自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例精選(九篇)

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第1篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

【關(guān)鍵詞】 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) 港口 航運(yùn) 長江沿岸

1990年6月，中國第一個(gè)保稅區(qū)──上海外高橋保稅區(qū)獲批成立，其發(fā)展的目標(biāo)就是要成為具有中國特色的自由貿(mào)易區(qū)。2013年8月22日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”），上海自貿(mào)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方公里。9月27日，國務(wù)院印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2013〕38號(hào)）。9月29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌儀式在上海外高橋保稅區(qū)舉行。經(jīng)過20余年的探索發(fā)展，保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)的轉(zhuǎn)變邁出了歷史性的一步。

根據(jù)《京都公約》，即《關(guān)于簡化和協(xié)調(diào)海關(guān)業(yè)務(wù)制度的國際公約》（International Convention on the Simplification and Harmonization of Customs Procedures），自自由貿(mào)易區(qū)是指在一國的部分領(lǐng)土內(nèi)，運(yùn)入的任何貨物就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)為在關(guān)境以外，并免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度。自由貿(mào)易區(qū)是許多國家推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑之一?，F(xiàn)在世界四大自由貿(mào)易區(qū)包括阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)、德國漢堡港自由港區(qū)、美國紐約港自由貿(mào)易區(qū)與荷蘭的阿姆斯特丹港自由貿(mào)易區(qū)。

一、上海自貿(mào)區(qū)獲批的背景

2008年全球金融危機(jī)后，世界貿(mào)易和投資格局發(fā)生了巨大變化。以美國為首的發(fā)達(dá)國家，以TPP（跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定）和TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定）為主要平臺(tái)，加速推動(dòng)建立高標(biāo)準(zhǔn)的全球投資規(guī)則體系，力圖掌握制定全球多邊投資規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。中國只有對(duì)投資管理方式進(jìn)行重大改革，才能適應(yīng)將要形成的高標(biāo)準(zhǔn)的全球投資規(guī)則體系。通過擴(kuò)大開放來促進(jìn)改革是中國面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的主動(dòng)應(yīng)變對(duì)策，而融入全球的最終目的是推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，打造中國經(jīng)濟(jì)的“升級(jí)版”。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是打造中國經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”的一個(gè)重要舉措，被視為中國第二次改革開放大潮，意義堪比深圳特區(qū)。

建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，更加積極主動(dòng)對(duì)外開放的重大舉措。上海自貿(mào)區(qū)將堅(jiān)持先行先試，積極探索政府經(jīng)貿(mào)和投資管理模式創(chuàng)新，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放，推動(dòng)建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，使之成為推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的“試驗(yàn)田”，并能夠拓展經(jīng)濟(jì)增長的新空間，打造中國經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”。上海自貿(mào)區(qū)以開放促改革，這里將成為撬動(dòng)中國新一輪改革開放的支點(diǎn)。

二、上海自貿(mào)區(qū)兩港區(qū)基本情況

1、外高橋港區(qū)

1990年6月，上海外高橋保稅區(qū)應(yīng)運(yùn)而生，它是全國第一個(gè)，也是目前全國所有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域中經(jīng)濟(jì)總量最大、經(jīng)濟(jì)效益最好的保稅區(qū)。2012年，外高橋完成固定資產(chǎn)投資額25.36億元，累計(jì)完成固定資產(chǎn)投資額438億元。外高橋港區(qū)是上海港在浦東新區(qū)建設(shè)的綜合性碼頭，其主要功能是為浦東開發(fā)開放和長江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。外高橋港區(qū)連接長江深水岸線與外高橋保稅區(qū)，其作為上海國際航運(yùn)中心的組成部分，已成為外高橋保稅區(qū)國際貿(mào)易、保稅倉儲(chǔ)、物流分撥的重要樞紐。

2、洋山保稅港區(qū)

2005年12月10日，全國第一個(gè)保稅港區(qū)――洋山保稅港區(qū)正式啟用。洋山保稅港區(qū)擁有一流的深水港口設(shè)施、完善的配套條件，具有改革創(chuàng)新和探索突破、建設(shè)國際航運(yùn)發(fā)展綜合試驗(yàn)區(qū)的重要責(zé)任。洋山港良好的靠泊條件和裝卸能力，吸引了馬士基的四艘“3E”級(jí)超大集裝箱船先后靠泊。2012年8月1日，啟運(yùn)港退稅政策在洋山港試行，這有利于擴(kuò)大洋山港的輻射能力，鞏固其國際中轉(zhuǎn)樞紐港的地位。目前，水水中轉(zhuǎn)箱量已經(jīng)占洋山港集裝箱吞吐量的半壁江山。2013年1―10月洋山港水水中轉(zhuǎn)情況如表1所示。

3、兩港區(qū)吞吐量情況

2009年5月6日，上海市政府舉行新聞會(huì)宣布國務(wù)院批準(zhǔn)撤銷南匯區(qū)，將南匯區(qū)行政區(qū)域并入浦東新區(qū)?！按笃謻|”契合的正是上海正在全力建設(shè)的“雙中心”戰(zhàn)略，原先分屬浦東和南匯的上海兩港――外高橋港、洋山港，終成一家。

金融危機(jī)后，國際航運(yùn)市場(chǎng)低迷，航運(yùn)企業(yè)成本高企、市場(chǎng)運(yùn)力過剩，全球主要航運(yùn)指數(shù)持續(xù)低位徘徊。在這種大形式下，上海航運(yùn)卻依然保持著穩(wěn)定的增長。2012年，上海港貨物吞吐量7.36億噸，同比增長1.1%；集裝箱吞吐量3252.9萬標(biāo)準(zhǔn)箱，同比增長2.5%，兩者均繼續(xù)保持了世界第一的位置。其中集裝箱吞吐方面，1536萬箱在外高橋港區(qū)完成，1415萬箱在洋山港完成。同期，釜山港吞吐量為1700萬個(gè)標(biāo)準(zhǔn)箱。2013年1―10月外高橋港區(qū)、洋山港和上海港集裝箱量情況如表2所示。

4、積極完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

作為上海港口發(fā)展前沿的外高橋港區(qū)和洋山港積極完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并提高港口服務(wù)能力。2011年10月14日上海港外高橋六期港區(qū)通過國家驗(yàn)收，其是一個(gè)具備汽車滾裝、集裝箱運(yùn)輸、港口物流三大主題功能的綜合性港區(qū)。洋山港區(qū)四期工程擬建設(shè)7個(gè)5―7萬噸級(jí)集裝箱泊位，占用岸線長2800米，設(shè)計(jì)年吞吐量400萬標(biāo)準(zhǔn)箱，規(guī)劃2015年底基本完成并投產(chǎn)。2013年下半年制約港口發(fā)展和吞吐量提升的洋山港主航道單向通航模式升級(jí)為雙向航道。上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)將進(jìn)一步提升兩港區(qū)的服務(wù)能力。

三、上海自貿(mào)區(qū)給港航業(yè)帶來的新機(jī)遇

在國務(wù)院公布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡稱“方案”）中，提出了金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)、文化和社會(huì)共計(jì)6大服務(wù)領(lǐng)域的開放政策，涉及18項(xiàng)措施。航運(yùn)方面，《方案》提到，積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動(dòng)作用，探索形成具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的航運(yùn)發(fā)展制度和運(yùn)作模式，積極發(fā)展航運(yùn)金融、國際船舶運(yùn)輸、國際船舶管理、國際航運(yùn)經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)。其中，著重強(qiáng)調(diào)“允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)”。

外國籍船舶在我國沿海港口之間從事外貿(mào)集裝箱重箱的國內(nèi)段運(yùn)輸，性質(zhì)屬于國內(nèi)沿海運(yùn)輸。依據(jù)我國相關(guān)法律條例，之前我國禁止“外輪捎帶”政策，即中資擁有或者控股的方便旗船不能享受國內(nèi)的優(yōu)惠政策，待遇基本等同于外國船只。外輪捎帶政策允許外籍船舶捎帶國內(nèi)兩個(gè)港口之間的貨物，若實(shí)行將使上海港分流原本因?yàn)橥廨啿坏媒?jīng)營國內(nèi)港口之間業(yè)務(wù)，而選擇在周邊國家/地區(qū)進(jìn)行中轉(zhuǎn)的箱量。以后相關(guān)船舶貨物的中轉(zhuǎn)不必再到韓國釜山港等港口中轉(zhuǎn)，降低了中轉(zhuǎn)成本，而成本的降低也會(huì)帶來價(jià)格上的優(yōu)勢(shì)。

總理在上港集團(tuán)考察時(shí)，上港集團(tuán)董事長陳戌源曾向總理表示，如果允許外輪捎帶，上海港作為全國最重要的樞紐港，將大大提高公司的貨物聚集能力。據(jù)估算，捎帶業(yè)務(wù)放開后，上海港一年可新增90萬標(biāo)準(zhǔn)集裝箱的中轉(zhuǎn)箱量，相當(dāng)于新增主營業(yè)務(wù)量的7%左右。

港口航運(yùn)業(yè)是國際貿(mào)易的主要載體，是國際經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。《方案》提出推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，加快提升我國在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位；深化國際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)；探索在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立國際大宗商品交易和資源配置平臺(tái)，開展能源產(chǎn)品、基本工業(yè)原料和大宗農(nóng)產(chǎn)品的國際貿(mào)易等。國際貿(mào)易地位的提升將有力地促進(jìn)港口的發(fā)展。

四、上海自貿(mào)區(qū)的建立將帶動(dòng)長江沿岸港口發(fā)展

2013年3月，總理在長三角調(diào)研時(shí)曾在上海表示，中國最大的能夠運(yùn)用內(nèi)河航運(yùn)的就是長江，上海地處長江口，希望上海港將自己的管理經(jīng)驗(yàn)、投資力量，向沿江順江而上，帶動(dòng)沿江地區(qū)的開發(fā)。

上海港和長江流域各港口具有相互依存的緊密關(guān)系。1997年，為加強(qiáng)上海國際航運(yùn)中心建設(shè)，國務(wù)院下達(dá)了《國務(wù)院關(guān)于同意上海組合港組建方案的批復(fù)（國函（1997）87號(hào)）》，同意上海組合港的組建方案。同年9月29日上海組合港正式成立，它以上海為中心，浙江和江蘇為兩翼，在不改變?cè)械赜蚝托姓`屬關(guān)系的前提下，對(duì)相應(yīng)港口的集裝箱碼頭泊位進(jìn)行組合。2005年，上海港集裝箱股份有限公司和南京港口集團(tuán)公司、南京港股份有限公司等共同組建南京港龍?zhí)都b箱有限公司；2006年，上海國際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司和江陰港港口集團(tuán)合資組建江陰蘇南國際集裝箱碼頭有限公司。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，上海港95%的集裝箱量來自于長江流域。優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、經(jīng)濟(jì)的中轉(zhuǎn)成本不斷吸引船舶和貨物通過上海港中轉(zhuǎn)，促進(jìn)中轉(zhuǎn)箱比重逐年上升。2013年上半年，上海港集裝箱水水中轉(zhuǎn)比率為46.6%，比去年同期增長3.8%，提前達(dá)到“十二五”規(guī)劃中上海港水水中轉(zhuǎn)比例45%的目標(biāo)；集裝箱國際中轉(zhuǎn)量118.8萬TEU，增速達(dá)32.7%。

目前，泰州港、龍?zhí)陡?、江陰港等沿江港口和企業(yè)已經(jīng)積極采取行動(dòng)與上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行對(duì)接。上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)為上海港以及長江沿岸港口創(chuàng)造了發(fā)展和合作良機(jī)，提供了新的發(fā)展思路和空間。

（注：本文是2012年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金“構(gòu)建上海國際航運(yùn)中心文獻(xiàn)信息支撐體系研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：12yjc870017）、上海市圖書館學(xué)會(huì)2013年度科研項(xiàng)目“海事行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)的體系構(gòu)建與服務(wù)機(jī)制研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2013CSTX03）、2012年上海海事大學(xué)?；稹吧虾H航運(yùn)中心信息智庫構(gòu)建研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：20120126）階段性研究成果。）

【參考文獻(xiàn)】

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第2篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單；法治化；國際化；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）23-0300-03

一、問題的提出

當(dāng)今世界，一系列雙邊、多邊國際投資貿(mào)易協(xié)議談判正在進(jìn)行。而參與新一輪投資貿(mào)易協(xié)議的談判，就應(yīng)當(dāng)調(diào)整我國現(xiàn)有的投資管理制度，與之對(duì)接。尤其是TPP，即跨太平洋伙伴關(guān)系（Trans -Pacific Partnership Agreement），一項(xiàng)由亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議成員國發(fā)起，從2002年開始醞釀的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定。協(xié)議規(guī)定：“本組織支持亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議，促進(jìn)自由化進(jìn)程，達(dá)成自由開放貿(mào)易之目的?！雹僖虼耍鳛閷?duì)接國際的重要一步，今年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌。

在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中，投資便利化是總體要求之一；法制環(huán)境規(guī)范是總體目標(biāo)之一；把擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合，把培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，形成與國際投資相銜接的基本制度框架，是總?cè)蝿?wù)之一；探索建立負(fù)面清單管理模式，則是實(shí)現(xiàn)上述“三總”的一項(xiàng)具體措施。而“完善法制領(lǐng)域的制度保障”主要措施又對(duì)負(fù)面清單管理模式的制度保障問題提出要求，如要求上海市通過地方立法建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度，再結(jié)合方案第三部分“營造相應(yīng)的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境”對(duì)投資對(duì)接國際的要求，可以得出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要實(shí)施“負(fù)面清單”（Negative List）管理，法治化是其應(yīng)有之義。

要實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式法治化，就是要借鑒國際通行規(guī)則，通過制度創(chuàng)新保障良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；因此，如何實(shí)現(xiàn)“上海自貿(mào)區(qū)”負(fù)面清單管理模式法治化的問題，就是如何進(jìn)行符合我國國情的創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)的問題。

二、負(fù)面清單管理模式及其相關(guān)聯(lián)制度初探

（一）負(fù)面清單管理模式的定義及內(nèi)涵

負(fù)面清單，另稱中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，是指列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)對(duì)外商投資項(xiàng)目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。制訂負(fù)面清單的主要依據(jù)是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（以下簡稱“目錄”），編制方法是按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類分為20類共1 069個(gè)產(chǎn)業(yè)小類，設(shè)有190項(xiàng)特別管理措施，占比為17.8%。其中，使用禁止字樣的有38條、限制字樣的為74條。

根據(jù)負(fù)面清單管理模式的要求，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將率先改革投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記等審批環(huán)節(jié)。同時(shí)，按照內(nèi)外資一致的原則，對(duì)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項(xiàng)目進(jìn)行備案管理；在3年內(nèi)，對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資，暫時(shí)停止與“負(fù)面清單”實(shí)施有沖突的外資企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法3部法律的有關(guān)規(guī)定，暫時(shí)停止實(shí)施文物保護(hù)法的有關(guān)規(guī)定。

“每個(gè)人，只要他不違背正義的法律，就應(yīng)允許他去按照他的方式去追求他的利益?！边@是亞當(dāng)?斯密在他的《國富論》中提出的一個(gè)著名論斷，也正是在以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為追求的經(jīng)濟(jì)體制中應(yīng)當(dāng)奉行的“法無禁止即可為”原則。自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單制度的核心，即在于建立“法律禁止規(guī)定以外即可為”的政府管理理念，并將其推廣到政府對(duì)其他領(lǐng)域的管理中。

（二）負(fù)面清單與相關(guān)聯(lián)概念的辨析

1.正面清單與混合清單

與負(fù)面清單相對(duì)應(yīng)的，是正面清單。正、負(fù)之間，雖只一字之差，卻體現(xiàn)了截然不同的投資管理理念。為了清晰地體現(xiàn)負(fù)面清單與正面清單的區(qū)別，筆者制表說明。

2.準(zhǔn)入前國民待遇

作為“負(fù)面清單”首要風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)象，準(zhǔn)入前國民待遇是將國民待遇延伸至投資發(fā)生和建立前階段，其核心是將對(duì)內(nèi)外資的平等待遇擴(kuò)大到準(zhǔn)入權(quán)，并在監(jiān)管和稅收待遇上一視同仁。目前國際上至少有77個(gè)國家采用“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”管理模式。我國開始采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢(shì)，目的是為所有制企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。也是此次“上海自貿(mào)區(qū)”負(fù)面清單管理模式法治化進(jìn)程的前提。

三、負(fù)面清單管理模式面臨的法治難題

“負(fù)面清單”的管理模式是中國投資體制改革和行政審批體制改革的重要實(shí)踐，其能否發(fā)揮實(shí)質(zhì)性的作用面臨著諸多障礙，其中有四大難題最為突出。

1.負(fù)面清單難以擺脫“形式主義”

對(duì)于企業(yè)，“負(fù)面清單”內(nèi)容是否有突破非常關(guān)鍵。經(jīng)過筆者比對(duì)分析發(fā)現(xiàn)，負(fù)面清單相比全國實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，兩者的吻合度接近100%。雖然其中有的分類不能完全對(duì)應(yīng)，也有的目錄沒有全部涵蓋所有對(duì)外資的準(zhǔn)入限制，但目錄所有的禁止、限制投資產(chǎn)業(yè)都體現(xiàn)在了清單里，清單里的禁止、限制投資產(chǎn)業(yè)以及管制措施甚至更多。清單過長，無實(shí)質(zhì)突破。

2.負(fù)面清單難以達(dá)到轉(zhuǎn)變行政管理方式的目的

負(fù)面清單規(guī)定，對(duì)其之外的領(lǐng)域，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。這是行政管理方式的轉(zhuǎn)變。審批制重事前監(jiān)督，準(zhǔn)入時(shí)設(shè)置門檻；備案制重事中、事后監(jiān)管和企業(yè)自律，這也帶來了準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)測(cè)及執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

