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隨著社會的發(fā)展,這一矛盾的發(fā)展總趨勢將是“國際公共秩序”的導入,即當代國際私法所追求的“平位協(xié)調(diào)”的一種表現(xiàn)形式,而這一趨勢必會給傳統(tǒng)的公共秩序保留的理論與制度帶來不小的沖擊。本文將試圖對公共秩序保留制度的概念、國際私法的發(fā)展對公共秩序保留制度的影響、國際公共秩序的發(fā)展以及我國有關(guān)立法做一探討。
一、公共秩序保留制度概述
公共秩序保留(thereservationofpublicorder),英美法國家稱之為“公共政策”(publicpolicy),大陸法國家稱之為“排除條款”或“保留條款”或逕稱“公共秩序”(vorbehatsklausel)。它是指國際私法中,法院在依內(nèi)國沖突規(guī)范的指引本應適用外國法時,如其適用將與本國或社會的重大利益、道德與法律的基本原則相抵觸,便可排除該外國法的適用?!昂唵蔚卣f就是運用靜態(tài)意義上的公共秩序來排除外國法的域外效力?!雹?/p>
舉例說明,在賀爾澤訴德國帝國鐵路局案中,賀爾澤是德國公民,猶太血統(tǒng)。1931年末,賀爾澤被任命為德國帝國鐵路局總管。1933年,帝國鐵路局總經(jīng)理免去了賀爾澤的職務,理由是:根據(jù)德國當局關(guān)于非雅利安人的立法,必須解除猶太人的職務。賀爾澤是猶太人,所以必須解除其職務。賀爾澤考慮到該鐵路局在紐約數(shù)家銀行有存款帳戶,于是,他去美國并在紐約法院對德國帝國鐵路局提訟。
審理本案的柯林斯法官承認,根據(jù)賀爾澤與帝國鐵路局之間的契約是在德國訂立,且在德國履行這一情況來看,是應適用德國法律的。但他以非雅利安人的法律違背美國的公共秩序為由拒絕適用德國法律??铝炙狗ü僬f:“如果德國法表現(xiàn)為與我們的司法、自由和道德的精神相違背的話,國際禮讓并不要求我們適用德國的法律。現(xiàn)在要解決的不是關(guān)于德國人的良知的問題,而是關(guān)于我們的良知問題。既然已經(jīng)確認德國法律如此強烈地違背了我們深刻的信念,那么,對于向我們法院提出的訴訟就只能適用我們的公共政策觀念。他們以血統(tǒng)的理由解除一個人的職務,并且要我們認可,這是我們的公共政策所不允許的。雖然這種行為在德國被認為是法律的表現(xiàn),但如果我們承認這種行為的合法性就無異于出賣我們自己的良心,羞辱我們的獨立,否定我國的憲法和各州的憲法,違背我國的傳統(tǒng),譏笑我國的歷史,把我們整個世界貶得一文不值?!?/p>
我國學者在討論公共秩序保留制度時,一般認為它包括以下四種情況:(1)按內(nèi)國沖突規(guī)范本應適用的外國法如與內(nèi)國有關(guān)道德觀念、基本政策、重大利益或法律的基本原則相抵觸,則排除外國法的適用。(2)內(nèi)國認為自己的某些法律具有直接適用于涉外民事關(guān)系的效力,排除外國法的適用。(3)按內(nèi)國沖突規(guī)范適用的外國法,如其適用違反國際法的強行規(guī)則、內(nèi)國所負擔的條約義務或國際社會所一般承認的正義要求時,排除外國法的適用⑶。(4)法院被申請或請求承認或執(zhí)行外國法院所作出的發(fā)生法律效力的判決或外國仲裁機構(gòu)作出的裁決,若其承認或執(zhí)行將違反法院地國的公共秩序,則可不予承認或執(zhí)行。從廣義上來講,公共秩序保留制度可以包括上述四項內(nèi)容,但第四種情況大多只在討論判決的承認與執(zhí)行中附帶涉及,⑷并不是公共秩序保留制度的重點,將其放在國際司法協(xié)助的內(nèi)容中加以討論更為妥當。
公共秩序的概念早在13、14世紀意大利學者巴托魯斯的“法則區(qū)別說”中已有萌芽,他將法則區(qū)分為“令人喜歡的”與“令人厭惡的”。他主張在意大利各城市間,一個城市在適用另一個城市的法則時,前者對后者的“令人厭惡的”法則(statutaodiosa)應不予適用。17世紀,荷蘭法學家胡伯提出了“國際禮讓說”,他主張根據(jù)禮讓的原則,國家者可以承認有效的外國法的域外效力,但以該外國法不損害自己國家及人民的權(quán)力或權(quán)利為限。到1804年《法國民法典》首先以法律形式將公共秩序保留制度確定下來,但從條文來看,公共秩序保留只針對個人的約定,并未明確規(guī)定指向外國法。到了1856年,《意大利民法典》明確規(guī)定了對外國法可援用公共秩序而排除其適用。自此以后,許多國家都在立法時把公共秩序保留作為一項重要的國際私法制度規(guī)定了下來。
盡管在理論上與實踐上公共秩序保留制度都得到了普遍的承認,但仍不能否認它是一個極具彈性且內(nèi)涵難以確定的概念。我們不可能也沒有必要要求政治、經(jīng)濟、宗教、文化背景不同的國家對公共秩序有一個統(tǒng)一的理解,但比較各國觀點我們至少可以發(fā)現(xiàn),各國所規(guī)定的公共秩序保留制度其實質(zhì)是相同的,即在運用沖突規(guī)范這種間接手段來調(diào)整涉外民事關(guān)系而指定或可能要適用外國法時起一種控制手段的作用,以維護本國國家及人民的利益。因此人們又稱公共秩序是國際私法中的“安全閥”。
二、公共秩序保留制度的限制適用
公共秩序保留制度其積極性在于它作為國際私法中的“安全閥”可以消除沖突規(guī)范中的危險性。但是作為一種彈性制度,它也必然存在消極作用,即其給予了法官以適用公共秩序條款的廣泛的自由裁量權(quán)而易導致公共秩序的濫用。法律既然沒有詳細規(guī)定在什么情況下可以援引公共秩序條款,而是將權(quán)力充分給予法官來行使,那么,很多時候法官為某種原因希望排除外國法的適用,就可以利用自己的自由裁量權(quán)將公共秩序保留制度作為一種任意排除外國法適用的工具,而這樣做勢必導致“濫用”的后果。公共秩序保留制度的濫用將在很大程度上降低國際私法在解決法律沖突中的價值,如果嚴重濫用此制度,從某種程度上講,甚至會導致對國際私法的否定。然而令人欣慰的是,國際社會已注意到這個問題,并開始對公共秩序保留的適用加以了一定程度的限制,且隨著國際經(jīng)濟、政治形式的變化,這種限制已成為公共秩序保留制度發(fā)展的一種必然趨勢。
限制適用公共秩序保留制度的趨勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
1.嚴格區(qū)分國內(nèi)民法上的公共秩序與國際私法上的公共秩序,明確公共秩序的內(nèi)涵以限制其適用。
國際私法上的公共秩序和國內(nèi)民法上的公共秩序在法律效力上是有區(qū)別的。瑞士法學家布魯歇曾經(jīng)從薩維尼把強行法分為兩部分的觀點出發(fā),提出了“國內(nèi)公共秩序”和“國際公共秩序”的概念。認為屬于國內(nèi)公共秩序的法律絕對適用于純國內(nèi)民事關(guān)系,在涉外民事關(guān)系中則不一定適用,而國際公共秩序既使在沖突規(guī)范已指定了外國法時亦應適用于涉外民事關(guān)系。
由此可見,國際公共秩序較國內(nèi)公共秩序在范圍上要窄一些,在適用條件上也更為嚴格。如將二者等同起來,將會妨礙許多合理的國
際民法關(guān)系的成立,否定許多依外國法已經(jīng)成立的涉外民事關(guān)系,從而妨礙國際民事交往的發(fā)展。因此嚴格區(qū)別國內(nèi)、國際公共秩序有利于國際民事交往。
2.區(qū)分公共秩序運用標準上的“主觀說”與“客觀說”,以限制公共秩序的適用。
在立法和司法實踐中,對于運用公共秩序排除外國法適用的標準,強調(diào)外國法內(nèi)容本身與內(nèi)國的公共秩序相抵觸,從而構(gòu)成公共秩序運用標準上的“主觀說”。例如在1966年《波蘭國際私法》第6條規(guī)定:“外國法的規(guī)定違反波蘭人民共和國法律秩序的根本原則時不予適用。”而“客觀說”也叫“結(jié)果說”,是指在決定是否援用公共秩序保留時,不但重視外國法的內(nèi)容是否不妥,而且注重外國法的適用結(jié)果在客觀上是否違反法院國的公共秩序。比利時、荷蘭、盧森堡有關(guān)國際私法的統(tǒng)一法第22條規(guī)定:“例外不依本法規(guī)定適用應適用之法律,如適用外國法抵觸公共秩序時,或因公共秩序反對外國法之適用,或因其要求比、荷、盧之法律應予適用?!雹捎秩?984年《秘魯民法典》第2049條規(guī)定:“秘魯國際私法沖突規(guī)范所援引的外國法有關(guān)規(guī)定,只有在其適用將產(chǎn)生與國內(nèi)公共秩序或善良風俗相抵觸的后果時,才可拒絕適用。”法國學者巴蒂福爾也曾在其著作中寫到:“只有當被法院地沖突規(guī)范所制定的外國法的適用在受理案件的法官看來無法容忍時,才會產(chǎn)生排除該外國法的結(jié)果?!雹时M管“主觀說”運用起來較為方便,但僅從法律內(nèi)容本身斷定其違反了本國的公共秩序,而并不考慮其適用會不會實際產(chǎn)生違反的結(jié)果,就輕易排除外國法的適用,將極易導致公共秩序保留制度的濫用,相比之下,采用“客觀說”對公共秩序保留進行限制是較為合理的。大多數(shù)國家目前也趨向于采用“客觀說”。例如,日本舊《法例》第30條采用“主觀說”,規(guī)定:“應依外國法時,如其規(guī)定違反公共秩序和善良風俗的,不予適用?!倍毡拘隆斗ɡ穭t改用“客觀說”,在第33條中規(guī)定:“外國法不予適用,如其規(guī)定的適用違反公共秩序和善良風俗?!?/p>
目前,國際社會有一種將“主觀說”與“客觀說”結(jié)合起來運用的趨勢。假設(shè),合同締結(jié)地法規(guī)定可以使用“口頭合同”,而我國在《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》中已對此項作了保留,那么,如果使用“口頭合同”從內(nèi)容上則明顯違背了我國的公共秩序。但是,如果依據(jù)合同締結(jié)地法使用了“口頭合同”,其后果并沒有違反我國的公共秩序,甚至可能對我國當事人有利,顯然,在這種情況下,我國就沒有必要再對其進行公共秩序保留了。因此,將“主觀說”與“客觀說”結(jié)合起來運用,可以使公共秩序保留制度的運用更加靈活、有效。
3.排除本應適用的外國法后,不能一律代之以法院地國的內(nèi)國法,以限制公共秩序保留制度的適用。
例如,《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第5條規(guī)定:“應適用外國法時,如果外國法的規(guī)定違反土耳其的公共秩序,則不適用該外國法的規(guī)定,必要時可適用土耳其法律?!边@里沒有規(guī)定必然由內(nèi)國法取代該外國法,而只規(guī)定在必要時可以這樣做。
傳統(tǒng)理論一般認為以公共秩序保留為根據(jù)而排除外國法的適用,應由內(nèi)國法取而代之,但既然內(nèi)國法規(guī)定有關(guān)的涉外民商事關(guān)系應以它指定的外國法為準據(jù)法,也就是沖突規(guī)范已指向了某一外國法,這就證明該法律關(guān)系有其適用外國法的必要性與合理性,那么如果此時一律取而代之以內(nèi)國法,則有違沖突規(guī)范之本意。而且,如果適用公共秩序的結(jié)果不一定導致內(nèi)國法的適用,法官也就會缺乏適用公共秩序的利益驅(qū)動,從而間接抑制公共秩序的濫用。由此可見,對用內(nèi)國法取代外國法的慣常做法加以限制是有必要的。
那么,當一國以公共秩序為由,拒絕適用本國沖突規(guī)范制定的外國法后,應該怎么辦呢?較常見的做法,一是運用“分割”的方法,僅排除外國法適用中與內(nèi)國公共秩序相抵觸的部分,而仍適用外國法中的其他有關(guān)規(guī)定。如1868年英國法院審理的彼克林訴伊爾夫拉科姆鐵路公司案(PickeringV.IlfracombleCo.)。一個應適用德國法并且依德國法全部有效的合同,含有一個與英國公共政策相矛盾的條款,英國法院認定該條款無效,排除其適用,但英國法院對整個合同是否因而無效的問題,不是依英國法院地法來處理的,而是仍依作為合同準據(jù)法的德國法解決的。這是采用“分割”法的一個例子。二是在本應適用的外國法被排除后,拒絕該案的審理。其理由是,在此種情況下,可以視同外國法的內(nèi)容不能被證明。⑺此外,當一個案件與多個國家有關(guān)時,是否還可以考慮重新選擇一個與案件有關(guān)且關(guān)系較為密切的連結(jié)點,從而導致適用一個與本國公共秩序不相違背的第三國的法律。
