規(guī)則規(guī)定辦法精選(九篇)

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第1篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

特此通知。

附：水路貨物運輸實行保險與負責(zé)運輸相結(jié)合的補償制度的規(guī)定

第一條 根據(jù)《水路貨物運輸合同實施細則》和一九八四年國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民保險公司《關(guān)于加快發(fā)展我國保險事業(yè)的報告》中關(guān)于“貨物運輸實行保險與負責(zé)運輸相結(jié)合的補償制度”的精神，特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的“實行保險與負責(zé)運輸相結(jié)合的補償制度”的具體含義是：對投保貨物運輸險的貨物，由于承運人責(zé)任所造成的損失，由承運人在限額以內(nèi)按照實際損失負責(zé)賠償；超過限額的部分由保險公司在保險金額內(nèi)給予補償。不屬于承運人責(zé)任而屬保險責(zé)任范圍內(nèi)的損失，由保險公司按照實際損失，在保險金額內(nèi)給予賠償。

第三條 托運人托運按件承運的貨物，每件貨物價值在七百元以上（含七百元）或只按重量承運、不計件數(shù)的貨物，每噸貨物價值在五百元以上（含五百元）的貨物時，承運人應(yīng)積極動員托運人投保貨物運輸險。對不投保貨物運輸險的，承運人可不受理承運。

第四條 托運人托運貨物時，應(yīng)在貨物運單“貨物價值”欄內(nèi)準(zhǔn)確地填寫該批貨物的總價值。對不具備“三同”條件（同品名、同規(guī)格、同包裝）的計件貨物，還應(yīng)向承運人遞交貨物單件價值清單，清單格式同《水路貨物運輸規(guī)則》中規(guī)定的“物品清單”。

第五條 承運人從承運貨物時起，至將貨物交付收貨人或依照規(guī)定處理完畢時止，對按本規(guī)定已投保貨物運輸險的貨物發(fā)生滅失、短少、變質(zhì)、污染、損壞，由承運人和保險公司按下列規(guī)定賠償，但屬于《水路貨物運輸合同實施細則》中第二十一條規(guī)定的原因造成，以及規(guī)定由托運人負責(zé)賠償和自行負責(zé)處理的，承運人不承擔(dān)賠償責(zé)任：

一、承運人對每件貨物價值在七百元以上（含七百元）的，賠償金額按實際損失最多不超過人民七百元（含七百元）計算賠償；對每噸貨物價值在五百元以上（含五百元）的，賠償金額按實際損失最多不超過人民幣五百元（含五百元）計算賠償。但因責(zé)任海損事故造成的貨物損失，按上述規(guī)定計算的賠償總額，不應(yīng)超過海損賠償最高限額的規(guī)定。

二、貨物的實際損失超過承運人負責(zé)賠償?shù)牟糠?，均由保險公司在保險金額內(nèi)給予補償。

第六條 托運人或收貨人按本規(guī)定投保貨物運輸險的貨物發(fā)生貨運事故的索賠案件，應(yīng)在規(guī)定的索賠期限內(nèi)按下列兩種情況辦理：

一、對每件貨物的實際損失超過七百元或每噸貨物的實際損失超過五百元的，按保險條款規(guī)定的手續(xù)逕向當(dāng)?shù)乇ｋU公司索賠，再由保險公司向承運人追償應(yīng)由承運人負責(zé)賠償?shù)牟糠郑?/p>

二、對每件或每噸貨物的實際損失未超過上述一款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，按《水路貨物運輸規(guī)則》規(guī)定的手續(xù)，逕向承運人提出索賠。

第七條 沿海航線蜜蜂運輸，仍按《關(guān)于沿海航線蜜蜂運輸?shù)膸醉椧?guī)定》及《沿海航線試辦蜜蜂運輸保險座談會議紀(jì)要》的規(guī)定辦理。

第八條 個體（聯(lián)戶）船舶承運的貨物，按國務(wù)院規(guī)定已投保承運貨物運輸險的，以及航行國際航線，香港、澳門航線的船舶及所載貨物，在我國港口作業(yè)中發(fā)生的船體、船具或貨物的滅失、損壞事故，均不適用本規(guī)定。

第九條 按《水路貨物運輸合同實施細則》第二十二條規(guī)定，由托運人或收貨人證明貨物損失的發(fā)生確屬承運人的故意行為造成，并由合同管理機關(guān)處以造成損失部分百分之十到百分之五十罰款的，其損失均由承運人負責(zé)賠償。

第2篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

論文內(nèi)容摘要摘要：在WTO爭端解決機制中，對爭端方進行司法審查，其對象主要是以各成員的抽象辦法為主，如行政行為、貿(mào)易管理行為或辦法，涉及的是違反之訴和非違反之訴的新問題。本文以此為基礎(chǔ)，探索了國際貿(mào)易糾紛司法審查對象在適用中存在的新問題，以期促進國際貿(mào)易糾紛的解決。

在WTO調(diào)整各國貿(mào)易關(guān)系的過程中，不可避免會出現(xiàn)審查各國政府行為的情況，包括審查對外貿(mào)易、對外貿(mào)易管理政策的制定等。在國際貿(mào)易糾紛中，明確WTO體制下的司法審查對象，可以防止WTO各機構(gòu)，確保爭端解決機制嚴(yán)格地在WTO法規(guī)定的范圍內(nèi)運作。

WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查包括國內(nèi)和國際法意義上的司法審查，本文中提到的司法審查是WTO體制下的國際司法審查，即國際法意義上的司法審查。國際法意義上的司法審查，是WTO爭端解決機構(gòu)根據(jù)WTO《有關(guān)爭端解決規(guī)則和程序諒解》（DSU）進行的處理成員間貿(mào)易爭端的國際司法程序活動。

國際貿(mào)易糾紛的司法審查

司法審查針對的是被審查行為的性質(zhì)，如違憲審查、行政行為（包括具體行政行為和抽象行政行為）等。通過審查該類行為，判定哪種行為屬于行政訴訟的受案范圍，因而所解決的是被訴主體及其行為的可訴性新問題。

在國際貿(mào)易糾紛中，爭端的成員方一般將爭議提交WTO尋求解決。WTO協(xié)議中對司法審查，并不明確所審查的行政行為或外貿(mào)管理行為的性質(zhì)究竟是具體的還是抽象的，但也沒有限定是具體行政行為。由于WTO成員的國內(nèi)法院處理貿(mào)易行政案件時，更多的還是以國內(nèi)法規(guī)為裁判依據(jù)，并不會直接適用WTO相關(guān)規(guī)則。即使是從國際規(guī)則方面考察政府政策或抽象規(guī)則，對國際規(guī)則的識別，除非是直接違反國內(nèi)法律，否則也會作出有利于本國政府的解釋。對于抽象的法律規(guī)定提起司法審查，就需要WTO體制規(guī)定國際層面的司法審查。

國際法層面上的司法審查結(jié)果，是WTO/DSB對其成員之間貿(mào)易爭端的結(jié)果，表現(xiàn)為專家組和上訴機構(gòu)的報告。WTO下針對國際貿(mào)易糾紛的司法審查是專家組和上訴機構(gòu)在審查成員的外貿(mào)管理權(quán)時審查其行為或辦法是否違反WTO國際規(guī)則，進而判定該規(guī)定是否構(gòu)成貿(mào)易自由障礙。這就要求專家組和上訴機構(gòu)首先審查被訴成員的相關(guān)立法規(guī)定和辦法是否違反GATT/WTO規(guī)則，涉及更多的是成員相關(guān)辦法的違反和非違反性。

國際貿(mào)易糾紛的司法審查對象

（一）審查對象的范圍

WTO規(guī)則約束的對象是政府,所調(diào)整的是政府間的宏觀經(jīng)貿(mào)政治關(guān)系,以政府間貿(mào)易政策和實踐的協(xié)調(diào)為其價值取向和終極目標(biāo)。DSB是WTO在實踐中為解決貿(mào)易爭議而設(shè)立的專門的爭端解決機制，它明確規(guī)定了其司法審查對象是WTO爭端解決機構(gòu)所受理的違反之訴和非違反之訴，它所接受的案件是以違反之訴和非違反之訴為訴因的。將司法審查對象區(qū)分為審查違反之訴和非違反之訴的依據(jù)是DSU第3條第8款和第26條第1款。DSU第3條第8款規(guī)定摘要：“凡出現(xiàn)違反涵蓋協(xié)定規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的情況下，該行為就被視為構(gòu)成了利益受到抵消或損害的表面證據(jù)。這表明，正常情況下可推定為摘要：違反規(guī)則就對該涵蓋協(xié)定的其他當(dāng)事成員方產(chǎn)生了有害影響，在此情況下，要由被告方舉證反駁訴訟”，即為違反之訴。第26條第1款則規(guī)定摘要：“GATT1994第23條第1款（b）項表述的不違反之訴”。

