重大風險分析研判制度精選(九篇)

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第1篇：重大風險分析研判制度范文

關鍵詞：COSO框架 ERM框架 內(nèi)控 風險管理

中圖分類號：F231.6 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）10-111-02

一、COSO框架、ERM框架和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》介紹

（一）COSO框架和ERM框架

1992年9月美國COSO《內(nèi)部控制――整合框架》，并于1994年進行了完善，COSO框架是目前國際上認同度最高和最權威的內(nèi)部控制概念框架。自COSO框架以來，已被世界上許多企業(yè)采用，但是隨著實踐的發(fā)展，理論界和實務界紛紛提出COSO框架的建立應與企業(yè)的風險管理相結合。2004年9月，COSO了《企業(yè)風險管理――整合框架》（簡稱《ERM框架》），新的框架是在1992年COSO框架的基礎上，結合《SOX法案》在報告方面的要求，將構成要素擴展至八個要素，具體對比如下：

與COSO框架相比，ERM框架更為廣泛，無論在內(nèi)容還是范圍上都有所擴大和提高，引入了風險管理的理念，拓展和細化了內(nèi)部控制，形成了一個更全面、更強有力的風險整合系統(tǒng)。

（二）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

為了規(guī)范國有企業(yè)內(nèi)部控制建設，五部委在2008年聯(lián)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱“規(guī)范”）以及一些配套指引。規(guī)范及配套指引的，標志著我國內(nèi)部控制規(guī)范體系的基本形成，是我們內(nèi)控體系建設的里程碑，對加強和規(guī)范國內(nèi)企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益具有重要意義。這些都充分表明國家對內(nèi)部控制和風險管理的高度重視，在日益發(fā)達的市場經(jīng)濟環(huán)境中，在利率市場化的大背景下，風險無處不在、無時不在，企業(yè)只有建立了健全的內(nèi)部控制體系，才能實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營，才能安全抵達美好愿景的彼岸。

二、構建ERM框架下的內(nèi)部控制體系

財務公司作為集團的風險管控中心、資金集中管理中心，在集團發(fā)展戰(zhàn)略中起著雙重作用，既要對內(nèi)培育和完善企業(yè)集團的內(nèi)部“金融市場”，又要實現(xiàn)盈利目標保障公司持續(xù)性發(fā)展。因此，財務公司開展內(nèi)部控制體系建設，既是深入貫徹上級要求，保障集團公司持續(xù)健康發(fā)展的重大舉措，也是財務公司應對復雜經(jīng)濟環(huán)境，提升企業(yè)管理水平的內(nèi)在需要。

2012年12月，公司作為集團公司內(nèi)部控制體系建設試點單位之一，按照《中國華電集團公司內(nèi)部控制與全面風險管理建設指導意見》相關要求，正式啟動內(nèi)部控制體系建設工作。華電財務公司通過深入研究國際先進的COSO、COSO-ERM、BASELⅢ的內(nèi)部控制理論，結合自身實際確立了以控制環(huán)境為前提、以風險評估為基礎、以控制活動為主體、以持續(xù)監(jiān)督為手段、以信息溝通為保障的內(nèi)控總體框架，之后不斷進行完善。內(nèi)控框架如下圖1所示：

公司內(nèi)部控制體系各要素基本內(nèi)涵和主要做法包括以下幾個方面：

（一）培育依法合規(guī)、全員參與的內(nèi)部控制環(huán)境

內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實施內(nèi)部控制的基礎，一般包括治理結構、機構設置及權責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等，如果沒有內(nèi)控環(huán)境的保證，設計得再完美的內(nèi)部控制制度、機制也只是“鏡中花，水中月”，發(fā)揮不出應有的作用。公司高度重視培育企業(yè)文化，將內(nèi)控文化融入到公司的“金帆文化”中去，公司優(yōu)秀的企業(yè)文化促進了董事、監(jiān)事、高級管理人員和全體員工的思想和意志的統(tǒng)一，激發(fā)了全體員工的潛力和熱情，紛紛積極投入到內(nèi)控體系建設中去，全體員工都成為了風險的監(jiān)控者、管理者，使內(nèi)控真正“內(nèi)化于心，固化于制，外化于行”。

（二）建立全方位、全過程的風險管理體系

華電財務根據(jù)ERM框架拓展了風險評估的內(nèi)容，將風險管理過程分為目標設定、風險識別、風險分析、風險應對四個步驟，將公司的管理重心更多地向風險管理轉移，四個要素環(huán)環(huán)相扣，共同構成了風險管理的完整過程。

1.目標設定：風險管理目標是公司進行風險管理的起點，只有設定了正確、清晰的目標才能保證公司的戰(zhàn)略航向不發(fā)生偏離。為此，公司每年根據(jù)實際情況，通過研判集團、公司戰(zhàn)略、利益相關方訴求等確定公司的總體風險偏好管理策略，作為公司風險管理的統(tǒng)領性文件。

2.風險識別：風險識別是風險分析的基礎，風險識別是否全面、深刻直接影響風險分析的質量，進而影響風險管理目標能否實現(xiàn)。華電財務從實際出發(fā)，全面解構公司風險，建立風險數(shù)據(jù)庫，按照戰(zhàn)略風險、合規(guī)風險、信用風險、市場風險、流動性風險和操作風險等分類建立控制規(guī)范和底層風險數(shù)據(jù)，通過對各類風險的識別、評估、分析，制定《風險數(shù)據(jù)庫管理辦法》，形成風險數(shù)據(jù)的收集與分析、處理與反饋、更新及維護的動態(tài)化運行機制。

