微觀經濟的主體精選(九篇)

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第1篇：微觀經濟的主體范文

針對發(fā)改委的批判，在推崇市場化的經濟學家里已屢見不鮮，在去年9月舉辦的世界經濟論壇上，張維迎即指出“自從成立發(fā)改委后，中國改革的步伐就大幅放緩”。而此番許小年的“解散發(fā)改委”言論，其字面邏輯則顯得更為徹底一些。

不可否認，自2003年5月發(fā)改委成立以來，其對宏觀經濟的統(tǒng)籌、區(qū)域經濟的平衡，以及產業(yè)分布的調整上功不可沒。而其在快速應對2008年次貸危機帶來的沖擊過程中的主導作用，更是一度讓包括非洲等落后國家、甚至歐美在內的市場化國家奉為榜樣。

但是，在承認發(fā)改委部分功績的同時，我們不宜“一白遮百丑”，從而忽視其巨大的負作用。發(fā)改委的負作用，最為核心之處即是對微觀經濟的過度干預，之于當下而言，發(fā)改委不僅主導物價調整、項目投資、產業(yè)補貼、企業(yè)債發(fā)行的審批，而且還參與制定財政政策、貨幣政策和土地政策，并且直接管理國家糧食局和國家能源局。

發(fā)改委對我國經濟運行的全面滲透，以致其一直被戲稱為“小國務院”。而其對微觀經濟的過度干預，不僅已造成其與其他職能部門的沖突，還大幅增加了整體經濟的運行成本，更嚴重違背了市場經濟的本質屬性。以與其他職能部門的沖突為例，物價調整本應商務部最具發(fā)言權，企業(yè)債發(fā)行證監(jiān)會應更具專業(yè)性；再以加大經濟運行成本為例，當下項目投資走完全部審批流程，最快也要10個月時間；最后再以違背市場經濟屬性為例，由發(fā)改委主導包羅萬象的物價審批，尤其是事關食品、消費品等價格的審批，不僅阻礙了市場的充分競爭，而且還使近兩年的通脹治理已然進入“治亂循環(huán)”的軌道。

從市場主體的事實層面看，正是因為發(fā)改委具有巨大的資源配置權力、且在資源配置的實施中過于向國企傾斜，從而導致當下“國進民退”的日漸嚴重，而以民資為主體的中小企業(yè)群體，自去年以來“倒閉潮”更是頻頻發(fā)生。

從宏觀經濟的現實趨勢看，發(fā)改委作為應對次貸危機沖擊的主導部門，在其快速應急取得短期巨大成效之后，不僅使當下地方債務（省市縣鄉(xiāng)村五級政府）高達近20萬億元，而且近年來，我國的通脹水平亦高企在5%上下。

之于發(fā)改委經濟運行層面權力的過度集中、對微觀經濟的過度參與，以及資源配置對國企的明顯傾斜，其實質呈現的更多是“計劃”的影子，而非真正彰顯“改革”的功能。當然，如果對“國家發(fā)展改革委員會”全稱進行字面解構，也許我們今天所看到的其對市場化改革的事實阻礙，可能在其10年前成立之日起即已注定―通過“發(fā)展”在前、“改革”在后的全稱解構，不難看出當初成立時“改革”為“發(fā)展”服務的邏輯設定，亦即是說，只要“發(fā)展”這一終極目的得到實現，“改革”可以相對忽視、乃至階段性反向行之。

但是，缺乏真正市場化改革的發(fā)展，能夠長久存在嗎？依賴行政投資主導的經濟增長，能夠不帶來隱患嗎？答案顯然是否定的。之于當下而言，我國經濟增長不僅已趨下行通道、出口順差更是4年來降幅最大高達47.5%，而且已經形成地方債務、銀行潛在壞賬率、通脹水平的“三高”困境，更為嚴重的是，在行政對微觀經濟的過度干預下，市場自發(fā)主體的創(chuàng)新活力已經持續(xù)萎縮。此外，過于違背市場化的微觀經濟干預，亦已嚴重弱化發(fā)改委之于宏觀調控的核心職能，比如，近年來，其調控通脹，物價卻屢屢攀升，其調控房價，房價卻企高難降，其調整產業(yè)結構，真實成效卻微乎其微。

之于當下而言，發(fā)改委大一統(tǒng)的權力結構亟須改變，在其提高宏觀經濟調控水平的同時，應徹底減少對微觀經濟的干預。其與其他職能部門的權力交叉，應逐漸向具體職能部門過渡，其與微觀經濟牽涉的具體事務，應盡快縱向轉移至地方政府、甚至可以轉移給市場中介組織具體操作。

第2篇：微觀經濟的主體范文

【摘要】 目的： 通過對小兒胸腔鏡心臟手術微創(chuàng)多功能主動脈插管進行改良設計及體外測試，評價其流體力學性能及在臨床上應用的可行性. 方法：通過建立體外測試臺，對改良設計的管道進行體外流體學和氣囊內壓力測試. 結果： 改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管流量最大可達到6 L/min，兩端壓力差低于220 mmHg；氣囊內與血管腔壓力比可達3～4∶1. 結論： 改良小兒胸腔鏡心臟手術微創(chuàng)多功能動脈插管具有良好的流體力學性能，能夠充分滿足臨床需要，產品填補了國內的空白，具有廣闊的應用前景.

【關鍵詞】 插管/方法；主動脈；體外實驗

【Abstract】 AIM: To evaluate the hydrodynamic characteristics and aerocyst pressure of modified designed minimally invasive multifunctional arterial cannula in thoracoscopeassisted pediatric cardiac surgery. METHODS: The evaluation included modified design， hydrodynamic characteristics and aerocyst pressure of the minimally invasive multifunctional arterial cannula on the in vitro experiment table. RESULTS: The hydrodynamic experiments showed good characteristics of the minimally invasive multifunctional arterial cannula. Maximal flow rate was 6 L/min， and pressure gradient was much lower than 220 mmHg. The ratio of aerocyst pressure to endovascular pressure was 3-4∶1. CONCLUSION: The minimally invasive multifunctional arterial cannula has good hydrodynamic characteristics， and aerocyst pressure meets the requirement of thoracoscopeassisted pediatric cardiac surgery. The modified minimally invasive multifunctional arterial cannula can be further applied clinically and has a bright future.

【Keywords】 intubation/MT; aorta; in vitro

0引言

隨著微創(chuàng)觀念不斷深化和微創(chuàng)技術在心臟外科的推廣，電視胸腔鏡輔助(video assisted thoracoscopic surgery， VATS)心臟外科手術已發(fā)展形成一個新領域，是微創(chuàng)心臟外科的重要內容. 具有創(chuàng)傷小、恢復快、并發(fā)癥少及疤痕小、術后美觀等優(yōu)點，成為微創(chuàng)治療心臟疾病的重要手段之一. 目前國內外胸腔鏡心臟外科的發(fā)展仍處于起步階段，由于小兒的生理解剖特點，所應用的動脈插管等器械也多為常規(guī)體外循環(huán)心臟手術器械，缺乏針對性的器械及相關設備的研發(fā). 以往，胸腔鏡心臟手術主動脈插管只是實現單一的供血功能，冷灌液的輸入和阻閉主動脈血流也需要分步驟完成. 針對現狀，為克服現有技術的缺點，我們與廣東東莞科威醫(yī)療器械有限公司合作，以PVC樹脂為主，加以特殊的輔助合成材料，自行改良設計研發(fā)了集主動脈供血、冷灌液輸入和阻閉主動脈血流為一體的微創(chuàng)多功能主動脈插管. 本實驗對小兒胸腔鏡心臟手術微創(chuàng)多功能主動脈插管進行了改良設計及體外流體力學和氣囊內壓力測試，評價其流體力學性能及在臨床上應用的可行性.

1材料和方法

1.1材料

主要是小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管的改良設計. 針對胸腔鏡心臟手術，我們對臨床所用的主動脈插管進行了改良設計. 集主動脈供血、輸入冷灌液和阻閉主動脈血流為一體的微創(chuàng)多功能主動脈插管包括帶有內腔的管身及可配置于管身內腔的管芯兩部分. 管身的前端配置一氣囊，氣囊通過管身側壁上的輸氣道與充氣管相連通，氣囊充滿氣體直徑與插管直徑之比為3∶1（圖1~3）. 管身的前端還開設有冷灌液出口，冷灌液出口通過管身側壁上的輸液道與冷灌管相連通. 氣囊的后側管身側壁上設有與內腔相通的側孔，充氣管的另一端與充氣指示囊相通，充氣指示囊的另一端配置一單向閥. 冷灌管的另一端也配置冷灌指示囊和單向閥. 管身內壁嵌有不銹鋼彈簧圈，增加了插管的柔韌性和抗折強度. 每根插管都配置相應的管芯，便于插入到合適的部位.

手術時由股動脈切口插入微創(chuàng)多功能主動脈插管，通過冷灌管輸入冷灌液，冷灌液沿著管身側壁上的輸液道和冷灌液出口導入冠狀動脈，使心臟停跳；氣體通過充氣指示囊、單向閥、充氣管，沿著管身側壁上的輸氣道導入到氣囊，以充滿氣囊用來阻止血液回流；血液通過插管管身的內腔輸入，通過前端所設置的多個微孔把血液導入主動脈，為全身供血，從而建立體外循環(huán).

制作材料為自行研制的醫(yī)用聚氯乙烯，具體組成配方包括：PVC樹脂、Kxt， ESBO， CaST， 液體鈣鋅、亞磷酸脂、細SiO2等. 臨床應用的型號有：18Fr（直徑6 mm）， 20Fr（直徑6.7 mm）， 22Fr（直徑7.3 mm）. 以上改良設計已申報國家實用新型專利，專利號為：微創(chuàng)多動能主動脈插管200620135951.0.

1.2方法

1.2.1分組實驗1， 2， 3組采用改良的微創(chuàng)多功能主動脈插管，型號分別為18Fr， 20Fr， 22Fr，每組各10根.

1.2.2流體力學測試將微創(chuàng)多功能主動脈插管接口端經管道（直徑10 mm）和泵管連接體外循環(huán)機(型號: StockertⅢ)，通過體外循環(huán)機的滾壓泵連續(xù)灌注，測試介質為水，溫度為20℃，微創(chuàng)多功能主動脈插管進口端接有壓力傳感器，進口端和出口端都處于同一水平面下（圖4），對流量表進行校正，壓力表調零. 開始轉機，流量取1.0， 2.0， 3.0， 4.0， 5.0和6.0 L/min記錄不同流量插管進口端的壓力變化，反復測量3次.

1.2.3氣囊內壓力測試氣囊內部安裝壓力傳感器，用5 mL醫(yī)用注射器通過充氣指示囊和充氣管向氣囊內注氣，注氣量取1.0， 2.0， 3.0， 4.0和5.0 mL時記錄氣囊內壓力變化.

統(tǒng)計學處理：全部測量數據均屬于計量資料，以標準差表示離散度. 測試數據全部經由SPSS11.0統(tǒng)計軟件處理. 統(tǒng)計方法采用方差分析及SNKq檢驗，P

2結果

2.1壓力差變化18， 20及22Fr型號改良小兒胸腔鏡心臟手術微創(chuàng)多功能主動脈插管體外流體力學測試其壓力差有變化(表1).表1微創(chuàng)多功能主動脈插管不同流量的壓力差（略）

2.2氣囊內壓力18， 20及22Fr型號改良小兒胸腔鏡心臟手術微創(chuàng)多功能主動脈插管氣囊內壓力測試各組間有差異(表2).表2氣囊內壓力（略）

轉貼于

3討論

近年來，微創(chuàng)技術在心臟外科得到了迅速發(fā)展，胸腔鏡心臟手術作為一種微創(chuàng)的手術方式［1］，已經越來越被廣大醫(yī)務人員和患者所接受. 目前國內全胸腔鏡下心臟手術的開展處于蓬勃發(fā)展期，國內多家中心都開展了這項技術，手術種類也包括了動脈導管結扎術、房間隔缺損修補術、室間隔缺損缺修補術、Ebsteins畸形矯治術、二尖瓣置換術［2］、雙瓣膜置換術［3］、三尖瓣成形術、冠狀動脈架橋術等. 由于胸腔鏡心臟手術體外循環(huán)動脈插管型號的限制及小兒體外循環(huán)心臟手術并發(fā)癥較高，胸腔鏡心臟手術的開展一般以成人患者較多. 所應用的動脈插管等器械也多為常規(guī)體外循環(huán)心臟手術器械，沒有針對性的器械及相關設備的研發(fā). 國外在嬰幼兒心臟手術中應用胸腔鏡也以心外非體外循環(huán)下的操作居多，一般胸腔鏡體外循環(huán)轉流時間比常規(guī)體外循環(huán)心內直視術下轉流時間長25%，如此諸多因素影響著小兒特別是嬰幼兒胸腔鏡心臟手術的廣泛開展［4-6］. 針對這一現狀，我們與廣東東莞科威醫(yī)療器械有限公司合作，自行改良設計研發(fā)了適合于小兒胸腔鏡心臟手術應用的微創(chuàng)多功能主動脈插管，為開展各種全胸腔鏡下心臟手術提供有利的產品支持.

以往胸腔鏡心臟手術建立循環(huán)時，主動脈供血、冷灌和阻閉主動脈需要分步驟進行，而且手術操作難度大，影響手術操作視野. 改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管從股動脈切口一次導入，不需要進行胸骨縱劈開，建立微創(chuàng)體外循環(huán). 具有創(chuàng)傷小、恢復快、并發(fā)癥少及疤痕小、符合美容要求等優(yōu)點. 且改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管具備主動脈供血、冷灌液輸入和阻斷主動脈血流等功能于一體，操作簡單，可以縮短手術時間，不占用胸腔內操作空間.

