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關(guān)鍵詞:名譽權(quán);權(quán)利能力;倫理人格;辯證推理
死者的名譽應(yīng)當(dāng)受到法律的保護,這在我國司法實務(wù)與學(xué)說中已然得到一致肯認。然而,就死者名譽保護的法理基礎(chǔ),則聚訟紛紜,莫衷一是——主要有權(quán)利保護說、近親屬利益保護說、家庭利益保護說、法益保護說及延伸保護說等5種理論認知。本文無意評價它們的優(yōu)劣,只是其內(nèi)含的概念法學(xué)的弊病,不可不察。不超越概念法學(xué)的視域,對死者名譽權(quán)的保護基礎(chǔ)問題就不可能獲得有效詮釋。這是因為,從邏輯上看,享有私權(quán)的前提在于,主體資格即權(quán)利能力的取得。而死者斷然不會具有這種以自然生命為前設(shè)的主體資格,也就不會有什么名譽權(quán)。在概念法學(xué)那里,死者名譽權(quán)是難以成立的。
一、名譽與名譽權(quán)概述
民法通則第101條規(guī)定,公民享有名譽權(quán),公民的人格尊嚴受法律保護,禁止用侮辱、誹謗等方式損害公民的名譽。民法通則及民通意見對名譽權(quán)的保護,似乎采取了有限制的態(tài)度,即只明確禁止用侮辱、誹謗等方式損害公民的名譽。在名譽權(quán)的侵權(quán)行為構(gòu)成上要求故意、損害事實、行為的違法性及違法行為與損害后果間的因果關(guān)系等四要件,保護的條件不可謂不苛刻。直到1993年最高人民法院《關(guān)于審理名譽權(quán)案件若干問題的解答》才將名譽侵權(quán)擴張到了過失侵權(quán)的情形。
由于我國民法并未對名譽和名譽權(quán)予以定義,學(xué)說上對它們的性質(zhì)、范圍認識不盡一致。對名譽性質(zhì)的不同認識,影響名譽權(quán)保護的范圍,有必要在解釋論上加以澄清。問題的焦點在于,名譽是否具有主觀性,所謂“內(nèi)部的名譽”即“名譽感”是否受到保護。有人認為,名譽作為人格的一項重要的內(nèi)在要素,指個人對自我的尊嚴感。有人折衷認為,名譽是社會不特定的他人對名譽主體的品性、德行、才能、水平、信用等一般評價以及名譽主體對這種評價的能動反映。這些認識未能提供解釋論上的依據(jù),也難謂精到———如果名譽果真有主觀的一面,不就徑直取消了死者名譽嗎?這與死者名譽受到保護的事實相矛盾。死者名譽的保護奠基于客觀名譽論上。名譽是客觀的,是有關(guān)自然人道德品質(zhì)和生活作風(fēng)方面的社會評價。該認識也得到我國司法實踐的支持。名譽權(quán)即由民法規(guī)定的民事主體所享有的獲得和維持對其名譽進行客觀公正評價的權(quán)利。其具有專屬性、非財產(chǎn)性、可克減性等特征。
二、生物人享有名譽權(quán)的精神基礎(chǔ)
依近代民法,權(quán)利能力是生物人轉(zhuǎn)化為自然人的“通道”,是否具有權(quán)利能力,僅維系于生物人之生命。但從法律史上觀察,生物人并不是自動成為法律主體的。無條件賦予任何生物人以主體資格,只是近代民法的實際。它清楚的道出這樣一個真理———生物人成為法律上的自然人同樣出自法律技術(shù)上的擬制。其實,自然人與法人一樣,都是法律上的擬制,是法律對生物人的主體地位承認的制度實在,而非現(xiàn)實實體。自然人的概念,誕生于個人主義的思想溫床,而不是簡單的個人存在的事實。拿掉了個人主義思想,自然人的概念不復(fù)存在,權(quán)利主體將為以共同體思想作為擬制基礎(chǔ)的主體概念所代替。自德國民法典以來,生物人被普遍無條件的賦予權(quán)利能力———“私法化”、“形式化”的人格———讓我們往往不見自然人同樣是制度實在是法律擬制結(jié)果的事實。
法律又何以單單賦予生物利能力?這個問題在當(dāng)代動物福利的沖擊下,尤其凸顯。概念法學(xué)是回答不了這個問題的,因為近代民法上的人只是個形式化的人的概念,是純粹技術(shù)意義上的概念。在我國民法繼受過程中,民事主體背后的價值考量更是丟失殆盡,對于民法上的人是從倫理學(xué)意義上的人移植而來的事實,更是不得而知。
人、權(quán)利、法律義務(wù)以及將兩個或兩個以上的人聯(lián)系起來的法律關(guān)系概念的精神內(nèi)容,源于將倫理學(xué)意義的人的概念移植到法律領(lǐng)域。每一個人(生物人)都生而為“人”(自然人),對這一基本觀念的內(nèi)涵及其產(chǎn)生的全部后果,我們只有從倫理學(xué)上的人的概念出發(fā)才能理解。這一概念的內(nèi)涵是:人依其本質(zhì)屬性,有能力在給定的各種可能性的范圍內(nèi),自主地負責(zé)地決定他的存在與關(guān)系,為自己設(shè)定目標并對自己的行為加以限制。這一思想淵源于基督教,也淵源于哲學(xué),系統(tǒng)的反映在康德創(chuàng)立的倫理人格主義哲學(xué)中。在倫理人格主義哲學(xué)看來,人正因為是倫理學(xué)意義上的“人”,即具有理論理性更具有實踐理性的人,因此這種理性生靈本身就具有一種價值,即人不能作為其他人達到目的的手段,人具有尊嚴。
只有存在“自由”的人,法律與道德才是可能的。由于人是經(jīng)驗現(xiàn)象世界的一部分,人的意志與行為也就服從于牛頓物理學(xué)理論中的因果鐵律,從而人是不自由的,是被決定了的。而另一方面,人的內(nèi)在經(jīng)驗和實踐理性卻告訴他,人是一種自由且道德的能動力量,他能夠在善與惡之間作出選擇。只有在與“感覺的世界”相對的“概念的世界”中,自由、自決和道德選擇才都是可能且真實的。法律與道德必須被納入概念的本體世界———自由與人之理性的世界。只有人才是且能居于概念的世界中,才是理性的,才是“自由”的,才是價值本身。在外的,是人實現(xiàn)其人格的手段,是人的意思所支配的“物”。
因此,只有人才具有法律人格,才具有權(quán)利能力?!八械臋?quán)利,皆因倫理性的內(nèi)在于人個人的自由而存在。因此,人格、法主體這種根源性概念必須與人的概念相契合。并且,兩個概念的根源的同一性以如下的定式表現(xiàn)出來:每個人皆是權(quán)利能力者”,薩維尼如是認為。權(quán)利能力概念的基礎(chǔ)在于倫理學(xué)意義上人的“天賦自由”(康德意義上的),在于人的理性。具體的生命現(xiàn)象并非權(quán)利能力的實質(zhì)前提,而是一種為實現(xiàn)法律目的而設(shè)的技術(shù)標準。人的本性使人成為倫理意義上的人,繼而被肯認并賦予法律主體資格,享有權(quán)利,包括名譽權(quán)。
必須特別注意傳統(tǒng)人格概念與權(quán)利能力的實質(zhì)性區(qū)別。首先,來自于羅馬法的傳統(tǒng)人格概念是個公私法混雜的范疇,權(quán)利能力概念是對人格概念私法化努力的結(jié)果,這種努力在德國民法上得以完成,雖然完成得并不徹底。其次,權(quán)利能力是一形式化的概念,反映了德國民法高超的立法技術(shù)。這一編纂概念的使用不僅減輕思維工作的負擔(dān),更重要的是,使人的概念得以適用于一些形成物,法人的立法從而可能,自然人與法人有了共同的技術(shù)基礎(chǔ)。所以,權(quán)利能力是一個純粹技術(shù)性的編纂概念,容易誘引描述對象自價值剝離。
三、死者名譽權(quán)保護的法理基礎(chǔ)
(一)與名譽權(quán)共通的精神基礎(chǔ)
好名聲是天生的和外在的占有(雖然這僅僅是精神方面),它不可分離的依附在這個人身上?,F(xiàn)在,我們可以而且必須撇開一切自然屬性,不問這些人是否死后就停止存在或繼續(xù)存在,因為從他們和其他人的法律關(guān)系來考慮,我們看待人僅僅是根據(jù)他們的人性以及把他們看作是有理性的生命。因此,任何企圖把一個人的聲譽或好名聲在他死后加以誹謗或污蔑,始終是可以追究的,縱然一種有充分理由的責(zé)備也許可以允許提出來———因為“,不要再說死者的壞話,只說死者的好事”這句格言,只有在這種情況下才是不適用的。
在康德哲學(xué)中,理性的意義不僅指人類認識可感知世界的現(xiàn)象事物及其規(guī)律性的能力,而且也包括人類識別道德要求并根據(jù)道德要求處世行事的能力。道德要求的本質(zhì)就是“理性”本身———理性的實踐使用,非工具理性、理論理性意義上的知性。人類的絕對價值,即人的“尊嚴”,就是以人所有的這種能力為基礎(chǔ)的。近代民法以“抽象人格”為觀念基礎(chǔ)的源頭,在這里表露無疑。因為康德的學(xué)說對《德國民法典》制定者的精神世界產(chǎn)生了深刻的影響。根據(jù)人的人性,把他們看作理性的生命,人被視為抽象的存在,各如其面的人之具體不同被忽略不計。
抽象就是撇開一切存在于空間與時間的那些有形的具體條件,于是,考慮人時,就邏輯的把他和附屬于人體的那些物質(zhì)因素分開,這并非指他的確實有被解除這些特性時的狀態(tài),而僅僅指作為靈魂來看,在這種情況下,他們有可能確實受到中傷者對他們的傷害。正如一百年后,任何人都可以編造一些假話來污蔑我,像現(xiàn)在中傷我一樣。
依批判哲學(xué),在認識活動中,靈魂這種理念像世界、上帝一樣,是通過理性主觀產(chǎn)生的關(guān)于無條件者的純粹理性概念,沒有現(xiàn)象對象與之對應(yīng),是超感性、超現(xiàn)象的對象,即物自體或本體。只有現(xiàn)象可知,本體不可知。因此,想去認識靈魂(不朽),乃理性迷誤的結(jié)果,是謬誤推論,是舊形而上學(xué)所必然產(chǎn)生的假知識或偽科學(xué)。這樣,不僅限制了理性的使用即認識的范圍,而且,這不可知的物自體也就為人的擺脫自然必然性的意志自由、道德、對來生和上帝的信念,即為理性的實踐使用留下了余地。超感性的本體,只能通過實踐理性的先天原理,即絕對命令的第一公式或道德律,從實踐上認識、解釋或推斷一切應(yīng)有的事物,包括至善的條件:靈魂不朽。關(guān)于應(yīng)有,我們只能對其存在、性質(zhì)和規(guī)律獲得一種“實踐的認識”即內(nèi)心的良知和信念。意志所應(yīng)做的就是,以道德律為根據(jù)自立規(guī)律,敬重和尊重自立的規(guī)律,從而實現(xiàn)目的“自由而道德的意志”。
誠如法哲學(xué)家考夫曼所言,康德在其晚期的作品“道德的形而上學(xué)”中尚屬真正的非批判性,其在重點上擁護理性論的自然法觀點。如果我們信服“客觀權(quán)利理論”,則斷然難以與康德的法的形而上學(xué)原理協(xié)調(diào)一致。于是,問題的關(guān)鍵就在于,名譽權(quán)乃至人格權(quán)的性質(zhì)為何?如果其為非倫理化的法定權(quán)利,則死者名譽權(quán)的概念也就難以成立。
在民法學(xué)上,權(quán)利指人實現(xiàn)正當(dāng)利益的行為依據(jù)。依本文所信,權(quán)利的本質(zhì)應(yīng)從人的本質(zhì),從人的自由意志,人的有限理性去尋找??陀^權(quán)利理論是反自然法思想的,剪斷了權(quán)利與理性的聯(lián)系,而轉(zhuǎn)向?qū)嵶C。而實證法則必然與國家主義聯(lián)姻。因而,盡管客觀權(quán)利理論在糾正泛道德化傾向上有其積極作用,但其基本定位卻是成問題的。依私權(quán)神圣理念,權(quán)利是無須解釋的事實,它乃歷史的產(chǎn)物有機形成的,既非神授,也非任何權(quán)力者賜予。
