工程建設(shè)總承包項目變更管理

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摘要：本文結(jié)合國內(nèi)某千萬噸煉油工程建設(shè)項目總承包管理實際，論述了項目運行過程中的變更分類及處理變更的策略和方法，闡述了與費用有關(guān)的變更處理方式，旨在加強對項目實施過程中的變更管理力度，提高變更控制水平。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；總承包；變更；管理

一、引言

工程建設(shè)項目總承包模式已在國內(nèi)推行30余年，也達(dá)到了一定的廣度、深度與高度。無論業(yè)主、承包商還是其他項目干系人，都在管理技術(shù)、管理方法、管理手段甚至管理理念上得到了很大的提升。然而近年，由于工程建設(shè)中工藝技術(shù)復(fù)雜、周期長、外界因素影響日漸增多，很難在工程建設(shè)總承包合同簽訂時明確所有的技術(shù)指標(biāo)、執(zhí)行規(guī)范、使用要求等，由此可能發(fā)生總承包合同費用和工期的巨大變化。變更的發(fā)生，是承包商的主要風(fēng)險之一，而且總承包模式下的變更具有更大的復(fù)雜性、多樣性?？偝邪虒ψ兏某晒芾碛欣诳刂祈椖匡L(fēng)險、保障工程成本、工期和自身利益。

二、常用的工程建設(shè)總承包模式

1.設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包模式。EPC是英文Engineering（設(shè)計）、Procurement（采購）、Construction（施工）的縮寫，是指一個總承包企業(yè)或者總承包商聯(lián)合體與業(yè)主簽訂承包合同，并按合同約定承擔(dān)整個工程的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，實現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度及投資全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。

2.設(shè)計加采購承包模式（EP）。在EP承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項目的設(shè)計和采購工作，并對其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。

3.采購加施工承包模式（PC）。在PC承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項目的采購和施工工作，并對其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。本文討論的樣本就是某承包企業(yè)在某大型煉油項目（以下簡稱“樣本項目”）中承包的部分裝置，采用的是采購加施工的承包模式。

4.設(shè)計加建造承包模式（Design-Build，以下簡稱為DB）。在BD承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項目的設(shè)計和施工工作，并對其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。

三、總承包合同的類型

合同的類型雖有多種，但基本上可劃分為固定價合同與開口價合同兩大類?？偝邪Ｊ较?，業(yè)主一般采用固定總價合同進(jìn)行公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)。樣本項目業(yè)主采用的是邀請招標(biāo)?？偝邪痰睦娅@取點是對工程項目實行全過程管理，最大限度地避免設(shè)計、采購、施工之間的相互脫節(jié)和時間等待，將設(shè)計、采購、施工等工作有機融合在一起，進(jìn)行統(tǒng)籌安排、優(yōu)化設(shè)計、合理深度交叉，從而拾取節(jié)省、集約、技術(shù)增值和服務(wù)增值的效益。但這種效益也是建立在工程實施過程中對項目進(jìn)度和投資進(jìn)行有效控制上。同時，業(yè)主通過與總承包商建立合同關(guān)系，將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了總承包商，業(yè)主責(zé)任和風(fēng)險較小，同時也極大地減少了業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。

四、總承包模式下工程變更的界定

總承包模式雖然有很大優(yōu)勢，但由于總承包項目一般是固定總價合同，項目不確定因素較多，項目實施中難免會產(chǎn)生各種各樣的變更。本文重點論述與費用有關(guān)的變更在國內(nèi)工程建設(shè)項目中應(yīng)是如何管理的。通?？偝邪贤袑ψ兏钠鹨蚨加薪缍ǎ覈督ㄔO(shè)項目工程總承包合同示范文本（試行）》第13條“變更和合同價格調(diào)整”中，對變更權(quán)、變更范圍、變更程序及變更價款確定等都有明確的定義。樣本項目總承包合同通用條款中，對變更的定義如下：第X.1.1條變更：指發(fā)包人書面通知或書面批準(zhǔn)的，對工程所作的任何更改。包括：發(fā)包人直接下達(dá)的變更指令、或經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的由監(jiān)理人下達(dá)的變更指令。第X.1.2條變更權(quán)：發(fā)包人擁有批準(zhǔn)變更的權(quán)限。合同生效后至工程性能考核前的任何時間內(nèi)，發(fā)包人有權(quán)下達(dá)變更指令。變更指令以書面形式發(fā)出。第X.1.3條變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護(hù)、營運的費用，提高竣工工程的效率或價值，給業(yè)主帶來的長遠(yuǎn)利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、進(jìn)一步補充資料的書面通知?？偝邪耸盏桨l(fā)包人書面通知后，工程變更才能實施。在樣本項目中，業(yè)主編制了一系列的變更和費用索賠管理規(guī)定，各總承包商要按照管理規(guī)定執(zhí)行。

