證券培訓(xùn)總結(jié)精選(九篇)

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第1篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

關(guān)鍵詞：證券；培訓(xùn)體系；運(yùn)行模式

1.引言

證券行業(yè)在我國(guó)的發(fā)展速度較為迅速，為了進(jìn)一步提升證券公司員工的知識(shí)體系、業(yè)務(wù)能力以及熟悉公司的規(guī)章制度等方面，需要為其建立健全的培訓(xùn)體系。證券培訓(xùn)體系涵蓋了制度方面、資源方面以及運(yùn)行方面，而培訓(xùn)體系的運(yùn)行是檢驗(yàn)前期的準(zhǔn)備是否充分的有力工具，因此本文從運(yùn)行的角度對(duì)證券培訓(xùn)體系進(jìn)行了具體的分析。

2.證券培訓(xùn)體系制定的要求

不管是哪種行業(yè)或是企業(yè)，其培訓(xùn)體系都是不一樣的，這與他們各自的企業(yè)文化、公司規(guī)模的大小、公司員工的多少以及公司所制定的發(fā)展計(jì)劃不同有著密切的關(guān)系，因此證券培訓(xùn)體系的建立需要首先考慮到證券公司自身的實(shí)際經(jīng)濟(jì)能力、各部門的培訓(xùn)需求，以及公司未來的發(fā)展計(jì)劃或是目標(biāo)等方面，因?yàn)榕嘤?xùn)的目的就是提高公司員工的個(gè)人素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，因此需要根據(jù)公司目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和人員數(shù)量以及發(fā)展目的而制定。其次培訓(xùn)體系的制定需要對(duì)不同職位的員工采用不同的培訓(xùn)模式，比如對(duì)中高層員工，需要培訓(xùn)的知識(shí)體系和能力自然相應(yīng)地就多一些。最后需要充分考慮到員工的自身需求，對(duì)培訓(xùn)體系的制定過程中征詢相關(guān)部門或是員工的建議，這樣可以使得所制定的培訓(xùn)體系能夠順利開展和落實(shí)。

3.證券培訓(xùn)體系的運(yùn)行模式分析

關(guān)于證券培訓(xùn)體系所采用的模式一般有人員培訓(xùn)模式，也叫系統(tǒng)性的培訓(xùn)模式。其模式的運(yùn)行流程主要是首先根據(jù)各個(gè)部門對(duì)培訓(xùn)的需求，其次根據(jù)需求制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃和設(shè)計(jì)相應(yīng)的培訓(xùn)流程，再次是依據(jù)計(jì)劃和流程實(shí)施具體的培訓(xùn)活動(dòng)，最后對(duì)培訓(xùn)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。本文將主要對(duì)這種模式的運(yùn)行進(jìn)行具體的分析。

3.1確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)需求

如何確定證券公司的培訓(xùn)需求，其途徑有三個(gè)。一是根據(jù)證券公司的發(fā)展計(jì)劃，即根據(jù)企業(yè)的未來發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)來確定。事實(shí)上，企業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃一般有長(zhǎng)期、中期以及短期，因此證券公司依據(jù)不同的戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合目前公司各個(gè)部門的人員情況，再通過職位匹配分析和對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)分析調(diào)整后，了解到需要調(diào)整的崗位有哪些，最后確定招聘和對(duì)內(nèi)部人員進(jìn)行培訓(xùn)這兩個(gè)方法來解決證券公司在人員上的問題，但最主要的還是通過對(duì)培訓(xùn)體系的運(yùn)用，提高對(duì)內(nèi)部人員的培訓(xùn)質(zhì)量。二是通過績(jī)效考核看員工能否勝任該職位的要求。證券公司的員工需要掌握相關(guān)的證券知識(shí)，包括證券交易基礎(chǔ)性知識(shí)、股票、基金以及交易所需遵循的原則和要求等方面的知識(shí)，還要熟悉本公司推出的理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)產(chǎn)品知識(shí)。另外，證券公司一般是與人打交道，比如向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品等，因此需要掌握一定的銷售技巧和能熟練運(yùn)用市場(chǎng)策略的能力，并能很好的維護(hù)與客戶之間的關(guān)系。而對(duì)于證券公司的管理層人員，除了滿足公司對(duì)一般員工的要求，還需要有較強(qiáng)的員工管理能力、跨部門合作的能力以及預(yù)算控制方面的能力。由此，證券公司根據(jù)目前員工的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力跟公司需要達(dá)到的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行對(duì)比，分析得出每個(gè)人的實(shí)際績(jī)效考核成績(jī)，并結(jié)合完成績(jī)效考核所需要的知識(shí)、技巧和態(tài)度等方面進(jìn)行考慮，最終確定培訓(xùn)的人員以及培訓(xùn)的項(xiàng)目。三是員工的自我需求。很多員工都有自己的職業(yè)規(guī)劃，會(huì)積極參加公司安排的培訓(xùn)，一方面隨時(shí)為公司調(diào)整組織結(jié)構(gòu)或是工作內(nèi)容發(fā)生變化做準(zhǔn)備，另一方面也為自己能盡快實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)做準(zhǔn)備。通過以上三個(gè)途徑，可以充分掌握證券公司在培訓(xùn)上的需求情況，這也是證券培訓(xùn)體系運(yùn)行模式的第一步。

3.2 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)計(jì)劃

證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)計(jì)劃是依據(jù)前文對(duì)培訓(xùn)需求的分析結(jié)果制定的。而其培訓(xùn)計(jì)劃的制定首先需要確定培訓(xùn)的目標(biāo)。證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)目標(biāo)從公司的角度而言，最主要的就是通過對(duì)員工素質(zhì)的培養(yǎng)以及能力的提升，起到提高公司效益的目的，另外對(duì)于管理層的培訓(xùn)其目的是提高證券公司的管理效益，從而從管理方面提升公司的實(shí)力。從具體的培訓(xùn)角度而言，其目的是通過對(duì)證券知識(shí)體系的進(jìn)行學(xué)習(xí)、對(duì)最新的證券相關(guān)知識(shí)進(jìn)行了解和掌握、對(duì)公司新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)，達(dá)到培養(yǎng)高素質(zhì)、增加理論知識(shí)、提高銷售以及維護(hù)客戶關(guān)系方面的技巧的目的。其次培訓(xùn)目標(biāo)的設(shè)定還需要考慮公司預(yù)算問題，這在一定程度上可以為公司減少不必要的開支。比如哪些培訓(xùn)項(xiàng)目是沒有必要；采取哪種培訓(xùn)方案既能獲得較好的培訓(xùn)效果，又比較經(jīng)濟(jì)，因此在一定范圍的經(jīng)濟(jì)預(yù)算條件下制訂培訓(xùn)計(jì)劃，可以促使公司培訓(xùn)計(jì)劃制定的更加合理、有效。比如按照職位來說，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)中層員工的培訓(xùn)；按照崗位來說，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)方面能力的培訓(xùn)。