4.在有關(guān)國內(nèi)立法及國際條約中嚴格措詞,限制公共秩序的適用。
1982年《土耳其國際私法》第5條明確規(guī)定:“應當適用于各別案件之外國法律條款明顯違背土耳其之公共秩序時,不適用之?!?986年《國際貨物銷售合同法律適用公約》第16條規(guī)定:“凡依本公約規(guī)定所適用的任何國家的法律,只有其適用明顯違背法院地國的公共秩序時,方可予以拒絕適用。”在此,兩法均用了“明顯違背”一詞,不言自明,這是為嚴格適用公共秩序保留的條件,盡管“明顯違背”仍然是一個彈性措詞,但我們已可以感受到了國際社會希望限制公共秩序保留制度適用的普遍意向。
三、國際私法的發(fā)展對公共秩序保留制度的影響
國際私法是應國際社會關(guān)系的需要而產(chǎn)生的,也在隨著國際社會關(guān)系的變遷而發(fā)展。國際私法為適應現(xiàn)代國際社會關(guān)系新走向而在基本精神上呈現(xiàn)了轉(zhuǎn)換的態(tài)勢,國際私法在發(fā)展、在改革。作為限制和排除外國法律適用的公共秩序保留制度,在國際私法基本精神的變革中,其作用并未見絲毫減弱,而是正受到整個國際私法發(fā)展趨勢的影響,處于自我完善與發(fā)展的過程之中。
前面已經(jīng)提到國際私法產(chǎn)生于13、14世紀巴托魯斯提出的“法則區(qū)別說”,把“法則”區(qū)分為實體法和程序法,指出凡涉及不同城邦的程序性的法則必須適用法院地的程序法。這種區(qū)分幾百年來一直把國際民商事訴訟完全限制在國內(nèi)法的范圍內(nèi),由此可以看出,國際私法產(chǎn)生從開始就已受到了“優(yōu)位”思想的束縛。所謂“優(yōu)位”是指者通過立法或司法途徑解決法律沖突時,總是努力選擇本國的實體法以減少或排斥外國實體法的適用機會。到17世紀,胡伯的“禮讓說”誕生了,國際私法中出現(xiàn)了“”的概念,把解決法律的問題完全置于不同者的利益沖突之下,從而構(gòu)筑了以“禮讓說”為外殼所掩蓋的國內(nèi)法優(yōu)先的“優(yōu)位”理論。在“優(yōu)位”思想的影響下,西方的許多學者只承認外國法是一種事實而不是一種法律。直到本世紀40至70年生的美國沖突法革命中,庫克、柯里、艾倫茨維格等學者仍在其學說中繼續(xù)夸大法律的屬地性,從而形成了一股在法律適用上的“回家去”(gohome)的反改革潮流。⑻就在這樣一種以“優(yōu)位”思想為主導的國際私法發(fā)展過程中,公共秩序保留制度作為一種輔的國際私法制度發(fā)展了起來,與反致、轉(zhuǎn)致、法律規(guī)避等制度一起用作了從不同側(cè)面保證國內(nèi)法優(yōu)先適用的有力工具。這些工具雖然有效的擴大了國內(nèi)法的適用范圍,但它們卻使當事人的利益目標受到了冷
落,挫傷了當事人參與國際民商事交流的積極性。
盡管歷史表明過去的國際私法從理論到實踐都是國內(nèi)法,并且在法律選擇上必須保證國內(nèi)法的優(yōu)先適用,但由于其局限性與不合理因素的存在,法學界中主張內(nèi)外國法律平等的仍不乏其人。19世紀上半葉,薩維尼在他的“法律關(guān)系本座說”中就將“存在一個相互交往的國家的國際社會,因而同時有諸多平等的國家的法律”奉為國際私法的出發(fā)點,法國的畢耶也提出“如果國際私法在國際范圍內(nèi)得不到統(tǒng)一,就等于法律不存在?!雹瓦@些思想都表明國際私法學界在那時已開始強烈要求站到國際社會法律平位協(xié)調(diào)的高度,從根本上解決各國民商法的沖突問題,但是由于不具備相應的社會生活條件,理論準備也不充分,因此直到二戰(zhàn)結(jié)束以前,國際私法統(tǒng)一化運動一直未取得實質(zhì)性的進展。
然而,由于“優(yōu)位”原則的局限性,國際社會民商事交流的日益頻繁以及科學技術(shù)的日益發(fā)達,者的國際社會觀念發(fā)生了相應的變化,國際私法由立足“優(yōu)位”轉(zhuǎn)向追求“平位協(xié)調(diào)”也就成為了一種必然趨勢?!捌轿粎f(xié)調(diào)”是指各者對國際民商事法律沖突的解決立足各國法律平等,通過消除不同法律的抵觸,或減少、避免法律沖突來實現(xiàn)國際社會民商事法律的協(xié)調(diào)⑽。
國際私法從“優(yōu)位”轉(zhuǎn)向“平位協(xié)調(diào)”的發(fā)展,主要給公共秩序保留制度帶來以下兩方面的影響:
1.國際私法強調(diào)“平位協(xié)調(diào)”,必然推動各國民商事法律的趨同化,而法律趨同化的發(fā)展也是公共秩序保留制度發(fā)展完善的過程。
法律趨同化是指不同國家的法律隨著社會發(fā)展的需要,在國際交往日益發(fā)達的基礎(chǔ)上相互吸引、相互滲透,從而趨于接近或一致的現(xiàn)象。它表現(xiàn)為制定統(tǒng)一私法公約和適用國際慣例,使之直接適用于國際民商事法律關(guān)系;另一方面表現(xiàn)為在頻繁的經(jīng)濟文化交往中,法律概念、內(nèi)容、與理解的融合。由于法律趨同化的影響,各國民商法中無法互容的東西將會逐漸減少,公共秩序保留的適用范圍也就越來越小。因為公共秩序保留制度本來就是法律沖突解決的一種“干擾素”,所以其適用范圍越小、機會越少,反而標志著這一制度越來越完善。
2.國際私法追求“平位協(xié)調(diào)”,必然強化各者及各國人民的國際本位觀念,而國際本位觀念的導入是國際公共秩序建立的基礎(chǔ)。
目前國際社會已變得越來越復雜,人類所面臨的共同問題也越來越多,有關(guān)整個國際社會、人類生存的共同利益對各國日益重要起來。現(xiàn)代國際社會中,個人在考慮自身利益的同時,不僅要考慮國家利益還要兼顧國際社會的整體利益,這就是所謂的國際社會本位觀念。在某些問題上“個人本位固然要服從國家本位,但國家本位更要讓與國際社會本位。”⑾就在這一觀念的基礎(chǔ)上,一種新型的“國際公共秩序”應運而生了,它也是傳統(tǒng)公共秩序保留制度在未來的發(fā)展趨勢。我們將在下面一個標題里對“國際公共秩序”做一詳細討論。
四、“國際公共秩序”的建立與發(fā)展
如上文所述,國際社會本位觀念的導入是“國際公共秩序”建立的基礎(chǔ)。如果說對公共秩序適用的限制反映了各國在公共秩序保留問題上的積極變化,那么“國際公共秩序”的誕生則標志著國際私法上公共秩序保留制度發(fā)展到了一個新的階段。
前文已提到過布魯歇在分析公共秩序時,將公共秩序分為“國內(nèi)公共秩序”與“國際公共秩序”,但他所提到的“國際公共秩序”仍然是在一國家內(nèi)國際私法意義上的公共秩序。而我們現(xiàn)在所說的,已越來越多被國際社會所認可的“國際公共秩序”則關(guān)乎到整個人類社會的共同利益與根本利益。比如,一國關(guān)于結(jié)婚年齡的規(guī)定具有強行性,本國公民應無條件遵守,但在涉外婚姻中就不一定適用了。所以,這一規(guī)定只是具有國內(nèi)民法上公共秩序的意義。而關(guān)于禁止重婚、禁止直系親屬間結(jié)婚等規(guī)定,在許多國家都具有絕對的強行性,它們則具有國際公共秩序的意義。從理論上講,“國際公共秩序”與傳統(tǒng)國際私法上的公共秩序存在著很大的差異:
1.二者產(chǎn)生的基礎(chǔ)不同。傳統(tǒng)公共秩序是基于各國自身的利益和目的產(chǎn)生的,而國際公共秩序則著眼于國際社會本位,國際社會整體是其產(chǎn)生的基礎(chǔ)。隨著當今世界各國的交流與合作,出現(xiàn)了一些亟待人們?nèi)ソ鉀Q的問題,但如果各自為政的國家不采取協(xié)調(diào)統(tǒng)一的行動,這些問題將是永遠也無法解決的。這種各國間行為的協(xié)調(diào)只能靠國家主動自我限制,而各國互不相同的公共秩序制度就成了各國統(tǒng)一行動進程的嚴重阻礙,在此基礎(chǔ)上,國際公共秩序為適應形勢的需要應運而生了。
2.二者維護的公共利益不同。傳統(tǒng)公共秩序以內(nèi)國為主,以本國的利益為核心。由于“優(yōu)位”觀念的影響,各國的文化、歷史、政治背景各不相同,勢必導致各國在公共秩序問題上有一套自己的適用標準,且任何國家也必然只會采用自己的標準,而國際公共秩序則是為維護國際社會的共同利益。隨著一些國際統(tǒng)一標準與國際強行規(guī)范的產(chǎn)生,一國在確定是否可以借助公共秩序排外國法適用時,它所考慮的既不應是本國的標準,也不應是第三國的標準,而應該是在國際條約中,各國協(xié)商制定的統(tǒng)一的國際標準,它所維護的也就是國際社會的共同利益而非單獨的國家利益了。
3.二者的淵源不同。傳統(tǒng)公共秩序只可能建立在國內(nèi)法中,而國際公共秩序的內(nèi)容與標準更普遍的是見諸于國際條約之中。當然,它可能是從各國的公共秩序中提煉出來的,也可能來自國際法或國際經(jīng)濟法等其他領(lǐng)域,然后再以國際條約的形式固定下來。
在明確了現(xiàn)代國際社會公共秩序的特征之后,下面,我們將探求它產(chǎn)生的根源。在國際民商事領(lǐng)域,國際公共秩序的產(chǎn)生主要源于以下兩個方面⑿:
首先是國內(nèi)民商事領(lǐng)域公共秩序的自然延伸。
當國內(nèi)民商事交流時需要堅持例如保護基本人權(quán)、不得違反誠信原則及良好道德風尚等原則,而這些準則是在國際民商事交流時同樣應當遵守的準則。這類“國際公共秩序”的援引,既可以是因為外國法的適用違背了國內(nèi)公共秩序,也可以是因為其適用違背了國際公共秩序。1957年國際商會有一典型案例。該案原告是一阿根廷人,被告是一在阿根廷設(shè)有辦事機構(gòu)的英國公司。被告為獲得阿根廷政府一建造電站的工程,與原告協(xié)商通過原告賄賂阿根廷政府官員來達到中標的目的。后原、被告因中介服務酬金發(fā)生爭議,雙方協(xié)議將爭端遞交國際商會仲裁院在巴黎進行仲裁。獨任仲裁員拉格內(nèi)格倫認為,通過賄賂政府官員來達到商業(yè)目的,既與仲裁地即法國的公共政策相抵觸,也與阿根廷的法律相抵觸。并不止于此,他同時還指出:“這種腐敗行為是國際性的罪孽,它有悖于良好的道德和對于國家共同體具有普遍性的國際公共政策。”“通過查核證據(jù),我可以確信,這種案件蘊涵了對良好道德和國際公共政策的違背,不能在法國和阿根廷的法院得到支持,也不能在任何其他文明國家法院或仲裁機構(gòu)得到支持?!雹?/p>
其次是直接源于國際社會共同關(guān)注的問題和利益。
例如,現(xiàn)代社會,國有化應當給予適當補償,非性資源的共同開發(fā)和利用等。這類國際社會公共政策,不僅國際民商事當事人必須遵守,各
者也應當遵守,這類國際公共秩序?qū)⒆兊迷絹碓街匾?。因為隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展,民商事主體規(guī)?;⑻厥饣内厔萑找婷黠@,這些特殊民商事主體很難受到某些國際法律制度的約束,更無法作為國際法的主體受國際法院的管轄,如果沒有“國際公共秩序”這一靈活的“安全閥”,其行為將很難受到約束。
實踐中,國際公共秩序的概念已越來越多的進入了各國的立法。早在1967年,《法國民法典》第四篇第2283條就已規(guī)定:“任何與國際關(guān)系中公認的公共秩序不相容的外國法都不得在法國適用?!?984年《秘魯民法典》第2050條也規(guī)定了類似條款:“依秘魯沖突法指定的外國法取得的合法權(quán)力,如不違背國際公共政策或善良風俗,在秘魯同樣有效?!?/p>
總之,隨著國際私法本身日益“國際法”化,公共秩序保留作為傳統(tǒng)的國際私法上的一項重要制度也必然會走向國際化。各國可以通過明示或暗示的同意在國際范圍內(nèi)對公共秩序的標準、內(nèi)容、范圍作出統(tǒng)一的規(guī)定,使國際私法上的公共秩序通過升華變?yōu)閲H公共秩序。當然,各國間文化、歷史、法制的差異并不是短期內(nèi)可以消除的,要各國形成完全統(tǒng)一的標準也并非易事,這是一個漸近的過程,需要整個國際社會的共同努力。
五、公共秩序保留制度在21世紀發(fā)展趨勢的思考
“國際公共秩序”的完善與發(fā)展代表著傳統(tǒng)的公共秩序保留制度在21世紀的發(fā)展趨勢,但這絕不是在短時間內(nèi)可以完成的,那么,在未來的21世紀,公共秩序保留制度在實踐中又將如何發(fā)展呢?
