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1、傳統(tǒng)“比較優(yōu)勢”理論綜述
傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論來源于李嘉圖的“兩優(yōu)取其重,兩劣取取其輕”的思想,它建立在斯密的“絕對優(yōu)勢”理論基礎上,指出兩國在參于國際貿(mào)易中,即使一國的產(chǎn)品在勞動生產(chǎn)率上處于絕對的劣勢,仍有其比較優(yōu)勢,通過生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,并且在兩國之間進行交換,就可以獲得貿(mào)易利益。而要素稟賦理論則從供給的角度出發(fā),集中在兩國供給條件的差異上分析,提出形成比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素在于要素稟賦的差異,一國將生產(chǎn)和出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品。傳統(tǒng)的“比較優(yōu)勢”理論確實解釋國際貿(mào)易與國際分工中的許多現(xiàn)象,但這種建立在眾多假設基礎上的傳統(tǒng)理論面對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,當今國際貿(mào)易―體化的現(xiàn)象卻無能為力。
2、國際分工的變化
國際貿(mào)易與國際投資的基礎是國際分工,它的歷史就是市場規(guī)模不斷擴大過程中,迂回生產(chǎn)過程不斷延長,生產(chǎn)鏈中各個環(huán)節(jié)專業(yè)化程度不斷加深的歷史。
建立在傳統(tǒng)“比較優(yōu)勢”基礎上的國際分工是以產(chǎn)品為核心的分工,即產(chǎn)業(yè)間的分工。根據(jù)弗農(nóng)(vernon)的生產(chǎn)周期理論,發(fā)達國家在竭力維護傳統(tǒng)國際分工的同時,集中發(fā)展資本技術(shù)、乃至知識密集型的行業(yè),把一些資源密集型,勞動密集型的行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家,形成了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的垂直型分工:但是隨著全球化的推進,形成傳統(tǒng)“比較優(yōu)勢”理論的前提條件早已不復存在了:要素的國際流動,不完全競爭,通訊和信息技術(shù)的突飛猛進和遠距離的經(jīng)營交易的便捷可行,以及由投資政策自由化引致的要素流動障礙的降低,都為國際化的生產(chǎn)方式提供了支持:由此激發(fā)了跨國公司在全世界范圍內(nèi)調(diào)整戰(zhàn)略方向,利用全球的要素資源進行生產(chǎn),引發(fā)了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務流程的優(yōu)化,有效的降低了成本,提高了全球的競爭力。以跨國公司為代表的國際分工主導力量打破了國家的界線,依據(jù)不同區(qū)位建立在要素密集度之上的比較優(yōu)勢,將生產(chǎn)活動和其他功能性活動進行更加強細密的專業(yè)化分工。
3、貿(mào)易利益的分配
(1)傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易利益分配。傳統(tǒng)貿(mào)易理論下的貿(mào)易利益是基于產(chǎn)品分工為核心的貿(mào)易模式,古典貿(mào)易理論認為通過彼此國家之間產(chǎn)品的交換,獲得貿(mào)易利益。其來源于各國專業(yè)化生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,而對于國家之間的利益分配則取決于貿(mào)易條件,也就是交換價格。
(2)貿(mào)易投資一體化下的貿(mào)易利益分配。經(jīng)濟全球化下,跨國企業(yè)成為貿(mào)易投資一體化下最活躍的經(jīng)濟實體,利用其先進的信息技術(shù),把曾經(jīng)是獨立的,分散的海外子公司納入到跨國公司的體系中去,進行全球化的生產(chǎn),加速了要素的流動,使貿(mào)易利益的分配趨于多元化,生產(chǎn)的產(chǎn)品不再是一國要素的生產(chǎn)函數(shù),因此貿(mào)易利益不可能完全歸一國的生產(chǎn)要素所有;另一方面作為貿(mào)易的主體的跨國公司在利益分配中占據(jù)主導地位,通過內(nèi)部轉(zhuǎn)讓定價等手段操作投資和內(nèi)部貿(mào)易活動,進而客觀上造成東道國主體利益不能順利實施。由此可見,跨國公司的國際化經(jīng)營道路使傳統(tǒng)國際貿(mào)易利益的分配趨于分散,而發(fā)展中國家由于所在價值鏈的下游,因此在分配中處于十分不利的地位:
二、提高本國企業(yè)的全球競爭力
由上分析可知,比較優(yōu)勢的變遷、國際分工的變化使傳統(tǒng)的貿(mào)易模式發(fā)生了根本性的變化。我國本土企業(yè)要想保持企業(yè)自身的持久發(fā)展,逐漸消除在利益分配和國際分工中的不利地位,那就必須實現(xiàn)由傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變,提高企業(yè)的國際競爭力。在此過程當中,我國企業(yè)需要注意以下幾個方面的問題:
1、要素層次分析
(1)一方面我國有著極其豐富的勞動力資源和自然資源,根據(jù)H-O理論,在相當長的時間內(nèi)我們的企業(yè),還將大量出口勞動力密集型和資源密集型的初級產(chǎn)品,成為初級產(chǎn)品生產(chǎn)和出口的大國。但是這并沒有帶來我們期望的“要素均等化”,與發(fā)達國家甚至是同類的發(fā)展中國家相比,工人的工資水平的差距不僅沒有產(chǎn)生均等的趨,反而不斷的拉大。巴格瓦蒂(Bhagwati)用“貧困化理論”對此做出了解釋,初級產(chǎn)品的需求缺乏彈性使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化,福利的損失超過了由于生產(chǎn)擴大所帶來的收益。
另一方面,相對于勞動力要素,資本要素相對缺乏,不過近幾年來FDI增長迅速,成為世界上吸引外資最多的國家,彌補了我們國家的“資金缺口”和“外匯缺口”,如何合理的利用資源,減少跨國公司由于領(lǐng)先技術(shù)和管理方法流程所形成的市場壟斷和對本國企業(yè)的“擠出效應”成為我國企業(yè)在全球化進程中所面臨的難題。
(2)每個時期取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵生產(chǎn)因素是不同的,上一個時期的“核心要素”出現(xiàn)邊際收益遞減的時候,新的核心要素的投入和使用會導致企業(yè)結(jié)構(gòu),生產(chǎn)方式和管理模式的變革,推動企業(yè)的發(fā)展。無疑農(nóng)業(yè)時代的土地,工業(yè)時代的內(nèi)燃機和發(fā)動機成為當時具有競爭力的核心要素,而在經(jīng)濟全球化的今天,一種更加難以衡量,極富流動的無形資產(chǎn):技術(shù),知識成為企業(yè)在世界市場上獲得競爭優(yōu)勢的核心推動力。
在跨公司全球產(chǎn)業(yè)價值鏈轉(zhuǎn)型同時,跨國公司紛紛來我國投資,把生產(chǎn)和制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過來,由于技術(shù)的外部性,一定程度上提高了我國企業(yè)技術(shù)的總體水平。但是一方面跨國企業(yè)在核心技術(shù)上的“保密”,另一方面FDI投資模式的轉(zhuǎn)變:獨資比例的上升,溢出效應的下降使我國企業(yè)競爭力的獲取更加依賴于學習能力的加強。
不過技術(shù)差距是普遍存在的,如何依靠我國潛在的比較優(yōu)勢,謀求在技術(shù)上的進步和服務管理水平的提高才是增強我國產(chǎn)品國際競爭力的有效途徑。
2、公司戰(zhàn)略,結(jié)構(gòu)層次的分析
戰(zhàn)略決定了一個公司的發(fā)展方向和最終目標,擁有一個清晰而又合理的戰(zhàn)略遠景對于我國公司在參與國際分工中,明確自身的定位,找到合適提高國際競爭力的方法和謀求企業(yè)最大利益都具有很重要的意義。
首先,弱化稀缺要素對于國民經(jīng)濟不均衡發(fā)展的約束,要動態(tài)的看待生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢,無視比較優(yōu)勢對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革更為積極的潛能,不僅會使企業(yè)的國際競爭力下降,而且會陷入過分依賴于要素價格的“低水平均衡陷阱”。我國企業(yè)在發(fā)展的過程中,往往通過消減員工,減少分支結(jié)構(gòu)費用等來降低成本,擴大利潤率,這種“市場換利潤”的做法不但給社會帶來了沉重的負擔,也不利于培養(yǎng)企業(yè)的國際競爭力。因此企業(yè)戰(zhàn)略的制定要朝著增加市場份額,提高其品牌優(yōu)勢,增加技術(shù)創(chuàng)新和提高企業(yè)價值鏈的地位上靠攏。
其次,公司的戰(zhàn)略決定著企業(yè)的組織結(jié)構(gòu),業(yè)務流程和人力資源。所以企業(yè)組織架構(gòu)的設計要符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,要根據(jù)內(nèi)部條件和外部條件做出合適的選擇,與國際市場接軌。
3、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)層次的分析
相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以提供某些技術(shù),營銷渠道和服務上的互補,對于保持企業(yè)強大的創(chuàng)新能力和提高企業(yè)競爭力都有明顯的作用。熊彼特在他的創(chuàng)新理論中形容創(chuàng)新是一自我毀滅的過程,代表不斷的相前追求,波特也認為國家競爭力源于創(chuàng)新。
目前,我們國家在長三江和珠江三角區(qū)都形成了良好的產(chǎn)業(yè)集群帶,集聚所帶來的技術(shù)外溢,勞動力資源和營銷渠道的共享可以有效的降低企業(yè)的交易成本,加深產(chǎn)品生產(chǎn)鏈上下游之間的聯(lián)系,減少企業(yè)的重復投資,達到共同發(fā)展,全面進步。
4、國內(nèi)需求和政府作用層面的分析
企業(yè)謀求國際競爭力的提升必須立足于滿足于國內(nèi)市場的需求并且與國際市場接軌,政府在此過程中要轉(zhuǎn)變自身的角色,針對我國勞動力富裕的特點,加大教育的投入,不斷的完善規(guī)范市場結(jié)構(gòu)。在引資政策方面,要減少對于高污染,高消耗,高成本,低技術(shù)企業(yè)的引進,同時要減少由于地區(qū)競爭導而致的引資成本的上升。
三、結(jié)論
關(guān)鍵詞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);國際競爭力;新鉆石模型;評價;因子分析
中圖分類號F276.44;F273.7文獻標識碼A
1引言
提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力對于推進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有重要意義.波特(Porter)的“鉆石模型”為產(chǎn)業(yè)競爭力提供了一個比較完整的分析框架.國外學者的產(chǎn)業(yè)競爭力模型有很多是在“鉆石模型”基礎上進行的改進,如Dunning(1993)的超國家鉆石模型[1],Cartwright(1993)的多因素模型[2],以及Rugman和Verbeke(1993)的雙重鉆石模型等[3].國內(nèi)對鉆石模型改進較為成功的是芮明杰(2006)的“新鉆石模型”[4],這一模型的特點是加入了知識吸收與創(chuàng)新能力.
國內(nèi)學者從多個角度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力進行了評價.陳文鋒和劉薇(2016)從產(chǎn)業(yè)導向性、產(chǎn)業(yè)帶動性、產(chǎn)業(yè)市場化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型、產(chǎn)業(yè)效益型等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的指標體系[5].王亞男、王宏起和李永華(2016)從生存力、競爭力、發(fā)展力等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性人力資源生態(tài)系統(tǒng)的指標體系[6].方芳(2015)從財務運營能力、學習創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略引導能力、履行社會責任能力等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)國際競爭力的指標體系[7].張少杰和林紅(2016)從發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟環(huán)境、科技環(huán)境、人文環(huán)境、基礎條件等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中服務業(yè)國際競爭力的指標體系[8].陶金國等(2015)從產(chǎn)業(yè)投入能力、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)成長潛力、產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力的指標體系[9].王相平(2014)從技術(shù)能力、市場能力、創(chuàng)新文化等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的指標體系[10].譚蓉娟(2012)從內(nèi)生潛變量和外生潛變量等一級指標出發(fā),構(gòu)建了評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力的指標體系[11].肖艷(2012)從戰(zhàn)略性、新興性、成長性和關(guān)聯(lián)性等一級指標出發(fā),構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標體系[12].
綜上所述,學者們對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力評價做了很多有價值的工作,因為數(shù)據(jù)的可獲得性等原因,幾乎沒有人用“新鉆石模型”來評價國際競爭力.本文在“鉆石模型”基礎上引入了國際化的兩大核心要素――知識吸收與創(chuàng)新能力,利用《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》與國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù),建立出一套可量化且較完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標體系.運用因子分析方法,對5個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行評價.
2研究設計
中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要提高知識吸收與創(chuàng)新能力,積極參與國際分工體系,并在全球產(chǎn)業(yè)鏈中謀求更好位置,進而取得較高的產(chǎn)業(yè)國際競爭力[13].戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力的內(nèi)涵與“新鉆石模型”十分契合.因此本文用芮明杰(2006)的“新鉆石模型”作為指標體系構(gòu)建的理論基礎.“新鉆石模型”的理論框架雖完善,但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標體系在數(shù)據(jù)的獲得與處理上會相對困難,因此本文對指標體系進行了一定改進[14-17].以產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)支撐、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新三者楦伲將生產(chǎn)要素與需求條件歸納為產(chǎn)業(yè)環(huán)境.將企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手微調(diào)為產(chǎn)業(yè)支撐與企業(yè)支撐,與政府作用一起并入產(chǎn)業(yè)支撐.將知識吸收與創(chuàng)新能力微調(diào)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新.
