行業(yè)綜合監(jiān)管精選(九篇)

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第1篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

［關(guān)鍵詞］貨物質(zhì)押監(jiān)管；銀行；物流服務(wù)提供商；風(fēng)險(xiǎn)防范

［中圖分類號(hào)］F830；F272 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1004-9339(2012)02-0037-05

中小企業(yè)融資難的問題是企業(yè)界一直關(guān)注的焦點(diǎn)。由于中小企業(yè)缺少必要的固定資產(chǎn)（如土地、房產(chǎn)等）作為抵押，企業(yè)信用評(píng)級(jí)不足，加之我國(guó)現(xiàn)行的金融體系不健全，使得中小企業(yè)融資非常困難，并已經(jīng)成為制約中小企業(yè)發(fā)展的主要因素?！跋虢杞璨坏健⑾胭J不敢貸”是目前我國(guó)中小企業(yè)貸款難、銀行放貸難的真實(shí)寫照。［1］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是金融業(yè)與物流業(yè)合作開展的一項(xiàng)物流金融業(yè)務(wù)，是一種新的融資模式。該融資模式的興起不僅解決了中小企業(yè)短期內(nèi)融資難的問題,滿足了物流服務(wù)提供商的經(jīng)營(yíng)需求,同時(shí)有效拓展了銀行的業(yè)務(wù)范圍,實(shí)現(xiàn)了需融資的中小企業(yè)、物流服務(wù)提供商和銀行的“三贏”。

一、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的發(fā)展前景分析2010年我國(guó)物流運(yùn)營(yíng)形勢(shì)總體良好，物流需求顯著增加，全國(guó)物流總額達(dá)125.4萬(wàn)億元。［2］巨大的物流市場(chǎng)昭示著巨大的貨物質(zhì)押監(jiān)管的空間。

1廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展緩解了中小企業(yè)融資難的問題。目前，我國(guó)存在著大量處于發(fā)展過程中的中小企業(yè)，這部分企業(yè)由于其信用評(píng)級(jí)不足，又缺少必要的土地、房產(chǎn)做抵押，加之我國(guó)目前的金融體系不健全，導(dǎo)致了中小企業(yè)融資非常困難。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)中小企業(yè)融資成功率不到10%，年資金缺口數(shù)十萬(wàn)億元，市場(chǎng)容量巨大。另外，現(xiàn)階段中小企業(yè)的融資渠道有銀行信貸、擔(dān)保貸款、內(nèi)部集資、風(fēng)險(xiǎn)投資、典當(dāng)融資、民間借貸等，其中銀行信貸占到融資總額的70%左右，中小企業(yè)融資渠道單一。［3］應(yīng)該說廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為擴(kuò)展中小企業(yè)融資渠道的有益嘗試，能夠解決中小企業(yè)融資難的問題，其發(fā)展空間非常大。

2廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展是物流服務(wù)提供商經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新的有效途徑。在物流業(yè)務(wù)中，傳統(tǒng)的物流操作如倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)?，其利?rùn)率已經(jīng)越來越低，不再能作為提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的要素，物流服務(wù)提供商必須要尋求更多的利潤(rùn)源，轉(zhuǎn)向各項(xiàng)增值服務(wù)。［4］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是一種新的融資模式，是物流服務(wù)提供商和金融機(jī)構(gòu)相結(jié)合，利用自己專業(yè)化監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，為銀行和客戶提供監(jiān)管服務(wù)。物流服務(wù)提供商開展貨物質(zhì)押監(jiān)管，可以保持穩(wěn)定的貨物存儲(chǔ)量，提高倉(cāng)庫(kù)利用率，同時(shí)拓展了新市場(chǎng)，延伸了其服務(wù)鏈；另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管能使物流業(yè)和金融業(yè)很好地結(jié)合起來，創(chuàng)造了一個(gè)跨行業(yè)、相互交叉

［收稿日期］2011-11-29

［作者簡(jiǎn)介］呂玉蘭（1975-），女，江蘇泰州人，鹽城工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，管理學(xué)碩士。

發(fā)展的新業(yè)務(wù)空間，為同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)向差異化經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變提供了可能，物流服務(wù)提供商通過貨物質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)切入利潤(rùn)回報(bào)豐厚的金融業(yè)，提高了自身的盈利水平，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管將有助于形成物流服務(wù)提供商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展拓展了銀行的業(yè)務(wù)范圍。目前，我國(guó)銀行從事的信貸業(yè)務(wù)絕大多數(shù)都是依賴于大客戶，貸款授信額度過于集中，這導(dǎo)致銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加；而且，由于大客戶通常提供不動(dòng)產(chǎn)抵押，銀行在變現(xiàn)時(shí)通常很耗時(shí)、費(fèi)力，手續(xù)很繁瑣。鑒于上述原因，銀行在擴(kuò)展信貸市場(chǎng)時(shí)，可以借助于廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管選擇中小融資企業(yè)。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管為銀行完善結(jié)算支付工具，提高中間業(yè)務(wù)收入創(chuàng)造了機(jī)會(huì)；銀行在發(fā)展該業(yè)務(wù)的同時(shí)，也開發(fā)了新的客戶群體，培養(yǎng)了潛在的優(yōu)質(zhì)客戶；同時(shí)，銀行為了降低融資風(fēng)險(xiǎn)，愿與具有綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的全國(guó)性第三方物流服務(wù)提供商合作。

總之，從中國(guó)目前的金融體系、物流服務(wù)提供商、銀行、中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r可以看出，中國(guó)的物流金融市場(chǎng)中廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管市場(chǎng)廣闊，領(lǐng)域眾多且前景光明。

二、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管概念的詮釋廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是為了加強(qiáng)銀行與企業(yè)的合作，銀行、融資企業(yè)（客戶）和物流服務(wù)提供商依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》等有關(guān)法律規(guī)定以及客戶與其上游供貨商真實(shí)的貿(mào)易背景等，客戶為解決資金不足，向銀行申請(qǐng)辦理廠商銀業(yè)務(wù)，并以廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下簽發(fā)銀行承兌匯票購(gòu)買的存放于物流服務(wù)提供商倉(cāng)庫(kù)中的貨物向銀行提供質(zhì)押擔(dān)保；物流服務(wù)提供商愿意對(duì)廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下的貨物承擔(dān)倉(cāng)儲(chǔ)保管義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。其具體含義是指客戶基于與其上游供貨商訂立的購(gòu)銷合同，向銀行申請(qǐng)簽發(fā)銀行承兌匯票以用于購(gòu)買貨物，且貨物存入物流服務(wù)提供商倉(cāng)庫(kù)，同時(shí)質(zhì)押給銀行并由銀行控制貨權(quán)的融資模式。該業(yè)務(wù)主要涉及融資企業(yè)、銀行和物流服務(wù)提供商三個(gè)主體，其關(guān)系如圖1所示。

圖1廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管主體合作關(guān)系示意圖

1銀行與融資企業(yè)的關(guān)系分析。銀行與融資企業(yè)是借貸與質(zhì)押的關(guān)系。銀行是提供融資服務(wù)的主體，有權(quán)追索融資企業(yè)使用到期的貸款；同時(shí)銀行又是質(zhì)押貨物的貨權(quán)主體，當(dāng)融資企業(yè)的貸款業(yè)務(wù)到期時(shí)，如融資企業(yè)不能償還債務(wù)，此時(shí)銀行有對(duì)質(zhì)押貨物的處置權(quán)。融資企業(yè)是債務(wù)的主體，承擔(dān)著提供與上游供貨商真實(shí)的貿(mào)易背景、履行各項(xiàng)合同的約定等義務(wù)。

2銀行與物流服務(wù)提供商的關(guān)系分析。銀行與物流服務(wù)提供商是委托與監(jiān)管的關(guān)系。當(dāng)融資企業(yè)將用銀行貸款購(gòu)買的上游供應(yīng)商的貨物作為質(zhì)押物抵押給銀行時(shí)，銀行委托物流服務(wù)提供商進(jìn)行監(jiān)管，向物流服務(wù)提供商提供質(zhì)押貨物的相關(guān)信息。物流服務(wù)提供商按照銀行的要求認(rèn)真履行監(jiān)管業(yè)務(wù)，未經(jīng)銀行允許，不得將質(zhì)押貨物轉(zhuǎn)移給任何當(dāng)事人。

3融資企業(yè)與物流服務(wù)提供商的關(guān)系分析。融資企業(yè)與物流服務(wù)提供商是委托與保管的關(guān)系。融資企業(yè)將用銀行貸款購(gòu)買的上游供應(yīng)商的貨物存放于物流服務(wù)提供商倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，物流服務(wù)提供商出具倉(cāng)儲(chǔ)憑證，此時(shí)委托保管關(guān)系開始形成。融資企業(yè)需按照合同約定交付保管費(fèi)；物流服務(wù)提供商承擔(dān)著檢查、驗(yàn)收、出具倉(cāng)儲(chǔ)憑證和保管的各項(xiàng)工作。

