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水利施工企業(yè)的風險防范策略

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水利施工企業(yè)的風險防范策略

摘要:合同是約束雙方履行責任義務(wù)最直接的文字性依據(jù),水利工程由于其行業(yè)特點易造成合同糾紛、責任分配等問題凸顯,如何更好地防范和減小施工合同風險帶來的損失是必須重視的問題。通過梳理多年來在水利行業(yè)實踐過程中對合同的認識與理解,剖析施工企業(yè)在合同管理中經(jīng)常面臨的困難和問題,對提高合同管理水平、降低風險提供了參考性的應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞:水利工程;合同管理;風險防范策略;建設(shè)周期

1施工合同簽訂的基本條件

根據(jù)《中華人民共和國合同法》第271條規(guī)定,國家重大建設(shè)工程合同,應(yīng)當根據(jù)國家規(guī)定的程序和國家批準的投資計劃、可行性研究報告等文件訂立。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定,水利工程施工合同必須依法訂立,并按照誠實信用的原則全面履行。顯然,法律文件對合同的簽訂是有明確要求和指導意義的。實踐中施工合同的訂立一般采取招投標的方式進行,招投標時限內(nèi),投標企業(yè)應(yīng)充分了解項目背景、資金來源,對工期、質(zhì)量等要求作充分評價,篩選出對合同實施產(chǎn)生的不利因素,嚴格評估和充分考慮風險對本企業(yè)產(chǎn)生的最不利后果,對權(quán)利、義務(wù)認識客觀并充分打好合同簽訂和履行的基礎(chǔ)。發(fā)包方在選擇施工單位時除了考慮報價之外,同樣需要綜合考察企業(yè)信譽、技術(shù)水平、履約能力、業(yè)績等綜合性評價指標,為今后有效控制投資、質(zhì)量和進度目標創(chuàng)造有利條件。

1.1合同雙方力求在平等自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同

鑒于目前建筑市場尚處于買方環(huán)境,施工企業(yè)承接工程項目競爭激勵,發(fā)包方制訂的條件和要求仍處于主導地位,也就使得部分企業(yè)簽訂的合同條件較為被動,甚至接受一些沒有公平性的條款。面對現(xiàn)實,施工企業(yè)更應(yīng)重視合同的管理,有效降低風險,使合同內(nèi)容必須符合雙方的條件,互惠互利,合同才能順利簽訂[2]。此外,也必須充分認識到合同談判和簽訂是在沒有損害國家、集體、第三者利益和社會公共利益的基礎(chǔ)上,合同條款充分體現(xiàn)了自主、自由、自愿地表達合同真實意圖,簽訂合同有效且受法律保護。

1.2訂立合同的當事人有合法資格

施工企業(yè)承攬工程不同于一般的注冊公司,企業(yè)應(yīng)當根據(jù)核準的資質(zhì)等級和范圍并以企業(yè)的名義合法承攬工程。法人應(yīng)當具備國家法律規(guī)定的法人條件,并依法取得法人資格,注冊成立的企業(yè)合法,有滿足承擔項目施工需求的條件。法定代表人是法人單位的合法代表人,全權(quán)代表單位對外訂立合同。合同雙方在簽訂合同時,行為人具有相應(yīng)的民事行為能力,合同條款適用法律依據(jù)明確,合同內(nèi)容、格式、約定條款滿足通用條款與專用條款的基本要求。

