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一、加快教師角色轉(zhuǎn)換
已往的教學(xué)中,教師是課堂的權(quán)威與主宰。往往是教師講得口干舌燥,學(xué)生聽(tīng)得頭昏腦漲。教師一黑板一黑板地板書(shū),學(xué)生一張一張記筆記做題,都很疲倦,但效果并不是很好。新課改背景下,教師一定要適時(shí)轉(zhuǎn)變自己的角色,把課堂交還給學(xué)生,讓學(xué)生真正成為學(xué)習(xí)的主人,成為課堂的主體。
例如,在講“時(shí)間和位移”時(shí),教師可以在上課伊始,進(jìn)行興趣導(dǎo)入;然后讓學(xué)生閱讀教材,培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的意識(shí)。在閱讀時(shí),把不明白的問(wèn)題勾勒出來(lái),在學(xué)習(xí)小組內(nèi)討論,如果不能形成答案,則在班上繼續(xù)討論。教師作為主導(dǎo),只是對(duì)學(xué)生問(wèn)問(wèn)題的角度是否與本課的重點(diǎn)難點(diǎn)相吻合上做好掌控。對(duì)重點(diǎn)知識(shí),教師應(yīng)引導(dǎo)學(xué)生多探討,向縱深方向引導(dǎo)。對(duì)于非共性的和簡(jiǎn)單的問(wèn)題,在巡視中或是在小組內(nèi)解決。當(dāng)學(xué)生掌握知識(shí)后,教師需將自己精心準(zhǔn)備的有關(guān)例題精選出來(lái)??梢宰鳛樾y(cè),也可以作為大家共同探討的問(wèn)題,目的是將知識(shí)轉(zhuǎn)化成能力,在這一過(guò)程中,教師可以讓有能力的學(xué)生充當(dāng)講解者,既給他們表現(xiàn)的機(jī)會(huì),又能讓教師了解他們的思路,還能給不明白的學(xué)生以啟發(fā)。這樣,不同層次的學(xué)生就有了不同程度的進(jìn)步。
二、解除學(xué)生畏難情緒
初中階段的物理學(xué)習(xí)以分析簡(jiǎn)單的物理現(xiàn)象和物理理論為主,而高中教學(xué)更側(cè)重于抽象的邏輯思維,以及對(duì)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的物理現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)。因此,從初中階段進(jìn)入到高中階段,學(xué)生普遍感到物理難學(xué),加之有的教師求勝心切,對(duì)剛上高一的學(xué)生就要求以高考的樣式去思考,去做題,講一些有難度的高考題,令學(xué)生們頗感頭疼,進(jìn)而對(duì)物理學(xué)習(xí)產(chǎn)生了畏難情緒,自信心缺失,影響了他們的學(xué)習(xí)積極性。
鑒于此,在教學(xué)中,教師特別是高一的物理教師,一定要注意通過(guò)各種方法排解學(xué)生的畏難心理。首先是把握好講課內(nèi)容的難度,遵循循序漸進(jìn)的原則,由易到難,先講清楚基礎(chǔ)知識(shí)和基本概念,然后對(duì)基本功進(jìn)行強(qiáng)化訓(xùn)練,不可急于上難度,不出偏題怪題,不搞難度比拼,以掌握基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能的雙基訓(xùn)練為主。這樣,教師教得輕松,學(xué)生學(xué)得明白。當(dāng)學(xué)生的基本功扎實(shí)之后,再逐步培養(yǎng)他們的分析能力,再一步步接觸一些綜合性的習(xí)題,放慢節(jié)奏穩(wěn)扎穩(wěn)打,切不可急于求難。其次,抽象的知識(shí)不利于理解,教師要化抽象為直觀,以幫助學(xué)生理解掌握相關(guān)知識(shí)。物理教學(xué)中應(yīng)注意多采用直觀教學(xué)法,幫助學(xué)生化難為易,降低學(xué)物理的難度,提高學(xué)習(xí)物理的興趣。教師多采用生動(dòng)貼切的比喻,真實(shí)可見(jiàn)的演示及親力親為的實(shí)驗(yàn)將抽象的知識(shí)具體化、形象化,為學(xué)生的感知、理解和記憶創(chuàng)造條件。
三、重視師生情感交流
有人說(shuō):“離開(kāi)感情層面,不能鑄造人的精神世界?!蔽覀兊慕逃聵I(yè)是充滿情感和愛(ài)的事業(yè),教師應(yīng)多與學(xué)生進(jìn)行情感方面的交流,做學(xué)生的知心朋友,讓學(xué)生覺(jué)得教師是最值得信任的人。心理學(xué)分析認(rèn)為,情感對(duì)學(xué)生的個(gè)性心理特征和行為動(dòng)機(jī)都有較大的影響。情感交流是影響學(xué)生行為和學(xué)習(xí)效果的重要因素。師生之間的情感交流可以促進(jìn)師生之間教學(xué)的互動(dòng),提高教學(xué)效果。教師在教學(xué)之外可以和學(xué)生多溝通,當(dāng)他們感到學(xué)業(yè)艱難時(shí),教師不妨把對(duì)學(xué)生的關(guān)愛(ài)化作一句句寬慰的話語(yǔ)。一次真心溝通會(huì)贏得學(xué)生無(wú)比的愛(ài)戴,一句真誠(chéng)的贊美會(huì)在學(xué)生心里產(chǎn)生一種無(wú)法言傳的愉悅與滿足,促使他們積極上進(jìn)。每一位物理教師不僅教學(xué)上有熱情、有方法,還要多與學(xué)生交流互動(dòng),讓情感因素所起的作用轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)動(dòng)力。
一、本科生微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)特點(diǎn).內(nèi)容繁多,教學(xué)時(shí)間緊湊經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理類本科生在入學(xué)第一學(xué)期便需要學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。目前各高校常用的初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材有曼昆著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊(cè)》、薩繆爾森等著的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和高鴻業(yè)著的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(微觀部分)》,這三本教材分別有22章、19章和10章,每本教材的內(nèi)容均十分繁多,涵蓋了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念、消費(fèi)行為、生產(chǎn)行為、市場(chǎng)分析、外部性,有的還涵蓋了簡(jiǎn)單的博弈論、一般均衡分析等。而本科生一年級(jí)的學(xué)生由于入學(xué)時(shí)需要參加近一個(gè)月的軍訓(xùn),第一學(xué)期的學(xué)時(shí)被大大壓縮,一般高校初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)時(shí)只有36個(gè)學(xué)時(shí)。在較短的時(shí)間內(nèi)需要向?qū)W生教授如此多的教學(xué)內(nèi)容,無(wú)論是給老師還是給學(xué)生都帶來(lái)了很大的難度。
.?dāng)?shù)理分析方法微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了大量的數(shù)理分析方法,包括統(tǒng)計(jì)方法、圖形和數(shù)理模型。經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等數(shù)學(xué)分析工具在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中扮演了重要的角色,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中也大量使用了這些方法,即使在初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中也包括了邊際分析、最優(yōu)化方法等。這對(duì)于剛進(jìn)入本科生一年級(jí)的學(xué)生而言有一定的難度,特別是他們同步學(xué)習(xí)的高等數(shù)學(xué)中還未學(xué)習(xí)到極限、微積分等相關(guān)內(nèi)容,很多知識(shí)無(wú)法用高中學(xué)習(xí)的數(shù)學(xué)知識(shí)進(jìn)行準(zhǔn)確的解釋,對(duì)教師授課造成了一些困難。
.學(xué)生需求各異不同專業(yè)的學(xué)生對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)需求是不同的。大部分管理類學(xué)生在本科階段只會(huì)學(xué)習(xí)初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)收稿日期:2012—04一學(xué),但是如果需要參加研究生入學(xué)考試的同學(xué)需要掌握的則是中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然與中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)章節(jié)是類似的,但是各章節(jié)內(nèi)容的深度和分析方法都有非常大的區(qū)別。如果對(duì)這類學(xué)生只教授初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容,那么將給這些專業(yè)的學(xué)生深造、繼續(xù)研究生學(xué)習(xí)造成較大的障礙。
二、本科生微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的探討針對(duì)以上微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程和授課對(duì)象的特點(diǎn),筆者認(rèn)為需要從以下幾個(gè)方面對(duì)本科生微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行教學(xué)改革:
.針對(duì)不同專業(yè)的學(xué)生開(kāi)設(shè)不同層次的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程大部分學(xué)校對(duì)于經(jīng)濟(jì)類和管理類的學(xué)生均開(kāi)設(shè)的是初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公共課,即經(jīng)濟(jì)類和管理類的學(xué)生均采用同一本教材學(xué)習(xí)初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于經(jīng)濟(jì)類的學(xué)生還需要學(xué)習(xí)中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),因此研究生入學(xué)考試的要求對(duì)于他們而言并不存在問(wèn)題,但是對(duì)管理類的學(xué)生就會(huì)有學(xué)習(xí)與考察脫節(jié)的問(wèn)題。因此,對(duì)于管理類學(xué)生而言,應(yīng)該在初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的基礎(chǔ)上,適當(dāng)將內(nèi)容拓展到中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)內(nèi)容上,要注意初級(jí)內(nèi)容和中級(jí)內(nèi)容的銜接。
雖然中級(jí)的分析方法和手段比較數(shù)理化、講授內(nèi)容也比較深入,但是可以以初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ),將中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的本質(zhì)內(nèi)容、內(nèi)在核心解釋給學(xué)生,便于他們今后自學(xué)和考試。
.利用多元化的教學(xué)方式,增強(qiáng)學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)內(nèi)容的理解微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容繁多,概念也較零散,幾大塊理論之間的聯(lián)系性也不算特別強(qiáng)。因此如何在較短的授課時(shí)間內(nèi),讓學(xué)生全面掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念、基本原理,需要采用多元化的教學(xué)方式,打破老師教、學(xué)生學(xué)的被動(dòng)教學(xué)模式??梢酝ㄟ^(guò)情景教學(xué)方法講授消費(fèi)理論和生產(chǎn)理論,用案例分析方法講授市場(chǎng)的結(jié)構(gòu),分析完全市場(chǎng)和不完全市場(chǎng)的特征,用參與式教學(xué)講授初級(jí)博弈論的概念。同時(shí)還可以通過(guò)討論課將課程中所學(xué)習(xí)到的各種原理用來(lái)分析國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)現(xiàn)象。多元化的教學(xué)方式一方面可以激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情,另一方面加強(qiáng)學(xué)生對(duì)各種概念和原理的理解,同時(shí)還可以讓學(xué)生初步體會(huì)到如何利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理解釋各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象,提高學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。此外,由于學(xué)時(shí)安排有限,有條件的學(xué)??梢园才胖虨閷W(xué)生的課程作業(yè)進(jìn)行講解和答疑,幫助學(xué)生在課下更好的學(xué)習(xí)和消化。
.盡量采用雙語(yǔ)教學(xué),與國(guó)際接軌微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的大多數(shù)經(jīng)典教材均是國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰寫(xiě),很多學(xué)校也采用原版教材進(jìn)行教學(xué)。利用原版教材和雙語(yǔ)教學(xué)的好處在于可以讓學(xué)生知道經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和原理的原始表述,這種表述比翻譯后的表述更加準(zhǔn)確,也便于學(xué)生以后閱讀國(guó)外文獻(xiàn),同時(shí)在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中也可以加強(qiáng)對(duì)英語(yǔ)的學(xué)習(xí)。
.建立綜合評(píng)價(jià)體系在較短的時(shí)間內(nèi)向?qū)W生灌輸二十多章的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容,利用單一的閉卷考試方法很有可能無(wú)法準(zhǔn)確判斷學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握。除了采用閉卷考試方法,還可以采用隨堂測(cè)試、學(xué)生分組討論、課程論文等方法多方面考察學(xué)生的學(xué)習(xí)效果。
究其原因,近百年來(lái),世界經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重心隨著世界經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移也逐步完成了從歐至美的轉(zhuǎn)變,美國(guó)日益成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最前沿國(guó)家,經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期被認(rèn)為是“顯學(xué)”。當(dāng)今美國(guó)走在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的前列,社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的需求更大,“顯學(xué)”的地位也由此更為彰顯。市場(chǎng)看好,經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的收入高也順理成章。
與美國(guó)教授的薪酬相比,中國(guó)從事經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的學(xué)者們要“寒酸”得多。不過(guò),這不包括中國(guó)的“明星”經(jīng)濟(jì)學(xué)者,如果將他們的所有收入加起來(lái),年薪幾十萬(wàn)乃至百萬(wàn)者不在少數(shù)。如果再考慮到四年來(lái)美元持續(xù)貶值和人民幣走強(qiáng)的事實(shí),雖然他們還沒(méi)有達(dá)到美國(guó)同行的水平,但其實(shí)際購(gòu)買力和財(cái)富增長(zhǎng)的速度不會(huì)遜于別人。
最重要的區(qū)別還在于,不像美國(guó)同行,再怎么出名,也只是個(gè)大學(xué)教授而已,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者(包括老、中、青三代),常常自稱或被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。能冠以“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”頭銜,同時(shí)“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的隊(duì)伍如此龐大,這不僅令國(guó)內(nèi)其他學(xué)科望塵莫及,也令國(guó)外學(xué)者自嘆不如。
