知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)精選(九篇)

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第1篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

關(guān)鍵詞：麥咨達(dá)；農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全；全過程管理；生產(chǎn)者行為約束

中圖分類號：F323 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2017.05.014

Abstract： Quality and safety control of agricultural products is a major event related to people's livelihood， is the core competitiveness of sustainable development of enterprises， but also a major issue of national food security. Years of practice has shown that the key to achieve the safety control of agricultural products from the field to the table is how to effectively restrain the behavior of producers. The Star Farm Agricultural Information Consulting Company， relying on a strong market channel advantages， the introduction of international standards of domestic agricultural products quality and safety management， and carry out agricultural products from production to quality control of the whole process of entering the supermarket by market means， by maximizing the whole process management and implementation of all aspects of each of the value chain to ensure the interests of the effectiveness of the agricultural product quality safety process control. This approach provided a reference for the quality and safety management of agricultural products in China.

Key words： Star Farm； quality safety of agricultural products； whole process management； producer behavior constraint

1 麥咨達(dá)的產(chǎn)生與發(fā)展

2007年，在商務(wù)部“農(nóng)超對接”項(xiàng)目的推動下，德國麥德龍集團(tuán)開始探索生r農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)超市的路徑，并與商務(wù)部簽署了備忘錄。最初，麥德龍的做法也是派采購員到產(chǎn)地直接選擇優(yōu)質(zhì)安全的農(nóng)產(chǎn)品，但是效果不好，于是萌發(fā)了成立專業(yè)部門進(jìn)行生鮮農(nóng)產(chǎn)品采購的設(shè)想。麥德龍德國總部也希望減少供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，于是在2007年11月成立了麥咨達(dá)農(nóng)業(yè)信息咨詢有限公司（以下簡稱麥咨達(dá)）。麥咨達(dá)是隸屬于德國麥德龍集團(tuán)中國總部的全資子公司，成立之初總部設(shè)在安徽合肥，2015年搬到上海。

近10年來，麥咨達(dá)以麥德龍這一大型商超平臺為基礎(chǔ)，倒逼生產(chǎn)者改變生產(chǎn)行為，降低農(nóng)藥化肥使用量，同時探索出了一套整體的技術(shù)解決方案和持續(xù)的培訓(xùn)服務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品從地頭到餐桌的安全管控。麥咨達(dá)與生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商建立農(nóng)超直對的合作伙伴關(guān)系，還與國際農(nóng)業(yè)、加工等多領(lǐng)域的技術(shù)服務(wù)公司合作，為生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商（農(nóng)民專業(yè)合作社）提供整體技術(shù)解決方案，為有需求的生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商提供全程生產(chǎn)指導(dǎo)的增值服務(wù)，以確保他們生產(chǎn)的生鮮產(chǎn)品滿足麥德龍銷售終端的質(zhì)量要求，在幫助他們把好農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)的同時，保障農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)、加工、物流、營銷、賣場到客戶都達(dá)到消費(fèi)者安全的要求標(biāo)準(zhǔn)，為消費(fèi)者提供了安全農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)體驗(yàn)，同時幫助當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提高生產(chǎn)效率和可持續(xù)發(fā)展。麥咨達(dá)可追溯的單品從2008年的2個增加到2015年的4 000多個，可追溯產(chǎn)品在麥德龍超市銷售額從2011年的10.55億元增加到2015年的18億元。

2 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈全過程質(zhì)量管理的主要做法

2.1 建立了麥咨達(dá)食品安全評價標(biāo)準(zhǔn)

麥德龍是我國第一家并且是唯一一家在下屬所有商場建立危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP體系）并通過認(rèn)證的零售企業(yè)。麥咨達(dá)本身就是國際食品標(biāo)準(zhǔn)（IFS）亞太地區(qū)的辦公室，對食品安全國際標(biāo)準(zhǔn)非常熟悉。麥咨達(dá)參照國際標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際情況，對國際標(biāo)準(zhǔn)的評分標(biāo)準(zhǔn)做了部分調(diào)整，形成了“麥咨達(dá)”標(biāo)識的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)介紹，麥咨達(dá)標(biāo)準(zhǔn)為達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的70%。麥咨達(dá)參考的國際標(biāo)準(zhǔn)主要有5個。一是全球良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范（Global GAP）。全球良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范源于歐洲，主要用于對農(nóng)產(chǎn)品種植、加工、銷售和出口各環(huán)節(jié)的安全管理。只有獲得Global GAP認(rèn)證的蔬菜、水果等生鮮農(nóng)產(chǎn)品才能進(jìn)入大型超市。二是國際食品標(biāo)準(zhǔn)（IFS），覆蓋所有加工環(huán)節(jié)的國際性標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)源于德國，歐洲700多個零售商都認(rèn)可這一標(biāo)準(zhǔn)。相當(dāng)于市場主體制定的標(biāo)準(zhǔn)，IFS亞太地區(qū)辦公室設(shè)在麥咨達(dá)，主要負(fù)責(zé)市場、技術(shù)、成員管理工作。三是MAS加工食品標(biāo)準(zhǔn)，即麥德龍加工食品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。四是70% GFSI BL+IL。GFSI是“全球食品安全倡議”，是由世界各國與食品供應(yīng)鏈相關(guān)的零售商、生產(chǎn)商、服務(wù)提供商及食品安全專家組成的國際性行業(yè)合作組織。BL+IL是指GFSI的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和中級標(biāo)準(zhǔn)。五是MAS PP標(biāo)準(zhǔn)。這是麥德龍總部對初級農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商提出的統(tǒng)一要求，與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GAP標(biāo)準(zhǔn)）的要求相近。

2.2 建立了麥咨達(dá)食品安全與追溯體系

為了讓消費(fèi)者確信自己從麥德龍超市所買到的產(chǎn)品是安全的，麥咨達(dá)啟動實(shí)施了可追溯系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，構(gòu)建了麥咨達(dá)食品安全與追溯體系。麥咨達(dá)食品安全與追溯體系包括4個子系統(tǒng)：數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、供應(yīng)商管理系統(tǒng)、可追溯展示終端。

（1）數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的錄入、上傳、檢查、日常維護(hù)等都通過數(shù)據(jù)庫進(jìn)行控制。擁有了數(shù)據(jù)，就掌握了市場先機(jī)。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)起到大數(shù)據(jù)的作用，目前麥咨達(dá)食品安全與追溯數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)搜集了4 000多個單品、400多個供應(yīng)商的所有信息，包括農(nóng)場的信息、農(nóng)場主的信息、照片，產(chǎn)品種植、養(yǎng)殖所有過程的照片。

（2）控制系統(tǒng)控制所有供應(yīng)商的檢查報告、證照監(jiān)測、追溯碼管理、數(shù)據(jù)總結(jié)、數(shù)據(jù)分析等。

（3）供應(yīng)商管理系統(tǒng)主要功能是將供應(yīng)商信息錄入到系統(tǒng)的平臺，包括供應(yīng)商的名稱、地址、產(chǎn)品、相關(guān)照片、供應(yīng)商追溯碼上傳等通過供應(yīng)商管理系統(tǒng)進(jìn)行管理和維護(hù)，檢查報告的自我管理。

（4）可追溯展示終端讓消費(fèi)者更便利地查詢，目前有4種查詢方式：網(wǎng)絡(luò)查詢、微信查詢、App查詢和終端機(jī)查詢。消費(fèi)者可以方便地查詢到農(nóng)產(chǎn)品的6個方面信息。一是供應(yīng)商信息，包括供應(yīng)商的名稱、所在地；二是產(chǎn)品信息，主要是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程；三是源頭信息，即這個產(chǎn)品的生產(chǎn)者是誰，居住何地等；四是工廠情況，包括生產(chǎn)加工流程；五是監(jiān)測報告；六是流通環(huán)節(jié)信息，可以看到產(chǎn)品是通過什么運(yùn)輸渠道運(yùn)過來的，運(yùn)輸過程的溫度等。

2.3 以服務(wù)實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的源頭控制

2.3.1 供應(yīng)商評估 篩選有潛力的生產(chǎn)合作社生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商主要是農(nóng)民生產(chǎn)專業(yè)合作社。麥咨達(dá)對生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商評估包括風(fēng)險評估和發(fā)展?jié)摿υu估。首先，供應(yīng)商要有直接對應(yīng)的生產(chǎn)基地，這是基本條件。其次，對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商（基地）從法律法規(guī)、水環(huán)境、土壤、生態(tài)等多方面進(jìn)行風(fēng)險評估。第三，按照麥咨達(dá)采用相應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評價標(biāo)準(zhǔn)對生鮮供應(yīng)商進(jìn)行打分，只有得分超過70分的供應(yīng)商才能夠進(jìn)入培訓(xùn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。對初級農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商使用的標(biāo)準(zhǔn)是MAS PP，對加工產(chǎn)品供應(yīng)商使用的MAS Food標(biāo)準(zhǔn)。自2008年以來，麥咨達(dá)每年評估供應(yīng)商的數(shù)量從2008年的10家增加到2015年的1 000家（圖1）。每年接近1 000家現(xiàn)場評估，達(dá)不到的要去改進(jìn)，對已有供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)，使其獲得麥咨達(dá)食品安全標(biāo)準(zhǔn)。通過持續(xù)的努力，生產(chǎn)供應(yīng)商的評分情況逐年變好，從2010年的63分增加到2015年的79分（圖2）。

2.3.2 供應(yīng)商培訓(xùn) 幫助合作社培育自有品牌蔬菜供應(yīng)商的差異性比較小，很難通過淘汰的辦法來篩選，因此，麥咨達(dá)采用培訓(xùn)提升的辦法，使其達(dá)到麥咨達(dá)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)要求。麥咨達(dá)充分利用當(dāng)?shù)馗咝：娃r(nóng)技推廣中心的人員、設(shè)施等條件，整合多方資源，組建了一個由農(nóng)技質(zhì)量培訓(xùn)師為主體的工作團(tuán)隊(duì)，通過關(guān)注細(xì)節(jié)、全局思維及高效工作，依據(jù)麥咨達(dá)質(zhì)量保障體系和國際農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，針對蔬菜、水果、肉類、干貨，針對部分標(biāo)準(zhǔn)評估分值較低的供應(yīng)商提供專業(yè)化生產(chǎn)培訓(xùn)與輔導(dǎo)。具體來看，麥咨達(dá)培訓(xùn)的方式多為農(nóng)場現(xiàn)場培訓(xùn)，對供應(yīng)商的培訓(xùn)內(nèi)容主要包括質(zhì)量安全、可追溯兩個方面，質(zhì)量安全涉及的標(biāo)準(zhǔn)主要有全球GAP、MAS加工食品標(biāo)準(zhǔn)，70% GFSI BL+IL標(biāo)準(zhǔn)和MAS PP?？勺匪莸呐嘤?xùn)主要包括可追溯系統(tǒng)的使用、數(shù)據(jù)旌吞跣溫胂低車牟僮饔胗τ茫育苗、養(yǎng)殖、病害、飼料、加工、包裝、物流及市場運(yùn)作等全方位的培訓(xùn)。

麥咨達(dá)通過培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)了提高供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量安全水平，優(yōu)化降低他們的生產(chǎn)加工成本，提高企業(yè)品牌形象及產(chǎn)品市場占有率，提高了供應(yīng)商的經(jīng)營效益。目前，麥咨達(dá)培訓(xùn)的供應(yīng)商企業(yè)達(dá)到400多家、農(nóng)場5 000多個，涉及農(nóng)戶20 000多戶。

2.3.3 咨詢服務(wù) 搭建社會化的技術(shù)服務(wù)平臺在農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)田到賣場的過程中，麥咨達(dá)還幫助部分有需求的供應(yīng)商解決生產(chǎn)上的技術(shù)問題，為他們提供專業(yè)化的技術(shù)解決方案，讓他們提高對新技術(shù)的認(rèn)識和應(yīng)用。麥咨達(dá)提供的咨詢服務(wù)包括四項(xiàng)：一是質(zhì)量與安全服務(wù)；二是運(yùn)輸與保鮮技術(shù)；三是技術(shù)與體系；四是污染物處理。

麥咨達(dá)為技術(shù)服務(wù)商與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地、農(nóng)場搭建了平臺。麥德龍與德國拜耳作物科學(xué)（Bayer Crop Science）、美國梅特勒-托利多（Mettler Toledo）、荷蘭瑞克斯旺種子有限公司（Rlik ZWAAN）、英國聯(lián)合農(nóng)產(chǎn)品集團(tuán)（AB Agri）、瑞士諾華公司（Novartis）、美國藝康集團(tuán)（ECOLAB）、美國希悅爾公司（Sealed Air）、瑞士SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司（Societe Generale de Surveillance S.A.）等跨國公司合作，重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)業(yè)相關(guān)技術(shù)問題，從農(nóng)藥、種子、病蟲害防治、消毒、包裝、精準(zhǔn)探測、延長保質(zhì)期等都形成了一套技術(shù)解決方案。

麥咨達(dá)公司協(xié)助農(nóng)民專業(yè)合作社建立物流平臺，把同一區(qū)域符合要求的產(chǎn)品集中在一起，以統(tǒng)一物流的方式配送到銷售終端，降低企業(yè)的物流成本。麥咨達(dá)主要為蔬菜、水果、大米和豬肉的供應(yīng)商提供咨詢服務(wù)，提高了他們的收益，降低了他們的生產(chǎn)成本。從麥咨達(dá)公司對18家4S供應(yīng)商的監(jiān)測數(shù)據(jù)來看，大米的生產(chǎn)收益增長達(dá)到14.5%，蔬菜為13.7%，水果為2.7%，豬肉為0.6%；大米的成本降低幅度最大，為8%，其次為蔬菜，生產(chǎn)成本降幅達(dá)到7.7%，水果和豬肉的生產(chǎn)成本也有所降低，分別為2.2%和1.2%（圖3）。

