學術(shù)期刊初審工作編輯主體性發(fā)揮

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摘要:初審是對學術(shù)期刊實施質(zhì)量控制的第一道關(guān)口，也是編輯、作者、審稿專家三者之間建立關(guān)系的第一步，因此必須充分發(fā)揮初審編輯主體性。初審編輯主體性集中體現(xiàn)在稿件初審中的自主性選擇、稿件退修中的能動性發(fā)揮以及在維護編輯、作者和審稿專家共同主體性中的創(chuàng)造性思維三個方面。在初審工作實踐中，應從知、情、意三方面主體因素出發(fā)，注重提升編輯學術(shù)素養(yǎng)，以合理的制度激發(fā)編輯初審熱情，以學術(shù)期刊的社會價值引領(lǐng)編輯內(nèi)生動力，從而充分發(fā)揮好初審編輯主體性。

關(guān)鍵詞:學術(shù)期刊;初審;編輯主體性;主體間性;知情意

主體性是“人作為活動主體的質(zhì)的規(guī)定性，是在與客體的相互作用中得到發(fā)展的自覺、自主、能動和創(chuàng)造的特征”［1］。編輯主體性是編輯主體在“編輯實踐活動中產(chǎn)生和表現(xiàn)出來的本質(zhì)屬性，它主要包括編輯主體的自覺能動性、創(chuàng)造性和自主性”［2］。編輯主體性“以構(gòu)建積極的、健康的、可持續(xù)發(fā)展的學術(shù)傳播生態(tài)為目標，實現(xiàn)編輯、作者、審稿人及讀者等多元主體和諧共處”［3］，從而引導期刊質(zhì)量穩(wěn)步提升，促進學術(shù)交流。目前，我國學術(shù)期刊多采用編輯初審、專家復審、主編終審的“三審制”對稿件質(zhì)量進行把關(guān)，初審是其中第一道環(huán)節(jié)。初審編輯要在通讀稿件的基礎(chǔ)上，對稿件的政治導向、學術(shù)質(zhì)量、寫作質(zhì)量進行全面的考察，并據(jù)此做出客觀評價，決定送專家審稿、退修或者退稿。初審編輯對作者來稿進行篩選和優(yōu)化，并為進入復審的稿件選擇合適的審稿專家。因此，初審編輯能否充分發(fā)揮主體性，對于保證學術(shù)期刊正常的出版流程、提高學術(shù)期刊質(zhì)量具有重要意義。本文將深入分析學術(shù)期刊初審工作中的編輯主體性，以喚起編輯主體對初審環(huán)節(jié)的重視，提高初審工作質(zhì)量和效率。

一、學術(shù)期刊初審工作的意義

(一)初審是保證期刊質(zhì)量的重要基礎(chǔ)學術(shù)期刊堅持內(nèi)容為王，方能贏得核心競爭力。那么，學術(shù)期刊的編輯主體在面對作者來稿這一編輯客體時，如何發(fā)揮主體性，即初審工作要審什么?以往的研究者對此進行了充分的探討。陸宜新認為，學術(shù)期刊的初審工作可以概括為“1234”，即:堅持刊物的辦刊宗旨和指導思想這一個中心;把握文章的結(jié)構(gòu)和參考文獻兩個方面;做好文章創(chuàng)新性、真實性和規(guī)范性三個判斷;審查概念和符號文中描述的前后一致性、圖表表述的內(nèi)容和內(nèi)文文字描述的一致性、圖題表題與圖表自身內(nèi)容的一致性、文內(nèi)參考文獻與文后參考文獻的一致性這四個一致［4］。王丹認為，初審“主要審查稿件的形式和內(nèi)容。形式包括構(gòu)成論文的幾大要素，包括論文的題名、摘要、關(guān)鍵詞、引言、正文、結(jié)論及參考文獻等，內(nèi)容主要審查稿件的學術(shù)水平和創(chuàng)新性，以及整個研究過程的邏輯嚴謹性”［5］。周黎明認為，初審工作的要點包括檢查稿件是否符合辦刊宗旨和選題方向，作者是否存在學術(shù)不端行為，稿件是否具有學術(shù)價值和創(chuàng)新性等［6］?？梢?，學術(shù)期刊的初審工作并非簡單的稿件篩選，而是需要在辦刊宗旨的指導下，對稿件的政治導向、原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、選題、結(jié)構(gòu)、方法等做出綜合性評價，進而做出或送審、或退稿、或退修的決定。簡言之，初審環(huán)節(jié)是對稿件的學術(shù)性內(nèi)容進行初步把關(guān)。因此，初審環(huán)節(jié)是保證學術(shù)期刊質(zhì)量的重要基礎(chǔ)。

