提高合規(guī)管理水平精選(九篇)
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第1篇：提高合規(guī)管理水平范文
隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，市場經(jīng)濟活動對地稅部門提出了更高的要求。如何適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展，提高稅務(wù)干部的執(zhí)法水平，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟，關(guān)鍵是要進一步加強基礎(chǔ)規(guī)范化管理。
一、做好基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，必須提高稅務(wù)干部依法行政的能力
提高稅務(wù)干部的依法行政能力，首先，要提高法律意識。一是要認(rèn)真抓好稅干基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)；二是抓好重點崗位的培訓(xùn)；三是針對重實體法，輕程序法的現(xiàn)象，運用典型條例，特別是運用一些因程序不到位而導(dǎo)致敗訴的案例進行引導(dǎo)和教育；四是進一步加大稅法宣傳力度，全面實現(xiàn)稅務(wù)部門征稅向納稅人自覺依法納稅的轉(zhuǎn)變。其次，要提高服務(wù)意識，注重人性化執(zhí)法，對納稅人堅持做到要從服務(wù)手段現(xiàn)代化、服務(wù)內(nèi)容多樣化、服務(wù)程序規(guī)范化、服務(wù)質(zhì)量高效化入手，實行“承諾”服務(wù)公開制，開展全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在承諾服務(wù)的同時，要真正做到“五心”服務(wù)理念，即：強化服務(wù)意識，權(quán)為民所用，讓納稅人放心；轉(zhuǎn)變服務(wù)態(tài)度，情為民所系，讓納稅人稱心；簡化服務(wù)環(huán)節(jié)，責(zé)為民所負(fù)，讓納稅人省心；提高服務(wù)質(zhì)量，心為民所動，讓納稅人順心；增強服務(wù)效能，利為民所謀，讓納稅人舒心。以此促進服務(wù)水平和行業(yè)文明程度的提升。第三，要建立健全規(guī)范高效的內(nèi)部運行機制和工作考核體系，不斷規(guī)范法律文書的制作和完善行政執(zhí)法責(zé)任制，按照以人定崗，以崗定責(zé)的原則，在做到程序細(xì)化量化、工作有章可循的同時，公開政策、公開程序、公開處理結(jié)果，廣泛接受全社會的監(jiān)督，有效地促進行政執(zhí)法的公開性。第四、堅持正確認(rèn)識和處理好服務(wù)與執(zhí)法、服務(wù)與管理的關(guān)系，提高服務(wù)與管理水平，在工作中切實做到管理、執(zhí)法與服務(wù)并重。
二、做好基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，必須提高稅務(wù)干部開拓創(chuàng)新的能力
沒有創(chuàng)新就沒有發(fā)展，為此，稅務(wù)機關(guān)要把稅干的創(chuàng)新意識擺在一個重要的位置。一是提升隊伍創(chuàng)新發(fā)展的能力。創(chuàng)新發(fā)展能力提升的有效途徑是：在廣大稅干中廣泛傳播新信息、傳授新知識，讓其開拓新視野，解決新問題；二是抓好隊伍發(fā)展創(chuàng)新的意識。要緊緊圍繞黨建工作、文明行業(yè)創(chuàng)建和政風(fēng)行風(fēng)評議等工作的開展，全面提升稅干的“五個意識”。
1、創(chuàng)建意識。圍繞“帶好隊，收好稅，內(nèi)強素質(zhì)，外樹形象”的目標(biāo)，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和精神文明創(chuàng)建工作納入到總體工作規(guī)劃中，從“四抓”入手，即從班子抓起，做表率，強素質(zhì)，辦實事等形式，形成凝聚力，增強輻射力，強化感召力，贏得推動力。從基層抓起，把創(chuàng)建活動滲透到各個層面，擴大覆蓋面，增強滲透力；從基礎(chǔ)抓起，把群眾參與、群眾滿意的立足點站正、站穩(wěn)、站牢；從活動抓起，廣泛吸引廣大干部參與文明創(chuàng)建實踐中，進行教育，使創(chuàng)建工作更貼近中心，深入人心。
2、爭先意識。要在稅干中開展?fàn)巹?chuàng)一流活動，以科學(xué)的發(fā)展觀搞好勤征細(xì)管，為國聚財，全面完成稅收任務(wù)，服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展。版權(quán)所有
3、文明意識。作為執(zhí)法部門和窗口單位，稅務(wù)人員的文明程度的高低，直接關(guān)系到稅務(wù)部門的形象，關(guān)系著黨和政府的形象。為此，在依法收稅、秉公執(zhí)法、樹立“鐵稅官”形象的同時，更應(yīng)樹立文明辦稅形象，即語言文明、舉止文明、辦事文明、服務(wù)文明，真正做到辦稅服務(wù)零距離，辦稅質(zhì)量零差錯，服務(wù)對象零投訴。
4、“陽光”意識。全面實施政務(wù)公開，政策公開，設(shè)立政策公開欄、定額公開欄和處罰公開欄，真正給納稅人一個放心，還稅干一個清白。同時，并向社會公布監(jiān)督電話，使稅干的行為處于納稅人的監(jiān)督之下，確保納稅人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的行使。
5、社會意識。要積極組織稅干參加各項義務(wù)幫扶活動和社會公益事業(yè)，在活動中展示稅務(wù)干部的良好風(fēng)貌。
三、做好基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，必須提高稅務(wù)干部科學(xué)技術(shù)的運用能力
首先，要加大加快信息化建設(shè)的進程，做好“科技加管理”這篇大文章，下大力氣，花大本錢，集中財力、物力向信息化建設(shè)方面傾斜，達(dá)到各單位辦公自動化硬件設(shè)備基本普及。
其次，積極開發(fā)稅收軟件，進一步完善繳稅服務(wù)及征稅政策咨詢功能，增加黨建、文明創(chuàng)建、工作交流等版塊，加入政府啟動的政務(wù)網(wǎng)，在實現(xiàn)與有關(guān)部門的信息共享的同時，為本單位和納稅人搭建一個網(wǎng)上交流互動平臺，擴大本單位的社會影響。
再次，認(rèn)真搞好信息調(diào)研工作。信息是領(lǐng)導(dǎo)決策和指導(dǎo)工作的重要依據(jù)，在政務(wù)服務(wù)中具有不可替代的“耳目喉舌”的作用，要采取“基礎(chǔ)培訓(xùn)，以老帶新，強強聯(lián)手，考核評比”四管齊下的辦法，推行“人人動手，主動帶頭，領(lǐng)導(dǎo)審核，層層把關(guān)”的工作責(zé)任制，不斷提高信息調(diào)研的質(zhì)量和水平。
四、做好基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，必須提高稅務(wù)干部拒腐防變的能力
為了真正樹立“求真務(wù)實、客觀公正、廉潔高效、文明服務(wù)”的良好形象，提高稅務(wù)干部防腐拒變能力，就必須加強隊伍建設(shè)和反腐倡廉工作的力度。
一是認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作，要將廉潔自律工作納入黨課，民主生活會學(xué)習(xí)和日常政治學(xué)習(xí)的內(nèi)容，展開討論，對照檢查，并通過民主生活會思想?yún)R報，學(xué)習(xí)心得，述職述廉等形式認(rèn)真加以整改。同時，嚴(yán)格抓好領(lǐng)導(dǎo)干部禮品登記、個人收入申報制度，廉政談話制度，誡免談話制度及禁止送收“紅包”，反對奢侈浪費行為若干規(guī)定等廉政制度的落實，有效地促進領(lǐng)導(dǎo)干部的自律與他律，時時處處做到自重、自省、自警、自勵，保持一身正氣，在廣大黨員中樹立“標(biāo)桿”作用。
二是從四個方面加大稅干的思想教育力度。即：加強理論學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)；加強社會主義理想信念和全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育；加強職業(yè)道德教育，培養(yǎng)愛崗敬業(yè)的奉獻(xiàn)精神；加強黨紀(jì)、政紀(jì)和法紀(jì)教育。
三是認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制。以制度管人，以制度堵塞漏洞，是搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)的根本措施。為此，要在制度建設(shè)上狠下功夫，結(jié)合具體實際，確定重點崗位，強化對重點崗位的管理和監(jiān)督。同時，要求領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門，履行好領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督作用，對出現(xiàn)的不正之風(fēng)敢抓敢管，堅持做到查糾并舉，狠剎歪風(fēng)，決不手軟。