3 幾點(diǎn)啟示

麥咨達(dá)公司以市場的思維，依托自身的渠道優(yōu)勢，通過為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商提供培訓(xùn)咨詢等增值服務(wù)的方式，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推廣服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品包裝、物流、進(jìn)入商超的整個產(chǎn)業(yè)鏈條整合為一體，從源頭控制了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的全產(chǎn)業(yè)鏈有效管控，同時縮短了產(chǎn)業(yè)鏈條，降低了生產(chǎn)者和渠道商的成本，帶動了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增收。麥咨達(dá)供應(yīng)鏈全程管理的主要啟示有以下四點(diǎn)。

3.1 渠道優(yōu)勢是約束和改變生產(chǎn)者行為的無形之手

生產(chǎn)者按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行農(nóng)事活動是食品安全供應(yīng)鏈管控的關(guān)鍵。長久以來，我國小農(nóng)生產(chǎn)者、農(nóng)民專業(yè)合作社在對接市場方面一直是短板，在實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品可追溯方面也存在較大技術(shù)和經(jīng)濟(jì)障礙。在沒有與市場直接對接的情況下，生產(chǎn)者通常是有了標(biāo)準(zhǔn)也很難完全貫徹執(zhí)行。麥咨達(dá)制定的標(biāo)準(zhǔn)能夠推行下去，在很大程度上是依賴于麥德龍自購商超這一巨大的市場平臺優(yōu)勢。

麥德龍集團(tuán)是德國最大、歐洲第二、世界第三的零售批發(fā)超市集團(tuán)，在全球32個國家中經(jīng)營現(xiàn)購自運(yùn)制商場、大型百貨商場、超大型超市、折扣連鎖店、專賣店等，在中國有82家門店。2015年麥德龍?jiān)谥袊?1個城市的39家門店開通了網(wǎng)上商城電商業(yè)務(wù)。2014―2015年，麥德龍集團(tuán)在中國的市場銷售額達(dá)到219.44億元，同比增長17.4%。如此強(qiáng)大的渠道優(yōu)勢，使得生產(chǎn)供應(yīng)商更愿意保持誠信，以求與麥德龍建立長期合作P系。

3.2 搭建平臺，形成一套完整的技術(shù)解決方案

從全產(chǎn)業(yè)鏈的角度分析，生鮮農(nóng)產(chǎn)品從地頭到餐桌的食品安全隱患主要來自于生產(chǎn)前端，而直接尋找符合標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)供應(yīng)商的成本比較高。針對這一問題，麥咨達(dá)搭建了技術(shù)供應(yīng)商與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的平臺，整合了農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、種子、化肥、農(nóng)藥、包裝等多個領(lǐng)域的技術(shù)供應(yīng)商，形成了一套完整的技術(shù)解決方案，以增值服務(wù)的方式提供給有需要的生產(chǎn)基地，幫助生產(chǎn)基地成長為能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的合格供應(yīng)商，有效地保障了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)安全。北京市發(fā)展公平貿(mào)易促進(jìn)低收入農(nóng)戶增收試點(diǎn)正是以“消費(fèi)支持”為核心理念、以市場方式實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)幫扶低收入農(nóng)戶的平臺，在這一平臺里，政府應(yīng)推動農(nóng)、商等多部門聯(lián)合，扶持和整合優(yōu)質(zhì)的開展農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)的市場主體，搭建社會化的農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)服務(wù)平臺，為農(nóng)民生產(chǎn)合作社等農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商提供適應(yīng)市場需要的技術(shù)解決方案；搭建一個具有市場渠道優(yōu)勢的渠道商平臺，通過公平貿(mào)易平臺，推動渠道商、技術(shù)服務(wù)商、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商（農(nóng)民專業(yè)合作社）三方共贏合作，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的管理和主體培育，為構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.3 有針對性的直對式技術(shù)培訓(xùn)

麥咨達(dá)提供的農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)是針對不同的生產(chǎn)供應(yīng)商的特點(diǎn)，提供有針對性的技術(shù)、農(nóng)資使用指導(dǎo)，并幫助生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)計(jì)劃、過程管控和技術(shù)指導(dǎo)，這樣的培訓(xùn)更具有針對性和實(shí)際操作性，也使得農(nóng)戶更科學(xué)地開展農(nóng)事活動，控制農(nóng)藥、化肥的用量。與政府部門提供的公益性農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)相比，麥咨達(dá)提供的技術(shù)培訓(xùn)直接與生產(chǎn)者的利益掛鉤，因此也更有實(shí)效。技術(shù)培訓(xùn)和咨詢服務(wù)是提高供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量安全的根本保障。

3.4 關(guān)注價值鏈中每一環(huán)節(jié)的利益

麥咨達(dá)非常注重渠道管理，關(guān)注供應(yīng)鏈條中每個環(huán)節(jié)的利益點(diǎn)，通過優(yōu)化供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管控，這是麥咨達(dá)能夠?qū)⑵滟|(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)推行下去的關(guān)鍵。給價值鏈上的各個主體帶來最大效益，實(shí)現(xiàn)各個主體的共商共贏，是平臺的價值所在。麥咨達(dá)通過減少供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，控制生鮮農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入麥德龍超市的成本，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)麥德龍超市后80%的利潤點(diǎn)返給了農(nóng)民。麥咨達(dá)對生產(chǎn)供應(yīng)商的技術(shù)咨詢服務(wù)采取了后端收費(fèi)的形式，這使得技術(shù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)了其市場價值。因此，在“社社對接”安全農(nóng)產(chǎn)品直供試驗(yàn)和公平貿(mào)易平臺建設(shè)中，也應(yīng)該更多地運(yùn)用市場思維，探討如何實(shí)現(xiàn)各個環(huán)節(jié)的利益最大化。

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第2篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

關(guān)鍵詞：企業(yè);知識產(chǎn)權(quán);管理體系;保障措施

一、我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的問題

1.企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視度不夠，缺乏專業(yè)性

目前，我國企業(yè)的基本情況是知道“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”的概念，也有知識產(chǎn)權(quán)管理的工作人員，但卻沒有對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理單獨(dú)設(shè)立管理部門。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理大多是交由企業(yè)中現(xiàn)有的部門兼任，如法律部、技術(shù)部、項(xiàng)目部等。然而，這些部門的工作人員尚有大量的本職工作要做，并無太多時間和精力做好知識產(chǎn)權(quán)管理工作，因此對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理更多的只是掛名而已。更嚴(yán)重的是，知識產(chǎn)權(quán)管理工作人員對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重視程度不夠，很多人不具備知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的理論知識，缺乏知識產(chǎn)權(quán)的管理和維護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。因此，在維護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面缺乏高效性和專業(yè)性，當(dāng)遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題時，不能有效的運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)法等相關(guān)知識去維護(hù)企業(yè)利益。

2.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體制不健全

在我國的大分布企業(yè)中尚沒有專門的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門。在企業(yè)中大多是由其他部門兼職負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，因而在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理中也出現(xiàn)了各種各樣的問題：其一、技術(shù)部門兼職負(fù)責(zé)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，這樣的企業(yè)比較重視對知識產(chǎn)權(quán)的申報和維護(hù)。因?yàn)榧夹g(shù)人員和研發(fā)人員在工作中的知識創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)都直接與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)，所以他們的知識產(chǎn)權(quán)意識濃厚，但對申報知識產(chǎn)權(quán)的流程和準(zhǔn)備工作不熟悉，只申報不申請的情況比比皆是，沒有完成知識產(chǎn)權(quán)的完整申報過程，經(jīng)常是白忙一場而錯失良機(jī)。其二、由法律部門人員兼職企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作。法律部門的工作人員雖然熟悉知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)法律知識，但是他們沒有技術(shù)的專業(yè)性，不能對技術(shù)部門提交的各項(xiàng)技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新的新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行有效把握，因而容易出現(xiàn)重復(fù)申報，無效申報，申報的技術(shù)難度系數(shù)不符專利申請標(biāo)準(zhǔn)等情況。

3.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保密制度不夠完善

市場化的時代，一切都是自由選擇和自由發(fā)展的，在市場上同類行業(yè)眾多，競爭壓力大，而企業(yè)和員工之間又是市場化的雙向選擇關(guān)系，所以企業(yè)的員工流動性大，可謂是鐵打的營盤流水的員工。由于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保密意識不強(qiáng)，對企業(yè)員工沒有進(jìn)行保密工作培訓(xùn)和保密意識培養(yǎng)，造成員工保密意識薄弱。伴隨著員工的流動而導(dǎo)致技術(shù)的流失，技術(shù)人員的跳槽導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)在專利申請中喪失新穎性的情況時常發(fā)生。

4.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獎懲制度欠缺

我國大部分企業(yè)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面沒有建立合理、科學(xué)的激勵機(jī)制，沒有形成很好的責(zé)任追究機(jī)制。沒有獎勵機(jī)制會導(dǎo)致員工的創(chuàng)新性下降，沒有良好的激勵機(jī)制會使得管理人員的責(zé)任心缺乏，敬業(yè)度不高，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理漏洞百出，最后影響企業(yè)的市場競爭力。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的保障措施

1.明確設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

要保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)，就要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用。在企業(yè)內(nèi)部明確設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，并由企業(yè)的高層直接領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)是正確的選擇。根據(jù)企業(yè)的發(fā)展規(guī)模和自身實(shí)際情況，在知識產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)設(shè)立具體的技術(shù)組、法務(wù)組等若干小組，每個小組都有各自的工作范圍和職責(zé)，并選拔知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部分之間的工作，最大限度發(fā)揮個部門的強(qiáng)項(xiàng)。知識產(chǎn)權(quán)管理部門的地位應(yīng)當(dāng)與傳統(tǒng)企業(yè)中的財(cái)務(wù)部、銷售部等相當(dāng)。只有在制度上確立知識產(chǎn)權(quán)管理部門的地位，才能有效的推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立和發(fā)展。

2.加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化和人才培養(yǎng)

首先，企業(yè)管理者要有運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)和發(fā)展企業(yè)的意識，因此聘請知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)人士向企業(yè)管理者講授知識產(chǎn)權(quán)知識是個很好的選擇。其次，要加強(qiáng)對企業(yè)員工，尤其是技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)意識的培養(yǎng)，通過定期培訓(xùn)、宣講的形式使全體員工樹立知識產(chǎn)權(quán)觀念，這是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化的基礎(chǔ)。其三、加強(qiáng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的培養(yǎng)。部門性質(zhì)決定了知識產(chǎn)權(quán)管理人員既要熟諳企業(yè)核心技術(shù)，又要懂得知識產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)法律知識，還要有豐富的知識產(chǎn)權(quán)申請和維護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，更要有把握企業(yè)的發(fā)展方向的能力。因此，企業(yè)要有意識的挑選優(yōu)秀的技術(shù)員工，對它們進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)及法律知識培訓(xùn)，讓他們在不同崗位加強(qiáng)各方面能力的鍛煉，實(shí)現(xiàn)精英化培養(yǎng)。

3.加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保密制度的法律維護(hù)

對于一般員工，人事部門在與其簽訂勞動合同時，要明確員工的保密義務(wù)和違約責(zé)任，在合同層面提高員工的保密意識;對于技術(shù)人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)和他們簽訂更加嚴(yán)格的保密協(xié)議和違約懲罰機(jī)制，保證技術(shù)人員的服務(wù)年限，約定技術(shù)人員離職后的脫密期限。此外，可以通過讓技術(shù)人員技術(shù)入股的形式加強(qiáng)他們對企業(yè)的歸屬感，使技術(shù)人員既能用心研發(fā)，又能勞有所得。

4.優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的獎懲機(jī)制

企業(yè)不僅要在知識產(chǎn)權(quán)法、勞動法等規(guī)范下，履行職務(wù)發(fā)明等的獎勵和支付報酬的義務(wù)，更要將知識產(chǎn)權(quán)管理制度和獎懲機(jī)制納入企業(yè)章程中。通過法律以外的協(xié)議更大的獎勵員工在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護(hù)等過程中做的貢獻(xiàn)，相應(yīng)的，當(dāng)然也可以約定更大的懲罰力度。如此，從經(jīng)濟(jì)利益的角度使員工更加積極主動的發(fā)展和維護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

[1]姜軍偉.高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建研究[D].江蘇科技大學(xué)，2013.

