學術論文與學術期刊出版路徑選擇啟示

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摘要:學術論文寫作與發(fā)表、學術期刊出版是科學研究的重要組成部分。論述了現(xiàn)階段由于各種評價、晉升、聘用體制機制的影響，學術論文作者、學術期刊為實現(xiàn)自身價值最大化而選擇的發(fā)表、出版路徑及其原因。指出這樣的路徑選擇，多數(shù)被美英主導的學術評價體系左右，導致我國的學術和期刊出版與科技、經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)。期刊出版管理部門應本著內(nèi)容為王的原則，以有利于增強國家科學技術實力為宗旨，對學術期刊的出版資源進行適時、合理調(diào)節(jié)。

關鍵詞:學術;學術期刊出版;評價體系;網(wǎng)絡出版

培根有句名言:“知識的力量不僅取決于其本身的價值大小，更取決于它是否被傳播以及被傳播的廣度和深度?！保?］學術論文的作者如果想實現(xiàn)論文撰寫的價值，就必須借助學術期刊來進行傳播;而基于目前的科研和人才評價體系，其價值實現(xiàn)的程度與選擇發(fā)表期刊的影響力密切相關，這就是筆者要談的路徑選擇問題。目前，我國的學術期刊出版路徑主要有:自辦發(fā)行(包括出版紙質(zhì)版和網(wǎng)絡版)，自辦發(fā)行并選擇在國內(nèi)數(shù)據(jù)庫平臺實現(xiàn)網(wǎng)絡出版，直接與國外出版平臺合作出版英文學術期刊等。所以，學術期刊的出版由于評價體系的存在以及運用信息技術能力的差異，亦存在出版路徑的選擇問題。因此，作者與學術期刊之間、學術期刊與網(wǎng)絡出版平臺之間的雙向選擇理應是公平、自愿的。可是，隨著學術期刊及網(wǎng)絡出版平臺在適應市場經(jīng)濟的過程中不斷壯大，有的發(fā)展成盈利豐厚的集團公司，單打獨斗的作者就容易淪為被選擇的對象。當然，市場經(jīng)濟條件下，學術期刊辦刊、網(wǎng)絡出版平臺的運行也都有追求自身價值最大化的本能。作為作者、學術期刊辦刊人、網(wǎng)絡出版平臺其中任一身份，了解彼此不同時段的路徑選擇及其在市場經(jīng)濟中的地位，可以在實施相應的行為時揚長避短;而作為期刊出版管理部門，則可借此針對性地引導辦刊，在相關角色關系出現(xiàn)不利于科技發(fā)展、有悖公平競爭的時候適時加以干預。