這里不試圖就彼此的研究水平進(jìn)行對(duì)比,但從中、外經(jīng)濟(jì)學(xué)者所研究的領(lǐng)域中還是可以領(lǐng)會(huì)到某種治學(xué)風(fēng)格的不同。在目前美國(guó)一流大學(xué)經(jīng)濟(jì)系正在爭(zhēng)搶的“明星”經(jīng)濟(jì)學(xué)教授中,有三位引人注目:一是加州大學(xué)伯克利分校的馬休?拉賓(41歲),主要研究人類經(jīng)濟(jì)行為為何常常不理性,哈佛大學(xué)目前正在挖他;二是哈佛大學(xué)的凱洛琳?郝克絲碧(38歲),主要研究學(xué)校改革、教師工會(huì)及學(xué)生行為的經(jīng)濟(jì)意涵,斯坦福大學(xué)正考慮將她挖過(guò)來(lái);三是前麻省理工學(xué)院的桑德希爾?穆拉那森(31歲),主要研究人類個(gè)性如何影響經(jīng)濟(jì)行為,哈佛大學(xué)剛剛將他收在帳下。
由上可知,由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)達(dá),現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技巧變得越來(lái)越復(fù)雜,相關(guān)研究實(shí)際上已經(jīng)被逼到十分具體、微觀的層次。實(shí)際上,上述分析技巧加在一起并形成一種連貫的、可靠的經(jīng)濟(jì)科學(xué)的可能性越來(lái)越小。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向同樣存在一些問(wèn)題。不過(guò),總體看,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授為了“有飯吃”,不得不守住自己的一“點(diǎn)”。
同樣,中國(guó)的“明星”經(jīng)濟(jì)學(xué)教授無(wú)形中把自身看成是全能型,這也是為了“有飯吃”。不同之處在于美國(guó)教授是“多大的云下多大的雨”,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)“明星”們趕上了經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國(guó)“顯學(xué)”的好時(shí)代,更吃得開(kāi)。上至國(guó)家經(jīng)濟(jì)決策,下至市場(chǎng)體制改革、企業(yè)改革重組甚至個(gè)人理財(cái),到處都有他們的論述,各種利益與好處當(dāng)然也就跟著來(lái)了。
然而,教學(xué)的不站講臺(tái),搞研究的坐不住板凳,就那點(diǎn)東西到處講,時(shí)間長(zhǎng)了,好比關(guān)公賣豆腐―――人硬貨軟。無(wú)論叫得多好聽(tīng),也只是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)大雜燴,只是給中國(guó)引進(jìn)了一大堆似是而非的概念與術(shù)語(yǔ)。換言之,中國(guó)至今還從未形成中國(guó)人自己的原創(chuàng)性經(jīng)濟(jì)學(xué)體系,即使中國(guó)氣勢(shì)磅礴的改革為國(guó)人特別是經(jīng)濟(jì)研究者們提供了絕好素材和活生生的樣板。這從一個(gè)方面反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界突出存在的浮躁。
去年,我院一位長(zhǎng)期從事世界經(jīng)濟(jì)研究的學(xué)者(現(xiàn)已退休)撰文批評(píng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革理論有較大影響的三名著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,從學(xué)術(shù)、理論、事實(shí)甚至是道德層面上反駁他們所謂的“制度創(chuàng)新”,認(rèn)為這是從西方搬來(lái)的并且已經(jīng)落伍的、正在走向沒(méi)落的理論,這位學(xué)者的做法,體現(xiàn)出“不唯上、不唯書(shū)、只唯實(shí)”的治學(xué)作風(fēng)與社會(huì)責(zé)任心,曾引起不少反響。
一、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新應(yīng)處理好的六個(gè)關(guān)系
“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須發(fā)展,任何科學(xué)的理論都是時(shí)代的產(chǎn)物,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外”,“科學(xué)的理論之所以具有生命力,在于它能夠反映實(shí)踐和時(shí)代的要求,隨實(shí)踐和時(shí)代的發(fā)展而發(fā)展。只有能夠不斷從實(shí)際出發(fā),不斷創(chuàng)新和發(fā)展的理論才是能夠指導(dǎo)實(shí)踐的理論”。新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新需要立足于新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的現(xiàn)代社會(huì)形態(tài)的基本特征,立足于中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的新階段的基本特征,使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠與時(shí)俱進(jìn),增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋力,追求政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代形態(tài)。因此,在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新中需要處理好六個(gè)方面的關(guān)系:
(一)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)都要研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究中政治經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于人與人之間關(guān)系的研究,通過(guò)人與人在生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)中的關(guān)系的考察來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)問(wèn)題。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析,研究資源配置及各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新中,經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為中心,既要研究生產(chǎn)關(guān)系,又要研究各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系,重視經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析。因此,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新要以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主體,吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成份,“借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源配置角度研究生產(chǎn)方式”,實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合互補(bǔ),提高政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)生命力和對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋能力。
(二)處理好改革理論與實(shí)踐的關(guān)系。任何一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是在一定理論的指導(dǎo)下進(jìn)行的。從經(jīng)濟(jì)改革的角度講,在理論的號(hào)召和指導(dǎo)下,可以使人們更加清楚改革的目的,形成“改革共識(shí)”,增強(qiáng)人們的凝聚力和向心力,從而推動(dòng)改革的深入進(jìn)行。盡管30年來(lái),中國(guó)改革的實(shí)踐取得了重大進(jìn)展,但我國(guó)的改革理論仍處于滯后狀態(tài)。為促進(jìn)改革理論的發(fā)展,應(yīng)在對(duì)實(shí)際應(yīng)用性問(wèn)題研究的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)理論研究,把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新與改革理論的創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)。一是提升改革理論研究水平,不斷加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)理論的研究,建立改革理論的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,提高人們對(duì)基礎(chǔ)理論的研究積極性。二是處理好改革與實(shí)踐的關(guān)系,一方面要善于從改革的實(shí)踐中及時(shí)地總結(jié)、提升改革理論;另一方面要善于將理論與實(shí)踐結(jié)合起來(lái),用理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐,并通過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證和修正理論。
(三)處理好定性分析與定量分析的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可以采用定性分析和定量分析這兩種方法,它們之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。定性分析與定量分析應(yīng)是統(tǒng)一的,相互補(bǔ)充的;定性分析是定量分析的基本前提,沒(méi)有定性的定量是一種盲目的、毫無(wú)價(jià)值的定量;定量分析使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論定性更加科學(xué)、準(zhǔn)確,它可以促使定性分析得出廣泛而深入的結(jié)論。從當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究來(lái)看,定量分析占據(jù)主導(dǎo)地位,忽視了定性分析,使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究失去了思想性。因此,在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新中要處理好定性分析與定量分析的關(guān)系,加強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想創(chuàng)新。
(四)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的關(guān)系。改革開(kāi)放之前,傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)居于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)地位?!案母镩_(kāi)放以后,由于傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與改革開(kāi)放的實(shí)踐在一定程度上相脫節(jié),其解釋和預(yù)測(cè)能力難以滿足實(shí)踐的需要,傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范式‘衰落’了”。因此需要進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新,形成新的分析范式,而在理論創(chuàng)新中需要吸收其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的思想。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新首先要處理好與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系,借鑒和吸收當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成分。其次,要處理好與經(jīng)濟(jì)史學(xué)的關(guān)系,從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史中吸取養(yǎng)分,繼承政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的先進(jìn)成分。同時(shí)從經(jīng)濟(jì)史的演化過(guò)程中總結(jié)、提煉經(jīng)濟(jì)思想,特別是要從中國(guó)改革30年的歷史事實(shí)中總結(jié)提煉經(jīng)濟(jì)思想,以推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新發(fā)展。最后,要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的關(guān)系,通過(guò)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的交叉融合,提高政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科劃分太細(xì),肢解了整體性,在處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他分支學(xué)科關(guān)系的過(guò)程中,要加強(qiáng)與其他分支學(xué)科的緊密聯(lián)系。
(五)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)的關(guān)系。一是處理好經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)科之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家托賓指出經(jīng)濟(jì)學(xué)走到極致,將無(wú)限地接近于歷史學(xué),因此政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新需要從史學(xué)中吸取養(yǎng)分,提高其創(chuàng)新力。二是處理好經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究需要價(jià)值判斷,價(jià)值判斷和價(jià)值主張對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)而言顯得尤為重要,而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)端也往往歸結(jié)為價(jià)值論的爭(zhēng)論,“任何純理智的作用都不能決定關(guān)于最后價(jià)值的判斷”,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新需要處理好與哲學(xué)之間的關(guān)系,在與哲學(xué)的交叉中獲得正確的價(jià)值判斷,建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理基礎(chǔ)。三是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)之間的關(guān)系。心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)有著特殊的親緣關(guān)系,心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)互涉的歷史發(fā)軔于近代英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué),隨后經(jīng)歷了一個(gè)從相互分離到再度結(jié)合的過(guò)程。隨著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的研究領(lǐng)域逐漸擴(kuò)張,從而與心理學(xué)的研究領(lǐng)域產(chǎn)生了日益增多的交疊。所以在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的創(chuàng)新過(guò)程中,需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)的關(guān)系。