第3篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

[關(guān)鍵詞]浙江 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)就是指農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán),涉及到農(nóng)業(yè)科技活動的許多方面,從科學(xué)發(fā)明與發(fā)現(xiàn)、科技成果、專利技術(shù)到科學(xué)論文、高技術(shù)產(chǎn)品商標(biāo)、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密等。近幾年來,浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案不斷增多,有關(guān)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題日益凸顯。只有把農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題解決好才能激勵農(nóng)業(yè)科技人員自主創(chuàng)新,使農(nóng)業(yè)得到更好的發(fā)展。在參考國外農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題進(jìn)行分析,并提出對策建議。

一、國外農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施與經(jīng)驗(yàn)

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對農(nóng)業(yè)的發(fā)展有極其重要的作用,因此,國外尤其是發(fā)達(dá)國家采取一系列措施保護(hù)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán),其中某些經(jīng)驗(yàn)值得我省借鑒。

1.美國對植物品種專利的“雙重選擇”機(jī)制保護(hù)模式

美國是世界上最早給予植物以知識產(chǎn)權(quán)的國家之一,而且保護(hù)的形式、范圍均較為完備。目前,美國實(shí)際上對植物新品種保護(hù)實(shí)施三種法律:1930年的植物專利法、1970年的植物品種保護(hù)法、實(shí)用植物專利。其中,實(shí)用植物專利提供了植物最強(qiáng)有力的保護(hù),審批機(jī)關(guān)是美國專利與商標(biāo)局。三種法律下的三種保護(hù)方法互相配合,形成了較為完善和嚴(yán)密的保護(hù)體系。如對于某一特定植物品種,申請人可以根據(jù)情況選擇申請實(shí)用專利權(quán),或者申請植物專利權(quán)及植物新品種權(quán),具有一種事實(shí)上的“雙重選擇”權(quán)。在1985年發(fā)生的“Exparte Hibberd”案中,美國專利與商標(biāo)局上訴委員會再次確認(rèn)了這一“雙重選擇”原則。

2.歐洲對植物新品種的“單一選擇”機(jī)制保護(hù)模式

在歐洲,植物新品種受到特殊法的保護(hù),即植物品種保護(hù)法。與美國相比,歐洲尊重專利法的傳統(tǒng)理論,始終認(rèn)為傳統(tǒng)專利法保護(hù)植物新品種的障礙無法克服,因此走上了以專利法之外的特別法保護(hù)植物新品種的道路。比如,荷蘭在1942年,德國在1953年分別通過了植物新品種保護(hù)法,賦予植物新品種育種者以生產(chǎn)和銷售植物新品種繁殖材料的排他性權(quán)利。歐洲對植物品種的保護(hù)采取了與美國截然不同的政策,即對某一特定的植物品種,法律保護(hù)方法是唯一確定的。申請人只可能按照法律規(guī)定,依其發(fā)明的性質(zhì)申請專利權(quán)或品種權(quán),而不可能在專利保護(hù)和品種權(quán)保護(hù)兩種法律保護(hù)手段之間自行選擇。

3.日本對種苗法不斷修訂的案例

日本政府在實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面動作很多,包括機(jī)構(gòu)的設(shè)立和相應(yīng)法規(guī)的完善,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也已擴(kuò)展到農(nóng)產(chǎn)品,自1947年已來,日本不斷修改的“種苗法”就是典型的例子。1947年,日本公布了“農(nóng)業(yè)種苗法”即優(yōu)良品種名稱登記制度;1978年,日本根據(jù)1978年第二次修訂的UPOV公約,對國內(nèi)“農(nóng)業(yè)種苗法”進(jìn)行修改、完善,并更名為“種苗法”對外公布;1982年,日本加入國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟,“種苗法”正式開始實(shí)施;1911年,日本根據(jù)1911年第三次修改的UPOV公約,加強(qiáng)了對“種苗法”的全面修訂、完善;1998年,日本加入UPOV1911年文本公約,并公布實(shí)施“修改種苗法”。總之,日本非常重視通過立法對植物新品種進(jìn)行專利保護(hù),尤其是在加入UPOV后,日本更是注重在實(shí)施和不斷的修訂過程中進(jìn)行扎實(shí)的法規(guī)宣傳與普及。

二、浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀及其原因

浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),然而農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)的比例比較小,主要?dú)w結(jié)于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還不到位如農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系不規(guī)范,激勵機(jī)制有待完善等。

1.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系不規(guī)范

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)發(fā)展的重要因素,但由于種種原因,大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)目前沒有建立保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)章制度。長期以來,受現(xiàn)行的職稱評定、考核評價機(jī)制的弊端影響,農(nóng)業(yè)科研人員把項(xiàng)目獲獎而不是知識產(chǎn)權(quán)作為科研工作的重要目標(biāo)。在知識產(chǎn)權(quán)部門和人員配置方面,一半的企業(yè)既無產(chǎn)權(quán)部門又無專職人員,接近一半的企業(yè)僅有專職或兼職人員,而同時設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)部門和專職人員的企業(yè)少之又少。同時由于缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制,一些科研人員把職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)賣給企業(yè),謀取私利。而單位通過訴訟維權(quán)成本過高,這都導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)或科研人員申請專利或植物新品種保護(hù)積極性不高。因此,農(nóng)業(yè)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的欠缺已無法適應(yīng)當(dāng)今農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要。

2.激勵機(jī)制有待完善

目前,浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)激勵不足,主要表現(xiàn)為專利制度、品種權(quán)制度等使農(nóng)業(yè)科技人員所獲得的經(jīng)濟(jì)收益不高,對鼓勵農(nóng)業(yè)科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性作用不大。主要原因:一是長期以來,浙江省農(nóng)業(yè)科研單位的農(nóng)業(yè)科技成果管理實(shí)行科技成果鑒定制度。這種管理方式是評定科技成果的學(xué)術(shù)水平或檢查驗(yàn)收科研課題執(zhí)行情況。同時科研人員如果想要獲得職稱和相關(guān)待遇必須發(fā)表更高水平的論文、取得更新科技成果、并且獲得更高層次的獎勵。這種非市場化的激勵機(jī)制逐步形成了重學(xué)術(shù)、輕市場的現(xiàn)實(shí),造成科研與市場的脫節(jié),降低了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請的積極性。二是農(nóng)業(yè)科技成果申請專利要求成熟程度較高,申請文件需要田間實(shí)際數(shù)據(jù)資料,成果產(chǎn)出時間較長,專利審批時間一般也需在3-5年才能通過,嚴(yán)重地挫傷了申請者的積極性;三是政府對農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入不足。由于農(nóng)業(yè)是一項(xiàng)高投入的產(chǎn)業(yè)而政府又對此的投入力度不夠,從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研單位普遍缺乏專利技術(shù)的自我開發(fā)和生產(chǎn)能力,進(jìn)而影響了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的推廣。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng),同時也缺乏自律意識

浙江省實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚,農(nóng)業(yè)企業(yè)及科研單位高層管理者對其知識的掌握不多,產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念淡薄,直接導(dǎo)致許多科技成果的流失,從而喪失了知識產(chǎn)權(quán)。同時,行業(yè)自律意識差是當(dāng)前農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的最大難題之一。浙江省農(nóng)業(yè)企業(yè)數(shù)量比較多、規(guī)模較小、類型雜。部分企業(yè)缺乏積極的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念,自律意識較差,不能充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán),企圖通過不合法的途徑獲取他人的育種材料進(jìn)行科研,僅用少量成本就獲得了豐富的育種材料,相對于自律性較強(qiáng)、支付高額研發(fā)成本卻僅擁有少量育種材料的個人或單位而言,無疑會造成不公平競爭,嚴(yán)重挫傷他人農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新的積極性。

三、對策建議

浙江省雖然在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了驕人的成績,但與發(fā)達(dá)國家、地區(qū)相比還有很大的差距。通過對發(fā)達(dá)國家在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的研究得出以下方面的啟示:(1)對浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作起很大限制性因素的是我省科技人員及有關(guān)工作人員對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄。(2)先進(jìn)的管理體系和高素質(zhì)的員工隊(duì)伍是提高浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有力保障。(3)健全的法律體系和較高的執(zhí)法水平是提高浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要外部條件?？傊?我們在借鑒發(fā)達(dá)國家、地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的同時也要從浙江省的實(shí)際情況出發(fā),不斷制定、完善浙江省的相關(guān)體系、制度使浙江省農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作更到位,從而促進(jìn)、加速浙江省農(nóng)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程,提高浙江省農(nóng)業(yè)的競爭力。

1.建設(shè)以提高自主創(chuàng)新為主的知識產(chǎn)權(quán)管理體系

加強(qiáng)相關(guān)部門和專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)。一是必須建立健全由單位主管科研的領(lǐng)導(dǎo)和系、所負(fù)責(zé)人參加的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組,完善知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度。二是對現(xiàn)有的管理人員進(jìn)行培訓(xùn),使其補(bǔ)充知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī),提高素質(zhì)以便更好的進(jìn)行科技管理工作。三是擴(kuò)大專業(yè)的從事農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作管理人才。四是借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),提高管理人員的素質(zhì)和工作效率。防范知識產(chǎn)權(quán)流失,一定要強(qiáng)化和規(guī)范科研檔案管理工作。按照科研檔案規(guī)范化管理的要求,科研檔案必須實(shí)行集中統(tǒng)一管理,專人負(fù)責(zé),確保完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全。

2.加強(qiáng)、完善農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的激勵體制

長期以來,浙江省農(nóng)業(yè)科技人員沒有得到有效的激勵從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念淡薄。為了加快浙江省農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展必須制定相關(guān)激勵政策如產(chǎn)權(quán)激勵、政府激勵、企業(yè)激勵等,積極協(xié)調(diào)多元化、多層次、多形式的“多軌制”科技獎勵制度與“單軌制”知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)多方位的創(chuàng)新激勵機(jī)制。只有合理細(xì)分相關(guān)環(huán)節(jié)的權(quán)益、利益,才能激發(fā)各層面科技創(chuàng)新的積極性。

參考文獻(xiàn):

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第4篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

關(guān)鍵詞：民機(jī)研制 國際合作 管理

中圖分類號：V221 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）09（a）-0178-02

民機(jī)產(chǎn)品研制具有周期長、成本大、制造工藝復(fù)雜、試驗(yàn)環(huán)節(jié)多等特點(diǎn)，作為復(fù)雜產(chǎn)品的代表，具有集知識、技術(shù)與資本于一身的高技術(shù)、高附加值、高效益等特征。通過國際合作發(fā)展民機(jī)產(chǎn)業(yè)，使研發(fā)流程和生產(chǎn)更加流暢，能帶來突破性創(chuàng)新，使資源得到充分利用，可顯著降低單位研制成本，走民機(jī)研制的國際合作道路是民機(jī)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需要。

改革開放30多年來，我國的航空產(chǎn)業(yè)取得了長足的進(jìn)步，但在民機(jī)研制方面仍存在可用資源有限、設(shè)計(jì)力量薄弱、適航經(jīng)驗(yàn)缺乏、研發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)不足的問題。當(dāng)前和今后較長時間中國航空運(yùn)輸?shù)木薮笮枨蠼o民機(jī)研制尋求國際合作帶來良好契機(jī)，國際航空制造企業(yè)紛紛搶灘中國。

然而民機(jī)研制的國際合作必然存在風(fēng)險，若不注重國際合作管理風(fēng)險的防控和問題的分析解決，則勢必會對民機(jī)研制的順利推進(jìn)帶來阻礙。該文擬對民機(jī)研制的國際合作管理可能存在的問題進(jìn)行分析并提出相應(yīng)對策。

1 國際合作的常見類型

通常國際合作的類型有多種，最常見的有生產(chǎn)業(yè)務(wù)合作、營銷業(yè)務(wù)合作、金融業(yè)務(wù)合作、研發(fā)業(yè)務(wù)合作和全面業(yè)務(wù)合作。人們普遍認(rèn)為合作有兩種類型：“股權(quán)”合作關(guān)系和“非股權(quán)”合作關(guān)系。股權(quán)合作指所有類型的合資、收購、獨(dú)資企業(yè)等，非股權(quán)合作則包括合作營銷、外包、合作研發(fā)等。國際合作關(guān)系的建立和管理主要分為以下五個步驟（圖1）。

該文擬探討的主要是民機(jī)研制主制造商-供應(yīng)商模式下的研發(fā)業(yè)務(wù)國際合作的若干問題。

2 民機(jī)研制國際合作若干問題分析

2.1 知識產(chǎn)權(quán)問題

20世紀(jì)末以來，世界航空市場競爭日趨激烈，波音、空客等行業(yè)領(lǐng)先者，通過調(diào)整資源配置和經(jīng)營戰(zhàn)略，逐漸將加工、制造和組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到擁有廉價勞動力的地區(qū)，自己則集中精力控制設(shè)計(jì)、集成、市場營銷等核心價值環(huán)節(jié)，并轉(zhuǎn)而通過知識產(chǎn)權(quán)輸出，達(dá)到以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為基礎(chǔ)的“技術(shù)壟斷”。自2000年以來，國外主流飛機(jī)制造商競相在中國開展專利部署，在華專利申請數(shù)量呈急劇上升趨勢，幾乎覆蓋了全部設(shè)計(jì)專業(yè)。針對國外航空企業(yè)的專利部署，我們目前尚未積累形成與之進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)競爭的能力，民用飛機(jī)仍面臨較大的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和專利圍堵形勢。

2.2 合作時機(jī)問題

國際合作既然是國際事物就必須受到復(fù)雜多變各種因素的影響。在合作時機(jī)上受到內(nèi)外部多種因素影響：從外部環(huán)境分析，合作兩國的雙邊關(guān)系、地緣政治、國家綜合國力、世界經(jīng)濟(jì)形勢、國際市場需求以及競爭產(chǎn)品的發(fā)展都是重要影響因素；從內(nèi)部環(huán)境分析，國家戰(zhàn)略發(fā)展意圖、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、國內(nèi)市場需求、行業(yè)管理體制機(jī)制以及人才培養(yǎng)儲備同樣至關(guān)重要。合作時機(jī)如白駒過隙，稍縱即逝。

2.3 多學(xué)科協(xié)同問題

從技術(shù)、管理、過程、經(jīng)營和市場的角度來看，民機(jī)研制具有獨(dú)特的復(fù)雜性，是文化多元、處在學(xué)習(xí)曲線頂端的超大型工程。這樣的工程財(cái)務(wù)風(fēng)險高，也受公眾廣泛的關(guān)注。而開展民機(jī)研制項(xiàng)目的國際合作，既要駕馭好與研發(fā)相關(guān)的極端復(fù)雜的問題，又要發(fā)揮好不同的管理學(xué)科的長處，有效地綜合一起加以運(yùn)用，若不合理解決，多學(xué)科協(xié)同問題將突顯。

