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摘要:企業(yè)管理制度是企業(yè)及其出資人、管理人員和其他員工的行為規(guī)范,與法律有許多相同特征,也有一些差別。為了增強(qiáng)企業(yè)管理制度的可執(zhí)行性,樹立企業(yè)管理制度的權(quán)威,有必要借鑒我國社會主義法的法理,構(gòu)建企業(yè)管理制度制定和實施的基本原理,為企業(yè)制定和實施管理制度提供參考。為此,提出了關(guān)于企業(yè)管理制度構(gòu)成要素、內(nèi)容、體系、效力、實施和沖突解決等方面的一些建議。
關(guān)鍵詞:企業(yè)管理制度;法理;借鑒應(yīng)用
1我國社會主義法的法理的主要內(nèi)容
以馬克思主義關(guān)于法的本質(zhì)的基本觀點為指導(dǎo),立足我國社會主義基本國情,在借鑒世界各國法制成果和總結(jié)我國法制發(fā)展經(jīng)驗并不斷完善的基礎(chǔ)上,我國社會主義法形成了自己的法理。
1.1法的要素
法是由法律規(guī)范組成的。法律規(guī)范是指國家制定或認(rèn)可的,以權(quán)利、義務(wù)為主要內(nèi)容的,由國家強(qiáng)制力保障實施的行為規(guī)范,可以分為法律規(guī)則和法律原則[1]。法律規(guī)則是具體規(guī)定法律權(quán)利、義務(wù)以及后果的法律規(guī)范,提供了“應(yīng)當(dāng)做……”“可以做……”“禁止做……”的行為模式,明確了違反應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,可以直接適用于法律裁判。法律原則是為法律規(guī)則提供某種基礎(chǔ)性或指導(dǎo)性的原理或價值準(zhǔn)則的法律規(guī)范,指引創(chuàng)制和適用法律規(guī)則。在法律裁判時,如沒有相應(yīng)法律規(guī)則,可以適用法律原則。
1.2法律體系
把一國現(xiàn)行有效的全部法律規(guī)范,按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和原則劃分為不同的法律部門,形成內(nèi)部和諧一致、有機(jī)聯(lián)系的整體即為法律體系。我國社會主義法律體系以憲法為統(tǒng)帥,以憲法相關(guān)法、民商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會法、刑法、訴訟及非訴訟程序法等多個法律部門的法律為主干,由法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及行政規(guī)章等多個層次的法律規(guī)范構(gòu)成,國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)以及生態(tài)文明建設(shè)的各個方面都已有法可依[2]。
1.3法的效力
法的效力,即法的約束力,指人們應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的行為模式來行為,否則會受到法律制裁。法的效力范圍包括法對人的效力范圍、空間效力范圍和時間效力范圍。法對人的效力是指法律對誰有效力,適用于哪些人。我國采用“以屬地主義為主,與屬人主義、保護(hù)主義相結(jié)合”的原則確定法對人的效力。法的空間效力是指法在哪些地域具有效力,適用于哪些地區(qū)。一般來說,一國法律適用于該國主權(quán)范圍所及的全部領(lǐng)域,其中的某些法律還具有域外效力。根據(jù)我國刑法規(guī)定,一些發(fā)生在我國境外的犯罪行為,可以適用我國刑法追究刑事責(zé)任。法的時間效力是指法何時生效、何時失效以及法的溯及力。法的生效時間主要有三種:自公布之日起生效;規(guī)定具體生效時間;規(guī)定公布后符合一定條件生效。法的失效時間即法被廢止、效力消滅的時間,有的在新法或其他法律中明文規(guī)定廢止舊法,這是明示的廢止;有的在法律適用過程中,出現(xiàn)新法與舊法沖突時,適用新法而使舊法事實上被廢止,這為默示的廢止。法的溯及力指法對其生效以前的事件和行為具有約束力,現(xiàn)代法治社會實行的是法不溯及既往的原則,但是,在刑法領(lǐng)域,各國采用的通例是“從舊兼從輕”的原則[3]。
