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一、強(qiáng)化幫帶措施,促進(jìn)角色盡快轉(zhuǎn)變。采取鄉(xiāng)干部二對(duì)一幫帶的方式,讓大學(xué)生村官全程參與村日常工作,提高大學(xué)生村官解決實(shí)際問(wèn)題的能力;指定一名班子成員和一名工作經(jīng)驗(yàn)豐富、群眾基礎(chǔ)好的機(jī)關(guān)干部擔(dān)任大學(xué)生村官工作“輔導(dǎo)員”,傳授群眾工作經(jīng)驗(yàn),幫助開(kāi)展各項(xiàng)工作。同時(shí),把大學(xué)生村官的思想政治學(xué)習(xí)、工作目標(biāo)確定、工作任務(wù)的完成、業(yè)績(jī)考核結(jié)果等內(nèi)容與所在村“兩委”的年度計(jì)劃和年終工作考核捆綁在一起,促使所在村“兩委”主動(dòng)幫助、支持、鼓勵(lì)大學(xué)生村官開(kāi)展工作,為大學(xué)生村官搭建平臺(tái)。
二是強(qiáng)化教育培訓(xùn),提高基層工作能力。建立村官培養(yǎng)實(shí)施規(guī)劃,實(shí)行“三項(xiàng)制度”。一是定期工作匯報(bào)制度。每日記一次工作日志、每月一次工作總結(jié)匯報(bào)、每半年一份調(diào)查報(bào)告。二是集中培訓(xùn)制度。定期參加鄉(xiāng)村干部的培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)能力,使他們對(duì)如何更好地適應(yīng)基層工作,提高自身素質(zhì),擔(dān)當(dāng)起新農(nóng)村建設(shè)重任有了更加全面的了解。三是會(huì)議制度。鄉(xiāng)要求大學(xué)生村干部都要參加所在村的會(huì)議和鄉(xiāng)干部會(huì)議,全面了解村日常工作議程,了解鄉(xiāng)整體工作情況。
三、強(qiáng)化實(shí)踐鍛煉,提升綜合能力。一是“壓擔(dān)子”。鄉(xiāng)黨委給予大學(xué)生村官安排具體的事務(wù),如在各類(lèi)材料撰寫(xiě)、文化宣傳、遠(yuǎn)程教育管理等方面,明確要求,落實(shí)責(zé)任,進(jìn)行交任務(wù)、壓擔(dān)子,增加他們的工作責(zé)任感,使他們?cè)阱憻捴谐砷L(zhǎng),在成長(zhǎng)中發(fā)展。二是異崗鍛煉。為增進(jìn)他們盡快熟悉工作知識(shí),拓寬他們的視野,盡可能多的積累工作經(jīng)驗(yàn)和方法,更好地做好基層服務(wù)。
關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行;利率市場(chǎng)化
隨著市場(chǎng)利率化進(jìn)程的加快,傳統(tǒng)的盈利模式遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn),過(guò)度依賴(lài)?yán)畹膫鹘y(tǒng)模式會(huì)越來(lái)越難以為繼。在此新形勢(shì)下,商業(yè)銀行主動(dòng)思考,積極應(yīng)對(duì),求變圖強(qiáng)促發(fā)展,努力探索一條適合該行實(shí)際的應(yīng)對(duì)之路。
一、念好“四字訣”(精、準(zhǔn)、細(xì)、嚴(yán)),做好精細(xì)化管理的加法
(一) “精”,就是做精、求精,追求最佳、最優(yōu)
1.優(yōu)化信貸審批流程,有力提升質(zhì)效。商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)各類(lèi)貸款品種操作規(guī)程進(jìn)行了全面梳理,將各貸種的操作流程歸納為了一個(gè)大的操作流程。以此流程為基礎(chǔ),一是成立放款中心,實(shí)現(xiàn)“貸放分離”,變“崗位制衡”為“部門(mén)制衡”,有效提升信貸質(zhì)量;二是實(shí)施“檔案不回頭”,倒逼各環(huán)節(jié)高度重視檔案質(zhì)量,落實(shí)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)責(zé)任,提高業(yè)務(wù)處理效率;三是規(guī)范審查審批結(jié)論,使結(jié)論更詳實(shí),更具操作性;四是對(duì)審查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行ABCD 分類(lèi),避免“眉毛胡子一把抓”、“大小問(wèn)題都不放過(guò)”,防范實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),提升客戶(hù)體驗(yàn)。
2.完善網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查,大大提升效率。一是在檢查人員上作了創(chuàng)新和優(yōu)化,由網(wǎng)點(diǎn)綜合柜員代為履職,節(jié)約檢查成本,提升網(wǎng)點(diǎn)人員的合規(guī)意識(shí)和技能水平。二是優(yōu)化合規(guī)檢查內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的全覆蓋。三是優(yōu)化問(wèn)題整改過(guò)程。針對(duì)合規(guī)檢查或?qū)徲?jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,召開(kāi)問(wèn)題審議會(huì),集體討論,對(duì)問(wèn)題準(zhǔn)確定性,并排查共性和重大問(wèn)題,以點(diǎn)上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、面上解決問(wèn)題的思路推進(jìn)整改工作。四是優(yōu)化合規(guī)檢查模塊。按非現(xiàn)場(chǎng)檢查為主、現(xiàn)場(chǎng)檢查為輔的思路,設(shè)計(jì)檢查模塊,提升檢查效率。
3.量化審計(jì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),細(xì)節(jié)創(chuàng)造效益。一是實(shí)施了對(duì)二級(jí)支行內(nèi)控積分排名。實(shí)施單項(xiàng)業(yè)務(wù)積分排名和評(píng)價(jià)工作的正向激勵(lì),為評(píng)價(jià)二級(jí)支行的內(nèi)控水平創(chuàng)造了一種量化方法,促進(jìn)二級(jí)支行持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控狀況,也為人力資源部的績(jī)效考評(píng)提供依據(jù)。二是改進(jìn)對(duì)一級(jí)支行的內(nèi)控評(píng)價(jià)。在滿(mǎn)足上級(jí)行評(píng)價(jià)要求的基礎(chǔ)上,結(jié)合實(shí)際增加評(píng)價(jià)內(nèi)容,將各部門(mén)的條線(xiàn)評(píng)價(jià)、二級(jí)支行內(nèi)控積分排名、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等工作均納入評(píng)價(jià)內(nèi)容。
(二) “準(zhǔn)”,是準(zhǔn)確、準(zhǔn)時(shí)
1.全流程時(shí)效管理,提升競(jìng)爭(zhēng)力。商業(yè)銀行為提升貸款業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)
能力,應(yīng)制定了各貸種各環(huán)節(jié)的作業(yè)流程及時(shí)限要求。個(gè)人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)全部流程應(yīng)在14 個(gè)工作日內(nèi)完成;小額貸款全部流程應(yīng)在7 個(gè)工作日內(nèi)完成;個(gè)人住房按揭貸款業(yè)務(wù)全部流程在5 個(gè)工作日內(nèi)完成;個(gè)人綜合消費(fèi)貸款、個(gè)人信用消費(fèi)貸款業(yè)務(wù)全部流程在7 個(gè)工作日內(nèi)完成;小企業(yè)抵押類(lèi)貸款全流程時(shí)效控制在20 個(gè)工作日以?xún)?nèi),小企業(yè)單筆業(yè)務(wù)全流程時(shí)效控制在16 個(gè)工作日以?xún)?nèi)。通過(guò)全流程時(shí)效管理,工作效率和客戶(hù)口碑明顯提升。
2.審查審批限時(shí)服務(wù),提高支撐力。審查審批限時(shí)服務(wù)承諾制,具體是指,供應(yīng)鏈、小企業(yè)、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款承諾T+3;消費(fèi)類(lèi)貸款業(yè)務(wù)承諾T+2;小企業(yè)額度項(xiàng)下單筆貸款支用業(yè)務(wù)承諾T+1;個(gè)人額度項(xiàng)下支用業(yè)務(wù)承諾當(dāng)天反饋審查意見(jiàn)。單人審批業(yè)務(wù)審查完成后1 個(gè)工作日內(nèi)完成審批;雙人審批業(yè)務(wù)則在2 個(gè)工作日內(nèi)完成審批;每周召開(kāi)兩次貸審會(huì),貸審會(huì)委員當(dāng)場(chǎng)出具審批意見(jiàn)單,貸審會(huì)秘書(shū)最遲于次日匯總完成審批意見(jiàn)并下發(fā)審批決策意見(jiàn)單。按日公布審查審批臺(tái)帳,按月通報(bào)審查審批情況,接受前臺(tái)監(jiān)督。
3.定時(shí)定人充分履職,提高執(zhí)行力。為使貸審會(huì)成員充分履職,為業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造積極條件,將貸審會(huì)固定安排在每周二、四下午。貸審會(huì)參會(huì)人員實(shí)行排班制。每次貸審會(huì)授信管理部必須參加,其他部門(mén)委員進(jìn)行周二、四排班。定下A、B 崗,A、B 崗都參加不了時(shí),主動(dòng)報(bào)備貸審會(huì)秘書(shū)。貸審會(huì)實(shí)行回避制度,主任委員為分管授信管理部的行長(zhǎng),前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)的委員不審批自己條線(xiàn)業(yè)務(wù)。
(三)“細(xì)”,是做細(xì),細(xì)分目標(biāo)和流程、細(xì)分市場(chǎng)和客戶(hù)。
1.細(xì)分目標(biāo)、細(xì)配資源,實(shí)現(xiàn)效益最大化。商業(yè)銀行應(yīng)強(qiáng)化精細(xì)化目標(biāo)管理,目標(biāo)按各種檔次細(xì)化分解,配以不同的激勵(lì)考核辦法和相應(yīng)的資源,建立有效的正向激勱機(jī)制。
2.細(xì)分客戶(hù)、細(xì)制方案,實(shí)現(xiàn)效果最大化。個(gè)金融業(yè)務(wù)針對(duì)不同的客戶(hù)群針對(duì)性的推出營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)方案。方案從策劃、客群分析、費(fèi)用測(cè)算、營(yíng)銷(xiāo)話(huà)術(shù)、業(yè)務(wù)宣傳、方案培訓(xùn)每個(gè)環(huán)節(jié)均進(jìn)行了細(xì)節(jié)描繪。城市網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)宣傳更多與同業(yè)接軌,線(xiàn)上與線(xiàn)下并行。鄉(xiāng)村網(wǎng)點(diǎn)的宣傳則更多地符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)情況和民俗,簡(jiǎn)單而直接,一目了然,宣傳效果明顯提升。
3.細(xì)分團(tuán)隊(duì),細(xì)推項(xiàng)目,實(shí)現(xiàn)兵力集中化。為了有效打通市縣、前后臺(tái)之間的屏障,商業(yè)銀行把分行要的效果、縣支行要的業(yè)績(jī)、落地經(jīng)辦人員要的績(jī)效都綁定在一起,多種形式對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)展進(jìn)行定期通報(bào),同時(shí)對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理,叫?;蛉∠L(zhǎng)期無(wú)進(jìn)展項(xiàng)目小組,以便把精力集中到優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目上。
(四) “嚴(yán)”就是嚴(yán)格執(zhí)行,對(duì)管理制度和流程嚴(yán)格控制
1.貸后管理積分制,保障資產(chǎn)質(zhì)量。商業(yè)銀行創(chuàng)新試行積分管理,對(duì)小企業(yè)和個(gè)人貸款業(yè)務(wù)的貸后管理實(shí)行月度積分、年度考評(píng)。不僅對(duì)是否及時(shí)上交貸后報(bào)告進(jìn)行打分,還對(duì)貸后報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行打分,保證了貸款質(zhì)量持續(xù)安全可控。與此同時(shí),對(duì)個(gè)人貸款客戶(hù)實(shí)行100%電話(huà)回訪(fǎng),并建立有客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)臺(tái)賬?;卦L(fǎng)制度不僅提升了客戶(hù)滿(mǎn)意度,同時(shí)提升了客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)意識(shí),增加了放款流程的合規(guī)性。