2.4 人才問題

改革開放以來，我國航空制造企業(yè)民機(jī)研制的國際合作項(xiàng)目主要模式為來料加工或國際集成供應(yīng)商模式，在民機(jī)研發(fā)國際合作領(lǐng)域的培養(yǎng)的人才總量不足、結(jié)構(gòu)不優(yōu)，高級經(jīng)營管理人才、高層次技術(shù)創(chuàng)新人才和國際營銷人才等嚴(yán)重缺乏。精通外語，懂得國際關(guān)系、國際法規(guī)、國際貿(mào)易、國際慣例等知識和民機(jī)專業(yè)知識，能有效組織和開展國際科技合作和國際化經(jīng)營的復(fù)合人才則更是稀缺。

2.5 多元文化管理問題

參與民機(jī)研制國際合作的人員呈現(xiàn)出文化和語言的多樣性。每個人都具有豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和處理問題的策略，而價值、規(guī)范和歷史的差異性會對這些策略和經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生影響。如果每個成員僅僅了解單一文化背景的項(xiàng)目中的處事策略，那么具有多元文化背景的國際合作項(xiàng)目將給成員帶來更大的挑戰(zhàn)。由于不能正確解讀具有其他文化背景的成員的信號和行為，那么文化誤解和誤判而引起的沖突的風(fēng)險將大大增加。

3 民機(jī)研制國際合作的問題對策

3.1 建立知識產(chǎn)權(quán)制度，形成制衡能力

要瞄準(zhǔn)目標(biāo)市場，應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)制度提升企業(yè)的內(nèi)生力和市場競爭力，快速建立知識產(chǎn)權(quán)制衡能力，為民機(jī)的成功市場化運(yùn)作提供技術(shù)支撐和法律保障。要以市場為導(dǎo)向，加大知識產(chǎn)權(quán)儲備力度，建立有效的專利技術(shù)運(yùn)用、開發(fā)策略，貫徹知識產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目中的全過程管理，加強(qiáng)“主制造商-供應(yīng)商”研制模式下的知識產(chǎn)權(quán)管控能力，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。

3.2 注重民機(jī)情報收集，審時度勢開展合作

建立民機(jī)研制情報的收集研判機(jī)制，實(shí)時關(guān)注國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢，密切關(guān)注競爭企業(yè)的動向，定期分析國內(nèi)外行業(yè)發(fā)展，與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)一起研究，及時提供決策人員項(xiàng)目國際合作的建議。同時加快決策進(jìn)度，抓住合作的最佳時機(jī)。

3.3 突出重點(diǎn)，有效綜合解決多學(xué)科協(xié)同問題

民機(jī)研制較其他高科技產(chǎn)品如軍機(jī)、衛(wèi)星、汽車等不同的最大之處在于它必須把項(xiàng)目極度復(fù)雜性的管理與降低管理成本的需求這兩者很好地結(jié)合起來。一方面要建立起一種綜合運(yùn)用各種管理學(xué)科先進(jìn)方法的共用的集成架構(gòu)，另一方面迫于成本的限制，要有選擇地綜合應(yīng)用現(xiàn)有管理技術(shù)中的部分重點(diǎn)內(nèi)容。既要強(qiáng)調(diào)綜合應(yīng)用，又要突出重點(diǎn)，不能面面俱到。民機(jī)研制的國際合作亦是如此，實(shí)現(xiàn)綜合應(yīng)用與突出重點(diǎn)的結(jié)合是最理想的管理原則，才能最大限度的解決多學(xué)科協(xié)同問題。

3.4 正視多元文化管理，揚(yáng)長避短發(fā)揮作用

文化差異對國際合作項(xiàng)目的影響巨大，項(xiàng)目的組織和控制在跨國的背景下邊的異常復(fù)雜。但現(xiàn)在已有大量的措施、方法和途徑可以使用（如Geert Hofstede編寫的多元文化管理等），根據(jù)內(nèi)容、任務(wù)和功能，項(xiàng)目組織者要對成員進(jìn)行更多的指導(dǎo)，以便降低文化沖突的風(fēng)險。

4 結(jié)語

我國民機(jī)研制的國際合作正在探索中前進(jìn)，國際合作管理工作也在摸索中發(fā)展。本文簡要分析了民機(jī)研制國際合作管理過程中容易出現(xiàn)的若干問題，并提出解決對策，最終還是要建立起符合民機(jī)發(fā)展規(guī)律的國際合作管理機(jī)制，促進(jìn)民機(jī)研制實(shí)現(xiàn)技術(shù)成功和商業(yè)成功。

參考文獻(xiàn)

[1] （德）Hans-Henrich Altfeld.商用飛機(jī)項(xiàng)目―― 復(fù)雜高端產(chǎn)品的研發(fā)管理[M].航空工業(yè)出版，2013：83-87.

第5篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

關(guān)鍵詞：國防計(jì)量；科研項(xiàng)目；知識產(chǎn)權(quán)；全過程管理；管理體系；獎勵機(jī)制 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2015）05-0004-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0379

國防軍工計(jì)量是國防科技工業(yè)和武器裝備發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)，國防軍工計(jì)量的發(fā)展，需要不斷研究開發(fā)，不斷創(chuàng)新發(fā)展，而科研在科研院所自主創(chuàng)新能力的提升方面處于核心和主導(dǎo)地位。為了加強(qiáng)核心技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，保障國防軍工計(jì)量的不斷發(fā)展，就需要推動計(jì)量科研項(xiàng)目實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)全過程管理。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，在中航工業(yè)集團(tuán)公司和基礎(chǔ)院的指導(dǎo)下，計(jì)量所的“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”穩(wěn)步推進(jìn)。幾年來，所領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，周密安排，提出“追趕、創(chuàng)新、超越”的戰(zhàn)略口號，以思想觀念創(chuàng)新、發(fā)展模式創(chuàng)新、項(xiàng)目開拓創(chuàng)新、科研水平創(chuàng)新、生產(chǎn)能力創(chuàng)新、管理方法創(chuàng)新等一系列創(chuàng)新舉措為核心，按照《中國航空工業(yè)集團(tuán)公司基礎(chǔ)技術(shù)研究院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的要求，制定了《中航工業(yè)計(jì)量所知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要實(shí)施方案》，其中明確提出計(jì)量所實(shí)行科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理。

1 知識產(chǎn)權(quán)融入科研項(xiàng)目全過程管理的必要性

當(dāng)前，國內(nèi)主流的科研管理過程中，各個階段都包含評審和論證資料，如立項(xiàng)階段會有立項(xiàng)評審和論證報告、實(shí)施階段會有實(shí)施方案評審和實(shí)施方案報告、驗(yàn)收階段會有驗(yàn)收評審和驗(yàn)收報告等，但是這些階段均未涉及知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，導(dǎo)致項(xiàng)目研究的過程中注重設(shè)計(jì)、開發(fā)、質(zhì)量、成本等的管理，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的管理。因此將上述知識產(chǎn)權(quán)的管理融合到整個研究所的核心業(yè)務(wù)――科研項(xiàng)目管理中，而不是單純、孤立的成果管理，這不僅是國家、中航工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，更是研究所“技術(shù)上有提高、經(jīng)濟(jì)上有效益”的需要。

2 科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

2.1 概念

科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理是指知識產(chǎn)權(quán)管理工作融入科研工作的全過程，即通過知識產(chǎn)權(quán)信息利用、發(fā)明創(chuàng)造登記、有效保護(hù)方式的選擇、專利布局分析等內(nèi)容與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)充分融合，促進(jìn)科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，提高科研項(xiàng)目的成果產(chǎn)出和利用率。

2.2 基本原則

2.2.1 全面結(jié)合：即要把知識產(chǎn)權(quán)管理全面納入計(jì)量科研項(xiàng)目全過程，從項(xiàng)目構(gòu)思、立項(xiàng)到項(xiàng)目實(shí)施，從項(xiàng)目完成到結(jié)題，從科研成果產(chǎn)生到成果應(yīng)用，都要使用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和應(yīng)用的方法和措施。

2.2.2 上引下拉：所謂“上引”是指將知識產(chǎn)權(quán)管理向立項(xiàng)前引伸，圍繞研究所知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索和情報分析與預(yù)測，提出項(xiàng)目可行性建議和知識產(chǎn)權(quán)布局建議?！跋吕笔侵笇⒅R產(chǎn)權(quán)管理向計(jì)量產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求識別延伸，科研項(xiàng)目瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求?？紤]標(biāo)準(zhǔn)制定、專利池構(gòu)建、知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施許

可等。

2.3 計(jì)量科研項(xiàng)目各階段知識產(chǎn)權(quán)管理重點(diǎn)

2.3.1 項(xiàng)目策劃階段：進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)情報檢索與分析，通過查新來評估計(jì)量科研項(xiàng)目是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，避免重復(fù)研究和資源浪費(fèi)，保障科技資源投向的正確性。

2.3.2 項(xiàng)目立項(xiàng)階段：根據(jù)項(xiàng)目研究內(nèi)容，科研人員通過調(diào)研、專利檢索和分析，形成《計(jì)量科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)檢索分析報告》。通過專利信息的檢索，分析本單位的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和本專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、分布情況、主要競爭對手等信息，從而掌握該項(xiàng)目研究的發(fā)展趨勢、提高研究起點(diǎn)。如通過專利分析獲知主要專利權(quán)人的排名，然后通過市場信息確認(rèn)各專利權(quán)人的市場份額，市場份額大、專利數(shù)量多的一定是該領(lǐng)域的主要競爭對手。

2.3.3 項(xiàng)目實(shí)施階段：知識產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容要寫入項(xiàng)目實(shí)施方案中，通過檢索、分析掌握最新的研究方向、研究技術(shù)，開闊科研人員的研究思路，或模仿或另辟蹊徑，進(jìn)一步縮短研究周期。及時總結(jié)核心技術(shù)，凝練知識產(chǎn)權(quán)要素，對產(chǎn)生的新的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)或發(fā)明創(chuàng)造等階段性創(chuàng)新成果及時總結(jié)，這個階段要選擇明確的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，制定方案，形成強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)。

2.3.4 驗(yàn)收鑒定階段：項(xiàng)目實(shí)施階段結(jié)束后，要進(jìn)一步分析研究、挖掘?qū)＠瑥亩岣呖蒲许?xiàng)目的成果產(chǎn)出比；驗(yàn)收時，在驗(yàn)收報告中增加知識產(chǎn)權(quán)工作的總結(jié)，并進(jìn)行詳細(xì)的分析和說明；在技術(shù)資料完整歸檔的情況下，可申請科技成果鑒定，充分利用專利等知識產(chǎn)權(quán)成果，來支撐創(chuàng)新點(diǎn)，為獲得高評價、進(jìn)而申報各類科技獎營造良好的環(huán)境。

2.3.5 成果應(yīng)用階段：計(jì)量科研項(xiàng)目的最終完成形式多是建立標(biāo)準(zhǔn)裝置，開展量值溯源與傳遞，應(yīng)積極宣傳推廣項(xiàng)目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果，尋求轉(zhuǎn)移應(yīng)用機(jī)會，集成利用他人知識產(chǎn)權(quán)，自主實(shí)施或許可他人實(shí)施，與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和市場競爭結(jié)合，保障獲取知識產(chǎn)權(quán)收益和形成競爭優(yōu)勢。

2.4 具體措施

在研究所的統(tǒng)一部署下，各科研室結(jié)合自身定位和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，在科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理這一具體環(huán)節(jié)依據(jù)“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施”的原則，分階段、分步驟地有序?qū)嵤??？梢砸运壷攸c(diǎn)項(xiàng)目為切入點(diǎn)，逐步實(shí)施科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，最終輻射到研究所承擔(dān)的其他項(xiàng)目。

2.4.1 建立知識產(chǎn)權(quán)組織管理體系。成立所知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組及知識產(chǎn)權(quán)辦公室，定期組織召開知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組會，開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作計(jì)劃及實(shí)施方案討論，制定知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)工作納入主要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及研究室領(lǐng)導(dǎo)的考核任務(wù)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任。

2.4.2 創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理制度。采用知識產(chǎn)權(quán)分析員制度，為科研項(xiàng)目配備知識產(chǎn)權(quán)分析員，并在項(xiàng)目每個階段實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理；建立專利申請制度，不得早于專利發(fā)表，防止知識產(chǎn)權(quán)成果白白浪費(fèi)；建立項(xiàng)目策劃前的專利分析檢索制度，避免人、財(cái)、物的浪費(fèi)等。

2.4.3 設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。在每年的預(yù)算中劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，對于科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理是必不可少的，包括專利申請、版權(quán)登記、商標(biāo)申請、科研人員的獎勵等。按集團(tuán)公司要求年度知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)不低于所年度產(chǎn)值的0.05%。

2.4.4 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作的宣傳與培訓(xùn)。落實(shí)集團(tuán)公司實(shí)施“十百千”知識產(chǎn)權(quán)人才工程，派員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；圍繞“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”在研究所開展知識產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)，提高全所科研人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識；加強(qiáng)與兄弟單位之間的知識產(chǎn)權(quán)交流，分享各自單位的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)。通過知識產(chǎn)權(quán)管理工作，培養(yǎng)一支素質(zhì)較高、既懂專業(yè)又懂管理的知識產(chǎn)權(quán)管理人才隊(duì)伍。

2.4.5 建立科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)獎勵機(jī)制。為了鼓勵科研人員的積極性，要對專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、許可等過程中的科研人員給予一定獎勵。應(yīng)充分尊重個人和團(tuán)隊(duì)的勞動，個人和團(tuán)隊(duì)按照貢獻(xiàn)大小進(jìn)行排序和署名，由知識產(chǎn)權(quán)分析員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確認(rèn)。

3 結(jié)語

實(shí)施計(jì)量科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理是計(jì)量所落實(shí)中航工業(yè)集團(tuán)公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要措施，通過知識產(chǎn)權(quán)各階段工作的逐步落實(shí)，計(jì)量所的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必將落到實(shí)處，從而促進(jìn)計(jì)量所自主創(chuàng)新能力、核心能力的提升。

參考文獻(xiàn)

[1] 徐棣楓，沈暉.知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)務(wù)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012.

