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國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施

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國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施

[摘要]文章介紹了國(guó)際石油工程合同的概念與特點(diǎn),分析了國(guó)際工程合同風(fēng)險(xiǎn)的類別及成因。對(duì)實(shí)踐中常見的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡述,并根據(jù)不同階段的特征提出針對(duì)性的具體防范措施,從根本上維護(hù)承包商的利益,盡量減少甚至規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際石油工程合同;風(fēng)險(xiǎn)類別及成因;風(fēng)險(xiǎn)防范

隨著國(guó)家“走出去”發(fā)展建設(shè)的實(shí)施及國(guó)內(nèi)能源供需矛盾的日漸突出,中資石油公司不斷加快境外發(fā)展的步伐,國(guó)際工程合作邁入跨越式發(fā)展的新階段,項(xiàng)目數(shù)量和金額不斷提升。但由于海外工作經(jīng)驗(yàn)的不足及語(yǔ)言環(huán)境、文化習(xí)慣、法律背景、經(jīng)濟(jì)制度等因素的差異,國(guó)際石油工程合同的復(fù)雜性和多樣性蘊(yùn)藏著諸多風(fēng)險(xiǎn)。如何準(zhǔn)確地辨別合同風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)有效地作出防范,成為中資石油公司獲取投資回報(bào)、維護(hù)自身利益的關(guān)鍵。

一、國(guó)際石油工程合同的概念與特點(diǎn)

國(guó)際石油工程合同是適用國(guó)際工程承包的合同,是指業(yè)主和承包商為了完成特定的工程所簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的合同。是工程施工質(zhì)量控制、進(jìn)度控制以及財(cái)務(wù)控制的主要依據(jù)。國(guó)際石油工程合同有其特殊性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)。首先,國(guó)際石油工程領(lǐng)域采取先定價(jià)后交易的方式;其次,石油工程具有規(guī)模大、生產(chǎn)流動(dòng)性強(qiáng)、設(shè)備材料消耗大,受自然條件影響大等特點(diǎn),導(dǎo)致合同內(nèi)容的復(fù)雜性和多樣性;最后,國(guó)際石油工程競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng),很多中小工程承包商為了取得工程項(xiàng)目和搶占市場(chǎng),盲目降價(jià),不公平的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致承包商承擔(dān)諸多的風(fēng)險(xiǎn)。①

二、國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)及成因分析

(一)國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)分類

國(guó)際石油工程合同是在資源國(guó)政府與石油公司在石油資源共同開發(fā)下為了保證雙方利益形成的具有法律效力的合同文本,是兩者在投資風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)分配之間長(zhǎng)期博弈的結(jié)果。從長(zhǎng)期發(fā)展的階段來(lái)看,資源國(guó)政府對(duì)自身石油產(chǎn)業(yè)的控制能力越來(lái)越強(qiáng),通過(guò)控制資源的主權(quán)和支配權(quán),不斷修訂并限制石油公司可取得的利潤(rùn)和利益。國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同簽署或項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中,由于各種因素的影響而導(dǎo)致的外國(guó)石油公司經(jīng)濟(jì)損失或價(jià)值減少的可能性。②根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和性質(zhì),可以把風(fēng)險(xiǎn)分為客觀性風(fēng)險(xiǎn)和主觀性風(fēng)險(xiǎn)兩大類。客觀性風(fēng)險(xiǎn)是指客觀存在的,不能靠承包商主觀意志改變的,主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等;主觀性風(fēng)險(xiǎn)是指由人為因素引起的,可能通過(guò)承包人主觀意志控制或消除的,主要包括投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同價(jià)格和支付風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)等。合同風(fēng)險(xiǎn)不僅可能使承包商最終無(wú)法正常收回成本,企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損,還可能導(dǎo)致企業(yè)境外法律風(fēng)險(xiǎn)。因此,在國(guó)際石油工程合同的簽署和執(zhí)行中,對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和防范就顯得尤為重要。