根據(jù)GATT1994第23條第1款的相關(guān)規(guī)定摘要：凡任何一個締約方認(rèn)為，它依本協(xié)定直接、間接預(yù)期的任何利益受到抵消或損傷，或者實現(xiàn)本協(xié)定的任何目的受到妨害，而這是由于摘要：（a）另一締約方未履行其本協(xié)定的義務(wù)，或（b）另一締約方采取的任何辦法，不論其是否和本協(xié)定相沖突。

根據(jù)以上的規(guī)定，（a）項為違反之訴，是指方指控或認(rèn)為被訴方國內(nèi)法規(guī)或行政辦法和其承擔(dān)的WTO體系下某項協(xié)定義務(wù)不一致或者違反了協(xié)定義務(wù)。而（b）項為非違反之訴，是指方認(rèn)為被訴方的國內(nèi)法規(guī)的實施或者行政辦法的結(jié)果導(dǎo)致其在WTO協(xié)定下直接或間接的利益損失或減損，或者認(rèn)為損害了協(xié)定目標(biāo)的實現(xiàn)。也就是說，即使對方辦法不和“本協(xié)定相沖突”或“存在任何其他優(yōu)勢”，即使不違反GATT/WTO法律規(guī)定，亦可作為的理由或“訴因”。可見，DSU基本上沿用了GATT第23條的規(guī)定，把違反之訴和非違反之訴作為其司法審查對象的范圍。

（二）違反之訴和非違反之訴的區(qū)別

通過分析DSU可知，適用違反之訴是基于保護各成員在適用協(xié)定項下的權(quán)利和義務(wù)，而在GATT/WTO多邊貿(mào)易法律制度設(shè)置“非違反之訴”，最原始的指導(dǎo)思想是“利益平衡”原則，目的在于防止通過采用GATT未明確禁止的貿(mào)易辦法（即所謂“灰色區(qū)域”貿(mào)易辦法）而損害或破壞貿(mào)易談判和減讓表現(xiàn)產(chǎn)生的相互利益。

因此，違反之訴和非違反之訴的共同之處在于都是基于損害、依據(jù)WTO有關(guān)協(xié)議產(chǎn)生的正當(dāng)利益而提起的，而它們的區(qū)別則表現(xiàn)在摘要：

產(chǎn)生的原因不同摘要：違反之訴是違反協(xié)定義務(wù)而造成傷害，其根據(jù)是禁止違反條約義務(wù)和具體承諾；而非違反之訴是必須實施了辦法而導(dǎo)致?lián)p害，但并不一定違反協(xié)定義務(wù)，其根據(jù)是禁止剝奪合法預(yù)期利益。

舉證責(zé)任不同摘要：舉證責(zé)任在哪一方，對能否勝訴具有重大影響，成為訴訟程序中的決定性因素。在國際貿(mào)易糾紛規(guī)則中，明確規(guī)定了違法之訴和非違法之訴的舉證責(zé)任。對于違反之訴而言，DSU規(guī)定了此類案件的舉證責(zé)任在被告方。而對于非違反之訴，方應(yīng)提出詳盡理由以證實有損失或損害存在。

救濟手段不同摘要：根據(jù)DSU的規(guī)定，在違反之訴案件中，若裁定有違反WTO義務(wù)的行為，違反方有義務(wù)停止違反WTO有關(guān)規(guī)定的辦法，并采納爭端解決機構(gòu)（“DSB”）的建議。在非違反之訴的裁定中，被訴方主要是補償，即爭端當(dāng)事雙方“做出相互滿足的調(diào)整”。

（三）對違反之訴和非違反之訴的規(guī)定

1.對違反之訴的規(guī)定。絕大多數(shù)國際貿(mào)易糾紛涉及的是違反之訴。WTO項下，如《補貼和補貼辦法協(xié)定》、《和貿(mào)易有關(guān)的投資辦法協(xié)定》、《裝運前檢驗協(xié)定》、《進口許可程序協(xié)定》等，明確規(guī)定在違反適用協(xié)定下承擔(dān)的義務(wù)都被視為構(gòu)成利益喪失或減損的案件中，可直接適用于GATT1994第23條（a）來解決爭端。

2.對非違反之訴的規(guī)定。非違反之訴是建立在這樣的一個事實基礎(chǔ)上摘要：政府希望從貿(mào)易協(xié)定中獲得的利益，可能為另一政府毫不相關(guān)的并可容許的行為所抵消，而有關(guān)行為是在制定協(xié)定時不可能合理預(yù)見的。各國進行對外貿(mào)易時會出現(xiàn)許多不可預(yù)料的情況，非違反之訴的設(shè)立可以更大地拓寬爭端解決的領(lǐng)域，便利于各成員解決爭端。在WTO的立法過程中，“非違反之訴”被適用到其立法領(lǐng)域，包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），及WTO對GATT1994的各項補充協(xié)定中，如反傾銷反補貼、海關(guān)估價等，但對《和貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）則規(guī)定了其對GATT1994第23.1（b）和（c）的非違反喪失和減損的適用期限。在此重點介紹GATS規(guī)定及TRIPS協(xié)議的規(guī)定。

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）在“非違反之訴”方面大多仿效GATT的規(guī)定。具體而言，對“非違反之訴”的訴因規(guī)定在兩個條款中摘要：在GATS第23條第3款里明文規(guī)定摘要：“凡任何成員方認(rèn)為，按本協(xié)定第三部分規(guī)定，一成員方在具體承諾中計入給另一成員方的可合理預(yù)期的利益，在采取任何和本協(xié)定不相沖突的辦法而受到抵消或損傷時，可求助于DSB?！倍鳪ATS第6條第4、5款則規(guī)定摘要：“為保證有關(guān)資格必備的條件和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可條件等辦法不致構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易障礙”，“在一成員已作具體承諾時，該成員不得以不能合理預(yù)期的方式來適用許可證和資格必備條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使具體承諾受到抵消或損傷?！笨芍?，GATS在爭端解決方面直接引入GATT爭端解決機制，包括非違反之訴在內(nèi)。

《和貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TR-IPS協(xié)議）并未明確規(guī)定有非違反之訴，只是在TRIPS協(xié)議第64條第2款規(guī)定了對GATT1994第23條第1款(b)項和(c)項的適用期。即摘要：自《WTO協(xié)定》生效之日起5年內(nèi)，GATT1994第23條第1款(b)項和(c)項（非違反之訴和情勢之訴）的規(guī)定不得適用于TRIPS協(xié)議下的爭端解決。何時適用并沒有規(guī)定，也就不可能利用非違反之訴解決國際知識產(chǎn)權(quán)爭議。

國際貿(mào)易糾紛司法審查對象在適用中存在的新問題

非違反之訴是WTO的一項非凡訴訟機制，由于GATT/WTO未作更明確規(guī)定，其作為WTO協(xié)議的一部分在國際貿(mào)易糾紛中成為一項極富爭議的機制。

（一）對非違反之訴的規(guī)定趨于模糊

雖說WTO各協(xié)議大多規(guī)定有非違反之訴，但規(guī)定極其模糊。對于GATS和非違反之訴，由于GATT本身對非違反之訴的規(guī)定在措辭上比較模糊，這也就導(dǎo)致GATS在依靠GATT爭端解決機制時一定程度上加劇了非違反之訴的模糊性和不確定性。如在服務(wù)貿(mào)易談判中沒有“關(guān)稅制約”的概念，每一成員方在“逐步自由化”原則的指導(dǎo)下，遞交一份包括市場準(zhǔn)入承諾表和國民待遇的條件和限制在內(nèi)的“非凡承諾時間表”。這樣也就沖淡了各成員方可合理預(yù)期的利益，對于非違反之訴的使用也就失去了存在的前提。而對于TRIPS而言，由于對非違反之訴的適用設(shè)置了期限，在使用效力新問題上表現(xiàn)得更為模糊，實踐中也就不可能適用非違反之訴解決國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭議。