四是做好監(jiān)督檢查和舉報案件的處理工作。缺乏監(jiān)督的權(quán)力極容易滋生腐敗。為此，一要堅持每年定期開展執(zhí)法檢查，進行內(nèi)部審計，防微杜漸；二要進行明察暗訪，對稅務(wù)干部進行監(jiān)督；三要通過設(shè)立舉報電話、舉報卡、舉報箱等形式，聽取納稅人和社會各界的監(jiān)督和反映，自覺接受社會監(jiān)督。
五是落實責(zé)任考核追究工作，要把黨風(fēng)廉政建設(shè)列入黨、政工作部署，在干部績效考核、執(zhí)法工作評比、日常工作評比中體現(xiàn)，并通過量化檢查、群眾測評、談心調(diào)查、專項檢查等形式相結(jié)合的方法加以考核，有效地促進黨風(fēng)廉政責(zé)任制工作的落實。
五、做好基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，必須提高稅務(wù)干部的工作和組織能力
第2篇：提高合規(guī)管理水平范文
【關(guān)鍵詞】 小學(xué)民辦學(xué)校；提高管理水平；多元策略
隨著社會的發(fā)展和對教育的需求與日俱增，民辦學(xué)校如雨后春筍般興起。在興起的同時，民辦學(xué)校教育管理者也面臨著很多問題：如何才能在激烈的競爭環(huán)境下吸收到更多的生源？如何才能管理好民辦學(xué)校，穩(wěn)住教師，減少教師流失率？如何才能解決民辦學(xué)校可持續(xù)發(fā)展問題？這就要校長從實際出發(fā)，以多元化策略，實施管理，全面提高小學(xué)民辦學(xué)校管理水平。
一、師資隊伍――學(xué)校管理工作的核心
從目前來看，小學(xué)民辦學(xué)校師資隊伍存在流失嚴(yán)重的情況，不利于教師的專業(yè)化發(fā)展，也影響到了學(xué)校整體發(fā)展的穩(wěn)定性。與公立學(xué)校教師不同的是，很多民辦學(xué)校教師認(rèn)為自己處于“打工掙錢”狀態(tài)，如果不滿意，可以跳槽走人；同時，正是因為沒有正式編制，教師的心總處于“漂浮”狀態(tài)。因此，如何抓住教師心理，加強師資隊伍管理成為亟待解決的問題。
首先，學(xué)校管理者要善用激勵原則，激發(fā)教職工的內(nèi)在行為動機。教職工也是人，也會有物質(zhì)和精神方面的需要。針對民辦學(xué)校的教職工，管理者尤其要注重激勵原則的運用，將激勵貫穿在管理工作之中。管理者可以綜合運用經(jīng)濟激勵、任務(wù)激勵、情緒激勵等，了解教職工差異，針對性運用激勵策略，留住人才，穩(wěn)定師資隊伍，強化管理。其次，提供各方面的培訓(xùn)，提高教師整體素質(zhì)，推進學(xué)校發(fā)展。例如：針對新進的教師，學(xué)校提供崗前培訓(xùn)，讓教師盡快了解民辦學(xué)校辦學(xué)特點、流程，了解民辦學(xué)校學(xué)生特點，以更好的狀態(tài)走向崗位。對于在職教師，要多提供“走出去”的機會，如聽辦學(xué)辦得出色學(xué)校的課、各種教研培訓(xùn)、深化改造學(xué)習(xí)等。最后，細(xì)化對民辦學(xué)校教師的管理，“懲”與“賞”并用，時刻督促教師謹(jǐn)記責(zé)任，一分耕耘一分收獲，共同打造有特色、有發(fā)展前途的小學(xué)民辦學(xué)校，與管理者攜手提高學(xué)校管理水平。例如：在對教師績效考核方面，要優(yōu)化管理，該獎勵就獎勵，不能“吝嗇”，以物質(zhì)激勵不斷提高教師工作的積極性，留住教師，減少流失率，一起共同助力民辦學(xué)校管理水平的提高。
二、教學(xué)常規(guī)――學(xué)校管理工作的抓手
教學(xué)常規(guī)管理是小學(xué)民辦學(xué)校管理中的重要內(nèi)容。教學(xué)常規(guī)管理抓得如何，決定著教學(xué)質(zhì)量。從某種程度上而言，教學(xué)質(zhì)量又是小學(xué)民辦學(xué)校的“外臉”“門面”，對于學(xué)校的發(fā)展而言意義重大。那么，如何提高民辦學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理水平呢？
首先，抓備課。如何才能備課備得更有效？這其中就要結(jié)合新課改提倡的備教材、備課堂，還要備學(xué)生。小學(xué)民辦學(xué)校的學(xué)生與公立學(xué)校的學(xué)生存在什么共性？又有什么特性？如何展開針對教學(xué)？民辦學(xué)校選用的教材特點是什么？學(xué)校管理者要定期檢查教師的備課情況、教案等。其次，嚴(yán)抓課堂教學(xué)。教師的教決定學(xué)生的學(xué)。民辦學(xué)校必須要求教師按照教學(xué)計劃完成教學(xué)任務(wù)。在教學(xué)過程中，要突出以生為本，尊重學(xué)生的個性差異，正確貫徹教學(xué)原則，注重運用各種教學(xué)方法和輔助手段實現(xiàn)課堂有效教學(xué)。在課堂上，教師要善用激勵方法激勵學(xué)生參與課堂，營造活躍的課堂氛圍；要尊重學(xué)生，不能以變相的方式體罰學(xué)生；教師在課堂上還必須堅持使用普通話。最后，抓作業(yè)與批改制度、輔導(dǎo)制度、教育科研制度、質(zhì)量監(jiān)控制度和評價要求。例如：新課改提倡注重學(xué)生學(xué)習(xí)過程評價，在檢查時，管理者要著重對教師實施的評價方式方法進行管理。只有落實教學(xué)常規(guī)管理，運用多種有效策略，學(xué)校管理水平才能上一個臺階。
三、校園文化――學(xué)校管理工作的靈魂
“以質(zhì)量取勝， 以特色見長”是民辦學(xué)校需要遵守的基本準(zhǔn)則。與公立學(xué)校不同，民辦學(xué)?？靠诒燥?。在辦學(xué)質(zhì)量逐漸提高的前提下，民辦學(xué)校要積極加強校園文化建設(shè)，并不斷轉(zhuǎn)化為“特色立?！辈呗裕嗟纳?。首先，以環(huán)境建設(shè)為載體，營造良好的學(xué)校環(huán)境文化。民辦學(xué)校要在環(huán)境上下功夫，以怡人的環(huán)境吸引學(xué)生。例如：在學(xué)校顯眼的地方張貼名言警句、書畫作品（可以是大師的，也可以是學(xué)生的），讓其發(fā)揮教育激勵作用。又如：利用好墻報、宣傳櫥窗等，舉辦比賽，讓班集體集體設(shè)計墻報，彰顯特色。其次，以活動為載體，豐富校園生活文化。要想打造成特色，吸引生源，學(xué)校要要求教師摸清學(xué)生的興趣愛好，挖掘?qū)W生各方面的潛能，以開展對應(yīng)的校園活動，讓學(xué)生的潛能得以展示，并針對性培養(yǎng)，形成特色。例如：舉辦各類球類活動：籃球比賽、足球比賽、乒乓球比賽、羽毛球比賽等，形成一個特色的體育文化節(jié)系列，吸引有潛能的學(xué)生參與其中。又如：舉辦舞蹈比賽、唱歌比賽、小品比賽等，形成特色的文娛活動系列。再次，以?？癁檩d體，積聚校園文化底蘊。一般而言，民辦學(xué)校的辦校時間較短，缺乏一定的文化底蘊。為此，為了提高小學(xué)民辦學(xué)校整體管理水平，在注重文化建設(shè)的同時，學(xué)校管理者要結(jié)合實際，投入人力、物力，辦好校刊，鼓勵廣大師生積極投稿，創(chuàng)辦具有特色的?？龠M交流。最后，以制度建設(shè)為載體，形成學(xué)校制度文化。良好校風(fēng)的建立依托一定的規(guī)章制度去約束和規(guī)范師生的行為。因此，民辦學(xué)校要想提高管理水平，建設(shè)制度文化不可忽略。學(xué)校管理者要以民主的方式，建立教師管理制度、學(xué)生管理制度、績效考評制度等，突出人性化管理。
總之，除了上述中提到的管理內(nèi)容，民辦學(xué)校管理者還要注重抓安全教育管理，做到“警鐘長鳴，常抓不懈”。作為校長，還必須以身作則，以自身的人格魅力來感染和影響全校師生，讓教師、學(xué)生一起參與管理，助力管理，利用多元有效策略，全面提高小學(xué)民辦學(xué)校管理水平。
【參考文獻(xiàn)】
第3篇：提高合規(guī)管理水平范文
【關(guān)鍵詞】農(nóng)發(fā)行；合規(guī)；管理水平；提升
加強合規(guī)建設(shè)，嚴(yán)格內(nèi)部管理是銀行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提，也是提升銀行整體風(fēng)險防控水平的客觀要求。為深入推進農(nóng)發(fā)行合規(guī)建設(shè)，總行從去年起在省級分行成立了法律合規(guī)部，二級分行和縣級支行也相應(yīng)配備了專兼職的法律合規(guī)人員，從根本上增強我行合規(guī)管理基礎(chǔ)，全面提高了我行合規(guī)管理水平，確保我行各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營。
