項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估精選(九篇)

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第1篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；蒙特卡洛模擬；灰色評(píng)價(jià)；人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

中圖分類(lèi)號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是在充分掌握資料的基礎(chǔ)之上，采用合適的方法對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）、造成損失的范圍和嚴(yán)重程度（強(qiáng)度），為接下來(lái)選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理方法提供依據(jù)。根據(jù)實(shí)際需要的不同可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析和定量分析。定性分析一般是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度（重要程度）或風(fēng)險(xiǎn)大小（概率×強(qiáng)度）等指標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，為進(jìn)一步分析或處理風(fēng)險(xiǎn)提供參考，常用方法有專(zhuān)家打分法等。定量分析則是將體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)特征的指標(biāo)量化，加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)，有助于風(fēng)險(xiǎn)管理者采取更具針對(duì)性的對(duì)策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡羅分析等。下面介紹常用的一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

一、專(zhuān)家調(diào)查法

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)之上，請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，再綜合整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。該方法簡(jiǎn)單易行，可以在采用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)同時(shí)進(jìn)行，節(jié)約成本和時(shí)間，缺點(diǎn)是主觀性強(qiáng)，依賴(lài)于專(zhuān)家水平。

二、蒙特卡洛模擬法

蒙特卡洛模擬法又稱(chēng)統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法或隨機(jī)模擬法，其原理是將項(xiàng)目目標(biāo)變量（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)）和各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量綜合在一個(gè)數(shù)學(xué)模擬模型內(nèi)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量用一個(gè)概率分布來(lái)描述，然后利用計(jì)算機(jī)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)（或偽隨機(jī)數(shù)），并根據(jù)隨機(jī)數(shù)在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布中取值，算出目標(biāo)變量值，經(jīng)過(guò)多次運(yùn)算即可得出目標(biāo)變量的期望值、方差、概率分布等指標(biāo)，繪制累計(jì)概率圖，供決策者參考。

風(fēng)險(xiǎn)變量的確定，一般采用前述的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如果風(fēng)險(xiǎn)因素較多，可以先進(jìn)行敏感性分析，選擇敏感的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)變量。風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布描述是進(jìn)行模擬分析的基礎(chǔ)，常用的有正態(tài)分布、β分布、三角分布、梯形分布、階梯分布等，銷(xiāo)售量、售價(jià)、產(chǎn)品成本等變量多采用正態(tài)分布，工期、投資等變量多采用三角分布描述。對(duì)有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量可根據(jù)數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)分析，估計(jì)其概率分布，對(duì)沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)變量，可以采用專(zhuān)家調(diào)查法確定變量的概率分布。

該法由法國(guó)數(shù)學(xué)家John.ron.neuman創(chuàng)立，由于其依賴(lài)的概率統(tǒng)計(jì)理論與賭博原理類(lèi)同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。該方法的優(yōu)點(diǎn)是使用計(jì)算機(jī)模擬項(xiàng)目的自然過(guò)程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結(jié)果相對(duì)精確；可以處理多個(gè)因素非線性、大幅波動(dòng)的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來(lái)，克服了敏感性分析的局限性。不足之處是依賴(lài)于特定的隨機(jī)過(guò)程和選擇的歷史數(shù)據(jù)，不能反映風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系，需要有可靠的模型，否則導(dǎo)致錯(cuò)誤。

三、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）

該方法是用網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)體現(xiàn)項(xiàng)目中各項(xiàng)活動(dòng)的進(jìn)度和相互之間的關(guān)系，確定關(guān)鍵路徑，計(jì)算總工期及概率，再綜合考慮資源因素，得到最佳的項(xiàng)目計(jì)劃方案。PERT主要用于對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度管理，評(píng)價(jià)進(jìn)度和費(fèi)用方面的風(fēng)險(xiǎn)。它適用于評(píng)價(jià)缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)資料的科研或產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及與進(jìn)度相關(guān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。由于該方法的前提是假設(shè)項(xiàng)目每項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)間服從正態(tài)分布或β分布，總工期和關(guān)鍵路徑都具有隨機(jī)性，但是隨著關(guān)鍵路徑的確定，這一假設(shè)就失去意義，因此具有一定的缺陷。