本文將產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)支撐、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等3個因素作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標體系的一級指標.因為“機會”不易量化,因此剔除“機會”這一因素.然后在一級指標下構(gòu)建了二級指標,最后選擇了35個可以量化的三級指標建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標體系.
3評價過程及結(jié)果分析
本文選取《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》和CSMAR數(shù)據(jù)庫中2005~2014年10年的數(shù)據(jù),分產(chǎn)業(yè)進行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價.用SPSS軟件對各指標進行標準化處理,利用ZScore標準化方法進行無量綱化處理,將標準化后的各指標取相關(guān)性檢驗,根據(jù)其相關(guān)系數(shù)矩陣(50×35的矩陣,數(shù)據(jù)表略),發(fā)現(xiàn)變量間存在比較顯著的相關(guān)性.KMO檢驗值為0.795,說明適合進行因子分析,Sig值為0,也說明了進行因子分析的可行性[15,17,18].
3.1因子提取
3.2公因子修正
由因子成份矩陣(表略)可以發(fā)現(xiàn),第一個因子與從業(yè)人員平均人數(shù)、企業(yè)辦研發(fā)人員:機構(gòu)人員、企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu):機構(gòu)數(shù)、專利申請數(shù)、R&D人員、資產(chǎn)總計、主營業(yè)務收入、利潤總額、出貨值等25個指標相關(guān)系數(shù)較高.這25個指標從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的初始投入到過程控制,再到創(chuàng)新產(chǎn)出,是一個相對完整的過程,因此將第1個因子命名為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因子.第2個因子與資產(chǎn)負債率、銷售利潤率、成本費用利潤率、項目建成投產(chǎn)率等4個指標相關(guān)系數(shù)較高.這4個指標從企業(yè)的經(jīng)營活動能力、盈利能力以及經(jīng)營效果給出了競爭力解釋,因此將第2個因子命名為產(chǎn)業(yè)經(jīng)營與盈利因子.第3個因子與資產(chǎn)總計/企業(yè)數(shù)、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、流動資產(chǎn)/資產(chǎn)總額、R&D內(nèi)部支出中政府資金、固定資產(chǎn)交付使用率等5個指標相關(guān)系數(shù)較高.這5個指標與產(chǎn)業(yè)的自身資產(chǎn)及政府作用有關(guān),因此將第3個因子命名為產(chǎn)業(yè)環(huán)境因子.第4個因子與勞動生產(chǎn)率這一指標相關(guān),但其方差解釋率達到了5%,也不可完全忽視.這個指標與產(chǎn)業(yè)的效率息息相關(guān),因此將第4個因子命名為產(chǎn)業(yè)效率因子.
因此,修正后的公因子分別為:產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因子、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營與盈利因子、產(chǎn)業(yè)環(huán)境因子、產(chǎn)業(yè)效率因子.這與文中建立的指標體系對應度還是相對較高的,4個因子也是分別從產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境、產(chǎn)業(yè)自身能力效率與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力等方面解釋國際競爭力的大小.可以看到,最重要的,同時也是方差貢獻率最大的正好是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因子[20,21].可以說,創(chuàng)新能力抓住了國際競爭力的核心.
3.3因子得分與綜合得分
本文將35個三級指標按升序編號:Z1,Z2,…,Z35,分別代表:從業(yè)人員平均人數(shù),企業(yè)辦研發(fā)人員:機構(gòu)人員,…,固定資產(chǎn)交付使用率.每個產(chǎn)業(yè)在不同因子上的得分分別設為S1,S2,S3,S4.
那么,醫(yī)藥制造業(yè)國際競爭力在第1個因子上的得分為:
S1=0.044×Z1+0.045×Z2-0.018×Z3+
…+0.010×Z35. (1)
同理,計算機及辦公設備制造業(yè)國際競爭力在第3個因子上的得分為:
S3=-0.030×Z1+0.008×Z2+×0.140×Z3+
…-0.148×Z35.(2)
可以此類推.進一步可以得到綜合得分(加權(quán)求和)[15,22],權(quán)重為方差貢獻率:0.610、0.135、0.121、0.055,這樣可得各戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力綜合得分:
S=0.610×S1+0.135×S2+0.121×S3+
0.055×S4. (3)
根據(jù)得分就可以進行國際競爭力綜合排名.
3.4評價結(jié)果及分析
綜合評價:從五大產(chǎn)業(yè)國際競爭力及增長趨勢來看,電子及通信設備制造業(yè)競爭力最強,且一直保持高效的發(fā)展趨勢;醫(yī)藥制造業(yè)國際競爭力也相對較高,且一直保持著穩(wěn)步增長;醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)和計算機及辦公設備制造業(yè)表現(xiàn)較為一般;航天航空器及設備制造業(yè)競爭力相對較弱,不過隨著國家政策扶持與其產(chǎn)業(yè)效率的大幅增長,也許在未來會成為極具國際競爭力的行業(yè).
4結(jié)論
本文以芮明杰的 “新鉆石模型”為理論基礎,根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性等問題對理論模型進行調(diào)整,從產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)支撐和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等3個維度構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標體系.評價結(jié)果顯示,近年來我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力不斷增強,但最為重要的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力還處在相對低位;而且,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)營能力與盈利能力、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)效率等指標的發(fā)展水平也有待提升.為增強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力,需要從2個方面努力.首先,政府應加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度,改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部環(huán)境,帶動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體均衡發(fā)展,尤其要進一步提升航天航空器及設備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè),以及計算機及辦公設備制造業(yè)的國際競爭力.其次,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要進一步提升技術(shù)吸收能力與創(chuàng)新能力,實現(xiàn)全球價值鏈嵌入位置升級與國際競爭力的提升.
參考文獻
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1.1美國新能源政策的主要目標
(1)進行能源開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新,利用新技術(shù)開發(fā)傳統(tǒng)化石能源,提高傳統(tǒng)能源的開發(fā)效率并降低開發(fā)成本,促進傳統(tǒng)化石能源供給增加和價格下降。
(2)開發(fā)新能源,借助技術(shù)突破開發(fā)以再生能源為主的新能源,用新能源部分替代傳統(tǒng)化石能源,實現(xiàn)能源來源的多樣性,確保在新能源革命中的領(lǐng)先地位,為在新一輪國際經(jīng)濟競爭中勝出奠定基礎。作為發(fā)達的市場經(jīng)濟國家,在促進新能源發(fā)展過程中,美國政府充分發(fā)揮市場作用,并通過政策引導,形成高績效的新能源政策體系。
1.2美國新能源政策體系的內(nèi)容
(1)以能源獨立為中心,維護經(jīng)濟發(fā)展利益,提升美國經(jīng)濟的國際競爭力。能源獨立是維護經(jīng)濟安全的手段,避免能源過度依賴他國,損害本國經(jīng)濟的獨立性和安全,美國《國家能源政策》強調(diào):“將能源安全置于外貿(mào)和外交政策的首要位置”,因此,圍繞新能源的貿(mào)易利益博弈,根本目的在于維護美國經(jīng)濟發(fā)展利益,防止國際經(jīng)濟競爭力削弱。1973年的石油危機造成傳統(tǒng)化石能源價格上漲,技術(shù)制約使傳統(tǒng)化石能源增產(chǎn)抑制價格上漲難度比較大,成本壓力迫使美國向其他國家轉(zhuǎn)移部分制造業(yè),從1974年到2012年美國對外直接投資余額達到6964.24億美元,與此同時貨物貿(mào)易逆差逐年增長,1974年美國的貨物貿(mào)易逆差為55.05億美元,到2008年達到創(chuàng)紀錄的8301.09億美元。美國認為開發(fā)和利用新能源,能降低能源成本促進制造業(yè)企業(yè)回流并減少海外石油進口,增強經(jīng)濟獨立性并減少貿(mào)易逆差,提升美國國際經(jīng)濟競爭力。新能源政策發(fā)軔于尼克松政府的“能源獨立”理念,目標在于降低海外能源依存度,鞏固和保障美國的經(jīng)濟和政治霸權(quán);1991年布什政府的《美國國家能源戰(zhàn)略》,把保障能源安全作為維護經(jīng)濟超級大國地位的重心,放在拓展和建設世界能源市場上;2006年的《20062010年創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃》針對新能源發(fā)展,提出要在節(jié)能提效、增加國產(chǎn)供給、能源多樣化、加強基礎設施等方面進行創(chuàng)新[2]。2008年奧巴馬政府明確,新能源是引領(lǐng)美國走出金融危機的引擎,要承擔重建經(jīng)濟競爭力的使命。美國新能源政策的形成是一個漸進過程,明確新能源政策的目標是維護美國在國際經(jīng)濟競爭中的領(lǐng)先地位,具體方法是利用技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能源來源多樣化,借助能源安全保障和成本下降避免經(jīng)濟的脆弱性。
(2)以拓展市場需求為中心,利用需求的增長為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供動力。美國新能源政策注重利用市場力量,發(fā)揮市場配置資源的功能,通過提高強制性能耗標準,擴大新能源產(chǎn)品的市場需求,促進新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國交通工具消耗了72%的汽油和化石能源,強制能耗標準的提高促進了新能源汽車發(fā)展,增加了新能源的消費需求,為新能源發(fā)展提供市場支撐。一是持續(xù)不斷提高汽車能耗標準。2007年《能源獨立與安全法》規(guī)定,到2020年車輛能耗從每加侖25英里提升到35英里,奧巴馬政府提出2016年汽車燃油經(jīng)濟性要確保35.5英里/加侖。強制規(guī)定汽車新能源燃料比例,2007年提出2022年汽車燃料的22%來自可再生新能源,形成政策引導性消費。二是制定新能源汽車發(fā)展計劃,提高新能源汽車的市場占有??肆诸D政府的“新一代汽車伙伴計劃”、小布什政府的“自動汽車協(xié)議”和“高科技車輛制造激勵計劃”、奧巴馬政府的“新能源汽車計劃”,目標都是要促進新能源汽車的發(fā)展,使新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展有穩(wěn)定的市場支持。三是利用政策引導促進新能源汽車消費。奧巴馬政府推出價值7500億美元的“汽車折價退款機制”稅收抵免和政府采購等政策,使新能源汽車的銷售量從2011年的1.78萬輛增加到2013年的9.4萬輛。美國新能源政策從培育消費市場出發(fā),契合美國能源消費結(jié)構(gòu),結(jié)合政策引導促進新能源消費市場的擴大,利用市場需求刺激新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,使新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立在市場需求之上,其政策的目的不是替代市場做選擇,而是引導市場的發(fā)展。