(二)初審是建立編輯、作者、審者之間良性關(guān)系的開端在學術(shù)期刊編輯出版實踐中，與學術(shù)論文這一客體相互作用的主體包括作者、編輯、審稿專家這三類。這三者之間，在送審、退修、退稿等稿件初審處理的過程中開始發(fā)生聯(lián)系，而學術(shù)論文的最終刊發(fā)是他們之間互尊互信、精誠合作的結(jié)果。按照德國哲學家胡塞爾提出的“主體間性”這一概念來理解，還必須關(guān)注主體與主體之間的關(guān)系。對于學術(shù)期刊來說，就是要維護好編輯作為自我主體與作者、審稿專家這兩個對象主體間的共生性、平等性和交流關(guān)系。編輯作為學術(shù)期刊的自我主體，是維系審稿專家和作者群的重要紐帶，而初審則是建立編者、作者、審者之間良性關(guān)系的開端。“巧婦難為無米之炊”，源源不斷的來稿是學術(shù)期刊所需要的基本“生產(chǎn)資料”，這必然依賴于穩(wěn)定的作者群。一篇學術(shù)論文，往往是作者一段時期心血的結(jié)晶，作者投稿后抱有很大的心理期待。因此，初審編輯如何對待作者的來稿，是影響作者群體的最關(guān)鍵因素。編輯要尊重作者的勞動成果，即便是退稿，也不可“一棍子打死”;要注重在作者群中樹立良好期刊形象，注重作者的口碑傳播效應。穩(wěn)定的審稿專家隊伍是學術(shù)期刊高質(zhì)量發(fā)展的重要保障之一。初審環(huán)節(jié)中，對于送審的稿件編輯如何與審稿專家溝通、判斷稿件達到什么水平就能送審、選擇送審的稿件是否與審稿專家的研究專長相匹配等因素對于穩(wěn)定審稿隊伍至關(guān)重要。如審稿邀約，為方便審稿專家按照提示填寫審稿意見，大多采用固定格式的書信，這在與審稿專家的溝通中顯得很生硬［7］。此時，就需要初審編輯充分發(fā)揮主體性，通過與專家有效的往復溝通建立相互信任的關(guān)系。再如，初審編輯對于送審的稿件要仔細斟酌，在確保作者的研究方向與審稿人相匹配的基礎(chǔ)上要對稿件的質(zhì)量進行嚴格把關(guān)，必要時請作者修改后再送審。試想，如果審稿專家收到的稿件讓人賞心悅目，甚至對他有一定的啟發(fā)，專家勢必欣然閱讀，樂于從學術(shù)性視角提出建設(shè)性的意見;如果專家經(jīng)常收到粗制濫造的文章，勢必對送審的稿件甚至對該學術(shù)期刊棄之不理?？梢?，初審不僅是一個質(zhì)量把關(guān)的問題，還是建立編者、作者、審者之間良性關(guān)系的開端。俗話說:你是什么，就吸引什么。如果初審編輯主體性發(fā)揮得當，初審質(zhì)量好、效率高、服務(wù)周到，作者和審稿專家肯定對期刊有好印象;長此以往，期刊在學術(shù)圈就會擁有良好的口碑，稿源質(zhì)量會逐步提升，學者們愿意給期刊投稿、審稿，編輯、作者、審稿者之間形成良性的學術(shù)關(guān)系，期刊呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭［8］。