一種優(yōu)良的微創(chuàng)多功能主動脈插管，必須具有良好的流體力學特征［7］. 目前臨床前期對微創(chuàng)多功能主動脈插管流體力學性能的評價主要是流量和壓力差. 體外試驗轉流過程中引流輸出管道兩端的壓力差是驅動液體流動的直接動力. 管道兩端壓力差大，流量也大；反之，對同一管道而言，增加流量，壓力差也增大. 出口端壓力示為零，壓力表的變化即為管道兩端壓力差. 體外測試結果顯示，改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管的壓力差隨著流量的增加而增加，流量最大可以達到6 L/min，管道兩端壓力差均低于220 mmHg，能夠滿足臨床需要. 氣囊內壓力與注氣量成正比，隨注氣量增加而增加，最大注氣量為5 mL，最大壓力可達620 mmHg左右，氣囊內壓力與血管內壓力比約3～4∶1，能夠阻斷主動脈血流. 術中應不斷連續(xù)監(jiān)測氣囊內壓力，防止壓力過低阻斷不完全，或壓力過高導致主動脈內膜撕裂，形成急性夾層動脈瘤［7-8］. 綜上所述，改良設計的各種型號微創(chuàng)多功能主動脈插管流體力學性能優(yōu)良，又具有良好的理化性能. 改良設計是可行的，能夠充分滿足臨床應用的需要，產品填補了國內的空白，具有廣闊的應用前景.

基金項目:“十五”國家科技攻關計劃課題（2004BA720A12）

參考文獻

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第3篇：微觀經濟的主體范文

關鍵詞：公共政策評價；微觀經濟計量學；因果分析；決策支持

基金項目：全國行政學院科研合作基金課題，“十三五”時期企業(yè)集團推動創(chuàng)新驅動新突破的路徑和機制研究，編號：15HZKT070。

一、公共政策評價的概念和目的

現代公共政策評價是國內外社會科學研究的重要領域，目的是運用社會科學的實證方法，建立公共政策與實施結果之間的因果關系。與傳統(tǒng)的公共政策評價方法（如成本一一收益法）相比，現代公共政策評價理論和方法的重大突破在于運用微觀經濟計量學的分析方法，將公共政策實施前后的微觀經濟的主體收益變化，直接歸為該公共政策本身的實施效果，排除公共政策以外的其他因素影響，因此能可靠估計公共政策實施所帶來的效果，并根據實施效果做出繼續(xù)或終止執(zhí)行政策的決策，為政府決策和政策調整提供了不可或缺的依據。

二、微觀經濟計量學框架下的公共政策評價

20世紀60年代以來，隨著統(tǒng)計學方法和社會科學研究方法的不斷發(fā)展，微觀經濟計量學的理論和分析方法取得了較大的突破，如大規(guī)模隨機樣本以及隨機化實驗的運用，使得公共政策評價的研究結論更為科學可信。

1、公共政策評價的主要分析框架和估計量

（1）主要分析框架?，F代公共政策評價的主要分析框架是魯賓因果模型，開創(chuàng)了公共政策評價的現代分析框架。魯賓因果模型認為：因果效應是事實結果和反事實結果（實施某項公共政策對某個個體或公司的影響稱為事實結果；反之則稱為反事實結果）之間的比較，因而無需設定特定的參數模型。經過Heckman和Manski的進一步發(fā)展，魯賓因果模型成為統(tǒng)計學、經濟學分析的主流模型，得到越來越廣泛的使用。該模型認為公共政策評價是研究實施某項公共政策對于微觀經濟主體，即某個個體或公司所產生的影響，其實質在于比較實施和不實施該項公共政策兩種情況下微觀經濟主體的收益變化情況，從而得到該項公共政策實施效果的客觀評價。

（2）主要估計量。公共政策評價的主要估計量是平均處理效應。平均處理效應ATE（average treatment effect）指實施某項公共政策對于微觀經濟主體的影響，也是事實結果和反事實結果的差異。微觀經濟計量學認為，由于無法觀測到反事實結果，公共政策評價實質上是缺失數據問題。對這一問題的處理是微觀經濟計量學的重要理論貢獻，主要是借鑒自然科學的研究方法，通過構造處理組和控制組，并使用控制組樣本作為反事實結果的變量，通過比較事實結果和反事實結果之差，來估計實施某項公共政策的平均處理效應。平均處理效應的估計量具有較強的政策含義，正的平均處理效應說明公共政策的實施獲得了可取的結果。同時，對平均處理效應的具體作用機制進行深入分析，能夠對其相關政策進行相應的調整和改變，以獲得期望的政策實施效果。

2、公共政策評價的主要分析方法

（1）分析方法的主要區(qū)別和選擇依據。在微觀經濟計量學分析框架下，對公共政策評價方法的選擇取決于對選擇性偏差的處理。由于個體之間存在異質性，這使得公共政策的實施效果可能受到個體不同特征的干擾，即產生了估計偏差。微觀經濟計量學認為，在存在選擇性偏差的情況下，平均處理效應ATE的估計結果往往會產生選擇性偏差。為保證估計結果的可信性，在估計平均處理效應時，必須滿足條件的獨立性假設，即保證估計平均處理效應的處理組和控制組之間不存在差異。在實踐中，主要采取隨機實驗方法和準實驗方法來克服選擇性偏差，獲得平均處理效應的一致估計量。

（2）隨機實驗方法。隨機實驗方法是一種歷史悠久的社會科學研究方法，隨機化實驗通過隨機抽取的方法構建處理組和控制組，因而滿足條件獨立性假設，能較好地克服不可觀測因素造成的選擇性偏差，在公共政策評價領域得到了廣泛的運用。如在美國，從20世紀60年代到70年代末期，收入稅政策及日間用電定價等政策均使用隨機實驗來進行政策評價。80年代，隨機實驗方法成為了美國聯邦政府和主要基金會政策評價的主導方法，美國勞工部20世紀80年代中期頒布了工作培訓項目的政策評價。美國聯邦政府也選擇了試驗方法來進行家庭子女撫養(yǎng)救助政策改革的評價，勞動經濟學者運用隨機實驗方法對勞動力市場政策進行了政策評價。90年代以來發(fā)展經濟學和行為經濟學也運用了隨機化實驗研究進行政策評價。

（3）準實驗方法。一般認為隨機實驗方法是最為穩(wěn)健的政策評價方法，但隨機化實驗在運用中有很大的局限性，與農業(yè)和生物學實驗不同，社會實驗的參與者和處理的管理機構都是積極和具有前瞻性的人，具有個人的偏好，而不是被動的隨機化處理的接受者?？刂平M個體失去了獲取參與處理收益的機會，因而隨機分配可能會產生倫理問題。在政策評價文獻當中，研究數據往往不是來自于隨機化實驗，而是來自于非隨機的觀測研究（observational studies）又稱準實驗方法。準實驗方法主要包括兩種，其選擇依據主要取決于可以獲取的公共政策實施的結果數據，如果可以獲取公共政策實施前后的面板數據，則可以運用一階差分方法DID （Difference in difference）來克服選擇性偏差；如果無法獲取面板數據，則可以采取橫截面分析方法，使用較多的是傾向得分匹配法PSM和樣本選擇模型。

第4篇：微觀經濟的主體范文

宏觀經濟調節(jié)——電子政務服務于傳統(tǒng)的調節(jié)資源流向、提高資源配置效率的目的；

微觀經濟管理——信息網絡手段被用于政府對經濟行為主體的精細化管理，通過創(chuàng)新管理方式實現政府的企業(yè)化管理；

產業(yè)結構調整——電子政務建設在創(chuàng)造對IT產業(yè)巨大需求的同時，也在促使整個經濟產業(yè)結構向信息化轉移，“以電子政務帶動信息化”戰(zhàn)略直接帶動了軟件產業(yè)以及現代服務業(yè)的發(fā)展；

優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境——電子政務直接促進了政府信息公開與寓管理于服務之中的政府管理理念的轉變，為經濟發(fā)展提供一個公開、透明、誠信、高效的有利環(huán)境。下面即對電子政務的上述四項具體經濟職能進行討論。

一、宏觀經濟調節(jié)

在物理環(huán)境下，政府一般通過法律與經濟政策，運用利率、匯率、稅率、物價以及其他的宏觀經濟杠桿工具來調節(jié)整體經濟走向，實現經濟穩(wěn)定發(fā)展。這些宏觀經濟杠桿能夠有效地引導社會經濟資源流向具有較高經濟效益的行業(yè)，以提高全社會的資源配置效率。就電子政務的宏觀經濟調節(jié)功能而言，主要表現在以下兩個方面：

首先是需求調節(jié)作用。政府信息化與電子政務建設為國民經濟增加了巨大的有效需求，直接拉動了國內IT產業(yè)的發(fā)展。當然，從長遠來看，政府信息化與電子政務的這種需求拉動作用畢竟是有限的，與當前國民經濟和社會信息化發(fā)展的落后狀況密切相關。實際上，當前的信息化主要是硬件設備和網絡基礎設施建設，這些是信息化建設投資的骨干部分，待這一輪熱潮過去之后，政府信息化的投資將歸于平緩。因此，電子政務的這方面經濟職能不應過分強調。

其次是決策輔助作用。正確的經濟決策有賴于全面準確地把握經濟形勢與發(fā)展趨勢，而這就要求建立綜合復雜的宏觀經濟數據庫，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)及物價、資金流動、需求變化等主要宏觀經濟指標的變化情況。這在以往的情況下是難以做到的，因為宏觀經濟信息的不完全、不充分而導致的“政策失靈”現象經常出現。而在信息網絡時代，憑借電子政務系統(tǒng)，中央或省級政府通過整合各政府部門在開展對企業(yè)和公眾的管理與服務（G2B、G2C）以及在進行市場監(jiān)管過程中所收集到的經濟信息，能夠很快地應對市場信號的變化，隨時對影響市場經濟發(fā)展的主要力量實施引導和組織。在這里，有兩點非常必要。一是宏觀經濟決策有賴于對微觀經濟活動的精細化管理（如通過應用客戶關系管理技術對重點經濟活動主體進行管理與服務），并對來自不同經濟領域的微觀經濟數據進行整理與系統(tǒng)分析，從而得出有價值的政策信息；二是對反映市場形勢變化的經濟指標能夠進行跟蹤，及時了解影響其變化的主要因素。而要獲得這兩方面的信息，必須確保以下兩點：一是對中央各職能部門的業(yè)務管理信息能夠進行整合，并能夠及時地匯總各級地方政府的信息；二是全國統(tǒng)一市場的形成以及管理體制的協(xié)調。這就要求克服部門信息孤島、條塊分割的弊端，從政府信息化和電子政務的表現形式來看，這就相當于要求以“金字工程”為代表的垂直業(yè)務系統(tǒng)和各級地方政府門戶網站在業(yè)務協(xié)作與管理流程的一體化方面能夠逐步“融合”。

中國早在1986年即開始建立國家經濟信息系統(tǒng)（SEIS），開設了7個業(yè)務應用系統(tǒng)：宏觀經濟預測系統(tǒng)、企業(yè)和產品信息系統(tǒng)、價格和市場信息系統(tǒng)、世界經濟信息系統(tǒng)、經濟法規(guī)系統(tǒng)、國外貸款項目管理信息系統(tǒng)、政府投資項目管理信息系統(tǒng)。而從實際效果來看，SEIS所發(fā)揮的作用其實很有限，除了因為原先的服務計劃經濟的目的外，還存在著管理體制、與信息化的要求結合不夠緊密、內部運作機制不暢等諸多問題。因此，有必要按照上述要求對國家經濟信息系統(tǒng)進行調整與改革，通過體制改革、業(yè)務整合以使國家的宏觀經濟能夠適應信息化時代的挑戰(zhàn)，為國家宏觀經濟管理與決策發(fā)揮更大的作用。

二、微觀經濟管理

從管理體制上講，在物理環(huán)境下中國對微觀經濟的管理事實上存在著“條”與“塊”分別管理的現象。從業(yè)務來看，“條”的管理主要包括稅收（國稅）、工商管理、檢驗檢疫、海關等。而且，從發(fā)展趨勢來看，中國的職能管理有日益收縮與集中的趨勢，例如，從2004年開始，有關土地管理的權限又上交一級，實行省級直管。在“條”的管理中，又分“全垂直”與“半垂直”兩種，“全垂直”是指有關的業(yè)務、人事與預算完全由中央政府直接管理，最典型的如海關、國稅等；“半垂直”管理是指有關的業(yè)務、人事與預算等由地方和中央共同管理，像土地管理、工商管理等?！皦K”的管理主要包括內外貿易、統(tǒng)計、人事、勞動保障等，在這些職能中，對經濟主體及其經濟事務的管理職能相對較少，而為地方經濟、社會發(fā)展提供服務的職能卻比較多，如文化、教育、衛(wèi)生、交通、水利等職能。

從實施情況來看，上述物理環(huán)境下的經濟管理格局基本上被搬到了網絡環(huán)境下的電子政務領域。實際上，政府對微觀經濟的管理事務繁雜瑣碎、費時費力，因此借助于信息網絡技術代替人力從事相關的事務性管理，在電子政務發(fā)展初期，確實能發(fā)揮提高基層管理機構的工作效率、增加行政透明度、防止腐敗的作用。在這方面，工商行政管理領域的電子政務最能體現這種作用，其業(yè)務類型包括有關的表格下載、網上企業(yè)申請登記、網上年檢、資質鑒定、業(yè)務申請登記、商標管理以及各類行政許可事項等。其中每一類業(yè)務又都包含了不少的工作，如“企業(yè)及個體工商戶名稱登記管理”就包括“申請人申請辦理企業(yè)名稱預先核準的”“申請人申請辦理企業(yè)名稱變更預先核準的”“申請人申請辦理個體工商戶（坐商）及申請名稱的個體（攤商）申請名稱預先核準的”這樣三類工作，每類工作都必須交納不同的手續(xù)材料。由于“條”的政府部門其工作職能相對比較專業(yè)，業(yè)務內容比較單純，對其他業(yè)務整合的要求不是很高，因此，這些部門在電子政務實施過程中所面臨的阻力相對較少，也容易取得成效。同時，根據2002年的《國家信息化領導小組關于我國電子政務建設的指導意見》（即17號文件）的規(guī)定，“條”的政府部門的信息化（以“金字工程”為代表的垂直系統(tǒng)）的建設經費由中央財政承擔，建設資金能夠得到充分的保證，因而這些職能部門的微觀經濟監(jiān)管事務的信息化能夠快速建成并取得實效。