2.各級(jí)施行績(jī)效考評(píng),鼓勵(lì)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)。商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)設(shè)部門(mén)員工月度績(jī)效考評(píng)辦法》和《部門(mén)負(fù)責(zé)人月度績(jī)效考核辦法》,加強(qiáng)對(duì)部門(mén)工作的過(guò)程管理,進(jìn)一步提高部門(mén)員工的服務(wù)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力,提升部門(mén)服務(wù)質(zhì)量和工作效率。每月根據(jù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及部門(mén)員工工作計(jì)劃完成情況及工作表現(xiàn)進(jìn)行考評(píng),考評(píng)結(jié)果應(yīng)用在績(jī)效分配中。合理拉開(kāi)了員工間的收入差距,提高了優(yōu)秀員工和優(yōu)秀干部的工作積極性。
二、算好“四本賬”(費(fèi)用成本、人力成本、運(yùn)營(yíng)成本、資金成本),做好成本管控的減法
(一)優(yōu)化管控模式,壓降費(fèi)用成本
1.調(diào)結(jié)構(gòu),提高廣告費(fèi)使用效益。商業(yè)銀行廣告取得的效果進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上,應(yīng)調(diào)整廣告宣傳的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容,大幅減少形象廣告,增加產(chǎn)品廣告。
2.定標(biāo)準(zhǔn),降低“三項(xiàng)”費(fèi)用支出。商業(yè)銀行嚴(yán)格控制接待、會(huì)議標(biāo)準(zhǔn),避免鋪張浪費(fèi),降低招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)支出。其中,交通方面仍嚴(yán)格按照距離、時(shí)間等標(biāo)準(zhǔn),鼓勵(lì)員工選擇經(jīng)濟(jì)便捷的交通工具。
3.控新增,降低固定資產(chǎn)折舊費(fèi)。
(二)優(yōu)化營(yíng)銷(xiāo)、管理模式,節(jié)約人力物力成本
1.深化銀網(wǎng)合作,建設(shè)網(wǎng)上直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)。通過(guò)直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì),既彌補(bǔ)了業(yè)務(wù)發(fā)展缺口部分,又節(jié)約了蘇州業(yè)務(wù)發(fā)展的人力成本,提高了該產(chǎn)品的收益。
2.管控集中采購(gòu),節(jié)約人力物力支出。各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物資集中采購(gòu)的歸口部門(mén)的管理與考核,通過(guò)辦公室對(duì)物資集中采購(gòu)工作的扎口管理,一是對(duì)物品價(jià)格起到把控作用,二是保證了采購(gòu)物資的質(zhì)量,同時(shí)減輕支行采購(gòu)工作的壓力,符合財(cái)務(wù)管理的要求。
(三)持續(xù)改造低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn),降低運(yùn)營(yíng)成本
高度重視低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn)整治工作,有計(jì)劃的進(jìn)行合理的遷移、安排。每年可節(jié)約房租費(fèi)4,押運(yùn)費(fèi)、保安服務(wù)費(fèi)、水電費(fèi)等基礎(chǔ)營(yíng)業(yè)費(fèi)用,同時(shí)減少了客戶(hù)維護(hù),業(yè)務(wù)宣傳的相應(yīng)支出。
(四)強(qiáng)化利率和資金流動(dòng)性管控,節(jié)約資金成本
1.推進(jìn)利率精細(xì)化管理,嚴(yán)控優(yōu)惠利率。一方面分時(shí)段、分產(chǎn)品、分客戶(hù)群制定了適應(yīng)本地區(qū)利率市場(chǎng)的存貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)利率,在上級(jí)行授予的利率審批權(quán)限內(nèi)進(jìn)一步實(shí)施分級(jí)審批,擴(kuò)大了利率審核范圍強(qiáng)化定價(jià)底線(xiàn)管控;另一方面,分貸種、分情況制定了信貸業(yè)務(wù)優(yōu)惠利率申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),量化針對(duì)每項(xiàng)優(yōu)惠條件可給予的優(yōu)惠幅度,提高了利率審批決策的科學(xué)性。推動(dòng)利率精細(xì)化管理,杜絕無(wú)限制向客戶(hù)讓利,使利率優(yōu)惠成為營(yíng)銷(xiāo)成本,換取客戶(hù)綜合收益最大化。
2.強(qiáng)化流動(dòng)資金精確管理,節(jié)約資金成本。一是在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立資金管理員,實(shí)時(shí)監(jiān)控資金動(dòng)態(tài);下發(fā)資金頭寸管理通報(bào)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告;對(duì)資金頭寸報(bào)備中的突出問(wèn)題逐一專(zhuān)題分析,三管齊下提高各級(jí)相關(guān)人員認(rèn)識(shí)和技術(shù)水平。二是壓降網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、降低在途資金、加快加強(qiáng)繳交以壓降金庫(kù)庫(kù)存、降低同業(yè)存放余額,做小備付率考核指標(biāo)的四個(gè)分子指標(biāo),。三是壓降金庫(kù)庫(kù)存,制定《現(xiàn)金中心庫(kù)存現(xiàn)金壓降激勵(lì)辦法》。
三、下好“一盤(pán)棋”(提高單個(gè)客戶(hù)貢獻(xiàn)度),做好綜合營(yíng)銷(xiāo)的乘法
優(yōu)化客戶(hù)經(jīng)理管理,提升其綜合營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)和技能。一是提高客戶(hù)經(jīng)理議價(jià)意識(shí)和綜合營(yíng)銷(xiāo)意識(shí),在績(jī)效辦法中,將實(shí)際放款利率與信貸績(jī)效掛鉤;將季度個(gè)人綜合營(yíng)銷(xiāo)指標(biāo)與個(gè)人季度績(jī)效基數(shù)進(jìn)行掛鉤。二是完善客戶(hù)經(jīng)理評(píng)級(jí)及綜合評(píng)價(jià)辦法,打破了客戶(hù)經(jīng)理按業(yè)務(wù)條線(xiàn)分類(lèi)的模式,有效整合個(gè)金、公司、信貸業(yè)績(jī),推進(jìn)交叉營(yíng)銷(xiāo);對(duì)客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量、貸款簽約發(fā)放質(zhì)量、貸后履職和教育培訓(xùn)四個(gè)環(huán)節(jié)定期進(jìn)行評(píng)價(jià)通報(bào),評(píng)價(jià)結(jié)果作為客戶(hù)經(jīng)理等級(jí)評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先,勞務(wù)用工轉(zhuǎn)聘及崗位調(diào)整、退出的有效依據(jù)。三是建立客戶(hù)經(jīng)理準(zhǔn)入、退出機(jī)制。四是組織客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)系列培訓(xùn)和季度技能大賽。多措并舉,有效解決客戶(hù)經(jīng)理新制度掌握不全面、缺乏主動(dòng)而獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)能力、議價(jià)能力弱、業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量一般等問(wèn)題。以客戶(hù)經(jīng)理綜合營(yíng)銷(xiāo)能力的飛越,大大提升單個(gè)客戶(hù)的綜合貢獻(xiàn)度,化解利率市場(chǎng)化帶來(lái)的市場(chǎng)危機(jī)、客戶(hù)源危機(jī)。
四、走好“一條道”(產(chǎn)品創(chuàng)新),做好傳統(tǒng)路徑依賴(lài)的除法
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁:
大家下午好!
柜員主管述職報(bào)告:20xx年就要過(guò)去了,今天有幸在此為大家做20xx年主管述職報(bào)告,今天我的報(bào)告分為兩個(gè)部分:過(guò)去一年的主要工作和20xx的工作計(jì)劃。
第一部分,20xx年主要工作:
本人于20xx年4月份在xx連鎖人事部任文員一職,于20xx年七月調(diào)任xx任一線(xiàn)主管一職。本人自出任人事部文員后得到了張總、安總的鼎力扶持,得到了xx各部經(jīng)理的理解和支持,使得初來(lái)乍到的我才能在這么重要的工作崗位中走下去。除了感謝總經(jīng)理xx先生、副總xx女士、財(cái)務(wù)部xx女士的信任和指導(dǎo)之外,還要感謝各部的經(jīng)理及在工作期間給予我?guī)椭娜w同仁。
第一, 人事部是一根紐帶,從橫向來(lái)看他聯(lián)系著xx各個(gè)部門(mén),從縱向來(lái)看也將xx的領(lǐng)導(dǎo)與基層員工聯(lián)系在一起。因此人事部必須對(duì)xx各部門(mén)的大小事務(wù)了如指掌,在過(guò)去的工作當(dāng)中本人本著學(xué)習(xí)的態(tài)度加強(qiáng)自己對(duì)xx的了解和磨合,在職期間得到所有同仁的`教導(dǎo)。謝謝大家!
第二, 人事部門(mén)主要是起人力資源調(diào)配的作用,在xx負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下,合理配置人員以最大限度地為xx獲得利益而工作。具體工作項(xiàng)目主要有:xx員工結(jié)構(gòu)總體規(guī)劃及其實(shí)施、招錄員工、培訓(xùn)員工、獎(jiǎng)勵(lì)或懲處員工、xx內(nèi)部員工的流動(dòng)、員工的工資管理、員工的考核、員工的職稱(chēng)管理等方面,
第三, 隨著洗浴行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,洗浴行業(yè)也越來(lái)越重視賓客關(guān)系,尤其是常客及有消費(fèi)能力的顧客群體,因此人事部也在xx領(lǐng)導(dǎo)的支持和關(guān)心下著手進(jìn)行顧客意見(jiàn)回訪(fǎng)的管理并在此基礎(chǔ)上收集更多的顧客信息,在浴園的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中爭(zhēng)取主動(dòng)。
第四, 在就職期間,除了加強(qiáng)對(duì)一線(xiàn)各部門(mén)的崗位監(jiān)督,也針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)對(duì)各崗位進(jìn)行相應(yīng)調(diào)節(jié),并對(duì)各部門(mén)員工進(jìn)行崗位職責(zé)與服務(wù)流程、禮節(jié)禮貌等方面進(jìn)行了一系列的培訓(xùn)。
第五, 出任xx主管以來(lái),在工作當(dāng)中得到了孔主管與張主管的大力支持,還有人事部同仁的配合支持,使得我能夠逐漸的適應(yīng)現(xiàn)在的工作,逐漸的融入一線(xiàn)營(yíng)業(yè)的隊(duì)伍當(dāng)中。
第二部分,20xx年的工作目標(biāo);
在即將到來(lái)的20xx年,我和我的同事將繼續(xù)努力,具體從以下幾個(gè)方面進(jìn)行:
第一, we將致力于維護(hù)浴園賓客關(guān)系,積極建立VIP客戶(hù)的關(guān)系管理,通過(guò)we的努力積極建立有效的客戶(hù)檔案,使得VIP客戶(hù)的管理真正能使用到實(shí)際營(yíng)業(yè)當(dāng)中。
第二, 樹(shù)立“以客戶(hù)為中心”的思想,并將這一思想通過(guò)培訓(xùn)與管理,使得每個(gè)員工都能在工作當(dāng)中實(shí)現(xiàn)“想客戶(hù)所想,及顧客所需”。 最終達(dá)到提高顧客回頭率、顧客來(lái)源、顧客忠誠(chéng)、顧客創(chuàng)利的目的,是一個(gè)將顧客關(guān)系轉(zhuǎn)化成營(yíng)業(yè)利益的反復(fù)循壞過(guò)程。
第三, 一線(xiàn)運(yùn)營(yíng)主管在浴園必須以身作則,敬業(yè)樂(lè)業(yè),作風(fēng)正派,儀容大方。自信、果斷、沉著、睿智、活潑、細(xì)膩、真誠(chéng)、高效是主管的崗位性格描述,也是運(yùn)營(yíng)主管的自我要求,作為今天報(bào)告結(jié)尾也用以與各位共勉,請(qǐng)各位審議!
