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科技創(chuàng)新下技術(shù)性貿(mào)易壁壘研討

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科技創(chuàng)新下技術(shù)性貿(mào)易壁壘研討

摘要:技術(shù)性貿(mào)易壁壘是以合法名義、隱蔽實(shí)施的歧視性技術(shù)措施。科技創(chuàng)新技術(shù)性貿(mào)易壁壘的前提和保障,技術(shù)性貿(mào)易壁壘促進(jìn)科技創(chuàng)新。以科技創(chuàng)新應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑有建立信息服務(wù)機(jī)制、構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、提高企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、加大扶持力度和推進(jìn)中外技術(shù)合作等。

關(guān)鍵詞:科技創(chuàng)新;技術(shù)性貿(mào)易壁壘

在貿(mào)易全球化深入發(fā)展的當(dāng)今世界,貿(mào)易壁壘的一些傳統(tǒng)做法,如關(guān)稅、補(bǔ)貼、配額等,因?yàn)樘^明顯的貿(mào)易保護(hù)傾向而被大幅度削減,但是貿(mào)易保護(hù)主義非但沒有減少,反而以更為隱秘、靈活的形式活躍在世界貿(mào)易領(lǐng)域。技術(shù)性貿(mào)易壁壘(即TBT)就是目前國際貿(mào)易中越來越具影響力的新型貿(mào)易壁壘。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的統(tǒng)計(jì),技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響了世界貿(mào)易的70%〔1〕。中國因?yàn)槌隹谏唐芳夹g(shù)含量較低,經(jīng)常遭到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的沖擊。據(jù)國家質(zhì)檢總局的統(tǒng)計(jì),僅2014年中國企業(yè)因此而遭受的直接損失就在755億美元以上〔2〕。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易造成的損失越來越大,中國企業(yè)若想長遠(yuǎn)發(fā)展,技術(shù)創(chuàng)新無疑是最根本的解決路徑。技術(shù)創(chuàng)新能夠豐富產(chǎn)品的技術(shù)內(nèi)涵,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次,增加產(chǎn)品的國際競爭力,幫助企業(yè)出口貿(mào)易跨過技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘雖然在短期內(nèi)阻礙了出口貿(mào)易,但從長期來看,它卻能督促企業(yè)不斷研發(fā)、改進(jìn)技術(shù),從而提升產(chǎn)業(yè)競爭力。本文在對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上,以效應(yīng)分析、數(shù)學(xué)建模和現(xiàn)實(shí)案例研究了技術(shù)性貿(mào)易壁壘與科技創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制,進(jìn)而從科技創(chuàng)新的視角提出了跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑。

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

1.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義

按照WTO的相關(guān)規(guī)定,出于維護(hù)國家安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐、保障健康以及保證產(chǎn)品質(zhì)量等考慮,其成員國有權(quán)制定有關(guān)產(chǎn)品的推薦性標(biāo)準(zhǔn)或強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī),以及相關(guān)認(rèn)證和檢驗(yàn)程序。但是,這些標(biāo)準(zhǔn)等時(shí)常會(huì)被出口國特別是科技發(fā)達(dá)的出口國所利用,而演變成不合理的貿(mào)易壁壘,以增加外國商品的進(jìn)口難度,最終達(dá)到保護(hù)本國市場(chǎng)排斥外國產(chǎn)品的目的〔3〕。簡單地說,技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指國際貿(mào)易出口國為了保護(hù)本國市場(chǎng)排斥外國產(chǎn)品的目的,以維護(hù)安全、保護(hù)環(huán)境、保障健康、防止欺詐等所謂正當(dāng)名義實(shí)施,而以技術(shù)形式展現(xiàn)的一系列歧視性措施。

1.2技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一般形式

1.2.1強(qiáng)制性法規(guī)。這是最傳統(tǒng)較主流的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。就是發(fā)達(dá)國家以產(chǎn)品的需求層次差異為借口,以保護(hù)本國市場(chǎng)為幌子,憑借自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì),以法律的形式對(duì)許多產(chǎn)品規(guī)定了極為嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以此達(dá)到排斥外國產(chǎn)品目的的貿(mào)易壁壘。1.2.2自愿性標(biāo)準(zhǔn)。即以貿(mào)易國家廣泛認(rèn)同為基礎(chǔ),以推行普世價(jià)值的名義施行的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。近年來“綠色”、“低碳”以及“節(jié)能”等選項(xiàng)也體現(xiàn)在自愿性標(biāo)準(zhǔn)中。由于貿(mào)易國家的廣泛認(rèn)同,許多國家把獲得進(jìn)口國認(rèn)證,看作是商品進(jìn)口的必要條件〔3〕。可是,這些認(rèn)證取得的費(fèi)用都是非常之昂貴,這就會(huì)增加產(chǎn)品出口的成本,降低其競爭力。1.2.3復(fù)雜的評(píng)定和認(rèn)證程序。這是通過復(fù)雜的技術(shù)檢驗(yàn)程序提升國際貿(mào)易的產(chǎn)品成本、交易成本、時(shí)間成本以及人力資源投入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。就是由進(jìn)口國設(shè)置復(fù)雜多樣的檢驗(yàn)程序,并指定機(jī)構(gòu)檢驗(yàn),只有該機(jī)構(gòu)認(rèn)定的產(chǎn)品才允許進(jìn)口。經(jīng)過一系列繁瑣程序后,即使該產(chǎn)品通過驗(yàn)證,但其銷售成本和時(shí)間成本已大大增加,從而使該產(chǎn)品喪失競爭機(jī)會(huì),被迫退出市場(chǎng)。