二、編輯主體性在學術(shù)期刊初審工作中的體現(xiàn)

面對作者的來稿，初審編輯需要做出積極的反應與答復，綜合發(fā)揮編輯主體的自主性、能動性和創(chuàng)造性，才能有效提升初審工作的質(zhì)量和效率，打好學術(shù)期刊出版的基礎(chǔ)。這三方面的主體特性綜合發(fā)揮作用的同時，在初審各項工作中的體現(xiàn)又各有側(cè)重。

(一)在稿件初審中的自主性選擇自主性是編輯主體在編輯實踐活動中具有獨立、自覺、自己主宰自己的權(quán)利和可能，首先表現(xiàn)為對編輯客體的選擇［1］。不論是作者自投稿，還是通過組稿、約稿而來的稿件，都需要通過初審環(huán)節(jié)的審查與判斷。在這一環(huán)節(jié)，初審編輯被賦予了獨立自主地評價、判斷和選擇的權(quán)利。那么，以什么樣的標準和尺度來做出判斷?作者層次、基金項目、是否符合刊物欄目設(shè)置、是否存在學術(shù)不端行為等是初審評判的硬性指標，文章結(jié)構(gòu)、語言表達、學術(shù)規(guī)范等屬于形式審查，這些項目一定程度上都有章可循，相對來說是比較客觀的;但就稿件的內(nèi)容來說，對其學術(shù)價值和創(chuàng)新性的評判，則在很大程度上依賴于初審編輯的自我判斷。這一自我判斷的過程，充分體現(xiàn)了編輯主體作用于稿件客體中的自主性。自主性發(fā)揮得如何，與編輯主體的學術(shù)素養(yǎng)密切相關(guān)?！扒Ю锺R常有，而伯樂不常有?！比绾文軌驈谋姸嗟淖髡邅砀逯需b別和發(fā)現(xiàn)具有創(chuàng)新性的優(yōu)秀論文，從而避免“遺珠之憾”，需要初審編輯堅持不懈地修煉內(nèi)功，提高學術(shù)素養(yǎng)。

(二)在稿件退修中的能動性發(fā)揮在工作實踐中，能夠直接推薦給審稿專家的好稿件畢竟是有限的，特別是對于普通期刊來說，作者來稿往往存在一些明顯的問題。此時，就需要編輯主體在自主判斷的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮自覺能動性，按照合目的性的原則，對于有發(fā)表價值但仍存在問題的稿件客體進行改造，加強初審退修工作。首先，初審編輯要尊重作者的寫作積極性，善于發(fā)現(xiàn)稿件中的閃光點，慎重做出退稿決定。其次，初審編輯要善于給作者提出有針對性的修改建議。初審退修的目的是為專家復審打下良好的基礎(chǔ)，更利于專家從專業(yè)性、學術(shù)性的角度對來稿做出評判，給作者提出建設(shè)性意見。因此，初審退修的建議應該明確而詳盡，最好能從結(jié)構(gòu)、規(guī)范等方面指明稿件中存在的具體問題。如，從結(jié)構(gòu)上來講，文章的題名、摘要、關(guān)鍵詞、引言、正文、結(jié)論、參考文獻等是否齊備;從邏輯性來講， 文章的開頭、結(jié)尾是否相呼應，段落、層次、邏輯是否嚴密;從標準、規(guī)范方面來講，文章的語言表達、圖表公式、參考文獻等是否符合要求等。初審編輯如能在這些方面發(fā)揮能動性，及時與作者做好溝通，將使作者在修改稿件時有章可循，從而提高送審稿件的質(zhì)量，在審稿專家心目中樹立良好的刊物形象。