新柜員述職報(bào)告:時(shí)光荏苒,轉(zhuǎn)眼間,我已經(jīng)進(jìn)入中國(guó)銀行六個(gè)月了。從盛夏到寒冬,在這短短半年的時(shí)間里,我學(xué)到了很多,下面將我一年的學(xué)習(xí)情況匯報(bào)如下:
銀行柜員述職報(bào)告二
新年伊始,萬(wàn)象更新。忙忙碌碌的一年又過(guò)去了,回顧一年來(lái)的所有工作令人欣慰。在支行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下和同事們的幫助下,我圓滿(mǎn)順利地完成了本年度的各項(xiàng)工作任務(wù)?,F(xiàn)就一年來(lái)的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們匯報(bào)如下,不到之處,請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和同事們批評(píng)指正。
一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。一年來(lái)本人通過(guò)集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式學(xué)習(xí)了黨的十七大會(huì)議精神,學(xué)習(xí)三級(jí)行長(zhǎng)講話(huà)精神,學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)知識(shí)及支行文件精神,使自己的思想和道德水平得到了進(jìn)一步的提高;在工作之余狠抓業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),特別是學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)積分管理辦法》等,增強(qiáng)了自身業(yè)務(wù)素質(zhì),不斷提高工作效率和質(zhì)量。
二、做到優(yōu)質(zhì)文明服務(wù),提高窗口服務(wù)質(zhì)量。我知道我所在的崗位是一線(xiàn)服務(wù)窗口,我的一言一行都代表著本行的形象。這就要求我在工作中不能有絲毫的馬虎和松懈,因此我時(shí)刻提醒自己在工作中一定要認(rèn)真細(xì)心,嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行實(shí)際操作,同時(shí)盡最大努力去幫助客戶(hù),耐心解答客戶(hù)在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在的各種疑問(wèn),急客戶(hù)之所急,想客戶(hù)之所想,使客戶(hù)能夠高興而來(lái),滿(mǎn)意而歸。
三、大力宣傳新業(yè)務(wù)品種,積極營(yíng)銷(xiāo)中間業(yè)務(wù),做好存款攬收工作,全面完成支行下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。我是一名新同志,在新的環(huán)境,新的單位工作,我的一切從零開(kāi)始,我更注重自己綜合能力的提高,在新的環(huán)境下,通過(guò)我自身的努力,至年末組織存款38戶(hù),金額達(dá)585.5萬(wàn)元,其中2戶(hù)余額達(dá)100萬(wàn)元以上,營(yíng)銷(xiāo)保險(xiǎn)11.8萬(wàn)元,其中人壽保險(xiǎn)6.8萬(wàn)元,人民人壽保險(xiǎn)1萬(wàn)元,華安保險(xiǎn)4萬(wàn)元,營(yíng)銷(xiāo)基金7.55萬(wàn)元,辦理網(wǎng)銀開(kāi)戶(hù)35戶(hù),電話(huà)銀行18戶(hù),借記卡開(kāi)戶(hù)486戶(hù),電費(fèi)簽約36戶(hù),為本行創(chuàng)造了中間業(yè)務(wù)收入。
四、增強(qiáng)安全意識(shí),及時(shí)杜絕安全隱患,做到全年安全無(wú)事故。業(yè)務(wù)要發(fā)展,安全是基礎(chǔ),一手抓業(yè)務(wù),一手抓安全。在抓業(yè)務(wù)的同時(shí),時(shí)刻不忘安全第一。工作中能夠堅(jiān)持及時(shí)上下班,進(jìn)出偏后門(mén)做到即開(kāi)即鎖,隨手關(guān)門(mén)。班前班后及時(shí)檢查安全。在辦理業(yè)務(wù)操作過(guò)程中,能夠按規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù),及時(shí)做到庫(kù)款,帳,證,表,卡的安全,堅(jiān)持做到一日三碰庫(kù),堅(jiān)決不辦理自身業(yè)務(wù),及時(shí)避免了業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),我作為atm機(jī)的b崗管理員,能夠做到班前,班中,檢查atm機(jī)安全,班后營(yíng)業(yè)終了加鈔,保證了工作質(zhì)量,使業(yè)務(wù)操作安全有效。
五、工作中存在的不足及今后的打算。主要是業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠,時(shí)代在變,環(huán)境在變,銀行的工作時(shí)刻在變每天都有新的東西出現(xiàn),新的情況發(fā)生,面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),還缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。再加上農(nóng)行即將股改上市,更是給我們一線(xiàn)員提出了新的更高的要求,因此學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),掌握新理論,適應(yīng)新要求,不斷提高自己的履崗能力,把自己培養(yǎng)成業(yè)務(wù)全面的新型人才是我所努力的目標(biāo),
一、基層人民銀行內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀及局限
內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)體系的完善對(duì)內(nèi)控制度有著不可或缺的作用。目前人民銀行的內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作機(jī)制還處于初步階段,內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)體系仍需要完善。
第一,監(jiān)督評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)難于統(tǒng)一。當(dāng)前內(nèi)控評(píng)價(jià)主要由內(nèi)控制度的綜合管理部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)具體負(fù)責(zé),并通過(guò)自評(píng)和科室互評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查業(yè)務(wù)等方式綜合作出評(píng)價(jià),這種評(píng)價(jià)手段掌握的尺度和標(biāo)準(zhǔn)不一,不能形成有效的監(jiān)督機(jī)制。
第二,內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容有待健全和完善。目前基層人民銀行的業(yè)務(wù)逐步向中心支行集中,其風(fēng)險(xiǎn)的防范和內(nèi)控也相應(yīng)變化,而監(jiān)督評(píng)價(jià)隨著業(yè)務(wù)的變化和內(nèi)控的要求更新和完善,因而做出的評(píng)價(jià)不全面、不準(zhǔn)確,缺乏科學(xué)性。
第三,監(jiān)督評(píng)價(jià)的成果利用不明顯。由于目前評(píng)價(jià)缺乏動(dòng)態(tài)的監(jiān)控機(jī)制,不能形成持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督體制,因而形成的評(píng)價(jià)報(bào)告僅在某一層面或某一范圍內(nèi)得到落實(shí),不能形成全方位、多層次的監(jiān)督機(jī)制,其成果不能得到充分發(fā)揮。
第四,監(jiān)督機(jī)制不完善。目前縣級(jí)人民銀行無(wú)內(nèi)審部門(mén),只設(shè)立了內(nèi)審崗位,而事后監(jiān)督等崗位隨著業(yè)務(wù)的集中也逐步取消,其監(jiān)督權(quán)威性、獨(dú)立性和超脫性不強(qiáng),沒(méi)有行政、經(jīng)濟(jì)處置權(quán),監(jiān)督評(píng)價(jià)的作用得不到有效發(fā)揮。
二、完善加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作的建議
第一,以建立內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)管理體制為著力點(diǎn),層層落實(shí)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)責(zé)任。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的組織機(jī)制,明確職責(zé),合理分工。內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理”,各職能部門(mén)分級(jí)管理,逐級(jí)負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是研究審定內(nèi)部管理體系及相關(guān)制度,推動(dòng)該體系運(yùn)行;研究審定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)部位和環(huán)節(jié)的控制措施;審定獎(jiǎng)懲方案,協(xié)調(diào)部門(mén)之間的關(guān)系等。管理和監(jiān)督部門(mén)的職責(zé)是對(duì)各部門(mén)的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和控制,運(yùn)用各種方法進(jìn)行指導(dǎo)督促和必要檢查;對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題督促整改,并確認(rèn)應(yīng)負(fù)責(zé)任的部門(mén)及相關(guān)責(zé)任人員。執(zhí)行部門(mén)的職責(zé)是對(duì)本部門(mén)的內(nèi)部管理和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé),明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定防范和控制措施,落實(shí)責(zé)任,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程,并由領(lǐng)導(dǎo)或事后監(jiān)督人員檢查督辦。
第二,以建立科學(xué)的內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)體系為支撐點(diǎn),完善內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作機(jī)制。一是紀(jì)檢監(jiān)察(內(nèi)審)部門(mén)配備一名內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)管理員,負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作的日常監(jiān)測(cè)、控制與評(píng)價(jià),并指導(dǎo)各部門(mén)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)活動(dòng)的開(kāi)展。二是實(shí)行“監(jiān)督同級(jí),下控一級(jí)”的管理模式,對(duì)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)人員實(shí)行本部門(mén)與內(nèi)審部門(mén)的“雙重”管理,使內(nèi)審工作相對(duì)獨(dú)立,克服監(jiān)督乏力的問(wèn)題。三是實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性鑒定相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。通過(guò)剖析各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),由監(jiān)督部門(mén)組織各部門(mén)實(shí)施檢查、監(jiān)督并做出評(píng)價(jià);內(nèi)控評(píng)價(jià)要與特定環(huán)境(經(jīng)濟(jì)、金融、控制環(huán)境)相適應(yīng),實(shí)行定性分析與定量分析相結(jié)合、全面檢查與定期抽查相結(jié)合。適時(shí)修改和完善有關(guān)考核指標(biāo),確保評(píng)價(jià)體系能及時(shí)準(zhǔn)確地反映內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制狀況,適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要。四是完善評(píng)價(jià)程序和方式。根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)全行業(yè)務(wù)或單項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),形成總體評(píng)價(jià)報(bào)告,向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。定期不定期地組織召開(kāi)情況分析會(huì),通報(bào)內(nèi)控情況,針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,與有關(guān)部門(mén)共同分析原因,研究解決的方法和途徑。內(nèi)部監(jiān)督評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)的關(guān)鍵,應(yīng)包括業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程,綜合歸納為機(jī)構(gòu)控制、制度控制、程序控制、分離控制、責(zé)任控制、效果控制等方面的評(píng)價(jià)。檢查監(jiān)督可采取檢查和督查兩種形式。檢查包括執(zhí)行部門(mén)自查、監(jiān)督部門(mén)檢查、主管部門(mén)再監(jiān)督檢查和上級(jí)檢查;督查包括領(lǐng)導(dǎo)小組、行領(lǐng)導(dǎo)、主管部門(mén)和事后監(jiān)督部門(mén)督查。
第三,以?xún)?nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)信息為連接點(diǎn),發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)對(duì)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的促進(jìn)作用。一是創(chuàng)建與業(yè)務(wù)部門(mén)相互聯(lián)動(dòng)的評(píng)價(jià)機(jī)制,使評(píng)價(jià)內(nèi)容與業(yè)務(wù)控制緊密結(jié)合,加強(qiáng)監(jiān)督與業(yè)務(wù)部門(mén)的交流,不斷完善內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容。二是實(shí)行信息共享。內(nèi)部審計(jì)與評(píng)價(jià)要及時(shí)地反饋到業(yè)務(wù)部門(mén),運(yùn)用內(nèi)控評(píng)審手段指導(dǎo)、鞭策和督促完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè);利用“內(nèi)審信息”反映、交流好的經(jīng)驗(yàn)與做法,及時(shí)揭示問(wèn)題與隱患,進(jìn)行預(yù)警預(yù)報(bào),防范和消除隱患。三是疏通渠道,實(shí)行內(nèi)審聯(lián)席會(huì)議制度,進(jìn)一步健全內(nèi)部監(jiān)督信息共享機(jī)制。四是將內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)工作情況納入年度工作目標(biāo),并作為全年工作目標(biāo)是否事先實(shí)現(xiàn)的參考。
第四,以落實(shí)內(nèi)審整改意見(jiàn)為落腳點(diǎn),完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。加強(qiáng)內(nèi)審整改責(zé)任落實(shí)和內(nèi)審整改意見(jiàn)落實(shí)的監(jiān)督工作,制定并嚴(yán)格執(zhí)行《落實(shí)內(nèi)審整改意見(jiàn)監(jiān)督辦法》,確保整改意見(jiàn)落實(shí)到位。推動(dòng)內(nèi)部機(jī)制建設(shè),切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),全面提升基層人民銀行管理及履職水平。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞:創(chuàng)新;提升;海事安全