1.3技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

1.3.1很強(qiáng)的隱蔽性。各國在設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)往往有著比較合理的借口,比如保證產(chǎn)品質(zhì)量,保護(hù)環(huán)境,保障健康等。其表現(xiàn)形式也主要是技術(shù)性法規(guī)、技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)性檢驗(yàn)程序等,雖然是貿(mào)易壁壘,但都是以合理合法的形式隱蔽出現(xiàn)的。1.3.2廣泛性。技術(shù)性壁壘涉及的對(duì)象極其廣泛,它幾乎涵蓋了所有商品從生產(chǎn)到消費(fèi)的全過程,相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域也被包括在內(nèi),可以說是無處不在。1.3.3歧視性。發(fā)達(dá)國家往往憑借自己較高的生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求,這對(duì)于許多發(fā)展中國家來說是很難達(dá)到的。

2科技創(chuàng)新與技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相互影響

2.1科技創(chuàng)新是實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的前提和保障

2.1.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘都是以技術(shù)性措施表現(xiàn)出來的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘不管以哪種方式出現(xiàn),都是一種技術(shù)性措施,是需要建立在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上,以科技創(chuàng)新為前提的,落后的技術(shù)性措施無法形成貿(mào)易壁壘。2.1.2科技創(chuàng)新促成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性措施本身并不是貿(mào)易壁壘,只有在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平出現(xiàn)差異,某些國家出于利益的驅(qū)使實(shí)施差別化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息不暢的情況下才會(huì)演變成貿(mào)易壁壘。①差別化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)演變?yōu)榧夹g(shù)貿(mào)易壁壘。有些國家精心制定針對(duì)不同國家的貿(mào)易阻礙標(biāo)準(zhǔn),甚至不惜設(shè)計(jì)內(nèi)外有別的雙重標(biāo)準(zhǔn),故意增加進(jìn)口商品的技術(shù)成本。削弱其競爭力。比如,英國環(huán)保局就曾在1995年對(duì)國產(chǎn)汽油和進(jìn)口汽油實(shí)施雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)國產(chǎn)汽油的要求明顯低于進(jìn)口石油,從而將外國汽油成功阻擋在英國市場(chǎng)之外〔4〕;②經(jīng)濟(jì)技術(shù)差異使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)演變?yōu)榧夹g(shù)貿(mào)易壁壘。不同經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平的國家對(duì)商品性能和質(zhì)量的要求不同。發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平高,對(duì)商品性能和質(zhì)量的要求比較嚴(yán)格,而發(fā)展中國家由于受經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的制約,制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也相對(duì)落后,所以在發(fā)展中國家達(dá)標(biāo)的產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家卻不一定達(dá)標(biāo),技術(shù)性貿(mào)易壁壘就此形成。綠色環(huán)保類的貿(mào)易壁壘往往就是這樣形成的。這種按照發(fā)達(dá)國家內(nèi)部技術(shù)水平設(shè)定的高水平、嚴(yán)要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)過于苛刻,發(fā)展中國家生產(chǎn)力水平根本達(dá)不到,形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘;③技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的錯(cuò)綜復(fù)雜使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)演變?yōu)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘。目前,各國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)種類繁多,很難掌握。面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的各類信息,出口國或信息不暢或缺乏最新版本,都可能錯(cuò)失成交機(jī)會(huì),造成貿(mào)易阻礙〔4〕。