(三)在維護作者、審稿專家共同主體性中的創(chuàng)造性思維如前所述，編輯、作者、審稿專家因面對學術(shù)論文這一共同客體而關(guān)聯(lián)起來，他們對于稿件客體從不同角度發(fā)揮了主體性的作用;如何使三者主體性的發(fā)揮達到一種協(xié)調(diào)，編輯的作用至關(guān)重要。初審環(huán)節(jié)中，編輯作為學術(shù)期刊的自我主體，需要突破程序性的工作習慣，發(fā)揮創(chuàng)造性思維，主動維護好與作者及審稿專家的“共同主體性”［9］。首先，要與作者主動交流，保護好作者的投稿積極性。人性化地處理退稿，給予合理的解釋與建議，做到“退稿不退人”，維護好學術(shù)期刊在作者學術(shù)社群中的口碑;主動發(fā)現(xiàn)有潛質(zhì)的新作者，樂于從編輯角度提出建議，并積極聯(lián)系審稿專家鑒審，為學術(shù)新人的成長創(chuàng)造機會;善于將優(yōu)秀作者吸納為審稿專家，使其有更多機會了解期刊的辦刊宗旨，并愿意將高質(zhì)量的作品投往期刊。其次，要樹立與審稿專家平等對話的自信，以真誠的溝通和高質(zhì)量的服務(wù)贏得其對期刊的信任。開拓思路，善于通過學者數(shù)據(jù)庫推薦、參加學術(shù)會議、已有專家的學術(shù)社群推薦、發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀作者等多種途徑，主動擴大審稿專家隊伍;嚴把初審稿件質(zhì)量，堅持以較高水平的送審稿件堅定審稿專家對學術(shù)期刊的信心;發(fā)揮平臺優(yōu)勢，為審稿專家之間的學術(shù)交流與溝通提供可能;用好微信、QQ等新媒體社交平臺，拉近與審稿專家的情感距離。

三、學術(shù)期刊初審工作中充分發(fā)揮

編輯主體性的實踐路徑從實踐論的角度分析，學術(shù)期刊的初審工作實質(zhì)上就是編輯主客體因素相互作用的過程。這一過程中，知、情、意作為主體因素，共同指向“行”這一編輯主體與編輯客體相互作用的實踐過程。因此，從知、情、意三方面來分析，有助于深入理解提升編輯主體性的現(xiàn)實路徑。

(一)知是行之始:注重編輯學術(shù)素養(yǎng)的提高這里的“知”，更多強調(diào)編輯通過學術(shù)思維實現(xiàn)的把握稿件學術(shù)內(nèi)容的理性認知。這一認知，是專業(yè)學識、審稿經(jīng)驗、創(chuàng)新意識等多方面素質(zhì)的綜合表現(xiàn)，需要編輯在長期學習與實踐的基礎(chǔ)上練就。如前所述，稿件的學術(shù)內(nèi)容和創(chuàng)新價值判斷是初審工作中的重點和難點。為此，編輯主體就必須朝著“學術(shù)型”的成長方向努力，以良好的專業(yè)知識為核心不斷提高學術(shù)素養(yǎng)，使自我能夠逐漸與審稿專家在同一個層面上進行對話交流。首先，要認真閱讀和研究審稿專家的意見，善于總結(jié)和分類，從中得到啟發(fā)，掌握學術(shù)論文審查的規(guī)律，逐步提高審讀稿件的能力。其次，要密切關(guān)注期刊所涉及或自己所負責欄目相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的學科動態(tài)，通過參加專業(yè)學術(shù)研討會、關(guān)注相關(guān)學會網(wǎng)站和公眾號、關(guān)注行業(yè)內(nèi)高水平學術(shù)期刊等了解學科發(fā)展現(xiàn)狀和研究熱點，以便較好地把握所審稿件的學術(shù)創(chuàng)新性。再次，要不斷跟進編輯新知識與新技能，積極參加繼續(xù)教育培訓，不斷積累編輯經(jīng)驗，主動思考問題，加強編研結(jié)合。最后，需要特別強調(diào)的是，學術(shù)期刊是意識形態(tài)工作的前沿陣地，作為編輯主體，必須堅守正確的政治方向，強化政治理論的學習。