中圖分類(lèi)號(hào):U692 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006―7973(2017)06-0017-02
“十三五”是全面建成小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期和決勝階段,也是結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵期,更是加快桂林海事局科學(xué)發(fā)展的重要時(shí)期。今年是桂林海事實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)先進(jìn)位、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展實(shí)現(xiàn)新跨越的關(guān)鍵期、是全面推進(jìn)海事“三化”實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的攻堅(jiān)期。全面推進(jìn)“11126”工作思路落地,落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、落實(shí)兩個(gè)責(zé)任,有效履職、保障安全,嚴(yán)格管理、規(guī)范運(yùn)行,夯實(shí)基礎(chǔ)、改革創(chuàng)新,著力提升治理能力,全面實(shí)現(xiàn)水上交通安全形勢(shì)和干部職工隊(duì)伍雙穩(wěn)定,為助推桂林國(guó)際旅游勝地建設(shè)作出新貢獻(xiàn)。
1 著力增強(qiáng)三化建設(shè)實(shí)效
一是強(qiáng)化組織保障。加強(qiáng)“三化”建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),明確年度重點(diǎn)工作任務(wù),落實(shí)牽頭部門(mén)和責(zé)任到人,狠抓工作落實(shí),強(qiáng)化執(zhí)行督查,穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)。二是培育踐行核心價(jià)值觀。著力抓好思想教育、輿論引導(dǎo)、文化熏陶、典型示范、實(shí)踐養(yǎng)成和制度保障。三是抓好示范引領(lǐng)。深化陽(yáng)朔海事處旅游船舶安全監(jiān)管、“三基三化”示范點(diǎn)建設(shè),總結(jié)提煉典型示范經(jīng)驗(yàn),完善工作標(biāo)準(zhǔn)體系,積極轉(zhuǎn)化運(yùn)用示范結(jié)果。四是落實(shí)“四統(tǒng)一”工作。按照廣西局“統(tǒng)一視覺(jué)形象、統(tǒng)一執(zhí)法流程、統(tǒng)一服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一行為規(guī)范”的要求,抓好統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的落地執(zhí)行。五是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理。全面執(zhí)行《直屬海事系統(tǒng)內(nèi)務(wù)管理規(guī)范》;按照廣西局的布署,開(kāi)展優(yōu)化海事處內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行管理試點(diǎn)。
2 著力提高科學(xué)監(jiān)管能力
一是抓好重點(diǎn)船舶監(jiān)管。鞏固漓江旅游客船升級(jí)改造成果,做好改造后退役旅游船舶的監(jiān)管;推動(dòng)排筏檢驗(yàn)和登記,督促排筏公司主體責(zé)任落實(shí);常態(tài)運(yùn)行渡運(yùn)安全監(jiān)管“1125”體系,促使縣區(qū)政府合理調(diào)整渡口設(shè)置,完成無(wú)證渡船的檢驗(yàn)發(fā)證,在有條件的轄區(qū)推動(dòng)地方政府為渡工及過(guò)渡乘客購(gòu)買(mǎi)意外傷害險(xiǎn),將渡口安全管理員補(bǔ)貼納入地方財(cái)政并進(jìn)行績(jī)效考核;持續(xù)開(kāi)展砂石船整治,開(kāi)辟砂石船規(guī)范管理新局面。
二是抓好隱患風(fēng)險(xiǎn)防控。推動(dòng)漓江航行規(guī)則貫徹實(shí)施;研究航運(yùn)公司監(jiān)管新模式,試行航運(yùn)公司信譽(yù)等級(jí)化管理,強(qiáng)化企業(yè)安全主體責(zé)任落實(shí);探索建立與相關(guān)職能部門(mén)的信息共享聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制;加強(qiáng)《廣西內(nèi)河小型船舶船員考試發(fā)證管理細(xì)則》宣貫,做好船員培訓(xùn)監(jiān)督和考試評(píng)估,推動(dòng)漓江排筏操作員到正規(guī)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展補(bǔ)差培訓(xùn);繼續(xù)開(kāi)展船舶配員專(zhuān)項(xiàng)檢查活動(dòng),鞏固活動(dòng)成果;開(kāi)展漓江旅游客船船舶交通流量課題研究,通過(guò)交通流量分析優(yōu)化海事執(zhí)法工作;加強(qiáng)水上交通安全宣傳教育,開(kāi)展典型事故案例進(jìn)課堂、進(jìn)航運(yùn)企業(yè)活動(dòng),深化水上交通安全知識(shí)進(jìn)校園活動(dòng),并拓展至高等院校。
三是抓好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。以“平安船舶”創(chuàng)建為抓手,繼續(xù)聯(lián)合漓管委、公安、縣區(qū)政府開(kāi)展“四亂一臟”、無(wú)證船非法載客等專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng),凈化漓江通航環(huán)境;做好春節(jié)、五一、暑假、十一等重點(diǎn)時(shí)段及草坪、楊堤、興坪、福利等重點(diǎn)航段的安全監(jiān)管。以強(qiáng)化船員履職檢查和違法記分為抓手,加強(qiáng)船員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
四是抓好應(yīng)急能力建設(shè)。加強(qiáng)搜救中心成員單位間溝通,落實(shí)搜救工作預(yù)案,推動(dòng)搜救中心成員單位職責(zé)履行,保證轄區(qū)縣級(jí)水上搜救中心有效運(yùn)行,落實(shí)自治區(qū)海(水)上搜救獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)償管理辦法;強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)О嗪陀急值班,及時(shí)有效應(yīng)對(duì)、處置突發(fā)事件;組織開(kāi)展船舶突發(fā)事件應(yīng)急演練,旅游客船無(wú)劇本演習(xí),加大排筏應(yīng)急演習(xí)頻率;加強(qiáng)搜救志愿者隊(duì)伍建設(shè);完善防污染監(jiān)管應(yīng)急體系,加強(qiáng)船舶防污染、船舶污染物排放接收監(jiān)管。
3 著力增強(qiáng)服務(wù)保障實(shí)力
一是主動(dòng)對(duì)接市政府部署的漓江城市段游船提升改造、漓江分段游、分時(shí)游、分區(qū)域游等工作;服務(wù)保障漓江大橋擴(kuò)建、龍門(mén)大橋、漓江旅游專(zhuān)用碼頭、竹江碼頭改擴(kuò)建等重點(diǎn)涉水項(xiàng)目建設(shè);重點(diǎn)抓好春晚桂林分會(huì)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)維護(hù);積極推動(dòng)漓江旅游客船實(shí)行兒童乘客一人一票制;鞏固漓江旅游客船“零排放”品牌成果,加大漓江船舶違規(guī)排污打擊力度,支持漓江游船開(kāi)展清潔能源改造。
二是積極推廣電子簽證,為實(shí)施船舶進(jìn)出港報(bào)告制奠定基礎(chǔ);結(jié)合《廣西內(nèi)河小型船舶船員考試發(fā)證管理細(xì)則》的實(shí)施,支持轄區(qū)建設(shè)符合資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu);協(xié)調(diào)外地培訓(xùn)機(jī)構(gòu)來(lái)桂林開(kāi)展船員培訓(xùn),降低船員培訓(xùn)成本;開(kāi)展涉水旅游景區(qū)安全生產(chǎn)摸底調(diào)研,細(xì)化涉水旅游景區(qū)安全監(jiān)管指導(dǎo)意見(jiàn)。
三是逐步理順行政審批“一站式”工作,優(yōu)化人員配置和業(yè)務(wù)流程,提高審批效率;深化“五心四美”服務(wù)品牌建設(shè),豐富創(chuàng)建內(nèi)容和載體,提升政務(wù)服務(wù)形象;發(fā)揮QQ、微信公眾號(hào)作用,提高遠(yuǎn)程服務(wù)手段的覆蓋面和使用率;有序推進(jìn)船員信息采集,確保采集任務(wù)按期完成;貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于扶貧工作的要求,支持精準(zhǔn)扶貧和“美麗廣西”建設(shè)。
4 著力規(guī)范海事執(zhí)法行為
一是構(gòu)建法治環(huán)境??茖W(xué)謀劃桂林海事法治建設(shè),加強(qiáng)普法教育和法制宣傳,開(kāi)展《憲法》、《安全生產(chǎn)法》、《行政訴訟法》等法律法規(guī)學(xué)習(xí),組織憲法宣誓活動(dòng),培樹(shù)法治思維;注重以法治解決監(jiān)管難題,推動(dòng)市人大將水上交通安全監(jiān)管的有效措施納入市立法內(nèi)容。
二是規(guī)范執(zhí)法行為。落實(shí)行政審批制度改革,船舶簽證取消、執(zhí)法事權(quán)層級(jí)調(diào)整,公布桂林海事局權(quán)力清單、責(zé)任清單;修訂《政務(wù)公開(kāi)指南》和《執(zhí)法業(yè)務(wù)流程》,繼續(xù)完善查處分離制度;在陽(yáng)朔、漓江海事處試點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法全過(guò)程記錄工作;實(shí)施《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》;落實(shí)海事信用管理制度,加強(qiáng)事中事后監(jiān)督管理。
三是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。建立綜合督察機(jī)制,增強(qiáng)監(jiān)督管理的統(tǒng)籌和實(shí)效。開(kāi)展交叉執(zhí)法檢查,建立海事行政復(fù)議及應(yīng)訴制度,探索建立海事執(zhí)法業(yè)務(wù)網(wǎng)上監(jiān)督制度;深化完善政務(wù)公開(kāi),推行行政執(zhí)法公示;落實(shí)法律顧問(wèn)和公職律師制度;規(guī)范海事行政執(zhí)法基礎(chǔ)工作;加大執(zhí)法督察以及專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)督查和暗訪(fǎng)力度,強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任追究,推進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督常態(tài)化。
5 著力加快智慧海事建設(shè)
一是積極推廣海事協(xié)調(diào)管理平臺(tái)和綜合服務(wù)平臺(tái)及集成的各應(yīng)用系統(tǒng)推廣應(yīng)用,配合做好海事共享數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。
二是發(fā)揮已建成的漓江船舶綜合監(jiān)管系統(tǒng)、內(nèi)河渡口監(jiān)管系統(tǒng)作用,實(shí)施指揮中心、分中心的專(zhuān)人專(zhuān)臺(tái)動(dòng)態(tài)監(jiān)控,完善電子巡航相關(guān)流程制度、推行無(wú)人機(jī)巡航、電子巡航與現(xiàn)場(chǎng)巡航有機(jī)結(jié)合;三是研究漓江旅游船舶和排筏的監(jiān)管和航行秩序保障難題智能化解決方案,充分發(fā)揮CCTV、GPS和VHF綜合監(jiān)管系統(tǒng)作用,推動(dòng)漓江水上安全監(jiān)管信息化,實(shí)現(xiàn)漓江旅游船舶登記證書(shū)和船員證書(shū)現(xiàn)場(chǎng)檢查無(wú)紙化。
6 著力提升內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力
一是深化“補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢(shì)”活動(dòng),堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)責(zé)導(dǎo)向,著力補(bǔ)齊短板、強(qiáng)化優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)桂林海事科學(xué)化、規(guī)范化管理,健全科學(xué)規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、工作高效的工作機(jī)制。二是穩(wěn)妥扎實(shí)推進(jìn)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革、公務(wù)用車(chē)改革、公務(wù)員分類(lèi)改革等其他改革政策落地見(jiàn)效。三是繼續(xù)開(kāi)展規(guī)章制度“立改廢”,強(qiáng)化財(cái)經(jīng)管理,從緊從嚴(yán)編制預(yù)算,推行預(yù)算執(zhí)行管理責(zé)任制,加強(qiáng)資產(chǎn)及固定資產(chǎn)采購(gòu)管理,提高財(cái)政資金使用效益;多方籌措資金,確保干部職工正常福利待遇。四是加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。開(kāi)展職工思想動(dòng)態(tài)調(diào)研,完成干部交流輪崗,加強(qiáng)中層干部隊(duì)伍梯隊(duì)建設(shè),繼續(xù)執(zhí)行機(jī)關(guān)干部密切聯(lián)系基層蹲點(diǎn);鼓勵(lì)和保護(hù)干部職工創(chuàng)新,建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制;建成基于知識(shí)管理的內(nèi)部教育培訓(xùn)平臺(tái);及時(shí)掌握并積極解決回應(yīng)干部職工反映的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題;加強(qiáng)工作紀(jì)律管理,切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),激發(fā)隊(duì)伍活力。五是升級(jí)海事管理體系,分析和優(yōu)化工作流程,加強(qiáng)體系運(yùn)行情況監(jiān)控,建成海事管理體系運(yùn)行信息化管理系統(tǒng),推動(dòng)體系有效運(yùn)行。六是全力推進(jìn)漓江監(jiān)管救助基地、漓江綜合監(jiān)管信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收;建好楊堤海事O管浮碼頭,做好興坪海事監(jiān)管浮碼頭、漓江船舶溢油應(yīng)急設(shè)備庫(kù)前期工作,抓好執(zhí)法車(chē)船管用養(yǎng)修,理順后勤管理中心工作。抓好陽(yáng)朔處躉船改造工程,配合廣西海事局做好內(nèi)河20米級(jí)巡邏船設(shè)計(jì)方案工作。
7 著力深化思想宣傳引領(lǐng)
凝聚職工思想。升華“領(lǐng)秀”文化品牌,深入挖掘桂林海事文化積淀,拓展海事文化內(nèi)涵,培育具有桂林特色的海事文化理念和行為體系。讓職工在潛移默化中將海事文化內(nèi)化于心,外化于行,增強(qiáng)職工歸屬感與凝聚力。不斷提升文明創(chuàng)建水平,通過(guò)精神文明創(chuàng)建活動(dòng),提高隊(duì)伍素質(zhì)和管理水平,提升行業(yè)形象。講好海事故事,緊貼海事“三化”建設(shè)、水上交通安全保障等深度策劃、宣傳和展示桂林海事精神面貌,為海事事業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。
8 著力推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)
總結(jié)報(bào)告是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)的工作加以總結(jié),分析和研究,肯定成績(jī),找出問(wèn)題,得出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),下面就讓小編帶你去看看藥店自查工作報(bào)告總結(jié)范文5篇,希望能幫助到大家!