（二）對于“非違反之訴”機制的啟動存在不同立場

爭端解決實踐中，爭議成員根據(jù)自身的利益，對于非違反之訴機制選擇了不同的立場摘要：“克制主義”和“激進主義”?！翱酥浦髁x”認(rèn)為非違反之訴應(yīng)該有所限制，并要求最低限制地運用非違反之訴。這是為了避免非違反之訴機制的負面效應(yīng)，從而維護WTO規(guī)則的導(dǎo)向性。而“激進主義”則認(rèn)為針對一成員方所采取的辦法是否違反WTO協(xié)議這一法律新問題時，該成員方無須花太多精力去判別應(yīng)當(dāng)提起何種訴訟，而是直接提起非違反之訴?；凇凹みM主義”，非違反之訴被認(rèn)為是“獨立性模式”，這樣就很輕易導(dǎo)致非違反之訴機制的濫用。所以確立非違反之訴機制的目的在于填補WTO協(xié)議的漏洞并對關(guān)稅減讓的原始利益進行重新平衡。因此，將非違反之訴視為“克制主義”而予以啟動，只將其作為對違反之訴的一種輔質(zhì)的權(quán)利救濟制度。只有這樣，才能最終控制那些GATT未明確禁止成員方使用的辦法，防止由于這些辦法的實施而事實上損害其他成員方從關(guān)稅減讓中獲得的利益，從而進一步鼓勵和促進各成員繼續(xù)實行關(guān)稅減讓，達到貨物貿(mào)易自由化。

涉及WTO協(xié)議的爭議,最終都會歸結(jié)到對某個成員方的貿(mào)易政策和辦法。而WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查要求建立一個可以適用于各成員方的獨立的行政救濟機構(gòu)；建立一套審查行政行為合法性的救濟程序，從而為有關(guān)的當(dāng)事人提供可能救濟的機會；對當(dāng)事人的或申請給予同情的考慮并提供充分磋商的機會，同時可以為當(dāng)事人提供并告訴其有上訴的權(quán)利。因此，明確WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查對象是違反之訴和非違反之訴，充分利用WTO項下的相關(guān)協(xié)定，非凡是DSU來解決貿(mào)易往來中出現(xiàn)的爭端，有利于促進國際貿(mào)易的進行和糾紛解決。

參考文獻摘要：

1.孫南申.論世貿(mào)組織體系下的司法審查對象[J.社會科學(xué)，2006（5）

第3篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

據(jù)悉，《極地規(guī)則》涵蓋了極地區(qū)域船舶航行的所有方面，包括船舶設(shè)計和建造，船員培訓(xùn)和航海，提高協(xié)調(diào)搜救行動能力。《極地規(guī)則》將被應(yīng)用于船舶重量超過500總噸的所有客輪和貨輪。MSC預(yù)計將于2014年秋季采用這些新規(guī)定。IMO海洋環(huán)境保護委員會（MEPC）預(yù)計也將在2014年秋季采用有關(guān)極地海域的環(huán)境保護規(guī)定。（佚名）

國際海事組織重新設(shè)立集裝箱重量核實的規(guī)則

在新確認(rèn)的海上人命安全SOLAS公約變更中，托運人將自2016年7月起必須將其集裝箱重量進行核實。該措施希望減少在海上、港口和公路上的事故。IMO的海事安全委員會希望自11月起采用確認(rèn)的變更條款，以幫助供應(yīng)鏈參與者以及SOLAS公約簽約政府理解怎樣實行集裝箱重量檢驗。SOLAS公約要求所有集裝箱要么被稱重以確認(rèn)托運人描述的重量正確，要么采用第二種“計算”的方式來核實，該方式下，托運人將所有物品稱重并合計重量。第二種方式被認(rèn)為是業(yè)界表示不是每個托運人都有對集裝箱稱重的設(shè)備或經(jīng)濟能力的折衷方法。盡管規(guī)則是為了提高整個航運鏈中各階段的安全性，但承運人仍然對規(guī)則是否足夠喚起在裝箱、封箱，以及托運人真正理解一些標(biāo)準(zhǔn)不被滿足所帶來的風(fēng)險的嚴(yán)重性上存疑。（佚名）

《交通運輸部安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究辦法（試行）》出臺

日前，交通運輸部制定出臺《交通運輸部安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究辦法（試行）》（簡稱《辦法》），明確了16種追責(zé)情形，并對責(zé)任追究的方式、程序等作出了規(guī)定，為規(guī)范部屬單位安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究工作，完善安全生產(chǎn)責(zé)任追究機制提供了制度保障。《辦法》將于今年7月1日起施行。

根據(jù)《辦法》，部屬單位出現(xiàn)未貫徹執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全生產(chǎn)決策部署等五種情形，部屬單位負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員出現(xiàn)主持作出的決定違反安全生產(chǎn)相關(guān)要求，或者對不符合安全生產(chǎn)要求的事項予以審批、許可等五種情形，部屬單位相關(guān)責(zé)任人員出現(xiàn)違規(guī)從事生產(chǎn)作業(yè)等六種情形，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故或者導(dǎo)致事故損失擴大的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任?！掇k法》規(guī)定，部屬單位及人員的責(zé)任追究按照分級管理、逐級負責(zé)的原則組織實施，明確提出所在單位需要承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)單位的責(zé)任，不得以對人員的責(zé)任追究替代對單位的責(zé)任追究。作出責(zé)任追究決定的單位應(yīng)當(dāng)將責(zé)任追究決定以書面形式通知被追究責(zé)任的單位和人員，并依照相關(guān)法律法規(guī)向社會公開。（孫英利）

廈門試點開展對臺海運快件業(yè)務(wù)

第4篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

關(guān)鍵詞：物權(quán)；公示規(guī)則；完善

一、物權(quán)公示制度概述

所謂公示原則，是指物權(quán)的設(shè)立、變動必須依據(jù)法定的公示方法在一定范圍內(nèi)予以公開，使第三人能夠及時了解物權(quán)的變動情況。一方面，公示是將物權(quán)設(shè)立和變動的事實對外公開，物權(quán)的絕對對世效力不僅要求對物權(quán)種類進行界定，同時也要求物權(quán)的具體種類具有可識別性。另一方面，公示不一定是向全社會公開，而應(yīng)當(dāng)是向一定范圍的人公開，能夠使他人知道。物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)必須公開、透明，以利于保護第三人的利益，維護交易的安全和秩序，這就需要建立公示原則，將物權(quán)設(shè)立、移轉(zhuǎn)的事實通過一定的公示方法向社會公開，從而使第三人知道物權(quán)變動的情況。

我國《物權(quán)法》第6 條在法律上第一次確認(rèn)了物權(quán)法的公示原則，并建立了法定的物權(quán)公示制度，為統(tǒng)一登記立法確立了立法框架和立法基礎(chǔ)。物權(quán)法有關(guān)物權(quán)公示的制度，是我國有關(guān)登記的法律法規(guī)與規(guī)章制定的準(zhǔn)則和依據(jù)。物權(quán)法頒布之后還需要就有關(guān)登記制度進一步予以配套和完善，為此，國務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，陸續(xù)出臺了一些有關(guān)物權(quán)公示的配套規(guī)則，主要包括國土資源部頒布的《土地登記辦法》（2007年11月28日） 、建設(shè)部頒布的《房屋登記辦法》（ 2008 年1 月22日） 、國家工商行政管理總局頒布的《動產(chǎn)抵押登記辦法》（ 2007年10 月17 日） 、中國人民銀行頒布的《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》（ 2007年9月26日） 、國家工商總局頒布的《工商行政管理機關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》（ 2008年9月4 日） 。此外，《物權(quán)法》出臺之前的一些物權(quán)公示規(guī)則（如證監(jiān)會2006年4月7日的《證券登記結(jié)算管理辦法》等）也都是我國物權(quán)公示規(guī)則的組成部分。這些規(guī)則都是我國《物權(quán)法》的配套規(guī)則。

二、物權(quán)的公示方法

物權(quán)的公示方法必須由法律明確規(guī)定，而不能由當(dāng)事人隨意創(chuàng)設(shè)。關(guān)于公示方法，原則上應(yīng)當(dāng)采用兩種方式：

一是不動產(chǎn)登記制度。不動產(chǎn)登記是指登記申請人對不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)在專門的登記機構(gòu)依據(jù)法定的程序進行登記。不動產(chǎn)登記的主要目的在于公示，也就是說，通過登記將不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更的情況向公眾公開，使公眾了解某項不動產(chǎn)上所形成的物權(quán)狀態(tài)。登記的實質(zhì)在于將有關(guān)不動產(chǎn)物權(quán)設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更等情況登錄、記載于登記簿上，以備人們查閱。登記是物權(quán)設(shè)立和變動的公示的方法，除了法律另有規(guī)定以外，未經(jīng)登記，即使當(dāng)事人就不動產(chǎn)的移轉(zhuǎn)已經(jīng)達成了合意，合同關(guān)系已經(jīng)成立并生效，但并不能導(dǎo)致物權(quán)的設(shè)立和移轉(zhuǎn)。當(dāng)然，有一些物權(quán)的設(shè)立（如承包經(jīng)營權(quán)權(quán)）并不需要登記，但這只是特殊現(xiàn)象。