三、廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的運(yùn)作模式廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是銀行與物流服務(wù)提供商共同開發(fā)的一種融資業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，其業(yè)務(wù)運(yùn)作流程可參見圖2。

圖2廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管模式

在此運(yùn)作模式中，對(duì)融資企業(yè)來說，融資企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)其上游供貨商發(fā)至物流服務(wù)提供商的貨物進(jìn)行驗(yàn)貨；融資企業(yè)保證對(duì)其用于質(zhì)押的廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下貨物享有合法的、充分的、無爭(zhēng)議的所有權(quán)，該質(zhì)押貨物不存在任何未告知銀行的他項(xiàng)權(quán)利、共有等情況；未經(jīng)銀行同意，融資企業(yè)不得對(duì)廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下的質(zhì)押貨物進(jìn)行處分；融資企業(yè)負(fù)責(zé)承擔(dān)質(zhì)押貨物的監(jiān)管、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、檢驗(yàn)、處置等一切相關(guān)費(fèi)用。

對(duì)銀行來說，銀行有權(quán)向物流服務(wù)提供商查詢廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下質(zhì)押貨物的相關(guān)信息，并有權(quán)隨時(shí)對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行檢查、監(jiān)督；銀行承兌匯票到期或銀行宣布提前到期或融資企業(yè)未能補(bǔ)足保證金的，銀行有權(quán)處置廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下質(zhì)押貨物；銀行有權(quán)要求物流服務(wù)提供商協(xié)助處置質(zhì)押貨物，并且有權(quán)要求融資企業(yè)向銀行認(rèn)可的保險(xiǎn)公司投保。

對(duì)物流服務(wù)提供商來說，應(yīng)妥善、謹(jǐn)慎地保管廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下質(zhì)押貨物，獨(dú)立承擔(dān)保管及監(jiān)管責(zé)任；質(zhì)押貨物到達(dá)后，物流服務(wù)提供商提供廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下貨物的倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸、運(yùn)輸?shù)确?wù)，負(fù)責(zé)貨物在上述過程中的安全和價(jià)值完整，如有損毀，須承擔(dān)賠償責(zé)任；物流服務(wù)提供商有義務(wù)回復(fù)銀行對(duì)廠商銀業(yè)務(wù)項(xiàng)下貨物的查詢，物流服務(wù)提供商應(yīng)確保所提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，因物流服務(wù)提供商錯(cuò)誤回復(fù)貨物信息給銀行造成損失的，物流服務(wù)提供商承擔(dān)賠償責(zé)任；物流服務(wù)提供商負(fù)責(zé)核實(shí)融資企業(yè)上游供貨商發(fā)送的貨物情況，做到其出具的《入庫(kù)通知書》所記載事項(xiàng)與事實(shí)一致，如因物流服務(wù)提供商虛開、誤開、多開導(dǎo)致銀行損失的，物流服務(wù)提供商承擔(dān)一切賠償責(zé)任；未經(jīng)銀行書面同意，物流服務(wù)提供商不得以任何理由接受第三方對(duì)已質(zhì)押貨物的處置申請(qǐng)，不得辦理該貨物提取手續(xù)。

四、開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為一項(xiàng)新的融資業(yè)務(wù)，其運(yùn)作過程中必然會(huì)存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)，控制好風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，是其業(yè)務(wù)順利開展的保障性條件。為了控制廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)，可以從全方位來構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范體系，如圖3。

圖3廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制模型

1融資企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指需融資企業(yè)因?yàn)樽陨硪蛩兀ㄈ缁舅刭|(zhì)低下、運(yùn)營(yíng)狀況欠佳、盈利水平較低、信用記錄較差等）導(dǎo)致信用缺失而造成拖欠貸款或無力償還貸款，給銀行造成損失的風(fēng)險(xiǎn)［5］。風(fēng)險(xiǎn)源于融資企業(yè)與銀行之間存在著信息不對(duì)稱，融資企業(yè)對(duì)自身的實(shí)際情況了如指掌，而銀行方面獲得信息的真實(shí)性還需要進(jìn)一步考察。因?yàn)槿谫Y企業(yè)往往會(huì)故意隱瞞對(duì)自己不利的信息，或者信息的傳播途徑可能會(huì)使信息發(fā)生扭曲等，使得銀行很難對(duì)企業(yè)進(jìn)行準(zhǔn)確的識(shí)別，從而使融資企業(yè)獲得了銀行貸款的支持。另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是基于真實(shí)的貿(mào)易背景，融資企業(yè)提供的貿(mào)易背景是否真實(shí)，是否存在融資企業(yè)與其上游企業(yè)之間合伙詐騙以獲得銀行的貸款，也有待于調(diào)查。加之目前我國(guó)的誠(chéng)信體系還不健全，失信現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，并且難以懲戒，這就使得中小企業(yè)對(duì)信用問題不夠重視，甚至無視信用問題。

為了防止融資企業(yè)因信用問題給銀行帶來風(fēng)險(xiǎn)，銀行在貸款時(shí)要謹(jǐn)慎選擇融資企業(yè)。例如，派專家到現(xiàn)場(chǎng)或者通過對(duì)融資企業(yè)的客戶、網(wǎng)絡(luò)等渠道的考察，了解融資企業(yè)的基本素質(zhì)、運(yùn)營(yíng)狀況、償還債務(wù)的能力、盈利水平、發(fā)展能力、信用記錄情況等，優(yōu)先選擇誠(chéng)信度較高、資質(zhì)較好的融資企業(yè)；另外，為了防止貿(mào)易背景存在虛假性，銀行可以選擇其上游供應(yīng)商是信譽(yù)度高的大型企業(yè)的融資企業(yè)。

2廠商銀服務(wù)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的產(chǎn)品是融資企業(yè)用銀行承兌匯票購(gòu)買的貨物，此貨物對(duì)銀行和物流服務(wù)提供商來說均存在風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在質(zhì)押貨物的品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。［6］并不是所有的產(chǎn)品都適合用廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管，質(zhì)押貨物的質(zhì)量差、不符合標(biāo)準(zhǔn)、難以儲(chǔ)存、難以清點(diǎn)、保質(zhì)期短，貨物的品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)就大；質(zhì)押貨物在質(zhì)押期間價(jià)格發(fā)生大幅度變化并且不能合理地預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，質(zhì)押貨物的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)就大；質(zhì)押貨物屬于那種專業(yè)性特強(qiáng)、很難在市場(chǎng)上正常流通，或者是市場(chǎng)上滯銷的產(chǎn)品，貨物不容易變現(xiàn)，質(zhì)押貨物的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)就大。

為了防止因服務(wù)產(chǎn)品給銀行帶來風(fēng)險(xiǎn)，銀行在開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時(shí)應(yīng)全面、認(rèn)真地考察質(zhì)押貨物的具體情況。例如，質(zhì)押貨物的理化性質(zhì)、保管要求、包裝形態(tài)、計(jì)量方法、品種規(guī)格、價(jià)格趨勢(shì)、變現(xiàn)能力等。銀行應(yīng)優(yōu)先選擇易于保管、易于計(jì)量，價(jià)格變化幅度不大、能合理預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，變現(xiàn)能力強(qiáng)或者變現(xiàn)渠道多，適銷、適應(yīng)范圍廣、質(zhì)量穩(wěn)定且具有國(guó)際、國(guó)內(nèi)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)押貨物。

3銀行自身的管理風(fēng)險(xiǎn)。銀行自身的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指銀行在發(fā)放貸款和管理貸款的過程中，由于自身的管理不當(dāng)而造成損失從而給銀行形成的風(fēng)險(xiǎn)。［7］對(duì)銀行來說，廠商銀貨物質(zhì)押監(jiān)管是銀行開展的一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，在運(yùn)作的過程中，需要制定相關(guān)的管理?xiàng)l例來規(guī)范它的執(zhí)行，需要有專門員工來開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，同時(shí)需要有管理者監(jiān)管整個(gè)業(yè)務(wù)流程的操作。如果這些方面做得不到位，就有可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)。另外，廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的發(fā)展需要正確的定位，其定位往往要取決于服務(wù)地區(qū)中小融資企業(yè)的實(shí)際需求、服務(wù)地區(qū)物流服務(wù)提供商提供服務(wù)的情況；如果定位把握不準(zhǔn)確，同樣會(huì)給銀行帶來管理風(fēng)險(xiǎn)。此外，又由于銀行對(duì)廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押的整個(gè)流程一開始不熟悉，同時(shí)又缺乏相應(yīng)的評(píng)估體系，就容易導(dǎo)致整個(gè)操作過程手續(xù)繁瑣、所耗時(shí)間長(zhǎng)，這無疑又增加了銀行的管理風(fēng)險(xiǎn)。

