監(jiān)管制度論文精選(九篇)

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第1篇：監(jiān)管制度論文范文

道越來越多，但對(duì)信托創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和了解卻又相對(duì)不足；另一方面，一些信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理存在著疏漏或松懈，一旦經(jīng)營失敗卻極易引發(fā)市場動(dòng)蕩甚至誘發(fā)一系列的金融危機(jī)。因此，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管既是有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是信托投資公司穩(wěn)健經(jīng)營的需要。

一、國有資產(chǎn)信托監(jiān)管體制：現(xiàn)狀與未來

監(jiān)管是監(jiān)管主體為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)利用各種監(jiān)管手段對(duì)監(jiān)管對(duì)象所采取的一種有意識(shí)的主動(dòng)的干預(yù)和控制活動(dòng)。[1]金融監(jiān)管的目的、目標(biāo)和原則決定了金融監(jiān)管的內(nèi)容。[2]目前，世界上許多國家對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)的監(jiān)管仍采用分業(yè)監(jiān)管的體制，我國也不例外。在借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和充分考慮到我國國情的基礎(chǔ)上，我國從大一統(tǒng)的金融監(jiān)管體制過渡到現(xiàn)階段的分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)監(jiān)管體制，它適應(yīng)了中國初步建立市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的狀況，有效地保障了金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營。[3]從目前的狀況來看，我國國有資產(chǎn)信托實(shí)行的是雙重監(jiān)管模式，一方面要接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；另一方面又要接受信托業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，而這兩種監(jiān)管均來自政府部門。于前者而言，這種監(jiān)管是現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理體制的必然要求，對(duì)于國有資產(chǎn)任何形式上的利用以及形態(tài)上的轉(zhuǎn)換，各級(jí)、各地國資委作為出資人代表，必須嚴(yán)把審計(jì)評(píng)估、資產(chǎn)出讓、產(chǎn)權(quán)交易、債務(wù)處理、運(yùn)行監(jiān)督以及民主參與關(guān)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī)；于后者來說，這種監(jiān)管又是現(xiàn)行金融監(jiān)管體制的必然結(jié)果，按照我國《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第2條第3款的規(guī)定，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（即銀監(jiān)會(huì)）對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，通過促進(jìn)信托業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)信托業(yè)的信心，以保護(hù)信托業(yè)的公平競爭，提高信托業(yè)的競爭力。2004年銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的關(guān)于信托業(yè)監(jiān)管的文件有70多個(gè)，明顯加快了信托業(yè)監(jiān)管的制度建設(shè)。針對(duì)一些人認(rèn)為現(xiàn)在對(duì)信托業(yè)的監(jiān)管過嚴(yán)了，中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人曾表示，在現(xiàn)階段，任何關(guān)于信托公司應(yīng)該放松監(jiān)管的說法，都不利于保護(hù)委托人、受益人的利益，也不利于信托公司行業(yè)的整體發(fā)展。[4]總之，目前對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主要是從上述對(duì)國有資產(chǎn)的監(jiān)管和對(duì)信托投資公司的監(jiān)管這兩個(gè)方面進(jìn)行的。一方面，各級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)代表國家履行著對(duì)國有資產(chǎn)出資人的監(jiān)管職能；另一方面，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定對(duì)信托投資公司這一非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于這種監(jiān)管模式，一些人提出了自己的擔(dān)心，即這種監(jiān)管方式要么可能導(dǎo)致多重監(jiān)管，降低監(jiān)管效率，不利于國有資產(chǎn)信托的發(fā)展；要么可能出現(xiàn)監(jiān)管的真空地帶，不利于控制金融體系的穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)。

筆者認(rèn)為，這種擔(dān)心并不是多余的，但必須說明的是，對(duì)任何國家來說，其所選擇的具體監(jiān)管方式，不僅有其經(jīng)濟(jì)尤其是金融發(fā)展程度方面的因素，同時(shí)也與其長期的歷史監(jiān)管模式和監(jiān)管習(xí)慣不無關(guān)系。不以具體的環(huán)境為基礎(chǔ)即對(duì)一種具體的監(jiān)管模式作出必然優(yōu)或劣的判斷，未免會(huì)失之武斷。隨著國有資產(chǎn)信托的發(fā)展，合理確定其監(jiān)管體制已成為順理成章的事情，筆者認(rèn)為，在一個(gè)新興的金融市場中，在一個(gè)沒有健全的行業(yè)管理組織和高度自律的環(huán)境下，政府部門對(duì)于國有資產(chǎn)信托市場的監(jiān)管是無可替代的，而且這種雙重監(jiān)管模式的選擇完全適合我國國有資產(chǎn)信托發(fā)展的實(shí)際情況，雙方監(jiān)管的目標(biāo)和重點(diǎn)并不相同。但是，反對(duì)政府管制的觀點(diǎn)無疑也提醒著政府管制有著其相伴而來的缺陷，應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，通過各種措施將政府監(jiān)管所帶來的消極影響降低到最小限度，如由于市場準(zhǔn)入困難而造成的實(shí)際的壟斷、市場參與者的道德風(fēng)險(xiǎn)等。從長遠(yuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)上看，必須要在政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)與培育市場參與者及自律組織的積極主動(dòng)性，最終形成政府、自律組織、市場參與者等各個(gè)層面上的合理管理和監(jiān)督，最終促使國有資產(chǎn)信托健康發(fā)展，有效防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一。

二、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管主體的體系架構(gòu)

對(duì)國有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式的選擇，直接觸及監(jiān)管組織的體系結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和監(jiān)管效率等金融監(jiān)管的基本問題，也決定著監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及監(jiān)管實(shí)施的成本大小等重要事項(xiàng)。因此從理論上對(duì)國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主體展開研究是十分必要的，它構(gòu)成了對(duì)國有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式選擇的基礎(chǔ)性前提。監(jiān)管主體從性質(zhì)和權(quán)力來源上，可以細(xì)分為兩類或者兩個(gè)層面：其一是政府部門，即狹義的行政監(jiān)管當(dāng)局。其權(quán)利由國家賦予，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管的各種規(guī)章制度并負(fù)責(zé)實(shí)施此類制度，任何市場主體違反規(guī)章制度，會(huì)遭受行政處罰乃至刑事處罰。其二是各種非政府性質(zhì)或者半官方的民間機(jī)構(gòu)、行會(huì)組織。其權(quán)力主要來自于成員對(duì)機(jī)構(gòu)的章程、決策的普遍認(rèn)可，違反了其規(guī)定一般不會(huì)必然引發(fā)法律上的責(zé)任，卻可能遭到機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分。[5]在我國的金融領(lǐng)域，由于銀行、證券、保險(xiǎn)、信托等金融行業(yè)之間的交叉和滲透日益明顯，已經(jīng)形成了一家金融機(jī)構(gòu)需要多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同實(shí)施監(jiān)管的局面。就國有資產(chǎn)信托來說，前述現(xiàn)行的國有資產(chǎn)監(jiān)管主體體系構(gòu)成是存在缺陷的。應(yīng)該看到，國資委和銀監(jiān)會(huì)是政府意志的代表，而政府監(jiān)管在一定條件下的無效或失靈是不可否認(rèn)的。政府在市場經(jīng)濟(jì)中的缺陷主要表現(xiàn)為：政府干預(yù)若無限擴(kuò)張，就會(huì)導(dǎo)致設(shè)置龐大的機(jī)構(gòu)，人員臃腫，超出政府應(yīng)該調(diào)控的范圍、層次和力度，不僅沒有彌補(bǔ)市場機(jī)制的短處，反而妨礙了市場機(jī)制作用的正常發(fā)揮?；蛘?，由于政府制定法規(guī)、政策的失誤和實(shí)行措施的不得力等原因，也會(huì)出現(xiàn)政府的無效干預(yù)。所以說，政府對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管是必要的，但其作用是有缺陷的，甚至可能出現(xiàn)監(jiān)管失靈的情況。[6]目前看來，行業(yè)自律與市場約束機(jī)制的不足，使得政府監(jiān)管在整個(gè)監(jiān)管體系中承擔(dān)的責(zé)任畸重，其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與責(zé)任不相匹配，進(jìn)而導(dǎo)致如果放松行業(yè)監(jiān)管將被迫承擔(dān)監(jiān)管不力的責(zé)任；而一旦管制過嚴(yán)，市場的創(chuàng)新空間被阻礙，又不利于提高整個(gè)行業(yè)的市場競爭力。這種進(jìn)退兩難的困境的直接表現(xiàn)就是監(jiān)管體系構(gòu)成要素失衡，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不能有效分散，造成了監(jiān)管當(dāng)局在監(jiān)管政策取向方面缺乏連貫性，業(yè)界對(duì)監(jiān)管政策不能形成穩(wěn)定預(yù)期。[7]從世界范圍來看，在新的形勢(shì)下，金融監(jiān)管體制發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)是，對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管，英國、日本、韓國都成立了統(tǒng)一的“超級(jí)”監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)國內(nèi)所有的（或絕大部分）金融業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，顯然我們不能無視國外金融業(yè)監(jiān)管發(fā)展中出現(xiàn)的這種趨勢(shì)，從長遠(yuǎn)角度看，國有資產(chǎn)信托的政府監(jiān)管主體不宜太多，應(yīng)適當(dāng)進(jìn)行集中。

建立以政府監(jiān)管、行業(yè)自律與市場約束為特征的三位一體的監(jiān)管主體體系，是實(shí)現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任的合理分散和匹配，促進(jìn)國有資產(chǎn)信托市場健康穩(wěn)步發(fā)展的重要保障。信托行業(yè)的自律組織是不可或缺的市場管理者，其通過會(huì)員共同制定的規(guī)則可以有效約束行業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營行為和交易行為等，緩解監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間博弈過程中的緊張關(guān)系，進(jìn)而維護(hù)金融安全，同時(shí)也可以有效節(jié)約政府監(jiān)管的成本支出。如果說政府監(jiān)管對(duì)國有資產(chǎn)信托產(chǎn)品市場所采取的管理、制裁或處罰等所產(chǎn)生的只是外部的強(qiáng)制效應(yīng)，那么，利用信托行業(yè)自律組織的自律意識(shí)進(jìn)行自我約束、自我管理，則可以充分發(fā)揮內(nèi)部約束的效果，從而構(gòu)成前者有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。自律組織處于維護(hù)行業(yè)信譽(yù)和運(yùn)行安全的考慮，所制定和執(zhí)行的自我監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范較之法律規(guī)定而言要求要高出很多，這些高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管規(guī)范在信托產(chǎn)品市場的第一線進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，可以很好地彌補(bǔ)政府金融監(jiān)管部門監(jiān)管能力的局限性，不但會(huì)節(jié)約實(shí)施有效監(jiān)管的成本，而且會(huì)提高整個(gè)信托市場的監(jiān)管效率，成為政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