但是，通過一年多來的實踐，我行的合規(guī)管理也暴露出諸多不容忽視的問題，主要表現(xiàn)在：一是個別員工的合規(guī)經(jīng)營意識還沒有真正樹立起來，對合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展沒能很好統(tǒng)一起來，沒有按照盡職管理的要求和標(biāo)準(zhǔn)去開展工作，存在“顧此失彼”現(xiàn)象；二是個別員工有時依然存在違規(guī)操作、逆程序操作行為，操作風(fēng)險隱患大；三是個別員工責(zé)任心不強，低級錯誤不斷，一些同質(zhì)同類的問題屢查屢犯。四是個別支行和部門抓合規(guī)盡職管理不到位，貫徹制度辦法留有“尾巴”，對內(nèi)控制度落實不到位可能引發(fā)的風(fēng)險沒有引起足夠的重視，日常管理不夠深入細(xì)致，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改不到位等。因此，要進一步做好法律合規(guī)工作，全面提升我行法律合規(guī)管理水平，應(yīng)進一步做好一下工作：
一、全面規(guī)范開展法律事務(wù)工作
只有規(guī)范開展貸款法律審查服務(wù)工作，才能有效防范信貸風(fēng)險。二級分行及縣支行的法律工作主要是做好貸款法律審查、核押核保、出賬前審查和案件管理等相關(guān)工作，基層行要根據(jù)上級行的要求抓好信貸法律審查和案件管理的規(guī)范工作，做到全面規(guī)范開展法律事務(wù)工作。
1、制定并實施市分行貸款上會前法律審查操作規(guī)范，提升貸款法律審查的質(zhì)量。對照總行《信貸業(yè)務(wù)操作手冊》、《信貸擔(dān)保送審材料目錄》及省分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行江蘇省分行貸款擔(dān)保風(fēng)險防控指引》等文件的要求，按照一般企業(yè)擔(dān)保、融資性擔(dān)保公司擔(dān)保、資產(chǎn)抵押擔(dān)保、物品質(zhì)押、自然人保證擔(dān)保等類別，制定每一項擔(dān)保項目的審查內(nèi)容。再要求信貸法律審查人員，按照規(guī)范的審查內(nèi)容逐一進行審查，確保審查的項目應(yīng)審盡審，審查內(nèi)容清楚、全面、規(guī)范。從而為貸審會委員及貸款審批人提供規(guī)范的法律審查意見。
2、督促各支行全面做好核押、核保工作，確保擔(dān)保事項及相關(guān)法律文書真實、合法、有效。加強對押品和保證人擔(dān)保能力的定期檢查工作，確保貸款第二還款來源有充足的代償能力，切實發(fā)揮其防控風(fēng)險的作用。
3、規(guī)范做好貸款出帳前的法律審查工作。按照各項制度的要求，認(rèn)真把好貸款出帳前的法律審查關(guān)口。重點審查其貸款合同的簽訂是否符合法律規(guī)范的要求，是否符合貸款批復(fù)的要求，以保證貸款合同簽訂的合法有效。
4、進一步健全案件管理制度。加強案件分析，對新發(fā)生案件，發(fā)案行在立案同時逐筆開展案件分析，認(rèn)真查找案件發(fā)生的內(nèi)外原因，及時總結(jié)案件發(fā)生的經(jīng)驗教訓(xùn)；提高案件勝訴執(zhí)行率，對新發(fā)生及全部未結(jié)案件，切實加強訴前、訴中和訴后各環(huán)節(jié)的跟蹤督導(dǎo)，依法及時做好法律維權(quán)和執(zhí)行收回工作，提高我行勝訴經(jīng)濟糾紛案件的執(zhí)行率。
二、深入推進全行合規(guī)建設(shè)
1、加強相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，注重學(xué)習(xí)成效和應(yīng)用。在日常管理中，要求各支行、各部門要充分利用好我行現(xiàn)有的多渠道學(xué)習(xí)平臺和學(xué)習(xí)方式，認(rèn)真做好相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)記錄，明確學(xué)習(xí)要突出重點，以學(xué)習(xí)“操作規(guī)定、流程”為主，以自學(xué)為主。通過對支行信貸主管和風(fēng)險條線人員的培訓(xùn)，使他們熟知各項規(guī)章制度。同時要求各人根據(jù)自己的情況，缺什么就補什么，特別是加強對一些有具體操作要求的學(xué)習(xí)和操練，防止出現(xiàn)操作風(fēng)險。
2、提高政策執(zhí)行力。加強學(xué)習(xí)是提高政策執(zhí)行力的基礎(chǔ)，加強檢查督導(dǎo)和問責(zé)是提高政策執(zhí)行力的有效手段。提高政策執(zhí)行力，是合規(guī)管理的核心。因此，在加強檢查的同時注重問題的整改，有的是邊查邊改，有的是要求限期整改，區(qū)分不同層次、等級的檢查和問題性質(zhì)進行不同的違規(guī)積分、經(jīng)濟處罰等問責(zé)手段，對于一些同質(zhì)同類的問題屢查屢犯的要進行問責(zé)。從而要杜絕不盡職盡責(zé)行為的發(fā)生，不斷提高各項管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行力。
3、加強全面風(fēng)險管理工作，進一步明確各崗位職責(zé)。我們要在去年推行全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，今年更加完善識別、分類、控制各類風(fēng)險，并落實到具體崗位和具體人。因此，要求各行部領(lǐng)導(dǎo)要提高思想認(rèn)識，注意檢查各崗位人員的相關(guān)操作是否符合規(guī)定流程，在操作中要注意識別、反饋某些風(fēng)險點。我認(rèn)為，風(fēng)險管理是個動態(tài)過程，各風(fēng)險點的識別、監(jiān)控是會隨著各風(fēng)險因素變化而變化的。
4、把合規(guī)建設(shè)融入到企業(yè)文化建設(shè)中。在企業(yè)文化建設(shè)宣傳中要大力宣傳“合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)才能有效發(fā)展”和“合規(guī)零容忍”的文化理念，監(jiān)察部門要收集一些違規(guī)案件進行教育警示，工會要組織以“合規(guī)提高年”為主題的知識競賽活動，使全體員工都接受合規(guī)教育，增強員工“主動合規(guī)”和“全面合規(guī)”意識，逐步形成“人人自覺遵規(guī)守矩”的良好局面。
三、打造專業(yè)化的合規(guī)條線隊伍
在銀行合規(guī)風(fēng)險管理中，人是風(fēng)險管理實踐活動的主體，需要充分發(fā)揮積極性？創(chuàng)造性？主動性；同時，人又是合規(guī)風(fēng)險管理實踐的首要對象，人的風(fēng)險是最大的風(fēng)險，要實現(xiàn)兩者的有機統(tǒng)一，必須建立和打造一支高素質(zhì)的合規(guī)風(fēng)險管理隊伍。
第4篇：提高合規(guī)管理水平范文
[關(guān)鍵詞]商業(yè)銀行 合規(guī)管理 對策
近年來，國內(nèi)外金融機構(gòu)違規(guī)案件屢見報端。例如，2005年，花旗銀行在日本的分支行因洗錢向顧客提供虛假信息、欺詐等行為，受到日本政府的嚴(yán)厲懲罰；2008年，法國興業(yè)銀行披露由于交易員違規(guī)擅自操作使得該行出現(xiàn)49億歐元的巨額虧損；國內(nèi)金融機構(gòu)違規(guī)情形也不容樂觀。銀監(jiān)會的年度工作統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2005年銀監(jiān)會系統(tǒng)通過現(xiàn)場檢查，查出金融機構(gòu)違規(guī)金額共計7671億元人民幣。造成銀行業(yè)違規(guī)操作和違規(guī)經(jīng)營以及銀行從業(yè)人員違法案件多發(fā)的原因有很多，而銀行內(nèi)部合規(guī)管理體系的缺失乃是其中最主要的原因之一。
一、商業(yè)銀行合規(guī)的涵義
商業(yè)銀行合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。合規(guī)可以分為狹義合規(guī)和廣義合規(guī)。狹義合規(guī)僅指遵守或符合法律規(guī)定。但是在企業(yè)的實際經(jīng)營和存續(xù)過程之中，企業(yè)僅僅守法或合法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。社會不但越來越看重企業(yè)所承擔(dān)的企業(yè)社會責(zé)任而且也往往把企業(yè)誠信和道德行為操守作為評價企業(yè)的重要標(biāo)桿。因此，商業(yè)銀行合規(guī)通常是廣義合規(guī)，即遵守或符合倫理道德和法律法規(guī)。
二、我國商業(yè)銀行合規(guī)管理存在的主要問題
我國商業(yè)銀行合規(guī)管理起步較晚，目前與巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)管理的一系列要求相比還存在較大差距，存在的主要問題如下：