五、工程變更分類

1.業(yè)主變更。業(yè)主變更通常指在設(shè)計、采購、施工各階段發(fā)生的變更，包括：工程/工作范圍變更、計劃調(diào)整、趕工指令、工程暫停、合同終止等及因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更?？偝邪虒I(yè)主變更可以提出費用和工期索賠。工程/工作范圍變更是最普遍的變更，是變更控制的主要對象。在工程建設(shè)中，工程/工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程。新增工程可能包括各種不同的范圍和規(guī)模，其工程量也可能很大。因此，總承包商應(yīng)嚴(yán)格按工程總承包合同規(guī)定的項目范圍和業(yè)主書面指令實施工程，要求項目主要管理人員，尤其是合同工程師要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，熟悉合同內(nèi)容及特殊要求、相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，掌握總承包商的合同責(zé)任及法律義務(wù)。

2.總承包商變更。總承包商變更是由于自身原因引起的，一般包括：設(shè)計變更、設(shè)備材料變更、工期調(diào)整、施工措施變更、供應(yīng)商或分包商履行合同的失敗、有缺陷的工序和低劣的工程等。按照國際慣例，總承包商提出的各種書面變更建議，如果業(yè)主采納并給項目帶來利益應(yīng)由合同雙方分享?？偝邪淘诤贤勁袝r就應(yīng)當(dāng)提出來，并在合同中明確具體的利益分配方式。但在樣本項目總承包合同中，明確寫明建議變更的利益分享在該項目不適用。一般由總承包商自身原因的變更，總承包商是無法向業(yè)主進(jìn)行費用和工期索賠的，這也是對總承包商必須做好變更控制管理的要求。

2.1設(shè)計變更。一般總承包項目的合同基礎(chǔ)是基礎(chǔ)設(shè)計文件，項目的基本功能已確定，投資和進(jìn)度目標(biāo)基本確定，隨著詳細(xì)設(shè)計的開展，某些設(shè)計方案的調(diào)整和優(yōu)化必不可少。對總承包商來說，設(shè)計在總承包項目中處于主動地位，設(shè)計工作的好壞直接影響總承包商的效益。在詳細(xì)設(shè)計過程中，設(shè)計人員應(yīng)在原基礎(chǔ)設(shè)計文件上，盡可能進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，同時嚴(yán)格控制總承包商自身的設(shè)計變更，減少其對投資和進(jìn)度帶來的不利影響。

2.2物資采購變更。物資采購變更內(nèi)容有價款變更、貨物規(guī)格、供貨計劃等等。價款變更最多表現(xiàn)在采買過程中由于材料變化引起的。材料變更一般按照以高標(biāo)準(zhǔn)（等級）材料代用低標(biāo)準(zhǔn)（等級）為原則，但是產(chǎn)生的費用一般由總承包商承擔(dān)。

2.3施工變更。施工變更內(nèi)容指在施工實施階段，對圖紙、材料、進(jìn)度計劃、合同、施工條件、施工技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)、HSE管理要求等做出的修改。2.4其他方變更。其他方變更一般包括：不可預(yù)見的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的改變、管理機構(gòu)的變更、工程所在地的規(guī)章變動、勞動糾紛等。由于不可抗力持續(xù)而無法繼續(xù)施工的變更，一般只能對工期進(jìn)行索賠。