具體言之,人格權(quán)是自然人對其自身主體性要素及其整體性結(jié)構(gòu)的專屬性支配權(quán),它屬于非財產(chǎn)性權(quán)利,與其主體不可分離,無從轉(zhuǎn)讓。人格權(quán)是內(nèi)容的部分,屬于道德性權(quán)利,是自然、當(dāng)然的權(quán)利?!啊傻牧Α贿m用于各種人格權(quán)法律沒有規(guī)定對人身的‘權(quán)力’,至少沒有規(guī)定人本來就沒有的權(quán)力;從而保護權(quán)利人作為人所應(yīng)有的權(quán)利:一切他人對人的尊嚴的尊重,不對人身和人的精神、道德方面進行損害?!泵u權(quán)屬于尊嚴型精神性人格權(quán),自當(dāng)適用人格權(quán)的基本法理。權(quán)利的倫理內(nèi)涵在人格權(quán)中表現(xiàn)得甚為明顯,與康德倫理人格主義的交通自不成問題。因此,這里蘊涵著一項否定性的結(jié)論——只有超越“客觀權(quán)利理論”所形成的視域,方能為名譽權(quán)與死者名譽權(quán)找到共通的精神基礎(chǔ)。然而,問題還在于,于法技術(shù)層面在形式邏輯的三段論推理模式下,沒有權(quán)利主體的權(quán)利如何能成立?我們還要找尋死者名譽權(quán)的方法論基礎(chǔ)何在。
(二)死者名譽權(quán):從必然推理到辯證推理(修辭推理)
如前所述“,權(quán)利能力”是高度技術(shù)化抽象化的編纂概念,其對應(yīng)的當(dāng)為概念是傳統(tǒng)的人格概念。1811年《奧地利民法典》第22條規(guī)定,胎兒從其受孕開始受法律保護。在其對個利而不涉及到第三利的范圍內(nèi)他們被視為已經(jīng)出生,但死產(chǎn)兒在其如果出生就會享有的范圍內(nèi)被視為從未受孕。我們看到,權(quán)利能力開始的另一種標準,被認為始于受孕。真理在這里向我們顯現(xiàn)自身,認為人的權(quán)利能力終于其他標準之可能性向我們開放出來,其所以可能正是由于權(quán)利能力概念的形式性、技術(shù)性本質(zhì)?,F(xiàn)行法之所以將權(quán)利能力維系于有形的生命現(xiàn)象,乃出于立法便宜之考量,以服務(wù)于維護自由倫理人之人格尊嚴的立法目的。在概念法學(xué)的視域下,為了概念體系(外部體系)的自恰,除了犧牲法律的目的,不對死者的名譽提供法律保護,根本無法自圓其說———只能給出自相矛盾的解釋:“權(quán)利能力消滅與權(quán)利消滅是兩個獨立的問題,兩者的法律根據(jù)并不相同。自然利能力之消滅,以死亡為根據(jù),但人格權(quán)雖然因出生而產(chǎn)生,卻不能說一定因死亡而終止。自然人死亡,使權(quán)利能力消滅,權(quán)利主體不復(fù)存在,但只是使權(quán)利失去主體,并不是消滅了權(quán)利,否則無法解釋財產(chǎn)權(quán)的繼承問題,更無法解釋著作權(quán)法明確規(guī)定死后保護作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)的事實?!?/p>
權(quán)利能力是任何權(quán)利主體享有權(quán)利的前提。將權(quán)利能力與權(quán)利割裂開,權(quán)利能力淪為了虛無的概念。權(quán)利主體更是權(quán)利范圍的核心,權(quán)利主體不復(fù)存在,權(quán)利亦將無所依憑,正所謂“皮之不存,毛之焉附”。此乃概念法學(xué)視域下,死者名譽保護問題面臨的根本性困境。將兩者分離處理,不是解決問題,而是徑直取消了問題本身。
法律保護死者的名譽權(quán),是基于倫理人格主義的觀念,出于對人之尊嚴完整保護的需要。法律在特別的場合,出于如是目的,將死者繼續(xù)擬制為權(quán)利主體。因為死去的人與自然人概念具有同樣的倫理基礎(chǔ):抽象人格。二者并無不同,只是憑借經(jīng)驗難以為流俗理解罷了。
另一方面,借自自然科學(xué)的邏輯推理方法與價值無涉,這種“化約”的方法并不普遍適用于法學(xué)。拉倫茨之研究表明:“不管是在實踐(=‘法適用’)的領(lǐng)域,或在理論(=‘教義學(xué)’)的范圍,法學(xué)涉及的主要是‘價值導(dǎo)向的’思考方式?!痹谶壿嬇c價值沖突不可調(diào)和時,我們不應(yīng)該死守著形式邏輯的必然推理不放,雖然邏輯有著保證法的安定性,進而裨益于安全價值的功能。因為價值領(lǐng)域不僅無自明之理,而且當(dāng)人們價值取向之間出現(xiàn)沖突時,邏輯不矛盾律亦將失去其有效性,其間并不存在正確與錯誤的二元對立。死者名譽權(quán)在私法上采取的論證方式,毋寧是一種超越概念法學(xué)、科學(xué)主義視界的、經(jīng)院主義的辯證推理方式。它接續(xù)的乃精神科學(xué)的哲學(xué)解釋學(xué)———修辭學(xué)的知識系統(tǒng)?!稗q證推理并不是從某些‘命題’,也就是一些必然是或真或偽的陳述出發(fā),從中推導(dǎo)出‘科學(xué)的’結(jié)論,而是從‘疑難’或‘問題’出發(fā)爭論的問題會通過一項命題或本原而最終獲得有利于此方或彼方的完全解決?!睂嶋H上,正是羅馬法的復(fù)興及修辭辯證推理的運用,才使得經(jīng)院法學(xué)家創(chuàng)造出一種不同于自然科學(xué)的“法律科學(xué)”?!稗q證”在12世紀的意思即尋求對立事物的和諧。經(jīng)院法學(xué)家運用這種方法,以便調(diào)和權(quán)威性文本中的矛盾,并從它們中得出新的學(xué)說。
因此,這里又蘊涵著一項否定性結(jié)論,即只有從必然的形式推理,走向辯證的非形式推理,我們才能為死者名譽權(quán)概念奠定有效的方法論基礎(chǔ)。既如此,將死者擬制為自然人,使其擁有權(quán)利能力,并無不妥。通過死者親屬的代表,權(quán)利的行使亦可得以實現(xiàn)。要注意的是,死后人格保護的內(nèi)在理由,并非死者親屬因此而招致的名譽損害;否則,權(quán)利主體與權(quán)利分離的危險將繼續(xù)存在。
四、結(jié)語
在概念法學(xué)的視域下,死者名譽保護問題無法解決;惟有超越概念法學(xué),回到規(guī)范目的,才可能合理詮釋。在實證民法體系中要找到死者名譽保護的依據(jù),也只有回到權(quán)利能力概念的理性法基礎(chǔ)、倫理基礎(chǔ)。藉此死者名譽權(quán)方能被置于外部體系中的合理位置。故死者名譽權(quán)的民法保護,就是一個循環(huán)的回溯目的本身的過程,并且是一個經(jīng)院主義辯證推理之過程。
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近年來,__緊緊抓住發(fā)展機遇,克服困難,化解矛盾,全力作好以核桃為重點的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、水電推動式工業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)三篇文章,全縣經(jīng)濟社會呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好局面。特別是在工業(yè)發(fā)展上,20__年被大理州確定為5個工業(yè)發(fā)展重點縣之一。全縣著力抓好以漾江鎮(zhèn)、蒼山西鎮(zhèn)、平坡鎮(zhèn)、順濞鄉(xiāng)等鄉(xiāng)鎮(zhèn)為重點地區(qū),以漾江沿岸工業(yè)點為牽引,以西洱河、順濞河沿岸工業(yè)點為助動,以320國道、大保高速公路、平甸公路三線交通為連接的長藤結(jié)瓜式的“漾江工業(yè)走廊”,取得了顯著成效。水電、化工、礦冶等工業(yè)項目投資開發(fā)力度不斷加大,以大鋼公司、漾洱電站等為代表的一批大企業(yè)、大項目紛紛在漾濞安家落戶、投資創(chuàng)業(yè)。在工業(yè)經(jīng)濟加快發(fā)展的同時,企業(yè)與當(dāng)?shù)厝罕姷耐恋卣饔?、林地征用、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水等方面的矛盾和糾紛也不斷增多。排查調(diào)處好工業(yè)建設(shè)引發(fā)的各種社會矛盾,做到既保護外來投資企業(yè)健康發(fā)展,又維護當(dāng)?shù)厝罕姾戏ɡ妫蔀榱丝h鄉(xiāng)人民政府工作的重點和難點。為此,各級各部門必須樹立正確的政績觀和科學(xué)的發(fā)展觀,狠抓項目工作責(zé)任落實,加大政法維穩(wěn)、司法調(diào)解和處理工作力度,努力創(chuàng)造平安穩(wěn)定、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、辦事高效的發(fā)展環(huán)境,為工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展保駕護航。加強政法工作,嚴厲打擊犯罪活動,維護社會平安穩(wěn)定
穩(wěn)定的社會治安環(huán)境是企業(yè)順利建設(shè)和生產(chǎn)的前提,為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境和公正高效的法治環(huán)境是政法工作的根本任務(wù)。就漾濞而言,一是繼續(xù)鞏固“平安__”和“無毒縣”創(chuàng)建成果,在20__年“平安__”達標的基礎(chǔ)上,總結(jié)推廣經(jīng)驗,深入開展平安鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村(社區(qū))創(chuàng)建活動。以禁毒和禁吸戒毒為重點,積極開展專案偵查和堵源截流工作,嚴厲打擊違法犯罪活動。二是嚴厲打擊各種違法犯罪活動,加大社會治安綜合治理力度,確保治安大局穩(wěn)定。堅持“嚴打”方針,始終保持對嚴重暴力犯罪、有組織犯罪、搶劫、盜竊等多發(fā)財犯罪的高壓態(tài)勢,公、檢、法、司各部門要各司其職,密切配合,嚴厲打擊各種違法犯罪和查處各種治安案件,尤其是故意破壞、阻擾企業(yè)建設(shè)和生產(chǎn)的違法行為,要從嚴從快查處。三是積極預(yù)防和妥善處置。部分建設(shè)項目由于企業(yè)資金不到位、誠信意識差等原因引發(fā)的土地、山林和水資源矛盾糾紛不斷出現(xiàn),導(dǎo)致群體性上訪事件日益增多,影響了社會穩(wěn)定。要及時準確地掌握可能引發(fā)的苗頭性、傾向性問題,積極預(yù)防和化解矛盾糾紛。要制定好處置大規(guī)模專項應(yīng)急預(yù)案,一旦發(fā)生,政法機關(guān)和當(dāng)?shù)卣杆俨扇娪辛Φ拇胧┮婪ㄍ咨铺幹?,要區(qū)分性質(zhì)、講究策略、把握時機、冷靜穩(wěn)妥地緩解、化解矛盾,做到“三早”、“三慎”,即早發(fā)現(xiàn)、早控制、早解決,慎用警力、慎用強制措施、慎用武器警械。
充分發(fā)揮司法調(diào)解作用,積極化解矛盾和調(diào)處糾紛