(一)合規(guī)管理理念存在偏差
由于認(rèn)識上的誤區(qū)和理念上的偏差，我國商業(yè)銀行在合規(guī)管理上普遍存在著“三重三輕”：一是重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)管理。金融企業(yè)各級機構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營目標(biāo)，注重市場營銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理。二是重事后管理，輕事前防范。我國商業(yè)銀行往往偏重于對已發(fā)生或已存在的風(fēng)險采取事后處罰措施，試圖以嚴(yán)厲處罰遏制風(fēng)險出現(xiàn)，而對事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。三是重基層操作人員管理，輕高層管理人員約束。事實上，由于高層管理人員而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險的危害性，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基層操作人員。
(二)合規(guī)管理體系有待完善
我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理還不能完全防范和化解金融風(fēng)險，不能適應(yīng)銀行審慎經(jīng)營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。銀行業(yè)內(nèi)部缺乏一個統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，現(xiàn)有部分合規(guī)制度存在粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。同時合規(guī)管理的激勵約束機制比較欠缺，褒獎力度較小，懲罰措施較輕。一般情況下，只要沒有損失或案件，對違規(guī)人員往往只采取教育和限期整改等措施，很少進行嚴(yán)厲處分，對于造成損失或釀成案件的人員，處罰也不夠嚴(yán)厲，懲戒作用有限。
(三)合規(guī)管理方法較為落后
長期以來，我國商業(yè)銀行合規(guī)管理以定性分析為主，缺乏量化分析，在風(fēng)險識別、度量、監(jiān)測等方面科學(xué)性不夠，管理方法陳舊，與國際先進銀行相比差距較大。尤其在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、處理的方法上，我國商業(yè)銀行的作為也很有限。對各個分支銀行進行例行檢查、突擊抽查，對員工進行職業(yè)培訓(xùn)等比較傳統(tǒng)的方法，雖然對銀行的風(fēng)險管理有很大的促進作用，但由于這種方法自身的局限性，很難通過檢查得到相對精確的風(fēng)險評估結(jié)果，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代商業(yè)銀行合規(guī)管理的要求。
(四)合規(guī)管理制度執(zhí)行力差
一是制度不完善，立規(guī)不及時，缺乏合格的“規(guī)”。長期以來缺乏統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理制度及操作規(guī)則，不少制度缺乏操作性。二是執(zhí)行不到位，循“規(guī)”不力。我國商業(yè)銀行管理分散、層次復(fù)雜的多級法人體制，容易造成制度執(zhí)行力不夠的情況，加上部分基層分行在經(jīng)營中以感情代替制度，以信任代替監(jiān)督，崗位間相互制約、糾錯的內(nèi)控機制減效。三是我國商業(yè)銀行相關(guān)規(guī)章制度系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化程度不高，相距“流程銀行”的要求尚有較大的距離。
三、完善我國商業(yè)銀行合規(guī)管理的建議
我國商業(yè)銀行應(yīng)針對存在的問題，參照《巴塞爾協(xié)議》的有關(guān)內(nèi)容，借鑒成功經(jīng)驗和教訓(xùn)，加強合規(guī)管理體系建設(shè)，實現(xiàn)合規(guī)管理的質(zhì)的飛躍。
(一)培育科學(xué)的合規(guī)文化
商業(yè)銀行應(yīng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在推行誠信和正直的道德觀念，強化“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)意識”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”等理念、意識和行為準(zhǔn)則，潛移默化地將合規(guī)理念浸潤到每個員工的日常工作中去。高級管理人員要率先垂范，以身作則。要逐步建立主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題的文化環(huán)境，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序上進行適當(dāng)?shù)馗倪M，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對相關(guān)責(zé)任人給予必要的懲戒措施。
(二)構(gòu)建規(guī)范的制度體系
完善銀行合規(guī)監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，提高商業(yè)銀行自身管理水平，現(xiàn)已成為國際銀行業(yè)有效合規(guī)管理的又一重要趨勢。目前，我國尚未制定專門的監(jiān)管法規(guī)用以規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度。因此，國內(nèi)商業(yè)銀行要注意收集、翻譯和整理國外的銀行監(jiān)管法律制度，要加強對監(jiān)管法制成效顯著的美國、德國、新加坡等國的法律制度及實施機制的研究，盡快完善或加緊制定合規(guī)監(jiān)管法規(guī)，規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的制訂、實施等。
(三)運用先進的技術(shù)手段
信息技術(shù)的快速發(fā)展，給提升我國商業(yè)銀行合規(guī)管理水平創(chuàng)造必要條件。盡早將信息技術(shù)應(yīng)用于合規(guī)管理，設(shè)計合規(guī)監(jiān)測指標(biāo)，并采取多種技術(shù)手段開展合規(guī)管理工作，例如風(fēng)險結(jié)構(gòu)管理、早期問題探查、解決問題程序、平衡計分卡及數(shù)據(jù)系統(tǒng)監(jiān)控等。這些先進技術(shù)手段可以使合規(guī)管理更為有效，隨時向有關(guān)方面提供對問題的處理決定。同時，將銀行內(nèi)部每一個工作崗位的合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)量化，當(dāng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理數(shù)據(jù)的同時，合規(guī)管理系統(tǒng)已經(jīng)實時判斷該項操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并即時形成合規(guī)報告。
(四)建立科學(xué)的評價系統(tǒng)
一是要建立有效的合規(guī)管理評價制度，科學(xué)設(shè)置合規(guī)管理考核事項，量化、細(xì)化考核指標(biāo)，實行定性與定量相結(jié)合的考核制度，客觀評價各部門、業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)管理人員合規(guī)管理的能力和內(nèi)部風(fēng)險狀況。二是要把合規(guī)評價結(jié)果作為內(nèi)部績效考核的重要指標(biāo)，與相關(guān)人員的獎懲掛鉤，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。三是建立內(nèi)部責(zé)任追究制度，借助具有威懾力的合規(guī)責(zé)任追究制度，懲處違規(guī)行為，落實合規(guī)責(zé)任，并及時糾正錯誤，規(guī)范經(jīng)營管理行為，充分體現(xiàn)銀行的合規(guī)價值取向。四是要建立舉報監(jiān)督機制。疏通并敞開員工舉報違規(guī)、違法行為的渠道和途徑，建立健全有效的舉報保護和激勵機制，鼓勵員工舉報違規(guī)、違法行為，強化對違規(guī)、違法行為的有效監(jiān)督。