3.3 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)組織和實(shí)施

在計(jì)劃制定完成后，緊接著就是如何對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步的開展。首先是確定具體的培訓(xùn)內(nèi)容和對(duì)課程如何進(jìn)行安排。這項(xiàng)內(nèi)容的確定也是根據(jù)培訓(xùn)需求而定，主要圍繞證券知識(shí)方面的培訓(xùn)、技能方面的培訓(xùn)、工作態(tài)度方面的培訓(xùn)以及企業(yè)規(guī)章制度方面的培訓(xùn)，具體是依據(jù)能力與崗位的分析，選取提升崗位能力的核心能力和技巧從而安排培訓(xùn)的內(nèi)容。另外培訓(xùn)的內(nèi)容還需要層次分明，把握主體思想，并易于被證券公司的員工所接受，不要講解一些不是很重要的知識(shí)或是培訓(xùn)內(nèi)容以外的話題。其實(shí)培訓(xùn)方式的選取。例如開展研討會(huì)、輪崗制學(xué)習(xí)、外出考察、繼續(xù)深造等方式，而證券公司一般會(huì)采用多種培訓(xùn)方式，不僅擴(kuò)寬培訓(xùn)方式，而且也提高了培訓(xùn)的效果。最后是培訓(xùn)活動(dòng)的有效開展。開展證券培訓(xùn)活動(dòng)需要進(jìn)行準(zhǔn)備工作，例如制定培訓(xùn)活動(dòng)的開始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間、對(duì)培訓(xùn)課程教材的準(zhǔn)備等一系列轉(zhuǎn)杯工作。再就是落實(shí)培訓(xùn)活動(dòng)的開展情況，最后對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。

3.4 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)評(píng)估

培訓(xùn)評(píng)估是證券培訓(xùn)體系運(yùn)行模式的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，也是最能反映此次培訓(xùn)體系所取得的效果。首先在培訓(xùn)內(nèi)容等相關(guān)事宜進(jìn)行評(píng)估，主要是考察此次培訓(xùn)在內(nèi)容和時(shí)間安排上上是否合理，培訓(xùn)是否能讓自己學(xué)習(xí)到知識(shí)和提升業(yè)務(wù)能力以及講師的教育方式是否獲得員工的認(rèn)同等方面，通過信息的反饋，對(duì)下次培訓(xùn)體系的制定起到很好的借鑒作用。其次對(duì)所培訓(xùn)的員工進(jìn)行知識(shí)掌握方面的評(píng)估，考察其經(jīng)過了一段時(shí)間的培訓(xùn)，在素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力方面是否有所提升，是否掌握了應(yīng)該掌握的知識(shí)和技巧等，這項(xiàng)調(diào)查一方面可以督促員工認(rèn)真對(duì)待培訓(xùn)活動(dòng)，另一方面，對(duì)于沒有達(dá)到要求的員工可以讓其繼續(xù)進(jìn)行培訓(xùn)。最后是通過對(duì)員工實(shí)際能力的評(píng)估，主要是對(duì)經(jīng)過培訓(xùn)之后的員工是否能完成績(jī)效考核的評(píng)估，這種評(píng)估一般是在員工工作了1-3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行，以便能客觀公正地評(píng)估員工的能力。

4.結(jié)語(yǔ)

本文先對(duì)證券培訓(xùn)體系制定的要求進(jìn)行了探討，認(rèn)為在培訓(xùn)體系的制定需要充分考慮到證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略和員工個(gè)人需求等方面。再對(duì)證券培訓(xùn)體系的運(yùn)行模式進(jìn)行了重點(diǎn)分析，從模式運(yùn)行的流程進(jìn)行了具體的探析，先是確定培訓(xùn)的需求，再是根據(jù)需求制定相應(yīng)的計(jì)劃，按照所制定的計(jì)劃對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)做進(jìn)一步的開展，最后就是對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估。通過對(duì)證券公司的培訓(xùn)體系運(yùn)行模式的研究，對(duì)證券培訓(xùn)體系進(jìn)一步完善起到了一定的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]倪尤香.建立有效企業(yè)培訓(xùn)體系的思考[J].工會(huì)論壇：山東省工會(huì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2010.4：104-105

第2篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

Key words： financial and accounting treatment；security company；risk management

中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）19-0066-03

0 引言

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在財(cái)務(wù)活動(dòng)中，由于受到各種因素的影響，使得賬務(wù)管理出現(xiàn)偏差，致使公司存在遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)[1]。自深圳特區(qū)證券公司開始試辦以來，我國(guó)證券公司從無到有，從小到大，成為金融市場(chǎng)上一支不可或缺的中堅(jiān)力量。近幾年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，證券行業(yè)加大力度進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)型，在監(jiān)管層放松管制和鼓勵(lì)創(chuàng)新等一系列政策的推動(dòng)下，證券行業(yè)釋放出巨大的發(fā)展活力，證券市場(chǎng)獲得了迅速發(fā)展。證券行業(yè)業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)寬，產(chǎn)品類型日益豐富，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)提升，盈利能力和資本實(shí)力不斷增強(qiáng)。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，證券公司面臨著巨大的觀念沖擊、市場(chǎng)沖擊、業(yè)務(wù)沖擊、人才沖擊和技術(shù)沖擊，證券公司間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，整個(gè)證券市場(chǎng)能否健康快速發(fā)展成為普遍關(guān)注的問題。證券公司面臨著諸多財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，比如凈資本規(guī)模較小，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，收入結(jié)構(gòu)不均衡，業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重，公司業(yè)績(jī)很容易受股市行情影響等等。如果公司沒有有效的識(shí)別財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并且采取有效的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，那么將極其不利于證券公司的健康規(guī)范發(fā)展。隨著市場(chǎng)的透明化、信息化、監(jiān)管手段的完善化及法規(guī)化、證券市場(chǎng)的國(guó)際化，證券公司必須積極應(yīng)對(duì)證券行業(yè)的發(fā)展要求，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以面對(duì)來自各方的危機(jī)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是一種很重要的不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)，而財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)管理是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，因此，如何規(guī)避財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)，成為公司加強(qiáng)管理核心問題之一。