(六)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間的關(guān)系。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的創(chuàng)新過(guò)程中,不僅要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)科學(xué)的關(guān)系,而且需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)的關(guān)系:一是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)之間的關(guān)系。數(shù)學(xué)是研究現(xiàn)實(shí)世界的空間形式與數(shù)量關(guān)系的科學(xué)。其最鮮明的特性是高度的抽象性、嚴(yán)密的邏輯性和廣泛的應(yīng)用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)之間的結(jié)合開(kāi)始于邊際主義,數(shù)理方式是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的標(biāo)志,數(shù)理方法的運(yùn)用不僅為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了研究的工具,而且通過(guò)數(shù)理的方法還可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律,使經(jīng)濟(jì)學(xué)具有科學(xué)的形式。保爾·拉法格在《憶馬克思》一文中提到馬克思對(duì)數(shù)學(xué)分析的評(píng)價(jià),馬克思認(rèn)為:“一種科學(xué)只有成功地運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí),才算達(dá)到了完善的地步。”二是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與物理學(xué)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)很早就從物理學(xué)中吸取思想方法,經(jīng)濟(jì)學(xué)中所使用的機(jī)制、均衡、熵定律都是來(lái)自物理學(xué),盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)不能和物理學(xué)一樣進(jìn)行試驗(yàn),但是其研究方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重大影響,在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新中,需要處理好和物理學(xué)的關(guān)系。三是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上,經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)生物學(xué)的發(fā)展中獲得大量好處,追究經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的相互關(guān)聯(lián),就會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者一直都是相互影響的。美國(guó)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將生物學(xué)上的演化引入經(jīng)濟(jì)學(xué),提出了制度演化的理論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物馬歇爾將生物學(xué)上的達(dá)爾文進(jìn)化論引入經(jīng)濟(jì)學(xué),強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的“連續(xù)原則”,篤信自然不能飛躍的格言,肯定經(jīng)濟(jì)世界是不斷變化和緩慢成長(zhǎng)的。因此,在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的過(guò)程中,也需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的關(guān)系。
二、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)要突出八個(gè)創(chuàng)新
新時(shí)期推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新,在堅(jiān)持對(duì)傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳承,尤其是對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承的基礎(chǔ)上,要突出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的八個(gè)創(chuàng)新。(一)形成新概念。概念、范疇體系是區(qū)分理論范式的兩個(gè)最重要標(biāo)準(zhǔn),政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的關(guān)鍵在于形成新的概念和范疇體系,需要從現(xiàn)實(shí)中抽象出新的概念并將其增補(bǔ)進(jìn)來(lái),以使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)具有更強(qiáng)的時(shí)代特色。新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新需要以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主體,吸收各種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的科學(xué)成份,建立新的概念:一是要推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科本身的概念創(chuàng)新。結(jié)合變化了的新形勢(shì)和時(shí)代的新特點(diǎn),賦予政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這門(mén)學(xué)科新的內(nèi)涵,把它的性質(zhì)界定為:研究人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的關(guān)系及其運(yùn)行機(jī)制的學(xué)科。“特別是在資本、勞動(dòng)力、剩余價(jià)值、剝削等問(wèn)題上要有創(chuàng)新發(fā)展,從而提高經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性”。二是引進(jìn)新概念。如,“科學(xué)發(fā)展觀”、“利益和諧”、“現(xiàn)代財(cái)富觀”、“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”、“經(jīng)濟(jì)全球化”、“社會(huì)主義新農(nóng)村”、“幸福指數(shù)”、“和諧社會(huì)”、“發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”、“國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展”等,增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命力。
(二)拓寬新范圍。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為主體,吸收各個(gè)流派的科學(xué)觀點(diǎn),在時(shí)間和空間上擴(kuò)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍和解釋范圍。從時(shí)間看,理論闡述不只是從馬克思理論講起,而是向前延伸一些,如,在講勞動(dòng)價(jià)值論時(shí),要反映古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值觀,使人們從歷史演化的角度認(rèn)識(shí)勞動(dòng)價(jià)值論。從空間上來(lái)看,在分析生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)的基本理論時(shí),既分析資本主義,又分析社會(huì)主義,同時(shí)重點(diǎn)結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。
(三)建立新范式。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新的新范式就是要在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上探索政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代形態(tài):一是要反映現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系,又要反映每一個(gè)理論形成的歷史、重大事件,還要闡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過(guò)程,既體現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深刻性,同時(shí)又體現(xiàn)歷史的厚重感。二是從變化了的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)出發(fā),建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論新范式。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),信息化的發(fā)展使世界現(xiàn)代化進(jìn)程進(jìn)入二次現(xiàn)代化過(guò)程,社會(huì)也由傳統(tǒng)社會(huì)向信息化社會(huì)轉(zhuǎn)型,生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)也發(fā)生了巨大變化,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新需要從變化了的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)出發(fā)建立新范式。
(四)確立新對(duì)象。關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象,學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué),它的研究對(duì)象是生產(chǎn)關(guān)系,而且政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不能孤立地研究生產(chǎn)關(guān)系,它要聯(lián)系生產(chǎn)力和上層建筑進(jìn)行研究。在馬克思關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系論證的基礎(chǔ)上,不僅要研究生產(chǎn)關(guān)系,而且要研究生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)中的關(guān)系。其研究對(duì)象是人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)中的關(guān)系及其運(yùn)行機(jī)制;任務(wù)是探討人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)及其關(guān)系的一般規(guī)律。
(五)明確新主線。公平與效率關(guān)系是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新要圍繞調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)的公平與效率關(guān)系、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧這一主線。圍繞這一主線抓住以下三個(gè)核心:一是在宏觀上以公平與效率的關(guān)系為核心,通過(guò)宏觀結(jié)構(gòu)平衡、價(jià)值平衡及其調(diào)節(jié),實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。二是在微觀上以處理好企業(yè)利潤(rùn)最大化與企業(yè)社會(huì)責(zé)任的關(guān)系為核心,通過(guò)強(qiáng)調(diào)效率,在微觀上促進(jìn)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化,又通過(guò)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平。三是在資源配置上以處理好效率與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系為核心,把當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合。既提高資源配置效率,又實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展,并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,以促進(jìn)和諧社會(huì)和資源節(jié)約型社會(huì)的實(shí)現(xiàn)。
(六)構(gòu)建新體系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要正確處理“傳承與創(chuàng)新”的關(guān)系,構(gòu)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的全新體系。在理論體系上,繼承傳統(tǒng),立足現(xiàn)實(shí),突破蘇聯(lián)范式的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”體系,實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型,建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新體系。按政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯結(jié)構(gòu)和理論的邏輯自洽性,理論體系應(yīng)分為生產(chǎn)方式與基本經(jīng)濟(jì)制度、生產(chǎn)理論、交換理論、分配理論、消費(fèi)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)全球化理論等。每部分按歷史順序,按照從一般到特殊的思想邏輯,分為一般理論、資本主義理論與社會(huì)主義理論,最后具體到中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。
(七)增加新內(nèi)容。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在堅(jiān)持政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和基本方法的基礎(chǔ)上,結(jié)合變化了的世界經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)和新的時(shí)代特點(diǎn),在內(nèi)容上進(jìn)行創(chuàng)新:一是根據(jù)情況變化,在角度上和內(nèi)容上進(jìn)行創(chuàng)新,如,將“對(duì)外開(kāi)放理論”改為“經(jīng)濟(jì)全球化理論”,主要研究經(jīng)濟(jì)全球化背景下的當(dāng)代資本主義和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。二是總結(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展30年來(lái)的經(jīng)驗(yàn),把新理念、新現(xiàn)象和新問(wèn)題加進(jìn)去,增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。
(八)歸納新觀點(diǎn)。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在系統(tǒng)梳理基本概念、基本原理的基礎(chǔ)上,歸納出新的觀點(diǎn)。如,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段、社會(huì)主義新農(nóng)村的分類及目標(biāo)、社會(huì)主義市場(chǎng)體系構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)全球化中的兩種趨勢(shì)等。既使傳統(tǒng)理論得以繼承,又使各家觀點(diǎn)得以展現(xiàn)。
三、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要抓住體系創(chuàng)新這一主線
政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在其邏輯自洽性的基礎(chǔ)上,緊緊抓住體系創(chuàng)新這一主線,以與時(shí)俱進(jìn)為基本原則,以突破政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的蘇聯(lián)范式和實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的轉(zhuǎn)型為目標(biāo),針對(duì)當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分兩分法的局限性,借鑒政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的三分法(生產(chǎn)、交換、分配)和四分法(生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi))以及新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系的優(yōu)秀傳統(tǒng),以生產(chǎn)關(guān)系的四分法(生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi))為指導(dǎo),建立由七大部分構(gòu)成的理論新體系。
(一)生產(chǎn)方式與基本經(jīng)濟(jì)制度。沿著從一般到具體的思路,首先研究生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度的一般理論,再研究資本主義的生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度,最后研究社會(huì)主義的生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度。在資本主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度中,主要研究資本主義經(jīng)濟(jì)制度從自由資本主義制度、壟斷資本主義到當(dāng)代資本主義制度的演變,分析當(dāng)代資本主義制度的特征;在社會(huì)主義生產(chǎn)方式和基本經(jīng)濟(jì)制度研究中,主要研究社會(huì)主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度的確立、社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度以及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革。
