風險因素的識別和評估精選(九篇)
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第1篇：風險因素的識別和評估范文
【關鍵詞】風險導向?qū)徲?風險識別
一、風險導向?qū)徲嫼惋L險識別的關系
關于風險導向型審計的研究始于21世紀初的公司治理的需要。在《索耶內(nèi)部審計》第五版中提到“風險導向?qū)徲嫷母拍顐鹘y(tǒng)上是對控制的觀察和分析開始的，接著繼續(xù)對與經(jīng)營相關的風險進行確認，最后，確認審計活動是否與組織的目標一致。McNamee和Selim認為這種方法是錯誤的，因為內(nèi)部審計首先需要為目標服務，目標是經(jīng)營的基礎，并且不是一成不變的，必須靈活并且是或應當著眼于未來的。他們提出了首先考慮建立組織目標的方法，接著通過識別、衡量和優(yōu)先排序等方法評估風險，最后，通過控制和接受風險、規(guī)避或分散風險、向其他部門分配和轉(zhuǎn)移部分風險等方法進行風險管理”，可見，風險導向?qū)徲嬍且燥L險識別和評估為起點，以確認風險控制和風險管理改善為過程，以保障組織目標實現(xiàn)為目標［1］。
風險識別是指對尚未發(fā)生的、潛在的和客觀的各種風險系統(tǒng)地、連續(xù)地進行識別和歸類，并分析產(chǎn)生風險事故的原因的過程。風險管理人員是在進行了實地調(diào)查研究之后，必須對其面臨的各種風險有一個清醒的認識，分清哪些風險是主要風險，哪些是次要風險；分清哪些風險通過合理的行為是可以避免、分散的，并據(jù)此運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在的及存在的各種風險進行系統(tǒng)的歸類，總結(jié)出企業(yè)面臨的所有風險［2］。一般而言，風險識別的內(nèi)容主要包括確定風險的來源，風險產(chǎn)生的條件，描述其風險特征和確定哪些風險事件有可能影響本單位等。從定義可看出，風險識別作為風險管理的第一步，風險管理的基礎，這個步驟非常重要，因為未被識別的事件不會在風險回應中得到處理，可能導致意外風險的發(fā)生。
二、風險識別常用方法
（一）風險清單法
制作風險清單分析風險種類是分析風險事件原因的最基本、最常用方法。采用類似于備忘錄的形式，將企業(yè)或單位所面臨的各種風險逐一例舉，并聯(lián)系組織的經(jīng)營活動對這些風險進行綜合考察。風險管理人員在此基礎上對風險的性質(zhì)及其可產(chǎn)生的損失做出合理的判斷，就該企業(yè)可能面臨的所有風險，逐一歸類列出，進行管理，以研究對策來防止風險發(fā)生。一般的企業(yè)風險類別如下：
風險類別
但需要指出的是，清單只能列舉和顯示各種存在的風險，卻容易使人忽視對潛在風險的研究。所以在分析風險清單時，應密切注意其他潛在風險的威脅。
（二）流程圖法
流程圖法是一種識別公司面臨的潛在風險的常用方法，它是指根據(jù)生產(chǎn)過程或管理流程來識別風險的方法。該法可以用來描繪公司內(nèi)任何形式的流程。比如，經(jīng)營計劃、油氣田開發(fā)建設、油氣生產(chǎn)、財務管理、科技管理、合同與糾紛管理，等等。下面就以油氣生產(chǎn)流程圖法為例說明流程圖法的分析步驟。
第一，識別生產(chǎn)過程的各個階段。
首先通過與專業(yè)技術人員進行討論，明確生產(chǎn)流程的細節(jié)，然后繪制出一幅描述生產(chǎn)過程的草圖。然后逐一對每一階段、每一環(huán)節(jié)進行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風險，找出風險發(fā)生的因素，分析風險發(fā)生后可能造成的損失以及對全過程和整個企業(yè)造成的影響有多大。
第二，設計流程圖。
應用流程圖方法時，首先應將企業(yè)的生產(chǎn)運營過程按照各階段的順序繪制成圖。
第三，分析或解釋流程圖。
流程圖繪制完畢后，需對其進行靜態(tài)和動態(tài)分析。靜態(tài)分析，就是對圖中的每一個環(huán)節(jié)逐一調(diào)查，找出潛在的風險，并分析風險可能造成的損失后果。動態(tài)分析則著眼于各個環(huán)節(jié)之間的關系，以找出那些關鍵環(huán)節(jié)。
由此可以看出，流程圖法的思路是，依據(jù)生產(chǎn)的程序，將公司的運作分成一個一個的環(huán)節(jié)，再逐一分析這些環(huán)節(jié)和環(huán)節(jié)之間的關系。這樣更有助于識別關鍵環(huán)節(jié)，并可進行初步的風險評估。因此，流程圖法的優(yōu)點是：第一，流程圖法能把一個問題分成若干個可以進行管理的部分。雖然這是一件煩瑣的工作，但當一個大問題被劃分成若干個小部分，工作就容易開展了，從而能夠清晰、形象，基本上能夠揭示出所有生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)中的風險。第二，流程圖法可以使管理人員通過一幅圖就認識到整個生產(chǎn)過程。該法的主要缺點就在于需要耗費大量的時間。從了解生產(chǎn)過程到繪制圖表需要相當多的時間，隨后還要對圖表進行解釋。如果一幅圖過于復雜，以至于對潛在風險狀況描述不清，那么流程圖法就不是最優(yōu)選擇。其次，流程圖可能過于籠統(tǒng)，它描述了整個生產(chǎn)過程，但它卻不能描述任何生產(chǎn)的細節(jié)，這就可能遺漏一些潛在風險。最后，流程圖無法對事故發(fā)生的可能性進行評估，即流程圖只強調(diào)事故的結(jié)果，并不關注損失的原因。對于那些不善于定量分析的人來說，流程圖法不失為是一種有用的風險識別方法，但缺乏定量分析是它的一個缺點。因此，要想分析風險因素，就要和其他方法配合使用。
（三）財務報表法
對一個經(jīng)濟單位而言，財務報表是企業(yè)一定期間經(jīng)濟活動狀況及其經(jīng)濟效果的綜合反映，它記載了企業(yè)的大量經(jīng)濟活動情況，包括企業(yè)的建筑物、機器設備、產(chǎn)品種類、產(chǎn)品成本以及其他資產(chǎn)項目，經(jīng)濟實體存在的許多問題均可從財務報表中反映出來。財務報表分析法就是按照企業(yè)的資產(chǎn)負債表等資料，對企業(yè)的固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)進行風險分析，以便從財務的角度發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的潛在風險和財務損失。
應用財務報表識別風險，關鍵是從損失暴露入手，先找出損失暴露，再設想可能對這些損失暴露有影響的風險源。以企業(yè)的建筑物為例，企業(yè)所擁有的建筑物通常在資產(chǎn)負債表中予以注明，融資租出的建筑物以附注的形式注明。明確了這些現(xiàn)有的和未來將有的建筑物之后，就能考慮和它們相聯(lián)系的潛在損失，包括一旦發(fā)生損毀后的修理費用、內(nèi)置的存貨和設備的價值、建筑物無法使用時的收入損失以及雇員或客戶在建筑物內(nèi)收到傷害后導致的損失。如果是出租的建筑物，還要考慮它被損害時對租賃合同的處置以及替代設施的成本。按照這種思維方式，利用財務報表基本上就能夠識別出企業(yè)面臨的財產(chǎn)風險、責任風險和人力資本風險。
（四）風險因素分析法
因素分析法，又稱因素替代法、或連環(huán)替代法，是一種通過對某項綜合指標的變動原因按其內(nèi)在的組成因素進行順次逐個地數(shù)量分析，從而確定各個因素對該指標的影響程度和影響方向的分析方法。它一般是在比較分析所確定的差異的基礎上，先確定影響經(jīng)濟指標的諸因素及其與指標的關系，并加以排列；再順序假定一個因素變動，其他因素不變，依次逐個進行因素替代，據(jù)以從數(shù)量上測定各因素對指標的影響程度。
應用因素分析法分析計算時通常有五個步驟：第一步根據(jù)影響某項綜合指標完成輕快地因素，按其依存關系分別建立報告期和基期（計劃期、同期或上期）兩個指標體系。第二步以基期指標體系為計算基礎，用報告期指標體系中各個因素的報告期數(shù)逐項順序地替代其基數(shù)，每一次替代后，報告期數(shù)就被保留下來，不再退回基數(shù)，并計算出該因素變動產(chǎn)生的結(jié)果。第三步將每次替代后得的結(jié)果與該因素被替代前的結(jié)果進行比較，兩者的差額就是這一因素變動對綜合指標變動差異的影響程度，亦可體現(xiàn)影響方向。第四步是將各個因素變動的影響值相加，其代數(shù)和應同該綜合指標的報告期指標與基期指標之間的總差異相符。第五步對該指標的差異及其各因素的影響程度給予評價。
因素分析法主要是利用指數(shù)體系，從數(shù)量方面研究分析現(xiàn)象總體變動中各個因素變動的影響程度和效果。在實際應用過程中，由于對該方法缺乏統(tǒng)一的規(guī)定性，致使在分析中利用該方法對同一組資料進行分析時，由于分析指標中各因素分析順序的不同，會產(chǎn)生不同的結(jié)論，因而導致其影響分析結(jié)論的有效性和合理性。
上述風險識別的各種方法在風險識別的感知階段和分析階段中都有不同程度的運用。財務報表分析法、流程圖分析法等較多地被用于感知風險；風險清單法、事故樹分析法和風險因素分析法則較多地被用于分析風險。還有一些方法如現(xiàn)場調(diào)查法，與企業(yè)內(nèi)外專家磋商等在兩個階段中都能得到較好地運用。
三、風險識別應用實例
2009年9月，某項目組依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等有關規(guī)定，對某公司進行風險識別。
（一）風險識別的方法
主要方法包括：第一，問卷調(diào)查法。將可能發(fā)生的風險列入問卷，通過問卷調(diào)查、統(tǒng)計分析，判別風險大小和影響程度等。第二，研討會。將跨部門和不同級別的管理人員召集到一起，就風險識別進行討論。第三，流程圖法。通過對流程的分析，發(fā)現(xiàn)和識別風險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)或地方以及流程中各個環(huán)節(jié)對風險影響的大小。第四，情景分析法。通過有關數(shù)字、圖表和曲線等，對未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起風險的關鍵因素以及影響程度的一種風險識別方法。該方法注重說明某些事件出現(xiàn)風險的條件及因素以及當某些因素發(fā)生變化時將發(fā)生的風險和產(chǎn)生的后果等。
（二）風險識別的工作流程
主要工作流程有：第一，各部門結(jié)合自身業(yè)務特點收集相關信息，填寫《風險信息收集表》。第二，根據(jù)《風險信息收集表》，整理分析初始信息，編制《風險調(diào)查問卷》。第三，主管領導對問卷進行補充，重點補充公司層面的主要風險事件。第四，發(fā)放問卷，并指導各部門進行填寫。第五，訪談部門領導，并做好訪談記錄，對訪談進行整理，整理出初始公司層面風險和業(yè)務層面風險。第六，梳理各部門業(yè)務，確定流程目錄，繪制流程圖，確定業(yè)務層面風險。第七，回收問卷并統(tǒng)計分析，結(jié)合領導訪談和業(yè)務流程梳理，自上而下、自下而上確定公司層面風險。第八，向主管領導提交確定了的業(yè)務層面風險和公司層面風險，主管領導提出修改意見。第九，通過對公司層面風險及業(yè)務層面的風險描述，形成初始風險數(shù)據(jù)庫（風險辨識表），并提交主管領導，主管領導提出修改意見。第十，分析風險成因及影響結(jié)果，準備風險評估工作。
（三）對案例的分析
該項目組在了解公司的基本情況的基礎上，系統(tǒng)地收集和確認公司各個層面對經(jīng)營目標有影響的風險事件，包括內(nèi)部和外部的風險事件，并進行歸類，形成風險清單；同時，收集各項風險事件的屬性信息，如動因、責任崗位、涉及流程、發(fā)展趨勢等，為風險評估提供基礎資料。在進行風險識別時，工作流程清晰，方法得當，形成的主要成果有，細分出一級流程3個、二級流程16個、三級流程46個、四級流程25個，在此基礎上，結(jié)合職業(yè)判斷對每一個業(yè)務流程中的潛在風險進行了識別，初步識別出主要風險34項，形成公司風險識別表。
四、結(jié)論和建議