3.風險分析。明確風險發(fā)生的可能行和影響程度是風險分析的兩大核心任務，華電財務根據(jù)風險發(fā)生的可能性將風險分為高、中、低三種情況，將風險對目標的影響程度分為重大風險、重要風險、一般風險三級。根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度繪制風險坐標圖，如圖所示：

其中，A區(qū)域是低風險區(qū)域；B區(qū)域是中風險領域；C區(qū)域是高風險領域。公司選擇承擔A區(qū)域的各項風險且不再增加控制措施；嚴格控制B區(qū)域的各項風險且專門補充各項控制措施；確保規(guī)避和轉移C區(qū)域中的各項風險且優(yōu)先安排實施各項防范措施。公司編制了覆蓋公司全業(yè)務流程的內(nèi)部控制矩陣，根據(jù)風險控制點的重要性程度將風險設為高、中、低三個級別，針對不同級別的風險確定不同的評價頻率，對于內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)的風險，根據(jù)其所在的風險區(qū)域分析風險發(fā)生的情況、原因、整改措施等，確保將有效的管理資源用在關鍵風險點管控之處。

4.風險應對。風險應對是指企業(yè)根據(jù)風險識別和分析的結果，結合自身的風險承受度和風險偏好，確定風險管理策略，制定風險解決方案，進而把風險控制在風險承受度范圍之內(nèi)，以實現(xiàn)企業(yè)風險管理目標的過程。華電財務的風險應對目標與公司的戰(zhàn)略目標保持一致，通過采用專業(yè)的風險計量方法，將定性和定量相結合，匡算出公司總體的風險資本，分別確定了公司總的風險管理策略和各類風險的風險容忍度、風險限額、風險管理策略，通過風險規(guī)避、風險降低、風險轉移以及風險承受等方式達到公司風險―收益的平衡。

（三）設置崗位清晰、權責分明的內(nèi)部控制措施

良好的內(nèi)部控制措施是保障公司內(nèi)部控制體系順利運行的重要保障，華電財務在全公司范圍內(nèi)設計并實施了相應的內(nèi)部控制措施，確保所有的業(yè)務運行規(guī)范可控。針對所有業(yè)務流程繪制崗位職責不相容矩陣圖，通過不相容職務分離、計算機信息技術和輪崗等手段確保形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制；公司為了避免出現(xiàn)“一支筆”制度和盲目授權，制定了《授權管理辦法》及各項具體業(yè)務制度，對業(yè)務的辦理實行逐級有限授權，對于重大的業(yè)務和事項實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，要求任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

（四）建立順暢、有效的信息交流與反饋機制

信息與溝通是指企業(yè)及時、準確、完整收集整理與企業(yè)經(jīng)營管理相關的各種內(nèi)外部信息，并借助信息技術，促使這些信息以簽單的方式在企業(yè)各個層級之間進行及時傳遞、有效溝通和正確使用的過程。在制度上，華電財務建立信息與溝通的相關制度，確保董事會、監(jiān)事會、高級管理層及時全面了解公司的經(jīng)營管理、財務、經(jīng)營合規(guī)性及風險狀況，明確內(nèi)部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行；在系統(tǒng)上，建立“信息共享平臺”，及時公司各個層面的信息和數(shù)據(jù)，確保公司信息傳遞及時、準確、有效。

（五）構建內(nèi)控評價、內(nèi)部審計與紀檢監(jiān)察相結合的內(nèi)部監(jiān)督體系

內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)內(nèi)部控制得以有效實施的機制保障，在內(nèi)部控制構成要素中，具有十分重要的作用。華電財務內(nèi)部監(jiān)督體系分為：內(nèi)部控制評價體系、內(nèi)部審計體系、紀檢監(jiān)察體系。公司定期開展內(nèi)控日常評價和年終評價，采取各部門自評價和風險部門再評價的方式，風險部最終出具內(nèi)控評價報告，編制《內(nèi)控待完善事項匯總表》，列明完善標準、完善期限，責任具體到部門，定期由風險部門進行督促跟蹤，確保內(nèi)控評價成果的落地；將內(nèi)部審計監(jiān)督職能與內(nèi)控有機結合起來，將公司內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題納入到公司內(nèi)控評價整改事項中去，實現(xiàn)了內(nèi)控與內(nèi)審的資源共享、相融共生；公司配備了專職的紀檢組長，設立了紀檢辦公室，配備了相應的紀檢監(jiān)察人員，并定期對紀檢監(jiān)察人員進行培訓。

三、結束語

“有控則正、無控則亂、得控則強、失控則弱”，公司通過建立以企業(yè)風險管理為導向的內(nèi)部控制體系，有效防范了風險，保障了公司的持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營。隨著內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，公司只有樹立牢固的風險防范意識，不斷總結內(nèi)控建設過程中的經(jīng)驗和教訓，堅持與時俱進，不斷改進創(chuàng)新，才能不斷完善內(nèi)部控制體系，才能在日益激烈的市場競爭中立于不敗之地，才能為集團公司提質增效、轉型升級，建成“三化一流”能源集團作出應有的貢獻。