(二)國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)成因分析

1.合同管理意識(shí)不強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱在實(shí)際項(xiàng)目中,業(yè)主就是上帝,承包商往往是合同中的弱勢(shì)群體。石油公司管理人員迫于市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)責(zé)任的壓力,很多情況下急于拿下合同,未對(duì)合同內(nèi)容和條款進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致研究,就草率簽署合同,無(wú)形中埋下潛在風(fēng)險(xiǎn);或者為了能拿到項(xiàng)目,不敢對(duì)業(yè)主合同模板提出異議,導(dǎo)致簽署的合同明顯對(duì)己方苛刻和不利,致使后期執(zhí)行中存在更多風(fēng)險(xiǎn)。2.合同管理職能履行不足,合同管理人員素質(zhì)不高石油公司合同管理人員的專業(yè)知識(shí)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì),直接影響了合同文本的質(zhì)量和履約力度。有些石油公司沒(méi)有專門的合同法務(wù)審查部門或者專業(yè)的合同管理人員,合同管理履職能力明顯不足;或者合同管理人員水平不夠或?qū)彶榱饔谛问?,未能?zhǔn)確發(fā)現(xiàn)及提出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,導(dǎo)致簽署的合同雙方權(quán)利義務(wù)不平等,合同執(zhí)行存在風(fēng)險(xiǎn)。3.合同文本不規(guī)范,或未采用國(guó)際通行格式文本國(guó)際工程合同中的條款設(shè)定不規(guī)范、不完整、不全面,存在遺漏或錯(cuò)誤,對(duì)于合同執(zhí)行中存在的關(guān)鍵性問(wèn)題和爭(zhēng)議沒(méi)有準(zhǔn)確識(shí)別和提及,導(dǎo)致工程合同中存在重大風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí),合同規(guī)定不清楚,用詞含糊還可能在合同執(zhí)行中發(fā)生爭(zhēng)議,雙方理解存在歧義最終導(dǎo)致合同執(zhí)行偏差。4.承包商不重視或不擅長(zhǎng)索賠在石油行業(yè)實(shí)踐中,許多承包商在發(fā)生爭(zhēng)議或損失后,運(yùn)用法律維護(hù)企業(yè)利益的決心和力度不夠,不敢索賠或者不知道如何索賠。如怕得罪業(yè)主公司,破壞合作關(guān)系,或?qū)τ谕瓿傻墓ぷ髁繘](méi)有及時(shí)找業(yè)主確認(rèn),到合同約定的付款時(shí)間業(yè)務(wù)未付款沒(méi)有進(jìn)行催促或提出要求,未能全面及時(shí)地收集相關(guān)索賠證據(jù)資料,從而導(dǎo)致索賠工作無(wú)從下手,最終導(dǎo)致自身利益的喪失。

三、國(guó)際石油工程合同常見風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

國(guó)際工程合同一般要經(jīng)歷招投標(biāo)、談判、簽署、履行和終止等階段,不同階段的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)不盡一致,承包商應(yīng)根據(jù)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施。

(一)合同談判簽署階段

1.支付貨幣風(fēng)險(xiǎn)的防范一般來(lái)說(shuō),承包商要自行承擔(dān)國(guó)際工程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。在支付貨幣的選擇上,應(yīng)盡量選擇美元等比較穩(wěn)定保值的貨幣,避免選擇波動(dòng)比較大的貨幣。目前在海外石油市場(chǎng)中大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)都不太穩(wěn)定,貨幣匯率會(huì)隨著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、政治因素波動(dòng)。如業(yè)主偏好采用組合貨幣支付工程款,承包商也要盡量爭(zhēng)取當(dāng)?shù)刎泿胖Ц侗壤钚』话悴怀^(guò)20%,并將此貨幣優(yōu)先用于項(xiàng)目執(zhí)行期間的當(dāng)?shù)夭少?gòu)和支付現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用。2.適用的準(zhǔn)據(jù)法風(fēng)險(xiǎn)的防范關(guān)于準(zhǔn)據(jù)法通常規(guī)定適用工程所在國(guó)的法律,但如果工程所在國(guó)為法制不健全的發(fā)展中國(guó)家或不發(fā)達(dá)國(guó)家,則盡量避免使用其國(guó)內(nèi)法。應(yīng)盡量爭(zhēng)取使用一個(gè)第三方中立國(guó)且法律體系比較成熟的國(guó)家的實(shí)體法,并最大可能地爭(zhēng)取使用國(guó)際慣例。在工程技術(shù)規(guī)范的選擇上,如有可能建議業(yè)主采納承包方所在國(guó)的工程技術(shù)規(guī)范,更有利于承包方工作的開展。3.爭(zhēng)議解決方式風(fēng)險(xiǎn)的防范國(guó)際工程爭(zhēng)端最終的解決方式有法律訴訟或者仲裁。爭(zhēng)議解決方式的選擇對(duì)爭(zhēng)議結(jié)果具有很大的影響,如選擇業(yè)主所在國(guó)進(jìn)行訴訟或仲裁對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是十分不利的,畢竟當(dāng)?shù)胤ㄔ汉椭俨脵C(jī)構(gòu)會(huì)更多考慮本國(guó)的利益。選擇國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu),對(duì)承包商來(lái)說(shuō)比較公平。應(yīng)在合同中選擇國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁,如解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心(ICSID)或國(guó)際商會(huì)仲裁院(ICC)。