2施工合同管理人員的專業(yè)性

施工合同有其自身的特殊性,履行時間長、涉及資金多、合同協(xié)調(diào)工作量大等因素對合同管理人員綜合素質(zhì)要求高。人是合同管理文本的締造者、管理者、履行者,合同管理者應(yīng)具備工程管理方面的經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)知識、法律知識、國際國內(nèi)在處理合同糾紛時的異同點等方面的知識。一個有先進管理經(jīng)驗的企業(yè)應(yīng)充分重視專業(yè)合同管理人員的價值和作用,在設(shè)置合同管理部門的同時應(yīng)考慮合同管理人員專業(yè)性的需求,按照工程的復雜程度、協(xié)調(diào)工作量大小、經(jīng)驗教訓等要素配備專、兼職合同管理人員。日常管理工作中加強對合同管理人員的職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)素養(yǎng)的培訓,提升合同管理業(yè)務(wù)水平,使管理者對合同條款有較強的敏銳性,能獨立思考,邏輯思維能力強,善于總結(jié)以往合同管理方面的經(jīng)驗、汲取教訓,對施工過程中可能出現(xiàn)的各種情況加以判斷和研究,擬定相應(yīng)的應(yīng)對措施,積極推動合同按有利于企業(yè)方向動態(tài)調(diào)整。同時,樹立全員管理企業(yè)的意識,全體企業(yè)人員必須清醒認識到合同漏洞、缺項、錯誤條款等問題給企業(yè)帶來的不利影響與危害。

3施工合同管理流程的科學化、規(guī)范化

合同管理流程的科學化、規(guī)范化是保障企業(yè)持續(xù)盈利和減小風險的重要手段。為了能夠有效地提升企業(yè)的盈利能力和利潤,一定要重視對合同的管理工作,要提高企業(yè)的合同管理意識,提高企業(yè)所簽訂的每一份合同的質(zhì)量,明確合同條款,保障企業(yè)自身的利益[3]。作為一個成熟的施工企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理體系,建設(shè)強有力的組織機構(gòu)和齊全的合同管理制度,并做到及時更新,管理工作流程有明確的要求與程序;合同分級管理權(quán)責清晰,用制度管理工程項目并涵蓋工程的每一個層級,對合同的談判、授權(quán)、簽訂、履行、違約等工作有明確的權(quán)限要求,過程處理要符合公司的相關(guān)規(guī)定,監(jiān)督管理到位。

4常見風險的防范策略

合同風險是合同中常見的隱含要素,是合同雙方需要共同面臨的問題,不論是主觀性合同風險還是客觀性合同,風險都是客觀存在的。根據(jù)風險對企業(yè)影響力的大小、可控程度,可積極采取削弱、轉(zhuǎn)移、分擔等必要手段減小損失。

4.1注重細節(jié)

合同的細節(jié)處理對合同成敗有較大影響,在項目分析、擬定合同條款、談判、簽訂時對細節(jié)性內(nèi)容需提高認識,工作要周密細致,充分認識到合同漏洞、缺陷會產(chǎn)生什么樣的后果,如果簽訂的合同存在瑕疵,則合同履行中就會暴露出新的不確定因素,致使扯皮和糾紛增多,造成合同履行困難。比如常見的工程合同文本內(nèi)容復雜,打印頁數(shù)多,簽訂合同時如果忽略加蓋騎縫章,就可能發(fā)生部分合同內(nèi)容被替換的風險,產(chǎn)生不必要的爭議;一些同行企業(yè)日常都有交往,相互熟悉,簽訂合同時常有熟人思維,附帶的個人感情色彩濃厚,對誰有資格簽訂合同不認真加以甄別,授權(quán)委托書審查不仔細或保管不當,使得簽訂的合同有效性減弱甚至成為無效合同;總價包干合同對企業(yè)自身抗風險能力評估的認識不足等。

4.2推行合同示范文本

合同示范文本是指由國家有關(guān)部門事先擬定的對當事人訂立合同起示范作用的合同文本,主要是針對缺乏訂立合同的經(jīng)驗和必要的法律常識的當事人,目的在于指導合同當事人訂立合同,就工程建設(shè)的實施及相關(guān)事項,對合同當事人的權(quán)利義務(wù)作出的原則性約定。合同示范文本雖為非強制性使用文本,但大量的工程實踐證明:合同示范文本中通用條款是多類型工程總結(jié)提煉的共性條款,權(quán)利義務(wù)相當,內(nèi)容完備,合同雙方責、權(quán)、利關(guān)系層次清晰,邏輯性強,使用合同示范文本的最大優(yōu)勢在于不會因為合同條款簽訂的不完備使自己的權(quán)益受到侵害或者是顯失公平等問題;專用合同條款是對通用合同條款原則性約定的細化、完善、補充、修改或另行約定的條款[5]。針對具體工程而言,則需要認真研究個別工程的屬性,根據(jù)已有的經(jīng)驗、常規(guī)做法、雙方對工程的理解認識等有針對性地約定、增補專用合同條款,合同雙方的約定是在積極溝通協(xié)調(diào)下進行的,這樣就能較好平衡雙方利益,從而降低工程的合同風險,減少合同糾紛,為合同的履行創(chuàng)造有利條件。