一方面,各國對本國的公共秩序保留制度適用的自我限制將進一步深化。這也是國際私法從“優(yōu)位”向“平位協(xié)調(diào)”轉(zhuǎn)化的一種必然體現(xiàn)。
另一方面,公共秩序統(tǒng)一的進程將進一步加快,在這一階段內(nèi),可以先以雙邊或多邊條約以及地區(qū)性公約的方式逐漸在小范圍內(nèi)統(tǒng)一各國的公共秩序保留制度。隨著社會發(fā)展也可以由各國協(xié)商談判,以列舉的方式將與整個人類社會的利益相違背的事項作出禁止性規(guī)定,再以國際公約的形式固定下來,使其變?yōu)閲H公共秩序的內(nèi)容。這樣,一個國家在處理涉外民商事關(guān)系時是否可以援用公共秩序就可以參照相應的國際公約,并遵守本國已加入的國際條約,而不再僅僅根據(jù)一國國內(nèi)的標準或法官的“自由裁量”了。從而,可以有效避免各國在公共秩序保留制度上的濫用。21世紀,將是國際統(tǒng)一私法條約蓬勃發(fā)展的時期,但是公共秩序國際統(tǒng)一化的進程依然是緩慢的。
六、我國公共秩序保留制度
早在1950年,中央人民政府法律委員會在《關(guān)于中國人與外僑、外僑與外僑婚姻問題的意見》中就曾規(guī)定:“適用當事人的本國的婚姻法以不違背我國的公共秩序、公共利益和目前的基本政策為限度。”1985年《中華人民共和國涉外經(jīng)濟合同法》第4條規(guī)定:“訂立合同必須遵守中華人民共和國法律,并不得損害中華人民共和國的社會公共利益?!?986年《中華人民共和國民法通則》第150條規(guī)定:“依照本章規(guī)定適用外國法律或國際慣例東道主,不得違背中華人民共和國的社會公共利益?!?992年《中華人民共和國海商法》第276條也作了同樣的規(guī)定??梢钥闯鑫覈鴮仓刃虮A糁贫仁且回灣挚隙☉B(tài)度的,而且也已有了較為完備的立法。
但縱觀我國的公共秩序立法,也還存在著一些缺陷和問題:(1)我國現(xiàn)有的關(guān)于公共秩序的條款沒有限制其適用的措詞,未能體現(xiàn)出當今國際社會限制公共秩序保留的趨勢;(2)對適用公共秩序保留條款排除外國法的適用后,未規(guī)定應選擇的條款,這不但使其不利于操作,而且易導致公共秩序保留制度的濫用;(3)從我國在《民法通則》與《海商法》中的規(guī)定可以看出,我國不但在外國法的適用方面規(guī)定了公共秩序保留制度,而且對國際慣例的適用也采取這一制度,這種規(guī)定在各國立法中是少見的,被認作是我國公共秩序保留制度的一個特色。然而有學者認為這種規(guī)定“有悖于我國的現(xiàn)行的對外開放政策,也同國際社會的普遍做法不相符?!雹椅覈谒痉▽嵺`中也曾有過借助公共秩序保留排除國際慣例的例子,但適用結(jié)果并不理想。⒂所以這種觀點也有其一定的道理。
綜上所述,在《中華人民共和國國際私法示范法》中公共秩序保留條款被表述為:“依照本法規(guī)定應適用外國國家或地區(qū)的法律時,如果適用結(jié)果違背中華人民共和國的公共秩序或者法律基本原則的,則不予適用,可以適用中華人民共和國相應的法律?!边@樣的表述即符合我國的國情,又與國際普遍實踐相一致,因而也更為科學、合理。
在今后的實踐中,我們應順應國際社會關(guān)于公共秩序保留制度改革的趨勢,注意限制它的適用,積極參與國際合作,使“國際公共秩序”逐漸完善,同時我國也應加速自身從“優(yōu)位”觀念向追求“平位協(xié)調(diào)”的轉(zhuǎn)換。
注釋:
[1]李健男、呂國民著《對公共秩序保留制度的反思與展望》,載《法學評論》1996年第4期第17-21頁。
[2]李健男、呂國民著《對公共秩序保留制度的反思與展望》,載《法學評論》1996年第4期第17-21頁。
[3]參見《中國大百科全書。法學卷》,中國大百科全書出版社1984年版,第11頁。
[4]參見黃進著《區(qū)際沖突法研究》,學林出版社,1991年版,第194頁。
[5]參見劉鐵爭著《瑞士新國際私法之研究》,三民書局印行,第293頁。
[6]參見亨利。巴蒂福爾、保羅。拉加德合著《國際私法總論》陳洪武等譯,中國對外翻譯出版公司,第491頁。
[7]參見李雙元主編《國際私法》,北京大學出版社,1991年版,第151頁。
[8]李雙元、李金澤著《世紀之交對國際私法性質(zhì)與功能的再思考》,載《法制與社會發(fā)展》(長春)1996年第3期,第35-48頁。
[9]參見畢耶《國際私法原理》(1903年)
[10]李雙元、李金澤著《世紀之交對國際私法性質(zhì)與功能的再思考》,載《法制與社會發(fā)展》(長春)1996年第3期,第35-48頁。
[11]李雙元等著《21世紀國際社會法律發(fā)展基本走勢的展望》,載《湖南師范大學學報》,1995年第1期。
[12]李雙元、李金澤著《世紀之交對國際私法性質(zhì)與功能的再思考》,載《法制與社會發(fā)展》(長春)1996年第3期,第35-48頁。
[13]參見JuliaD.N.Lew,ApplicableLawinInternationalCommercialArbitration,NewYork,1978,p.p.553-555.
情緒耗竭是指后勤職工在后勤工作中的內(nèi)心感受與自我的情緒表達總是處于一種背離及由于受工作壓力影響而表現(xiàn)出來的情緒資源過度消耗的狀態(tài),其中精疲力盡、對事物認識的負傾向以及對工作冷漠、厭倦和低成就感,是工作倦怠的焦點及最關(guān)鍵最核心的成分.情緒時刻作用著人的心理生活,它是檢驗生命過程,檢驗苦樂安危最敏銳的標尺,任何特定活動領(lǐng)域的經(jīng)歷與變化,都能夠產(chǎn)生適應或者不適應的情緒反應.銀行后勤工作是一項事關(guān)銀行系統(tǒng)整體發(fā)展的重要工作,伴隨著銀行事業(yè)的發(fā)展,對后勤服務的要求越來越高,最大限度地發(fā)揮后勤的作用被提到了新的高度.然而,后勤服務作為一種為機關(guān)提供保障服務的特殊職業(yè),由于其工作職能上的多學科、多專業(yè),以及工作性質(zhì)上涉及面廣、時間不確定與工作難度較大的特點,經(jīng)常為完成工作任務早出晚歸,節(jié)假日時間經(jīng)常被擠占,甚至在遭遇誤解、飽受委屈的時還要保持敬業(yè)姿態(tài),積極達觀而堅守初衷.因此,后勤職工就不可避免地會將心中的煩惱與不快帶到工作中,導致身心負擔加重消耗更多的心理能量,長期的心理耗竭狀況給后勤工作和后勤職工的健康帶來極大的負面影響.隨著市場競爭的日漸加劇,銀行業(yè)在提高核心競爭力的同時,后勤職工的工作壓力將會越來越大,如果情緒失調(diào)問題長期積壓得不到解決,將導致越來越多的情緒耗竭問題,后勤職工的心理健康問題受到嚴峻的挑戰(zhàn).產(chǎn)生這些心理健康問題主要有:
1.1外在因素的影響
任何一個人都希望自身價值被人認可,尤其是得到領(lǐng)導者的肯定,由此來證明自己是一個有價值的人.后勤職工同樣如此,隨著銀行業(yè)的改革發(fā)展,要求后勤工作必須具有較強的責任和服務意識,后勤職工必須以高度的全局意識認識后勤工作的重要性,時時刻刻以較高的起點和較高的標準來要求自己,實現(xiàn)“愛崗敬業(yè)、無私奉獻,爭當崗位標兵和崗位能手”的目標.后勤職工所承擔的工作與原先相比無論在質(zhì)上還是在量上都在逐漸加重,導致壓力感逐漸增強.另外,工作得到領(lǐng)導與同事的贊許、肯定或工作職級與職稱的晉升、同事間人際關(guān)系等,都能夠激發(fā)后勤職工工作的積極性或誘發(fā)不良的心理情緒.而外部環(huán)境與內(nèi)心體驗較大的差異性,正是導致后勤職工情緒資源過度的消耗,逐漸形成負性情緒,直接影響工作質(zhì)量和工作效率重要因素之一.
1.2內(nèi)在因素的影響
根據(jù)美國心理學家班杜拉的自我效能感理論,后勤職工的自我效能感是其對自我能不能成功完成某一項工作任務的主觀判斷,而影響其自我效能感形成的因素包括自我成敗的經(jīng)驗和歸因的方式.如果后勤職工確信自己有能力進行工作并能夠應對完成工作任務所帶來的壓力,他就會產(chǎn)生較高的自我效能感,積極地從事自己的工作,并且能夠正確對待工作過程中遇到的困難和壓力,通過工作成就獲得積極成功的情感體驗,從而有效排除焦慮和抑郁,強化自信,形成更高的自我效能感.因此,自我效能感與后勤職工的情緒耗竭呈負相關(guān).自尊作為一種良好的健康心理,是個體在社會化的過程中所獲得由肯定的自我評價所引起的自重和自愛,是使個體追求不斷向上和發(fā)展的原動力,自尊使個體既不會向別人卑躬屈膝,也不允許別人歧視和侮辱.具有較強自尊心的后勤職工表現(xiàn)出極強的對情緒進行精確分類的能力,既能夠積極努力增強和延長積極的情感,又能夠啟動有效的方法拒絕、限制或者抵消消極的情緒.相反,低自尊的后勤職工就不太擅長調(diào)節(jié)自己的消極情緒,與較高自尊的后勤職工存在著認知和情感體驗方面較大的差異性,低自尊則常常使其在成功事件之后產(chǎn)生更多的焦慮情緒及對自我認知的懷疑.由此可見,后勤職工個體的自尊水平越高,工作倦怠的水平就越低,情緒耗竭發(fā)生的幾率就越?。畡訖C強度在一定程度上影響著后勤職工的情緒.人的認知活動及其行為,不僅僅受情緒的影響,而且是在動機的支配下進行的.動機是一個人的內(nèi)部動力過程,使人的活動朝向某一目標.例如后勤職工期望在工作部門享有一定的地位,這種動力就會推動他處理好各種人際關(guān)系.后勤職工的工作動機不但直接影響著工作效率,而且直接影響著身體健康,因為它能夠通過調(diào)節(jié)工作倦怠對人的影響降低情緒耗竭程度.