(二)生產(chǎn)理論。沿著從一般到具體的思路,先研究生產(chǎn)的一般理論,再研究資本主義生產(chǎn)和社會(huì)主義生產(chǎn)。在生產(chǎn)的一般理論中,研究生產(chǎn)要素與生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系,作為生產(chǎn)要素的勞動(dòng)、資本、技術(shù),生產(chǎn)的組織以及生產(chǎn)規(guī)模與再生產(chǎn)理論;在資本主義生產(chǎn)方面,研究資本主義生產(chǎn)的條件(貨幣轉(zhuǎn)化為資本)、資本主義剩余價(jià)值的生產(chǎn)、資本主義的資本積累、資本主義的再生產(chǎn)、資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī);在社會(huì)主義生產(chǎn)的研究中,研究社會(huì)主義生產(chǎn)過(guò)程、社會(huì)主義的生產(chǎn)目的、社會(huì)主義的生產(chǎn)要素、社會(huì)主義的生產(chǎn)效益、社會(huì)主義的再生產(chǎn)、社會(huì)主義生產(chǎn)組織、社會(huì)主義企業(yè)、社會(huì)主義農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)組織與中介組織、社會(huì)主義生產(chǎn)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
(三)交換理論。沿著從一般到具體的思路,先研究交換的一般理論,再研究資本主義的交換和社會(huì)主義的交換。在交換的一般理論中,研究分工與交換、商品、貨幣、市場(chǎng)及市場(chǎng)體系和價(jià)值規(guī)律及其作用;在資本主義的交換中,主要研究資本主義商品交換、資本主義價(jià)值規(guī)律、資本主義競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、資本循環(huán)與周轉(zhuǎn)以及資本主義市場(chǎng)體系;在社會(huì)主義的交換中,主要研究社會(huì)主義商品生產(chǎn)、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及社會(huì)主義市場(chǎng)體系。
(四)分配理論。沿著從一般到具體的思路,先研究收入分配的一般理論,再研究資本主義的收入分配和社會(huì)主義的收入分配。在收入分配的一般理論中,主要研究分配的雙重含義及其相互關(guān)系、收入分配及其機(jī)制、初次分配及其決定、再分配及其調(diào)節(jié)、公平與效率的關(guān)系及其實(shí)現(xiàn);在資本主義的收入分配中,主要研究資本主義收入分配的性質(zhì)與特征、資本主義收入分配的形式(包括工資、利潤(rùn)、利息、地租以及資本主義的其他分配方式)、資本主義收入分配的調(diào)節(jié);在社會(huì)主義收入分配中,主要研究社會(huì)主義收入分配的性質(zhì)與特征、社會(huì)主義的收入分配形式、社會(huì)主義再分配及其調(diào)節(jié)、社會(huì)主義的社會(huì)保障。
(五)消費(fèi)理論。在研究思路上,先研究消費(fèi)的一般理論,再研究資本主義的消費(fèi)和社會(huì)主義的消費(fèi)。在消費(fèi)的一般理論中,主要研究消費(fèi)的雙重含義及相互關(guān)系、消費(fèi)及其決定因素、消費(fèi)結(jié)構(gòu)與模式、消費(fèi)的變化趨勢(shì)、消費(fèi)與社會(huì)福利的增長(zhǎng);在資本主義的消費(fèi)中,主要研究資本主義消費(fèi)的性質(zhì)與特點(diǎn),資本主義的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與方式、資本主義社會(huì)的福利制度;在社會(huì)主義的消費(fèi)中,主要研究社會(huì)主義消費(fèi)的作用與幸福指數(shù)、社會(huì)主義消費(fèi)的結(jié)構(gòu)及方式轉(zhuǎn)變、社會(huì)主義的消費(fèi)模式及合理化。
1、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式
范式的概念和理論是美國(guó)著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯。庫(kù)恩提出并在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》(1962)中系統(tǒng)闡述的。由于范式概念是庫(kù)恩整個(gè)科學(xué)哲學(xué)觀的中心,他試圖以此來(lái)概括和描述多個(gè)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)科學(xué), 而不僅僅是對(duì)科學(xué)史和哲學(xué)感興趣,因而從不同方面、不同層次和不同角度對(duì)范式概念作了多重的界定和說(shuō)明。很多人沒(méi)有注意到庫(kù)恩思想的這一特征, 往往根據(jù)自己的需要引述庫(kù)恩的某一解釋來(lái)闡述自己的問(wèn)題。因而不免出現(xiàn)某些偏差。英國(guó)學(xué)者瑪格麗特。 瑪斯特曼對(duì)庫(kù)恩的范式觀作了系統(tǒng)的考察, (1987)他從《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中列舉了庫(kù)恩使用的21種不同含義的范式, 并將其概括為三種類型或三個(gè)方面: 一是作為一種信念、一種形而上學(xué)思辨, 它是哲學(xué)范式或元范式; 二是作為一種科學(xué)習(xí)慣、一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、一個(gè)具體的科學(xué)成就,它是社會(huì)學(xué)范式; 三是作為一種依靠本身成功示范的工具、一個(gè)解疑難的方法、一個(gè)用來(lái)類比的圖象, 它是人工范式或構(gòu)造范式。雖然范式的首要含義在哲學(xué)方面,這也是庫(kù)恩范式的基本部分, 但是, 庫(kù)恩的創(chuàng)見(jiàn)和獨(dú)到之處則在于范式的社會(huì)學(xué)含義和構(gòu)造功能。與一般科學(xué)哲學(xué)思維的抽象性相反, 庫(kù)恩特別強(qiáng)調(diào)科學(xué)的具體性,并把具體性看作是科學(xué)的基本特性, 因?yàn)樗J(rèn)為, 一套實(shí)際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對(duì)于有效的科學(xué)工作是非常必要和非常重要的, 它不僅是一個(gè)科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶, 而且是其進(jìn)一步研究和開(kāi)拓的基礎(chǔ); 不僅能賦予任何一門(mén)新學(xué)科以自己的特色,而且決定著它的未來(lái)和發(fā)展。這樣一來(lái),庫(kù)恩也就把具體性作為自己哲學(xué)思想的核心, 在實(shí)際的“圖象”、“模型”和“哲學(xué)”之間劃了一條界限,使自己的思想與其他科學(xué)哲學(xué)區(qū)別開(kāi)來(lái)。庫(kù)恩的構(gòu)造范式就是這種實(shí)際的“圖象”和“模型”,它不僅使常規(guī)科學(xué)解疑難的活動(dòng)得以完成,從而成為開(kāi)啟新學(xué)科的契機(jī)和手段, 而且在應(yīng)用模型和形而上學(xué)之間建立起一種新的相互關(guān)系, 解決了從一般哲學(xué)理論轉(zhuǎn)向?qū)嶋H科學(xué)理論的途徑問(wèn)題。我們以下的分析主要是討論和運(yùn)用范式的后面兩種含義。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式一般總是以經(jīng)濟(jì)效率為中心, (張宇燕,1993)以分工、交易和合作為內(nèi)容, 以供求均衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法, 而形成的一個(gè)有機(jī)的整體, 它是從不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中抽象概括出來(lái)的。然而, 不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卻有不同的理論范式, 這些具體的理論范式雖然沒(méi)有超出和脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)一般范式的范圍, 但以上各個(gè)組成部分的地位作用、相互關(guān)系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同, 因而使得不同經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理論體系也大相徑庭。
在以經(jīng)濟(jì)效率為中心這一基本觀點(diǎn)上, 各種經(jīng)濟(jì)理論學(xué)說(shuō)都是一樣的, 區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)得夠與不夠, 是否能貫徹始終。
新古典理論對(duì)此十分明確, 而且一貫到底。它其所以專注于資源配置的研究, 就在于尋求有效配置資源的方式, 它其所以推崇市埸制度, 就是因?yàn)槭雄且环N有效配置資源的機(jī)制; 它關(guān)于在一定條件下的最大化的概念, 以及以此作為對(duì)一切經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行理論分析之基礎(chǔ), 正是以經(jīng)濟(jì)效率為中心的具體體現(xiàn)。翻開(kāi)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū), 效率觀念和效率思想會(huì)深入到每一個(gè)讀者的腦海之中, 融化在他們的思維之內(nèi), 成為他們的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)。
在傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式中, 效率中心也是看得出來(lái)的, 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)其所以把最大限度地滿足人民日益增長(zhǎng)的需要作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的目的, 所依賴的正是經(jīng)濟(jì)效率的不斷提高; 其所以特別強(qiáng)調(diào)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有計(jì)劃按比例發(fā)展, 就是因?yàn)樵谒磥?lái), 只有這樣做才能減少和避免失衡和浪費(fèi), 從而獲得和保持經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率; 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把創(chuàng)造比資本主義高得多的勞動(dòng)生產(chǎn)率作為社會(huì)主義制度優(yōu)越性的集中體現(xiàn), 也說(shuō)明了這一問(wèn)題。孫冶方的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)論》提出“以最少的勞動(dòng)消耗取得最大的有用效果”作為“貫穿全書(shū)的紅線”(1985), 是其中對(duì)經(jīng)濟(jì)效率中心表述得最清楚的。但是, 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中,效率中心的思想和觀念并不十分堅(jiān)定, 也沒(méi)有貫徹到底, 當(dāng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于政策解釋、道德說(shuō)教和價(jià)值判斷時(shí), 往往就離開(kāi)了效率中心, 甚至用公平、平等代替了效率。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式都離不開(kāi)對(duì)分工、交易和合作的考察, 但這種考察在每一種理論中都有著明顯的不同。
亞當(dāng)。 斯密對(duì)之進(jìn)行了初步而全面的考察, 形成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式。在《國(guó)富論》中, 斯密不僅說(shuō)明了分工的好處和交換的意義,而且說(shuō)明了分工和交換的關(guān)系, 所謂“分工受市埸范圍的限制”, 就意味著人的生產(chǎn)活動(dòng)以人的交換活動(dòng)為條件, 進(jìn)而揭示了分工和交換是國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉; 斯密提出了“簡(jiǎn)單天賦自由體制”或稱自由競(jìng)爭(zhēng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)的市埸模式, 建立了一個(gè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的原始模型, 但又不把它作為一個(gè)假定的抽象概念, 無(wú)條件地、絕對(duì)地堅(jiān)持它, 而是提出了種種限制和例外, 表現(xiàn)了對(duì)其他交易方式的肯定; 斯密通過(guò)“簡(jiǎn)單體制”找到了個(gè)人自由和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的互補(bǔ)性, 揭示了合作及其秩序的意義,不僅說(shuō)明了人們之間存在著和諧一致的合作, 而且存在著矛盾和沖突。
克思繼承和發(fā)揚(yáng)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng), 全面考察了分工和交換、生產(chǎn)和交往、生產(chǎn)方式和交往方式、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系及其相互關(guān)系, 恩格斯把生產(chǎn)和交換看作經(jīng)濟(jì)曲線的縱坐標(biāo)和橫坐標(biāo); 馬克思特別注重于人與人之間利益矛盾和利益沖突的分析, 同時(shí)對(duì)“人的全面自由發(fā)展”和“全體自由人的聯(lián)合”(1972)給予了高度的重視,從而以人的關(guān)系和人與人的關(guān)系的交互影響為基礎(chǔ), 描繪了一幅歷史發(fā)展的圖畫(huà)。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng), 不僅堅(jiān)持了康芒斯提出的交易和交易方式的概念, 用它來(lái)代替生產(chǎn)關(guān)系和交往方式之類的抽象概念, 以為經(jīng)濟(jì)分析的基本概念, 進(jìn)而考察了除市埸交易以外的其他交易方式, 而且提出了交易費(fèi)用的概念, 并將其納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的分析之中, 對(duì)分工、交易和合作,即人類的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作出了統(tǒng)一的解釋。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)偏離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng), 形成了自己的理論范式。這集中反映在對(duì)分工、交易和合作的考察中。它分析了資源配置和生產(chǎn)費(fèi)用, 考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)選擇, 還討論了市埸結(jié)構(gòu), 也就是考察了分工的狀況和經(jīng)濟(jì)性。所謂稀缺資源的最優(yōu)配置, 就是合理的勞動(dòng)分工; 所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì), 就是分工及其基礎(chǔ)之上的集中所到的節(jié)約和利益; 所謂市埸結(jié)構(gòu), 實(shí)際上就是分工結(jié)果在市埸上的表現(xiàn); 而技術(shù)選擇, 實(shí)際上就是進(jìn)行分工的方式; 至于在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的成本, 即生產(chǎn)費(fèi)用,就是不同資源配置方式和技術(shù)選擇方案的代價(jià), 也就是作為生產(chǎn)方式基本形式的分工的成本。但是, 它沒(méi)有也不能對(duì)分工及其程度的決定和發(fā)展作出解釋。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究了市埸交易, 而且以此作為全部?jī)?nèi)容, 同時(shí)對(duì)自由市埸體制作了絕對(duì)的、無(wú)條件的解釋, 新古典的均衡就是市埸供求均衡和市埸自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的均衡, 新古典的最大化既是市埸交易的前提, 又是市埸交易的結(jié)果。盡管如此, 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)交易的研究又非常膚淺和非常片面, 由于對(duì)交易的考察僅僅局限于市埸交易,而對(duì)市埸交易的考察又僅僅分析產(chǎn)品的交易和要素的交易, 因而在新古典理論中,既沒(méi)有交易方式的概念, 也沒(méi)有交易費(fèi)用的分析。新古典理論也考察了合作問(wèn)題,但是基于對(duì)交易問(wèn)題的局限性, 其對(duì)合作的考察僅僅限于市埸中一拍即合的買賣關(guān)系和和諧的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系, 也就是說(shuō), 在新古典理論看來(lái), 人們之間的合作是無(wú)阻礙、無(wú)摩擦, 因而是無(wú)條件的。從以上的分析可以看出, 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的特征不在于它分析了分工、交易和合作, 而在于這種分析的片面性, 即它只分析了分工、交易和合作的一個(gè)方面、一個(gè)部分、一種情況, 也就是只分析了它們的物質(zhì)技術(shù)聯(lián)系和物質(zhì)技術(shù)特征。