1 研究綜述

在發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)，在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究已趨于成熟。我國(guó)作為新興的資本市場(chǎng)，證券市場(chǎng)的發(fā)育還不是很成熟，在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究相對(duì)較晚，尚處在理論探討與經(jīng)驗(yàn)借鑒的階段。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，研究開始重點(diǎn)關(guān)注于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。劉恩祿、湯谷良（1989）第一次系統(tǒng)論述了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征及原因，探討了企業(yè)該如何管理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[2]。

一些學(xué)者對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)來源、表現(xiàn)形式和特征等進(jìn)行了相關(guān)研究。畢秋香等（2002）按照證券公司的風(fēng)險(xiǎn)來源以及風(fēng)險(xiǎn)的特征，將證券公司所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)劃分為五大類，即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，并且針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的具體成因進(jìn)行了歸納[3]。曾嶸（2006）根據(jù)證券公司的不同業(yè)務(wù)類型將風(fēng)險(xiǎn)主要分為四大類，分別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)具體研究了每項(xiàng)業(yè)務(wù)具體面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，例如對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而言，又可將其分為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)拓展風(fēng)險(xiǎn)和IT技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等[4]。

部分研究主要從證券公司內(nèi)部控制的角度研究其風(fēng)險(xiǎn)控制。陳共炎（2005）從會(huì)計(jì)控制的角度研究了證券公司內(nèi)部控制問題。他首先分析了我國(guó)證券公司會(huì)計(jì)制度演進(jìn)的狀況，然后總結(jié)了影響我國(guó)證券公司會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的因素，并結(jié)合一些證券公司的實(shí)際情況進(jìn)行具體分析，最后提出應(yīng)當(dāng)通過建立集中管理的財(cái)務(wù)制度提升證券公司會(huì)計(jì)的完整性和真實(shí)性，以充分發(fā)揮會(huì)計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用[5]。馮玉明（2006）通過對(duì)上市公司2008年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，認(rèn)為加強(qiáng)內(nèi)部控制可以有效防范企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[6]。王學(xué)峰（2007）結(jié)合內(nèi)部控制的國(guó)際慣例和中國(guó)證券公司的實(shí)際情況，從證券公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的必要性、證券公司內(nèi)部控制體系的構(gòu)成要素及控制目標(biāo)、控制主體及層級(jí)、控制客體與范圍等方面進(jìn)行了分析，為我國(guó)證券公司構(gòu)建了較完整的內(nèi)部控制體系[7]。張璽（2013）針對(duì)我國(guó)證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，提出要完善信息披露制度、建立以凈資本為核心的監(jiān)管體系、加強(qiáng)行業(yè)信用評(píng)級(jí)制度管理、建立健全證券從業(yè)人員的監(jiān)督機(jī)制[8]。段麗巧（2013）分析了金融企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因，從財(cái)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)境、財(cái)務(wù)管理職務(wù)配置的優(yōu)化等方面提出加強(qiáng)內(nèi)部控制的對(duì)策[9]。

一些學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注了證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其特征進(jìn)行研究，提出了切實(shí)可用的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。許明波（2005）通過分析證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本特征和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)了全面、系統(tǒng)、邏輯一致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的指標(biāo)框架及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)框架[10]。孟祥霞（2007）從理論研究角度出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)注重基礎(chǔ)理論，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和管理模式研究，強(qiáng)化財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)文化、風(fēng)險(xiǎn)管理教育和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任觀[11]。俞邵峰（2013）對(duì)證券企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的界定與特征以及證券企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式展開分析與探討，并有針對(duì)性的提出一些加強(qiáng)證券企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的有效舉措與建議[12]。

但是，相對(duì)于其他大多數(shù)企業(yè)而言，證券公司的數(shù)據(jù)很難獲取，尤其是財(cái)務(wù)方面的數(shù)據(jù)，更是缺乏，這給證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究帶來較大困難。證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究較少，而財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，決定了證券公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和可靠性，尤其是一些證券公司希望通過在證券交易所掛牌上市的方式進(jìn)行融資，更是要保證財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理的真實(shí)行與合規(guī)性。因此，本文的研究具有理論和實(shí)踐意義，結(jié)果可以為我國(guó)證券公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。

2 我國(guó)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)關(guān)于財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)的研究比較細(xì)致，涵蓋了財(cái)務(wù)印鑒管理、發(fā)票管理、銀行存款管理、涉稅、會(huì)計(jì)檔案管理和實(shí)物資產(chǎn)管理七個(gè)方面，落實(shí)到了實(shí)務(wù)中可能出現(xiàn)的具體問題上面，并給出了較為詳細(xì)的解決方案，這對(duì)于證券公司日常賬務(wù)處理有非常大的借鑒意義。

但是國(guó)內(nèi)研究也存在一些不足：

首先，風(fēng)險(xiǎn)研究缺乏理論指導(dǎo)。研究?jī)?nèi)容都是從微觀層面著手，以上研究問題雖然較為全面，但是并不能涵蓋財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)賬務(wù)處理的方方面面，并且多從實(shí)際問題出發(fā)， 并不能對(duì)整個(gè)證券行業(yè)具有理論指導(dǎo)意義。

其次，研究缺乏普遍性。國(guó)內(nèi)的研究多從某一個(gè)證券公司的角度出發(fā)，分析該公司存在的問題，所以研究處于“各自為政”的狀態(tài)。這樣雖然各個(gè)公司能夠處理好自身問題，但是該公司的經(jīng)驗(yàn)不能對(duì)其他公司具有普遍的指導(dǎo)意義，研究缺乏共性。

再次，缺乏全面的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。研究?jī)?nèi)容較為分散，多針對(duì)具體問題具體分析，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并沒有一個(gè)全面的控制體系，導(dǎo)致在財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)的日常處理中通常是出現(xiàn)了問題才能發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)而解決問題。這樣將會(huì)把證券公司置于一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較大的環(huán)境中，風(fēng)險(xiǎn)控制十分被動(dòng)。

3 我國(guó)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)

3.1 我國(guó)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)思路

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)管理是財(cái)務(wù)管理工作的基礎(chǔ)。只有真實(shí)準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息才是管理層決策的有力支持和有效依據(jù)，才能夠滿足外部客戶的需求。針對(duì)上述研究不足，本文認(rèn)為可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

第一，研究財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)。應(yīng)當(dāng)跳出微觀層面的研究，從宏觀角度出發(fā)，深入了解證券行業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，找到解決問題的理論支撐，對(duì)于現(xiàn)有問題及未知問題都具有普遍的理論意義。