為了防止因銀行自身的管理不到位給銀行帶來風(fēng)險(xiǎn)，銀行開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時(shí)應(yīng)設(shè)立專門的操作機(jī)構(gòu)，同時(shí)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的操作流程、質(zhì)押商品的市場(chǎng)行情與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制等，提高員工對(duì)質(zhì)押商品的市場(chǎng)行情監(jiān)測(cè)水平，避免員工的道德風(fēng)險(xiǎn)和虛假貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。另外，為了能對(duì)廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管進(jìn)行準(zhǔn)確定位，可以建立與中小融資企業(yè)、物流服務(wù)提供商對(duì)接的管理信息系統(tǒng)，做到對(duì)質(zhì)押的貨物實(shí)時(shí)了解，有針對(duì)性地提供便捷的貸款發(fā)放程序，有效降低銀行自身的管理風(fēng)險(xiǎn)。

4物流服務(wù)提供商的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。物流服務(wù)提供商作為第三方企業(yè)，是連接融資企業(yè)與銀行的紐帶。物流服務(wù)提供商的認(rèn)真履約不僅能夠保證銀行第二還款來源的可靠性，還能抑制融資企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。［8］然而，一旦物流服務(wù)提供商與融資企業(yè)串通或者擅自處置質(zhì)押貨物，將會(huì)導(dǎo)致銀行損失巨大。由于物流服務(wù)提供商的道德風(fēng)險(xiǎn)很難監(jiān)督，所以這也成為廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。此外，物流服務(wù)提供商還存在操作性風(fēng)險(xiǎn)。物流服務(wù)提供商向銀行提供的庫(kù)存憑證往往具有很強(qiáng)的導(dǎo)向性，銀行往往是根據(jù)庫(kù)存憑證記載來檢查貨物的數(shù)量、質(zhì)量和規(guī)格。在實(shí)踐中，物流服務(wù)提供商往往由于內(nèi)部管理存在漏洞，有時(shí)存在信息失真或信息滯后，給銀行帶來錯(cuò)誤信息，而且有些物流服務(wù)提供商由于自身總體實(shí)力比較弱，有時(shí)很難對(duì)貨物質(zhì)押品來源是否合法、質(zhì)量是否穩(wěn)定、數(shù)量是否充足等做出準(zhǔn)確識(shí)別，這一切均會(huì)給銀行帶來風(fēng)險(xiǎn)。

為了防止物流服務(wù)商給銀行帶來風(fēng)險(xiǎn)，銀行在開展廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管時(shí)，應(yīng)詳細(xì)地考察第三方物流服務(wù)商的整體狀況。例如，多渠道考察物流服務(wù)提供商的基本素質(zhì)、運(yùn)營(yíng)能力、信用等級(jí)、與其它企業(yè)的合作情況、信息技術(shù)應(yīng)用情況等，銀行應(yīng)優(yōu)先選擇基本素質(zhì)高、資金實(shí)力強(qiáng)、管理水平高、信用記錄好、服務(wù)質(zhì)量好、信息技術(shù)先進(jìn)，且具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的第三方物流服務(wù)提供商。

五、結(jié)束語(yǔ)廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管是一項(xiàng)涉及需融資的中小企業(yè)、銀行、物流服務(wù)提供商等多個(gè)主體的新型的融資模式，是銀行與物流企業(yè)業(yè)務(wù)的拓展與升級(jí)。［9］廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的開展對(duì)需融資的中小企業(yè)來說，突破了傳統(tǒng)的用固定資產(chǎn)抵押來獲得融資的模式，緩解了中小企業(yè)急需的流動(dòng)資金，解決了中小企業(yè)短期內(nèi)融資難的問題；對(duì)銀行來說，開發(fā)了新的客戶群體，培養(yǎng)了潛在的優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)大了業(yè)務(wù)范圍，為提高中間業(yè)務(wù)收入創(chuàng)造了機(jī)會(huì)；對(duì)物流服務(wù)提供商來說，增加了企業(yè)的物流量，保持了穩(wěn)定的貨物存儲(chǔ)量，提高了倉(cāng)庫(kù)利用率，同時(shí)開拓了新市場(chǎng)，延伸了服務(wù)鏈，拓展了自身的業(yè)務(wù)空間。廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管作為一項(xiàng)新開展的業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存，所以應(yīng)該在實(shí)際的運(yùn)作過程中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而確保廠商銀業(yè)務(wù)貨物質(zhì)押監(jiān)管的順利開展。

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Comprehensive Analysis of Goods Pledged

Supervision of “ManufacturersSellersBanks” Business

Lü Yulan

(School of Economics and Management, Yancheng Institute of Technology, Yancheng 224051，China)

第2篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：管理 績(jī)效 組織 模型

引言

在當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)的管理者面臨著外部激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部規(guī)范治理、理順管理機(jī)制等多重壓力，于是人的重要因素日益凸顯出來，如何管理人力資源這一知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的第一資源，如何激發(fā)人的能動(dòng)性和創(chuàng)造力，處理好人與崗位相匹配這一核心問題，成為了組織當(dāng)中領(lǐng)導(dǎo)必須要關(guān)注的重要課題。員工工作的好壞、績(jī)效的高低直接影響著企業(yè)的整體效率和效益，因此，掌握和提高員工的工作績(jī)效水平是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的一項(xiàng)重要職責(zé)。要想通過企業(yè)的績(jī)效管理來獲得較為優(yōu)化的管理方式，在管理的過程中就要充分考慮企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理理念、業(yè)務(wù)特征以及員工的基本素質(zhì)來提高績(jī)效管理的效率，需要通過建立全方位的分析與管理方式來形成一個(gè)適應(yīng)企業(yè)績(jī)效管理系統(tǒng)的綜合管理模型。

一、影響績(jī)效的若干主要因素

績(jī)效是員工外在工作行為的一個(gè)主要表現(xiàn)，其受到的影響因素較多，包括：技能(Skill)、機(jī)會(huì)(Opportunity)、激勵(lì)(Motive)、環(huán)境(Environment)等幾個(gè)主要的因素，而這些所有的因素都和績(jī)效(Performance)構(gòu)成直接的關(guān)系。我們可以用公式：P=f(SOME)將幾個(gè)因素之間的關(guān)系加以確認(rèn)。在具體的公式表示中，當(dāng)其他因素穩(wěn)定不變時(shí)，員工的技能越高，企業(yè)所對(duì)應(yīng)的績(jī)效也就越高，員工的績(jī)效就更顯著，而員工個(gè)人技能的高低則與多種因素直接相關(guān)，包括員工個(gè)人的體質(zhì)、智力以及所接受的培訓(xùn)方式等；所謂激勵(lì)，則是指企業(yè)針對(duì)員工的具體工作狀態(tài)，同時(shí)在考慮主觀與客觀兩方面因素的基礎(chǔ)上，所采取的具體激勵(lì)措施；機(jī)會(huì)則是企業(yè)員工所關(guān)注的重點(diǎn)，也是和員工的工作績(jī)效直接相關(guān)的一個(gè)重要因素。尤其是在一些風(fēng)險(xiǎn)很大的行業(yè)當(dāng)中，機(jī)會(huì)的好壞直接影響到員工以及企業(yè)組織的績(jī)效；而工作環(huán)境則主要包括員工工作的軟、硬兩個(gè)方面的環(huán)境，其中的硬環(huán)境主要是工作條件，而軟環(huán)境則是指員工之間的人際關(guān)系、組織氛圍以及和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系等。這些因素對(duì)員工的工作績(jī)效有重大影響，甚至和員工是否愿意繼續(xù)工作都直接相關(guān)。

二、當(dāng)前企業(yè)績(jī)效管理中存在的若干問題

在很多的企業(yè)管理過程中，往往都會(huì)將企業(yè)績(jī)效管理與績(jī)效考核工作相混淆。這主要涉及的就是績(jī)效管理的具體定位問題，也就是說企業(yè)要通過績(jī)效管理來解決一個(gè)什么樣的問題，績(jī)效管理工作需要達(dá)到的一個(gè)具體管理目的是什么。一旦績(jī)效管理僅僅只是一個(gè)結(jié)果，而沒有具體的管理過程，所謂的績(jī)效管理就成為了績(jī)效考核了。這時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)為了考核而考核的現(xiàn)象，使得所謂的績(jī)效管理工作流于形式。這不但耗費(fèi)了大量的人力和物力，而且對(duì)提高績(jī)效管理的效果沒有其他任何的價(jià)值與意義。此外，單一的績(jī)效考核還將會(huì)給員工帶來壓力與焦慮，容易使得員工產(chǎn)生抵觸情緒，企業(yè)這時(shí)也不能從績(jī)效考核中得到較大的利益與回報(bào)。從這個(gè)角度來看，企業(yè)的績(jī)效考核應(yīng)該是放到整個(gè)績(jī)效管理的體系與系統(tǒng)中來加以考慮的，絕對(duì)不能將之作為一個(gè)孤立的考核方式而使其存在，忽視其他諸如計(jì)劃、輔導(dǎo)等環(huán)節(jié)。

還有一些企業(yè)的績(jī)效管理就是在確定對(duì)應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)之后將企業(yè)的績(jī)效工資考核作為績(jī)效管理的全部?jī)?nèi)容。當(dāng)然，當(dāng)實(shí)施條件合適的前提下，績(jī)效工資可以作為績(jī)效管理的相關(guān)激勵(lì)措施來對(duì)待，但是采用這種績(jī)效工資的管理方式具有相對(duì)的局限性，可以說在一定程度上鼓勵(lì)了員工的短視行為。