(3)依靠技術(shù)創(chuàng)新和進步增加新能源供給種類,利用產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張降低新能源價格,形成穩(wěn)定的新能源供給市場。美國增加新能源供給有兩大手段,一是利用技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)化石能源,增加新型清潔化石能源供給,主要體現(xiàn)在頁巖氣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,二是大力發(fā)展新能源,利用新技術(shù)開發(fā)包括太陽能、風能和地熱能以及生物質(zhì)能源,增加新能源供給的種類,通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模降低成本并帶動價格的下降。美國在1934年開始嘗試開發(fā)頁巖氣,19781992年突破了頁巖氣開發(fā)的資源鑒定、壓裂、水管理等技術(shù),1997年米歇爾能源公司的清水壓裂技術(shù)成功,技術(shù)創(chuàng)新迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)并實現(xiàn)“頁巖氣革命”,頁巖氣產(chǎn)量從2006年的311億立方米迅速提升到2010年的2011億立方米,年均增長率達到45%,并帶動美國天然氣價格的下降,2012年美國天然氣價格比2008年下降了80%以上,僅相當于人民幣0.4元/立方米,2013年天然氣價格大約為歐洲的1/3、日本的1/4[3]。頁巖氣革命深刻改變了世界能源供給格局,美國由天然氣進口國轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趪▓D1)。增加供給種類也是美國新能源發(fā)展的方向,光伏太陽能是重點,貝爾實驗室誕生了美國最早的太陽能光伏產(chǎn)品,石油危機后美國制定“光伏十年計劃”(19741983年),隨后美國能源部制定“光伏研究五年計劃”(19871991年)突破多晶硅材料和太陽能電池技術(shù),奧巴馬政府支持舉辦全美高校新能源創(chuàng)業(yè)大賽,支持太陽能發(fā)電技術(shù)的應用,并將新能源創(chuàng)新中心從2010年的3個增加到2012年的6個,鼓勵太陽能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化。在政策支持下,美國太陽能發(fā)電成本快速下降,2013年的成本只有1977年的1%,成本下降到0.11美元/千瓦時,而更具有雄心的“SunShot計劃”提出,到2020年太陽能發(fā)電成本要下降到0.06美元/千瓦時,到2030年要降到0.038美元/千瓦時以下,根據(jù)波士頓信貸的研究報告顯示,如果太陽能發(fā)電成本持續(xù)降低,到2025年太陽能發(fā)電將占美國發(fā)電量的12%??傊?,清潔化石能源和多種新能源出現(xiàn),增強新能源的市場供給能力,擴大市場份額使新能源產(chǎn)業(yè)獲得規(guī)模收益,并強化對傳統(tǒng)化石能源的市場競爭力,在實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的同時,也促進能源價格的下降。美國新能源政策體系建立于石油危機時期,經(jīng)歷多屆政府的補充和完善,在奧巴馬政府的強化下,形成獨具特色的政策體系。美國新能源政策體系最大特點是利用市場力量,從激活消費需求入手來進行推動,促進新能源技術(shù)的創(chuàng)新和進步,結(jié)合美國能源消費特征和世界能源供給選擇突破口。在新能源發(fā)展過程中,重視宏觀政策引導,結(jié)合市場功能放大政策效果,形成了相對完整的政策支撐體系,覆蓋了新能源的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)促進、消費鼓勵等環(huán)節(jié)。新能源政策制定注重前瞻性和超前性,并能承擔時間成本,呈現(xiàn)政策規(guī)劃起步早、內(nèi)容全面細致、措施具體易行、目標明確清楚、重視跨期盈利等特征,借助產(chǎn)業(yè)發(fā)展收益降低政策成本,使美國成為當今世界新能源產(chǎn)業(yè)最具競爭力的國家。美國新能源政策取得了巨大成就:一是積累了大量與新能源有關(guān)的技術(shù)專利。2009年的新能源技術(shù)專利申請量比2008年多200項,2010年比2009年增長了67%,達到1881項,2011年達到2331項,而在2012年前三個季度已達到2278項。頁巖氣開采技術(shù)突破在2000年前后,目前太陽能技術(shù)進步迅速,與太陽能有關(guān)的技術(shù)專利申請,2009年比2008年增加了60%,2010年比2009年增加了134%,2011年又增加了50%,可以預期未來太陽能產(chǎn)業(yè)將迎來高速增長期。二是增強了美國的能源獨立性。美國能源信息署估計,頁巖氣產(chǎn)量增加使美國天然氣對外依存度到2030年將下降到6%,石油進口從2000年的5.1億噸下降到2013年的2.55億噸,對外依存度從63.7%下降到50.5%(圖2)。三是能源貿(mào)易逆差減少。在20世紀90年代,能源貿(mào)易逆差峰值時占美國貨物貿(mào)易逆差的52%和經(jīng)常項目逆差的85%,2012年能源貿(mào)易逆差占貨物貿(mào)易逆差和經(jīng)常項目逆差下降到40%和61%。新能源發(fā)展投入了大量資金,是新一輪國際經(jīng)濟競爭重點,美國定會利用新能源產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢,借助國際貿(mào)易和投資渠道轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢,通過貿(mào)易利益的獲取來降低新能源政策成本并提高其收益。
2新能源貿(mào)易與美國利益的獲取
國際貿(mào)易利益(TheGainsfromtrade),按照《新帕爾格雷夫大辭典》的解釋,是“與國際貿(mào)易和投資收益和損失有關(guān)的問題”[4],即國際貿(mào)易和國際投資對國民經(jīng)濟福利的影響,體現(xiàn)為國際競爭力和要素收入在貿(mào)易前后的變化。國際貿(mào)易利益來源于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢,核心是要素質(zhì)量和稟賦結(jié)構(gòu),需要指出的是,要素種類隨著經(jīng)濟發(fā)展不斷增加,技術(shù)創(chuàng)新能力和貿(mào)易規(guī)則影響力也是要素重要組成部分。能源貿(mào)易的最大特點是自然資源、技術(shù)創(chuàng)新能力的差異影響貿(mào)易流向,貿(mào)易規(guī)則控制力影響貿(mào)易利益的分配。與能源有關(guān)的自然資源分布具有天然屬性,但技術(shù)創(chuàng)新能力的培育和生成與政策引導有關(guān),貿(mào)易規(guī)則控制力與歷史制度累積相連。
2.1中美兩國貿(mào)易利益獲取方式比較中美貿(mào)易作為當今世界最重要的雙邊經(jīng)濟聯(lián)系之一,其最大的特征是貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化迅速、貿(mào)易規(guī)模巨大、貿(mào)易利益摩擦頻繁且與國際投資交織。中國通過發(fā)揮勞動力資源比較優(yōu)勢,借助加工貿(mào)易釋放,獲得技術(shù)積累和貿(mào)易順差,要素稟賦結(jié)構(gòu)迅速改變,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化,資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭力正在形成;美國運用自身技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)勢利用完善的市場機制,依靠領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)競爭力,并結(jié)合對貿(mào)易規(guī)則的控制,通過產(chǎn)品結(jié)合貿(mào)易規(guī)則來獲得國際利益。中美兩國貿(mào)易利益獲取方式存在差異,美國利用要素質(zhì)量優(yōu)勢提高產(chǎn)品競爭力,借助國際貿(mào)易制度獲得利益,體現(xiàn)為要素收益率比較高;中國要素質(zhì)量不高但量大,借助要素成本依靠產(chǎn)品價格競爭優(yōu)勢,獲得規(guī)模經(jīng)濟收益,體現(xiàn)為要素總收入量大。能源產(chǎn)品并不是中美兩國主要的貿(mào)易標的物,但能源貿(mào)易能影響一個國家生產(chǎn)成本和國際競爭力,圍繞能源貿(mào)易的利益博弈成為近年來中美貿(mào)易新熱點。美國試圖利用新能源實現(xiàn)“再工業(yè)化”并促進經(jīng)濟復興,遏制中國日益增強的國際競爭力,而中國希望新能源的發(fā)展有助經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整并減少環(huán)境污染,把新能源產(chǎn)業(yè)培育成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),增強經(jīng)濟的國際競爭力。雙方貿(mào)易利益訴求的差異和市場地位的不對等,美國把新能源貿(mào)易作為貿(mào)易利益獲取的新來源,并發(fā)動一系列貿(mào)易摩擦,試圖從中美貿(mào)易中獲取更多的好處。
2.2美國從中美新能源貿(mào)易中獲得利益的途徑
(1)利用氣候變化問題向中國施壓,為美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品開拓市場,通過市場擴張獲得貿(mào)易利益。積極應對全球氣候變化能占據(jù)道義高地,還能實現(xiàn)對中國發(fā)展的遏制,增加美國貿(mào)易利益的獲取,因此,奧巴馬比前任美國政府更加積極地參與全球氣候變化應對,通過主導節(jié)能減排的制度性安排,刺激全球包括中國在內(nèi)的國家增加新能源技術(shù)與產(chǎn)品的需求,將美國多年積累的技術(shù)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。2010年美國國務院聲明:“奧巴馬政府致力于領(lǐng)導全球溫室氣體減排工作”,并以“負責任大國”強制要求中國節(jié)能減排,拒絕中國提出的“共同但有區(qū)別”原則,以停滯全球減排進展“對中國實行捆綁來對抗歐洲的壓力”[5],迫使中國接受帶有一定強制性的節(jié)能減排。2009年宣布,到2020年中國新能源消費比例將提升到15%,2014年又宣布,到2030年中國新能源占一次性能源消費比例將達到20%左右。2013年我國一次能源消費總量為37.6億噸標準煤,而新能源占比僅為9.8%[6],因此要提高5.2%和10.2%才能實現(xiàn)2020年和2030年目標。僅就實現(xiàn)2030年目標而言,我國的新能源使用增速就不能低于0.74%。經(jīng)濟發(fā)展模式粗放和節(jié)能技術(shù)積累不足,為美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品出口中國提供契機,而應對氣候變化的強制減排和“碳關(guān)稅”政策,又擴大了中國對美國新能源技術(shù)和產(chǎn)品的需求,擠壓了中國新能源技術(shù)和產(chǎn)品的市場空間。美國利用中國出口對美國市場的依賴,在2009年的《美國清潔能源安全法案》中規(guī)定,中國不能在2020年以前對高碳產(chǎn)品實施減排,屆時美國將對中國高碳產(chǎn)品進口征收“碳關(guān)稅”,脅迫中國進一步向美國開放新能源技術(shù)和產(chǎn)品市場。根據(jù)美國商務部預計,到2020年中國新能源市場將達到1000億美元,是美國2015年前實現(xiàn)“對外貿(mào)易倍增”計劃的著力點。
(2)借助與新能源有關(guān)的專利技術(shù)輸出中國,通過知識產(chǎn)權(quán)獲得貿(mào)易利益。根據(jù)世界銀行低碳發(fā)展報告顯示,降低電力、交通、建筑、鋼鐵、化學等工業(yè)領(lǐng)域能耗的60多項關(guān)鍵技術(shù)中,有70%不為中國所掌握,引進和使用這些新能源技術(shù)需要支付巨額的知識產(chǎn)權(quán)費用。美國以技術(shù)合作為手段,影響中國的判斷和選擇,為技術(shù)專利的輸出鳴鑼開道。從20世紀80年代開始,中美兩國簽署了包括《中美環(huán)??萍己献鲄f(xié)議》、《中美化石能技術(shù)開發(fā)和利用合作協(xié)議》、《中美能源與環(huán)境合作倡議書》、《中美能源和環(huán)境十年合作框架》在內(nèi)的系列新能源技術(shù)合作協(xié)議,為美國的技術(shù)輸出和索要高額知識產(chǎn)權(quán)費用創(chuàng)造條件。美國利用頁巖氣技術(shù)優(yōu)勢,以“中國儲量”為誘餌,增加技術(shù)服務對華出口。美國能源署評估,中國頁巖氣儲量為1275萬億立方英尺,技術(shù)可開采量位居全區(qū)前茅,但技術(shù)瓶頸使我國不得不使用美國技術(shù)服務。根據(jù)《頁巖氣十二五規(guī)劃》,資源調(diào)查是我國頁巖氣開采工作中心,而在《中美關(guān)于在頁巖氣領(lǐng)域開展合作的諒解備忘錄》規(guī)定中美兩國在資源勘探和技術(shù)研發(fā)方面進行合作,由此,美國相關(guān)評估標準和技術(shù)專利使用將為美國帶來豐厚的收益。業(yè)內(nèi)人士預測,到2020年美國政府來自非傳統(tǒng)油氣行業(yè)的專利技術(shù)使用費收入將超過1100億美元,中國將是最大的潛在市場。中美兩國在頁巖氣開采技術(shù)上的差距非常明顯,美國已經(jīng)完成對核心技術(shù)的專利和標準控制,美國通過知識產(chǎn)權(quán)侵蝕中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益,在這方面,我國的DVD產(chǎn)業(yè)有過深刻的教訓。
(3)利用貿(mào)易摩擦制約中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,擠占中國企業(yè)的市場份額,獲得市場替代的貿(mào)易利益。近些年來,利用市場機制和科技金融結(jié)合培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[7],我國在太陽能和風電等新能源領(lǐng)域取得巨大進步,對美國相關(guān)企業(yè)形成嚴峻挑戰(zhàn)。2010年我國生產(chǎn)了全球50%太陽能電池產(chǎn)品,出口9GW創(chuàng)匯202億美元,其中出口美國56.3億美元,《紐約時報》發(fā)表評論認為,中國太陽能產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐已經(jīng)超過美國。為了幫助美國企業(yè)搶占市場,利用中國太陽能產(chǎn)品對美國市場非對稱性依賴,2010年10月15日美國對中國新能源產(chǎn)品發(fā)動“301條款調(diào)查”;2012年5月18日,對中國光伏產(chǎn)品進行“雙反”調(diào)查,認定中國產(chǎn)品存在傾銷和補貼,對我國出口光伏產(chǎn)品征收31.14%∼249.96%不等的反傾銷稅;2014年1月23日,再次進行反傾銷反補貼的合并調(diào)查;2015年又對中國產(chǎn)品征收26.71%∼165.04%的反傾銷稅和27.64%∼49.79%的反補貼稅。貿(mào)易摩擦惡化了中國企業(yè)的國際市場環(huán)境,2012年美國的“雙反”調(diào)查是中國新能源產(chǎn)品在海外遭受第一次貿(mào)易摩擦[8],隨后歐盟、澳大利亞、加拿大、印度等跟進,新能源產(chǎn)品成為我國出口產(chǎn)品遭受貿(mào)易救濟調(diào)查次數(shù)最多,涉案金額最大的系列貿(mào)易救濟案。中國企業(yè)的市場份額快速喪失,2012年光伏產(chǎn)品對美出口下降30.5%,價值僅為38.74億美元,2013年下降到16.76億美元,光伏產(chǎn)品出口總值從2011年的358億美元下降到2013年的122.89億美元。美國對國際市場的中國新能源產(chǎn)品打壓,造成我國企業(yè)經(jīng)營困難,2013年中國光伏龍頭企業(yè)無錫尚德宣布破產(chǎn),剩下的光伏企業(yè)多數(shù)經(jīng)營困難。同時,美國趁機搶占市場,提升企業(yè)經(jīng)營業(yè)績,SOLARBUZZ公司的報告顯示,2014年美國太陽能產(chǎn)品價值近200億美元,預計未來五年年均增長將超過30%。市場擴張刺激美國新能源投資年均增長8%,RECSolar計劃在2015年投資5000萬美元擴展產(chǎn)能,新建兩條300MW的生產(chǎn)能力,美國獲得企業(yè)規(guī)模擴展帶來的貿(mào)易利益[9]。