藥店自查報(bào)告1為推動(dòng)我店實(shí)施GSP認(rèn)證工作,根據(jù)《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》和省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于做好GSP認(rèn)證工作的要求,結(jié)合本店的實(shí)際情況,以質(zhì)量管理為重點(diǎn),對(duì)業(yè)務(wù)流程和各環(huán)節(jié)整改、完善,使藥店的藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理各項(xiàng)工作得到全面的落實(shí)和加強(qiáng),質(zhì)量管理水平有了較大的提高,并認(rèn)真組織自查,現(xiàn)將我店實(shí)施GSP認(rèn)證自查工作情況匯報(bào)如下:
一、藥店概況
____藥店成立于20____年2月7日,企業(yè)性質(zhì)為個(gè)人獨(dú)資企業(yè),注冊(cè)地址為珠海市唐家灣鎮(zhèn)金鼎北京師范大學(xué)珠海分校海華苑6棟1號(hào)鋪B區(qū),注冊(cè)資金為3萬(wàn)元。藥店經(jīng)營(yíng)范圍為中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生物制品(預(yù)防性生物制品除外),經(jīng)營(yíng)藥品品種達(dá)695個(gè),開(kāi)業(yè)以來(lái)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售4.5萬(wàn)元,屬小型企業(yè)。
本店目前共有人員5人,其中藥學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員3人,質(zhì)量管理員(兼驗(yàn)收員)1人,大專(zhuān)學(xué)歷,職稱(chēng)為藥師,養(yǎng)護(hù)員1人,高中學(xué)歷。藥師分別負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和處方審核等項(xiàng)工作。藥店?duì)I業(yè)場(chǎng)所60平方米,無(wú)倉(cāng)庫(kù)。配備有空調(diào)、冰箱、用于調(diào)配處方和拆零的設(shè)備設(shè)施等。
藥店自從開(kāi)展藥品經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以來(lái),按照國(guó)家及行業(yè)制定的法律、法規(guī)和GSP認(rèn)證的要求,堅(jiān)持"質(zhì)量第一"的經(jīng)營(yíng)宗旨,抓管理,促經(jīng)營(yíng),求發(fā)展。加強(qiáng)軟、硬件的建設(shè)和改造,公司從經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)到藥品質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)了電腦化、系統(tǒng)化管理,并建立了一套完善的質(zhì)量經(jīng)營(yíng)管理等規(guī)章制度,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān),杜絕一切不合格和偽劣藥品流入市場(chǎng),確保市民用藥安全,樹(shù)立起良好的形象。
二、實(shí)施GSP認(rèn)證工作自查情況:
(一)、設(shè)立質(zhì)量管理組織、制定質(zhì)量管理體系
為了保證GSP的有效運(yùn)行,藥店成立了由全體員工為成員的質(zhì)量小組,負(fù)責(zé)研究、決策藥房質(zhì)量管理工作的重大問(wèn)題。質(zhì)量管理體系文件是藥房質(zhì)量管理工作滿(mǎn)足GSP要求的具體規(guī)定、依據(jù)和規(guī)范,建立健全質(zhì)量管理體系文件是實(shí)施GSP的前提條件。質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定管理制度、質(zhì)量管理程序、質(zhì)量職責(zé),使藥房的質(zhì)量活動(dòng)“有法可依、有章可循、有據(jù)可查”杜絕了質(zhì)量管理的隨意性,使所有員工都能把好藥品質(zhì)量關(guān)。并由具有藥師資格的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任質(zhì)量負(fù)責(zé)人。健全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)崗位等,明確崗位職責(zé)制定了企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理制度,做到GSP認(rèn)證實(shí)施工作有步驟、有計(jì)劃、有措施、有落實(shí)。
(二)、加強(qiáng)培訓(xùn),合理配備人員
圍繞質(zhì)量管理這個(gè)中心,根據(jù)GSP的要求,全員培訓(xùn),不斷強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí),采取崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)等方式進(jìn)行職工教育,提高職工整體業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)。藥店制定內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃,做好培訓(xùn)記錄及考核,重點(diǎn)培訓(xùn)《藥品管理法》、GSP及崗位知識(shí),質(zhì)量管理員、養(yǎng)護(hù)員、驗(yàn)收員等相關(guān)崗位人員全部符合上崗要求。并對(duì)直接接觸藥品崗位的人員進(jìn)行嚴(yán)格健康檢查,每一員工均建立了健康檔案。重點(diǎn)崗位配備了符合GSP認(rèn)證要求的人員。
藥店自查報(bào)告2根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)星管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求,保證我門(mén)店所經(jīng)營(yíng)藥品的質(zhì)量合格、使用安全,我門(mén)店藥品經(jīng)營(yíng)的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行自查,其自查情況如下:
一、人員管理情況:
1、按照經(jīng)營(yíng)藥品的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求,我們店建立以企業(yè)法人______同志為主要責(zé)任人、以質(zhì)量負(fù)責(zé)人______同志為主的質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組,同時(shí)各門(mén)店設(shè)置有養(yǎng)護(hù)、質(zhì)量管理專(zhuān)職人員,門(mén)店共有3名員工。
2、根據(jù)藥品相關(guān)管理法律、法規(guī)對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)要求,門(mén)店質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人每年制定年培訓(xùn)計(jì)劃,并按計(jì)劃對(duì)門(mén)店員工進(jìn)行法律法規(guī)及專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn),同時(shí)建立培訓(xùn)檔案。
3、為了保證門(mén)店所經(jīng)營(yíng)藥品的質(zhì)量安全,每年對(duì)直接接觸藥品的營(yíng)業(yè)人員及質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次健康體檢,并建立其健康檔案。
二、設(shè)施設(shè)備情況:
1、按照經(jīng)營(yíng)藥品的相關(guān)規(guī)定及要求,門(mén)店經(jīng)營(yíng)面積萬(wàn)扣平方米,店內(nèi)嚴(yán)格實(shí)行色標(biāo)管理,標(biāo)志明顯。
2、門(mén)店內(nèi)干凈整潔、干燥、通風(fēng)良好,周邊無(wú)污染源,店內(nèi)配置有適宜藥品儲(chǔ)存的設(shè)施設(shè)備:空調(diào)1臺(tái)、滅蚊燈1盞、老鼠夾4個(gè)、溫濕度計(jì)1個(gè)。
三、質(zhì)量管理情況:
門(mén)店建立有不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)報(bào)告制度和質(zhì)量跟蹤檢查制度,如有不良事件的發(fā)生,質(zhì)量負(fù)責(zé)人按相關(guān)質(zhì)量管理制度進(jìn)行跟蹤、記錄并建立質(zhì)量檔案。
四、銷(xiāo)售管理情況:
1、門(mén)店嚴(yán)格按照依法批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),無(wú)擅自變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等許可事項(xiàng),未降低經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存條件。
2、嚴(yán)格按照藥品經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求進(jìn)行藥品銷(xiāo)售。
以上是我門(mén)店對(duì)藥品的整個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中的自查情況,已基本符合《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求。
藥店自查報(bào)告3為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)零售藥店的管理,根據(jù)《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,對(duì)照《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)零售藥店管理辦法》,我售藥店與____市醫(yī)療保險(xiǎn)處簽訂了醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)協(xié)議。在服務(wù)的過(guò)程中我們沒(méi)有很好地按各項(xiàng)規(guī)定要求履行服務(wù),給社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)造成了損失,并帶來(lái)了一定的負(fù)面影響。為此,被處以暫停六個(gè)月服務(wù)并進(jìn)行整改。現(xiàn)整改期已經(jīng)結(jié)束,我們?nèi)缙谕瓿烧?,并保證在以后的經(jīng)營(yíng)中不再有以下行為:
1、不校驗(yàn)社會(huì)保障卡,不按處方規(guī)定配(售)藥品。
2、將職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)用藥目錄以?xún)?nèi)的藥品換成以外藥品、生活用品、保健用品或其他物品等。
3、為非定點(diǎn)零售藥店提供醫(yī)保結(jié)算服務(wù)。
4、為參保人員提供個(gè)人帳戶(hù)變現(xiàn)服務(wù)。
5、盜取參保人員個(gè)人帳戶(hù)資金。
6、其他套取醫(yī)療保險(xiǎn)基金的行為。
通過(guò)上述總結(jié),本藥店運(yùn)行情況已符合的履行城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)的.規(guī)定,達(dá)到繼續(xù)履行職工生活醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)協(xié)議要求。不夠完善之處還請(qǐng)給予指正,我們會(huì)虛心的接受并加以改正。
藥店自查報(bào)告4接你處的通知,市三力藥業(yè)公司及時(shí)開(kāi)會(huì)傳達(dá)布置工作,要求我們下屬各經(jīng)營(yíng)企業(yè)在本部門(mén)內(nèi)部抓緊開(kāi)展自查自糾工作,對(duì)照國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理法和GSP管理的規(guī)定,嚴(yán)格自查,并根據(jù)各自的情況寫(xiě)出自查報(bào)告。我們?nèi)λ帢I(yè)五部按照要求,認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
我們接到通知后,全體員工行動(dòng)起來(lái),在我部負(fù)責(zé)人的帶領(lǐng)下,對(duì)門(mén)店內(nèi)部進(jìn)行了全面的檢查,檢查用了一天的時(shí)間,最后我們匯總了檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)有如下問(wèn)題:
1、門(mén)店提示、警示顧客的牌子老化,失去美觀了。
我們及時(shí)進(jìn)行了更改,現(xiàn)在已經(jīng)更換了新的警示牌。
2、整體藥店衛(wèi)生還可以,但有些死角衛(wèi)生打掃不夠干凈。
比如各柜臺(tái)的最下面一格,里面衛(wèi)生打掃不徹底。當(dāng)場(chǎng)對(duì)售貨員進(jìn)行了批評(píng)教育,并要求他以后一定改正。
3、近效期藥品沒(méi)有及時(shí)關(guān)注,以至顧客看到時(shí)才發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題。
以后一定認(rèn)真進(jìn)行陳列檢查。
4、溫濕度記錄書(shū)寫(xiě)不夠規(guī)范,字體有的潦草看不清。
總之,通過(guò)這次檢查,我們發(fā)現(xiàn)了我們工作中存在的這樣和那樣的問(wèn)題。我們一定要以這次檢查為契機(jī),認(rèn)真整改,努力工作,把我門(mén)店的經(jīng)營(yíng)工作做的更好,讓顧客滿(mǎn)意,讓群眾真正用上放心藥。小金庫(kù)自查報(bào)告履職盡責(zé)自查報(bào)告保密自查報(bào)告
藥店自查報(bào)告5為了進(jìn)一步提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理水平,保證人民群眾用上安全有效的藥品。依照《藥品管理法實(shí)施條例》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》等有關(guān)文件要求認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
一、基本情況
我院位于霍城縣格干溝牧場(chǎng)。是一家公辦非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu),承擔(dān)著全鄉(xiāng)5000多人口的疾病防控、婦幼保健、基本公衛(wèi)、計(jì)劃生育技術(shù)指導(dǎo)及基本醫(yī)療服務(wù)工作。藥品使用范圍嚴(yán)格按照“國(guó)家基本藥物目錄”的相關(guān)規(guī)定和制度實(shí)施。我院自成立以來(lái),即秉承一切以病人為中心的服務(wù)理念。堅(jiān)持誠(chéng)信為本、依法經(jīng)營(yíng)、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的辦院原則,無(wú)藥品經(jīng)營(yíng)違法行為,所經(jīng)營(yíng)藥品無(wú)質(zhì)量事故發(fā)生。藥房在崗執(zhí)業(yè)人員1人,主要從事藥品質(zhì)量管理、驗(yàn)收及日常養(yǎng)護(hù)工作。藥房使用面積為20平方米,無(wú)藥品存儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù),藥房布局合理,達(dá)到了藥品分類(lèi)儲(chǔ)存的要求。我院堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng),強(qiáng)化內(nèi)部管理,建立了藥品管理的長(zhǎng)效機(jī)制,確保了藥品質(zhì)量,為保證人民用藥安全有效做出了積極的貢獻(xiàn)。
二、主要實(shí)施過(guò)程和自查情況
(一)管理職責(zé)
我院成立了“藥事管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,完善了各項(xiàng)制度,明確各人員職責(zé),制定了藥房質(zhì)量管理方針、目標(biāo),實(shí)施定期檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合,使我院藥事管理工作做到有據(jù)可依,有章可循。
(二)加強(qiáng)教育培訓(xùn),提高藥事從業(yè)人員的整體質(zhì)量管理素質(zhì)。
1、為提高全體員工綜合素質(zhì),我院除積極參加上級(jí)醫(yī)藥行政管理部門(mén)組織的各種培訓(xùn)外,還堅(jiān)持內(nèi)部崗位培訓(xùn)。
其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本院制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、藥品分類(lèi)知識(shí)培訓(xùn)及從業(yè)人員道德教育等。所有培訓(xùn)均進(jìn)行考核,建立培訓(xùn)檔案及考核檔案,取得較為明顯的培訓(xùn)效果。醫(yī)院對(duì)直接接觸藥品的從業(yè)人員定期安排體檢,并建立健康檔案.
2、我院對(duì)從事質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管和銷(xiāo)售等直接接觸藥品的人員進(jìn)行了健康查體,堅(jiān)持凡是患有精神病、傳染病或者可能污染藥品的工作人員均實(shí)行先查體后上崗。
(三)設(shè)施設(shè)備
我院力求在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加大力度,依照相關(guān)要求,提升和改造藥房。配備和更換干濕度計(jì)、藥品貨架、冷藏箱。改善藥房通風(fēng)和恒溫設(shè)施。達(dá)到環(huán)境明亮、整潔、布局合理。
(四)進(jìn)貨管理
1、嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)關(guān)。
認(rèn)真執(zhí)行“國(guó)家基本藥物制度”政策,確保采購(gòu)藥品合法性100%。執(zhí)行"質(zhì)量第一,規(guī)范經(jīng)營(yíng)"的質(zhì)量方針。與供貨單位100%簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書(shū),藥品購(gòu)進(jìn)憑證完整真實(shí),嚴(yán)把藥品采購(gòu)質(zhì)量關(guān)。
2、驗(yàn)收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品按照規(guī)定比例逐批進(jìn)行藥品質(zhì)量驗(yàn)收,保證入庫(kù)藥品驗(yàn)收合格率100%,對(duì)不合格藥品堅(jiān)決予以拒收。
對(duì)驗(yàn)收合格準(zhǔn)予入庫(kù)的藥品逐一進(jìn)行登記。
(五)儲(chǔ)存于養(yǎng)護(hù)
1、認(rèn)真做好藥品養(yǎng)護(hù)。
嚴(yán)格按藥品理化性質(zhì)和儲(chǔ)存條件進(jìn)行存放和在庫(kù)養(yǎng)護(hù),確保在庫(kù)藥品質(zhì)量完好。
2、每天做好溫濕度記錄,及時(shí)調(diào)整藥房溫濕度,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。
(六)特殊藥品的管理:針對(duì)特殊藥品按照規(guī)定進(jìn)行專(zhuān)人、專(zhuān)柜管理。嚴(yán)格核對(duì)資料后發(fā)放藥品。