公安、司法等部門要以“漾江工業(yè)走廊”為區(qū)域重點,加大社會矛盾糾紛排查調(diào)處工作力度,建立健全社會矛盾調(diào)處工作責(zé)任制,加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所和司法所的領(lǐng)導(dǎo),進一步調(diào)整充實工作人員,要經(jīng)常深入企業(yè)和農(nóng)戶走訪調(diào)查了解存在的問題和矛盾,對于排查出的矛盾隱患要提前介入,早預(yù)防、早處理。要落實好工作責(zé)任制,千方百計把矛盾化解在基層,解決在萌芽狀態(tài),做到矛盾不轉(zhuǎn)移、不激化、不上交。在協(xié)調(diào)企業(yè)建設(shè)用地、林地征用等賠償時,要做到公平公正、依法依規(guī),不回避矛盾,不推脫責(zé)任,盡量一次性解決問題,做到既保護企業(yè)利益,又維護當(dāng)?shù)厝罕姷暮戏ɡ妗?/p>
員工的保險均由單位進行辦理,用人單位為入職員工辦理社會保險,由單位到所在轄區(qū)的社會保險經(jīng)辦機構(gòu)(現(xiàn)在為人力資源與社會保障局)辦理,單位需要提交的材料主要有《參保單位登記表》、《參保人員登記表》,并提供法人營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、簽發(fā)工資表的復(fù)印件。因各地社保部門均有自己詳細的規(guī)定,詳細信息可以咨詢當(dāng)?shù)厣绫2块T。
法律依據(jù):
《中華人民共和國社會保險法全文》第一章第二條
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廈門市人社局系統(tǒng)近100人入駐政務(wù)中心,在二樓的社會保障綜合服務(wù)大廳設(shè)立了28個窗口,具體辦理企業(yè)工資使用手冊報備、特殊工時工作制審批、外國人和港澳臺人員入境就業(yè)許可、民辦技工學(xué)校設(shè)立審批、職業(yè)技能鑒定機構(gòu)設(shè)立審批、基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構(gòu)和定點藥店資格認定、勞動能力鑒定,以及養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保險等社會保險待遇申領(lǐng)、審核業(yè)務(wù)。
截至2012年8月10日,廈門市人社局系統(tǒng)入駐市政務(wù)中心以來共辦理業(yè)務(wù)88198件,日均約1500件,日均業(yè)務(wù)受理量約占市政務(wù)中心總業(yè)務(wù)量的30%。
完善服務(wù)設(shè)施,體現(xiàn)細致貼心
在廈門市政務(wù)服務(wù)中心社保業(yè)務(wù)窗口,按照社會保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦的需求,設(shè)置了受理服務(wù)區(qū)、接待洽談區(qū)、等候休息區(qū)、自助服務(wù)區(qū)、咨詢服務(wù)區(qū)等,設(shè)置規(guī)范、功能明晰,讓來辦事的市民群眾一目了然。
在受理服務(wù)區(qū),共設(shè)立了24個窗口,主要經(jīng)辦養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保險等社會保險待遇申領(lǐng)、審核業(yè)務(wù),以及社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、社會保障卡辦理等各項社保業(yè)務(wù)。
在服務(wù)大廳,精心設(shè)計各種辦事指引,同時還設(shè)有咨詢導(dǎo)辦、排隊叫號系統(tǒng)、觸摸屏電腦、舒適的辦事椅和休息椅、方便的填單臺、以及飲水機、填單筆等,都力求在細微處體現(xiàn)出貼心的服務(wù)。咨詢服務(wù)臺則提供各項社保業(yè)務(wù)經(jīng)辦咨詢及提供個人社保權(quán)益記錄查詢。
在自助服務(wù)區(qū),這里擺放了8臺社保自助服務(wù)機,參保人員可憑社會保障卡在自助機上打印社保證明、養(yǎng)老保險繳費憑證、查詢社會保險參保繳費信息等,8臺自助機日均服務(wù)量為110人次。通過這些措施,有效地提高了辦事效率,提升了服務(wù)質(zhì)量,窗口辦理業(yè)務(wù)的時間每件約為3分鐘,縮短了群眾等候時間,業(yè)務(wù)辦結(jié)率為100%,大部分業(yè)務(wù)可現(xiàn)場辦結(jié),即時辦結(jié)率近70%。
在等候休息區(qū),還準備了飲水機、老花鏡及辦理各項社保業(yè)務(wù)的辦事指南;同時,在社會保障服務(wù)大廳設(shè)置有一個大的電子屏幕,及時播放各項便民服務(wù)信息,或者針對近期的短信電話詐騙頻繁的熱點問題,播放提醒廣大市民警惕社保類詐騙短信、電話的通知。
優(yōu)化審核流程,公開政務(wù)信息
為了更好地做好進駐市政務(wù)服務(wù)中心后的服務(wù)工作,在進駐市政務(wù)服務(wù)中心之前,廈門市人社局重新梳理審核和服務(wù)事項,優(yōu)化審核流程,簡化辦理環(huán)節(jié),在壓縮審核時限的基礎(chǔ)上,做到每個審核、服務(wù)事項都有1張辦事指南及1張流程圖;提供完整的服務(wù)事項的申報材料的范本;為了便于群眾按要求申報,減少咨詢量,按照要求,將審核服務(wù)中群眾經(jīng)常咨詢的問題以問答形式制作問題庫;提供各項審核、服務(wù)項目所涉及的政策法規(guī)、規(guī)章目錄及全文。并將辦事指南公布在市政務(wù)服務(wù)中心的網(wǎng)站、張貼在辦事大廳的公告墻上以及放置在等候休息區(qū)。
推行“馬上就辦”制度事項:《企業(yè)工資總額使用手冊》備案以及失業(yè)保險、養(yǎng)老保險(除退休業(yè)務(wù)需上級審批外)業(yè)務(wù)即時辦理,現(xiàn)場辦結(jié)。
審批時間壓縮至法定時限40%以內(nèi)的事項:設(shè)立技工學(xué)校審批由法定時限90個工作日壓縮至36個工作日,職業(yè)技能鑒定機構(gòu)設(shè)立許可由法定時限20個工作日壓縮至8個工作日,外國人入境就業(yè)許可由法定時限20個工作日壓縮至7個工作日,臺港澳人員在內(nèi)地就業(yè)許可由法定時限10個工作日壓縮至3個工作日,企業(yè)實行不定時和綜合計算工時制許可(部分下放)由法定時限20個工作日壓縮至8個工作日,參保人員出國出境定居個賬退付、以及參保人員去世后個人賬戶繼承從原來的15個工作日縮短到現(xiàn)在的9個工作日,部隊隨軍家屬社保轉(zhuǎn)移到賬確認從原來的10個工作日縮短到6個工作日。此外,參保人員轉(zhuǎn)外就醫(yī),已經(jīng)實現(xiàn)在本市三級定點醫(yī)院直接網(wǎng)上辦理,不必再到社保中心窗口審批;醫(yī)療機構(gòu)每月社??ㄋ⒖〝?shù)據(jù)現(xiàn)采用網(wǎng)上核對、審核方式,避免醫(yī)療機構(gòu)兩地跑。
整合社保中心科室職責(zé),一個窗口辦理
廈門市社保中心第五次對內(nèi)部科室職責(zé)重新分工,以群眾需求為導(dǎo)向,以減少窗口排隊為原則,通過內(nèi)部職責(zé)劃轉(zhuǎn),合并同質(zhì)業(yè)務(wù),減少窗口手續(xù),只需排1次隊提交完整申報材料,就可通過后臺的審核、復(fù)核、審批和財務(wù)轉(zhuǎn)款進入當(dāng)事人銀行卡,“一條龍”辦理完成,受到了參保群眾的歡迎和好評。同時設(shè)置領(lǐng)導(dǎo)值班制,市社保中心領(lǐng)導(dǎo)從星期一到星期五輪流在市政務(wù)服務(wù)中心帶班,負責(zé)現(xiàn)場管理和處理各種突發(fā)事件,并實行AB角配合制度。同時設(shè)置首席代表制,選派2名處級干部長駐市政務(wù)服務(wù)中心作為首席代表,負責(zé)日常管理工作,減少了審批層級,提高現(xiàn)場辦結(jié)率。
急群眾之所急,提高工作效能
“減持”國有股,充實社會保障基金,從方案設(shè)計來說,至少包括以下幾方面內(nèi)容:
(一)方案設(shè)計的前提。我認為有兩個前提必須搞清楚:一是要弄清楚社會保障基金的缺口到底是多少?二是要弄清楚到底需要“減持”多少國有股才能籌集所需的社保基金?從上說,基金的缺口應(yīng)當(dāng)是比較明確的,“減持”的數(shù)量在每股價格一定的情況下也基本可以確定。但是,從下面的可以看出,由于基金缺口有大、中、小三種不同的口徑,而且國有股也有不同的“減持”方式和“減持”途徑,以及不同的“減持”主體,因此要真正弄清楚這兩個問題也并不是一件非常容易的事情。
(二)方案設(shè)計可能涉及的基本環(huán)節(jié)?!皽p持”國有股,充實社?;?,從操作的角度看,應(yīng)涉及三個環(huán)節(jié):
1.部分變現(xiàn)國家持有的在股份制企業(yè)中的國有股權(quán)或股票。沒有國有股權(quán)或股票的部分變現(xiàn),就不可能有填補社?;鹑笨诘幕緛碓?。
2.將變現(xiàn)國有股權(quán)的收入委托給有關(guān)中介機構(gòu)進行運作,以實現(xiàn)其增值。從現(xiàn)收現(xiàn)付到預(yù)籌積累的社會保障制度改革,一般說來需要一個較長的過渡期。在這個過渡期里,資金的缺口一般是比較大的。因此,在將“減持”收入用于充實社?;鸬倪^程中,特別是在進行方案設(shè)計時,應(yīng)當(dāng)盡量避免將“減持”變現(xiàn)的收入直接用于填補社?;鸬娜笨?,要做到通過對“減持”收入的運作,實現(xiàn)其增值。
3.用增值收益填補社保基金的不足。只有用增值的收益填補社保基金的不足,“減持”收入的錢才是活錢,才能從根本上解決社?;鸬娜笨趩栴}。
上述三個環(huán)節(jié),可以說是相互聯(lián)系,缺一不可。其中,部分變現(xiàn)國有股,主要是指國家將自己在有限責(zé)任公司和股份有限公司,特別是在境內(nèi)外證券市場上已經(jīng)上市的股份有限公司中所擁有的部分國有股股權(quán)或股票,通過一定的資本運作方式予以變現(xiàn)。
(三)方案設(shè)計可能涉及的幾方面關(guān)系。從國有控股公司的實際情況看,“減持”國有股充實社?;鹬辽偕婕耙韵聨讉€方面的關(guān)系:一是各級政府與各控股公司的關(guān)系;二是各級政府之間的關(guān)系;三是各控股公司與其職工的關(guān)系;四是各控股公司與被控股企業(yè)之間的關(guān)系;五是“減持”工作或其主體與“減持”收入的運作或其運作主體之間的關(guān)系;六是“減持”及其收入的運作與資本市場或證券市場的發(fā)展之間的關(guān)系。在這幾方面關(guān)系中,最為核心的是各級政府之間的關(guān)系。
二、社會保障基金的缺口總額
這是方案設(shè)計必須首先搞清楚的前提之一。
按目前規(guī)定,社會保險費用由國家、企業(yè)和職工個人三方面合理負擔(dān)。但多年來,社會保險基金的來源僅限于企業(yè)和個人繳費,國家的責(zé)任主要體現(xiàn)在允許企業(yè)和個人繳費在稅前列支。從現(xiàn)在的情況看,僅靠企業(yè)和個人繳費已無法滿足日益增長的需要,以致基金的缺口越來越大。為彌補基金缺口,在方案設(shè)計中必須首先明確到底缺口有多大。
測算基金缺口總額,必須考慮以下幾個因素:一是社會保障基金需求總額;二是在現(xiàn)行體制下所能籌集的保障基金總額;三是其它因素,其中:
