開放獲取及傳統(tǒng)訂閱期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)

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0引言

在過去20余年中，學(xué)術(shù)期刊的出版方式發(fā)生了巨大變革，由過去傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐訵eb形式進(jìn)行的數(shù)字化電子期刊。目前，數(shù)字化電子期刊已經(jīng)成為科研成果廣泛傳播的主要途徑。此外“開放獲取”是在基于訂閱的傳統(tǒng)出版模式之外的另一種選擇。開放獲取期刊既有新創(chuàng)辦的電子期刊，也包括已有的傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來的期刊。開放獲取期刊大多采用作者繳納版面費(fèi)(ArticleProcessingCharge，APC)，讀者免費(fèi)獲取的方式［1］。開放獲取是有別于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播方式的全新機(jī)制，在該方式下，利用互聯(lián)網(wǎng)可以免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。由于開放獲取興起的初衷是為了解決“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，旨在通過互聯(lián)網(wǎng)推動(dòng)科研成果自由傳播，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流和出版，提升科學(xué)研究的公共利用程度，保障科學(xué)信息的長期保存［2］。因此，在論文質(zhì)量控制方面，開放獲取期刊類似于傳統(tǒng)訂閱期刊，采用嚴(yán)格的同行評(píng)審制度。目前，國內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用多種方法對(duì)開放獲取期刊(簡稱“OA期刊”)與傳統(tǒng)訂閱期刊(簡稱“非OA期刊”)學(xué)術(shù)質(zhì)量優(yōu)劣進(jìn)行比較研究。這些方法主要集中于對(duì)于兩類出版形式的期刊引用情況，學(xué)科分布，作者所在國家/地區(qū)進(jìn)行分析［3－8］。