行政管理方式的轉(zhuǎn)變，也意味著從以政府管理為主到以政府服務(wù)為主的職能轉(zhuǎn)變。負(fù)面清單政策是行政管理的主要實(shí)體性依據(jù)，行政管理制度是落實(shí)外資準(zhǔn)入政策的程序性工具。如今負(fù)面清單已出，按照其內(nèi)容完成政府職能轉(zhuǎn)變，是科學(xué)引導(dǎo)、利用外資的關(guān)鍵。在我國長期以來的多元普遍審批制度下，商務(wù)部門的大量精力被牽扯在逐個(gè)項(xiàng)目審批等程序性事務(wù)方面。①因此，如何合理配置行政資源以轉(zhuǎn)變政府職能，是一大難題。

3.負(fù)面清單難以保障內(nèi)資企業(yè)的利益

《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》中規(guī)定，清單以外對(duì)區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)內(nèi)、外資項(xiàng)目進(jìn)行備案管理。但沒有明確規(guī)定內(nèi)資開放模式，即區(qū)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)如何審批不明確。且自貿(mào)區(qū)暫停了三資企業(yè)法（以下簡稱“三資法”），而未涉及《公司法》。并且由清單制定時(shí)無法完全預(yù)見新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，外企可能因競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)使得內(nèi)企進(jìn)入這些行業(yè)面臨困難。換言之，根據(jù)中國企業(yè)現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)力，清單制定者很難窮盡限制領(lǐng)域以保障內(nèi)資企業(yè)利益。

4.負(fù)面清單難以規(guī)范修改程序

根據(jù)“負(fù)面清單說明”，清單以“目錄”為主要依據(jù)，將根據(jù)外商投資法律法規(guī)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要，適時(shí)調(diào)整。即負(fù)面清單是一種將隨改革進(jìn)度而調(diào)整的動(dòng)態(tài)管理模式，這在法的層面上增加了不確定性。而且“目錄”本身自1995年經(jīng)首次頒布至今共進(jìn)行了5次修訂。每次修訂均有其特殊背景，如2004年的修訂系為兌現(xiàn)中國入世承諾，2007年的修訂是為防止經(jīng)濟(jì)過熱與通貨膨脹。此種非制度化、非定期的修訂導(dǎo)致《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》未能及時(shí)反映并適應(yīng)高速發(fā)展變動(dòng)的中國經(jīng)濟(jì)。作為“目錄”修訂主體的商務(wù)部和發(fā)改委兩者之間亦缺乏制度化的協(xié)調(diào)機(jī)制。本次上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單是由上海市方面制定的，國家商務(wù)部、發(fā)改委負(fù)責(zé)“指導(dǎo)、支持”。由此不難推斷，清單修訂也可能出現(xiàn)“目錄”修改時(shí)程序不規(guī)范的問題。

四、負(fù)面清單管理模式法治化建設(shè)的建議

1.“漸進(jìn)式”修改負(fù)面清單

我國是首次制訂負(fù)面清單，國內(nèi)無先例可循，但可參考美國與日本兩個(gè)重要發(fā)達(dá)國家的做法。美國對(duì)外資所遵循的原則是“完全放開”，但也通過《?？松?弗羅里奧修正案》、《2007年外國投資與國家安全法案》等法案針對(duì)外資準(zhǔn)入涉及的國家安全行業(yè)進(jìn)行限制。此外，對(duì)于國計(jì)民生的行業(yè)及其一些特殊行業(yè)，美國也嚴(yán)格限制甚至禁入。日本采取 “循序漸進(jìn)，逐步放開”策略。1950年，在《外匯管理法》的基礎(chǔ)上頒布了《外資法》。從1967年7月到1973年5月，政府用6年、5階段推進(jìn)資本自由化，向外資開放大部分行業(yè)，并允許外資百分之百控股。1992年《外匯管理法》對(duì)外資準(zhǔn)入進(jìn)行了重大修改，原則上對(duì)外國的直接投資給予自由化。自此，廢除了對(duì)外資準(zhǔn)入全面審查制，只審查個(gè)別行業(yè)的準(zhǔn)入。美日兩國的外資準(zhǔn)入制度改革與兩者社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)，反映了國家對(duì)外資的管轄權(quán)與對(duì)外資的保護(hù)兩者之間實(shí)現(xiàn)平衡與協(xié)調(diào)的需求。我國作為發(fā)展中國家，處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，既需要外國投資適量進(jìn)入，同時(shí)基于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況又應(yīng)當(dāng)對(duì)外資施加合理限制。因此，我國借鑒日本經(jīng)驗(yàn)采取“漸進(jìn)式”步驟改革相對(duì)合適。

2.“清單”內(nèi)外控審批

根據(jù)行政職權(quán)法定原則，要確保政府完成管理模式轉(zhuǎn)變，首先應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)法治建設(shè)。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵在于審批制的運(yùn)用。清單外，只備案不審批；清單內(nèi)，改革現(xiàn)行審批制。當(dāng)前可考慮區(qū)分不同行業(yè)，分層次逐步簡化外資準(zhǔn)入的審批流程，如簡化審批層級(jí)，限定審批的具體內(nèi)容；修訂“三資法”及其實(shí)施條例、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》等程序性規(guī)范中關(guān)于準(zhǔn)入審批的內(nèi)容，同時(shí)完善各部法律中如審批時(shí)限等的不協(xié)調(diào)之處。另外，上海市一方面應(yīng)當(dāng)根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》等法律法規(guī)建立健全有關(guān)備案或者其他登記的規(guī)定，最大限度地避免清單帶來的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，應(yīng)配合國務(wù)院有關(guān)部門，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防御體系，完善配套措施。

在審批問題上，美國允許外資按照其各州公司法規(guī)定設(shè)立公司，無須審批，直接備案；日本在1992年以前實(shí)行事前審批制，1992年后改為事后報(bào)告制，但對(duì)涉及國家安全，妨礙公共秩序、公眾安全的行業(yè)，仍實(shí)行事前申報(bào)、審批制度。在現(xiàn)行投資制度中，日本沒有明確對(duì)哪些行業(yè)采取禁止、限制或鼓勵(lì)，只局限于對(duì)行業(yè)進(jìn)行事前申報(bào)和事后報(bào)告的區(qū)分。①不難看出，我國負(fù)面清單管理體系的改革更適合參考日本做法。

3.產(chǎn)業(yè)保護(hù)優(yōu)化資源配置

首先，制訂者應(yīng)當(dāng)完成一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的調(diào)查與評(píng)價(jià)。其次，應(yīng)當(dāng)梳理現(xiàn)行法律中與我國產(chǎn)業(yè)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)行法律、制度創(chuàng)新。在這點(diǎn)上，美國采取內(nèi)外資一致待遇；日本則強(qiáng)調(diào)對(duì)本國產(chǎn)業(yè)“先保護(hù)育成、后開放競(jìng)爭(zhēng)”的方針。日本政府對(duì)準(zhǔn)備向外資開放的部門慎重選擇，注重該部門是否具備能夠同外資企業(yè)抗衡的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。外資對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全的沖擊與潛在威脅是一類新型的“市場(chǎng)失靈”。為解決市場(chǎng)失靈，國家需正確處理企業(yè)利益、地方政府利益與全局利益的關(guān)系，有關(guān)部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)行政資源的合理配置，做到維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全和國家利益并重。

4.修改法律與修改負(fù)面清單有機(jī)結(jié)合

要實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式法治化，應(yīng)落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等國務(wù)院決定的試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫時(shí)停止實(shí)施有關(guān)法律規(guī)定的決定（草案）》中提出的“將及時(shí)提出修改完善有關(guān)法律規(guī)定的建議”，讓負(fù)面清單作為未來修改完善外資企業(yè)法等法律規(guī)定的依據(jù)，讓新體制“可復(fù)制、可推廣”。

修改程序應(yīng)定期、嚴(yán)格、制度化；修改內(nèi)容應(yīng)是清單與目錄有機(jī)結(jié)合，如可以通過制訂不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提升二者的針對(duì)性與科學(xué)性，貫徹落實(shí)“科學(xué)發(fā)展觀”。兩者的修改應(yīng)是相互聯(lián)系的。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)。在上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)的大背景下，負(fù)面清單管理模式應(yīng)堅(jiān)持先行先試，以開放促改革、促發(fā)展；通過“讓法治思維法治方式深入人心”，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資規(guī)則體系，使試驗(yàn)區(qū)成為我國進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體，打造中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)作出貢獻(xiàn)。

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第3篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

關(guān)鍵詞：ECFA；兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作；問題；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）03-00-01

ECFA（即海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議）是在兩岸經(jīng)濟(jì)功能性一體化進(jìn)入深化發(fā)展階段的大背景下應(yīng)運(yùn)而生的，作為兩岸特色經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制的初級(jí)階段，它本身的實(shí)施即為兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的一個(gè)重要階段，是兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的開始，標(biāo)志著兩岸經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)入制度性合作與一體化階段。

一、ECFA的實(shí)施效果――兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的影響

1.ECFA的簽訂是為了適應(yīng)兩岸推進(jìn)經(jīng)濟(jì)往來制度化的客觀需要，而通過框架協(xié)議的簽訂，促進(jìn)了兩岸經(jīng)濟(jì)功能性一體化的深化發(fā)展，更為緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系又將需要更深層次的制度性合作方式來與其相適應(yīng)，同時(shí)，更深入的經(jīng)濟(jì)合作方式和領(lǐng)域又為兩岸進(jìn)一步制定各種合作模式和機(jī)制提供了可能，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)反過來加速制度合作的模式會(huì)不斷加快兩岸制度合作的步伐。

2.ECFA在本質(zhì)上是一種具有兩岸特色的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議，不同于一般的自由貿(mào)易協(xié)定，是在符合WTO規(guī)范的前提下制定的一種規(guī)范兩岸經(jīng)濟(jì)合作事項(xiàng)，解決兩岸經(jīng)濟(jì)性、事務(wù)性問題和糾紛的框架協(xié)議，并不涉及兩岸統(tǒng)一問題以及其他政治問題，具有比較大的彈性。因此，它的實(shí)施有利于兩岸擱置政治上的爭(zhēng)議，共同建立有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制，為兩岸在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步的制度性合作掃除了部分障礙以及提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

二、ECFA的現(xiàn)狀――兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的現(xiàn)狀

1.ECFA的簽訂使得兩岸經(jīng)濟(jì)體的制度化進(jìn)程有了較大的發(fā)展，但也只是在某些行業(yè)及特定區(qū)域內(nèi)的更進(jìn)一步，離兩岸整體經(jīng)濟(jì)制度性合作的建設(shè)成功還有很大差距。兩岸經(jīng)濟(jì)上更緊密的發(fā)展依然呼吁更為正常和規(guī)范的制度性合作。

2.ECFA簽署的主要目的還是為了逐步取消貨物貿(mào)易的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，建立自由的投資機(jī)制以及幫助服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)自由化。但它本身還處于發(fā)展初期，各方對(duì)ECFA的法律性質(zhì)、基本內(nèi)容等問題還存在疑慮，許多亟待解決的問題需要兩岸進(jìn)行更多回合的協(xié)商與談判。

3.ECFA正處于兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的初級(jí)階段，它本身就屬于經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域一體化發(fā)展的產(chǎn)物，因此它的進(jìn)一步發(fā)展也將必然遵循一體化進(jìn)程的基本模式，向著更緊密的關(guān)系前進(jìn)。

三、ECFA面臨的問題――兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作進(jìn)一步發(fā)展的阻礙因素

1.ECFA的發(fā)展前景受兩岸政治關(guān)系的制約

兩岸在社會(huì)政治制度、社會(huì)意識(shí)形態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面存在著諸多不同，而兩岸政治互信與共識(shí)基礎(chǔ)又十分薄弱，現(xiàn)有ECFA的簽署實(shí)施也并不能直接解決這些問題，這就致使兩岸政治關(guān)系中的結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在，這些問題也就會(huì)依然在很多方面限制兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的進(jìn)一步發(fā)展。

2.ECFA現(xiàn)處于初級(jí)階段，后續(xù)發(fā)展還需要雙方進(jìn)一步的協(xié)商

ECFA本身只是一個(gè)框架協(xié)議，并不同于其他自由貿(mào)易協(xié)定需要經(jīng)過多年多輪的磋商最后制定出明確的規(guī)范條例。而是為了適應(yīng)兩岸特殊的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，ECFA只先簽訂一個(gè)框架，再通過之后的多輪談判磋商分步驟的確定兩岸合作的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。ECFA的這種性質(zhì)就決定了它的具體實(shí)施過程相對(duì)來說較慢，它是兩岸邊磋商、邊發(fā)展的。

四、應(yīng)對(duì)ECFA推進(jìn)過程中阻礙因素的策略

1.嚴(yán)格遵守WTO以及國際法的相關(guān)規(guī)定

為了避免ECFA成為臺(tái)灣政治勢(shì)力的炒作工具，成為臺(tái)灣與其他經(jīng)濟(jì)體簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的借口，兩岸必須嚴(yán)格遵守WTO以及國際法的相關(guān)規(guī)定，必須強(qiáng)調(diào)：WTO下兩岸四地之間是統(tǒng)一國家內(nèi)部不同關(guān)稅區(qū)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，只有在經(jīng)過所屬國家（中國）的同意或授權(quán)后，香港、澳門、臺(tái)灣才可以以非國家單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的身份對(duì)外簽訂國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系條約。

2.兩岸必須增強(qiáng)雙方的政治互信

兩岸是在一定的互信基礎(chǔ)上決定加強(qiáng)制度性的合作，簽訂了ECFA，而ECFA的簽訂和實(shí)施會(huì)促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)往來的順利進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)往來的密切又會(huì)增加兩岸政治互信，緩解矛盾和沖突。臺(tái)灣方面一定要認(rèn)清這一現(xiàn)實(shí)，增加政治共識(shí)，擱置爭(zhēng)議，解決現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)中的首要問題，這也是ECFA簽訂的初衷。

3.建立兩岸經(jīng)濟(jì)體在制度性合作上的先行試驗(yàn)區(qū)域

兩岸在ECFA簽訂之后，通過建立兩岸經(jīng)濟(jì)體在制度性合作上的一個(gè)或幾個(gè)先行試驗(yàn)區(qū)域，再通過分步驟、有重點(diǎn)的由點(diǎn)到線再到面的過程，逐步推進(jìn)和擴(kuò)大到其他區(qū)域的方法，可以順利幫助兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作進(jìn)入更高的層次，實(shí)現(xiàn)兩岸之間全面、直接、雙向的經(jīng)濟(jì)交往模式，更好的解決上述有可能出現(xiàn)的問題。而選擇的區(qū)域可以從長三角、珠三角、環(huán)渤海、海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)等地區(qū)中進(jìn)行合適的選取。

五、兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作的未來展望

ECFA的簽訂和實(shí)施是兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作接觸的開始，處于兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作進(jìn)程中較為初級(jí)的階段，它的簽訂也是兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展到一定程度時(shí)的必然產(chǎn)物，而它的順利實(shí)施也將大力促進(jìn)兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系邁向正常化，并反過來積極推進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作向更高的領(lǐng)域發(fā)展。

為了使ECFA所簽署的內(nèi)容能夠得到更充分的落實(shí)，發(fā)揮其應(yīng)有的作用，兩岸在ECFA 接下來的路徑選擇上應(yīng)通過實(shí)行兩岸經(jīng)濟(jì)制度化先行試驗(yàn)區(qū)域的方法，發(fā)揮特定經(jīng)濟(jì)區(qū)與臺(tái)灣之間合作發(fā)展的潛力，在互利共贏的原則下，實(shí)現(xiàn)兩岸經(jīng)濟(jì)制度性合作由點(diǎn)到線再到面的逐步深入發(fā)展。

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第4篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

航空業(yè)作為一項(xiàng)深具國家戰(zhàn)略意義的行業(yè)，一直以來備受政府及社會(huì)各界的關(guān)注。根據(jù)中國民航總局公布的《2012年民航行業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，截至2012年底，民航全行業(yè)運(yùn)輸飛機(jī)期末在冊(cè)架數(shù)1941架。相比2011年，2012年一年間新增177架。根據(jù)民航總局的預(yù)測(cè)，到2025年，中國的航空公司將需要約2880架新飛機(jī)。眾所周知，中國已經(jīng)成為全球最大的飛機(jī)交易市場(chǎng)。

在如此蓬勃的市場(chǎng)背后，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。截至到2012年9月，國內(nèi)航空公司在冊(cè)飛機(jī)中有58%通過租賃方式取得，其中融資租賃占20%，經(jīng)營性租賃占38%。租賃飛機(jī)已經(jīng)成為中國航空公司取得飛機(jī)的主要手段。但是，另一方面，我們也看到在全部租賃取得的飛機(jī)中，由中國租賃公司經(jīng)營的只占不到10%，絕大多數(shù)的飛機(jī)租賃業(yè)務(wù)被國外租賃公司壟斷。

2013年9月18日，國務(wù)院印發(fā)《自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（“總體方案”），方案中政府對(duì)于改革與促進(jìn)航空租賃行業(yè)做了諸多努力，主要體現(xiàn)在單機(jī)公司（SPV）設(shè)立、購機(jī)稅收政策、外匯融資和支付便利化等方面。我們不禁要問，自貿(mào)區(qū)政策對(duì)國內(nèi)航空租賃行業(yè)究竟會(huì)帶來何種利好？

自貿(mào)區(qū)影響有多大？

雖然自貿(mào)區(qū)的政策才剛剛初露端倪，但從市場(chǎng)中的一系列表現(xiàn)來看，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)對(duì)國內(nèi)航空租賃業(yè)產(chǎn)生了不小的影響。

2013年9月18日，國務(wù)院頒布整體方案，針對(duì)航空租賃行業(yè)的政策主要包括：

·將試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的融資租賃企業(yè)或金融租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的項(xiàng)目子公司納入融資租賃出口退稅試點(diǎn)范圍。對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的國內(nèi)租賃公司或租賃公司設(shè)立的項(xiàng)目子公司，經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)從境外購買空載重量在25噸以上并租賃給國內(nèi)航空公司使用的飛機(jī)，享受相關(guān)進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠政策；

·融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)子公司不設(shè)最低注冊(cè)資本限制；

·允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。

9月29日，自貿(mào)區(qū)掛牌并宣布了首批25個(gè)代表項(xiàng)目。我們驚喜的看到交銀金融租賃公司中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)專業(yè)子公司（“交銀租賃”）位列其中。而就在兩個(gè)月前，交銀租賃剛剛完成一項(xiàng)通過愛爾蘭SPV結(jié)構(gòu)為韓國大韓航空公司引進(jìn)B737-900ER客機(jī)項(xiàng)目。