(一)社?;鸬男枨罂傤~,取決于以下幾個變量:
1.保障水平。保障水平高,所需資金就多,保障水平低,所需資金就少。如1997年,全國離休、退休、退職職工保險福利費用相當(dāng)于工資收入的30.4%……其中,國有經(jīng)濟單位的水平為35.76%,在各種經(jīng)濟成份的保障水平中是最高的。如按國有經(jīng)濟單位的保障水平計算,全國的社會保險福利費用總額應(yīng)為3,363.34億元,比實際發(fā)生的37043.5億元多319.84億元。根據(jù)我國社會經(jīng)濟發(fā)展的水平,保障水平不能太高,否則,國家或企業(yè)甚至個人都不能承受。從目前的實際情況看、即使按國有經(jīng)濟單位的保障水平測算,整個保障水平也不算高,因為這是根據(jù)實際發(fā)生額計算的,而在實際發(fā)生的過程中,這已經(jīng)是一壓再壓了。
2.保障內(nèi)容。是包括社會保障的四大塊。即:養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療和工傷,還是僅指養(yǎng)老。保障內(nèi)容多,需求總額就必然大,反之,需求總額就小。從目前的情況看,我國的社會保險包括了這四大塊,其中養(yǎng)老保險是大頭。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計,今年1—5月,全國發(fā)放企業(yè)離退休人員的養(yǎng)老金總額為747.9億元,而失業(yè)保險基金支出僅為36.8億元,
3.保障對象,是保障包括在內(nèi)的所有人口(即謂大方案),還是僅保障城鎮(zhèn)人口(即謂中方案)。甚至只保障城鎮(zhèn)人口中的國有企業(yè)職工(即謂小方案)。如果保障對象的面廣,需求總額必然大;反之,需求總額也就小。1997年全國社會保險福利費用支出總額為3,043.5億元,而同期國有經(jīng)濟單位的社會保險福利費用支出卻只有2,578.8億元,兩相比較,前者比后者多支出464.9億元。
從長遠的發(fā)展看。社會保障的對象應(yīng)當(dāng)盡可能寬廣,或者說,必須覆蓋全社會。如果是這樣、按1997年的有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算,全國當(dāng)年的離退人員總數(shù)大約是15979.55萬人,而人均的社會保障費率標準是9、082.36元(人年),那么,社保基金的需求總額大致為14513.2億元,比當(dāng)年實際支出數(shù)要高出近4倍。
(二)在現(xiàn)行政策下可能籌集的社?;鹂傤~。
所謂現(xiàn)行政策,是指國家目前對養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險和工傷保險等提取比例的規(guī)定。據(jù)了解。目前這四項的提取比例分別為在職職工工資總額的16%、3%、8%和1%,也就是說,只要根據(jù)全國在職職工的工資總額和鄉(xiāng)村人口的收入總額乘以28%,就能得出在現(xiàn)行政策下我們應(yīng)當(dāng)籌集到的社?;鹂傤~。如1997年全國城鎮(zhèn)在職職工的工資總額為9,405.3億元,鄉(xiāng)村人口的純收入總額為38,108.26億元,按此計算,當(dāng)年應(yīng)籌集的社?;鹂傤~為7,703.8億元。
但是,如前所述,我國每年實際籌集的社保基金總額遠未到這個數(shù)字。
(三)其它因素。由于實際籌集數(shù)與應(yīng)當(dāng)籌集數(shù)有較大的差距,所以在方案設(shè)計時就必須考慮其它因素。如:
1.困難企業(yè)不愿繳,破產(chǎn)倒閉企業(yè)交不出,征繳措施不得法,征繳部門的人手不足或征繳不得力,等等。
2.農(nóng)民沒有納入征繳范圍,即使納入征繳范圍,要想全額收繳也是絕對不現(xiàn)實的。
因此,在具體測算時如果按上述大方案測算,就需要在7,703.8億元的基礎(chǔ)上打個折,比如打五折。這樣應(yīng)當(dāng)籌集的7,700億,實際上就只有3,850億了。
根據(jù)以上幾個因素測算,全國社?;鸬哪耆笨陬~,大方案大致缺口10681億;中方案大致缺口729.85億元;小方案大致缺口559.58億元……
為了從根本上解決缺口問題,大方案至少需要2—3年的積累,以便2—3年所能籌集的總額加上營運收益能夠與14,531億的總額數(shù)值相當(dāng)。因此,大方案的社?;鹑笨诳傤~大致在25,O00—35,000億。由于中方案,特別是小方案終究不是長遠之計,或者說,社會保障終將覆蓋全社會,所以,即使先按中方案或小方案考慮基金缺口,也不能只按上述去測算,換句話說,必須考慮一個預(yù)籌積累的因素。因此,實際缺口總額肯定要比上述數(shù)值大得多。
三、“減持”國有股所能籌集到的資金總額
“減持”國有股到底能籌集多少資金,這也是方案設(shè)計中必然要涉及的重點。而這個主要取決于兩個方面:一是我們到底有多少國有股可以“減持”;二是“減持”一股國有股能換多少錢。
1.關(guān)于國有股的數(shù)量。以國家持有上市公司的股權(quán)為例,據(jù)了解,截止1999年底全國共有上市公司1,041家,其中境內(nèi)949家,境外92家;總股本,境內(nèi)為2,965億,其有股為1,585.2億股;境外H股為952億股,其中國有股614億股,境外紅籌股792億股,其中國有股453億股,三項合計,國有股的總股本為2,652.2億股,國有股的總市值為14,140億元。
2.關(guān)于國有股能值多少錢。從2,652.2億的總股本和14,140億元的市值看,在出售價不低于面值,且又不高于市值的情況下,“減持”國有股,多可拿14,140億元,少可拿2,652億元。前者為上限,后者為下限。
當(dāng)然,隨著國有改革的深化,我們可能還有許多國有企業(yè)可以通過改制上市,并可通過“減持”的辦法增加“減持”國有股的收入,但到底能增加多少,還得根據(jù)不同的情況具體。另一方面,我們也不能把全部的缺口壓力都放在國有股上,完全用“減持”的辦法來填補社保基金的缺口,而可以通過多種方式、多種渠道、多種途徑和多個層次來解決這個問題。比如,通過轉(zhuǎn)變政府職能,調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu),增加各級政府向社?;鸬耐度搿?jù)了解,近兩年來,各級政府已開始向養(yǎng)老保險投人資金。僅中央政府1998年就投入23億元,去年又投入173億元;又比如,通過開征某些固定稅種,專項用于充實社?;?;再比如,通過發(fā)行彩票,動員捐助等形式向社會籌集。等等。
無論如何,在“減持”國有股的過程中部應(yīng)當(dāng)做到以下幾點:(1)部分變現(xiàn)國有股。既然用的是“減持”這個詞而不是其它什么詞,那么,“減持”國有股的本來含義,從數(shù)量來說應(yīng)當(dāng)是部分變現(xiàn),而不是全部變現(xiàn)。(2)“減持”股權(quán)而不是資產(chǎn)。為什么這樣說?因為股權(quán)或股票作為一種權(quán)益性的東西,一般來說要比資產(chǎn)性的東西更容易變現(xiàn),此其一。其二,由于實物性資產(chǎn)與職工的就業(yè)問題通常聯(lián)系比較緊密,而權(quán)益性的東西相對來說就沒有那么緊密。如國家變現(xiàn)10臺機床,可能就會導(dǎo)致部分工人的失業(yè),但如果變現(xiàn)1000萬股國有股,可能與工人的失業(yè)與否根本沒有什么關(guān)系。(3)單位國有股的價值市場化。即:單位國有股的價值多少,不能根據(jù)中介機構(gòu)的評估意見來確定,更不能由少數(shù)人說了算,而應(yīng)當(dāng)交給市場去評判或決定。(4)“減持”的方式、途徑,甚至“減持”的主體,要多元化?!皽p持”的方式、途徑和“減持”的主體越多,越有助于實現(xiàn)單位國有股的價值最大化。
四、“減持”國有股充實社會保障基金需要的問題
盡管“減持”國有股,充實社保基金的政策在思路上是完全可行的,但因它涉及兩個前提、三個環(huán)節(jié)、五對關(guān)系,一旦實施,可能還會面臨不少或具體操作上的問題,這就需要在方案設(shè)計時進行認真細致的分析和研究。
1.“減持”國有股充實社?;穑诶碚撋鲜欠窠忉尩猛??對這個問題,我們可以從三個方面進行論證:一是“減持”思路與實現(xiàn)國有資產(chǎn)戰(zhàn)略調(diào)整基本一致;二是社?;鸩蛔?,國家有責(zé)任和義務(wù)幫助解決;三是國家通過“減持”將過去因為長期實行的“低工資、低福利、高積累”所形成的部分國有資產(chǎn)變現(xiàn),以充實社?;穑瑢嵸|(zhì)上是還以前的欠賬。但是,是否所有的人都能在這三個方面達成共識?
2.“減持”國有股,充實社?;穑诓僮魃弦粋€是資本項目,一個是經(jīng)常項目。要將資本項目轉(zhuǎn)為經(jīng)常性項目,又如何結(jié)轉(zhuǎn)?
3.將國有股全部出售,是否還叫“減持”?根據(jù)以上的粗略分析,要想完全充實社保基金,即使把國有股全部出售也未必能夠。如果全部出售真的夠了,但這種全部出售行為還叫“減持”是否合適?
4.以什么價格“減持”國有股比較合理?有兩種說法,一是按市值進行“減持”;二是按凈資產(chǎn)值進行“減持”。無論以哪種價格“減持”,是否都能進行人為控制?誰來控制?
5.“減持”國有股,是在一級半市場操作,還是在二級市場上操作?如果在二級市場上操作,是否需要分步驟、視時機?否則,二級市場承受不了巨額“減持”的壓力怎么辦?而且、在境內(nèi)境外二級市場上,是先境內(nèi)還是先境外?即使同樣都是境內(nèi)或境外,是先好的企業(yè)或行業(yè),還是先差的企業(yè)或行業(yè)?
6.“減持”國有股的收益,可否統(tǒng)籌用于全國的社?;??從理論上說,國有股的所有權(quán)屬于國家,“減持”國有股的收益毫無疑問地應(yīng)當(dāng)歸國家,并可由國家統(tǒng)籌用于充實社?;?。但是,現(xiàn)實的情況是,國有股往往分為不同的層級,如中央國有,地方國有。其中地方國有,又分為省級國有,市級國有,縣級國有。在財政“分灶吃飯”的體制下,這些不同層級的國有股,其“減持”的收益到底是分別歸不同層級的政府,還是只歸中央政府?如果是前者,由于保障基金的缺口存在結(jié)構(gòu)性矛盾,即不同地區(qū)社?;鸬娜笨陬~是大不相同的,或者說有的多有的少,在這種情況下會不會部分抵消“減持”的作用和效果?如果是后者,“分灶吃飯”的體制矛盾又如何解決?
7.如果上述問題都不存在,那么“減持”工作由誰來主持?“減持”工作與其收入的運作是否需要分開?
8.“減持”收人是直接貼補社?;鸬牟蛔悖€是將其用于再投資井用再投資的增值收益貼補社?;鸬牟蛔悖咳缧柽M行再投資或需要實現(xiàn)其保值增值,那么,對保值增值的運作是否需要作某些規(guī)定?如是否允許在證券市場上買賣股票、債券(包括國債)?在買賣股票、債券時,是否需要委托專業(yè)機構(gòu)?
9.如果“減持”的收益可以委托專業(yè)機構(gòu)在證券市場上買賣股票、債券,是集中委托一家專業(yè)機構(gòu),還是分散委托多家專業(yè)機構(gòu)?我們現(xiàn)在有無這樣的專業(yè)機構(gòu)及人員?沒有,怎么辦?如有,其資格如何進行認定?