二是動產(chǎn)交付制度。交付是指一方將動產(chǎn)的占有交付給另一方，通過交付而發(fā)生占有的移轉(zhuǎn)。完成交付必須具備兩個要件：一是將動產(chǎn)交付給另一方，從這個意義上理解的交付是一個動態(tài)的過程，二是必須是受讓人接受占有，完成對標(biāo)的物的實際控制的移轉(zhuǎn)，即由交付的一方移轉(zhuǎn)給另一方，由另一方實際控制。交付的完成重在結(jié)果，而不在過程，即必須完成實際控制的移轉(zhuǎn)。在物權(quán)的設(shè)定過程中，通過交付而移轉(zhuǎn)占有是動產(chǎn)物權(quán)設(shè)定的一種公示方法。例如，質(zhì)權(quán)的設(shè)定必須以移轉(zhuǎn)占有即交付為要件，只要動產(chǎn)已實際交付便可設(shè)立質(zhì)權(quán)。至于交付行為本身是否為第三人知道并不重要。但是，在法律有特別規(guī)定的情況下可以不必完成交付的方法。這個特別規(guī)定主要是指《物權(quán)法》第25、26、27條規(guī)定的情形。

此外，對動產(chǎn)、不動產(chǎn)之外的其他權(quán)利，物權(quán)法也規(guī)定了相應(yīng)的公示方法。例如，《物權(quán)法》第228條規(guī)定了應(yīng)收賬款質(zhì)押應(yīng)當(dāng)自信貸征信機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。第226條還規(guī)定了基金份額、股權(quán)的出質(zhì)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)或工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記。隨著社會經(jīng)濟生活的發(fā)展，公示的方式也會不斷擴大，例如，互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，物權(quán)公示更為快捷、便利。美國、加拿大以及其他一些國家采用互聯(lián)網(wǎng)的方式對擔(dān)保進行登記和公示。這些經(jīng)驗也是值得我國借鑒的。

除了我國《物權(quán)法》上規(guī)定的登記和交付的公示方法，在有些國家的實踐中也承認(rèn)其他公示方式的存在。日本學(xué)者我妻榮先生歸納，物權(quán)公示方法有登記、登錄、占有和標(biāo)識等。日本有判例確認(rèn)明認(rèn)的方法發(fā)生物權(quán)變動，例如削去樹木之皮，墨書為何人所有等，此種非典型的明認(rèn)的方法對于非移轉(zhuǎn)占有的動產(chǎn)讓與擔(dān)保而言，具有廣泛適用余地。在我國，根據(jù)《擔(dān)保法》第43條的規(guī)定，如果當(dāng)事人辦理動產(chǎn)抵押，抵押物的登記應(yīng)當(dāng)在公證部門辦理。據(jù)此不少學(xué)者認(rèn)為，在公證部門辦理的公證也具有公示的效果，此種看法有一定的道理。

三、違反物權(quán)公示方法的后果

就不動產(chǎn)物權(quán)變動而言，違反法定公示方法的后果要區(qū)分登記要件和登記對抗而分別確定。根據(jù)登記要件主義，依法需要辦理登記的，必須辦理登記。如果未辦理登記，不能發(fā)生物權(quán)設(shè)立和變動的效果（《物權(quán)法》第9 條） 。根據(jù)登記對抗主義，即使未辦登記，只要轉(zhuǎn)讓人已經(jīng)將財產(chǎn)交付給受讓人，也可以發(fā)生物權(quán)的變動，只不過是，受讓人取得的物權(quán)不能對抗第三人。就動產(chǎn)物權(quán)變動而言，如果依法必須要交付的，則必須移轉(zhuǎn)占有才能發(fā)生物權(quán)設(shè)立和變動的后果。但法律另有規(guī)定的除外（《物權(quán)法》第23條） 。

需要指出的是，違反公示方法并不意味著不發(fā)生任何其他的法律效力，如果滿足合同成立和生效的要件，在當(dāng)事人之間仍然會發(fā)生合同效力，一方當(dāng)事人不履行合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考文獻：

第5篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

[關(guān)鍵詞]域名 商標(biāo)權(quán) 糾紛處理 處理機制

一、世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)對域名糾紛的處理機制

為了解決域名糾紛問題，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)曾經(jīng)與 IANA、ISOC、IAB、ITU、INTA聯(lián)合成立了一個特別委員會，達成了一個《因特網(wǎng)頂級域名諒解備忘錄》，希望通過增加頂級域名來解決問題。但由于相關(guān)制度沒有建立，而且增加頂級域名可能引起新的域名搶注和域名爭議，這個設(shè)想并沒有真正運作起來。1998年10月，美國組建了“因特網(wǎng)名址分配公司”(ICANN)。應(yīng)美國政府的要求，WIPO開始從正面解決域名搶注問題。1999年4月30日，WIPO發(fā)表了《因特網(wǎng)域名和地址的管理：知識產(chǎn)權(quán)問題》(以下稱《最終報告》)，作為推薦給ICANN的建議，為了有效的解決問題，WIPO在建議中限定了解決問題的目標(biāo)，將爭議解決目標(biāo)限定為侵犯商標(biāo)權(quán)的惡意域名注冊。

《最終報告》列舉了域名被惡意搶注和使用的幾種情況，它們分別是：(1)以相當(dāng)可觀的對價，向商標(biāo)所有人或他們的競爭對手發(fā)出出售、出租、轉(zhuǎn)讓域名的要約；(2)為贏利目的，通過與請求人的商標(biāo)發(fā)生混淆的方式，引誘因特網(wǎng)用戶訪問域名持有人的網(wǎng)址或其他在線地址；(3)為阻止商標(biāo)所有人將其商標(biāo)標(biāo)識反映在域名中，而搶先注冊一個域名；(4)為破壞競爭對手的經(jīng)營活動而注冊一個域名。

二、ICANN關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機制

1998年10月成立的“因特網(wǎng)名址分配公司”(ICANN)是一家非贏利性組織，負責(zé) IP地址空間的分配、協(xié)議參數(shù)的指定、域名系統(tǒng)的管理以及根服務(wù)器系統(tǒng)的管理。目前，在 ICANN的不斷努力下，其關(guān)于處理域名爭議的主要規(guī)則有：《關(guān)于委任域名注冊注冊機構(gòu)規(guī)則的聲明》，主要用于對域名注冊時可能產(chǎn)生的糾紛進行預(yù)處理；《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則》、《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則實施細則》是域名爭議處理的實體法律依據(jù)；《統(tǒng)一域名糾紛處理規(guī)則補充規(guī)則》是WIPO制訂的關(guān)于處理糾紛程序上的具體規(guī)定。

在對“惡意”的認(rèn)定上，《域名爭議解決統(tǒng)一方案》列舉了以下四種情況：(1)有跡象表明域名所有人取得域名的主要目的是為了將域名注冊以明顯高于其注冊成本的價格出售、出租或以其他方式轉(zhuǎn)讓給提起域名爭議的商標(biāo)所有人或商標(biāo)所有人的競爭對手；(2)域名所有人注冊域名的目的是為了妨礙商標(biāo)所有人將自己的商標(biāo)注冊為域名，如果該域名所有人曾經(jīng)有過類似前科；(3)域名所有人注冊域名的主要目的是干擾競爭對手的經(jīng)營；(4)域名所有人為了獲取商業(yè)利益，故意就其網(wǎng)站或網(wǎng)站上的商品或服務(wù)的來源、贊助、附屬及支持關(guān)系制造與爭議人商標(biāo)的混淆，以吸引因特網(wǎng)用戶訪問其網(wǎng)站。

為平衡雙方當(dāng)事人的利益，ICANN首次引入了域名反向侵奪概念。首先，在《規(guī)則》第一條中，ICANN對反向域名侵奪下了明確的定義：“惡意使用統(tǒng)一域名解決辦法的有關(guān)規(guī)定，以企圖剝奪經(jīng)注冊的域名持有人的域名的行為”，其次，在辦法和規(guī)定中規(guī)定了必要措施，以把反向域名侵奪減少到最低程度。第一，規(guī)則 15(e)規(guī)定，如果專家組認(rèn)定投訴具有惡意，屬于反向域名侵奪或其投訴本意在于訛詐域名持有人，專家組應(yīng)在其裁決中明確指明。第二條，規(guī)則第二條(a)規(guī)定，投訴人投訴必須事先通知域名持有人。第三，辦法第 4款a規(guī)定，在域名爭議解決程序中，舉證責(zé)任由投訴人承擔(dān)。第四，同款(k)規(guī)定，給予域名持有人在專家組決定做出后十天內(nèi)上訴權(quán)利，也有利于減少反向域名侵奪的機會。