第二，總結(jié)研究證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題的共性。公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要是由于財(cái)務(wù)人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理制度，公司內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督缺位等方面的因素。這些原因具有普遍性，研究應(yīng)當(dāng)針對(duì)整個(gè)證券行業(yè)，并非某個(gè)證券公司的某些財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，應(yīng)當(dāng)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)問題的共性，結(jié)合理論基礎(chǔ)，形成一些具有普遍指導(dǎo)意義的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本文通過查閱文獻(xiàn)，并對(duì)我國(guó)幾個(gè)規(guī)模和市場(chǎng)影響力較大的證券公司及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行走訪調(diào)查，總結(jié)出證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)日常處理主要風(fēng)險(xiǎn)如表1所示。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)管理是財(cái)務(wù)管理工作的基礎(chǔ)。只有真實(shí)準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息才是管理層決策的有力支持和有效依據(jù)，才能夠滿足外部客戶的需求。擁有完善的內(nèi)部財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制是保證證券公司成長(zhǎng)的關(guān)鍵。

本文通過總結(jié)分析國(guó)內(nèi)證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)控制的研究成果，發(fā)現(xiàn)證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理普遍存在七種一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)印鑒管理風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票管理風(fēng)險(xiǎn)、銀行存款風(fēng)險(xiǎn)、涉稅風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)檔案管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)物資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)人賬務(wù)處理風(fēng)險(xiǎn)。上述風(fēng)險(xiǎn)分別對(duì)應(yīng)若干個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)提出了相關(guān)的對(duì)策建議。

4.2 建議

第3篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

[關(guān)鍵詞] 證券培訓(xùn)股票仿真

隨著我國(guó)資產(chǎn)證券化水平的提高,各大證券公司的規(guī)模不斷擴(kuò)大,新員工大量涌入,這就帶來了一個(gè)新的問題。在股票市場(chǎng)中,證券公司的業(yè)務(wù)員是否擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)很重要。他們必須能夠緊緊的抓住股民的心理,才能夠讓股民去投資股票。然而新員工一般炒股經(jīng)驗(yàn)少,證券公司在他們上崗前雖然進(jìn)行了理論上的培訓(xùn),但是效果不好。如果讓新員工們?cè)诂F(xiàn)實(shí)的股票市場(chǎng)中積累經(jīng)驗(yàn),就要投入巨大的資金成本,這又不符合實(shí)際。

證券公司培訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了一個(gè)虛擬的股票市場(chǎng),新員工可以在里面進(jìn)行股票交易,分析總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在很短的時(shí)間內(nèi)了解股票的基本交易過程,掌握普通散戶的炒股心理,迅速開展業(yè)務(wù)。

一、系統(tǒng)模型

1.功能框架

本系統(tǒng)的總體功能是實(shí)現(xiàn)一個(gè)虛擬的股票市場(chǎng),讓用戶在這個(gè)虛擬的市場(chǎng)中進(jìn)行買賣,記錄相關(guān)買賣信息。系統(tǒng)完成的主要功能有:(1)K線的顯示與定時(shí)更新:K線是描述股票單位時(shí)間內(nèi)交易信息的最好表現(xiàn)形式,因此對(duì)K線的繪制也就更加重要,而且要保證K線的定時(shí)更新。(2)行情的動(dòng)態(tài)更新:用戶的每個(gè)操作都會(huì)導(dǎo)致行情的更新。行情可以分為買盤和賣盤,通過動(dòng)態(tài)更新可以反映當(dāng)前買盤和賣盤的最高和最低價(jià)格。(3)虛擬股民:在系統(tǒng)中構(gòu)造一些虛擬的股民,使虛擬的股市更貼近現(xiàn)實(shí),讓用戶體驗(yàn)更加真實(shí)。(4)控制股市:用戶可以通過控制虛擬股民,間接的控制股市。(5)消息功能:用戶可以發(fā)送一些虛假消息來迷惑其他用戶,也可以自動(dòng)生成一些隨機(jī)消息。(6)股票交易操作:用戶可以通過買賣窗口實(shí)現(xiàn)股票的交易操作。(7)歷史記錄分析:用戶可以對(duì)以前的信息進(jìn)行分析。(8)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置:用戶可以對(duì)一些參數(shù)進(jìn)行設(shè)置,例如K線周期,虛擬股民數(shù),是否發(fā)送隨機(jī)消息等。

2.系統(tǒng)運(yùn)行流程

當(dāng)服務(wù)器啟動(dòng)時(shí),首先要對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)進(jìn)行設(shè)置,然后等待客戶端連接。如果客戶端提前連接,就要等待,直到服務(wù)器允許之后才能連接成功?？蛻舳丝梢愿鶕?jù)K線的分布情況填寫買(賣)單,生成一個(gè)用戶操作發(fā)送給服務(wù)器。服務(wù)器負(fù)責(zé)處理客戶發(fā)送來的數(shù)據(jù),再將處理后的數(shù)據(jù)發(fā)送回該用戶,并且將行情列表的更新情況發(fā)送給所有客戶。服務(wù)器還會(huì)根據(jù)當(dāng)前的股市情況隨機(jī)生成許多虛擬的股民,相應(yīng)的更新行情列表。服務(wù)器和客戶端都有一個(gè)消息隊(duì)列,服務(wù)器發(fā)來的消息都入到這個(gè)隊(duì)列里,通過視圖滾動(dòng)顯示出來。

二、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

1.K線的相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)采用分頁(yè)緩存技術(shù)對(duì)K線單元信息進(jìn)行緩存,這樣既能減少內(nèi)存消耗,也能提高頁(yè)面刷新顯示速度。系統(tǒng)將10s周期產(chǎn)生的K線單元數(shù)據(jù)存放到文件中,文件名由股票名稱和上市時(shí)間組成。K線的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)包括3個(gè)類,分別是K線類,K線緩存頁(yè)類和K線單元類。

其中,K線類是核心類,主要作用是為視圖類提供一個(gè)方便的調(diào)用接口,而不必考慮內(nèi)部的實(shí)現(xiàn)過程,如圖1所示。K線類的實(shí)質(zhì)是一個(gè)雙向循環(huán)鏈表,它里面存放了3個(gè)K線緩存頁(yè)節(jié)點(diǎn)類。利用多線程技術(shù)可以很方便的對(duì)K線類進(jìn)行向前更新和向后更新操作,根據(jù)需要還可以擴(kuò)展為多個(gè)緩存頁(yè),而且調(diào)用方便靈活。