參考文獻：

[1] 池國華，朱榮著.內(nèi)部控制與風險管理[M].中國人民大學出版社，2015

[2] 張麗瓊.一種基于COSO框架的內(nèi)部控制體系建設方法[J].中國管理信息化，2011（12）

第2篇：重大風險分析研判制度范文

（第二輪征求意見稿）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

遂昌縣化工行業(yè)整治領導小組

二Ο二一年三月

 

目錄

 

1.1 概述

1.2 政策法規(guī)

1.3 安全生產(chǎn)管理

1.4 環(huán)保治理

1.5 節(jié)約資源與清潔生產(chǎn)

1.6 設備設施監(jiān)管

1.7 應急管理

1.8 負面清單

 

 

1.1 概述 為加快推動化工行業(yè)向綠色、集聚、高端方向發(fā)展，按對標國際、國內(nèi)先進水平要求，以生產(chǎn)智能化、自動化、清潔化、安全化為目標，著力構建“綠色安全、循環(huán)高效”的現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)體系，依據(jù)國家、省有關法律法規(guī)和政策要求，從政策法規(guī)、安全生產(chǎn)監(jiān)管、環(huán)境監(jiān)管、設備設施監(jiān)管、能源節(jié)約與清潔、生產(chǎn)應急管理、負面清單等方面提出化工行業(yè)整治提升標準（50條），本標準適用范圍為我縣境內(nèi)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2017）（2019年修改）所列的第C26-27類行業(yè)。

1.2 政策法規(guī) （1）企業(yè)項目應符合國家、地方產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、土地建設、節(jié)約能源、清潔生產(chǎn)等各項法律、法規(guī)及政策。

1.3 安全生產(chǎn)管理 1.3.1 廠區(qū)布置和設計 （2）工廠布置應根據(jù)工廠的生產(chǎn)流程及各組成部分的生產(chǎn)特點和火災危險性，結合地形、風向等條件，按功能分區(qū)集中布置，工藝裝置或設施、罐組之間和與相鄰的建筑物或構筑物的防火間距符合規(guī)范要求。生產(chǎn)、儲存區(qū)要與辦公區(qū)隔離，涉及甲乙類火災危險性的生產(chǎn)裝置控制室、交接班室原則上不得布置在裝置區(qū)內(nèi)，確需布置的，應按照《石油化工控制室抗爆設計規(guī)范》（GB50779-2012）；有甲乙類火災危險性、粉塵爆炸危險性、中毒危險性的廠房（含裝置或車間）和倉庫內(nèi)不得設置辦公室、休息室、外操室、巡檢室。

（3）化工生產(chǎn)企業(yè)應由具備相應資質的設計單位進行設計，涉及二重點一重大的危險化學品生產(chǎn)、儲存裝置應具有相應甲級化工資質單位進行設計，企業(yè)不得擅自改變布置和區(qū)域使用性質。廠區(qū)內(nèi)要設置限速、限高、禁行和導引等標志，存在較大危險因素的場所、裝置、設備、設施要設置明顯的安全警示標志。易燃易爆場所要安裝符合規(guī)范要求的靜電消除裝置。

（4）控制室不能與甲乙類生產(chǎn)車間在同一車間，間距符合《石油化工設計防火規(guī)范》（GB50160-2008，2018版）表4.2.12條等規(guī)范要求，且控制室面向有火災危險性設備的外墻應為無門窗洞口；制定完善并嚴格執(zhí)行包括值班值守、報警處置、視頻巡查、應急調(diào)度等在內(nèi)的自控室管理制度。

1.3.2 精細化工反應安全評估和中試管理 （5）按《精細化工反應安全風險評估導則（試行）》要求開展反應風險評估。下列情形，應進行反應安全風險評估，并根據(jù)評估結果建立風險控制措施：涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的；涉及金屬有機合成反應（包括格氏反應）的；現(xiàn)有危險工藝裝置涉及工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力變更以及因反應工藝問題發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；涉及其他放熱的反應、蒸餾、精餾、稀釋、干燥等工序的；需要貯存使用的原料、中間產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)品及危廢；涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧化工藝的精細化工生產(chǎn)裝置，有關產(chǎn)品生產(chǎn)工藝全流程反應安全風險評估，并落實安全管控措施。要根據(jù)工藝安全風險評估結果，設計安裝必要的自動控制系統(tǒng)，實現(xiàn)溫度、壓力、加料等聯(lián)鎖自控，反應工藝危險度3級及以上的，要首先進行工藝優(yōu)化和工藝改進，產(chǎn)業(yè)化實施必須進行區(qū)域隔離，并設計安裝應急終止或超壓泄爆裝置，達不到要求的實施淘汰。

（6）采用間歇或半間歇反應工藝且投用10年以上的生產(chǎn)車間，每三年由企業(yè)聘請具備化工石化醫(yī)藥工程設計甲級資質等第三方專業(yè)機構進行設計診斷和風險評估。不符合安全生產(chǎn)條件的，推倒重建。

（7）新開發(fā)的不涉及的國內(nèi)首次的工藝的化工工藝、技術由企業(yè)自行邀請專家進行論證并提供專家論證意見，生產(chǎn)工藝經(jīng)逐級放大試驗后，方可進行工業(yè)化生產(chǎn)。對于國內(nèi)首次的工藝的化工工藝、技術應按有關要求進行。嚴禁在工業(yè)化生產(chǎn)裝置進行試驗性生產(chǎn)。中（擴）試裝置應單獨設置，且采用自動化遠程控制，現(xiàn)場原則不能有人，確有需要的控制在2人以下。中試前，須完成完整的安全風險評估，評估結論要符合中試及今后工業(yè)化生產(chǎn)安全要求。企業(yè)應確保物料安全、設備安全、反應安全、操作安全。