(七)藥品的調(diào)撥與處方的調(diào)配
1、藥房嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和本院的質(zhì)量管理制度進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng),認(rèn)真核對(duì)醫(yī)師處方、藥品的規(guī)格、有效期限、服用方法、注意事項(xiàng)及患者姓名等必要信息,確保藥品準(zhǔn)確付給。
2、做到藥品付給均符合相關(guān)規(guī)定。
保存好醫(yī)師處方,建立完整的銷(xiāo)售記錄。
3、保證服務(wù)質(zhì)量,執(zhí)行質(zhì)量查詢(xún)制度,做好售后服務(wù)。
4、對(duì)藥品質(zhì)量信息及時(shí)傳遞反饋,定期匯總,建立藥品質(zhì)量查詢(xún)記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。
(八)藥品不良反應(yīng)工作的實(shí)施:對(duì)藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè),一旦發(fā)現(xiàn)有藥品不良反應(yīng)的現(xiàn)象發(fā)生,及時(shí)上報(bào)上級(jí)主管部門(mén),并及時(shí)追回藥品,并對(duì)患者進(jìn)行跟蹤服務(wù)。保證藥品安全有效及患者的用藥安全。
三、存在問(wèn)題
一直以來(lái),在縣藥品主管部門(mén)的關(guān)懷指導(dǎo)下,經(jīng)過(guò)全體人員的共同努力,完善了質(zhì)量管理體系,加強(qiáng)了自身建設(shè),但仍然存在一些問(wèn)題:
1、改善藥品儲(chǔ)存條件和溫度調(diào)節(jié)設(shè)施,滿(mǎn)足藥品儲(chǔ)存溫度要求;
2、對(duì)員工的培訓(xùn)還有待進(jìn)一步加強(qiáng);
關(guān)鍵詞:企業(yè)大學(xué);“三個(gè)對(duì)接”;隊(duì)伍建設(shè)
一、引言
“三集五大”改革后,冀北電力有限公司管理培訓(xùn)中心走上一條新的發(fā)展道路,即“三步走”建成與冀北公司相適應(yīng)的企業(yè)大學(xué)。第一步,形成具有冀北特色的管理培訓(xùn)項(xiàng)目和課程體系,打造一支職業(yè)化的培訓(xùn)團(tuán)隊(duì),培育一批學(xué)者型、專(zhuān)家型、研究型、管理型的品牌培訓(xùn)師;第二步,對(duì)課程體系進(jìn)行改進(jìn)完善,建立系統(tǒng)、完善、規(guī)范、具有冀北公司特色的培訓(xùn)項(xiàng)目體系和模塊化的課程體系,擁有一批具有較強(qiáng)研究能力、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)戰(zhàn)能力、創(chuàng)新能力的研究團(tuán)隊(duì)和課題帶頭人,形成一系列品牌培訓(xùn)項(xiàng)目和課程,打造專(zhuān)職培訓(xùn)師授課的管理類(lèi)精品培訓(xùn)課程;第三步,建成冀北公司企業(yè)大學(xué),形成一批具有影響力的培訓(xùn)項(xiàng)目,進(jìn)入國(guó)家電網(wǎng)公司系統(tǒng)第一方陣,要有一批系統(tǒng)內(nèi)拿得出、叫得響的品牌課程和知名培訓(xùn)師。
二、 企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)的重要性
(一)服務(wù)公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的需要
管培中心作為人才培養(yǎng)的重要基地,與冀北公司職能部門(mén)深度對(duì)接,加強(qiáng)縱向溝通,主動(dòng)協(xié)助職能部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)、專(zhuān)業(yè)管理項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、各專(zhuān)業(yè)比武競(jìng)賽集訓(xùn)等工作,打造一支與公司集約化培訓(xùn)模式相適應(yīng)的師資隊(duì)伍,真正成為人力資源開(kāi)發(fā)的助推器和加油站,實(shí)現(xiàn)對(duì)公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的支撐。
(二)引領(lǐng)并服務(wù)公司發(fā)展的需要
新定位、新職能催生了新認(rèn)知,管培中心走上了一條新的發(fā)展道路。面對(duì)“側(cè)重對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理前沿課題的研究,引領(lǐng)并服務(wù)于公司發(fā)展”的新職能,明確“建成與冀北公司相適應(yīng)的企業(yè)大學(xué)”的戰(zhàn)略目標(biāo),管培中心與公司要廣泛對(duì)接,提升軟實(shí)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力,成為“兩個(gè)價(jià)值最大化”的傳播者、推動(dòng)者和實(shí)踐者。
(三)提升自身人才隊(duì)伍素質(zhì)的需要
人才隊(duì)伍建設(shè)是建設(shè)企業(yè)大學(xué)進(jìn)程的重中之重。一是要實(shí)現(xiàn)全員能力轉(zhuǎn)型,打造一支職業(yè)化的培訓(xùn)師隊(duì)伍,提升培訓(xùn)授課能力、課題研發(fā)能力、培訓(xùn)管理能力。二是要提高基礎(chǔ)管理水平,打造一支懂管理、能管理、會(huì)管理的高績(jī)效團(tuán)隊(duì),增強(qiáng)決策支持能力、統(tǒng)籌策劃能力、貫徹執(zhí)行能力。三是要深化品牌建設(shè)意識(shí),打造一支素質(zhì)優(yōu)、口碑好的服務(wù)保障隊(duì)伍,提高服務(wù)意識(shí)、客戶(hù)意識(shí)、品牌意識(shí)。
加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),管培中心需要與自身戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的需要緊密對(duì)接,深度挖掘內(nèi)部人力資源,達(dá)到內(nèi)質(zhì)外形的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,為公司經(jīng)營(yíng)管理提供管理支撐、智力支持和人才保障。
三、企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)的典型做法
(一)創(chuàng)新人才培訓(xùn)機(jī)制,打造學(xué)習(xí)平臺(tái),提高核心能力
1.建立上崗、轉(zhuǎn)崗強(qiáng)制培訓(xùn)制度,形成“先培訓(xùn)后上崗、先培訓(xùn)后轉(zhuǎn)崗”的常態(tài)機(jī)制。推行持證上崗及職業(yè)資格準(zhǔn)入制度,加大取證力度,提升專(zhuān)業(yè)化水平。
2.推廣培訓(xùn)積分制,培訓(xùn)積分與績(jī)效考核、職業(yè)發(fā)展、能力評(píng)價(jià)、先進(jìn)評(píng)選掛鉤,激發(fā)員工參加培訓(xùn)的積極性和主動(dòng)性。
3.建立集約化培訓(xùn)組織體系。一是加強(qiáng)培訓(xùn)規(guī)劃與調(diào)研,科學(xué)、系統(tǒng)地分析管培中心的發(fā)展需要與培訓(xùn)需求,結(jié)合《人力資源分析診斷報(bào)告》,編寫(xiě)《教育培訓(xùn)規(guī)劃》與《教育培訓(xùn)2013年工作計(jì)劃》,有針對(duì)性地設(shè)計(jì)中層干部、管理人員、技術(shù)人員與服務(wù)人員的培訓(xùn)方案。二是加強(qiáng)培訓(xùn)組織管理,嚴(yán)格執(zhí)行“三考”(考核、考試、考勤)措施,進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估與分析,合理利用e-MIS管理信息系統(tǒng)培訓(xùn)課件與培訓(xùn)資料。三是加強(qiáng)培訓(xùn)組織保障。人力資源部設(shè)教育培訓(xùn)專(zhuān)崗,負(fù)責(zé)培訓(xùn)方案制訂,組織培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施,進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估;各部門(mén)設(shè)兼職培訓(xùn)管理員,協(xié)助培訓(xùn)的組織實(shí)施和培訓(xùn)資料的整理歸檔。四是擴(kuò)寬培訓(xùn)學(xué)習(xí)渠道,實(shí)施“助理聽(tīng)課制度”,將旁聽(tīng)學(xué)習(xí)作為正式培訓(xùn)的一種補(bǔ)充手段,鼓勵(lì)管培中心干部員工旁聽(tīng)公司各項(xiàng)培訓(xùn)課程,深化專(zhuān)業(yè)知識(shí),捕捉專(zhuān)業(yè)動(dòng)態(tài),開(kāi)闊與業(yè)內(nèi)專(zhuān)家的溝通渠道。推行“走出去”與“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”活動(dòng),加強(qiáng)與公司系統(tǒng)內(nèi)各單位的業(yè)務(wù)交流,增進(jìn)與科研院校之間的合作關(guān)系,進(jìn)一步打開(kāi)工作思路與研究視角。
(二)創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制,打造成長(zhǎng)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)中心戰(zhàn)略目標(biāo)
1.崗位對(duì)接(兼職)雙向進(jìn)行。“崗位對(duì)接(兼職)”是管培中心為加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)推出的一項(xiàng)重要舉措。一方面是將各管理專(zhuān)業(yè)教研室的年輕培訓(xùn)師對(duì)接到綜合管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部的相關(guān)崗位,在開(kāi)展管理業(yè)務(wù)實(shí)踐、提升管理能力、積累管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),搜集管理類(lèi)培訓(xùn)素材;另一方面是讓各管理部門(mén)的中層干部在對(duì)應(yīng)的管理專(zhuān)業(yè)教研室兼職主任培訓(xùn)師,主持開(kāi)展各專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)教材編寫(xiě)和前沿課題研究。崗位對(duì)接(兼職)將有效盤(pán)活管培中心內(nèi)部的人力資源,加速實(shí)現(xiàn)青年培訓(xùn)師和中層干部的“1+1”(1個(gè)通用管理領(lǐng)域+1個(gè)專(zhuān)業(yè)管理領(lǐng)域)能力轉(zhuǎn)型,進(jìn)一步促進(jìn)各部門(mén)之間的橫向溝通。
2.內(nèi)外結(jié)合,培養(yǎng)優(yōu)秀培訓(xùn)師和課題研究帶頭人。首先從內(nèi)部挖潛,組建培訓(xùn)項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì),培育項(xiàng)目研發(fā)帶頭人和品牌培訓(xùn)師;其次是外部借力,與知名的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、高等院校、研究院所建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,培養(yǎng)一批優(yōu)秀的培訓(xùn)師、課題研究帶頭人和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì),實(shí)現(xiàn)課題研究和培訓(xùn)授課兩項(xiàng)能力“質(zhì)”的提升。
3.加強(qiáng)青年員工的培養(yǎng),引導(dǎo)青年員工與中心共同成長(zhǎng)。采取多種方式加強(qiáng)青年人才隊(duì)伍建設(shè),加強(qiáng)青年思想教育,每年堅(jiān)持對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)和召開(kāi)青年座談會(huì),提高隊(duì)伍思想政治素質(zhì),結(jié)合工作實(shí)際廣泛開(kāi)展“青春光明行進(jìn)社區(qū)、讀一本好書(shū)”活動(dòng)、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動(dòng)之一“微演講”比賽、文體交流等活動(dòng),引導(dǎo)青年員工參與企業(yè)管理,為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。搭建成長(zhǎng)平臺(tái),深化崗位對(duì)接,建立青年培訓(xùn)師培養(yǎng)計(jì)劃,加快青年培訓(xùn)師的成長(zhǎng)。
(三)創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制,打造成長(zhǎng)平臺(tái),激發(fā)中心內(nèi)在活力
創(chuàng)新培訓(xùn)激勵(lì)約束機(jī)制,通過(guò)《全員績(jī)效管理辦法》、《績(jī)效薪酬管理辦法》、《對(duì)接(兼職)人員管理辦法》等管理制度,進(jìn)一步建立激勵(lì)與約束相協(xié)調(diào)的人力資源開(kāi)發(fā)環(huán)境。為了實(shí)現(xiàn)青年培訓(xùn)師崗位對(duì)接的最大化效果,人力資源部前期加強(qiáng)了青年員工職業(yè)生涯規(guī)劃工作,選派有志于在管理培訓(xùn)領(lǐng)域長(zhǎng)期發(fā)展的青年培訓(xùn)師進(jìn)行對(duì)接,到崗后由各部門(mén)資深業(yè)務(wù)專(zhuān)家進(jìn)行一對(duì)一崗位培訓(xùn),使青年培訓(xùn)師迅速進(jìn)入角色、開(kāi)展工作。在進(jìn)行相應(yīng)的薪酬激勵(lì)和制度保障的同時(shí)加強(qiáng)考核評(píng)價(jià),進(jìn)一步激發(fā)青年培訓(xùn)師的工作熱情和積極性。
(四)創(chuàng)新人才服務(wù)機(jī)制,打造發(fā)展平臺(tái),促進(jìn)中心和諧發(fā)展
1.營(yíng)造“家”文化氣氛,凝心聚力,宣揚(yáng)企業(yè)文化。黨委、工會(huì)、團(tuán)委等相關(guān)部門(mén)通過(guò)建立攝影協(xié)會(huì)、羽毛球協(xié)會(huì)、乒乓球俱樂(lè)部等多種形式,組織青年培訓(xùn)師開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的精神文化活動(dòng),豐富培訓(xùn)師的業(yè)余文化生活,積極創(chuàng)造條件,為培訓(xùn)師搭建交流平臺(tái),增強(qiáng)對(duì)中心的榮譽(yù)感、歸屬感,為中心繼續(xù)發(fā)展增添了精神動(dòng)力。
2.培訓(xùn)品牌建設(shè)以服務(wù)公司人才發(fā)展戰(zhàn)略為前提,堅(jiān)持滿(mǎn)足服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和自身發(fā)展的雙重要求,打造“培訓(xùn)質(zhì)量可靠、培訓(xùn)服務(wù)可信賴(lài)”的培訓(xùn)品牌,大幅提升管培中心在冀北公司發(fā)展戰(zhàn)略中的綜合服務(wù)和引領(lǐng)能力。
四、實(shí)施效果
(一)通過(guò)人才培訓(xùn)機(jī)制,加快了培訓(xùn)師能力轉(zhuǎn)型
堅(jiān)持全員參與,全力推進(jìn)課題研究工作。舉全中心之力,全員參與,不分年齡、不分專(zhuān)業(yè)、不分崗位,集中精力,全員投入,實(shí)現(xiàn)真正意義上的轉(zhuǎn)型。在現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)實(shí)施過(guò)程中達(dá)到提升研發(fā)能力、授課能力、培訓(xùn)管理能力的目的,形成具有冀北公司特色的培訓(xùn)品牌。開(kāi)展“全員參與、全員投入”教學(xué)培訓(xùn)實(shí)踐活動(dòng)。借助培訓(xùn)平臺(tái),積極倡導(dǎo)“我來(lái)上一課”,每位職能部門(mén)的負(fù)責(zé)人和高級(jí)主管通過(guò)精心準(zhǔn)備、認(rèn)真?zhèn)湔n,走上講臺(tái),促進(jìn)每一個(gè)崗位的職工都成為建設(shè)企業(yè)大學(xué)的積極實(shí)踐者、參與者和推動(dòng)者。
各種實(shí)踐活動(dòng)成果豐碩。開(kāi)展了三次覆蓋全員的崗位適應(yīng)性培訓(xùn),提高了員工的崗位履職能力和工作效率;梳理了管培中心行政管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、后勤管理的重點(diǎn)流程。展開(kāi)了五次全員制度宣貫活動(dòng),使管培中心的基礎(chǔ)管理水平進(jìn)一步提升。開(kāi)展了中層干部、管理人員、培訓(xùn)師能力提升培訓(xùn),提高各級(jí)、各類(lèi)人員的綜合素質(zhì)。“五微”活動(dòng)共形成“微成果”14項(xiàng),使廣大員工的授課能力、課題研究能力與創(chuàng)新能力得到了進(jìn)一步提升。目前,7名35歲以下年輕培訓(xùn)師走上管理人員全員培訓(xùn)課堂,使年輕培訓(xùn)師在現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)授課中不斷學(xué)習(xí)、鍛煉和成長(zhǎng)。
(二)通過(guò)人才培養(yǎng)機(jī)制,發(fā)揮了培訓(xùn)師的最大價(jià)值
采取多種方式加強(qiáng)青年培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè),加強(qiáng)青年思想教育,每年堅(jiān)持對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)和召開(kāi)青年座談會(huì),提高隊(duì)伍思想政治素質(zhì)。結(jié)合工作實(shí)際廣泛開(kāi)展“青春光明行進(jìn)社區(qū)、讀一本好書(shū)”活動(dòng)、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動(dòng)之一“微演講”比賽、文體交流等活動(dòng),引導(dǎo)青年培訓(xùn)師思考和參與中心管理工作,為中心發(fā)展建言獻(xiàn)策。搭建成長(zhǎng)平臺(tái),深化崗位對(duì)接,建立青年培訓(xùn)師培養(yǎng)計(jì)劃,加快青年培訓(xùn)師成長(zhǎng),組織青年培訓(xùn)師參與助教聽(tīng)課?!皪徫粚?duì)接”為培訓(xùn)師搭建了難得的成長(zhǎng)平臺(tái),是挖掘更大潛力、實(shí)現(xiàn)更多突破、創(chuàng)造更大價(jià)值的重要渠道。5名青年培訓(xùn)師已經(jīng)迅速成長(zhǎng)為管理專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)骨干,并且在管理人員全員培訓(xùn)項(xiàng)目中承擔(dān)了人力資源、財(cái)務(wù)管理、黨群建設(shè)和行政管理專(zhuān)業(yè)的9門(mén)課程。8名中層干部成為了兼職教研室的管理咨詢(xún)顧問(wèn),已經(jīng)開(kāi)展了集體企業(yè)、人才開(kāi)發(fā)模式、財(cái)會(huì)智庫(kù)建設(shè)等相關(guān)領(lǐng)域的前言課題研究。另外,1名培訓(xùn)師經(jīng)過(guò)歷時(shí)半年崗位對(duì)接的鍛煉,成長(zhǎng)迅速,業(yè)績(jī)優(yōu)秀,被管培中心聘任為管理人員培訓(xùn)部主任助理,進(jìn)一步促進(jìn)了“兩個(gè)價(jià)值最大化”。