一、資產(chǎn)評(píng)估學(xué)科歸屬爭(zhēng)議
通過(guò)多年的實(shí)踐總結(jié)及理論積累可以看出,我國(guó)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展是有目共睹的。但是,目前理論界對(duì)其學(xué)科歸屬還存在著分歧和爭(zhēng)議,有待于進(jìn)一步的厘清。在學(xué)科歸屬流派上,我們可以從以下三個(gè)方面加以歸納綜述:
(一)管理學(xué)說(shuō)
一些學(xué)者認(rèn)為資產(chǎn)評(píng)估是會(huì)計(jì)學(xué)、審計(jì)學(xué)和財(cái)務(wù)管理學(xué)的延伸,應(yīng)歸屬管理學(xué)。唐振達(dá)(2009)認(rèn)為,資產(chǎn)評(píng)估學(xué)作為一門(mén)新興邊緣學(xué)科,應(yīng)當(dāng)與會(huì)計(jì)同屬管理學(xué),并主要從資產(chǎn)評(píng)估與會(huì)計(jì)的研究依據(jù)、計(jì)價(jià)基礎(chǔ)、研究理論與準(zhǔn)則體系均相互借鑒與利用,以及兩者的研究對(duì)象、職業(yè)監(jiān)管部門(mén)等方面的相似性上進(jìn)行了論證。李光洲(2007)認(rèn)為,資產(chǎn)評(píng)估作為應(yīng)用性學(xué)科,應(yīng)以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主,基于資產(chǎn)評(píng)估的跨學(xué)科特性,將資產(chǎn)評(píng)估歸屬于管理學(xué)學(xué)科更為合適。教育部2005年在少數(shù)財(cái)經(jīng)院?;謴?fù)資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)設(shè)置,并將該專業(yè)歸屬于工商管理學(xué)科。一些高校不僅進(jìn)行了本科層次的專業(yè)建設(shè)和招生,還將其教學(xué)延伸到了研究生層次。這些院校主要包括南京財(cái)經(jīng)大學(xué)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院、廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院、浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院、山東工商學(xué)院、上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院、上海師范大學(xué)、上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院、武漢經(jīng)濟(jì)學(xué)院等。
(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)
由于我國(guó)的資產(chǎn)評(píng)估是為適應(yīng)國(guó)有資產(chǎn)管理的需要而產(chǎn)生的,一些專家及學(xué)者認(rèn)為資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)隸屬于財(cái)政學(xué),持此觀點(diǎn)的學(xué)者主要以廈門(mén)大學(xué)評(píng)估研究中心等研究機(jī)構(gòu)的研究人員為代表。陳鵬(1998)指出對(duì)評(píng)估值概念理解不夠?qū)е聦?duì)資產(chǎn)評(píng)估方法的誤用,使評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生差異。而這種癥結(jié)只有從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度加以分析才能獲得答案。指出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)人是資產(chǎn)評(píng)估產(chǎn)生的原因,資產(chǎn)評(píng)估是經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論的運(yùn)用資產(chǎn)評(píng)估的主要方法根植于經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論。市場(chǎng)法和收益法是評(píng)估一個(gè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)整體價(jià)值的有效方法,也是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中供求平衡價(jià)值理論的體現(xiàn)(高波,2001)。羅建強(qiáng)(2002)認(rèn)為,股份制改組上市時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估其最終的目標(biāo)是確定凈資產(chǎn)的價(jià)值和股票的發(fā)行價(jià)格也就是產(chǎn)權(quán)交易的價(jià)格,但其最終目的是實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用的節(jié)約,從而有利于資源的優(yōu)化配置。河北省的幾名學(xué)者也認(rèn)為資產(chǎn)評(píng)估理論研究依附于經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論,它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支(王建中、王淑珍等,2002)。鑒于資產(chǎn)評(píng)估是防止國(guó)有資產(chǎn)流失重要環(huán)節(jié)之一的原因,一些院校將原有的國(guó)有資產(chǎn)管理專業(yè)發(fā)展為資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)方向或?qū)iT(mén)建設(shè)了資產(chǎn)評(píng)估方面的專業(yè)方向,以及2005年以后教育部批準(zhǔn)設(shè)置的資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)也隸屬于財(cái)政學(xué)院(系),如廈門(mén)大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院等。
(三)綜合學(xué)說(shuō)
一些學(xué)者認(rèn)為資產(chǎn)評(píng)估在對(duì)象及實(shí)施過(guò)程中滲透著工學(xué)的知識(shí),因此,資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)該是多學(xué)科融合的綜合學(xué)科。王開(kāi)田等(2007)認(rèn)為,資產(chǎn)評(píng)估是一個(gè)以會(huì)計(jì)學(xué)為基礎(chǔ),經(jīng)管交融、文理工滲透的復(fù)合型、集成型新興學(xué)科,是一個(gè)在高度分化基礎(chǔ)上又高度綜合、需要廣泛學(xué)科基礎(chǔ)理論、專業(yè)技能學(xué)習(xí)和扎實(shí)應(yīng)用實(shí)踐能力培養(yǎng)的專業(yè)。張艷(2009)認(rèn)為,資產(chǎn)評(píng)估是一個(gè)源于會(huì)計(jì)學(xué)、集經(jīng)濟(jì)管理學(xué)與工程機(jī)械學(xué)為一體的新興交叉學(xué)科,是一個(gè)新興智力密集型中介服務(wù)行業(yè),它同時(shí)具有很強(qiáng)的實(shí)踐操作性特點(diǎn)。綜合智力密集型特點(diǎn)決定了資產(chǎn)評(píng)估課程設(shè)置要體現(xiàn)以會(huì)計(jì)學(xué)課程學(xué)習(xí)為基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)與管理類課程交融學(xué)習(xí),文理工相互滲透三個(gè)方面的要求;較強(qiáng)的實(shí)踐操作性特點(diǎn)要求專業(yè)教學(xué)中必須加強(qiáng)實(shí)踐實(shí)驗(yàn)教學(xué)內(nèi)容。它的主干課程,應(yīng)該包括資產(chǎn)評(píng)估學(xué)、建筑與工程識(shí)圖、機(jī)電設(shè)備評(píng)估、企業(yè)價(jià)值評(píng)估等。資產(chǎn)評(píng)估是一個(gè)典型的跨學(xué)科專業(yè),它不僅涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)也包含相關(guān)法學(xué)與工學(xué)的知識(shí),但由于資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)或?qū)I(yè)方向多數(shù)是由財(cái)經(jīng)類院校或相關(guān)院系進(jìn)行建設(shè)的,這些院?;蛳嚓P(guān)院系都缺少工科方面的專業(yè)或?qū)I(yè)背景,所以此類觀點(diǎn)并未在高校學(xué)科設(shè)置上體現(xiàn)出來(lái)。
綜上所述可見(jiàn),資產(chǎn)評(píng)估學(xué)科歸屬之爭(zhēng)的焦點(diǎn)主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)上,因此,有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)進(jìn)行解讀。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的區(qū)別
1776年3月亞當(dāng)?斯密出版的《國(guó)富論》是近代經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作,而經(jīng)濟(jì)學(xué)自身體系的形成以一百二十多年后馬歇爾出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為標(biāo)志(劉源張,2006)。經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行集中研究的學(xué)科,通俗地講是研究人和社會(huì)如何進(jìn)行選擇和使用具有多種用途的稀缺資源,以便生產(chǎn)各種產(chǎn)品,并在現(xiàn)在或?qū)?lái)把商品分配給社會(huì)的各個(gè)成員和集團(tuán)的科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資源是有限的,人們應(yīng)在各種選擇中使目標(biāo)達(dá)到最大績(jī)效。管理學(xué)逐步發(fā)展成一門(mén)獨(dú)立學(xué)科,是以1926年泰勒的《科學(xué)管理原理》發(fā)表為標(biāo)志。它是對(duì)組織的資源進(jìn)行有效整合,以達(dá)成組織既定目標(biāo)和責(zé)任的動(dòng)態(tài)創(chuàng)造性活動(dòng)。因此,管理的核心在于對(duì)現(xiàn)在所擁有的現(xiàn)實(shí)資源――人力、物力和財(cái)力進(jìn)行有效整合。作為兩個(gè)不同的系統(tǒng),經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的主要區(qū)別在于以下幾方面:
(一)研究目的不同
經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)基礎(chǔ)科學(xué),以回答“是什么”作為學(xué)科使命,側(cè)重于幫助人們解釋世界,它強(qiáng)調(diào)均衡、趨勢(shì)與發(fā)展,注重對(duì)有限資源的配置行為提供邏輯思考。相對(duì)而言,管理學(xué)是一門(mén)應(yīng)用科學(xué),以解決“怎么辦”為自己的學(xué)科使命,側(cè)重于“如何改造世界”,強(qiáng)調(diào)過(guò)程,具有明確的方向性與目的性,注重為組織經(jīng)營(yíng)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)提供有效手段和方法。
(二)對(duì)“人”的認(rèn)識(shí)不同
經(jīng)濟(jì)學(xué)家在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時(shí),把人看作成是理性的人,也就是說(shuō),他可以理性地區(qū)別兩個(gè)或若干個(gè)經(jīng)濟(jì)決策哪個(gè)對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)利益有更大的好處。管理學(xué)中經(jīng)過(guò)理論界多次的討論與改善,由起初泰勒的“經(jīng)濟(jì)人”到霍桑的“社會(huì)人”再到馬斯洛的具有層次需要的“人”,都是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人展開(kāi)的。管理學(xué)細(xì)化了人的各種需要,考慮人除經(jīng)濟(jì)方面之外的其它因素,比如人的地位高低、領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系等。
(三)操作思想不同
經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析某一問(wèn)題時(shí),首先要對(duì)所要研究的經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行定義,提出一些假設(shè)條件;然后根據(jù)這些定義與假設(shè)提出一種假說(shuō),運(yùn)用這種假說(shuō)對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè);最后,用事實(shí)來(lái)驗(yàn)證這預(yù)測(cè)是否正確。如果預(yù)測(cè)是正確的,這一假說(shuō)就是正確的理論;如果預(yù)測(cè)是不正確的,這一假說(shuō)就是錯(cuò)誤的,要被放棄,或進(jìn)行修改進(jìn)入下一輪的假設(shè)研究。管理學(xué)是通過(guò)實(shí)踐活動(dòng),從中發(fā)現(xiàn)有效管理的方法和手段,從而
在管理的計(jì)劃、組織、控制、領(lǐng)導(dǎo)、激勵(lì)、協(xié)調(diào)等職能上進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化以期更好地達(dá)到組織目標(biāo)。前者是從邏輯或理論上預(yù)期的模式到觀察檢驗(yàn)預(yù)期的模式是否確實(shí)存在,是公理化的演繹體系,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大都在已有的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上建立假設(shè),以假設(shè)開(kāi)題。后者是以歸納法為主,從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性,是經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和運(yùn)用,其理論為了解釋具體的管理活動(dòng)。
(四)研究方法和手段不同
經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以來(lái)發(fā)揮著其基礎(chǔ)學(xué)科的作用,供求問(wèn)題是研究的根本,它用詳細(xì)的模型理論分析提供方會(huì)以何種價(jià)格出售,該價(jià)格需求方在哪個(gè)階段是可以接受的。在研究方法和手段方面,經(jīng)濟(jì)學(xué)可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)模型等工具從靜態(tài)、比較靜態(tài)以及動(dòng)態(tài)層面進(jìn)行分析;也可以運(yùn)用實(shí)證的方法或規(guī)范的方法進(jìn)行分析。在分析過(guò)程中可用文字說(shuō)明(敘述法),也可用數(shù)學(xué)方程式表達(dá)(代數(shù)法),還可用幾何圖形式表達(dá)(幾何法、畫(huà)圖法)。管理學(xué)在數(shù)學(xué)模型的建立和求解方法等方面更加注重實(shí)際應(yīng)用。
三、資產(chǎn)評(píng)估學(xué)科歸屬界定
任何一個(gè)被認(rèn)為是科學(xué)的學(xué)科,無(wú)論是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué),都有它自身獨(dú)特的研究對(duì)象、理論基礎(chǔ)和研究方法。這是一個(gè)學(xué)科體系區(qū)別于其它學(xué)科之所在,也是我們分析學(xué)科歸屬的出發(fā)點(diǎn)。我們認(rèn)為,資產(chǎn)評(píng)估作為一項(xiàng)產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)需求,服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)行為,總的來(lái)說(shuō)是偏重于經(jīng)濟(jì)學(xué)的,屬于管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。
(一)研究目的