10月3日，就在總體方案公布半個(gè)月后，中國工商銀行子公司工銀金融租賃有限公司與馬來西亞亞洲航空簽署10億美元飛機(jī)融資合作備忘錄。其中，與亞航合作的項(xiàng)目計(jì)劃通過上海自貿(mào)區(qū)完成，有望成為上海自貿(mào)區(qū)成立后的首筆飛機(jī)租賃業(yè)務(wù)。

日前，招銀金融租賃有限公司總裁郭光在上海銀行同業(yè)公會(huì)組織的自貿(mào)區(qū)懇談會(huì)上對(duì)記者表示：“上海自貿(mào)區(qū)總體方案中，涉及融資租賃政策超預(yù)期，招銀租賃也已經(jīng)申報(bào)設(shè)立租賃子公司?！?/p>

飛機(jī)究竟怎么買？

為了更好的了解政策內(nèi)涵，我們有必要先了解飛機(jī)的采購方式。歷史上，現(xiàn)匯購買曾經(jīng)是中國民航業(yè)采購飛機(jī)的唯一模式，即航空公司直接向飛機(jī)生產(chǎn)商（如波音或空客）訂購飛機(jī)。其中緣由不難理解，由于航空公司多數(shù)為國有控股，因此往往可以借助政府資金或通過境內(nèi)銀行貸款來籌集飛機(jī)采購資金。但是，由于航空業(yè)屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，該模式的缺陷逐漸暴露。現(xiàn)匯購買下，航空公司雖然可擁有所購飛機(jī)的完整所有權(quán)，但同時(shí)航空公司也將承擔(dān)飛機(jī)的全部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，國內(nèi)航空公司經(jīng)過長期實(shí)踐后，都紛紛選擇減少或放棄以現(xiàn)匯方式采購飛機(jī)，轉(zhuǎn)而尋求租賃模式。

如今，國內(nèi)航空租賃公司已經(jīng)可以提供融資租賃、經(jīng)營性租賃及售后回租業(yè)務(wù)。而在國際上，租賃方式則更為豐富，還包括諸如杠桿租賃、美國ETC租賃等等。國內(nèi)租賃模式根據(jù)設(shè)立的單機(jī)公司（SPV）所在地不同，還可進(jìn)一步分為“境外SPV跨境租賃”及“保稅區(qū)SPV租賃”兩種，兩者主要區(qū)別在于預(yù)提所得稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

融資租賃

該模式由租賃公司通過在境內(nèi)保稅區(qū)或海外稅收優(yōu)惠地區(qū)設(shè)立SPV項(xiàng)目公司，直接向飛機(jī)制造商為航空公司購買所需要的飛機(jī)，再出租給航空公司使用。租期結(jié)束后，飛機(jī)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給航空公司。對(duì)于航空公司來說，租賃期間不實(shí)際擁有飛機(jī)所有權(quán)，相較于現(xiàn)匯購買，風(fēng)險(xiǎn)較低。一般出租人不提供維修保養(yǎng)服務(wù)，但租期內(nèi)靈活性較差，對(duì)于出租人較有利。

經(jīng)營性租賃

即租賃公司根據(jù)航空公司人對(duì)飛機(jī)的選擇進(jìn)行飛機(jī)采購，再長期出租給該航空公司使用。租賃期結(jié)束后，航空公司人并不取得飛機(jī)的所有權(quán)。經(jīng)營性租賃是目前國際上較為流行的方式，目前國際市場(chǎng)上三分之一以上的飛機(jī)采購均通過經(jīng)營性租賃實(shí)現(xiàn)。經(jīng)營性租賃的租期較短，靈活性好，對(duì)航空公司較為有利，一般由出租人或?qū)ｉT的飛機(jī)維護(hù)公司進(jìn)行飛機(jī)維護(hù)及技術(shù)支持。

售后回租

售后回租屬于航空公司的反向融資，主要是航空公司為了解決現(xiàn)金頭寸緊張，將飛機(jī)出售給租賃公司，再由租賃公司將飛機(jī)租回給航空公司使用。

拿目前較為流行的保稅區(qū)SPV模式舉例：飛機(jī)租賃公司（例如：中銀飛機(jī)租賃公司）先在中國某個(gè)保稅區(qū)設(shè)立一個(gè)特別目的公司（SPV），比如天津東疆保稅港區(qū)。在該模式下，由SPV公司向飛機(jī)制造商（例如：波音公司）采購飛機(jī)，銀行為其提供貸款。之后再由SPV公司向航空公司（例如：海南航空）出租。目前這種模式的最大好處在于，SPV公司將無須支付額外的增值稅和關(guān)稅，使得租賃公司的交易成本降低，而單獨(dú)的SPV公司又起到了很好的防火墻作用，將經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與租賃公司進(jìn)行了隔離。

瓶頸VS改革？

長期以來，困擾國內(nèi)航空租賃業(yè)發(fā)展的問題在此次自貿(mào)區(qū)政策中均有針對(duì)性的體現(xiàn)：

稅負(fù)過高

過去，國內(nèi)經(jīng)營飛機(jī)租賃業(yè)務(wù)25%的所得稅、5%的營業(yè)稅、17%的進(jìn)口增值稅、5%的關(guān)稅、0.1%的印花稅等。如果航空公司要從境外租賃飛機(jī)，還需要以租金為基礎(chǔ)繳納6%的預(yù)提所得稅。面對(duì)這些稅負(fù)，租賃公司只能將其作為購置成本均攤進(jìn)租金，這使得國內(nèi)租賃公司的報(bào)價(jià)高出國外租賃公司約10%-20%。

其中最突出的問題是營業(yè)稅的征收。2009年1月1日，《營業(yè)稅暫行條例》正式生效。雖然條例第十一條并沒有明確提到租賃業(yè)務(wù)，但是國家稅務(wù)總局仍然將飛機(jī)租賃交易納入征稅范圍，即國際飛機(jī)出租人向中國飛機(jī)承租人出租飛機(jī)時(shí)，對(duì)租金征收5%營業(yè)稅?！盃I改增”后，營業(yè)稅的問題雖然得到了解決，但接著又面臨進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅與國內(nèi)增值稅雙重征收問題。

有幸的是，在此次整體方案中，我們首先看到的就是稅制的改革。明確將試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的融資租賃企業(yè)或金融租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的項(xiàng)目子公司納入融資租賃出口退稅試點(diǎn)范圍。并且，對(duì)符合條件的飛機(jī)進(jìn)口給予相關(guān)進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠政策。這些政策將對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化航空租賃行業(yè)稅負(fù)，起到降低交易成本的積極作用。

外匯安排

由于國內(nèi)法律對(duì)跨境外匯流通上的限制，加上飛機(jī)跨國交易中對(duì)外匯的需求又極為龐大，所以在SPV公司向飛機(jī)制造商采購飛機(jī)時(shí)如何安排外匯成為一項(xiàng)關(guān)鍵問題。

此前，盡管人民幣仍然沒有實(shí)現(xiàn)自由匯兌，但是中國已經(jīng)在跨境交易領(lǐng)域中放寬了外匯限制。2009年中國試行人民幣跨境業(yè)務(wù)結(jié)算。2011年，中國試行境外直接投資人民幣結(jié)算。該規(guī)則允許中國國內(nèi)企業(yè)以人民幣參股境外公司或投資境外項(xiàng)目。另一方面，2011年4月，中國開放了境外企業(yè)以人民幣對(duì)中國的直接投資。應(yīng)該說，這種雙向的跨境交易外匯管制的放寬，極大地促進(jìn)國際飛機(jī)交易市場(chǎng)。

自貿(mào)區(qū)整體方案中有關(guān)人民幣資本項(xiàng)下自由兌換，將進(jìn)一步促進(jìn)航空租賃行業(yè)資金的跨境融通，更為將來航空租賃公司在境外發(fā)行債券等融資工具提供了便利。

國際化接軌

作為一個(gè)新興的、同時(shí)又是一個(gè)高度國際化的行業(yè)，航空租賃業(yè)面臨最大的問題是如何有效的與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，組建自己的管理團(tuán)隊(duì)。在這方面，過去幾年的努力已經(jīng)展露成效，在一些關(guān)鍵問題上為行業(yè)的發(fā)展提供了有力支撐。

飛機(jī)國籍及權(quán)屬登記問題：由于航空行業(yè)普遍被認(rèn)為是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，且飛機(jī)的價(jià)值又特別巨大，飛機(jī)權(quán)屬登記是保證各方權(quán)利人有效、有序主張權(quán)利的重要制度。目前，飛機(jī)的國籍及飛機(jī)的所有人均須在中國民用航空總局登記（CAAC），該登記確保了飛機(jī)的所有人對(duì)于第三人的對(duì)抗效力。飛機(jī)之上的擔(dān)保物權(quán)同樣也須在CAAC登記，該登記確保了擔(dān)保權(quán)人對(duì)于后登記的擔(dān)保權(quán)人及未登記的擔(dān)保權(quán)人擁有優(yōu)先權(quán)。

航空公司破產(chǎn)問題：2008年末，東星航空公司破產(chǎn)案在業(yè)界引起了極大的震動(dòng)。其意義在于，這是中國首起航空公司破產(chǎn)案，也是首起由國際出租人對(duì)中國公司提起的破產(chǎn)案。中國政府和中國法院如何處理國際航空債權(quán)人利益成為了國際媒體的焦點(diǎn)。最終，法院承認(rèn)了國際出租人對(duì)飛機(jī)的取回權(quán)，這一做法符合國際慣例。但是，該案對(duì)于現(xiàn)實(shí)的借鑒意義不止于此。在針對(duì)一些民營航空公司的飛機(jī)租賃項(xiàng)目中，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，為交易特別設(shè)計(jì)飛機(jī)取回條款，違約條款、加速條款、可以有效的防止飛機(jī)未來成為各方權(quán)利爭(zhēng)奪的對(duì)象。

國際法問題：2009年6月1日，中國正式加入開普敦公約。開普敦公約是國際商業(yè)飛機(jī)交易領(lǐng)域最重要的公約。由于中國的飛機(jī)主要來自美國波音公司及歐洲空客公司，因此飛機(jī)交易通常是跨國交易，牽涉到諸如境外權(quán)利認(rèn)可，國際登記制度、國家利益等問題，開普敦公約正是一部國際航空領(lǐng)域的，統(tǒng)一國際各方主體權(quán)利義務(wù)的公約。

根據(jù)開普敦公約，國際出租人可以在國際注冊(cè)中心（International Registry）對(duì)其飛機(jī)權(quán)利義務(wù)進(jìn)行登記。中國政府目前授權(quán)國家民航總局下飛機(jī)登記處負(fù)責(zé)飛機(jī)國際注冊(cè)登記事宜，該登記處將向國際注冊(cè)中心提供其所需的國際注冊(cè)信息。

自貿(mào)區(qū)還能做什么？

在自貿(mào)區(qū)有關(guān)航空租賃的細(xì)則還未出臺(tái)前，我們?nèi)匀豢梢源竽懙淖鲆恍┎孪牒推诖?，比如：?jīng)營性租賃能否像融資租賃一樣，享受出口退稅政策？在中國普遍采用直線法固定資產(chǎn)折舊下，能否允許飛機(jī)采用加速折舊，以解決企業(yè)成本支出和收入配比問題？能否建立自貿(mào)區(qū)內(nèi)SPV公司合并申報(bào)制度，即一家SPV的虧損可以抵扣另一家SPV的盈利？

第5篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

關(guān)鍵詞：對(duì)外貿(mào)易；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；新常態(tài)；全球價(jià)值鏈

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，面對(duì)增速換檔等問題，必須將“供給―結(jié)構(gòu)―改革”作為理論和實(shí)踐的大邏輯。對(duì)外貿(mào)易是我國經(jīng)濟(jì)的主要構(gòu)成和長期動(dòng)力源，其供需結(jié)構(gòu)具有理論和實(shí)踐上的雙重特殊性。長期以來我國形成的“低端供給―國外需求”外貿(mào)結(jié)構(gòu)正面臨著國際環(huán)境、國內(nèi)條件的轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)，需要在政策、制度等方面實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。在分析外貿(mào)供需結(jié)構(gòu)理論和現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，提出可行的改革實(shí)施路徑，對(duì)于我國厚植對(duì)外貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，建設(shè)國際經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國，有著積極意義。

一、我國對(duì)外貿(mào)易“供給―需求”結(jié)構(gòu)的理論分析

當(dāng)今世界是開放的世界，所有經(jīng)濟(jì)體都存在與外界的經(jīng)濟(jì)交流。事實(shí)證明，越是體量巨大、富有活力的經(jīng)濟(jì)體，其外貿(mào)依存度也越高。經(jīng)過30多年的對(duì)外開放，我國已經(jīng)以龐大的進(jìn)出口貿(mào)易值成為外貿(mào)大國，并深刻影響世界經(jīng)貿(mào)格局。從理論上講，對(duì)外貿(mào)易是一國經(jīng)濟(jì)作用于世界范圍的特殊形式，一方面受國內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)面的影響，決定了對(duì)外供需的總量，一方面也與世界經(jīng)濟(jì)緊密關(guān)聯(lián)，向國內(nèi)提供更多的供需。具體分析對(duì)外貿(mào)易“供給―需求”的復(fù)雜結(jié)構(gòu)，需要從國內(nèi)與國際的雙維度、進(jìn)口與出口的雙向度、交易和分工的雙角度加以把握。

（一）構(gòu)建對(duì)外貿(mào)易中“供給―需求”結(jié)構(gòu)的理論模型

如果把整個(gè)地球視為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，毫無疑問，供給和需求總是均衡的。但實(shí)際上所有的貿(mào)易都是以國別――某一利益主體為單元的，國與國之間的交易，必然有盈與虧、順差與逆差，這就使得一國在外貿(mào)的供給和需求方面存在著常態(tài)的“非均衡”結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)有兩個(gè)方面：其一，在交易環(huán)節(jié)，進(jìn)口與出口的主體恰好相反，國內(nèi)與國外互為供需；其二，在非交易環(huán)節(jié)，一國選擇供給角色還是需求角色，與其在國際產(chǎn)業(yè)中的分工有關(guān)。

1.交易層面

在一國的對(duì)外貿(mào)易中，出口時(shí)國內(nèi)是供給側(cè)而國外屬于需求側(cè)；進(jìn)口時(shí)國內(nèi)是需求側(cè)而國外屬于供給側(cè)。我國作為貿(mào)易順差國，應(yīng)該是“出口型結(jié)構(gòu)”。但實(shí)際上，由于貿(mào)易市場(chǎng)的流動(dòng)性特征，世界上根本不存在“一次交易”，在多次交易形成的貿(mào)易模式下，進(jìn)口和出口的關(guān)聯(lián)度極高。順差國的進(jìn)口往往作為成本采購和物質(zhì)性投資，是制造品出口的必要前提，所以一國的供需結(jié)構(gòu)必須綜合考慮進(jìn)出口因素。同時(shí)，一國關(guān)于對(duì)外貿(mào)易的政策制度，會(huì)深刻影響交易國的貿(mào)易條件。特別是在大國條件下，交易次數(shù)越多、政策制度越偏重本方利益，反而會(huì)對(duì)另一國發(fā)生吸附效應(yīng)，改善自身的貿(mào)易條件。這就是克魯格曼在“大國關(guān)稅效應(yīng)”基礎(chǔ)上提煉的“貿(mào)易條件優(yōu)化論”（krugman，2011）。將以上分析建圖（圖1），進(jìn)口國和出口國互為供需，進(jìn)口國實(shí)施關(guān)稅、貿(mào)易監(jiān)管等政策。以往有理論認(rèn)為，貿(mào)易管理政策在取得生產(chǎn)者所得（梯形a）、國家收益（矩形c）的同時(shí)，會(huì)損失經(jīng)濟(jì)效率（三角形b、d），因而提倡“去監(jiān)管”的貿(mào)易自由化。但克魯格曼的研究表明，進(jìn)口國通過實(shí)施貿(mào)易管理政策，能夠降低進(jìn)口價(jià)格，改善貿(mào)易條件（矩形e）。

交易層面的分析結(jié)論是：（1）好的貿(mào)易供需結(jié)構(gòu)必須實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口的動(dòng)態(tài)相對(duì)平衡；（2）貿(mào)易政策和要素條件一樣，對(duì)供需結(jié)構(gòu)有積極的影響。

2.分工層面

在亞當(dāng)?斯密以降的基于國家分工的貿(mào)易理論中，無論是比較優(yōu)勢(shì)論還是要素稟賦論，都將本方優(yōu)勢(shì)作為貿(mào)易的先決條件，進(jìn)而形成貿(mào)易“供給―需求”結(jié)構(gòu)。各種理論關(guān)于供需結(jié)構(gòu)的觀察角度很不相同。李嘉圖模型規(guī)定，在單一要素下，應(yīng)以各國之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同來解釋貿(mào)易的供需，本國供給并出口勞動(dòng)生產(chǎn)率高的商品，需求并進(jìn)口勞動(dòng)生產(chǎn)率低的商品?！昂湛诵獱枿D俄林”模型規(guī)定，在多種要素下，應(yīng)以生產(chǎn)要素的投入成本解釋貿(mào)易的供需，本國供給并出口以價(jià)格和技術(shù)衡量的充裕要素的商品，需求并進(jìn)口非充裕要素的商品。在新的國際貿(mào)易模式下，主要使用全球價(jià)值鏈（GVC）理論衡量國際分工，即一個(gè)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、組裝、銷售、維護(hù)分布于不同的國家，技術(shù)含量越高，在價(jià)值鏈越處于高端，其貿(mào)易質(zhì)量越好?！捌绽拙S什一辛格假說”認(rèn)為，一國如果遵循貿(mào)易自由化，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將在國際分工中固化，并因?yàn)樽陨沓杀竞蛥R率的提升而使貿(mào)易條件持續(xù)惡化。因此，國際分工總是在“不變――變”中形成制衡，就需要建立一種動(dòng)態(tài)的貿(mào)易引力模型進(jìn)行分析。本文在傳統(tǒng)貿(mào)易引力模型（丁伯根式）基礎(chǔ)上，融入上述模型和理論，綜合得出一個(gè)擴(kuò)展公式，如下：