(4)利用新能源技術(shù)改變市場地位,獲得規(guī)則控制帶來的貿(mào)易利益。新能源改變了美國在國際能源貿(mào)易中的市場地位,國際能源署預測美國將在2020年前成為世界最大產(chǎn)油國,2030年成為石油凈出口國,而2011年以前美國是世界最大石油進口國,現(xiàn)在中國取代美國成為全球最大的石油進口國,國際能源市場格局發(fā)生了根本性變化。以前,傳統(tǒng)化石能源主要供應者是OPEC、俄羅斯、西非,中美作為能源需求方有共同的貿(mào)易利益,美國成為能源供應者后,中美兩國在國際能源市場的貿(mào)易利益獲取將發(fā)生改變,對國際能源格局和價格施加影響,成為美國獲取貿(mào)易利益的重要手段。長期國際石油貿(mào)易使用美元定價,是“石油的單一使用美元計價”產(chǎn)物,也是美元霸權(quán)的基礎。天然氣貿(mào)易迄今尚未形成單一貨幣定價的全球統(tǒng)一市場,“頁巖氣革命”強化了美國對全球天然氣市場的影響力,為美元統(tǒng)一全球天然氣市場定價提供了機遇,美元主導全球能源定價將會進一步加強美元霸權(quán)[10],經(jīng)濟實力與美元地位的失衡將會持續(xù),對日益國際化的人民幣形成壓力,控制與貿(mào)易有關(guān)的國際金融體系成為美國貿(mào)易利益的重要來源。全球能源貿(mào)易長期獨立于GATT和WTO主導的全球貿(mào)易體制之外,國際能源貿(mào)易市場地位加強,為美國將能源貿(mào)易納入WTO框架提供機會,而美國對全球貿(mào)易體制的控制由于能源貿(mào)易的納入而增加收益。中國經(jīng)濟的快速發(fā)展和對國際能源的需求日益增加,市場地位的改變使中國在保障能源安全時不得不忍受部分經(jīng)濟利益的流失,新能源貿(mào)易強化美國對能源市場和貿(mào)易規(guī)則的影響,加大國際經(jīng)濟秩序變革的難度,為美國利用規(guī)則獲得貿(mào)易利益提供了機會和空間。
3對中國的啟示和借鑒
美國利用新能源貿(mào)易從對華貿(mào)易中獲取大量貿(mào)易利益,其貿(mào)易利益獲取帶來的啟示包括:第一,貿(mào)易利益的獲取要尊重市場規(guī)律。美國利用新能源政策促進新能源產(chǎn)業(yè)競爭力的形成,關(guān)鍵在于利用市場經(jīng)濟規(guī)律,從市場需求端入手做足文章,在國內(nèi)外拓展新能源技術(shù)和產(chǎn)品市場。沒有市場需求的產(chǎn)業(yè)不可能獲得貿(mào)易利益,因此,貿(mào)易利益來源于市場需求,其獲取必須尊重市場規(guī)律。第二,貿(mào)易利益獲取的基礎是要素質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)核心要素質(zhì)量的高低決定產(chǎn)品市場競爭力,產(chǎn)品的國際市場競爭力是影響貿(mào)易利益獲取的關(guān)鍵,并決定該產(chǎn)業(yè)在國際市場的競爭形式,美國擁有新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的兩種高質(zhì)量核心要素,即突出的科技創(chuàng)新能力和豐富頁巖氣儲量,能通過新能源技術(shù)和產(chǎn)品釋放產(chǎn)業(yè)競爭力獲取貿(mào)易利益。第三,貿(mào)易利益獲取方式要多樣化。與中國單獨依靠產(chǎn)品出口獲取貿(mào)易利益不同,美國針對不同的貿(mào)易伙伴,實行知識產(chǎn)權(quán)和商品貿(mào)易兩種方式交叉使用,避免方式單一帶來的貿(mào)易利益獲取邊際效用遞減,多樣化的貿(mào)易利益獲取方式能充分發(fā)掘產(chǎn)業(yè)國際競爭力的經(jīng)濟價值。第四,貿(mào)易利益獲取要系統(tǒng)化。美國獲取新能源貿(mào)易利益,充分利用輿論道義、市場需求和貿(mào)易規(guī)則的力量,并結(jié)合累積的金融霸權(quán)和國際貿(mào)易制度,形成內(nèi)外聯(lián)動的貿(mào)易利益獲取與維護機制,貿(mào)易利益的來源具有多元性特征,非系統(tǒng)性的做法只能部分獲取貿(mào)易利益。第五,貿(mào)易利益獲取要跨期均衡。貿(mào)易利益的獲取要注重長期均衡和對經(jīng)濟發(fā)展方式的促進,美國新能源產(chǎn)業(yè)培育支付了短期成本,但獲得了能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟發(fā)展方式升級的收益。應該說美國新能源政策是非常成功的,改變了基于傳統(tǒng)化石能源帶來的國際競爭力不足,利用新能源發(fā)展帶來的機會,不但改變了能源結(jié)構(gòu)還提升了國際競爭力,在以新能源為基礎的第三次工業(yè)革命競爭中處于有利地位,為我國新能源的發(fā)展和與新能源有關(guān)的貿(mào)易利益獲取帶來有益的借鑒。
我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展起步晚,在國家新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展系列促進政策作用下進步迅速,成為具有一定國際競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),在太陽能光電產(chǎn)業(yè)和風能設備產(chǎn)業(yè)的世界市場上占有率領(lǐng)先。但受我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展慣性的影響,新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有極強加工出口貿(mào)易特征,體現(xiàn)在利用引進國外先進的核心零部件結(jié)合我國的加工、組裝,形成成套設備出口歐美發(fā)達國家。但國內(nèi)新能源開發(fā)不足造成設備需求有限,2009年我國太陽能光電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全球30%,但新能源包括太陽能在內(nèi)僅占我國發(fā)電總量的0.5%。我國新能源設備過度依賴國際市場需求,造成新能源產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易摩擦不斷和利益流失,國內(nèi)新能源開發(fā)不足造成高污染高能耗,面臨碳關(guān)稅和節(jié)能減排的巨大壓力。究其原因,在于我國傳統(tǒng)的新能源發(fā)展促進政策存在不足,政策過于集中對新能源設備的生產(chǎn)制造補貼,而對新能源利用缺乏支持,對技術(shù)研發(fā)投入不足,造成新能源產(chǎn)業(yè)缺乏國內(nèi)市場支撐而過分依賴海外市場的被動局面,貿(mào)易利益獲取僅局限于出口產(chǎn)品獲得規(guī)模收益,而在知識產(chǎn)權(quán)收益和貿(mào)易規(guī)則影響方面的收益幾乎為零,貿(mào)易利益的獲取呈現(xiàn)出片段化和零散化,無法形成系統(tǒng)性的貿(mào)易利益獲取方式。
不過,我國的新能源產(chǎn)業(yè)還是具有一定的國際競爭力的,貿(mào)易利益獲取有限是多方面原因造成的,創(chuàng)新發(fā)展思路能增強產(chǎn)業(yè)的國際競爭力,促進貿(mào)易利益的獲取。
其一,發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)要尊重經(jīng)濟規(guī)律。貿(mào)易利益的獲取最終要服務經(jīng)濟增長及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,新能源政策是對“市場失靈”的克服,只有尊重市場經(jīng)濟規(guī)律才能發(fā)揮政策的杠桿作用。發(fā)展新能源貿(mào)易的根本目的是獲取貿(mào)易利益,不是單純?yōu)榱顺隹诙隹?,要提升政策的貿(mào)易利益獲取功能。加工貿(mào)易是我國對外貿(mào)易的主要形式,貿(mào)易順差被視為貿(mào)易利益獲取的來源,片面的貿(mào)易利益觀導致注重出口而忽視國內(nèi)市場開發(fā),對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長質(zhì)量提升作用有限。在全球價值鏈分工的背景下,我國進口核心零部件出口成套新能源產(chǎn)品設備,被鎖定為出口加工平臺和價值增值地,形成貿(mào)易順差在中國而貿(mào)易利益在外國的局面,惡化了我國的貿(mào)易環(huán)境。因此,創(chuàng)新新能源出口促進政策,核心在于提高出口產(chǎn)品國際競爭力,增強貿(mào)易利益的獲取能力,不能簡單依靠出口量的擴張。
其二,市場需求是獲取貿(mào)易利益的關(guān)鍵。經(jīng)濟學的基本原理是需求決定產(chǎn)出,我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和獲取貿(mào)易利益的基礎是市場需求,因此,拓展有效的市場需求是獲取貿(mào)易利益的關(guān)鍵。按照2013年的《國務院關(guān)于促進光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》,要激活國內(nèi)市場對新能源技術(shù)和產(chǎn)品的需求,政策引導著力點應傾斜到新能源技術(shù)和產(chǎn)品的應用,發(fā)揮國內(nèi)市場需求的拉動作用,結(jié)合國際市場的需求形成有效需求的規(guī)模,利用規(guī)模經(jīng)濟來增加貿(mào)易利益的獲取。在鞏固歐美發(fā)達國家市場占有的基礎上,結(jié)合全球氣候變化和節(jié)能減排的需要,針對發(fā)展中國家的自然資源條件和能源結(jié)構(gòu),開發(fā)適應發(fā)展中國家需要的技術(shù)和產(chǎn)品,形成新的市場需求。要改變國外市場過分依賴少數(shù)發(fā)達國家的不利局面,借助市場多元化分散風險,形成穩(wěn)定持續(xù)擴大的市場需求,不斷增加貿(mào)易利益的獲取。
其三,貿(mào)易利益獲取方式要多樣化。新能源貿(mào)易利益獲取,既可以通過產(chǎn)品出口方式獲取,也可以通過技術(shù)專利輸出的方式獲得,還能結(jié)合國際投資的途徑取得。改變我國獲取新能源貿(mào)易利益過于注重新能源設備出口的不利局面,利用我國巨大的國內(nèi)市場需求和人力資本優(yōu)勢,開發(fā)并形成與新能源有關(guān)的技術(shù)專利,借助知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易獲得貿(mào)易利益。結(jié)合我國當前推進的“一路一帶”計劃,將新能源貿(mào)易利益獲取與我國企業(yè)走出去相結(jié)合,借助國際投資帶動新能源產(chǎn)品的出口,針對中亞和非洲的廣大發(fā)展中國家,把我國新能源產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢與這些國家的自然資源優(yōu)勢結(jié)合,投資建設光伏發(fā)電站和風力發(fā)電站,借助新能源的開發(fā)來獲得投資收益,通過投資收益來回收貿(mào)易利益,避免單純產(chǎn)品出口帶來的市場摩擦,實現(xiàn)貿(mào)易雙方真正的互利共贏。
關(guān)鍵詞:專利聯(lián)盟;技術(shù)創(chuàng)新;專利布局;必要性
中圖分類號:D923.4 文獻標志碼:A 文章編號:1002-2589(2013)05-0086-02
一、專利聯(lián)盟概述
(一)專利聯(lián)盟的含義
專利聯(lián)盟是指多個專利權(quán)人尤指擁有專利權(quán)的企業(yè)為了降低專利許可的談判成本、維持或提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與專利運用能力而成立的,以協(xié)議方式對聯(lián)盟內(nèi)成員之間使用其他成員專利的費用進行約定,對聯(lián)盟外成員的專利許可請求進行統(tǒng)一處理的,具備或者不具備法人資格的專利戰(zhàn)略組織。
(二)專利聯(lián)盟的歷史沿革
以美國為例,1856―1912年是默許期,美國政府認為基于專利的排他性原則,專利聯(lián)盟可以不受反壟斷法的詳細審查;1912到第二次世界大戰(zhàn)之后是強烈反對期,美國政府不斷發(fā)起對專利聯(lián)盟的反壟斷審查,使得美國專利聯(lián)盟的數(shù)量大為減少;第二次世界大戰(zhàn)之后―20世紀90年代是模糊期,專利聯(lián)盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴格審查,但逐漸松動;20世紀90年代至今是大力支持期,1995年美國的司法部和聯(lián)邦商業(yè)協(xié)會發(fā)表了《知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》,指出“一定條件下的專利交叉許可和專利聯(lián)盟有利于競爭,專利聯(lián)盟通過互補性技術(shù)的一體化,減少交易成本,消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權(quán)等,帶來促進競爭的好處。”[1]表現(xiàn)出了對專利聯(lián)盟建設的支持,美國的專利聯(lián)盟因此得到大力發(fā)展。在我國,專利聯(lián)盟尚屬新鮮事物,雖然前些年我國部分企業(yè)已開始在國內(nèi)組建專利聯(lián)盟,如數(shù)字通訊等高科技領(lǐng)域的TD-SCDMA、EVD、閃聯(lián)等專利聯(lián)盟,但廣大企業(yè)對于專利聯(lián)盟認識尚不夠深刻,本文試圖對我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性進行研究以提高企業(yè)對專利聯(lián)盟認識的深度與廣度。
二、我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性
(一)專利叢林現(xiàn)象的出現(xiàn)是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的背景
高端技術(shù)發(fā)展致使多個企業(yè)圍繞某一產(chǎn)品、技術(shù)或服務持有多項專利,例如據(jù)統(tǒng)計,在微處理器領(lǐng)域有9萬多項有效專利,掌握在1萬多個專利權(quán)人手中,在半導體器件以及系統(tǒng)方面,有約42萬項專利,掌握在4萬多個專利權(quán)人手中,這被稱作專利叢林現(xiàn)象[2]。專利叢林導致“反公共品的悲劇”,集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進程被專利權(quán)人多重阻礙,通過多重加價、敲竹杠,使專利技術(shù)難以得到有效利用和擴散。為了應對專利叢林,相關(guān)企業(yè)應組織起來建立對內(nèi)交叉許可,對外統(tǒng)一許可的專利聯(lián)盟組織,以清除障礙專利,減少訴訟成本,提高企業(yè)的競爭力。
(二)國外企業(yè)的貿(mào)易打壓是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的客觀需求