六、變更的處理

1.變更處理程序。在總承包合同中，一般對變更都有約定。樣本項目總承包合同中對變更程序約定如下：第X.3.1條變更通知：為避免變更對工程的功能或使用功能等產(chǎn)生不利后果，發(fā)包人的變更事先以書面形式向總承包人發(fā)出通知。第X.3.2條變更通知的建議報告。總承包人接到發(fā)包人的變更通知后，有義務(wù)在10日內(nèi)向發(fā)包人提交書面建議報告。第X.3.3條發(fā)包人的審查和批準(zhǔn)。發(fā)包人接到總承包人根據(jù)第X.3.2條約定提交的書面建議報告后，在15日內(nèi)對此項建議給予審查，并發(fā)出批準(zhǔn)、撤銷、改變、提出進(jìn)一步要求的書面通知。總承包人在等待發(fā)包人回復(fù)的時間內(nèi)，不能停止或延誤任何工作。第13.3.4條總承包人根據(jù)第X.1.3條的約定提交變更建議書的，其變更程序按照本變更程序的約定辦理。

1.1業(yè)主變更指令。在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主往往會在設(shè)計、采購、施工過程中提出一些新的要求，并變更指令。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵照執(zhí)行。變更指令的內(nèi)容包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理原則等。業(yè)主的這些要求，往往對項目和其自身是有利的，但其中有些是超出總承包合同范圍的，實際上構(gòu)成了費用變更?？偝邪桃欢ㄒ皶r分辨出變更部分，按照合同約定執(zhí)行變更程序。樣本項目業(yè)主變更規(guī)定：總承包商必須按《設(shè)計變更管理規(guī)定》、《施工變更管理規(guī)定》辦理設(shè)計變更通知單和施工變更通知單等手續(xù)。

1.2總承包商建議的變更。在總承包合同第X.1.3款變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護(hù)、營運的費用，提高竣工工程的效率或價值，給業(yè)主帶來長遠(yuǎn)利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、補充資料等書面通知?？偝邪酥挥惺盏桨l(fā)包人書面通知后，工程變更才能實施。就是說業(yè)主收到總承包商的建議書后，根據(jù)實際情況和工程需要，在合同約定的時間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費用達(dá)成一致意見后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件?？偝邪檀_認(rèn)收到該變更指令，則此變更成立。在業(yè)主沒有正式下達(dá)變更令前，總承包商不得擅自對工程實施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。還有一種情況，第X.4.1條發(fā)包人有權(quán)以書面形式或口頭形式發(fā)出緊急性變更指令，責(zé)令總承包人立即執(zhí)行此項變更?？偝邪私拥酱祟愔噶詈?，立即執(zhí)行。發(fā)包人以口頭形式發(fā)出緊急性變更指令的，應(yīng)當(dāng)在48小時內(nèi)以書面方式確認(rèn)此項變更。同樣，總承包商最終也要得到業(yè)主的書面指令，以便事后進(jìn)行索賠。

1.3總承包變更?？偝邪淘趫?zhí)行合同過程中，由于詳細(xì)設(shè)計優(yōu)化、錯漏的修改和對成品設(shè)計文件的修改或完善、物資采購的變更和施工過程中的缺陷等原因引起的變更，業(yè)主一般不視為變更，如前面說所的總承包合同中第X.2.5條。但是總承包商還要按業(yè)主的相關(guān)程序辦理設(shè)計變更或施工變更等有關(guān)手續(xù)，因為業(yè)主要知道總承包商的設(shè)計變更、物質(zhì)采購變更是否存在減少設(shè)備數(shù)量、材料以低代高、現(xiàn)場施工不按照設(shè)計圖紙施工、偷工減料等損害業(yè)主利益的情況。

2.變更價款確定。變更的費率或價格是業(yè)主和總承包商雙方協(xié)商的焦點。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合同條款確定或與承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格，進(jìn)而確定變更項目的合同價格。合同中已有適用于變更工程的綜合單價，按合同已有綜合單價計算變更工程價款；合同中只有類似于變更工程的綜合單價，可以參照此綜合單價計算變更工程價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由業(yè)主與承包商協(xié)商綜合單價或執(zhí)行當(dāng)?shù)氐闹笇?dǎo)價格。