K線緩存頁(yè)類主要是為K線類服務(wù)的,它給K線類提供了一些接口函數(shù),使得K線類能夠方便的獲得每個(gè)K線單元的信息,而不必具體考慮K線單元的儲(chǔ)存問題。K線緩存頁(yè)類是一個(gè)雙向循環(huán)鏈表的節(jié)點(diǎn)類,每個(gè)緩存頁(yè)里面包含了120個(gè)K線單元?？梢酝ㄟ^初始值即每個(gè)頁(yè)第一個(gè)K線單元的位置,來查找所要找的K線單元。

K線單元類是最接近K線單元的存儲(chǔ)類,它為K線緩存頁(yè)類提供了一個(gè)容器用來存儲(chǔ)每個(gè)K線單元的數(shù)據(jù)。K線單元類可以實(shí)現(xiàn)最小單元的讀文件操作和寫文件操作。

2.行情隊(duì)列數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

行情的動(dòng)態(tài)更新與顯示是整個(gè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的核心部分,對(duì)效率要求很高。當(dāng)服務(wù)器本身,以及網(wǎng)絡(luò)用戶發(fā)送了大量的操作信息時(shí),就需要快速的對(duì)“行情的動(dòng)態(tài)更新”部分進(jìn)行處理。由于操作信息量是不固定的,而且還可能隨意刪除或增加,所以單一的鏈表不能滿足效率上的要求,系統(tǒng)采用鏈表存儲(chǔ),HASH表輔助查找來解決這個(gè)問題。

三、結(jié)論

證券公司培訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)是為了幫助證券公司對(duì)新員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)而設(shè)計(jì)的,新員工可以使用本系統(tǒng)在虛擬股票市場(chǎng)中進(jìn)行股票交易,在虛擬的股市中增加自己的經(jīng)驗(yàn)。本系統(tǒng)在K線顯示中,利用了分頁(yè)緩存技術(shù),提高了顯示的性能和內(nèi)存的消耗,使顯示更流暢。在用戶行情的動(dòng)態(tài)更新中,使用了HASH表索引鏈表,在保證了鏈表特性的同時(shí),加快了查找速度,能夠應(yīng)付巨大的網(wǎng)絡(luò)負(fù)荷。本系統(tǒng)在實(shí)際應(yīng)用中得到了證券公司的好評(píng),提高了工作效率。

參考文獻(xiàn)

第4篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

今年暑假，經(jīng)過重重關(guān)卡——簡(jiǎn)歷篩選，面試考核，我很榮幸被華泰證券股份有限公司錄取為暑期實(shí)習(xí)生，分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標(biāo)桿性的營(yíng)業(yè)部——止馬營(yíng)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)月的實(shí)習(xí)。在這短短4個(gè)星期多的實(shí)習(xí)生活，自然是收獲頗豐，不僅對(duì)證券公司的日常工作流程有了實(shí)地的、細(xì)致的了解，更重要的是結(jié)識(shí)了一批有十幾年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士（在此，我應(yīng)該稱他們?yōu)橹笇?dǎo)老師），在與長(zhǎng)輩們和同齡人的交流中以及自己的實(shí)習(xí)期間的耳濡目染和親身體會(huì)，我對(duì)于證券行業(yè)有了一些頗深的認(rèn)識(shí)。另外，這次實(shí)習(xí)經(jīng)歷也讓我感覺到了自己今后事業(yè)發(fā)展的方向，也明確了自己當(dāng)前的不足，以及自己需要在學(xué)校為未來做些什么。

感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總，謝謝您給了我這次實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì)；感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理馬總，謝謝您對(duì)我們實(shí)習(xí)生的大力支持和鼓勵(lì)；感謝實(shí)習(xí)生團(tuán)隊(duì)帶頭人季總，謝謝您每天晨會(huì)上對(duì)我們工作的細(xì)致指導(dǎo)和尊尊教誨，特別感謝我的指導(dǎo)老師——張總，謝謝您對(duì)我的關(guān)心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對(duì)證券行業(yè)有了更深層次的認(rèn)識(shí)，您的言行和工作態(tài)度讓我無形中也懂得了許多簡(jiǎn)單而深刻的道理。還有有幸一起實(shí)習(xí)的伙伴們，和你們交流和學(xué)習(xí)，并肩作戰(zhàn)的時(shí)光很充實(shí)，很快樂！

記得剛剛進(jìn)入華泰的時(shí)候，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴(yán)格，招聘暑期實(shí)習(xí)生層層把關(guān)，嚴(yán)謹(jǐn)而高效率，面試成功后，還簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議，。記得實(shí)習(xí)的第一天我們被請(qǐng)到華泰證券大廈進(jìn)行上崗培訓(xùn)，請(qǐng)了華泰的高層老總們給我們講話，并請(qǐng)業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給我們做培訓(xùn)，井井有條，培訓(xùn)嚴(yán)謹(jǐn)而不失活潑。下面是我從網(wǎng)上找的華泰的簡(jiǎn)介：

華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司，年月日在南京正式開業(yè)。華泰證券是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批批準(zhǔn)的綜合類券商，是全國(guó)最早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商之一。年年月，華泰證券在券商首次分類評(píng)級(jí)中被中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)定為a類a級(jí)券商，年月被評(píng)定為a類aa級(jí)，成為全國(guó)十家獲此評(píng)級(jí)的券商之一。華泰證券旗下?lián)碛心戏交?、友邦華泰基金、聯(lián)合證券、長(zhǎng)城偉業(yè)期貨、華泰金融控股（香港）有限公司和華泰紫金投資有限責(zé)任公司，同時(shí)是江蘇銀行的第二大股東，已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國(guó)際化的證券控股集團(tuán)雛形。

“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅(jiān)持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等強(qiáng)有力的服務(wù)支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠(chéng)信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，明確提出了“做最具責(zé)任感的理財(cái)專家”的品牌精神，得到了市場(chǎng)和社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同。華泰證券的市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升，正在成長(zhǎng)為具有核心服務(wù)優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的綜合金融服務(wù)提供商。

首先是投簡(jiǎn)歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵(lì)下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會(huì)讓自己不后悔！

面試還算順利，也結(jié)識(shí)了好幾位一同去面試的南大同學(xué)。李總的和藹、淡定、親和力給了我很輕松的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析，一定給他留下了不錯(cuò)的印象。他總是給人一種謙和的感覺。我想人力資源總監(jiān)都會(huì)是這種處世風(fēng)格的吧。因?yàn)樗墓ぷ魇呛腿舜蚪坏溃瑓f(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大的效率。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對(duì)公司原則毫不退讓的堅(jiān)持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對(duì)公司立場(chǎng)和利益的堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活、人性化的處理，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩！