1研究方法

本文以SCI數(shù)據(jù)庫中腫瘤學(xué)科期刊為例，通過對(duì)兩類期刊中所發(fā)表的主要流行病學(xué)研究(病例對(duì)照和隊(duì)列研究)以及系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的方法學(xué)質(zhì)量和報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行比較，進(jìn)而分析兩類出版形式期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的優(yōu)劣。SCI數(shù)據(jù)庫中腫瘤學(xué)科期刊列表(截至2016年1月)從ClarivateAnalytics———MasterJournalList通過限定學(xué)科類別“Oncology”獲取。1.1期刊篩選標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于腫瘤學(xué)科共發(fā)現(xiàn)136種期刊，其中OA期刊共29種，非OA期刊107種。為了便于進(jìn)行期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)，研究中所篩選的期刊均為2015年在MEDLINE發(fā)表且至少包含一篇關(guān)于主要流行病學(xué)研究(包括病例對(duì)照或隊(duì)列研究設(shè)計(jì))的文章，以及至少一篇系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的文章。19種OA期刊均符合篩選標(biāo)準(zhǔn)，其中12種期刊發(fā)表了有關(guān)病例對(duì)照和隊(duì)列研究設(shè)計(jì)的文章，15種期刊發(fā)表了有關(guān)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的文章(其中有8種期刊發(fā)表了以上兩種類型文章)。在80種符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的非OA期刊中，通過計(jì)算機(jī)隨機(jī)選擇了其中的40種期刊，其中26種期刊發(fā)表了有關(guān)病例對(duì)照和隊(duì)列研究設(shè)計(jì)的文章，32種期刊發(fā)表了有關(guān)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的文章(其中有18種期刊發(fā)表了以上兩種類型文章)。研究過程中在12種發(fā)表了病例對(duì)照和隊(duì)列研究文章的OA期刊中，均選擇各刊中在2015年首次發(fā)表此類型的文章，記為組A(n=12);以同樣的方法在26種非OA期刊選擇文章，記為組B(n=26)。同理，在15種發(fā)表有關(guān)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析文章的OA期刊中，均選擇各刊中在2015年首次發(fā)表此類型的文章，記為組C(n=15);以同樣的方法在32種非OA期刊選擇文章，記為組D(n=32)。1.2期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法對(duì)于病例對(duì)照和隊(duì)列研究的方法學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)采用Newcastle－OttawaScale(NOS)評(píng)價(jià)量表逐條評(píng)價(jià)［9］;對(duì)于系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的方法學(xué)質(zhì)量采用AssessmentofMultipleSystematicReviews(AMSTAR)量表逐條評(píng)價(jià)［10］。紐卡斯?fàn)枺滋A量表(Newcastle－OttawaScale，NOS)被廣泛地應(yīng)用于非隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)的文獻(xiàn)的質(zhì)量評(píng)估中，此表滿分為9分，5－9分表示為相對(duì)高質(zhì)量的文章?，F(xiàn)Newcastle－Ottawa量表主要被應(yīng)用于評(píng)價(jià)病例對(duì)照研究。此評(píng)分是從對(duì)象選擇、可比性、結(jié)局和暴露3個(gè)方面對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)分［9］。AMSTAR是用于衡量系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析中避免或減少偏倚的程度，即方法學(xué)質(zhì)量的一種量表。AMSTAR量表的每個(gè)條目分別用“完全報(bào)告”“部分報(bào)告”和“未報(bào)告”進(jìn)行描述。完全滿足AMSTAR條目解釋，且綜合考慮未滿足部分不會(huì)導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生重要偏倚，評(píng)為“完全報(bào)告”，計(jì)1分;部分滿足AM-STAR條目，但存在較大缺陷，評(píng)為“部分報(bào)告”，計(jì)0.5分:未報(bào)告條目內(nèi)容，計(jì)0分，滿分11分［10］。對(duì)于病例對(duì)照和隊(duì)列研究的報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)采用加強(qiáng)觀察性流行病學(xué)研究報(bào)告(StrengtheningtheReportingofObservationalstudiesinEpidemiology，STROBE)進(jìn)行評(píng)價(jià)［11］;對(duì)于系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的報(bào)告質(zhì)量采用系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析的首選報(bào)告(PreferredReportingItemsforSystematicReviewsandMetaAnalysis，PRISMA)進(jìn)行評(píng)價(jià)［12］。STROBE主要目的是為觀察性流行病學(xué)研究論文提供報(bào)告規(guī)范，從而改進(jìn)這類研究報(bào)告的質(zhì)量。STROBE清單所涉及的條目分為題目和摘要、前言、方法、結(jié)果和討論5個(gè)部分，共計(jì)22個(gè)條目［11］。PRISMA是專門用于評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，PRISMA量表共7個(gè)方面27個(gè)條目，根據(jù)各個(gè)條目的報(bào)告符合程度對(duì)納入文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，“完全報(bào)告”計(jì)1分、“部分報(bào)告”計(jì)0.5分，“未報(bào)告”計(jì)0分，總分27分，文獻(xiàn)評(píng)分為，21至27分時(shí)，認(rèn)為報(bào)告相對(duì)完全;評(píng)分為15至21分時(shí)，認(rèn)為報(bào)告有一定缺陷;評(píng)分15分以下時(shí)，認(rèn)為有相對(duì)嚴(yán)重的信息缺失。1.3統(tǒng)計(jì)分析方法為了對(duì)OA與非OA期刊所刊載文章在方法學(xué)質(zhì)量方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，本研究分別對(duì)組A和組B在符合NOS量表上進(jìn)行比較，對(duì)組C和組D在符合AM-STAR量表上進(jìn)行比較。組A和組B評(píng)價(jià)結(jié)果以NOS量表評(píng)分的中位數(shù)以及四分位距(interquartilerange，IQR)進(jìn)行表示，組C和組D評(píng)價(jià)結(jié)果以AM-STAR量表中各指標(biāo)項(xiàng)得分在各自組別得分百分比進(jìn)行表示。為了對(duì)OA與非OA期刊所刊載文章在研究報(bào)告質(zhì)量方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，本研究分別對(duì)組A和組B在遵循STROBE檢查表進(jìn)行比較，對(duì)組C和組D在遵循PRISMA檢查表進(jìn)行比較。STROBE檢查表和PRISMA檢查表中每個(gè)項(xiàng)目至少有一個(gè)建議項(xiàng)，4個(gè)組別中的文章每當(dāng)符合一個(gè)建議項(xiàng)得1分，評(píng)價(jià)的結(jié)果為4個(gè)組別中的文章在STROBE清單和PRIS-MA清單中每個(gè)項(xiàng)目得分的百分比。組間百分比的比較采用Z檢驗(yàn)，兩種比例之間的差異以Fisher檢驗(yàn)為宜，而連續(xù)變量之間的比較采用非參數(shù)Wilcoxon秩和檢驗(yàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2統(tǒng)計(jì)結(jié)果