2注重后勤職工情緒管理的方法
個人因受社會、生活、工作等適應能力的影響,其情緒也表現(xiàn)出積極與消極的不同狀態(tài).根據(jù)心理學家的情緒管理理論,情緒管理是一個人對誘發(fā)事件的感知、評估和由此引起的以此情緒體驗為基礎(chǔ)而產(chǎn)生的新的情緒體驗以及如何表達的過程.集中反應出一個人為適應社會現(xiàn)實環(huán)境,有針對性、科學地轉(zhuǎn)變與適應的過程;一個人為實現(xiàn)某一既定目標而采取的有益于生存、有益于發(fā)展的個體的內(nèi)外活動過程;一個人對自我情緒認知和監(jiān)控、識別、調(diào)節(jié)與適應等的情緒智力水平.銀行后勤工作的服務性質(zhì)表明它是一種典型的情緒性工作,所以,情緒表達的結(jié)果直接制約或者影響著后勤工作績效水平和后勤工作目標的實現(xiàn).提高后勤職工的情緒管理水平,既有利于后勤工作目標的實現(xiàn),而且能夠有效提高后勤職工的工作生活的質(zhì)量水平.所以,在管理工作中,制度管理的效果是有限的,只有在重視人性管理的同時融入情感管理,通過營造一個既有嚴肅規(guī)章制度又有重人情溫馨的和諧氛圍,才能夠不斷增強后勤職工的幸福感和滿意度,促進其在積極的情感體驗中逐步掌握科學的情緒管理方法,更加有效地積極進行情緒調(diào)節(jié),不斷提高心理健康水平,使管理工作發(fā)揮最大的效能作用.
2.1必須將人本管理理念落實在管理實踐中
“以人為本”是情緒管理的核心.在后勤管理工作實踐中,堅持人本管理理念就要重視后勤職工的根本利益以及與此相聯(lián)系的后勤職工的生命、人權(quán)和尊嚴等,賦予他們更多的自,建立科學公平實效的評價機制.善于營造一種富于感彩的文化氛圍,不斷提高后勤職工的情緒管理水平,不斷增強其自信心與職業(yè)責任感,為后勤職工自我價值的實現(xiàn)提供充分的機會和平臺,使后勤職工在職業(yè)工作中不斷改變自己的地位和命運,促進后勤職工全面、和諧與可持續(xù)發(fā)展.
2.2后勤管理要注重情緒管理與制度管理相結(jié)合
在論述黨的管理中就強調(diào),要注重制度管理中發(fā)揮制度的剛性作用與人性化管理中情感的柔性作用相結(jié)合.在強調(diào)規(guī)范化管理的基礎(chǔ)上,既注重抓建設(shè)與細化規(guī)章制度,又注重抓制度的落實與過程效果的跟蹤了解.既然后勤管理的主要對象是活生生的后勤職工,那么后勤管理的本質(zhì)就是充分調(diào)動后勤職工的積極、主動性,所以后勤管理僅僅依靠剛性的制度和硬性的控制,強調(diào)人的服從與遵守,很難取得管理工作成效、達到管理目的.這種長期忽視管理對象情感和發(fā)展需要的管理手段,極容易導致被管理者的厭惡甚至抵觸情緒,反而對管理麻木不仁.鑒于制度管理的局限性,在后勤管理工作中,就必須注重后勤職工的情緒管理,力求使管理工作中的人性與理性達到有機的融合,以此達到使后勤職工心悅誠服的目的,發(fā)揮后勤管理工作的最大效能.
2.3在管理中處理好情緒管理與情感需求的關(guān)系
隨著社會的發(fā)展以及人性的解放,人的精神和情感需求日益凸顯,同時在人的心目中的地位也越來越重要.一個凝聚、團結(jié)、向上的集體是由全體成員以情感為紐帶而形成的.以“用情感管人”為紐帶,注重將情感管理融入管理的方方面面體現(xiàn)了現(xiàn)代管理的科學理念.現(xiàn)代管理應當記取春秋時期齊國的孟嘗君對待馮的做派上得到教益,積極了解后勤職工產(chǎn)生負面情緒的根源,并善于疏導化解.積極了解后勤職工的所思所想和所需所盼,積極營造思想溝通、感情交流、團結(jié)和諧的人際關(guān)系和積極進取的工作環(huán)境,讓后勤職工在感受積極的情緒體驗和積極有意義信息的同時,將情緒特定的組織規(guī)范內(nèi)化為自我的成就目標,進而在后勤工作中表現(xiàn)出組織所期望的情緒,實現(xiàn)情緒管理的有效性.
2.4為后勤職工提供干事、創(chuàng)業(yè)、發(fā)展的平臺
根據(jù)美國著名心理學家馬斯洛的需要五層次理論,銀行后勤職工同樣期盼自己能夠有所成就,由此得到社會的認可和尊重,進而通過實現(xiàn)自我的理想與抱負體驗達到自我實現(xiàn)的境界.所以,后勤管理應當以“用事業(yè)留人”為根本,積極為后勤職工的進步成長創(chuàng)造條件、提供干事、創(chuàng)業(yè)、發(fā)展平臺.在情緒管理中,一方面注重后勤職工職業(yè)技能、職業(yè)素養(yǎng)的提升,積極提供政策支持與幫助.另一方面通過切實可行的激勵措施,注重以評價后勤職工在公司特定環(huán)境之下所表現(xiàn)的情緒狀態(tài)與情緒行為是否符合公司要求為標準,設(shè)計與制定滿足后勤職工升遷的途徑和機會.只有了解后勤職工藏在內(nèi)心深處的想法,讓其選擇自己喜歡和有目標的工作,使其職業(yè)愿景與銀行業(yè)的發(fā)展緊密相連、共同成長,不斷強化后勤職工的主人翁意識,增強和提高后勤職工的職業(yè)榮譽感和職業(yè)責任感.
2.5提高后勤職工的情緒管理能力
關(guān)鍵詞:企業(yè)知識型員工特點需求激勵
隨著知識經(jīng)濟時代的到來,知識成為企業(yè)資源要素中最重要的要素之一,而從事知識型工作的員工,成為了企業(yè)生存和發(fā)展不可或缺的關(guān)鍵人物,因此,如何合理使用知識型員工,如何有效的激勵知識型員工使其最大限度的發(fā)揮創(chuàng)造力,已成為現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理的核心。
一、對企業(yè)知識型員工的需求分析
1.自我發(fā)展需要
與其他類型的員工相比,知識型員工更加重視能夠促進他們不斷發(fā)展、有挑戰(zhàn)性的工作,他們對知識和事業(yè)的成長有著持續(xù)不斷的追求,他們需要不斷的學習,要求企業(yè)能創(chuàng)造一個良好的學習環(huán)境,以滿足他們知識更新、事業(yè)發(fā)展的需求。
2.工作自主需要
知識型員工希望按照自己的工作方式完成任務,他們要求企業(yè)給予自,使其能夠以自己認為最有效的方式工作并完成他們的任務。
3.工作成就需要
知識型員工的滿意度來自工作本身,包括挑戰(zhàn)性的工作和高質(zhì)量的完成工作,這個需要可以通過實現(xiàn)技術(shù)理想、成就事業(yè)、得到同行肯定、擁聲譽等需要表現(xiàn)出來。
4.財富需要
知識型員工希望得到一份與自己的貢獻相稱的報酬,報酬是衡量自我價值的尺度,他們追求較高的收入。
5.尊重與參與需要
知識型員工渴望得到更多的尊重與信任,主要表現(xiàn)為更多的需要被企業(yè)領(lǐng)導和同事承認與肯定、尊重與理解。同時,知識型員工對參與決策的期望程度較高,如他們往往期望自己的合理化建議被接受和采用。
二、對知識型員工的激勵措施
1.建立多元化的價值分配制度
人力資本作為一種要素投人,參與企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營,為企業(yè)產(chǎn)生利潤,實現(xiàn)價值增值,自然應該獲得相應的薪酬。薪酬的高低標志著一個員工的工作績效、才能與貢獻率的大小。薪酬是員工工作的直接動力來源,同時由于知識型員工與企業(yè)之間是一種信息不對稱的委托——關(guān)系,員工出于自身的利益考慮,其行為可能會偏離企業(yè)的權(quán)益。因此,設(shè)計多元化的薪酬體系是激勵知識型員工最直接的辦法。
股票期權(quán)是20世紀80年代以來西方企業(yè)最富成效的激勵制度之一。股票期權(quán)制賦予企業(yè)的高級管理人員或?qū)I(yè)技術(shù)骨干一種在特定的時期內(nèi)以事先約定的價格購買本公司一定數(shù)量的股票的權(quán)利。在行權(quán)時,如果股價上升,則持有者可以獲得行權(quán)價與市場價之間的差價帶來的可觀收益;若股價下跌,則持有者可以放棄行權(quán)。通過股權(quán)激勵,企業(yè)高級員工的利益與企業(yè)利益有機地聯(lián)系起來,使企業(yè)員工既具有委托人又具有人的雙重身份,這樣有利于企業(yè)內(nèi)部建立起一種持久的激勵源,避免員工的短期行為。這種“資本剩余索取權(quán)”驅(qū)動員工不斷努力提高企業(yè)業(yè)績,最終達到企業(yè)與員工雙贏的局面。
2.目標激勵
通過設(shè)置一定的目標為誘因,刺激人們?yōu)闈M足需要,激發(fā)起人們實現(xiàn)目標的欲望,這是激勵的基本過程。
實施目標管理,對于知識型員工而言,能使他們發(fā)現(xiàn)工作的興趣和價值,從而在工作中滿足自我實現(xiàn)的需要,這樣,實現(xiàn)組織目標就有了可靠的群眾基礎(chǔ)。
實施目標管理是一個管理系統(tǒng),也是一種過程管理。目標管理的思想建立在自我控制、自我指導的哲理的基礎(chǔ)上,明確的目標使人有明確的方向感,而只有參與目標的制定才能有執(zhí)行的積極性,才能產(chǎn)生自我控制和自我指導。因此,目標管理可以有效的激勵知識型員工。
3.參與激勵
讓知識型員工參與管理、參與決策,可以激發(fā)他們的主人翁、責任感,易使他們把個人目標同集體目標統(tǒng)一起來,可以提高他們的自我價值,感到自己是集體中的重要一員,當其意見被采納時,便會產(chǎn)生心理上的滿足。4.重視知識型員工的成長和發(fā)展
企業(yè)應該注重對員工的人力資本投資,健全人才培養(yǎng)機制,為知識型員工提供受教育和不斷提高自身技能的學習機會。當員工認為僅僅是企業(yè)的一個“高級打工仔”時,就很難形成對企業(yè)的絕對忠誠。因此,企業(yè)不僅僅要為員工提供一份與其貢獻相稱的報酬,使其分享到自己所創(chuàng)造的財富,而且要充分了解員工的個人需求和職業(yè)發(fā)展意愿,為其提供適合其要求的上升道路。
5.利用工作本身激勵
雙因素理論認為,工作本身是一個重要的激勵因素。利用工作本身激勵知識型員工的積極性,應從以下幾個方面入手:
(1)要根據(jù)知識型員工個人的能力水平和興趣愛好安排相應的工作,使工作對個人有更大的吸引力。
(2)一個人在一個崗位上工作了一段時間后(一般三年左右),如其能力水平表現(xiàn)殆盡,再無創(chuàng)新的欲望,就應調(diào)換工作,用新的工作煥發(fā)新的精神。