而對于各級地方政府信息化建設，特別是政府門戶網站及其相應的電子政務互動業(yè)務來說就沒那么好辦了。除了因為網絡建設資金的緣故外，更多的則是因為難以真正地開展網絡互動業(yè)務。其實，就“條”與“塊”在為企業(yè)提供方便的積極性方面，地方政府比“條”的職能部門更甚，因為企業(yè)對地方政府的利益影響更大，而對“條”的職能部門來說，并沒有多大的利害關系。因此，地方政府在通過門戶網站為企業(yè)提供互動的“一條龍”服務方面有著很強烈的愿望?，F實中也是如此，那些希望實現信息共享的通?？偸亲鳛椤皦K”的各級地方政府。然而，對微觀經濟進行管理與服務的要害環(huán)節(jié)都已被各“條”的職能部門所分割了，如工商注冊登記、稅收、海關等，地方政府要真正開展“一網式”服務，就得跟每個“條”的職能部門協(xié)商，而其效果卻總是難以讓人滿意。因此，傳統(tǒng)的物理環(huán)境下的一些制度安排開始與電子政務應用產生了沖突，而且原來所存在的一些問題到網絡環(huán)境下變得更為嚴重了，如因職能或業(yè)務的明細分工而導致的“信息孤島”現象。這也就是當前政府門戶網站的效果不盡如人意的根源。所以，隨著信息化的深入展開，政府的微觀經濟管理職能有必要進行遷移。除了傳統(tǒng)的微觀經濟管理之外，電子商務則為政府的經濟管理職能提出了又一項嚴峻的挑戰(zhàn)。電子商務的交易方式、交易過程都發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的微觀經濟管理手段難以應付。電子商務的最大特點是對其他交易環(huán)節(jié)的配套條件要求更高，如必須具備征信管理體系、網上支付、物流配送體系等做支撐。這就要求對原來的“條、塊”分離體制進行調整，從政府管理職能上理順各方面的關系。

從政策上講，政府職能要從物理環(huán)境向網絡環(huán)境轉換，其關鍵是要處理好“條”“塊”之間對微觀經濟管理事務的日常管理關系。這可以有兩條路徑，一是“條”“塊”之間共享業(yè)務信息，二是“條”的業(yè)務權限向“塊”的轉移。從中央與地方之間的權力關系來看，第二條路徑是不容易走通的，因為這會影響中央對地方經濟的控制權，從而進一步影響中央政府對宏觀經濟的調節(jié)能力。中央政府與地方政府之間在利益關系方面可能存在沖突，如果地方管理權限過大，國家的宏觀調控政策就往往得不到地方的配合，政策效果也就會大打折扣。雖然也可將部分職能由“全垂直”向“半垂直”轉換，但是就中國經濟發(fā)展的總趨勢來看，只會有更多的經濟管理職能由地方政府向上級甚至是中央轉移，而不會發(fā)生相反的變化。從職能轉變的可操作性來看，第一條路徑倒是比較可行的，因為這并沒有涉及業(yè)務處理過程及其實際管理權限的轉移，實施起來阻力會相對較小。

其實施過程可以采取如下形式：在一級政府建立信息資源管理中心（但最好是在地市級；對直轄市而言，只建立市信息資源管理中心即可），將本地區(qū)的相關政府信息集中存放；同時，與本轄區(qū)內的各相關的“條”的職能業(yè)務部門的信息資源庫建立邏輯聯系，本級政府機關通過政府門戶網站獲取各類業(yè)務所需的數據。這樣，該級政府即可自如地根據互動業(yè)務的需要而建立網上業(yè)務流程。實際上，就電子政務的業(yè)務流程重組來講，“條”的各職能部門僅僅是為企業(yè)服務的業(yè)務流程上的一“段”，通過政府門戶網站將這些“段”經過排列組合而連接成系統(tǒng)完整的業(yè)務流程。從技術和理論上講，如果能夠建立完善的政府信息資源目錄與信息交換體系，并據此實現信息的完全共享，那么，即使是按照第一條途徑也可建立跨行政級別的業(yè)務流程，下級政府門戶網站也可以依據上級“條”的職能部門所建立的數據庫而整合完整的電子政務業(yè)務流程。

而從實際情況來看，真正要做到這一點還很難。這里有個誤區(qū)，也就是這些“條”的職能部門總是將自己所握有的數據信息看作是體現自身權力的代表和象征，不愿意讓其他部門共享自己的數據信息。在這種情況下，有必要從國務院的角度頒布與實施有關政府信息共享的行政法規(guī)，對有關資源共享問題作出明確的規(guī)定，以促進地方電子政務的發(fā)展，從而提高地方政府管理與服務微觀經濟的能力。

三、產業(yè)結構調整

電子政務對整個產業(yè)結構的調整作用體現在以下幾個方面：

一是電子政務硬件基礎設施建設所具有的投資效應。這一點已在電子政務的“宏觀經濟調節(jié)”一節(jié)中談及，這里要強調的是，硬件基礎設施建設在發(fā)揮需求調節(jié)作用的同時，亦在促進IT產業(yè)的發(fā)展，直接促進整個產業(yè)結構向信息化轉型。與此同時，除了電子政務的硬件基礎設施能夠為產業(yè)結構調整提供動力外，電子政務的日常運營、管理與維護等也為IT產業(yè)發(fā)展提供了重要的市場機遇。實際上，硬件建設只在電子政務發(fā)展的初期具有重要的投資拉動作用，隨著電子政務的日益成熟，以外包為業(yè)務形式的電子政務IT服務將為IT產業(yè)提供源源不斷的市場動力。

二是電子政務的業(yè)務拉動作用。也就是說，企業(yè)和公民為享受到政府通過信息網絡提供的管理與服務，必須首先具備能夠連接到互聯網的終端設備。雖然就某個企業(yè)來說，這種要求不會對產業(yè)結構產生多大的影響，但是一旦企業(yè)應用規(guī)模達到一定水平，這種購買力將成為一個規(guī)模龐大的市場。與此同時，一些企業(yè)會由此而對信息化的應用效果獲得巨大的認同，對企業(yè)自身管理的信息化也會相應地產生需求，如CAD、MIS、ERP等系統(tǒng)的應用。當然，這種影響是比較緩慢的，它只有在整個社會的信息化應用水平達到一定程度、相應的配套條件都已具備的情況下，企業(yè)信息化的應用效果才能顯現出來。同樣，一般公民也可能受電子政務的影響而搭上信息化的快車?？梢哉J為，政府部門的信息化本身會對整個社會的信息化產生重要的拉動作用。因此，2002年提出的“以電子政務帶動信息化”的主張有著合理的依據，多年來的發(fā)展事實也證明其效果是明顯的。

三是政府信息資源對現代服務業(yè)的促進作用。根據有關學者的看法，人類社會的發(fā)展經歷了農業(yè)社會、工業(yè)社會，現在正在進入信息社會。在農業(yè)社會，土地是最豐富的資源，也是最重要的資源；在工業(yè)社會，資本是最豐富也是最重要的資源；而在信息時代，信息則是最重要最有價值的資源。從產業(yè)結構的分類來看，信息資源服務成為現代服務業(yè)的重要組成部分，并在整個服務業(yè)中起著越來越重要的作用。而從整個社會的信息資源分布來看，政府信息資源占其中的70%以上，對整個信息資源服務業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。從信息資源服務市場來看，政府信息資源起著基礎性的作用，是信息咨詢、市場調查等信息資源增值服務行業(yè)的基礎，因此政府信息資源政策將能夠有力地促進信息資源服務業(yè)的發(fā)展。國家對信息資源服務業(yè)的發(fā)展非常重視，國家信息化領導小組第四次會議通過了《關于加強信息資源開發(fā)利用的若干意見》（中辦發(fā)[2004]34號，以下簡稱34號文），34號文將信息資源劃分為政務信息資源、公益性信息資源以及商業(yè)性信息資源三類，并對每類信息資源的開發(fā)利用提出了專門的政策意見。不過，就實施來說，34號文仍然顯得過于原則性，對一些具體問題并未作出明確的實施政策。如對17號文件中的人口、企業(yè)法人、宏觀經濟、空間地理信息等四個基礎信息資源庫的性質問題則未做界定，也未對其建設、運營、應用與管理問題做具體的安排，這不能不說是該文件的一大缺陷。此外，該文件在討論信息資源類型的劃分時，用的是“政務信息資源”而非“政府信息資源”，從外延上講，前者是后者的子集，因此這實際上也限制了政府在促進信息資源服務業(yè)發(fā)展、實現產業(yè)結構調整方面的職能作用。

為促進政府信息資源對現代服務業(yè)的促進作用，應該考慮以下的途徑：

一是強化《政府信息公開條例》的實施工作。明確政府信息的具體內容、公開與保密的界限，明確信息公開的方式、方法及職責、收費原則。

二是實現政府信息資源的數字化與網絡化。長期以來，我們一直習慣于政府信息的物理保有方式，對數字化保存不太熱心，這種心理作用嚴重地阻礙了政府信息資源的價值實現進程。為此，必須從組織、資金和人才保障方面促進政府信息資源的數字化、網絡化工作，并將其看作是促進電子政務發(fā)展的基礎性工程。

三是通過上述四大基礎信息資源庫的共建共享，實現政府信息資源在各級政府機構之間的資源共享進程。這也是提高政府信息資源市場價值的重要途徑。分散割裂的政府信息不僅不利于電子政務的開展，也減低了政府信息的市場價值，因此，必須從產業(yè)發(fā)展的角度規(guī)劃政府信息資源的整合與利用。

四是增加政府對市場信息資源的需求。政府不僅充當信息資源的供給者，也是信息資源的需求者。以往政府在做相關決策的時候，通常憑借過去的經驗或是有關的文件，而這對本地經濟發(fā)展來說政策的效果并不一定好。為此，中央政府一直強調各級地方政府要注意政策決策的科學性和民主性，加強對現實經濟的研究。因此，各級政府部門應該轉變觀念，充分發(fā)揮信息咨詢與市場調研公司的作用，培育信息資源服務業(yè)中介市場，以促進整個信息資源服務業(yè)的發(fā)展。

四、優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境

就電子政務優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境而言，可以從經濟發(fā)展的一般狀況和電子商務兩個層面來分析。

就經濟發(fā)展的一般層面而言，電子政務的職能體現在兩個方面：

一是通過政府信息公開透明以及政府行政管理效率的提高，電子政務既為本地企業(yè)提供了一個公平競爭的外部發(fā)展環(huán)境，也提高了企業(yè)的經營管理效率。

二是電子政務為構建誠實守信的市場環(huán)境提供了新的更為有效的運行環(huán)境。在傳統(tǒng)的技術條件下，社會誠信除了有賴于歷史人文因素外，也需要政府或行業(yè)的強制手段或措施，而這樣做的成本相對會很高、時間也相對較長久，因而社會與市場誠信一直難以建立起來。如果政府應用信息網絡技術建立企業(yè)或個人的誠信記錄，那么只須較少的社會成本就能很快地在全國范圍內建立起有效規(guī)范各類經濟行為的誠信網絡，為合同執(zhí)行與其他各類經濟交易提供安全保障。這樣做的前提條件是金融、財稅、工商、質監(jiān)等諸多政府部門應通力合作、共享有關市場交易信息，為全社會共同構筑一道嚴實的誠信安全網絡。例如，就個人征信信息系統(tǒng)而言，除了包括個人身份識別信息外，還包括商業(yè)銀行的貸款信息、信用卡信息、非銀行信用信息、法院民事判決、完稅情況等信息，這就要求共享各公安機關、司法機關、稅務機關、商業(yè)銀行等諸多部門的有關業(yè)務信息。實際上，如果這樣的征信系統(tǒng)能夠建立起來并在全國范圍內聯網應用，那么就能夠輕易地控制當前房地產市場的各類炒房行為，為落實國家宏觀經濟政策提供有力的政策手段。

就網絡交易特別是電子商務而言，它所需要的發(fā)展條件相對較多，總的來看，這些條件主要包括以下幾個方面：

一是要有良好的法律法規(guī)環(huán)境。因為電子商務與傳統(tǒng)的交易過程、交易形式等有著很大的不同，因此必須就此制定相應的法律法規(guī)來加以規(guī)范，而這屬于電子政務的法治職能。

二是必須具備良好的網絡信用環(huán)境。根據國際發(fā)展經驗，這個問題的解決之道是電子簽名技術。雖然中國李廣乾?論電子政務的經濟職能從2005年4月1日起開始實施的《電子簽名法》以及《電子認證管理辦法》為電子簽名提供了法律保障，但是，該法律真正要實施起來還有一定的困難，因為它尚不能完全地應用于電子政務領域。為此，今后政府的職責就是要盡快完善電子政務領域電子簽名的有關規(guī)定，通過電子政務領域的應用來帶動電子簽名在電子商務領域的應用。

三是網絡支付體系的完善，即網上銀行的普及。

第5篇：微觀經濟的主體范文

我國政府行政審批制度實際上脫胎于計劃經濟時期。在傳統(tǒng)的集中計劃體制下，整個社會經濟體制是按照列寧的“國際辛迪加”模式組織起來的。宏觀經濟和微觀經濟的決策權，以及人力、財力、物力的支配權統(tǒng)統(tǒng)集中于中央，就業(yè)由政府統(tǒng)一分配，財政實行統(tǒng)收統(tǒng)支，物資實行統(tǒng)一調撥。在這種情況下，企業(yè)完全成了政府的附屬物，幾乎沒有自可言；政府的行政審批成了一切經濟活動所必需的環(huán)節(jié)，幾乎覆蓋了全社會的方方面面。這種覆蓋全社會的行政審批制度，排斥而不是保護了市場機制，與市場失靈是完全沒有關系的；它的主要功能是保證計劃的順利實施。