另外，ICANN認(rèn)為必須在投訴人和域名持有人之間在上訴權(quán)方面，保持總體上的平等。為貫徹維持上訴權(quán)平等的原則，起草委員會建議，首先，規(guī)則第三款(b)(xiii)規(guī)定，要求投訴人在其投訴狀中提交一個聲明，聲明投訴人如對行政程序取消或轉(zhuǎn)讓域名的裁決有任何異議，將把有關(guān)爭議提交至少一個確定的法院予以管轄，該法院可以是域名注冊機構(gòu)所在地的法院，也可以是域名持有人所在地的法院。與此相適應(yīng)，辦法第 4款(k)作了修改，即只有當(dāng)域名持有人去上述具有管轄權(quán)的法院上訴，才可自動中止執(zhí)行專家組決定從而達到保留域名的目的。以上規(guī)定，確保了雙方上訴權(quán)的平等。

三、美國關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機制

美國是因特網(wǎng)的起源國，也是世界上因特網(wǎng)普及程度最高的國家，因特網(wǎng)下一步如何發(fā)展無疑是美國最關(guān)心的問題之一。

以前，美國司法機關(guān)在審判網(wǎng)絡(luò)域名糾紛時，主要以反商標(biāo)淡化法作為法律依據(jù)?？偟膩砜?，美國法院對網(wǎng)絡(luò)域名糾紛的處理方式主要有三種：其一，對故意搶先登記他人公司名稱或商標(biāo)等情形，通常判決搶注人敗訴；其二，援引商標(biāo)淡化法案，以不正當(dāng)競爭的原則判斷域名的歸屬；其三，對不屬于馳名商標(biāo)的其他商標(biāo)，根據(jù)不正當(dāng)競爭法中的商標(biāo)濫用原則，平衡商標(biāo)專用權(quán)與網(wǎng)絡(luò)域名所有人的利益。

美國的反商標(biāo)淡化法雖規(guī)定在商標(biāo)法中，卻具有反不正當(dāng)競爭法的性質(zhì)。但是不少學(xué)者認(rèn)為這種處理域名爭議的方法并不嚴(yán)謹(jǐn)，他們對馳名商標(biāo)的認(rèn)定、救濟方式、訴訟性質(zhì)和管轄等都提出異議。

針對這種情況，繼ICANN于1999年8月通過了《域名爭議解決統(tǒng)一方案》之后，美國也于 1999年11月通過了《反域名搶注消費者保護法》，它為司法機關(guān)認(rèn)定域名搶注是否具有惡意列舉了九條標(biāo)準(zhǔn)，其核心仍是域名注冊人是否有主觀故意。

四、日本關(guān)于域名與商標(biāo)權(quán)糾紛的處理機制

日本以統(tǒng)一域名糾紛處理機制為基礎(chǔ)，建立了自己本國的糾紛處理機制。1997年12月1日，日本公布了《有關(guān)域名注冊等事項之規(guī)則》，該規(guī)則幾經(jīng)修改，最新的規(guī)則于1999年 4月1日起實施。

根據(jù)《有關(guān)域名注冊等事項之規(guī)則》的規(guī)定，日本實行域名申請在先原則和單一域名制，即相同的三級域名在同一通用二級域名下申請注冊時，按提交申請的先后處理。另外，一個機構(gòu)只能注冊一個域名，盡可能避免域名糾紛。

在責(zé)任認(rèn)定方面，該規(guī)則規(guī)定，注冊機構(gòu)、機構(gòu)內(nèi)部官員、雇員及其他有關(guān)人員，對于域名注冊的記載事項，以及與域名服務(wù)器運作有關(guān)的情況，均不向任何人承擔(dān)責(zé)任；前述機構(gòu)、人員由于過錯給注冊人、申請人或任何其他人造成損害的，注冊機構(gòu)僅負責(zé)賠償實際的直接損失，賠償額不超過注冊費。

參考文獻：

[1]WIPO最終報告.北大法律信息網(wǎng)，2001，10.

[2]高盧麟.域名與知識產(chǎn)權(quán)保護.摘自北大法律信息網(wǎng)，2002，4.

[3]黃暉著.制止網(wǎng)上占地、網(wǎng)上混淆和網(wǎng)上聯(lián)想.域名與知識產(chǎn)權(quán)保護，2001，1 .

第6篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》自2011年8月1日起正式實施，《中華人民共和國海關(guān)項下進出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)也同步實施。對我國而言，《辦法》不僅適用于我國從哥斯達黎加進口貨物的原產(chǎn)地管理，也適用我國向哥斯達黎加出口貨物的原產(chǎn)地管理。

誰可享受協(xié)定稅率

《辦法》規(guī)定，從哥斯達黎加直接運輸進口的貨物，符合原產(chǎn)條件，原產(chǎn)國為哥斯達黎加的，適用《中華人民共和國進出口稅則》中《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》協(xié)定稅率，即進口貨物必須同時滿足原產(chǎn)貨物要求和直接運輸規(guī)則，才能適用《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》協(xié)定稅率。

滿足原產(chǎn)貨物的要求

海關(guān)判定進口貨物原產(chǎn)國為哥斯達黎加有三種標(biāo)準(zhǔn)：

一是完全獲得，即在哥斯達黎加完全獲得或生產(chǎn)。根據(jù)《辦法》第四條的規(guī)定，適用這一標(biāo)準(zhǔn)的貨物包括在其境內(nèi)出生并飼養(yǎng)的活動物、在其境內(nèi)收獲、采摘或采集的植物產(chǎn)品、從其領(lǐng)土提取的礦物質(zhì)等11種貨物。

二是在哥斯達黎加境內(nèi)全部使用中國或者哥斯達黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)。盡管在貨物生產(chǎn)過程中可能有非哥斯達黎加原產(chǎn)的要素投入(例如，生產(chǎn)用電、用油等)，全部使用中國或者哥斯達黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)的貨物仍應(yīng)視為哥斯達黎加原產(chǎn)貨物。

三是在哥斯達黎加境內(nèi)采用非中國或者哥斯達黎加原產(chǎn)的材料生產(chǎn)。其前提條件是這些非原產(chǎn)材料在哥斯達黎加生產(chǎn)加工后所制成的產(chǎn)品，必須符合《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》項下產(chǎn)品特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)表中對應(yīng)稅目項下的稅則歸類改變、區(qū)域價值成分、加工工序等要求。中國海關(guān)另以海關(guān)總署公告[2011]49號的形式制發(fā)了《總署關(guān)于公布項下產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則的公告》，其附件即為以《協(xié)調(diào)制度》6位數(shù)編碼為基礎(chǔ)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)表，對于任何使用非哥斯達黎加原產(chǎn)材料生產(chǎn)的貨物，應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表中該貨物稅目所對應(yīng)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)判定其原產(chǎn)地。

對于上述第二類及第三類貨物，符合《辦法》第八條累積規(guī)則和第九條微小含量規(guī)定的，仍應(yīng)視為哥斯達黎加原產(chǎn)的貨物。

符合直接運輸規(guī)則

根據(jù)《辦法》第十六條，符合直接運輸要求的有兩種情況：一種是貨物從哥斯達黎加直接運輸至我國境內(nèi)，途中未經(jīng)過其他國家或者地區(qū)；另一種是貨物經(jīng)過了其他國家或者地區(qū)轉(zhuǎn)運，但是同時符合以下幾個條件：該貨物經(jīng)過這些國家或者地區(qū)僅是由于地理原因或者運輸需要；未進入這些國家或地區(qū)進行貿(mào)易或消費；未作除裝卸、重新包裝或其他為使貨物保持良好狀態(tài)所必需處理以外的其他處理；處于這些國家或地區(qū)海關(guān)的監(jiān)管之下；在轉(zhuǎn)運地停留時間不超過3個月。

要證明貨物符合上述條件，進口人必須提交相應(yīng)的單證，包括聯(lián)運提單、轉(zhuǎn)運地海關(guān)出具的證明文件(如貨物涉及轉(zhuǎn)運)，或者其他符合進口地海關(guān)要求的證明文件。