6.領(lǐng)導者的言行激勵
企業(yè)的領(lǐng)導者,是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的決策者、組織者和指揮者,也是企業(yè)員工的教育者。因此,企業(yè)的領(lǐng)導者除去通過各種工作激勵人的積極性外,還要通過自己的言行、思想情感影響激勵知識型員工的積極性。
(1)領(lǐng)導行為激勵。所謂領(lǐng)導行為激勵,是指領(lǐng)導者通過自己高尚的思想品德,以身作則的模范行為影響激勵知識型員工。領(lǐng)導者思想品德和行為如何,是能否激勵知識型員工的關(guān)鍵。古人講:“其身不正,有令不從,其身正,不令而行。”領(lǐng)導者身不正,說話辦事就無力量,以其昏昏,使人昭昭。領(lǐng)導言行激勵,一要提高自身的素質(zhì),包括思想品德素質(zhì)、知識素質(zhì)、業(yè)務能力素質(zhì)和作風素質(zhì);二要以身作則,就是要遵紀守法、廉潔奉公、身先士卒。要求員工做的,領(lǐng)導要首先做好;要求員工不做的,領(lǐng)導要首先不做。領(lǐng)導者的高尚品質(zhì)、出眾的能力和模范行為,本身就是一種巨大的號召力、影響力和對知識型員工的吸引力,也是對不良風氣的約束力。反之,必然是“上梁不正下梁歪”。
(2)支持激勵。員工的良好行為都希望得到領(lǐng)導者的承認、肯定和支持,這是人們的一種心理需求,也是一種激勵因素。
①尊重知識型員工。既尊重知識型員工的人格、尊嚴,尊重他們的意見、尊重他們的勞動,而不是惟己是才、惟我獨尊。
②信任知識型員工。疑人不用,用人不疑。領(lǐng)導者要放手讓知識型員工在其授權(quán)的范圍內(nèi)大膽工作,充分發(fā)揮他們的才能。不要用人而疑,用而不信,大事小事都進言插手,更不能安插親信,秘密監(jiān)視。
③支持、愛護知識型員工。對知識型員工做的對、做的好的工做要予以承認、肯定,對他們的難處要予以理解,對他們的困難要在物質(zhì)上或精神上予以幫助解決。對他們工作中的失誤,要勇于承擔責任,幫助他們總結(jié)經(jīng)驗教訓。
(3)關(guān)懷激勵.所謂關(guān)懷激勵,是指領(lǐng)導者對知識型員工在政治上、工作上、生活上給以關(guān)懷,激勵他們的積極性。關(guān)懷激勵,實際上是一種情感激勵。雖然它也要解決一些實際問題,但更重要的是感情的投入。
關(guān)懷激勵:一是政治思想上關(guān)懷,即關(guān)心知識型員工思想的進步,政治的發(fā)展;二是工作上關(guān)懷,即關(guān)心他們是否學非所用、對工作是否滿意、工作有何困難,并幫助解決,關(guān)心他們的業(yè)務水平提高;三是生活上關(guān)懷,即關(guān)心他們的疾苦,關(guān)心他們的衣、食、住、行,在條件允許的前提下,設(shè)法滿足他們的合理需要。
7.把改變工作時間作為激勵因素
(1)彈性工作時間。要求知識型員工按工作日上班,并工作一定時數(shù)。不過,要求他們在一定的核心時間內(nèi)必須在崗。允許他們在上午7時以后9時以前的任何時間上班和在下午2點以后6點以前的任何時間下班。
(2)壓縮工作周。既把每周的工作時數(shù)壓縮成較少的天數(shù),通常采用4~10工作制。即每周工作4天,每天工作10小時,而不是傳統(tǒng)的每天工作5天和每天工作8小時。他們雖然仍運用組織每周工作5天的循環(huán)時間表,但組織或部門可以把他們的工作改為4天,或者是星期一到星期四,或者是星期二到星期五。
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關(guān)鍵詞 張光直 文明形態(tài) 連續(xù) 突破 要義 貢獻 問題
〔中圖分類號〕B261 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2017)05-0031-07
張光直有關(guān)文明類型即范式的概括性表述體現(xiàn)在“連續(xù)性”與“突破性”這對概念上。在張光直之前,一些歷史學家或思想家對于“連續(xù)性”與“突破性”的問題已經(jīng)有過不同程度的思考,也有過不盡相同的表述。但毫無疑問,張光直的思考與表述是迄今為止最為清晰的。①
一、張光直“連續(xù)性”與“突破性”理論的要義
張光直對于“連續(xù)性”與“突破性”理論的闡述是由歷史法則問題引起的。他指出:長期以來,“西方社會科學家在討論社會科學法則時”,都是以其自身包括作為源頭的近東作為基本法則的,并“暗示或全然表示這些法則在全世界的適用性。如果哪個地區(qū)的文明發(fā)展的歷史不符合這些觀點,那就有兩種可能,或是這種文明屬于一種變體或例外,或是上述一般法則有待于充實?!雹诘J為:“中國古代社會的基本特征與上述西方社會科學家所提出的文明產(chǎn)生的法則很顯然的有基本點上的不同?!雹?/p>
就此,討論進入到“B續(xù)性”與“突破性”的層面。張光直將世界史前史的轉(zhuǎn)變方式分成兩種。一種是世界式或非西方式的,主要代表是中國;一種是西方式的?!扒罢叩囊粋€重要特征是連續(xù)性的,就是從野蠻社會到文明社會許多文化、社會成分延續(xù)下來,其中主要延續(xù)下來的內(nèi)容就是人與世界的關(guān)系、人與自然的關(guān)系。而后者即西方式的是一個突破式的,就是在人與自然環(huán)境的關(guān)系上,經(jīng)過技術(shù)、貿(mào)易等新因素的產(chǎn)生而造成一種對自然生態(tài)系統(tǒng)束縛的突破?!睆埞庵保骸犊脊艑W專題六講》,文物出版社,1986年,第17~18頁。在《美術(shù)、神話與祭祀》中張光直也說道:“我們將中國的形態(tài)叫做‘連續(xù)性’的形態(tài),而將西方的叫做‘破裂性’的形態(tài)?!睆埞庵保骸睹佬g(shù)、神話與祭祀》,遼寧教育出版社,1988年,第118頁。張光直指出,根據(jù)中國上古史,“這種法則很可能代表全世界大部分地區(qū)文化連續(xù)體的變化法則?!雹茛撷啖幄釨11張光直:《考古學專題六講》,文物出版社,1986年,第24、4、10、13、22、14、14頁。他的觀點很鮮明:中國所代表的是普遍形態(tài),而西方所代表的則是特殊形態(tài)。
具體而言,關(guān)于“連續(xù)性”形態(tài),張光直論述得比較多的,也是比較透徹的。他指出,中國古代文明的一個最令人注目的特征就是整體性的宇宙形成論?!爸袊糯倪@種世界觀――有人稱為‘聯(lián)系性的宇宙觀’”基本上代表了“在原始社會中廣泛出現(xiàn)的人類世界觀的基層。”也就是說,“中國古代文明是一個連續(xù)性的文明。”④張光直:《美術(shù)、神話與祭祀》,遼寧教育出版社,1988年,第118~121頁。那么,這種“連續(xù)性的文明”及其宇宙觀或世界觀有哪些基本特征呢?張光直引用了佛爾斯脫的看法,其包括:薩滿式的宇宙乃是巫術(shù)性的宇宙;宇宙一般是分成多層的;薩滿教的知識世界中人和動物在品質(zhì)上是相等的;人與動物之間是互相轉(zhuǎn)形的等等。④
其中,天人關(guān)系被張光直視作是中國古代文明法則或世界式法則的基本特征,也即是連續(xù)性形態(tài)的基本特征。張光直說:“中國古代文明中的一個重大觀念,是把世界分成不同的層次,其中主要的便是‘天’和‘地’。不同層次之間的關(guān)系不是嚴密隔絕、彼此不相往來的。中國古代許多儀式、宗教思想和行為的很重要的任務,就是在這種世界的不同層次之間進行溝通。進行溝通的人物就是中國古代的巫、覡。從另一個角度看,中國古代文明是所謂薩滿式(shamanistic)的文明。這是中國古代文明最主要的一個特征?!雹菟赋?,把世界分成天、地、人、神的不同層次,這在中國古代文獻中記載很多,如《山海經(jīng)》《楚辭》《國語》,而其中最著名的就是《國語?楚語下》中“絕地天通”的例子。我們知道,現(xiàn)當代學者徐旭生、楊向奎都曾圍繞這一例子有過經(jīng)典的解釋。徐旭生:《中國古史的傳說時代》,科學出版社,1960年;楊向奎:《中國古代社會與古代思想研究》上冊,上海人民出版社,1962年。張光直還分析了中國古代巫師溝通天地使用工具與全世界薩滿式文化使用工具的相同性,這包括:神山、樹木、動物、龜策以及藥物等。另外還有琮,“琮的方、圓表示地和天,中間的穿孔表示天地之間的溝通?!雹?/p>
張光直概括道:“經(jīng)過巫術(shù)進行天地人神的溝通是中國古代文明的重要特征;溝通手段的獨占是中國古代階級社會里的一個主要現(xiàn)象;促成階級社會中溝通手段獨占的是政治因素,即人與人關(guān)系的變化”,“人與自然的關(guān)系的變化,即技術(shù)上的變化,則是次要的”,因此“中國社會的主要成份有多方面的、重要的連續(xù)性?!雹喽旁谑澜缡轿拿餍螒B(tài)的角度來看同樣如此:“在這些不同地點、不同時間中產(chǎn)生的文明社會,促使它們產(chǎn)生的一個主要動力就是人與人之間關(guān)系的變化,這種變化在這些地區(qū)遠遠超過人與自然之間關(guān)系的變化。”⑨
較之“連續(xù)性”,張光直對于“突破性”(亦稱“破裂性”)問題的論述似乎要簡略許多。
突破究竟何指?究竟何謂?張光直指出,西方社會科學中一般被認為“文明的出現(xiàn),也就是階級社會的出現(xiàn),這是社會演進過程中一個突破性的變化?!雹庠斐蛇@一變化的主要因素有:第一種因素是最基本的,也是最經(jīng)常提到的,這就是生產(chǎn)工具、生產(chǎn)手段的變化所引起的質(zhì)變;第二種因素是地緣的團體取代親緣的團體;第三種因素是文字的產(chǎn)生;第四種因素是城鄉(xiāng)的分離。B11