信息時代,計算機技術(shù)手段的快速更新發(fā)展使得影像處理、數(shù)據(jù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)更加成熟。以往滯后的檔案管理向著現(xiàn)代化模式逐步更新,由管理紙質(zhì)資源發(fā)展為處理電子信息。也就是利用數(shù)字化的檔案信息錄入、處理以及輸出,可完成有序科學(xué)的信息資源管控處理,形成有用的人事檔案。因此,通過現(xiàn)代化技術(shù)手段存儲人事檔案,進行快速的搜尋,完成網(wǎng)絡(luò)化管理,創(chuàng)建形成開放、完善的人事檔案信息服務(wù)管理網(wǎng)絡(luò),打造社會范圍內(nèi)全面共享的人才信息庫,當(dāng)前更具可行性。再者,現(xiàn)代化檔案管理模式對于人事管理人員提出了更高標準的要求,他們不僅要愛崗敬業(yè)、具備奉獻精神,還應(yīng)掌握開發(fā)信息資源的能力,樹立面向社會服務(wù)的意識。當(dāng)前,建設(shè)檔案人才工作隊伍漸漸向著高素質(zhì)水平、復(fù)合型的方向轉(zhuǎn)變,培養(yǎng)并配置新型人才已經(jīng)具備了一定條件,較多設(shè)置檔案專業(yè)的學(xué)校也均涉足了現(xiàn)代化檔案管理的學(xué)科方向,目標在于培養(yǎng)建設(shè)出一批符合信息化環(huán)境的優(yōu)質(zhì)檔案人才。
2效益保障
網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是一項公共事業(yè),因此體現(xiàn)了社會效益。在初期建設(shè)階段需要通過主管單位撥付經(jīng)費的方式運營,然而電子信息技術(shù)手段的日趨成熟使得計算機以及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價格不斷下降,人們無需花費過高的費用。在人事檔案信息逐步發(fā)展變成證明人才自力水平的重要內(nèi)容后,可向著市場化的方向繼續(xù)運作,進而對初期投入的建設(shè)經(jīng)費進行補貼。委托給人才服務(wù)單位管理的人事檔案、利用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)在檔案中心建設(shè)的電子檔案、后續(xù)的數(shù)據(jù)更新在提供審驗、掃描、錄入等人性化服務(wù)的過程中,均可獲得相應(yīng)的人事費用。用人機構(gòu)可透過相應(yīng)的方法應(yīng)用檔案中心管理的電子文件,這也需要繳納一定費用。而人才服務(wù)單位會將獲取收益依照一定百分比交給主管單位,進而對網(wǎng)絡(luò)形成了經(jīng)費保障,可實現(xiàn)定期的系統(tǒng)升級以及維護,以實現(xiàn)良性循環(huán),使人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)更具可行性。
3借鑒成功經(jīng)驗
較多高校畢業(yè)生在走向社會后均面臨著一個相同的難題,即在想要搜尋期刊文獻之時不能像在學(xué)校那樣利用校園網(wǎng)系統(tǒng)進行檢索,僅能通過公共圖書館借閱資源或網(wǎng)絡(luò)查詢獲取相應(yīng)的資料,這樣無疑給工作學(xué)習(xí)增加了不便。而聯(lián)合參考咨詢以及文獻傳遞網(wǎng)的建設(shè)則可有效解決該類問題,僅需要計算機聯(lián)網(wǎng)便可足不出戶的獲取想要的全文資源。該系統(tǒng)建設(shè)的宗旨目標在于基于數(shù)字館藏資源、網(wǎng)絡(luò)信息資源、依托信息搜索技術(shù)為廣大社會提供服務(wù)咨詢以及遠程信息傳遞服務(wù)。通過推行資源信息共享以及免費服務(wù)制度,僅需要讀者在任意圖書館網(wǎng)絡(luò)注冊為正式用戶,便可獲取相應(yīng)的資料。而讀者提出的各類問題,通過網(wǎng)上參考咨詢也可實現(xiàn)有問必答。該人性化系統(tǒng)服務(wù)模式為人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)增加了更大的可行性,更為該目標的實現(xiàn)開創(chuàng)了優(yōu)質(zhì)的系統(tǒng)環(huán)境,并形成了更加堅固完善的硬件保障。工作人員應(yīng)充分借鑒這一成功經(jīng)驗,吸取教訓(xùn)與不足,進而為后續(xù)的研究開發(fā)工作奠定良好的基礎(chǔ)。
4人事行政管理體制更新的新機遇
我國政府機構(gòu)的更新改革為人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)提供了完善的制度保障,通過合并人事部門、勞動部以及社保部,創(chuàng)建人力資源部以及社會保障部,依據(jù)十七大報告有關(guān)創(chuàng)建規(guī)范優(yōu)質(zhì)的人力資源市場標準要求,快速推進人才市場同勞動力市場的全面整合,實現(xiàn)優(yōu)勢互補,推進人力資源實現(xiàn)最合理有效的流動以及科學(xué)的配置,這樣便為人事檔案信息服務(wù)行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展提供了更大的組織保障以及更寬闊的空間。創(chuàng)建人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)主要由新建的人力資源以及社保部門牽頭實施,其推行力度具備了更大的保障,契合我國檔案管理工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層級管理的工作原則。這樣一種統(tǒng)籌管控的模式利于突破當(dāng)前各區(qū)域重復(fù)構(gòu)建、分散進行自主研發(fā)的人才檔案服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不良局面,利于創(chuàng)建出統(tǒng)一化的人事檔案信息工作標準,提供更加規(guī)范化、人性化的服務(wù),并為全國范圍內(nèi)的人才流動提供實時跟蹤管理服務(wù)。同時,網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為政府單位主導(dǎo)管理,人才人事檔案電子版具有唯一性,這也注定增強了其權(quán)威性。為此,我們有理由相信,伴隨人資市場的規(guī)范化、統(tǒng)一化創(chuàng)建,人才服務(wù)管理職能將更加完善,人事檔案信息管理服務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容將更為全面豐富,網(wǎng)絡(luò)建設(shè)也會具備更多元化的社會資源、廣泛的經(jīng)費來源以及良好的政策資源。
5同社會保險網(wǎng)絡(luò)同步建設(shè)
當(dāng)前,我國正致力于研究社會保險一體化管控的科學(xué)方式,并逐步在深圳首先進行試點工作,發(fā)行了我國各地區(qū)通用的社???,通過與二代身份證相似的IC卡技術(shù)研制,每人擁有獨一無二的卡號。這樣一來在人才向異地流動后,也不需要像以往一樣還要補辦一張新卡方能參與當(dāng)?shù)厣鐣kU,而僅需要將該類全國通用的社??ń挥尚聠挝徊樵儽kU號碼便可在此地區(qū)繼續(xù)參保。倘若人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可結(jié)合該類管理體系,那么將體現(xiàn)更大的可操作性。還可就勢趁著兩部門合并的機會,由人資部門以及社保部門進行牽頭,將兩類網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行集成化的建設(shè)。借助社保系統(tǒng)面向全國進行頭籌管理的機會,使人事檔案信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)建同我國社會保險網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)合并考量、一致統(tǒng)一創(chuàng)建,這樣不但節(jié)省了經(jīng)費投入,還可實現(xiàn)高效化以及集約化管理的科學(xué)目標。
6結(jié)論
(一)公平與效率相權(quán)的建制理念
價值理念及政策取向是社會保障制度設(shè)計的基礎(chǔ)和前提,公平、效率與社會保障制度建設(shè)密切相關(guān)。互助互濟、保障公平是社會保障事業(yè)追求的固有特性、目標、本質(zhì)和核心。而效率是社會保障制度正常運行的物質(zhì)保證,對社會保障制度的實施產(chǎn)生重要影響。尋求公平與效率的統(tǒng)一是社會保障制度的核心建制理念。然而實踐中關(guān)于何者優(yōu)先或傾向于何者的選擇往往對社會保障制度模式選擇起決定性作用。效率優(yōu)先往往更加強調(diào)社會保障制度對經(jīng)濟體制改革的配套作用,而公平的價值取向更加傾向于將社會保障制度視為最重要的社會政策之一,關(guān)系到民生問題。
第一種觀點,更加關(guān)注社會保障制度建設(shè)的效率性,強調(diào)效率優(yōu)先兼顧公平。他們提出社會保障改革的基本方向是:其一,要注重鼓勵個人勞動的激勵系統(tǒng)的有效性;其二,要強調(diào)保持較高的積累率;其三,要重視與其他社會經(jīng)濟改革的相互配合。周小川認為,社會保險與個人賬戶模式相比存在許多內(nèi)在的缺陷和弊端,因此社會保險只是一種金融產(chǎn)品,其中一些產(chǎn)品雖然可以在規(guī)避特定風(fēng)險方面發(fā)揮積極作用,但激勵性不夠,在社會保障體系中只能發(fā)揮輔的職能。具體到社會保障模式選擇與方案設(shè)計時,建議應(yīng)建立以個人賬戶為主導(dǎo)的分層次社會保障模式,以企業(yè)集團為突破口推進個人賬戶模式。他強調(diào)社會保障制度與維持激勵及儲蓄之間的關(guān)系,其觀點具有明顯的效率傾向。(周小川,2001)
第二種觀點則不同,認為社會保障制度一定是天然地追求社會公平,而市場經(jīng)濟是天然追求效率。在社會保障制度改革的過程中不能過分強調(diào)效率優(yōu)先兼顧公平,應(yīng)當(dāng)確立公平優(yōu)先兼顧效率的價值取向。并認為中國需要用公平與發(fā)展的理念去建設(shè)新的社會保障制度,同時強調(diào)責(zé)任共擔(dān)、官民結(jié)合、多層次與多元化相結(jié)合對于新制度的確立和未來發(fā)展至關(guān)重要(鄭功成,2001)。公平優(yōu)先,兼顧效率應(yīng)是我國目前和今后一段時間社會保障制度的政策取向(郭殿生,2003)。
但大量研究文獻關(guān)于社會保障模式的建制基礎(chǔ)更加突出效率傾向,提出“效率優(yōu)先、兼顧公平”的思想基礎(chǔ),曾一度成為社會保障制度改革的主導(dǎo)原則。不過,在我國當(dāng)前條件下,隨著社保理論的完善以及改革實踐發(fā)展,人們逐步開始強調(diào)公平的價值取向。公平與效率何者優(yōu)先的問題正如西方經(jīng)濟學(xué)中凱恩斯主義和經(jīng)濟自由主義兩種經(jīng)濟思潮的相互交替。
(二)制度建立的原則問題
武漢大學(xué)社會保障研究中心李珍教授認為,中國過渡時期社會保障體系的制度建設(shè)和完善,只能適應(yīng)過渡時期社會發(fā)展的實際狀況。在社會的過渡轉(zhuǎn)型時期,政府有效地發(fā)揮作用十分關(guān)鍵,同時應(yīng)堅持社會保障制度的基礎(chǔ)性、差異性和過渡性原則 (李珍、萬明國,2004)。