第6篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

一、自相關(guān)期權(quán)估價模型參數(shù)的確定

（一）自相關(guān)期權(quán)估價方法的適用性檢驗(yàn)

知識產(chǎn)權(quán)收益的自相關(guān)性主要是源于被解釋變量的自相關(guān)，也就是經(jīng)濟(jì)變量的慣性作用。由于知識產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過程中存在很多改進(jìn)的機(jī)會，其應(yīng)用模式并不是一成不變的，因此存在收益的慣性作用，如果前期知識產(chǎn)權(quán)管理到位，價值提供的多，那么后期肯定會沿用前期的管理模式確保價值不會遭到損害。如果前期管理不到位，價值并沒有完全發(fā)揮出來，那么后期就會對前期的模式進(jìn)行糾正，確保價值能夠被最大程度地挖掘出來。因此，知識產(chǎn)權(quán)收益一般來說是存在自相關(guān)性的。

知識產(chǎn)權(quán)的收益存在自相關(guān)，滿足自相關(guān)期權(quán)模型的假設(shè)條件，但是對于評估而言，理論上的分析還不足以確保假設(shè)的正確性，因此在使用自相關(guān)期權(quán)模型之前，不可或缺的一步就是要對知識產(chǎn)權(quán)的收益進(jìn)行自相關(guān)檢驗(yàn)。在自相關(guān)檢驗(yàn)方法中，一般有殘差圖示和回歸分析、D-W檢驗(yàn)以及高級自回歸檢驗(yàn)。D-W檢驗(yàn)通過對預(yù)期收益進(jìn)行一階自回歸，得到D-W統(tǒng)計(jì)量，計(jì)算過程清晰，計(jì)算結(jié)果可靠，并且在該檢驗(yàn)過程中可以再次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，因此可以在繪制散點(diǎn)圖初步確定存在自相關(guān)的基礎(chǔ)上，使用該方法進(jìn)一步判斷自相關(guān)性。在使用回歸檢驗(yàn)法進(jìn)行檢驗(yàn)時，需要建立多個輔助回歸方程，通過對模型進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)來確定是否存在自相關(guān)性，其檢驗(yàn)過程十分復(fù)雜。該方法與高階自相關(guān)檢驗(yàn)法一樣，主要適用于二階以上自相關(guān)性的檢驗(yàn)。由于自相關(guān)期權(quán)模型假設(shè)收益存在一階自相關(guān)，因此放棄使用這兩種方法，確定選用圖示檢驗(yàn)法和D-W檢驗(yàn)法對知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)。

（二）參數(shù)的確定

使用自相關(guān)期權(quán)估價模型，需要確定七大參數(shù)，模型參數(shù)的確定方法也要根據(jù)所評估的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，在這一過程中，要特別注意各參數(shù)在用到實(shí)物期權(quán)估值后意義的變化。

1.知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益現(xiàn)值S

要得到某類知識產(chǎn)權(quán)的收益現(xiàn)值，如果該類知識產(chǎn)權(quán)能夠在市場中找到已經(jīng)應(yīng)用了類似的知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)出的產(chǎn)品，那么就可以據(jù)其收益情況用收益法估算自身產(chǎn)品的收益，并通過分析整個行業(yè)和該類知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險確定恰當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率，對收益進(jìn)行折現(xiàn)得到預(yù)期收益現(xiàn)值。如果知識產(chǎn)權(quán)是獨(dú)創(chuàng)的，找不到類似產(chǎn)品，則可以根據(jù)專家預(yù)測產(chǎn)品未來市場情況，得到模擬的收益現(xiàn)值。

2.知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行價格K

知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行價格即知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)應(yīng)用商業(yè)化成本的現(xiàn)值，主要包括研發(fā)設(shè)備投入、人力成本以及維護(hù)成本等。這些數(shù)據(jù)需要根據(jù)現(xiàn)有的會計(jì)數(shù)據(jù)及其未來的發(fā)展趨勢作出估計(jì)。當(dāng)預(yù)計(jì)技術(shù)未來會發(fā)生變化時，成本也會發(fā)生變化，此時如果能夠構(gòu)建出恰當(dāng)?shù)某杀咀兓瘮?shù)，可以使執(zhí)行價格的估計(jì)更加準(zhǔn)確。

3.知識產(chǎn)權(quán)的期限T

知識產(chǎn)權(quán)的期限也就是知識產(chǎn)權(quán)擁有競爭優(yōu)勢的存續(xù)期，一般取決于知識產(chǎn)權(quán)本身的屬性。在確定該期權(quán)時，一般主要根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)給所有者帶來競爭優(yōu)勢的年限來確定，如果該年限無法確定，則使用知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)年限確定。

4.知識產(chǎn)權(quán)的收益波動率

在實(shí)物期權(quán)估價模型的各個變量中，知識產(chǎn)權(quán)收益波動率是最難估計(jì)的一個變量。這是因?yàn)楹芏嘀R產(chǎn)權(quán)具有新穎性和創(chuàng)新性，并且大多是首次投入到市場中。確定該參數(shù)一般是通過尋找擁有相同或類似知識產(chǎn)權(quán)的上市公司的歷史數(shù)據(jù)，得出其股票價值的近似標(biāo)準(zhǔn)差。如果無法找到擁有相同或類似知識產(chǎn)權(quán)的上市公司數(shù)據(jù)，也可以先確定影響該類知識產(chǎn)權(quán)收益波動率的各種因素，通過綜合考慮影響因素的變化，間接估算出該知識產(chǎn)權(quán)的收益波動率。

5.無風(fēng)險利率 rf

無風(fēng)險利率是指投資者將資金投資于國債等幾乎無風(fēng)險的債權(quán)時所能獲得的收益率。嚴(yán)格來說，在實(shí)物期權(quán)模型中要求是以與期權(quán)存續(xù)期相同的該類債券的收益率作為無風(fēng)險利率。在我國，由于政府對利率的嚴(yán)格調(diào)控，也可以使用同期的銀行利率進(jìn)行計(jì)算。

6.歷史影響系數(shù)β

該系數(shù)是自相關(guān)期權(quán)定價模型的重要特征，它體現(xiàn)了資產(chǎn)前期表現(xiàn)對后期的影響，反映了資產(chǎn)收益自相關(guān)的程度。通過對自相關(guān)檢驗(yàn)的各種方法進(jìn)行對比，可以發(fā)現(xiàn)D-W檢驗(yàn)?zāi)軌蚝苋菀椎氐贸鲈撓禂?shù)。并且由于該檢驗(yàn)隨機(jī)項(xiàng)的產(chǎn)生機(jī)制是一階自回歸，與自相關(guān)期權(quán)估價模型相一致，D-W統(tǒng)計(jì)量中的即是歷史影響系數(shù)β，因此該系數(shù)可以通過D-W統(tǒng)計(jì)量來計(jì)算得到。

（1）

其中，是原數(shù)列應(yīng)用普通最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)的殘差，為一階自回歸系數(shù)。

7.極小常數(shù)值h

h>0是預(yù)先設(shè)定的任意小的常數(shù)。h在模型推導(dǎo)過程中的主要作用是幫助模型體現(xiàn)自相關(guān)過程，因?yàn)樽韵嚓P(guān)需要從連續(xù)時間上表示出前期和后期。同時，由于自相關(guān)期權(quán)估值模型是連續(xù)時間模型，要體現(xiàn)連續(xù)時間的前后期就要求h要盡可能小，幾乎可以趨近于零。并且其取值大小對估值影響不大，雖然原則上h>0，但在實(shí)際應(yīng)用過程中仍可以簡單假設(shè)，這并不影響估值的準(zhǔn)確性。

通過對自相關(guān)期權(quán)估價模型和B-S（布萊克斯-科爾斯）模型進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，由于基礎(chǔ)假設(shè)不同帶來模型參數(shù)設(shè)置的不同，在B-S五大基本參數(shù)的基礎(chǔ)上，自相關(guān)期權(quán)估價模型設(shè)置了另外兩個參數(shù)變量，分別是極小時間間隔和歷史影響系數(shù)。其中極小時間間隔的主要作用是幫助體現(xiàn)連續(xù)時間段上的前期和后期，并且要求該間隔盡可能小，從實(shí)際應(yīng)用角度出發(fā)，提出可以為其賦值為0，從而簡化模型的計(jì)算但并不影響模型的準(zhǔn)確性。歷史影響系數(shù)的主要作用是體現(xiàn)標(biāo)的資產(chǎn)的自相關(guān)性，資產(chǎn)前期的收益表現(xiàn)會對后期產(chǎn)生影響從而存在潛在的價值，因此該系數(shù)對模型的應(yīng)用至關(guān)重要。從適用性檢驗(yàn)中可以利用D-W統(tǒng)計(jì)量來計(jì)算得到歷史影響系數(shù)，從而為該模型的應(yīng)用提供了思路。

二、案例比較分析

（一）案例說明

某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)利用收益法經(jīng)過評定估算，于評估基準(zhǔn)日2007年6月30日的評估價值為34532.25萬元。已知預(yù)期收益如表1所示。

將該案例利用自相關(guān)估價模型得到的結(jié)果與B-S模型和收益法估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行對比分析。

（二）B-S評估

利用B-S期權(quán)模型進(jìn)行評估，首先必須確定其五個參數(shù)。

1.未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值

在收益法評估結(jié)果的基礎(chǔ)上加上基建期初始投資成本，從而直接得到該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值：萬元

2.執(zhí)行成本現(xiàn)值

在評估基準(zhǔn)日，基建期的投入成本與未來的現(xiàn)金流量現(xiàn)值是公司作出是否進(jìn)行投資決策的關(guān)鍵要素。如果投入成本過大，公司可以延時或者放棄，此時，投入成本與期權(quán)模型中的執(zhí)行價格的涵義一致，因此將基建期的成本投入作為執(zhí)行成本，可得到：萬元

3.存續(xù)期

通過前期的技術(shù)分析可知，該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的可利用年限為18.9年，為方便計(jì)算，取T=19年。

4.預(yù)期收益波動率

根據(jù)技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)計(jì)預(yù)期收益波動率為30%。

5.無風(fēng)險利率

我國政府的記賬式國債期限最長期限為15年，因此無法直接得到與期權(quán)存續(xù)期相等的國債利率，但是根據(jù)表2，通過比較10年期國債和15年期國債的利率走勢，可以預(yù)估20年期債券利率大約在5%左右，因此可得到：r=5%。

將上述參數(shù)帶入B-S模型，得到使用B-S模型的評估值為：C=58793.29萬元

（三）自相關(guān)期權(quán)模型評估

1.模型可行性分析——收益相關(guān)性檢驗(yàn)

首先通過圖示檢驗(yàn)法初步判斷預(yù)期收益是否存在自相關(guān)性，再通過D-W檢驗(yàn)法得到確切的統(tǒng)計(jì)量值，并通過統(tǒng)計(jì)顯著性對模型合理性再次進(jìn)行檢驗(yàn)。將表1中的數(shù)據(jù)做殘差散點(diǎn)圖，大部分散點(diǎn)落在一、三象限，說明序列殘差存在正相關(guān)性，同時也表明序列r，即該知識產(chǎn)權(quán)的未來收益存在正相關(guān)性。

2.一階自回歸的判斷

由于該自相關(guān)期權(quán)定價模型要求收益是一個一階移動平均過程，因此首先要對其進(jìn)行檢驗(yàn)。對數(shù)列預(yù)期收益r及提前一期預(yù)期收益r（-1）數(shù)列應(yīng)用普通最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，得到一階自回歸的統(tǒng)計(jì)分析表，如表4所示。

通過表4可以看出，D-W統(tǒng)計(jì)量的值是0.85，比較接近于0，顯示出序列r存在正自相關(guān)。同時，回歸的統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)也顯示通過，證明結(jié)果是可以接受的。進(jìn)一步檢驗(yàn)是否存在二階自回歸，如表5所示，D-W近似等于2，且二階滑動平均過程是不顯著的，因此說明收益滿足一階自回歸滑動平均過程，符合模型假設(shè)。

通過檢驗(yàn)和一階與二階自回歸分析，證明了知識產(chǎn)權(quán)的收益存在自相關(guān)性，一方面說明在以往的評估方法中，不對知識產(chǎn)權(quán)的收益進(jìn)行相關(guān)性分析是不合理的，另一方面，使得自相關(guān)期權(quán)估價模型的應(yīng)用具有了實(shí)踐基礎(chǔ)。

3.參數(shù)確定

由于對該知識產(chǎn)權(quán)的未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值、執(zhí)行成本現(xiàn)值、存續(xù)期、預(yù)期收益波動率和無風(fēng)險利率的選取在兩個期權(quán)估價模型中的內(nèi)涵一致，因此此處沿用表3的數(shù)據(jù)。除了上述五個參數(shù)之外，應(yīng)用自相關(guān)期權(quán)估價模型還需要確定另外的兩個參數(shù)：歷史影響系數(shù)和極小常數(shù)值h。其中，h值的意義在于輔助模型的推導(dǎo)，并且要求盡可能小，因此可以簡單假設(shè)其值為0。同時根據(jù)式（1）和表4可以得到：，從而，。