1.3.3 風險管理和重大風險控制 （8）建立安全風險日志管理制度，落實動態(tài)安全風險研判和每日公開承諾，開展全員、全過程、全方位、全天候的動態(tài)安全風險研判；建立自下而上的層層風險研判、層層記錄歸檔、層層風險報告、層層簽字程度的制度，一天一預警提示、一天一承諾公示。

（9）涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)儲存裝置每3年開展危險與可操作性分析（HAZOP），并對其工藝進行開停車條件確認和風險識別（其他的每5年開展一次風險辨析分析）。

（10）“兩重點一重大”企業(yè)須通過安全生產(chǎn)標準化達標，應建設具備安全網(wǎng)絡條件的APP在線安全管理平臺，應按規(guī)定確定、配備、運行自動化控制系統(tǒng)。建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)，生產(chǎn)現(xiàn)場和危險化學品甲類倉庫（罐區(qū)）實現(xiàn)視頻監(jiān)控全覆蓋，并能接入安全監(jiān)管平臺。

①構成重大危險源的企業(yè)和涉及危險工藝企業(yè)。應按規(guī)定建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系；配備溫度、壓力、液位、流量、組份等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃氣體和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠傳、連續(xù)記錄、事故預警、信息存儲等功能。

②涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的裝置應實現(xiàn)自動化控制，確定重點監(jiān)控的工藝參數(shù)，裝備和完善自動控制系統(tǒng)。對于重點監(jiān)管危險工藝的車間內(nèi)同時布置的非危險工藝裝置要按照危險工藝的自動化要求進行設計；反應工藝危險度2級及以上的，SIS、DCS等控制系統(tǒng)使用年限達到6年的，由企業(yè)委托控制系統(tǒng)提供商等進行性能判定，不符合要求的應進行提升改造。

③重點監(jiān)管危險化學品的生產(chǎn)、儲存、使用裝置。制定符合安全要求的操作規(guī)程和工藝控制指標，嚴禁違反操作規(guī)程、超工藝指標運行。應按規(guī)定裝備功能完善的自動化控制系統(tǒng)，實現(xiàn)對溫度、壓力、液位等重要參數(shù)的實時監(jiān)測，實現(xiàn)雙電源供電，控制系統(tǒng)設置不間斷電源（UPS）。高度危險和大型裝置應設計符合要求的安全儀表系統(tǒng)(緊急停車或安全聯(lián)鎖)等。

④應設計安裝符合要求的安全儀表系統(tǒng)（SIS）；在役裝置應在全面開展過程危險分析（如危險與可操作性分析）基礎上，通過風險分析確定安全儀表功能及其風險降低要求，并評估現(xiàn)有安全儀表功能是否滿足風險降低要求；企業(yè)應在評估基礎上，制定安全儀表系統(tǒng)管理方案和定期檢驗測試計劃。

（11）罐區(qū)或倉庫應按分區(qū)、分類存放標準儲存介質，不得超量、超品種儲存危險化學品，不得將相互禁配物質混放、混存，并在倉庫門口（按照每個防火分區(qū)）設置風險告知牌和物料定置牌。企業(yè)應對進出物料進行登記，建立臺賬。儲罐應按照規(guī)范要求設置儲罐高低液位報警，采用超高液位自動聯(lián)鎖關閉儲罐進料閥門和超低液位自動聯(lián)鎖停止物料輸送措施。構成重大危險源、易燃易爆以及劇毒化學品的儲罐應設置緊急切斷閥。

（12）存在嚴重安全隱患的生產(chǎn)設備、儲存設施和管線，壓力容器安全狀況等級為4級以上的，以及達到安全技術規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件的，要強制淘汰更新。

1.3.4 人員素質和能力 （13）對申請辦理安全許可證及安全許可證延期的企業(yè)，對其主要負責人和安全管理人員進行考核，嚴格落實《安全生產(chǎn)許可證條例》的相關規(guī)定，對考核未通過的，不予辦理相關企業(yè)的安全許可證。

（14）化工生產(chǎn)企業(yè)落實安全生產(chǎn)專人負責制，設立安全總監(jiān)，安全總監(jiān)應具有國民教育化工或安全類專業(yè)大學?？埔陨蠈W歷并具有3年及以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，或該專業(yè)中級以上技術職稱或取得注冊安全工程師資格?；て髽I(yè)主要負責人（實際在企業(yè)全面管理生產(chǎn)經(jīng)營的負責人，下同）須具有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具備大學?？埔陨蠈W歷。危險化學品生產(chǎn)企業(yè)主要負責人和安全總監(jiān)必須具有化工類專業(yè)大專及以上學歷。

（15）涉及“兩重點一重大”裝置的專業(yè)管理人員應達到國民教育化工或安全類專業(yè)大學?？埔陨蠈W歷，新招危險工藝操作人員應具有國民教育化工或安全類專業(yè)中專及以上學歷，現(xiàn)有危險工藝操作人員學歷達不到要求的于2023年前完成學歷提升；新招普通崗位一線操作人員應達到國民教育化工或安全類專業(yè)中等職業(yè)技術教育或具有高中及以上學歷并接受安全培訓，經(jīng)企業(yè)考核合格后方能上崗，老員工學歷達不到要求的于2023年前完成學歷提升。特種作業(yè)人員取得相應資格方可上崗作業(yè)。