我國商業(yè)銀行應(yīng)針對合規(guī)管理體系存在的不足和缺陷，充分借鑒國外先進銀行的實踐經(jīng)驗，并結(jié)合自身發(fā)展的需要，完善合規(guī)管理體系，提高內(nèi)控水平，最大限度地降低合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的頻率和所造成的損失，提高經(jīng)營績效，達(dá)到股東財富最大化的目標(biāo)，并積極履行企業(yè)社會責(zé)任。
參考文獻(xiàn)
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第5篇：提高合規(guī)管理水平范文
（一）合規(guī)建設(shè)是做好財務(wù)工作的基礎(chǔ)
財務(wù)管理實質(zhì)即是財務(wù)合規(guī)管理，一旦呈現(xiàn)違規(guī)事項，簡單形成資金等財產(chǎn)損失，因此搞好財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建造是鐵路公司財務(wù)管理的基礎(chǔ)作業(yè)，也是財務(wù)作業(yè)的生命線。
（二）合規(guī)管理是防范財務(wù)風(fēng)險的基石
要想做好財務(wù)管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，有必要防患于未然，在合規(guī)疑問呈現(xiàn)前防止違規(guī)事情的發(fā)生，經(jīng)過一系列防止辦法進行合規(guī)性查看和危險警示，做好“前期預(yù)警”作業(yè)，最大極限減少違規(guī)事情的發(fā)生。
（三）穩(wěn)定發(fā)展會計工作秩序的需要
近幾年來，國家十分重視會計基礎(chǔ)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。會計報表開始被更多的人關(guān)注，這就要求會計報表必須提供精確的財務(wù)數(shù)據(jù)，以便為各級領(lǐng)導(dǎo)的決策和社會經(jīng)濟活動提供給真實的依據(jù)，自然要求鐵路企業(yè)財務(wù)管理工作客觀上要契合會計作業(yè)的《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》。
二、鐵路企業(yè)開展財務(wù)會計規(guī)范化建設(shè)的創(chuàng)新思路
（一）財務(wù)會計人員需加強學(xué)習(xí)
會計人員不只要熟練把握基礎(chǔ)會計常識，還要把握各項方針政策、新的會計準(zhǔn)則.不斷發(fā)展對新常識、新事務(wù)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)。只有會計人員的整體素質(zhì)得到了全面進步，財務(wù)會計整體質(zhì)量才能隨之進步，才能進一步提升鐵路企業(yè)整體財務(wù)管理水平。此外，鐵路企業(yè)還可以對財務(wù)有關(guān)責(zé)任人進行訓(xùn)練，進一步提升財務(wù)管理人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)水平，為推進財務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供有力的人力支撐。
（二）加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督效果
一是樹立以崗位責(zé)任制為主的查核準(zhǔn)則，每月對各崗位職責(zé)實行狀況進行量化查核，與崗位工資掛勾。二是對違規(guī)違紀(jì)行為，做到違規(guī)必糾，及時進行處分和糾正，形成運營危險乃至資金損失的，應(yīng)依照有關(guān)的處分辦法從嚴(yán)查處。三是年終要計算全年各崗位查核綜合得分，作為干部提拔任用、評先評優(yōu)的條件。鐵路公司還可以大力宣揚財務(wù)會計管理標(biāo)準(zhǔn)化建造的主要意義，讓財務(wù)人員充分認(rèn)識到財務(wù)會計管理標(biāo)準(zhǔn)化對進步鐵路公司財務(wù)管理質(zhì)量、確保資金安全性等起到的活躍作用，活躍投人財務(wù)會計標(biāo)準(zhǔn)化建造中來。
（三）加強規(guī)范化建設(shè)
一是要根據(jù)會計準(zhǔn)則，經(jīng)過精確運用會計科目和賬戶，對鐵路公司經(jīng)濟活動精確記載，反映其資金的運作效果。二是精確計算成本，照實反映運營效果，進步運營效益，有用防備和化解計算危險。三是根據(jù)新會計準(zhǔn)則，聯(lián)系鐵路公司本身的實際狀況，擬定出契合鐵路公司本身的會計管理辦法，而且嚴(yán)格執(zhí)行，推進鐵路公司財務(wù)會計管理作業(yè)的發(fā)展。憑仗公司審計可以迅速的捕捉公司會計計算內(nèi)呈現(xiàn)的縫隙，并發(fā)現(xiàn)里邊的違紀(jì)本源，確保會計平時作業(yè)的施行。結(jié)構(gòu)和完善會計準(zhǔn)則，進步對于會計的管理查看度。而且，政府的有關(guān)職權(quán)單位也應(yīng)對此負(fù)責(zé)，依照有關(guān)法規(guī)表現(xiàn)本身的政府監(jiān)管功能，安排有關(guān)的執(zhí)法人員準(zhǔn)時對于公司的會計平時作業(yè)發(fā)展紀(jì)檢，確保會計平時作業(yè)的合法性。
（四）加強內(nèi)控建設(shè)
鐵路企業(yè)要依照新會計準(zhǔn)則，樹立謹(jǐn)慎、具體的財務(wù)管理準(zhǔn)則，對鐵路公司現(xiàn)有缺點和縫隙及時補充，做到一環(huán)扣一環(huán)，每一環(huán)完成雙人、雙職、雙責(zé)的裝備，使內(nèi)控鏈條工作流通，讓財務(wù)會計管理有準(zhǔn)則可循，有根據(jù)可依，推進財務(wù)會計標(biāo)準(zhǔn)化建造。全面執(zhí)行崗位責(zé)任制，嚴(yán)格授權(quán)管理準(zhǔn)則，禁止越權(quán)操作和彼此交叉操作。加強準(zhǔn)則執(zhí)行。一是發(fā)展會計部分內(nèi)部查看監(jiān)督。二是重點檢查和現(xiàn)場觀摩相聯(lián)系.催促各項準(zhǔn)則的執(zhí)行。三是上級會計主管部分定時或不定時對下級單位會計事務(wù)進行查看督導(dǎo)。鐵路公司可加大財務(wù)合規(guī)管理目標(biāo)在考評體系中的權(quán)重，來強化上級對下級的監(jiān)督作用。
（五）提高系統(tǒng)的安全指數(shù)
第6篇：提高合規(guī)管理水平范文
合規(guī)的概念源自英語的complice，原意是指“遵從、依從、遵守”等，從字面上合規(guī)就是“合乎規(guī)定”，就是我們要照章辦事，而不要違章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“規(guī)”，如何做到“合規(guī)”，就是一個需要認(rèn)真研究的課題了。從廣義上講，合規(guī)是指行為主體符合某種規(guī)則的狀態(tài)及達(dá)到該狀態(tài)行為過程，它較多的應(yīng)用于社會組織這一層面，如各種企業(yè)、社會團體等。而“規(guī)”中的規(guī)則具有不同層次的內(nèi)涵。
企業(yè)要做到合規(guī)管理，需要遵守不同層面的各種規(guī)則。具體說來，第一，企業(yè)必須遵守國家制定的法律法規(guī)。如果違背了國家的法律法規(guī)，企業(yè)將會遭受到嚴(yán)厲的制裁。不但會使企業(yè)遭受經(jīng)營、聲譽上的損失，而且企業(yè)有可能因此而喪失存續(xù)的能力。因此，法律法規(guī)是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的第一準(zhǔn)繩，是強度最高的規(guī)則。第二，在不違背國家法律法規(guī)的前提下，企業(yè)通常會制定一套企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，以規(guī)范企業(yè)人員的行為，維護企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。這種制度一旦制定，企業(yè)人員就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，如果不能落實執(zhí)行，往往會影響企業(yè)的經(jīng)營運作，企業(yè)也會因此蒙受損失，這一層面的企業(yè)規(guī)則對于企業(yè)人員而言具有剛性要求。
1.加強合規(guī)管理，有助于提升企業(yè)的核心競爭力
企業(yè)是市場經(jīng)濟最小的細(xì)胞。市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，企業(yè)設(shè)立、存續(xù)、中止以及內(nèi)部管理、生產(chǎn)經(jīng)營、行業(yè)競爭、勞資矛盾、環(huán)境保護、納稅，合法權(quán)益保護、違法犯罪追究等都有法律、法規(guī)以及法制性的規(guī)范性文件予以規(guī)制。離開法律企業(yè)就無法生存。就企業(yè)內(nèi)部而言，它就像一個龐大的機器，要使其正常運轉(zhuǎn)，必須每一個部件各司其職。