(二)合同履行階段

1.工程范圍及工程量變更風(fēng)險(xiǎn)的防范在合同簽署后,項(xiàng)目執(zhí)行人員務(wù)必嚴(yán)格按照合同簽署的工作范圍要求開展項(xiàng)目工作,明晰自身工作責(zé)任。對(duì)于業(yè)主單方面變更或調(diào)整工作量的行為要能準(zhǔn)確識(shí)別并提出,通過(guò)簽署工程量變更書面文件或雙方會(huì)議紀(jì)要的方式對(duì)此予以全面記錄和確認(rèn),對(duì)于需要承包商額外付出工作量的行為,要向業(yè)主及時(shí)提出合同變更或工作量變更請(qǐng)求,要求業(yè)主支付相應(yīng)對(duì)價(jià),切實(shí)維護(hù)自身利益。2.合同價(jià)款和付款條件風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)于合同價(jià)款問(wèn)題,有的項(xiàng)目由于業(yè)主籌措資金或項(xiàng)目建設(shè)等原因,簽完合同之后不一定馬上開工或開工后一段時(shí)間被停滯,承包方有必要與業(yè)主提前商定或后期補(bǔ)充簽署一份調(diào)價(jià)條款,明確在發(fā)生此類問(wèn)題時(shí)如何對(duì)原合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)價(jià),確保自身利益不受損失。合同的簽署或者生效,應(yīng)以承包方收到業(yè)主預(yù)付款為前提,否則承包方風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大。在合同履行中,要嚴(yán)格按照合同里程碑付款督促業(yè)主按時(shí)付款,以免承包商自行墊資過(guò)多增加風(fēng)險(xiǎn)又增加利息負(fù)擔(dān)。要防止業(yè)主將里程碑付款壓后延付的傾向。要一直關(guān)注進(jìn)度款付款比例、業(yè)主付款時(shí)間要求、質(zhì)保金限額和支付方法等承包商占用流動(dòng)資金及財(cái)務(wù)費(fèi)用的關(guān)鍵因素,保障自身利益。3.保函條款的運(yùn)用和風(fēng)險(xiǎn)防范一般來(lái)說(shuō),在投標(biāo)階段或合同簽署后,業(yè)主會(huì)要求承包商辦理各類保函,以確保承包商具備履行約定義務(wù)的能力。按照國(guó)際慣例,承包商的履約保函、質(zhì)保函等各類保函累計(jì)不應(yīng)超過(guò)合同總價(jià)的10%,否則對(duì)承包商的處罰就不公平。同時(shí)承包商還應(yīng)注意保函被業(yè)主無(wú)理由克扣的風(fēng)險(xiǎn),如要求承包商提供銀行無(wú)條件的質(zhì)保函。承包商應(yīng)堅(jiān)持出具質(zhì)保函時(shí),附上通知義務(wù)。按照國(guó)際慣例,業(yè)主保函兌現(xiàn)前一般要提前10-20天通知承包商,接到通知后,承包商要及時(shí)與業(yè)主交涉,保障保函的安全。③

(三)合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范

1.做好合同簽署前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)回避工作在項(xiàng)目招投標(biāo)階段,負(fù)責(zé)合同的法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)介入,結(jié)合法律、經(jīng)濟(jì)、政治等內(nèi)外因素,對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)預(yù)期可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施。一是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、分散,將其最大限度地消除和減輕;二是利用財(cái)務(wù)、法律條款等措施,最大化地減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)度的不良影響。2.建立完善合同管理評(píng)審機(jī)制,提升法律人員業(yè)務(wù)水平承包商應(yīng)在自身企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制,落實(shí)合同會(huì)簽制度,強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)的事先調(diào)研,將具體技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律等部門和海外項(xiàng)目部門作為責(zé)任主體,在涉及合同評(píng)審時(shí),各相關(guān)業(yè)務(wù)部門必須承擔(dān)起審查自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,正式簽署書面意見。同時(shí),負(fù)責(zé)合同審查的人員要具備專業(yè)的法律水平,豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)和較高的外語(yǔ)知識(shí)能力,能夠準(zhǔn)確識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)并提出有效的處理措施。通過(guò)參考國(guó)際通行工程合同范本(如FIDIC合同模板),提煉內(nèi)部實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn),不斷總結(jié)自身合同審查要素要點(diǎn),提升合同管理和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。3.設(shè)立專門合同管理人員,對(duì)合同全過(guò)程進(jìn)行跟蹤管理在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中,必須設(shè)置專職合同管理人員,對(duì)合同里程碑節(jié)點(diǎn)實(shí)施全范圍監(jiān)督和把控。嚴(yán)格按照合同辦事,對(duì)于工作范圍、工期、付款、違約等關(guān)鍵因素和條款準(zhǔn)確把握,按時(shí)確認(rèn)工作量,按照里程碑付款確認(rèn)收入,相關(guān)文件和證據(jù)資料及時(shí)存檔,文件交接做到清晰完整,為日后保存有效證據(jù)進(jìn)行索賠、維護(hù)自身權(quán)益不受損失做好基礎(chǔ)和防范工作。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)際石油工程合同因國(guó)際工程項(xiàng)目的特殊性和復(fù)雜性而長(zhǎng)期普遍存在,但只要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的因素、成因等特點(diǎn)有所了解和把控,并對(duì)合同具體階段可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)加以重視,采取必要的措施進(jìn)行管理,合同風(fēng)險(xiǎn)是可以得到減少甚至規(guī)避的。

注釋

①宋近雙.國(guó)際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)與防范[J].法商,2010,(9):323。

②秦朗.國(guó)際石油合同風(fēng)險(xiǎn)控制淺析[J].國(guó)際石油經(jīng)濟(jì),2012,(12):52。

③潘慧鴻.國(guó)際石油工程招投標(biāo)階段的合同風(fēng)險(xiǎn)研究[J].現(xiàn)代商業(yè),2010,(2):48。

作者:梁妍 單位:中國(guó)石油工程建設(shè)有限公司北京分公司