(三)通過(guò)人才服務(wù)機(jī)制,提升了品牌形象
通過(guò)服務(wù)與品牌的對(duì)接,管培中心提升了“可靠可信賴(lài)”的品牌形象。在服務(wù)團(tuán)隊(duì)的齊心努力下,管培中心“用心服務(wù)”的理念得到進(jìn)一步深化。組織建立了VIP服務(wù)系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)了個(gè)性化服務(wù)方案的制訂,建立了質(zhì)量和安全檢查制度,堅(jiān)持服務(wù)滿(mǎn)意反饋和考評(píng);通過(guò)一系列保障措施,突破性、超規(guī)格完成了各項(xiàng)服務(wù)接待任務(wù),餐飲服務(wù)滿(mǎn)意率、客房服務(wù)滿(mǎn)意率、會(huì)議服務(wù)滿(mǎn)意率持續(xù)保持在100%。
五、結(jié)語(yǔ)
以培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才為目標(biāo),全面推進(jìn)培訓(xùn)理念、培訓(xùn)模式、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)管理機(jī)制的創(chuàng)新,建立高效的現(xiàn)代教育培訓(xùn)體系;以提高培訓(xùn)師隊(duì)伍能力素質(zhì)為核心,大力開(kāi)展全員培訓(xùn)考試,完善教育培訓(xùn)評(píng)估體系,不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量和培訓(xùn)效益;以培訓(xùn)資源體系建設(shè)為重點(diǎn),加快培訓(xùn)基地建設(shè),加強(qiáng)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè),完善培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)和教材體系,提高教育培訓(xùn)信息化建設(shè)。這些做法為公司培養(yǎng)和打造了一支思想素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍,有效地解決冀北公司人才培養(yǎng)發(fā)展的問(wèn)題,確保培訓(xùn)品牌建設(shè)的可持續(xù)性,為建設(shè)具有鮮明冀北特色的“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司提供強(qiáng)有力的人才保證和智力支持。
參考文獻(xiàn):
【關(guān)鍵詞】外匯管理信息化;外匯科技風(fēng)險(xiǎn);安全
【中圖分類(lèi)號(hào)】F276.3
【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【文章編號(hào)】1672—5158(2012)10-0442-02
一、加強(qiáng)外匯科技風(fēng)險(xiǎn)管理迫在眉睫
今年是實(shí)施“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年,外匯管理工作在組織架構(gòu)、運(yùn)作方式和業(yè)務(wù)制度改革等方面,日益體現(xiàn)出以知識(shí)和信息為基礎(chǔ)的特征。外匯管理的這種特性,決定了必須以飛速發(fā)展的信息技術(shù)為支撐,不斷進(jìn)行創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)自身的信息化,從而逐步達(dá)到整個(gè)外匯管理工作的發(fā)展,以適應(yīng)時(shí)展的需要。外匯管理科技工作對(duì)提高外匯管理與服務(wù)水平,促進(jìn)國(guó)際收支平衡,加快外匯管理改革與發(fā)展步伐起著關(guān)鍵性的作用。因此,需要從戰(zhàn)略、運(yùn)作和技術(shù)三個(gè)層面加快外匯管理信息化建設(shè)的步伐,實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,應(yīng)對(duì)外匯管理的新挑戰(zhàn)。
現(xiàn)代信息技術(shù)為外匯管理提供了新的管理工具和技術(shù)設(shè)施,大大強(qiáng)化了管理效率,擴(kuò)大了管理范圍,減少了管理層次,縮短了管理鏈條。隨著外匯管理的發(fā)展和信息服務(wù)需求的改變,信息服務(wù)內(nèi)涵和方式有了根本性轉(zhuǎn)變,由于信息系統(tǒng)覆蓋了外匯管理的所有核心業(yè)務(wù)流程,外匯管理的統(tǒng)計(jì)分析與監(jiān)測(cè)預(yù)警等對(duì)數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性要求將更多地依賴(lài)信息系統(tǒng)提供的統(tǒng)計(jì)信息。隨著外匯管理信息化的不斷發(fā)展,如何保證外匯管理信息安全已經(jīng)成為一項(xiàng)十分關(guān)鍵的任務(wù)。
二、外匯科技風(fēng)險(xiǎn)分析
一是數(shù)據(jù)集中帶來(lái)的安全運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。外匯局當(dāng)前的信息化工作體制是總分局制,省以下基本沒(méi)有獨(dú)立的外匯科技隊(duì)伍。隨著外匯管理改革不斷深化,系統(tǒng)逐漸轉(zhuǎn)向全國(guó)大集中,系統(tǒng)規(guī)模越來(lái)越大,對(duì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的質(zhì)量和進(jìn)度的要求越來(lái)越高,系統(tǒng)運(yùn)行安全的壓力和風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。
二是信息化管理水平急需提升。隨著外匯管理改革的推進(jìn),對(duì)信息化的需求已經(jīng)從原來(lái)建設(shè)開(kāi)發(fā)系統(tǒng),業(yè)務(wù)流程電子化,逐步將重點(diǎn)轉(zhuǎn)為重視非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管,發(fā)展到跨業(yè)務(wù)、跨部門(mén)協(xié)同監(jiān)管,綜合分析與監(jiān)測(cè),這對(duì)系統(tǒng)的快速響應(yīng)能力要求越來(lái)越高。
三是業(yè)務(wù)更新帶來(lái)大量新的系統(tǒng)需求。一項(xiàng)系統(tǒng)的建設(shè)需要經(jīng)歷需求分析、開(kāi)發(fā)、調(diào)試、試運(yùn)行階段,然而在實(shí)踐中,項(xiàng)目小組為縮短開(kāi)發(fā)周期,往往放松了開(kāi)發(fā)前的需求分析、充分論證和開(kāi)發(fā)完畢后的調(diào)試和試運(yùn)行,采用在推廣中不斷打補(bǔ)丁的方式,造成“邊開(kāi)發(fā)、邊應(yīng)用、邊維護(hù)”的三邊工程。另一方面,業(yè)務(wù)人員對(duì)計(jì)算機(jī)缺乏認(rèn)識(shí),難以提出清晰明確的需求,使得需求分析階段周期拉長(zhǎng)。
四是外匯科技安全風(fēng)險(xiǎn)。電子化外匯業(yè)務(wù)流程及大量風(fēng)險(xiǎn)控制工作均是由電腦程序和軟件系統(tǒng)完成,所以,信息系統(tǒng)的技術(shù)性和管理性安全就成為外匯業(yè)務(wù)信息化最為重要的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)既來(lái)自計(jì)算機(jī)系統(tǒng)停機(jī)、磁盤(pán)陣列破壞等不確定因素,也來(lái)自網(wǎng)絡(luò)外部的數(shù)字攻擊,以及計(jì)算機(jī)病毒破壞等因素。
五是外部技術(shù)支持風(fēng)險(xiǎn)。由于科技知識(shí)的高度知識(shí)化與專(zhuān)業(yè)性,同時(shí)又存在外匯管理科技工作任務(wù)重、事情雜、人員少的現(xiàn)狀,在面對(duì)外匯管理改革和發(fā)展速度快,業(yè)務(wù)需求經(jīng)常變動(dòng)的時(shí)候,往往要依賴(lài)外部市場(chǎng)的服務(wù)支持來(lái)解決內(nèi)部的技術(shù)或管理難題,如聘請(qǐng)外匯局之外的技術(shù)專(zhuān)家來(lái)實(shí)現(xiàn)支持和系統(tǒng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)等任務(wù)。這種做法適應(yīng)了外匯管理科技發(fā)展的需要,但也使自身暴露在可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)中。
三、外匯科技風(fēng)險(xiǎn)防范和管理
(一)樹(shù)立外匯科技風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
外匯科技風(fēng)險(xiǎn)是外匯業(yè)務(wù)與技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物,外匯科技既給外匯業(yè)務(wù)創(chuàng)新和外匯管理改革帶來(lái)強(qiáng)勁的動(dòng)力,其中卻也蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。做好外匯科技風(fēng)險(xiǎn)管理,不是一兩次會(huì)議或是一兩筆資金投入便可以成就的,也不是依靠構(gòu)建幾套系統(tǒng)就可以一勞永逸的??萍硷L(fēng)險(xiǎn)管理的扎實(shí)與深入,需要外匯局工作者,從上至下的每一位管理人員,都必須正確認(rèn)識(shí)科技風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害,牢固樹(shù)立科技風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),將科技風(fēng)險(xiǎn)管理看做自己的必要職責(zé),才能夠構(gòu)筑起堅(jiān)固的防線(xiàn)。
(二)加強(qiáng)數(shù)據(jù)信息保護(hù)
外匯局積累了大量的外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)包括外匯交易主體的基本特征、交易記錄等情況,這些都是非常私密的企業(yè)和個(gè)人信息,同時(shí)也是非常有商業(yè)價(jià)值的。對(duì)這些信息的保護(hù)就非常重要,一旦外露、失竊,就會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人帶來(lái)非常大的損失,說(shuō)得大一點(diǎn),也涉及了國(guó)家金融安全。
(三)建立健全科技安全管理制度
從外匯局內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度建設(shè)上防范和消除科技安全風(fēng)險(xiǎn),建立專(zhuān)職管理和專(zhuān)門(mén)從事防范安全風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)隊(duì)伍,落實(shí)相應(yīng)的專(zhuān)職組織機(jī)構(gòu),明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),落實(shí)外部監(jiān)管和內(nèi)部控制要求,配合內(nèi)外審計(jì)、監(jiān)管檢查、開(kāi)展科技風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育,組織認(rèn)定關(guān)鍵崗位和不相容崗位,定期向上級(jí)外匯局報(bào)告本級(jí)科技風(fēng)險(xiǎn)狀況,指導(dǎo)監(jiān)督下級(jí)科技風(fēng)險(xiǎn)管理。組織對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控,及早發(fā)現(xiàn)危害系統(tǒng)運(yùn)行的隱患和威脅;組織內(nèi)部操作行為監(jiān)控,組織對(duì)敏感信息、數(shù)據(jù)保護(hù)和信息泄漏監(jiān)控;定期組織對(duì)信息系統(tǒng),以及信息科技規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、運(yùn)行等管理流程進(jìn)行評(píng)估,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),提出改進(jìn)措施,跟蹤、督促問(wèn)題整改;組織轄區(qū)內(nèi)信息安全檢查和計(jì)算機(jī)使用安全檢查;定期審核關(guān)鍵崗位人員履職情況;組織轄內(nèi)系統(tǒng)運(yùn)行事件和問(wèn)題分析,推動(dòng)日常生產(chǎn)運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的解決;組織編制信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案,定期組織開(kāi)展應(yīng)急演練,負(fù)責(zé)組織重大突發(fā)事件應(yīng)急處置和報(bào)告。
(四)加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行和操作管理
一是建立符合標(biāo)準(zhǔn)的硬件運(yùn)行環(huán)境,硬件系統(tǒng)配置上,應(yīng)適當(dāng)考慮多種接口方式,以便改進(jìn)、增加新功能或新設(shè)備。設(shè)備設(shè)置環(huán)境和場(chǎng)所應(yīng)考慮供電設(shè)備、不間斷電源系統(tǒng)、防火水風(fēng)電等自然災(zāi)害,抗電磁干擾方面的措施和施工要求。
二是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全防范力度,嚴(yán)格區(qū)分內(nèi)外網(wǎng),防范計(jì)算機(jī)病毒、黑客的侵入攻擊。還應(yīng)加強(qiáng)軟件系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的安全管理,主要是防止計(jì)算機(jī)病毒的侵害,嚴(yán)格控制外來(lái)與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)軟件在業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)上運(yùn)行,與業(yè)務(wù)有關(guān)的外來(lái)軟件一定要通過(guò)病毒檢測(cè)后才能在業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)上運(yùn)行。
三是加強(qiáng)應(yīng)用系統(tǒng)的管理。指定不同人員對(duì)系統(tǒng)的操作權(quán)限,防止非法使用系統(tǒng)資源;對(duì)一切操作要有日志管理,以防誤操作損壞軟件系統(tǒng)或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。系統(tǒng)管理員應(yīng)定期及時(shí)審查系統(tǒng)日志和記錄。重要崗位人員調(diào)離時(shí)進(jìn)行注銷(xiāo),并隨即更換業(yè)務(wù)系統(tǒng)的口令和密鑰,移交相關(guān)全部技術(shù)資料。
四是數(shù)據(jù)庫(kù)管理。嚴(yán)格規(guī)定訪(fǎng)問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)的各級(jí)權(quán)限,實(shí)現(xiàn)權(quán)限等級(jí)管理,嚴(yán)禁越權(quán)操作,密碼強(qiáng)制定期修改,數(shù)據(jù)輸入檢查嚴(yán)密,涉及機(jī)密的數(shù)據(jù)信息首先要加密,然后再傳輸、存儲(chǔ);關(guān)注最新數(shù)據(jù)庫(kù)安全的信息,及時(shí)增加數(shù)據(jù)庫(kù)的安全補(bǔ)??;對(duì)數(shù)據(jù)要進(jìn)行多重備份,以便發(fā)生意外掉電這樣不可預(yù)見(jiàn)性故障時(shí)能提供快速恢復(fù)手段,以保證數(shù)據(jù)信息的完整性。
五是對(duì)主機(jī)數(shù)據(jù)要實(shí)行雙機(jī)備份,最好能實(shí)現(xiàn)異地雙機(jī)備份,對(duì)雙機(jī)備份的基本要求是主機(jī)型號(hào)必須相同,每套系統(tǒng)控制外設(shè)的能力要一致,通信控制設(shè)備最好能通過(guò)電子開(kāi)關(guān)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)切換,以減少系統(tǒng)中斷運(yùn)行時(shí)間。
關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行;內(nèi)部控制;內(nèi)控評(píng)價(jià)
中圖分類(lèi)號(hào):F830.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)34-0071-02
商業(yè)銀行架構(gòu)多數(shù)為董事會(huì)負(fù)責(zé)的垂直管理體制,即總行統(tǒng)一法人管理體制。總行下設(shè)一級(jí)(直屬)分行或分設(shè)境外分行;一級(jí)(直屬)分行下設(shè)二級(jí)分行;二級(jí)分行下設(shè)支行;支行下設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的形式進(jìn)行管理,管理形狀呈正三角形分布狀態(tài)。完善的內(nèi)部控制機(jī)制是商業(yè)銀行審慎經(jīng)營(yíng)的前提,是保證金融體系穩(wěn)定的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行要實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,必須嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)頒布《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》相關(guān)要求,采取相關(guān)措施建立完整、有效、合理的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是檢驗(yàn)商業(yè)銀行內(nèi)部體系建設(shè)是否達(dá)標(biāo)的有效途徑。
一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的內(nèi)涵及構(gòu)成要素