2.2技術(shù)性貿(mào)易壁壘促進(jìn)科技創(chuàng)新

進(jìn)口國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)在短期內(nèi)阻礙商品出口,但長期內(nèi)會(huì)迫使出口國技術(shù)創(chuàng)新,使其商品的檔次和質(zhì)量提高,反而會(huì)有利于出口貿(mào)易的發(fā)展。2.2.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘倒逼機(jī)制的數(shù)量價(jià)格效應(yīng)。2.2.1.1短期效應(yīng):第一階段:在沒有技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原始狀態(tài)下,由于出口產(chǎn)品的平均成本和出口價(jià)格都比較低,因而出口數(shù)量和出口產(chǎn)業(yè)利潤都會(huì)比較大。當(dāng)外部市場(chǎng)出于保護(hù)民族企業(yè)或侵占出口國利潤等目的而實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘后,那些歧視性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和程序的要求都很高,出口國的有些產(chǎn)品就很難達(dá)到了。況在短期內(nèi),出口國也根本來不及調(diào)節(jié)其貿(mào)易戰(zhàn)略和生產(chǎn)方案。為維持出口,只能讓那些不再具備出口條件的產(chǎn)品退出市場(chǎng),其國際貿(mào)易利益難免受到損害。第二階段:進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)提升,迫使出口國努力提升技術(shù)水準(zhǔn)、改善產(chǎn)品質(zhì)量,這些新增加的投資引起出口成本增加,導(dǎo)致其價(jià)格升高,產(chǎn)品競爭力降低。2.2.1.2長期效應(yīng):就長期而言,出口廠商可以對(duì)生產(chǎn)和出口方案進(jìn)行調(diào)節(jié),大大提升其產(chǎn)品的檔次和質(zhì)量。同時(shí)因?yàn)椴糠之a(chǎn)品無法達(dá)標(biāo)退出市場(chǎng),進(jìn)口市場(chǎng)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品的需求大增,需要大于供給,產(chǎn)品價(jià)格抬高,出口國的利潤達(dá)到或超過初始狀態(tài)時(shí)期。2.2.2技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其倒逼機(jī)制的數(shù)理模型建構(gòu)。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為,如若兩個(gè)國家兩種商品的生產(chǎn)成本存在比較差異時(shí),兩個(gè)國家應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)和出口各自具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品,而避免生產(chǎn)和出口相對(duì)劣勢(shì)的商品?,F(xiàn)在假設(shè)有A、B兩個(gè)國家,各自生產(chǎn)商品1和商品2兩種商品。A國生產(chǎn)兩種商品的成本分別為為KA1和KA2。B國則分別為KB1、KB2。假設(shè):KA1/KB1>KA2/KB2,且成本均大于零。即:KA1/KB1-KA2/KB2>0,得到(KA1KB2-KA2KB1)/KB1KB2>0,即KA1KB2-KA2KB1>0。按照比較優(yōu)勢(shì)理論,在初始狀態(tài)下A國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)商品2并且將其出口到B國。B國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)商品1,并且將其出口到A國?,F(xiàn)在假設(shè)A國技術(shù)先進(jìn),出于保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng),侵占B國貿(mào)易利潤的動(dòng)機(jī),對(duì)B國的商品1設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘;B國因?yàn)榧夹g(shù)相對(duì)落后,未對(duì)A國設(shè)置任何阻礙。這時(shí),假設(shè)要求提高對(duì)B國商品1的價(jià)格影響為P(P>0)。這時(shí)計(jì)算兩國的比較優(yōu)勢(shì),即比較KA1/(KB1+P)與KA2/KB2。有以下算式:KA1/(KB1+P)-KA2/KB2=(KA1KB2-KA2KB1-PKA2)/(KB1+P)KB2,當(dāng)上式大于零,即:KA1KB2-KA2KB1>PKA2,得到(KA1KB2-KA2KB1)/KA2>P.此時(shí)A國在商品2、B國在商品1生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)依然存在。因此,當(dāng)P小于(KA1KB2-KA2KB1)/KA2的時(shí),貿(mào)易仍可按照初始狀態(tài)開展。當(dāng)P>(KA1KB2-KA2KB1)/KA2時(shí),B國生產(chǎn)商品1就不再具有國際貿(mào)易中的相對(duì)優(yōu)勢(shì),也就是說B國已經(jīng)不適合再出口商品1到A國。另一方面,如果A國的技術(shù)貿(mào)易壁壘在長期內(nèi)促使B國進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并降低了成本的話,初始狀態(tài)的條件重新具備,貿(mào)易當(dāng)然可以重新開展??傊?,短期內(nèi),技術(shù)性貿(mào)易壁壘損害國際貿(mào)易;長期內(nèi),技術(shù)貿(mào)易壁壘促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新〔5〕。2.2.3技術(shù)性貿(mào)易壁壘倒逼科技創(chuàng)新的案例。2000年中國涉足光伏產(chǎn)業(yè),2005年開始參與海外市場(chǎng)競爭,中國光伏企業(yè)一路崛起,發(fā)展前景非??春?。2011、2012年,歐美對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)起“雙反調(diào)查”,啟動(dòng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘。當(dāng)時(shí),中國光伏企業(yè)的原材料和需求市場(chǎng)都在海外,在海外市場(chǎng)收緊閘門的情況下,中國光伏企業(yè)幾乎全軍覆沒。2013年開始,國家制定相關(guān)措施,加大對(duì)光伏企業(yè)的扶植力度。經(jīng)過多年技術(shù)攻關(guān),光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)技術(shù)不斷改進(jìn),如金剛線切割工藝,使硅片生產(chǎn)的成本大幅度降低;單多晶轉(zhuǎn)化效率大幅提高。到2016年,中國光伏產(chǎn)業(yè)重新崛起。中國光伏組件已占全球產(chǎn)量的3/4;多晶硅產(chǎn)量占世界的48.5%、電池片也已占到68%〔6〕。