一、作者發(fā)表學術論文的期刊路徑選擇

很顯然，論文作者對發(fā)表期刊的挑選越來越嚴苛，而且是完全遵守所謂“將其交到價值最大化的人手里”［2］的原則。比如:從國內(nèi)的期刊評價體系看，作為科技期刊，作者首選北大核心版來源期刊和《中國科技期刊引證報告(核心版)》(CJCR)來源期刊;對于社科期刊，則首選CSSCI版來源期刊，而后是北大核心版來源期刊，最好還是經(jīng)常被納入《新華文摘》、人大復印報刊資料等的轉(zhuǎn)載范圍的期刊。從國際上的評價體系來看，科技論文作者首先盼望在Na-ture、Science、Cell等頂級期刊上發(fā)表;再就是希望在《科學引文索引》(SCI)收錄的期刊上發(fā)表，而且是期刊所處的影響因子分區(qū)越高越好，比如JCR影響因子進入學科Q1、Q2區(qū);還有就是在《工程索引》(EI)、《化學文摘》(CA)、《文摘雜志》(AJ)等其他影響力大的數(shù)據(jù)庫收錄的期刊上發(fā)表。社科類論文作者則期望刊發(fā)的期刊被《社會科學引文索引》(SS-CI)收錄。當然，除了根據(jù)國際、國內(nèi)普遍承認的評價指標或體系來選擇期刊外，論文作者還高度關注發(fā)表后的影響，即文章的總被引頻次。在浩如煙海的學術期刊里，誰能讓作者的論文成果傳播得范圍廣、時間久，就能被更多的人看到并利用它，也就越有可能實現(xiàn)論文成果和作者本人工作價值的最大化。當某些學術期刊的影響力評價體系被眾多學者、機構(gòu)、組織、國家所認可的時候，借用這些評價體系來篩選作者的標的期刊，也是實現(xiàn)效益最大化的公認途徑。這也較準確地從價值最大化的角度，為我國“超過90%的優(yōu)質(zhì)在國外科技期刊［3］”上做了注釋。當然，論文作者與學術期刊之間的選擇是雙向的。這種雙向選擇的機制很好地優(yōu)化了作者的論文產(chǎn)出和學術期刊的辦刊，即促成了科研成果質(zhì)量和期刊出版水平的良性、正向循環(huán)。學術期刊為了進入更廣泛的作者選擇范圍，就會在提升期刊的顯示度和影響力上不遺余力，通過提升刊發(fā)論文的質(zhì)量、增進出版的時效、開拓傳播渠道、聚集優(yōu)秀的編輯人員和審稿專家、加強新技術在出版?zhèn)鞑ミ^程中的應用等手段吸引優(yōu)秀作者、留住高品質(zhì)論文。學術期刊的這些努力，意在為論文作者提供成果價值最大化的平臺，成為他們的優(yōu)選路徑，從而盡可能多地接納并發(fā)表行業(yè)或?qū)W科的高水平論文，促成辦刊效益的最大化。目前來看，作者(包括作者所在單位)選擇的標的期刊首先是基于經(jīng)濟效益的最大化，包括成果轉(zhuǎn)化、項目結(jié)題和再申請、職稱評審、崗位考核與晉升、學位答辯、職位競聘、高校排名、獎勵或榮譽申報等莫不如此［4－7］。

二、我國學術期刊出版的路徑選擇

(一)選擇國外出版平臺學術期刊要辦出水平，走向世界，為市場所認可，有經(jīng)濟基礎做支撐是前提條件。所以，學術期刊的出版在堅持學術操守、遵循內(nèi)容為王的同時，也得順應市場經(jīng)濟的運行規(guī)律，只有這樣才能辦出生命力持久、影響力高的世界級期刊。當Elsevier，Springer，ThomsonReuters，Nature等出版平臺已然蜚聲國際的時候，本著快速實現(xiàn)影響力提升的宗旨，某些有一定經(jīng)濟實力和影響力的期刊，特別是英文期刊，必然會想到借船出海的舉措。據(jù)統(tǒng)計［8］，截止到2018年3月，中國英文版學術期刊有548種(含港澳臺)，其中大陸出版440多種，有CN號的369種，大多數(shù)選擇與西方出版商合作，其中Springer－Nature囊括了近200種國內(nèi)英文科技期刊。在JCR數(shù)據(jù)庫的213種中國英文刊中，近98%是借船出海的。目前，這些選擇國外知名出版平臺的學術期刊，有的影響力已經(jīng)獲得了顯著提升。但是，由于單個或幾個期刊在此的投入產(chǎn)出屬于商業(yè)機密，再加上合作的周期不夠長，很難在綜合價值實現(xiàn)度的評判上做出厘定。更何況，學術期刊的辦刊，存在社會與經(jīng)濟效益的雙重考量，僅憑影響因子為主要指標的提升難以進行產(chǎn)出上的量化，投入產(chǎn)出比的經(jīng)濟賬自然算不清楚?？傮w看來，借船出海應該不是學術期刊打造國際品牌的最佳路徑，更不會是唯一路徑。因為，上述著名出版平臺大多以英語為出版語種，而我國的學術期刊絕大部分是用中文出版，即使是部分學術期刊為了配合國際上的評價標準，選擇了出版英文刊，其在語言編輯上所花費的人財物要比出中文刊多不少，也就是借英文出版平臺出版中國的英文學術期刊成本很高。更關鍵的一點是，中國學者的研究成果用非母語去發(fā)表，其在信息的傳遞過程中必定會多一層語言轉(zhuǎn)換上的損耗，表達的準確性、完整性總體上要遜于中文。目前，一部分以英語為主要出版語種的高影響力學術期刊和出版平臺壟斷了優(yōu)質(zhì)學術資源的出版，同時向使用者和資源提供者收取高額的使用費和出版費［9］。非英語國家，特別是中國，作為世界第二大經(jīng)濟體，科學技術得到了突飛猛進的發(fā)展，無論是學術論文產(chǎn)出數(shù)量還是質(zhì)量均有了很快的提升，而學術期刊出版平臺的數(shù)量與質(zhì)量卻與之嚴重不匹配。部分學術期刊在選擇國外出版平臺時，只是考慮了與在國內(nèi)選擇相比的優(yōu)勢，也就是以實現(xiàn)走出去為基本目的，而很少對選擇后的綜合價值實現(xiàn)程度進行評估。辦刊人如此，期刊出版管理者也是這樣。