資產(chǎn)評(píng)估最終目的是在分析資產(chǎn)評(píng)估環(huán)境與評(píng)估對(duì)象特征的基礎(chǔ)上,對(duì)特定時(shí)點(diǎn)及約束條件下的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,為決策方提供一定的價(jià)格尺度或合理資產(chǎn)價(jià)值咨詢意見(jiàn)。追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的委托人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,由于種種原因而無(wú)法直接實(shí)現(xiàn)利益的最大化,只能轉(zhuǎn)而追求交易成本的最小化。提供相關(guān)專業(yè)信息的資產(chǎn)評(píng)估師,可以為相關(guān)各方提供實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的價(jià)值信息。資產(chǎn)評(píng)估服從了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位即生產(chǎn)者(廠商)、消費(fèi)者(居民)的經(jīng)濟(jì)行為,為行為各方提供資產(chǎn)價(jià)值咨詢服務(wù)并不過(guò)多地考慮管理,以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ),注重均衡,主要回答資產(chǎn)價(jià)值“是什么”的問(wèn)題。
(二)對(duì)人的理解
資產(chǎn)評(píng)估的行為過(guò)程中評(píng)估方僅作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的第三方,單單是把人看作成為一個(gè)理性的人,注重資產(chǎn)質(zhì)量,在效益大與小中當(dāng)然選擇有價(jià)值的。服從經(jīng)濟(jì)學(xué)上節(jié)約成本思想,最大經(jīng)濟(jì)利益原則。評(píng)估學(xué)中不存在管理學(xué)認(rèn)知的地位高低不同的人,不涉及公司經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及人員配置問(wèn)題,而是更多地考慮擁有平等地位買賣方的售買心理。
(三)評(píng)估方法
資產(chǎn)評(píng)估的三項(xiàng)基本評(píng)估方法有著各自的理論依據(jù),而這些依據(jù)均源自于經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論。如勞動(dòng)價(jià)值論是成本法評(píng)估的理論源泉,是對(duì)評(píng)估對(duì)象特定時(shí)點(diǎn)價(jià)值的重置模擬,用現(xiàn)行資本價(jià)格重新購(gòu)置資產(chǎn)并使之處于在用狀態(tài)所耗費(fèi)的成本,它探究的是評(píng)估對(duì)象的內(nèi)在價(jià)值,而這樣的重置基礎(chǔ)又是以生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)價(jià)值決定的。再如邊際效用價(jià)值論在評(píng)估方法中的應(yīng)用就是收益法,邊際效用價(jià)值論強(qiáng)調(diào)主觀感受(邊際效用)在商品(或資產(chǎn))價(jià)值決定中的作用,強(qiáng)調(diào)單位成本的付出與收益的比較。而收益法則是通過(guò)被評(píng)估資產(chǎn)未來(lái)預(yù)期收益并將其折算成現(xiàn)值,借以確定資產(chǎn)價(jià)值的一種方法,資產(chǎn)的預(yù)期效用越大,獲得能力越強(qiáng),它的價(jià)值也就越高。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所討論的在兩種或多種選擇下進(jìn)行邊際分析方法、供求論在資產(chǎn)評(píng)估中也到處可見(jiàn)。
(四)對(duì)象特點(diǎn)
資產(chǎn)評(píng)估的對(duì)象是客戶委托評(píng)估的資產(chǎn)主體擁有或控制的物質(zhì)實(shí)體上的經(jīng)濟(jì)權(quán)益價(jià)值。一般而言,被特定權(quán)利主體擁有或控制并能為其帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)資源(如機(jī)器設(shè)備、土地、房屋等)都是資產(chǎn)評(píng)估的對(duì)象,漸漸地企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、整體價(jià)值也被列入評(píng)估的范圍。因此,評(píng)估就要把對(duì)象放在經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下運(yùn)用各種相關(guān)的經(jīng)濟(jì)分析理論對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行多方面的考查。它與審計(jì)鑒定反映表內(nèi)價(jià)值有一定的區(qū)別,以無(wú)形資產(chǎn)為例,專業(yè)評(píng)估師在確定評(píng)估對(duì)象時(shí),不僅考慮賬面價(jià)值所體現(xiàn)的取得或研發(fā)成本,還注重?zé)o形資產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本、轉(zhuǎn)讓內(nèi)容、市場(chǎng)供需狀況及國(guó)內(nèi)外該種資產(chǎn)的發(fā)展趨勢(shì)換代情況,在考慮無(wú)形資產(chǎn)能夠帶來(lái)的超額收益和壟斷利潤(rùn)情況下,對(duì)不同的市場(chǎng)情況,通過(guò)利潤(rùn)的測(cè)算來(lái)確定評(píng)估對(duì)象的價(jià)值。
(五)理論基礎(chǔ)
資產(chǎn)評(píng)估涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、工學(xué)等多項(xiàng)知識(shí)理論,但究其根本應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)中尋找。研究對(duì)象的多樣性無(wú)法全部歸納在一個(gè)模型中,但是萬(wàn)變不離其宗都是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論為基石。如房地產(chǎn)評(píng)估是建立在建筑學(xué)、機(jī)械學(xué)、商品學(xué)、工程學(xué)等基礎(chǔ)之上,它自身及價(jià)格構(gòu)成均比較復(fù)雜,且各項(xiàng)房地產(chǎn)的性能、結(jié)構(gòu)、磨損程度、通用性能差別也非常大。但各具體的房地產(chǎn)項(xiàng)目在評(píng)估過(guò)程中都是依賴地租理論、房地產(chǎn)市場(chǎng)供求理論、購(gòu)買者行為理論、效用價(jià)值論、生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值理論、替代原理以及收益遞增遞減原理、生產(chǎn)要素組合的均衡原理、收益與分配原理和投資原理等。在估價(jià)過(guò)程中,還廣泛涉及到規(guī)劃、建筑、結(jié)構(gòu)、概預(yù)算、法律、金融及經(jīng)濟(jì)等有關(guān)理論和知識(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些原理,以及對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展一般規(guī)律的認(rèn)識(shí),都為資產(chǎn)評(píng)估行為提供基礎(chǔ)理論。
金融學(xué)同經(jīng)濟(jì)學(xué)有什么區(qū)別呢?一直以來(lái),我們國(guó)內(nèi)的金融學(xué)都在經(jīng)濟(jì)學(xué)科下面,實(shí)際上兩者有很大的區(qū)別。
經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)主要偏向?qū)W術(shù)研究,它并非像很多人想象中的那樣,是研究如何賺錢(qián)的專業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇主要是在國(guó)家層面的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上。如房?jī)r(jià)上漲到底給人們的生活帶來(lái)哪些方面的影響、東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立有哪些好處、如何能夠有效地縮小貧富差距等。其研究的面很廣,所以一般不針對(duì)具體實(shí)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)科領(lǐng)域。該專業(yè)的學(xué)生通常要了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制,熟悉國(guó)家的經(jīng)濟(jì)方針、政策和法規(guī),了解中外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀,了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài),并具有運(yùn)用數(shù)量分析方法和現(xiàn)代技術(shù)手段進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查、經(jīng)濟(jì)分析和實(shí)際操作的能力。
金融學(xué)主要是對(duì)金融貨幣流通市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行研究(如期貨、股票、債券、保險(xiǎn)、銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資等),相對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué),金融學(xué)的實(shí)用性更強(qiáng),是一定意義上的“點(diǎn)金之手”。金融與我們的生活關(guān)系密切,你去銀行存款、去保險(xiǎn)公司投保、到交易所買賣股票等都是在進(jìn)行金融活動(dòng)。該專業(yè)的學(xué)生需要掌握銀行、金融、證券、投資、保險(xiǎn)等方面的基本理論和基本知識(shí),并具有在金融領(lǐng)域?qū)嶋H工作的能力。
在運(yùn)用方面,兩者也有一定的區(qū)別。經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論是一般均衡分析,進(jìn)一步細(xì)分下去是供求分析法。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章就是消費(fèi)者行為理論,在各種決策下推導(dǎo)出消費(fèi)者函數(shù),最后在廠商理論中推導(dǎo)出供給函數(shù),供給需求確定均衡價(jià)格的數(shù)量。在后面講市場(chǎng)的時(shí)候,講到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)供給曲線是類似于拋物線,這意味著在價(jià)格和廠商的最優(yōu)產(chǎn)量之間存在著一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。而在金融學(xué)上,雖然也用一般均衡法,也有一般均衡模型,但是供求分析法在金融領(lǐng)域中用得非常少。因?yàn)榻鹑谛袠I(yè)的最大特點(diǎn)是金融產(chǎn)品的同質(zhì)性(股票、期貨、債券盡管名字不同,但都有收益、流動(dòng)、安全三性)。這就決定了在金融學(xué)中均衡點(diǎn)沒(méi)有任何意義。在一個(gè)充分發(fā)達(dá)市場(chǎng)上,供給和需求曲線將是兩條水平線,不會(huì)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的曲線。所以金融市場(chǎng)均衡只有在兩條水平線重合的時(shí)候才會(huì)均衡。而一旦這兩條曲線離開(kāi)的時(shí)候,價(jià)格就會(huì)出現(xiàn)偏離,就會(huì)出現(xiàn)套利,套利又迅速使兩個(gè)曲線重合。所以在金融上只有均衡線沒(méi)有均衡點(diǎn)。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,現(xiàn)實(shí)可能與你的預(yù)期不符合,不符合就是你錯(cuò)了。但在金融領(lǐng)域只要是你的計(jì)算沒(méi)有錯(cuò)誤,而現(xiàn)實(shí)不符合你,那么你可以理直氣壯地說(shuō):“我是對(duì)的,市場(chǎng)錯(cuò)的?!比绻脽o(wú)套利做出來(lái)的東西,在扣掉稅收和成本后還不符合(允許有一定誤差),那么市場(chǎng)就給了你一個(gè)套利的機(jī)會(huì),套利是不用花錢(qián)不用冒險(xiǎn)就有可能賺得到的利潤(rùn)。這就是金融學(xué)賺錢(qián)的秘密所在。
關(guān)鍵詞:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué);高校;專業(yè)設(shè)置
1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論
著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯首先提出了交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論,然而當(dāng)時(shí)并沒(méi)有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。著名新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森第一次提出了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念,并且將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和舊的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論做了如下區(qū)分:1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究微觀經(jīng)濟(jì)行為;2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是以“交易”研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的理論。埃格特森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)又進(jìn)一步做出了如下解釋:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)模型引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究;新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)摒棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易費(fèi)用為零的假設(shè);新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)格和數(shù)量?jī)纱缶S度的基礎(chǔ)上增加了質(zhì)量維度;新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步推進(jìn)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大眾化的愿望[1]。隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展,芮切特認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要有以下分支:(1)產(chǎn)權(quán)分析;(2)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué);(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政治經(jīng)濟(jì)學(xué);(4)經(jīng)濟(jì)歷史的新制度分析;(5)經(jīng)濟(jì)學(xué);(6)合約經(jīng)濟(jì)理論[1]。芮切特關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義已經(jīng)非常成熟。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引入制度領(lǐng)域,為我們研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度打開(kāi)了更廣闊的視野。我們研究高校專業(yè)設(shè)置問(wèn)題,主要借鑒了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分析、合約經(jīng)濟(jì)理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)中,制度的變遷往往由交易費(fèi)用引起,因此本論文主要論述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、委托理論即合約經(jīng)濟(jì)理論的相關(guān)理論。
1.1產(chǎn)權(quán)理論