（一）進行風險識別，應遵循全面周詳原則
實現(xiàn)風險識別的目標，必須全面地了解各種風險事件存在和可能發(fā)生的概率以及損失的嚴重程度，風險因素以及因風險的出現(xiàn)而導致的其他問題。因此，必須全面了解各種風險損失的發(fā)生及后果的詳細狀況，及時而清晰地為決策者提供比較完備的決策信息。
（二）進行風險識別，應遵循綜合考察原則
企業(yè)面臨的風險是一個復雜的，其中包括不同類型、不同性質(zhì)、損失程度不等的各種風險。復雜風險系統(tǒng)的存在，使獨立的分析方法難以對全部風險奏效，因此必須根據(jù)經(jīng)濟單位的性質(zhì)、規(guī)模以及每種方法的用途將多種方法結(jié)合使用。
（三）進行風險識別，應遵循量力而行原則
風險識別的目的在于為風險管理提供前提，以保證企業(yè)、單位、個人以最小的支出來獲得最大的安全保障，減少風險損失。因此，在經(jīng)費有限的條件下組織風險識別必須根據(jù)實際情況和自身承受財務能力，選擇效果最佳、經(jīng)費最少的識別和衡量方法。如果風險識別和衡量的成本超出對風險管理的收益，這項工作就沒意義了。
（四）進行風險識別，應遵循系統(tǒng)化、制度化、經(jīng)?；瓌t
風險識別是風險管理的前提和基礎，識別是否準確將決定管理效果。為保證最初分析的準確度，就必須作周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，將風險進行綜合歸類，解釋各種風險的性質(zhì)及后果。如果沒有科學系統(tǒng)的方法來識別和衡量風險，就不可能對風險有一個總體的、綜合的認識，難以確定哪種風險是可能發(fā)生的，不可能較合理地選擇控制和處置風險的方法。風險分析對風險管理的意義是重大的，風險識別是風險分析的基本要素，不論在風險管理的其他方面做得多么完備，只要在識別方面失去系統(tǒng)性和準確性，則無法對風險做出正確的判斷，不能有效地實現(xiàn)管理目標。
（五）進行風險識別，應提升審計高度，從關注局部風險上升到關注戰(zhàn)略風險
第2篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：供應鏈風險；風險識別；風險評估
中圖分類號：F273.7 文獻標識碼：A
隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，企業(yè)面臨的競爭壓力不斷增加。為了取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)管理者一直致力于提高供應鏈效率，高效的供應鏈為企業(yè)帶來利益的同時，也增加了供應鏈的復雜性和脆弱性，潛在地增加了供應鏈的風險。供應鏈風險管理是供應鏈管理的一個重要方面，通過風險管理，充分考慮供應鏈管理過程中的各種不利因素，提高供應鏈的可靠性，避免風險發(fā)生給企業(yè)帶來損失。
1 供應鏈風險管理
1.1 供應鏈風險的定義
供應鏈風險是一個比較新的概念，它是風險在供應鏈領域應用的一個特例。關于供應鏈風險的定義，不同的專家、學者從不同角度出發(fā)對供應鏈風險進行定義。Cranfield把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性，認為供應鏈風險不僅產(chǎn)生于供應鏈內(nèi)部，而且是外部風險嚴重混亂的表現(xiàn)[1]。Christopher將供應鏈風險定義為從最初供應商到最終產(chǎn)品的傳遞過程中產(chǎn)生的信息、物料和產(chǎn)品流上的任何風險[2]。國內(nèi)學者馬士華從供應鏈外在環(huán)境和內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不確定性出發(fā)，認為在供應鏈企業(yè)之間的協(xié)調(diào)和合作過程中，存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，并認為只要存在不確定性，就存在一定的風險[3]。
總結(jié)眾多學者的觀點，供應鏈風險就是指可能對供應鏈中的節(jié)點或整個供應鏈產(chǎn)生不利影響的各種不確定性，是一種潛在的損失，它存在于供應鏈的各個環(huán)節(jié)。
1.2 供應鏈風險管理的含義
供應鏈風險管理是指通過識別、度量供應鏈風險，并在此基礎上有效控制供應鏈風險，采用經(jīng)濟合理的方法來綜合處理供應鏈風險，最大限度地降低風險，并對供應鏈風險的處理建立監(jiān)控和反饋機制的一套系統(tǒng)而科學的管理方法。
2 供應鏈風險識別
供應鏈風險識別是供應鏈風險管理的第一步，首先把供應鏈風險識別做好，才能在此基礎上做好風險評估和風險控制。供應鏈風險識別是指供應鏈風險管理者在各類風險事件發(fā)生之前運用各種方法系統(tǒng)地認識所面臨的各種風險以及分析風險事件發(fā)生的潛在原因。目前來看，供應鏈風險識別常用的方法有以下幾種。
（1）德爾菲法
德爾菲法又稱專家意見法，是一種簡單、容易操作又實用的方法，該方法廣泛應用到各種預測和決策過程中。在進行風險識別時，對一些影響較大而又無法用分析的方法加以識別的風險時，德爾菲法是一種有效的風險識別方法。
（2）財務報表法
財務報表法就是根據(jù)企業(yè)的財務資料來識別和分析企業(yè)每項經(jīng)營活動可能遭遇到的風險。財務報表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風險識別與分析方法。企業(yè)的資產(chǎn)負債表、損益表、財務狀況變動表和各種詳細附錄就可以成為識別各種風險的工具。
（3）故障樹法
故障樹法是利用圖解的方式將大的故障分解成若干小的故障，并且對引起故障的各種原因進行分解。由于原因分解后的圖形呈樹枝狀，因而稱故障樹法。在對供應鏈風險識別時，該方法可以將風險發(fā)生的原因?qū)訉臃纸?，排除無關因素，從而找到產(chǎn)生影響較大的風險及原因。
（4）風險問卷法
風險問卷法是以系統(tǒng)論的觀點和方法來設計問卷，并發(fā)給供應鏈各節(jié)點企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，讓他們回答本企業(yè)所面臨的風險和風險因素?？梢詾轱L險管理者提供更多有價值的信息，幫助風險管理者來系統(tǒng)地識別風險。
用于供應鏈風險識別的方法有多種，但是應該注意到每種識別方法都有其優(yōu)勢和劣勢。任何一種方法都不可能完全識別出全部的風險，在選擇供應鏈風險識別的方法時，不但要考慮供應鏈的類型、規(guī)模的大小，還要考慮識別方法的特點，兩方面結(jié)合起來選擇合適的方法進行風險識別。
3 基于模糊綜合評價的供應鏈內(nèi)生風險評估
3.1 供應鏈風險評估
供應鏈風險評估是指對風險發(fā)生的可能性或損失的范圍與程度進行估計與度量。風險識別只是風險管理進行的第一步，還必須對可能出現(xiàn)的損失結(jié)果、損失的嚴重程度予以充分的估計和衡量。在進行供應鏈風險評估時不僅要考慮風險對供應鏈節(jié)點上某個企業(yè)的影響，還要考慮風險對整條供應鏈的影響。從風險造成的損失方面來看，不僅要考慮風險發(fā)生帶來的經(jīng)濟損失，還要考慮風險發(fā)生帶來的其他損失，如信任危機、客戶的流失、企業(yè)名譽下降等一些無形的損失。
一般來說，根據(jù)供應鏈風險產(chǎn)生的來源進行分類，可以將供應鏈風險分為內(nèi)生風險和外生風險。供應鏈內(nèi)生風險是指由供應鏈內(nèi)部因素造成的風險，一般表現(xiàn)為供應鏈管理風險、信息風險、合作伙伴關系風險等。供應鏈外生風險主要指由外界的不確定性導致風險發(fā)生，一般指自然災害、社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境等。
本文主要對供應鏈內(nèi)生風險建立模型進行量化評估，從風險發(fā)生的頻率來說，內(nèi)生風險發(fā)生的頻率遠遠高于外生風險。進行風險評估時，選擇內(nèi)生風險中具有代表性的管理風險、合作風險和信息風險作為一級指標建立模型。
3.2 模糊綜合評估模型的建立
最后根據(jù)最大隸屬原則，可以評估供應鏈內(nèi)部風險的級別，一般可以分為風險性高、中等和低3個級別。
3.3 算例分析
對某供應鏈進行內(nèi)生風險評估，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)及專家打分，可以得到對管理風險、合作風險和信息風險3個一級指標對供應鏈內(nèi)部風險的權重，以及3種內(nèi)部風險的5個二級指標權重，見表1。
為了評估該供應鏈內(nèi)生風險的大小，運用模糊綜合評價模型進行計算。
（1）因素集的確定：一級指標有管理風險、合作風險和信息風險3個因素，一級指標的3個因素分別包括5個二級指標。
按照最大隸屬原則，該供應鏈內(nèi)生風險高。并且內(nèi)生風險的3個一級指標的風險性也可以根據(jù)最大隸屬原則得出，從數(shù)據(jù)中可以看出管理因素風險性一般，合作因素風險性高，信息因素風險性較高。如果要有效地防范該供應鏈的內(nèi)生風險，重點要控制信息因素產(chǎn)生的風險。
4 結(jié)束語
供應鏈風險管理是供應鏈管理的重要組成部分，是確保供應鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。供應鏈風險管理是一個復雜的過程，系統(tǒng)地認識供應鏈風險，深入研究供應鏈風險管理，使企業(yè)管理者對供應鏈可能發(fā)生的風險有一個明確的認識，對風險的預防以及規(guī)避都有積極的意義。
參考文獻：
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第3篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：藥品生產(chǎn)；質(zhì)量；風險管理
在醫(yī)藥生產(chǎn)領域，由于藥品生產(chǎn)管理的不當所造成的藥害事件頻繁發(fā)生，它在給患者帶來極大健康危害的同時，也給藥品生產(chǎn)企業(yè)帶來了巨大的損失和影響．在藥品生產(chǎn)過程中，人員、設備、環(huán)境、物料、設施、工藝、管理等多項因素都對藥品質(zhì)量有著直接或間接的影響，這也是藥品生產(chǎn)過程中所面臨的主要風險因素．對于這些風險因素，制藥企業(yè)如何采取更好的措施，有效防范藥品質(zhì)量問題的出現(xiàn)就顯得尤為重要．而科學化、系統(tǒng)化的風險管理體系對于藥品質(zhì)量的保證具有重要意義．現(xiàn)階段，風險管理作為一項科學、高效的管理手段正逐步應用于醫(yī)藥領域，且發(fā)揮了重要的作用，但同時也存在很多問題，如部分生產(chǎn)者和一線操作人員對于風險管理的認識較片面，風險管理意識不足等，已經(jīng)嚴重影響了風險管理的有效實施．基于此，本文對藥品生產(chǎn)過程中的風險管理進行全面的闡釋，以提高人們對生產(chǎn)過程中一些嚴重影響藥品質(zhì)量的關鍵工藝的風險識別程度，期望能對相關工作提供一定的幫助．
1藥品生產(chǎn)風險管理工作概述及意義
藥品生產(chǎn)風險指在藥品生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生危害的所有因素以及其危害程度的組合．風險管理則是通過對風險進行有針對性的識別和處理，以最低的成本將風險所造成的危害程度降到最小，它屬于一種高效的、科學的管理辦法，其實施的最終目的是加強對風險的評估和控制，最大限度地減少和避免損失．在現(xiàn)代藥品生產(chǎn)領域，有效應用風險管理，能夠?qū)赡馨l(fā)生的各種風險進行更好的預測，避免一系列突發(fā)事件的發(fā)生，并通過采取有效的措施將風險危害降到最低．在藥品風險管理工作中，藥品監(jiān)管部門要結(jié)合實際風險因素的發(fā)生概率以及分布的基本情況，進行所監(jiān)管資源的最優(yōu)化配置．需要指出的是，藥品監(jiān)管機構(gòu)對于整個藥品生產(chǎn)過程的熟知程度直接影響各項風險因素的準確確定，因此，監(jiān)管機構(gòu)需要有一支高水平的技術專家監(jiān)督管理隊伍［1］．風險管理是目前藥品制造企業(yè)質(zhì)量控制系統(tǒng)自我完善機制的一項重要內(nèi)容．在生產(chǎn)過程中加強風險管理，能夠明確風險因素，識別風險級別，有效提高藥品生產(chǎn)的規(guī)范化程度和工作人員應對風險的能力，降低藥品生產(chǎn)過程中的人員、物料、設備、環(huán)境等風險因素對于藥品質(zhì)量的影響．實施風險管理工作能有效避免由風險因素對企業(yè)造成的經(jīng)濟、名譽等方面的損失，促使整個藥品生產(chǎn)過程高效和穩(wěn)定運行，進而對保證藥品的生產(chǎn)質(zhì)量提供幫助．