近年來，歐美等發(fā)達(dá)國家極力將合規(guī)機制上升到國際商業(yè)準(zhǔn)則的高度，利用這種看不見、摸不著的軟實力作為對付發(fā)展中國家國際化競爭的一種利器，為發(fā)展中國家的海外競爭設(shè)置了種種障礙。企業(yè)要實施國際化開拓，必須建立與跨國公司相適應(yīng)的合規(guī)管理體制，以此進一步提升企業(yè)的核心競爭力，強化外部持續(xù)競爭力，使企業(yè)始終保持可持續(xù)發(fā)展。
2.強化合規(guī)管理，是企業(yè)有效控制風(fēng)險的重要手段
近年來，風(fēng)險管理的各種標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范紛紛出臺，已被社會各界、尤其是企業(yè)界廣泛關(guān)注和倡導(dǎo)，并被成功地應(yīng)用于企業(yè)的各個管理領(lǐng)域。特別是在當(dāng)前全球經(jīng)濟增長放緩、國際金融動蕩的形勢下，建設(shè)合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險，強化員工合規(guī)經(jīng)營意識，對于提高經(jīng)營管理水平，提高風(fēng)險管理水平和風(fēng)險防御能力，為生產(chǎn)、科研、管理等各個領(lǐng)域的健康運轉(zhuǎn)起到了良好的保障作用。只有各項經(jīng)營管理活動的每個環(huán)節(jié)都能做到合規(guī)，真正做到人人、事事、時時合規(guī)，企業(yè)的發(fā)展才能得到保證，發(fā)展才沒有后顧之憂。
違規(guī)風(fēng)險，是企業(yè)違反了國家法律法規(guī)等強制性規(guī)定引起的不利后果。這種風(fēng)險一旦發(fā)生，企業(yè)往往就很被動，必須要依據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至是刑事責(zé)任。近年來一些企業(yè)發(fā)生的案件說明，外部欺詐和內(nèi)部違規(guī)相互交織，導(dǎo)致不少企業(yè)形成風(fēng)險和損失。通過合規(guī)決策、合規(guī)管理、合規(guī)操作來識別、預(yù)警和控制風(fēng)險，企業(yè)經(jīng)營管理的安全和效益才能得到保障；通過培育良好的合規(guī)文化，使企業(yè)的各項制度和機制真正落實，企業(yè)才能實現(xiàn)又好又快的發(fā)展。
3.有效落實合規(guī)責(zé)任制，是企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
落實有效的合規(guī)責(zé)任意識需要兩個關(guān)鍵點，首先是明確的員工崗位職責(zé)規(guī)定，其次嚴(yán)格貫徹問責(zé)制度。
明確崗位職責(zé)，需要建立企業(yè)內(nèi)各崗位的崗位說明書，詳細(xì)描述該崗位的工作內(nèi)容和工作要求，并隨著業(yè)務(wù)發(fā)展及時變更崗位說明書，使得在崗人員時刻明了自己的職責(zé)所在。在某些企業(yè)內(nèi)部，有些工作靠的是領(lǐng)導(dǎo)口頭指派、有些工作的內(nèi)容則是靠員工的口口相傳，崗位說明并未起到應(yīng)有的作用。這種情況的后果往往是員工對自己的職責(zé)不清，該做哪一些，做哪一些，哪種做法合乎要求，哪種做法違規(guī)等等問題只是知其大概，容易產(chǎn)生工作的偏差。另一方面，員工工作出現(xiàn)違規(guī)的狀況時，又難以通過崗位職責(zé)來進行問責(zé)處理。
嚴(yán)格貫徹問責(zé)程序是健全的問責(zé)制的另一要素。企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)問責(zé)，尤其在對違規(guī)行為進行處理與處罰時，也應(yīng)當(dāng)確定嚴(yán)謹(jǐn)、透明、公正、合法的問責(zé)程序。企業(yè)在啟動處理質(zhì)量事故、安全事故等責(zé)任追究程序時，應(yīng)當(dāng)建立案件責(zé)任人和知情人處理辦法，對違反企業(yè)規(guī)章制度甚至國家法律法規(guī)強制性規(guī)定的責(zé)任人絕不姑息縱容。
4.培養(yǎng)全員責(zé)任意識，是合規(guī)管理的著力點
建立適應(yīng)企業(yè)需要的合規(guī)管理體制，在理念上應(yīng)以四個責(zé)任體系為基礎(chǔ)，處理好三個關(guān)系。
第7篇：提高合規(guī)管理水平范文
方法：基于自愿原則在我院護理人員中選取護理人員40名進行研究，對40名護理人員進行分組，分別為觀察組（應(yīng)用層級管理模式）與對照組（應(yīng)用常規(guī)管理模式），每組各20名護理人員。并在管理前后對兩組護理人員在理論知識方面與基礎(chǔ)操作方面的考評成績、患者滿意度等進行對比。
結(jié)果：對比發(fā)現(xiàn)，管理前，兩組護理人員在理論知識與基礎(chǔ)操作方面的考評成績、患者滿意度上無顯著性差異，（P值>0.05）無統(tǒng)計學(xué)意義。采取管理模式后，兩組護理人員在理論知識與基礎(chǔ)操作方面的考評成績、患者滿意度上具有顯著性差異，（P值
結(jié)論：在護理管理中應(yīng)用層級管理模式，有利于提高護理人員的護理水平以及患者對護理服務(wù)的滿意度。
關(guān)鍵詞：護理管理層級護理常規(guī)護理護理人員
【中圖分類號】R47【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】B【文章編號】1671-8801（2013）11-0353-02
在醫(yī)療工作中，護理除了需要在患者由入院至出院期間給予患者全方位的護理服務(wù)外，還需要認(rèn)真執(zhí)行臨床醫(yī)師的醫(yī)囑，護理人員在醫(yī)療工作中擔(dān)負(fù)著較大的責(zé)任，對于臨床醫(yī)療工作而言具有十分重要的作用[1]。而如何提高護理人員在臨床護理工作中的工作效率、護理水平等是目前臨床護理管理工作中的重要研究項目之一。就此，本次研究通過對40名護理人員進行分組研究，以探討層級管理模式在護理管理中的應(yīng)用方法與應(yīng)用效果，現(xiàn)總結(jié)如下：
1資料與方法
1.1常規(guī)資料。40名研究對象均屬于護理人員，均為女性，年齡最大為45歲，最小為19歲，平均年齡為（25.33±3.09）歲；40名護理人員的文化水平：15名中專水平、20名大專水平、5名本科水平?；谧栽冈瓌t給予40名護理人員進行分組管理，分別為觀察組與對照組，每組各20名，其中在觀察組護理人員的護理管理中應(yīng)用層級管理，對照組則應(yīng)用常規(guī)管理。經(jīng)對比，觀察組與對照組護理人員的基本資料（如年齡、年資、文化水平等）無顯著性差異，（P值>0.05）無統(tǒng)計學(xué)意義。
1.2管理方法。
1.2.1觀察組（層級管理）。在觀察組20名護理人員的護理管理工作上，應(yīng)用層級管理，也就是根據(jù)“由上至下”的層級順序進行管理，例如科室的護士長負(fù)責(zé)分配責(zé)任護士（護理經(jīng)驗較豐富）的任務(wù)，責(zé)任護士則負(fù)責(zé)分配下級護士的任務(wù)，在層級管理中以“護士長高級責(zé)任護士初級責(zé)任護士助理護士”的層級順序作為管理工作的依據(jù)[2]，每一名護理人員僅需要對其上下級進行負(fù)責(zé)，并且護理人員需要通過上級護士的考核評估后，才可上崗進行護理服務(wù)工作。層級管理模式細(xì)化了各個層次的負(fù)責(zé)范圍，從而更全面的給予患者進行護理服務(wù)，保障護理效果。另外，在層級護理模式下，每一名護理人員需要對其上級、下級等負(fù)責(zé)，因此又可促進護理人員不斷提高自身護理水平與素質(zhì)，如此一來則有助于科室中形成良好的循環(huán)作用，促進科室護理人員的共同進步。
1.2.2對照組（常規(guī)管理）。在對照組20名護理人員的護理管理工作上，應(yīng)用常規(guī)管理，當(dāng)中涉及到了多個方面的內(nèi)容，例如臨床護理服務(wù)、護理人員的排班、任務(wù)分配等。常規(guī)管理是由護士長負(fù)責(zé)各項管理工作，結(jié)合所在科室各個方面的具體情況，例如人員配備、入住患者、科室概況等，進而對科室的護理工作合理安排，提高護理人員的護理效率。
1.3管理效果評價標(biāo)準(zhǔn)。在管理前后對兩組護理人員在理論知識與基礎(chǔ)操作方面的考評成績、患者滿意度等進行對比，以探討層級管理的應(yīng)用效果。評價標(biāo)準(zhǔn)具體為[3]：
（1）理論知識方面。在設(shè)計理論知識的考核內(nèi)容時，除了要注重理論知識當(dāng)中的重點以外，還需結(jié)合本科室在護理工作的細(xì)節(jié)進行考慮。以優(yōu)秀、良好、一般、差評價考核成績。
（2）基礎(chǔ)操作方面。采取抽簽制進行考核，并邀請醫(yī)院護理部的管理人員進行監(jiān)考，根據(jù)護理人員的操作步驟、操作細(xì)節(jié)等進行評分。以優(yōu)秀、良好、一般、差評價考核成績。