我國加入WTO之后,國外企業(yè)對我國企業(yè)的貿(mào)易打壓逐漸從設置關(guān)稅壁壘和行政壁壘向設置技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變。設計技術(shù)壁壘的方式有二:一是通過技術(shù)秘密的形式對其他企業(yè)進行技術(shù)封鎖,二是通過專利布局、專利調(diào)查、專利訴訟等專利壁壘的形式阻礙其他公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品進出口。近年來,跨國公司先是利用它們的技術(shù)優(yōu)勢頻繁阻擊我國企業(yè)產(chǎn)品出口,而后成立專利聯(lián)盟在專利許可談判中漫天要價對我國相關(guān)行業(yè)進行打壓,致使我國企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢面臨生存困難。例如,2002年轟動一時的“DVD專利收費”事件、2007-2008年歐洲CeBIT、IFA展會MP3查抄事件、2009年,MPEGLA權(quán)利人指控海爾集團、聯(lián)想集團數(shù)字電視侵權(quán)事件、美國針對中國企業(yè)“337調(diào)查”事件等一系列事件都對我國產(chǎn)業(yè)造成了很大危害。與國外企業(yè)的強力打壓相比較,我國單個企業(yè)由于的專利少、技術(shù)含量低,難以有效回應,損失慘重。為有效應對國外企業(yè)的貿(mào)易打壓,我國企業(yè)應改變競爭策略采取聯(lián)合作戰(zhàn)的方式,各行各業(yè)均應成立相應的專利聯(lián)盟,進行反專利布局、反專利調(diào)查和反專利訴訟,發(fā)揮集合優(yōu)勢獲取競爭優(yōu)勢。
(三)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的局限性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的現(xiàn)實需要
2009年科技部主導成立了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”,目標在于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其優(yōu)點是:將企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合起來,對產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要攻克的公共技術(shù)瓶頸進行聯(lián)合研發(fā),發(fā)揮集合優(yōu)勢,實現(xiàn)風險共擔、利益共享、提升企業(yè)創(chuàng)新動力與創(chuàng)新能力,有利于打破國外技術(shù)封鎖。其局限性是:沒有認識到現(xiàn)在企業(yè)國際競爭方式除了利用技術(shù)的先進性外已逐漸越來越依靠利用專利布局進行競爭;在國外企業(yè)通過成立專利聯(lián)盟在專利許可環(huán)節(jié)向我國企業(yè)設置不合理的高價壓榨我國企業(yè)的利潤空間時,無法有效應對;未將專利作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和企業(yè)國際競爭力的核心要素,沒有積極采取適應我國國情的專利布局策略促進企業(yè)發(fā)展。故我國企業(yè)有必要建立專利聯(lián)盟以提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用和管理能力,為企業(yè)積累更多技術(shù),為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準備。專利聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)缺點進行了揚棄。通過將產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)進行聯(lián)合,繼續(xù)發(fā)揮集合優(yōu)勢,并通過建立專利聯(lián)盟提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用和管理能力,為企業(yè)積累更多技術(shù),為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準備。總之,為了解決行業(yè)發(fā)展面臨的技術(shù)瓶頸與專利瓶頸以應對國外企業(yè)的專利打壓,避免國內(nèi)企業(yè)被逐個擊破,有必要成立專利聯(lián)盟予以應對。
(四)專利聯(lián)盟的有用性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的有效保障
專利聯(lián)盟的基本功能是通過將離散的專利資源整合為一體進行一站式許可,降低對外專利許可和專利聯(lián)盟成員交叉許可的交易成本,促進專利資源的流動、轉(zhuǎn)化和應用,促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著企業(yè)國際競爭方式從依賴技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為同時依賴技術(shù)創(chuàng)新和專利布局,專利聯(lián)盟逐漸成為一種國際競爭的有力武器,演化出新的專利布局競爭功能。一個運作良好的專利聯(lián)盟有助于提高專利利用率;有助于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力――有關(guān)實證結(jié)果表明專利聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著正的相關(guān)性[3];有助于提高企業(yè)專利運用能力,應對國際競爭;有利于維護我國的經(jīng)濟,促進我國技術(shù)性貿(mào)易措施的完善。有助于將我國產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合,發(fā)揮制度的集合優(yōu)勢等。總之,專利聯(lián)盟的功能可以保障我國企業(yè)在建立專利聯(lián)盟后可以有效應對現(xiàn)在的局面。
三、對企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的幾點思考
(一)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的意義
企業(yè)間建立專利聯(lián)盟符合黨的十有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求,符合《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的要求;符合國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006―2020年)中關(guān)于實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。專利聯(lián)盟是市場經(jīng)濟條件下的新型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組織,有利于提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織化程度,在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系;有利于整合產(chǎn)業(yè)專利,引導創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚;有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接,有利于促進技術(shù)集成創(chuàng)新,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。
(二)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制的關(guān)系
由于涉嫌專利權(quán)濫用問題,專利聯(lián)盟成為了各國反壟斷機構(gòu)反壟斷審查的重點對象。例如美國的《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》,日本的《禁止私人壟斷及確保公正交易法》等都對專利聯(lián)盟是否構(gòu)成了市場壟斷及其構(gòu)成壟斷的判斷標準等問題進行了較為明確的規(guī)定[4]。專利聯(lián)盟目的在于提高我國企業(yè)的國際競爭力,對聯(lián)盟成立和運作過程是否存在壟斷行為應進行審查。我國對于專利聯(lián)盟反壟斷研究尚處于起步階段,在我國現(xiàn)行法律體系中,《反壟斷法》、《合同法》第329條、《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》第29條、《專利法》48條、《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,可以作為我國新階段應對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同體構(gòu)成市場壟斷的法律依據(jù)。主要審查內(nèi)容是:查明協(xié)同體在成立和運作過程中是否有協(xié)同體內(nèi)部達成壟斷協(xié)議,是否濫用市場支配地位,是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。
(三)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與美國“337調(diào)查”的關(guān)系
數(shù)據(jù)顯示,中國已經(jīng)成為美國“337調(diào)查”的最大受害國,截至2012年,在已判決的相關(guān)案件中,中國企業(yè)敗訴率高達60%,遠高于世界平均的26%[5]。受“337調(diào)查”的中國企業(yè)一旦被美方認定為侵權(quán),該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品,甚至該國同行業(yè)的同類商品將可能被永久禁止進入美國。通過建立專利聯(lián)盟,有針對性進行“反專利障礙、反專利陷阱”設計,使企業(yè)在實力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對抗實力強大的跨國公司[6]。使跨國公司屈服轉(zhuǎn)而選擇與我國企業(yè)進行談判或和解,進而化解美國的“337審查”的威脅,保護自己合法權(quán)益。
(四)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與標準化的關(guān)系
現(xiàn)代國際經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)“技術(shù)專利化、專利標準化、標準壟斷化”的特征,我國主導的行業(yè)產(chǎn)業(yè)標準被國際采納的很少,通過支持我國企業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展,增強企業(yè)的擁有的核心專利的數(shù)量,提升企業(yè)將相關(guān)技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準以及國際標準的實力,將增強我國在未來國際產(chǎn)業(yè)標準中的發(fā)言權(quán)。
(五)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與政府應推動的關(guān)系
企業(yè)專利聯(lián)盟建設中會出現(xiàn)諸多困境,政府可對專利聯(lián)盟采取直接補貼,稅收優(yōu)惠等支持措施,影響專利聯(lián)盟的行為方式和決策,實現(xiàn)對聯(lián)盟旗下所有成員企業(yè)在研發(fā),專利布局等方面行為的引導[7]。政府通過支持企業(yè)間專利聯(lián)盟,往往就能夠達到宏觀地扶持整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。對于涉及國家經(jīng)濟的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè),通過政策的引導、資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場可以支持其發(fā)展。
總之,建立企業(yè)間專利聯(lián)盟可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,完成專利積累、專利布局,促進產(chǎn)業(yè)升級,為中國企業(yè)的國際競爭力的提高提供有力支撐。
參考文獻:
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[關(guān)鍵詞]智力資源;區(qū)域競爭力;促進作用
[中圖分類號]F069.9 [文獻標識碼] B [文章編號] 1009 ― 2234(2012)02 ― 0078 ― 02
隨著全球化時代和知識經(jīng)濟時代的到來,區(qū)域間競爭的壓力越來越大,如何在激烈的競爭過程中保持并提高區(qū)域的競爭力,是當前普遍關(guān)心的社會問題。而智力資源開始成為驅(qū)動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要力量,并且智力資源作為區(qū)域競爭力的核心要素能夠有效的提高區(qū)域競爭力,因此,探索智力資源優(yōu)勢開發(fā),不斷提高區(qū)域競爭力已經(jīng)成為當前亟待解決的重要問題。
一、智力資源與區(qū)域競爭力
智力資源是區(qū)域競爭力的構(gòu)成要素,通常情況下,區(qū)域競爭力構(gòu)成要素包括人力、資本、經(jīng)濟潛力、科技、政策、就業(yè)率、文化、區(qū)位、自然環(huán)境、基礎設施條件等〔1〕。智力資源主要是指從智力活動效能方面對人力資源的一種特殊規(guī)定,指經(jīng)過一定的專業(yè)技能培育以后,能夠從事腦力勞動并帶來一定的經(jīng)濟或社會效益的個人或群體〔2〕。有關(guān)學者進一步指出,智力資源更多的是指從事各種基礎科學研究和應用開發(fā)研究的科研機構(gòu)。因此,智力資源既包括具有各種能力的人的智力資源,還包括智力成果和智力載體存在的有形資源,以及那些進行基礎科學研究和應用開發(fā)研究的科研機構(gòu)〔3〕。而對智力資源的開發(fā)及使用也是智力資源的一種,智力資源有易流動性、高增值性、遞增性、長期受益性等主要特征。當前,對于智力資源的開發(fā)和利用,已經(jīng)成為成為各國經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略。作為知識經(jīng)濟的第一資源,智力資源有著其它資源所沒有的優(yōu)勢和特點,智力資源的形成伴隨著較大的風險,并且需要花費大量經(jīng)費、時間和勞動。智力資源是建立不斷的投入與開發(fā)基礎之上的一個長期積累的過程,并且流動性較大,是有形資源和無形資源的有機組合。智力資源是可以在一定條件下實現(xiàn)資源共享的獨占性資源,企業(yè)擁有某種智力資源,就享有獨占權(quán),并且通過市場實現(xiàn)智力資源流通,使智力資源實現(xiàn)長期受益。