(二)選擇國內(nèi)出版平臺目前，由于體制機制的制約，國內(nèi)的學術期刊辦刊總體表現(xiàn)出弱、小、散的格局，自己編輯自己出版既實現(xiàn)不了經(jīng)濟上的盈利，更難以在擴大影響力上表現(xiàn)出令人耳目一新的作為，于是絕大多數(shù)期刊把國內(nèi)的幾大學術數(shù)據(jù)庫當成擴大國內(nèi)影響力的主要平臺。與CNKI、萬方、維普、CSCD等學術數(shù)字出版平臺相比，期刊社(部)或受制于管理體制，或缺乏市場運作經(jīng)驗，沒有利用好內(nèi)容提供者這個關鍵資本被收錄到庫中的收益甚微。從市場經(jīng)濟的角度看，作者、期刊社(部)與大型數(shù)據(jù)庫、知名出版平臺相比，均處于競爭中的弱勢地位，基本喪失了話語權。為了實現(xiàn)學術期刊影響力的提升，作者成果的原創(chuàng)價值、編輯的再創(chuàng)造價值往往被忽略，造成了期刊社(部)的主動屈就或被動迎合。有學者把上述局面的形成歸因為:我國學術期刊的超低定價成為支撐學術期刊公共性的現(xiàn)實基礎和意識形態(tài)，也同時毀滅了部分學術期刊出版主體追求市場利潤的出版理想［10］。鑒于上述原因，筆者建議政府有關部門在扶持學術期刊辦刊或?qū)W術出版平臺運作時，適當考慮投入與產(chǎn)出比，或進行相關方面的持續(xù)追蹤調(diào)研。這樣，將有利于通過相關社會經(jīng)濟指標的量化來管理投入項目的運營情況，為后續(xù)的投入與否提供依據(jù)。同時，還可以探索決定學術成果價值最大化的更多顯性與隱性、短期與長期因素，適當限制國內(nèi)學術出版平臺的壟斷行為，為期刊與平臺之間的平等協(xié)商創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵建立新的學術出版平臺以及形成平臺之間的合法競爭，有效引導學術期刊辦刊的市場化方向。