七、合同價格調(diào)整

有變更就會有費用發(fā)生，就會涉及到總承包合同價格的調(diào)整，樣本項目總承包合同第X.7條約定：合同價款固定價格部分，除合同中約定的變更外，不因人工、設(shè)備材料、機械價格變化及工程量變化而調(diào)整。設(shè)計聯(lián)絡(luò)單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用申請等必須根據(jù)發(fā)包人的相關(guān)管理規(guī)定，轉(zhuǎn)化為工程變更，并經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)、由總承包人實施。需要變更合同費用的，總承包人按照發(fā)包人《項目費用變更和費用索賠管理辦法》提交費用變更申請，只有按發(fā)包人工程變更審批流程轉(zhuǎn)為合同變更的，方可作為合同價格調(diào)整的依據(jù)。關(guān)于合同價格調(diào)整的爭議，一般都是先協(xié)商解決。如果經(jīng)協(xié)商，未能對工程變更的費用、合同價格的調(diào)整達(dá)成一致，發(fā)生爭議時，采取仲裁或訴訟解決索賠爭議。

八、總承包商變更應(yīng)對

1.準(zhǔn)確界定工程/工作范圍。在工程總承包模式下，變更的主要成因是工程/工作范圍變更。因此，準(zhǔn)確界定工程/工作范圍在項目合同談判階段尤為重要。總承包商在簽訂項目總承包合同時要對相關(guān)條款逐條進(jìn)行嚴(yán)格審查，工程/工作范圍描述盡可能做到全面準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣總承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的誤會?？偝邪桃惨獙Τ隹偝邪こ?工作范圍內(nèi)的內(nèi)容提前以書面方式正式告知業(yè)主，得到業(yè)主書面批準(zhǔn)后才能實施。

2.加強變更技巧，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險?？偝邪桃⒁夥职套兏c業(yè)主變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從總承包商的立場出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更，即及時將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時要將與業(yè)主的總包合同條件同步到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的合同條件約束。

3.加強對設(shè)計的管理力度，減少設(shè)計變更。總承包商的優(yōu)勢在設(shè)計控制。設(shè)計的優(yōu)化將會帶來項目的利益。能否抓住設(shè)計變更至關(guān)重要?？偝邪虘?yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃，全面、細(xì)致、扎實地做好前期策劃工作，為設(shè)計創(chuàng)造良好的工作條件。嚴(yán)格控制設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計質(zhì)量優(yōu)劣與效益節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計部門提高設(shè)計深度、改善設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計變更降到最低。同時，現(xiàn)場要配備專業(yè)管理人員，對設(shè)計變更實施有效的控制和審查，確保工程建設(shè)項目設(shè)計變更的規(guī)范化。

4.加強變更管理?？偝邪桃岣吖芾砣藛T的業(yè)務(wù)素質(zhì)。作為一個有經(jīng)驗的總承包商，不是直接具體控制施工方案，而是對分包商所提供的施工方案進(jìn)行審核、優(yōu)化，提出適合合同的規(guī)劃，追求正當(dāng)效益最大化。所以相關(guān)專業(yè)管理人才將直接影響控制效果。在總承包模式下，充足且優(yōu)良的項目組織和實施專業(yè)技術(shù)人才和管理人才是現(xiàn)場變更管理、費用管理及項目其他各個方面管理的保障。

九、結(jié)語

作為以設(shè)計為主體的工程公司實施總承包項目，應(yīng)認(rèn)真做好項目變更管理工作，實現(xiàn)對工程成本和利潤的科學(xué)管理和有效控制。總承包項目管理人員，必須對工程變更性質(zhì)、含義、審批原則及注意事項進(jìn)行深入研究，加強工程變更控制，實現(xiàn)工程順利推進(jìn)與成本利潤控制相統(tǒng)一，才能體現(xiàn)項目管理高水平。

作者：王玉明 單位：中石化洛陽工程有限公司