與此同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)信托公司市場行為的約束同樣重要，筆者認(rèn)為，在這一方面，建立國有資產(chǎn)信托的受托人破產(chǎn)隔離制度是其中的關(guān)鍵。該制度不僅是保護(hù)國有資產(chǎn)信托受益人和委托人利益的必然要求，而且從根本上看，是有效保護(hù)國有資產(chǎn)、防止國有資產(chǎn)流失的重要措施。我國《信托法》對(duì)破產(chǎn)隔離有所論及，但其所提供的機(jī)制尚不完全。完整的信托破產(chǎn)隔離應(yīng)該包括兩個(gè)方面，即信托財(cái)產(chǎn)與委托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離和與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離，任何一個(gè)方面的不完善都不是真正意義上的破產(chǎn)隔離，信托制度也將失去其應(yīng)有的本源魅力。[8]信托破產(chǎn)隔離與信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性密切聯(lián)系在一起，受托人破產(chǎn)時(shí)，如果純因其固有財(cái)產(chǎn)管理不善所致，且受托人沒有對(duì)信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)，這種情況下信托財(cái)產(chǎn)與受托人破產(chǎn)是絕緣的，受托人破產(chǎn)后處理信托事務(wù)的權(quán)利義務(wù)由新受托人承繼；但如果受托人在管理信托財(cái)產(chǎn)過程中發(fā)生了對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的道德風(fēng)險(xiǎn)，那么顯而易見該信托財(cái)產(chǎn)的安全便無法與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相隔離，受托人的道德風(fēng)險(xiǎn)足以威脅信托財(cái)產(chǎn)的安全性。[9]筆者認(rèn)為，現(xiàn)時(shí)增強(qiáng)國有資產(chǎn)信托受托人破產(chǎn)隔離功能的關(guān)鍵，是對(duì)受托人道德風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的約束和控制，為此，可以將基金托管中獨(dú)立托管人制度引入國有資產(chǎn)信托中，明確規(guī)定托管人的資格和職責(zé)。[10]三、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管重心的轉(zhuǎn)移

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果沒有恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，任何金融市場都難以運(yùn)作良好。恰當(dāng)、可靠、有效的監(jiān)管能保證市場效率，減少不確定性，增強(qiáng)市場信心；而糟糕的監(jiān)管會(huì)使金融市場虛弱多病，不當(dāng)監(jiān)管甚至導(dǎo)致金融市場的災(zāi)難。因此，金融市場的競爭力，在相當(dāng)程度上依賴于監(jiān)管體系的組織能力和相應(yīng)的支持性制度。[11]筆者認(rèn)為，就國有資產(chǎn)信托的監(jiān)管來說，在建立和完善監(jiān)管主體制度的同時(shí)，監(jiān)管重心應(yīng)從目前的合規(guī)性監(jiān)管逐漸向信托風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解上轉(zhuǎn)化。

目前的合規(guī)性監(jiān)管有著其深刻的現(xiàn)實(shí)原因，其主要表現(xiàn)就是信托市場的運(yùn)行主體體系本身存在諸多不足，一方面，信托公司作為市場化的主體，其法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系亟待完善，濫用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等違背受托人誠信義務(wù)的行為仍時(shí)有發(fā)生，這種惡意侵占其他市場主體利益的傾向與真正的市場化原則是背道而馳的；另一方面，信托產(chǎn)品的投資者應(yīng)該是具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的主體，但現(xiàn)實(shí)的情況是大多投資者極不成熟，在追求信托高收益的同時(shí)卻不愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，期望由政府和銀行為自己的投資風(fēng)險(xiǎn)買單，這一想法實(shí)際上折射出信托市場需求的一些非市場化因素。因此，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與遵守市場紀(jì)律成為了檢驗(yàn)信托市場化運(yùn)行的試金石。[12]顯然，在這一過程中僅僅實(shí)行合規(guī)性監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，信托公司作為專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)和收益始終是永恒的話題，其在實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化的同時(shí)，控制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是其成功履行自身財(cái)產(chǎn)管理人職能的關(guān)鍵。

從微觀層面看，國有資產(chǎn)信托在信托市場上涉及的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)等。整體而言，2003年信托產(chǎn)品在風(fēng)險(xiǎn)控制方面采取了多種措施，具體包括財(cái)政支持[13]、資產(chǎn)抵（質(zhì)）押[14]、第三者擔(dān)保[15]、貸款保險(xiǎn)[16]、銀行信譽(yù)[17]、優(yōu)先/次級(jí)結(jié)構(gòu)[18]和發(fā)行公司本身的信用等。相比之下，雖然2003年和2002年在信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)中采用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施種類仍然相同，但對(duì)各種措施的使用側(cè)重點(diǎn)有所不同。以政府信用為例，在2003年的比重有顯著下降，即由原來的36.84%下降到11.81%，從而反映了信托投資公司在信托產(chǎn)品開發(fā)中注意規(guī)避可能由于政府信用濫用而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，并力圖通過其他市場化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施來達(dá)到同樣的目的。而采用資產(chǎn)抵押和質(zhì)押以及依靠信托公司自身信用的比重則明顯上升，均由過去的5.26%分別達(dá)到2003年的14.96%和23.62%?？傮w上講，在信托產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施安排方面表現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是，不同的信托產(chǎn)品其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不完全相同，越是在這種情況下，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)信托的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面的監(jiān)管就變得更為重要一些。

應(yīng)該明確的是，監(jiān)管重心的上述轉(zhuǎn)化其最終目的仍然是為了促進(jìn)國有資產(chǎn)信托市場中合格市場主體地位的確立，這種確立絕不是以信托機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)中國有成份和民營成份比例的變化作為決定性因素，更不是只要簡單的實(shí)現(xiàn)國退民進(jìn)就可包治百病。筆者認(rèn)為，構(gòu)建股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、法人治理結(jié)構(gòu)完善以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制健全的信托投資公司才是其真正市場主體地位成立的關(guān)鍵。應(yīng)該說對(duì)這個(gè)問題信托業(yè)界基本形成了共識(shí)，而且最近一段時(shí)間信托投資公司的監(jiān)管部門制定的關(guān)于強(qiáng)制信息披露、關(guān)聯(lián)交易控制以及信托公司評(píng)級(jí)分類等措施的出臺(tái)，也從外部推動(dòng)了信托公司加快完善相關(guān)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施的步伐，但如何根據(jù)各個(gè)公司的實(shí)際情況，將這些原則與要求引入到公司的日常經(jīng)營管理中去，建立切實(shí)可行的制度，則尚需時(shí)日，所以構(gòu)建以資本充足率為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和以透明度建設(shè)為重點(diǎn)的公司信息披露制度，是國有資產(chǎn)信托監(jiān)管中不可忽視的重點(diǎn)所在。只有這些制度和體系真正得到完善，信托公司作為一個(gè)“受人之托，代人理財(cái)”的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場主體地位才算真正得到確立，國有資產(chǎn)信托的安全也才會(huì)有更可靠的保障。

四、我國國有資產(chǎn)信托監(jiān)管體系的配套制度建設(shè)

第2篇：監(jiān)管制度論文范文

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績的評(píng)價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第3篇：監(jiān)管制度論文范文

1、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的戰(zhàn)略目標(biāo)

企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)的過程中必然伴隨著方方面面的經(jīng)營和管理目標(biāo)。健全而合理的內(nèi)部管理制度，不僅可以大幅提升企業(yè)的管理溝通效果，將企業(yè)長遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展方針政策溶于管理制度中，使得內(nèi)部信息傳達(dá)和溝通準(zhǔn)確順暢；而且還可以將在具體執(zhí)行過程中有所偏差的經(jīng)營問題予以向上反饋，有助于管理層及時(shí)調(diào)整及時(shí)改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)目標(biāo)。

2、有利于營造平等友好的工作氛圍

完善而健全的制度建設(shè)過程可以有效保護(hù)企業(yè)的管理者和員工的切身利益，有效彌補(bǔ)管理上的不足和漏洞，從而杜絕貪污尋租的現(xiàn)象發(fā)生。企業(yè)的管理制度穩(wěn)定而健全并且地位在領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)之上，這樣的科學(xué)而規(guī)范的管理形式使得員工在心理上有所保障，職工的業(yè)務(wù)行為和操作只要是在企業(yè)的管理制度范圍之內(nèi)的，就可以不必按照領(lǐng)導(dǎo)的喜好而行事，便于員工發(fā)揮自身主動(dòng)性，從而擁有工作職權(quán)。對(duì)于經(jīng)營管理者而言，可以按照管理制度來行使職權(quán)，從而有利于形成自我約束，相互監(jiān)督的行為處事方式，避免個(gè)人主義和官本位現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于營造平等友好的工作氛圍。

3、有利于形成良好企業(yè)文化

當(dāng)一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和管理水平達(dá)到一定程度之后，才會(huì)開始建立規(guī)范的管理制度，健全完善的制度建設(shè)過程一定是企業(yè)在發(fā)展過程中的必經(jīng)之路也是基礎(chǔ)管理規(guī)范。擁有現(xiàn)代化的管理規(guī)范制度體系，企業(yè)在流程執(zhí)行過程中可以提升員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而營造出積極向上的企業(yè)文化，塑造出高效而有績效的企業(yè)管理形式，從而提升社會(huì)評(píng)價(jià)和口碑。

二、企業(yè)管理制度建設(shè)的原則

制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)得以順利運(yùn)行的必要條件。企業(yè)管理制度應(yīng)具有合法性、可行性、嚴(yán)肅性和先進(jìn)性，為滿足“四性”要求，管理制度建設(shè)應(yīng)遵循以下原則。

1、系統(tǒng)原則

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來闡述企業(yè)管理制度體系，深入分析各項(xiàng)管理制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和功能作用，從而從根本上揭示了作用于企業(yè)管理效率的要素和內(nèi)涵。在企業(yè)內(nèi)部控制和管理過程中，業(yè)務(wù)流程的長短和效率決定了各個(gè)部門的運(yùn)行效率。將企業(yè)的管理活動(dòng)按照業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行設(shè)計(jì)，以流程為導(dǎo)向進(jìn)行管理制度建設(shè)，從而滿足了系統(tǒng)性流程管理的原則和思想。

2、以人為本原則

在企業(yè)的組成成分中，最重要關(guān)鍵也是最具有可變性的就是員工。但是企業(yè)管理是否能取得成功、計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)和控制的功能都是通過“人”來實(shí)現(xiàn)的，可見只有在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都充分發(fā)揮了員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造能力，企業(yè)才能夠取得經(jīng)營目標(biāo)。3、穩(wěn)定性與匹配性相結(jié)合原則在企業(yè)管理過程中，對(duì)于不利消極因素總是要進(jìn)行不斷否定的過程，保留和發(fā)揚(yáng)其中的積極因素，并在學(xué)習(xí)過程中，不斷吸收國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行自我調(diào)整自我完善，從而適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。這就從客觀上需要遵循和按照穩(wěn)定性和適應(yīng)性相匹配的原則。