張光直尤其提到公元前三千多年以前兩河流域的蘇末(或譯作蘇米,即蘇美爾)文明在突破上的意義,從而認為,蘇末文明“主要的手段是技術(shù),而不是上面所說的那些其它文明中的政治和宗教儀式?!雹冖邰軓埞庵保骸犊脊艑W專題六講》,文物出版社,1986年,第23~24頁?!百Q(mào)易在蘇末文明中也有很重要位置?!雹诖送?,“蘇末文明中的另一個現(xiàn)象是:它的宇宙觀與瑪雅-中國文化連續(xù)體有非常大的分歧。在這種宇宙觀中,有一個與人截然分開的神界,這些神具有造物的力量,包括創(chuàng)造生命的力量?!薄霸谶@種情況下,親屬制度被破壞,親緣關(guān)系為地緣關(guān)系所取代。”③如此就“發(fā)生了西方式文明的突破,這個突破造成了與瑪雅-中國文化連續(xù)體不同的、一連串新文化成份的產(chǎn)生。在這些新文化成份中,主要的關(guān)系是經(jīng)濟、技術(shù)的關(guān)系,亦即人對自然的關(guān)系?!雹堋斑@種類型的特征不是連續(xù)性而是破裂性――即與宇宙形成的整體論的破裂――與人類和他的自然資源之間的分割性?!雹迯埞庵保骸睹佬g(shù)、神話與祭祀》,遼寧教育出版社,1988年,第127、117~118頁。但張光直有關(guān)蘇末文明及其突破的分析是值得質(zhì)疑的,對此將在下文進行分析。
二、張光直“連續(xù)性”與“突破性”理論的貢獻
張光直有關(guān)“連續(xù)性”(世界式的)和“突破性”(西方式的)的理論有著十分重要的意義。
首先,毫無疑問的是,它為世界范圍文明史的研究打開了一扇重新審視的窗口。
古代世界的歷史通常都是某一國別,或某一地區(qū),或某一文化的歷史,這是因為受地理視野和文化交流所限,對于歷史的敘述無法超越特定空間的制約。但近代以后,隨著西方社會開始走出中世紀的陰影與束縛,隨著海外貿(mào)易的擴大、全球性航路的開通、西方文明的崛起與西方列強的形成、西方對于東方乃至全球的殖民和征服,原本那種地理視野與文化交流的限制便不復存在,全球性的地理與文化版圖或圖景逐漸形成。與此同時,原本屬于區(qū)域文化的歷史,確切地說,就是歐洲的歷史也即西方文明的v史,伴隨著其經(jīng)濟、政治、軍事上的強勢,逐漸演變成或被冠以人類或世界的歷史也即人類或世界文明的歷史,也就是以西方為中心,以西方的視野來觀察世界,或以西方的趣味來評價世界的歷史,總之,就是以西方的名義、立場來詮釋、界定或褒貶整個人類的歷史與文化。張光直所質(zhì)疑的古典的、亞細亞的及其他的文明分類方式就是這樣一種歷史觀的產(chǎn)物。這就如同一部西方繪畫史,先是文藝復興和北方地區(qū),繼而是巴洛克和洛可可,接著是新古典主義,這些都是基于歐洲自身的描繪。然后,浪漫主義出現(xiàn)了。浪漫主義既是繪畫方式或觀念的變化,也是繪畫題材或內(nèi)容的變化,就后者而言,是隨著海外殖民,西方人開始接觸到近東、中東、遠東的文化發(fā)生的。這實際上是一部作為主干的西方社會、世界或文化圖景再加上作為分支的其他社會、世界或文化圖景,這一圖景就相當于歷史敘述中的亞細亞社會。但這并不能作為一部世界繪畫史。
張光直有關(guān)連續(xù)性與突破性理論的重要意義正在于此。他告知我們,也告知西方史學界,上述以西方作為中心的描述或許并非正確,并非科學,也即是說,一部人類歷史或世界文明史的真實圖景或許并不是這個樣子,對于人類歷史或世界文明史的描述有更為合理的方法。如前所見,張光直對西方現(xiàn)有史學法則提出了批評,即西方社會科學家在討論社會科學法則時,一般都會認為這些法則在世界范圍的普遍適用性。如果有哪個文明的歷史不符合這些法則,那就只有兩種可能,要么就是這種文明屬于一種例外,要么就是需再進一步充實這一法則。張光直的這一批評看似溫和,實則嚴厲,它一針見血地指出了西方社會科學中的西方中心論現(xiàn)狀。不僅如此,他還明確表示:與西方中心史觀將西方文明看成是古典的法則相反,在一部人類文明史的發(fā)展過程中,連續(xù)性形態(tài)是真正的普遍或主流形態(tài);換言之,作為變體或特例的其實并不是西方以外的其他文明,而恰恰是西方文明自身。張光直說:“對中國、馬雅和蘇米文明的一個初步的比較研究顯示出來,中國的形態(tài)很可能是全世界向文明轉(zhuǎn)進的主要形態(tài),而西方的形態(tài)實在是個例外,因此社會科學里面自西方經(jīng)驗而來的一般法則不能有普遍的應用性?!雹蘅梢哉f,這是對近代數(shù)百年以來逐漸建立起來的西方中心史觀的徹底反轉(zhuǎn)。
其實,現(xiàn)當代已經(jīng)有一些西方歷史學家開始試圖走出西方中心論的樊籬,更多地賦予世界歷史或文明史的敘述以一種真正的“世界性”眼光,例如雅斯貝斯的“軸心期”理論即是如此。同為哲學家,或同為歷史哲學家,雅斯貝斯的這一理論對于精神起源的看法較之黑格爾已經(jīng)有了巨大的進步,它已經(jīng)跳出了西方中心論那種自以為是的泥沼。在這一點上,雅斯貝斯的“軸心期”理論與張光直的“連續(xù)性”和“突破性”理論有著異曲同工之妙。但即便如此,若通讀雅斯貝斯的《歷史的起源與目標》,仍會感受到其中西方中心的觀察視角與思維方式。當然,這并不是他的錯,因為他不可能完全、徹底地脫離那個話語系統(tǒng)來“全新地”觀察、思考及敘述世界歷史。從某種意義上說,沒有任何一個長期浸于西方文化傳統(tǒng)的學者能做到這一點,因為這里是提供他生長的泥壤,他沒有能力自己跋涉出來。而這也正是張光直這樣一位歷史學家及其理論的意義之所在。若與雅斯貝斯的“軸心期”理論相比,我們看到張光直的“連續(xù)性”與“突破性”理論不僅注意到了不同文明之間的差異性,避免了以西方自以為是的“普遍主義”所帶來的一刀切式的簡單化的歷史觀;而且還注意到了對歷史評價尺度作重新調(diào)整或設(shè)定,提出了一種徹底掃除西方中心主義全新的人類文明史劃分準則,用張光直的話來說,是劃分法則。張光直認為:中國所代表的連續(xù)性形態(tài)是普遍的或必然的形態(tài),而西方的斷裂或突破性形態(tài)則具有特殊的或偶然的性質(zhì)。這一劃分法則對于人類或世界文明史的敘述提出了一種全新的解釋,它能夠避免在世界史或人類文明史研究中用西方判斷作為圓心所造成的尷尬和混亂,也因此,它比西方史學界所采用的文明演進分為古典的、亞細亞的以及其他的理論法則要更加科學。毫無疑問,它對于中國史、世界史以及人類文明史研究不啻都有重大的貢獻。
另外,張光直“連續(xù)性”理論的貢獻也突出體現(xiàn)于原始文化與早期文明在世界觀的銜接上。根據(jù)他的論述,這一世界觀的基本特征就是天、地、人、神等不同層次之間的溝通,這樣一種特征產(chǎn)生或形成于史前社會,但在進入文明社會之后卻被完好地繼承下來。對此,張光直作了清晰、完整的論述,他說:“把世界分成天地人神等層次,這是中國古代文明重要的成份,也就是薩滿式世界觀的特征。薩滿這個名詞好像離中國歷史文明很遠似的,其實它在全世界是相當普遍的。中國古代的薩滿是從什么時候開始有的,我們還不清楚,但至少在仰韶時代我們已有巫師的具體跡象了?!雹堍輳埞庵保骸犊脊艑W專題六講》,文物出版社,1986年,第5、19、20頁。到了早期文明即青銅時代以后,這樣一種傳統(tǒng)被完好地繼承了下來。張光直說:“巫在商代王室中有重要地位,是商史上公認的事實”,“殷商時代不但有巫,而且巫師在當時的社會里占有很崇高的地位?!雹蹚埞庵保骸吨袊嚆~時代》2集,三聯(lián)書店,1990年,第40~41、52頁。同樣,商周時期“巫師的主要職務是貫通天地,即上天見神,或使神降地?!雹劬唧w而言,這種貫通工具或途徑包括:山、樹、鳥、動物、占卜、儀式與法器、酒與藥物以及飲食樂舞。此外,張光直又談及瑪雅文明與史前文化的聯(lián)系:“瑪雅文明也是在史前時代的基礎(chǔ)上出現(xiàn)的?!薄霸谒麄兊氖澜缬^中,亦把世界分為三層,由宇宙之樹串通不同的層次,人通過樹和其他的工具也可以從一個世界到另一個世界去?!雹芏癅種印第安人對自然的宇宙觀”,“與中國古代的自然觀是可以有相通之處的?!雹菸覀兛梢钥吹?,中國商周文化與南美瑪雅文化在世界觀上有著驚人的相似之處――人神貫通,天地貫通,這就是“連續(xù)性”,也就是張光直所說的“世界性”。當然,客觀地說,對于包括中國、印度在內(nèi)的整個世界古老文明連續(xù)特征的認識或看法并非始于張光直,韋伯也曾論述過這一問題,在韋伯對于亞洲宗教的考察和敘述中就已經(jīng)包含了這樣一種觀點,但他主要使用“傳統(tǒng)”或“傳統(tǒng)主義”這樣的表述,尚不十分清晰,或者說,意指還比較寬泛,而張光直所使用的“連續(xù)性”概念對于東方及世界諸古老文明性質(zhì)或特征的描述與界說無疑更加精準,更加確定。
尤其重要的是,“連續(xù)性”理論為我們對中國古代文明自身的解釋提供了一個全新的概念。借助于張光直的“連續(xù)性”理論或概念,我們已經(jīng)可以對中國文明史的多個領(lǐng)域做出解釋。例如在知識活動中,我們看到中國古代重經(jīng)驗而輕理論傳統(tǒng)、重技藝而輕學術(shù)傳統(tǒng)、重工匠而輕學者傳統(tǒng),其實都無不是原始社會知識習慣或傳統(tǒng)的完整延續(xù)。在宗教方面,我們看到原始時期的信仰狀態(tài),包括多神崇拜、巫術(shù)崇拜、功利主義傾向、非理性特征和弱倫理特征都在以后的中國信仰生活中被完好地保存下來。在思維上,原始先民重觀察、重實踐、重經(jīng)驗的傳統(tǒng)都深刻地影響到后世,同時,在諸如五行比附、天人感應這些觀念中,我們也都可以看到原始思維的魅影。即便是以理性為特征的哲學領(lǐng)域,同樣也體現(xiàn)出這樣一種連續(xù)性。本人已經(jīng)先后用這一理論解釋過中國古代的思維、科學、宗教和哲學,分別見拙著:《中國思維形態(tài)――發(fā)生與成型期的考察》,上海人民出版社,1998年;《古代中國科學范型――從文化、思維和哲學的角度考察》,中華書局,2002年;《中國社會的宗教傳統(tǒng)――巫術(shù)與倫理的對立和共存》,上海三聯(lián)書店,2009年;《中國哲學的起源――前諸子時期觀念、概念、思想發(fā)生發(fā)展與成型的歷史》,上海人民出版社,2010年及2015年修訂版;《中國哲學起源的知識線索――從遠古到老子:自然觀念及哲學的發(fā)展與成型》,上海人民出版社,2014年。總之,運用“連續(xù)性”理論,我們可以對中國古代思維、觀念、知識、信仰以及哲學等多個領(lǐng)域中的現(xiàn)象做出合理的解釋。這也再次證明“連續(xù)性”理論提出的價值,它對于研究包括中國在內(nèi)的東方或世界文化具有重大的意義,因為它揭示了中國乃至世界式文明進程的普遍規(guī)律或特點之所在。
三、張光直“連續(xù)性”與“突破性”理論的問題
張光直的理論也存在一定的問題,了解這些問題不僅有助于我們認識其理論的不足之處,更有助于深入對“連續(xù)”與“突破”問題進行思考或探討。
首先,“突破”究竟發(fā)生在哪里?即何者作為“突破”的代表?