時任職于武漢大學(xué)的鄭功成教授在論述制度建立原則時提到,中國合理的社會保障制度應(yīng)該滿足如下條件:一是建立市場經(jīng)濟體制的需要相適應(yīng);二是充分考慮中國的國情與國力;三是能夠在改善國民福利的同時努力避免社會保障的財務(wù)危機(鄭功成,1997)。
國務(wù)院發(fā)展研究中心葛延風(fēng)認為,考慮到當(dāng)前體制的問題、經(jīng)濟與社會發(fā)展的長期需要、保障廣大人民群眾基本生活安全的需要、中國經(jīng)濟體制完善的需要、多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展以及勞動力市場化的需要、城市化與工業(yè)化的趨勢,以及中國經(jīng)濟的現(xiàn)實以及社會保障制度本身的特點,未來社會保障制度改革和發(fā)展的基本目標應(yīng)當(dāng)明確定位于廣覆蓋、低水平、可持續(xù)和促發(fā)展。無論是體系框架設(shè)計,還是特定保障項目的制度設(shè)計,都應(yīng)遵循這一基本目標(葛延風(fēng),2004)。陳清泰也認為,模式的選擇一定要確保其能夠?qū)崿F(xiàn)廣覆蓋、可持續(xù)并能夠為改革和發(fā)展提供支持的目標(陳清泰,2000)。
還有一些觀點,如適度原則、目前利益與長遠利益相結(jié)合的原則、層次性與專用性、整體性原則、動態(tài)性與開放性原則。根據(jù)以上原則建立一種包括農(nóng)村和城市社會保障兩大塊的多元協(xié)調(diào)模式(張映芹,1999);以及法制化原則,普遍加區(qū)別原則,合理負擔(dān)、權(quán)利與義務(wù)對等原則以及與實際國情相結(jié)合原則瀏宇、楊勝軍,2002)。
(三)關(guān)于社會保障制度模式的設(shè)計類型
制度模式構(gòu)建的整體思考的論述一般有如下提法:第一,保險型社會保障模式(強制保險為主,自由保險為輔),合理界定政府、企業(yè)、個人在社會保障體系中的責(zé)權(quán)利(鐘偉、葛玉良,2C00)。第二,社會保險+社會救助型。認為中國的社會保障模式是一種兼顧公平與效率的社會保障模式;應(yīng)當(dāng)以社會保險和社會救助為重點推進我國社會保障制度建設(shè);應(yīng)當(dāng)是一種城鄉(xiāng)整合的社會保障模式,并逐步實現(xiàn)社會保障基本制度形式和待遇水平的城鄉(xiāng)銜接;應(yīng)當(dāng)是一種與傳統(tǒng)特色合理結(jié)合,基于傳統(tǒng)保障特色基礎(chǔ)上的現(xiàn)代社會保障制度(李迎生,2004)。還有一種類似的提法,即“附合保險型”模式,以社會保險為主,以社會福利為輔,以社會救助為補充,個人企業(yè)政府責(zé)任共擔(dān)的社會保障制度。(吳施楠、季怡紅等);第三,保險型+儲金型社會保障模式(吳春, 2004)。第四,社會保險+ 群眾互助+家庭保障相結(jié)合 (葛壽昌,1995)。第五,商業(yè)保險+社會救助型(劉玉珂、王然,2002)。第六,自助型(強制儲蓄型)社會保障模式(朱佳俊,2002)。第七,家庭保障+現(xiàn)代社會保障制度。人民大學(xué)鄭功成教授認為,我國現(xiàn)階段的合理選擇目標應(yīng)是以家庭保障為基礎(chǔ)的一種新的混合型的、現(xiàn)代保障與傳統(tǒng)保障相結(jié)合的社會保障制度。由于傳統(tǒng)保障所獨具的精神保障功能與現(xiàn)代保障相互補充,所以在我國社會保障制度建設(shè)與改革中,應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)代保障方式 (主要是指它的優(yōu)越物質(zhì)保障功能與實現(xiàn)方式)與傳統(tǒng)保障特色(主要是指它的精神保障功能與實現(xiàn)方式)合理地結(jié)合起來。這不僅是鑒于工業(yè)化國家的經(jīng)驗教訓(xùn),更是基于我國經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實需求(李迎生,2003)o第八,社區(qū)社會保障模式,它包括社會保險、社會救助、社會福利三項內(nèi)容,并全方位發(fā)展社區(qū)教育、衛(wèi)生和環(huán)境保護(劉桂芝,2002)。第九,多層次、多元協(xié)調(diào)模式。依據(jù)社會保障制度的內(nèi)在要求,結(jié)合中國生產(chǎn)力水平差異大、多種所有制結(jié)構(gòu)并存、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡等現(xiàn)實國情,中國應(yīng)該建立多元協(xié)調(diào)模式的社會保障制度(任保平,1998)。
當(dāng)然,學(xué)者們以上歸類有時并不相互排斥,只是由于角度和強調(diào)重點不同,描述亦有不同(覆蓋范圍、基本特征、籌資模式、管理體制等方面)。
二、關(guān)于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌社會保障模式選擇
(一)城鄉(xiāng)社保制度銜接
實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會保障制度是長期發(fā)展目標,但需要統(tǒng)籌安排。通過一種過渡性的制度安排,在目前完全割裂的城鄉(xiāng)二元社會保障制度之間構(gòu)建一種銜接模式,為將來建立城鄉(xiāng)一體化的社會保障制度創(chuàng)造條件(樊小鋼,2004)。
第一種觀點,在城鄉(xiāng)社會保障制度建設(shè)中通過建構(gòu)一種作為過渡形態(tài)的“三元社會保障模式”,以突破二元社會保障體系的固有框架,為進一步實現(xiàn)社會侏障體系的城鄉(xiāng)整合做好準備(李迎生,2002),建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的社會保障制度不僅勢在必行,而且具有現(xiàn)實可行性(景天魁,2004)。由于中國工業(yè)化與城鄉(xiāng)社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的特殊性,目前城市實行的養(yǎng)老保險的第一支柱與醫(yī)療保險的大病統(tǒng)籌以及最低生活保障等可設(shè)計為城鄉(xiāng)共享項目,其他方面或項目則可根據(jù)城鄉(xiāng)實際保持一定差異。目前的改革可以以社會保險制度為重點,在加快城市企業(yè)職工社會保險制度的規(guī)范化改革的同時,采取措施將鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工、進城農(nóng)民逐步納入社會保險的覆蓋范圍,并使之最終與前者統(tǒng)一。在農(nóng)村,則構(gòu)建一種既和目前實際吻合,又便于未來與城市整合的社會保障制度框架。未來在基本養(yǎng)老、大病醫(yī)療、最低生活保障等保障項目可實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一,而其他項目仍可保留一定的城鄉(xiāng)差異(李迎生,2002)。這種關(guān)于過渡制度安排的類似觀點還有,城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的社會保障制度從建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的最低生活保障制度、公共衛(wèi)生和大病統(tǒng)籌制度著手,逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的社會保障新體系(景天魁,2004)。
第二種觀點,農(nóng)村社會保障制度建設(shè)的“三部曲”,即轉(zhuǎn)型模式、市場模式和目標模式。轉(zhuǎn)型模式就是指在各種物質(zhì)條件不成熟的條件下,提出以家庭保障為主,根據(jù)地區(qū)發(fā)展水平差異,發(fā)展社會救助(貧困地區(qū))或社會保險/商業(yè)保險(較富裕地區(qū))的模式。市場模式就是以“家庭和福利機構(gòu)”為依托,政府倡導(dǎo)的 “個人責(zé)任”制、強制儲蓄型社會保險為基礎(chǔ),商業(yè)保險為主導(dǎo),社會救濟等保障方式為補充的儲蓄保險主導(dǎo)型社會保障制度模式。目標模式社會保障制度的目標模式應(yīng)是城鄉(xiāng)一體化的統(tǒng)一模式,即建立以政府參與的、社會互濟性強的社會保險為基礎(chǔ),商業(yè)保險為主導(dǎo),其他保障形式為補充的保險主導(dǎo)型社會保障模式(楊翠迎,2002)。
第三種觀點,城鄉(xiāng)分割的社會保障政策。這種觀點中包含了以下兩個方面,其一是建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會保障政策,從長遠來看是短視國策?;静毁澩谵r(nóng)村建立政府主導(dǎo)的社會保障政策。理由是城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展高度不平衡,統(tǒng)一社保在經(jīng)濟上不可行;在中國農(nóng)業(yè)人口中建立社會保障制度,對于向提高這些產(chǎn)業(yè)的人工成本并進而嚴重削弱中國勞動力密集產(chǎn)業(yè)的國際競爭力;另外,這也違背當(dāng)前小政府、大市場的世界改革潮流(陳平,2002.其二是,在農(nóng)村建立與城市截然不同的社會保障制度模式。在今后相當(dāng)長的歷史時期中,“補救模式”仍然應(yīng)當(dāng)是我國農(nóng)村社會保障的主要形式;中國城市社會保障制度的改革應(yīng)加強統(tǒng)一的社會保障行政管理,明確多元化的責(zé)任。(周弘,1996)
第四種觀點,從“二元到三維”的目標模式?!叭S模式”的基本框架由三個層次構(gòu)成:一是建立覆蓋全國城鄉(xiāng)的統(tǒng)一的法定的基本保障?;颈U嫌沙青l(xiāng)社會福利、城鄉(xiāng)社會救助和城鄉(xiāng)優(yōu)撫安置或城鄉(xiāng)居民最低生活保障制度組成,全體中華人民共和國公民都有權(quán)享受,它保障全體公民在生命波折期最基本的生活需要。二是建立?。ㄊ校┘壗y(tǒng)籌的補充保障。該層次的保障水平略高,作為基本保障的補充,保障范圍包括所有企業(yè)和事業(yè)單位的職工及政府公務(wù)員。三是建立以商業(yè)性保障為主的附加保障。附加保障屬自愿性質(zhì),主要為那些不滿足于基本保障和補充保障的經(jīng)濟收入較高的公民提供保障。(王國軍,2000)
作為城鄉(xiāng)社保制度統(tǒng)籌發(fā)展的重要內(nèi)容,關(guān)于農(nóng)民工社會保障制度設(shè)計,也存在截然不同的看法。農(nóng)民工社會保障制度的“統(tǒng)”或“獨”?!蔼殹迸赏谵r(nóng)民工與市民以及傳統(tǒng)農(nóng)民的工作、職業(yè)性質(zhì)和需求的區(qū)別,建立獨立于城市和農(nóng)村的不同社保模式(袁志剛、李迎生等)。而“統(tǒng)”派又有將其納入城市社保體系和農(nóng)村社保體系之分。蔡吩認為,應(yīng)該把他們納入到城市居民的保障體系,這樣有利于形成共通的社會責(zé)任感(蔡防,2003)。而另一種觀點則認為,建立獨立的農(nóng)民工社會保障制度或者把農(nóng)民工納入城市社會保障體系不具有理論和操作的可行性,解決農(nóng)民工的社會保障問題可性的辦法是將農(nóng)民工納入農(nóng)村社會保障體系暢立雄,2003)。
一、我國檔案開放目錄的發(fā)展現(xiàn)狀
目前,我國大部分檔案網(wǎng)站都推出了檔案開放目錄,有些還停留在原始的目錄瀏覽階段,為紙質(zhì)版本的數(shù)字化,但多數(shù)已建立起具有查詢功能的檢索系統(tǒng)。國家級檔案館的在線數(shù)據(jù)庫尚未建立,從省、市、區(qū)(縣)三級檔案館網(wǎng)站的檔案開放目錄來看,各地建設(shè)水平參差不齊,部分系統(tǒng)有一定亮點,但整體質(zhì)量不高。