根據(jù)海關(guān)規(guī)定，對于集裝箱運輸貨物，在進口人無法提交轉(zhuǎn)運地證明文件的情況下，海關(guān)通過對貨物進行查驗+能夠確定貨物符合直接運輸規(guī)則的，可以免予提交轉(zhuǎn)運地證明文件。

進出口貨物如何申報

進口

根據(jù)《辦法》規(guī)定，貨物申報進口時，進口貨物收貨人首先應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的規(guī)定填制報關(guān)單(關(guān)于報關(guān)單填制規(guī)范，可參見海關(guān)總署2008年第52號、2009年第6號公告、2010年第14號公告)。其次，要同時提交由哥斯達黎加授權(quán)機構(gòu)簽發(fā)的有效原產(chǎn)地證書正本(格式參見《辦法》附件1)或原產(chǎn)地聲明(對總值不超過600美元的貨物適用)。此外，還要提交貨物的商業(yè)發(fā)票正本、裝箱單及在上文中提到的其它相關(guān)運輸單證。

如果進口人不能提交原產(chǎn)地證書或者原產(chǎn)地聲明，但是貨物確屬哥斯達黎加原產(chǎn)，并且要申報享受協(xié)定稅率，那么進口人應(yīng)當(dāng)提交使用《辦法》附件2規(guī)定格式的原產(chǎn)資格申明，作為補充申報。

所以，對貨物原產(chǎn)資格進行申報時，進口人必須提交原產(chǎn)地證書、原產(chǎn)地聲明、原產(chǎn)資格申明這三者之一，凡是在向海關(guān)申報時未提交上述單證之一的，即使貨物通關(guān)后補交原產(chǎn)地證書，貨物也將不能享受協(xié)定稅率。

對原產(chǎn)地證書的要求主要包括安全特征(例如機構(gòu)印章等)與哥方通知中國海關(guān)的備案資料相符、所列貨物為同一批次貨物等。證書有效期為一年，可以補發(fā)，被盜、遺失或損毀時可以申請簽發(fā)副本。詳細規(guī)定可參見《辦法》第二十三條至第二十六條。

出口

《辦法》第二十七條規(guī)定：出口貨物申報時，出口人應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的申報規(guī)定填制報關(guān)單，并向海關(guān)提交《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》項下原產(chǎn)地證書電子數(shù)據(jù)或者原產(chǎn)地證書正本的復(fù)印件。

保證金何時退

按照《辦法》第十九條，對提交了原產(chǎn)資格申明的貨物，海關(guān)可以先按一般進口貨物應(yīng)繳的稅款計征保證金，進口人可以自交納保證金之日起3個月內(nèi)向海關(guān)提交有效原產(chǎn)地證書或原產(chǎn)地聲明，以及海關(guān)要求提供的其他文件，申請退還保證金。經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)，保證金期限可以延長，但最長不得超過1年。

其他注意事項

原產(chǎn)地標(biāo)記

原產(chǎn)地標(biāo)記管理是原產(chǎn)地管理的重要組成部分?！掇k法》規(guī)定《中國一哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定》項下進出口貨物及其包裝上標(biāo)有原產(chǎn)地標(biāo)記的，其原產(chǎn)地標(biāo)記應(yīng)當(dāng)與依照本辦法確定的貨物原產(chǎn)地相一致。

第7篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

為規(guī)范國有土地使用權(quán)交易行為，優(yōu)化土地資源配置，提高土地利用效率，促進廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合*市實際，制定*辦法。

第二條（定義）

*辦法所稱的土地交易市場，是指由市政府批準(zhǔn)設(shè)立的匯集和土地交易信息，公開實施土地交易活動，辦理土地交易事務(wù)的固定場所。

第三條（管理部門和承辦機構(gòu)）

市房地資源局負責(zé)組織實施和監(jiān)督管理土地交易活動。

區(qū)縣土地管理部門依據(jù)*辦法的規(guī)定，實施相關(guān)管理工作。

市房地產(chǎn)交易中心是*市土地交易市場的承辦機構(gòu)，按照*辦法的規(guī)定具體實施土地交易活動。

第四條（市房地產(chǎn)交易中心的職責(zé)）

市房地產(chǎn)交易中心履行以下職責(zé)：

（一）提供土地交易活動專門場所，為土地交易、信息咨詢等中介機構(gòu)提供服務(wù)場所；

（二）匯集、*市土地交易信息；

（三）接受委托組織實施土地交易活動；

（四）從事與土地交易相關(guān)的其他事務(wù)。

第五條（政務(wù)公開）

市房地產(chǎn)交易中心應(yīng)當(dāng)將土地交易規(guī)則、運作程序、服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、工作人員守則和工作人員監(jiān)督辦法等在顯要位置張掛公布，接受社會監(jiān)督。

第六條（抽選評標(biāo)專家）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)建立土地招標(biāo)的評標(biāo)專家?guī)?。實施土地使用?quán)招標(biāo)活動前，應(yīng)當(dāng)在公證處的公證下，隨機抽取評標(biāo)專家。

第七條（公開土地交易信息）

市房地產(chǎn)交易中心應(yīng)當(dāng)在土地交易市場以下信息：

（一）國有土地使用權(quán)出讓、租賃的招標(biāo)、拍賣、掛牌公告和交易結(jié)果公示；

（二）可以以協(xié)議方式出讓、租賃的國有土地使用權(quán)供地公告和交易結(jié)果公示；

（三）經(jīng)濟開發(fā)區(qū)成片開發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓的招標(biāo)、拍賣、掛牌公告和交易結(jié)果公示；

（四）出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓信息和交易結(jié)果公示；

（五）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（不包括居住房屋）的信息和交易結(jié)果公示；

（六）其他需要公布的土地交易信息。

前款第（一）至第（五）項的信息，還應(yīng)當(dāng)通過中國土地市場網(wǎng)、*房地資源網(wǎng)、房地產(chǎn)交易服務(wù)網(wǎng)向社會公布。

第八條（在土地交易市場進行交易的范圍）

下列國有土地使用權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場進行：

（一）國有土地使用權(quán)出讓、租賃；

（二）經(jīng)濟開發(fā)區(qū)成片開發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓；

（三）出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓；

（四）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（不包括居住房屋），但法律、法規(guī)、行政規(guī)定明確應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)的除外。

除前款規(guī)定以外的其他土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，土地使用權(quán)人可以委托市房地產(chǎn)交易中心在土地交易市場進行交易。

第九條（土地使用權(quán)出讓、租賃公開交易規(guī)則）

依法應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)、拍賣、掛牌（以下統(tǒng)稱“公開交易”）方式出讓、租賃土地使用權(quán)的，由市房地產(chǎn)交易中心按照國家和*市國有土地使用權(quán)出讓、租賃規(guī)則，組織公開交易活動。

經(jīng)公開交易活動后，中標(biāo)人、競得人按照中標(biāo)通知書或者成交確認(rèn)書的要求，與土地管理部門簽訂國有土地使用權(quán)出讓或者租賃合同，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者租金后，依法申請辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十條（土地使用權(quán)出讓、租賃協(xié)議規(guī)則）

工業(yè)用地和商業(yè)、金融、旅游、娛樂、服務(wù)業(yè)、商品住宅等經(jīng)營性用地以外的土地使用權(quán)出讓、租賃供地公告后，規(guī)定的申請用地期限屆滿只有一個用地申請者的，由土地管理部門按照協(xié)議出讓規(guī)則與申請用地者簽訂國有土地使用權(quán)出讓、租賃意向書，并將該意向書在土地交易市場內(nèi)公示。公示期滿后，簽訂國有土地使用權(quán)出讓、租賃合同的，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場內(nèi)公示交易結(jié)果。

有兩個以上申請用地者的，應(yīng)當(dāng)按照*辦法第九條的規(guī)定，由市房地產(chǎn)交易中心組織公開交易活動。

第十一條（成片開發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

經(jīng)濟開發(fā)區(qū)下列成片開發(fā)的土地使用權(quán)分割轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)以公開交易方式進行：

（一）涉及工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營性用地；

（二）除工業(yè)用地和經(jīng)營性用地以外，同一宗地有兩個以上意向用地者的。

經(jīng)公開交易活動后，中標(biāo)人或者競得人按照中標(biāo)通知書或者成交確認(rèn)書的要求，與原土地使用權(quán)人簽訂國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并依法申請辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十二條（出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

出讓土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的，土地使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)向市房地產(chǎn)交易中心提交申請報告，由市房地產(chǎn)交易中心報送原出讓土地的土地管理部門審核。