1.4法的實施
法的實施是指法律在社會現(xiàn)實生活中被實際施行,包括執(zhí)法、司法、守法和法律監(jiān)督四個方面。沒有法的實施,法律就如同一張白紙,“法律的生命力在于實施,法律的權(quán)威也在于實施”[4]。為了保障法的實施,法律規(guī)定行為主體因違法或違約行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任,不主動承擔(dān)的,特定國家機(jī)關(guān)將予以法律制裁。
1.5沖突解決
法律沖突的解決是指法律適用時遇有法律規(guī)范的內(nèi)容相矛盾時,如何解決的問題。我國解決法律沖突遵循以下原則:1)上位法優(yōu)于下位法。除授權(quán)立法外,制定機(jī)關(guān)的地位越高,法律規(guī)范的效力等級也越高。2)新法優(yōu)于舊法。當(dāng)同一制定機(jī)關(guān)先后就同一領(lǐng)域的問題制定了兩個以上的法律規(guī)范時,新制定的法律規(guī)范在效力上要高于先前制定的法律規(guī)范。3)特別法優(yōu)于一般法。當(dāng)同一主體在某一領(lǐng)域既有一般性立法,又有特殊立法時,特殊立法的效力優(yōu)于一般性立法。
1.6主張法治
一是法律具有最高權(quán)威。任何人任何組織都必須在法律的范圍內(nèi)活動。二是堅持良法之治。“已成立的法律獲得普遍的服從,而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定得好的法律”。三是國家權(quán)力必須依法行使。國家權(quán)力的獲得,來源于法律的規(guī)定;國家權(quán)力的行使,必須遵循正當(dāng)程序。
2企業(yè)管理制度與法律的異同比較
2017年底,我國全民所有制企業(yè)基本完成了公司制改革,我國企業(yè)的組織形式已主要為公司制了。因此,本文所稱企業(yè)管理制度專指公司制企業(yè)的管理制度,即由企業(yè)及其出資人依據(jù)法律法規(guī)或法律法規(guī)賦予的權(quán)利制定的,關(guān)于企業(yè)經(jīng)營管理和生產(chǎn)或服務(wù)的,由企業(yè)紀(jì)律或國家強(qiáng)制力保障實施的行為規(guī)范的總稱。
2.1企業(yè)管理制度與法律的相同特征
1)都屬于一種普遍性的行為規(guī)范。法律為國家、政府、社會和國民的行為提供了一定的標(biāo)準(zhǔn)、尺度,明確哪些是應(yīng)該做的,哪些是可以做的,哪些是禁止做的。企業(yè)管理制度也為企業(yè)及其出資人、管理人員和其他員工提供了行為的準(zhǔn)則、模式。當(dāng)然,法律和企業(yè)管理制度的普遍性是從整體的屬性而言的,就一部具體的法律或一件具體的企業(yè)管理制度而言,可以僅在部分地區(qū)、部分企業(yè)或僅對特定主體適用。2)都具有一定的意志性。法律是由國家制定或認(rèn)可的,具有國家意志性,體現(xiàn)統(tǒng)治階級的意志,在我國要反映廣大人民的意志。企業(yè)是國家的基本經(jīng)濟(jì)組織,其管理制度首先要體現(xiàn)國家的意志,但法律也賦予了企業(yè)一定的自主經(jīng)營權(quán),因此,也會體現(xiàn)出資人和企業(yè)的意志,我國國有企業(yè)管理制度還應(yīng)體現(xiàn)大多數(shù)員工的意志。3)都以權(quán)利和義務(wù)為主要內(nèi)容。法律的制定和實施均圍繞權(quán)利和義務(wù)而展開,包括確定權(quán)利和義務(wù)的界限,處理有關(guān)權(quán)利和義務(wù)的糾紛與沖突,保障權(quán)利和義務(wù)的實現(xiàn)等。企業(yè)管理制度的制定也是要明確適用主體可以享有哪些權(quán)利,應(yīng)當(dāng)行使哪些職權(quán)、履行哪些職責(zé)或義務(wù),施行過程和保障機(jī)制也是圍繞權(quán)利和義務(wù)的實現(xiàn)而展開的。4)都通過實施才能實現(xiàn)其作用。法律只有被執(zhí)行、被遵守才能實現(xiàn)其指引行為、分配利益、維護(hù)秩序等作用。因此,國家要設(shè)立軍隊、警察、監(jiān)獄等機(jī)器保障法的實施。企業(yè)管理制度也只有被執(zhí)行、被遵守才能實現(xiàn)其規(guī)范行為、保障安全、創(chuàng)造效益等作用,因此,企業(yè)要通過紀(jì)律約束力或借助國家強(qiáng)制力保障其管理制度的實施。