2藥品生產(chǎn)風險管理的基本程序
2．1風險識別
風險識別就是系統(tǒng)地使用所有信息（包括歷史數(shù)據(jù)、理論分析、現(xiàn)有的判斷結(jié)論）來尋找和識別整個藥品生產(chǎn)過程中的所有風險或問題的潛在根源．風險識別就是要確定可能會出的差錯和其可能產(chǎn)生的后果．在藥品生產(chǎn)過程中，可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的風險因子有很多，比如工作人員、物料、生產(chǎn)設備、設施和生產(chǎn)環(huán)境等．對于藥品監(jiān)管機構(gòu)而言，在風險識別過程中可采取的比較常用的識別方法有頭腦風暴法、德爾菲法、流程圖法等，但需要明確的是，雖然風險識別的方法很多，但每一種方法都存在一定的局限性，并且任何一種方法都無法準確地將藥品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的所有風險因素識別出來，所以，在進行風險識別的過程中，需要結(jié)合藥品生產(chǎn)企業(yè)的基本情況，綜合運用多種方法來進行相應的識別工作．另外，由于藥品質(zhì)量風險識別本身就是一個不可間斷的重復過程，因此并非只通過幾次簡單的分析和調(diào)查就能夠完全解決問題，其存在的許多風險因素均需要經(jīng)過反復的識別才能確定．
2．2風險分析和評估
風險識別工作結(jié)束后，生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所存在的一系列風險隱患就基本確定下來，此時就需要進行風險分析和評估工作．風險分析與評估是對識別出的風險隱患進行分析判斷，并與給定的風險標準進行比較的過程．風險分析評估工作針對具體的風險因素，綜合考慮其他因素，對危害發(fā)生的概率以及可能造成的損失程度進行定量或定性分析，為藥品生產(chǎn)企業(yè)更好地制定風險應對方案提供依據(jù)．藥品生產(chǎn)風險管理中的風險分析和評估的目的是，以藥品GMP（goodmanufacturingpractice）為基礎，對存在風險的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行深入全面的分析，找到關鍵崗位和關鍵環(huán)節(jié)．對于一個有效的風險分析和評估而言，數(shù)據(jù)信息的完整性和可靠性十分重要，它決定了評估結(jié)果的質(zhì)量．風險分析評估結(jié)果可以是風險的定量評價，也可以是定性描述．進行風險定量評估時可以用概率表示，進行定性評估時可以用“高”“中”“低”表示，也可以用“計分”的方式來進一步限定風險排列的順序．常用的風險評估工具有統(tǒng)計（包括魚骨圖、檢查列表和流程圖）、事先危害分析、風險排列計分過濾、失敗模式效果分析（FMEA）、危害分析、主要控制點（HACCP）及基礎危害分析．
2．3風險應對
［2］風險管理的最終目標是為了更好地防范和避免風險事故的發(fā)生．風險應對就是在風險識別、分析和評估的基礎上，進行的一種降低風險事件發(fā)生概率的手段．現(xiàn)階段，比較常用的風險應對處理手段主要有以下內(nèi)容：（1）風險回避風險回避是在對風險因素進行充分分析之后，得知這種風險存在極為嚴重的影響，而又不存在一種能預防和降低其危害程度的有效方法或措施的情況下，采取的一種主動放棄的處理方式．它能從根本上解決風險所造成的嚴重后果．（2）風險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)移主要是當自身不愿承受風險因素所導致的損失和危害時，主動將風險因素通過一定的方式轉(zhuǎn)交于第三方單位或個人的一種措施．風險轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)主要借助于保險或者合同，通過合法、合理的手段將風險損失的法律責任或財務損失轉(zhuǎn)交于第三方機構(gòu)或個人．（3）風險預防風險預防主要是在風險發(fā)生之前，通過一系列有效防范措施的應用，而實現(xiàn)的一種降低風險事件發(fā)生概率的重要舉措．風險預防工作并不能夠?qū)L險完全消除，只是從一定程度上有效降低風險事件發(fā)生的概率．（4）風險抑制風險抑制是針對風險事件正在發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的情況，通過采取相應的措施來最大限度地降低風險事件損害程度和危害范圍的一種重要手段．風險抑制不會影響風險事件的發(fā)生率，只是在一定程度上降低風險事件的危害程度和范圍．（5）風險自留針對一些風險事件，短期內(nèi)還沒有找到一種行之有效的預防措施，或所采取的風險應對費用本身已經(jīng)嚴重超出風險事件所帶來的經(jīng)濟損失時，企業(yè)一般自己承擔損失，這即風險自留．
3藥品生產(chǎn)風險管理工作中存在的問題
（1）管理者的風險管理意識不足現(xiàn)階段，對風險管理工作，部分藥品生產(chǎn)企業(yè)管理人員還沒有清醒的認識，其自身也存在著風險意識缺乏以及對風險管理基本工作流程及重要性認識不足的問題，在具體管理工作中也就難免出現(xiàn)管理片面化的現(xiàn)象．如，目前多數(shù)的制藥企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，往往片面地注重對風險的監(jiān)控和應對，而欠缺對風險因素的識別，而且針對風險的應對措施也存在單一化特點，不能很好地進行風險等級的評估工作．另外，藥品生產(chǎn)企業(yè)缺少科學的風險管理培訓體系，也在一定程度上弱化了風險管理工作的可控性、系統(tǒng)性及前瞻性［3］．（2）對物料供應商的風險管理沒有足夠的重視對于風險管理工作，更多的藥品生產(chǎn)企業(yè)重視的是包括人員操作的規(guī)范性、質(zhì)量保障能力的有效性、生產(chǎn)設備的完好性等在內(nèi)的內(nèi)部管理工作，而對一系列的外部工作，如物料采購、內(nèi)包材料等相關生產(chǎn)原輔料的風險管控嚴重不足，具體表現(xiàn)在，生產(chǎn)企業(yè)對于物料供應商資質(zhì)缺少嚴格的認定和評估，對于各種材料也缺乏針對性的檢查、驗收體系等，這些因素都將對后期生產(chǎn)藥品的質(zhì)量產(chǎn)生直接影響．（3）風險管理工作缺乏靈活性雖然一些藥品生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)完成了相應風險管理制度的制定工作，但更多地是根據(jù)現(xiàn)有的風險管理規(guī)章制度來確定風險的應對措施，而缺乏對風險因素的深入調(diào)研．與此同時，在風險識別和風險評估過程中所采取的方法過于單一，風險指標一成不變，這也直接導致風險管理工作缺乏靈活性，進而可能對風險隱患的發(fā)現(xiàn)及識別工作的正常進行產(chǎn)生不利的影響．
4強化藥品生產(chǎn)風險管理的舉措
（1）強化生產(chǎn)管理人員的風險意識風險管理工作并非只是孤立的個體行為，而是需要全體員工參與的系統(tǒng)性工程．針對部分藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)管理者和一線操作人員風險意識不足的問題，需要加強風險培訓工作，具體培訓內(nèi)容應該涵蓋風險管理概念、風險管理的重要性、風險管理工作的基本流程和實踐應用等．企業(yè)高層管理者還應適時出國考察，參與管理層交流等，以提高其風險管理意識［4］．（2）建立和完善一套風險管理體系在藥品生產(chǎn)過程中，要將風險管理范圍擴大到涵蓋物料采購、檢驗、成品貯存以及運輸?shù)拳h(huán)節(jié)，加強對物料供應商供應材料的檢查和評估；同時制定相應的管理制度，不斷完善風險管理體系，以保證風險管理工作有序?qū)嵤?；另外，還需要針對風險因子，進行信息化管理，切實做到及時發(fā)現(xiàn)、及時處理［5］．（3）不斷推進風險管理制度的實時更新要對相應的風險管理要求和標準進行更新和調(diào)整，并有專門人員負責完成對風險管理的評估工作，評估結(jié)果上交管理者，實現(xiàn)風險管理工作的實用性和靈活性．（4）建立完善的信息反饋機制由于風險具有可變性，藥品質(zhì)量監(jiān)管機構(gòu)也難以對其發(fā)展變化進行準確的預測，而且風險的應對措施也不可能一勞永逸，需要不斷地進行摸索，因此，需要監(jiān)管機構(gòu)強化信息反饋機制建設，建立一套高效的信息反饋機制，同時設立相應的風險信息反饋表，深入到生產(chǎn)企業(yè)搜集影響藥品生產(chǎn)質(zhì)量的各類風險信息，結(jié)合相關信息對風險決策進行反思，并及時對風險決策方案進行調(diào)整．另外，要加強對已發(fā)風險事件情況的有效反饋，為下一階段的風險預防工作提供必要的幫助和支持［6］．
5結(jié)語
在藥品生產(chǎn)領域，為更好地控制藥品質(zhì)量，風險管理已廣泛應用于生產(chǎn)企業(yè)中．其成功實施對于生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的風險有良好的防范作用，對于藥品質(zhì)量的保證也發(fā)揮了重要的作用．
參考文獻：
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［3］馬曉英，張嘉強．風險管理在藥品生產(chǎn)過程中的應用研究［J］．現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2014（12）：30－31．
［4］梅源．注射劑質(zhì)量風險分析及監(jiān)管對策［D］．濟南：山東大學，2013．
［5］張昊．制藥企業(yè)藥品上市后風險管理政府規(guī)制研究［D］．沈陽：沈陽藥科大學，2014．
第4篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：風險；項目風險管理；石油化工工程
Abstract: risk management throughout all phases of project management and other areas, is a key and difficult in project management. Its essence is to eliminate various disastrous consequences in the most reasonable way. Risk management includes risk identification, risk assessment, risk response, a set of systematic and scientific management methods. I combine practical work, standing in the petrochemical engineering construction contractor's point of view, starting from the basic theory of project risk management, according to the characteristics of petrochemical project construction, starting from the basic theory of project risk management, source, identification, analysis, evaluation and control the project risk.