(二)情感增助力:以合理的制度設(shè)計激發(fā)初審熱情“情感”是人們圍繞各種東西的意義效應形成的體驗態(tài)度，其中又主要包括了針對好的“快樂喜愛”和針對壞的“痛苦憎恨”，在實踐行為中，情感是一種助力性要素［10］?？鞓返捏w驗起到強化的作用，能夠促進主體性的正向發(fā)揮;而痛苦的體驗則起到抑制的作用，會阻礙主體性的進一步發(fā)揮。學術(shù)期刊初審工作量大，任務(wù)繁重，容易使編輯產(chǎn)生倦怠心理。如何使編輯在實踐過程中得到快樂的體驗，以積極飽滿的熱情，抱著學習的態(tài)度投入到初審工作中去，是必須面對的現(xiàn)實問題。考慮到這一點，合理的制度設(shè)計會在一定程度上有所助益，對于主體的行為起到激勵和鞭策作用。如《中國普外基礎(chǔ)與臨床雜志》編輯部探索實行集體分層初審制:結(jié)合編輯部人員的專長制定合理的審稿清單，從稿件的一般內(nèi)容(包括是否符合辦刊宗旨、學術(shù)不端檢測、文章結(jié)構(gòu)等)、專業(yè)內(nèi)容和研究方法等方面規(guī)定每個審稿編輯在初審中的側(cè)重點，這樣分工分層對稿件進行考察;隨后編輯部對一段時期的來稿進行集體討論，決定稿件的初審結(jié)果［11］。實踐證明，這種做法不僅大大提高了初審效率和質(zhì)量，而且肯定了編輯所長，激發(fā)了他們主動學習的積極性。這就很好地發(fā)揮了情感在編輯主體行為中的助力作用。

(三)與期刊同發(fā)展、共命運:以學術(shù)期刊的社會價值引領(lǐng)編輯內(nèi)生動力“意志”是人們圍繞各種東西的意義效應(亦即通常說的“價值”)形成的意愿志向，在實踐行為中，意志是一種動機性要素［10］。因此，從根本上提升編輯的主體性，必須上升到關(guān)注學術(shù)期刊的社會價值層面，使編輯內(nèi)在地樹立“與期刊同發(fā)展、共命運”的自覺。學術(shù)期刊存在的社會價值，就在于傳播科學理念、交流學術(shù)思想、展示學術(shù)成果、培育學術(shù)新人?！皩W術(shù)性是學術(shù)期刊編輯出版工作的理想、生命和靈魂，是學術(shù)期刊編輯工作具有社會吸引力和專業(yè)地位的合法性源泉。正是對學術(shù)性的守望……成就了學術(shù)期刊編輯工作者的知名度和美譽度?！保?2］學術(shù)期刊編輯只有從這個層面上充分意識到個人發(fā)展與學術(shù)期刊之間“小我”與“大我”的統(tǒng)一關(guān)系，才能自覺樹立主體精神，以強烈的文化使命感和社會責任感激發(fā)做好編輯實踐各環(huán)節(jié)工作的內(nèi)生動力。從這個意義上來說，初審編輯必須跳出日常繁瑣工作的桎梏，以更高的站位來認識初審工作的意義。認真思考自己的工作對于期刊的建設(shè)和發(fā)展帶來怎樣的貢獻與價值;為了提升初審質(zhì)量和效率，自己有哪些優(yōu)勢和能力，還存在哪些缺點和不足;是否已經(jīng)或正在做出努力和改變;等等。由此，才能找到“小我”與“大我”之間相互需要與支持的動力關(guān)系，自覺地發(fā)揮好編輯主體性。綜上，初審環(huán)節(jié)作為學術(shù)期刊質(zhì)量把關(guān)的基礎(chǔ)具有重要意義，必須充分發(fā)揮好編輯主體性，通過加強對來稿的自主性選擇，對退修稿件的能動性改造，以及在維護與作者和審稿專家“共同主體性”中創(chuàng)造性思維的運用，有效提升初審質(zhì)量和效率。而知、情、意三要素的交互作用，成就了編輯主體的行為實踐，缺一不可。正所謂“知之者不如好之者，好之者不如樂之者”，編輯主體性的發(fā)揮不僅在于“知之”，更要“好之”且“樂之”，由此才能“行之”。

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作者：王慧 單位：太原理工大學