Xij=kmg（Yi）a（Yj）b（fij）c/f （1+e+Hij）d

在公式中，Xij是ij兩國的貿(mào)易規(guī)模，Yi與Yj分別為兩國的GDP，Hij為兩國之間的距離成本，k為勞動(dòng)生產(chǎn)率，m為技術(shù)，g為貿(mào)易政策制度，e為價(jià)格成本，fij/f為GVC的分工系數(shù)，a、b、c、d為參數(shù)。該公式表明，在兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，GDP、勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)、政策制度、GVC分工是正比因素，價(jià)格和距離是反比因素。

分工層面的分析結(jié)論是：（1）好的貿(mào)易供需結(jié)構(gòu)不僅能適應(yīng)自身市場(chǎng)，也能在全球價(jià)值鏈上均衡分布；（2）創(chuàng)新型的供需結(jié)構(gòu)因其技術(shù)含量高，比資源型的供需結(jié)構(gòu)更加高效；（3）供需結(jié)構(gòu)一旦形成，就會(huì)逐步固化成路徑依賴和制度慣性，非改革手段不能完成轉(zhuǎn)變。

（二）理論上我國對(duì)外貿(mào)易的“供給―需求”結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：固化、弱化、高風(fēng)險(xiǎn)化

（四）政策空間收窄，制度供給的靈活性面對(duì)考驗(yàn)

在當(dāng)前復(fù)雜形勢(shì)下，曾經(jīng)促進(jìn)我國外貿(mào)發(fā)展的一系列政策難以繼續(xù)，或者邊際效應(yīng)減弱，或者調(diào)控效果不佳，需要重新調(diào)整評(píng)估。一是貨幣金融政策。出于人民幣國際化的考慮，以及加入SDR特別提款權(quán)的貨幣穩(wěn)定功能和擴(kuò)大跨境貿(mào)易結(jié)算的需要，人民幣不具備持續(xù)貶值的基礎(chǔ)。其實(shí)，2012年來，在國際主要貨幣大多貶值的條件下，人民幣呈現(xiàn)波動(dòng)和被動(dòng)升值，三年間對(duì)日元升值50%，對(duì)歐元升值15%。所以我國貨幣匯率無法對(duì)擴(kuò)大出口形成持續(xù)性支撐。二是財(cái)政稅收政策。我國近年來一直實(shí)施積極的財(cái)政政策，投入一定的財(cái)政赤字，保證一定的出口退稅率，不斷降低進(jìn)口關(guān)稅稅率，形成了鼓勵(lì)進(jìn)出口的基本政策面。但是，普遍性的鼓勵(lì)政策也可能延續(xù)產(chǎn)業(yè)中的無效產(chǎn)能、過剩產(chǎn)能，拖慢轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是貿(mào)易刺激政策。我國實(shí)施按地方考核外貿(mào)績效的政策，各地紛紛出臺(tái)各種扶持外貿(mào)的措施，其中很多是低效的，比如以出口獎(jiǎng)勵(lì)方式刺激企業(yè)，為虛假貿(mào)易、套利貿(mào)易提供了誘因；又如大量建設(shè)各種物流倉儲(chǔ)型的保稅區(qū)，助長反復(fù)出入?yún)^(qū)的“一日游貿(mào)易”，造成外貿(mào)數(shù)據(jù)中很多無效成分；再如近年來各地紛紛開行名為“某新歐”的鐵路貨運(yùn)班列，實(shí)際上重復(fù)線路很多，回運(yùn)空載率極高。四是通關(guān)便利政策。我國對(duì)外貿(mào)易中的口岸物流成本、倉儲(chǔ)成本比較高，定點(diǎn)通關(guān)模式下的貨物流非常集中，對(duì)通關(guān)便利、流程簡化、成本集約的需求很大，口岸各部門之間由于法律依據(jù)和職能定位不同，還沒有完全實(shí)現(xiàn)執(zhí)法互助和信息共享。

（五）貿(mào)易平衡度失當(dāng)，外貿(mào)總體結(jié)構(gòu)不合理

在我國外貿(mào)增速下行的同時(shí)，貿(mào)易失衡非但沒有得到糾正，反而繼續(xù)擴(kuò)大。2015年，我國貿(mào)易順差3.69萬億，擴(kuò)大56.7%。這意味著出口中內(nèi)含的進(jìn)口采購部分減少，可能引發(fā)未來出口的連續(xù)跌勢(shì)。進(jìn)出口不平衡又通過一系列條件作用，引發(fā)更多的共鳴性失衡，使我國總體貿(mào)易結(jié)構(gòu)更加不合理。首先是服務(wù)貿(mào)易失衡。與貨物貿(mào)易情況相反，我國服務(wù)貿(mào)易總量上升卻長期保持逆差，2015年逆差達(dá)到1366億美元。其原因，在于我國服務(wù)貿(mào)易集中于建筑、旅游、交通運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)服務(wù)部門，而在新興服務(wù)部門的供給質(zhì)量不高，國際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。其次是貿(mào)易定價(jià)的失衡。目前，國際大宗商品有很強(qiáng)的金融和期貨屬性，國際定價(jià)權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國家手里，由美英的老牌商品期貨交易所主導(dǎo)。我國雖然在部分農(nóng)產(chǎn)品、大宗資源的期貨定價(jià)方面取得了一定進(jìn)展，但和掌握定價(jià)權(quán)目標(biāo)還有很大距離，基本上只能接受既定價(jià)格。

綜上所述，我國當(dāng)前外貿(mào)新常態(tài)的原因可歸納為：1.需求規(guī)模、供給規(guī)?！半p弱化”，決定了我國外貿(mào)進(jìn)出口數(shù)量的下行；2.需求環(huán)境、供給環(huán)境“雙調(diào)整”，決定了我國外貿(mào)整體環(huán)境的不確定性；3.供需匹配度不高，決定了我國外貿(mào)還處于發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中?？偟膩碚f，我國“低端供給―國外需求”外貿(mào)結(jié)構(gòu)已經(jīng)受到內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)因素的巨大沖擊，負(fù)面效應(yīng)已經(jīng)發(fā)生，增長預(yù)期減弱，而且還有進(jìn)一步僵化的趨勢(shì)。因此，寄希望于市場(chǎng)自我糾錯(cuò)是不行的，這種結(jié)構(gòu)必須改變了。回到前文的擴(kuò)展式貿(mào)易引力模型，改變結(jié)構(gòu)只有一種方法――改革。當(dāng)前，我國需要的正是這么一種“破除―重構(gòu)”式的主動(dòng)改革。無論是著眼于貿(mào)易出口角度，將我國視為外貿(mào)供給方，還是著眼于制度角度，將改革視為一種供給制度的創(chuàng)新，我國在外貿(mào)領(lǐng)域推行的全面改革，都可以稱為“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”。

三、我國對(duì)外貿(mào)易中供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施路徑

2015年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，對(duì)包括外貿(mào)在內(nèi)的全經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作了部署，我國“十三五”規(guī)劃圍繞“五大發(fā)展理念”對(duì)于外貿(mào)領(lǐng)域的改革也作出具體指引。具體而言，改革應(yīng)該從外貿(mào)供需結(jié)構(gòu)出發(fā)，實(shí)施路徑如下：

（一）優(yōu)化外向型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式

改變我國外貿(mào)“低端供給”的局面，必須在產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易兩方面推動(dòng)改革，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從全要素成本優(yōu)勢(shì)向全要素質(zhì)量優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型，使貿(mào)易發(fā)展從規(guī)模數(shù)量向內(nèi)涵效益轉(zhuǎn)變，使我國在全球價(jià)值鏈的分工地位向中高端延伸，提高國內(nèi)增加值和貿(mào)易平衡度。

一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革。實(shí)施創(chuàng)新、品牌和質(zhì)量三大發(fā)展戰(zhàn)略。優(yōu)先發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建立多層次的研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)，完善研發(fā)補(bǔ)貼、融資和信用保險(xiǎn)支持。實(shí)施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“四鼓勵(lì)”政策，鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)以自建、合資、合作方式設(shè)立海外研發(fā)中心，鼓勵(lì)跨國公司和境外科研機(jī)構(gòu)在我國設(shè)立研發(fā)中心，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并吸收再創(chuàng)新，鼓勵(lì)我國優(yōu)勢(shì)技術(shù)“走出去”并增強(qiáng)國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響力。大力發(fā)展ODM（自主設(shè)計(jì)生產(chǎn)）和EMS（電子制造服務(wù)）模式，培養(yǎng)具有核心技術(shù)、自主營銷的世界跨國公司。培育知名的企業(yè)自主品牌，構(gòu)建促進(jìn)品牌成長的良好市場(chǎng)環(huán)境，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制保護(hù)。提升制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，接軌國際先進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立國際認(rèn)可的產(chǎn)品檢測(cè)認(rèn)證體系，完善產(chǎn)品質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和保護(hù)機(jī)制。

二是貿(mào)易方式改革。推進(jìn)貨物貿(mào)易進(jìn)出口的平衡發(fā)展，控制“兩高一資”出口規(guī)模，減少出口產(chǎn)品碳排放含量。建立國家進(jìn)口資源儲(chǔ)備制度，用好大宗商品低價(jià)檔期，儲(chǔ)備分撥重要戰(zhàn)略資源。增加先進(jìn)設(shè)備和關(guān)鍵零部件的進(jìn)口，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。推進(jìn)傳統(tǒng)加工貿(mào)易“三轉(zhuǎn)”，空間上由沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，功能上由制造代工向研發(fā)設(shè)計(jì)、物流倉儲(chǔ)、展示營銷轉(zhuǎn)型，方式上由“兩頭在外”向原料國內(nèi)采購和產(chǎn)品內(nèi)銷轉(zhuǎn)變。支持新興貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展，加大對(duì)跨境電子商務(wù)模式的培養(yǎng)和監(jiān)管，優(yōu)化B2B、B2C、B2B2C等模式管理，加強(qiáng)第三方平臺(tái)的規(guī)范化建設(shè)，改進(jìn)電商準(zhǔn)入、稅收、物流等配套管理機(jī)制，在用好保稅進(jìn)口、直郵進(jìn)口模式吸引消費(fèi)進(jìn)口回流的同時(shí)，發(fā)展“海外倉”促進(jìn)電商出口。大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易，縮小并扭轉(zhuǎn)逆差。培植一批生產(chǎn)型服務(wù)企業(yè)，推動(dòng)通訊、文化、計(jì)算機(jī)信息等服務(wù)走出去，逐步放開銀行、保險(xiǎn)、證券、養(yǎng)老等服務(wù)業(yè)的外資市場(chǎng)準(zhǔn)入。

（二）推進(jìn)“一帶一路”和自貿(mào)區(qū)（FTA）戰(zhàn)略，培育國際經(jīng)濟(jì)合作新優(yōu)勢(shì)

要改善我國外貿(mào)的外部環(huán)境，就必須積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理，成為國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則的深度參與者、制度構(gòu)建者。我國理應(yīng)發(fā)揮貿(mào)易大國的地位作用，積極引導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)議程，促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)秩序朝著平等公正、合作共贏的方向發(fā)展。

一是建設(shè)“一帶一路”。按照共商共建共享原則，與沿線國家（地區(qū)）實(shí)現(xiàn)貨物暢通、產(chǎn)業(yè)共建、外貿(mào)對(duì)接，推進(jìn)雙邊和多邊的貿(mào)易合作，形成立足沿線、輻射周邊、面向全球的貿(mào)易新格局。在沿線建設(shè)一批制造業(yè)生產(chǎn)集聚區(qū)和出境加工貿(mào)易基地，轉(zhuǎn)移和重新利用國內(nèi)過剩產(chǎn)能。加快基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，依托“一帶一路”建設(shè)經(jīng)濟(jì)合作走廊和國際大通道，構(gòu)建綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，協(xié)調(diào)沿線國家運(yùn)輸與安全標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)口岸通關(guān)、船舶登記、航線管理等保障制度。促進(jìn)沿線貿(mào)易國之間的金融合作，積極發(fā)揮亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金的作用，盤活外匯儲(chǔ)備和國內(nèi)儲(chǔ)蓄，與國際資金共建金融合作平臺(tái)。

二是加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略。積極開展多邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定談判，與其他發(fā)展中國家協(xié)調(diào)立場(chǎng)，引領(lǐng)平等互利的區(qū)域性貿(mào)易規(guī)則，提升我國的國際貿(mào)易制度性話語權(quán)。在我國的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略中，應(yīng)以構(gòu)建區(qū)域一體化經(jīng)濟(jì)合作為主要平臺(tái)，以貿(mào)易便利化、關(guān)稅優(yōu)惠安排、降低技術(shù)門檻為主要內(nèi)容。重點(diǎn)是推進(jìn)亞太自由貿(mào)易區(qū)（FTAAP ）建設(shè)，與周邊國家構(gòu)建合理的產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)分工體系，建設(shè)高層次、多領(lǐng)域的自貿(mào)區(qū)。加快區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（ RCEP）談判，打造我國與東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版，推進(jìn)中日韓自貿(mào)區(qū)談判，加快亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。積極和發(fā)達(dá)國家開展經(jīng)貿(mào)對(duì)話合作，盡快完成中美、中歐雙邊投資協(xié)定（BIT）談判，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)中美自貿(mào)區(qū)、中歐自貿(mào)區(qū)談判的可行性研究。同時(shí)加強(qiáng)與俄羅斯、中亞、中東歐、拉美、非洲國家國家的FTA合作，推動(dòng)區(qū)域間外貿(mào)合作。 同時(shí)積極參與國際大宗商品的期貨定價(jià)權(quán)，發(fā)揮上海期貨交易所銅價(jià)格平臺(tái)、上海自貿(mào)區(qū)國際原油期貨交易平臺(tái)以及小麥、棉花、玉米等農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)作用，形成“中國價(jià)格”話語權(quán)。

（三）深化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（FTZ）建設(shè)，復(fù)制推廣先進(jìn)的外貿(mào)制度

已經(jīng)建成的上海等四地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是我國外貿(mào)制度的改革高地。在目前已經(jīng)取得的經(jīng)驗(yàn)和效益基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新，重點(diǎn)是形成服務(wù)貿(mào)易、外商投資的政策支持體系。深化外商投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單制度，企業(yè)由核準(zhǔn)制改為備案制，管理部門由事前審批改為事后備案。推行區(qū)內(nèi)外貿(mào)易便利化，實(shí)行“一線放開、二線管住、區(qū)內(nèi)自由”的監(jiān)管制度，建立出入?yún)^(qū)貨物、服務(wù)貿(mào)易分類監(jiān)管模式，實(shí)施信任管理基礎(chǔ)上的企業(yè)自主報(bào)關(guān)報(bào)檢。 推進(jìn)區(qū)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)開放，實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換、金融產(chǎn)品利率市場(chǎng)化。

同時(shí)通過增設(shè)試驗(yàn)區(qū)和復(fù)制推廣方式，把先進(jìn)的外貿(mào)制度在全國范圍試點(diǎn)推開。在下一步的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)布局方面，應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌，服務(wù)于國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，不可泛濫審批，使試驗(yàn)區(qū)變?yōu)檎信乒こ毯驼咄莸?。增設(shè)自貿(mào)區(qū)應(yīng)充分考慮地域代表性，重點(diǎn)在主體功能區(qū)的核心節(jié)點(diǎn)城市布局，發(fā)揮區(qū)域示范和帶動(dòng)效應(yīng)。重視試驗(yàn)區(qū)功能和模式的差異化，使不同試驗(yàn)區(qū)在產(chǎn)業(yè)開放和制度創(chuàng)新方面形成錯(cuò)位發(fā)展。同時(shí)，依托遍布各地的保稅區(qū)和海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，打造試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣的承接載體，實(shí)現(xiàn)制度普惠和功能疊加，更好地發(fā)揮試驗(yàn)區(qū)的輻射作用。

（四）創(chuàng)新外貿(mào)管理政策，增強(qiáng)外貿(mào)發(fā)展動(dòng)力

在復(fù)雜的形勢(shì)下，外貿(mào)管理的調(diào)控政策必須賦予新的內(nèi)涵和方式，才能實(shí)現(xiàn)更好的制度供給。首先要完善宏觀政策。加速推進(jìn)人民幣國際化步伐，建設(shè)離岸人民幣交易中心，便利外貿(mào)領(lǐng)域人民幣跨境結(jié)算。加快匯率制度轉(zhuǎn)軌，呼應(yīng)外貿(mào)市場(chǎng)變動(dòng)，實(shí)施積極的匯率政策，調(diào)節(jié)貿(mào)易收支平衡。推動(dòng)涉外貿(mào)領(lǐng)域的財(cái)稅體制改革，實(shí)行進(jìn)口環(huán)節(jié)結(jié)構(gòu)性減稅，降低國內(nèi)需求量大的消費(fèi)品、零部件的稅率，對(duì)科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等進(jìn)口項(xiàng)目給予稅收優(yōu)惠，降低企業(yè)進(jìn)口成本，同時(shí)配合營改增改革的全覆蓋，將服務(wù)行業(yè)改征的增值稅納入抵扣和退稅的范圍，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易不含稅出口。

其次是優(yōu)化通關(guān)政策。深入推進(jìn)大通關(guān)建設(shè)，在海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等負(fù)責(zé)口岸查驗(yàn)的部門加強(qiáng)“信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助”，推廣“一站式”作業(yè)，理順通關(guān)節(jié)點(diǎn)。在全國范圍內(nèi)建設(shè)“單一窗口”，推進(jìn)全國通關(guān)一體化，實(shí)現(xiàn)“一地申報(bào)，多地可通關(guān)”。減免口岸吊裝等費(fèi)用，推動(dòng)通關(guān)無紙化作業(yè)，降低企業(yè)成本。加強(qiáng)國際間海關(guān)執(zhí)法合作，深化AEO互認(rèn)，營造良好的國內(nèi)國際通關(guān)環(huán)境。