三、企業(yè)管理制度建設(shè)的宏觀對(duì)策

做好企業(yè)管理制度建設(shè)從宏觀上來說需要關(guān)注以下五方面的工作。

1、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的科學(xué)性

企業(yè)管理制度的建立包括了一系列相互聯(lián)系的單項(xiàng)制度，它們共同組成了有機(jī)整體，這就需要各個(gè)單項(xiàng)制度之間彼此關(guān)聯(lián)相互支撐，既在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)揮有效作用，有所側(cè)重，同時(shí)也要組合成一個(gè)完整的管理體系。只有在科學(xué)性的基礎(chǔ)上建立起的管理制度，才能使得各個(gè)管理制度合理配合，自然銜接從而發(fā)揮制度的整體協(xié)同作用，保證管理制度的積極性和合理性得以發(fā)揮。

2、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的實(shí)用性

在企業(yè)制度方面，每個(gè)企業(yè)各有千秋，由于制度本身所具有的規(guī)范性和規(guī)律性，因此在內(nèi)部管理制度的建設(shè)過程中，除了要符合企業(yè)自身的發(fā)展特點(diǎn)和行業(yè)屬性之外，還要求制度和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展相契合，只有符合自己的發(fā)展道路才是最合適的。如果企業(yè)不顧客觀情況而照搬其他成熟管理制度生吞活剝，輕則會(huì)使企業(yè)正常的作用無法發(fā)揮，重則可能會(huì)給企業(yè)造成不必要的麻煩和投入。

3、提高企業(yè)管理制度建設(shè)的可操作性

現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部管理制度決定了如下特點(diǎn)：問題要盡量簡化，形式不宜繁瑣，體系建設(shè)不宜復(fù)雜。相應(yīng)的管理制度應(yīng)當(dāng)是詳略得當(dāng)，簡化有效。根據(jù)企業(yè)不同的實(shí)際情況，對(duì)于當(dāng)前急需執(zhí)行的任務(wù)，優(yōu)先發(fā)展的制度予以制定并執(zhí)行，同時(shí)隨著企業(yè)的業(yè)務(wù)需要和制度需求的認(rèn)識(shí)加深，再根據(jù)重要性對(duì)原有的制度進(jìn)行完善和更新，從而逐步有步驟地建設(shè)完整完善的管理制度。循序漸進(jìn)的流程和完善的體系建立過程可能會(huì)起到更加明顯的效果。

4、確保企業(yè)管理制度建設(shè)的時(shí)效性

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn)，現(xiàn)代企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了前所未有的變化，相應(yīng)地，企業(yè)管理理念、方法等也要發(fā)生相應(yīng)變化，這就使得原有的規(guī)章制度和管理方法產(chǎn)生了滯后性、不適應(yīng)。因此，企業(yè)在制度建設(shè)過程中，一定要遵循與時(shí)俱進(jìn)的提升和改善。與時(shí)俱進(jìn)就要求管理制度建設(shè)和企業(yè)組織建設(shè)相結(jié)合，管理制度隨著組織架構(gòu)的變動(dòng)而完善。企業(yè)管理制度只有在不斷地變化中進(jìn)行完善，才能夠從性質(zhì)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)人員、制度和職能的相互搭配從而提升企業(yè)的管理競爭力。

5、保持企業(yè)管理制度建設(shè)的先進(jìn)性

美國宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)增長利潤的來源。企業(yè)要對(duì)于瞬息萬變的市場進(jìn)行適應(yīng)，就需要進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，而完善的內(nèi)部管理制度和有所創(chuàng)新的行為模式是企業(yè)想要得到快速發(fā)展的重要保證。目前，國內(nèi)企業(yè)還處于快速發(fā)展期，同時(shí)也碰到了良好的機(jī)遇和發(fā)展機(jī)會(huì)，企業(yè)必須以開拓創(chuàng)新和勇于發(fā)展的進(jìn)取精神，落實(shí)管理制度的建設(shè)和發(fā)展，從而全面綜合的提升企業(yè)形象和潛力，以迎接新任務(wù)，適應(yīng)新變化。

四、企業(yè)管理制度建設(shè)的微觀流程

企業(yè)內(nèi)部管理制度制定有一定的程序，它直接影響到企業(yè)管理制度的優(yōu)劣，進(jìn)而影響到企業(yè)管理活動(dòng)的成效，整個(gè)企業(yè)的存亡興衰。因此，在進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)時(shí)一般要遵循以下流程。

1、進(jìn)行企業(yè)管理制度的調(diào)查研究

制定和計(jì)劃企業(yè)管理制度，需要做好準(zhǔn)備工作，首先，安排企業(yè)中涉及制度建設(shè)的部門和管理人員、專職人員對(duì)于現(xiàn)狀進(jìn)行充分的調(diào)研。在結(jié)合國家大形勢(shì)及方針政策路線的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀先進(jìn)企業(yè)的管理制度經(jīng)驗(yàn)上，進(jìn)行分析，從而從根本上保證管理制度的可行性和合理性。

2、管理制度的起草擬寫

在進(jìn)行了前期調(diào)研的基礎(chǔ)之上，就要進(jìn)行制度的起草階段。起草階段的工作可以根據(jù)各個(gè)部門具體工作進(jìn)行，組織不同領(lǐng)域的專家和工作人員制定相應(yīng)的管理制度。在進(jìn)行資料草擬階段，可以多準(zhǔn)備些相關(guān)的資料以便開展后續(xù)工作時(shí)有大量的資料進(jìn)行整合。管理制度的規(guī)章內(nèi)容是由標(biāo)題、發(fā)文時(shí)間和正文三部分組成。其中主要的標(biāo)題內(nèi)容通過事項(xiàng)和文體進(jìn)行組合。發(fā)文時(shí)間寫在標(biāo)題下面（也可以寫在正文之后），有時(shí)還要寫上經(jīng)什么會(huì)議通過。正文一般有三種寫法：

（1）條目式。即整個(gè)規(guī)定從頭到尾部都以條目的形式反映。一般前一、二條寫制訂本制度的原因、目的、依據(jù)等，中間寫具體內(nèi)容，末尾幾條寫實(shí)施說明，如適用范圍、執(zhí)行日期、解釋權(quán)、與原有關(guān)制度的關(guān)系等。

（2）總則、分則、附則式。其中總則要寫明制定該制度的依據(jù)、目的、意義、原則；分則要寫明該制度的具體內(nèi)容；附則要寫明該制度的生效時(shí)間、適用范圍、解釋權(quán)等。

（3）前言、主語、結(jié)語式。其中前言寫制定制度的目的、依據(jù)、原由；主體部分寫規(guī)定的具體內(nèi)容，一般分條寫，可以列若干個(gè)小標(biāo)題，小標(biāo)題下用序碼排列條目內(nèi)容；結(jié)語部分寫實(shí)施說明、執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。一般來說，內(nèi)容比較簡單的用前言、主體、結(jié)語式；內(nèi)容比較復(fù)雜的用條目式；內(nèi)容復(fù)雜、層次較多的用總則、分則、附則式。不論采用哪種形式，一般都由三部分組成：第一部分，即總則或前言或條目式的前一、二條，都是說明制定該制度的依據(jù)、目的、意義或適用范圍（也有的把適用范圍放在最后一部分）；第二部分，即分則或主體或條目式的中間部分，這部分是制度的核心內(nèi)容，要寫的周密、準(zhǔn)確，層次清楚、條理分明；第三部分，即附則或結(jié)語或條目式的最后一、二條，都是寫該制度的實(shí)施說明，如執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。

3、管理制度的討論審議

草稿寫成以后，應(yīng)進(jìn)行討論審議。討論審議應(yīng)在擬稿人員中間和有關(guān)職能部門及基層單位中進(jìn)行。并報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門會(huì)簽和專家領(lǐng)導(dǎo)審定。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對(duì)制定的管理制度應(yīng)進(jìn)行充分討論，集思廣益，查漏補(bǔ)缺，精益求精。討論審議可先在擬稿人員中間進(jìn)行，在草稿初具規(guī)模后，再組織有關(guān)部門、單位一道進(jìn)行會(huì)簽、修改，不斷完善管理制度，最后經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。對(duì)于涉及企業(yè)整體利益或職工切身利益的管理制度，如工資、住房、醫(yī)療、職工教育等，需提請(qǐng)有關(guān)會(huì)議審議通過。

4、管理制度的試行修訂

第4篇：監(jiān)管制度論文范文

1合同的設(shè)立不嚴(yán)謹(jǐn)，造成誤解和麻煩

合同簽訂工作的難度似乎并不大，但是卻包含著很多的玄奧需要人們?nèi)ド钊氲耐诰?。合同的簽訂到落?shí)是一個(gè)漫長的過程，所以在簽訂合同時(shí)必須要慎之又慎。在設(shè)定合同的各項(xiàng)條款之前，一定要認(rèn)真的開展檢查校核工作，防止因粗心而影響合同的科學(xué)性和完善性。比如：保證合同法人主體的合格，是貫徹落實(shí)合同各個(gè)條款的重要基礎(chǔ)。并且我們要求，合格的主體一定要具備合理的民事權(quán)利力和民事行為能力。合同的主體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮兩種作用，并且要作為合同的當(dāng)事人，這樣才是合法的合同主體。除此之外，要保證合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性，若表意不明，則有可能會(huì)引起分歧，所以在正式簽訂合同之前，一定要再次檢查，保障合同內(nèi)容的科學(xué)性。

2合同不符合法律規(guī)定，最終成為無效合同

合同一般包括兩部分，即主合同和從合同，若未制定主合同，則會(huì)使從合同沒有依據(jù)?？梢元?dú)立開展工作的合同就是主合同，例如：建筑工程的總承包合同。從合同則是依附于主合同存在的，一般包括：建筑的承包合同、保證合同、抵押合同等。沒有主合同的合同不具備法律效力，也不能貫徹到實(shí)際工作中。再者，《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護(hù)的。但現(xiàn)今很多企業(yè)所設(shè)立的合同，有很多都是用來遮掩其非法行為的，從根本上說也是無效的。

3有些合同管理人員整體素質(zhì)不高

很多企業(yè)在進(jìn)行人才的招聘和選拔工作時(shí)，都沒有進(jìn)行綜合長遠(yuǎn)的考慮，甚至錄取部分連從業(yè)資格書都沒有的人，這會(huì)導(dǎo)致后續(xù)工作中需要投入大量的人力、物力來進(jìn)行培訓(xùn)工作，增加了建設(shè)的成本。也有很多合同管理工作者對(duì)合同內(nèi)容缺乏深入的了解，不熟悉管理工作的步驟，經(jīng)常在工作期間發(fā)生遺漏及失誤。部分工作者的專業(yè)水平和思想道德素質(zhì)都很低，工作中也未樹立高度的責(zé)任感，甚至為一己私利而故意開綠燈，這不僅增加了合同管理工作的難度，也降低了工程整體的質(zhì)量。