此外，部分企業(yè)認(rèn)為績(jī)效管理僅僅只是管理層的事情，員工只需要被動(dòng)地接受與回應(yīng)就可以了，沒有產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的互動(dòng)效果。

同時(shí)，某些企業(yè)在對(duì)下屬的各個(gè)部門進(jìn)行考核過程中，部門的績(jī)效考核成績(jī)都很好，但是企業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)績(jī)效卻并不好。這主要是由于各個(gè)部門在制定對(duì)應(yīng)的績(jī)效考核方式時(shí)沒有注意與企業(yè)的整體績(jī)效計(jì)劃相對(duì)應(yīng)，而只是從本部門工作出發(fā)，僅僅關(guān)注自己的那幾個(gè)項(xiàng)目，沒有關(guān)注企業(yè)的整體目標(biāo)。

三、現(xiàn)代企業(yè)績(jī)效管理綜合模型的基本要素

1、合力設(shè)定績(jī)效目標(biāo)體系

(1) 績(jī)效目標(biāo)的管理

現(xiàn)代企業(yè)的目標(biāo)管理是在Y理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，也就是認(rèn)為在管理目標(biāo)明晰的情況下，企業(yè)的所有員工都對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。這種目標(biāo)管理方式具有這樣幾個(gè)特點(diǎn)：其一，注重人的因素?？?jī)效目標(biāo)管理屬于一種民主性、參與性以及合理的自我控制的管理模式，也就是將個(gè)人的主體需求與公司的目標(biāo)結(jié)合起來進(jìn)行互補(bǔ)式的管理。在這個(gè)制度之下，上下級(jí)之間的關(guān)系是完全平等的，人們通過相互尊重與信任得到相關(guān)的支持，下級(jí)在對(duì)應(yīng)的目標(biāo)承諾以及對(duì)應(yīng)的授權(quán)之后進(jìn)行自我管理；其二，形成一個(gè)鎖鏈與目標(biāo)體系。組織的領(lǐng)導(dǎo)者通過將組織的目標(biāo)逐級(jí)分解、將一個(gè)整體的目標(biāo)轉(zhuǎn)移給單個(gè)的部門、員工的方式，形成分目標(biāo)。而在進(jìn)行目標(biāo)分解的過程中，會(huì)將責(zé)任和權(quán)利進(jìn)行明確，通過這些分目標(biāo)之間的配合與相互銜接，形成統(tǒng)一的目標(biāo)；其三，注重過程。目標(biāo)管理工作是以目標(biāo)的制定為起點(diǎn)，以目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)與評(píng)估為終點(diǎn)。從這個(gè)角度來看，目標(biāo)管理是一個(gè)注重過程的管理方式。

第3篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)；自主創(chuàng)新

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性

從本質(zhì)上看，世界各國(guó)加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇而提出來的。其共識(shí)是加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入、加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭(zhēng)通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長(zhǎng)引擎，使經(jīng)濟(jì)重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)[1]。而歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是第一次波及全球的生產(chǎn)過剩危機(jī)。這次危機(jī)引發(fā)了電氣革命，推動(dòng)人類社會(huì)從蒸汽時(shí)代進(jìn)入電氣時(shí)代；1929年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引發(fā)了電子革命，推動(dòng)人類社會(huì)從電氣時(shí)代進(jìn)入電子時(shí)代。由此，面對(duì)當(dāng)前這場(chǎng)國(guó)際金融危機(jī)，各國(guó)正在進(jìn)行搶占科技制高點(diǎn)的競(jìng)賽，全球?qū)⑦M(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代。例如，美國(guó)提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學(xué)、干細(xì)胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；日本重點(diǎn)開發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國(guó)計(jì)劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國(guó)、法國(guó)相繼出臺(tái)了“數(shù)字國(guó)家”戰(zhàn)略，德國(guó)推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計(jì)劃”，傾力增強(qiáng)信息通信領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。英國(guó)還計(jì)劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學(xué)研究，這比英國(guó)以往任何時(shí)候?qū)ι镝t(yī)學(xué)研究的投入都要多。俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國(guó)家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。

2009年底，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展到了九個(gè)領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國(guó)家發(fā)改委、科技部、財(cái)政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過半年的意見征求，主要領(lǐng)域從七個(gè)擴(kuò)為九個(gè)，現(xiàn)在又改為七個(gè)，但前后七個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進(jìn)一步定為七個(gè)領(lǐng)域、23個(gè)重點(diǎn)方向?！靶缕哳I(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬(wàn)億”后中國(guó)政府啟動(dòng)的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計(jì)劃。而這一計(jì)劃，已瞄準(zhǔn)發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。

但是，從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說，誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)可能就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。而發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國(guó)有極為嚴(yán)格的高科技出口制度，有20個(gè)大類的高科技產(chǎn)品不得對(duì)中國(guó)出口，并動(dòng)輒以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由，拒絕向中國(guó)輸出技術(shù)。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，就會(huì)陷入惡性循環(huán)。只有通過自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國(guó)綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和未來性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，******總理（2009）在強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時(shí)則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時(shí)，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場(chǎng)需求；二是要有良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益；三是要能帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼在兩會(huì)期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個(gè)國(guó)家未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新?！币虼?，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大的和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的行業(yè)，其次是著眼未來，必須具有成為一個(gè)國(guó)家未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國(guó)部分媒體認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學(xué)技術(shù)的重大突破性進(jìn)展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。

但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對(duì)二者關(guān)系的解釋可從20世紀(jì)世界各國(guó)關(guān)于國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認(rèn)識(shí)。例如，美國(guó)在1991年3月的《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告中指出“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)”是對(duì)“對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）、信息高速公路計(jì)劃（NI-I），生物技術(shù)計(jì)劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計(jì)劃的清潔能源及清潔車輛計(jì)劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來；德國(guó)技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個(gè)研究管理局合作提出的《21世紀(jì)初的德國(guó)關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告認(rèn)為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開發(fā)示范活動(dòng)總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)社會(huì)凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國(guó)政府制定的“高度先進(jìn)國(guó)家計(jì)劃”（又稱HAN計(jì)劃，c-7計(jì)劃）認(rèn)為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟(jì)帶來最大潛力，并對(duì)社會(huì)有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來。

第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來的是國(guó)務(wù)院總理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學(xué)和科研院所教授、專家召開的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和國(guó)家安全。選對(duì)了就能跨越發(fā)展，選錯(cuò)了就會(huì)貽誤時(shí)機(jī)。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會(huì)受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》講話中強(qiáng)調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好”。

當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥認(rèn)為，“中國(guó)要從經(jīng)濟(jì)大國(guó)走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)、從制造業(yè)大國(guó)走向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)、從科技大國(guó)走向科技強(qiáng)國(guó)，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼指出，“從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，陷入惡性循環(huán)。同時(shí)他還指出，中國(guó)要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)，著力發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品” 。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評(píng)述

從以上理論討論的狀況看，要?jiǎng)?chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，通過自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時(shí)，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)的重要意義。就整體來講，通過自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必經(jīng)之路。當(dāng)然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國(guó)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭(zhēng)論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)理是什么？實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。

1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)：（1）對(duì)問題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí)進(jìn)行梳理，并利用中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點(diǎn)。（2）為了有利于問題研究的深入，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進(jìn)行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過程進(jìn)行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問題。對(duì)這些問題的詳細(xì)研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創(chuàng)新形式來探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來什么效應(yīng)，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)效益進(jìn)行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究?jī)?nèi)容提供直接的標(biāo)準(zhǔn)。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進(jìn)行分析。例如：技術(shù)知識(shí)聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對(duì)實(shí)際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進(jìn)行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺(tái)建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實(shí)現(xiàn)課題研究達(dá)到的實(shí)踐指導(dǎo)意義的目的。 研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達(dá)成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時(shí)，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對(duì)中國(guó)有效實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實(shí)際指導(dǎo)作用，具有實(shí)踐上的創(chuàng)新結(jié)果。

參考：

[1]王勇.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)簡(jiǎn)述[M].北京：世界圖書出版社，2010.

萬(wàn)鋼.把握全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整機(jī)遇培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[J].求是，2010，(1).