自改革開放以來，我國經濟中的市場化程度不斷提高，但政府的行政審批制度仍然存在；而且，市場化改革之后的政府行政審批制度，與計劃經濟時期的行政審批制度保持了相當大的連續(xù)性。以新建企業(yè)為例，目前新建企業(yè)所需行政審批事項與程序，盡管比計劃經濟時期有所減少，但基本框架幾乎未發(fā)生變化（李郁芳，2001）。事實上，行政審批本身就是市場化改革的必要條件之一。我國的經濟體制改革在很大程度上是一種政府主導的強制性制度變遷，政府在催生市場、掃除市場化改革障礙方面的作用無可替代。有學者認為，“特許式改革”是廣東市場化改革的特點。事實上，在“摸著石頭過河”的指導思想下，“特許式改革”貫穿于經濟體制改革的各個方面。事情常常是這樣進行的：先由企業(yè)或改革項目的實施者向政府主管部門提出申請，再由地方政府向上一級政府及中央有關部門申請，得到政府有關部門的層層審批、特許后方可實施某項改革。這種以行政手段強制性推動改革的方式，客觀上必然強化政府的審批制度，使大量本應由市場本身實現誘致性制度變遷的過程，如企業(yè)上市、市場準入等，需要通過層層的政府審查、批準程序方可實現。這樣，在經濟轉軌過程中，政府的行政審批制度在形式上發(fā)生了變化，由計劃經濟時期直接指揮微觀經濟活動，轉變?yōu)槟壳巴ㄟ^審批標準來控制微觀經濟運行中的融資、市場準入等關鍵性環(huán)節(jié)；然而，政府行政審批的實質仍與計劃經濟時期一樣，是政府企圖控制微觀經濟領域資源配置的工具。

我國脫胎于計劃經濟時期的行政審批制度，與西方國家的行政審批制度有本質區(qū)別。西方國家的行政審批制度，其目的是彌補市場失靈，保護市場機制；而我國的行政審批制度，其功能卻是保持政府在微觀經濟領域資源配置的權力。換句話說，我國政府行政審批制度的起源，應被理解為保持政府的微觀資源配置職能，不需要尋找“市場失靈”或“帕累托最優(yōu)”方面的原因。二者在性質上的區(qū)別可以歸結為行政審批制度“為誰服務”的問題。西方國家的行政審批制度是政府為市場服務的工具；而我國的行政審批制度則是使市場機制服從政府意圖的工具。

可見，我國的政府行政審批制度還帶有計劃經濟的烙印。出現這種局面的原因，與政府的公共選擇有關。具體說，目前在我國政府的公共選擇規(guī)則方面，有三個問題使當前的政府行政審批制度長期延續(xù)：

1.政府機構和政府官員的利益結構。正如布坎南所指出的，在行政領域或“政治市場”上，“個人是嚴格按經濟人的方式行動的……當人們改變角色（即從市場交易主體變?yōu)楣策x擇主體——引者）時，并沒有變?yōu)槭ト恕?。（注：布坎?自由、市場與國家［M］.上海：上海三聯書店，1989，347。）也就是說，政府并不是公共利益的天然代表，而是獨立的利益主體。在我國的行政審批制度下，政府部門在履行管理職責時可以運用行政權力收取各種管理費用，并與本部門的收入和個人利益發(fā)生了聯系。這就在客觀上推動行政機關和公職人員謀求更多收費項目，獲取更多審批權力。正由于政府官員的利益結果與審批所帶來的收益有關，行政審批由政府的監(jiān)督、管理職能演變?yōu)檎賳T追求本部門利益以及個人獎金或福利的行為，形成政府本身不愿放棄行政審批的局面。如不久前廣州市清理出的1050項審批項目中，各部門自報要求保留的有949項，占90.4％，自報取消審批的只有10項，僅占0.95％（注：李郁芳.關于政府審批制度的思考［J］.管理世界，2001，（4）：197－208。）。

2.政府規(guī)模膨脹。公共選擇學派認為，由于政府官員的名譽、地位、權利、酬金經營與其所在的政府機構的規(guī)模大小成正比，因此政府官員必然千方百計地擴大政府機構，爭取更多的職能和預算。這就在兩方面要求行政審批的加強：第一，膨脹的政府規(guī)模需要更多的行政開支，在現有“吃飯財政”的狀況下，財政難以滿足政府機構膨脹的要求，導致相當多的地方政府因財政困難而發(fā)不出工資，迫使國家不得不默認行政機構審批收費。第二，擴大政府規(guī)模必然要求為新增加的公職人員提供工作機會，擴充政府行政審批項目是“因人設事”的簡便辦法。自改革開放以來，我國政府規(guī)模持續(xù)膨脹，從1979年的505萬人增長至2001年的1104萬人，在國有單位職工總數中的比例由1979年的5.8％增至2001的14.0％（注：參見，中國統(tǒng)計年鑒（2001）［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2002。），對政府的行政審批造成較大剛性壓力。

3.政府官員的“設租”和“尋租”。如果說審批收費還是政府官員以合法的理由獲取個人利益，那么“設租”就是以非法方式獲得個人利益了。尋租理論中的租金是指一種由政府官員帶來的非生產性收益，它的存在必然刺激人們“尋求租金”，就像利潤的存在刺激人們“尋求利潤”一樣。政府通過行政審批制度在許多領域制造了壟斷租金（即“設租”），而那些企圖進入這些產業(yè)獲取壟斷租金的人會通過游說、賄賂、雇傭官員的親屬等方式去討好、接近官員，以便通過行政審批獲取租金。在這里，行政審批變成了權錢交易的工具，而那些有行政審批權力的政府崗位則成為人們心目中的肥缺和爭奪對象。這同樣使行政審批制度形成長期持續(xù)的剛性。

可見，我國的行政審批制度，在某種程度上已成為政府官員出于個人利益而選擇的控制微觀經濟資源配置的工具。政府行政審批的這種性質，產生了與西方國家行政審批制不同的政策后果。如在產業(yè)準入問題上，我國的行政審批缺席為企業(yè)（特別是民營企業(yè)）進入某產業(yè)制造了障礙；而西方國家的行政審批制度卻是要取消或削弱進入障礙。當然，在西方管制理論中也有關于利用進入限制來防止新企業(yè)的“過度進入”而引起“過度競爭”的討論，但這種討論的目的同樣也是要弄清“過度進入”是否會偏離帕累托最優(yōu)，與我國行政審批制度企圖控制市場機制的精神實質是不一致的。

二、政府行政審批制度的逆向選擇效應

我國的政府行政審批制，阻礙了企業(yè)的產業(yè)進入，這種阻礙是通過逆向選擇實現的。政府行政審批制的逆向選擇效應，與常規(guī)的逆向選擇有區(qū)別。常規(guī)的逆向選擇，主要特點是當事人雙方存在“信息不對稱”，迫使信息劣勢方對信息優(yōu)勢方采取一個武斷的評價標準，低于此標準即停止交易；這使得高于此標準的信息優(yōu)勢方因不合算而退出交易，從而形成類似于“劣幣驅逐良幣”的逆向選擇效應。而對于政府行政審批制，即使政府審批部門與申請進入市場的企業(yè)之間是信息對稱的，同樣會出現逆向選擇現象。產生這種奇特現象的原因是，政府官員為尋求審批收費、租金等自身利益，無論政企之間是否存在信息不對稱，也必須為企業(yè)制定一個武斷的審批標準，以便從企業(yè)那里獲得符合自己要求的收益，這就將產生阻礙企業(yè)進入市場的逆向選擇效應。下面我們利用信息經濟學根據具體說明這一問題。

假定存在欲進入市場A的企業(yè)i，它預期進入市場后將獲得利潤R；但如果企業(yè)i選擇進入其他市場，可獲得平均利潤S，即企業(yè)i進入市場A的機會成本是S。假定S是一個常數且R＞S，即企業(yè)i進入市場A后將獲得高于平均利潤的利潤率。這一假定意味著，由于政府通過行政審批對市場A的進入管制，使市場A出現了高于平均利潤的壟斷租金R—S，吸引新企業(yè)進入該市場。但企圖進入該市場的企業(yè)未必就能夠得到壟斷租金R—S，因為企業(yè)i在進入市場時必須接受政府有關部門的行政審批，這種行政審批將使企業(yè)i的成本增加W個單位，增加的成本包括三個方面：政府審批機構的收費；因行政審批而耗費的時間；尋租過程中的成本。由于這些成本純粹是在進入過程中遭遇行政審批而產生的，因此可視為進入成本。政府審批機構為了自身利益，將選擇一個符合自己收益的審批標準，這個標準將使企業(yè)i付出進入成本W。在這種情況下，企業(yè)i是否選擇進入市場A，將取決于R—S是否大于W，即進入市場后獲得的壟斷租金是否足以抵償進入成本而有余；如果R—S＜W，則企業(yè)i選擇不進入；如果R—S＞W，則企業(yè)i選擇進入。

不過，除上述壟斷租金、機會成本和進入成本因素外，企業(yè)i是否進入市場A，還需要考慮企業(yè)進入市場后成功的概率。如果成功概率過低，則企業(yè)將無法獲得足夠的壟斷租金甚至虧損，它還是要選擇不進入。而成功的概率則與企業(yè)的預期收益R有關，因為市場經濟的普遍規(guī)律是，高收益的項目蘊含著高風險（即低成功概率）。假定企業(yè)i存在連續(xù)多個投資項目，每個投資項目有兩種可能的結果：成功或失?。怀晒Φ捻椖慨a生收益

從（4）式可以看出，政府的行政審批標準越高，企業(yè)i的進入成本越高，則企業(yè)i所選擇的投資項目的平均成功概率越低。造成這種現象的原因是，隨著政府行政審批標準的提高，企業(yè)要進入市場將不得不付出更多的審批收費和尋租成本，耗費更多的時間，這就要求企業(yè)在進入市場后能夠獲得更高的利潤或壟斷租金來加以補償。也就是說，只有那些擁有高收益項目的企業(yè)才會進入市場。只有低收益項目的企業(yè)，隨著行政審批標準的提高，將因為不合算而逐漸被淘汰出局，放棄進入市場的嘗試。但在市場經濟中，高收益就意味著高風險和較低的成功概率。行政審批標準的提高，實際效果將是越來越多的低風險企業(yè)選擇不進入市場，而越來越多的高風險企業(yè)選擇進入市場，從而企業(yè)投資項目的平均成功概率將因此而逐步下降。這就是的形成機制?？梢?，政府的行政審批標準在這里導致了“高風險的企業(yè)驅逐低風險的企業(yè)”，因此具有逆向選擇效應。在這種體制下，優(yōu)質企業(yè)有可能因為進入成本過高而不愿再與審批部門糾纏，放棄進入市場的努力；而只有那些擁有高風險項目的劣質企業(yè)才舍得花功夫和成本繼續(xù)向行政審批部門“公關”。顯然，政府行政審批制的這種效應，在提高了企業(yè)進入市場的難度的同時，也使進入市場的企業(yè)的質量發(fā)生了下降。從長期來看，這是極不利于經濟發(fā)展的做法。

三、政府行政審批制度改革

從上述論述可以看出，要解決企業(yè)產業(yè)準入問題，改革行政審批制度是必要的。市場經濟中的市場失靈是不可避免的，因此政府對微觀經濟的管制，即政府的行政審批制是不可缺少的。問題是我們目前的行政審批制不僅沒有彌補市場失靈，反而在制造市場失靈，亟需通過改革，使其由政府控制微觀經濟資源配置的工具轉為政府彌補市場失靈的工具。在這方面，西方國家為我們提供了可以效仿的藍本。但是，在目前政府行政審批制長期持續(xù)的深層次原因尚未解決的情況下，直接照搬西方的經驗不現實。目前要改革行政審批制，實際上需要對政府本身進行改革。

1.重塑政府機構及官員的利益結構。據施蒂格勒對美國管制收費的研究，1969年美國的反托拉斯司、國家勞工關系委員會、關稅委員會等基本不收費，其他管制機構的收費也很低，僅占總開支的0.022％—0.229％不等。這些費用只能彌補一些變動成本和手續(xù)費，政府官員的主要收入來源是財政撥款。這種利益結構足以保證官員不把審批收費作為“創(chuàng)收”的目的。因此，改革行政審批制實際上就是官員的利益結構的改革。政府官員的收入只能來源于財政撥款，不能與審批收費掛鉤。如果做到這一點，就可大大消除審批項目的沖動。這就要求通過財政撥款適當提高政府工作人員的收入水平。

2.縮減政府規(guī)模。如果政府規(guī)模持續(xù)膨脹，財政開支就難以滿足提高政府官員收入水平的需要，“因人設事”的現象也難以避免。如果僅僅取消審批事項，而機構和人員編制不作相應調整，行政審批制早晚會卷土重來。所以，縮減政府規(guī)模也是改革行政審批制的一個必要條件。目前我國的困難是事業(yè)單位規(guī)模、人員膨脹，占用的財政開支過多，使財政缺乏提高政府官員收入水平的能力。這就形成了一個鏈條：要改革行政審批制，需要縮減政府規(guī)模，而后者又要求縮減事業(yè)單位規(guī)模，以及與此相關的社會保障體制改革和事業(yè)單位市場化改革。

3.建立制約政府行為的力量。改革政府行政審批制度，說到底是要約束政府行為。但由于政府本身所具有的政治強制力和內在的擴張沖動，只靠政府自身改革難以奏效，前述廣州市的審批項目改革就是例證。所以，改革行政審批制還需要建立外部的制約機制，即建立超越于市場和政府之上的力量。這就是法治。只有把政府行政審批制納入法治的軌道，真正做到依法審批，才能從根本上控制和遏止行政審批項目的擴張。因此，必須盡快建立健全相關的法律法規(guī)體系，實現政府行政審批的法制化，進而為實現法治社會創(chuàng)造條件。

【參考文獻】

［1］丹尼爾·史坦博.管制與市場［M］.上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1999。

［2］李郁芳.關于政府審批制度的思考［J］.管理世界，2001，（4）：197—208。

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［4］BAUMOL,W.J.,ANDR.D.WILLIG.Fixedcosts.SunkCost,EntryBarriersand

SustaimabilityofMonopoly［J］.QuarterlyJournalofEconomics.95,August,1981,405-431.