四、敏感性分析法

敏感性分析法是指在假定其他風(fēng)險(xiǎn)因素不變的情況下，評(píng)估某一個(gè)（或幾個(gè)）特定的風(fēng)險(xiǎn)因素變化對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)變量的影響程度，確定它的變動(dòng)幅度和臨界值，計(jì)算出敏感系數(shù)，據(jù)此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應(yīng)用廣泛，常用于項(xiàng)目的可行性研究階段，有助于發(fā)現(xiàn)重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點(diǎn)在于只能體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的強(qiáng)度而不能反映發(fā)生概率，也不能反映眾多風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)變化時(shí)對(duì)項(xiàng)目的綜合影響。

五、決策樹(shù)法

決策樹(shù)法是指利用圖解的形式，將風(fēng)險(xiǎn)因素層層分解，繪制成樹(shù)狀圖，逐項(xiàng)計(jì)算其概率和期望值，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和方案的比較和選擇。一棵簡(jiǎn)單的決策樹(shù)包括決策節(jié)點(diǎn)、狀態(tài)節(jié)點(diǎn)和結(jié)果節(jié)點(diǎn)，決策節(jié)點(diǎn)與狀態(tài)節(jié)點(diǎn)之間為方案分支，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)引出的分支為狀態(tài)分支，決策節(jié)點(diǎn)上標(biāo)注最終方案的收益期望值，方案分支標(biāo)注方案名稱(chēng)，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)標(biāo)注某個(gè)行動(dòng)方案收益期望值，狀態(tài)分支標(biāo)注狀態(tài)名稱(chēng)和概率，結(jié)果節(jié)點(diǎn)標(biāo)注收益值。一般會(huì)求出目標(biāo)變量在所有風(fēng)險(xiǎn)因素所有概率組合下的期望值，再畫(huà)出概率分布圖，因此計(jì)算量與風(fēng)險(xiǎn)因素和變化的數(shù)量成指數(shù)關(guān)系，并且需要有足夠的有效數(shù)據(jù)做支撐。這種方法層次清晰，不同節(jié)點(diǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應(yīng)多階段情形下的風(fēng)險(xiǎn)分析，但用于大型復(fù)雜項(xiàng)目時(shí)工作量較大，也不適合用于缺乏類(lèi)似客觀數(shù)據(jù)的項(xiàng)目。

六、影響圖法

影響圖是指由風(fēng)險(xiǎn)結(jié)點(diǎn)集合和反映風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的有向弧集合構(gòu)成的無(wú)環(huán)有向圖，它是在決策樹(shù)基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的圖形描述工具，包含了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變量相關(guān)性的描述，既可以表示變量之間的概率依賴(lài)關(guān)系，又可用于計(jì)算，能夠有效地把決策問(wèn)題轉(zhuǎn)化成模型，是決策問(wèn)題定性描述和定量分析的有效工具。其優(yōu)點(diǎn)是概率估計(jì)、備選方案、決策者偏好等資料完整；圖形直觀、概念明確；計(jì)算規(guī)模隨著風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)呈線性增長(zhǎng)。缺點(diǎn)是需要獲取大量的概率和效用值，對(duì)于復(fù)雜問(wèn)題建模困難。

七、模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊理論是美國(guó)加州大學(xué)伯克力分校盧菲特?澤德教授于1965年首先提出的一種定量表達(dá)工具，用來(lái)表達(dá)某些無(wú)法明確定義的模糊性概念。事物的某些狀態(tài)或?qū)傩匀缒谢蚺梢悦鞔_區(qū)分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之類(lèi)帶有主觀意識(shí)的屬性，則很難以明確的標(biāo)準(zhǔn)加以區(qū)分，模糊理論接受自然界模糊性現(xiàn)象存在的事實(shí)，并將其量化，進(jìn)行相關(guān)研究。