在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中,并沒(méi)有強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性,因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)明確是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的假設(shè)之一。科斯對(duì)于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論具有重要貢獻(xiàn),科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論主要包括以下內(nèi)容:在交易成本為零的情況下,產(chǎn)權(quán)的定義是沒(méi)有意義的;在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界中,產(chǎn)權(quán)對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率具有重要的影響;政府在定義產(chǎn)權(quán)方面具有天然的優(yōu)勢(shì)。德姆塞斯是對(duì)產(chǎn)權(quán)理論做出較大貢獻(xiàn)的另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他對(duì)產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn)主要包含以下方面:1、說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置影響的內(nèi)在機(jī)理,產(chǎn)權(quán)通過(guò)引導(dǎo)人們使外部性內(nèi)部化來(lái)引導(dǎo)資源配置;2、產(chǎn)權(quán)的歸屬有兩個(gè)極端,即公有制和私有制,私有制天然具有較高的效率;3、產(chǎn)權(quán)的界定有無(wú)限性和相對(duì)性,產(chǎn)權(quán)包含無(wú)限的潛能;4、產(chǎn)權(quán)遷移發(fā)生的原因是新產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的收益,大于改變舊產(chǎn)權(quán)所造成的損失[1]。在以上兩者的論述中都談到了產(chǎn)權(quán)的意義、發(fā)生作用的內(nèi)在機(jī)理等,但是都沒(méi)有指出產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)配置給什么人。波斯納指出:“如果交易成本過(guò)高,其抑制了交易,產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)賦予最珍視它的人?!笨扑箯?qiáng)調(diào)了國(guó)家在產(chǎn)權(quán)界定中的優(yōu)勢(shì),但是其并沒(méi)有說(shuō)明國(guó)家和產(chǎn)權(quán)界定之間的聯(lián)系,諾斯對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述:1、國(guó)家作為經(jīng)濟(jì)人,其對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行原始定義的目的是為了獲取收益;2、國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定具有天然的規(guī)模優(yōu)勢(shì);3、國(guó)家的權(quán)利過(guò)大時(shí)有利于效率的提高,同時(shí)也有可能損害產(chǎn)權(quán)主體的利益。
1.2交易理論
交易費(fèi)用理論來(lái)源于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論??得⑺箤ⅰ敖灰住倍x為和“生產(chǎn)”相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),“生產(chǎn)”是人與自然的活動(dòng),“交易”是人與人的活動(dòng),“生產(chǎn)”和“交易”構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部?jī)?nèi)容。他認(rèn)為交易分為平等的交易、管理的交易和限額的交易??扑乖诳得⑺沟幕A(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)了交易理論,科斯認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制是有代價(jià)的,這個(gè)代價(jià)就是交易費(fèi)用。研究交易費(fèi)用的視角主要包含宏觀和微觀兩個(gè)層面。本論文所研究的主要是微觀角度的交易費(fèi)用,因此我們?cè)诖艘仓粚?duì)微觀角度的交易費(fèi)用進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。交易費(fèi)用的微觀層面包含以下兩個(gè)方面:一是,事前費(fèi)用,主要是指交易發(fā)生之前的生產(chǎn)信息、交換信息、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用;二是,事后費(fèi)用,即為確保交易完成所產(chǎn)生的費(fèi)用[1]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易費(fèi)用決定了制度的變遷。諾斯認(rèn)為只有在以下兩種情況下才會(huì)發(fā)生制度創(chuàng)新:(1)創(chuàng)新改變了潛在的利潤(rùn);(2)制度創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變的有利了。制度的變遷受到成本、收益、市場(chǎng)因素和非市場(chǎng)因素的影響。雖然交易費(fèi)用對(duì)制度的變遷有決定性的作用,但無(wú)論是誘致性變遷還是強(qiáng)制性變遷都存在時(shí)滯。
1.3委托理論
20世紀(jì)60、70年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們因不滿足于阿布德布魯體系中的“黑箱”理論,開(kāi)始研究企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問(wèn)題和信息不對(duì)稱問(wèn)題,委托理論隨之產(chǎn)生。委托理論以兩個(gè)假設(shè)為基礎(chǔ):(1)委托人和人的目標(biāo)不一致;(2)委托人和人都是“經(jīng)紀(jì)人”。在委托—關(guān)系中,委托人擁有較少相關(guān)信息,人擁有較多相關(guān)信息。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為,解決委托問(wèn)題的關(guān)鍵是解決信息不對(duì)稱問(wèn)題和治理機(jī)制問(wèn)題,也就是激勵(lì)和約束問(wèn)題。
2高校專業(yè)設(shè)置與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)系的機(jī)理分析
專業(yè)是我國(guó)高等教育人才培養(yǎng)的基本單位,專業(yè)的發(fā)展要求滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,因此專業(yè)設(shè)置的問(wèn)題就是高校所設(shè)置的專業(yè)能否滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的問(wèn)題,也就是高校作為高等教育的人能否滿足委托人政府要求的問(wèn)題。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于制度因素”。我們可以推斷出:“專業(yè)設(shè)置質(zhì)量的提高,高等教育質(zhì)量的提高關(guān)鍵也在于制度因素?!毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的核心是產(chǎn)權(quán)和交易,產(chǎn)權(quán)的安排對(duì)于保證公平的前提下確保效率具有重要的意義。高等教育作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品,運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析高等教育的專業(yè)設(shè)置問(wèn)題具有重要的價(jià)值[2]。
2.1專業(yè)設(shè)置與產(chǎn)權(quán)理論
產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)的含義是“經(jīng)濟(jì)主體對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利,更嚴(yán)格地說(shuō)是一組權(quán)利,是各個(gè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體所擁有的權(quán)利的總和”。具體到教育產(chǎn)權(quán)也包含三個(gè)層面的含義。第一應(yīng)當(dāng)明確財(cái)產(chǎn)所有者的權(quán)利邊界,確保財(cái)產(chǎn)所有者的權(quán)利的實(shí)現(xiàn);第二應(yīng)當(dāng)明確出資者和學(xué)校法人之間的權(quán)利邊界;第三教育產(chǎn)權(quán)的各個(gè)權(quán)利主體是有邊界的。教育作為一個(gè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品,政府和市場(chǎng)作為主導(dǎo)者時(shí),有其邊界效應(yīng)。當(dāng)教育作為公共產(chǎn)品由政府運(yùn)營(yíng)時(shí),其有正外部性的特征,在權(quán)責(zé)不明確的情況下會(huì)產(chǎn)生“搭便車”等效率低下的問(wèn)題。在高等教育中產(chǎn)權(quán)的界定有利于降低交易成本[3]。眾所周知,在高等教育所有權(quán)和管理權(quán)的制度安排上,政府即是高等教育的辦學(xué)主體又是高等教育的管理主體。我國(guó)的高等教育是中央-地方-高校的三級(jí)管理體制。運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角分析,在高等教育的舉辦中,存在政府或公眾和作為高等教育管理者和決策者之間的-委托關(guān)系[3]。政府、公眾、高校在某種意義上也是“經(jīng)濟(jì)人”,都有趨利避害,追求最大利益的傾向。高校作為人一定有追求自身利益最大化的傾向,不可能把保證委托人的利益最大化作為自己的行動(dòng)準(zhǔn)則,也就不能把保障專業(yè)設(shè)置的質(zhì)量作為自己的追求。產(chǎn)權(quán)的存在是為了保證產(chǎn)權(quán)所有者的剩余索取權(quán),但產(chǎn)權(quán)的明確并不能確保高等教育運(yùn)行的高效。因此除了明確高等教育的產(chǎn)權(quán),還需要有必要的激勵(lì),必要的激勵(lì)就是剩余價(jià)值的索取。在當(dāng)前的高等教育產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)中,政府既是高等教育的所有者,又是高等教育的管理者,因此剩余價(jià)值所有權(quán)是沒(méi)有意義的。然而這并不意味著教育部門(mén)和高校就喪失了追求剩余價(jià)值的動(dòng)機(jī),因?yàn)檎透咝R彩恰敖?jīng)濟(jì)人”,“經(jīng)濟(jì)人”總是在追求自身利益的最大化。在高等教育舉辦的各個(gè)層面,各個(gè)參與主體,都存在通過(guò)某種不正當(dāng)途徑獲取好處的欲望和動(dòng)機(jī)。權(quán)利和責(zé)任需要有機(jī)統(tǒng)一起來(lái),只有這樣剩余價(jià)值的所有權(quán)才會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)所有者形成反向激勵(lì)。當(dāng)前我國(guó)的高校的主要收入來(lái)自于政府財(cái)政和學(xué)生收入,而政府財(cái)政的主要依據(jù)是學(xué)生的培養(yǎng)層次和學(xué)生的基數(shù),也就是說(shuō)學(xué)生的基數(shù)決定了高校的收入。在這種撥款模式下人才培養(yǎng)的質(zhì)量,專業(yè)設(shè)置的質(zhì)量不會(huì)影響到高校主體的收入,也不會(huì)影響到委托關(guān)系末端教師的收入。而高校作為辦學(xué)主體,并沒(méi)有產(chǎn)權(quán)或是剩余價(jià)值索取權(quán),這種權(quán)利的缺失又導(dǎo)致了責(zé)任的缺失。
2.2專業(yè)設(shè)置與交易成本
專業(yè)設(shè)置問(wèn)題的實(shí)質(zhì)就是改善高等教育的質(zhì)量,也就是改變當(dāng)前的高校專業(yè)設(shè)置的動(dòng)機(jī),其實(shí)質(zhì)是促進(jìn)新的專業(yè)設(shè)置制度的形成。制度變遷的誘導(dǎo)因素就是降低交易成本,節(jié)約制度成本,提高制度效率,也就是一種收益更高的制度對(duì)一種收益低的制度的替代。這種制度的變遷無(wú)論是強(qiáng)制性變遷還是誘導(dǎo)性變遷都涉及到舊制度的去除和新制度的維護(hù),無(wú)論是舊制度的去除還是新制度的維護(hù),都要確保費(fèi)用或交易成本的降低,并形成有效的激勵(lì),使人享受到交易費(fèi)用降低所帶來(lái)的剩余價(jià)值。因此如果要確保高校提高專業(yè)設(shè)置的質(zhì)量,就必須降低交易費(fèi)用,并使高校主體享受到其帶來(lái)的剩余價(jià)值。交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位。康芒斯將交易分為三種:(1)買賣交易,在高等教育中就是學(xué)生購(gòu)買高等教育服務(wù);(2)管理交易,在高等教育中就是主管部門(mén)對(duì)高等教育的管理;(3)限額的交易,在高等教育中就是政府組織。在教育活動(dòng)中的交易費(fèi)用包含:(1)信息搜集的費(fèi)用,即教育產(chǎn)品的消費(fèi)者為了搜尋和教育有關(guān)的特性所花費(fèi)的成本;(2)簽訂契約、談判、規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)的費(fèi)用;(3)履行契約和收回教育成本的費(fèi)用;(4)排他的費(fèi)用,即防止其他不付費(fèi)者享有教育的費(fèi)用;(5)監(jiān)督契約履行的費(fèi)用;(6)避免違約的費(fèi)用。在高等教育領(lǐng)域,學(xué)生或家長(zhǎng)和高校之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱,并且學(xué)生和家長(zhǎng)難以對(duì)高校的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督。當(dāng)委托-雙方的信息不對(duì)稱時(shí),人作為信息的擁有方為牟取更大的自身利益,必然會(huì)使委托人的利益受損使的質(zhì)量持續(xù)下降。目前我國(guó)的高等教育缺少必要的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),導(dǎo)致我國(guó)的高校質(zhì)量參數(shù)沒(méi)有準(zhǔn)確的獲取渠道,以致個(gè)別低質(zhì)量的培養(yǎng)單位濫竽充數(shù)。因此在合理的產(chǎn)權(quán)安排下,高校能夠獲取剩余價(jià)值,交易成本的降低對(duì)專業(yè)設(shè)置質(zhì)量的提高具有重要價(jià)值。
3影響高校專業(yè)設(shè)置的相關(guān)因素及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
3.1教育體制和經(jīng)濟(jì)體制之間的聯(lián)系
教育體制和經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系表現(xiàn)為:一方面,由于教育具有經(jīng)濟(jì)的屬性,因此經(jīng)濟(jì)體制在一定程度上決定了教育體制;另一方面,教育的功能包含人本發(fā)展功能和社會(huì)功能,因此教育體制又能夠反作用于經(jīng)濟(jì)體制。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)體制對(duì)教育體制的影響,還是經(jīng)濟(jì)體制對(duì)教育體制的影響,兩者之間必然有一個(gè)中介,二兩者之間的中介就是教育資源[4]。教育資源作為一個(gè)非常特殊的資源,它從屬與社會(huì)資源,其配置方式必然會(huì)受到社會(huì)體制和經(jīng)濟(jì)體制的影響。然而教育資源又不同于其它領(lǐng)域的資源配置方式,因?yàn)榻逃粌H僅有社會(huì)化的功能,還有促進(jìn)人的發(fā)展的功能,因此在教育資源配置的過(guò)程中,不僅要尊重其母體制即經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行規(guī)律,還應(yīng)當(dāng)尊重教育本身的運(yùn)行規(guī)律[4]。20世紀(jì)80年代初期,我國(guó)高等教育主要追求的是辦學(xué)規(guī)模,這一時(shí)期的主要矛盾是辦學(xué)規(guī)模的急速擴(kuò)張和經(jīng)費(fèi)短缺之間的矛盾。我國(guó)在這一時(shí)期解決這一問(wèn)題的主要辦法是:一、多渠道籌集資金;二、努力挖掘高校的辦學(xué)潛力,提高高等教育的辦學(xué)效率。在這一時(shí)期的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向是高等教育的辦學(xué)效率問(wèn)題,其實(shí)質(zhì)是高校的辦學(xué)效率問(wèn)題。這一時(shí)期的學(xué)者主要運(yùn)用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,得出高等教育的規(guī)模是影響生均成本和高校人力資源利用效率的重要因素,我國(guó)高校的大規(guī)模擴(kuò)招和這一理論密切相關(guān)。上述理論的實(shí)質(zhì)是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律來(lái)解決教育問(wèn)題,在這一理論的影響下形成了“綜合+專項(xiàng)”的基本撥款模型。這一撥款制度不僅對(duì)高等教育產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的宏觀影響,對(duì)高等教育的微觀影響也已經(jīng)深入骨髓。在這一撥款模式和高校資源來(lái)源渠道的影響下,生源量成為影響高校資源獲取量最重要的影響因素,并因此導(dǎo)致了學(xué)校的盲目擴(kuò)招和師生比例失調(diào)等問(wèn)題。高校擴(kuò)招的過(guò)程,實(shí)質(zhì)上是用經(jīng)濟(jì)的規(guī)律來(lái)指導(dǎo)教育發(fā)展的過(guò)程。教育作為一個(gè)特殊的子領(lǐng)域,其不僅要尊重其母系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律,其還有自身的運(yùn)行規(guī)律,違背其自身運(yùn)行規(guī)律必然會(huì)導(dǎo)致問(wèn)題的產(chǎn)生。資源配置是連接經(jīng)濟(jì)體制和教育體制的橋梁,因此,高等教育的資源配置問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是:“委托-”關(guān)系中,委托人用怎樣的方式和模式將資源配置給人的問(wèn)題。