第6篇：微觀經濟的主體范文

關鍵詞：管制；規(guī)制；監(jiān)管；干預；調控；市場監(jiān)管法；市場規(guī)制法

1管制、規(guī)制與監(jiān)管

管制、規(guī)制與監(jiān)管都是英文“regulation”的不同翻譯，對于日本學者的著述傾向于將它譯為規(guī)制，如金澤良雄在《經濟法概論》一書中第一編第四章所談及的問題就是“經濟法中的規(guī)制”，植草益的《微觀規(guī)制經濟學》等。對于英美學者的著述則更傾向于使用管制，如丹尼爾•史普博的著作是《管制與市場》，施蒂格勒的《產業(yè)組織與政府管制》等。而在國內的經濟學著述中，管制與規(guī)制的運用也無統(tǒng)一的規(guī)范，如王俊豪所著《政府管制經濟學導論》，馬昕等所著《管制經濟學》，謝地所著《政府規(guī)制經濟學》，王雅莉所著《公共規(guī)制經濟學》，張維迎的《管制與信譽》等。在經濟法學著述中，結合經濟法的調整對象和調整方法，學者們大多數使用的是市場規(guī)制，如漆多俊在《經濟法基礎理論》第十章所述內容即是“市場規(guī)制法原理與制度體系”，監(jiān)管在經濟學領域很少見，但是在法學領域，有的學者將市場監(jiān)管法和市場規(guī)制法并列為微觀經濟法范疇，是干預市場微觀領域的不同手段。如盧炯星認為，市場監(jiān)管法與市場行為規(guī)制法同屬于微觀經濟法范疇，但兩者卻各有不同。有的學者認為，在與法律密切聯系的層面上，管制、規(guī)制與監(jiān)管并無本質區(qū)別，既包括與此相關的政策，也包括為實施政策而制定的法律法規(guī)。還有學者認為：管制原意是指有系統(tǒng)地進行管理和節(jié)制，并含有規(guī)則、法律和命令的基本含義，通常理解為政府對經濟活動的管理和限制，要比監(jiān)管的范圍大的多，監(jiān)管只是管制的一種，是從維護安全，降低風險角度進行的管制。管制與規(guī)制并無不同，只是“regulation”的不同翻譯而已，無論管制更多的適用于政策性討論也好，規(guī)制側重于管制法律表現形式也好，這些區(qū)別對于實質性研究并無意義，因此我們的研究重點不應該是刻意追求到底是該用規(guī)制還是用管制，而是應當著眼于經濟運行的整體來掌握適用的范圍以及與其他經濟管理方法的區(qū)別。

1.1管制（規(guī)制）的性質

丹尼爾•耶金在他的一書《制高點——重建現代政府與市場之爭中》寫到的管制（規(guī)制）在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后被接受的程度和內容有非常大的差別，這是什么原因呢？在查看了相關資料后得出這樣的結論：戰(zhàn)前的管制（規(guī)制）才是真正意義上的管制，政府的手伸向市場的各個微觀領域，因此它指的是對微觀經濟領域的直接監(jiān)督和管理。而凱恩斯主義則將政府從微觀拉向宏觀，主張管理總體經濟而不是具體的市場運作。因此，凱恩斯主義被賦予了另外一種名稱“政府干預”，用與區(qū)分政府管制（規(guī)制）。丹尼爾•史普博認為管制是由行政機構制定并執(zhí)行的直接干預市場配置機制或者間接改變企業(yè)和消費者的供需決策的一般規(guī)則或者特殊行為。金澤良雄認為規(guī)制可以理解為是對于一定的行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用，經濟法規(guī)制的對象就是經濟生活涉及到生產、交換、分配、消費等經濟循環(huán)的全部過程，并包括與此有關的金融、運輸等。維斯卡西認為，政府管制是政府以制裁手段對個人或組織的自由決策的一種強制性限制，政府的主要資源是強制力，政府管制就是以限制經濟主體的決策為目的而運用這種強制力。植草益認為，政府管制是社會公共機構依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進行限制的行為。我國學者王俊豪則將管制定義為具有法律地位的、相對獨立的政府管制者（機構），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。因此，管制（規(guī)制）的性質是對微觀經濟領域和主體的干預。

1.2監(jiān)管及市場監(jiān)管法

監(jiān)管，有學者將其解釋為監(jiān)督和管理，但其并不是監(jiān)督和管理的內涵的簡單相加，而是有特定的含義。國外有學者認為：監(jiān)管是國家憑借政治權力對經濟個體自由決策所實施的強制性限制。國內也有學者認為：監(jiān)管就是由監(jiān)管者為實現監(jiān)管目標而利用各種監(jiān)管手段對被監(jiān)管者所采取的一種有意識的和主動的干預和控制的活動。盧炯星給監(jiān)管下了這樣一個定義：監(jiān)管就是市場運作的條件下，以矯正、改善市場機制為目的，政府對市場經濟行為的干預和干涉，或者說，監(jiān)管就是政府根據法律制定與執(zhí)行規(guī)章的行為，因此，市場監(jiān)管就是監(jiān)管主體制定各類市場的行為規(guī)則，并通過執(zhí)行這些行為規(guī)則來減少市場失靈、構建市場秩序、保護投資者權益、促進市場競爭及實現資源優(yōu)化配置。市場監(jiān)管法作為經濟法需要研究的一個新興領域，是隨著我國市場經濟的不斷發(fā)展，政府與市場的矛盾不斷加深，而逐漸進入法學家們的研究視野中。目前學界關于此方面系統(tǒng)化、專門化的研究不多。但是，市場監(jiān)管法在微觀經濟法中具有重要的地位，它是調整市場在運行過程中，監(jiān)管主體對市場主體及其市場行為進行監(jiān)督管理所產生的經濟關系的法律規(guī)范總和。市場監(jiān)管法不僅是市場主體進行市場運營的準則，也是市場監(jiān)管主體依法監(jiān)督、持續(xù)審慎監(jiān)管、有效監(jiān)管的依據，對于保障市場的安全與秩序、維護市場主體的合法權益，保障市場公平有效的競爭有著不可替代的作用。

對市場監(jiān)管法進行研究的學者們一致認為，它是屬于經濟法，而且應當是經濟法的獨立組成部分。它與市場規(guī)制法雖然都是調節(jié)微觀經濟的法律，但是作用的領域卻各不相同。經濟法學界注意力普遍集中在體現調整國民經濟總體運行的宏觀調控法和維護市場競爭的微觀市場規(guī)制法，對于市場監(jiān)管法很少提及，這在各個法學著述中可以發(fā)現大多學者將經濟法的內容分為宏觀調控法和市場規(guī)制法，如漆多俊的《經濟法基礎理論》、《經濟法學》，邱本的《自由競爭與秩序調控》等。有的則用市場規(guī)制法包含了市場監(jiān)管法，但是對于兩種微觀領域的調控措施又沒能很好的協(xié)調兩者的差異。在研究微觀經濟立法時，沒有必要區(qū)別市場規(guī)制與市場監(jiān)管，因為微觀經濟活動的配置應該交給市場，政府只是在市場失靈時的一個次優(yōu)選擇，所以微觀經濟領域的立法就應該本著少管，間接管理的原則。當需要管理一項經濟事務時，根本不用區(qū)別是規(guī)制范疇還是監(jiān)管范疇，我們的著眼點應該是什么時候管以及如何管的問題。

2干預與調控

干預一詞在國家與市場的博弈過程中似乎歷來就被視為國家或者政府的一項權力，在讀了丹尼爾•耶金的《制高點——重建現代政府與市場之爭》一書后發(fā)現，在英美國家，管制與干預有過一次巧妙的交鋒，而分水嶺就是1929年的經濟危機。此后大多數文獻都使用的是干預，以區(qū)分危機前的管制。探究其中的原因，是凱恩斯和他的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》所引起的變化。眾所周知，經濟危機后，美國民眾強烈呼吁政府出來“主持大局”，他們一方面迫切希望政府能夠利用自己的權力增加就業(yè)、降低通貨膨脹、恢復市場等，而另一方面，特別是曾經一度控制市場的資本家們，害怕政府的介入會影響到他們的活力和發(fā)展，不想再回到20世紀初那種被管制的時代，更不需要一個什么都管的政府。因此，在這種躊躇中，管制逐漸淡出美國人民的經濟生活，政府發(fā)現他們試圖再次激活管制的計劃有些力不從心。調控一詞在西方很少被使用，而在我國的經濟學和經濟法學領域被使用的頻率很高，特別是當與另外一個詞——宏觀一起使用時，就構成了通說認為的國家調整經濟的兩大手段之一，即宏觀調控。調控與上述的干預在特定語境下有著同樣的內涵，就是國家對宏觀經濟生活的管理與監(jiān)督。

2.1干預

即使是對政府干預最具權威性的斯蒂格利茨的著作《政府為什么干預經濟》中，也沒有對干預一詞進行解釋。但是他有一段形象的描繪來說明政府干預是對的，這對于理解干預有一定幫助：保險公司不能完全區(qū)分高風險與低風險的客戶，對同樣巨額財產保險收同樣的保險費吸引的往往是高風險的客戶，低風險的家庭買保險的可能性比較小。有那么多高風險客戶，保險公司的賠償金額巨大，所以公司進行“干預”限定保險范圍，不讓人們想保多少就保多少，這樣做可以激勵人們安裝防火系統(tǒng)或者采取其他措施來降低火災風險。又如勞資關系，純市場體系，假定雇主掌握每個雇員的大量信息，那就可以經常調整工資以便使每個人生產出最多的產品，偷懶的工資少于勤快的。但是雇主并不掌握所有這些情況，所以走捷徑采取某些“干預”，如補貼午餐費，以提高積極性從而提高平均生產效率。從中文詞義來講干預的意思是過問別人的事情。干預是一種外在力量的影響，市場有著自身的運作機制如供求機制、價格機制、價值規(guī)律等，政府對其進行干預的確是一種外來權力的干涉，相對于政府來說，市場的確是“別人的事情”。在看看資本主義國家經濟法發(fā)展歷史，由于過度的競爭導致壟斷妨礙了自由的市場環(huán)境，于是政府通過制定法律來規(guī)范市場主體的行為，簡單來說就是先有市場和市場失靈從而產生了經濟法。這也足以說明，在私有制度國家，使用干預一詞是非常的貼切，雖然即使學者們也沒有做如此的區(qū)分，如馬克•波爾曼在他的文章《美國聯邦政府的歷史演變與國家的經濟角色》中談到19世紀末政府的經濟政策時使用的是：干預的加強，并沒有使用當時流行的詞語管制。在國家與市場不斷協(xié)調的今天，用干預來表示宏觀領域的調節(jié)，用管制來表示微觀領域的管理更加符合經濟發(fā)展的方向。

2.2宏觀調控

漆多俊給宏觀調控的定義是：國家用以調節(jié)經濟的各種引導促進方式發(fā)達并形成系統(tǒng)后的綜合體現，是國家運用引導促進系統(tǒng)調節(jié)經濟的基本方式，國家從社會經濟的宏觀和總體角度，運用國家計劃、經濟政策和各種調節(jié)手段，引導和促進社會經濟活動，以調節(jié)社會經濟的結構和運行，維護和促進社會經濟的協(xié)調、穩(wěn)定和發(fā)展。從這個定義可以看出，由于國家經濟調節(jié)的本質是宏觀和總體的，作為國家調節(jié)基本方式之一，國家所運用的引導促進方式也主要是對社會經濟宏觀和總體上的引導和促進。國家引導促進的主要著眼點和目的是社會經濟的宏觀結構和總體運行，所實施的措施重在影響社會經濟的全局，而不僅僅觸及某些局部和個體。宏觀調控的作用方式具有指導性，并非強制干預或者直接參加經營活動，而是按照宏觀規(guī)劃目標和方向，給社會經濟活動者以指導、鼓勵、幫助和服務，引導促進社會經濟發(fā)展。調控本身具有內在力量自發(fā)作用于外在的意思，中國政府相對于中國的市場經濟來說是一個內部的力量，是政府建立了市場，并且運用自身的權力來規(guī)范市場運行?？梢哉f是自己建立自己管理。因此用調控代替干預來說明政府在宏觀領域的調節(jié)更加符合我國經濟發(fā)展歷史和國情。

3我國的選擇——以規(guī)制（監(jiān)管）為重心的探索

中國經濟政策的選擇和發(fā)展方向以及經濟法的制定，應當有自己的特點，不能一味的效仿英美國家或者采用單一的手段，而應該是：立足宏觀調控，微觀領域重在研究哪些規(guī)制（監(jiān)管）是現階段必須但是長遠要“退出”的，哪些無論是現階段和長遠都要“退出”的，哪些現階段很“弱”而長遠需要加強的，哪些是現階段和長遠都是必須的。并且完善和發(fā)展宏觀調控法、以及市場規(guī)制（監(jiān)管）法，明確二者的界限，發(fā)現二者的聯系，從而能夠靈活的運用于實踐當中。

在研究經濟立法時，我們要有這樣一個邏輯起點：具體的政府市場經濟活動和經濟立法到底是怎樣一種關系。徐杰老師用了一個很貼切的詞語——互動。首先要考慮政府經濟活動及其變化是如何影響法律體系的建構和運轉，其次是法律的制定和適用又是如何影響政府管理經濟秩序的形成。在經濟立法研究過程中，應當把政府規(guī)制（監(jiān)管）視為研究的重心，這不僅因為宏觀調控的理論研究遠遠豐富于對微觀經濟領域的研究，更重要的是，政府規(guī)制（監(jiān)管）是直接作用于各個市場主體和具體的經濟活動中，一旦政策有所偏差，市場參與者將是最直接的受害者。微觀經濟運行和資源配置，市場這個看不見的手是主導，所以對于市場規(guī)制（監(jiān)管）的研究更側重于個案的分析。我國有著很深的計劃經濟傳統(tǒng)，如何將傳統(tǒng)的計劃經濟體制過渡到現代市場經濟中的規(guī)制（監(jiān)管），這也是為什么政府規(guī)制（監(jiān)管）確實應當成為經濟法研究重心的深刻的體制原因。

有了這樣一個邏輯起點，我們的研究應該遵循這樣的邏輯不斷深入：(1)國家規(guī)制（監(jiān)管）市場經濟的度；(2)國家對經濟的管理如何影響經濟立法；(3)我國經濟法應該有怎樣一種體系框架。