風(fēng)險(xiǎn)也具有模糊性，主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度或大小很難進(jìn)行明確的界定。模糊綜合評(píng)價(jià)法將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小用模糊子集進(jìn)行表達(dá)，利用隸屬度及模糊推理的概念對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序，以改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)法為基礎(chǔ)，采用層次分析法（AHP）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)遞階層次結(jié)構(gòu)，采用專(zhuān)家調(diào)查法確定各層次內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)權(quán)重，逐級(jí)進(jìn)行模糊運(yùn)算，直至總目標(biāo)層，最終獲得項(xiàng)目各個(gè)層級(jí)以及整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。該方法將風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析相結(jié)合，對(duì)于難以量化的風(fēng)險(xiǎn)因素如法律變動(dòng)，也能進(jìn)行有效分析，不依賴(lài)絕對(duì)指標(biāo)，避免標(biāo)準(zhǔn)不合理導(dǎo)致的偏差。缺點(diǎn)是專(zhuān)家的主觀偏見(jiàn)和能力水平可能會(huì)影響結(jié)果，對(duì)隸屬度變化時(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果改變的波動(dòng)性利用不夠。

八、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

該方法又稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)值法，1998年由Paul R等人提出。該方法將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和影響程度分級(jí)評(píng)分，然后分別作為矩陣的行和列形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，將風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)后果估計(jì)值（0～1）相乘得到風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而按照風(fēng)險(xiǎn)事件在矩陣中的位置作出評(píng)估。該方法使用簡(jiǎn)單快捷。缺點(diǎn)是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率往往需要?dú)v史數(shù)據(jù)；由于風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性和影響的模糊性，易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)結(jié)。

九、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(ANN)

該方法是模仿生物大腦結(jié)構(gòu)和功能而形成的一類(lèi)信息處理系統(tǒng)，最先由美國(guó)生物學(xué)家Warren Mcculloch和數(shù)學(xué)家Walter Pitts于1943年提出，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展已經(jīng)成為多學(xué)科綜合的前沿學(xué)科。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)單元是神經(jīng)元，它一般是多個(gè)輸入、一個(gè)輸出的非線性單元，按照一定的層次結(jié)構(gòu)排列，每層神經(jīng)元以加權(quán)方式與其他層次上的神經(jīng)元連接構(gòu)成神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)連接方式的不同，目前已有30多種神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，最常用的是誤差反向傳播的多層前饋式網(wǎng)絡(luò)，即BP網(wǎng)絡(luò)。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)作模式是建立神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)連接，通過(guò)學(xué)習(xí)規(guī)則或自組織等過(guò)程建立相應(yīng)的非線性數(shù)學(xué)模型，經(jīng)過(guò)多次信息輸入和輸出比對(duì)，并不斷進(jìn)行修正，使輸出結(jié)果與實(shí)際值之間差距不斷縮小。優(yōu)點(diǎn)：具有自學(xué)習(xí)、自組織適應(yīng)能力和強(qiáng)容錯(cuò)性等特性；避免了大量的繁瑣計(jì)算，使評(píng)價(jià)工作更簡(jiǎn)便易行；主要是通過(guò)對(duì)以往的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，獲取經(jīng)驗(yàn)，弱化了確定各因素權(quán)重時(shí)的人為因素。缺點(diǎn)：選擇網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不當(dāng)會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果；輸出結(jié)果不能體現(xiàn)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度；泛化能力差，不適用于多目標(biāo)的評(píng)價(jià)過(guò)程，項(xiàng)目具有獨(dú)特性、一次性的特點(diǎn)。