區(qū)域競爭力主要是指在經(jīng)濟全球化環(huán)境中一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的國際競爭力〔4〕。我們可以看出區(qū)域競爭力是對資源的吸引爭奪能力,主要是同其它區(qū)域在競爭過程中表現(xiàn)出來的,是支撐某區(qū)域長期發(fā)展的力量,并通過對現(xiàn)有資源的合理配置,使得本區(qū)域能夠進行持續(xù)的發(fā)展的能力,也就是說是一個區(qū)域為其自身發(fā)展對資源的吸引力和市場的爭奪力。區(qū)域競爭力是地區(qū)經(jīng)濟、社會、科技等方面綜合水平的體現(xiàn),主要體現(xiàn)在一個地區(qū)創(chuàng)造財富,并且輻射周邊地區(qū)的能力。隨著全球化時代和知識經(jīng)濟時代的到來,智力資源和區(qū)域競爭力形成了不可分割的緊密關(guān)系,智力資源開始成為決定區(qū)域競爭力的重要因素。是吸引投資的主要因素,并且區(qū)域競爭的主要對象是智力資源。區(qū)域競爭力通過吸引和有效配置資源,創(chuàng)造出更多的財富,占領(lǐng)更大的市場份額,從而實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的持續(xù)增長。區(qū)域競爭力的競爭主體是具有相對獨立發(fā)展能力的經(jīng)濟區(qū)域,根本目標在于保持區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)增長,在經(jīng)濟全球化的背景下,主要表現(xiàn)為相對于其它區(qū)域能夠更多的創(chuàng)造財富、爭奪市場份額強弱的能力,而該區(qū)域?qū)Y源的吸引、整合和有效配置是形成和強化這種能力主要因素。
二、智力資源對區(qū)域競爭力的促進作用
區(qū)域競爭力的根本是對人的競爭,而競爭的人的根本是對智力資源的爭奪,因為社會已經(jīng)意識到智力資源對區(qū)域競爭力所取得的作用是巨大的,智力資源在區(qū)域競爭力發(fā)展過程中的積極作用是占主流地位的。首先,智力資源為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展保駕護航,它能夠保證區(qū)域技術(shù)進步,智力資源是制定區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的前提,是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深層次基礎,制約著經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模與速度。智力資源的開發(fā)與應用可以為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供技術(shù)、人才等一系列相關(guān)的支持與服務。其次,智力資源是吸引投資與拉動區(qū)域經(jīng)濟增長的重要因素,區(qū)域投資的新熱點需要智力資源。對于智力資源的開發(fā)與投資將會促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展,對于智力資源的培養(yǎng)和開發(fā)需要諸多軟硬件配套設施的供給,而這些配套設施的建設和投入又會給區(qū)域經(jīng)濟、文化等方面帶來巨大的利益,而且這些利益的發(fā)展是良性的,可持續(xù)的。再次,智力資源對于地方市場的發(fā)展有著重要的作用,它的總體狀況與區(qū)域收入水平成正比。智力資源需要同其它條件共同形成區(qū)域競爭力,是競爭力各種構(gòu)成要素的數(shù)量與質(zhì)量及其配置效率決定了區(qū)域競爭力。
1.智力資源是區(qū)域競爭力的核心要素
智力資源是區(qū)域競爭力的核心要素,它是由人力資本和知識資本共同合成的,在知識經(jīng)濟中智力資源有著決定性的意義。知識創(chuàng)新是決定競爭勝負的關(guān)鍵所在,人才是維持區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力量,是生產(chǎn)力中最重要的要素。首先,智力資源已成為科技進步的載體。在區(qū)域競爭力各個要素中,智力資源是首要因素,它在吸引投資方面起著至關(guān)重要的作用。在當前的知識經(jīng)濟時代,企業(yè)之間的競爭發(fā)生了深刻的變化,從有形的物質(zhì)產(chǎn)品的競爭轉(zhuǎn)向無形的智力資本的競爭。因此,國家和企業(yè)的決策層都將智力資本的開發(fā)擺在了重要的戰(zhàn)略位置,充分整合各方面的資源進行大量的投入,積極爭奪和發(fā)展智力資本。當前,區(qū)域間的主要競爭已經(jīng)不再是對傳統(tǒng)資源的競爭,開始轉(zhuǎn)化為在人才、資金和市場三方面,其中人才競爭處在首位,開始成為評價區(qū)域發(fā)展和競爭力發(fā)展水平的重要指標。其次,區(qū)域競爭對傳統(tǒng)資源、資金等方面的競爭主要是在區(qū)域發(fā)展的初級階段,這個階段主要停留在對有形資源的競爭上。而當區(qū)域發(fā)展進入高級階段,區(qū)域競爭開始逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷θ肆Y本的競爭,這種競爭的結(jié)果表現(xiàn)在區(qū)域競爭力上的明顯差別。
2.智力資源是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性資源
智力資源能為企業(yè)帶來直接和間接競爭優(yōu)勢,是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性資源,直接競爭優(yōu)勢的整合是企業(yè)競爭力的外在表現(xiàn),在這個過程中,智力資源發(fā)揮著這關(guān)重要的作用。企業(yè)的特定智力資源是難以被創(chuàng)造和購買的,從而決定了企業(yè)強大的潛在競爭優(yōu)勢。因此,企業(yè)必須注重對智力資源的投入,能夠科學的把握智力資源的特征,客觀的評價智力資源價值,深入發(fā)掘企業(yè)內(nèi)在的智力資源,從而更加有效的提高企業(yè)的競爭力。要科學認識智力資源價值,判斷現(xiàn)存智力資源的整體狀況,分析現(xiàn)存智力資源的影響因素,科學合理的配置智力資源。要完善智力資源績效評價體系,進一步加強對隱性知識的認識,加快隱性知識的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造能力的傳播與提高,充分體現(xiàn)智力資源的價值所在,引入企業(yè)智力資源績效評價體系。要重視智力資源的培育和開發(fā),加大對智力資源的培育和開發(fā)是推動經(jīng)濟增長的前提,要注重智力資源的引進和交流。此外,要充分認識智力資源培育和開發(fā)的重要性,將隱性知識引入智力資源績效評價體系,加大智力資源培育和開發(fā)的投入,有效提高企業(yè)競爭力,從而不斷提高區(qū)域競爭力。
3.高等教育是提高區(qū)域競爭力的原動力
知識經(jīng)濟越來越影響著世界和未來,知識經(jīng)濟發(fā)展的兩大支柱是人力資本和知識資本,區(qū)域競爭力的核心要素就是人力資本和知識資本相加而和的智力資本〔5〕。因此,不斷提高區(qū)域的智力資本,將是推動區(qū)域經(jīng)濟長期繁榮發(fā)展,促進區(qū)域競爭力不斷提高的重要前提。高等教育具有人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、社會服務的功能,在長期發(fā)展的過程中對于區(qū)域競爭力的提高做出了重要的貢獻,是提高區(qū)域競爭力的原動力,對于區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展起到了重要的作用。人才是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量,人力資源是是推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心力量,高等教育通過人才輸出,為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供了大量的人力資源,促進區(qū)域內(nèi)多層次復合型人力資源建設,為區(qū)域競爭力的提高提供了必要的保障。高等教育培養(yǎng)出大量的科技創(chuàng)新人才,這些人才構(gòu)成了一種獨特的智力資源。技術(shù)創(chuàng)新是提高區(qū)域競爭力,促進區(qū)域經(jīng)濟增長的基礎,高等教育通過大量的知識產(chǎn)出影響區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新。知識的發(fā)展為知識的創(chuàng)新提供了必要的前提,而高等教育在知識的發(fā)展上發(fā)揮著重要的作用。20世紀以來,世界各國的重點研究型大學已成為研究中心和知識中心,都將自己的主攻方向定位在了科研上。知識資源積累和擴大的關(guān)鍵不是在原有基礎上的復制,而是其中智力資源的積累和擴大,而這方面主要依賴于高等院校的人力資本。因此,高等院校將成為區(qū)域競爭的主要力量源,也是智力資源培養(yǎng)的核心機構(gòu)。
三、結(jié)語
在構(gòu)成區(qū)域競爭力的各種因素中,智力資源卻是區(qū)域競爭力的核心要素。區(qū)域競爭力發(fā)展的必要條件是智力資源,但并不是說它就是充分條件。只有在充分地開發(fā)利用智力資源時,才能成為經(jīng)濟優(yōu)勢,反之亦是如此。而高等院校是培養(yǎng)和開發(fā)智力資源的主要場所,也是高等院校的主要職責,加強對智力資源的正確認識和合理開發(fā),適當加大對高等院校智力資源培養(yǎng)的投資力度,是政府和社會都應予以關(guān)注的是事業(yè),對于智力資源的開發(fā)與運用將會對區(qū)域的綜合競爭力起到重要的推進作用,不僅僅是在經(jīng)濟領(lǐng)域,而是通過智力資源的應用使其功能擴大到區(qū)域社會的各個層面,在廣度和深度上都將為區(qū)域競爭力的提高給予極大的幫助。
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并購的核心要素在于市場支配能力和獲得壟斷地位。對企業(yè)的成長而言,單靠自身的積累是非常緩慢的,必須借助于并購重組這一外生擴展形式。近代以來,全球相繼發(fā)生了5次大的企業(yè)并購浪潮,每次并購浪潮都產(chǎn)生一批巨型公司,我國企業(yè)有必要而且完全有可能通過并購重組,迅速帶動規(guī)模和效率的提升。
1.1獲取戰(zhàn)略性資源
獲取戰(zhàn)略性資源是中國大型國有能源開發(fā)企業(yè)跨國并購的主要動機。中海油與中石油的幾次大的跨國并購舉動頗為引人注目。前者通過收購西班牙瑞普索公司在印尼5大油田的部分股權(quán)和收購澳大利亞西北大陸架天然氣項目,獲得了數(shù)千萬噸原油地質(zhì)儲量;后者通過跨國收購戴文能源集團在印尼的油田和天然氣資產(chǎn),擴充了自己的海外油氣探采資產(chǎn)規(guī)模。當然我們這里所強調(diào)的資源不僅僅局限于能源、礦產(chǎn)等自然資源,還包括資金、技術(shù)、人才、知識等各種戰(zhàn)略性資源,這些資源在全球的自由流動,意味著企業(yè)可以在更為廣闊的領(lǐng)域?qū)ふ疑虣C。中國企業(yè)應根據(jù)時代的變化,相應地調(diào)整發(fā)展思路。
1.2擴張與整合市場
企業(yè)通過并購可以迅速獲得新的市場機會,在不加載行業(yè)生產(chǎn)能力下達到臨界規(guī)模,是增強中國企業(yè)的國際競爭力,獲取更多利潤的主要途徑。此外,在寡占市場追求市場力量和市場支配地位也是進行并購的推動力量。通過橫向并購活動跨國公司可以提高市場占有率,憑借競爭對手的減少來增加對國際市場的控制力;跨國公司的縱向并購可以通過對大量關(guān)鍵原材料和銷售渠道的控制,有力地控制競爭對手的活動,并借助對方的品牌,提高企業(yè)所在領(lǐng)域的進入壁壘,從而迅速進入東道國市場擴大原有企業(yè)市場總份額。TCL集團對德國施耐德公司收購,使其獲得了歐洲市場高達2億歐元的銷售額和多于41萬臺彩電的市場份額,超過了歐盟給予中國7家企業(yè)40萬臺配額的總和。
1.3獲得的研發(fā)技術(shù)實效強,不確定性低
從事跨國經(jīng)營的3萬多家中國企業(yè),其中1800多家主要是對外承包工程,600多家從事對外勞務合作,主要還是得益于勞動力優(yōu)勢。相當多的企業(yè)從事進出口、外向型生產(chǎn)加工、農(nóng)業(yè)、旅游、餐飲等業(yè)務,基本上處于全球產(chǎn)業(yè)鏈下游或末端,干的多是低附加值的活。在這種情況下大家一致認為“自主知識創(chuàng)新”是未來國家和企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)增長的必由之路。目前普遍存在的誤識將自主技術(shù)局限于獨立自主研發(fā),獨立研發(fā)不確定性大、周期長,可能會使企業(yè)喪失一些戰(zhàn)略性的時間“窗口”,從而錯過最佳市場時機。實際上除此之外,技術(shù)引進、并購其他公司來獲取關(guān)鍵技術(shù)并快速提高技術(shù)和商業(yè)競爭力也屬于自主創(chuàng)新的范疇。但是技術(shù)管理的專家們都清楚,引進國外技術(shù)僅能夠獲得一些通用性的技術(shù)或二、三流的工藝或設備,那些能夠為企業(yè)取得戰(zhàn)略競爭地位的核心技術(shù)能力基本上不能通過此種方式獲得。
我國的盛大網(wǎng)絡游戲公司設立時只是一家游戲,沒有任何研發(fā)能力,它通過收購韓國網(wǎng)絡游戲開發(fā)商ACTOZ的控股權(quán)而立刻獲得了游戲產(chǎn)品開發(fā)能力;另外,通過對全球領(lǐng)先的網(wǎng)絡游戲引擎技術(shù)開發(fā)企業(yè)——美國ZONA公司收購,在短短的2年時間使自己取得了行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)地位,這是其他方式無法達到的。
2005年底,聯(lián)想宣布以17.5億美元收購IBM的PC業(yè)務,不僅獲得了IBM的PC業(yè)務和市場,同時也獲得了IBM所擁有的全球最好的筆記本研發(fā)能力、研發(fā)技術(shù)、品牌以及其在全球注冊的4000多項專利,迅速提高了自身技術(shù)實力和自主創(chuàng)新能力。如果聯(lián)想完全依靠閉門研發(fā),要達到這樣的技術(shù)水平恐怕要多年以后。與自我發(fā)展構(gòu)建企業(yè)核心競爭力相比,跨國并購時效強、低成本,特別是當某種知識和資源專屬于另一企業(yè)時,并購就成為獲取該優(yōu)勢的唯一途徑。
1.4繞過貿(mào)易壁壘
跨國并購避開了國外知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘,快速進入戰(zhàn)略性行業(yè)。近年來,歐盟對我國制造業(yè)特別是紡織品設置了重重壁壘,在出口受阻的情況下,并購當?shù)仄髽I(yè)成為中國企業(yè)進軍歐洲的重要途徑之一。湖南中聯(lián)公司通過收購英國保路捷公司使其技術(shù)提升了20年,由一家默默無聞的企業(yè)一躍成為非開發(fā)技術(shù)行業(yè)中生產(chǎn)高清晰電視、等離子彩電等新產(chǎn)品的全球知名企業(yè)。