二解決建筑管理中合同問題的對(duì)策

1加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)

提高他們的整體素質(zhì)和管理水平建筑合同的貫徹落實(shí)情況通常是由合同管理工作者的管理方案來決定的，所以，我們必須切實(shí)提高合同管理人員的工作水平和思想道德素養(yǎng)。只有這樣才能保證合同管理工作的順利、高效開展。建筑施工單位在錄用人才時(shí)一定要對(duì)其整體素質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)的考察，在科學(xué)、全面的評(píng)估后，去掉不具備資格的人員，提高人員錄取工作的效率和質(zhì)量。這就要求單位請(qǐng)專門人士或者公司內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行面試和選拔，盡量不要出現(xiàn)一絲漏洞和差錯(cuò)。有些面試者空有一個(gè)好文憑，沒有真才實(shí)學(xué)，對(duì)單位的壓力太大。所以，在面試過程中，除了要看面試者的專業(yè)能力，還要看其綜合才能，只有經(jīng)驗(yàn)豐富的面試官才能做出最準(zhǔn)確、最科學(xué)的判斷。企業(yè)錄用人才時(shí)所依據(jù)的最重要標(biāo)準(zhǔn)就是人才的自身綜合能力。我們都知道，是金子就不會(huì)被埋沒的。只要一個(gè)人有真憑實(shí)學(xué)，那么到哪里都可以成就一番事業(yè)，都可以在為國家建設(shè)做貢獻(xiàn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值，成為行業(yè)的精英。

2做好合同管理和監(jiān)督工作

同時(shí)加強(qiáng)建筑施工的監(jiān)管進(jìn)行建筑管理工作時(shí)，要將施工監(jiān)管以及合同監(jiān)管工作放在同等重要的位置上。工程的建筑監(jiān)理工作關(guān)系著施工工作的順利進(jìn)行和建筑工程的整體質(zhì)量。在進(jìn)行施工前，一定要預(yù)先做好準(zhǔn)備工作，科學(xué)、高效的安排施工監(jiān)理的各個(gè)步驟，盡可能的把影響工程質(zhì)量提高的因素消除在萌芽狀態(tài)，防止其造成更惡劣的影響。此外，施工前監(jiān)理工作人員要對(duì)合同進(jìn)行更深一步的了解，熟悉和掌握監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)和注意事項(xiàng)，對(duì)其中所存在的去查以及問題及時(shí)反饋，并做出相應(yīng)的對(duì)策及時(shí)預(yù)防，不要讓阻礙的因素蔓延到后來的施工階段中去，給施工帶來諸多不便。

3合同簽訂以后，要注意合同的履行

要審慎的開展合同的管理以及審核工作，合同要能夠保證合同雙方的權(quán)益，并且還要和有關(guān)法律法規(guī)相符，這樣的合同才是合法的、有效的。如與有關(guān)法規(guī)不一致，如合同一方未依據(jù)相關(guān)拖垮開展工作，和法規(guī)不符，就必須接受法律的制裁。要利用合同法來約束雙方的行為，是雙方都能按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)形式，若某一方一味的追求自身利益，則必將損害另一方的權(quán)益，導(dǎo)致最終的后果不堪設(shè)想。同時(shí)在合同履行階段要進(jìn)行合理的監(jiān)督，合理恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督是保障合同順利進(jìn)行的保障。

三結(jié)語

第5篇：監(jiān)管制度論文范文

1.1高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)

當(dāng)前，高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，缺乏具體的學(xué)習(xí)目標(biāo)。高職院校培養(yǎng)學(xué)生的出發(fā)點(diǎn)在于增強(qiáng)學(xué)生的專業(yè)技能，提升學(xué)生的整體素質(zhì)。第二，這種狀況在文理科學(xué)生交叉學(xué)習(xí)的時(shí)候比較常見，即文科生學(xué)習(xí)理科知識(shí)，會(huì)顯得很吃力，不知所措。學(xué)生面對(duì)這種狀況，學(xué)習(xí)動(dòng)力會(huì)明顯有所減退，上課心不在焉，根本提不起精神，甚至有學(xué)生為了通過考試，選擇作弊手段。

1.2高職學(xué)生的思想特點(diǎn)

大部分學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性還是很高的，但有一部分學(xué)生與學(xué)校的相關(guān)要求相悖，具體表現(xiàn)主要有以下幾點(diǎn)：第一，大部分學(xué)生都有著較高的思想覺悟，政治立場也比較堅(jiān)定，學(xué)習(xí)態(tài)度比較端正，但是也有部分學(xué)生思想意識(shí)模糊，學(xué)習(xí)態(tài)度不端。第二，站在社會(huì)意識(shí)這個(gè)角度來講，高職院校的學(xué)生在落實(shí)相關(guān)社會(huì)義務(wù)方面會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問題，道德行為與認(rèn)知水平存在一定的差異，相應(yīng)的道德觀念有待進(jìn)一步提高。第三，大部分學(xué)生樹立的人生觀和價(jià)值觀都是正確的，但仍然存在部分學(xué)生因受到社會(huì)各方面的影響，樹立的價(jià)值觀有待端正。

1.3高職學(xué)生的心理特點(diǎn)

較強(qiáng)的進(jìn)取意識(shí)是大多數(shù)高職學(xué)生都具備的，其心理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，有較強(qiáng)的表現(xiàn)欲。積極參加學(xué)校組織的各種活動(dòng)，積極展示自己所具備的才藝，充分體現(xiàn)自己的價(jià)值。第二，有強(qiáng)烈的參與意識(shí)。諸如學(xué)校組織的各種協(xié)會(huì)、社團(tuán)、演講賽、辯論賽等活動(dòng)，學(xué)生都會(huì)積極參加。第三，積極要求入黨。上交入黨申請(qǐng)書的學(xué)生很多，學(xué)生主要是通過這種方式體現(xiàn)自己在大學(xué)的成長。

2高職學(xué)生管理制度的建設(shè)與創(chuàng)新策略

2.1構(gòu)建完善的高職院校學(xué)生管理制度

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)的發(fā)展，高職院校的相關(guān)學(xué)生管理制度已經(jīng)不能適應(yīng)整個(gè)社會(huì)教育行業(yè)發(fā)展的節(jié)奏，對(duì)此，學(xué)校的相關(guān)工作人員要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)人才培養(yǎng)的要求，積極構(gòu)建具有時(shí)代特色的學(xué)生管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的科學(xué)化管理。例如，學(xué)校內(nèi)部教育管理制度的完善要以能夠培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建科學(xué)有效的教育管理制度，幫助學(xué)生樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，引導(dǎo)學(xué)生更好地配合學(xué)校的相關(guān)工作。除此之外，現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，高職院校要充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的規(guī)范化管理，敦促學(xué)生正確運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)，端正學(xué)生對(duì)網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，構(gòu)建完善的學(xué)生管理制度也要基于學(xué)校的實(shí)際情況，充分借鑒外校的制度建立理念，制定適合自己發(fā)展的學(xué)生管理制度，學(xué)生就業(yè)觀和創(chuàng)業(yè)觀的樹立也是高職院校學(xué)生管理中不容忽視的一項(xiàng)任務(wù)。

2.2加強(qiáng)學(xué)生管理過程中的彈性操作

一般而言，高職院校的人才培養(yǎng)模式具有很大的靈活性，對(duì)此，在學(xué)生管理制度的實(shí)施過程中應(yīng)該注重彈性操作，構(gòu)建彈性目標(biāo)管理體系和考核指標(biāo)具有非常重要的意義。學(xué)生管理制度的制定和實(shí)施應(yīng)從以下幾點(diǎn)著手：第一，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生自我管理能力的培養(yǎng)，制定完善的培養(yǎng)方案和管理制度。第二，營造良好的管理環(huán)境，相對(duì)寬松、快樂的環(huán)境更有利于學(xué)生各方面的發(fā)展，更有利于對(duì)學(xué)生潛力的挖掘，學(xué)生可以根據(jù)自身的喜好，自由發(fā)展自己，但是這些都要建立在遵守學(xué)校的基本制度基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的自主培養(yǎng)，體現(xiàn)對(duì)學(xué)生的科學(xué)化管理。第三，要建立明確的獎(jiǎng)罰制度，諸如關(guān)心體貼、形象影響、心理溝通、說服教育、激勵(lì)尊重等管理方式都可以貫穿到實(shí)際的管理工作中，使得學(xué)生從根本上認(rèn)可這種管理制度，從而達(dá)到相應(yīng)的管理目標(biāo)。

2.3采用多樣化的學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度形式

多樣化的學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度可以有效提高管理效率，但這些多樣化的管理評(píng)價(jià)制度前提必須是正確的，這樣才可以發(fā)揮促進(jìn)作用，反之則會(huì)影響到管理效果。實(shí)踐技能和能力考核指標(biāo)的特殊性是高職院校實(shí)施多樣化學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度的關(guān)鍵所在，高職院校要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)技能型人才的需求，注重構(gòu)建具有時(shí)代特色、多元化的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)制度。就評(píng)價(jià)主體來講，不能單獨(dú)以教師評(píng)價(jià)作為主體，應(yīng)該將教師評(píng)價(jià)和實(shí)習(xí)單位評(píng)價(jià)結(jié)合作為評(píng)價(jià)主體，這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果更具有參考價(jià)值；就評(píng)價(jià)對(duì)象來講，要注重對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)的評(píng)價(jià)，要側(cè)重對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的考核；就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來講，單一的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不符合現(xiàn)代評(píng)價(jià)體系的要求，要通過多樣化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相關(guān)的評(píng)價(jià)；就評(píng)價(jià)方法來講，要逐漸以綜合評(píng)價(jià)方法取代以筆試為主的評(píng)價(jià)方法。

2.4鼓勵(lì)學(xué)生自主參與學(xué)生管理

學(xué)生管理制度的有效實(shí)施離不開學(xué)生的積極配合，因此，院校相關(guān)教務(wù)人員應(yīng)該積極敦促學(xué)生積極參與到學(xué)生管理中，構(gòu)建完善的課堂教學(xué)監(jiān)控與評(píng)價(jià)體系，即以同行評(píng)教、專家評(píng)教、學(xué)生評(píng)教為主，學(xué)生座談會(huì)信息反饋為輔。學(xué)生參與教學(xué)管理的根本依據(jù)就是學(xué)生座談會(huì)信息反饋制度。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員是在學(xué)生管理群體中主要的負(fù)責(zé)人，學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員的主要任務(wù)就是將所組織會(huì)議的形式和時(shí)間及時(shí)告知學(xué)生管理成員，督促每位學(xué)生積極主動(dòng)地參與到實(shí)際的教學(xué)管理工作中，這樣可以在一定程度上推動(dòng)教學(xué)信息反饋工作的順利實(shí)施，同時(shí)也可以幫助教師通過聯(lián)絡(luò)員更全面地了解到學(xué)生的基本動(dòng)態(tài)。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員一般都由每個(gè)班的學(xué)習(xí)委員兼任，也就是說聯(lián)絡(luò)員一方面要將學(xué)生的整體學(xué)習(xí)情況及時(shí)匯報(bào)給教師，同時(shí)還要將學(xué)生參與教學(xué)管理的動(dòng)態(tài)及時(shí)匯報(bào)給教師，以便教師做出相應(yīng)的補(bǔ)充措施，提高教學(xué)效率和管理效率。每一位信息聯(lián)絡(luò)員如果能各負(fù)其責(zé)，堅(jiān)持不懈，做好學(xué)生和教師之間的橋梁，班級(jí)的整體學(xué)習(xí)狀況一定會(huì)有所改善，同時(shí)也將加快管理制度的實(shí)施。