1.4統(tǒng)計學(xué)處理[4]。以統(tǒng)計學(xué)軟件SPSS14.0對所有數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計處理，采用X±S表示計量資料并通過X2進行檢驗，（P值
2結(jié)果
實行管理前后，觀察組與對照組在理論知識與基礎(chǔ)操作的考核成績方面、患者對護理服務(wù)的滿意度方面均具有顯著性差異，（P
通過表1、表2可看出，在管理前，兩組在理論知識、基礎(chǔ)操作上的考核成績并無明顯差異，（P>0.05）無統(tǒng)計學(xué)意義，但經(jīng)過管理后，觀察組的考核成績顯然比對照組要高，（P
3討論
在經(jīng)濟科技、管理科學(xué)等的發(fā)展影響下，臨床護理的管理模式也因此發(fā)生了一定的改變，其不僅要求護理人員要具備高護理水平，更注重的是護理人員在工作期間可充分發(fā)揮自身的能力，從而保障臨床護理質(zhì)量5]。
4結(jié)論
綜上所訴，在護理管理中應(yīng)用層級管理模式，有利于提高護理人員的護理水平以及患者對護理服務(wù)的滿意度，進而提高醫(yī)院的整體護理水平，種種優(yōu)勢反映出了該管理模式對提高護理管理水平的積極作用，因此值得在護理管理中推廣。
參考文獻(xiàn)
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第8篇：提高合規(guī)管理水平范文
關(guān)鍵詞：新時期；建筑企業(yè)；精細(xì)化管理；發(fā)展；效益
中圖分類號：F279.23 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）08-0-01
精細(xì)化管理是源于發(fā)達(dá)國家的一種企業(yè)管理理念，是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)上，并將常規(guī)管理引向深入的管理模式，是一種最大限度降低管理成本的管理方式。正是因為精細(xì)化管理具有諸多優(yōu)點，2012年3月份，國務(wù)院國資委全面開展了管理提升活動，計劃用兩年時間，加快推進中央企業(yè)管理方式由粗放型向集約型、精細(xì)化轉(zhuǎn)變，全面提升國有企業(yè)管理水平。筆者結(jié)合自身工作實際，淺談建筑施工企業(yè)的精細(xì)化管理。
一、精細(xì)化管理的重要性
1.精細(xì)管理是企業(yè)做強做優(yōu)，提升整體競爭力的要求
改革開放三十多年來，我國經(jīng)濟迅猛增長，經(jīng)濟總量世界排名大幅前進，目前已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體。與此同時，我國企業(yè)的實力也顯著增強，進入世界500強的企業(yè)逐年增多。2011年我國共有69家企業(yè)上榜，僅次于美國，創(chuàng)下年度入圍數(shù)量歷史紀(jì)錄。其中，中國石化、中國石油和國家電網(wǎng)分別位列第5、第6和第7位，工程建設(shè)領(lǐng)域的中國中鐵、中國鐵建、中建、中交、中冶赫然在列。然而，500強企業(yè)排名是以企業(yè)營業(yè)收入作為排序標(biāo)準(zhǔn)，并不能完全反映企業(yè)的管理水平。所以我國國有的企業(yè)雖然規(guī)模很大，但管理水平跟不上，創(chuàng)新能力不強，盈利水平較低，普遍存在大而不強的問題。所以，全面推進精細(xì)化管理，是目前我國企業(yè)、特別是國有企業(yè)增強核心競爭力、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)的現(xiàn)實需要。
2.精細(xì)管理是企業(yè)轉(zhuǎn)變方式，提升發(fā)展質(zhì)量的需要
目前，建筑行業(yè)快速發(fā)展的國家宏觀經(jīng)濟形勢已經(jīng)發(fā)生了較大變化，勞動力、原材料等生產(chǎn)要素成本急劇升高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)速度放緩，企業(yè)很難再持續(xù)實現(xiàn)高增長。同時，諸多施工企業(yè)自身責(zé)任界線不清晰，執(zhí)行過程乏力等一些深層次的問題，導(dǎo)致該賺的錢沒賺到、不該流失的效益白流失、虧損項目治而不止、安全質(zhì)量事故時有發(fā)生。這種形勢下，只有加強精細(xì)化管理，扎扎實實地解決企業(yè)管理中存在的矛盾和問題，才能抵御市場波動風(fēng)險，提高經(jīng)濟效益，提升發(fā)展質(zhì)量。
3.精細(xì)管理是企業(yè)提升實力，確保長久發(fā)展的必然要求
精細(xì)化管理既是一種先進的管理方式，也是一種先進的管理文化，企業(yè)文化管理是精細(xì)化管理的升華，是增強員工對精細(xì)化管理認(rèn)同的必要條件，是提高精細(xì)化管理制度執(zhí)行力的保證。精細(xì)化管理講求的是精益求精、追求卓越，所以施工企業(yè)必須通過精細(xì)化管理，把企業(yè)的文化理念、價值追求融入到企業(yè)管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理方案中，按照“精、準(zhǔn)、嚴(yán)、細(xì)”的要求，明晰崗位設(shè)置和考核標(biāo)準(zhǔn)，以嚴(yán)密的制度規(guī)范、精細(xì)化的操作、嚴(yán)格的考核，促進企業(yè)各項工作規(guī)范受控，并通過持續(xù)改進，不斷提升企業(yè)管理水平。
二、精細(xì)化管理的實施途徑
精細(xì)化的實施就是要重細(xì)節(jié)、重過程、重具體、重落實、重效果，講究專注地做好每一件事，在每一個細(xì)節(jié)上精益求精、力爭最佳。
1.精細(xì)化的指導(dǎo)思想和重點
精細(xì)化工作的指導(dǎo)思想就是以“事事有目標(biāo)、責(zé)任有崗位、操作有標(biāo)準(zhǔn)、過程有監(jiān)控、結(jié)果有考核、獎罰有依據(jù)、懲處要及時”為原則；以完善制度、優(yōu)化流程、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、全員考核為重點，運用科學(xué)的管理工具和方法，分階段、抓重點、循序漸進推進，使其覆蓋全員、全過程、全體系，不斷提升企業(yè)經(jīng)營管理質(zhì)量和水平。
2.精細(xì)化管理的具體實施
精細(xì)化管理必須分階段分步驟實施，不能一蹴而就，否則欲速則不達(dá)。精細(xì)化的實施可分為三個階段，兩年內(nèi)達(dá)到管理升級的目標(biāo)。
第一階段，宣傳指導(dǎo)，明確重點（4個月）。各職能部門依據(jù)本部門管理職責(zé)，抓好企業(yè)管理中存在的關(guān)鍵問題，梳理、明確推進精細(xì)化管理的重點工作、責(zé)任崗位、支持文件、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險識別及防控、工作表單、工作目標(biāo)、考核評價等事項，為有效推進精細(xì)化管理奠定基礎(chǔ)。
各部門要利用系統(tǒng)內(nèi)部會議及專項檢查等形式宣貫指導(dǎo)，確保精細(xì)化管理工作落到實處，深入推進精細(xì)化管理工作開展。
第二階段，有效實施、定期評估（1年半）。各部門應(yīng)結(jié)合項目管理認(rèn)證、專項檢查、不定期抽查等形式，加強跟蹤和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題及時優(yōu)化和改進，確保方案有效實施，并分階段對各單位執(zhí)行情況進行總結(jié)評價，審查驗收階段性工作成果。
第三階段，總結(jié)考核，固化成果（2個月）。全面總結(jié)精細(xì)化管理取得的成績，明確改進目標(biāo)及改進措施，不斷汲取管理中的先進經(jīng)驗，固化經(jīng)實踐檢驗、執(zhí)行有效的成果，摒棄與現(xiàn)代企業(yè)管理不相適應(yīng)的部分，研究制定新的精細(xì)化推進重點。
3.加強精細(xì)化管理推進的考核
為促進精細(xì)化管理各項任務(wù)目標(biāo)的落實，必須明確每一項重點業(yè)務(wù)的責(zé)任崗位、工作目標(biāo)，考核評價小組結(jié)合經(jīng)營績效考核、項目管理認(rèn)證、業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查評比、部門KPI績效考核以及員工績效考核，以精細(xì)化管理重點工作為標(biāo)準(zhǔn)，全方位加強對精細(xì)化管理的考核評價。
三、精細(xì)化管理最終目標(biāo)
第9篇：提高合規(guī)管理水平范文
一、半學(xué)期工作回顧
(一)常規(guī)工作——嚴(yán)格常規(guī)管理程序，不斷提高管理水平
1、計劃制定。第一周和第二周突出各類計劃的制定和審閱，突出計劃的層次性、全面性、時效性和規(guī)范性。