再次是調(diào)整外貿(mào)考核政策。完善外貿(mào)監(jiān)控度量指標(biāo)和數(shù)據(jù)，加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)增加值、真實(shí)性FDI流量、貿(mào)易壁壘的監(jiān)測(cè)預(yù)警，增強(qiáng)對(duì)外貿(mào)發(fā)展的監(jiān)控分析能力。當(dāng)前還應(yīng)大力清理各地低效競(jìng)爭(zhēng)的鼓勵(lì)出口政策，減少保稅區(qū)“一日游”等無效貿(mào)易行為。對(duì)于虛假貿(mào)易、套匯貿(mào)易、騙取退稅、繞關(guān)走私等行為，加大打擊力度，維系健康、公平的外貿(mào)秩序。統(tǒng)籌規(guī)劃各地的國際貨運(yùn)航線、班列，盡量并線并貨運(yùn)營，提高實(shí)際裝載率。

最后是將促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的政策上升為法律法規(guī)，形成常態(tài)化的制度支持。修訂《對(duì)外貿(mào)易法》，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易調(diào)整援助有法律規(guī)范。整合“外資三法”為統(tǒng)一的《外國投資法》，將外資負(fù)面清單管理、準(zhǔn)入管理納入法制化軌道。研究制定對(duì)外投資促進(jìn)法，確立企業(yè)和個(gè)人對(duì)外投資主體地位。 適應(yīng)國家稅收法定原則，推動(dòng)涉外稅立法，明確跨境電商、服務(wù)貿(mào)易的稅收優(yōu)惠安排。出臺(tái)《口岸工作條例》，保障口岸通關(guān)便利化。制定《反走私綜合管理?xiàng)l例》，加強(qiáng)反走私群防群治和企業(yè)自律自管。以上法律法規(guī)，將為我國外貿(mào)發(fā)展創(chuàng)造法治化的營商環(huán)境。

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第6篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

關(guān)鍵詞：保稅區(qū)；功能創(chuàng)新；政策整合

中圖分類號(hào)：F127.9　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)：A　文章編號(hào)：1007-5194(2009)02-0097-05

保稅港區(qū)是我國在對(duì)外開放新進(jìn)程中的一種海關(guān)特殊監(jiān)管模式，是自由港的雛形?？倳浽谑叽髨?bào)告中首次提出“實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強(qiáng)雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作?！蹦壳?，保稅港區(qū)作為新型的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，它的地域特殊性、稅收優(yōu)越性、監(jiān)管獨(dú)立性等，在許多方面還并不為廣大的出口企業(yè)所了解和熟知。理清思路、落實(shí)保稅港區(qū)的功能定位；拓展保稅港區(qū)功能領(lǐng)域，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，真正實(shí)現(xiàn)港區(qū)聯(lián)動(dòng)和“功能的整合和政策的疊加”是亟須研究的新課題和重大戰(zhàn)略問題。

一、保稅港區(qū)基本功能的探析

保稅港區(qū)“港(口)區(qū)(保稅區(qū))合一”的區(qū)域特征是對(duì)傳統(tǒng)港口和保稅區(qū)分離運(yùn)作管理的一大突破。保稅港區(qū)作為一種新型監(jiān)管模式，既不同于“港”也不同于“區(qū)”，而是兼有“港”和“區(qū)”的雙重特性。

(一)口岸的功能

從保稅區(qū)到保稅港區(qū)：一字之差“差”在哪里?與保稅區(qū)相比，保稅港區(qū)的內(nèi)涵更為豐富，功能更為齊全。從字面上很容易看出，設(shè)立的保稅港區(qū)，一般都是依港而建，保稅港區(qū)比保稅區(qū)多了碼頭和港口的功能?？诎豆δ鼙憩F(xiàn)在：一是港口作業(yè)功能：即存儲(chǔ)通過港口進(jìn)出境的貨物以及其他未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的貨物，開展貨物裝卸、拖運(yùn)等基本的港口作業(yè)功能，貨物在港區(qū)內(nèi)的停留不設(shè)時(shí)間限制。二是國際中轉(zhuǎn)功能：即進(jìn)入保稅港區(qū)的國際中轉(zhuǎn)貨物和國內(nèi)貨物，可進(jìn)行分拆、集拼，再運(yùn)至境內(nèi)外目的港，保稅港區(qū)還將提供進(jìn)口保稅貨物整箱堆存的服務(wù)，貨物可以根據(jù)貨主需要在保稅港區(qū)內(nèi)進(jìn)行綜合處理或國際中轉(zhuǎn)。保稅港區(qū)作為國際物流和航運(yùn)中心，可以通過推動(dòng)區(qū)港聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)一體化運(yùn)作。其作用在于保稅港區(qū)有利于海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的政策和管理延伸到港區(qū)，提高港口的開放度和自由度，帶動(dòng)港區(qū)集裝箱吞吐量的增長，提高港口參與國際競(jìng)爭(zhēng)的能力。

(二)物流的功能

保稅區(qū)的形式已經(jīng)滿足不了企業(yè)更好地參與全球經(jīng)濟(jì)的需要，越來越多的跨國公司的投資，其產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)需要高度的國際化，迫切需要一個(gè)具備國際配送、國際采購、國際中轉(zhuǎn)等功能，且貨物能自由、高效流通的區(qū)域。保稅港區(qū)的物流功能克服了這種狀況，保稅港區(qū)不僅能使國外產(chǎn)品快速進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，又可以方便地轉(zhuǎn)口去其他國家，降低經(jīng)營成本。表現(xiàn)在：一是國際配送功能：即在保稅港區(qū)陸上特定區(qū)域設(shè)立倉儲(chǔ)物流區(qū)，進(jìn)境保稅貨物進(jìn)入該庫場(chǎng)后可進(jìn)行商業(yè)性簡單加工、批量轉(zhuǎn)換后，向境內(nèi)、外分撥配送。二是國際采購功能：即國內(nèi)貨物進(jìn)入保稅港區(qū)港口或港區(qū)卡口即可享受出口退稅政策，對(duì)采購進(jìn)區(qū)的國內(nèi)貨物和保稅貨物進(jìn)行出口集運(yùn)的綜合處理或商業(yè)性的簡單加工后向國內(nèi)外分銷、返銷。三是轉(zhuǎn)口貿(mào)易功能：即保稅港區(qū)內(nèi)的企業(yè)可從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易、交易、展示、出樣、訂貨等經(jīng)營活動(dòng)。其作用在于全面、高效地發(fā)揮港區(qū)的國際轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易功能，降低物流企業(yè)的商務(wù)運(yùn)作成本，擴(kuò)大出口。

(三)出口加工的功能

保稅港區(qū)內(nèi)作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“增長極”和“發(fā)動(dòng)機(jī)”。保稅港區(qū)作為對(duì)外開放和參與國際分工的平臺(tái)，通過與區(qū)內(nèi)區(qū)外進(jìn)行的垂直專業(yè)化或水平專業(yè)化，形成產(chǎn)業(yè)間的前后相聯(lián)系，積極融入全球供應(yīng)鏈中，并在區(qū)內(nèi)區(qū)外形成特定的產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)品鏈或是產(chǎn)業(yè)鏈，通過乘數(shù)作用，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長極或發(fā)動(dòng)機(jī)。表現(xiàn)在：一是出口加工功能：即在保稅港區(qū)特定區(qū)域設(shè)立出口加工區(qū)，開展加工貿(mào)易。工貿(mào)結(jié)合型或單純貿(mào)易型的企業(yè)都可以利用保稅港區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和物流設(shè)施開展進(jìn)出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等業(yè)務(wù)。在保稅港區(qū)可發(fā)展外向型加工工業(yè)，主要包括原料零部件在海外及銷售市場(chǎng)在海外的產(chǎn)品的加工、依托境外先進(jìn)技術(shù)的高科技新型產(chǎn)品的制造等。二是商品展示功能：在保稅港區(qū)的特定場(chǎng)所展示供看樣訂貨的展覽品、樣品，拓展國內(nèi)外市場(chǎng)，以交易量擴(kuò)大國際物流量。因?yàn)樵诒６惛蹍^(qū)可建立大型的商品展示場(chǎng)館，使國內(nèi)客戶不出國門就可以在區(qū)內(nèi)直接就地觀摩世界各國的商品，并可以在看樣后當(dāng)即簽訂合同，辦理進(jìn)口手續(xù)；境外客戶也可以在區(qū)內(nèi)看樣后與國內(nèi)企業(yè)簽訂出口合同。其作用在于保稅港區(qū)在形態(tài)上呈“前港后區(qū)”格局，在功能上互相延伸，相互滲透，解決了多年來海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)與鄰近的港口相互割裂，完全依賴自身的政策優(yōu)勢(shì)發(fā)展的格局。

(四)產(chǎn)業(yè)聚集的功能

保稅港區(qū)作為貿(mào)易自由化與便利化的先行區(qū)，與其他區(qū)域相比，保稅港區(qū)具有更大的開放度，在免關(guān)稅上更加完善，在實(shí)施貿(mào)易與投資自由化方面更能率先與WTO的規(guī)則全面接軌。保稅港區(qū)通過集聚和擴(kuò)散效應(yīng)，打造試驗(yàn)區(qū)的“區(qū)位品牌”。表現(xiàn)在保稅港區(qū)的一系列功能，通過資金、人員、商品和信息的自由流動(dòng)和集聚擴(kuò)散，可以創(chuàng)造或提升“區(qū)位品牌”效應(yīng)。使多個(gè)跨國公司的物流中心集結(jié)在同一保稅港區(qū)內(nèi)，帶動(dòng)區(qū)內(nèi)倉儲(chǔ)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、貿(mào)易業(yè)、金融業(yè)、信息業(yè)等多種服務(wù)業(yè)發(fā)展。保稅港區(qū)將從最初的“政策飛地”逐漸形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長極，通過國際商務(wù)活動(dòng)的拓展，服務(wù)和輻射周邊區(qū)域，創(chuàng)立綜合區(qū)的“區(qū)域品牌”，并通過以對(duì)外開放為主的各項(xiàng)制度創(chuàng)新，成為綜合改革配套的前沿。其作用在于保稅港區(qū)模式對(duì)提高海關(guān)通關(guān)效率、監(jiān)管效能并按照國際慣例運(yùn)營的工作機(jī)制將發(fā)揮積極作用。

(五)拓延的功能

保稅港區(qū)與傳統(tǒng)保稅區(qū)相比，不僅是真正的“境內(nèi)關(guān)外”，還享受稅收、監(jiān)管等各項(xiàng)更為優(yōu)惠的政策。一是關(guān)稅減讓將影響保稅區(qū)現(xiàn)時(shí)的“保稅效應(yīng)”。主要稅收政策：國外貨物入港區(qū)保稅；貨物出港區(qū)進(jìn)入國內(nèi)銷售按貨物進(jìn)口的有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)，并按貨物實(shí)際狀態(tài)征稅；國內(nèi)貨物入港區(qū)視同出口，實(shí)行退稅；港區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的貨物交易不征增值稅和消費(fèi)稅。表現(xiàn)在對(duì)于從境外輸入保稅區(qū)的貨物，在一定時(shí)間內(nèi)，海關(guān)暫時(shí)保留征稅權(quán)，視其最終流向而確定關(guān)稅的征收或免收。對(duì)于從境外進(jìn)入保稅區(qū)內(nèi)的貨物或進(jìn)入以后復(fù)出境的貨物，不視作進(jìn)出口，免辦進(jìn)出口手續(xù)，免征關(guān)稅。二是取消以配額為主要形式等非關(guān)稅壁壘將削弱保稅區(qū)現(xiàn)有的貿(mào)易自由度優(yōu)勢(shì)；取消對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)在貨代、船代和外貿(mào)經(jīng)營權(quán)等多領(lǐng)域的限制。允許外商從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易、過境貿(mào)易和進(jìn)出口貿(mào)易。三是在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的國民待遇。保稅港區(qū)作為試驗(yàn)區(qū)金融開放和資本運(yùn)籌的中心，表現(xiàn)在保稅區(qū)內(nèi)適度放寬了外匯管理 政策，開設(shè)外資金融機(jī)構(gòu)：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等，開展物流金融、離岸金融、外匯改革等金融開放的試點(diǎn)。

二、我國保稅港區(qū)與國外自由港的功能比較

保稅港區(qū)的名稱是我們國家的一個(gè)獨(dú)創(chuàng)。我們?cè)谟⑽闹袑⒈６悈^(qū)稱為Free Trade Zone，將保稅港區(qū)稱為Free Trade Port Area，在對(duì)外的形象還是自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易港區(qū)。我國目前的保稅港區(qū)，并不是國際上公認(rèn)的自由港，而是國家海關(guān)政策的完善和試點(diǎn)。就目前而言，我國保稅港區(qū)與國際自由港有相同之處，也存在一些差異。如何定位我國的保稅港區(qū)發(fā)展模式和功能創(chuàng)新，有必要分析和借鑒國外自由貿(mào)易區(qū)功能的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

(一)國外自由港功能的發(fā)展趨勢(shì)

國際貿(mào)易需要各國之間有自由的、便利的貿(mào)易環(huán)境，而各國在進(jìn)行國際貿(mào)易的同時(shí)又要保護(hù)本國本地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能受到過多影響。這是一對(duì)矛盾，解決的辦法是，各國除了執(zhí)行各自的海關(guān)政策外，還設(shè)立自由貿(mào)易_區(qū)等為國際貿(mào)易提供自由化、便利化的條件。保稅港區(qū)的發(fā)展是國際貿(mào)易自由化、便利化的產(chǎn)物，是對(duì)海關(guān)政策的突破，海關(guān)政策在一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)內(nèi)普遍發(fā)生作用，具有普遍性；自由港政策只是在一個(gè)特定的有限的區(qū)域內(nèi)發(fā)生作用，具有特殊性。

歐共體在法律文件中規(guī)定：“自由港是港口的一部分，自由港有嚴(yán)格明確的界線，該界線受海關(guān)監(jiān)督。自由港劃在海關(guān)管制區(qū)以外，準(zhǔn)許外國商品免稅出入。在該區(qū)內(nèi)商品可以儲(chǔ)存、重新包裝、展覽等，或在遵守有關(guān)條例的前提下轉(zhuǎn)運(yùn)、銷售或作加工，海關(guān)一般不予監(jiān)督或限制?！逼涑蔀閲依米约焊劭趨^(qū)位優(yōu)勢(shì)而做出的促進(jìn)國際轉(zhuǎn)運(yùn)業(yè)務(wù)，發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的一種選擇。從1547年意大利的熱亞那灣建立的第一個(gè)自由港為標(biāo)志，迄今已有450多年的歷史。從國際看，分布在近百個(gè)國家和地區(qū)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全球已有1，200多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，其中15個(gè)發(fā)達(dá)國家設(shè)立了425個(gè)，占35.4％；67個(gè)發(fā)展中國家共設(shè)立775個(gè)，占65.6％。另一方面。自由貿(mào)易區(qū)的功能不斷趨向綜合擴(kuò)展。從70年代開始，以轉(zhuǎn)口和進(jìn)出口貿(mào)易為主的自由貿(mào)易區(qū)和以出口加工為主的自由貿(mào)易區(qū)就已經(jīng)開始相互融合，自由貿(mào)易區(qū)的功能趨向綜合化。通常都具有進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲(chǔ)、加工、商品展示、金融等多種功能，這些功能綜合起來就會(huì)大大提高自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

(二)我國保稅港區(qū)的功能發(fā)展現(xiàn)狀

2000年國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立出口加工區(qū)，實(shí)行加工貿(mào)易封閉管理，改“漫山放羊式”為“圈羊式”管理。隨后陸續(xù)審批設(shè)立了跨境工業(yè)園區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅區(qū)和出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。然而，按照WTO協(xié)議，我國關(guān)稅水平大幅度削減，保稅區(qū)的非關(guān)稅壁壘將逐步解除。保稅區(qū)面臨的挑戰(zhàn)主要是三個(gè)“優(yōu)勢(shì)弱化”，即外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的放開，保稅區(qū)的政策優(yōu)勢(shì)弱化；關(guān)稅的逐步下調(diào)，保稅區(qū)的“保稅”優(yōu)勢(shì)弱化；出口加工區(qū)發(fā)展很快，保稅區(qū)的出口加工優(yōu)勢(shì)弱化。特別是與國際普遍認(rèn)同自由貿(mào)易區(qū)或自由港區(qū)在功能、體制和監(jiān)管方式上的不對(duì)等，已日益成為制約中國企業(yè)以及來華投資外資企業(yè)擴(kuò)大國際合作的桎梏。我國保稅區(qū)對(duì)投資者尤其是外商投資企業(yè)的吸引力逐漸下降。并且改革開放三十年，我國對(duì)外貿(mào)易總量已排名全球第四位，已經(jīng)成為世界上新興的經(jīng)濟(jì)體之一，成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接地區(qū)和“世界工廠”。2007年全國港口集裝箱吞吐量達(dá)到了1.147億標(biāo)準(zhǔn)箱，實(shí)現(xiàn)了歷史性的跨越；港口貨物吞吐量達(dá)到了64.1億噸，均繼續(xù)居于世界首位。我國對(duì)外貿(mào)易的90％由海上運(yùn)輸，港口是我國進(jìn)出口貿(mào)易的“橋頭堡”，-是水陸運(yùn)輸?shù)臉屑~，是國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)的結(jié)合點(diǎn)，我國的保稅區(qū)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。

保稅是對(duì)外開放的產(chǎn)物，港口是實(shí)施保稅政策的重要依托。2005年6月國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立了第一家保稅港區(qū)一上海洋山保稅港區(qū)，目前正逐步形成區(qū)域性格局，南有以廣州、深圳為主的珠江三角洲區(qū)域，中有以上海、寧波為主的長江三角洲區(qū)域，北有以天津、大連、青島為主的渤海灣區(qū)域。加上西部內(nèi)陸唯一的重慶保稅港區(qū)，并開創(chuàng)了“水港+空港”的“一區(qū)雙功能”新模式。保稅港區(qū)把港口與保稅區(qū)成功地整合在一起，并進(jìn)行封閉操作，在我國的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域中，是目前我國國情下政策最開放、層次最高級(jí)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，是目前國內(nèi)與國際慣例最接近、政策功能最完備、貨物跨國境流動(dòng)障礙最少、享有經(jīng)濟(jì)性與便利性最大的特殊功能區(qū)域。保稅港區(qū)疊加了保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)乃至港口碼頭通關(guān)的所有政策和功能。就本質(zhì)而言，它是根據(jù)我國國情，在真正意義上實(shí)行“港口和保稅特殊監(jiān)管區(qū)合一”運(yùn)作，探索逐步實(shí)現(xiàn)自由港區(qū)功能的創(chuàng)新性嘗試。保稅港區(qū)是實(shí)現(xiàn)保稅區(qū)政策優(yōu)勢(shì)與港口功能優(yōu)勢(shì)協(xié)調(diào)發(fā)展的選擇，其內(nèi)涵為“政策疊加、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源整合、功能集成”，體現(xiàn)了保稅區(qū)與港區(qū)在區(qū)域、資產(chǎn)、信息、業(yè)務(wù)等方面的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