2.5搭建數(shù)字化管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)學(xué)生管理網(wǎng)絡(luò)化

隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，多元化的信息和資訊受到越來越多企業(yè)的關(guān)注，這對(duì)高職院校也不例外，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代給高職院校的教育發(fā)展帶來了更多的有利條件，但是在學(xué)生管理制度的實(shí)施方面還沒有凸顯出其作用，對(duì)此，學(xué)校相關(guān)工作人員應(yīng)該注重對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用，充分挖掘相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)信息資源，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)共享型資源庫，通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)施對(duì)學(xué)生更全面、更科學(xué)的管理，搭建適合學(xué)生溝通的信息化平臺(tái)，也可以將數(shù)字化的管理理念貫穿到實(shí)際管理中，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型的管理，促進(jìn)學(xué)生管理工作的實(shí)施。

3結(jié)束語

現(xiàn)代社會(huì)需要的是具有高技能和創(chuàng)新能力的人才，高職院?；谠撔枨?，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生管理制度的創(chuàng)新性建設(shè)。當(dāng)代的每一位大學(xué)生都應(yīng)該積極配合學(xué)校的相關(guān)管理工作，勤奮努力學(xué)習(xí)好科學(xué)文化，注重提升自己的專業(yè)技能和綜合素質(zhì)，培養(yǎng)自己的創(chuàng)新型思維，積極參與各種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，為自己美好的未來打好基礎(chǔ)。

作者:鐘煉 單位:湖南交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]劉鵬.高職高專學(xué)生管理制度的完善與改進(jìn)初探[J].考試周刊,2015,(18):141-142.

第6篇：監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞：地鐵工程；質(zhì)量安全；監(jiān)督管理；監(jiān)督模式

伴隨著城市交通的發(fā)展，地鐵工程逐步在國內(nèi)部分城市得到了推廣和應(yīng)用。它解決了城市地面交通擁堵問題，有利于城市交通的發(fā)展。地鐵建設(shè)作為一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，由于其涉及到的專業(yè)和工藝較為復(fù)雜，沒有形成一整套質(zhì)量安全監(jiān)督體系，再加上地鐵事故頻發(fā)使人們對(duì)施工質(zhì)量的監(jiān)督提出了更高的要求，因此，加強(qiáng)對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全的監(jiān)督管理十分有必要。只有不斷總結(jié)現(xiàn)有問題，加強(qiáng)監(jiān)督，才能促進(jìn)地鐵工程的發(fā)展。

1地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理現(xiàn)狀

1.1沒有明確的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

在現(xiàn)有的地鐵工程建設(shè)過程中，地鐵質(zhì)量安全監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)不是很明確。以我國某市為例，該城市屬于較為發(fā)達(dá)的二線城市，在對(duì)已經(jīng)建成的地鐵線路進(jìn)行質(zhì)量安全監(jiān)督管理時(shí)，一般是由省建設(shè)廳統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，由專業(yè)質(zhì)監(jiān)站成立的監(jiān)督辦公室對(duì)地鐵質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督。但是，通過對(duì)其他擁有地鐵交通城市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各城市在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督的管理上都沒有一個(gè)明確的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

1.2監(jiān)督模式較為混亂

就目前來看，地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不同，在監(jiān)督過程中所側(cè)重的方面也不同，監(jiān)督機(jī)構(gòu)在監(jiān)督模式上存在混亂的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象不僅僅出現(xiàn)在城市中，而且也出現(xiàn)在城市監(jiān)督站中。例如，部分城市把地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作交給房屋建筑監(jiān)督站，部分城市則交給市政工程監(jiān)督站，但由于這些監(jiān)督站的質(zhì)量安全要求不同，且其與地鐵工程本身所具有的特點(diǎn)極為不符，所以對(duì)地鐵工程的質(zhì)量安全監(jiān)督不能簡單地使用這些監(jiān)督站的管理模式來完成。

1.3質(zhì)量與安全的監(jiān)督不統(tǒng)一

我國大部分城市在對(duì)地鐵工程進(jìn)行質(zhì)量安全監(jiān)督的時(shí)候，質(zhì)量監(jiān)督部門和安全監(jiān)督部門分散在不同的監(jiān)督站，加上兩個(gè)部門的工作是相互獨(dú)立的，沒有信息交流，導(dǎo)致地鐵工程質(zhì)量與安全監(jiān)督不統(tǒng)一。就目前來看，地鐵工程的質(zhì)量監(jiān)督主要側(cè)重于施工現(xiàn)場的永久性結(jié)構(gòu)和實(shí)體結(jié)構(gòu)，對(duì)臨時(shí)輔結(jié)構(gòu)的重視度不高；而地鐵工程的安全監(jiān)督主要側(cè)重于施工人員的安全保護(hù)工作，忽視了施工結(jié)構(gòu)對(duì)地鐵工程安全的影響。

1.4缺乏專業(yè)的監(jiān)督人員

由于地鐵工程的建造會(huì)涉及到很多專業(yè)，技術(shù)含量較高，且危險(xiǎn)程度也比較高，因此，在地鐵建造過程中，會(huì)使用到許多先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和設(shè)備材料等。但是，在我國部分城市的地鐵質(zhì)量安全監(jiān)督中，存在專業(yè)人才匱乏的現(xiàn)象，而且現(xiàn)有監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)不高，缺乏監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)，甚至部分地鐵工程質(zhì)量安全管理監(jiān)督部門僅有不到5個(gè)人員，導(dǎo)致該部門的監(jiān)督工作無法有效進(jìn)行下去，直接影響了監(jiān)督管理的效果。

1.5報(bào)監(jiān)手續(xù)存在滯后的現(xiàn)象

在地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督過程中，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)把施工單位為了保證地鐵工程質(zhì)量安全的施工方法、出現(xiàn)意外事故時(shí)的處理措施、對(duì)巖石工程的勘察審核報(bào)告和施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的審核批準(zhǔn)書等作為安全報(bào)監(jiān)的首要前提。同時(shí)，由于監(jiān)督部門的不同，報(bào)監(jiān)條件也不同。一般來說，在地鐵工程質(zhì)量安全報(bào)監(jiān)中，安全報(bào)監(jiān)的手續(xù)往往很簡單，報(bào)監(jiān)手續(xù)也能及時(shí)上交給監(jiān)管部門。然而，在質(zhì)量報(bào)監(jiān)過程中，由于監(jiān)督部門對(duì)工程勘察和施工圖紙的審核文件等有著極其嚴(yán)格的要求，但地鐵工程建設(shè)會(huì)受到征地拆線和地下管道線路遷移等因素的影響，工程勘察和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)單位會(huì)根據(jù)拆線和遷移的進(jìn)度更改勘察報(bào)告和工程設(shè)計(jì)圖紙。一般來說，我國很難有城市能夠做到在地鐵工程建設(shè)之時(shí)就向工程監(jiān)督部門上交完成的工程勘察文件和施工圖紙，甚至有部分城市直到工程建設(shè)完成之后，才能把質(zhì)量報(bào)監(jiān)的手續(xù)正式辦理完成。因此，在我國的地鐵工程建設(shè)中，經(jīng)常存在先把安全監(jiān)督手續(xù)辦理完畢，質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)卻遲遲未辦理的現(xiàn)象，而相關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)也未能及時(shí)對(duì)出現(xiàn)類似現(xiàn)象的施工單位進(jìn)行有效監(jiān)督或勒令停工。這種行為既不符合工程質(zhì)量安全監(jiān)督的基本要求，也會(huì)對(duì)相關(guān)政府部門的公信力產(chǎn)生不良影響。

2質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理的優(yōu)勢(shì)

2.1科學(xué)配置監(jiān)督資源

質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理模式改變了以往質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)督分離和信息不通的局面，通過科學(xué)、合理地配置地鐵工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)，抽調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成一個(gè)專業(yè)的地鐵工程質(zhì)量安全管理監(jiān)督站。專業(yè)監(jiān)督站的成立不僅能夠有效解決當(dāng)前地鐵建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)滯后的問題，完善相關(guān)的建設(shè)法規(guī)，建立健全系統(tǒng)的地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理制度，同時(shí)，還能夠通過已完善的監(jiān)督模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)地鐵建設(shè)重要環(huán)節(jié)、竣工驗(yàn)收和較危險(xiǎn)分項(xiàng)工程的監(jiān)督。

2.2統(tǒng)一了監(jiān)督模式

在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全進(jìn)行一體化監(jiān)督管理之時(shí)，通過借鑒現(xiàn)今成熟的房屋建筑工程和市政工程監(jiān)督模式，根據(jù)地鐵工程項(xiàng)目自身的狀況，取其精華，逐步形成一整套與地鐵工程質(zhì)量安全相適應(yīng)的監(jiān)督模式，把鐵路工程從報(bào)監(jiān)開始一直到竣工驗(yàn)收為止這一系列流程都作統(tǒng)一規(guī)范，從而有效解決地鐵工程長期存在的監(jiān)管分散問題。

2.3統(tǒng)一了質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)督

2011年，全國城市軌道交通工程質(zhì)量安全聯(lián)絡(luò)員會(huì)議明確提出了我國各城市要逐步在軌道建設(shè)中加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量安全一體化監(jiān)督的探究。而在地鐵工程的建設(shè)過程中，要想保證地鐵的施工質(zhì)量和工程安全，就必須有效管理施工中所采取的方法和施工過程。工程質(zhì)量與工程安全密不可分，在地鐵工程建設(shè)過程中，地鐵基坑的挖掘和鋼支撐的架設(shè)工作等無法簡單地歸結(jié)到工程質(zhì)量或工程安全中，而且大多數(shù)施工技術(shù)的質(zhì)量和安全是密不可分的，因此，質(zhì)量和安全這兩者關(guān)系十分密切。例如，在地鐵隧道的挖掘過程中，往往會(huì)遇到盾構(gòu)機(jī)始發(fā)、掘進(jìn)和旁通道挖掘等風(fēng)險(xiǎn)較高的環(huán)節(jié)。如果把控不好安全風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，盾構(gòu)機(jī)就很難繼續(xù)順利挖掘下去，會(huì)對(duì)管片的拼裝質(zhì)量和防水性能造成影響，一些城市也存在因隧道推進(jìn)不平穩(wěn)而導(dǎo)致地下水倒灌，最后不得不廢棄地鐵工程隧道的案例。因此，在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督的時(shí)候，監(jiān)督站應(yīng)當(dāng)實(shí)行“一崗雙責(zé)”制度，使監(jiān)督站工作人員既具有一定的質(zhì)量監(jiān)督知識(shí)，又掌握了有效的安全監(jiān)督方法，并使兩者融會(huì)貫通，從而更好地應(yīng)用到地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中去。此外，監(jiān)督管理人員在施工現(xiàn)場監(jiān)督時(shí)，既要查看地鐵工程的質(zhì)量，也要重視工程的安全。當(dāng)勘察完施工現(xiàn)場后，要給施工單位簽發(fā)地鐵工程質(zhì)量和工程安全兩份監(jiān)督文書。