第4篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

Key words： social responsibility；management model；value

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）09-0164-03

0 引言

隨著聯(lián)合國(guó)的“全球契約”計(jì)劃和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的ISO26000《社會(huì)責(zé)任指南》制定的相繼完成，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行程度已對(duì)企業(yè)收益、公司聲譽(yù)、消費(fèi)者響應(yīng)等方面產(chǎn)生了直接或間接的影響，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的全球性新趨勢(shì)已經(jīng)形成。

在國(guó)內(nèi)，積極履行社會(huì)責(zé)任也已成為社會(huì)各界對(duì)企業(yè)的殷切期望。2008年，國(guó)資委下發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見》，指出央企履行社會(huì)責(zé)任的好壞已不單純是企業(yè)自身發(fā)展的要求，更關(guān)系到我國(guó)企業(yè)的整體形象，甚至國(guó)家形象[1]。所以，研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理勢(shì)在必行。文章構(gòu)建了基于綜合最大化的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理模型，以期對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理提供借鑒。

1 企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理模型

1.1 模型構(gòu)建的基礎(chǔ) 國(guó)內(nèi)外學(xué)者及組織對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系都有不同程度的研究，他們從不同側(cè)面和視角為企業(yè)開展社會(huì)責(zé)任管理提供了框架體系，對(duì)于社會(huì)責(zé)任管理理念的培育、提升和落實(shí)以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理實(shí)踐的推進(jìn)都具有一定的指導(dǎo)作用，可以認(rèn)為這些研究成果為企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用做出了探索性貢獻(xiàn)。比較有代表性的觀點(diǎn)主要包括國(guó)外Waddock的全面社會(huì)責(zé)任管理“4I”體系、社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO26000的社會(huì)責(zé)任融入整個(gè)組織模型、Yuan等人（2011）的社會(huì)責(zé)任活動(dòng)融入企業(yè)模型、Maon等人（2009）的社會(huì)責(zé)任策劃和實(shí)施整合框架、Jenkins（2009）的社會(huì)責(zé)任管理“商業(yè)機(jī)會(huì)”模型、Maignan等人（2005）的社會(huì)責(zé)任逐步實(shí)施模型、Pananaan等人（2003）的社會(huì)管理初步框架以及日本綜合研究所提出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系。

國(guó)內(nèi)國(guó)家電網(wǎng)公司（2007、2012）提出的社會(huì)責(zé)任管理七大體系和全面社會(huì)責(zé)任管理“鼎?心”模型、王曼（2008）提出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行結(jié)構(gòu)模型、劉娜（2010）提出的企業(yè)戰(zhàn)略管理中企業(yè)社會(huì)責(zé)任融入的導(dǎo)入框架、彭華崗等（2011）提出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理六維框架。

總結(jié)上述研究成果，總體上可以分為兩大范式：過程視角和內(nèi)容視角[2]?；谶^程視角構(gòu)建的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系或模型明確了企業(yè)如何落實(shí)社會(huì)責(zé)任的過程，特別是指出了在實(shí)施社會(huì)責(zé)任不同階段的具體任務(wù)和行動(dòng)?；趦?nèi)容視角構(gòu)建的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系或模型抓住了管理體系的本質(zhì)含義，識(shí)別和明確了企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系的構(gòu)成要素，解析了各構(gòu)成要素的基本含義、主要做法和核心要求以及各要素之間的關(guān)系。但是兩者均沒有形成完整的架構(gòu)設(shè)計(jì)，基于過程視角的模型未能詮釋企業(yè)如何開展社會(huì)責(zé)任管理；基于內(nèi)容視角的模型，更多的將企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理理解為企業(yè)社會(huì)責(zé)任推進(jìn)管理。因此，本文結(jié)合兩大范式，并強(qiáng)調(diào)責(zé)任溝通，建立四層的金字塔狀模型，以期對(duì)企業(yè)實(shí)行企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理提供模型指導(dǎo)。

1.2 模型構(gòu)建 文章采用由上至下，層層分解的思路，從企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理最終目標(biāo)出發(fā)，整理企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系，分析利益相關(guān)者訴求及影響，最后將不同利益相關(guān)者責(zé)任與社會(huì)責(zé)任內(nèi)容做了對(duì)應(yīng)。

首先，確認(rèn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的目標(biāo)，依據(jù)企業(yè)綜合價(jià)值最大化這一目標(biāo)，制定企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略及管理體系。其次，圍繞企業(yè)社會(huì)責(zé)任目標(biāo)及戰(zhàn)略分析企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理對(duì)利益相關(guān)者責(zé)任的作用機(jī)理。最后，解釋利益相關(guān)者責(zé)任的歸屬性（見圖1）。

1.2.1 價(jià)值層 跟隨時(shí)代的要求，企業(yè)價(jià)值已經(jīng)從財(cái)務(wù)價(jià)值延伸到經(jīng)濟(jì)價(jià)值、環(huán)境價(jià)值和社會(huì)價(jià)值在內(nèi)的綜合價(jià)值，從股東價(jià)值延伸到利益相關(guān)方價(jià)值，從關(guān)注自身價(jià)值延伸到創(chuàng)造社會(huì)福利。本文在定義企業(yè)價(jià)值時(shí)，充分關(guān)注人的多元價(jià)值追求和社會(huì)福利的多重價(jià)值屬性，著眼于充分實(shí)現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)功能，謀求創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的綜合價(jià)值，統(tǒng)籌平衡利益相關(guān)方的多重價(jià)值、長(zhǎng)期價(jià)值，致力于提升社會(huì)價(jià)值（社會(huì)福利），從而協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。把實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的綜合價(jià)值最大化作為企業(yè)管理的核心目標(biāo)，并以此為導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)使命、治理機(jī)制、發(fā)展戰(zhàn)略、管理制度、管理流程、管理方法和企業(yè)文化等進(jìn)行重構(gòu)[3]。

1.2.2 管理層 文章借鑒ISO26000提出的社會(huì)責(zé)任融入整個(gè)組織的基本步驟和主要內(nèi)容，采用學(xué)者們普遍采用的PDCA閉環(huán)螺旋上升體系，建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系（圖2）。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理是一個(gè)用于管理企業(yè)對(duì)利益相關(guān)方和自然環(huán)境的責(zé)任的系統(tǒng)框架，或者說是一個(gè)社會(huì)責(zé)任管理體系。它幫助企業(yè)樹立誠(chéng)信意識(shí)，確定蘊(yùn)含價(jià)值觀動(dòng)力的企業(yè)愿景，明確關(guān)注受企業(yè)運(yùn)營(yíng)影響的利益相關(guān)方為核心的企業(yè)使命。它的主要步驟和內(nèi)容包括：一是牢記企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的總體目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、企業(yè)綜合價(jià)值最大化；二是理解企業(yè)的社會(huì)責(zé)任；三是全面融合企業(yè)社會(huì)責(zé)任，即將社會(huì)責(zé)任全方位融入企業(yè)；四是全面開展社會(huì)責(zé)任內(nèi)外部溝通；五是企業(yè)社會(huì)責(zé)任審查與改進(jìn)；六是利益相關(guān)方參與；七是貫徹落實(shí)“管理影響”和“回應(yīng)訴求”。

其中可持續(xù)發(fā)展、綜合價(jià)值最大化是企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的目標(biāo)、重點(diǎn)，它不是單純地追求最大限度地實(shí)現(xiàn)股東的利潤(rùn)目標(biāo)，而是最大限度地創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的社會(huì)價(jià)值，它堅(jiān)持的是“價(jià)值理性”，即企業(yè)行為要對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)任。理解企業(yè)的社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)最高管理層對(duì)綜合價(jià)值最大化的企業(yè)使命、價(jià)值觀的明確承諾，并將其納入企業(yè)戰(zhàn)略、公司治理。全面融合企業(yè)社會(huì)責(zé)任是將理解的企業(yè)使命、戰(zhàn)略融入公司治理、流程以及社會(huì)責(zé)任報(bào)告中。每一個(gè)企業(yè)都要明確具體的融合方式，從而滿足特定利益相關(guān)方和行業(yè)的需要，并且做到公開、透明。溝通是指企業(yè)就自身社會(huì)責(zé)任工作與利益相關(guān)者相關(guān)方開展交流，進(jìn)行信息雙向傳遞、接收、分析和反饋的過程，主要包括社會(huì)責(zé)任報(bào)告和信息披露，以及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、工作匯報(bào)、召開新聞會(huì)等多種方式和渠道，及時(shí)、準(zhǔn)確溝通企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重要信息及企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理況狀，將加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任溝通納入日常管理工作。審查與改進(jìn)社會(huì)責(zé)任使命、戰(zhàn)略的落實(shí)是一個(gè)持續(xù)糾偏、改進(jìn)、學(xué)習(xí)的周而復(fù)始的循環(huán)過程，要對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略以及與利益相關(guān)方相關(guān)的運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行持續(xù)的創(chuàng)新和改進(jìn)，促進(jìn)企業(yè)履責(zé)績(jī)效的不斷提升。利益相關(guān)方參與是指企業(yè)通過制度安排、資源保障和行動(dòng)部署確保實(shí)現(xiàn)積極的利益相關(guān)方參與，保證利益相關(guān)方的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和參與權(quán)，贏得利益相關(guān)方的理解、信任、支持和合作，共同推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的綜合價(jià)值最大化。“管理影響”和“回應(yīng)訴求”是指通過相關(guān)方溝通、履責(zé)塑造良好企業(yè)形象；企業(yè)的發(fā)展前景有賴于管理層對(duì)公眾不斷變化的期望的滿足，也就是說依賴于企業(yè)管理層對(duì)利益相關(guān)方的利益要求的回應(yīng)質(zhì)量，利益相關(guān)方要求企業(yè)加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任管理、提升履行社會(huì)責(zé)任水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)社會(huì)富有的包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任和環(huán)境責(zé)任在內(nèi)的多項(xiàng)社會(huì)責(zé)任。