商業(yè)銀行內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)安全性、效益性、流動(dòng)性經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo),通過(guò)制定并實(shí)施系統(tǒng)化的制度和程序,對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)測(cè)和改進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。商業(yè)銀行控制體系主要同內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制措施、信息與交流、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正五個(gè)相互獨(dú)立、相互聯(lián)系又相互制約的要素組成。其中,內(nèi)部控制環(huán)境包括高級(jí)管理層責(zé)任、組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制政策與機(jī)制、人力資源內(nèi)部控制文化等方面的內(nèi)容;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估包括信用、市場(chǎng)、操作等方面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估;內(nèi)部控制措施包括授權(quán)授信風(fēng)險(xiǎn)控制、崗位分離與權(quán)限卡風(fēng)險(xiǎn)控制、信貸資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)控制、國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制、信息科技及安全防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的內(nèi)控;信息與交流包括信息質(zhì)量與管理、信息溝通與交流;監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正主要包括檢查監(jiān)督履職、糾正與改進(jìn)等方面的內(nèi)容。
二、商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的定義和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的組成部分
商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是指對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系對(duì)建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行結(jié)果而獨(dú)立開(kāi)展的調(diào)查、測(cè)試、分析和評(píng)估等系統(tǒng)性活動(dòng)。通過(guò)實(shí)施內(nèi)部控制評(píng)價(jià)活動(dòng),有助于督促商業(yè)銀行進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制機(jī)制,為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立奠定基礎(chǔ);有助于外部監(jiān)管部門(mén)和內(nèi)部高級(jí)管理層客觀全面了解一個(gè)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制狀況,從而達(dá)到促進(jìn)其內(nèi)部控制過(guò)程各體系目標(biāo)的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括過(guò)程評(píng)價(jià)、效果評(píng)價(jià)和限制評(píng)價(jià)三個(gè)部分。過(guò)程評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理、內(nèi)部控制活動(dòng)、監(jiān)督與糾正、信息與交流等五大要素的評(píng)價(jià)。效果評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制主要目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià),按照重要性原則確定各效果評(píng)價(jià)指標(biāo),主要包括效益類(lèi)指標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)和案件損失類(lèi)指標(biāo)。限制評(píng)價(jià)是對(duì)評(píng)價(jià)年度內(nèi)是否發(fā)生影響內(nèi)部控制的重大事件的評(píng)價(jià),主要包括違反國(guó)家有關(guān)金融法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重,受到人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、審計(jì)署等外部監(jiān)管部門(mén)處罰情況;發(fā)生一定金融以上的貪污、挪用、賄賂等內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件的;發(fā)生涉案一定金額以上的金融詐騙案件等。
三、商業(yè)銀行開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的重要意義
商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)有助于外部監(jiān)管部門(mén)或上級(jí)管理部門(mén)了解被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部控制管理情況。商業(yè)銀行通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)在排風(fēng)險(xiǎn)、找差距、堵塞漏洞的同時(shí),更多地是可以幫助被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改,從而完善內(nèi)控管理機(jī)制,進(jìn)一步建立長(zhǎng)效內(nèi)控管理機(jī)制,按照內(nèi)控管理的五大要素,培育良好的內(nèi)控文化,建立完善高效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,實(shí)施健全有效的控制活動(dòng),構(gòu)建科學(xué)、完善的內(nèi)控體系。
1.內(nèi)控評(píng)價(jià)促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律,銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營(yíng)原則。2007年7月3日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布實(shí)施《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則,包括:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門(mén)和崗位,并由全體人員參與,任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查;內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理,尤其是設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù),均應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求;內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力,內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正;內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén),并有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。
2.內(nèi)控評(píng)價(jià)促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。工商銀行從2002年開(kāi)始從內(nèi)部控制的五大要素按業(yè)務(wù)條線(xiàn)進(jìn)行內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),2003年引入對(duì)基層行(二級(jí)分行和支行)的全面評(píng)價(jià),并把評(píng)價(jià)分為過(guò)程評(píng)價(jià)和效果評(píng)價(jià)兩大部分,2005年總行開(kāi)始對(duì)一級(jí)分行進(jìn)行全面評(píng)價(jià),2007年引入非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,2009年擴(kuò)大非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的范圍。內(nèi)控評(píng)價(jià)的五大要素為控制環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、信息交流與溝通及監(jiān)督檢查五個(gè)方面。擁有較為健全的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系和實(shí)施細(xì)則、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等,強(qiáng)有力地保障了工商銀行實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。通過(guò)近十多年對(duì)基層行和五年來(lái)對(duì)一級(jí)(直屬)分行的評(píng)價(jià),使工商銀行內(nèi)控管理水平得到了顯著改善,經(jīng)營(yíng)效益大幅提升。
3.內(nèi)控評(píng)價(jià)促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)和關(guān)鍵崗位人員輪換等重大變化時(shí),及時(shí)有效地評(píng)估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行情況作出有效的評(píng)價(jià),同時(shí)揭示出內(nèi)控制度的不足和疏漏,在開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機(jī)構(gòu)和重要關(guān)鍵崗位人員(包括各級(jí)管理人員)輪換等重大業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生變化時(shí)作出有效的評(píng)估,研究對(duì)策措施,促進(jìn)商業(yè)銀行內(nèi)控建設(shè)得到不斷改進(jìn)。一是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系。建立內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),保證其內(nèi)控評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。二是借助外部評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),實(shí)施外部評(píng)價(jià)。充分重視內(nèi)、外部對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行效果改進(jìn)措施的評(píng)價(jià),促進(jìn)商業(yè)銀行內(nèi)控制度建設(shè)走健康發(fā)展道路,提高內(nèi)控制度建設(shè)的有效性,保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。三是完善考核機(jī)制,將內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果作為考核分支機(jī)構(gòu)行和業(yè)務(wù)部門(mén)考核重要內(nèi)容之一,合理設(shè)置分值,充分運(yùn)用內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果。同時(shí),要建立違規(guī)必究的處罰機(jī)制,防止重檢查輕整改現(xiàn)象,樹(shù)立內(nèi)控規(guī)章制度的權(quán)威性。通過(guò)對(duì)各業(yè)務(wù)線(xiàn)條制定制度、辦法和實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行有效評(píng)價(jià),堵塞制度方面存在的漏洞和隱患。
四、商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的作用
商業(yè)銀行的管理層需要了解分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控的效果,監(jiān)管當(dāng)局需要掌握金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控的狀況,這都需要通過(guò)對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控狀況的全面評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)。沒(méi)有有效內(nèi)控評(píng)價(jià),就無(wú)法對(duì)一個(gè)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理情況得出全面性結(jié)論,也就不可能為其內(nèi)控工作的優(yōu)化創(chuàng)造條件。
1.開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作,有利于商業(yè)銀行加大對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作管理力度。內(nèi)控評(píng)價(jià)工作在消除業(yè)務(wù)操作和管理隱患、改善內(nèi)部控制環(huán)境、從根本上建立風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效機(jī)制、持續(xù)改善內(nèi)控管理方面發(fā)揮著重要作用。各金融機(jī)構(gòu)根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》的要求,制定或完善本行《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》,促進(jìn)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的制度化、規(guī)范化和科學(xué)化。逐步加大內(nèi)控管理在經(jīng)營(yíng)績(jī)效中的占比,把內(nèi)控管理狀況及評(píng)價(jià)結(jié)果與高管人員考核和離任、責(zé)任審計(jì)和績(jī)效分配相掛鉤。
2.開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作,有利于商業(yè)完善操作風(fēng)險(xiǎn)防范體系,提高操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。內(nèi)控評(píng)價(jià)工作是對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)控管理狀況的全面體檢。通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作有利于各商業(yè)銀行防范操作風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生重大差錯(cuò)事故、操作性失誤和違規(guī)違紀(jì)案件,全面貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的工作部署,是一項(xiàng)標(biāo)本兼治的綜合性管理工作,切實(shí)提高操作風(fēng)險(xiǎn)防范水平。一是強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理員在組織推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用,突出操作風(fēng)險(xiǎn)防范在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要地位,推動(dòng)形成各分支機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)部門(mén)齊抓共管操作風(fēng)險(xiǎn)局面。二是強(qiáng)化內(nèi)控管理委員會(huì)對(duì)全行各分支機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)條線(xiàn)進(jìn)一步落實(shí)對(duì)重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)和重要崗位的防控措施。三是強(qiáng)化各分支機(jī)構(gòu)建立規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)制度,跟蹤研究制度執(zhí)行情況,并根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,不斷加以完善,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和堵塞漏洞,防范制度梳理工作不到位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3.開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作,有利于商業(yè)銀行各項(xiàng)內(nèi)部控制措施有效發(fā)揮作用,各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制五大要素的有效評(píng)價(jià),能夠確保各項(xiàng)內(nèi)部控制措施作用得以有效發(fā)揮,各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。一是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)控制。各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)按照授權(quán)控制原則,實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)。嚴(yán)格執(zhí)行授信控制,對(duì)法人客戶(hù)辦理的各類(lèi)授信業(yè)務(wù)納入法人客戶(hù)統(tǒng)一授信管理。二是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行嚴(yán)格的職責(zé)分離制度。明確劃分各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)之間、崗位之間的職責(zé)分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機(jī)制,并嚴(yán)格按規(guī)定程序辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。三是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)督控制。配置專(zhuān)人對(duì)各類(lèi)核算業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)督,按照重要性原則確定檢查范圍,進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即整改。四是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)建立科學(xué)的信息資料保全系統(tǒng),確保信息資料的完整性、真實(shí)性、保密性、安全性,有助于各部門(mén)之間信息進(jìn)行有效的交流與溝通。
參考文獻(xiàn):
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