第5篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

   200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

   

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

   

1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

   

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過渡。

   

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

   

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

   

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

   

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

   

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

   

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

   

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

   

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

   

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

   

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

   

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

   

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

   

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

   

在工作中存在問題與不足：

   

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

   

6、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

   

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

   

8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

   

改進(jìn)措施：

   

9、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

   

10、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

   

11、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

   

12、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

   

13、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

   

XX年工作計(jì)劃：

   

14、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

   

15、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

   

16、在工程實(shí)施過程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

   

部門及公司下一步發(fā)展的建議

   

部門：

   

17、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

   

18、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

   

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

   

公司：

   

20、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

   

21、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

第6篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

2010年教育部在《關(guān)于大力推進(jìn)高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)工作的意見》中指出：在高等學(xué)校開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，積極鼓勵(lì)高校學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)，是教育系統(tǒng)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，服務(wù)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重大戰(zhàn)略舉措;是深化高等教育教學(xué)改革，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的重要途徑;是落實(shí)以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)，促進(jìn)高校畢業(yè)生充分就業(yè)的重要措施。這體現(xiàn)了政府對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的高度重視，也體現(xiàn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育理念的培養(yǎng)以及相關(guān)課程的學(xué)習(xí)對(duì)于學(xué)生未來創(chuàng)業(yè)的重要性。

中國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)，改革開放以后我國(guó)的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，雖然發(fā)展速度快，但是是建立在耗費(fèi)相關(guān)的資源在基礎(chǔ)之上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式還是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主。隨著我國(guó)勞動(dòng)力以及相關(guān)資源成本的提升，我國(guó)最近幾年一直提倡轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。在這個(gè)轉(zhuǎn)變過程當(dāng)中需要大量的創(chuàng)新型人才，對(duì)于大學(xué)生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)能力有了更深層次的要求。

綜上所述，高職院校應(yīng)該結(jié)合學(xué)校自身的情況，不斷加強(qiáng)對(duì)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，也要不斷深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程的改革。

二、我校金融與證券專業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程設(shè)計(jì)

存在的問題

廣州華夏職業(yè)學(xué)院成立于2009 年，至今才8 年時(shí)間。我校雖然已經(jīng)把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程納入了所有專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，把創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)貫穿人才培養(yǎng)整個(gè)過程。但是在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程和體系的設(shè)計(jì)方面還存在很多的問題。主要如下：

1.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念滯后，與專業(yè)教育結(jié)合不緊密

由于我校成立時(shí)間不久，對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的重視程度還不是很夠;很多時(shí)候主要是為了響應(yīng)政府的號(hào)召而開設(shè)了相關(guān)的課程，和金融與證券的專業(yè)課程結(jié)合不是很緊密。

2.教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力欠缺，教學(xué)方式單一

金融與證券專業(yè)的教師以年輕教師為主，很多是從大學(xué)畢業(yè)直接進(jìn)入高校，大部分人缺乏教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，教學(xué)方式單調(diào)，以理論為主，不會(huì)結(jié)合相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來講解，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的理論水平跟實(shí)踐水平更是匱乏。

3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程體系不健全

在我校金融與證券現(xiàn)有的課程體系中涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的課程比較少，而且很多是由非專業(yè)老師授課，對(duì)于學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的提升幫助不大;此外，沒有形成相關(guān)的課程體系，對(duì)于學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的考核方法比較死板，未能全面激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情與興趣。

4.學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐機(jī)會(huì)少

金融與證券專業(yè)每個(gè)學(xué)期都會(huì)舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐大賽，但是基本上也就是在學(xué)校飯?zhí)猛馓峁偽欢?，可以為以后學(xué)生的創(chuàng)業(yè)提供經(jīng)驗(yàn)，不過沒有體現(xiàn)創(chuàng)新的思維和理念。除此之外，學(xué)生也沒有其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的平臺(tái)。

三、金融與證券專業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程體系的改

善

1.高度重視學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)

對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)一定要高度重視，最好是通過召開動(dòng)員大會(huì)來提升大家對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意識(shí);我們學(xué)校是屬于高職類院校，需要向企業(yè)提供一些實(shí)用型人才，而且現(xiàn)在社會(huì)就業(yè)崗位比較短缺，所以對(duì)于學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培養(yǎng)就顯得尤為重要。不僅能夠?yàn)閷W(xué)生的未來的工作提供基礎(chǔ)，也能為學(xué)生未來的創(chuàng)業(yè)提供經(jīng)驗(yàn)。

2.加強(qiáng)對(duì)教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培訓(xùn)

針對(duì)我們學(xué)校教師結(jié)構(gòu)年輕化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論和實(shí)踐能力不足的問題;我們應(yīng)該定期在學(xué)校范圍內(nèi)提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論知識(shí)的培訓(xùn);此外，還應(yīng)該給教師下企業(yè)鍛煉的機(jī)會(huì)，這樣才能夠接觸到實(shí)踐的內(nèi)容，才能把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論知識(shí)與實(shí)踐能力完美的相結(jié)合，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合能力。

3.建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程體系，深化與專業(yè)課程的結(jié)合

金融與證券專業(yè)在課程體系建設(shè)方面應(yīng)把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的理念與相關(guān)課程融合進(jìn)來，而不是把它單獨(dú)分開;比如，證券投資基金這一課程，在講完理論知識(shí)之后，還應(yīng)該跟學(xué)生講解證券投資基金未來的發(fā)展趨勢(shì)以及可以從哪些方面進(jìn)行創(chuàng)新。除了理論方面的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程之外，還應(yīng)該設(shè)立實(shí)踐方面的課程，比方與銀行、證券公司等金融企業(yè)合作，讓學(xué)生去到銀行或者證券公司從事與專業(yè)相關(guān)的工作，幫助他們提高實(shí)踐能力。

4.為學(xué)生提供更多地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐平臺(tái)

除了學(xué)校校內(nèi)提供的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)之外，還應(yīng)該加強(qiáng)與校外相關(guān)企業(yè)的合作。比如校企合作共同開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大賽，或者是可以在學(xué)生寒暑假的時(shí)候?yàn)槠涮峁┒唐诘膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培訓(xùn)，是去到相關(guān)企業(yè)接受培訓(xùn)，而不是在學(xué)校接受理論知識(shí)的培訓(xùn)。

第7篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總，謝謝您給了我這次實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì);感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理馬總，謝謝您對(duì)我們實(shí)習(xí)生的大力支持和鼓勵(lì);感謝實(shí)習(xí)生團(tuán)隊(duì)帶頭人季總，謝謝您每天晨會(huì)上對(duì)我們工作的細(xì)致指導(dǎo)和尊尊教誨，特別感謝我的指導(dǎo)老師——張總，謝謝您對(duì)我的關(guān)心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對(duì)證券行業(yè)有了更深層次的認(rèn)識(shí)，您的言行和工作態(tài)度讓我無形中也懂得了許多簡(jiǎn)單而深刻的道理。還有有幸一起實(shí)習(xí)的伙伴們，和你們交流和學(xué)習(xí)，并肩作戰(zhàn)的時(shí)光很充實(shí)，很快樂!