（16）化工生產(chǎn)企業(yè)應配備注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作，其中從業(yè)人員100人以上的至少配備2名注冊安全工程師；危險物品的生產(chǎn)、儲存單位單位安全生產(chǎn)管理人員中的中級及以上注冊安全工程師比例至少應達到15%，并逐步提高。專職安全管理人員數(shù)不低于企業(yè)從業(yè)人數(shù)的2%，專職安管員應具有化工或安全類專業(yè)大學?？埔陨蠈W歷，或達到國民教育化工或安全類專業(yè)中等職業(yè)技術教育或高中以上學歷并具有十年以上化工安全管理經(jīng)歷的。危險化學品生產(chǎn)企業(yè)、涉及重大危險源企業(yè)和危險工藝化工企業(yè)專職安管員還應取得化工類注冊安全工程師資格或化工專業(yè)技術中級以上職稱。

1.3.5 門禁管理 （17）企業(yè)外來人員實行登記制度，應經(jīng)安全教育或安全告知；任何人員進入企業(yè)生產(chǎn)、儲存區(qū)域應接受安檢，按規(guī)定穿（佩）戴勞動防護用品（對涉及光氣、氯氣、氟化氫、硫化氫等劇毒、強腐蝕性物質的作業(yè)場所按規(guī)范配備專用防護用品），嚴禁攜帶火種，禁止攜帶任何非生產(chǎn)性電子設備。

（18）凡進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)的機動車輛，必須佩戴標準阻火器。企業(yè)對進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)的機動車輛進行嚴格檢查，做好登記。機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)后，必須按指定路線限速行駛，在指定區(qū)域停放。

1.4 環(huán)保治理 1.4.1 基礎管理 （19）建立專業(yè)的環(huán)境管理機構，包括環(huán)境保護管理部門、處理設施運行部門及突發(fā)環(huán)境事故應急處置隊伍。制定環(huán)境保護管理制度，包括環(huán)保設施運行管理制度、環(huán)境保護值班巡查制度、環(huán)保事故應急預案制度、環(huán)保設備的維護保養(yǎng)制度、環(huán)保處理設施停運和檢修報告制度、污染防治設施和突發(fā)環(huán)境事故的隱患排查制度。建立完備的環(huán)境保護管理臺帳，包括自行監(jiān)測臺帳、環(huán)保設施運行臺帳、藥劑使用消耗臺帳、危險廢物處置臺帳。項目審批、驗收、整治、核查、排污許可等“一廠一冊”檔案資料齊全。

（20）按規(guī)定開展污染物自行監(jiān)測，應具備基本污染物指標監(jiān)測能力，鼓勵具備主要特征污染物指標監(jiān)測能力，滿足內(nèi)部環(huán)保管理需求。應制定自行監(jiān)測方案，委托具備資質的監(jiān)測單位定期開展監(jiān)測，并按規(guī)定公開自行監(jiān)測方案和監(jiān)測情況。應及時制定、更新、完善污染物收集、處理操作規(guī)程及配套環(huán)保設施工藝流程圖，并按規(guī)定上墻公開。應委托有資質單位編制廢水、廢氣治理方案，復雜項目的需經(jīng)有關專家評審。應及時簽訂相關廢水納管、固廢處置等三廢委托處置合同，并及時更新。

1.4.2 源頭管理 （21）宜采用連續(xù)化生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品收率，減少污染物產(chǎn)生量。新建和推倒重建的生產(chǎn)車間宜采用垂直流設計。應使用低毒、低臭、低揮發(fā)性的物料代替高毒、惡臭、高揮發(fā)性原輔材料，車間廢氣應采用可靠的尾氣集中收集與處理系統(tǒng)。應采取先進裝備設施、工藝技術和方法，加強過程控制，鼓勵生產(chǎn)工藝和設備實現(xiàn)密閉化、連續(xù)化、管道化。在生產(chǎn)工藝適用的情況下，鼓勵選用單錐、雙錐、閃蒸干燥等先進的干燥設備。應淘汰水噴射泵、蒸汽噴射泵和水沖泵等真空設備，確因特定工藝要求使用的，應做好使用水的冷凝和回收，完善設備密閉和廢氣收集措施。

（22）揮發(fā)性液體物料固定頂儲罐須采用呼吸閥、氮封、降溫設施、氣相平衡管等一種或多種措施，呼吸廢氣宜應采用冷凝回流或其他方式處理后排放。揮發(fā)性液體物料裝卸必須采用裝有平衡管且封閉的裝卸系統(tǒng)。使用桶裝液體原料的必須密閉正壓輸送并設置密閉投料間，不得真空抽取。除物料裝卸場所臨時使用外，正常生產(chǎn)流程中的物料輸送應使用剛性管道，不得使用柔性塑料管，以減少環(huán)境風險。反應釜、管道等裝備拆除前必須清洗清理干凈，原料、產(chǎn)品、使用過的物料桶和廢棄反應釜、管道等裝備應及時處理，禁止露天長時間堆放。