2.4引進(jìn)了專業(yè)人員參與監(jiān)督工作

由于地鐵工程的建設(shè)涉及到的專業(yè)和技術(shù)較為復(fù)雜，同時(shí)，由于自身性質(zhì)的限制，監(jiān)督站很難擁有所有與地鐵工程相關(guān)的專業(yè)人才。因此，在現(xiàn)有人才基礎(chǔ)上引進(jìn)專業(yè)人員是十分有必要的。這樣不僅能有效解決監(jiān)督站工作人員數(shù)量不足的問題，也能彌補(bǔ)地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督中監(jiān)督人員專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)上的不足。另外，地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督站要建立數(shù)據(jù)庫，記錄相關(guān)專業(yè)人員的特長，然后根據(jù)特長分類管理人員。通過引進(jìn)專業(yè)人員，使他們參與到地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中去，既能發(fā)現(xiàn)地鐵施工現(xiàn)場存在的深層問題，又能通過細(xì)致的講解，豐富其他監(jiān)督人員的見識(shí)，逐步壯大質(zhì)量安全監(jiān)督隊(duì)伍。

2.5優(yōu)化了報(bào)監(jiān)程序

2.5.1實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量與安全共同報(bào)監(jiān)

地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量與安全報(bào)監(jiān)要件的有機(jī)結(jié)合，把地鐵項(xiàng)目工程作為一個(gè)監(jiān)督單元，從而實(shí)現(xiàn)了地鐵工程施工前質(zhì)量與安全報(bào)監(jiān)的同時(shí)辦理，最大程度地簡化了報(bào)監(jiān)程序，減少了施工單位的報(bào)監(jiān)時(shí)間。

2.5.2實(shí)現(xiàn)了分段報(bào)監(jiān)

地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系的實(shí)施使地鐵施工單位能夠根據(jù)工程勘察和圖紙審核階段性的實(shí)際情況，以項(xiàng)目工程為一個(gè)報(bào)監(jiān)整體，根據(jù)施工階段的不同，劃分成不同的報(bào)監(jiān)階段，從而實(shí)現(xiàn)了分階段的報(bào)監(jiān)。

2.5.3實(shí)現(xiàn)了提前介入

對(duì)于工程勘察和施工圖紙審核文件齊全的施工單位，由于在其他手續(xù)上存在問題不能辦理報(bào)監(jiān)的，可以經(jīng)過建筑單位向項(xiàng)目建設(shè)主管部門遞交申請(qǐng)，然后監(jiān)督管理部門會(huì)根據(jù)主管部門的批示意見提前介入到項(xiàng)目工程實(shí)施的質(zhì)量安全監(jiān)督中去，從而避免了因報(bào)監(jiān)滯后而埋下的質(zhì)量安全隱患。

3結(jié)束語

綜上所述，隨著我國城市化進(jìn)程的不斷加快，城市交通越來越擁堵，而地鐵的出現(xiàn)減輕了地上人流量的壓力。但是，由于地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督體系不健全，地鐵事故時(shí)有發(fā)生。地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系的建立實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量與安全監(jiān)督管理的有機(jī)結(jié)合，優(yōu)化了報(bào)監(jiān)程序，完善了監(jiān)督模式，從而提高了地鐵工程的安全性，使其質(zhì)量得到了保障，促進(jìn)了地鐵交通業(yè)的發(fā)展。

作者:戴錦韜 單位:中鐵十六局集團(tuán)地鐵工程有限公司安全質(zhì)量部

參考文獻(xiàn)

［1］任新偉.地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理［J］.城市軌道交通研究，2014（10）.

第7篇：監(jiān)管制度論文范文

1.1工程環(huán)境監(jiān)理試點(diǎn)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)與發(fā)展，我國進(jìn)一步加強(qiáng)了工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工的環(huán)境管理。對(duì)工程施工過程中造成的環(huán)境污染以及自然生態(tài)破壞進(jìn)行有效控制，環(huán)境監(jiān)督管理制度不斷推行與完善。2002年10月，我國環(huán)境保護(hù)局與有關(guān)部門共同確定了“西氣東輸”、“青藏線鐵路新建”等十三個(gè)重點(diǎn)工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理試點(diǎn)。十三個(gè)重點(diǎn)工程項(xiàng)目試點(diǎn)，包括了鐵道、水利、交通、石油等各部門，都是一些涉及范圍廣、工程規(guī)模大，并且在國內(nèi)外都產(chǎn)生了一定影響的工程項(xiàng)目。這些工程基本上包括了所有生態(tài)影響工程項(xiàng)目，具有一定的代表性。

1.2環(huán)境監(jiān)理試點(diǎn)存在的問題

在工程施工期間，環(huán)境監(jiān)督管理工作還處在一個(gè)摸索階段，環(huán)境監(jiān)理工作還不成熟，缺少可以借鑒的工作經(jīng)驗(yàn)和工作資料，更沒有形成一定的技術(shù)規(guī)程，雖然在環(huán)境監(jiān)理過程中做出了很多努力，但是監(jiān)理工作依然存在很多問題。第一，與工程項(xiàng)目監(jiān)督管理工作相比，工程環(huán)境監(jiān)督管理工作在內(nèi)容、方法和程序上都沒有形成一套完整的管理體系，管理缺乏合理性與規(guī)范性；第二，有些工程項(xiàng)目業(yè)主以及工程施工人員缺乏足夠的環(huán)境監(jiān)督管理認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致環(huán)境監(jiān)督管理工作不能順利進(jìn)行；第三，一些工程建設(shè)單位缺少專門的環(huán)境保護(hù)部門，在環(huán)境問題出現(xiàn)時(shí)互相推卸責(zé)任；第四，環(huán)境監(jiān)督管理單位權(quán)利具有局限性，在工程環(huán)境與工程項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)生沖突時(shí)，往往是環(huán)境監(jiān)督管理做出讓步。

2工程環(huán)境監(jiān)理與環(huán)境評(píng)價(jià)關(guān)系

2.1環(huán)境報(bào)告書應(yīng)該明確環(huán)境監(jiān)理工作內(nèi)容

在工程環(huán)境報(bào)告書中要對(duì)工程環(huán)境監(jiān)督管理單位和管理人員資質(zhì)、招標(biāo)合同、工程環(huán)境監(jiān)督管理原則、工程環(huán)境監(jiān)督管理程序、工程監(jiān)督管理要求、環(huán)境監(jiān)督管理階段幾個(gè)方面工作內(nèi)容進(jìn)行明確。確保工程環(huán)境報(bào)告書能夠有效指導(dǎo)環(huán)境監(jiān)督管理工作，為管理工作的順利進(jìn)行提供依據(jù)。

2.2環(huán)境影響報(bào)告書是環(huán)境監(jiān)理的重要依據(jù)

環(huán)境監(jiān)督管理的首要任務(wù)就是對(duì)環(huán)境報(bào)告書當(dāng)中的各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)際落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。在監(jiān)督管理的各個(gè)階段，要根據(jù)環(huán)境報(bào)告書中的環(huán)境預(yù)測(cè)和解決措施進(jìn)行管理工作。對(duì)環(huán)境監(jiān)督管理范圍進(jìn)行確定，制定環(huán)境監(jiān)督管理內(nèi)容。對(duì)于環(huán)境監(jiān)督管理范圍，通常包括工程項(xiàng)目所在地區(qū)和工作項(xiàng)目影響區(qū)域。主要范圍有：工程施工現(xiàn)場、工程施工人員施工營地、工程施工道路、工程業(yè)務(wù)辦公區(qū)域和營地、工程項(xiàng)目附屬設(shè)施等范圍內(nèi)施工隊(duì)周圍環(huán)境造成影響的區(qū)域。環(huán)境監(jiān)督管理內(nèi)容主要包括：審查工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖中環(huán)境保護(hù)落實(shí)情況、審核招標(biāo)文件以及工程項(xiàng)目合同、在施工各個(gè)階段對(duì)環(huán)境報(bào)告書中要求、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收、記錄工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理情況、制定環(huán)境監(jiān)督管理計(jì)劃等。

2.3工程環(huán)境監(jiān)理與環(huán)境評(píng)價(jià)可以互相促進(jìn)提高

從工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理實(shí)施情況看，我國環(huán)境評(píng)價(jià)部門缺乏實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，大部分環(huán)境報(bào)告書中的施工期限與環(huán)境保護(hù)措施與實(shí)際不符，缺乏合理性與可操作性。通過環(huán)境監(jiān)督管理系統(tǒng)對(duì)工程環(huán)境監(jiān)督管理進(jìn)行工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，把環(huán)境監(jiān)督管理實(shí)踐中遇到的問題在環(huán)境評(píng)價(jià)過程中進(jìn)行反饋，可以大大提高環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告書中環(huán)境保護(hù)措施的合理性與可操作性。提高工程環(huán)境評(píng)價(jià)水平，有助于工程環(huán)境監(jiān)督管理工作的順利開展，兩者之間相互補(bǔ)充、促進(jìn)、可以有效推進(jìn)工程項(xiàng)目的環(huán)境監(jiān)督管理工作。

3結(jié)語

第8篇：監(jiān)管制度論文范文

(一)強(qiáng)化項(xiàng)目管理，確保?？顚Ｓ?/p>

1．認(rèn)真組織申報(bào)，分解落實(shí)任務(wù)。為切實(shí)完成國家下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，我廳加強(qiáng)與省財(cái)政廳的溝通協(xié)調(diào)，與省財(cái)政廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于組織開展2014年中央財(cái)政造林補(bǔ)貼資金申報(bào)工作的通知》、《關(guān)于做好2014年中央財(cái)政森林撫育補(bǔ)貼資金申報(bào)工作的通知》等文件，明確工作原則、補(bǔ)貼對(duì)象、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和使用范圍、任務(wù)申請(qǐng)與下達(dá)等要求。盡快將國家下達(dá)的任務(wù)進(jìn)行層層分解，逐級(jí)將責(zé)任落實(shí)到具體的單位或個(gè)人。