本研究所選取的19種OA期刊中，其中11種為盈利性出版模式，8種為非盈利性出版模式。發(fā)表有關(guān)病例對(duì)照和隊(duì)列研究論文的OA期刊影響因子的中位數(shù)為2.2(IQR2.1－3.3)，同時(shí)發(fā)表此類文章的非OA期刊影響因子的中位數(shù)為2.8(IQR2.1－4.6)(p=0.4);發(fā)表有關(guān)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析論文的OA期刊影響因子的中位數(shù)為3.3(IQR2.1－3.3)，同時(shí)發(fā)表此類文章的非OA期刊影響因子的中位數(shù)為2.6(IQR1.2－5.2)(p=0.5)。本文共對(duì)4個(gè)組別共計(jì)85篇文章進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，評(píng)價(jià)人員所做出評(píng)價(jià)結(jié)果的一致率高于90%。85篇文章中，其中17篇(20.0%)是有關(guān)病例對(duì)照的研究，21篇(24.7%)是有關(guān)隊(duì)列研究的文章，18篇(21.2%)是有關(guān)系統(tǒng)綜述的文章，29篇(34.1%)是有關(guān)薈萃分析的文章。從論文的作者分布上看，國家分布在每對(duì)比較組之間保持平衡，歐洲學(xué)者就病例對(duì)照和隊(duì)列研究方面在非OA期刊高于OA期刊2.1方法學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果通過計(jì)算OA和非OA期刊所刊載病例對(duì)照和隊(duì)列研究的NOS得分中位數(shù)，結(jié)果表明，兩者在中位數(shù)得分上沒有顯著差異(見表2)。通過計(jì)算OA和非OA期刊在系統(tǒng)評(píng)價(jià)與薈萃分析方面所發(fā)表文章在方法學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)結(jié)果，即C、D兩組中期刊在AMSTAR量表中每個(gè)條目的得分與該條目對(duì)應(yīng)總分的百分比2.2研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果通過研究結(jié)果并沒有觀察到組A和組B對(duì)STROBE檢查表在全面遵守方面有顯著差異(GroupA，75%versusGroupB，80%;p=0.1)，可以證實(shí)，OA期刊與非OA期刊在任何特定STROBE檢查表項(xiàng)目沒有差別(見表4)。通過研究結(jié)果表明，對(duì)PRISMA清單整體依從上，組之間差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(C組，72%與D組，76%;P=0.1)(見表5)。

3研究結(jié)果

通過本文的研究可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)表在OA和非OA期刊上的研究方法的質(zhì)量以及報(bào)告的質(zhì)量是可比的。在腫瘤學(xué)領(lǐng)域符合選取條件的期刊中，通過對(duì)NOS的依從性還是對(duì)STROBE檢驗(yàn)表的遵守上并沒有觀察到發(fā)表在OA和非OA期刊中的病例對(duì)照研究或隊(duì)列研究的顯著差異。此外，無論是在遵從AMSTAR量表還是在符合PRISMA檢驗(yàn)表方面也未見顯著性差異，可以推斷在OA和非OA期刊中的系統(tǒng)綜述和薈萃分析之間并無顯著差異。在過去的十余年中，開放獲取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量一直是學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的爭論焦點(diǎn)，雖然開放獲取期刊有助于加快科研成果的傳播和獲取，但是其實(shí)際價(jià)值仍然飽受爭議。論文引用情況目前仍然是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文影響力的重要標(biāo)準(zhǔn)，影響因子為已的利用和貢獻(xiàn)情況提供了一個(gè)量化的指標(biāo)，但是影響因子并未考慮到論文本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量以及所采用研究方法的科學(xué)性以及嚴(yán)謹(jǐn)程度。本文所進(jìn)行的研究首先從方法學(xué)質(zhì)量角度分別對(duì)OA期刊和非OA期刊所發(fā)表文章進(jìn)行比較，采用NOS和AMSTAR量表進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)OA期刊和非OA期刊所刊載文章在方法學(xué)質(zhì)量方面未存在顯著差異;此外，使用STROBE和PRISMA量表對(duì)兩類期刊所刊發(fā)文章從研究報(bào)告質(zhì)量的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)兩者也未存在顯著性差異。

4結(jié)束語

本文的研究仍然存在以下三方面的局限性。首先，腫瘤學(xué)的選題是先驗(yàn)的，分析的基礎(chǔ)是本領(lǐng)域現(xiàn)有的醫(yī)學(xué)期刊。因此，考慮到本課題符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的期刊數(shù)量有限，OA和非OA期刊在科學(xué)領(lǐng)域的分布不同，我們的評(píng)價(jià)并不完全代表所有OA和非OA期刊。其次，考慮到OA腫瘤學(xué)期刊數(shù)量低于非OA期刊，研究包括在質(zhì)量評(píng)價(jià)的數(shù)量是有限的，而小樣本可能限制檢測組與組之間的差異。最后，本文選擇了每種期刊的一項(xiàng)研究，這可能會(huì)影響到最后期刊評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性?？傊ㄟ^本文的研究發(fā)現(xiàn)在腫瘤學(xué)領(lǐng)域OA期刊與非OA期刊所刊載的文章在方法學(xué)質(zhì)量和報(bào)告質(zhì)量上沒有顯著差異。本文的研究方法可以用于樣本數(shù)更大的論文集以及不同的學(xué)科領(lǐng)域，以便于進(jìn)一步在開放獲取和訂閱期刊所刊載文章進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估提供新的見解。