2.2企業(yè)管理制度與法律的主要差別
1)適用的范圍不同。全國人民代表大會和人大常委會制定的法律及國務(wù)院制定的行政法規(guī)可以在全國范圍內(nèi)有效,地方性法規(guī)、規(guī)章及自治條例、單行條例等在一定區(qū)域內(nèi)有效。企業(yè)管理制度有的適用于企業(yè)內(nèi)部,有的適用于所出資企業(yè),僅在企業(yè)內(nèi)部或其出資權(quán)限范圍內(nèi)有效。2)效力的來源不同。法律的效力來自于制定機(jī)關(guān)的權(quán)力,是國家賦予的。企業(yè)管理制度的效力有的來自于法律,如貫徹法律而制定的實施辦法;有的來自于企業(yè)和管理人員或企業(yè)和員工之間的合意,如企業(yè)制定的關(guān)于員工違反管理制度的懲罰措施,實質(zhì)上是企業(yè)制定的勞動合同格式條款,經(jīng)過了員工的認(rèn)可。也正因為這樣,《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定:“用人單位根據(jù)《勞動法》第四條之規(guī)定,通過民主程序制定的規(guī)章制度,不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定,并已向勞動者公示的,可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)?!盵5]可見,讓適用對象知悉是這類管理制度有效的必要條件。3)可訴性不同。任何人都可以將法律作為起訴和辯護(hù)的根據(jù),合格的法庭可以將法律作為司法裁判的直接依據(jù),也即法律具有可訴性。企業(yè)管理制度中,有一些是可以作為起訴和辯護(hù)或司法裁判的依據(jù)的,如上述根據(jù)《勞動法》規(guī)定、通過民主程序制定的企業(yè)規(guī)章制度;但企業(yè)的內(nèi)部一些爭議法院是不受理的,如一些人事任免爭議,因此,有的企業(yè)管理制度不具有可訴性。4)責(zé)任形式不同。根據(jù)違法的性質(zhì)和對社會危害程度,法律責(zé)任主要包括刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任。企業(yè)管理制度無權(quán)設(shè)定刑事責(zé)任、行政責(zé)任,違反企業(yè)管理制度會承擔(dān)民事責(zé)任或被企業(yè)予以紀(jì)律處分。
3企業(yè)管理制度借鑒應(yīng)用法理的建議
企業(yè)管理制度作為一種行為規(guī)范可以看作是企業(yè)內(nèi)部的法,為了增強(qiáng)企業(yè)管理制度的可執(zhí)行性,樹立企業(yè)管理制度的權(quán)威,有必要在企業(yè)管理制度的制定和實施中借鑒應(yīng)用我國社會主義法的法理。
3.1堅持制度之治
落實全面推進(jìn)依法治國基本方略,是企業(yè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng),也是自身高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。依法治企所依之“法”既包括法律法規(guī),也包括企業(yè)制定的管理制度。法律在國家政治、經(jīng)濟(jì)、社會生活中具有最高權(quán)威,企業(yè)管理制度在企業(yè)管理中也應(yīng)當(dāng)具有最高權(quán)威,企業(yè)及其出資人、管理人員和其他員工都應(yīng)當(dāng)執(zhí)行或遵守企業(yè)管理制度。