由于國際大公司在某些行業(yè)的壟斷地位,其私有協(xié)議往往就成了事實上的行業(yè)標準,這對于后進入者,尤其是中國的企業(yè)極為不利,我國DVD企業(yè)進軍海外市場經(jīng)常被國外公司以侵犯知識產(chǎn)權(quán)的名義。通過收購海外企業(yè)獲得該核心技術(shù)的所有權(quán),避開知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘的典型代表是中國企業(yè)京東方。京東方以3.8億美元收購韓國現(xiàn)代電子的TFT-LCD業(yè)務,并由此獲得了相關(guān)專利技術(shù)和人才,成功進入一直被韓國、臺灣和日本公司所壟斷的TFT-LCD領(lǐng)域。通過跨國收購獲得核心技術(shù),在短期內(nèi)形成了較強的技術(shù)實力和自主創(chuàng)新能力,并使中國在光電子和微電子領(lǐng)域向前跨越一大步。
2實施跨國并購需要注意的問題
據(jù)畢博管理咨詢公司的調(diào)查顯示,在500多家跨國公司的并購活動中,有半數(shù)的企業(yè)沒有實現(xiàn)預定的并購目標,并且在最初的幾個月中生產(chǎn)率都有不同程度的下降;有61%的企業(yè)沒有實現(xiàn)其財務目標。通過企業(yè)并購來獲取核心技術(shù)能力并不是一件容易的事情,除了并購操作和并購整合通常所遇到的各種困難和問題之外,還涉及到一系列與技術(shù)管理相關(guān)的問題。從總體上看,我國企業(yè)在跨國經(jīng)營過程中,還存在以下幾個主要問題:
2.1系統(tǒng)的技術(shù)情報搜集和分析能力
準確的情報是成功技術(shù)決策的前提,因此國際先進公司通常都設有專職部門和人員負責相關(guān)技術(shù)情報的系統(tǒng)性和前瞻性的收集、分析和預測,并且能夠結(jié)合企業(yè)本身的業(yè)務需要和技術(shù)發(fā)展策略,就技術(shù)發(fā)展動向及時預警。國內(nèi)公司情報管理部門通常只提供文檔收集等服務,很少有負責技術(shù)情報、真正懂得技術(shù)又了解公司業(yè)務的專職部門;其相關(guān)工作人員并不具備綜合性的技術(shù)專長和眼光。當企業(yè)具備了強大的技術(shù)情報能力之后,不僅能夠及時察覺潛在的技術(shù)并購機會,也有助于做出更加科學明智的技術(shù)獲取決策。
2.2對要收購的目標技術(shù)進行詳細的盡職調(diào)查,避免收購后的技術(shù)或商業(yè)隱患
2001年,浙江華立并購了飛利浦CDMA無線通信部門幾乎所有的知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)設備和人員,以及其半導體開發(fā)的CDMA協(xié)議軟件的獨家授權(quán),擁有了600項CDMA核心技術(shù)專利,進入了該業(yè)務的核心領(lǐng)域。然而并購4年后,華立CDMA卻悄無聲息,問題之一出在華立對該技術(shù)情報的盡職調(diào)查——飛利浦與美國高通之間關(guān)于CDMA芯片有一系列交叉協(xié)議和授權(quán)協(xié)議上,雙方承諾不對第三方公開。因此,華立的并購無法間接獲得飛利浦擁有的高通CDMA專利技術(shù),損失慘重。因此,對被收購企業(yè)核心技術(shù)的盡職調(diào)查一定要慎重,細化相關(guān)的調(diào)研和評估工作,防止用巨資買來空技術(shù)。
2.3培養(yǎng)和建立具有商務操作能力的企業(yè)科技管理部門
國內(nèi)絕大部分企業(yè)的科技管理部門的責權(quán)限僅限于內(nèi)部技術(shù)研發(fā)與合作,很少能夠從商務層面考慮技術(shù)獲取策略。國外公司往往由科技管理部門和其他部門共同合作以獲取或培養(yǎng)技術(shù)競爭優(yōu)勢。因此,建議我國企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃部門和商務并購部門加強與技術(shù)部門緊密合作,從而將公司并購作為提升企業(yè)核心競爭力的有效途徑。
2.4及時進行有效地技術(shù)整合并留住關(guān)鍵人才
跨國公司有著豐富的人力資源,其人力資源開發(fā)投入愈大技術(shù)水平就愈高。使并購后的技術(shù)和專利真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的技術(shù)能力和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵在于激活那些研發(fā)和生產(chǎn)人員多年經(jīng)驗、工作方式、協(xié)作能力,不斷保持強有力的競爭優(yōu)勢。因此,中國企業(yè)跨國經(jīng)營過程中要學習國外成熟經(jīng)驗,更加注重人力資源的開發(fā)與培訓,以滿足跨國經(jīng)營的需求,保持企業(yè)的創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢。
3結(jié)論
“走出去”趨勢是一個積極的現(xiàn)象,這說明中國正在更廣泛的領(lǐng)域、更高層次上融入世界經(jīng)濟體系。加大“走出去”戰(zhàn)略實施的力度,開拓國際市場,為有效提高資源供應,消除區(qū)域壁壘,以及建立境外研發(fā)中心等業(yè)務采取資本運作與資產(chǎn)并購,快速獲取關(guān)鍵性技術(shù),成為具有較強國際競爭力的跨國公司。以長遠的眼光看,中國企業(yè)走出國門的主要動機將更好地利用國外市場上存在的戰(zhàn)略機遇。
摘要要適應經(jīng)濟全球化和入世后市場開放的新形勢,中國必須在更廣泛的領(lǐng)域、更高層次上融入世界經(jīng)濟體系,必須加快實施“走出去”戰(zhàn)略。這是應對全球化和技術(shù)進步的挑戰(zhàn),分享全球市場開放和知識積累的需要,是解決經(jīng)濟發(fā)展與資源短缺矛盾的需要?,F(xiàn)階段,中國企業(yè)在“走出去”方面應有新作為,尤其是在國內(nèi)短缺資源的跨國開發(fā)利用和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際化合作等方面。
關(guān)鍵詞跨國并購資源短缺核心競爭力
參考文獻
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[關(guān)鍵詞]民營企業(yè)企業(yè)文化建設
一、我國民營企業(yè)文化建設存在的問題
我國的民營企業(yè)在企業(yè)文化建設上還存在著諸多問題,主要包括以下幾個方面。
1.對企業(yè)文化建設認識不足,重視不夠。民營企業(yè)由于其自身所有制的特點和經(jīng)營目標,更加關(guān)注企業(yè)的盈利能力,于是物質(zhì)領(lǐng)域比精神價值受到了更多重視。一方面,人們總是認為,企業(yè)文化只是一種表面文章,可有可無,與企業(yè)盈利無實質(zhì)關(guān)系。另一方面,盡管有些民營企業(yè)已經(jīng)意識到文化建設的重要性,可是從何入手?交予哪個部門負責?許多企業(yè)都是一問三不知。在現(xiàn)在的民營企業(yè)中,文化建設工作似乎都全部落在了所有者即民營企業(yè)家身上,很少有民企成立文化建設專業(yè)部門,而我們的民營企業(yè)家又分身乏術(shù),自然而然文化建設受到冷落。
2.民營企業(yè)的價值觀處于追求單一經(jīng)濟效益的狀態(tài)。企業(yè)文化建設的核心是企業(yè)價值觀的形成,我國民營企業(yè)價值觀的形成、傳播與擴散大多處于被動狀態(tài),是在被約束情況下進行的。企業(yè)價值觀是核心要素,影響和決定其他要素的形成和傳播。民營企業(yè)基本價值觀的一個重要特征就是人們的思維被動的去適應某些規(guī)章制度的約束,從而限制管理者和員工對文化的積極傳播及對最高理念的追求,使企業(yè)文化的運行處于一種被動的狀態(tài),難以形成強力型的核心文化力,大大降低了整體企業(yè)文化的推動力,窒息了企業(yè)員工的積極性和創(chuàng)造性,客觀上抑制了物質(zhì)生產(chǎn)力的提高。
3.民營企業(yè)文化建設具有一定的自發(fā)性和盲目性。企業(yè)文化的形成、傳播與擴散沒有較好地建立在黨的思想建設的基礎上,未能形成正確的政治方向,導致企業(yè)文化基礎薄弱。企業(yè)文化的形成、傳播與擴散體現(xiàn)在思想建設和行為規(guī)范的全部過程中,由于這一過程的企業(yè)文化建設常常依賴企業(yè)家、管理者的思想信念,未能體現(xiàn)在黨的思想建設中,使思想大多局限在傳統(tǒng)的只顧企業(yè)利益、只顧投資者利益的經(jīng)濟思考方面,而對普通員工的利益考慮不夠,更未從政治的高度來考慮國家或全社會的利益,從而使企業(yè)文化建設偏離了正確的方向,無法形成信仰支撐體系和文化傳播體系,大大降低了員工的凝聚力和向心力。
4.缺乏統(tǒng)一完整的企業(yè)經(jīng)營理念和長期發(fā)展戰(zhàn)略。在民營企業(yè)中,企業(yè)文化的形成源仍然停留在傳統(tǒng)階段,未能自我形成理念、境界方面的根本革命,阻礙了企業(yè)文化向更高層次的飛躍。實踐表明,企業(yè)家的理念和價值觀決定著企業(yè)家文化的發(fā)展方向及所處的層次,是企業(yè)文化建設的最關(guān)鍵的因素。然而,許多企業(yè)家的理念與價值觀卻只限于經(jīng)濟方面。如只有較低層次的經(jīng)濟理念、經(jīng)濟價值觀,沒能發(fā)展到高層次的政治理念和政治價值觀等,就是說,未把企業(yè)利益和國家利益統(tǒng)一起來,并以國家利益為重。表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營上,就是只看重眼前利益,而沒有長遠規(guī)劃。
二、加強我國民營企業(yè)文化建設的措施
1.轉(zhuǎn)變觀念,提高認識。民營企業(yè)要做強做大,就必須按市場規(guī)則運行,必須提升企業(yè)競爭力。我們必須認識到,企業(yè)文化建設決不是裝修門面,而是提升企業(yè)競爭力的重要途徑,企業(yè)文化建設應成為企業(yè)制度建設的一個重要環(huán)節(jié),融入到企業(yè)的經(jīng)營理念之中。
2.全面提高企業(yè)家素質(zhì),塑造企業(yè)家文化。企業(yè)家對企業(yè)文化建設有著舉足輕重的作用,在民營企業(yè)文化建設中,企業(yè)家要跟上時代的步伐,形成崇高的品格;企業(yè)家要從多方面吸收知識營養(yǎng),善于總結(jié)經(jīng)驗,不斷學習,適應未來發(fā)展的需要;企業(yè)家要自覺進行理念改革,重塑高層次的核心價值觀。
3.創(chuàng)立最具激勵機制的企業(yè)精神。我們要通過多渠道、多形式的教育,促成企業(yè)精神的形成和創(chuàng)立,進而利用企業(yè)精神激發(fā)員工的熱情,形成更為強大的精神動力和工作合力,不斷推進民營企業(yè)的文化建設。
中國不僅已經(jīng)在2009年超越美國成為了全球最大的汽車市場,而且在2010年繼續(xù)大幅度地將美國這個曾經(jīng)的全球第一市場拋在了后面。短短五年時間,中國汽車市場的規(guī)模已經(jīng)增加了三倍(2005年中國汽車市場規(guī)模592萬輛),無論是市場總量的絕對增量還是相對增速都堪稱世界第一。中國汽車產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)歷從中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)型過程,這個轉(zhuǎn)變在汽車產(chǎn)業(yè)百年歷史上是沒有過的。然而,作為一個后發(fā)追趕型現(xiàn)代化國家,中國汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力弱,技術(shù)水平低,企業(yè)規(guī)模?。ㄒ话愎烙嬛髁魇袌隽慨a(chǎn)車產(chǎn)品周期的盈虧平衡點為50萬輛,而理想的經(jīng)濟規(guī)模是100萬輛),顯然中國汽車企業(yè)要比其他發(fā)達國家面對更多發(fā)展問題。后發(fā)汽車生產(chǎn)企業(yè)因其自身特殊經(jīng)濟條件更面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。就后發(fā)汽車生產(chǎn)企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中面臨的課題進行分析,并提出解決方案。
關(guān)鍵詞:
汽車企業(yè);企業(yè)實力;自主創(chuàng)新
中圖分類號:
F2
文獻標識碼:A
文章編號:1672-3198(2013)19-0024-02
在歐債危機持續(xù)影響、世界經(jīng)濟復雜多變、中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)大調(diào)整的大背景下,中國汽車產(chǎn)業(yè)積極融入改革發(fā)展的大潮。后發(fā)汽車企業(yè)面臨諸多市場競爭問題,如:汽車銷量下滑、資金周轉(zhuǎn)困難、汽車銷售量增幅明顯放緩、汽車經(jīng)銷商壓力增加、整車與零部件出口下降、消費者購車信心不足、市場占有率下降等等。筆者認為這些問題歸根結(jié)底是兩方面的問題。
1 后發(fā)汽國企業(yè)逆勢而上是迅速壯大企業(yè)實力的課題
與龍頭企業(yè)相比,后發(fā)企業(yè)規(guī)模明顯偏(在發(fā)達國家汽車工業(yè)增加值占GDP達到4%~5%,汽車產(chǎn)業(yè)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動效應為10倍),實力相差懸殊。從整車市場2012年前十位汽車集團市場份額圖(圖1)可以看到,吉利、奇瑞、長城、華晨等眾多后發(fā)企業(yè)僅占約29%的市場份額。眾所周知,汽車產(chǎn)業(yè)是典型的資金、人才、技術(shù)密集型的支柱產(chǎn)業(yè),達到一定的規(guī)模才能有效地降低成本。
筆者認為應致力于以下幾方面的探索與實踐:
1.1 要加快產(chǎn)業(yè)鏈的形成,提高零部件產(chǎn)業(yè)整體實力
從各地形成的汽車產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)看,一般整車制造業(yè)、零部件制造業(yè)大概各只占整個產(chǎn)業(yè)鏈效益的五分之一,其余五分之三的效益來自于汽車相關(guān)的服務貿(mào)易,如物流、維護、裝飾等相關(guān)配套,還包括與汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)的保險、信貸等金融體系。我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展始終落后于整車汽車發(fā)展。汽車基礎零部件制造業(yè)存在技術(shù)基礎薄弱,研發(fā)及制造能力嚴重不足,產(chǎn)品故障率高、可靠性差等諸多問題,所以具有國際競爭力的企業(yè)及知名品牌少。