3.2高校專業(yè)管理問(wèn)題的實(shí)質(zhì)仍然是高校產(chǎn)權(quán)問(wèn)題
首先我們假設(shè)當(dāng)前我國(guó)高等教育是符合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系的。在這一假設(shè)的基礎(chǔ)上,我們可以認(rèn)為高校具有真正獨(dú)立的法人地位的,這種真正的法人地位,確保高校擁有高校自身的部分產(chǎn)權(quán),這一部分產(chǎn)權(quán)可能包含了人事權(quán)、專業(yè)設(shè)置權(quán)、財(cái)權(quán)等。產(chǎn)權(quán)的擁有者是具有剩余價(jià)值的索取權(quán)的,而剩余價(jià)值是建立在所獲資源的基礎(chǔ)之上。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念下,資源的獲取量是建立在委托人對(duì)人成果評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上。我國(guó)的高等教育中存在專業(yè)的設(shè)置沒(méi)有充分的考證、不充分考慮自身?xiàng)l件、脫離經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等問(wèn)題,這些問(wèn)題又決定了委托人對(duì)人的評(píng)價(jià),在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)下,我國(guó)大部分高校作為獨(dú)立產(chǎn)權(quán)主體或是人是不可能獲得足夠的教育資源的,更不可能取得剩余價(jià)值的。因此在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假設(shè)下的高校,其作為經(jīng)濟(jì)人是不可能忽視自身的經(jīng)濟(jì)因素,而忽視專業(yè)設(shè)置的合理性。政府在高等教育舉辦的“委托-”關(guān)系中,充當(dāng)了主要委托人的角色。與其他“委托-”關(guān)系并無(wú)區(qū)別,作為人的高校掌握的相關(guān)信息更多,而作為主要委托人的政府掌握的相關(guān)信息更少,因此在我國(guó)用專業(yè)目錄來(lái)約束高校的辦學(xué)具有某種合理性。然而在合理的“委托-”關(guān)系中,第三方評(píng)價(jià)以及由評(píng)價(jià)決定的資源配置水平,才是約束人的主要力量。制定專業(yè)目錄的管理方式,雖然某種意義上推動(dòng)了高校專業(yè)設(shè)置的科學(xué)性和合理性,卻約束了高校的專業(yè)設(shè)置廣度。事實(shí)證明這種方式并沒(méi)有從根本上解決高校專業(yè)設(shè)置的問(wèn)題,在現(xiàn)今高校教育資源配置模式的影響下,高校為了獲取更多的教育資源或是撥款,他們?cè)趯I(yè)設(shè)置和招生規(guī)模中,有強(qiáng)烈的違背經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和委托人意愿的傾向。因此高校專業(yè)管理問(wèn)題的實(shí)質(zhì)仍然是高校產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。
3.3學(xué)生或是家長(zhǎng)的選擇是高校專業(yè)設(shè)置的最終決定因素
在學(xué)生或是家長(zhǎng)選擇高?;蚴菍I(yè)的過(guò)程中,信息起到了決定性作用,信息的獲取難度也決定了高等教育舉辦的交易費(fèi)用。在高等教育的委托關(guān)系中,學(xué)生或是家長(zhǎng)是最終委托人,委托人往往是信息掌握的較少者。學(xué)生或是家長(zhǎng)往往只能通過(guò)高考志愿書(shū)、學(xué)校網(wǎng)站、親朋好友的介紹等有限的渠道來(lái)了解高校或是專業(yè),這種信息的取得方式比較容易導(dǎo)致選擇的盲目性,如果學(xué)生或是家長(zhǎng)想要取得更多的信息,做出更準(zhǔn)確的決定就必須付出更多的費(fèi)用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的追求就是為了降低交易費(fèi)用,提高委托效率,促進(jìn)人和委托人的意愿一致,在信息獲取嚴(yán)重失衡的情況下,很難解決提高委托效率等問(wèn)題。學(xué)生或是家長(zhǎng)不僅是最終委托人,還是教育資源的需求方,也是信息獲取的較少方,因此為促進(jìn)高校專業(yè)設(shè)置和學(xué)生或家長(zhǎng)選擇的一致性,信息的交流就十分必要,而信息交流的基本條件就是建立合理的評(píng)價(jià)機(jī)制[5]。
作者:張文杰 卓翔芝 單位:淮北師范大學(xué)
參考文獻(xiàn):
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我們經(jīng)常說(shuō),一個(gè)領(lǐng)域最有意思的時(shí)間是其躍遷階段,投資金融學(xué)正是處于這樣一個(gè)狀態(tài)。―德加?E?彼得斯
10月8日,瑞典皇家科學(xué)院宣布,將2003年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予兩位著名計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特?恩格爾(Robert F.Engle)和克萊夫?格蘭杰(Clive Granger),以表彰他們?cè)谔幚斫?jīng)濟(jì)時(shí)間序列方法上的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn),因?yàn)樗麄兊墓ぷ鳌皬母旧细淖兞私?jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)金融和宏觀數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)”,這也顯示出當(dāng)前金融工具的重點(diǎn)研究方向以及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)科的國(guó)際水平。
金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)屢屢受到諾獎(jiǎng)的青睞,這并非偶然。盡管這一領(lǐng)域頗受微詞,但在實(shí)務(wù)者眼里,金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在上世紀(jì)以來(lái)的成就,卻真實(shí)地反映了理論工作者和實(shí)踐者共同努力的結(jié)果,而且,從這一領(lǐng)域的進(jìn)步也基本如實(shí)地反映了人類研究和認(rèn)識(shí)金融市場(chǎng)的階段和狀況。特別值得一提的是,在現(xiàn)實(shí)世界中,這一領(lǐng)域往往因?yàn)閷?shí)際運(yùn)用中發(fā)生這樣或者那樣的“事故”而孕育、改造和進(jìn)步,而在瞬息萬(wàn)變近乎殘酷的金融市場(chǎng)中,目睹日本住友、英國(guó)巴林銀行以及長(zhǎng)期資本管理公司紛紛折戟沉沙,人們更希望用理性工具來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好過(guò)強(qiáng)的市場(chǎng)。因此,涉及金融計(jì)量領(lǐng)域的課題頻頻獲得關(guān)愛(ài)自在情理之中。世界是復(fù)雜的,人類需要用更好的工具和方法來(lái)認(rèn)識(shí)世界或?qū)?shí)踐工具進(jìn)行改造,尤其對(duì)于處理大量不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的金融市場(chǎng)來(lái)說(shuō),工具和方法的先進(jìn),顯得尤其重要。此次諾獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)的意見(jiàn)也正是如此―羅勃特?恩格爾研制了處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的“改進(jìn)方法”,克萊夫?格蘭杰的工作則改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)的方法。
事實(shí)上,經(jīng)濟(jì)時(shí)間數(shù)列如此受到看重,不僅與其有強(qiáng)大的預(yù)測(cè)特質(zhì)有關(guān)(盡管與該領(lǐng)域密不可分的艱深數(shù)學(xué)問(wèn)題令人畏懼),更是因?yàn)榇笈敿鈱W(xué)者匯集于這一領(lǐng)域。隨著分形幾何學(xué)以及混沌理論在金融市場(chǎng)中的作用不斷被人類認(rèn)識(shí),對(duì)于線形和非線形的研究成果便很快運(yùn)用到實(shí)際之中去。簡(jiǎn)單而言,該領(lǐng)域的突破,總體意義上是看問(wèn)題方法的問(wèn)題。起初的數(shù)十年中,金融經(jīng)濟(jì)學(xué)一直為線形范式所主宰。但是,越來(lái)越多的事例告訴人們,以前的一些假定有誤。比如,即使系統(tǒng)有非線形性質(zhì),線形限制也不會(huì)影響模型的有用性。很顯然,線形模型的好處比其局限性所帶來(lái)的潛在弊端要大。而現(xiàn)實(shí)生活卻告訴人們,實(shí)際情況并非如此。此次獲獎(jiǎng)?wù)咴?980年代已經(jīng)發(fā)明了新的統(tǒng)計(jì)方法來(lái)處理許多經(jīng)濟(jì)時(shí)間數(shù)列中兩個(gè)關(guān)鍵屬性,即隨時(shí)間變化的易變性和非穩(wěn)定性。上述兩個(gè)屬性正是金融和經(jīng)濟(jì)實(shí)務(wù)者必須面對(duì)的關(guān)鍵,而且也是探究金融煉金術(shù)的一把鑰匙。
冗長(zhǎng)的數(shù)據(jù)往往令人頭大,但這卻是預(yù)測(cè)家們通往成功的必由之路。比如江恩在其名著《華爾街四十五年》中便有大量的關(guān)于股市高點(diǎn)和低點(diǎn)的時(shí)間表。恩格爾的ARCH理論能夠精確地獲取很多數(shù)列的特征,并對(duì)能將時(shí)間變化的易變性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)模型化的方法進(jìn)行了發(fā)展。格蘭杰的發(fā)現(xiàn)更反映出現(xiàn)代金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的高度。此前的分形理論研究者認(rèn)為,大部分整體經(jīng)濟(jì)時(shí)間數(shù)列都有一個(gè)隨機(jī)趨勢(shì),一次暫時(shí)的失調(diào)會(huì)產(chǎn)生持續(xù)的影響。用耳熟能詳?shù)墓墒姓Z(yǔ)言表達(dá)就是,股市出現(xiàn)了階段性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。用混沌理論語(yǔ)言來(lái)表達(dá),就是說(shuō)分形研究或者說(shuō)是非線形研究,說(shuō)的是“少量的大變化”。而正態(tài)研究或者說(shuō)是線形研究,說(shuō)的是“大量的小變化”。相對(duì)而言,前者的研究工作對(duì)于金融市場(chǎng)實(shí)踐者或者說(shuō)是股民來(lái)說(shuō),意義更大。
通過(guò)大量實(shí)證研究后,格蘭杰認(rèn)為,當(dāng)用于穩(wěn)定時(shí)間的數(shù)列運(yùn)用于非穩(wěn)定的數(shù)據(jù)分析時(shí),人們很容易做出完全錯(cuò)誤的判斷,其解決之路是采取類似于“對(duì)沖”的方法,把兩個(gè)以上非穩(wěn)定的時(shí)間數(shù)列進(jìn)行特殊組合后,可能呈現(xiàn)穩(wěn)定性。他把這種現(xiàn)象稱為“共和體”。金融市場(chǎng)此前出現(xiàn)的事例表明,如果是簡(jiǎn)單的線形組合,其結(jié)果將不能起到完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。
據(jù)劍橋證券研究員鄧清泉介紹,本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是自2000年來(lái)第二次授予計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家,而在此前的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)中,因計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課題而獲得殊榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不勝枚舉?!斑@兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的工作既有極為明顯的實(shí)務(wù)價(jià)值,同時(shí)也反映了學(xué)科交叉的優(yōu)勢(shì)?!编嚽迦@樣認(rèn)為。
計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞“Econometrics”最早由挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里希(R.Frish)于1926年提出。它以數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)為方法,研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)量規(guī)律及其應(yīng)用,核心目的是建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正興起始于1970年代初期,這與當(dāng)時(shí)美國(guó)出現(xiàn)了第二次金融災(zāi)難有很大關(guān)系。1969年設(shè)立諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),首屆獲得者就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人弗里希和荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根(Jan Tinbergen)。之后,因直接對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)的獲獎(jiǎng)?wù)哌_(dá)10人,這10人中屬“主流計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”的有6人,“非主流計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”的4人。在非主流計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)分支上,已有兩個(gè)分支獲獎(jiǎng),即微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),2000年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯?赫克曼和丹尼爾?麥克法登就是因此而獲獎(jiǎng),另外一個(gè)分支就是今年獲獎(jiǎng)的時(shí)間序列計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),而“非參數(shù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”則因尚在發(fā)展中、應(yīng)用較少,至今還沒(méi)有獲獎(jiǎng)。
計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)甚至物理學(xué)科的發(fā)展進(jìn)程較為相似。在金融市場(chǎng)中,該領(lǐng)域的發(fā)展也是層出不窮。二戰(zhàn)后,數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用登峰造極,因?yàn)樵谘芯恐袘?yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法而獲獎(jiǎng)?wù)哒极@獎(jiǎng)總數(shù)的2/3,在經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用包括統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論(Game Theory)等。加州大學(xué)伯克利分校錢(qián)穎一教授認(rèn)為,使用模型和統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究能使假設(shè)清楚、邏輯嚴(yán)密、可以應(yīng)用已有的數(shù)學(xué)模型或數(shù)學(xué)定理推導(dǎo)新的結(jié)果,因而可以把實(shí)證分析建立在理論基礎(chǔ)上,并從系統(tǒng)的數(shù)據(jù)中定量地檢驗(yàn)理論假說(shuō)和估計(jì)參數(shù)的數(shù)值,減少經(jīng)驗(yàn)性分析中的表面化和偶然性,并得出定量性結(jié)論。 也正因?yàn)槿绱?,?jīng)濟(jì)學(xué)界一度存在濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象,在“奇怪的60年代”,數(shù)學(xué)模型的“圖騰”崇拜現(xiàn)象廣為流行,甚至出現(xiàn)了“沒(méi)有理論的經(jīng)濟(jì)計(jì)量”和“與理論相矛盾的經(jīng)濟(jì)計(jì)量”趨勢(shì);而非數(shù)學(xué)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等則長(zhǎng)期被認(rèn)為是“非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”。但近20年來(lái),越來(lái)越多的學(xué)者們?cè)谘芯糠椒?、領(lǐng)域和學(xué)科交叉上進(jìn)行擴(kuò)展,增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)的包容性,也使其更富魅力。
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