依法治國所依之法本身應(yīng)當(dāng)是制定得好的法律,依法治企所依之企業(yè)管理制度也應(yīng)當(dāng)是制定得好的管理制度。從形式上講,企業(yè)管理制度的要素要齊全,借鑒法的要素,企業(yè)管理制度規(guī)范一般也應(yīng)包括制度原則和制度規(guī)則。制度原則是制度規(guī)則制定的統(tǒng)領(lǐng)和適用的指導(dǎo),制度起草時首先要深入研究相關(guān)法律規(guī)定、宏觀形勢和企業(yè)實際,準(zhǔn)確把握制定的目的、適用的對象、調(diào)整的關(guān)系,確立基本原則。制度規(guī)則要包含假定條件、行為模式、法律后果,指明哪些是應(yīng)當(dāng)做的、哪些是可以做的、哪些是禁止做的,明確適用的主體、條件及違反后應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任,涉及無權(quán)設(shè)定的責(zé)任的,通過援引的方式表述,如,涉嫌犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理。從內(nèi)容上講,企業(yè)管理制度既要貫徹落實法律規(guī)定,也應(yīng)結(jié)合實際充分創(chuàng)新。一些企業(yè)對企業(yè)管理制度與法律的關(guān)系把握不準(zhǔn),有的凡制定企業(yè)管理制度都要找上位依據(jù),沒有法律規(guī)定不制定企業(yè)管理制度或者不敢作出新的規(guī)定;而有的企業(yè)又過分強(qiáng)調(diào)出資人和企業(yè)的自主權(quán),忽視國家意志、員工意愿,甚至超出企業(yè)權(quán)限作出規(guī)定。實質(zhì)上,法律對企業(yè)管理的某些領(lǐng)域是不作規(guī)定的,作出的規(guī)定也不可能考慮到千態(tài)萬狀、千變?nèi)f化的實際,凡法律不禁止的,企業(yè)都可以結(jié)合管理需要作出創(chuàng)造性規(guī)定。當(dāng)然,法律已明確應(yīng)當(dāng)做或禁止做的,任何企業(yè)都不得違反。從程序上講,借鑒法的程序正當(dāng)原理,企業(yè)管理制度的制定、實施要遵守嚴(yán)格的程序,企業(yè)管理制度的規(guī)范既要包括管理職權(quán),也要規(guī)定行權(quán)程序。實體的正義要靠程序的正義來保障,但是,有的企業(yè)的管理制度的制定和比較隨意,應(yīng)當(dāng)由內(nèi)部哪個部門起草,需要內(nèi)部哪些部門會簽、哪個部門審查、哪個機(jī)構(gòu)審定,誰來簽發(fā),不明確或不嚴(yán)密,直接影響制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性;一些企業(yè)的管理制度熱衷于設(shè)定針對所出資企業(yè)的審批權(quán),有的不規(guī)定詳細(xì)審批條件,有的不規(guī)定具體審批時限,有的不規(guī)定審批流程,所出資企業(yè)不知滿足什么條件才能獲批,不知什么時候才能獲批,審批相關(guān)的部門扯皮打架,嚴(yán)重影響效率效益。為了保證企業(yè)管理制度的建設(shè)質(zhì)量,制度起草時要廣泛征求意見,加強(qiáng)調(diào)研論證,國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把國家、企業(yè)、員工的意志統(tǒng)一于制度中;制度頒布時要履行規(guī)定的審核審查程序,做到貫徹法律與開拓創(chuàng)新的結(jié)合、實體權(quán)利和行使程序的協(xié)調(diào);制度頒布后要跟蹤評估,及時修改執(zhí)行性差和不適應(yīng)的規(guī)定。
3.2構(gòu)建完整體系