1.4.3 廢水收集處理 （23）須做好清污分流工作，各類廢水做到應納盡納，應關注特征污染因子的治理對策。重金屬、高氨氮、高磷、高鹽、高毒害、高熱、高濃度難降解廢水應做到分質分流，配套預處理措施和設施。罐區(qū)地面應作硬化、防滲處理，四周建圍堰并采取防雨措施。各類廢水輸送采用明管或明管高架方式實行管道化輸送，輸送管道滿足防腐、防滲漏要求，標注統(tǒng)一顏色及流向，不得設置地埋管、臨時管。工藝裝置廢水不得落地且不得進入車間明溝（渠），新建企業(yè)及項目車間工藝廢水和設備清洗水不得設置地下廢水收集池，地面清洗水或現(xiàn)有企業(yè)整改確有難度的須采用池中罐的形式收集廢水。

（24）建立完善的雨水收集系統(tǒng)，初期雨水收集池、事故應急池容積滿足規(guī)范要求，初期雨水切斷裝置應采用智能控制，雨水溝、收集池應進行防腐防滲處理；規(guī)范建設雨水排放口，清理封堵廢棄排放口和管道，雨水排放口必須安裝智能化監(jiān)控設施，最終排放口與外部水體間安裝切斷設施，并配套建設足夠容積的應急池和應急泵。

1.4.4 廢氣收集處理 （25）廢氣收集應按照小風量、高濃度原則設計，除安全因素以外，嚴禁稀釋收集、處理。液體投料應采用重力流或正壓輸送，固體投料采用固體投料器，無法使用固體投料器的應設置密閉隔間等方式隔絕物料與環(huán)境空氣的接觸。在生產(chǎn)中易揮發(fā)或異味明顯的物料、中間體、產(chǎn)品，宜采用密閉生產(chǎn)體系，投料、轉移、出料以及抽濾、離心、干燥、烘干等固液分離工序宜采用密閉設施，無法密閉的應采用密閉隔間等方式隔絕物料與環(huán)境空氣的接觸。揮發(fā)性或異味明顯的成品包裝單元，根據(jù)包裝形式，應選用效率高、物料轉移簡單、自動化程度高的包裝設備，異味難以收集的應設置密閉隔間等。設置密閉隔間的，須對廢氣產(chǎn)生點位采取局部集氣罩的方式收集，提高效率減少換風次數(shù)，減少總風量。

（26）應采用國家和省里推薦的高效處理方式處理廢氣，非水溶性組分的廢氣不得僅采用吸收方式處理，禁止將高濃度廢氣直接與大風量、低濃度廢氣混合。

（27）企業(yè)主要廢氣末端治理設施應規(guī)范安裝監(jiān)測采樣閥門及平臺，采樣電源保持穩(wěn)定供電。企業(yè)應科學管理廢氣治理設施，鼓勵安裝光控、聲控等報警裝置及時預警設施故障，重點廢氣治理設施鼓勵采用傳感器方式全方位監(jiān)管設施運行情況。

1.4.5 固廢處理 （28）產(chǎn)生管理及包裝要求：①產(chǎn)生管理要求：張貼危險廢物警示標識、周知卡，建立產(chǎn)生點位臺賬，對產(chǎn)生的危險廢物進行包裝，在包裝容器上初步張貼危險廢物標簽，已完成包裝的危險廢物在產(chǎn)生點位暫存時間不得超過24小時。②包裝要求：包裝危險廢物的容器必須完好無損，貯存量不得超過容器最大貯存的90%，產(chǎn)生異味的危險廢物須密封容器口或袋口，易散落的危險廢物應進行打包纏繞，防止脫落。

（29）設備建設及貯存要求：①設施建設：貯存設施應防風、防雨、防曬；地面硬化、防腐、防滲、無裂縫；內(nèi)部四周設置導流溝；外部設置不小于一立方的收集池，收集池應能自動收集泄漏液體，并設置污水管道輸送至污水站集中處理；貯存設施應根據(jù)危險廢物的危險特性參照危險廢物化學品貯存設施等級要求建設相應設施，焚燒和綜合利用類的危險廢物貯存設施應滿足2個月時長以上正常生產(chǎn)活動情況下的產(chǎn)廢貯存需求，貯存揮發(fā)性危險廢物的設施應設立廢氣收集處理設施；配備與危險廢物特性相應的應急設施和物資。②貯存要求：不得貯存與危險廢物管理無關的其他物品；互相反應的危險廢物不得貯存在同一場所；不同類別危險廢物需分區(qū)堆放，間隔一米以上，劃定分隔線或隔離墻；危險廢物包裝容器不得與地面接觸；在貯存設施內(nèi)外張貼危險廢物標識和周知卡并及時更新；應由專人管理，分類別建立出入庫臺賬并實時記錄；配備稱重計量設施，對入庫的危險廢物逐件進行稱重，其中危廢要求規(guī)范存放、及時清零。

（30）建立、健全固體廢物檔案，分類建檔：①環(huán)境影響評價與“三同時”驗收報告和批復及固廢核查報告；②危險廢物管理臺賬（分類別）；③危險廢物委托處置合同、委托單位危險廢物經(jīng)營許可證和危險貨物道路運輸許可證復印件；④危險廢物管理計劃、危險廢物申報登記；⑤危險廢物轉移計劃及轉移聯(lián)單；⑥危險廢物內(nèi)部管理制度、業(yè)務人員培訓記錄；⑦有自行處置的，還需提供處置裝置（設施）環(huán)評、驗收技術文件及批復、處置設施運行記錄、污染物排放監(jiān)測報告。