3科技創(chuàng)新的路徑選擇

3.1暢通信息,建立健全技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務(wù)機(jī)制

各國自行設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施不夠透明,這時(shí)如果有健全的信息服務(wù)機(jī)制提供咨詢,出口企業(yè)就能夠及時(shí)有效應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘,減少由此帶來的損失。政府要出面組建相關(guān)信息服務(wù)機(jī)構(gòu),如技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息咨詢中心;要加強(qiáng)研究,利用各種方法手段及渠道,及時(shí)收集、分析、跟蹤、整理主要貿(mào)易對(duì)象國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息及其變動(dòng)情況,免費(fèi)給技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心和相關(guān)出口企業(yè)提供詳細(xì)、及時(shí)的數(shù)據(jù),以便其及早分析、提前應(yīng)對(duì);應(yīng)鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與信息搜集、分析與整理工作;政府各部門、企業(yè)、行業(yè)之間還要加強(qiáng)協(xié)調(diào),建立信息分享機(jī)制。

3.2構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系并參與制定國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

我國政府應(yīng)提高對(duì)本國企業(yè)的技術(shù)要求,一方面,參照國外相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中最先進(jìn)、最苛刻和最完備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),修訂和完善相關(guān)國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并及時(shí)更新相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系,確保國內(nèi)企業(yè)一直能保持世界先進(jìn)水平;另一方面,發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被國際標(biāo)準(zhǔn)錄用的概率很高,歐美達(dá)80%,日本則高達(dá)90%。據(jù)我國商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示,我國標(biāo)準(zhǔn)被錄用為國際標(biāo)準(zhǔn)的概率僅為32.2%。因此,我國要積極加入到國際標(biāo)準(zhǔn)制定全過程及國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng),充分反映我國的意見和合理要〔7〕求。

3.3增強(qiáng)技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新能力,提升企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量

長期以來,中國國際貿(mào)易主要依靠降低產(chǎn)品價(jià)格,薄利多銷獲得發(fā)展,走的是“以量取勝”的道路。這種低質(zhì)低價(jià)的發(fā)展模式不但造成了環(huán)境、資源和社會(huì)勞動(dòng)的浪費(fèi),還經(jīng)常遭受國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻礙。要想保持在國際市場(chǎng)上的份額,就必須走“以質(zhì)取勝”的道路。首先,政府應(yīng)當(dāng)確立戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策,幫助本國企業(yè)獲得更多的國際市場(chǎng)份額;其次,制定優(yōu)惠政策,激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新,增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新能力;最后,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)品出口,優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

3.4加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度

政府應(yīng)完善產(chǎn)品方面的技術(shù)法規(guī),為技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航。同時(shí),政府要建立貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的防范。政府可以建立科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu),研究、革新技術(shù),提供國內(nèi)高新企業(yè)使用。政府也可以提供財(cái)稅優(yōu)惠,鼓勵(lì)企業(yè)建立科研機(jī)構(gòu),開展科技創(chuàng)新。

3.5推進(jìn)中外技術(shù)合作并搭建技術(shù)引進(jìn)平臺(tái)

要善于與國外進(jìn)行技術(shù)合作,促進(jìn)我國產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。要利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),做好信息的收集研究工作;要提升國際經(jīng)營意識(shí),鼓勵(lì)海外直接投資,有效避免技術(shù)性貿(mào)易壁壘,充分了解相關(guān)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)并積極利用相關(guān)國家生產(chǎn)要素組織生產(chǎn)、開拓市場(chǎng)并加速技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

4結(jié)束語

目前,我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和深化“走出去”貿(mào)易戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期,我國政府和出口企業(yè)都應(yīng)積極探索應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑。從技術(shù)創(chuàng)新的角度采取建立健全信息服務(wù)機(jī)制、構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、提高企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、加大扶持力度和推進(jìn)中外技術(shù)合作等措施,才有可能跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘,尋求進(jìn)出口貿(mào)易的突破。

參考文獻(xiàn):

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作者:孫斌 單位:西安外國語大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院