上述七項(xiàng)過程中，社會(huì)責(zé)任的理解過程實(shí)際上是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的計(jì)劃（Plan）；企業(yè)社會(huì)責(zé)任融合的過程實(shí)際上是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的執(zhí)行（Do）；企業(yè)社會(huì)責(zé)任溝通的過程就是對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的評(píng)價(jià)（Check）；糾偏、管理企業(yè)社會(huì)責(zé)任影響、利益相關(guān)方意見的反饋以及將企業(yè)社會(huì)責(zé)任工作開展情況反饋到戰(zhàn)略的過程就是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的改善（Action）。因此，七項(xiàng)過程的開展整合在一起構(gòu)成了一個(gè)周而復(fù)始、閉環(huán)改進(jìn)的PDCA過程，從而推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理持續(xù)發(fā)展。

同時(shí)在企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的全過程中需要全員參與，即企業(yè)各部門、各層級(jí)和各崗位的所有員工都有意愿、有能力去履行社會(huì)責(zé)任。并且將履行社會(huì)責(zé)任的理念拓展到利益相關(guān)方，攜手利益相關(guān)方共同實(shí)現(xiàn)綜合價(jià)值最大化，形成包括內(nèi)部員工和外部利益相關(guān)方在內(nèi)的最廣泛的全員參與、最大化的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

1.2.3 利益相關(guān)者層 利益相關(guān)者理論認(rèn)為，任何一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展都離不開各利益相關(guān)方的投入或參與，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)綜合平衡各利益相關(guān)方的利益要求而進(jìn)行管理，追求利益相關(guān)方的整體利益，而不僅僅是股東的利益。同時(shí)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的最終目標(biāo)企業(yè)綜合價(jià)值最大化也要求通過滿足各利益相關(guān)方的訴求來達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境價(jià)值的最大化。所以有必要討論企業(yè)與誰(shuí)的利益相關(guān)，以及在管理利益相關(guān)者時(shí)應(yīng)承擔(dān)什么樣的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。明確對(duì)每一利益相關(guān)方所應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容和范圍。學(xué)者們從不同維度對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行了分類研究，同時(shí)企業(yè)在進(jìn)行社會(huì)責(zé)任活動(dòng)時(shí)，為了滿足不同利益相關(guān)方的需求，需要與利益相關(guān)方進(jìn)行溝通、交流，公開披露信息是與利益相關(guān)者進(jìn)行溝通交流的主要方式。

利益相關(guān)方也需要參與到企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的整個(gè)過程中，企業(yè)從自身利益考慮，為制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略會(huì)自愿和利益相關(guān)方交流，也有助于企業(yè)了解、認(rèn)識(shí)內(nèi)外部環(huán)境狀況；利益相關(guān)方會(huì)影響企業(yè)社會(huì)責(zé)任的管理及價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，為保證自身利益，他們將會(huì)在某種程度上左右企業(yè)的行為，由于企業(yè)精力有限不能滿足全部利益相關(guān)者的需求，則會(huì)通過區(qū)分利益相關(guān)方的重要程度從而進(jìn)行區(qū)別管理。故而基于歷史的研究成果，本文也對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行了分類，包涵了股東、員工、債權(quán)人、消費(fèi)者、商業(yè)伙伴、政府、社區(qū)和環(huán)境。通過對(duì)各利益相關(guān)方履行不同的社會(huì)責(zé)任來滿足不同訴求，從而實(shí)現(xiàn)綜合價(jià)值最大化。

1.2.4 社會(huì)責(zé)任層 企業(yè)社會(huì)責(zé)任可以從不同角度進(jìn)行劃分，文章從兩個(gè)角度對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行了分類。從社會(huì)責(zé)任的性質(zhì)角度分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任和環(huán)境責(zé)任；從利益相關(guān)者角度可分為對(duì)股東、債權(quán)人、員工、消費(fèi)者、商業(yè)伙伴、政府、社區(qū)和環(huán)境這利益相關(guān)者的責(zé)任。對(duì)不同的利益相關(guān)者需要承擔(dān)不同的社會(huì)責(zé)任，通過履行不同的社會(huì)責(zé)任、與利益相關(guān)者進(jìn)行交流將企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)行落實(shí)，從而為綜合價(jià)值化這一最終目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

2 建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理模型應(yīng)注意的問題

第5篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

為貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政許可法》，落實(shí)行政審批制度改革精神，提高稅收管理效率，現(xiàn)就外商投資企業(yè)執(zhí)行《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、海關(guān)總署關(guān)于鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策問題的通知》（財(cái)稅[2000]25號(hào)）第一條第（六）項(xiàng)規(guī)定和第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)程序通知如下：

財(cái)稅[2000]25號(hào)文件第一條第（六）項(xiàng)和第二條第（二）項(xiàng)關(guān)于“投資額在3000萬(wàn)美元以上的外商投資企業(yè)報(bào)由國(guó)家稅務(wù)總局批準(zhǔn)；投資額在3000 萬(wàn)美元以下的外商投資企業(yè)，經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)”的規(guī)定停止執(zhí)行。企業(yè)可在所得稅納稅申報(bào)時(shí)自行確定符合財(cái)稅[2000]25號(hào)文件第一條第（六）項(xiàng)規(guī)定和第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的購(gòu)進(jìn)軟件或生產(chǎn)性設(shè)備的折舊或攤銷年限，但該折舊或攤銷年限一經(jīng)選定，不得任意變動(dòng)。

當(dāng)?shù)刂鞴芏悇?wù)機(jī)關(guān)在年度所得稅審計(jì)時(shí)可要求企業(yè)提供有關(guān)適用財(cái)稅[2000]25號(hào)文件第一條第（六）項(xiàng)規(guī)定和第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的事實(shí)證據(jù)或資料（包括實(shí)地調(diào)查）；凡經(jīng)審計(jì)認(rèn)定企業(yè)不應(yīng)適用財(cái)稅[2000]25號(hào)文件第一條第（六）項(xiàng)規(guī)定和第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的，當(dāng)?shù)刂鞴芏悇?wù)機(jī)關(guān)可按《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)處理。

第6篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性，實(shí)行規(guī)范化管理，，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合，做到崗位到人，責(zé)任分工明確的工作管理體系，經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會(huì)，安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過上述舉措，年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色，內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善，較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

一、銀行監(jiān)管與合作監(jiān)管

1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操文章轉(zhuǎn)作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。

2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。

3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

（1）、年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作，一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。二是在年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。

（2）加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于年2月20日前上報(bào)到銀行科。

第7篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

一、指導(dǎo)思想

以關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重要批示和講話精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展理念，建立以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（含學(xué)校、醫(yī)院、影劇院等具有較高安全風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)單位，下同）分級(jí)分類管理為基礎(chǔ)，以隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)體系為支撐，以網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)為平臺(tái)，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自查自報(bào)、部門實(shí)時(shí)監(jiān)控為核心的新型隱患排查治理工作體系，健全隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，逐步形成情況能掌握、過程能記錄、責(zé)任能明晰、監(jiān)管全覆蓋的安全生產(chǎn)隱患排查治理工作新格局，全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理主體責(zé)任和行業(yè)主管部門直接監(jiān)管、安全監(jiān)管部門綜合監(jiān)管、地方政府屬地監(jiān)管責(zé)任，切實(shí)防范和遏制各類生產(chǎn)安全事故。

二、實(shí)施步驟

（一）制定方案，動(dòng)員部署（2013年11月）

各責(zé)任單位根據(jù)全市統(tǒng)一部署，結(jié)合實(shí)際，制定隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)實(shí)施方案，組建“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，細(xì)化工作職責(zé)、內(nèi)容和程序，進(jìn)行動(dòng)員部署。

區(qū)政府成立隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)安監(jiān)局。

（二）調(diào)查摸底，分類分級(jí)（2013年11月-2014年2月）

1．摸清底數(shù)。按照屬地原則，各街辦鄉(xiāng)、管委會(huì)分別對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開展摸底調(diào)查，掌握其類型、規(guī)模、產(chǎn)品、原材料、安全生產(chǎn)相關(guān)情況等基礎(chǔ)信息，督促填報(bào)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)基本情況調(diào)查表》（附件1），建立基礎(chǔ)信息電子檔案；區(qū)直各行業(yè)主管部門對(duì)直接監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位同步開展調(diào)查，為分類分級(jí)監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。

2．分類匯總。在全面摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上，按照分類要求，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按工業(yè)生產(chǎn)、礦山開采、化學(xué)品、煙花爆竹、工程建筑、道路運(yùn)輸、水上交通、人員聚集和其它共9大類進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)（附件2），建立基礎(chǔ)臺(tái)帳。

3．監(jiān)管分級(jí)。在9大類企業(yè)中，按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)工作的風(fēng)險(xiǎn)高低和難易程度分為重點(diǎn)監(jiān)管、一般監(jiān)管和自主管理三大類。