（31）除按照國家危險廢物名錄對危險特性進行判別外，還需根據(jù)生產(chǎn)原料、工藝等對危險廢物特性做進一步判別，對可能具備易燃性的危險廢物需進行其他特性分析，并根據(jù)特性判別結果指導貯存、堆放、處置并采取相關應急措施，同時將危險特性告知利用處置單位。產(chǎn)生危險廢物的單位，必須登錄浙江省固體廢物管理平臺上報年度管理計劃、產(chǎn)生處置臺賬、轉移聯(lián)單。上年危險廢物產(chǎn)生量大于300噸/年的產(chǎn)生單位應在下年年初自行組織固廢核查和論證，生產(chǎn)工藝調(diào)整、新項目投產(chǎn)后，危險廢物產(chǎn)生量與法定核定量相比變化幅度超過20%的須組織固廢核查并與管理計劃一同報生態(tài)環(huán)境主管部門備案。自行利用處置本單位危險廢物的企業(yè)應參照危險廢物經(jīng)營單位管理要求建立相關制度和臺賬，利用處置外單位危險廢物的企業(yè)必須領取危險廢物經(jīng)營許可證。利用處置危險廢物的企業(yè)（包括自行利用處置）需按有關要求開展安全風險評估。所有產(chǎn)生危險廢物的化工企業(yè)必須在物流的出入口、貯存場所、主要產(chǎn)生（處置）設施安裝“三點一線”的視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并與生態(tài)環(huán)境主管部門聯(lián)網(wǎng)。

1.5 節(jié)約資源與清潔生產(chǎn) 1.5.1 節(jié)約能源 （32）禁止使用或嚴格淘汰國家明令禁用或淘汰的用能設備和生產(chǎn)工藝；全面淘汰落后及相對落后的產(chǎn)品、技術、工藝和設備，大力推進綠色化工技術，推進流程工業(yè)系統(tǒng)節(jié)能改造，推廣能源梯級利用、螺桿膨脹動力驅動、溴化鋰制冷等技術，充分利用生產(chǎn)過程產(chǎn)生的余熱余壓，實施熱泵輔助精餾、MVR蒸餾、膜分離，凝液回收、聚合母液處理及回用、酸洗廢水凈化等技術改造。加快老舊電機更新改造，積極使用國家重點推廣的高效節(jié)能電機。

（33）建立健全節(jié)能管理組織機構，配備能源管理員，年綜合能耗在1000噸標煤以上的企業(yè)須持證上崗。采用自動化、信息化技術和集約化管理模式，對企業(yè)的能源生產(chǎn)、輸送、分配、使用各環(huán)節(jié)進行集中監(jiān)控管理。按照《用能單位能源計量器具配備和管理通則》（GB17167－2006）的要求，配備合理的能源計量器具。主要工業(yè)產(chǎn)品單耗應低于國家和省限額標準，單位工業(yè)增加值能耗符合《浙江省制造業(yè)行業(yè)新增項目產(chǎn)出效益規(guī)范指南（2020版）》中規(guī)定的要求。

1.5.2 節(jié)約用水 （34）以“節(jié)水優(yōu)先”為用水原則，采用節(jié)水型工藝、節(jié)水設備，加強用水管理，建立用水用水三級計量管理制度，用（?。┧~滿足《浙江省用（取）水定額（2019年）》（浙水資[2020]8號）相關行業(yè)的先進值要求。結合行業(yè)清潔生產(chǎn)要求，建立和完善循環(huán)用水系統(tǒng)，提高工業(yè)用水重復率，現(xiàn)有企業(yè)單位工業(yè)增加值廢水排放量≤20t/萬元，新建企業(yè)單位工業(yè)增加值廢水排放量≤10t/萬元。

1.5.3 節(jié)約用地 （35）企業(yè)應加強集約用地管理。除特殊工藝外，企業(yè)應建設多層廠房；鼓勵企業(yè)在附近配套區(qū)塊建設或租用生活設施用房，廠區(qū)內(nèi)除研發(fā)用房、管理用房和值班人員用房外，原則上不得建設員工宿舍用房。畝均增加值和畝均稅收應符合《浙江省制造業(yè)行業(yè)新增項目產(chǎn)出效益規(guī)范指南（2020版）》中規(guī)定的要求。

行業(yè)名稱

畝均稅收（萬元/畝）

畝均增加值（萬元/畝）

單位能耗增加值（萬元/噸標煤）

行業(yè)名稱

畝均稅收（萬元/畝）

畝均增加值（萬元/畝）

單位能耗增加值（萬元/噸標煤）

化學原料和化學制品制造業(yè)

28.1

110.5

0.7

醫(yī)藥制造業(yè)

44.0

145.6

3.1

基礎化學原料制造

36.7

129.5

0.5

化學藥品原料藥制造

26.0

97.8

1.6

肥料制造

5.8

44.5

0.1

化學藥品制劑制造

92.1

289.7

8.6

農(nóng)藥制造

8.8

73.9

1.1

中藥飲片加工

13.4

102.4

4.9

涂料、油墨、顏料及類似產(chǎn)品制造

29.1

100.9

1.5

中成藥生產(chǎn)