按照張光直的理解,突破發(fā)生在古老的文明時期,其代表是蘇末。他認為所謂突破,“主要的手段是技術(shù),”而不是如“其它文明中的政治和宗教儀式?!边@包括貿(mào)易“也有很重要位置,”因為其“造成原料與產(chǎn)品的廣泛移動?!绷硪环矫妫挠钪嬗^與連續(xù)性文明也有非常大的分歧,“在這種宇宙觀中,有一個與人截然分開的神界,這些神具有造物的力量?!辈⑶以谶@種情況下,“親屬制度被破壞,親緣關(guān)系為地緣關(guān)系所取代?!备怕缘卣f,突破是發(fā)生在古代文明的早期,主要是技術(shù)的,同時也伴隨著一定的信仰方式。
但問題在于蘇末文明能否作為突破類型文明或者說西方突破形態(tài)的代表呢?換言之,蘇末或古老文明時代的近東是西方文明及其法則的源頭嗎?在我看來,張光直的這個判斷似乎與事實不符,或與絕大多數(shù)世界文明史的論述不合。按照他的理解,蘇末文明的突破是體現(xiàn)在技術(shù)和貿(mào)易上的。但是,第一,關(guān)于技術(shù),現(xiàn)有文明史并不能證明其他古老文明沒有技術(shù),恰恰相反,其他古老文明都被證明同樣有相應出色的技術(shù),并且現(xiàn)有文明史也不能證明蘇末的技術(shù)具有極其特殊即導致突破文明范式的意義。第二,關(guān)于初等級別的貿(mào)易,各主要古老文明也都已普遍形成,但貿(mào)易真正深刻影響了文明范式還是在古代希臘,古代希臘由于航海的便利、城邦的形成以及其他文明或商路的扇形輻輳,因此貿(mào)易尤為發(fā)達,并由此完全改變了文明樣式。也就是說,蘇末文明并不具有張光直所說的特殊地位或意義。
事實上,按照現(xiàn)有西方文明史或世界文明史的普遍敘述,西方文明的主要源頭有兩個,即古代希臘文明與古代希伯來文明,即所謂的兩希。其中古代希臘主要提供了后來西方文明中的哲學思想、藝術(shù)范式、社會制度,還包括海外貿(mào)易、殖民在內(nèi)的拓展或交往方式,這其中既有經(jīng)濟的,也有政治和軍事的;而古代希伯來則主要提供了嶄新的信仰方式,以及與此密切相關(guān)的倫理和價值觀念,它不僅覆蓋了日后的西方世界,而且還延伸至阿拉伯世界。在韋伯的宗教史或宗教社會學研究中,古代印度與古代中國的宗教形態(tài)都是傳統(tǒng)的即連續(xù)的,而猶太教則是突破的;而在雅斯貝斯有關(guān)軸心期的研究中,唯有希臘、猶太與中國和印度一起出現(xiàn)了精神上的突破??傊?,兩希文明的這種意義或作用、地位對于后來西方文明不僅是示范性的,也是決定性的,這也是它之所以會成為后來西方文明源頭共識的根本原因。而相比兩希文明,蘇末文明對于西方的影響可以說是微不足道的。這并不是說蘇末對于西方?jīng)]有影響,而是說沒有示范性或決定性的影響,換言之,它不能作為一種全新類型或形態(tài)的代表。
西方歷史學或文明史研究中這樣的共識比比皆是。以湯因比為例,曾就蘇末、希臘和猶太文明各自的地位或特點有過論述。如關(guān)于蘇末文明,他就說過:“這里的挑戰(zhàn)和應戰(zhàn)都同古代埃及文明的祖先的遭遇一樣?!雹冖邰堍輀英]湯因比:《歷史研究》上,曹未風等譯,上海人民出版社,1986年,第91、97、130、132、114頁。而之后的巴比倫文明則完全是在之前“蘇末文明的地區(qū)內(nèi)部發(fā)展起來的。”②關(guān)于希臘,湯因比特別指出了跨海遷移對于該文明的意義:“跨海遷移的一個顯著特點”就是必須拋棄“原始社會里的血族關(guān)系?!睋Q言之,也就是“原始社會制度的萎縮。”③跨海遷移“不是以血族為基礎(chǔ),而是以契約為基礎(chǔ)的?!备鶕?jù)法律和地區(qū)而非習慣和血統(tǒng)來組織社會,最早就是“出現(xiàn)在希臘的這些海外殖民地上?!雹軕斦f,這比起張光直在蘇末就已經(jīng)出現(xiàn)“親緣關(guān)系為地緣關(guān)系所取代”的觀點更具有說服力,也因此為文明史撰述所普遍接受和采納。此外,湯因比也這樣評價猶太教和猶太民族。他指出,上帝“這種概念是猶太教、襖教、基督教和伊斯蘭教所一致奉行的,而同古代埃及、古代蘇末、古代印度和古代希臘的宗教思想都是不一樣的。”⑤顯然,這一看法比起張光直評價蘇末“有一個與人截然分開的神界,這些神具有造物的力量,包括創(chuàng)造生命的力量”的結(jié)論也更具有普遍的被認可性。其實,猶太民族或文明之于一神信仰的特殊“貢獻”早在韋伯那里就已經(jīng)有了充分的認識。韋伯深邃地指出:在遭受政治磨難的古代猶太人那里,救世主的名字首先是附著在古代力挽狂瀾的救星身上,并由此砉娑ā懊秩亞”的預言?!霸谶@個民族身上,而且僅僅在這樣的連貫性中,一個民族共同體的苦難,――由于極其特殊的條件,――變成了宗教救贖寄望的對象?!盵德]馬克斯?韋伯:《世界宗教的經(jīng)濟倫理》,《儒教與道教》,王榮蕊譯,商務印書館,1995年,第11~12頁。韋伯的論述清晰地表明:猶太民族對于一神信仰的“發(fā)明”具有“專利”的獨占性。
張光直的理論在邏輯上也是存在一定問題的。他認為連續(xù)性主要是指宇宙觀,其引佛爾脫斯的表述,就是所謂薩滿教的意識形態(tài)。他反復申說和強調(diào)這一點,即中國古代的許多宗教儀式、思想和行為的重要任務就是在世界不同層次間進行溝通,而通過巫術(shù)進行天地人神的溝通則是中國古代文明的基本特征。然而,當他論述突破時,卻主要指財富、貿(mào)易、技術(shù)途徑。如張光直談及蘇末時所說的,這一文明的突破主要反映于技術(shù),而非如其他文明中的政治和宗教儀式。于是問題就出現(xiàn)了,連續(xù)的世界觀與突破的技術(shù)這二者之間能夠?qū)獑??或者說,這二者之間存在相對應的邏輯關(guān)系嗎?我們看到,韋伯講“突破”,對象與線索很明確,那是就宗教或信仰而言的;雅斯貝斯講“突破”,對象與線索也很明確,那是就理性和人性而言的,在他們那里,邏輯的對應關(guān)系都很清楚,但張光直這里是觀念與技術(shù),這如何能夠構(gòu)成對應呢?如果沒有對應,“突破”又從何談起呢?
這其中自然還涉及以下問題。按張光直的論證,連續(xù)性文明的主要變化是發(fā)生在人與人之間,而不是發(fā)生在人與自然之間的。如說中國古代進入文明時代過程中的主要變化是人與人關(guān)系的變化,而技術(shù)上的變化則是次要的。又如說在連續(xù)性文明社會中,人與人之間關(guān)系的變化遠遠超過人與自然之間關(guān)系的變化。事實上,這樣一種看法或許也并非僅是張光直的,即中國文化主要體現(xiàn)于人與人的關(guān)系,西方文化主要體現(xiàn)于人與自然的關(guān)系。問題是這樣一種判斷合理嗎?古代中國有那么多自然觀、世界觀以及在此基礎(chǔ)上所形成的哲學、知識、技術(shù)以及藝術(shù)難道都是人與人的關(guān)系嗎?而希臘城邦制度的建立,包括血緣關(guān)系的解體、民主或議會形式的產(chǎn)生以及社會規(guī)則的初步形成,這難道不是人與人的關(guān)系嗎?同樣,猶太一神教的誕生,將原始自然崇拜升格為與上帝訂立盟約或契約的律法即倫理關(guān)系,這難道不是人與人的關(guān)系嗎?
另外,張光直在考察對象即時間上似乎也值得質(zhì)疑。他不同意古典的、亞細亞的及其他的文明分類方式,即不同意將古典的理解為基本的、經(jīng)典的和一般的,而亞細亞的則被視為是特殊的,無疑他的這一看法是合理的,但問題在于,西方文明史或史學中所謂的古典通常就是指古代希臘,所謂亞細亞社會理論也就是對比古典即古代希臘而言的,或在這種對比中產(chǎn)生的。這可以說是一個約定俗成的論點和論域,針對它的批評自然應符合或遵循這一限定。這就涉及到時間的確定性問題,即連續(xù)與突破的時間范圍問題。既然“突破”主要是以古代希臘(及古代猶太)為典范,用張光直的歸納,就是西方式的。那么,與此相對應,“連續(xù)”應當是指與古典同期或之后的形態(tài),這也就是雅斯貝斯所說的軸心期及之后的情形。換言之,連續(xù)應與突破形成對照,也即“同步”。當然,連續(xù)也可以指文明社會與野蠻社會之間或三代與遠古之間,這即是張光直的主要理解,這一理解不能說是錯的,但若僅限于此,就削弱了針對性,也缺失了歷史解讀的深刻視野。
四、簡短的結(jié)語
最后,我想將考察“連續(xù)”與“突破”的視野再略微拓展一下,以作為結(jié)語。
張光直指出,“連續(xù)性”與“突破性”的問題是與一般和個別、普遍和特殊的問題密切相關(guān)的。他的處理方式是將原先西方歷史學話語主導體系下的“古典的”(普遍或一般的)與“亞細亞的”或“其它的”(特殊與個別的)分類法則轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缡降摹保ㄆ毡榛蛞话愕模┡c“西方式的”(特殊與個別的)分類法則。毫無疑問,張光直的處理方式是對西方中心史觀的糾偏,其理論意義十分重大。
但是應當看到,張光直的理論也具有明顯的靜態(tài)性。張光直沒有認識到法則是運動的、變化的,在運動或變化的狀態(tài)中,原本普遍、必然的法則有可能演變?yōu)榉瞧毡?、必然的現(xiàn)象,而原本偶然、特殊的現(xiàn)象也有可能演變?yōu)槠毡椤⒈厝坏姆▌t。也就是說,在一部人類文明史中并不存在什么一以貫之或永恒的法則。法則是屬于特定歷史的,即屬于特定的時間與空間的。以希臘文明與猶太文明為例,其發(fā)生突破的最初完全是個例,純粹是偶然,是小傳統(tǒng);而與其同期的埃及、巴比倫、波斯、印度、中國則是普遍或必然的形態(tài),在當時是確切無疑的大傳統(tǒng)。但在之后的發(fā)展中,由猶太突破而來的一神信仰經(jīng)基督教和伊斯蘭教逐漸發(fā)展成為一種普遍必然的形態(tài),而由希臘突破而來的制度、知識、審美也在文藝復興之后逐漸發(fā)展成為西方乃至世界的普遍必然形態(tài)。換言之,希臘與猶太最初都是枝節(jié)、支流,但最終卻都成為了主流,也因此演變成為名副其實的大傳統(tǒng)。反之,隨著時間的推移即歷史的發(fā)展,包括埃及、中國在內(nèi)的大多數(shù)古代社會中的文明樣式或類型則逐漸變?yōu)橹Я鳎汗糯c神秘內(nèi)容或傾向緊密融合在一起的知識系統(tǒng)已經(jīng)基本或完全被由希臘發(fā)端并在近代以后獲得充分發(fā)展的理性科學所替代;古代的多神崇拜和相關(guān)的巫術(shù)、占卜系統(tǒng)也在相當范圍內(nèi)和程度上被在猶太肇始進而在基督教與伊斯蘭教中發(fā)揚光大的倫理性信仰所替代。于是,原有的大傳統(tǒng)便逐漸淪為小傳統(tǒng),或者說,不是最為主流的傳統(tǒng)。
論文關(guān)鍵詞:MROII系統(tǒng)支持工業(yè)化持續(xù)發(fā)展
上個世紀中葉發(fā)明的計算機技術(shù)給制造業(yè)帶來巨大的沖擊。一方面計算機輔助技術(shù)極大地提高產(chǎn)品設(shè)計與制造的技術(shù),使得勞動生產(chǎn)率持續(xù)地成倍增長。另一方面計算機智能技術(shù)廣泛融入到產(chǎn)品結(jié)構(gòu)之中,使得產(chǎn)品的性能和質(zhì)量得到空前的提升。在此基礎(chǔ)上,人們有可能為了獲得更高質(zhì)量的生活,大幅度地增加各式各樣的產(chǎn)品需求,于是造就工業(yè)化以歷史上前所未有的速度向前發(fā)展。
信息化帶動工業(yè)化高速發(fā)展的同時也帶來負面的影響。《易經(jīng)》中“澤中有火”記載了中國發(fā)現(xiàn)石油的時間距今已有三千多年。美國托萊多大學地質(zhì)學教授克雷格?哈特菲爾德在1998年指出:“自1979年以來,全世界已燒掉的石油比到那一年為止人類整個燒油史中燒掉的石油還多。”按照近20年相當歷史上3000年的消耗速度來看,有人估計地球上的全部石油大約在今后幾十年至一百多年內(nèi)就會消耗光。其它地球資源同樣也會面臨枯竭的危險。因此,信息化需要為工業(yè)化持續(xù)發(fā)展提供節(jié)約資源的制造模式。
1 信息化有責任為工業(yè)化持續(xù)發(fā)展提供新型的維修管理體系
現(xiàn)代化產(chǎn)品一方面給人類帶來高效、便捷、友好的服務,同時也給產(chǎn)品的維修服務帶來新的挑戰(zhàn)。像城市軌道交通車輛、飛機、高速客車等大型復雜產(chǎn)品一旦發(fā)生故障通常就會造成重大損失。現(xiàn)有的定期檢查有可能維護過度,精密的零部件拆裝次數(shù)太多引起額外的質(zhì)量下降,也可能由于產(chǎn)品運行環(huán)境的不同造成維護不足工商管理畢業(yè)論文,引發(fā)重大事故。因此,信息化應該為工業(yè)化持續(xù)發(fā)展提供科學合理維修的技術(shù)支持。