Keywords: risk; project risk management; petroleum chemical engineering
中圖分類號：TE62文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）
1風險及項目風險概述
1.1 風險概述
風險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強調(diào)風險的不確定性。第二類定義強調(diào)風險損失的不確定性。事實上，風險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結(jié)果的綜合效應。風險具有客觀性、偶然性、可變性等特征。
1.2項目風險的概念
工程項目風險就是指在工程項目建設全過程，從項目決策開始到竣工驗收全過程中，造成實際結(jié)果與預期目標的差異性及其發(fā)生的概率，項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性，即因自然災害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟的不確定性。
2項目風險管理
2.1項目風險管理的基本概念
項目風險管理是風險管理和工程項目管理相結(jié)合的一門學科，它是指對項目活動中涉及到的風險加以識別、評估、分析并在此基礎上有效地處置風險，以最低成本實現(xiàn)最大安全保障，實現(xiàn)項目總目標的科學管理方法。項目風險管理的過程分為四個階段：風險識別、風險分析、風險評價和風險應對。
2.2項目風險管理的系統(tǒng)過程
項目風險管理主要包括分五個步驟：風險識別、風險評估和分析、風險決策、風險決策實施以及監(jiān)督、檢查、評估。工程項目風險管理是一個反復循環(huán)的系統(tǒng)的完整的過程。
2.2.1風險識別
風險識別是是風險管理工作的第一步，也是最重要的一步。
2.2.1.1 風險識別的過程
(1)確認不確定性的客觀存在。
(2)建立初步風險因素清單。
(3)確立各種風險事件并推測其結(jié)果。
(4)制訂風險預測圖。分析風險其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。
(5)對風險進行分類。
(6)建立風險目錄摘要。
2.2.1.2 風險識別主要方法
風險識別的方法主要有：分解法、故障樹法、專家調(diào)查法、流程圖法、情景分析法、財務報表法、敏感性分析法。
2.2.2 項目風險分析與評估
2.2.2.1 對風險評估的認識
風險的評估就是在前期預側(cè)和識別的基礎上建立系統(tǒng)模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各種風險發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點處置這種風險提供科學的依據(jù)。風險評估的結(jié)果將影響風險管理的決策，它的準確性決定了風險管理的正確性。
2.2.2.2 風險評估的方法
按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術、風險評審技術等。
2.2.3 項目風險應對策略
風險應對是對已識別并量化的風險采取各種措施和對策，盡可能的規(guī)避、消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性以及減少風險事件發(fā)生時造成的損失而采取相應措施，完成工程項目預期的目標，其具體工作內(nèi)容包括制訂規(guī)劃對策、執(zhí)行對策、監(jiān)督檢查等幾方面，風險應對應注重事前控制，其主要的措施和方法有：風險回避、風險控制(降低、抵消、分離、分散)、風險轉(zhuǎn)移、風險自留等。
3石油化工項目風險管理
石油化工建設項目的安裝工程量巨大，參建人數(shù)多，風險控制難度極大。質(zhì)量、進度、成本、HSE四大管理目標的風險管理是對立、統(tǒng)一的關系，必須統(tǒng)籌兼顧。
3.3.1成本風險控制
成本風險管理是項目風險管理的重要組成部分，施工圖預算是使施工階段控制目標。它貫穿于項目管理的全過程。其基本原理是把計劃成本作為項目目標成本，由于各種風險的存在，勢必導致在實施過程中出現(xiàn)偏差，將實際支出成本與計劃成本比較，通過比較發(fā)現(xiàn)偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即風險因素的基礎上，采取措施加以糾正，如圖1所示
圖1 成本風險控制動態(tài)循環(huán)圖
工程策劃階段是項目總體成本控制的關鍵階段，據(jù)有關資料統(tǒng)計，組織機構(gòu)設置合理、施工方案選擇科學、施工技術先進的策劃，可以降低工程施工成本造價5％~10％。石油化工項目策劃階段重點應把握好組織機構(gòu)模式的選擇、施工組織設計和方案的編制、施工過程控制的策劃，另外，選擇資質(zhì)能力強、具有相應管理能力和施工技能高的施工隊伍也是確保避免成本控制風險的前提條件。
3.3.2進度風險控制
石油化工建設項目規(guī)模大，施工周期長，加強施工階段的進度風險管理尤為重要。
進度風險管理就是指在項目的施工過程中制定、審核進度計劃，在實施過程中采用適當?shù)姆椒ǘㄆ诟櫋z查工程實際進展情況，與計劃進度對照、比較找出兩者之間的偏差，對產(chǎn)生偏差的各種風險因素進行分析與評估，及時采取有效措施調(diào)整或修改工程進度計劃。進度風險控制是一個不斷循環(huán)往復的過程，直至按合同約定的工期如期完成。
進度目標能否按期實現(xiàn)的前提是要有一個科學合理的進度計劃。必須事先對影響進度的各種風險因素進行全面調(diào)查研究，預測、評估這些因素對工程建設進度產(chǎn)生的影響，并編制可行的進度計劃。在執(zhí)行進度計劃過程中，運用動態(tài)控制原理，不斷進行檢查，將實際情況與進度計劃進行對比，找出計劃產(chǎn)生偏差的各種風險因素，經(jīng)過分析、評價后，找出主要風險，制定措施并加以實施糾正偏差。措施的確定應依據(jù)兩個前提：一是通過采取補救措施可以維持原進度計劃，使之正常實施；二是采取補救措施后仍不能按原進度計劃執(zhí)行，要對原進度計劃進行調(diào)整或修正后，再按新的進度計劃執(zhí)行。
因此，進度風險管理必須事先對風險因素進行調(diào)查、分析、預測對進度計劃的影響，然后編制進度計劃并實施，在實施過程中檢查實際進度與計劃的差別，對出現(xiàn)的偏差原因進行分析，找到風險源，采取補救措施或調(diào)整計劃，循環(huán)反復，直至項目竣工，如圖2所示。
圖2：進度風險控制的動態(tài)循環(huán)圖
3.3.3質(zhì)量風險控制
施工階段的質(zhì)量控制是從準備工作開始直到竣工驗收結(jié)束全過程的系統(tǒng)控制?？煞譃槭虑?、事中、事后三個階段。事前控制是指對施工準備階段包括技術、人員、機具等方面風險因素進行識別、分析、評估、控制，保證消除或降低準備階段可能的質(zhì)量風險。事中控制是在施工過程中，通過過程控制發(fā)現(xiàn)可能影響質(zhì)量的風險因素或關鍵環(huán)節(jié)，采取必要的措施消除或降低質(zhì)量隱患。事后控制是指施工完成后對于已形成的成果包括資料作最后把關。
影響施工質(zhì)量的主要風險因素有五個，即：人、機、料、法、環(huán)五大因素方面考慮，如圖3所示。
圖3：質(zhì)量風險因素分解圖
在項目實施過程中，按風險因素分專業(yè)、按工序結(jié)合具體工程特點，合理地設立“質(zhì)量控制點”，針對關鍵因素進行質(zhì)量風險控制，保證施工質(zhì)量，確保工程施工順利進行。 3.3.4 HSE風險控制
HSE是英文Health，Safety，Eenvironment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。HSE體系按規(guī)劃(PLAN)實施(DO)驗證(CHECK)改進(ACTION)運行模式建立，即PDCA模式，它是通過事前進行風險分析，確定其自身活動可能發(fā)生的危害和后果，以便采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，來減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理方式。危害識別、風險評價以及風險控制是HSE管理體系的核心。
石油化工項目HSE風險因素多，如：火災、爆炸、中毒、觸電、高空墜落、高空墜物、機械設備傷害、交通事故、放射性傷害、水污染、噪聲污染等。在風險識別過程中應由項目負責人組織專業(yè)技術人員，會同具體實施作業(yè)人員組成的風險識別、評估小組，共同進行討論，對危害程度高、發(fā)生頻繁、超出人們心理承受能力的風險進行重點識別、評價，將施工過程中可能出現(xiàn)的不安全因素、危害因素，一一列舉形成HSE風險檢查表。
第5篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：如何學習；行政事業(yè)；內(nèi)部控制；風險評估
中圖分類號：F239 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）04-0-01
2012年11月29日，財政部以財會〔2012〕21號 印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》。該《規(guī)范》分總則、風險評估和控制方法、單位層面內(nèi)部控制、業(yè)務層面內(nèi)部控制、評價與監(jiān)督、附則6章65條，自2014年1月1日起施行。筆者結(jié)合自身的工作經(jīng)驗，對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的風險評估進行解析。
一、風險評估的概念
風險評估，是指及時識別、科學分析影響企業(yè)內(nèi)部控制目標實現(xiàn)的各種不確定因素，同時采取應對策略的過程。要對識別的風險進行分析，形成風險管理的依據(jù)。風險與可能被影響的目標相關聯(lián)。既要對固有風險進行評估，也要對剩余風險進行評估，評估要考慮到風險的可能性和影響。