（1）分級(jí)及監(jiān)管權(quán)限劃分

重點(diǎn)監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要指礦山、?；贰熁ū褚约捌渌?guī)模以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按規(guī)模大小、風(fēng)險(xiǎn)高低、安全監(jiān)管工作難易程度分A、B、C、D四級(jí)。A級(jí)按行業(yè)分類由省安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管；B級(jí)按行業(yè)分類由市安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管；C級(jí)按行業(yè)分類由縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管；D級(jí)按行業(yè)分類由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街辦）負(fù)責(zé)監(jiān)管。

一般監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位指重點(diǎn)監(jiān)管以外的風(fēng)險(xiǎn)程度一般的中、小型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。一般監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位原則上由縣級(jí)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。

自主管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位指風(fēng)險(xiǎn)程度不高的小型、微型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。自主管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位原則上由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街辦）負(fù)責(zé)監(jiān)管。

（2）重點(diǎn)監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分級(jí)確認(rèn)

對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按行業(yè)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，確定納入本級(jí)監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位名單和建議由上級(jí)部門監(jiān)管的名單，并填寫《分級(jí)監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位名單確認(rèn)表》（附件3），報(bào)區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室。

區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室根據(jù)各責(zé)任單位上報(bào)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位名單，研究確定由區(qū)級(jí)負(fù)責(zé)監(jiān)管的名單，提出建議由市級(jí)負(fù)責(zé)監(jiān)管的名單。

（三）編制指南，培訓(xùn)人員（2013年11月-2014年3月）

1．編制指南。按照省安監(jiān)局分行業(yè)編制的《隱患排查指南》樣本,各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)照本行業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際，制定個(gè)性化的隱患排查指南，明確排查事項(xiàng)、排查部位、排查頻次、治理要求、責(zé)任單位及責(zé)任人員，為錄入“兩化”系統(tǒng)作準(zhǔn)備。

2．建立信息管理員和信息員隊(duì)伍。區(qū)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門及行業(yè)主管部門、各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)、解放路步行街管委會(huì)根據(jù)工作任務(wù)確定信息管理員；各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位確定信息員。

3．分級(jí)培訓(xùn)。區(qū)行業(yè)主管部門、各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)、解放路步行街管委會(huì)的信息管理員和轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的信息員由區(qū)安監(jiān)局負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容為基本信息錄入、企業(yè)安全檢查標(biāo)準(zhǔn)、安全隱患自查自報(bào)工作的方法及步驟、數(shù)據(jù)庫(kù)操作等。

（四）登錄系統(tǒng)，兩化融合（2014年4月1日-2014年12月）

1．各級(jí)信息管理員、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位信息員登錄省“兩化”管理系統(tǒng)，填寫注冊(cè)信息進(jìn)行初始注冊(cè)，經(jīng)審核通過后登錄該系統(tǒng),并補(bǔ)充完善本地、本行業(yè)、本單位相關(guān)基礎(chǔ)信息。

2．各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)系統(tǒng)提供的《省安全生產(chǎn)事故隱患排查標(biāo)準(zhǔn)》或本單位編制的《隱患排查指南》，實(shí)施不漏項(xiàng)的安全檢查和整改，并將檢查及整改情況錄入系統(tǒng)。

3．各監(jiān)管部門根據(jù)分級(jí)監(jiān)管權(quán)限，對(duì)監(jiān)管對(duì)象隱患排查治理工作全程實(shí)時(shí)監(jiān)管。對(duì)系統(tǒng)反映連續(xù)15天沒有開展隱患排查治理工作的，實(shí)施有針對(duì)性地執(zhí)法檢查，并將執(zhí)法文書上傳系統(tǒng)。

（五）總結(jié)完善，全面覆蓋（2014年12月-2015年12月）

“兩化”體系建設(shè)單位要進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，不斷完善系統(tǒng)運(yùn)用。從2014年12月起，請(qǐng)各責(zé)任單位分別制定“兩化”體系建設(shè)實(shí)施方案，全面推行。2015年實(shí)現(xiàn)“兩化”體系全覆蓋。

三、保障措施

（一）政府主導(dǎo)，部門聯(lián)動(dòng)。建設(shè)隱患排查治理“兩化”體系是區(qū)政府確立的一項(xiàng)安全生產(chǎn)重要制度。為強(qiáng)力推進(jìn)全區(qū)“兩化”體系建設(shè)工作，區(qū)政府成立區(qū)安全生產(chǎn)隱患排查治理“兩化”體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，區(qū)政府分管安全生產(chǎn)工作的副區(qū)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，區(qū)政府辦分管安全生產(chǎn)工作的副主任和區(qū)安監(jiān)局局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各街道辦事處、鄉(xiāng)人民政府、區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)、解放路步行街管委會(huì)及區(qū)直各行業(yè)主管部門分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)區(qū)“兩化”體系建設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)安監(jiān)局，具體負(fù)責(zé)“兩化”體系建設(shè)工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、推進(jìn)。

第8篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

根據(jù)《市機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室、市煤礦安全監(jiān)察局、市煤炭工業(yè)管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)縣（自治縣）煤炭行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)的指導(dǎo)意見》（渝編辦發(fā)〔〕4號(hào)）精神，為進(jìn)一步完善煤炭行業(yè)管理和安全監(jiān)管體制，確保我縣煤炭工業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、安全、健康發(fā)展，特提出如下意見：

一、理順管理體制

（一）維持縣煤炭工業(yè)行業(yè)管理體制不變縣煤炭工業(yè)管理局為縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局管理的獨(dú)立運(yùn)行的正科級(jí)事業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全縣煤炭工業(yè)行業(yè)管理和安全監(jiān)督管理工作。其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家、市和本縣關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)和煤炭工業(yè)的方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程，起草相關(guān)的地方規(guī)范性文件，并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)編制并組織實(shí)施煤礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，監(jiān)督落實(shí)煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制；對(duì)全縣煤礦安全進(jìn)行日常性的監(jiān)督檢查，對(duì)煤礦違法違規(guī)行為依法作出現(xiàn)場(chǎng)處理或?qū)嵤┬姓幜P；負(fù)責(zé)煤礦新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全工作的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織煤礦安全專項(xiàng)整治，監(jiān)督煤礦企業(yè)事故隱患的整改并組織復(fù)查；依法組織、協(xié)調(diào)全縣煤礦事故的應(yīng)急救援工作；參與煤礦事故調(diào)查處理，依法組織關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件的礦井；組織開展煤炭行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（包括煤礦建設(shè)項(xiàng)目施工單位）的安全培訓(xùn)工作，對(duì)煤礦和煤礦建設(shè)項(xiàng)目施工單位職工培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)煤炭生產(chǎn)許可的初審及煤礦特種作業(yè)人員資格審查工作；研究擬訂全縣煤炭工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，組織編制全縣煤炭行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和礦區(qū)（礦井）開發(fā)建設(shè)規(guī)劃；負(fù)責(zé)煤炭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及煤礦技改的初審，行業(yè)規(guī)費(fèi)的收取、解繳和使用的監(jiān)督檢查；承擔(dān)指導(dǎo)煤炭調(diào)運(yùn)和協(xié)調(diào)平衡工作；負(fù)責(zé)煤炭行業(yè)科技進(jìn)步、對(duì)外交流、專業(yè)技術(shù)職稱報(bào)批工作；承辦縣政府和縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局交辦的其他事項(xiàng)。

（二）理順鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭行業(yè)管理職責(zé)產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一歸口由鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)辦公室（安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）履行煤炭行業(yè)監(jiān)管職能。

（三）交叉職能職責(zé)的劃分1.縣煤炭工業(yè)管理局負(fù)責(zé)全縣煤礦安全監(jiān)管工作；縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)行使全縣安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理職能，對(duì)全縣煤礦安全監(jiān)管工作依法實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

2.縣煤炭工業(yè)管理局負(fù)責(zé)煤炭調(diào)運(yùn)和協(xié)調(diào)平衡工作，縣經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)配合做好相關(guān)工作。

二、規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置

（一）規(guī)范縣煤炭工業(yè)管理局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置根據(jù)行業(yè)管理、安全監(jiān)管、教育培訓(xùn)、煤炭執(zhí)法、應(yīng)急救援、信息調(diào)度等基本職能要求，進(jìn)一步健全和規(guī)范煤炭行業(yè)監(jiān)管部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。我縣屬原煤100萬(wàn)噸以上和煤礦災(zāi)害特別嚴(yán)重的縣，縣煤炭行業(yè)監(jiān)管部門原則上可設(shè)置煤炭行業(yè)管理、煤礦安全監(jiān)管、宣傳教育培訓(xùn)、信息調(diào)度與應(yīng)急救援等相關(guān)業(yè)務(wù)科室。

（二）加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭行業(yè)管理和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置年產(chǎn)煤20萬(wàn)噸以上鎮(zhèn)、鎮(zhèn)在社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)辦公室（安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）增掛煤礦安全監(jiān)督管理辦公室牌子。