由此，可得到自相關(guān)期權(quán)估價模型的七大基本參數(shù)取值如表6所示。

4.評估結(jié)果

根據(jù)自相關(guān)期權(quán)估值模型可得到，；該知識產(chǎn)權(quán)的價值為萬元。

（四）評估結(jié)果的比較分析

對該知識產(chǎn)權(quán)通過三種估值方法進(jìn)行評估，得到估值結(jié)果對比情況如表7所示。

從表7可看出，三種評估方法得到的評估價值還是存在很大差異。首先，使用收益法評估的價值是該知識產(chǎn)權(quán)的獲利價值。使用布萊克-斯科爾斯模型評估出的價值比收益法評估的結(jié)果高了約70%，高出部分價值是戰(zhàn)略價值，這是因?yàn)閷?shí)物期權(quán)估值模型更全面地考慮到了未來存在的一些機(jī)會的價值，其能夠有效避免知識產(chǎn)權(quán)價值的低估問題。使用自相關(guān)期權(quán)估價法評估出的價值比收益法的結(jié)果高了約81.64%，比布萊克-斯科爾斯期權(quán)估價法的結(jié)果高了約6.7%1，這是知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理價值，這說明自相關(guān)期權(quán)估價模型更好地評估出了管理柔性的價值。由于可以根據(jù)該知識產(chǎn)權(quán)的前期利用狀況來調(diào)整后期的管理策略，避免前期存在的問題，維持正確的管理措施，其預(yù)期收益之間勢必有著密切的聯(lián)系，因此使用自相關(guān)期權(quán)估價模型評估知識產(chǎn)權(quán)得到的價值應(yīng)該是最全面的。

三、基于收益自相關(guān)判別來識別管理效應(yīng)

由于D-W檢驗(yàn)和歷史影響系數(shù)之間存在著一個近似的定量關(guān)系，因此可以從D-W統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果入手，來分析這一歷史影響系數(shù)，從而在估值之前進(jìn)行管理效應(yīng)的識別，為企業(yè)提供有價值的參考意見。

已知，由這一關(guān)系可知2，DW的取值范圍在[0，4]之間，當(dāng)DW接近2時，數(shù)據(jù)不具有相關(guān)性。這個接近程度根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)而不同，會有一個約束上限和下限（）。

當(dāng)，時（），說明收益之間存在正相關(guān)性，管理是正效應(yīng)的；當(dāng)，時（），說明收益之間存在負(fù)相關(guān)性，管理是負(fù)效應(yīng)的；當(dāng)，時（），收益之間的相關(guān)性不明顯，管理無改進(jìn)；當(dāng)時（），說明知識產(chǎn)權(quán)的收益是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)變量，每年的收入不可預(yù)測、是一個隨機(jī)變量，這說明沒有對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效利用。

同時，對于知識產(chǎn)權(quán)而言，其期限一般較長，像商標(biāo)等甚至具有無限期的性質(zhì)，因此，分析該系數(shù)對估值結(jié)果的影響可以幫助企業(yè)管理者認(rèn)識到其影響程度，并根據(jù)此影響程度進(jìn)行決策調(diào)整，從而改進(jìn)企業(yè)價值。令從[-1， 1]之間以5%的比率變化條件下計(jì)算評估值，當(dāng)收益負(fù)相關(guān)和不相關(guān)時，對自相關(guān)期權(quán)估值的影響甚小，可忽略不計(jì)，這恰好說明在沒有管理效應(yīng)時，知識產(chǎn)權(quán)的歷史影響不是主要因素；當(dāng)收益正相關(guān)時，這種影響使得評估值在2%～3%之間增長，隨著相關(guān)程度的增強(qiáng)而加大。

任何經(jīng)濟(jì)收益，只要具有獲利性質(zhì)，則其收益一定是具有時間相關(guān)性的，以往在估值模型中假設(shè)收益是獨(dú)立隨機(jī)變量是不現(xiàn)實(shí)的，也是不符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。但是現(xiàn)實(shí)中收益的大小又受到內(nèi)外部環(huán)境的影響，有可能體現(xiàn)不出這種相關(guān)性，因此就有必要在估值之前判定這種收益的關(guān)系，如果沒有，說明企業(yè)的管理存在問題，就應(yīng)該對企業(yè)管理層提出警示，尤其是呈現(xiàn)管理負(fù)效應(yīng)時，促使管理層提出改進(jìn)策略，為建立合理的收益預(yù)測提供基礎(chǔ)。在改進(jìn)的管理水平上再進(jìn)行評估，才是有意義的，因?yàn)樵谠u估中首先是假設(shè)企業(yè)處于持續(xù)經(jīng)營或者至少在平均管理水平上。只有收益呈現(xiàn)正相關(guān)時才能使得這一假設(shè)成立。

不僅如此，可以根據(jù)表4所示的一階移動平均過程的回歸方程形式來預(yù)測收益，如果遇到收益的跳躍，則以該跳躍點(diǎn)為重新預(yù)測的起點(diǎn)。

對于知識產(chǎn)權(quán)來說，很多評估目的是為了評估新技術(shù)購買的交易價值，或者為知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與否作出價值判斷，因此，該系數(shù)的準(zhǔn)確性對評估價值至關(guān)重要。

四、結(jié)論

本文提出在評估知識產(chǎn)權(quán)時要對其收益進(jìn)行自相關(guān)檢驗(yàn)，并提出了具體的檢驗(yàn)方法，并以自相關(guān)期權(quán)估價模型的歷史影響系數(shù)為指標(biāo)來量化收益的管理效應(yīng)，從而為企業(yè)提升其自身價值提供了途徑。同時，本文將自相關(guān)期權(quán)估價模型應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)的價值估計(jì)，并提出了其七個參數(shù)的確定方法。通過對知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)物期權(quán)特性分析以及自相關(guān)期權(quán)估價模型在評估知識產(chǎn)權(quán)中的適用性分析，發(fā)現(xiàn)自相關(guān)期權(quán)估價模型為知識產(chǎn)權(quán)評估提供了更為合理的評估途徑，實(shí)例分析證明了這一點(diǎn)。

知識產(chǎn)權(quán)的獲利價值是由于其壟斷性帶來的，可利用收益法來評估；戰(zhàn)略價值是評估企業(yè)未來發(fā)展機(jī)會部分，可利用實(shí)物期權(quán)模型來評估；而經(jīng)營管理價值是體現(xiàn)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)期內(nèi)的管理柔性的，根據(jù)其前期管理經(jīng)驗(yàn)來調(diào)整后期的管理策略，這一管理使得其收益出現(xiàn)自相關(guān)性，因此可利用自相關(guān)期權(quán)估價模型來評估。

經(jīng)營管理價值的實(shí)現(xiàn)方式主要是通過對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行收益管理而不斷積累的，這部分價值由于分散性和模糊性導(dǎo)致目前并未得到有效重視。對收益管理過程進(jìn)行分析可以看出，日常管理創(chuàng)造的價值是通過對前期管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，針對出現(xiàn)的問題及時調(diào)整管理思路，使知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的前后期順利銜接，從而挖掘出潛在價值。而這一過程正是知識產(chǎn)權(quán)收益呈現(xiàn)自相關(guān)特征的原因。

第7篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

論文關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)評估；許可；評估方法

知識產(chǎn)權(quán)價值評估是知識產(chǎn)權(quán)(專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等)質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、許可等過程中非常重要的內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)價值評估在不同背景下所關(guān)注的主要因素和采用的計(jì)算方法都存在著差異。

目前傳統(tǒng)評估方法對知識產(chǎn)權(quán)存在一定的不足…，例如傳統(tǒng)的評估方法(如市場法和成本法)不能適用于一切情形知識產(chǎn)權(quán)評估的要求，如許可和企業(yè)合并就屬不同情形。盡管大量學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)評估方法進(jìn)行研究并提出了不同的評估方法。但評估時，評估人員根據(jù)不同的評估客體和要求選擇不同評估方法，沒有一種方法可以適用于所有知識產(chǎn)權(quán)評估。在這樣的背景下，TedHagelin基于知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)競爭優(yōu)勢的影響提出了知識產(chǎn)權(quán)評估的競爭優(yōu)勢法(CompetitiveAdvantagevaluation簡稱CAV方法)。盡管該方法存在一些不足，但該方法對于評估知識產(chǎn)權(quán)束(知識產(chǎn)權(quán)的集合)的許可具有明顯的優(yōu)勢：如對某一產(chǎn)品而言，多個專利或?qū)＠c技術(shù)秘密的一攬子許可較單一專利或單一技術(shù)秘密的許可更為常見。而在進(jìn)行一攬子許可時，可整體考慮該知識產(chǎn)權(quán)束對產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的影響，從而獲得有益的參考。本文介紹知識產(chǎn)權(quán)評估的競爭優(yōu)勢方法，并對該方法存在的不足進(jìn)行探討。

1 CAV方法主要內(nèi)容

CAV方法可以用于多種知識產(chǎn)權(quán)價值評估，例如專利、商標(biāo)、商譽(yù)、版權(quán)等J，尤其適用于知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)束的獨(dú)占許可、排他許可和一般的普通許可等不同許可類型的許可使用費(fèi)的評估。

CAV方法將被許可企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或者服務(wù)所得利潤逐項(xiàng)分解，充分考慮有形財(cái)產(chǎn)、無形財(cái)產(chǎn)、商標(biāo)、專利等對利潤的影響。計(jì)算企業(yè)因被估知識產(chǎn)權(quán)所帶來的競爭優(yōu)勢，從而將被評估知識產(chǎn)權(quán)帶來的利潤從總的利潤中分割出來，進(jìn)而獲得被估知識產(chǎn)權(quán)的價值。采用該方法評估不同類型知識產(chǎn)權(quán)時，采用的具體參數(shù)有所區(qū)別，本文僅以專利許可費(fèi)評估為例。

1．1主要模型

采用CAV方法進(jìn)行專利許可費(fèi)評估時，以應(yīng)用專利的產(chǎn)品、方法或者服務(wù)為載體，即以該載體為對象，利用該載體的價格、市場份額、利潤等參數(shù)進(jìn)行計(jì)算。以鼠標(biāo)專利為例，若進(jìn)行該專利價值評估，則以采用該專利技術(shù)的鼠標(biāo)為載體，該種鼠標(biāo)的價格、市場份額、利潤等為參數(shù)。運(yùn)用該方法除了需掌握被估載體的現(xiàn)值(使用專利之前的價值)外，還需要進(jìn)一步計(jì)算出被估載體中專利對載體利潤貢獻(xiàn)的權(quán)重和被估專利對載體相對競爭優(yōu)勢的影響。該方法的主要計(jì)算公式見式(1)：

PV=PVNxTPG×DCD

(1)

式中：PV為被估專利的價值；PVN為該載體的現(xiàn)價值或者利潤；G為被估載體中專利這一無形財(cái)產(chǎn)對利潤的貢獻(xiàn)；DCD為采用被估專利技術(shù)所增加的市場競爭優(yōu)勢。

為計(jì)算不同類型知識產(chǎn)權(quán)占被估載體利潤的權(quán)重，TedHagelin在其文章中將知識產(chǎn)權(quán)區(qū)分為三個集合：技術(shù)型、聲譽(yù)型和運(yùn)營型知識產(chǎn)權(quán)，并列出了相應(yīng)的區(qū)分參數(shù)。技術(shù)型知識產(chǎn)權(quán)中包括實(shí)用專利、功能性軟件、商技術(shù)秘密等具體知識產(chǎn)權(quán)形式，但不包括企業(yè)自身運(yùn)營所采用的商業(yè)方法專利。聲譽(yù)型知識產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)、企業(yè)名稱、品牌等。運(yùn)營型知識產(chǎn)權(quán)包括商業(yè)方法專利和商業(yè)過程創(chuàng)新等。主要參數(shù)的確定與金融、市場、企業(yè)管理等方面的數(shù)據(jù)有關(guān)，缺省情況下專利對利潤貢獻(xiàn)的權(quán)重TPG為：

TPG=R&D／(R&D+AD+BP)XIPA

(2)

其中，R&D為研發(fā)的投入、AD為廣告投人、BP為企業(yè)商業(yè)創(chuàng)新的投入。為該產(chǎn)品、方法或者服務(wù)中所含的全部知識產(chǎn)權(quán)對利潤的貢獻(xiàn)的權(quán)重。缺省情況下按式(3)計(jì)算：

IPA=(R&D+AD+BP)／(SGA+R&D)×(1一TA) (3)

其中，為企業(yè)有形財(cái)產(chǎn)對被估利潤的貢獻(xiàn)率，SGA為企業(yè)運(yùn)營中的銷售開支、一般開支和管理方面的開支。

在式(1)中，競爭優(yōu)勢DCD是一個相對的數(shù)值。以專利為例，可利用專利技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致被估載體技術(shù)性能的改變來評價被估載體競爭優(yōu)勢的變化。首先計(jì)算出被估載體原有的競爭優(yōu)勢，接下來計(jì)算出被許可專利后該被估載體的競爭優(yōu)勢。將兩者相減即獲得相對競爭優(yōu)勢。由式(4)計(jì)算：

DCD=DCD1一DCD2

(4)

CAV方法在計(jì)算DCD1、DCD2時通過專利技術(shù)對載體主要性能比行業(yè)內(nèi)該載體性能的平均值提高的比率來計(jì)算競爭優(yōu)勢。見式(5)。

DCD1=(IPAA—Sacv)／Sacv

(5)

其中，IPAA為該載體應(yīng)用專利技術(shù)后的技術(shù)性能數(shù)值，Saev為行業(yè)內(nèi)該載體性能的平均值。具體計(jì)算過程中有時需計(jì)算被估載體市場占有率的數(shù)值，CAV方法利用行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)該載體的企業(yè)數(shù)計(jì)算平均市場占有率，并且認(rèn)為載體的競爭優(yōu)勢與該載體市場占有率成正比。

1．2主要參數(shù)

CAV方法不僅需計(jì)算出被許可人因許可所導(dǎo)致的競爭優(yōu)勢增加而獲得利潤，同時需考慮許可的時間、該預(yù)期利潤的折現(xiàn)率等，因此涉及了大量的參數(shù)。CAV方法的參數(shù)可以從評估環(huán)境中獲得，主要包括市場、管理等參數(shù)。除此之外，還涉及技術(shù)、市場和知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險等參數(shù)。CAV方法具體包括的輸入變量較多，如產(chǎn)品的年銷售額、市場的增長、產(chǎn)品的剩余生命、許可的時間、產(chǎn)品利潤幅度、折現(xiàn)率、載體的價格、知識產(chǎn)權(quán)組成等諸多具體參數(shù)。