經(jīng)審核同意的，土地使用權(quán)人可以與意向受讓人簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書，也可以直接委托市房地產(chǎn)交易中心實施拍賣、掛牌交易。土地使用權(quán)人與意向受讓人簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的，應(yīng)當(dāng)在土地交易市場公示轉(zhuǎn)讓意向書，由市房地產(chǎn)交易中心接受意向用地申請。公示期不少于5個工作日。公示期滿沒有其他意向用地者的，市房地產(chǎn)交易中心向轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人出具公示結(jié)果報告單，由當(dāng)事人簽訂國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；有其他意向用地者的，應(yīng)當(dāng)按照*辦法第九條的規(guī)定，由市房地產(chǎn)交易中心組織拍賣、掛牌交易活動。

第十三條（劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，土地使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)向市房地產(chǎn)交易中心提交申請報告，由市房地產(chǎn)交易中心根據(jù)土地審批權(quán)限報土地管理部門審核。經(jīng)審核需要依法收回土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知土地使用權(quán)人收回土地使用權(quán)；經(jīng)審核需要收購并與劃撥土地使用權(quán)人協(xié)商同意收購的，通知土地儲備機構(gòu)實施收購儲備；經(jīng)審核同意轉(zhuǎn)讓的，核發(fā)準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓通知書。

土地使用權(quán)人取得準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓通知書的，屬于劃撥土地使用權(quán)隨房屋建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓的，按照*辦法第十二條第二款的規(guī)定實施交易活動。其他以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，可以按照*辦法第十二條第二款的規(guī)定實施交易活動，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者土地收益后，依法申請辦理土地登記。也可以由土地使用權(quán)人與受讓人簽訂房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并繳納土地使用權(quán)出讓金或者土地收益后，依法申請辦理土地登記。

以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果、繳納的土地使用權(quán)出讓金或者土地收益數(shù)額應(yīng)當(dāng)在土地交易市場公示。

第十四條（其他土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則）

按照*辦法第八條第二款規(guī)定轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，土地使用權(quán)人可以與市房地產(chǎn)交易中心約定公開交易的方式。經(jīng)市房地產(chǎn)交易中心組織公開交易活動后，由中標(biāo)人或者競得人按照中標(biāo)通知書或者成交確認(rèn)書的要求，與原土地使用權(quán)人簽訂國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，依法申請辦理土地登記，取得土地使用權(quán)。

第十五條（交易服務(wù)費用）

市房地產(chǎn)交易中心接受委托提供土地交易服務(wù)的，可以根據(jù)物價部門核定的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)服務(wù)費用。收取的服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，依法接受審計。

第十六條（投訴舉報）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)在市房地產(chǎn)交易中心設(shè)立檢舉或投訴信箱，接受公民、法人和其他組織對土地交易違紀(jì)違規(guī)行為的檢舉、投訴。

土地交易行為違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十七條（工作人員法律責(zé)任）

市或者區(qū)縣土地管理部門工作人員以及市房地產(chǎn)交易中心工作人員在土地交易過程中接受賄賂、、泄露秘密、的，由其所在單位或監(jiān)察機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十八條（制訂業(yè)務(wù)規(guī)則）

市房地資源局應(yīng)當(dāng)根據(jù)*辦法的規(guī)定，制訂土地使用權(quán)入市交易業(yè)務(wù)規(guī)則。

第8篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

國際經(jīng)驗

縱觀世界各國金融機構(gòu)的破產(chǎn)法律體系，相關(guān)體例可以分為三類。

以專門的金融機構(gòu)破產(chǎn)立法為主體的立法體系。這種立法體系是在一國或地區(qū)的立法中制定有專門的針對金融機構(gòu)破產(chǎn)的法律規(guī)則，同時輔之以相應(yīng)的普通破產(chǎn)法規(guī)范。俄羅斯就是這種立法體系的典型。1999年2月25日俄羅斯頒布的《信貸機構(gòu)破產(chǎn)法》確立了金融機構(gòu)破產(chǎn)的一般規(guī)則，同時又修訂了《俄羅斯聯(lián)邦企業(yè)破產(chǎn)法》，專節(jié)規(guī)定了金融組織的破產(chǎn)問題。

以普通破產(chǎn)法律規(guī)范為主的立法體系。該種立法體系并不針對金融機構(gòu)破產(chǎn)問題進行專門立法，而是一體適用普通的企業(yè)破產(chǎn)法。以英國為例，其金融機構(gòu)破產(chǎn)與普通商事公司采用相同的破產(chǎn)制度，在具體的破產(chǎn)操作規(guī)程上，金融機構(gòu)破產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、破產(chǎn)的申請人和破產(chǎn)管理人的相關(guān)規(guī)定等，均可適用1986年英國破產(chǎn)法。當(dāng)然，這并不妨礙英國在破產(chǎn)法中對銀行等金融機構(gòu)適用破產(chǎn)規(guī)則進行特殊規(guī)定。

以金融法為基礎(chǔ)的金融機構(gòu)破產(chǎn)立法體系。指在一國的立法體系中除了綜合性的破產(chǎn)基本法外，有關(guān)金融機構(gòu)破產(chǎn)的法律規(guī)范主要體現(xiàn)于銀行法、存款保險法等金融法律之中。該立法模式的典型代表是美國，其金融機構(gòu)破產(chǎn)法律規(guī)范散布在《聯(lián)邦存款保險法》、聯(lián)邦和各州銀行法之中。特別是美國的《聯(lián)邦存款保險法》及其以后的修正案中，美國對于銀行破產(chǎn)的破產(chǎn)界限、破產(chǎn)啟動程序、破產(chǎn)管理人等程序和實體制度進行了較全面的規(guī)定。

以上立法體例各有利弊。單獨制定金融機構(gòu)破產(chǎn)法律的立法體例，充分考慮到了銀行等金融機構(gòu)的特殊性以及金融機構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則的差異性，專門針對金融機構(gòu)破產(chǎn)的立法將使相關(guān)的法律規(guī)則更加完備化和體系化，方便于理解和適用。而采用普通破產(chǎn)立法的體例，更多是看到了金融機構(gòu)作為企業(yè)的一般屬性，以及它們與普通企業(yè)在某些破產(chǎn)規(guī)則上的一致性，因此將金融機構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則納入到一國的普通破產(chǎn)法中，減少了專門立法所增加的立法成本，更加經(jīng)濟和便利。以銀行法、存款保險法等為基礎(chǔ)進行規(guī)定的第三種做法，更多是考慮到本國金融行業(yè)的特殊情況，而其他國家未必具備同樣的立法背景和環(huán)境?？梢哉f，金融機構(gòu)破產(chǎn)法律體系的構(gòu)建還是應(yīng)取決于一國的客觀條件和實際需要。

我國現(xiàn)狀

目前，我國金融機構(gòu)的破產(chǎn)法律體系，主要由企業(yè)破產(chǎn)法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、商業(yè)銀行法、證券法、保險法及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章中的法律規(guī)范組成。

我國關(guān)于破產(chǎn)程序的基本法律制度已經(jīng)建立。2006年修訂實施的企業(yè)破產(chǎn)法，共十二章一百三十六條，詳細規(guī)定了破產(chǎn)程序中的實體規(guī)則和程序制度。其中，第一百三十四條明確規(guī)定了商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)符合破產(chǎn)法規(guī)定情形的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對該金融機構(gòu)進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。除了破產(chǎn)法作為規(guī)范金融機構(gòu)破產(chǎn)事件的基本法律之外，我國還有一些專門性的金融法也有部分法律規(guī)范對此有所涉及。例如，《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《保險法》、《證券法》對商業(yè)銀行、保險公司、證券公司等主要金融機構(gòu)的終止與清算均有簡單規(guī)定。

除了前述法律之外，我國還有個別行政法規(guī)、部門規(guī)章涉及了金融機構(gòu)的市場退出問題。例如：2001年頒布實施的《金融機構(gòu)撤銷條例》在現(xiàn)有破產(chǎn)法律制度之外確立了一套針對金融機構(gòu)的行政清算程序?！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》是我國證券公司市場退出領(lǐng)域內(nèi)的一部基本法規(guī)，其規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以采取停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等多種措施。另外，《期貨交易管理條例》、《金融資產(chǎn)管理公司條例》、《信托投資公司管理辦法》、《證券投資基金管理辦法》、《消費金融公司試點管理辦法》、《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》、《城市信用合作社管理辦法》、《金融租賃公司管理辦法》、《典當(dāng)管理辦法》等重要的規(guī)范性法律文件中也有少量制度規(guī)范涉及到金融機構(gòu)的破產(chǎn)問題。