三、路徑選擇對學術期刊主管部門決策的啟示

學術論文的撰寫與發(fā)表、學術期刊的出版，其最終的社會經(jīng)濟效益主要在于成果的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，科研工作者水平和地位的提升，科研成果的積累以及科研精神的傳承等方面。就目前的社會運轉(zhuǎn)機制看，能夠?qū)崿F(xiàn)成本有效控制的最大范圍當屬國家一級。某國科學家利用政府資助項目研發(fā)出國際領先成果紛紛以學術論文的形式投往國外知名的學術期刊發(fā)表，雖然對該科學家來說，基于目前的科研、人才評價體系他們獲得了比在國內(nèi)學術期刊發(fā)表大得多的個人價值。但是，相對于國家而言，該成果無論是社會或經(jīng)濟價值都被降到了最低，因為最重要的成果轉(zhuǎn)化由科研的投資國擴大到了全世界的范圍，知識產(chǎn)權沒有得到很好的尊重和保護，長此以往，必將影響國家在這方面投入的積極性，給國家的科技發(fā)展埋下隱患。從追求辦刊的社會經(jīng)濟成本最小理念來看，政府鼓勵創(chuàng)辦英文刊的行為亦值得商榷。作為中國人要辦英文刊，引進母語為英語的學科或行業(yè)專家做編輯、審稿人、編委，成本高且往往因為政治的原因變得不可控;除了要求諳習中文的科研人員勉為其難地撰寫英語論文外，期刊社還得花大力氣、大價錢去邀約國外稿件。就算順利地創(chuàng)辦了英文學術期刊，有些財力雄厚的期刊社為了增加期刊的國際影響力和顯示度，會再花不菲的資金去讓Springer，Nature等出版平臺出版。這樣做原本是為了早日促成中國學術期刊走向世界，或者借助外力盡快辦出中國的有世界影響力的期刊。殊不知，做出這樣決策的人或機構(gòu)終究還是因為某些評價指標或體系的影響，沒有基于國家社會經(jīng)濟效益的最大化而將成本盡量降低。當下的中美貿(mào)易摩擦最根本之處是國家間科技實力的較量。我國投巨資做科研產(chǎn)出的學術成果，再也不能因為某些評價體系的左右而倒貼投往美英等國的學術期刊去發(fā)表，讓世界都去共享我國產(chǎn)出的科研成果，并因此替少數(shù)不擁有知識產(chǎn)權的期刊或出版平臺創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟效益。這也是變相對知識產(chǎn)權的不尊重，將對全世界的科技創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。期刊主管部門要清楚地知曉:重大科研成果的公開范圍往往決定了其轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的范圍，我們不能只重視研究階段而忽略成果發(fā)表階段的控制;學術論文的撰寫與發(fā)表、學術期刊出版的社會經(jīng)濟成本直接影響科研的投入與產(chǎn)出效率，并最終會轉(zhuǎn)化成國家的社會經(jīng)濟成本。因此，期刊主管部門要秉承社會經(jīng)濟成本最小化的管理理念，轉(zhuǎn)變過度依賴創(chuàng)辦英文學術期刊爭取國際影響力的思路，對重大科研項目的成果投往國外發(fā)表加以合理引導、調(diào)控，對與國外出版集團合作出版我國重要學術期刊的事宜可考慮進行許可審查?？傊?，學術論文的發(fā)表、學術期刊的出版，關乎國家科技軟實力的建設;關乎國家在科學研究方面的投入與產(chǎn)出，不是一個簡單的科技出版問題，要以可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光來審視學術成果及其研究人員的評價。構(gòu)建具有中國特色的評價體系，關乎一個國家在國際經(jīng)濟與貿(mào)易交往中的話語權，要立足本國的文化與人才基礎，切忌在文化建設與科技創(chuàng)新中急功近利。

四、討論與結(jié)語

當下學術路徑的選擇，很大程度上是基于現(xiàn)行國際、國內(nèi)科研成果與人才評價機制;而學術期刊出版路徑的選擇，則主要受美英主導的科研與期刊影響力評價體系的影響。當期刊出版管理部門亦完全根據(jù)這些評價機制和體系作決策的時候，其立足點就可能有失偏頗，沒有站在將社會經(jīng)濟成本最小化的角度去考慮問題，過分相信市場對辦刊資源分配的自適應作用。學術與學術期刊出版也是國與國之間科技實力較量的眾多支點中的一部分。學者們一般認為政府對反不正當競爭、反托拉斯行為進行干預的經(jīng)濟學上的依據(jù)是國家對所謂市場失靈的干預［11］。國際學術期刊出版資源、期刊影響力評價體系被美英等國高度壟斷的現(xiàn)象，就是市場調(diào)節(jié)失靈的結(jié)果。國內(nèi)方面，從學術期刊數(shù)字出版的改革方向來看，應該通過反壟斷規(guī)制來抑制現(xiàn)有的學術期刊數(shù)字出版平臺規(guī)模過于膨脹，同時出臺扶持潛在進入者的政策［12］。當下，大量的科研成果外流，對我國的科學研究、科技信息安全、經(jīng)濟發(fā)展等方面都造成了不可估量的巨大損失［13］。出版國際化給各國文化交流帶來便利的同時，文化安全問題也凸顯了出來［14］。所以，我們要從建立適應我國基本國情的科研和人才評價機制著手，從源頭上引導、改變我國目前的期刊出版資源錯配現(xiàn)象，建立有利于培育發(fā)表頂尖學術論文的品牌學術期刊和知名數(shù)字出版平臺的具有中國特色的文化生態(tài)，打破壟斷，提升我國的科技實力和在國際交往中的話語權。

作者：陳小華 單位：南京森林警察學院