(一)國內(nèi)開放目錄典型調(diào)查
本文以北京、上海、遼寧、沈陽、紹興和青島等地的檔案開放目錄為典型案例,進行了調(diào)查統(tǒng)計,見表1。
(二)典型案例分析
除以上幾個網(wǎng)站外,對比全國多個開放目錄的內(nèi)容及功能可知:
1、檔案種類
文書檔案是檔案開放檢索的主體,但提供全文使用的網(wǎng)站很少,部分網(wǎng)站對這些文書進行掃描,以圖片格式保存后提供線上利用,如北京市檔案館的全文閱覽系統(tǒng)。其次,照片、錄像開始加入到系統(tǒng)中,有些照片提供免費查看并可下載,視頻的可鏈接率較低,但可看出檔案館開始重視對多媒體信息的提供。
2、數(shù)據(jù)內(nèi)容
目前幾乎所有的檔案館都提供革命歷史檔案、民國檔案及建國后檔案,政務(wù)色彩較濃,對特色檔案的開發(fā)不夠。北京與沈陽的勞模檔案、沈陽與上海的工商檔案、北京的訴訟檔案、大連的調(diào)配書、湖北的檔案以及福建省檔案館包括體育、地政、海關(guān)、禁毒、閩臺關(guān)系、名老中醫(yī)等多達59個專題檔案材料的提供給各級檔案館開了個好頭,但就全國范圍來講,專題檔案檢索依然任重而道遠。
3、著錄層次
很多系統(tǒng)都在檔案題名上建立了二次鏈接,但著錄項大多數(shù)為責(zé)任者、形成時間、發(fā)文單位、文件編號、檔號等幾項,缺乏其他描述。然而也有比較出色的,如上海檔案館網(wǎng)上檢索服務(wù)系統(tǒng)。對每個文件,系統(tǒng)都提供了詳細的文件著錄項目,并可鏈接查看所屬全宗、類別、案卷的詳細信息。
4、檢索功能
檔案檢索大體可分為案卷級和文件級兩種,案卷級在數(shù)量上比文件級占優(yōu)。系統(tǒng)的設(shè)置通常將這兩個類別分開,利用者需要在不同的數(shù)據(jù)庫進行檢索。上海的查詢系統(tǒng)給這些數(shù)據(jù)庫提供了統(tǒng)一的檢索入口,利用者可以選擇案卷級、文件級或者對所有檔案進行查詢,不受檔案著錄層次的限制。另外值得一提的是,上海開放目錄采用文件夾內(nèi)層層瀏覽的形式,使利用者在直觀感受檔案組織層級的同時,隨時在每一層級內(nèi)查詢所需檔案,既增強了靈活性,又可提高目標針對性。
5、檢索效率
雖然幾乎每個系統(tǒng)都提供了關(guān)鍵詞檢索,但目前所謂的“關(guān)鍵詞檢索”實質(zhì)上只是對文件標題進行檢索,且加上著錄質(zhì)量總體不高,特別是很多照片檔案都沒有詳細描述,在這種情況下,檢全率低成為各系統(tǒng)普遍存在的問題。
6、提供方法
由于庫藏量小,特別是數(shù)字化信息在系統(tǒng)中所占的比例還很小,很多開放目錄都無法提供高吸引力的檔案資源。紹興市檔案信息網(wǎng)通過開放目錄與網(wǎng)站欄目“視頻點播”的對接,實現(xiàn)“紹興新聞視頻庫”庫藏的在線觀看,與遼寧的“聲像檔案”出自同一原理,這種站點資源與目錄系統(tǒng)的整合值得注意。
7、資費標準
很多網(wǎng)站提供了部分檔案的免費查看或下載,但也有部分檔案館對檔案實行有償使用。如浙江省和青島市檔案館就對大多數(shù)館藏實行利用收費。以青島市檔案館為例,利用者在該檔案館網(wǎng)站進行注冊并以現(xiàn)金、查檔卡、郵局匯款或銀行匯款等方式交納查檔費后成為高級會員,可通過“留言板”或“在線提交查閱需求”要求查閱所有開放的檔案資料全文信息。這種行為目前受歡迎程度不大,但是否具有市場前景關(guān)鍵還在于檔案館能否提供高質(zhì)量、高實用性的檔案材料。
二、構(gòu)建我國檔案開放目錄的途徑
(一)內(nèi)容選擇
1、把握利用需求,有選擇地數(shù)字化館藏
“根據(jù)了解,目前一般區(qū)(縣)檔案館館藏量在12-15萬卷,按每卷檔案50頁計算,大約共600-750萬頁。如將這些檔案全文數(shù)字化,按照目前市場價格(掃描和輸入0.25-0.4元/頁)計算,一個區(qū)(縣)級檔案館全文數(shù)字化將需投入150-200萬元?!比欢?,“‘十五’期間,中央財政對縣級公共圖書館、文化館基礎(chǔ)設(shè)施共投入136.4億元,比‘九五’期間增長約50%。而對比之下,同期中央財政對縣級國家綜合檔案館的投入則為零。”在此情形下,對所有館藏檔案進行全文數(shù)字化顯然脫離實際。因此。檔案目錄數(shù)字化應(yīng)成為檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)的首選環(huán)節(jié),然后逐步擴展到檔案原文的數(shù)字化。檔案館必須正確把握本館的利用需求,根據(jù)目前檔案利用的實際情況有選擇地進行數(shù)字化。強調(diào)突出館藏特色,把有限的資源用在最需要的地方。
2、整合檔案資源,增加民生檔案的比例
“民生檔案包括社會保險檔案、醫(yī)療保險、最低生活保障檔案、婚姻登記檔案、房地產(chǎn)檔案、拆遷安置檔案、人口計生檔案、藥品食品監(jiān)督檔案、環(huán)境檢測檔案、土地承包和林權(quán)改革檔案等百姓關(guān)注、涉民密切的20余個門類檔案。”在過去很長一段時間內(nèi),檔案館與民眾的生活一直處于相對脫離的狀態(tài)。造成這種局面的原因之一便是檔案部門長期注重對政府機構(gòu)文書的收集,缺少對社會變遷的記錄,另一原因是檔案部門缺乏服務(wù)意識。但隨著近年來群眾維權(quán)意識的提高,檔案意識也隨之增強,到檔案館查檔解決實際問題的趨勢越來越突出。據(jù)四川省檔案館查閱利用室的工作人員介紹,2007年“查閱社保養(yǎng)老、房屋產(chǎn)權(quán)、婚姻登記檔案的人員增長特別明顯……以成都市為例,2007年該市檔案利用人(次)增長幅度達到50%,金牛區(qū)、錦江區(qū)、青羊區(qū)甚至達到了60%以上。從生老病死到衣食住行,民生檔案與百姓生活漸行漸近?!?這種現(xiàn)象在全國其他地方檔案館也普遍存在,據(jù)張家港市檔案館利用情況的統(tǒng)計,“2005年和2006年的個人利用比例分別為87%和81%?!裆悪n案的查閱則在此期間從579卷次/年上升到5740卷次/年,增幅達十倍之巨,并且在‘十五’期間一直高高占據(jù)檔案利用量榜首之位。”這種個人與機構(gòu)查檔比例大逆轉(zhuǎn)的出現(xiàn)反映了群眾對檔案利用需求的一種新趨勢,說明民生檔案正成為群眾關(guān)注的熱點。
3、多媒體檢索
檔案載體類型多種多樣,常見的包括紙張、縮微膠片、照相印刷品、實物、電影膠片、磁帶、聲音磁盤、錄像帶、視頻卷帶等。將載體類型作為其基本檢索途徑,利用 者可以選擇其所關(guān)心的一種或幾種載體類型限制檢索結(jié)果,專指度強,檢索效率高。目前,我國還很少將載體類型作為檢索途徑(上海很可能是全國惟一的一家),少數(shù)網(wǎng)站建立了獨立的照片檔案目錄,但收錄照片數(shù)量很少,且缺乏詳細著錄。在目前的技術(shù)背景下,文字是最主要的檢索手段,圖像檢索還未得到大范圍推廣,多媒體文件只有配合詳細的文字描述,才能取得用戶預(yù)期的查詢結(jié)果。因此,檔案館應(yīng)加強多媒體檔案著錄,早日實現(xiàn)真正意義上的多媒體檢索。
(二)系統(tǒng)功能方面
1、完善系統(tǒng)使用指南
使用幫助工具的提供是國外網(wǎng)站優(yōu)于國內(nèi)網(wǎng)站的一個明顯特征,這在專業(yè)檢索系統(tǒng)的使用中尤其重要。特別是在大眾較為生疏的檔案領(lǐng)域,一定的提示與引導(dǎo)將大大提高檢索的效率。從我國各檔案館網(wǎng)站提供的開放目錄來看,利用者明知所需檔案存于庫中卻難以檢出的情況非常普遍。因此,當(dāng)利用者輸入關(guān)鍵詞但沒有得到理想結(jié)果時,系統(tǒng)需要有相應(yīng)的自動響應(yīng),提示查詢者更換主題或提供相似檢索詞,以改善查詢結(jié)果,使利用者耐心在系統(tǒng)上停留。
2、編制索引輔助查詢
除檢索幫助及使用指南外,方便利用的最便捷方式是提供專題目錄,并編制各種索引。主題瀏覽和索引利用都是提高利用效率的方法,尤其對于不熟悉庫藏或不擅于編寫檢索式的利用者更是如此。開放目錄索引可以以全宗號或拼音、筆畫為序建立樹型連接,讓利用者對某一機構(gòu)形成檔案或某一專題所有相關(guān)材料有一個總體把握,符合檔案的來源原則,既起到引導(dǎo)作用,又使部分利用者不至因檢索式編寫不當(dāng)而導(dǎo)致漏檢。由于檢索系統(tǒng)建設(shè)還處于初期,所存條目少,這個問題目前在我國檔案開放目錄中表現(xiàn)不明顯,但隨著系統(tǒng)內(nèi)容逐漸增加,索引的編制將越來越迫切。
3、實現(xiàn)系統(tǒng)無縫鏈接
自檔案館開始網(wǎng)站建設(shè)以來,“專題展覽”、“特色展廳”等欄目一直是各檔案館網(wǎng)站的亮點。但檔案開放目錄與網(wǎng)站其他內(nèi)容處于完全分開的兩套系統(tǒng),目錄與網(wǎng)頁信息無法實現(xiàn)相互鏈接,使得很多存在于網(wǎng)絡(luò)的全文資料無法于庫內(nèi)檢索時直接獲得,利用者需要兩邊同時搜索才可確定所需信息是否存在。因此,在檢索系統(tǒng)自身建設(shè)的基礎(chǔ)上,如何實現(xiàn)網(wǎng)上展覽材料與查詢系統(tǒng)的無縫鏈接是檔案開放目錄建設(shè)的一大課題。
4、采用標準兼容技術(shù)
目前提供檔案開放原文在線閱覽的網(wǎng)站不多,北京市檔案館的檔案全文檢索閱覽系統(tǒng)是其中較為典型的一個。雖然該系統(tǒng)目前只提供了北平市五個部門專題目錄數(shù)據(jù)庫近152萬頁的數(shù)字化檔案,但也可以看出開放目錄數(shù)據(jù)庫將提供全文利用的趨勢。惟一的不足是,在該系統(tǒng)上查看檔案無論是圖片還是文檔都要安裝原文瀏覽的Accex控件,而這些插件的安裝只有對IE瀏覽器重新設(shè)置才不至于被~dOW$拒絕。這是許多利用者較為反感的事情。因此,使用與瀏覽器標準兼容的技術(shù),消除利用障礙,是檔案開放目錄檢索系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)注意的另一問題。
4月26日-5月3日,對俄羅斯、匈牙利、比利時和歐盟總部進行了正式訪問。一如中國外交部副部長宋濤所言,一周行程中,歐盟總部是重點。
多年來,歐盟一直是中國第一大貿(mào)易伙伴。2011年中歐貿(mào)易額達5939.7億美元,同比增長13.6%,歐盟成為中國第一大進口來源地。過去30年,中歐經(jīng)貿(mào)合作更多集中于產(chǎn)品和資本層面,并推動造就了中國“世界工廠”的地位。
金融危機之后,中國大陸的經(jīng)濟引擎之一――出口愈發(fā)不振。而啟動內(nèi)需最有效的手段之一,就是通過加快和優(yōu)化城鎮(zhèn)化進程,刺激投資與消費,并推動經(jīng)濟社會的巨大轉(zhuǎn)型。
這將為包括歐盟在內(nèi)的各經(jīng)濟體提供無限商機。專家們估計,以城鎮(zhèn)化合作發(fā)軔,中歐在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作將進入新階段,雙邊貿(mào)易和投資均有望較快增加,尤其是歐盟對華出口的增長,對緩解陷入債務(wù)危機的歐盟經(jīng)濟壓力,大有益處。
在中國,未來城鎮(zhèn)化之路也漸漸清晰,新的決策共識浮現(xiàn):擴大內(nèi)需、可持續(xù)發(fā)展的城鎮(zhèn)化;與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)同推進的城鎮(zhèn)化;以人為本、公平共享的城鎮(zhèn)化,即通過轉(zhuǎn)型,走全面、協(xié)調(diào)的城鎮(zhèn)化之路。
新合作領(lǐng)域