記得剛剛進(jìn)入華泰的時(shí)候，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴(yán)格，招聘暑期實(shí)習(xí)生層層把關(guān)，嚴(yán)謹(jǐn)而高效率，面試成功后，還簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議，。記得實(shí)習(xí)的第一天我們被請(qǐng)到華泰證券大廈進(jìn)行上崗培訓(xùn)，請(qǐng)了華泰的高層老總們給我們講話，并請(qǐng)業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給我們做培訓(xùn)，井井有條，培訓(xùn)嚴(yán)謹(jǐn)而不失活潑。下面是我從網(wǎng)上找的華泰的簡(jiǎn)介：“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅(jiān)持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等強(qiáng)有力的服務(wù)支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠(chéng)信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，明確提出了“做最具責(zé)任感的理財(cái)專家”的品牌精神，得到了市場(chǎng)和社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同。華泰證券的市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升，正在成長(zhǎng)為具有核心服務(wù)優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的綜合金融服務(wù)提供商。

首先是投簡(jiǎn)歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵(lì)下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會(huì)讓自己不后悔!(感謝鵬鵬哥哥!)

面試還算順利，也結(jié)識(shí)了好幾位一同去面試的南大同學(xué)。李總的和藹、淡定、親和力給了我很輕松的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析，一定給他留下了不錯(cuò)的印象。他總是給人一種謙和的感覺。我想人力資源總監(jiān)都會(huì)是這種處世風(fēng)格的吧。因?yàn)樗墓ぷ魇呛腿舜蚪坏?，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大的效率。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對(duì)公司原則毫不退讓的堅(jiān)持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對(duì)公司立場(chǎng)和利益的堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活、人性化的處理，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩!

值得談的是季總，作為客戶經(jīng)理，他每天和各種各樣個(gè)性的客戶打交道，幫他們處理各式各樣奇奇怪怪的問題，還要管理我們這群不太懂事的實(shí)習(xí)生，可謂工作繁瑣至極，但他總能處理地井井有條，他有幾乎讓每一個(gè)怒氣沖沖的客戶到他那談完之后，笑瞇瞇、樂呵呵的回去的本事。他很注意說話的語(yǔ)氣、措辭和分寸，并且很有自己的風(fēng)格，他說一句話同一個(gè)意思，不同的語(yǔ)氣可能把人說得發(fā)彪，也可能說得舒舒服服的，說話是一門藝術(shù)。

第8篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

區(qū)域經(jīng)理是指擁有營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?；或擁有成熟營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)；或擁有成熟地方、領(lǐng)域市場(chǎng)資源的個(gè)人或企業(yè)。下面是小編給大家整理的證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃，希望大家能夠喜歡！

 

 

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃一

一、市場(chǎng)環(huán)境調(diào)查

針對(duì)自己所在區(qū)域，提前展開詳細(xì)調(diào)查，了解區(qū)域內(nèi)的人口數(shù)量、素質(zhì)、投資氛圍，對(duì)國(guó)信品牌的認(rèn)知程度，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，該區(qū)域的定位，銀行網(wǎng)點(diǎn)，周邊券商在該區(qū)域業(yè)務(wù)的開展情況等。

二、SWTO分析

1、優(yōu)勢(shì)分析

國(guó)信品牌的優(yōu)勢(shì)：鑫網(wǎng)、金理財(cái)、金色陽(yáng)光證券賬戶、金太陽(yáng)、財(cái)富周刊，開戶效率高，每天都可以開戶，單個(gè)營(yíng)業(yè)部規(guī)模比較大。

個(gè)人優(yōu)勢(shì)：本人金融學(xué)本科畢業(yè)，因此有一定的專業(yè)背景優(yōu)勢(shì)；而且投資資本市場(chǎng)有四年了，積累一定的經(jīng)驗(yàn)及一些分析技巧；希望在這方面能為團(tuán)隊(duì)成員提供到一些幫助。

2、劣勢(shì)分析

營(yíng)業(yè)部數(shù)量相對(duì)較少，薦股準(zhǔn)確率比較低，部分客戶經(jīng)理素質(zhì)有待改進(jìn)；另外部分新的客戶經(jīng)理普遍存在專業(yè)知識(shí)不全面的及不夠?qū)I(yè)等情況。

3、機(jī)會(huì)點(diǎn)部分企事業(yè)單位炒股人數(shù)并不多，佛山市場(chǎng)仍未達(dá)到飽和狀態(tài)，新開戶的潛力還很大，尤其是偏遠(yuǎn)地區(qū)。

4、威脅各大券商之間大打傭金戰(zhàn)，這是一種飲鴆止渴般的自殺，有如當(dāng)年電視行業(yè)大打價(jià)格戰(zhàn)，最終勝者幾何！盡管如此，但其它券商有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，我們要揚(yáng)長(zhǎng)避短，加強(qiáng)員工的培訓(xùn)。

三、制定行動(dòng)計(jì)劃及營(yíng)銷策略（重點(diǎn)）

1、銀行網(wǎng)點(diǎn)的維護(hù)與營(yíng)銷

2、戶外營(yíng)銷

3、新渠道的開拓

4、與其他單位進(jìn)行合作營(yíng)銷

5、提供一定的激勵(lì)措施

6、加強(qiáng)與員工之間的溝通

四、團(tuán)隊(duì)的管理

自己本身從銷售到管理的轉(zhuǎn)變。幫助客戶經(jīng)理確定每月的行動(dòng)目標(biāo)。全力支持客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)的開拓。幫助部分優(yōu)秀的客戶經(jīng)理成為團(tuán)隊(duì)明星，樹立大家學(xué)習(xí)的榜樣。經(jīng)驗(yàn)的分享與交流。提高客戶經(jīng)理工作的積極性。團(tuán)隊(duì)要有三方面的要素才能稱得上是團(tuán)隊(duì)：一是目標(biāo)要集中，二是關(guān)系要和諧互助，三是工作方法要保持一致與適當(dāng)彈性。