單位應當建立經(jīng)濟活動風險定期評估機制，對經(jīng)濟活動 存在的風險進行全面、系統(tǒng)和客觀評估。經(jīng)濟活動風險評估至少每年進行一次；外部環(huán)境、經(jīng)濟活動或管理要求等發(fā)生重大變化的，應及時對經(jīng)濟活動風險進行重估。單位開展經(jīng)濟活動風險評估應當成立風險評估工作小組，單位領導擔任組長。經(jīng)濟活動風險評估結(jié)果應當形成書面報告并及時提交單位領導班子，作為完善內(nèi)部控制的依據(jù)。
二、風險評估的程序
風險評估由目標設定、風險識別、風險分析和風險應對構(gòu)成。風險評估是內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，在單位經(jīng)營過程中，只有進行科學的風險評估，自覺地將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，才能實現(xiàn)單位的可持續(xù)發(fā)展。所以說單位總是在應對各類風險和挑戰(zhàn)的過程中去贏得生存和發(fā)展。風險并不可怕，而可怕的是沒有風險意識，不知曉風險，不能準確地識別風險，不能采取有效的風險應對策略。如果忽視風險盲目發(fā)展，必然導致單位處于不利地位。不做事不發(fā)展看似沒有風險，然而逆水行舟不進則退，不發(fā)展本身也是一種風險。風險評估貫穿于單位經(jīng)營過程的始終，也貫穿于內(nèi)部控制的始終。
（一）目標設定。單位應當根據(jù)設定的控制目標，全面地、系統(tǒng)地、持續(xù)地收集相關信息，結(jié)合實際情況，及時進行風險評估。這里所指的設定的控制目標主要是指總則中規(guī)定的內(nèi)部控制五目標。如前所述，單位實現(xiàn)了內(nèi)部控制的五個方面的目標，就能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就能夠轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，所以風險評估首先要設定目標。單位目標設定之后，要根據(jù)既定目標有計劃地全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部相關信息。單位可以利用信息化手段，加大信息收集量，提高信息的準確性和及時性，以便單位結(jié)合實際情況，及時進行風險評估。
（二）風險識別。風險識別是在目標設定的基礎上，密切關注內(nèi)外部主要風險因素。單位內(nèi)外部各種風險因素，單位至少應當關注的主要風險，這些風險是在單位內(nèi)部控制實施過程中，通過日常或定期的評估程序與方法加以識別。這些風險因素具體化為各項應用指引中的主要風險。在單位經(jīng)營過程中，應將各類風險進行分類整理，形成單位的風險清單。
（三）風險分析。風險分析是指在風險識別的基礎上，采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。單位進行風險分析，應當充分吸收專業(yè)人員，組成風險分析團隊，按照嚴格規(guī)范的程序開展工作，確保風險分析結(jié)果的準確性。
風險的定性分析，是指通過觀察與分析，借助于經(jīng)驗和判斷對風險進行分析的方法。定性分析一般不需要運用大量的統(tǒng)計資料，使用起來簡單易行。該方法主要是通過問卷、面談及研討會等形式進行風險分析，依靠專業(yè)人員的經(jīng)驗和直覺，或者行業(yè)標準及慣例等，對風險相關要素的大小或高低程度進行定性分析。在不需要進行量化時，或者進行定量分析需要的數(shù)據(jù)無法取得，以及出于成本效益原則考慮采用定量分析方法不經(jīng)濟時，一般應采用定性分析。
風險的定量分析，是指運用一些數(shù)據(jù)分析模型，將有關風險及其影響予以量化，在此基礎上判斷風險重要性程度的方法，如敏感度分析法和盈虧平衡分析法等。定量分析需要對構(gòu)成的各個要素和潛在損失程度賦予數(shù)據(jù)或貨幣金額，使風險分析的整個過程和結(jié)果均被量化。定量分析的方法通常能夠提供更高的精確度，往往應用在復雜的經(jīng)濟活動分析中，是對定性分析方法的補充。
（四）風險應對。風險應對是指風險應對政策的選擇。單位應當根據(jù)風險分析的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，確定風險應對策略。
風險應對策略包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受。風險規(guī)避是單位對超出風險承受度的風險，通過放棄或者停止與該風險相關的業(yè)務活動以避免和減輕損失的策略。風險降低指的是單位在權衡成本效益之后，準備采取適當?shù)目刂拼胧┙档惋L險或者減輕損失，將風險控制在風險承受度之內(nèi)的策略。風險分擔是單位準備借助他人的力量，采取業(yè)務分包、購買保險等方式和適當?shù)目刂拼胧?，將風險控制在風險承受度之內(nèi)的策略。風險承受是單位對風險承受度之內(nèi)的風險，在權衡成本效益之后，不準備采取控制措施降低風險或者減輕損失的策略。
單位應當綜合運用這些風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
以目標設定為基礎，單位在進行風險識別、風險分析之后，通過風險應對策略，排除了風險規(guī)避、風險分擔和風險承受，凸顯了風險降低，需要采取相應的措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。配套指引中的系列應用指引明確單位至少應當關注的風險點，并經(jīng)過風險識別、分析之后，結(jié)合應對策略，重點對風險降低作出了規(guī)定，即系列應用指導提出的各項控制措施。
三、單位在進行風險評估時，由于所面對的層面不同，因而重點關注的方面也不相同
第6篇：風險因素的識別和評估范文
有研究表明，臨床護理工作與患者安全相關性指標，如：搶救成功率、并發(fā)癥發(fā)生率、臥床患者壓瘡、給藥錯誤等有密切關系。風險管理是一個管理程序，是指對現(xiàn)有和潛在的風險的識別、評價和處理，以減少風險事件的發(fā)生及風險事件對患者和醫(yī)院的危害及經(jīng)濟損失[1]。護理風險是指在護理過程中不安全因素直接或間接導致患者死亡或傷殘后果的可能性[2]。運用護理風險管理程序指導臨床護理工作，提高了護理服務質(zhì)量，有效地降低了護理風險的發(fā)生率。
1 護理風險
1.1 人員因素
護理人員的數(shù)量和專業(yè)技術水平豐富的專業(yè)知識直接關系到患者的安全。研究顯示，護士為患者提供的直接護理時數(shù)，與注冊護士占所有臨床護理人員的比例和醫(yī)源性泌尿系統(tǒng)感染率、呼吸道感染率、壓瘡發(fā)生率等指標呈負相關。護士的工作經(jīng)驗缺乏、能力水平低下以及工作疲憊、緊張，均可導致注意力不集中和行為過失，也直接影響患者的安全。
1.2 管理因素
管理者應給予護士充分的關懷，管理者應給護士深造的機會，利用多種形式培養(yǎng)她的學習興趣，激發(fā)學習熱情，不斷拓寬知識面，提高科學文化知識和操作技術水平，護理常規(guī)、規(guī)范的不健全和不完善以及工作過程、流程存在漏洞和缺陷。護理常規(guī)和護理技術規(guī)范是護理人員實施工作的依據(jù)。護理常規(guī)、規(guī)范的缺乏可以導致護理工作的盲目性和隨意性，從而增加風險。
1.3 患者因素
患者的身體狀況、疾病情況、生活方式、與醫(yī)務人員的合作等方面存在風險。在醫(yī)院中存在不同風險的患者，如兒童和體弱的老人、昏迷的患者、使用血液或者血制品的患者、臨終患者、需要約束的患者、有墜床或者跌倒傾向的患者、有潛在深靜脈栓塞危險的患者等。存在風險的患者應當是護理工作中關注的重點人群。
1.4 技術因素
技術不熟練，靜脈穿刺技術差，藥物外漏、外滲，搶救時配合能力差。
1.5 設備及環(huán)境因素
醫(yī)院的設備、設施、護理環(huán)境，活動空間、地面是否濕滑、各種設備是否始終處于正常運行狀態(tài)等，特別是搶救設備必須保持完好狀態(tài)，一旦有故障，就可能會使搶救失敗，導致患者死亡。 轉(zhuǎn)貼于
2 護理風險管理
包括護理風險的識別、評估、處理、管理效果評價[3]。
2.1 護理風險的識別
2.1.1 概念
護理風險的識別是護理風險管理的基礎，其主要任務是分析、識別護理服務過程中可能出現(xiàn)的風險事件。風險識別的方法主要有3 種：①通過以往積累的臨床資料入手，分析和明確易發(fā)生風險事件的關鍵部門，如：急診、手術室、ICU；關鍵環(huán)節(jié)，如：輸血，輸液，應用青霉素、氯化鉀、氨茶堿等容易出現(xiàn)問題的藥物；關鍵人員，如：新畢業(yè)人員、新調(diào)入人員及進修實習人員；關鍵時段，如：節(jié)假日、雙休日、中班、夜班等。②根據(jù)護理質(zhì)量控制及晚夜間護士長夜查房情況，掌握可能發(fā)生風險事件的信息。③對各項護理工作的流程進行分析，全面綜合地分析護理風險分布情況。
2.1.2 護理風險進行分類的目的
對護理風險進行分類的目的是為了便于理論研究，以更好地運用于臨床，根據(jù)不同類型的風險，采取不同的風險管理措施。將護理風險分為6 類：①給藥類，指各種途徑的給藥(包括輸血和血液制品)；②技術操作類，如吸氧、口腔護理、灌腸、導尿等；③患者意外類，如壓瘡、跌倒、燙傷、導管脫落、化學藥物外滲等；④護理服務類，如護士脫崗、態(tài)度差、動作粗暴、溝通不到位、缺乏責任心等；⑤護理記錄類，如漏記、錯記、記錄不及時、涂改、與醫(yī)生記錄不符等；⑥護理管理類，如護理人員缺乏、規(guī)章制度不健全、物品配備不充足、搶救物品未處于備用狀態(tài)、與護理相關費用有誤等。
2.2 護理風險的評估
護理風險評估是通過風險識別發(fā)現(xiàn)護理中可能存在的風險因素，確認風險的性質(zhì)，選擇正確的處理方法。如高風險患者的跌倒評估，長期臥床的病人壓瘡風險評估等，通過對評估資料和數(shù)據(jù)的分析，進行正確的風險管理。
2.3 護理風險的處理
風險處理是風險管理的核心內(nèi)容。它是針對風險識別、風險評估之后的風險問題所采取的措施，
參考文獻
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[3] 王月楓，陶紅.國內(nèi)急診科護士的工作壓力源及其應對措施[J].解放軍護理雜志，2006，23(5):62-63.