2．加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審，公平公正公開。在各地、各單位的完成申報(bào)工作的基礎(chǔ)上，我廳組織人員對(duì)申報(bào)情況進(jìn)行匯總和初審，對(duì)材料不齊全的項(xiàng)目，要求其補(bǔ)充申報(bào);對(duì)申報(bào)程序不符合要求的項(xiàng)目進(jìn)行退件，要求其重新申報(bào);對(duì)不符合扶持范圍的項(xiàng)目進(jìn)行解釋說明并退件。對(duì)符合申報(bào)指南要求的項(xiàng)目，我們聯(lián)合省財(cái)政廳組織專家進(jìn)行評(píng)審，專家組由7人組成，成員包括專業(yè)人員5人和財(cái)務(wù)人員2人，其中:省財(cái)政廳在其專家?guī)熘谐槿?人(包括2名專業(yè)人員和2名財(cái)務(wù)人員)，省林業(yè)廳在林業(yè)的專家?guī)熘谐槿?名專業(yè)人員。評(píng)審期間，對(duì)專家組成員實(shí)行封閉式管理，確保評(píng)審工作的公平公正公開。評(píng)審?fù)瓿珊?，我廳根據(jù)評(píng)審結(jié)果，結(jié)合資金規(guī)模提出資金安排建議報(bào)送省財(cái)政廳審核下達(dá)。

3．及時(shí)下達(dá)資金，加強(qiáng)支付管理。在《中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金管理辦法》印發(fā)后，我廳主動(dòng)協(xié)調(diào)省財(cái)政廳，及時(shí)將濕地保護(hù)、國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)建設(shè)、森林公安、貸款貼息等補(bǔ)助資金下達(dá)到各地級(jí)市及財(cái)政省直管縣，并要求各地級(jí)市財(cái)政部門要盡快將資金轉(zhuǎn)下達(dá)給有關(guān)縣(市、區(qū))和項(xiàng)目單位。同時(shí)，要求下達(dá)給市縣的資金，具備國庫集中支付條件的，采取國庫集中支付管理;暫不具備國庫集中支付條件的，按廣東省財(cái)政廳《關(guān)于印發(fā)＜廣東省財(cái)政支農(nóng)專項(xiàng)資金報(bào)賬制實(shí)施辦法＞的通知》規(guī)定，實(shí)行財(cái)政報(bào)賬制管理。加強(qiáng)支付管理，嚴(yán)格預(yù)決算制度，防止截留、擠占、挪用等違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，確保?？顚Ｓ?。

(二)嚴(yán)抓質(zhì)量管理，提高項(xiàng)目建設(shè)成效

1．編制實(shí)施方案，審批作業(yè)設(shè)計(jì)。為確保森林撫育補(bǔ)貼、造林補(bǔ)貼等工作的順利實(shí)施，我們要求各項(xiàng)目單位根據(jù)省的有關(guān)要求，認(rèn)真編制實(shí)施方案，并按照現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場設(shè)計(jì)的原則，認(rèn)真組織有丙級(jí)以上營造林工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位編制作業(yè)設(shè)計(jì)，將具體任務(wù)落實(shí)到林班、小班和山頭地塊，做到相關(guān)文件、具體任務(wù)和圖表相一致。作業(yè)設(shè)計(jì)編制后，縣(市、區(qū))和市屬林場的作業(yè)設(shè)計(jì)由地級(jí)以上市林業(yè)主管部門按照審批程序進(jìn)行嚴(yán)格審核，并將審批后作業(yè)設(shè)計(jì)報(bào)省林業(yè)廳備案，省屬林場的作業(yè)設(shè)計(jì)由省林業(yè)廳按照審批程序進(jìn)行審批及備案。

2．積極組織施工，強(qiáng)化質(zhì)量管理。我們要求各地認(rèn)真組織開展造林補(bǔ)貼、森林撫育、林木良種繁育、濕地保護(hù)等政策培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，嚴(yán)格按照政策簽訂補(bǔ)貼合同、組織工程施工，同時(shí)在合同中明確任務(wù)、范圍、完成時(shí)間、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等。為確保施工質(zhì)量，要求各實(shí)施單位嚴(yán)格按照作業(yè)設(shè)計(jì)施工，加強(qiáng)對(duì)施工作業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管，要求林業(yè)部門抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員，進(jìn)行跟班作業(yè)，對(duì)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)督，作業(yè)質(zhì)量不合格的，及時(shí)要求返工，做到事前知道、事中檢查、事后驗(yàn)收的全過程質(zhì)量管理，確保補(bǔ)助資金項(xiàng)目取得良好成效。

3．建立督導(dǎo)制度，加強(qiáng)督促檢查。為確保高質(zhì)量完成中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金項(xiàng)目任務(wù)，我廳實(shí)行了領(lǐng)導(dǎo)干部掛鉤聯(lián)系點(diǎn)制度，全廳11位廳級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、97名處級(jí)干部參加督導(dǎo)工作，明確了督導(dǎo)的任務(wù)和要求，廳領(lǐng)導(dǎo)包片、處(室)包市、處級(jí)干部包重點(diǎn)縣(市、區(qū)、場)的督導(dǎo)措施，實(shí)行“一周一電話，一月一督查”，對(duì)造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼等重點(diǎn)工作進(jìn)行督促檢查。領(lǐng)導(dǎo)干部掛鉤聯(lián)系點(diǎn)制度，有效推進(jìn)了各項(xiàng)林業(yè)補(bǔ)助資金項(xiàng)目工作的開展。此外，我廳還多次派出督查組，赴造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼任務(wù)重的單位進(jìn)行督促檢查，對(duì)進(jìn)度慢和存在不規(guī)范問題的單位進(jìn)行通報(bào)，要求其加快項(xiàng)目進(jìn)度，限期進(jìn)行整改，確保各項(xiàng)工作按時(shí)、按質(zhì)按量完成。

4．開展核查驗(yàn)收，確保取得成效。根據(jù)《國家林業(yè)局辦公室關(guān)于開展2013年度中央財(cái)政森林撫育補(bǔ)貼國家級(jí)核查工作的通知》(辦造字(2014)115號(hào))、《國家林業(yè)局關(guān)于印發(fā)＜森林撫育檢查驗(yàn)收辦法＞的通知》等文件精神，我廳發(fā)文要求有關(guān)市、縣(區(qū))林業(yè)局和省直單位認(rèn)真做好2013年造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼、林木良種繁育、濕地保護(hù)、國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)建設(shè)、森林公安、林業(yè)貸款貼息、林業(yè)科技推廣等項(xiàng)目的自查工作。組織省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院、省林業(yè)科學(xué)研究院、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)等單位的專家和技術(shù)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核查驗(yàn)收，對(duì)其任務(wù)完成情況、作業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、補(bǔ)貼政策落實(shí)情況(包括組織領(lǐng)導(dǎo)、公示公告、合同管理、檢查驗(yàn)收、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、檔案管理、政策兌現(xiàn))等進(jìn)行了全面的檢查驗(yàn)收。

二、存在的主要問題

(一)林業(yè)補(bǔ)助資金投入不足

1．森林撫育資金缺口較大。隨著近年來我省大面積造林任務(wù)的完成，我省編制了《廣東省2011—2020年森林撫育補(bǔ)貼實(shí)施方案》，規(guī)劃在2011—2020年開展森林撫育7768萬畝，其中2011年至2015年每年開展森林撫育932萬畝，按每畝120元測(cè)算，每年需投入撫育資金約11.2億元。2014年中央安排我省補(bǔ)助資金2.3億元，省級(jí)財(cái)政安排撫育資金3億元，仍然存在資金缺口約6億元。

2．濕地保護(hù)資金嚴(yán)重不足。廣東是全國濕地資源最豐富的省份之一，全省濕地面積175萬公頃(不含水稻田)，占全省國土面積9.6%，其中天然濕地面積為115萬公頃、人工濕地60萬公頃，濕地保護(hù)的任務(wù)十分繁重，濕地保護(hù)資金嚴(yán)重不足。

3．林木良種繁育資金不足。每年國家安排我省的林木良種繁育資金只有1800萬元左右，我省大部分林木良種繁育基地安排的補(bǔ)貼資金較少，加上地方財(cái)政尚未建立林木良種補(bǔ)貼制度，沒有形成相對(duì)穩(wěn)定的國家、省、市、縣補(bǔ)助資金來源渠道，補(bǔ)貼資金投入不足，難以滿足林木良種基地和生產(chǎn)單位的需要。

4．林業(yè)科技推廣示范基地后期管護(hù)經(jīng)費(fèi)欠缺。根據(jù)《中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金管理辦法》的規(guī)定，林業(yè)科技推廣示范資金主要用于林木新品種繁育、新品種新技術(shù)的應(yīng)用示范、簡易基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、必需的專用材料及小型儀器設(shè)備購置、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等六大方面支出。林業(yè)科技示范的周期相對(duì)較長，項(xiàng)目實(shí)施3—4年結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，示范基地的效益并未完全發(fā)揮，示范基地建成后至投產(chǎn)前缺乏相應(yīng)的管護(hù)經(jīng)費(fèi)，影響了基地建設(shè)的穩(wěn)定性及示范帶動(dòng)作用的發(fā)揮。

5．林業(yè)有害生物防治資金投入不足。目前，我省松材線蟲病、薇甘菊等重大林業(yè)有害生物年發(fā)生面積約500萬畝，實(shí)現(xiàn)全面防治，每年至少需投入防治資金5億元，2014年中央安排我省補(bǔ)助資金1350萬元，省財(cái)政安排2500萬元，缺口很大。

(二)林業(yè)補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)低

1．森林撫育補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)過低。目前國家所定的森林撫育補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是每畝100元(其中直接費(fèi)用每畝95元)。而近年來人工價(jià)格不斷上漲，致使補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際所需投入差距較大，而市縣的地方財(cái)政比較困難，無法拿出配套資金，在保證完成撫育面積的條件下，勢(shì)必影響撫育的質(zhì)量。

2．森林公安補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)偏低。2014年國家安排我省森林公安補(bǔ)助資金1670萬元，平均每位森林公安干警補(bǔ)助5429元。然而，我省森林公安機(jī)關(guān)大多處于偏遠(yuǎn)山區(qū)，點(diǎn)多、線長、面廣，森林公安基礎(chǔ)設(shè)施和裝備建設(shè)歷史欠賬多，特別是我省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，粵北、粵東、粵西等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)因財(cái)政困難，除人員經(jīng)費(fèi)外，大部分單位項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一直保障不足，部分單位公用經(jīng)費(fèi)保障標(biāo)準(zhǔn)難于落實(shí)，致使這些單位基礎(chǔ)設(shè)施和裝備建設(shè)落后問題十分突出，業(yè)務(wù)工作開展存在很大困難，極大制約了森林公安工作發(fā)展，每人5429元的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)難于適應(yīng)當(dāng)前林業(yè)生態(tài)建設(shè)、林區(qū)維穩(wěn)工作的要求。