產(chǎn)品的智能化大大降低使用人員的操作難度,改善用戶的工作條件,同時對維修人員卻提出苛刻的要求。通常智能化產(chǎn)品包含大量的知識專利技術(shù),尤其是嵌入式軟件已經(jīng)成為智能產(chǎn)品的核心部件,占據(jù)產(chǎn)品價值的主體部分。傳統(tǒng)的師傅帶徒弟培養(yǎng)的維修人員不可能勝任智能化產(chǎn)品的維修服務期刊網(wǎng)。因此,信息化有責任為工業(yè)化持續(xù)發(fā)展提供新型的維修管理體系。
解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的矛盾是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。制造業(yè)除了要解決生產(chǎn)過程中的污染以外,最大限度減少浪費、節(jié)省資源是保護環(huán)境最有效的手段。為此,制造業(yè)通常采取以下手段來保護環(huán)境:
⑴面向節(jié)約型的設(shè)計
產(chǎn)品設(shè)計時采用一切可以節(jié)約能源、材料的技術(shù),使得產(chǎn)品在制造和使用過程中有效地減少資源消耗和碳排放。
⑵面向精益化的運維
節(jié)約型產(chǎn)品在使用過程中還要講究精益化。一方面要保證產(chǎn)品發(fā)揮正常的功能,同時要把產(chǎn)品可能發(fā)生的意外和故障降到最低限度。
⑶面向再制造的回收
一旦產(chǎn)品常規(guī)維修成本超過使用價值時,將報廢產(chǎn)品中還有利用價值的零部件通過再制造的方法重復使用,從而最大限度地節(jié)約地球上有限的資源。
⑷面向全生命周期成本的控制
面對節(jié)約型設(shè)計、精益化運維和再制造回收等三方面需求,傳統(tǒng)的產(chǎn)品開發(fā)和使用模式遇到新的挑戰(zhàn)。
從大型復雜產(chǎn)品全壽命周期成本控制(LCC, Lifecycle Cost Control)的角度分析,LCC總成本的60~70%是產(chǎn)品運行維修費用,超過產(chǎn)品采購費用。隨著產(chǎn)品的復雜程度不斷提高,產(chǎn)品知識資產(chǎn)受到制造商的保護,用戶自己的維修人員不可能完全掌握核心的維修技術(shù)。特別是大量的維修采用替換的方法,產(chǎn)品用戶要儲備足夠的備件越來越困難,換下來的零部件又無法修復重用,導致產(chǎn)品自行維修的難度和成本不斷增加。為了破解產(chǎn)品維修難題,用戶對使用產(chǎn)品的維修策略必須從自行維修為主轉(zhuǎn)變?yōu)槲鈱I(yè)維修為主的模式。
產(chǎn)品制造商為了面對市場快速變化和需求多樣化的特點必須不斷改進產(chǎn)品,使得產(chǎn)品的復雜程度、可靠性和易用性成倍增加,開發(fā)成本居高不下。與此同時各種CAx輔助手段不斷增強產(chǎn)品仿制能力,產(chǎn)品開發(fā)商新研制的產(chǎn)品不久就會遇到山寨版的挑戰(zhàn)工商管理畢業(yè)論文,不得不陷入價格戰(zhàn)的泥潭。為了突破成本惡性競爭的魔咒,制造業(yè)必須從單純的生產(chǎn)型制造轉(zhuǎn)移到價值鏈高端的服務型制造。
產(chǎn)品全生命周期分為前期(BOL, Beginning of Lifecycle)、中期(MOL,Meddle of Lifecycle)和末期(EOL, End ofLifecycle)等三個階段。圖1描述傳統(tǒng)制造的產(chǎn)品價值主要體現(xiàn)在初期和中期交接時,把產(chǎn)品交付給用戶而獲得的銷售收入,在中期和后期該產(chǎn)品幾乎沒有帶來明顯的收益。為了贏得市場,在價格戰(zhàn)中制造商不得不壓縮銷售利潤。這種傳統(tǒng)制造模式的價值鏈曲線好比苦笑曲線。長此以往,制造業(yè)無法保持持續(xù)發(fā)展的能力。如果在前期通過咨詢設(shè)計、分析仿真等技術(shù)服務,提高產(chǎn)品的知識含量,大幅度提升產(chǎn)品的核心價值,加大仿制的技術(shù)難度。在中期通過跟蹤產(chǎn)品運行的狀態(tài),及時給用戶提供使用支持、維修保養(yǎng)、備品備件,提高產(chǎn)品運行的完好率,降低用戶的維修成本,從而獲得產(chǎn)品運行周期內(nèi)穩(wěn)定長期的維修服務價值。在末期制造商利用所掌握的產(chǎn)品實際運行知識,提醒用戶繼續(xù)通過維修保養(yǎng)的成本將會超出產(chǎn)品的剩余價值。產(chǎn)品停止使用后按照實際情況合理地進行大修翻新或整體拆解,留下可以重復利用的零部件投入再制造,用比較低廉的成本創(chuàng)造更高的經(jīng)濟效益。據(jù)統(tǒng)計資料分析,前期知識服務的利潤率可以達到30%左右,單純生產(chǎn)制造的利潤率通常不超過7%,中期和后期的成本遠低于生產(chǎn)制造階段,知識含量不超過前期管理的范圍,但利潤率卻超過20%以上。由此可見,產(chǎn)品價值主要體現(xiàn)在前期的知識資產(chǎn)和中后期的服務,這種以服務為主要獲利模式的制造稱之為服務型制造,它的價值鏈曲線稱之為微笑曲線。
2 MROⅡ有責任為工業(yè)化持續(xù)發(fā)展提供新型的信息化管理手段
從傳統(tǒng)制造業(yè)向現(xiàn)代制造業(yè)轉(zhuǎn)變的過程中工商管理畢業(yè)論文,現(xiàn)代信息化技術(shù)為中國制造向中國創(chuàng)造、生產(chǎn)型制造向服務型制造的二大轉(zhuǎn)型提供了有力的支持。
⑴計算機仿真技術(shù)
數(shù)字化方法可以將產(chǎn)品的設(shè)計、制造、運行、維修、拆卸等過程在虛擬環(huán)境中進行仿真。通過調(diào)整各種參數(shù)模擬不同的設(shè)計方案、制造工藝、運行環(huán)境、維修策略、拆卸流程等過程,不斷優(yōu)化產(chǎn)品的設(shè)計和制造水平,實現(xiàn)節(jié)約型產(chǎn)品的開發(fā)。
⑵數(shù)字化制造技術(shù)
經(jīng)過數(shù)字化仿真驗證的工藝可以大幅度提高產(chǎn)品的制造質(zhì)量,數(shù)字化制造還詳細記錄每一臺或批次產(chǎn)品的實際質(zhì)量和裝配過程,為產(chǎn)品投入使用提供準確的原始信息和相關(guān)的設(shè)計標準。
⑶智能傳感技術(shù)
信息化技術(shù)使得大量智能的硬件和軟件嵌入到產(chǎn)品的各個角落。它們承擔檢測和控制產(chǎn)品各個部位的健康狀態(tài)和完成各自功能的責任,完成人工無法執(zhí)行的各項復雜任務。
⑷網(wǎng)絡傳輸技術(shù)
在全球網(wǎng)絡環(huán)境中,產(chǎn)品的設(shè)計、制造、運行、維修等信息傳遞都變得如此便捷,以至于空間和距離的差別幾乎可以忽略不計。尤其是嵌入式系統(tǒng)通過網(wǎng)絡可以實時傳遞產(chǎn)品運行的各種參數(shù)。這樣信息對于設(shè)計制造人員及時了解產(chǎn)品的真實性能,對于運行人員準確調(diào)度產(chǎn)品運行計劃,對于維修人員及時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品狀態(tài)的變化和采取合理的應對策略,對于回收利用人員掌握報廢產(chǎn)品各部件真實狀態(tài)等方面都創(chuàng)造了前所未有的條件期刊網(wǎng)。
⑸人工智能技術(shù)
計算機能夠把設(shè)計、制造、運行、維修、回收等階段各式各樣的知識相互關(guān)聯(lián)起來,并且按照一定檢索的規(guī)律保存起來。通過各種數(shù)據(jù)挖掘的方法,從大量的數(shù)據(jù)中找出規(guī)律性的知識,從而幫助人類不斷積累和使用前人留下的大量寶貴經(jīng)驗,在保護環(huán)境的前提下加速工業(yè)化的進程。
上述計算機仿真、數(shù)字化制造、智能傳感、網(wǎng)絡傳輸和人工智能等五項技術(shù)為制造業(yè)持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造了一個全新的局面。產(chǎn)品全生命周期管理(PLM)技術(shù)就是利用上述五項技術(shù)建立如圖2以BOM為核心的產(chǎn)品數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu):
圖 2 PLM系統(tǒng)各階段的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)
在前期設(shè)計制造階段,產(chǎn)品的功能說明,使用操作流程等概念性設(shè)計數(shù)據(jù)分別關(guān)聯(lián)到功能BOM中對應的節(jié)點對象上。產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)模型和圖紙、電氣/電子的原理圖和仿真結(jié)果、軟件的設(shè)計流程和源代碼等分別關(guān)聯(lián)到設(shè)計BOM的對應節(jié)點上。在重要的節(jié)點上還關(guān)聯(lián)各種故障判別標準和相應的處理方法。產(chǎn)品制造的工藝關(guān)聯(lián)到制造BOM上。針對每一個或每一批次的產(chǎn)品實際制造BOM關(guān)聯(lián)上實際制造的質(zhì)量數(shù)據(jù)。
在中期首先根據(jù)實際制造BOM構(gòu)建統(tǒng)一批次產(chǎn)品的中性BOM,每個需要進行維修管理的對象上關(guān)聯(lián)各類故障相關(guān)的預測、預防和排除的知識,建立和功能BOM、設(shè)計BOM、制造BOM等前期所有BOM的關(guān)聯(lián)關(guān)系。然后依據(jù)每一個產(chǎn)品的實際配置情況,從中性BOM上派生出實例BOM。每一個產(chǎn)品的運行數(shù)據(jù)、故障記錄、維修過程和變更歷史均關(guān)聯(lián)到實例BOM對應的節(jié)點對象上,形成單個零部件或整個產(chǎn)品的全壽命履歷表。在對運行數(shù)據(jù)和故障處理進行分析時,通過中性BOM的關(guān)聯(lián)關(guān)系,迅速找到前期相關(guān)設(shè)計、制造的有關(guān)資料,保證數(shù)據(jù)的一致性。中性BOM通過與全部實例BOM的關(guān)聯(lián)關(guān)系,隨時可以統(tǒng)計同一型號、同一批次每一個零部件或整個產(chǎn)品的運行狀態(tài)和質(zhì)量工商管理畢業(yè)論文,發(fā)現(xiàn)規(guī)律性的事故和維修經(jīng)驗,反饋到前期改進產(chǎn)品設(shè)計或制造,或總結(jié)成新的維修知識固化到中性BOM的對應節(jié)點上。
產(chǎn)品生命周期中期的中性BOM和實例BOM是由MROII(維護、維修、大修和運行管理)系統(tǒng)進行管理。該系統(tǒng)承接產(chǎn)品中期設(shè)計與制造的信息;利用智能傳感和網(wǎng)絡傳輸技術(shù)采集和管理產(chǎn)品運行過程中的實時信息;利用人工智能技術(shù),結(jié)合計算機仿真和數(shù)字化制造技術(shù),按照設(shè)計和制造時指定的標準,分析產(chǎn)品各部分實際運行的狀況,開展精益化的維護和維修,保證產(chǎn)品以最低的故障代價達到最高的使用價值,同時大幅度提高備品備件的利用率和總體維修成本。更重要的是通過PLM系統(tǒng)將MROII子系統(tǒng)中產(chǎn)品實際運行和維修的信息反饋到前期,加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代。MROII子系統(tǒng)在末期根據(jù)產(chǎn)品各個零部件實際履歷表來衡量可回收再利用的可能性,通過拆解和翻新,制造出性能不亞于全新零部件組成的產(chǎn)品,實現(xiàn)有限資源重復利用的綠色制造。
綜上所述,MROII技術(shù)是圍繞制造業(yè)減少浪費和節(jié)省資源,支持工業(yè)化持續(xù)發(fā)展的有利武器。