1．3主要步驟

不同類型的專利許可費(fèi)評估需要考慮的因素不同。如排他許可不僅需考慮專利被許可人的競爭優(yōu)勢的增加，還需考慮專利許可對專利權(quán)人收益的影響。采用CAV方法評估不同類型許可時所涉及的參數(shù)也有所不同，具體評估過程也存在差異。本文以最簡單的獨(dú)占許可為例說明CAV方法進(jìn)行專利評估時的主要步驟：

1)確定與被估專利相關(guān)聯(lián)的載體。在確定應(yīng)用該專利的載體時，同時確定與該專利所能提高的相關(guān)技術(shù)性能。如利用專利能夠大幅提高產(chǎn)品的靈敏度，則選擇靈敏度這技術(shù)性能指標(biāo)作為計(jì)算競爭優(yōu)勢的參數(shù)。

2)計(jì)算相對競爭優(yōu)勢DCD。根據(jù)產(chǎn)品性能描述，以產(chǎn)品性能平均值為基礎(chǔ)計(jì)算產(chǎn)品許可前的競爭優(yōu)勢DCD2。利用專利許可后產(chǎn)品的性能參數(shù)，以產(chǎn)品性能平均值為基礎(chǔ)計(jì)算產(chǎn)品許可后的競爭優(yōu)勢DCD1，從而得到相對競爭優(yōu)勢DCD。

3)計(jì)算產(chǎn)品的凈利潤并計(jì)算技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)所占的比重。這部分的計(jì)算完全依據(jù)許可前的參數(shù)給出。具體計(jì)算公式見式(2)(3)。

4)根據(jù)式(1)計(jì)算專利的價值?？紤]到專利的許可時間，按收益法中相關(guān)折現(xiàn)方法計(jì)算專利的現(xiàn)金價值。

5)根據(jù)專利的風(fēng)險因素調(diào)整專利的價值。根據(jù)以上5個步驟計(jì)算出專利在許可后能夠帶給被許可人的凈利潤。在專利權(quán)人和被許可人之間分?jǐn)傆?jì)算出的被許可專利產(chǎn)品凈利潤的基礎(chǔ)上評估出專利許可費(fèi)。

2案例

為了進(jìn)一步探討CAV方法，本文給出以下假設(shè)許可案例。假設(shè)A公司在一項(xiàng)關(guān)節(jié)移植技術(shù)方面領(lǐng)先并擁有一項(xiàng)專利。該項(xiàng)專利技術(shù)的主要發(fā)明內(nèi)容是利用生物技術(shù)在關(guān)節(jié)移植用產(chǎn)品表面復(fù)合了～層藥物膜，從而有效地減少因關(guān)節(jié)移植導(dǎo)致的感染。為簡化許可模型，本案例僅考慮獨(dú)占許可的情形：即A公司試圖將該專利技術(shù)獨(dú)占許可給一個被許可者而其本身并不參與相同產(chǎn)品競爭。A將專利許可給一個非競爭的企業(yè)時，許可后產(chǎn)品的專利許可人和被許可人之間不存在相互競爭。因此，僅需分析被許可人應(yīng)用該專利的情形，而不必考慮如一般許可情況下產(chǎn)品市場被一般許可的分割而導(dǎo)致許可人和被許可人就相同產(chǎn)品的競爭而受到的影響。A公司接觸了B公司，B公司生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。B公司對于A公司的抗感染膜非常感興趣，A決定對這項(xiàng)技術(shù)的許可費(fèi)展開評估。

根據(jù)CAV模型，評價專利許可費(fèi)需要五個步驟：

(1)確定與被估專利相關(guān)聯(lián)的載體和競爭參數(shù)

該案例中，被估的載體非常明確：即產(chǎn)品表面利用專利生物技術(shù)復(fù)合了一層藥物膜的移植產(chǎn)品。該設(shè)生物膜的性能即專利技術(shù)對產(chǎn)品性能的影響包括4個主要參數(shù)：抗感染、抗增生、抗生物降解和價格。在本例中假設(shè)行業(yè)相同產(chǎn)品的平均感染率為35％，具體假設(shè)數(shù)據(jù)見表1。

(2)計(jì)算相對競爭優(yōu)勢

根據(jù)定義的性能參數(shù)和行業(yè)平均性能參數(shù)計(jì)算出許可前B公司移植產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢(見表1所示)。該表中給出了移植產(chǎn)品所在行業(yè)的平均性能參數(shù)以及許可前后的競爭優(yōu)勢的情況。分別將專利被許可人B公司產(chǎn)品單一性能參數(shù)的競爭優(yōu)勢計(jì)算出，平均后得到平均競爭優(yōu)勢，分別為12％和73％。

這樣可以計(jì)算出許可前后B企業(yè)競爭優(yōu)勢的變化6l％(73％一l2％)。，不同行業(yè)企業(yè)間競爭優(yōu)勢和市場分配是完全不同的。如果應(yīng)用該方法，需要根據(jù)不同的行業(yè)或者產(chǎn)品分析計(jì)算，也可以通過統(tǒng)計(jì)分析獲得產(chǎn)品的性能、價格并將管理經(jīng)驗(yàn)和銷售數(shù)據(jù)相結(jié)合計(jì)算相關(guān)系數(shù)。CAV方法在缺省情況下將產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢與市場份額問假設(shè)為一比一關(guān)系。

本例中被許可企業(yè)B公司許可前的競爭優(yōu)勢是12％。則認(rèn)為許可前B公司的市場份額也是超過平均值的12％。在這一算例中假設(shè)有6個企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，則平均的市場份額是16．7％，可以推測出B公司許可前平均的市場份額是18．7％(16．7％×1．12)，而許可后的市場份額是28．9％(16．7％×1．73)。這樣可以計(jì)算出B公司增加了10．2％的市場份額(28．9％一18．7％)。

(3)計(jì)算產(chǎn)品的凈利潤和專利所占權(quán)重

利用CAV方法進(jìn)行計(jì)‘算必須填入企業(yè)的會計(jì)損益表的信息。這部分信息包括了銷售、日常和管理費(fèi)用的支出、企業(yè)的市場資金值，企業(yè)總的研發(fā)投入。此外還需要廣告投入的費(fèi)用、新的商務(wù)過程創(chuàng)新中總投入費(fèi)用。這些復(fù)雜的費(fèi)用分別比較計(jì)算后給出專利對利潤供獻(xiàn)的權(quán)重，如式(2)(3)。本例中假設(shè)專利對利潤的供獻(xiàn)占20％。

(4)計(jì)算專利的價值

CAV方法采用當(dāng)前時間的信息，產(chǎn)品銷售的增加，許可時間、利潤幅度和折現(xiàn)率等參數(shù)按照收益法計(jì)算專利價值。例如，如果B公司在2003年已經(jīng)有2．5萬美元的銷售額，銷售量年增長為40％。許可時間為5年，營業(yè)利潤幅度為35％，當(dāng)前折現(xiàn)率為6％。根據(jù)這些假設(shè)，利用收益法計(jì)算出B公司五年內(nèi)總利潤為10．88萬美元。單純的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)增長為2．18萬美元(10．88×0．2)。則根據(jù)式(1)，該生物復(fù)合膜專利的價值為2．22萬美元(2．18×0．102=2．22)。

(5)根據(jù)專利的風(fēng)險因素調(diào)整計(jì)算出的專利價值

CAV方法在計(jì)算出的專利價值基礎(chǔ)上綜合考慮各種風(fēng)險因素的影響。對于計(jì)算出的價值需結(jié)合管理經(jīng)驗(yàn)和已經(jīng)計(jì)算出的市場、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)來分析技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。CAV方法計(jì)算的技術(shù)風(fēng)險主要考慮技術(shù)最終是否可以被成功商業(yè)化。通常情況下，處于技術(shù)生命周期后期的技術(shù)，由于已經(jīng)被應(yīng)用或者說已經(jīng)被測試，技術(shù)更成熟，技術(shù)風(fēng)險越小。但對于處于中試階段的專利技術(shù)而言，技術(shù)風(fēng)險要遠(yuǎn)大于成熟技術(shù)。市場風(fēng)險的計(jì)算需要考慮同一個市場內(nèi)部的競爭、被許可企業(yè)的情況等因素。CAV方法采用被估企業(yè)的市場占有率和平均市場占有率來計(jì)算。此外，還需要考慮知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，如專利可能被因不具備法定的授權(quán)條件而被宣布無效。在應(yīng)用CAV方法時需分別將以上風(fēng)險量化后在總的價值中將風(fēng)險減去。

最后，在許可人和被許可人之間合理分配該計(jì)算出的預(yù)期利潤，從而獲得專利許可費(fèi)。

3 CAV方法存在的不足

盡管CAV方法對評價知識產(chǎn)權(quán)束有一定的優(yōu)勢，但由于知識產(chǎn)權(quán)本身所具有的特殊性，知識產(chǎn)權(quán)的評估受到各種復(fù)雜因素的影響。CAV方法基于收益法的思想進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估，計(jì)算評估載體基于知識產(chǎn)權(quán)所獲得預(yù)期利潤。盡管CAV方法非常容易理解，評估所需的信息相對也容易收集，評估的可重復(fù)性也比較好，但是該方法也同樣存在缺陷。

CAV方法的主要不足在于將產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢與市場份額間假設(shè)為一比一的關(guān)系。以案例中的生物技術(shù)為例，認(rèn)為技術(shù)性能抗感染、抗增生、降解能力和價格的變化直接影響產(chǎn)品的市場份額。實(shí)際上一般消費(fèi)者并非本領(lǐng)域的技術(shù)專家，并不一定對產(chǎn)品的性能有如此深入的了解?；蛘呦M(fèi)者僅按其中個別的關(guān)鍵性因素進(jìn)行產(chǎn)品的選擇，如按照價格的高低選擇。這就增加了計(jì)算時競爭參數(shù)選擇的難度。一旦選擇的性能參數(shù)對產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢影響較低，則直接影響最后的計(jì)算結(jié)果。對于尚未實(shí)際銷售的產(chǎn)品而言，主觀預(yù)測存在巨大的風(fēng)險，這必然導(dǎo)致應(yīng)用該方法不能正確地評估出專利價值。

此外，缺省情況下公式(1)中的計(jì)算采用專利許可前的參數(shù)。若企業(yè)的研發(fā)投入為0，則該公式將會出現(xiàn)一個非常荒謬的結(jié)果，即該載體的利潤中不包含專利的貢獻(xiàn)。因此利用CAV方法計(jì)算出被許可的專利價值為0?？梢娫摲椒ǖ膮?shù)選擇過于主觀。

第8篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

當(dāng)今的國際競爭歸根到底是科學(xué)技術(shù)的競爭，是國家綜合國力的競爭。發(fā)展科學(xué)技術(shù)，除了依靠本國技術(shù)外，還要吸收各國的先進(jìn)技術(shù)，吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果。因此，開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，必然成為發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)、提高本國科學(xué)技術(shù)水平的捷徑。我國已加入WTO，國內(nèi)的企業(yè)應(yīng)了解并掌握國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和其它國家的相關(guān)法律情況，以應(yīng)對入世的挑戰(zhàn)。

一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述

（一）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義

聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念是：技術(shù)轉(zhuǎn)讓是關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的知識轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。大多數(shù)國家在本國的立法中對技術(shù)轉(zhuǎn)讓也作了相應(yīng)的規(guī)定。如日本在《外資法》中規(guī)定：技術(shù)引進(jìn)是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)和有關(guān)技術(shù)的其他權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，以及授予所規(guī)定的使用權(quán)和給予有關(guān)管理技術(shù)的指導(dǎo)。我國1985年頒布的《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》規(guī)定：技術(shù)引進(jìn)是中華人民共和國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個人，通過貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)合作的途徑，從中華人民共和國境外的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個人獲得的技術(shù)，其中包括：專利權(quán)或其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可；以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制以及管理等方面的專有技術(shù)、服務(wù)技術(shù)。

一些國家的學(xué)者們也從不同的角度闡明了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義。如美國的科恩茲在《商業(yè)技術(shù)性技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓》一書中指出，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“必須是引進(jìn)方對引進(jìn)技術(shù)的吸收，如果技術(shù)僅僅從一方轉(zhuǎn)移到另一方，并不構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。他還指出：“所謂吸收是指技術(shù)接受方能夠掌握并有能力獨(dú)立使用所引進(jìn)的技術(shù)。如果僅僅是技術(shù)的轉(zhuǎn)移而不包括技術(shù)的消化吸收，則是不完全的轉(zhuǎn)讓?！?/p>

綜上，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概括而言即是指轉(zhuǎn)讓方將技術(shù)超越國界轉(zhuǎn)讓給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀及發(fā)展

伴隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過技術(shù)商品化，現(xiàn)代的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓就逐步萌芽、發(fā)展起來。技術(shù)先進(jìn)就意味著經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢，從而在競爭中脫穎而出，立于不敗之地。因而，技術(shù)成為競爭中的焦點(diǎn)，作為一種特殊商品，技術(shù)開始普遍成為國際貿(mào)易中的重要標(biāo)的。據(jù)聯(lián)合國的有關(guān)資料估計(jì)，在20世紀(jì)60年代中期，全世界技術(shù)貿(mào)易成交額僅為27億美元，到70年代中期增至110億美元，到80年代中期則激增到400～500億美元，進(jìn)入90年代以后，則超過1000億美元。