有的企業(yè)是隨著自身的成長進(jìn)程動態(tài)、臨時制定管理制度的,發(fā)展到一定程度,回過頭來一看,發(fā)現(xiàn)零、散、亂,很不統(tǒng)一。有的企業(yè)是從原政企不分的政府部門中分設(shè)的,既有制度哪些是行使政府職能的、哪些是行使企業(yè)管理權(quán)的,哪些應(yīng)該廢止、哪些應(yīng)該修訂、哪些應(yīng)該保留,一時難以清理完畢,新建制度往往先從管理急需開始,逐漸鋪開,幾年下來,有效制度幾千件,但是,是否覆蓋全部管理領(lǐng)域不很清楚,具體有哪幾個層級不甚清晰,管理空白和制度沖突現(xiàn)象都有所存在。為了保證企業(yè)經(jīng)營管理各個方面都有制度可依,也為了保證企業(yè)管理制度的統(tǒng)一與權(quán)威,有必要借鑒我國社會主義法律體系,加強(qiáng)企業(yè)管理制度的規(guī)劃和建設(shè),加快形成覆蓋全面、和諧一致、有機(jī)聯(lián)系的完整體系。1)要確立公司章程在企業(yè)管理制度中的核心地位。公司章程是由公司出資人依法制定,調(diào)整公司內(nèi)部組織關(guān)系和公司運行機(jī)制的根本規(guī)定,是公司其他制度制定的基本依據(jù),其他制度不得與公司章程相悖。2)企業(yè)管理制度要覆蓋經(jīng)營管理各領(lǐng)域。企業(yè)要全面梳理既有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理領(lǐng)域,確立一定的標(biāo)準(zhǔn),分為相應(yīng)的管理系統(tǒng)、子系統(tǒng)等,構(gòu)建制度的橫斷面,在此基礎(chǔ)上展開制度建設(shè),拓展新的業(yè)務(wù)后及時補(bǔ)充相應(yīng)規(guī)定,確保企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面都要有相應(yīng)管理制度可依。同時,各系統(tǒng)、各領(lǐng)域的管理制度應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)、和諧統(tǒng)一。3)企業(yè)管理制度要有明確的層級。以章程為統(tǒng)領(lǐng),章程具有最高效力。章程之下可以劃分為基本管理制度、具體規(guī)章制度?;竟芾碇贫仁钦{(diào)整各管理領(lǐng)域普遍性的關(guān)系、規(guī)范相關(guān)行為的制度,作出的規(guī)定可以是概括性的、原則性的,但一定要涵蓋該領(lǐng)域的全部管理關(guān)系,為具體規(guī)章制度提供上位依據(jù)。具體規(guī)章制度與基本管理制度相銜接,包括基本管理制度的實施辦法以及調(diào)整管理領(lǐng)域中某一方面的關(guān)系、規(guī)范相關(guān)行為的制度。下一層級的管理制度不得與上一層級的管理制度相矛盾、不得修改上一層級的管理制度。制度層級不宜太多,以防止制度泛濫。為了方便識別企業(yè)管理制度的層級效力,最大限度防止制度沖突,要下決心統(tǒng)一規(guī)范制度名稱,力爭做到從名稱就可以判斷效力高低。如第一層級稱章程;第二層級的基本管理制度稱為管理辦法;第三層級的具體規(guī)章制度稱為實施辦法、規(guī)定、規(guī)程,其中實施辦法是基本管理制度的全面細(xì)化,規(guī)定、規(guī)程是基本管理制度中某一方面問題的細(xì)化。同一層級的制度名稱不宜太多,否則容易造成認(rèn)識混亂。
3.3明確效力范圍
企業(yè)管理制度效力即管理制度的約束力,適用的主體應(yīng)當(dāng)按照管理制度規(guī)定的行為模式來行為,否則,將受到紀(jì)律處分或法律制裁。借鑒法的效力范圍,企業(yè)管理制度的效力范圍也可以分為對人的效力范圍、空間效力范圍和時間效力范圍。企業(yè)管理制度對企業(yè)及其出資人、管理人員和其他員工有效。但是,并不是每一個管理制度均對這些主體具有約束力。如我國《公司法》規(guī)定,“公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力”。企業(yè)管理制度還可以直接適用于其全資子企業(yè)。從空間角度看,企業(yè)管理制度在其管轄范圍內(nèi)有效,有的管理制度對進(jìn)入企業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)以外人員有約束力。