(三)我國保稅港區(qū)與國外自由港的相同點(diǎn)和差異點(diǎn)

首先，我國保稅港區(qū)與國外自由港的相同點(diǎn)：在地理位置方面，均選擇在交通條件優(yōu)越的對(duì)外運(yùn)輸港口的港區(qū)或港區(qū)附近，并與港區(qū)實(shí)現(xiàn)一體化；在區(qū)域管理方面，均實(shí)行封閉管理，港區(qū)與境內(nèi)一般區(qū)域之間設(shè)有必要的隔離設(shè)施；在區(qū)域性質(zhì)方面，均為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域，而非一個(gè)社區(qū)概念，區(qū)內(nèi)不允許居民居住；在進(jìn)出口稅收方面，均被視為處于關(guān)外；在優(yōu)惠政策方面，均享有一些優(yōu)惠的政策；在區(qū)域功能方面，也是基本相似的。

其次，我國保稅港區(qū)與國外自由港的差異點(diǎn)：在設(shè)區(qū)目的方面：國外經(jīng)濟(jì)自由區(qū)設(shè)立的目的，是在不影響對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)的前提下，最大限度地獲取國際自由貿(mào)易給國家經(jīng)濟(jì)帶來的好處。而我國仍側(cè)重于使保稅區(qū)成為開放型經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在區(qū)域性質(zhì)方面：國外經(jīng)濟(jì)自由區(qū)是屬于海關(guān)管轄區(qū)之外的特殊區(qū)域，是真正實(shí)現(xiàn)了“境內(nèi)關(guān)外”。而我國保稅港區(qū)雖然就進(jìn)出口稅收而言處于關(guān)外，但在海關(guān)管理等許多方面仍未真正實(shí)現(xiàn)“境內(nèi)關(guān)外”，而只是具有口岸功能的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。在自由度方面：提供“自由”和“便捷”的管理措施，貫穿于從貨物卸船到運(yùn)輸再到轉(zhuǎn)運(yùn)的整個(gè)過程中。而我國對(duì)一線貨物仍然實(shí)行備案管理，對(duì)保稅物流園區(qū)的管理實(shí)際上仍是一線、二線、區(qū)內(nèi)三重管理。在管理體制方面：自由港的設(shè)立國一般都設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)自由港實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理與協(xié)調(diào)，管理較具權(quán)威性。而我國保稅區(qū)的管理更多地體現(xiàn)為地方政府的管理。在信任度方面：國際自由港區(qū)海關(guān)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)充分信任或者以充分信任為前提，一般實(shí)行單證管理。而我國海關(guān)對(duì)園區(qū)貨物實(shí)行單證與貨物監(jiān)管同步，仍然追求事前管住。

三、創(chuàng)新和拓延我國保稅區(qū)的功能的政策建議

保稅區(qū)是創(chuàng)新的產(chǎn)物，制度創(chuàng)新是根本。保稅港區(qū)其所具有的開發(fā)開放價(jià)值，除了保稅區(qū)原來所能發(fā)揮的各項(xiàng)功能外，更強(qiáng)調(diào)其開放的質(zhì)量、效益、 外部效應(yīng)、示范性和制度創(chuàng)新價(jià)值。中國特色的保稅港區(qū)畢竟是一個(gè)新的事物，如何實(shí)現(xiàn)保稅港區(qū)價(jià)值，其關(guān)鍵在于保稅港區(qū)是否能夠進(jìn)行功能創(chuàng)新。2006年總理視察海關(guān)時(shí)，進(jìn)一步明確指示“推進(jìn)海關(guān)特殊區(qū)域整合，充分發(fā)揮特殊監(jiān)管區(qū)域的示范、導(dǎo)向和輻射作用，延長加工貿(mào)易價(jià)值鏈”。

(一)推動(dòng)區(qū)港有效合一的問題

我國建設(shè)和發(fā)展保稅區(qū)的根本目標(biāo)是為了改善我國投資的軟環(huán)境，特別是利用海關(guān)保稅的獨(dú)特條件，最大限度地利用國外資金、技術(shù)，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，使保稅區(qū)真正成為開放型經(jīng)濟(jì)的新的增長點(diǎn)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但目前保稅區(qū)與港口分離，口岸功能受到限制，實(shí)踐中并未實(shí)現(xiàn)深層次的整合。保稅港區(qū)在物理形式上合一后，在業(yè)務(wù)流程、管理制度上依舊沒有完全的“合一”。目前最為突出的問題是單純適用現(xiàn)有“港”或“區(qū)”的管理辦法，將港口作業(yè)、保稅加工和保稅物流相互隔離。必將影響保稅港區(qū)“區(qū)港一體”優(yōu)勢(shì)的有效發(fā)揮。從而港口功能優(yōu)勢(shì)未能得到發(fā)揮，口岸功能受到限制，在政策疊加的優(yōu)勢(shì)以及管理的高效難以真正形成，削弱其整體的競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)榻ㄔO(shè)國際樞紐港不僅是為了進(jìn)行貨物裝卸，不僅是為了吞吐量，而是要促使貨物在港口地區(qū)留下來進(jìn)行加工服務(wù)，保證貨物增值，促進(jìn)所在國家和地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這就是大家所說“第三代港口”的概念，正是保稅港區(qū)發(fā)展初期我們應(yīng)該高度關(guān)注和大力培植的。建議將保稅港區(qū)“三合一”政策加以具體化和規(guī)范化，將現(xiàn)在政策優(yōu)勢(shì)和口岸優(yōu)勢(shì)有機(jī)結(jié)合，形成共同優(yōu)勢(shì)，打造和推動(dòng)保稅港區(qū)的“功能整合、政策疊加”的整體優(yōu)勢(shì)。改變我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域(場(chǎng)所)有多種形態(tài)，在功能、政策、監(jiān)管模式上既有區(qū)別又相互交叉，過于強(qiáng)調(diào)專業(yè)化的結(jié)果，就導(dǎo)致了功能和資源利用的單一化、分散化的現(xiàn)象。

(二)促進(jìn)出口加工和轉(zhuǎn)口貿(mào)易的問題

保稅港區(qū)是溝通國際、國內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)的重要橋梁，其物流功能和優(yōu)惠政策既可為外商進(jìn)入中國市場(chǎng)創(chuàng)造條件，也為國內(nèi)企業(yè)參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)架起便捷的橋梁，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口加工業(yè)等的發(fā)展。從保稅港區(qū)的實(shí)際運(yùn)作情況來看，除物流功能得到比較充分的發(fā)展外，出口加工和貿(mào)易功能在保稅港區(qū)的集聚速度都比較緩慢。我國保稅港區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易的初衷未能實(shí)現(xiàn)，保稅區(qū)的口岸貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口倉儲(chǔ)等產(chǎn)業(yè)的功能未能發(fā)揮出來。區(qū)港之間不能相互延伸和結(jié)合，港口集裝箱吞吐量實(shí)現(xiàn)了超高速增長，但是保稅港區(qū)項(xiàng)目入駐和業(yè)務(wù)發(fā)展的速度相對(duì)卻緩慢的多。致使港口的整體通關(guān)環(huán)境和物流程序無法滿足現(xiàn)代物流尤其是國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。究其原因，一方面是因?yàn)槲覈A段正處于出口加工政策的持續(xù)調(diào)整期，未來政策的不確定性延緩了出口加工企業(yè)在特殊監(jiān)管區(qū)投資的熱情；另一方面是因?yàn)殡S著我國對(duì)外開放的步伐加快，進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)和分銷權(quán)的逐漸放開，貿(mào)易公司在特殊監(jiān)管區(qū)集聚的獨(dú)特政策優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不復(fù)存在，導(dǎo)致了保稅港區(qū)在發(fā)展初期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一的現(xiàn)狀。要借鑒國外自由港港區(qū)一體化的運(yùn)作方式與先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，依托港口優(yōu)勢(shì)和保稅優(yōu)勢(shì)，參與國際物流經(jīng)營商合作，發(fā)展流通加工和國際配送等業(yè)務(wù)。促使我國保稅港區(qū)由開發(fā)建設(shè)階段逐步過渡到產(chǎn)業(yè)集聚和功能拓展階段，促進(jìn)保稅產(chǎn)業(yè)集群形成。力爭(zhēng)使我國保稅港區(qū)在外貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中真正起到降低物流成本、業(yè)務(wù)靈活性和通關(guān)效率等方面諸多的比較優(yōu)勢(shì)是我們保稅港區(qū)建設(shè)的主要任務(wù)。

(三)創(chuàng)新保稅港區(qū)的監(jiān)管流程

我國設(shè)立保稅區(qū)并不只是看它可以創(chuàng)造多少經(jīng)濟(jì)效益，重要的是發(fā)揮在對(duì)外貿(mào)易中的特殊功能和作用。但是現(xiàn)行的我國國際海運(yùn)法規(guī)、外貿(mào)結(jié)匯、退稅政策、轉(zhuǎn)關(guān)管理還不利于保稅港區(qū)建設(shè)。在我國保稅區(qū)內(nèi)，目前還不允許開辦離岸金融業(yè)務(wù)，而倉儲(chǔ)、展示、分撥、配送、運(yùn)輸?shù)任锪鞴δ軇t還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到發(fā)揮。保稅港區(qū)在海關(guān)管理上能否真正做到“一線放開、二線管住”是實(shí)現(xiàn)“貨物進(jìn)出自由”的關(guān)鍵。建議海關(guān)進(jìn)行海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，將監(jiān)管重點(diǎn)放在“二線”(即自由區(qū)與非自由區(qū)之間的隔離線)卡口上，海關(guān)設(shè)在區(qū)外辦公，加強(qiáng)巡察，一般不入?yún)^(qū)查驗(yàn)貨物；貨物人區(qū)向計(jì)算機(jī)備案，出區(qū)核銷，真正做到了貨物入?yún)^(qū)自由，生產(chǎn)經(jīng)營自由。創(chuàng)建效率高、成本低、寬松便捷的快速通關(guān)監(jiān)管環(huán)境。其次，強(qiáng)化保稅港區(qū)帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。保稅港區(qū)作為高度開放的自由貿(mào)易區(qū)域，其發(fā)展有著重要的區(qū)域。建議有關(guān)政府部門尤其是地方政府，既要重視保稅港區(qū)在招商引資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國際中轉(zhuǎn)等方面的經(jīng)濟(jì)績效，也要關(guān)注區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用。各保稅港區(qū)管理當(dāng)局應(yīng)積極配合中央和地方政府，主動(dòng)為腹地利用保稅港區(qū)創(chuàng)造有利條件。再次，借鑒國際通行做法，積極探索海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理制度創(chuàng)新，以點(diǎn)帶面，推進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合和政策疊加工作。實(shí)行與國際通行的金融政策，開辦離岸金融業(yè)務(wù)，逐步實(shí)行人民幣自由兌換、外匯自由進(jìn)出，實(shí)行經(jīng)常項(xiàng)目下貨幣自由兌換和支付。最后，政策落地和規(guī)范監(jiān)管方面，體現(xiàn)保稅港區(qū)優(yōu)勢(shì)和特色的國內(nèi)貨物“入?yún)^(qū)退稅”、“先報(bào)關(guān)、后進(jìn)港”、“屬地報(bào)關(guān)，口岸放行”、進(jìn)出境貨物試行電子備案、“分批出區(qū)，集中報(bào)關(guān)”等報(bào)關(guān)流程以及入港區(qū)貨物“一次移箱”查驗(yàn)流程等創(chuàng)新性監(jiān)管模式。建設(shè)功能完善、政策寬松、運(yùn)行高效、具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的高度開放的，逐步實(shí)現(xiàn)與國際慣例接軌的綜合貿(mào)易港區(qū)。

第7篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

1 青島前灣保稅港區(qū)通關(guān)現(xiàn)狀

保稅港區(qū)是在港口作業(yè)區(qū)和與之相連的特定區(qū)域內(nèi)，為適應(yīng)跨國企業(yè)運(yùn)作和現(xiàn)代物流發(fā)展需要而經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，集港口作業(yè)、物流和加工業(yè)于一體，具有口岸功能且保稅物流層次最高、政策最優(yōu)惠、功能最齊全、區(qū)位優(yōu)勢(shì)最明顯的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。保稅港區(qū)著眼于充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)，發(fā)展國際中轉(zhuǎn)、配送、采購、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口加工等業(yè)務(wù)。保稅港區(qū)享有與保稅區(qū)、出口加工區(qū)相關(guān)的稅收和外匯管理等優(yōu)惠政策，其中，稅收優(yōu)惠政策包括：（1）國外貨物入港區(qū)保稅；（2）出港區(qū)進(jìn)入國內(nèi)銷售的貨物按貨物進(jìn)口相關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)，并按貨物實(shí)際狀態(tài)征稅；（3）國內(nèi)入港區(qū)貨物視同出口貨物，實(shí)行退稅；（4）港區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的貨物交易不征增值稅和消費(fèi)稅。

青島前灣保稅港區(qū)是國務(wù)院于2008年正式批準(zhǔn)建立的區(qū)港聯(lián)動(dòng)發(fā)展示范基地，港區(qū)內(nèi)有上千家保稅、物流等關(guān)聯(lián)企業(yè)。依托前灣保稅港區(qū)的政策和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，青島前灣集裝箱碼頭有限責(zé)任公司（以下簡稱青島前灣集裝箱碼頭）與之聯(lián)動(dòng)運(yùn)營發(fā)展，實(shí)現(xiàn)雙贏。青島前灣集裝箱碼頭主要從事外貿(mào)和國際集裝箱中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，早在2008年其集裝箱吞吐量就已突破，其中外貿(mào)和中轉(zhuǎn)箱量占90%以上。

傳統(tǒng)紙面蓋章式通關(guān)方式效率低下，成本較高，影響碼頭生產(chǎn)組織和市場(chǎng)運(yùn)行效率，無法較好地滿足客戶需求。為充分利用碼頭信息化基礎(chǔ)設(shè)備，推動(dòng)信息技術(shù)成果的應(yīng)用，前灣保稅港區(qū)在海關(guān)、青島前灣集裝箱碼頭和物流環(huán)節(jié)參與企業(yè)及終端客戶改進(jìn)和轉(zhuǎn)變工作方式的前提下，實(shí)施無紙化通關(guān)作業(yè)，以提升生產(chǎn)效率，提高管理水平。

2 保稅港區(qū)無紙化通關(guān)作業(yè)流程構(gòu)建

2.1 無紙化通關(guān)作業(yè)內(nèi)涵

無紙化通關(guān)作業(yè)指海關(guān)以企業(yè)分類管理和風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)進(jìn)出口貨物實(shí)施分類，改變海關(guān)驗(yàn)核紙質(zhì)報(bào)關(guān)單及隨附單證來辦理通關(guān)手續(xù)的做法，運(yùn)用信息技術(shù)直接對(duì)企業(yè)通過中國電子口岸數(shù)據(jù)中心錄入申報(bào)的報(bào)關(guān)單及隨附單證電子數(shù)據(jù)進(jìn)行無紙化審核、驗(yàn)放處理的通關(guān)作業(yè)方式。無紙化通關(guān)作業(yè)使海關(guān)通關(guān)環(huán)節(jié)得以簡化，例如，取消現(xiàn)場(chǎng)審單、現(xiàn)場(chǎng)取稅、銀行繳稅、海關(guān)核稅等多個(gè)環(huán)節(jié)，使通關(guān)時(shí)間縮短50%以上，為企業(yè)節(jié)省大筆物流成本。

無紙化通關(guān)作業(yè)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“大通關(guān)”和區(qū)域通關(guān)。“大通關(guān)”指口岸各部門、單位、企業(yè)等采取有效手段，實(shí)現(xiàn)口岸物流、單證流、資金流、信息流等高效、順暢運(yùn)轉(zhuǎn)，并實(shí)現(xiàn)口岸管理部門有效監(jiān)管與高效服務(wù)的結(jié)合?！按笸P(guān)”的實(shí)施有利于口岸各部門建立快捷、有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享，提高口岸通關(guān)效率，真正實(shí)現(xiàn)貨物快進(jìn)快出。

區(qū)域通關(guān)是海關(guān)以企業(yè)守法管理為導(dǎo)向，以跨關(guān)區(qū)快速通關(guān)為目標(biāo)，運(yùn)用信息化手段，實(shí)行“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”模式，為進(jìn)出口企業(yè)提供的高效、便捷的通關(guān)服務(wù)。區(qū)域通關(guān)具有以下優(yōu)勢(shì)：（1）通關(guān)程序簡便，真正實(shí)現(xiàn)“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”；（2）實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貨物提前報(bào)關(guān)，進(jìn)口貨物可在運(yùn)輸工具抵港前向海關(guān)申報(bào)，出口貨物在確定出口商品名稱、數(shù)量等之后即可向海關(guān)申報(bào)；（3）收付匯及退稅快捷，企業(yè)在屬地海關(guān)辦理退稅、結(jié)匯、付匯等手續(xù)，操作便利；（4）通關(guān)成本較低，企業(yè)在屬地海關(guān)申報(bào)，可以減少口岸通關(guān)事務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用；（5）運(yùn)輸便利，除布控查驗(yàn)等特殊情況外，進(jìn)出口貨物無須使用海關(guān)監(jiān)管車輛運(yùn)輸。

2.2 無紙化通關(guān)作業(yè)流程

2.2.1 無紙化通關(guān)作業(yè)申報(bào)