第7篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：風險；風險識別；風險控制
1風險的概述和特征
1.1風險概述
風險的定義最初出現(xiàn)于1901年美國的A.M.威利特所著的博士論文《風險與保險的經(jīng)濟理論》：“風險是關于不愿意發(fā)生事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)。”這一定義強調(diào)風險的客觀性和不確定性。其后許多專家學者在此基礎上給風險下了各種大同小異的定義。
雖然風險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強調(diào)風險的不確定性。第二類定義強調(diào)風險損失的不確定性。
事實上，風險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結(jié)果的綜合效應。
1.2風險的特征
風險的特征指風險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。包括：客觀性、不確定性、可預測性、損失性、結(jié)果雙重性。
2項目風險的概念和產(chǎn)生的原因
2.1項目風險的定義
一般認為：項目風險是指由于項目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和主觀上不能準確預見或控制影響因素，使項目的最終結(jié)果與項目相關利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項目相關利益主體帶來損失的可能性。
2.2項目風險產(chǎn)生的原因
形成項目風險的根本原因是人們對于項目發(fā)展與變化情況的認識和應對決策等方面出現(xiàn)問題，包括：
①人們的認識能力有限。
②信息本身的滯后性特征。
③項目信息資源管理和溝通管理方面的問題。
3項目風險的來源
項目風險來源是多方面的，不同的項目風險會有不同的引發(fā)來源。主要包括：
(1)自然風險：指由于自然因素的不確定性對房地產(chǎn)項目造成影響，從而對房地產(chǎn)開發(fā)商和經(jīng)營者造成損失。
(2)政治風險：指由于政策的潛在變化給房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營者帶來的經(jīng)濟損失。包括：政治環(huán)境風險、政治體制改革風險、環(huán)保政策變化風險、戰(zhàn)爭風險、經(jīng)濟體制改革風險、土地使用制度改革風險、住房制度改革風險等。
(3)經(jīng)濟風險：指一系列與經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展有關的不確定因素，對房地產(chǎn)市場產(chǎn)生的影響。包括：融資、財務、地價、市場供求、工程招投標、國內(nèi)經(jīng)濟狀況變化等方面的風險。
(4)技術風險：指由于科學技術進步、技術結(jié)構(gòu)及其相關變量的變動給房地產(chǎn)投資可能帶來的損失。包括：科技進步，建筑施工技術和工藝革新、建筑材料改變和更新、設計變動和計算失誤、生產(chǎn)力短缺等風險。
(5)社會風險：指由于人文社會環(huán)境因素的變化對房地產(chǎn)市場的影響，從而給從事房地產(chǎn)商品生產(chǎn)和經(jīng)營者帶來損失的可能性。包括：城市規(guī)劃、容積率變更、區(qū)域發(fā)展和文物保護、社會治安、公眾干預等風險。
(6)國際風險：指因國際經(jīng)濟環(huán)境的變化導致對地區(qū)性的經(jīng)濟活動的影響。包括：國際投資環(huán)境風險、貨幣匯率變化風險。
(7)內(nèi)部決策和管理風險：指由于開發(fā)商策劃失誤、決策錯誤或經(jīng)營管理不善導致預期的收入水平不能實現(xiàn)。包括：投資方式、地點、類型選擇、組織管理、時間管理、合同管理等風險。
4項目風險的識別
4.1風險識別的定義
風險識別是指風險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。風險識別的主要內(nèi)容有：識別引起風險的因素有哪些，什么是主要因素，以及這些風險可能導致的后果如何。4.2風險識別的過程
(1)確認不確定性的客觀存在。首先要辨認所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，然后確認這種不確定性的客觀存在。
(2)建立初步風險因素清單。把客觀存在的和潛在的各種風險因素列出清單，應包括各種影響環(huán)境、決策等。
(3)確立各種風險事件并推測其結(jié)果。根據(jù)初步風險清單中所列的各種主要風險因素，推測與其相關聯(lián)的各種可能性，重點是資金的財務結(jié)果。
(4)制訂風險預測圖。分析某風險其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。
(5)對風險進行分類。首先能加深對風險的認識和理解，其次能辨清風險的性質(zhì)，有助于制定風險管理目標。
(6)建立風險目錄摘要。這是風險識別過程的最后一個步驟。通過建立項目風險目錄摘要，可將項目可能面臨的風險匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風險印象圖。
4.3風險識別主要方法
(1)分解法：就是將項目管理過程中復雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認識的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們在分析問題時常用的方法；
(2)故障樹法：就是利用圖解的形式將大的風險分解成各種小的風險，或?qū)Ω鞣N引起風險的原因進行分解。該法是利用樹狀圖將項目風險由粗到細，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風險因素，關系明確。
(3)專家調(diào)查法：包括集思廣議法和德爾菲法。其中后者是美國著名咨詢機構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對風險進行識別，即通過調(diào)查意見逐步集中，直至在某種程度上達到一致，故又叫專家意見集中法。
(4)流程圖：用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關系等信息的圖表。
(5)情景分析法：通過有關數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。
(6)財務報表法：根據(jù)項目的會計記錄和財務報表為基礎，將每一會計科目作為以風險單位進行分析并發(fā)現(xiàn)可能存在的風險，然后匯總，得出結(jié)論的方法。
(7)敏感性分析法：研究項目生命周期內(nèi)，當項目的變數(shù)以及項目的各種前提假設發(fā)生變動時，項目的經(jīng)濟評價指標會出現(xiàn)何種變化以及變化范圍有多大。
5項目風險分析與評估
5.1對風險評估的認識
風險的評估就是在前期預側(cè)和識別的基礎上建立系統(tǒng)模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各種風險發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點處置這種風險提供科學的依據(jù)。風險評估的結(jié)果將影響風險管理的決策，它的準確性決定了風險管理的正確性。
5.2風險評估的方法
按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術、風險評審技術等。按用途分為：風險源分析識別、風險發(fā)生的概率預測、頻率統(tǒng)計分析、風險后果的評估、風險決策、管理計劃和對策的制訂等方法。按適用評估對象分為：針對工期、事故(或故障)、合同、管理、匯(利)率、自然氣候、工程地質(zhì)條件、災害、預測和決策等的分析評估方法。
6項目風險應對策略
(1)減輕風險。通過緩和或預知等手段來減輕風險，降低風險發(fā)生的可能性或減緩風險帶來的不利后果。
(2)預防風險。是一種主動的風險管理策略，通常采取有形和無形的手段。
(3)回避風險。指當項目風險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規(guī)避風險的一種策略。
(4)轉(zhuǎn)移風險。指將風險轉(zhuǎn)移至參與該項目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔風險。
(5)接受風險。指有意識地選擇承擔風險后果?？梢允侵鲃拥模部梢允潜粍拥?。接受風險是最省事最省錢的風險規(guī)避方法。
(6)儲備風險。指根據(jù)項目風險規(guī)律事先制定應急措施和制定一個科學高效的項目風險計劃，一旦項目實際進展情況與計劃不同，就動用后備應急措施。
7項目風險控制
(1)項目風險控制概念。
風險控制是指利用某些技術，如原型化、可靠性工程學以及某些項目管理方法等設法避開或轉(zhuǎn)移風險。
第8篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：CMMI；風險管理；風險管理過程域（RSKM）
0 引言
何為項目風險？項目風險是指項目運作過程中的潛在問題，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生，一旦發(fā)生就會變成項目問題，會對項目產(chǎn)生不利的影響，包括對進度、成本、質(zhì)量等方面的影響，嚴重的可能影響項目目標的達成，甚至導致項目的失敗。風險管理（簡稱RSKM）的目的在于，在問題發(fā)生之前識別潛在的風險因素，進而策劃在整個項目過程中如何對識別的風險進行管理，包括在生命周期的不同階段不斷識別、評估其發(fā)生的可能性和影響程度，制定緩解措施，必要時加以實施，對風險進行有效的干預和控制，避免其發(fā)生，即便是發(fā)生了，也因為事前制定了應急措施，可以盡量緩解對項目產(chǎn)生的不利影響。
1 CMMI的風險管理流程
在一個項目中如何實施風險管理？風險管理包括哪些活動？應按照怎樣的流程策劃安排以及實施這些活動？CMMI模型的風險管理過程域?qū)L險管理分為3個部分，分別用3個特定目標加以規(guī)范：①風險管理準備，②識別和分析風險，③緩解風險。為達到這3個目標的要求，模型給出了對應于3個目標的特定實踐，也稱為最佳實踐，項目通過最佳實踐的實施實現(xiàn)對風險的有效管理和監(jiān)控。