4.3強化合同履約過程的管理

合同簽訂生效后,針對水利工程施工的特點如何按照合同約定更好地履行各自義務(wù)顯得尤為重要。在合同履行期初,要強化合同管理意識,從思想上提高認識,認真做好合同交底工作,解讀好合同,使每一層級的人員都清楚合同履行的重點、難點,關(guān)鍵性節(jié)點有哪些,做好臺賬管理,往來信函、文件、第三方通知等文本認真歸檔整理,針對發(fā)生的問題及產(chǎn)生的現(xiàn)象,研判合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險并采取應(yīng)對措施;履行中要定期認真對照檢查合同的執(zhí)行情況,對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要查明原因,制訂相應(yīng)的處理預(yù)案,對已經(jīng)有處理方案或已處理的問題要建立動態(tài)反饋機制,追蹤落實處理效果;隨著合同履行的不斷深入,合同風險逐漸顯現(xiàn)出來,對收集的各類證明證據(jù)材料、缺失遺漏材料的索要等工作要扎實開展,不定期召開研討會,集思廣益解決關(guān)鍵性難題,特別是要加強分包合同的管控與指導;合同履行期末要注重收集整理原始資料及有關(guān)數(shù)據(jù),重視合同后評估,總結(jié)合同履行中的經(jīng)驗教訓,積極溝通協(xié)調(diào)各方面的工作,集中力量處理遺留問題。

4.4施工合同風險的轉(zhuǎn)移

水利工程施工合同履行的復雜性、多變性具有行業(yè)特點的屬性。不可否認風險始終是客觀存在的,并且合同雙方都期望減少自身承擔的風險,但對于施工企業(yè)而言,“僧多粥少”的局面在短期內(nèi)很難打破,實踐中賣方對工程的主動權(quán)優(yōu)勢明顯,當然合同雙方承擔的風險很難平衡,甚至被動接受一些不公平的條款也是常見現(xiàn)象,比如工程墊資風險、工程款結(jié)算方式陷阱、黑白合同風險等;在面對風險和生存困境兩難的抉擇下,除了要防范風險資金斷裂外,施工企業(yè)仍可通過工程保險、擔保、分包等方式來化解、緩解、轉(zhuǎn)移、規(guī)避等積極的應(yīng)對策略來減少風險帶來的損失。

5結(jié)束語

合同管理貫穿于工程建設(shè)的全過程,科學、規(guī)范的合同管理有利于工程建設(shè)的有序推進。強化合同管理的意識與責任,建立健全對目標合同系統(tǒng)的、動態(tài)的管理思維,探索一套適合企業(yè)自身發(fā)展,適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)要求的水利工程施工合同管理制度對保障企業(yè)自身的權(quán)益是必要的、迫切的。

參考文獻:

[1]陳雅萍.對施工合同風險的認識及防范[J].陜西水利,2009(Suppl1):125-126.

[2]張曙.水利水電施工企業(yè)合同管理與風險防范[J].企業(yè)改革與管理,2016(19):18,34.

[3]呂茵.水利水電施工企業(yè)合同管理及風險防范[J].城市建筑,2014(4):144,151.

[4]張寶,李博.淺談施工企業(yè)合同管理[J].黑龍江科技信息,2009(8):193.

[5]中華人民共和國住房城鄉(xiāng)建設(shè)部.建設(shè)工程施工合同(示范文本)(GF-2017-0201)[S].北京:中國建筑工業(yè)出版社,2017.————————

作者:呂麗芬 李繼國 單位:云南水利水電職業(yè)學院