39.7

117.1

4.0

合成材料制造

25.9

118.8

0.6

獸用藥品制造

24.7

80.3

3.3

專用化學產(chǎn)品制造

21.0

82.6

1.2

生物藥品制品制造

71.1

217.6

4.5

炸藥、火工及焰火產(chǎn)品制造

8.5

37.0

6.7

衛(wèi)生材料及醫(yī)藥用品制造

38.1

124.0

3.8

日用化學產(chǎn)品制造

40.6

156.9

4.2

藥用輔料及包裝材料

18.2

81.2

1.2

1.5.4 清潔生產(chǎn) （36）企業(yè)應定期通過強制性清潔生產(chǎn)審核，實施主要清潔生產(chǎn)方案，大宗液體物料須管道化輸送，其他液體物料原則淘汰桶裝，保持清潔生產(chǎn)水平不得低于清潔生產(chǎn)國內(nèi)先進水平。

1.6 設備設施監(jiān)管 1.6.1 特種設備 （37）特種設備使用單位應嚴格遵守《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》等法律法規(guī)，堅持安全第一、預防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理的原則，使用取得許可生產(chǎn)并經(jīng)檢驗合格的特種設備, 禁止使用國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的特種設備。應按規(guī)定辦理特種設備使用登記，取得使用登記證書，按照安全技術規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗,不得使用未經(jīng)檢驗和檢驗不合格的特種設備。對存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者達到安全技術規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件的特種設備，應當依法履行報廢義務，并辦理使用登記證注銷手續(xù)。移動式壓力容器、氣瓶充裝單位，應當具備規(guī)定條件，并經(jīng)特種設備安全監(jiān)督管理部門許可，方可從事充裝活動。

（38）特種設備使用單位按照國家有關規(guī)定配備特種設備安全管理人員和作業(yè)人員，并對其進行安全教育和技術培訓，按規(guī)定取得相應的特種設備作業(yè)資格。應當應當建立特種設備安全管理制度，建立特種設備一機一檔，制定特種設備事故應急預案，并定期進行特種設備應急演練。應當定期開展特種設備安全巡查和壓力容器、壓力管道年度檢查，建立定期巡查檔案和壓力容器、壓力管道年度檢查檔案。

1.6.2 防雷及防靜電接地安全設施 （39）按照《建筑物防雷設計規(guī)范》、《石油化工裝置防雷設計規(guī)范》等要求，在廠區(qū)安裝防雷裝置；按照《石油化工靜電接地設計規(guī)范》要求，在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施。防雷裝置應當每年檢測一次，對爆炸和火災危險環(huán)境場所的防雷裝置應當每半年檢測一次。

1.7 應急管理 1.7.1 環(huán)保應急管理 （40）企業(yè)應建立環(huán)保事故隱患定期排查機制，完善防范措施。建立健全環(huán)境污染事故風險應急預案，并按照應急預案配備應急隊伍、裝備、物資和設施，進行日常培訓、演練、備案。敏感區(qū)域建立特殊污染因子在線監(jiān)控預警系統(tǒng)。開展環(huán)境風險評估，高風險企業(yè)強制投保環(huán)境污染責任險。

1.7.2 安全應急管理 （41）企業(yè)應按要求制定安全生產(chǎn)緊急疏散、應急救援預案；企業(yè)應按照《危險化學品單位應急救援物資配備標準》（GB30077）的要求配備應急救援裝備、設施及物資；按規(guī)定建立應急隊伍、配備專職人員。企業(yè)應結合實際，以實戰(zhàn)為導向，加強應急救援培訓和應急救援演練，每年開展應急救援演練不少于1次。

1.7.3 消防應急管理 （42）企業(yè)內(nèi)所有廠房及倉庫均應提供消防行政許可證明文件，不得擅自改變使用性質；消火栓系統(tǒng)、自動噴水滅火系統(tǒng)、火災自動報警系統(tǒng)、防煙排煙系統(tǒng)、消防應急照明和疏散指示標志應保持完好有效；企業(yè)內(nèi)部疏散通道、安全出口、消防車通道符合規(guī)定，保持暢通；所有企業(yè)安裝電氣火災監(jiān)控系統(tǒng)，有消控室企業(yè)安裝遠程監(jiān)控系統(tǒng)，不得存在嚴重影響消防安全的違章建筑。如不符合要求且不能當場整改的所涉廠房停產(chǎn)整頓，對于嚴重影響消防安全的違章建筑，予以拆除。

（43）在危險生產(chǎn)、儲存區(qū)域外圍增設針對性的消防設施和滅火救援裝備，儲備相應的滅火藥劑，放置必要的防護救護器材，有毒有害崗位應配備救援器材專柜。

（44）一級重大危險源企業(yè)應當建立單位專職消防隊，配備相應人員和消防車輛，承擔本單位的火災撲救工作。其它化工企業(yè)應當建立志愿消防隊、微型消防站等多種形式的消防組織，完善聯(lián)勤聯(lián)動機制，開展群眾性自防自救工作。一、二級重大危險源企業(yè)應當成立滅火救援專家小組，第一時間協(xié)同做好火災撲救和應急救援工作。

1.7.4 氣象災害應急防御 （45）按照《浙江省氣象災害防御條例》及《浙江省氣象災害防御重點單位監(jiān)督檢查辦法（試行）》，落實氣象災害防御工作責任制，建立特殊氣象情況接受預警機制，做好防雷電、防大風、防暴雨（雪）、防高溫及防結冰等氣象災害防御應急工作。