3.1確定政府規(guī)制（監(jiān)管）的度

理論界對于這方面的研究從來就沒有間斷過，可是并沒有太大的突破，因為面對千變萬化的市場活動，要作一個定量分析是非常困難的，而且這個度也不是一成不變的，它是一個動態(tài)發(fā)展的過程，在受許多因素影響下，不斷維持這一種動態(tài)平衡。

3.2規(guī)制（監(jiān)管）程度對經濟立法的影響

法律規(guī)范對政府規(guī)制（監(jiān)管）權限的界定以及對政府取得、行使規(guī)制（監(jiān)管）權程序的規(guī)定，在加大了政府管制成本的同時，又對政府管理活動形成了監(jiān)督，因此在防止政府過度規(guī)制（監(jiān)管）或者濫用規(guī)制（監(jiān)管）權方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府規(guī)制（監(jiān)管）要發(fā)揮作用主要還是依賴政府機構主動行使權利如處罰權，因此規(guī)制（監(jiān)管）的效率又會因這一制度安排而降低，在這些情況下，甚至會導致政府規(guī)制（監(jiān)管）失敗。因此，我國經濟立法應當一方面加強對政府權力的限制，防止權力尋租的出現如將行政壟斷納入反壟斷法調整范圍，另一方面在一個個具體經濟法律關系中努力發(fā)掘傳統(tǒng)法律救濟的資源，關注行政處罰、私人訴訟以及公益訴訟等多種救濟手段的有效結合。

3.3我國政府規(guī)制（監(jiān)管）發(fā)展前景

在放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強規(guī)制（監(jiān)管）上，理論界普遍認為，應當放松經濟性規(guī)制，加強社會性規(guī)制。筆者認為，加強社會性管制是不置可否的，因為社會性管制涉及勞動保障、消費者安全健康衛(wèi)生、環(huán)境保護、公共物品的提供等方面，這些都是與社會利益息息相關的領域，所以加強社會性規(guī)制（監(jiān)管）是增加社會福利的有效途徑。對于經濟性規(guī)制（監(jiān)管）是要放松還是加強，可以從事情的本原即政府規(guī)制（監(jiān)管）的原因來入手，分析是否需要管制、管制多少的問題。當一項經濟活動需要政府干預的成本大于收益，或者政府干預不能達到預期的效果和目的，那么在此領域就可以放松規(guī)制（監(jiān)管）或者讓政府放手而完全交給市場。在有些領域，并不是一概而論是放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強規(guī)制（監(jiān)管），應當結合市場經濟發(fā)展趨勢以及我國經濟發(fā)展環(huán)境來考慮。例如，電信行業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，傳統(tǒng)理論認為自然壟斷行業(yè)由于存在定價悖論、效率悖論、負外部性以及信息不對稱等缺陷，所以現階段政府進行規(guī)制（監(jiān)管）是非常必要的。但是我們應該看到，隨著中國加入WTO，電信市場的開放勢在必行，允許國內外新企業(yè)進入，強化市場競爭力量對經濟效率的刺激作用，從而使優(yōu)勝劣汰的競爭規(guī)律成為一種普遍規(guī)律。電信行業(yè)是一個需求彈性很小的領域，基于對公共利益的考慮，電信市場的放松規(guī)制（監(jiān)管）是一個慢慢放手的漸進過程。

參考文獻

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［8］現代漢語詞典［K］.北京:商務印書館,2002.

第7篇：微觀經濟的主體范文

郭復初教授長期從事財務會計與國有資產管理的理論研究，在科研上取得重要成果。郭復初教授在其一系列著作中提出了國家財務理論（1986年）、財務機制理論（1986年）、大財務論（1983年）、本金投入產出論（1993年）和本金基金分流論（1997年）等具有創(chuàng)新性的理論。國家財務論，明確界定了國有資本與國家財政資金的性質區(qū)別，提出由財政統(tǒng)管國有資本的危害，主張設立獨立的國有資產管理部門管理國有資本，這一原創(chuàng)性理論對國有資產管理體制改革有促進作用，為實際部門所采納，并為后來學術界的“宏觀財務論”和“財務分層論”的形成奠定了基礎。財務機制論，首次將財務的功能拓展到對微觀與宏觀經濟的調控作用，為后來學術界的“財務中心論”的提出奠定了基礎。本金基金分流論提供了通過資金的分流控制規(guī)范政府各部門職能的政策建議，對推行公共財政和促使政府部門職能轉變有重要作用。

郭復初教授的財務理論體系是由三大理論構成的，一是基本財務理論，二是國家財務理論，三是財務機制與財務調控理論。

基本財務理論建立在一個最基本的財務范疇本金之上。所謂本金是直接為商品生產和流通活動而墊支的貨幣資金，具有循環(huán)周轉和增值性的特點。本金是資金中處于物質生產流通領域之中的部分，而處在物質生產流通領域之外的財政資金、保險資金只是貨幣資金而非本金。從本金這個范疇出發(fā)，郭復初教授把財務的本質描述為本金的投入與收益活動及其所形成的特定的經濟關系。由于本金投入與收益活動的主體不同，國有經濟財務包括國家財務、企業(yè)財務和個人財務等層次，前者為宏觀財務，后者為微觀財務。本金的投入與收益決定了財務的職能是籌資、調節(jié)、分配和監(jiān)督。財務的本質和職能決定了財務管理的目標是利潤最大化和本金擴大化。為了實現利潤最大化和本金擴大化的理財目標，財務管理必須遵循計劃性、真實性、責任性、權益性等管理原則，并運用一系列現代財務管理方法，形成了一個比較系統(tǒng)的基本財務理論框架。

國家財務理論由五個具體理論構成：（1）國家財務獨立論，包括國家財務存在的客觀性、國家財務與財政的關系、國家財務管理體制的獨立構建等內容。其中，國家財務和國家財政關系的合理區(qū)分是國家財務獨立論的核心。（2）國家財務籌資論，包括國家財務籌資的主體、目標、渠道、方式和風險等內容。（3）國家財務投資論，包括國家財務投資的主體、范圍、結構優(yōu)化、項目評估、投資資金的使用效益以及投資風險的控制和考核。（4）國家財務分配論，包括國家財務分配的目的、內容、特點以及收益分配的結構和模式選擇。（5）國家財務控制論，包括國家財務控制在國民經濟宏觀調控中的地位、調控的方式、重要經濟參數的運用等。在這“五論”中，最重要的是國家財務獨立論。

第8篇：微觀經濟的主體范文

關鍵詞：知識經濟；會計；挑戰(zhàn)；創(chuàng)新

21世紀以來，知識經濟已經滲透到社會、經濟生活的各個方面，使會計賴以生存的社會環(huán)境發(fā)生了重大變化，由傳統(tǒng)的舊工業(yè)環(huán)境向知識經濟環(huán)境轉變，對傳統(tǒng)會計理論提出了挑戰(zhàn)。只有在分析知識經濟含義以及其對會計行業(yè)的影響的基礎上，對會計行業(yè)進行創(chuàng)新發(fā)展才能適應新時代知識經濟環(huán)境的要求。

一、何為知識經濟

知識經濟又稱智能經濟，是指建立在知識和信息的生產、分配和使用基礎上的經濟。知識經濟是人類知識，特別是科學技術方面的知識積累到一定程度以及知識在經濟發(fā)展中的作用增加到一定階段的歷史產物，又是新的信息革命導致知識共享以高效率產生新知識時代的產物。會計作為經濟管理的重要組成部分，必須適應當代知識經濟環(huán)境，才能更好地發(fā)展。

二、知識經濟對會計行業(yè)的挑戰(zhàn)

第一，知識利用產業(yè)化對會計體系的挑戰(zhàn)。工業(yè)經濟下的會計體系是以實體資本（包括貨幣資本和實物資本）為基礎的，不確認智力資本，也就是知識資本。在傳統(tǒng)會計體系下，企業(yè)的全部資產都屬于企業(yè)的債權人和企業(yè)的投資人，總是實體資本出資者享有剩余價值，而企業(yè)員工，作為企業(yè)生產的重要支撐，卻不享有剩余價值，這顯然不利于提高企業(yè)員工的生產興趣，最大限度地發(fā)揮自己的生產能力。當代知識經濟要求在新的會計體系中，應該要反映智力資本的中心地位、使智力資本所有者與非智力資本所有者共擔企業(yè)風險、共享企業(yè)權益。

第二，知識經濟對會計計量的挑戰(zhàn)。計量是會計系統(tǒng)的核心功能，傳統(tǒng)的歷史成本會計計量在20世紀60-80年代間一直受到會計界和企業(yè)界的尖銳批評。知識經濟的出現又開始威脅傳統(tǒng)會計計量，在知識經濟中知識和信息成為經濟發(fā)展的首位資源，若按歷史成本計量，許多知識資源的真實價值就不能充分表現，甚至得不到確認。因此，知識經濟條件下，知識和智力的重要作用要求我們加強對智力資本和人才智力資源的計量研究，這勢必對現有的會計計量理論產生重大影響。

第三，知識經濟的無形化對會計內部控制系統(tǒng)的挑戰(zhàn)。在傳統(tǒng)的實物經濟形態(tài)中，微觀經濟主體從事經濟活動的主要生產資料是其所擁有、控制的機器設備、廠房、存貨等各種有形資產，是會計反映和控制客體的中心。而在新的知識經濟形態(tài)中，有形資產的作用減弱，而知識、人類智力資源等無形資產的作用得到強化，有形資產和無形資產共同構成了微觀經濟的主體，其中無形資產占中心地位。因此，會計反映的中心自然也要由有形資產轉為無形資產。

第四，知識經濟對會計人員素質的挑戰(zhàn)。首先，知識經濟時代需要會計人員有廣泛的知識結構，有運用知識和創(chuàng)新知識的能力。其次，知識經濟環(huán)境下會計人員不僅要做好會計核算，而且要參與經濟管理，要為企業(yè)創(chuàng)造良好的經濟運行環(huán)境。再次，隨著計算機網絡的普及和應用，會計人員必須具備一定的計算機知識和計算機網絡知識。最后，會計人員應有良好的職業(yè)道德素質。

三、會計創(chuàng)新，應對挑戰(zhàn)

第一，會計體系的創(chuàng)新。傳統(tǒng)的以資本為中心、資本雇用勞動力、債權人和投資人擁有企業(yè)的模式，將逐漸轉變?yōu)橐灾R為中心，用知識來管理資本，債權人、投資人和知識員工共同擁有企業(yè)的模式。在新的會計管理系統(tǒng)內，知識和人才已經成為企業(yè)組織的一項重要經濟資源，知識勞動者不但獲得自身價值的補償，還將以所有者的身份參與剩余價值的分配。

第二，會計計量的創(chuàng)新。傳統(tǒng)的計量手段無法適應知識經濟要求，因而在計量手段上需要革命性的變化。首先，可以在會計系統(tǒng)中采取多重計量手段，這是科學而現實的正確選擇。其次，要合理計量企業(yè)的無形資產，擴大資產確認和計量的范圍，改變無形資產價值的計量方式，增加無形資產投資價值比重。另外還要以勞動力市場為基礎加強人力資源會計計量的研究和應用。我們把會計計量的創(chuàng)新作為適應知識經濟的手段的同時也可以將會計計量的創(chuàng)新作為會計發(fā)展的契機，它會給傳統(tǒng)會計帶來強烈的沖擊，把會計帶入一個嶄新的世界。

第三，會計反映的中心轉向無形資產。知識資本的核心地位，提高了無形資產的重要性。在知識經濟中，知識是資本的主要構成，知識已成為發(fā)展經濟的資本之一，并且是唯一在使用過程中不被消耗的資源，其作為生產投入的作用越來越大。而知識本身就屬于一種無形資產，因而對無形資產的占有狀況就決定了一個國家、一個企業(yè)的競爭能力。因此，會計作為經濟管理的重要組成部分，也必須跟得上時代的發(fā)展，其反映的中心應該由有形資產向無形資產轉變。

第四，加強對會計人員素質的培養(yǎng)。首先，要求會計人員必須不斷學習新知識來充實自己。就目前而言，從事會計工作的人，不少有實際工作經驗的會計缺少相應的學歷。但是只要他們有刻苦學習的精神，不斷更新知識，不斷充實自己，就可以繼續(xù)學習來獲得相關的證書，得到知識的營養(yǎng)補充。其次，加強對會計人員職業(yè)道德素質的培養(yǎng)。職業(yè)道德修養(yǎng)，一方面依靠自我教育；另一方面還要依靠社會教育來強化。因此國家應該盡量為會計的職業(yè)素質培養(yǎng)提供各種各樣前提條件，并建立職業(yè)道德素質評價體系，加大獎懲力度，提高會計人員的從業(yè)積極性。

人類社會正步人一個以智力資源為主要依托的知識經濟時代，知識將成為最重要的經濟增長點。會計作為經濟管理的重要工具，必須不斷地從各方面進行創(chuàng)新來適應知識經濟環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。

參考文獻：

1、劉平良.知識經濟時代下的會計創(chuàng)新[J].管理觀察,2008(9).

2、黃和發(fā).對知識經濟時代會計創(chuàng)新的思考[J].時代經貿,2007(8).