近年來，我國海關(guān)積極推進(jìn)通關(guān)改革，在臨港保稅區(qū)開展無紙化通關(guān)作業(yè)試點(diǎn)。經(jīng)海關(guān)審核同意，保稅港區(qū)試點(diǎn)企業(yè)與報(bào)關(guān)所在地直屬海關(guān)、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)（中國電子口岸數(shù)據(jù)中心）簽訂電子數(shù)據(jù)應(yīng)用協(xié)議后，可在該海關(guān)范圍內(nèi)適用無紙化通關(guān)作業(yè)方式。經(jīng)海關(guān)審核準(zhǔn)予適用無紙化通關(guān)的進(jìn)出口企業(yè)如果需要委托報(bào)關(guān)行報(bào)關(guān)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)海關(guān)審核準(zhǔn)予適用無紙化通關(guān)的報(bào)關(guān)行。

選擇無紙化通關(guān)的企業(yè)在貨物申報(bào)時(shí)，應(yīng)在電子口岸數(shù)據(jù)錄入端選擇“無紙化通關(guān)”。經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)的無紙化通關(guān)申報(bào)企業(yè)應(yīng)在貨物申報(bào)時(shí)向海關(guān)同時(shí)發(fā)送報(bào)關(guān)單和隨附單證電子數(shù)據(jù)。如果采用無紙化通關(guān)的企業(yè)需要修改或撤銷報(bào)關(guān)單，企業(yè)可利用中國電子口岸數(shù)據(jù)中心報(bào)關(guān)申報(bào)系統(tǒng)的報(bào)關(guān)單修改或撤銷功能來提交申請(qǐng)。

2.2.2 無紙化通關(guān)報(bào)關(guān)操作程序

（1）網(wǎng)上簽約，建立資質(zhì)。報(bào)關(guān)行和經(jīng)營單位分別與海關(guān)在網(wǎng)上辦理無紙化通關(guān)簽約（需要讀卡器和企業(yè)法人卡），簽約后與監(jiān)管通關(guān)處確認(rèn)。報(bào)關(guān)行需要在網(wǎng)上辦理備案（需要企業(yè)法人卡），經(jīng)營單位無須辦理備案。委托報(bào)關(guān)的企業(yè)只有在委托簽約無紙化通關(guān)報(bào)關(guān)行的條件下才能適用無紙化通關(guān)方式。

（2）業(yè)務(wù)操作。在進(jìn)行無紙化通關(guān)前，報(bào)關(guān)行或經(jīng)營單位需要在報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行電子委托并繳納相關(guān)費(fèi)用，電子委托成功后即可進(jìn)行無紙化通關(guān)申報(bào)。企業(yè)勾選“無紙化通關(guān)”錄入方式，將報(bào)關(guān)單及隨附單證電子數(shù)據(jù)發(fā)送至海關(guān)并申報(bào)（隨附單證電子數(shù)據(jù)可由企業(yè)根據(jù)其資信等級(jí)選擇在申報(bào)時(shí)或申報(bào)后發(fā)送）。海關(guān)H2010系統(tǒng)對(duì)申報(bào)的報(bào)關(guān)單及隨附單證電子數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判別：風(fēng)險(xiǎn)較低的貨物自動(dòng)放行，并發(fā)送放行信息，企業(yè)可直接辦理提貨或裝運(yùn)手續(xù)；風(fēng)險(xiǎn)較高的貨物由人工在計(jì)算機(jī)上審核，可疑貨物轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)交單。報(bào)關(guān)單實(shí)施自動(dòng)理單，結(jié)關(guān)后進(jìn)行電子存檔。在無紙化通關(guān)方式下，從企業(yè)申報(bào)到貨物放行的整個(gè)流程中原則上不需要企業(yè)到海關(guān)現(xiàn)場(chǎng)提供紙質(zhì)單證，僅通過互聯(lián)網(wǎng)便可完成通關(guān)。

2.2.3 無紙化通關(guān)作業(yè)流程

（1）報(bào)關(guān)行利用升級(jí)后的錄入系統(tǒng)進(jìn)行電子錄入；

（2）向海關(guān)發(fā)送電子報(bào)關(guān)單及隨附單證電子數(shù)據(jù)；

（3）收到電子回單后確認(rèn)關(guān)稅金額，通過網(wǎng)上支付平臺(tái)繳稅；

（4）海關(guān)審結(jié)完畢后電子放行，或者現(xiàn)場(chǎng)在提貨單上加蓋海關(guān)放行章（目前該環(huán)節(jié)已基本取消，僅通過海關(guān)與碼頭的電子報(bào)文即可確認(rèn)）。

2.2.4 無紙化通關(guān)作業(yè)單據(jù)

（1）要求電子單據(jù)為PDF格式，內(nèi)容清晰、完整，并加蓋經(jīng)營單位公章；

（2）商業(yè)檢驗(yàn)貨物正常申報(bào)，并提供報(bào)檢委托書和海運(yùn)提單；如果是法定檢驗(yàn)貨物，還需要提供正本產(chǎn)地證、植物檢疫證和動(dòng)物檢疫證等文件。

3 青島前灣保稅港區(qū)無紙化通關(guān)作業(yè)實(shí)施情況

3.1 實(shí)施過程

近年來，青島市提出“以港興市”和“率先實(shí)現(xiàn)藍(lán)色跨越”戰(zhàn)略，積極推進(jìn)“大通關(guān)”建設(shè)，不斷改善口岸環(huán)境。青島港前灣港區(qū)通過修建鐮灣河區(qū)港聯(lián)絡(luò)橋，打通前灣南北港區(qū)與保稅物流園區(qū)唯一的貨物通道，激活前灣保稅港區(qū)。前灣保稅港區(qū)依據(jù)邊封關(guān)、邊驗(yàn)收的開發(fā)思路，分期完成港區(qū)封關(guān)驗(yàn)收工作，其中，一期封關(guān)范圍包含前灣北港區(qū)的8個(gè)集裝箱泊位、南港區(qū)的7個(gè)集裝箱和雜貨泊位及3個(gè)物流園區(qū)，封關(guān)面積2，已于2009年8月驗(yàn)收合格并投入運(yùn)營。2010 年底，前灣保稅港區(qū)實(shí)現(xiàn)全面封關(guān)運(yùn)營，口岸各單位聯(lián)手打造世界知名、通關(guān)便捷、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、成本低廉的口岸品牌：海關(guān)大力推行“大通關(guān)”模式，實(shí)施區(qū)域通關(guān)戰(zhàn)略，推廣“多點(diǎn)報(bào)關(guān)、口岸驗(yàn)收”和“屬地申報(bào)、口岸驗(yàn)放”監(jiān)管模式，并開展與內(nèi)陸省份的區(qū)域通關(guān)合作改革試點(diǎn)，不斷簡化跨關(guān)區(qū)轉(zhuǎn)關(guān)作業(yè)，降低物流成本，擴(kuò)大青島港的貨源吸引力和口岸輻射力；檢驗(yàn)檢疫局推出“屬地報(bào)檢、口岸驗(yàn)收”管理模式；邊防檢查站實(shí)行全天候受理和網(wǎng)上報(bào)檢運(yùn)作模式，全面推進(jìn)“零待時(shí)”和“綠色通道”活動(dòng)，確保船舶隨到隨靠、到港即可作業(yè)、完船即可離港。

為最大程度地提升港區(qū)通關(guān)效率，青島海關(guān)采取以下措施：（1）在保稅港區(qū)推行電子圍網(wǎng)封關(guān)，實(shí)行分類通關(guān)；（2）實(shí)施跨關(guān)區(qū)調(diào)撥解決方案，實(shí)現(xiàn)保稅港區(qū)與青島前灣集裝箱碼頭一體化運(yùn)作；（3）推動(dòng)實(shí)施“入?yún)^(qū)即卸貨”模式，實(shí)現(xiàn)查驗(yàn)場(chǎng)所多元化；（4）利用全球定位系統(tǒng)等信息技術(shù)打通港區(qū)跨境快速通關(guān)通道；（5）采用“分送集報(bào)”模式，打造進(jìn)口分撥中心，推進(jìn)港倉內(nèi)移，有效提升保稅港區(qū)通關(guān)效率；（6）實(shí)行工作制及以外預(yù)約式加班服務(wù)制度，最大限度地滿足港區(qū)內(nèi)不同企業(yè)的個(gè)性化通關(guān)需求。在國際貿(mào)易、商業(yè)交接和國際物流單證逐步趨向標(biāo)準(zhǔn)化和電子化的背景下，保稅港區(qū)采取無紙化通關(guān)作業(yè)方式無疑能推動(dòng)通關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步壓縮低風(fēng)險(xiǎn)貨物的通關(guān)環(huán)節(jié)和貿(mào)易成本。

與此同時(shí)，山東省和青島市積極出臺(tái)相關(guān)法規(guī)，推進(jìn)港區(qū)部署、建設(shè)和優(yōu)化通關(guān)作業(yè)。例如：2011年10月1日正式實(shí)施全國保稅港區(qū)首部地方性法規(guī)《山東省青島前灣保稅港區(qū)條例》，進(jìn)一步優(yōu)化保稅港區(qū)法制環(huán)境，推動(dòng)山東半島藍(lán)色海洋經(jīng)濟(jì)逐步深入發(fā)展；2013年10月制定并《青島市國際貿(mào)易中心城市建設(shè)綱要（2013―2020年）》，明確提出推動(dòng)青島西海岸海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)向自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)轉(zhuǎn)型；制定《青島自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)工作總體方案》，爭(zhēng)取國家先行先試政策試點(diǎn)，推動(dòng)保稅港區(qū)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易區(qū)。上述法規(guī)的出臺(tái)為前灣保稅港區(qū)無紙化通關(guān)業(yè)務(wù)保駕護(hù)航，并開拓了廣闊的業(yè)務(wù)空間。

3.2 實(shí)施效果

（1）開創(chuàng)港區(qū)通關(guān)新模式。前灣保稅港區(qū)與青島前灣集裝箱碼頭之間通過鐮灣河大橋?qū)嵤﹨^(qū)港聯(lián)動(dòng)運(yùn)營背景下的無紙化通關(guān)作業(yè)后，企業(yè)保稅可以直接向海關(guān)發(fā)送報(bào)關(guān)單電子數(shù)據(jù)，無須遞交紙質(zhì)單證，開啟港區(qū)通關(guān)新模式。

（2）提高通關(guān)效率，降低成本。在無紙化通關(guān)作業(yè)方式下，被海關(guān)系統(tǒng)核定為低風(fēng)險(xiǎn)貨物的報(bào)關(guān)單由海關(guān)H2000系統(tǒng)自動(dòng)完成所有操作，使通關(guān)效率提高約30%。此外，全天候通關(guān)作業(yè)大大節(jié)省企業(yè)人力和時(shí)間成本。前灣保稅港區(qū)自正式封關(guān)運(yùn)營以來，通過實(shí)施全省啟運(yùn)港退稅、無紙化通關(guān)、直通關(guān)、通關(guān)、分送集報(bào)、集約查驗(yàn)等優(yōu)惠政策，使單箱物流成本由原來的600～800元人民幣降低到200元人民幣左右，通關(guān)時(shí)間由縮短至以內(nèi)。按照2012年20萬票保稅單證的處理量計(jì)算，實(shí)施無紙化通關(guān)后，前灣保稅港區(qū)每年節(jié)約紙張和碳粉費(fèi)用逾24萬元人民幣。隨著無紙化通關(guān)作業(yè)進(jìn)一步深化，預(yù)計(jì)2013年前灣保稅港區(qū)節(jié)約各項(xiàng)成本40萬元人民幣以上。

（3）綜合效益顯著。無紙化通關(guān)作業(yè)為港口和關(guān)聯(lián)報(bào)關(guān)行等企業(yè)開辟便捷的業(yè)務(wù)通道，這對(duì)提升碼頭生產(chǎn)組織效率、打造保稅港區(qū)綜合物流體系具有重要意義。同時(shí)，無紙化通關(guān)作業(yè)還通過減少紙質(zhì)單證和車輛使用實(shí)現(xiàn)良好的節(jié)能減排效果。

（4）促進(jìn)物流一體化。隨著無紙化通關(guān)作業(yè)模式的進(jìn)一步完善，前灣保稅港區(qū)的客戶群將進(jìn)一步拓展，供港貨物配送效率將進(jìn)一步提升，為開拓跨境貿(mào)易電子商務(wù)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，有助于保稅港區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升物流一體化服務(wù)水平。

4 結(jié)束語

第8篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

【關(guān)鍵詞】商標(biāo)權(quán)；平行進(jìn)口；法律規(guī)制

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1006-0278（2015）09-0051-01

商標(biāo)平行進(jìn)口是一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)品有關(guān)的國際貿(mào)易問題，它涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等諸多問題，且隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的發(fā)展趨勢(shì)以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，由商標(biāo)平行進(jìn)口行為所帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利沖突也日益凸現(xiàn)。2015年1月7日，上海市商務(wù)委員會(huì)《關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展平行進(jìn)口汽車試點(diǎn)的通知》，標(biāo)志著上海自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車試點(diǎn)正式啟動(dòng)，由此，平行進(jìn)口問題再次成為進(jìn)入人們的視野，成為關(guān)注的熱點(diǎn)。

一、商標(biāo)平行進(jìn)口概述

（一）概念

目前，我國《商標(biāo)法》及其實(shí)施條例等有關(guān)法律對(duì)平行進(jìn)口問題沒有予以明確規(guī)定。在理論界，一般認(rèn)為：商標(biāo)的平行進(jìn)口，是指未經(jīng)本國商標(biāo)權(quán)人的同意，他人將在國外生產(chǎn)或者銷售的、合法標(biāo)有本國商標(biāo)權(quán)人商標(biāo)的商品進(jìn)口到本國的行為。由于這種未經(jīng)許可的進(jìn)口與正式授權(quán)經(jīng)銷渠道的進(jìn)口是平行的，故而稱為商標(biāo)平行進(jìn)口。國外學(xué)者也通常把平行進(jìn)口商品稱為“灰色市場(chǎng)商品”。

（二）特征

第一，平行進(jìn)口的商品是“真品”，而非假冒偽劣商品或者是經(jīng)犯罪得來的商品，這也是商標(biāo)平行進(jìn)口最本質(zhì)的特征。被進(jìn)口的商品有著正規(guī)的進(jìn)口來源，也就是說是由商標(biāo)的權(quán)利人或權(quán)利人的授權(quán)人置于出口國市場(chǎng)，其與授權(quán)銷售渠道所銷售的產(chǎn)品一樣，都是由同一制造商制造的同樣的商品。進(jìn)口的真品上貼附著受進(jìn)口國法律保護(hù)的商標(biāo)標(biāo)識(shí)。

第二，平行進(jìn)口商品的行為沒有得到進(jìn)口國商標(biāo)所有權(quán)人或商標(biāo)使用權(quán)人的許可。

（三）類型

1. A國商標(biāo)權(quán)人甲在B國也享有受B國法律保護(hù)的同類商標(biāo)權(quán)，甲將其在A國制造的商標(biāo)產(chǎn)品銷售到B國；第三者從B國將有關(guān)的商標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)口到A國。此種形式也稱為“重新進(jìn)口”或“返銷”。在美國，平行進(jìn)口產(chǎn)品主要指通過這種方式進(jìn)口的產(chǎn)品。

2.商標(biāo)權(quán)人甲分別在A、B兩國獲得了同一商標(biāo)注冊(cè)，取得商標(biāo)權(quán)，并且制造銷售產(chǎn)品。第三者從其中一國將該商標(biāo)產(chǎn)品輸入到另一國。

3.商標(biāo)權(quán)人甲在A國享有商標(biāo)權(quán)，甲授權(quán)B國的乙為獨(dú)占被許可人，甲在丙國不享有該商標(biāo)權(quán)。第三者從丙國合法購買該商標(biāo)產(chǎn)品并進(jìn)口到A國或B國。

二、商標(biāo)平行進(jìn)口問題法理分析

目前，各國范圍內(nèi)解決商標(biāo)平行進(jìn)口的主要法理依據(jù)是商標(biāo)權(quán)的地域性原則和商標(biāo)權(quán)利窮竭理論。然而根據(jù)這兩種理論，卻得出了截然相反的結(jié)論。

（一）地域性原則

地域性原則主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。迄今為止，除歐盟等知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程極快的地區(qū)之外，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)這些傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均只能依一定國家的法律產(chǎn)生，并只能在其依法產(chǎn)生的地域內(nèi)有效。根據(jù)該原則，平行進(jìn)口的進(jìn)口商購得的商品在國外雖屬于合法取得，但并沒取得商品輸入國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可，因而侵犯了該知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。地域性原則是反對(duì)平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)。

（二）權(quán)利窮竭理論

權(quán)利窮竭原則是指任何受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的產(chǎn)品，一旦經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的第三人投放市場(chǎng)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)權(quán)利即告窮竭，權(quán)利人就喪失了對(duì)它的控制權(quán)。權(quán)利窮竭制度的目的在于消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性對(duì)商品流通所產(chǎn)生的消極影響，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人與社會(huì)公眾利益的平衡。根據(jù)這一理論，商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口是被允許的，并不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。

三、我國商標(biāo)平行進(jìn)口問題產(chǎn)生的原因及影響

（一）產(chǎn)生原因

我國商標(biāo)平行進(jìn)口問題產(chǎn)生主要有以下兩點(diǎn)原因：一是我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，使得國內(nèi)市場(chǎng)逐漸與國際市場(chǎng)接軌，因而因平行進(jìn)口而引起的糾紛案件也逐漸增加。二是跨國公司在不同國家不同銷售戰(zhàn)略導(dǎo)致地域市場(chǎng)不平衡，引發(fā)平行進(jìn)口現(xiàn)象。

（二）影響

商標(biāo)平行進(jìn)口關(guān)系到商標(biāo)權(quán)人、進(jìn)口商和消費(fèi)者的利益，對(duì)各方都有很大的影響。主要有以下幾點(diǎn)：1.商標(biāo)平行進(jìn)口對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的影響。2.商標(biāo)平行進(jìn)口對(duì)消費(fèi)者的影響。3.商標(biāo)平行進(jìn)口對(duì)銷售渠道的影響。商品的進(jìn)貨渠道會(huì)因?yàn)槠叫羞M(jìn)口而增加，因而國內(nèi)市場(chǎng)的銷售途徑也會(huì)增加。這樣就會(huì)出現(xiàn)商標(biāo)權(quán)人授權(quán)的銷售渠道和灰色市場(chǎng)銷售渠道兩套銷售系統(tǒng)并存的情況。