機械基礎零部件是汽車裝備制造業(yè)不可或缺的重要組成部分,直接決定著重大裝備和主機產(chǎn)品的性能、水平、質(zhì)量和可靠性,是實現(xiàn)我國汽車制造業(yè)由大到強轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。零部件往往占一輛汽車價值的60%左右。因此,我國汽車產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展應重點攻克新型汽車關(guān)鍵零部件,在數(shù)量不多的產(chǎn)品中打造拳頭品牌。再著眼于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向延伸,做成大產(chǎn)業(yè)鏈上有特色的分支,提升基礎零部件發(fā)展水平,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。例如,目前汽車的輕量化項目,就可以針對汽車零部件非金屬用品的產(chǎn)生進行重點規(guī)劃設計,以塑料、橡膠、木材、玻璃、陶瓷、皮革、紡織品中一類或幾類產(chǎn)品作為切入點,集聚優(yōu)勢。此外,鼓勵大型零部件企業(yè)兼并重組,提高企業(yè)競爭力形成資金、人才、技術(shù)、產(chǎn)品等優(yōu)勢,著力建設完善的營銷渠道及營銷網(wǎng)絡。此外專注于某一類產(chǎn)品或某一類業(yè)務開展生產(chǎn)經(jīng)營可以提高研發(fā)投入,做精、做專、做深、做細產(chǎn)品或業(yè)務,提高產(chǎn)品的科技含量和附加值,培育品牌,有利于企業(yè)形成核心競爭能力。針對上述問題,后發(fā)汽車企業(yè)應集中資源重點做好產(chǎn)品研發(fā)、積極發(fā)展關(guān)鍵基礎零部件,向“專、精、特”方向發(fā)展,提高市場配套能力,形成優(yōu)勢互補、協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局,促進向外輻射,帶動上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展,增強上游產(chǎn)業(yè)配套能力, 形成眾星拱月的上游產(chǎn)業(yè)群能力,延長產(chǎn)業(yè)鏈。
1.2 實施自主品牌戰(zhàn)略來培育品牌資源
不可否認,品牌已成為汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和具備國際競爭力的核心要素。汽車品牌凝聚著產(chǎn)品性能、技術(shù)水平、企業(yè)文化和用戶對產(chǎn)品的認同感,需要較長時間的培育和巨大資金及人才的培育。據(jù)統(tǒng)計,在2009 年銷售的近 900 萬輛乘用車中,自主品牌僅占比 44%,合資企業(yè)生產(chǎn)的外國品牌占比近 56%。而在利潤最高的中高端轎車領(lǐng)域,仍是跨國汽車公司的天下。2009年我國自主品牌轎車僅占整個轎車市場銷量的 30%,中高檔轎車自主品牌就更少。
據(jù)此,筆者認為汽車企業(yè)應集中力量攻克一批關(guān)鍵技術(shù),鼓勵加大研發(fā)投入,充分利用國內(nèi)各種資源提高研發(fā)能力,努力建立自主標準體系。企業(yè)也可致力于大力推動本土品牌建設,以品牌建設為核心,提高產(chǎn)品供應鏈和質(zhì)量管理水平,創(chuàng)造知名的企業(yè)戰(zhàn)略品牌,不斷提高品牌美譽度,積極完善有利于本土品牌汽車發(fā)展的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。
2 后發(fā)汽國企業(yè)逆勢而上是自強自立、自主創(chuàng)新的課題
與我國謀求對價格、營銷以及通過企業(yè)重組獲得產(chǎn)品技術(shù)等表層競爭力不同,日本企業(yè)謀求利潤靠的是積累深層競爭力,即提高研發(fā)和生產(chǎn)效率、降低成本。國人所謂的低成本,實質(zhì)上并不是通過創(chuàng)新技術(shù)提高勞動生產(chǎn)率,而是依賴逐年消減的人口紅利,通過簡單再生產(chǎn)獲得微薄利潤。
自主創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的基本前提。在當前新的國際國內(nèi)環(huán)境下,加大技術(shù)創(chuàng)新力度,更是企業(yè)增強發(fā)展能力、應對市場競爭的必然選擇。隨著我國經(jīng)濟運行由供給約束轉(zhuǎn)為需求約束,買方市場基本形成。企業(yè)面臨全面競爭的發(fā)展環(huán)境:平均利潤率下降、產(chǎn)品低價惡性競爭嚴重等。所有這些表明,企業(yè)要適應新的環(huán)境,贏得市場競爭,必須加強技術(shù)創(chuàng)新,構(gòu)筑和保持自己在某一領(lǐng)域的優(yōu)勢。提高技術(shù)創(chuàng)新能力是實現(xiàn)我國從汽車大國到汽車強國轉(zhuǎn)變的基礎和條件,后發(fā)汽車企業(yè)要努力打破技術(shù)瓶頸,實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和形成持續(xù)的創(chuàng)新能力,掌握一批原創(chuàng)并為世界汽車發(fā)展領(lǐng)跑的關(guān)鍵技術(shù)。
筆者認為應致力于以下幾方面的探索與實踐:
2.1 加大企業(yè)研發(fā)資金投入
據(jù)統(tǒng)計,我國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費占其銷售額的比重平均僅為0.5%,而發(fā)達國家一般為3%。又如,美國企業(yè)研發(fā)投入在美國全部研發(fā)費用中占72%~80%,德國占66%~70%;而我國目前大中型企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的僅占25%,有研發(fā)活動的僅占30%。
一般認為,企業(yè)的研發(fā)費用占其銷售額的2%,企業(yè)才能基本生存;當達到5%以上時,才具有競爭力。國際上一些大的知名公司都在研發(fā)投入上下大力氣,實行高投入。謀求自主創(chuàng)新取得實質(zhì)性突破、科研成果轉(zhuǎn)化率有大幅提高,加大對企業(yè)研發(fā)的投入力度是題中之意。企業(yè)自身要加大對研發(fā)的投入,提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占銷售額的比重。研發(fā)經(jīng)費支出是自主創(chuàng)新的必要條件,汽車企業(yè)要根據(jù)自身發(fā)展情況,加大研發(fā)投入的比例開展關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究及產(chǎn)品開發(fā),加強基礎科技開發(fā),提高自主創(chuàng)新能力,利用信息技術(shù)和先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)制造工藝和裝備,淘汰“高污染、高消耗”等落后工藝和裝備,并建立產(chǎn)學研相結(jié)合的長效機制,產(chǎn)學研結(jié)合,取長補短,產(chǎn)學相長,相互競爭、相互合作、資源共享,培育科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才,形成持續(xù)的創(chuàng)新能力。同時提高對整車發(fā)動機等關(guān)鍵零部件的研究開發(fā)能力,加快自主創(chuàng)新能力提高。企業(yè)只有把握住新技術(shù)的制高點,才能在競爭中處于領(lǐng)先地位,并能主動把研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,有效地收回創(chuàng)新投入,節(jié)約研發(fā)成本,縮短開發(fā)周期,形成產(chǎn)研的良性循環(huán)。
2.2 提高對外開放的層次和水平
汽車產(chǎn)業(yè)是典型的全球化產(chǎn)業(yè),技術(shù)資源的開發(fā)上更是全球合作模式漸成主流。我國汽車企業(yè)也應適應國際環(huán)境,積極參與汽車技術(shù)全球合作網(wǎng)絡。汽車企業(yè)要繼續(xù)加強與國外的合資合作,加大研發(fā)投入力度,在進一步鞏固發(fā)展中國家整車市場的同時,穩(wěn)步進行發(fā)展國家中低端市場,拓展汽車零部件國外配套市場和發(fā)展中國家的中高端市場,逐步提高進入跨國公司全球供應鏈配套市場的比例。推動零部件出口以機械類為主項為機件類專項,積極引導海外投資設廠,帶動技術(shù)和服務出口。構(gòu)建境外自主營銷體系和配套物流服務體系,建立出口產(chǎn)品的零部件供應和服務體系。有條件的企業(yè)更可在境外設立研發(fā)機構(gòu),吸引國外技術(shù)和人才,加快開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品,走科技含量高、資源消耗少、環(huán)境污染小、經(jīng)濟效益好、人力資源作用得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路,提高集群區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平,提升汽車產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。
2.3 培養(yǎng)高素質(zhì)人才隊伍
人才是創(chuàng)新之本。科技是第一生產(chǎn)力,而人力資本在新技術(shù)革命時代已成為第一生產(chǎn)力的首要因索。人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎,注重專業(yè)技術(shù)人員的引進與培養(yǎng),建立有效的人才引進與激勵機制是必不可少的。據(jù)統(tǒng)計,被充分調(diào)動積極性與創(chuàng)造性的員工潛力可達到 80%~90%,與此相成鮮明對比的是,按時計酬職工一般只發(fā)揮職工20%~30%的才華,這充分說明了經(jīng)過激勵員工積極性重要性。其次,企業(yè)應以人為本,廣納賢才,用精彩的事業(yè)吸引人,用優(yōu)惠的人才政策、寬松的用人環(huán)境、真摯的感情留住人,用有效的學習培養(yǎng)人,用艱巨的工作鍛煉人,結(jié)合實際,培養(yǎng)多層次汽車創(chuàng)新人才。同時不拘一格降人才,吸引國內(nèi)外汽車專業(yè)人員,提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力。再次,營造一個寬松,自由生動活潑的創(chuàng)新環(huán)境, 樹立崇尚創(chuàng)新、 鼓勵創(chuàng)新的新風尚, 讓企業(yè)的每一個成員都成為創(chuàng)新的源泉。
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】手機制造業(yè);競爭;專利戰(zhàn)略
一、手機制造企業(yè)的專利戰(zhàn)爭
在企業(yè)技術(shù)研發(fā)和市場拓展中,專利等知識產(chǎn)權(quán)儼然成為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和增強國際競爭力的核心要素。智能手機業(yè)作為專利密集型行業(yè),專利戰(zhàn)略的制定和實施在市場角逐中尤為關(guān)鍵。近年來,手機業(yè)專利戰(zhàn)爭烽煙四起,內(nèi)有中興和華為的專利之戰(zhàn),外有蘋果和三星的專利之訴,專利戰(zhàn)略是贏得專利戰(zhàn)爭的基礎,任何手機制造企業(yè)都必須高度重視。
在三星和蘋果長期主導的智能手機市場上,中國企業(yè)市場份額快速增長,特別是華為和聯(lián)想,出貨量和國際市場占有率不斷增長。2014年的全球智能手機市場,三星市場份額下降到了24.7%,而聯(lián)想的市場份額上升到了7.2%,華為的市場份額也上升到了5.8%。市場份額的每一個百分比的競爭背后都是謀略的較量,也意味著更激烈的競爭和挑戰(zhàn)的來臨,“山雨欲來風滿樓”,中國手機企業(yè)必須長遠謀劃,未雨綢繆。
二、中國手機制造企業(yè)專利戰(zhàn)略現(xiàn)狀及特點
1.注重專利申請量和專利儲備量增長
中國手機制造企業(yè)專利申請量和專利儲備量十年內(nèi)大幅度增長,國內(nèi)企業(yè)認識到專利儲備的價值,增儲備成為中國手機制造企業(yè)的基礎性謀略。以華為來說,從2006年開始,華為的專利申請量明顯增長,2014年的專利儲備總量達到了2006年的4倍之多。專利儲備是構(gòu)建專利防御網(wǎng)絡的基礎,能夠應對競爭對手的圍追堵截,能夠在專利訴訟和談判中增加己方的籌碼和勝算。手機制造企業(yè)持有大量優(yōu)質(zhì)的專利儲備不僅是當前競爭的需求,也是企業(yè)長遠發(fā)展的保障。
2.中國手機制造企業(yè)專利獲取戰(zhàn)略側(cè)重不同
專利獲取戰(zhàn)略主要分為專利自主研發(fā)戰(zhàn)略和專利收購戰(zhàn)略,兩種戰(zhàn)略可謂“各有千秋”。自主研發(fā)專利成果是企業(yè)專利布局的基本技術(shù)來源,形成的技術(shù)多為原創(chuàng)性的核心技術(shù);而專利收購戰(zhàn)略的實施能降低極大研發(fā)風險,搶占高地。中國手機制造企業(yè)在專利獲取有兩種戰(zhàn)略偏向,一種是自主研發(fā)偏好型戰(zhàn)略,以華為公司為例。華為過去10年的研發(fā)投入累計達1880億元,研發(fā)投入占到其年銷售收入的13.8%。另一種是專利收購偏好型戰(zhàn)略,以聯(lián)想公司為代表。聯(lián)想從2005年增強專利收購策略實施力度,專利收購較為集中且規(guī)模大,聯(lián)想收購摩托羅拉后,2014年全球市場份額便躍居到第三位。
3.中國手機制造企業(yè)專利運用策略
中國手機制造企業(yè)專利運用方式主要有專利入股和專利交叉許可。利用專利入股同一流的公司成立合資公司是專利運用的方式之一,例如,華為參與合資的3COM、西門子以及華賽都是專利運用的體現(xiàn)。專利交叉許可策略也是中國手機制造企業(yè)專利運用的主要方式之一,與技術(shù)相對領(lǐng)先的西方公司進行交叉許可,降低單向的專利許可費用。
三、對于我國手機制造企業(yè)的建議
1.企業(yè)專利戰(zhàn)略管理:攻防兼?zhèn)?/p>
中國手機制造企業(yè)應重視專利管理的地位,制定專利管理制度,構(gòu)建完善的專利管理組織構(gòu)架。專利戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分,一個切合自身實際的專利戰(zhàn)略必將有助于企業(yè)的“基業(yè)長青”。把專利戰(zhàn)略管理提升到與營銷戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、財務戰(zhàn)略等同樣甚至更高的位置上,利用專利這把“利刃”,在專利戰(zhàn)場上做好攻防兼?zhèn)涞膽B(tài)勢。
2.優(yōu)化專利增長模式:以質(zhì)取勝
中國手機制造企業(yè)在注重專利儲備數(shù)量增長的同時,著重提升專利的質(zhì)量,增強核心專利競爭力。順應“國家的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施”的大潮,提高專利質(zhì)量。圍繞高價值、前沿性專利建立防御集合,根據(jù)專利的價值布局防御的數(shù)量和范圍,形成若干專利儲備集合群。
3.優(yōu)化專利戰(zhàn)略運用:靈活制敵
“兵無常勢,水無常形”,企業(yè)專利戰(zhàn)略必須因情而異,因時而異。在定位和構(gòu)建專利戰(zhàn)略時,我國企業(yè)應總結(jié)自己所處階段總結(jié)發(fā)展戰(zhàn)略、以及外部環(huán)境等選擇和制定具有自身企業(yè)特色的專利戰(zhàn)略,并納入企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營銷、資產(chǎn)運作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié),以有效實施。此外,企業(yè)實施的專利戰(zhàn)略要隨時展和自身條件的改變而改變。在科研能力、資金實力、市場地位大幅度提升后,需改變以往防御型專利網(wǎng)戰(zhàn)略,逐漸增強進攻型專利戰(zhàn)略,著重基礎研究和重大技術(shù)創(chuàng)新,建立技術(shù)優(yōu)勢。