第9篇：微觀經濟的主體范文

在中國自七十年代末期以來的以漸進式制度變遷為特征的市場化進程中，歧見紛紜的經濟學家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經濟改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經濟學成為中國社會科學中最為繁榮活躍的領域。這些思想，映射著中國的經濟學者在深刻反省傳統(tǒng)經濟體制和理論范式的基礎上所經歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經濟思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經濟學家在經濟發(fā)展理論、經濟增長理論、比較經濟體制理論、制度經濟學理論等方面的卓越成就正在受到國際學術界越來越多的關注。

如何對中國從集中計劃經濟體制到市場經濟體制的極具民族特色的變遷路徑進行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經濟改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進戰(zhàn)略，一直是中國經濟學家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強調價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機制為理論核心的“協(xié)調改革派”，有從中國非均衡的經濟現實出發(fā)、強調企業(yè)改革優(yōu)先、建立現代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉換和雙重發(fā)展模式的轉換相互銜接有機協(xié)調的“寬松學派”，有以所有權和經營權相分離的兩權分離理論為其理論基礎的“經營權主導改革派”，有將如何明晰企業(yè)產權作為研究重點、主張通過產權制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應社會主義市場機制需要的微觀基礎的“產權改革派”，有借鑒西方制度經濟學的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經歷了學術上的激烈紛爭和與現實經濟的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經濟改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經濟學、社會主義政治經濟學、國民經濟管理學、經濟改革理論、經濟轉型理論、比較經濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認為是溝通中西、治學謹嚴、體系恢宏、獨樹一幟的經濟學家，對中國經濟學的學術發(fā)展以及中國經濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領域都進行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經濟思想進行一番科學梳理并進行恰當中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經濟思想：（一）非均衡的中國經濟：經濟改革的現實條件和理論起點；（二）政府調節(jié)和市場調節(jié)：新經濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標、人：經濟學研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經濟轉型和經濟發(fā)展：發(fā)展經濟學的中國版本；（六）經濟學的倫理視角：經濟運行和道德調節(jié)。

非均衡的中國經濟：經濟改革的現實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經濟學要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經有一個世紀的歷史，到20世紀的50年代，阿羅和德布魯等人完成了一般均衡理論的現代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經濟均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經濟系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經濟均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關系。一般均衡的哲學基礎是相信自由竟爭的市場機制是一個精巧的裝置，經濟主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結構，均衡價格把市場秩序強加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結構和靈敏的價格體系為基本假設前提的均衡理論是長期以來西方經濟學研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經濟學假設逐漸得到了主流學派的關注和認同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經濟學研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關宏觀經濟學的微觀經濟學基礎的研究開創(chuàng)了現代非均衡理論的新時期，并產生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅的非均衡學派，此后的經濟學家更是把非均衡理論從單一的市場經濟領域擴大到市場經濟和計劃經濟領域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經濟非均衡理論對社會主義經濟研究都有深遠的影響。與西方經濟學中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經濟運行的研究中，以巴羅內和蘭格為代表的經濟學家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當局借助“試錯法”達到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經濟模式被實踐證明是行不通的。現實運行的社會主義經濟是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經濟，著名的匈牙利經濟學家科爾內（Kornai）甚至認為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經濟體系的共同特征，在其代表作《短缺經濟學》和《反均衡》中，他認為短缺非均衡是社會主義經濟運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現實社會主義經濟機制為基本內容的微觀和宏觀經濟學，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經濟學》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經濟和中國經濟學家的思想都產生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進行系統(tǒng)研究的國內經濟學家，他在借鑒和吸收西方經濟學家的研究成果的基礎上，尤其在汲取科爾內等現代經濟學家關于社會主義非均衡經濟運行的學說的基礎上，對中國經濟的內在本質特征進行了深入獨特的解析，指出中國經濟的非均衡性是研究中國經濟的基本出發(fā)點，也是探討經濟體制改革理論的現實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經濟學》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經濟總量失衡和結構失衡的問題，即社會主義經濟中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認識到失衡或者說非均衡是社會主義經濟運行的現實狀態(tài)。而社會主義經濟所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎上，他探討了社會經濟的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認為，從我國現階段以及從更長遠的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現實，而且為了實現預定的經濟與社會發(fā)展目標，為了保證一定的經濟增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經濟發(fā)展較為有利和現實的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達到和必須達到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標論”的理論基礎。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經濟》被厲以寧先生認為是最能代表自己關于中國經濟的學術觀點的著作，在這部專門論述中國經濟運行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經濟現實著手分析，以說明資源配置失調、產業(yè)結構扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現象的深層次原因，并進而合乎邏輯地提出中國經濟改革必須構建具有充分活力的微觀經濟主體的政策主張。兩類不同的經濟非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經濟非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調整供求關系的條件下的經濟運行過程，而厲以寧先生觀察中國的經濟現實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經濟非均衡狀況，但是，中國非均衡經濟運行中隱藏的更為嚴重的非均衡現實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經營自負盈虧的、具有獨立市場決策權利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經濟的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經濟單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經濟非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經濟單位卻是自主經營自負盈虧的獨立商品生產者，它們有投資機會和經營方式的自由選擇權，他們自行承擔投資風險和經營風險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經濟單位并非自主經營自負盈虧的獨立商品生產者，它們缺乏自由選擇投資機會和經營方式的權利，也不自行承擔投資風險和經營風險，這樣的微觀經濟單位尚未擺脫行政機構附屬物的地位。厲以寧先生認為，發(fā)達的成熟的市場經濟所出現的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經濟體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機構附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經濟改革的首要使命，是建立一種新型的經濟運行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經營自負盈虧的、有投資與經營自并相應地承擔投資風險和經營風險的獨立商品生產者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經濟改革時期雙軌運行體制的最核心的本質特征上的深刻洞見，澄清了人們在經濟改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經濟陷阱，諸如產業(yè)結構調整的遲滯，國民經濟的非正常劇烈波動，政府宏觀調控的效果微弱等，都與中國經濟所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關。正是由于中國經濟處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運行時期的經濟改革的首要任務是完成企業(yè)運行機制和企業(yè)產權關系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進行大規(guī)模的價格體系的調整，也就是說，中國經濟改革必須以現階段的經濟非均衡作為出發(fā)點，而不應當迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關我國經濟體制改革的總體構想只能是，企業(yè)體制改革是整個經濟體制改革成敗的關鍵所在。正是由于中國經濟處于第二類非均衡，因此雙軌運行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調節(jié)和市場調節(jié)，而應該將數量調節(jié)和價格調節(jié)、市場調節(jié)和政府調節(jié)加以有機整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調整和建立社會主義商品經濟秩序中的主導作用，從而使得商品市場配額均衡的實現對于經濟由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產生積極影響?？梢哉f，兩類經濟非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經濟改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調節(jié)和市場調節(jié)：新經濟體制和資源配置方式

資源配置是全部經濟學理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經濟學研究的最終目的就是要解決如何有效地把經濟中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達到最大的社會物質產品和勞務的產出。自從古典經濟學時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認為，市場機制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機制，因此資源配置學說無非是一種市場經濟自發(fā)進行調節(jié)的學說，其實質是相信競爭性的市場價格機制能夠導致資源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認為，從資源配置過程和效果來看，市場機制具有相當大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調。這種理論趨向強調政府調節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調節(jié)應當與市場調節(jié)在不同程度上結合起來以克服市場失靈的弊端。古典學派之后的新古典學派、凱恩斯學派、貨幣主義學派、供應學派以及理性預期學派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質上是對市場機制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調節(jié)效應的判斷的分歧。厲以寧認為，盡管西方經濟學關于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經濟體制轉軌時期的特殊性和復雜性，西方經濟學的現有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調的現實可行的對策。

中國經濟體制改革的一個實質性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達到最大的符合社會需求的產出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯系，又有區(qū)別，其最關鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉移生產要素的前提下，通過生產技術措施或組織管理措施來實現資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現，通常要涉及生產要素的流動、產權關系規(guī)范化、固定資產的轉讓、宏觀經濟調節(jié)手段的運用、宏觀經濟管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內部經營機制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經營過程中將更加關注自身的經濟效益并更好地發(fā)揮經營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經濟地位，使企業(yè)由過去作為行政機構附屬物的地位轉變?yōu)檎嬲毩⒌纳唐飞a者和經營者，使企業(yè)的產權關系明確化，使企業(yè)成為承擔投資風險和經營風險的投資主體和利益主體。因此，經由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關于經濟改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經濟管理體制和經濟運行機制的改革是必要的，而在經濟體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨立的商品生產者地位作為突破口，明確產權關系，實現政企分離，培育和完善市場，在此基礎上實現市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經濟轉軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經濟的非均衡性質所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻，在于他從中國的經濟非均衡的獨特狀態(tài)出發(fā)，從經濟體制變革的角度，從微觀經濟基礎和宏觀經濟調控相互協(xié)調銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設想的新經濟體制的目標框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產要素可以自由流動和重新組合的經濟體制，企業(yè)的內部經營機制已經完全不同于傳統(tǒng)經濟體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關注而趨于合理；同時由于產權關系規(guī)范化和生產要素有可能在社會范圍內重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標將得以實現。但是這種達到資源合理配置的新經濟體制的正常運作離不開政府調節(jié)和市場調節(jié)的有機結合，離不開宏觀經濟和微觀經濟的協(xié)調。在厲以寧先生關于政府調節(jié)和市場調節(jié)的結合以及宏觀經濟和微觀經濟的協(xié)調方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結為一個準則，即：對于經濟運行（包括資源配置）來說，在運行目標上，宏觀目標優(yōu)于微觀目標，而在運行機制上，市場調節(jié)優(yōu)于政府調節(jié)。政府干預經濟的目的在于使微觀經濟和宏觀經濟趨于協(xié)調，具體而言，政府調節(jié)就是在市場機制保證微觀經濟運行合理性的基礎之上，通過適度科學的政府干預去實現某些單靠市場調節(jié)所實現不了的宏觀目標。政府干預經濟的目標是要從資源配置的宏觀經濟視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預經濟的手段或方式是盡力通過市場機制來影響微觀經濟單位的決策，通過微觀經濟單位的資源投入調整和資源轉移來達成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學說中頗具特色的篇章，他通過對政府調節(jié)局限性的剖析劃定了新經濟體制中政府干預的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經濟活動的主持者，擁有調節(jié)經濟的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學的分析對客觀存在的經濟問題和政策實行的后果進行準確的預測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當的對策。這種政府行為理想化的假設是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認為，根據非均衡理論，由于經濟中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預在非均衡經濟的資源配置中的作用。考慮到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調節(jié)行為的優(yōu)化應當以限制市場在資源配置中的消極作用并促進市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調節(jié)應當通過對市場的影響而體現出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構具有充分活力的市場主體

在中國當代經濟學家有關經濟體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強調所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經濟非均衡論和資源配置學說中必然推致的結論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經濟的微觀基礎，構建真正具有獨立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經營權利并承擔經營風險的商品生產者，才能真正建立起社會主義市場經濟體制，達到資源的有效配置和經濟運行機制的真正轉軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調改革派（價格改革派）之間關于經濟體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側面和理論視角豐富和拓展了人們對經濟體制改革的認識，在中國當代經濟思想史上具有深遠的意義。

新古典經濟學將市場機制歸結為價格機制，認為市場配置經濟資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經濟當事人的行為是合乎理性的，經濟當事人的交易界區(qū)和產權界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經濟原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當苛刻的，事實上，如果引入市場機制，至少需要三方面的制度前提：（1）經濟生活中的當事者是分散決策的，這種分散決策不僅應當成為整個社會生活的基本形式，而且應當有制度保證其決策的獨立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產權界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經濟機制真正建立和運轉起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經濟非均衡的現實條件之下，經濟當事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經營自負盈虧的獨立商品生產者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導從而建立一種競爭性市場機制的觀念是不切現實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質》一文中就指出市場機制賴以運轉的微觀基礎是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產權制度確立、企業(yè)之間的財產權利界區(qū)明晰的基礎上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機制才能有效運轉。厲以寧先生從中國在經濟轉軌時期所處的第二類經濟非均衡的現實狀態(tài)出發(fā)所得出的結論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關于市場經濟和計劃經濟的持久的論戰(zhàn)對于中國經濟改革理論的影響是相當深遠的，

五、六十年代的經濟理論界曾經普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經濟模式。這種經濟運行模式，不同于經典作家所設想的完全取消商品貨幣關系的產品經濟模式，也不同于蘇聯高度集權的指令性計劃經濟模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經濟運行方式，這一模式以取消消費者為前提，中央計劃當局只是被動地反映消費需求和生產成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經濟現實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經濟模式在公平和效率上的體制缺欠，他認為，在傳統(tǒng)經濟體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強大約束之下喪失獨立自主的商品生產者地位和決策權力，由于存在嚴重的政企不分產權不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現收入的公平分配，更不能實現資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉而對蘭格模式的質疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經濟體制改革的核心和關鍵環(huán)節(jié)，在沒有進行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨立的商品生產者的條件下，在改革并不觸及計劃經濟體制的產權基礎和產權結構的前提下，中國真正的競爭性的市場經濟體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運轉起來。在1986年4月25日北京大學“五四”科學討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經濟體制改革路徑選擇的基本觀點：“經濟改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經濟改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現了厲以寧先生關于經濟體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經濟體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產權問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強大的壓力面前始終以一個誠實謹嚴的學者的姿態(tài)闡揚自己的所有制改革理論，充分表現了一個經濟學家巨大的理論勇氣和科學精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經濟體制的核心內容是自主經營自負盈虧的能夠適應市場經濟的市場主體的存在，在獨立的產權明晰的商品生產者缺位的情況下，以價格為調節(jié)資源配置基本信號的市場機制就不會真正起到引導資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應為前提的政府宏觀調控也不會達到預期的目標，只有通過所有制改革徹底改造市場經濟的微觀基礎，一個有效率的市場機制才會最終建立并正常運行。在吳敬璉先生看來，市場經濟是一個有機體系，這個有機體系由自主經營自負盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進行調節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機制是以完善的價格機制為基礎的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機制尚未建立起來的條件下，協(xié)調改革派更強調價格改革在構建市場經濟體系中的作用，認為只有理順價格建立公平競爭的市場經濟環(huán)境，才有可能進一步推進所有制改革從而構建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經濟改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經濟體制改革的歷史進程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構建競爭性的市場機制和完善政府宏觀調控體系三個方向上同時展開全面推進。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強調了市場機制的兩個不同側面，前者強調經濟運行機制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強調經濟運行主體和微觀基礎方面的改革，而在整個經濟體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨立的產權明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經濟體制改革是一項復雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經濟體制改革的諸方面協(xié)調推進配套進行，注重多種路徑選擇和目標取向的折中和諧，才能夠實現經濟體制的真正轉軌。