(三)林業(yè)補(bǔ)助資金的補(bǔ)貼范圍太窄

1．造林補(bǔ)貼的對(duì)象范圍太窄。我省私有制造林發(fā)展起步較早，集體或個(gè)人的林地多數(shù)已經(jīng)承包給個(gè)體老板經(jīng)營，如果個(gè)體老板沒有成立林業(yè)合作組織，按照規(guī)定不能納入補(bǔ)貼范圍，直接影響了其造林積極性。

2．林木良種補(bǔ)貼范圍較窄。林木良種補(bǔ)貼在樹種和規(guī)模上不盡合理，現(xiàn)有林木良種種類單一，補(bǔ)貼以針葉樹為主，鄉(xiāng)土闊葉樹種所占的比例太低，補(bǔ)貼力度和數(shù)量不足，與我省林業(yè)快速發(fā)展現(xiàn)狀極不相符，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)前南方地區(qū)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需求。

(四)林業(yè)科技推廣示范資金績效評(píng)價(jià)的時(shí)間欠合理

根據(jù)《中央財(cái)政林業(yè)科技推廣示范資金績效評(píng)價(jià)暫行辦法》(財(cái)農(nóng)［2011］3號(hào))的規(guī)定，要求于每年4月底之前完成上一年度的項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作。但由于林業(yè)生產(chǎn)具有長周期性，4月份開展績效評(píng)價(jià)時(shí)，各項(xiàng)目承擔(dān)單位通常剛完成示范林的營造任務(wù)，林分的成活率、生長指標(biāo)、產(chǎn)量等數(shù)據(jù)都未到期調(diào)查統(tǒng)計(jì)，示范林建設(shè)的整體成效難以檢驗(yàn)。

(五)在林業(yè)貸款貼息的申報(bào)過程中，金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任沒有明確

當(dāng)前的林業(yè)貼息貸款管理辦法和制度均由財(cái)政部門和國家林業(yè)局制定和出臺(tái)，對(duì)金融部門沒有約束力。林業(yè)、財(cái)政部門到金融部門核實(shí)相關(guān)情況缺乏制度依據(jù)。例如，現(xiàn)行查詢銀行征信報(bào)告也只能由企業(yè)自行前往金融機(jī)構(gòu)打印，金融機(jī)構(gòu)以依法保護(hù)客戶隱私為由不向林業(yè)、財(cái)政主管部門開放查詢。但是，貸款合同、銀行借據(jù)、貸款余額、銀行貸款的真實(shí)用途支出等，只要貸款銀行審核簽章后，就是貼息兌付的主要憑證。這就造成林業(yè)、財(cái)政部門對(duì)上述資料無法核實(shí)?？梢?，作為貸款真實(shí)性和貸款用途的責(zé)任主體的金融部門，其應(yīng)負(fù)的責(zé)任在貸款貼息的相關(guān)制度中沒有明確，直接影響了林業(yè)貸款貼息資金管理工作。

三、意見和建議

(一)請(qǐng)求國家林業(yè)局進(jìn)一步加大對(duì)廣東的投入

為實(shí)現(xiàn)到2015年全省森林面積比2009年新增900萬畝、森林蓄積量新增1.32億立方米的“雙增”目標(biāo)，廣東省委、省政府作出了全面推進(jìn)新一輪綠化廣東大行動(dòng)的決定，提出要通過10年左右的努力，將我省建設(shè)成為森林生態(tài)體系完善、林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)、林業(yè)生態(tài)文化繁榮、人與自然和諧的全國綠色生態(tài)第一省。趙樹叢局長多次到廣東調(diào)研并提出從七個(gè)方面支持廣東實(shí)施新一輪綠化廣東大行動(dòng)。在2014年的全省林業(yè)工作會(huì)議上，朱小丹省長提出:今年我省要完成森林碳匯造林250萬畝，新建生態(tài)景觀林帶2500公里，新建各級(jí)森林公園170個(gè)、濕地公園40個(gè)，建設(shè)鄉(xiāng)村綠化美化示范村1500個(gè)，任務(wù)十分繁重。為此，我省請(qǐng)求國家林業(yè)局進(jìn)一步加大對(duì)我省的投入。重點(diǎn)加大森林撫育、林木良種繁育、濕地保護(hù)、林業(yè)科技推廣、林業(yè)有害生物防治、森林公安等方面的補(bǔ)助資金投入。

(二)進(jìn)一步提高林業(yè)補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)

建議提高南方地區(qū)的森林撫育補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，參照天然林保護(hù)工程區(qū)的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，按照每畝120元給予補(bǔ)助。同時(shí)，提高森林公安補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，建議按照平均每位森林公安干警1萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

(三)進(jìn)一步擴(kuò)大林業(yè)補(bǔ)助資金的補(bǔ)貼范圍

第9篇：監(jiān)管制度論文范文

1.1針對(duì)性

不同的項(xiàng)目涉及的施工單位和工序有較大的差別，參建單位也各不相同，因此制定的項(xiàng)目管理制度，必須要針對(duì)項(xiàng)目本身，結(jié)合內(nèi)外部的各實(shí)際情況來編制。不可一味的以拿來主義來直接復(fù)制別的地方的管理制度，這樣在后期的實(shí)施過程中沒有任何意義。

1.2實(shí)用性

目前我國的建筑法律法規(guī)有很多，并且形成了國標(biāo)規(guī)范、地方法規(guī)和行業(yè)規(guī)范等多等級(jí)制度。各地結(jié)合自身情況，都制定了適合自身的法律。對(duì)于建筑工程，也需要在原有的一些管理制度上，進(jìn)行修改和完善。一些只講口號(hào)和不適用與本地行情的條款，可以直接刪除掉。達(dá)到最大化的適用效果。

1.3可操作性

很多企業(yè)在長期的工程建設(shè)過程中，根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)法律要求，形成了自己獨(dú)特的管理制度和方法。但是在工程現(xiàn)場，很多制度根本就不適用，只是純粹的存在于理論知識(shí)上，無法得到具體的實(shí)施。很多企業(yè)為制度管理制度而復(fù)制大量的外界已存在的東西，導(dǎo)致這些制度在現(xiàn)場根本無法執(zhí)行，導(dǎo)致形同虛設(shè)的程序，因此管理制度必須具有可操作性。

2.項(xiàng)目管理制度在質(zhì)量管理上的應(yīng)用

2.1質(zhì)量保證體系制度

質(zhì)量管理是一個(gè)系統(tǒng)化的工作，不是某一個(gè)單位的某個(gè)人來獨(dú)立完成的，需要參建各方共同的努力與協(xié)調(diào)。因此在項(xiàng)目開始之前，必須根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，建立獨(dú)立的質(zhì)量管理小組，形成專業(yè)組織架構(gòu)對(duì)質(zhì)量進(jìn)行管理。并對(duì)每個(gè)崗位職責(zé)和要求進(jìn)行明確，形成考核的制度。這樣才能確?，F(xiàn)場的質(zhì)量管理有人負(fù)責(zé)、有法可依。

2.2設(shè)備材料進(jìn)場驗(yàn)收制度

不論是甲供材料設(shè)備、還是承包商供應(yīng)的材料設(shè)備，進(jìn)場時(shí)，施工單位應(yīng)通知監(jiān)理、甲方對(duì)照合同要求、樣板以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。影響結(jié)構(gòu)和使用功能的，還要按照要求進(jìn)行見證取樣試驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，任何材料不得使用在工程，對(duì)檢驗(yàn)不合格者，應(yīng)將該設(shè)備材料做上標(biāo)志，進(jìn)行隔離，并盡快作退場處理。

2.3質(zhì)量檢驗(yàn)制度

每一個(gè)工序都有自己的技術(shù)要求和檢驗(yàn)方法，施工企業(yè)首先要自覺遵守三檢制度，形成工人自檢、班組互檢、技術(shù)人員驗(yàn)收的檢驗(yàn)制度，對(duì)存在的質(zhì)量問題，要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和驗(yàn)收要求進(jìn)行整改。特別是對(duì)于一些隱蔽工程的驗(yàn)收，必須履行驗(yàn)收的程序，提前通知監(jiān)理單位和建設(shè)單位人員進(jìn)行驗(yàn)收，并形成書面化的記錄。只有確保了每一個(gè)工序的質(zhì)量合格，才能達(dá)到工程整體的合格。

3.項(xiàng)目管理制度在進(jìn)度方面的應(yīng)用

3.1進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審制度

在工程開工之前，施工單位應(yīng)該上報(bào)整個(gè)項(xiàng)目的施工進(jìn)度總計(jì)劃，并報(bào)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審批。每月25日前工程部應(yīng)督促施工單位向甲方、監(jiān)理書面報(bào)送《下月施工計(jì)劃》、《三個(gè)月滾動(dòng)計(jì)劃》和《本月完成工程月報(bào)》。《下月施工計(jì)劃》必須具體、詳細(xì)并且符合階段性工期要求和總進(jìn)度計(jì)劃要求，內(nèi)容包括施工內(nèi)容、人力安排、增加人力的來源、工程量、施工機(jī)械安排、材料安排、管理人員安排等，經(jīng)甲方、監(jiān)理審定后實(shí)施

3.2周報(bào)和月報(bào)制度

施工方應(yīng)每周提交進(jìn)度周報(bào)，對(duì)工程現(xiàn)場的進(jìn)度情況進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)需要協(xié)調(diào)解決的問題進(jìn)行書面化的明確。監(jiān)理單位每月提交的《監(jiān)理月報(bào)》、城市公司上報(bào)管理會(huì)的《月度報(bào)告》應(yīng)涵蓋工程進(jìn)度的檢查、對(duì)比、差異分析、措施等內(nèi)容，及時(shí)向業(yè)主匯報(bào)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的區(qū)別以及相應(yīng)趕工措施。

4.項(xiàng)目管理制度在安全文明施工的應(yīng)用

4.1安全教育培訓(xùn)

建筑工程的實(shí)施主體是施工單位，具體做事的勞務(wù)作業(yè)人員。因此施工單位的安全員應(yīng)對(duì)在施工場地的工作人員進(jìn)行經(jīng)常性的安全教育，讓他們了解所從事的工作的安全注意要點(diǎn)，培養(yǎng)他們的安全意識(shí)，貫徹預(yù)防為主的方針，杜絕違章指揮和違章作業(yè)的情況發(fā)生。

4.2日常檢查制度

在施工過程中，各方人員要加強(qiáng)檢查，檢查的內(nèi)容應(yīng)包括:三寶的使用情況、臨邊洞口的維護(hù)、施工機(jī)械的使用、安全用電的布置、起重機(jī)械的使用和維護(hù)等情況，并制定評(píng)分表，根據(jù)得分的情況來進(jìn)行相應(yīng)的處罰和處理，并可以與工程款來進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)施工單位形成約束。

5.結(jié)束語