五、自身能力的學(xué)習(xí)與提高

參加一些有關(guān)溝通與管理知識(shí)的學(xué)習(xí)；

本身對(duì)股票市場(chǎng)行情的關(guān)注與持續(xù)性學(xué)習(xí)；

通過與客戶的交流接觸，從客戶身上學(xué)習(xí)；

六、團(tuán)隊(duì)文化的探索

團(tuán)隊(duì)文化作為一個(gè)二十一世紀(jì)現(xiàn)代化企業(yè)的靈魂，文化是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵，至于如何能探索到適合我們自身的團(tuán)隊(duì)文化，我會(huì)通過觀察、溝通與交流等盡快建立起一支高效、積極的團(tuán)隊(duì)，探索出適合自身團(tuán)隊(duì)的文化。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃二

一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對(duì)面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果告知客戶；負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對(duì)客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，限度地減少內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠(chéng)度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷工作的順利開展。

3、豐富營(yíng)銷知識(shí)體系，提高營(yíng)銷水平

為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能，豐富營(yíng)銷知識(shí)體系，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

通過學(xué)習(xí)，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷意識(shí)，同時(shí)開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營(yíng)銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠(chéng)，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠(chéng)的方法和技巧，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃三

__區(qū)域整體而言屬于綜合能力不弱的區(qū)域。在我目前的了解中無論在業(yè)務(wù)還是渠道網(wǎng)點(diǎn)分布數(shù)量上__均位于中等水品。五大鄉(xiāng)鎮(zhèn)都有五星核心的商，在多次重大的勞動(dòng)競(jìng)賽中經(jīng)常能發(fā)揮很強(qiáng)的實(shí)力。針對(duì)此次調(diào)整我首先感謝公司給予我機(jī)會(huì)到下面去鍛煉，對(duì)以后的工作我主要從以下方面入手；

一、關(guān)于區(qū)域人員整體執(zhí)行力的問題

工欲善其事，必先利其器。此項(xiàng)目標(biāo)包括我自己在內(nèi)都需不斷加強(qiáng)，對(duì)加強(qiáng)區(qū)域人員業(yè)務(wù)技能素質(zhì)的提高是我下去潛移默化的一項(xiàng)工作，大家建立在有效率的工作環(huán)境中能夠起到事半功倍的效果。在這方面我有足夠的信心從自我做起，要改變目前人員普遍執(zhí)行力的現(xiàn)象，必須持之以恒的加強(qiáng)隊(duì)伍培訓(xùn)工作，制定培訓(xùn)計(jì)劃，在工作技能、電腦操作、服務(wù)客戶、協(xié)調(diào)處置能力中將基礎(chǔ)抓鬧，在不斷學(xué)習(xí)的氛圍中加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

二、管理工作

1、員工績(jī)效：公司勞動(dòng)競(jìng)賽下達(dá)的第一時(shí)間，迅速將工作落實(shí)到實(shí)處，采取大圈包小圈層層相環(huán)的方式，即以公司GS目標(biāo)為主線制定當(dāng)月績(jī)效任務(wù)。渠道為主、集團(tuán)為輔相互協(xié)作對(duì)當(dāng)月工作目標(biāo)進(jìn)行一個(gè)循環(huán)執(zhí)行，當(dāng)月未完成的指標(biāo)步入下月進(jìn)行再次循環(huán)。區(qū)域人員的績(jī)效制定需分工明確，針對(duì)考核者、考核指標(biāo)、程序及周期有針對(duì)行和兌現(xiàn)性。

2、渠道：一是做好內(nèi)部資源調(diào)整和外部市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合，根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)的實(shí)際情況和公司相關(guān)政策做好事先分配，發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行有效的業(yè)務(wù)提升。二是督促區(qū)域活動(dòng)的實(shí)用性，渠道面對(duì)大眾市場(chǎng)，面廣、針對(duì)性不強(qiáng)，但區(qū)域核心客戶的提升需主要靠網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行捆綁，在這一塊會(huì)根據(jù)時(shí)段的特殊性進(jìn)行維系。

3、區(qū)域核心客戶：重點(diǎn)是要走出去，各區(qū)域客戶經(jīng)理普遍存在只做服務(wù)及維系工作，對(duì)內(nèi)即未將核心客戶很好的進(jìn)行服務(wù)，對(duì)外也未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行任務(wù)的分解。目前客戶經(jīng)理需發(fā)揮本質(zhì)工作，捆綁、回流是硬道理，分清職責(zé)才能更好有工作的方向。

4、服務(wù)：區(qū)域自辦營(yíng)業(yè)廳、五星網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)提升都建立在優(yōu)質(zhì)的服務(wù)上，提升人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)需公司加強(qiáng)此項(xiàng)工作的培訓(xùn)及督辦力度上。（初步設(shè)想，除每月必要的服務(wù)檢查外，區(qū)域提供針對(duì)性的培訓(xùn)需求，公司能夠及時(shí)的、有效的進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)上門培訓(xùn)）

三、給自己的要求

我性格相對(duì)理智，在日常生活的和工作上對(duì)自我要求較高，即使在某些事情的觀念和處理方法上與他人有所差異，針對(duì)團(tuán)隊(duì)精神上我有自己的期許和目標(biāo)。面對(duì)此次公司給我展現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)，我很期待、也有擔(dān)憂。將期許運(yùn)用到實(shí)際工作中會(huì)有很多的困難，但我相信在不斷的磨合中終會(huì)找到屬于自己的方式，也請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)在工作中不斷對(duì)我進(jìn)行指點(diǎn)與糾正，我將不斷改進(jìn)，更好的在公司展現(xiàn)自己的價(jià)值。謝謝！

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃四

一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通|方|案范|文庫(kù)=整理%^匯報(bào)，工作無小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問題。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃五

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，__證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動(dòng)安排

1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

第9篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文

   

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

   

1、XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

   

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過渡。

   

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

   

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

   

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

   

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

   

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

   

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

   

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

   

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

   

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

   

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

   

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

   

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

   

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

   

在工作中存在問題與不足：

   

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

   

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

   

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

   

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

   

改進(jìn)措施：

   

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

   

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

   

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

   

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

   

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

   

XX年工作計(jì)劃：

   

1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

   

2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

   

3、在工程實(shí)施過程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

   

部門及公司下一步發(fā)展的建議

   

部門：

   

1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

   

2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

   

3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

   

公司：

   

1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

   

2、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。