體制、目標、人：經濟學研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現代意義上的經濟學往往被視為一種具有嚴格經驗主義和實證主義性質的社會科學，因而在大多數經濟學家看來，經濟學應該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認為“應把純粹從邏輯上可推演的斷定和經驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度”。然而每一個經濟學研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產生了一個令所有學者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學經濟學”的鼓吹者們總是頑固地維護經濟學本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認為經濟學的根本宗旨是追求“具有科學意義的在邏輯上和事實上正確的結果”；另一方面，所有經濟學賴以存在的理論預設卻又與“經濟科學不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經濟學非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經濟學研究中的作用，相反，作為一門社會設計和社會啟蒙的科學，經濟學應該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結合起來，將對客觀經濟運行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結合起來，將現實社會經濟狀態(tài)與經濟學家經由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學設計結合起來，將經濟學的科學目標和道義目標結合起來。作為社會啟蒙的科學，經濟學的最終目標是要通過科學研究告知人們對經濟行為和經濟事實的肯定與否定的客觀標準，從這個意義而言，經濟學不是超越階級的純粹抽象的數理科學和邏輯哲學。作為社會設計的科學，經濟學將告訴人們，如何進行經濟建設，如何制定發(fā)展目標并且把目標實現的可能變?yōu)楝F實，如何促進國民經濟的協(xié)調，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質財富用于滿足人們不斷增長的物質文化需求。經濟學的社會啟蒙作用和社會設計作用在實質上是統(tǒng)一的。經濟學作為社會設計的科學，如果不能在明確經濟中的是非的前提下進行設計，不能對一種社會設計的經濟運行后果作出恰當的科學的價值判斷和是非辨別，那么經濟學仍然不可能起到促使發(fā)展目標實現的作用，其社會設計功能的道義上和科學上的可信任度就要降低。同樣，盡管經濟學作為一種社會啟蒙的科學能夠告訴人們如何評價一個目標和經濟政策，但是如果不發(fā)揮經濟學作為一種社會設計的科學應有的作用，不研究如何使目標可能變?yōu)楝F實，那么即使是構想科學并且符合道義標準的目標，它也不會自動實現。厲以寧先生將經濟學的本質界定為社會啟蒙和社會設計的科學，強調價值判斷和規(guī)范研究在經濟學中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經濟學中的地位，相反，他認為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內容，使得經濟學中有關社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據、更有說服力的基礎之上。

新技術革命在最近幾十年的突飛猛進給經濟學研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經濟學研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經濟學研究的根本內容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設計的科學的經濟學，就必然將研究的重心置于科學技術對人類經濟行為和社會經濟運行方式所產生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經濟體制能夠有效地配置資源以促進和適應科學技術的迅猛發(fā)展？科學技術的新發(fā)展又對經濟體制提出哪些新的要求？以“目標”的研究為例，考慮到科學技術的發(fā)展，在發(fā)展目標方面應當如何把經濟上的要求與社會上的要求聯結在一起？微觀經濟單位和宏觀調控主體在制定目標時，應該如何趨于現實化和合理化以適應科學技術發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學技術和社會生產方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標準發(fā)生何種變化？如何使得科學技術的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進而不會成為科學技術發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認為，經濟學研究要在新的時代面前回應挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進行全新的探討：第一個層次是對現行經濟體制以及該種經濟體制條件下的經濟運行的研究，第二個層次是對經濟和社會發(fā)展目標的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經濟學研究在邏輯上有相互關聯和相互滲透的關系，但是其內容各有側重：經濟體制的研究主要是一種比較經濟體制研究，即在現存的世界各國的經濟運行體制中，從集權體制和分權體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠實現較高的經濟效率又能夠有利于宏觀經濟調控的經濟體制，即探求一種將微觀經濟的管理與宏觀經濟的管理有機結合的經濟運行機制；發(fā)展目標的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預設，在摒棄最優(yōu)經濟原則的前提下，將現實原則而不是理想原則作為制定經濟政策的指導原則，在微觀經濟和宏觀經濟決策中使得目標的確立走向現實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標之間的均衡和諧的實現方式；對“人”的研究建立在經濟學的終極人文關懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經濟學研究的最高層次，對經濟體制和發(fā)展目標的研究都是為了人的總體福利的增進和人的全面發(fā)展，在經濟學研究的這個層次上，經濟學的視角與倫理學的視角往往產生相互的交叉與認同。

厲以寧先生將“體制、目標、人”作為經濟研究的三個層次，而他所設想的社會主義政治經濟學體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構建的，他的較早期著作《社會主義政治經濟學》反映了他試圖以自己獨特的理論框架來對傳統(tǒng)經濟理論進行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現在的眼光來看，我們仍可以明顯覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻。在他看來，社會主義經濟研究的重點是社會主義經濟的運行，而經濟運行總是在一定的經濟體制條件下實現的，因此，必須將一定的經濟體制作為社會主義經濟研究的前提。在厲以寧先生的設想中，理想的目標經濟體制應該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎之上的、自覺依據和運用價值規(guī)律的、以市場經濟為基本框架的經濟體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經營自負盈虧的真正獨立的商品生產者和經營者從而擁有獨立法人的經濟體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調節(jié)方式的、市場調節(jié)和國家宏觀調控有機結合的經濟體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產率和市場供求關系變化的經濟體制；（5）這是一個依據按要素分配和按勞動分配相結合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經濟體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調控和戰(zhàn)略指導與微觀經濟主體的自主行為之間尋求協(xié)調平衡的經濟體制。在這樣的經濟體制分析框架的前提下，可以從國民經濟運行、企業(yè)經濟活動、個人經濟行為三個層次分別考察，探討社會主義經濟運行的基本規(guī)律和經濟改革的基本路徑。在發(fā)展目標的研究中，兩個最為關鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經濟體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經濟目標。由給定經濟體制條件下社會主義經濟運行的實證分析轉入有關資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經濟學理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標是一個包含社會發(fā)展目標和經濟發(fā)展目標的綜合體系，這種目標體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標的統(tǒng)一協(xié)進，并考慮到在目標的變動中社會承受能力的強度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關注民生的經濟學家的姿態(tài)，主張“對人的關心和培養(yǎng)是社會主義的生產目的”，認為在理想的社會制度中，人應該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認識，社會生產發(fā)展的最終目標與人的全面自由發(fā)展達到統(tǒng)一。以這種人文關懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標準問題、社會主義民主問題等進行了廣泛深刻的探討。

經濟轉型和經濟發(fā)展：發(fā)展經濟學的中國版本

發(fā)展經濟學作為經濟學領域一門新興的學科，在最近幾十年中取得了很多學術界公認的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經濟學提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經濟學基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經濟學中所未曾涉及的命題。所謂轉型，是指中國的經濟體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經濟體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現代市場經濟體制；所謂發(fā)展，是指中國的經濟發(fā)展狀況要從不發(fā)達的狀態(tài)逐步走向繁榮富強的發(fā)達狀態(tài)，實現中華民族的偉大復興。在這種轉型發(fā)展的雙重背景之下，中國經濟所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經濟學有著不同的內涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經濟運行機制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結構的合力影響，強化了中國轉型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經濟學家在正統(tǒng)發(fā)展經濟學的教條之外尋求中國獨特的轉型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關注于轉型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉型中發(fā)展，在發(fā)展中轉型”的基本觀點：所謂在轉型中發(fā)展，就是要在經濟體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經濟發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關鍵最為艱巨的使命是重新構造宏觀經濟的微觀基礎，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉型，是指通過經濟發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進以市場化為根本指歸的經濟體制變革。針對中國在轉型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經濟背景，厲以寧先生提出了中國轉型發(fā)展的三個基本命題：以構造市場經濟微觀基礎的產權改革相比于價格改革應居于優(yōu)先的地位；轉型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應居于優(yōu)先的地位；轉型發(fā)展時期經濟增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉型發(fā)展密切相關的宏觀經濟調節(jié)、社會協(xié)調和觀念更新等問題進行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關系中國轉型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經濟發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展等進行了卓有成效的研究。

關于第一個命題，厲以寧先生認為，以產權改革為中心的改革既是實質性的，又是漸進性的，“實質性”意味著產權改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經濟主體，從而實現中國真正的市場化改革，而“漸進性”意味著中國產權改革的路徑選擇將擯棄激進論者的路線而采取較為謹慎的推進戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產權改革上的這種立場，一方面將自己與以維護中國經濟的社會主義性質為依據而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯東歐的經濟轉軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標模式促進中國盡快建立適應市場經濟的現代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產權改革的基本政策主張，經過十幾年的改革實踐的檢驗和學術界的長期論爭，股份制已經成為我國企業(yè)體制改革的目標模式。關于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經濟發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標體系中將就業(yè)目標放在首要的位置加以強調，認為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強綜合國力提高人民生活福利水準，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強烈動蕩的特殊情形之下。而產權改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產權改革的順利進展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產權改革引發(fā)的社會震蕩，降低產權改革的社會成本。關于第三個命題，厲以寧先生認為，盡管貨幣流量分析是現代宏觀經濟分析中常用的說明經濟增長與波動的方法，但是由于中國在經濟轉型發(fā)展時期經濟分析對象的特殊性，應用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經濟增長分析比較適宜于研究轉型發(fā)展中的中國經濟。中國不但是一個處于由計劃經濟體制向市場經濟體制轉軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經濟因素對經濟運行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉型發(fā)展的諸多問題進行有說服力的準確的闡明，而更為嚴重的是，應用貨幣流量分析對中國轉型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當的誤導，影響中國經濟發(fā)展和轉型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經濟中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結構根源，而由這種分析方法所導致的將治理通貨膨脹置于首位的經濟政策選擇會嚴重忽視就業(yè)和經濟增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉型發(fā)展時期的中國是缺乏現實意義的。

經濟學的倫理視角：經濟運行和道德調節(jié)

道德問題并非經濟學研究的核心命題，經濟學的核心命題是資源配置和效率增進。然而經濟學并不是不涉及道德問題，相反，在對經濟學的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經濟學的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標”、“社會公德”等等當作外生的經濟學體系之外決定的變量來看待，當作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準則、社會規(guī)范范圍內，進行經濟學分析，告訴人們如何行為、如何選擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現自己的目標，增進自己的幸福。經濟學和道德哲學的這種學術分野并未成為經濟學家關注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴肅的有著人文關懷的經濟學家必然懷有道德憂患意識，在20世紀末中國學術界有關道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經濟學家以其精彩的論述和獨特的理論視角引起倫理學家們極大的關注。經濟學家“不務正業(yè)”介入道德研究領域，在世紀末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經濟體制變遷的進程中，經濟學家對倫理道德問題的普遍的強烈的關注不僅反映出學者的強烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強烈渴求。

厲以寧先生是國內經濟學界較早關注道德倫理問題的學者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學的視角對經濟學的諸多范疇進行規(guī)范分析的努力，作為一個經濟學家，其理論進路與倫理學家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經濟運行體制中去考量，探討道德在經濟發(fā)展和經濟轉型中對經濟運行的調節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調節(jié)和政府調節(jié)就不能達到預期的經濟運行目標，而市場調節(jié)和政府調節(jié)所遺漏的空白，應該由習慣和道德調節(jié)來填充和彌補，在交易活動中如此，在非交易領域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調節(jié)和習慣調節(jié)是超越市場和超越政府的一種調節(jié)，它的社會整合和經濟調節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調節(jié)和“有形之手”的政府調節(jié)之間，作為第三種調節(jié)起作用，共同維系和引導著整個經濟的和諧有效的運轉。習慣和道德調節(jié)的力量來自于經濟中的行為主體內部，即來自每一個行為者自身，它表現為各個行為者按照自己的認同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習慣和道德調節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風尚，它使得經濟行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預期，以此為整個社會經濟運行提供一種道德坐標和道德秩序。

道德力量為我們探討經濟學中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認為，效率具有雙重基礎，即效率的物質技術基礎和效率的道德基礎，單純用物質技術因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質技術因素只能產生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結論已經被經濟史中無數例證以及管理學的現論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標準的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認為，公平以對群體的認同為基礎，在一個群體內部，成員對群體的認同程度越高，其公平感就越強，當社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進社會的協(xié)調的效率的提高。

厲以寧先生強調道德力量在經濟運行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強調道德激勵與利益動機的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標的實現而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標沖突時將公共目標的實現置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當利益動機的尊重是社會成員實現自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當的利益動機。第二，他始終重視現代社會運行中法律的作用。從制度經濟學角度來看，習俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現代社會中，社會習俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準則。習慣和道德調節(jié)在社會經濟運行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調功能，但是，習慣和道德調節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現行的法律規(guī)范。第三，他關注政府的道德自律并主張建立一套嚴密的篩選機制、保障與激勵機制、約束與監(jiān)督機制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經濟運行提供強制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機制，促進政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉軌關頭的中國既需要經歷經濟體制變遷的洗禮，又必然經受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經濟傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經濟體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進性。

結束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經濟學的研究者，中國在當代經濟發(fā)展中所經歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經濟學者的寶貴的際遇。而經濟學界諸多學派之間嚴肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進了經濟學科的繁榮，也為經濟改革和經濟發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經濟學家當中的一個，假若以對中國經濟學術界和中國經濟改革決策的影響力作為衡量標準，他又是其中最杰出者之一；他以獨特的理論進路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現實感和嚴密宏大的理論體系，為中國經濟改革思想貢獻了豐富的思想資源，確立了自己在當代中國經濟思想史的位置。但他又不僅僅是一個經濟學家，他以深遠的憂患意識對國家命運和民生的關注，使得他的思想浸透著一種強烈的人文精神，充滿終極關懷的意味。當然，如同所有深受傳統(tǒng)經濟體制和傳統(tǒng)經濟學知識結構影響的經濟學家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價?！耙淮擞幸淮说臍v史使命”，中國經濟學的繁榮昌明有賴于中國經濟學人一代接一代的持久而不懈的努力。

參考文獻：

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2.《股份制與現代市場經濟》厲以寧著，江蘇人民出版社，1994

3．《非均衡的中國經濟》，厲以寧著，經濟日報出版社，1991

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8.《經濟·文化與發(fā)展》，厲以寧著，北京三聯書店，1996

9.《經濟學的倫理問題》，厲以寧著，北京三聯書店，1995

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11.《社會主義政治經濟學》，厲以寧著，北京，商務印書館，1986

12.《體制·目標·人：經濟學面臨的挑戰(zhàn)》，厲以寧著，黑龍江人民出版社，1986

13.《中國經濟改革的思路》，厲以寧著，中國展望出版社，1989

14.《中國經濟改革與股份制》，厲以寧著，北京大學出版社、香港文化教育出版社，1992

15．《轉型發(fā)展理論》，厲以寧著，北京，同心出版社，1996

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