我國關(guān)于金融機構(gòu)破產(chǎn)的現(xiàn)行立法還是有著積極的一面。雖然具體的法律規(guī)范散見于破產(chǎn)法、商業(yè)銀行法、保險法、證券公司風(fēng)險處置條例、金融機構(gòu)撤銷條例等各類法律文件之中，但綜觀上述零散的規(guī)定，可以看到一個規(guī)范金融機構(gòu)破產(chǎn)問題的法律規(guī)則體系已經(jīng)初現(xiàn)端倪。但同時，也不能否認(rèn)我國現(xiàn)有金融機構(gòu)破產(chǎn)法律體系的缺憾。一方面，在法律體系的外部宏觀層面上，除了破產(chǎn)法有關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)的法律規(guī)范可原則上適用于金融機構(gòu)破產(chǎn)之外，其他的金融機構(gòu)破產(chǎn)制度散見于各相關(guān)規(guī)范性法律文件中，幾乎在每一個金融行業(yè)或金融組織法中，都有若干關(guān)于金融機構(gòu)破產(chǎn)的簡單規(guī)則，導(dǎo)致了金融機構(gòu)破產(chǎn)法律體系呈現(xiàn)出支離破碎的局面。另一方面，在金融機構(gòu)破產(chǎn)法律制度內(nèi)部也未能建構(gòu)起和諧的有機體系，特別是對金融機構(gòu)的破產(chǎn)程序，如與金融危機救助機制的關(guān)系問題、行政前置程序問題、破產(chǎn)重整程序的具體適用問題等等，都缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范。這使得實踐中處置金融機構(gòu)的破產(chǎn)事件時沒有明確的程序規(guī)范可依，使用的處置手段也多種多樣。不僅破壞了金融機構(gòu)破產(chǎn)法律制度的統(tǒng)一性，對問題金融機構(gòu)科學(xué)合理地退出市場也造成了制度上的障礙。

政策建議

結(jié)合前文對世界各國金融機構(gòu)破產(chǎn)法律體系的分類，以及我國現(xiàn)有金融機構(gòu)破產(chǎn)法律制度的現(xiàn)狀，我國大體上可以算作第二種類型。這種做法在當(dāng)下的中國也具有其自身的合理性?？紤]到立法的目的是為金融機構(gòu)破產(chǎn)問題的處理提供良好的法律保障，因此出臺的制度規(guī)范應(yīng)該盡量統(tǒng)一、完備。但金融業(yè)的確又是一個融合很多產(chǎn)業(yè)內(nèi)容的綜合性行業(yè)，金融機構(gòu)數(shù)量眾多且種類不同，分別面向多個產(chǎn)業(yè)部門提供不同的金融服務(wù)，而各個產(chǎn)業(yè)部門職能的不同將導(dǎo)致各類金融機構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則各有其特殊性。不同門類、不同行業(yè)的金融機構(gòu)發(fā)展規(guī)律不同，也確實應(yīng)考慮具體金融機構(gòu)破產(chǎn)規(guī)則的特殊性及其在立法體系上的體現(xiàn)。因此，普通破產(chǎn)法律規(guī)則中的一般原則和制度仍然要對各類金融機構(gòu)破產(chǎn)問題的處理發(fā)揮出根本的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實價值。同時，金融機構(gòu)的特殊性又決定了立法者必須在某些破產(chǎn)程序和實體制度上進行相應(yīng)的修正和改進，以更好地處理金融機構(gòu)與普通企業(yè)適用破產(chǎn)規(guī)則的差異性問題。

我國的企業(yè)破產(chǎn)法已經(jīng)確立了各類企業(yè)破產(chǎn)程序和實體制度的一般規(guī)則，金融機構(gòu)自應(yīng)一體適用，概莫能外。目前，對金融行業(yè)來說，最重要的工作是在不斷學(xué)習(xí)和理解之余，做好配套制度的建設(shè)，出臺更為細致的金融機構(gòu)破產(chǎn)條例，制定處理各類金融機構(gòu)破產(chǎn)的具體細則。從這一點上看，要使我國金融機構(gòu)的破產(chǎn)不僅有法可依，而且更具有可操作性、針對性，就必須制定一部統(tǒng)一的金融機構(gòu)破產(chǎn)條例，解決有關(guān)金融機構(gòu)破產(chǎn)的各類共性問題，保障金融機構(gòu)的市場退出機制暢通。

第9篇：規(guī)則規(guī)定辦法范文

償付能力是指企業(yè)償還債務(wù)的能力，具體表現(xiàn)為企業(yè)是否有足夠的資產(chǎn)來抵償其負債。由于保險公司業(yè)務(wù)的特殊性，其償付能力是指保險公司對所承擔(dān)的風(fēng)險在發(fā)生超出正常年景的賠償和給付數(shù)額時的經(jīng)濟補償能力。保險經(jīng)營作為一種負債經(jīng)營，其償付能力的大小至關(guān)重要。我國保險監(jiān)督管理委員會也把償付能力監(jiān)管作為保險監(jiān)管的核心內(nèi)容。根據(jù)《保險公司償付能力管理規(guī)定》(保監(jiān)會令2008年第1號)的要求，償付能力充足率即資本充足率，是指保險公司的實際資本與最低資本的比率。保險公司應(yīng)當(dāng)具有與其風(fēng)險和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資本，確保償付能力充足率不低于100%。根據(jù)上述定義，償付能力充足率=實際資本/最低資本，其中實際資本，是指保險公司的認(rèn)可資產(chǎn)減去認(rèn)可負債后的余額。實際資本包括投入資本、剩余綜合收益和計入實際資本的資本性負債。由上述公式可以看出，保持最低資本不變，提高實際資本，可有效提高償付能力充足率。而從實際資本的構(gòu)成可知，增加計入實際資本的資本性負債可以提高實際資本，因此，通過增加計入實際資本的資本性負債，即可提高償付能力充足率。目前我國保險公司只有次級債一種資本性負債。由于次級債具有期限較長(一般在5年以上)，清償順序在保單責(zé)任和其他負債之后，只有償付能力達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)才能償還本息等特點，在未到償還期以前，可以充當(dāng)吸收保險公司未來風(fēng)險損失的實際資本。因此，保險公司募集次級債可以提高其償付能力充足率。

二、次級債監(jiān)管新規(guī)對提高償付能力的影響

中國保險監(jiān)督管理委員會于2011年10月19日出臺了《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，以此作為對2004年實施的《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》的修訂。與舊規(guī)定相比，新《辦法》明確規(guī)定保險集團不得募集次級債，提高了保險公司發(fā)行次級債的門檻。但同時，新《辦法》完善了次級債發(fā)債條件，強化了償債能力的原則要求，降低了保險公司不能償付次級債的風(fēng)險，有利于防范保險公司風(fēng)險通過次級債向銀行業(yè)傳遞，防范金融市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。目前，發(fā)行次級債是保險公司補充資本、提高償付能力充足率的重要方式，但同時必須關(guān)注它對提高償付能力效果的局限性。

第一，次級債不能構(gòu)成核心資本，在計算償付能力充足率時只能計入附屬資本?！掇k法》第4條明確規(guī)定:“保險公司募集次級債所獲取的資金，可以計入附屬資本，但不得用于彌補保險公司日常經(jīng)營損失?！币虼耍荒芎唵握J(rèn)為發(fā)行了次級債保險公司抵御風(fēng)險的能力就大大增強。

第二，次級債計入實際資本金額的限制。根據(jù)《保險公司償付能力報告編報規(guī)則———問題解答第13號:次級債和股東增資》(保監(jiān)發(fā)〔2011〕66號)(以下簡稱“第13號規(guī)則”)的要求:“保險公司募集的次級債計入實際資本的金額不得超過期末凈資產(chǎn)的50%，超過部分應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為認(rèn)可負債”，這說明利用發(fā)債提高償付能力充足率是有條件限制的。也就是說，保險公司如果凈資產(chǎn)不足，即使發(fā)行了次級債也無法或者無法全部計入實際資本。

第三，次級債發(fā)行規(guī)模受凈資產(chǎn)規(guī)模限制。《辦法》第10條規(guī)定:“募集后，累計未償付的次級債本息額不超過上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%”，即次級債發(fā)行規(guī)模應(yīng)小于或等于凈資產(chǎn)水平?？梢姲l(fā)行次級債對提高償付能力的效果，很大程度上受凈資產(chǎn)的影響。