三、加強(qiáng)人員配備

（一）配齊相關(guān)人員。在等8個(gè)產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)配備專兼職煤炭行業(yè)監(jiān)管員2-3名；在年產(chǎn)煤20萬(wàn)噸以上的鎮(zhèn)、鎮(zhèn)配備煤炭行業(yè)監(jiān)管專兼職人員5-6名。其所需編制在鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有編制中調(diào)劑解決。

（二）優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。在縣煤炭工業(yè)管理局領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)范圍內(nèi)應(yīng)配備具有煤炭相關(guān)專業(yè)知識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)干部，重點(diǎn)產(chǎn)煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)明確1名副鄉(xiāng)鎮(zhèn)長(zhǎng)分管煤炭行業(yè)監(jiān)管工作。縣煤炭工業(yè)管理局專業(yè)技術(shù)人員所占比例不低于人員編制的50%。加強(qiáng)現(xiàn)有人員專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，積極采取定向培養(yǎng)、公開招聘等方式引進(jìn)具有煤炭相關(guān)專業(yè)知識(shí)的技術(shù)人員。

第9篇：行業(yè)綜合監(jiān)管范文

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)；綜合監(jiān)管；問題；對(duì)策

1安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作存在的問題

1.1無可操作性強(qiáng)的法規(guī)細(xì)則

國(guó)內(nèi)目前除安全生產(chǎn)法之外，再無其他法律法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的內(nèi)容做出明確規(guī)定，安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作界限模糊。沒有可操作性強(qiáng)的法規(guī)或細(xì)則，很容易出現(xiàn)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作無抓手、內(nèi)涵把握不準(zhǔn)確等問題，從而導(dǎo)致工作中出現(xiàn)出力不討好，甚至被誤認(rèn)為是在“推諉”的現(xiàn)象。

1.2無清晰的工作職責(zé)界限

監(jiān)管界限不明導(dǎo)致開展安全生產(chǎn)監(jiān)管工作時(shí)，相關(guān)部門有時(shí)候很難清晰地界定各自的職責(zé)，或者是明確各部門具體負(fù)責(zé)的事務(wù)。這方面主要表現(xiàn)在：沒有清晰明了的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管范圍，本應(yīng)由其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)與處理的工作最終歸于安監(jiān)部門來解決，使得安監(jiān)部門承擔(dān)了很多不歸其監(jiān)管與承擔(dān)的工作。

1.3無相匹配的綜合監(jiān)管權(quán)威

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門承擔(dān)著保障安全生產(chǎn)的重大責(zé)任，但卻沒有與之對(duì)應(yīng)的綜合監(jiān)管權(quán)威性與地位。這易出現(xiàn)綜合監(jiān)管責(zé)任范圍相對(duì)較大，而安全生產(chǎn)監(jiān)管部門的職權(quán)相對(duì)較小、機(jī)構(gòu)不健全、人員配備不足等現(xiàn)象。

2做好安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的對(duì)策

2.1建立健全工作機(jī)制，讓安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有法可依

2.1.1各行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門應(yīng)有較為獨(dú)立的安全生產(chǎn)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有與各行業(yè)（領(lǐng)域）專業(yè)相適應(yīng)的監(jiān)管隊(duì)伍。安監(jiān)部門具有綜合性、協(xié)調(diào)性以及權(quán)威性的特征，為提高安全工作效率，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，可以建立聯(lián)合工作機(jī)制，如聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)合檢查、聯(lián)合執(zhí)法等。2.1.2制訂操作性強(qiáng)的細(xì)則或標(biāo)準(zhǔn)，使安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有規(guī)可依。加強(qiáng)地方性安全生產(chǎn)法規(guī)建設(shè)，制定安全生產(chǎn)條例和實(shí)施辦法、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，實(shí)現(xiàn)有法可依、有章可循，從而規(guī)范各部門的監(jiān)管責(zé)任及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。

2.2明確職責(zé)，厘清關(guān)系，努力形成齊抓共管安全生產(chǎn)工作的良好局面

各地應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況進(jìn)行監(jiān)督制度的制定和實(shí)施，明確安監(jiān)部門與有關(guān)部門在監(jiān)管工作中各自的職責(zé)、工作范疇，制定安全生產(chǎn)責(zé)任清單。2.2.1堅(jiān)持“三要三不要”。“三要”分別是：認(rèn)識(shí)要到位，履職要到位，落實(shí)要到位。認(rèn)識(shí)要到位指的是認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)的重要性，提升自身責(zé)任與危機(jī)意識(shí)。履職要到位是指工作必須認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，不可有一絲一毫的懈怠和粗心。落實(shí)要到位則是需要相關(guān)的安全生產(chǎn)職能監(jiān)督管理部門按照相關(guān)部門出臺(tái)的管理措施及規(guī)章制度，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)中的行業(yè)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)要求進(jìn)行適時(shí)性及針對(duì)性的調(diào)整，組織、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施強(qiáng)有力的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?！叭灰狈謩e是：工作上不要缺位，不要越位，不要錯(cuò)位。不要缺位是指該管的事要管好管實(shí)，做事前先思考、策劃，把握時(shí)機(jī)主動(dòng)出擊，而非被動(dòng)應(yīng)付。不要越位是指不越權(quán)，按權(quán)責(zé)辦事，落實(shí)“兩放”。不要錯(cuò)位是指不能取代其他部門所承擔(dān)的監(jiān)管工作，注意保持各個(gè)安全監(jiān)管職責(zé)部門的獨(dú)立性。要突出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，不越權(quán)干涉其責(zé)任范圍之中的安全生產(chǎn)工作。2.2.2樹牢觀念，認(rèn)真履職。安監(jiān)部門要始終牢固樹立在各級(jí)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下做好綜合監(jiān)管工作的觀念，找準(zhǔn)自身位置，認(rèn)真履行好綜合監(jiān)管的職責(zé)，做好以下方面的工作：對(duì)于安全生產(chǎn)工作中具有全局、普遍、傾向性的問題，需在充分研究的基礎(chǔ)上提出針對(duì)性解決措施，從而幫助政府部門及時(shí)有效的地解決問題；對(duì)于政府部門出臺(tái)的安全生產(chǎn)管理措施以及方針，需要及時(shí)進(jìn)行貫徹落實(shí)，同時(shí)根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)的特點(diǎn)、實(shí)際安全生產(chǎn)的要求進(jìn)行適度的調(diào)整，務(wù)必保證管理方針、措施能夠滿足當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)的需求；進(jìn)行安全生產(chǎn)綜合性政策的制定及出臺(tái)，并將此作為安全生產(chǎn)管理的行為規(guī)范；組織安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)安全生產(chǎn)工作出現(xiàn)的任何問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，成立生產(chǎn)事故應(yīng)急救援指揮部，各成員要做好帶頭引導(dǎo)作用，一旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故，便可組織生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，指導(dǎo)生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援工作；進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、事故報(bào)告及安全生產(chǎn)的信息等工作；對(duì)相關(guān)部門承擔(dān)的監(jiān)督工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，尤其要做好重點(diǎn)行業(yè)及企業(yè)的安全生產(chǎn)檢查工作；對(duì)違反安全生產(chǎn)管理規(guī)范的行為嚴(yán)格處置。

2.3提升安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作水平

2.3.1實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。比如嘗試出臺(tái)相應(yīng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)施方法，在企業(yè)及安全監(jiān)管人員甚至行政部門管理人員中推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，通過考核表彰優(yōu)秀單位與個(gè)人，并以全部或是部分扣除風(fēng)險(xiǎn)抵押金的形式處罰出現(xiàn)事故且事故超標(biāo)的單位。風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度能加強(qiáng)各級(jí)管理部門及各企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，提高安監(jiān)干部的責(zé)任感及其使命感，帶動(dòng)企業(yè)及安監(jiān)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。2.3.2強(qiáng)化安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核，實(shí)行“一票否決”和企業(yè)“黑名單”。安監(jiān)部門需層層分解安全生產(chǎn)各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，落實(shí)到基層，并按照規(guī)定進(jìn)行考核，對(duì)未達(dá)標(biāo)的政府和部門實(shí)行“一票否決”，對(duì)未達(dá)標(biāo)的企業(yè)嚴(yán)格實(shí)行“黑名單”，通報(bào)國(guó)土、發(fā)改、銀監(jiān)等部門，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核的全封閉，通過考核帶動(dòng)及落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，激發(fā)與調(diào)動(dòng)各級(jí)政府、部門和企業(yè)做好安全生產(chǎn)工作?！耙黄狈駴Q”應(yīng)真正落實(shí)到日常安全生產(chǎn)工作中，分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任、扎實(shí)推進(jìn)，以月促季、以季促年，扎扎實(shí)實(shí)地做好每一項(xiàng)工作。

3結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)內(nèi)信息化進(jìn)程的加快，還可對(duì)各企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)主體責(zé)任的網(wǎng)絡(luò)化管理，建立各級(jí)政府、部門、企業(yè)的安全責(zé)任體系，使隱患的治理與重點(diǎn)部位管理責(zé)任更加明確，動(dòng)態(tài)監(jiān)管隱患的治理和重點(diǎn)部位的管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，降低事故發(fā)生率。

作者:蘇永春 單位:福建省南平市應(yīng)急救援中心

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