CMMI模型的風險管理過程域定實踐要求如下：①SG1 Prepare for Risk Management 風險管理準備；②SP 1.1 Determine Risk Sources and Categories 確定風險來源和類別；③SP 1.2 Define Risk Parameters 定義風險參數(shù)；④SP 1.3 Establish a Risk Management Strategy 建立風險管理策略；⑤SG2 Identify and Analyze Risks 識別和分析風險；⑥SP 2.1 Identify Risks 識別風險；⑦SP 2.2 Evaluate, Categorize, and Prioritize Risks 風險評估、分類和確定優(yōu)先級；⑧SG3 Mitigate Risks 緩解風險；⑨SP 3.1 Develop Risk Mitigation Plans 制定風險緩解計劃；⑩SP 3.2 Implement Risk Mitigation Plans 實施風險緩解計劃。
下面就項目實施過程中如何按照模型的目標要求，對項目風險管理的實施做進一步的說明。
2 準備風險管理
準備風險管理包括組織和項目兩個方面的要求。因為項目存在于組織當中，在組織層面應對項目的風險管理進行約束，對風險管理的過程和活動進行定義，包括收集和積累組織中歷史項目曾經(jīng)發(fā)生的問題、曾經(jīng)識別的風險、曾經(jīng)獲取的經(jīng)驗，形成組織的風險管理資源和經(jīng)驗值，并對風險管理策略提供參考，以指導項目進行風險管理。在項目層面，立項之初項目經(jīng)理應按照組織對風險管理過程的要求，對項目識別出的風險進行來源和類別的劃分，其目的是要根據(jù)不同的風險來源和類別，確定更為有效的風險監(jiān)控和管理措施，以其投入較小的成本獲取最大的利益，同時要在組織定義的范圍內(nèi)確定本項目的風險管理策略、制定計劃、并按計劃實施管理。
(1)確定風險的來源和分類。組織的EPG（過程改進工程過程組）要收集歷史項目曾經(jīng)識別的風險、曾經(jīng)發(fā)生過的問題以及獲得的經(jīng)驗，形成組織級的風險庫，并對收集到的風險進行來源和類別的劃分。來源可以分為來自項目內(nèi)部的或外部的風險；類別可以分為人力資源、質(zhì)量、項目管理、技術、客戶需求等各種類別；
(2)定義風險參數(shù)。在項目風險管理過程中一般會關注這樣一些指標：風險概率、風險影響、風險值、風險閾值，我們稱其為風險參數(shù)。有些風險參數(shù)會隨著項目的進展情況發(fā)生變化，因此在項目實施的各階段應定期對其進行量化的評估，以了解風險的狀態(tài)，必要時采取措施進行干預，保證項目的順利實施。量化評估是為了對其狀態(tài)有一個更明確的界定，在進行量化評估時首先要有一個統(tǒng)一的標準來衡量，因此，要在組織層面對這些參數(shù)進行量化的定義，以指導項目進行相應的評估。
風險概率，即風險發(fā)生的實際可能性。對于識別出來的項目風險，要對其發(fā)生的可能性進行定量評估。風險概率一般可分3-5個級別，每一級別都會用一個具體的數(shù)值進行定量描述。風險概率按5級劃分的例子如表1所示。
風險影響，即風險實際發(fā)生時對項目目標（進度、成本和技術等方面）的影響程度，因為要考慮對成本、進度和技術多方面的影響，首先分別從多方面判斷風險影響值，最終取多個值中的最大值，然后按等級進行定量劃分定義如表2所示。
風險值，即風險概率與風險影響的乘積。在風險管理中一般會同時關注兩個因素，即風險發(fā)生的概率和風險的影響程度，單獨考慮哪一個因素都不能全面反映風險對項目的影響結(jié)果。為了將兩個因素綜合起來考慮，引入了風險值的概念，風險值也可理解為風險的級別，它體現(xiàn)了兩個因素共同作用的結(jié)果。項目經(jīng)理可以借助風險值來判斷風險的狀態(tài)，進而決定是否應采取措施緩解風險。
風險閾值，是一個或一組判斷風險狀態(tài)的臨界值或控制點，其含義為某一風險的風險值接近或超過這個臨界值或控制點，這個風險極有可能轉(zhuǎn)化為項目問題而發(fā)生，因此項目需要對這樣的風險給予高度的關注，及時采取緩解措施化解風險。組織可以根據(jù)積累的歷史項目風險值的平均水平定義一個統(tǒng)一的風險閾值，也可以為不同分類的風險定義一組閾值。
(3)建立風險管理策略。在組織層面要制定持續(xù)管理和應對風險的策略以指導項目實施風險管理。項目經(jīng)理應在項目策劃階段按照組織制定的風險管理策略對項目的風險管理活動進行策劃，形成風險管理計劃。
一個有效的策略必須考慮應對風險的方法、風險跟蹤和監(jiān)控的力度、風險管理及意外事件處理等幾個方面的問題。
風險應對有4種方法：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減緩、接受。①規(guī)避：項目風險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，又沒其他合適措施加以緩解時，通過改變原有項目計劃或采取其他措施以消除風險存在的條件，保證項目目標實現(xiàn)，從而規(guī)避風險；②轉(zhuǎn)移：通過合同或協(xié)議，在風險一旦轉(zhuǎn)變?yōu)閱栴}發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移至項目以外的第三方；③減緩：采用成熟的技術或其它一些方法將風險發(fā)生的概率或不利影響降至項目可以接受的水平；④接受：項目團隊決定直接面對項目風險，并愿意承擔風險事件的后果。
風險跟蹤和監(jiān)控的力度可以考慮與項目管理中的整體跟蹤管理相一致，比如每周對那些風險值接近或超過閾值的重要風險進行跟蹤，監(jiān)控風險值的變化，評估為緩解風險采取的措施是否有效；每個里程碑對新的風險進行識別，對已識別的風險重新進行評估，持續(xù)地監(jiān)控風險管理，決定最迫切需要處理的風險，并確保緩解措施實施的有效性。
在對風險實施緩解措施的同時，對一些重大的風險、極有可能轉(zhuǎn)化為項目問題的風險要制定應急措施，一旦緩解措施失敗，風險成為問題發(fā)生，要及時采取應急措施，將影響降低到最小程度。
3 識別和分析風險
識別和分析風險涉及的是項目層面的具體活動。識別風險是針對具體的項目，系統(tǒng)化地識別已知的和可預測的風險，包括確定風險的來源和風險產(chǎn)生的條件，判斷風險可能發(fā)生的階段，描述風險特征。風險分析包括對每個識別出來的風險實際發(fā)生的可能性及對項目的影響程度進行評價，并按照評價的結(jié)果對風險進行排序，確定監(jiān)控和實施緩解的優(yōu)先級。
風險管理是一個持續(xù)的過程，風險識別和分析也不是一次就可以完成的，除了在項目的初始階段對影響項目的風險進行識別和分析之外，還應當在項目生命周期的各階段定期的進行。
(1)識別風險。在對項目的風險進行識別的時候，可以從如下3個方面考慮進行識別：①參考組織風險庫中記錄的歷史項目風險；②參考和當前項目類似的歷史項目曾經(jīng)識別的風險和遇到的問題；③考慮項目本身的特點。
常用的風險識別方法還包括頭腦風暴法、Delphi法、核對表、SWOT技術等：
頭腦風暴法：是一種比較常見的風險識別手段。由項目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，通過會議的方式，在一個廣泛的范圍內(nèi)進行風險來源的識別，分析項目可能風險。鼓勵與會人員自由發(fā)表見解，禁止評論并控制時間，同時指定記錄人記錄所有風險。會議結(jié)束后，項目經(jīng)理整理會議列出的風險，合并同類風險并進行評價排序。
Delphi法：組織部分專家就某一主題達成一致意見的一種方法。該方法需要確定項目風險專家，他們匿名參加會議。組織人員使用問卷方式征求專家對重要項目風險方面的意見，匯總整理后將意見再反饋給每一位專家進行進一步的討論。這個過程經(jīng)過幾個回合，就可以在主要的項目風險上達成一致意見。Dephi法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并避免個人因素對結(jié)果產(chǎn)生的不適當?shù)挠绊憽?/p>
核對表：利用以往類似項目和某些其他信息來源中積累的歷史信息和經(jīng)驗，編制風險識別核對表，根據(jù)當前項目特點，按照核對表中列出的風險項逐一檢查識別出風險。使用核對表的優(yōu)點是它使風險識別工作快而簡單。
SWOT技術：根據(jù)項目及項目組的優(yōu)勢（S）、弱勢（W）、機會（O）和威脅（T）來識別項目的風險的技術。SWOT可以使項目組清晰了解當前的狀態(tài)，對優(yōu)勢和劣勢以及威脅進行分析，確定在多大程度上能夠應對這些風險，還可以用于評估是否有機會進一步利用組織和項目的獨特資源和核心能力防范和應對風險。
項目風險一般包括如下幾類：需求風險、計劃風險、組織管理風險、人員風險、環(huán)境風險、客戶風險、產(chǎn)品風險、設計實現(xiàn)的技術風險等。
對識別出來的項目風險，制定風險管理計劃，內(nèi)容包括對風險的具體描述、風險識別階段、風險可能發(fā)生的階段、實施風險監(jiān)控的責任人等。
(2)風險分析。風險分析是按照組織提供的量化標準對已經(jīng)識別出來的風險其發(fā)生的概率和影響程度逐一進行定量評價，得出風險值，確定風險應對策略，并按照風險值的高低進行優(yōu)先級的排序，風險值越高的優(yōu)先級越高；風險值相同的，則按照發(fā)生的概率大小進行排序，因為風險的監(jiān)控和緩解也是需要投入成本和資源的，在項目有限的成本和資源允許的范圍內(nèi)，重點對優(yōu)先級高的風險進行緩解和控制，而對優(yōu)先級相對較低的風險只進行關注。
對項目每一風險的評估結(jié)果和優(yōu)先級的確定以及應對策略，也都要記錄在項目的風險管理計劃中，在項目實施期間按照風險管理計劃對各個風險進行持續(xù)評估和監(jiān)控，通過風險跟蹤，進一步對風險進行管理，從而保證項目計劃如期完成。
4 緩解風險
緩解風險是針對那些對項目來說最重要的風險（風險值達到或接近風險閾值）擬訂風險緩解措施，必要時進行實施的過程。
第9篇：風險因素的識別和評估范文
關鍵詞：城市軌道交通；建設項目；經(jīng)營管理；風險管控
一、前言
城市軌道交通建設項目建設周期長、施工難度大，受環(huán)境、施工人員、資金等多方面因素的影響，存在較大的不確定性。為了有效的提高城市軌道交通建設項目的建設質(zhì)量和管理效果，我們應有效的分析存在的風險以及風險可能導致的不良后果，并制定有效的防治措施。這對于城市軌道交通建設項目而言至關重要。為此，我們應當認真梳理城市軌道交通建設項目經(jīng)營管理與風險防控的具體內(nèi)容，并制定有效的措施，保證城市軌道交通建設項目的經(jīng)營管理取得積極效果，并在風險防控上達到預期目標。
二、城市軌道交通建設項目存在的主要風險
1.環(huán)境風險