為了便于執(zhí)行,企業(yè)管理制度的生效時間可以明確為自制度公布之日起生效,或在制度中規(guī)定具體的生效時間;企業(yè)管理制度的廢止宜全部采用明示方式,即在新制度中明文規(guī)定廢止舊制度。借鑒法的溯及力原則,企業(yè)管理制度原則上應(yīng)當(dāng)不溯及既往,但紀(jì)律處分的規(guī)定宜采用“從舊兼從輕”的原則。在企業(yè)集團(tuán)中,母公司為了實現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略,可以通過股東代表或派出董事、高級管理人員在控股企業(yè)的決策程序中發(fā)揮作用,推動其管理制度在控股企業(yè)適用。
3.4切實保障實施
企業(yè)管理制度的實施是指企業(yè)管理制度在企業(yè)管理中具體運用的過程。法律在被創(chuàng)制之初僅是一種文本意義的法律,企業(yè)管理制度在被制定出來之初也僅是一種文本意義上的制度,通過實施才從文本轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的行為規(guī)范,不實施或?qū)嵤┎涣耍踩缤患埧瘴???紤]到不是所有企業(yè)管理制度都具有可訴性,企業(yè)管理制度的實施強(qiáng)調(diào)執(zhí)行、遵守、監(jiān)督三個方面。制度的執(zhí)行是指企業(yè)的出資人和企業(yè)的管理部門、管理人員按照制度的規(guī)定行使職權(quán)、履行職責(zé)的活動。制度的遵守是指制度適用的主體以制度規(guī)范為行為準(zhǔn)則,自覺行使權(quán)利、履行義務(wù)的活動。制度的監(jiān)督是指企業(yè)內(nèi)部專門成立的監(jiān)督部門及其他管理部門、董事、監(jiān)事、管理人員等對執(zhí)行或遵守制度的監(jiān)視督促。為確保企業(yè)管理制度的實施,在制定時要明確違反的情形和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。制度后要向適用的主體公開,并加強(qiáng)宣傳教育,促使相關(guān)主體增強(qiáng)認(rèn)同感、自覺遵守。特別是要加強(qiáng)制度執(zhí)行、遵守的監(jiān)督檢查,對違反者嚴(yán)格追責(zé),這是確保制度實施的根本保障。
3.5規(guī)范解決沖突
企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域眾多,管理制度制定主體各異、時間不一,各領(lǐng)域、各層級的管理制度不可避免會發(fā)生矛盾,如何解決適用中的沖突是必須要回答的問題。借鑒法律沖突解決的原則,企業(yè)管理制度沖突按照以下原則解決為宜:1)上位制度優(yōu)于下位制度。制度的效力等級首先取決于其制定主體或決策主體在企業(yè)中的地位,由不同主體制定或決策的制度,效力等級不相同,權(quán)力機(jī)構(gòu)制定的制度效力最高,決策機(jī)構(gòu)制定的制度效力高于執(zhí)行機(jī)構(gòu)制定的制度。2)特別制度優(yōu)于一般制度。當(dāng)同一主體在某一管理領(lǐng)域既有一般性制度規(guī)定,又有特殊制度規(guī)定時,特殊制度的效力優(yōu)于一般制度。3)新的制度優(yōu)于舊的制度。當(dāng)同一主體按照相同的程序先后就同一管理領(lǐng)域的問題制定了兩個以上的制度時,新制定的制度效力優(yōu)于舊的制度。法律是治國之重器,良法是善治之前提。行之有效的企業(yè)管理制度也是依法治企的前提。充分借鑒應(yīng)用我國社會主義法的法理,高質(zhì)量高效率健全完善企業(yè)管理制度體系,扎實推進(jìn)企業(yè)管理制度實施,必將全面推進(jìn)依法治企,保障和促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
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作者:張美厚 單位:中國國家鐵路集團(tuán)有限公司企業(yè)管理和法律事務(wù)部