2、常規(guī)管理。常規(guī)管理主要指教務(wù)處的各項工作的日常管理。分工明確，各負(fù)其責(zé)，配合默契。改進了調(diào)課通知流程;健全了教務(wù)日志檔案和教學(xué)歷;按月及時核算、公示加補課情況和績效工資獎勵積分;恢復(fù)教輔人員周二例會制度，交流匯報上周工作，安排部署當(dāng)周工作，按周量化考核，按月與績效掛鉤。增加了工作的透明度，增強了崗位職責(zé)的責(zé)任性，提高了服務(wù)質(zhì)量。
3、教學(xué)常規(guī)。教學(xué)常規(guī)主要指教師的備課、上課、作業(yè)批閱、學(xué)生輔導(dǎo)和考試閱卷等日常工作。經(jīng)教學(xué)處抽查和教研組長檢查記錄顯示，前半學(xué)期為適應(yīng)班班通教學(xué)的需要，備課注重電子備課與打印學(xué)案相結(jié)合，作業(yè)、考練與訓(xùn)練單相結(jié)合，輔導(dǎo)與小組協(xié)作學(xué)習(xí)相結(jié)合已成為大多數(shù)教師的共同特點，使教學(xué)環(huán)節(jié)更趨于實效性、針對性。
(二)重點工作——著力抓好重點工作，推動管理提升品位
1、復(fù)課工作。
2、創(chuàng)強工作
①檔案建設(shè)。在張主席得到精心指導(dǎo)下，王主任和牛主任按照分工，借鑒行政檔案管理和創(chuàng)省標(biāo)檔案建設(shè)的經(jīng)驗，獨創(chuàng)具有學(xué)校特點的檔案資料目錄體系，具備美觀實用、便于檢索、方便續(xù)建的特點。
②創(chuàng)建省級藝術(shù)教育示范學(xué)校。這是創(chuàng)強項目建設(shè)的硬性指標(biāo)，目前各項檔案資料基本齊備，迎驗方案初步形成，成果匯報演出節(jié)目排練基本到位，自查報告初稿完成，正在充實完善。
③規(guī)范使用語言文字工作。這也是創(chuàng)強項目必查項目之一。目前，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)已成立，工作方案已就緒，說普通話，寫規(guī)范字已成為全體師生的共識和課堂教學(xué)的實際行動。檔案資料正在完善之中。
3、教學(xué)研究
①論文撰寫。任新海、杜佳霖、徐平輝、劉詳生、許愛茹、王利強、邢亞軍等7人撰寫的論文在國家級刊物《教師報》，任新海撰寫的《積極推進課程改革，努力打造高效課堂》一文被省教育廳評為教學(xué)管理一等獎，擬將收入大型文獻(xiàn)《中國領(lǐng)導(dǎo)管理藝術(shù)文庫.思想光芒篇》。縣級獲獎13篇，一等獎3篇、二等獎7篇、三等獎7篇。
②高效課堂。高效課堂教改實驗是當(dāng)前教育系統(tǒng)一項重大改革項目，我校堅持先試點，后推進。①由觀念到理念再到信念，②實驗學(xué)科實驗班級實驗?zāi)昙?，③變教法變學(xué)法變教材，④管理理念的轉(zhuǎn)變教學(xué)理念的轉(zhuǎn)變教學(xué)理念的轉(zhuǎn)變評價理念的轉(zhuǎn)變。
③推薦新秀。繼徐平輝老師被評為21世紀(jì)首屆省級教學(xué)能手之后，學(xué)校先后推薦李紅科、劉聰儒和盧文斌等三位老師參加省市級教學(xué)新秀聯(lián)評，在推薦過程中，領(lǐng)導(dǎo)重視，文綜教研組通力合作，高一二班和高二一班密切配合，做課老師虛心請教，不斷改進，是一次成功的校本研修實踐活。
④校本研修。校本是指范圍，研修是指學(xué)習(xí)，反思和提升的過程，校本研修是當(dāng)今促進教師專業(yè)成長的新思維，新方式。它是由校本教研、校本培訓(xùn)、校本課題和校本教材逐步發(fā)展而來的。校本研修的基本原則是以實現(xiàn)教師專業(yè)發(fā)展為主要目標(biāo);以強調(diào)解決教育教學(xué)問題必須以教師專業(yè)發(fā)展為前提，通過專業(yè)發(fā)展去實現(xiàn)教育教學(xué)問題的最終解決。校本研修的主旨是讓教師成為教學(xué)、研究和學(xué)習(xí)的真正主人，使教師的教學(xué)質(zhì)量與生命質(zhì)量得到共同提高。自我反思(獨立思考)、同伴互助(一幫一)、三人有師(三人行必有我?guī)?是校本研修的三個核心要素?；谶@種認(rèn)識，我們制定了《xx中學(xué)校本研修實施方案》，各教研組制定了《工作計劃和研究課題》，嚴(yán)格執(zhí)行縣教研室制定的校本研修學(xué)時申報制度，各教研組形成了鮮明特色：
語文教研組：重視青教培養(yǎng)工作，主辦《溪流》刊物出版發(fā)行，出版3期，精心排練的課本劇《范進中舉》將參加省級藝術(shù)節(jié)展比。
數(shù)學(xué)教研組：積極開展高效課堂模式研討活動，深入學(xué)習(xí)教改理論，積極實踐并開展評課交流，有5篇論文在《教師報》發(fā)表。
英語教研組：注重英語聽說寫能力訓(xùn)練，《英語之聲》校園廣播播音正常，質(zhì)量不斷提高，英語角和單詞大比拼等活動常態(tài)化，充分調(diào)動了學(xué)生學(xué)習(xí)英語的興趣。已著手籌備xx中學(xué)第三屆英語風(fēng)采演講大賽。
文綜教研組：注重青教幫培，公開課共7節(jié)，教師平均聽課10節(jié)，教師在評課交流中都能開誠不公，點評到位，加強了教研組凝聚力，發(fā)揚團結(jié)協(xié)作精神。在省市級教學(xué)新秀的評選中對參賽教師李紅科、盧文斌的課多次聽評，認(rèn)真討論，出謀劃策，幾經(jīng)修改，配合錄制，收到好評。
理綜教研組：認(rèn)真做好部室管理，主管三個實驗室、三個探究室、一個綜合實踐專用教室，資料齊全，排放整齊，干凈衛(wèi)生，計劃上墻。出色完成了高二學(xué)業(yè)水平考試?yán)砘鷮嶒灢僮骺荚?。付瑞娟老師組織的高二生物競賽(陜西賽區(qū))培訓(xùn)班，有6名學(xué)生進入復(fù)賽。
藝體教研組：特色鮮明，成績斐然。高考專業(yè)課考試通過36人，其中美術(shù)20人，學(xué)前教育3人，音樂舞蹈2人、體育11人。省級“春芽杯”書畫音樂比賽2人或美術(shù)一等獎，1人獲音樂優(yōu)秀獎。積極籌劃首屆校園文化藝術(shù)節(jié)?！靶@集體舞”比賽效果良好。
(三)臨時工作——合理安排科學(xué)管理，保質(zhì)標(biāo)量完成任務(wù)
1、理化生實驗操作考試。準(zhǔn)備充分、操作規(guī)范、組織嚴(yán)密、總結(jié)及時。
2、高二學(xué)業(yè)水平考試。管理精細(xì)、操作規(guī)范、高一和高二班主任配合監(jiān)考老師布置考場認(rèn)真負(fù)責(zé)，工作到位。
3、教師的加課調(diào)課補課。前半學(xué)期因客觀原因加課、調(diào)課比較多，全體教師都能急學(xué)校之所急，想學(xué)校之所想，克服困難，勇挑重?fù)?dān)，服從學(xué)校工作安排，保證了教學(xué)工作的正常開展。
(四)特色工作——突出亮點打造精品，彰顯我校管理特色
檔案建設(shè)更加規(guī)范;高考復(fù)課得到好評;教學(xué)研究注重實效;教輔管理得到加強;教學(xué)手段跨越發(fā)展;藝體教育形勢喜人。
(五)工作反思
主要收獲：
1、管理流程漸趨合理。決策民主、指揮唯一、分工清晰、考核及時。
2、管理水平不斷提高。有章可循、主次分明、虛實有別、及時到位。
3、教育科研初見成效。省級教學(xué)能手實現(xiàn)0的突破，論文質(zhì)量不斷提升，數(shù)量不斷增加。
主要問題：
1、不要斤斤計較，要不斷增強奉獻(xiàn)意識。成就事業(yè)一要有真才實學(xué)，二要有奉獻(xiàn)精神。
2、不要自以為是，要不斷強化角色意識。角色就是素質(zhì)，角色就是水平，角色是建立和諧人際關(guān)系的必備條件。
3、不要眼高手低，要不斷加強執(zhí)行力度。文化人不到要能干，而且要能說，還要能寫。寫的過程是經(jīng)驗總結(jié)的過程，是理論水平提升的過程。
4、不要簡單粗暴，要不斷提高領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。教師隊伍管理要堅持王校長提出的三大原則：重師德師風(fēng)建設(shè)，教育人;重骨干體系建設(shè)，培養(yǎng)人;重用人機制建設(shè)，使用人。
二、后半期工作展望
后半學(xué)期我校的教學(xué)工作要鞏固和提升管理水平，以兩個城規(guī)為抓手，全面提高教學(xué)質(zhì)量。
1、高考復(fù)課。從第三階段開始，不斷強化考練，堅持兩天一個循環(huán)，考試備課、閱卷作業(yè)、展示探究、糾錯檢查，每天各科每班上好一節(jié)課，抓住重點精講巧練，培養(yǎng)答卷的良好習(xí)慣，不斷調(diào)整心態(tài)?；I備召開寶雞市高考復(fù)課推進現(xiàn)場會。
2、招生宣傳。高考結(jié)束，中考之前集中做好復(fù)習(xí)班招生工作和高一新生招生宣傳工作。
3、常規(guī)管理。常規(guī)管理要乘勢而上，常抓不懈，完善機制，形成特色。
4、教育創(chuàng)強。創(chuàng)建省級藝術(shù)教育示范校和迎接語言文字三類城市檢查已刻不容緩。教務(wù)處要再動員、再部署、再加力，確保不托全縣后退。