“只有城市(鎮(zhèn))化才能救中國。”這是最近五年來,中國宏觀經(jīng)濟學(xué)會副會長王建反復(fù)提及的觀點。從“十二五”規(guī)劃方案看,城鎮(zhèn)化的確承載著重要使命。
在次貸危機開始影響中國的2007年、2008年初,王建算了一筆賬:從2003年到2007年,中國大概增加了1億城市人口,與之相對應(yīng),城市固定資產(chǎn)投資增加了52萬億元。
從實際測算看,每增加一個城市人口,還會引來幾十萬元潛在消費。
按照2007年的城市人口計算,如果城市人口翻一番,中國大陸的消費總額有望翻番,即每年可增加10萬億元以上的消費額。彼時,中國大陸的出口額約為9萬億元人民幣?!叭绻鞘腥丝谠黾?倍,就是一分錢不出口,內(nèi)需也能把這一塊吃掉?!蓖踅ㄕf。
在樂觀者看來,曾讓人頭痛的“世界工廠”的過剩產(chǎn)能,在城鎮(zhèn)化加速趨勢下可望找到新去處。根據(jù)國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院研究員姜克雋的計算,城鎮(zhèn)化所帶來的內(nèi)需擴大,足以讓鋼鐵、水泥等支柱產(chǎn)業(yè)再紅火十年。
但清華大學(xué)建筑學(xué)院副院長毛其智認為,城鎮(zhèn)化與拉動內(nèi)需的關(guān)系,需要綜合平衡考慮。從世界城鎮(zhèn)化進程來看,英國、美國、日本的城鎮(zhèn)化都是使用了世界資源和世界市場,“所以如果從歷史的經(jīng)驗,我們這樣的提法還沒有被實踐證明。能不能僅靠中國的資源和市場就完成超出世界平均水平的城鎮(zhèn)化發(fā)展,這確實是新挑戰(zhàn)”。
中國住建部副部長仇保興在接受《財經(jīng)》記者采訪時亦表示:中國無法效仿美國的城鎮(zhèn)化道路。中國人多地少、資源少的格局,與歐洲更相近,與美國人少地多、資源多的格局大相徑庭?!叭绻?3億中國人家家戶戶住別墅,開私家車,對全世界的能源消耗、環(huán)境承載都是災(zāi)難?!背鸨Ed將中國城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心歸納為三點:緊湊、多樣、低碳。這與歐洲城鎮(zhèn)化的核心要義大體吻合。
德國魯爾工業(yè)區(qū)經(jīng)過約50年轉(zhuǎn)型,如今已發(fā)展成為清潔能源生產(chǎn)設(shè)計中心,其可為中國城鎮(zhèn)化提供“低碳”模板。
有學(xué)者認為,目前中國建筑能耗接近總能耗的40%,同時,城鎮(zhèn)節(jié)能建筑占既有建筑的比重還不到25%,大量既有建筑需要進行節(jié)能改造,還需要新建一大批節(jié)能建筑?!笆濉逼陂g,中國環(huán)保投入累計將超過5萬億元人民幣,在新能源和可再生能源、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、循環(huán)經(jīng)濟以及廢棄物利用等方面,中歐合作將達到互惠。
對此,指出,去年中國的城鎮(zhèn)化率超過50%,要達到歐洲超過70%的水平,還需要相當(dāng)長的時間。而歐洲擁有設(shè)計理念、先進技術(shù),但其市場并不充沛?!爱?dāng)‘歐洲設(shè)計’遇上‘中國制造’,‘歐洲技術(shù)’遇上‘中國市場’,就會產(chǎn)生顯著的效應(yīng)?!闭f,“希望歐方在對華高技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面更加靈活開放,這有利于實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。”
中歐城鎮(zhèn)化合作的可能前景,令此次中歐城鎮(zhèn)化高層會議的入場券頗為搶手。據(jù)一位與會的國家發(fā)改委官員透露,此番會議原計劃280人參加,實際到會超過400人,不少級別較低的中歐官員未能進入會場。
遇阻癥結(jié)
5月13日,北京市海淀區(qū)馬連洼北路一個汽車維修店內(nèi),五名來自湖北宜昌農(nóng)村的汽車修理工表示,他們每月2000元左右的工資收入,僅夠維持基本生活開銷,并無余力進行更多消費。
“農(nóng)民工未能市民化,是城鎮(zhèn)化最大的短板。”中國銀行首席經(jīng)濟學(xué)家曹遠征指出。進城人口的真正城鎮(zhèn)化,應(yīng)該成為下一步的關(guān)鍵。
國家發(fā)改委中國城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心主任李鐵亦認為,盡管2011年中國城鎮(zhèn)人口達到6.9億,首次超過了農(nóng)村人口,但中國的城鎮(zhèn)化進程并不完整,比如,截至2011年底,中國戶籍人口城鎮(zhèn)化率僅為34.1%。
直接體現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的戶籍制度,以及附著于其上的社保、醫(yī)療、教育福利差異,讓王建計算的每名進城人口數(shù)十萬元的消費潛力消弭于無形。
問題正在于各方對城鎮(zhèn)化的各種成本估計不足。早在2000年十五屆五中全會召開之前,“積極穩(wěn)妥推進城鎮(zhèn)化”和“走出一條大中小城市、小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的中國特色城鎮(zhèn)化道路”等表述已正式出現(xiàn)在“十五”計劃中。
城鎮(zhèn)化的成本之大,也超乎決策層的想象。在計算住房和社保成本之時才發(fā)現(xiàn),僅健全社保體系一項,即需10萬億元投入,而當(dāng)年的GDP僅為9.9萬億元,“于是其后十來年都沒有具體明白的政策?!敝醒朕r(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長陳錫文說。
此前,成都市統(tǒng)籌委、國土局官員在接受《財經(jīng)》記者采訪時曾算過一筆賬:農(nóng)民獲得城鎮(zhèn)住房和社保,需要政府為每個農(nóng)民相應(yīng)投入10萬元-15萬元。按照理想模式,如將成都600萬農(nóng)民中的三分之二轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)人口,政府得拿出4000億元-6000億元,這超出了成都過去十年財政收入總和,顯然難以承受。
換言之,各地除了施行城鄉(xiāng)土地增減掛鉤等政策,讓農(nóng)民自身亦負擔(dān)部分成本,暫時別無他途。由此,“雖然推進城鎮(zhèn)化多年前就寫進了文件,但政策松動的進展極其緩慢?!蓖踅ㄕf。
多年來,在城鎮(zhèn)化實際進程中,還出現(xiàn)了以政績?yōu)閷?dǎo)向的趨勢。在接受《財經(jīng)》記者采訪時,無論是陳錫文、仇保興,還是袁喜祿,均對“特大城市”“區(qū)域中心城市”“大廣場”的貪大求洋思路痛心疾首。2007年,仇保興曾專門做出統(tǒng)計,全國總計有183個城市宣稱要建成國際性大都市。
盲目擴張的背后,是土地資源的浪費。今年3月,國土資源部副部長胡存智在上海召開的一個城鎮(zhèn)化會議上指出,從2000年到2010年,土地城鎮(zhèn)化速度是人口城鎮(zhèn)化速度的1.85倍。如果再考慮到約2億生活在城市卻沒有城市戶籍的人口,并不能充分享用城鎮(zhèn)用地的情況,實際上,土地城鎮(zhèn)化的速度更快。
一位不愿具名的官員告訴《財經(jīng)》記者,如果細數(shù)各地城市規(guī)劃,實際上都是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃?!耙簿褪钦f,城鎮(zhèn)化質(zhì)量滯后于數(shù)量的局面,與主政官員的僵化觀念有著直接的關(guān)聯(lián)?!?/p>
另一個問題是,中國城鎮(zhèn)化過程中的集約性不夠,單位面積產(chǎn)出和發(fā)達國家相比有非常大的差距,亦引起陳錫文等人關(guān)注。他舉例說,深圳在中國的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化水平是相當(dāng)高的,但是建設(shè)用地的每平方公里單位產(chǎn)出是4億元,而一河之隔的香港是14億元,新加坡則是18億元。
2009年底,中央經(jīng)濟工作會議召開,“要把符合條件的農(nóng)民轉(zhuǎn)為市民作為推進城鎮(zhèn)化的重要任務(wù)”被寫入文件。但在推進過程中,阻力依舊重重。
比如,農(nóng)業(yè)部門非常擔(dān)心糧食安全。而在另一些部門看來,這無疑忽視了技術(shù)進步的因素;農(nóng)業(yè)政策部門對城鄉(xiāng)土地增減掛鉤、地票等地方改革嘗試基本持否定態(tài)度,進一步放大了農(nóng)民進城的難度。而北京大學(xué)國家發(fā)展研究院院長周其仁認為,城鄉(xiāng)土地增減掛鉤,將極大降低農(nóng)民工市民化的門檻。
另外,以流轉(zhuǎn)稅為主的稅制,和以GDP為主要考核指標的官員績效評價體系,也令地方主官追求“短、平、快”,從而忽視農(nóng)民工市民化的長久之計。
許多人注意到,中國當(dāng)前城鎮(zhèn)化的另一個問題是,沿海和內(nèi)地、發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)的差距有進一步拉大的趨勢。毛其智提醒,“應(yīng)該有遠見,提早把這種不平衡扭轉(zhuǎn)回來?!?/p>
城鎮(zhèn)化新端倪
過去一年,決策部門在城鎮(zhèn)化方向上不斷釋放出一些新信號。
一年前,《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》(下稱《規(guī)劃》)全文公布,實現(xiàn)了中國國土空間規(guī)劃“零的突破”。其中的優(yōu)化開發(fā)和重點開發(fā)領(lǐng)域,包含了“兩橫三縱”21個城市群,擺脫了30多年來“一城一縣一鎮(zhèn)一地”的單一規(guī)劃模式。
新版的中國城鎮(zhèn)化,由此初見端倪。作為《規(guī)劃》的起草者之一,袁喜祿表示,盡管與國際橫向比較之后,當(dāng)前3.6%的國土開發(fā)強度并不算高,但考慮到中國六成土地屬于山地和高原,加之工業(yè)化先于城鎮(zhèn)化,工業(yè)用地浪費嚴重,3.6%的開發(fā)強度已不算低。
根據(jù)《規(guī)劃》,至2020年,全國陸地國土空間開發(fā)強度將限制在3.91%之下,屆時,以高速鐵路和高速公路為主的交通網(wǎng)絡(luò)將21個城市群彼此內(nèi)部連接為“一小時經(jīng)濟圈”。
在城市群建設(shè)上,各地區(qū)確已未雨綢繆。
“城市群背景下,可能會出現(xiàn)不同地區(qū)的經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制?!辈苓h征表示,“比如上海與其腹地昆山、無錫、蘇州之間的協(xié)同分工,需要超越轄區(qū)政府的機構(gòu)討論決定,到時會發(fā)生經(jīng)濟和社會管理權(quán)限分離的局面,類似于大巴黎地區(qū)和大法蘭克福地區(qū)?!?/p>
此前已開發(fā)過度的城市和地區(qū),例如深圳、東莞、河北部分地區(qū),則可以轉(zhuǎn)移一些核心城市的部分職能,“比如在香港工作,深圳居住就不難辦到。”曹遠征說。
《財經(jīng)》記者獲悉,國家發(fā)改委已開始著手制定“十二五”城鎮(zhèn)化專項規(guī)劃,重點突出五個方面:以人為本,即農(nóng)業(yè)人口市民化;空間布局、制度設(shè)計與政策安排,包括戶籍、社保、基本公共服務(wù)均等化、土地等政策變革;另外,還有城鎮(zhèn)可持續(xù)承載力和多樣性。
《規(guī)劃》亦對城市群之外的限制開發(fā)區(qū)域、禁止開發(fā)區(qū)域的轉(zhuǎn)移支付辦法、官員績效考核辦法等,均做了細化,在袁喜祿看來,這將為城鎮(zhèn)化推進打下務(wù)實之基。