四、我國商標(biāo)平行進(jìn)口問題的立法建議

1.禁止“搭便車”行為。國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人往往通過對(duì)商品大量的廣告宣傳、開展促銷活動(dòng)或提供優(yōu)質(zhì)售后服務(wù)等，使其商標(biāo)在國內(nèi)取得獨(dú)立的商標(biāo)信譽(yù)，即形成商標(biāo)附加值，此時(shí)平行進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)在進(jìn)口的相同商標(biāo)商品上善盡標(biāo)識(shí)義務(wù)，平行進(jìn)口商如未善盡標(biāo)識(shí)義務(wù)，導(dǎo)致消費(fèi)者誤購、商標(biāo)權(quán)人（或獨(dú)占被許可人）的商譽(yù)受損，則構(gòu)成了侵犯權(quán)利人的商標(biāo)權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

2.禁止市場(chǎng)混淆行為。同一商標(biāo)授權(quán)各國不同使用人使用后開發(fā)出的商品總是因考慮當(dāng)?shù)氐膰椤L(fēng)俗、口味等而存有差別，如果國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人為適應(yīng)國內(nèi)消費(fèi)者的需要，對(duì)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、造型等進(jìn)行了改良，使其生產(chǎn)的商品的規(guī)格、品質(zhì)不同于其他相同商標(biāo)的商品，那么，在平行進(jìn)口的商品與國內(nèi)商品質(zhì)量存有實(shí)質(zhì)性差異的情況下，平行進(jìn)口將會(huì)混淆消費(fèi)者，擾亂市場(chǎng)交易秩序，進(jìn)而損害國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的良好商譽(yù)。

3.禁止利用平行進(jìn)口毀損商標(biāo)信譽(yù)的行為。商標(biāo)法上的“權(quán)利用盡”并不是絕對(duì)的，商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)商譽(yù)可能因平行進(jìn)口商對(duì)商品不適當(dāng)?shù)母淖儭⒃侔b或廣告宣傳等而受到損害。所以我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)立法，使得當(dāng)再次銷售商在對(duì)該商標(biāo)的廣告宣傳嚴(yán)重影響該商標(biāo)的商譽(yù)時(shí)，商標(biāo)權(quán)人即可引用法律有關(guān)規(guī)定制止該種行為。

參考文獻(xiàn)：

第9篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例范文

一、緊急仲裁員制度概述

仲裁過程中，仲裁庭或者法院在特定情形下有必要證據(jù)保全、財(cái)產(chǎn)保全以及通過其他方式在仲裁程序結(jié)束之間保持現(xiàn)狀的裁定，此類裁定即為臨時(shí)措施（Interim Measures）①。緊急仲裁員，顧名思義，就是處理緊急情況的仲裁員，即在國際商事仲裁案件中，根據(jù)仲裁案件當(dāng)事人提出的臨時(shí)保全措施的申請(qǐng)，在仲裁庭正式組建前由仲裁委員會(huì)主席從仲裁員名單中指定，進(jìn)而專門處理有關(guān)臨時(shí)保全措施問題的仲裁員②。緊急仲裁員制度就其本質(zhì)而言是一種補(bǔ)充性的臨時(shí)措施，目的是保證當(dāng)事人在仲裁庭組建之前，在出現(xiàn)緊急狀態(tài)的情況下仍能申請(qǐng)臨時(shí)措施，維護(hù)其正當(dāng)?shù)脑V訟權(quán)利，緊急仲裁員作出的決定對(duì)后來組成的仲裁庭沒有法律約束力，在仲裁庭作出最終裁決之日起便自行失效。由于仲裁庭是根據(jù)當(dāng)事人的選擇或仲裁機(jī)構(gòu)的指定，因而其并非是固定活著常設(shè)的，尤其是在國際商事仲裁中，仲裁員可能來自不同的國度，仲裁庭的組成往往需要數(shù)個(gè)星期甚至幾個(gè)月的時(shí)間，在這個(gè)期間關(guān)鍵性的證據(jù)和爭(zhēng)議財(cái)產(chǎn)隨時(shí)都有滅失或被一方當(dāng)事人毀損的可能，被申請(qǐng)人甚至可能故意拖延指定仲裁員進(jìn)而拖延仲裁庭組建，在這種緊急情況下當(dāng)事人卻由于仲裁庭尚未組建而無法在仲裁中訴諸臨時(shí)措施的救濟(jì)，而不得不轉(zhuǎn)向訴訟這種方式，這一方面違背了當(dāng)事人采用仲裁解決糾紛的意愿，另一方面可能會(huì)導(dǎo)致保密性喪失、仲裁成本增加以及復(fù)雜的管轄權(quán)問題，那么當(dāng)事人想要高效率推進(jìn)爭(zhēng)議解決的想法便破滅了。

21世紀(jì)后，隨著國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，世界上主要的仲裁機(jī)構(gòu)紛紛納入并完善了有關(guān)緊急仲裁員制度的規(guī)定。2006年5月，國際爭(zhēng)議解決中心最早在其仲裁規(guī)則中確定了緊急仲裁員制度，隨后世界上一些主要的國際性仲裁機(jī)構(gòu)都對(duì)此制度作出了相關(guān)規(guī)定。在我國，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡稱貿(mào)仲）修改了仲裁規(guī)則，引入了緊急仲裁員制度，預(yù)示了該制度在中國的發(fā)展方向；2015年1月1日，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際仲裁中心）頒布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》（以下簡稱《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》）開始正式施行，也引入并借鑒了國際上關(guān)于緊急仲裁員制度的規(guī)定。

二、緊急仲裁員制度運(yùn)行機(jī)制

首先，從仲裁條款的適用方式來說，緊急仲裁員制度采取“排除使用”（Opt-Out）原則，即當(dāng)事人選擇的仲裁規(guī)則中規(guī)定了緊急仲裁員制度，如果當(dāng)事人沒有在合同中明確約定排除此程序的適用，則該條款自動(dòng)納入到仲裁協(xié)議中，視為當(dāng)事人同意適用緊急仲裁員制度。如果采用“約定適用”模式，即只有當(dāng)事人在合同中明確約定了緊急仲裁員制度，該程序才能有效適用，這就會(huì)使得爭(zhēng)議雙方由于在訂立仲裁協(xié)議時(shí)缺少約定而大大限制此制度的有效運(yùn)用，違背這一制度的根本意圖。

其次，從緊急仲裁員制度的前提條件來說，必須是在“緊急狀況”下。盡管各個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)采取臨時(shí)措施的緊急性的判斷標(biāo)準(zhǔn)不同，但其中的一個(gè)共同要求是申請(qǐng)適用緊急仲裁員程序的當(dāng)事人必須有證據(jù)證明特定情境下的“情況必要性”（circumstances necessary）。

第三，從時(shí)間要求來說，緊急仲裁員程序更為高效，快速性的要求貫穿于整個(gè)程序之中。盡管各個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定有所不同，但相較于法院的臨時(shí)救濟(jì)，無論從仲裁員的指定還是決定的做出，程序都更加簡單，花費(fèi)的時(shí)間也更短。縱觀各個(gè)仲裁規(guī)則關(guān)于所有仲裁機(jī)構(gòu)都無一例外對(duì)指定仲裁員和緊急措施的時(shí)間決定作出限定，目的就是為了保證該制度的有效運(yùn)作。緊急仲裁員制度就是為了仲裁庭組成前發(fā)生緊急狀況的問題，因此一旦失去高效快速的特性，緊急仲裁員制度就失去了其存在的根本。

第四，從程序的執(zhí)行來說，在現(xiàn)有制度下緊急仲裁員作出的裁決只能約束雙方當(dāng)事人，依賴于雙方當(dāng)事人的自覺履行。是否采用仲裁解決爭(zhēng)議規(guī)定于合同之中，基于當(dāng)事人的意思自治，因而具有相對(duì)性，作出的裁決對(duì)第三人沒有拘束力，也就無法向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。緊急仲裁員制度雖然在被一些仲裁機(jī)構(gòu)采納，但由于近幾十年才出現(xiàn)，仍然沒有得到普及，是否能夠得到內(nèi)國法院的認(rèn)可而得以強(qiáng)制執(zhí)行，仍然是一個(gè)未知數(shù)。無論是何種程序，得到有效的執(zhí)行都是其生命力的根本源泉，而緊急仲裁員制度目前主要依賴于當(dāng)時(shí)雙方的自覺履行，雖然緊急仲裁員的命令在大多數(shù)情況下都可以被當(dāng)時(shí)人履行，但這并不意味著緊急決定的執(zhí)行問題可以被忽視，我們甚至可以說，緊急決定對(duì)第三人的約束力和強(qiáng)制執(zhí)行力是決定了緊急仲裁員制度生命力決定性因素。然而各大仲裁機(jī)構(gòu)都回避了這個(gè)問題，這一方面是由于臨時(shí)措施權(quán)的分配方式尚未統(tǒng)一，在很多國家臨時(shí)措施的權(quán)集中于國家，仲裁庭尚無此權(quán)力，論及緊急仲裁員制度抑或緊急措施的強(qiáng)制執(zhí)行則更是天方夜譚。另一方面，緊急仲裁員制度只規(guī)定于一些國際性的大型仲裁機(jī)構(gòu)，普及范圍較小，尚未得到各國立法機(jī)構(gòu)的關(guān)注和支持，緊急決定的強(qiáng)制性在國內(nèi)法中未得到承認(rèn)。所以從一定程度上說，緊急仲裁員程序的執(zhí)行機(jī)制仍然懸而未決。

三、我國仲裁規(guī)則③對(duì)緊急仲裁員制度的新發(fā)展

隨著經(jīng)濟(jì)尤其是對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，中國的仲裁制度已經(jīng)逐步發(fā)展和完善，與國際社會(huì)接軌，但是從我國《民事訴訟法》和《仲裁法》的相關(guān)條款中可以看出，我國仲裁庭的權(quán)限較小，法律將臨時(shí)措施的權(quán)獨(dú)占性地賦予法院。雖然我國對(duì)于臨時(shí)措施權(quán)的態(tài)度相對(duì)保守，緊急仲裁員制度也并未在我國確立，但是一些涉外仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到臨時(shí)措施發(fā)展的新趨勢(shì)，為更好的保護(hù)當(dāng)事人的利益，增加仲裁臨時(shí)措施執(zhí)行的范圍，在仲裁規(guī)則中對(duì)緊急仲裁員制度進(jìn)行了規(guī)定，作出了有益的探索。

（一）2015年貿(mào)仲仲裁規(guī)則的新發(fā)展

2013年貿(mào)仲香港仲裁中心設(shè)立后一直沿用2012年仲裁規(guī)則，并沒有關(guān)于緊急仲裁員制度的規(guī)定，此次2015年貿(mào)仲仲裁規(guī)則中加入緊急仲裁員制度主要是為了適應(yīng)香港程序法，使得當(dāng)事人可以在中國大陸啟動(dòng)緊急仲裁員程序，進(jìn)而在香港得到執(zhí)行，從而更好的保障訴訟當(dāng)事人的利益。在此背景下，如果中國大陸一家公司與香港某公司發(fā)生糾紛在貿(mào)仲提請(qǐng)仲裁，仲裁庭組成前由于情況緊急（如發(fā)生爭(zhēng)議的標(biāo)的物為易腐生鮮）申請(qǐng)啟動(dòng)緊急仲裁員程序，如果香港公司拒不履行緊急仲裁決定，那么內(nèi)地公司則可以根據(jù)貿(mào)仲2015年新規(guī)則以及《香港仲裁條例》向香港法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2015年貿(mào)仲新規(guī)則參考了國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了緊急仲裁庭制度，主要規(guī)定于第23條，并專門在附件中對(duì)該制度的適用程序作出了具體規(guī)定。新規(guī)則在正文中對(duì)緊急性臨時(shí)救濟(jì)作出了概括規(guī)定④，附件三則對(duì)申請(qǐng)、受理、人員指定、回避、費(fèi)用等問題進(jìn)行了詳細(xì)說明。

（二）上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的新發(fā)展

在《上海自貿(mào)區(qū)規(guī)則》中，緊急仲裁庭制度并未單獨(dú)列作一章，而是在第三章中作為臨時(shí)措施的一部分作出規(guī)定，在第21條中規(guī)定了主要內(nèi)容，并在第21條至第24條中規(guī)定了臨時(shí)措施與緊急仲裁庭共同涉及的內(nèi)容，體系略顯分散和混亂，其主要程序與世界幾大仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)定相似。從時(shí)間上對(duì)程序的快速性提出了要求，規(guī)定在3日內(nèi)制定，10日內(nèi)決定⑤。與貿(mào)仲新規(guī)則相似，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》同樣提出了“根據(jù)執(zhí)行地國家或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定”的要求，尊重執(zhí)行地的法律。同時(shí)還對(duì)申請(qǐng)的方式、人員的指定程序、與正常仲裁程序的關(guān)系、回避、費(fèi)用等問題作出了詳細(xì)規(guī)定，并突破性地規(guī)定仲裁庭可以臨時(shí)措施，與主流的法院與仲裁庭共同享有臨時(shí)措施權(quán)的雙軌模式一致，符合上海自貿(mào)區(qū)實(shí)踐的需要。但是緊急仲裁員制度得以施行的前提是不得與執(zhí)行地的法律相悖，而中國大陸的法律仍由法院獨(dú)占臨時(shí)措施權(quán)，因而其在中國大陸缺乏適用的空間；但是如果執(zhí)行地在域外，在不與該執(zhí)行地法律背離的情況下則可適用。

四、緊急仲裁員制度本土化發(fā)展路徑

現(xiàn)階段世界主要仲裁機(jī)構(gòu)都規(guī)定了緊急仲裁員制度，我國仲裁機(jī)構(gòu)也作出了有益嘗試，但我國對(duì)于臨時(shí)措施的態(tài)度趨于保守，關(guān)于仲裁庭臨時(shí)救濟(jì)措施的法律框架尚未搭建起來，再加上緊急仲裁員制度本身尚未解決的對(duì)第三人效力及強(qiáng)制執(zhí)行的問題，導(dǎo)致該制度在我國的發(fā)展仍然舉步維艱。這種立法上的空白一方面會(huì)導(dǎo)致域外緊急決定無法得到執(zhí)行，另一方面會(huì)使得當(dāng)事人由于擔(dān)心無法獲得有效的救濟(jì)而傾向于選擇域外仲裁機(jī)構(gòu)。因而我國逐步建立起緊急仲裁員制度是必要的，該制度在我國的發(fā)展路徑可以從以下兩方面進(jìn)行探討。

（一）國內(nèi)路徑

從國內(nèi)的角度看，我國仲裁制度的發(fā)展具有很強(qiáng)的特殊性，至今仍影響著仲裁制度的發(fā)展，因此不能盲目移植西方理念，急于求成，而要結(jié)合我國實(shí)際，尋求一條符合我國法律文化和司法環(huán)境的發(fā)展路徑。我國臨時(shí)措施的缺失有著深刻的歷史原因。在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，尚未出現(xiàn)具有經(jīng)營自的私營企業(yè)，外貿(mào)領(lǐng)域處于壟斷狀態(tài)，仲裁機(jī)構(gòu)被納入行政管理系統(tǒng)⑥，以行政權(quán)代替仲裁權(quán)。改革開放初期，仲裁機(jī)構(gòu)才逐漸從行政機(jī)關(guān)中獨(dú)立出來⑦，但仍然受到行政力量的制約和滲透。直到《仲裁法》的實(shí)施，明確了仲裁機(jī)構(gòu)是社會(huì)團(tuán)體法人，厘清了仲裁機(jī)構(gòu)與行政機(jī)關(guān)的關(guān)系⑧，才逐漸改變了行政與仲裁相互影響的狀況，推動(dòng)仲裁由國內(nèi)向國際轉(zhuǎn)變，由向行政化向民間化轉(zhuǎn)變。在這種背景下，再加上我國文化傳統(tǒng)更加認(rèn)可公權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，使得在世界上得到廣泛認(rèn)可的臨時(shí)仲裁制度并未得到《仲裁法》的支持，即便在2012年的新《民事訴訟法》中確認(rèn)了臨時(shí)性保全措施，仍未賦予仲裁機(jī)構(gòu)臨時(shí)措施的權(quán)利，仲裁機(jī)構(gòu)在緊急救濟(jì)程序中只擔(dān)任了一個(gè)“二傳手”的角色，這就使得緊急仲裁員制度在我國確立的大前提便出現(xiàn)缺失，盲目主張迅速在我國建立緊急仲裁員制度是無源之水、無本之木，因此筆者認(rèn)為，在我國建立緊急仲裁員制度必須分兩步走。首先完善相關(guān)立法，賦予仲裁庭臨時(shí)措施的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)仲裁庭與法院之間相互協(xié)作配合的，這是整個(gè)仲裁中間措施程序運(yùn)作的前提。就我國而言，《仲裁法》成立之初，仲裁在我國尚屬新鮮事物，涉外糾紛較少，仲裁機(jī)構(gòu)無論是在處理國內(nèi)仲裁案件還是涉外爭(zhēng)議中都缺乏經(jīng)驗(yàn)，因而將仲裁權(quán)力交由更加有權(quán)威和公信力的國家機(jī)關(guān)，行政色彩強(qiáng)烈。但是近些年來，隨著我國國內(nèi)法制環(huán)境的改善，仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁實(shí)踐中日漸成熟，仲裁員的專業(yè)性越來越強(qiáng)，使得我國仲裁機(jī)構(gòu)向著國際化、現(xiàn)代化、專業(yè)化的方向發(fā)展，公信力不斷提升，因而當(dāng)下完善立法，賦予將緊急措施權(quán)進(jìn)行重新分配的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。第二步要在第一步的基礎(chǔ)上，承認(rèn)緊急仲裁員的緊急救濟(jì)決定并提供強(qiáng)制力予以保護(hù)。

（二）國際路徑