水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

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【摘要】論文在介紹水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及特征、水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類的基礎(chǔ)上，闡述水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，并對(duì)水利工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

【關(guān)鍵詞】水利工程；項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別

1水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及特征

水利工程總承包是指工程總承包單位依法與項(xiàng)目法人簽訂合同，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、調(diào)試（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包，并根據(jù)合同約定對(duì)水利工程的工期、費(fèi)用等負(fù)責(zé)。水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)即水利工程總承包項(xiàng)目損失的不確定性。

2水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照不同分類標(biāo)準(zhǔn)，有多種劃分形式，本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來源，將風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)性和非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，其中，非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)又可分為自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、組織管理、環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)。

3水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理過程

水利工程總承包風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的全壽命周期的各個(gè)階段的每個(gè)環(huán)節(jié)中，因此，針對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)存在的特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目各個(gè)階段都應(yīng)發(fā)揮其積極的作用，全員參與、結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)管理過程、開放性溝通、高效管理對(duì)水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要的實(shí)際價(jià)值和理論意義?；谒こ添?xiàng)目實(shí)施分階段、分節(jié)點(diǎn)的特性，管理過程應(yīng)有的放矢地進(jìn)行，包括設(shè)立適宜的風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容和目標(biāo)，收集有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性、后果，改善估計(jì)，獲得風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)指數(shù)，進(jìn)而衡量可接受性，為不能接受的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)替換行動(dòng)，如表1所示。

4水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過程及結(jié)果

4.1水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)性識(shí)別

根據(jù)質(zhì)性識(shí)別的結(jié)果，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的因素進(jìn)行初步梳理，歸納出建設(shè)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)兩類，具體有設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、竣工及試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、自然及社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。可能引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)的因素如下：計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性；基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確和及時(shí)性；設(shè)計(jì)缺陷及變更；業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)干預(yù)程度；設(shè)計(jì)人員職業(yè)責(zé)任。②經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)價(jià)漏項(xiàng)、錯(cuò)估風(fēng)險(xiǎn)；投標(biāo)文件缺陷風(fēng)險(xiǎn)；合同不確定性風(fēng)險(xiǎn)；固定總價(jià)合同。③施工風(fēng)險(xiǎn)：施工管理；施工組織及設(shè)計(jì)；施工技術(shù)；工期延誤；質(zhì)量缺陷；安全風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)場(chǎng)簽證。④竣工及試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目移交的及時(shí)性；保質(zhì)期的時(shí)限；質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。⑤自然、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：水文氣候條件；地質(zhì)情況；地方流行??；不可抗力；風(fēng)俗習(xí)慣差異；公眾態(tài)度及素質(zhì)；社會(huì)穩(wěn)定性。⑥經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：通貨膨脹；物價(jià)上漲；資金撥付及時(shí)性；利率風(fēng)險(xiǎn)。⑦政治及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：政府重視及關(guān)注度；政府限制及干預(yù)；政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)和競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)準(zhǔn)入及資質(zhì)要求。⑧管理風(fēng)險(xiǎn)：分包商風(fēng)險(xiǎn)；材料及設(shè)備采購的及時(shí)性；管理人員因素。

4.2水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的量性識(shí)別

在水利總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)性識(shí)別的基礎(chǔ)上，選取概率影響矩陣法，對(duì)水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。概率影響矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩個(gè)方面的因素進(jìn)行了綜合考慮，是國際通行的一種基本風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)概率判斷標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)概率均勻分為五檔，可劃分為很高（1.0≥p＞0.8）、較高（0.8≥p＞0.6）、中等（0.6≥p＞0.4）、較低（0.4≥p＞0.2）和很低（0.2≥p＞0）五個(gè)檔次。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)是指若發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，所產(chǎn)生影響的大小，常見的可劃分為嚴(yán)重（1.0≥q＞0.8）、較大（0.8≥q＞0.6）、中等（0.6≥q＞0.4）、較?。?.4≥q＞0.2）和可忽略（0.2≥q＞0）五個(gè)等級(jí)。

4.2.3風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)是評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)，包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)程度可分為重大風(fēng)險(xiǎn)（p×q＞0.64）、較大風(fēng)險(xiǎn)（0.64≥p×q＞0.36）、一般風(fēng)險(xiǎn)（0.36≥p×q＞0.16）、較小風(fēng)險(xiǎn)（0.16≥p×q＞0.04）和微小風(fēng)險(xiǎn)（p×q≤0.04）五個(gè)檔次。具體做法如下：第一，根據(jù)質(zhì)性識(shí)別的結(jié)果，結(jié)合概率影響矩陣法的具體要求，形成水利總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響分解表。第二，結(jié)合概率影響矩陣法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)因素，組織風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)，召集企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)外部的相關(guān)人員，根據(jù)個(gè)人對(duì)項(xiàng)目的接觸認(rèn)識(shí)、市場(chǎng)信息、資料及經(jīng)驗(yàn)等，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法及專家打分法，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素作出判斷預(yù)測(cè)，然后將各種意見匯總起來，進(jìn)行整理和歸類，從而得出風(fēng)險(xiǎn)因素的損失程度。

4.3水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別結(jié)果歸納、總結(jié)上述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成匯總?cè)绫?所示。

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作者：浦佳 姜明明 單位：遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院