城市軌道交通建設項目首先存在的就是環(huán)境風險。由于城市軌道交通項目多是地下施工，在地下施工過程當中會遇到地質(zhì)因素以及諸多施工難點，同時還要防范地下施工對地上建筑造成不利影響。在整個施工過程當中，既要保證施工的安全性，同時也要保證施工的有效性，還要在具體的施工中保證不對周邊環(huán)境進行污染。所有這些因素加在一起形成了環(huán)境風險的累積，如果不能夠有效的解決環(huán)境風險并預防環(huán)境風險，那么城市軌道交通在建設過程當中就非常容易出現(xiàn)施工問題，對后續(xù)施工和整個施工的安全性和有效性都會造成不利的影響。從目前城市軌道交通項目施工來看，環(huán)境風險已經(jīng)得到了足夠的重視。在工程建設之前首先要進行環(huán)境評價，等環(huán)境評價達標之后才能夠開工。與此同時，還要對施工地點的地質(zhì)因素、地上建筑施工、周邊的整個環(huán)境進行有效的評估，防止環(huán)境風險的發(fā)生。從這一點來看，環(huán)境風險是導致城市軌道交通建設項目出現(xiàn)問題的重要一環(huán)，只有做好環(huán)境風險的識別和防范，才能夠保證城市軌道交通建設項目有序進行。
2.施工風險
城市軌道交通建設項目都處于地下施工，施工周期長，施工難度大，并且在地下施工中采用的盾構(gòu)結(jié)構(gòu)施工方法較為復雜，產(chǎn)生的施工風險也相對較大。在實際施工中，如果不能做好設備的銜接和人員的合理安排，那么地下挖掘施工和地下貫通施工等施工工序容易出現(xiàn)較大的施工風險。因此，我們應當對施工風險有足夠的認識，在施工之前對施工風險的類別、施工風險的內(nèi)容和施工風險所造成的后果都進行有效的研究并制定詳細的應對策略，防止施工風險發(fā)生，并通過有效的措施來保證施工風險能夠降到最低。在實際的施工中，通過施工風險的防范以及施工風險的合理管控，使整個城市軌道交通建設項目在有效的管控之下，保證施工風險能夠得到降低。從目前城市軌道交通建設項目的施工過程來看，因為對施工風險的認識比較到位，在整個的施工風險管控過程當中制定了有效的應對措施，保證了施工風險有所降低，做到了施工風險的有效的管控，避免對整個施工造成不良影響。
3.資金風險
由于城市軌道交通建設項目施工難度大，施工周期長，對資金的需求量相對較大，同時由于在具體施工過程當中會出現(xiàn)一些意外情況，比如地下挖掘過程當中遇到特殊的土層地段，或者在地下開挖過程當中與其他的施工管線發(fā)生干擾，需要對施工管線進行改造或者在開發(fā)過程當中對地上建筑造成了不良的影響，需要采取有效的措施對地上建筑進行加固。所有這些臨時增加的施工內(nèi)容都會給整個軌道交通建設項目帶來不利的影響。一旦工程量發(fā)生了增加，相對而言整個工程的投資就會不足，只有增加資金預算才能夠保證工程有序進行。那么這些臨時增加的工程內(nèi)容由于存在不確定性，因此整個工程的施工資金存在一定的風險。同時由于整個資金用量較大，并且在資金需求的每個階段對資金的需求量也存在，那么在資金撥付過程當中容易出現(xiàn)資金撥付不到位，或者臨時資金不足的情況，導致現(xiàn)場停工。因此，在城市軌道交通建設項目推進過程當中，就應當提前做好預算，保證預算充足，同時根據(jù)施工的情況確保每個階段的資金都能夠準時準確撥付到位。
三、城市軌道交通建設項目經(jīng)營管理與風險管控的側(cè)重點
1.對存在風險進行有效的識別
城市軌道交通建設項目在經(jīng)營管理與風險管控過程當中，首先就應當對風險進行有效的識別，我們不但要認識到存在哪些風險？還要認識到這些風險所帶來的危害及后果。只有認真分析了風險的種類，并對風險進行了有效的識別，才能夠保證風險管控措施合理到位。在風險管控過程當中風險的識別主要采取了以下幾種方式：首先，要分析風險的具體類別，根據(jù)風險的類別進行風險程度的劃分，同時還要對風險的存在位置和環(huán)節(jié)有清晰的認識；其次，還要對風險的等級進行有效的劃分，在風險等級劃分當中要根據(jù)風險造成的不同危害以及風險所帶來的損失進行有效的劃分，保證風險的等級劃分能夠合理準確有效，提高風險識別的有效性；最后，在風險識別過程當中，要根據(jù)每一種風險進行分類，不同風險類別所劃分的風險等級是不同的，具體應當按照風險的種類進行風險識別，使整個風險識別能夠準確有效。在風險識別過程當中要配套有效的措施，使風險識別之后能夠采取有效的措施予以消除，保證風險識別和風險應對措施能夠一一對應。
2.做好風險評估和災害評估
風險評估和災害評估是風險管控的重要一環(huán)，風險評估是對風險的類別和風險的程度進行有效的評估，而災害評估是對風險可能造成的災害進行有效的預估。通過災害評估能夠?qū)︼L險的種類以及風險的程度進行更科學的評價，使整個風險評估和災害評估能夠更加科學有效。之所以要進行風險評估和災害評估，主要是因為城市軌道交通建設項目的復雜性。由于城市軌道交通建設項目整個施工過程和施工流程相對復雜，在具體的施工過程當中可能出現(xiàn)的意外因素也比較多，整個施工的資金管控、環(huán)境評價、災害預防和經(jīng)營管理都是必不可少的組成部分。只有認識到風險評估的重要性和災害評估的重要性，才能夠根據(jù)風險的類別進行有效的災害評估。那么在風險評估和災害評估過程當中，首先就應當參照其他城市的經(jīng)驗以及城市軌道交通建設項目的損失情況進行風險預估，使風險評估和災害評估能夠貼近工程實際，避免風險評估和災害評估與實際的工程不符造成風險評估和災害評估脫離實際；其次根據(jù)災害評估制定相應的措施滿足施工需要。
3.找準主要風險點
在城市軌道交通建設項目經(jīng)營管理和風險管控過程當中，主要風險點的識別至關重要。因為風險管控不可能對所有的施工環(huán)節(jié)以及經(jīng)營管理環(huán)節(jié)進行細致的管控，雖然在整體的層面上能夠進行覆蓋，但是在管理重點上還是有所區(qū)分。那么，主要風險點就成為了城市軌道交通建設項目經(jīng)營管理和風險管控過程當中的重要一環(huán)。那么在實際的管控過程當中就應當根據(jù)城市軌道交通建設項目的實際情況，對存在風險的環(huán)節(jié)和部位進行有效的評估，并且按照風險點的類別以及風險點所造成的災害情況進行有效的評估。使整個的風險評估能夠更加科學有效，整個的風險預估達到預期目標，從整個風險評估過程來看，主要的風險集中在環(huán)境風險、施工風險和資金風險這幾個方面。只有保證這幾個方面的風險評估不存在問題，那么城市軌道交通建設項目的經(jīng)營管理和風險管控才能夠取得積極效果，在管理過程當中才能夠更加科學有效。
四、城市軌道交通建設項目經(jīng)營管理與風險管控的具體措施
1.結(jié)合工程實際，對風險種類進行歸類
在實際的風險管控過程當中，我們應當根據(jù)工程實際對空間種類進行歸類，例如環(huán)境風險存在地上風險和地下風險。在地下風險中存在盾構(gòu)施工風險和支撐施工風險以及貫通施工風險多個種類。通過對這些風險種類的劃分和歸類，我們才能夠保證風險管控措施能夠落實到位，并且達到預期目標。與此同時，在施工風險當中，我們還應當對每一個施工細節(jié)進行有效的把控，保證施工細節(jié)能夠達到預期目標，同時解決施工工序與風險種類劃分的問題，使整個風險劃分能夠更加科學有效。在具體的施工過程當中，使風險種類劃分與施工工序進行有效的結(jié)合，解決施工工序的風險，使整個工程的施工風險得到有效的降低。按照目前城市軌道交通進行程度來看，風險種類的歸類至關重要，在風險種類的劃分中，主要存在以下幾類：第一，可識別的風險，第二，隱藏的風險，第三，可控的風險。只有做好這些風險種類的劃分，才能保證風險管控過程準確到位，最終在風險管控過程當中才能夠達到最佳效果。所以，風險種類的歸類是做好風險管控的重要措施。
2.根據(jù)風險類別，做好風險辨識
基于城市軌道交通建設項目的特殊性，對風險進行有效的分類之后，我們就應當對每一種風險進行有效的風險辨識。風險辨識不但要認清楚風險存在的部位，也是對風險所造成危害的一種有效的認定，通過風險辨識，能夠保證風險管控到位，同時也能夠提高風險管控的整體效果。那么在風險辨識過程當中，我們要按照風險的類別、風險存在的部位以及風險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)進行有效的評估。風險辨識過程當中，我們要根據(jù)成熟的風險辨識經(jīng)驗，在了解城市軌道交通施工特點的基礎上進行有效的風險辨識。主要包含幾種因素：風險辨識應當對風險的整體情況進行有效的辨識，風險辨識應當對風險可能出現(xiàn)和造成的危害進行風險辨識，應當根據(jù)風險的具體情況以及風險出現(xiàn)的概率有效的辨識，使辨識能夠符合城市軌道交通建設項目的實際，保證辨識能夠準確有效。只有做到以上這些措施，才能夠保證風險辨識達到預期目標，提高風險辨識的有效性，保證風險辨識能夠具有較強的針對性，有效的解決城市軌道交通施工的風險問題。
3.制定有針對性的風險防控措施，做到防患于未然
基于對城市軌道交通施工項目的了解，風險防控過程當中我們應當從以下幾個方面入手，首先我們應當根據(jù)風險的種類和風險的類別制定風險防控應急預案，使整個應急預案能夠與風險的類別和種類進行優(yōu)化銜接，使風險的識別能夠與風險防控相對應。其次，在風險防控過程當中，應當按照風險所造成的損失以及風險可能造成的危害，制定對應措施，使整個風險防控能夠具有較強的針對性和干預能力，例如環(huán)境風險的防控過程當中，我們應當提前做好環(huán)境評價。在確保環(huán)境評價通過之后才能夠進行施工。除此之外在施工風險防控當中，應當按照施工的工序以及施工可能出現(xiàn)的各種風險及問題制定施工過程應急預案，使施工風險能夠通過應急預案的方式得到有效的處置和解決；一旦出現(xiàn)事故或出現(xiàn)風險問題能夠依據(jù)應急預案進行有效的處置，保證防控的有效性和安全性。在風險的防控過程當中，應當按照風險類別以及整個工程的實際情況進行資金的預估和預算的制定，保證資金預算能夠滿足施工需要。在實際的施工過程當中，能夠有效的解決資金不足或者資金短缺的問題，使整個資金風險能夠降到最低，同時通過有效的成本控制，避免資金浪費，使整個資金的使用能夠做到與工程實際相對應，保證資金的每一分錢都能夠劃撥到位。
五、結(jié)論
通過本文的分析可知，在城市軌道交通建設項目過程當中，經(jīng)營管理和風險防控至關重要。在具體的經(jīng)營管理過程當中，應當對風險防控有足夠的認識，并且根據(jù)經(jīng)營管理實際和風險種類的特點進行風險辨識、風險分類以及風險應對措施的制定。整個風險管控能夠科學有效保證風險管控達到預期目標，使有效的風險管控能夠更好的為項目服務，解決項目施工過程當中可能存在問題；使城市軌道建設項目能夠得到有效的開展，并且在開展過程當中滿足實際需要；推動城市軌道交通建設項目有序進行，讓城市軌道交通建設項目的開展不受風險的影響。
參考文獻
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