以“和平與發(fā)展”為主題的良好的國際環(huán)境為使高新技術(shù)的發(fā)展和國際技術(shù)貿(mào)易提供了更廣闊的舞臺和更好的機(jī)遇，因而國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了嶄新的面貌：其一是國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額中的比重加大。其二是年增長速度加快。1990～1994年世界技術(shù)貿(mào)易平均年增長16.35%，1994年技術(shù)貿(mào)易額與1974年相比，20年間增長了25倍。其三是國際間的技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)與產(chǎn)品貿(mào)易緊密結(jié)合，技術(shù)密集型產(chǎn)品已上升到1000多億美元，占總額的70%.其四是國際技術(shù)貿(mào)易與資本輸出進(jìn)一步結(jié)合。如美國的技術(shù)出口額30%的對象為美國在海外的技術(shù)企業(yè)。其五是國際技術(shù)貿(mào)易的范圍更廣、地域更大，差不多遍及到世界上所有的國家、地區(qū)。發(fā)達(dá)國家多向發(fā)展中國家出口技術(shù)，而發(fā)展中國家在技術(shù)世界上則主要扮演接受者的角色，雖然有些國家已開始著手技術(shù)出口業(yè)務(wù)，但規(guī)模不大。當(dāng)今世界，工業(yè)發(fā)達(dá)國家擁有大量的科技成果，技術(shù)資源占絕對優(yōu)勢。同時他們還具有引進(jìn)技術(shù)雄厚的資金條件和很強(qiáng)的吸收消化能力，因此，無論是世界上的技術(shù)出口還是技術(shù)進(jìn)口，大部分集中在工業(yè)發(fā)達(dá)的資本主義國家。

（三）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念已經(jīng)鮮明地告訴人們，轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的不是別的，而是技術(shù)和知識。國際技術(shù)貿(mào)易更是以專利、商標(biāo)和專有技術(shù)為其交易的對象。而知識產(chǎn)權(quán)是指法律所賦予知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的專有權(quán)利。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)與版權(quán)，其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)又包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競爭權(quán)，其中作為智力創(chuàng)作成果而可依法成為專有權(quán)的“禁止不正當(dāng)競爭權(quán)”主要指專利中無法包含的KNOW-HOW權(quán)，商標(biāo)權(quán)中無法包含的禁止假冒他人產(chǎn)品的權(quán)利。隨著時間的推移，知識產(chǎn)權(quán)的范圍發(fā)生了變化。在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）的烏拉圭回合最后文件中，其中的《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在世界貿(mào)易組織（WTO）代替《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》之后，也成為《世界貿(mào)易組織協(xié)定》的一部分，它已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)的范圍劃為：版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。其中所涉及的對未被披露過的信息的保護(hù)，實(shí)際就是指對“商業(yè)秘密的保護(hù)”，自然包括對KNOW-HOW的保護(hù)。因此，作為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的，本文所指的知識產(chǎn)權(quán)僅指不包括版權(quán)和鄰接權(quán)等在內(nèi)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和“未披露過的信息專有權(quán)”。

二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑

在當(dāng)今的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性是顯而易見的，而作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)，則將成為國際貿(mào)易競爭的焦點(diǎn)。因此，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過法律等各種手段保護(hù)本國、本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，便成為企業(yè)在競爭中立于不敗之地的有力且必須的堅(jiān)強(qiáng)武器。

（一）國際立法保護(hù)

第9篇：知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)　信息技術(shù)　學(xué)科交叉　創(chuàng)新機(jī)制

依托美國UC Berkeley、UC Davis、UC Merced和UC Santa Cruz四所分校建立的社會利益信息技術(shù)研究中心(Center for Information Technology in the Interest of Society，以下簡稱CITRIS)建立于2001年7月，是美國加州的四個科學(xué)創(chuàng)新中心之一。CITRIS通過與政府、企業(yè)和個人的緊密合作，延續(xù)并發(fā)展了加州大學(xué)多年來的合作經(jīng)驗(yàn)，在充分考慮了專利及研究成果在發(fā)明過程中占用的資源及使用的資金來源后，通過明確其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，避免可能出現(xiàn)的利益糾紛，簡化合作各方之間的關(guān)系。

1　CITRIS知識產(chǎn)權(quán)政策

CITRIS將信息技術(shù)研究與社會利益相結(jié)合，致力于保護(hù)生存環(huán)境、解決生態(tài)危機(jī)、應(yīng)對突發(fā)性災(zāi)難以及維護(hù)生命健康等方面的科學(xué)研究，同時將研究成果以及新的創(chuàng)意應(yīng)用到加州產(chǎn)業(yè)中，以滿足社會發(fā)展的需要。來自加州大學(xué)的300多位教師和上千位學(xué)生，在具有豐富管理和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士帶領(lǐng)下，與60多家合作企業(yè)共同開展廣泛科學(xué)研究和豐富的學(xué)術(shù)活動，并形成了與政府、工業(yè)界和大學(xué)各分校緊密聯(lián)系的科研體制和以項(xiàng)目管理為核心的多學(xué)科交叉的科研組織方式，同時以改善人類生活質(zhì)量為目標(biāo)，不斷推動科研成果的商用。

在與社會各界廣泛而復(fù)雜的合作中，為確保學(xué)校、政府、企業(yè)以及教師的利益，CITRIS借助法律手段，建立了一套較為完善的知識產(chǎn)權(quán)體系。CITRIS的知識產(chǎn)權(quán)政策基于UC Berkeley近三十年與工業(yè)界的合作經(jīng)驗(yàn)，在遵守加州大學(xué)科研和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策和指導(dǎo)方針的前提下，力求通過公平、公開、靈活的方式，來處理并理順與企業(yè)贊助商、來訪研究人員及其他合作者之間的關(guān)系。

1.1　以開放為主的政策導(dǎo)向

CITRIS作為一個公共研究機(jī)構(gòu)，開放性是其基本特征之一。為了廣泛吸引各種研究團(tuán)體參與到科研項(xiàng)目中，CITRIS將工業(yè)界的合作伙伴按級別主要劃分為創(chuàng)始公司會員、白金公司會員、合作公司會員以及所屬中心合作公司會員四類，并給予相應(yīng)的權(quán)益。每個會員企業(yè)按照相應(yīng)的級別，享有參與CITRIS研究項(xiàng)目并選擇資助相關(guān)項(xiàng)目、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、盡早獲得研究成果、獲得研究進(jìn)展的定期報告等不同權(quán)益。此外，CITRIS采取了許多措施促進(jìn)科研成果的傳播，如將最新研究成果在網(wǎng)絡(luò)上，組織開放的科研討論會等。CITRIS認(rèn)為，在科研領(lǐng)域享有領(lǐng)導(dǎo)地位和卓越聲譽(yù)的同時，將科研成果廣泛、及時、最大限度地應(yīng)用到社會上是非常重要的。

1.2　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

由于CITRIS的開放性，真正需要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況并不是很多。只有當(dāng)需要進(jìn)行技術(shù)商用轉(zhuǎn)移或根據(jù)特殊協(xié)議需要履行義務(wù)等特殊情況下，才可能需要對發(fā)明進(jìn)行保護(hù)。即使如此，根據(jù)加州大學(xué)的相關(guān)政策，這些被保護(hù)的發(fā)明仍希望被廣泛而及時地傳播，大學(xué)的教師以及工業(yè)界的研究人員都要遵守這樣的原則。

1.2.1　發(fā)明權(quán)

按照CITRIS規(guī)定，發(fā)明權(quán)歸發(fā)明人所有。但在發(fā)明使用了加州大學(xué)免稅設(shè)備(大學(xué)有滿足第三方利益義務(wù))時，發(fā)明權(quán)歸大學(xué)所有。

1.2.2專利申請

在聽取CITRIS執(zhí)行委員會和工業(yè)顧問委員會意見的基礎(chǔ)上，發(fā)明人有權(quán)決定是否申請專利。如果大學(xué)和工業(yè)界研究者聯(lián)合擁有發(fā)明權(quán)，當(dāng)大學(xué)需向第三方履行義務(wù)或保證大學(xué)所簽訂合約的免稅地位時，大學(xué)有優(yōu)先權(quán)決定是否以全體發(fā)明者的名義申請聯(lián)合專利，以及采取何種專利實(shí)施許可模式。

1.2.3　專利許可

專利許可通常采取兩種方式一種是非獨(dú)占專利使用許可，可免費(fèi)提供給發(fā)明中所有項(xiàng)目參與者，這種許可也可以在同等條件下，提供給非項(xiàng)目參與者(包括和CITRIS無關(guān)的非參與者)。另一種方式是根據(jù)CITRIS執(zhí)委會的建議，在成果商用和技術(shù)轉(zhuǎn)移時，采用的獨(dú)占或聯(lián)合獨(dú)占專利使用許可，包括盡職審查的相關(guān)條款，這意味著與發(fā)明密切相關(guān)的項(xiàng)目參與者很可能通過商業(yè)發(fā)展將研究成果利益最大化。

此外，根據(jù)加州大學(xué)的政策，專利所有權(quán)和專利許可都要遵守大學(xué)需要向第三方(包括聯(lián)邦政府在內(nèi))履行的相應(yīng)義務(wù)。當(dāng)非大學(xué)人員在取得發(fā)明的過程中，如大量使用了CITRIS項(xiàng)目之外的大學(xué)的設(shè)施、資源，或資金時，發(fā)明的所有權(quán)由大學(xué)享有。

1.3　知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議

1.3.1　《BSD開源許可協(xié)議》

《BSD開源許可協(xié)議》是CITRIS在處理所有由企業(yè)贊助支持的項(xiàng)目開發(fā)出的軟件授權(quán)時遵循的總體原則，是《加利福尼亞公開合作研究協(xié)議》的附件。在該協(xié)議中，概要地規(guī)定了被授權(quán)方在使用源代碼時，必須出現(xiàn)的版權(quán)聲明，即版權(quán)所有(年份、發(fā)明人)，以及免責(zé)擔(dān)保責(zé)任聲明。在免責(zé)聲明中規(guī)定，由于源代碼的開放性，發(fā)明人不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，同時使用開源軟件進(jìn)行任何商業(yè)活動時，在未經(jīng)書面許可前，任何組織和捐助者的姓名，不得出現(xiàn)在其軟件產(chǎn)品的代言和推廣活動中。

1.3.2　《CITRIS專利確認(rèn)書》

《CITRIS專利確認(rèn)書》適用于第三方雇傭的來訪人員進(jìn)駐CITRIS的情況，旨在保護(hù)來訪的工業(yè)界科學(xué)家和大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)。在確認(rèn)書中，明確來訪人員在受雇于大學(xué)領(lǐng)取工資期間，使用了大學(xué)的設(shè)施并可能獲得大學(xué)資金支持的情況下，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)方面的義務(wù)：如遵守加州大學(xué)專利政策，需要向大學(xué)交納專利年費(fèi)；向技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室及時報告最新成果，充分解釋可獲得專利的發(fā)明的情況，向大學(xué)提供完整的信息；在大學(xué)任職期間，使用大學(xué)提供的研究設(shè)施、補(bǔ)助金及研究基金而取得的發(fā)明和專利需轉(zhuǎn)讓給大學(xué)；在大學(xué)獲得專利以及進(jìn)行專利保護(hù)時，配合進(jìn)行必要的工作等。通過確認(rèn)書明確合作各方應(yīng)履行的責(zé)任，從而保護(hù)了企業(yè)，個人和大學(xué)合作各方的利益。

1.3.3　《CITRIS公開合作研究協(xié)議》及知識產(chǎn)權(quán)補(bǔ)遺

《CITRIS公開合作研究協(xié)議》用來界定大學(xué)與企業(yè)贊助商的關(guān)系，當(dāng)來訪的工業(yè)界研究人員進(jìn)駐CITRIS或使用CITRIS設(shè)施進(jìn)行研究時，享有的權(quán)利和義務(wù)。CITRIS知識產(chǎn)權(quán)補(bǔ)遺是《CITRIS公開合作研究協(xié)議》的附件，用于描述來訪的工業(yè)界研究人員使用CITRIS設(shè)施時的所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)權(quán)益。

2　CITRIS知識產(chǎn)權(quán)政策的啟示

2.1　項(xiàng)目組織平臺：促進(jìn)大學(xué)成果商用

CITRIS在很大程度上擔(dān)負(fù)著加州大學(xué)信息科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目組織平臺的角色，它組織了數(shù)百個與社會利益相關(guān)的項(xiàng)目，將信息學(xué)科與人文，法律等社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者、專家和學(xué)生匯聚在一起，其開展的科研工作將大學(xué)的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與社會服務(wù)的職能充分體現(xiàn)。同時，大學(xué)雄厚的科研力量與豐富的管理經(jīng)驗(yàn)為CITRIS的發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)和運(yùn)行保障。CITRIS的知識產(chǎn)權(quán)體系建立在加州大學(xué)近三十年來與工業(yè)界良好合作的基礎(chǔ)上，借助加州大學(xué)的科研管理政策和知識產(chǎn)權(quán)制度，將研究人員從復(fù)雜的法律問題中解脫出來，確保大學(xué)的師生可以專心致力于專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新研究。

2.2　產(chǎn)業(yè)合作渠道：保護(hù)工業(yè)界參與熱情

CITRIS的成立與發(fā)展過程中與工業(yè)界一直保持著密切的合作伙伴關(guān)系，從成立之初的資金來源到種子基金的設(shè)立，以及技術(shù)研究中心的建立和項(xiàng)目的啟動，都有大量工業(yè)界力量的參與。CITRIS的知識產(chǎn)權(quán)政策以及與工業(yè)界密切相關(guān)的合作原則和方針，充分考慮了在大學(xué)工作的工業(yè)界人士的權(quán)益，不但為自身發(fā)展籌措資金開辟了新思路，也有效地激發(fā)了企業(yè)的參與熱情，為加州地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的提升做出了戰(zhàn)略性的貢獻(xiàn)。