十、灰色評(píng)價(jià)方法

灰色系統(tǒng)理論是我國(guó)著名學(xué)者鄧聚龍于1982年提出的，他根據(jù)信息的清晰程度，將系統(tǒng)分為白色、黑色和灰色，白色系統(tǒng)信息完全可見(jiàn)，黑色系統(tǒng)信息未知，灰色系統(tǒng)介于兩者之間，分析過(guò)程中可充分利用已知信息將灰色系統(tǒng)的灰色性白化，分析方法有灰色聚類(lèi)法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等。灰色關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢(shì)的相似或者相異程度來(lái)衡量因素間關(guān)聯(lián)度的方法?；疑u(píng)價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)：對(duì)樣本量要求不高，不要求樣本服從任何分布，可以有效地克服復(fù)雜系統(tǒng)的層次復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)關(guān)系的模糊性、動(dòng)態(tài)變化的隨機(jī)性、指標(biāo)數(shù)據(jù)的不完全性和不確定性，排除認(rèn)為影響，數(shù)據(jù)不必進(jìn)行歸一化處理，可靠性強(qiáng)。缺點(diǎn)：樣本數(shù)據(jù)具有時(shí)間序列特性，綜合評(píng)價(jià)結(jié)果具有“相對(duì)評(píng)價(jià)”的缺點(diǎn)，需要確定分辨率，其選擇標(biāo)準(zhǔn)尚無(wú)一個(gè)合理的標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析，為選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)處理手段提供了可靠的依據(jù)。上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，有的方法以全面、精確為特點(diǎn)，有的方法以簡(jiǎn)單易用為優(yōu)勢(shì)，一些方法可以同時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，各方法之間也有相互交叉、相互引用的情況，在實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)當(dāng)根據(jù)掌握資料程度、項(xiàng)目實(shí)際情況具體選擇。1992年英國(guó)里丁大學(xué)Simister教授對(duì)英國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的37名會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)應(yīng)用方面的調(diào)查，結(jié)果顯示盡管有很多新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，但傳統(tǒng)的調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬和計(jì)劃評(píng)審法使用率達(dá)70%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于資料稀缺和時(shí)間緊迫，75%的項(xiàng)目經(jīng)理傾向于采用專(zhuān)家調(diào)查打分，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主觀量化。未來(lái)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理將更加注重一體化和動(dòng)態(tài)持續(xù)性，風(fēng)險(xiǎn)的量化分析越來(lái)越受到重視，隨著傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法不斷改進(jìn)，新方法的不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將會(huì)使項(xiàng)目管理更加科學(xué)有效。

（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）

主要參考文獻(xiàn)

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第2篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：工程投資項(xiàng)目項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中圖分類(lèi)號(hào)：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或者發(fā)生之后，對(duì)這一事件對(duì)人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等方面造成的損失和影響進(jìn)行量化的估計(jì)過(guò)程。而工程投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是在全面系統(tǒng)的分析目標(biāo)企業(yè)和項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，按照國(guó)家規(guī)范的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)企業(yè)、項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并同時(shí)做量化估計(jì)。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的必要性

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，建設(shè)投資的項(xiàng)目也越來(lái)越多，由于投資項(xiàng)目的施工周期長(zhǎng)以及一些不確定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面潛在危險(xiǎn)的存在，使得我們?cè)絹?lái)越重視對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)投資。工程投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目安全，同時(shí)保障體系建設(shè)和管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)工程投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)影響工程項(xiàng)目安全的主要問(wèn)題和矛盾，同時(shí)找到解決諸多關(guān)鍵問(wèn)題的辦法。因此，對(duì)工程投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是十分必要的，應(yīng)該予以重視。

二、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

（一）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性

工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)往往都是可以預(yù)測(cè)的，我們可以根據(jù)一些以往發(fā)生類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行概率分析，以此來(lái)了解某一投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及此風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，進(jìn)而可以對(duì)現(xiàn)建的工程投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。

（二）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性

工程投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是不會(huì)以人們的意志而轉(zhuǎn)移的，因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在具有一定的客觀性，我們既不能以我們的意識(shí)拒絕它的存在，同時(shí)我們也不能否認(rèn)它的存在，風(fēng)險(xiǎn)幾乎是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不發(fā)生，我們不能完全的避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，只能在能力范圍內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)的存在條件以及發(fā)展的條件，最大限度的減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而減少因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

（三）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性

建筑工程由于施工周期長(zhǎng)、規(guī)模大、潛在風(fēng)險(xiǎn)因素多等特點(diǎn)使得其在投資建設(shè)中面臨著多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致一個(gè)項(xiàng)目中有眾多風(fēng)險(xiǎn)的存在，而且又由于各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系繁復(fù)使得風(fēng)險(xiǎn)又體現(xiàn)出多層次性的特點(diǎn)。

（四）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性

在投資項(xiàng)目中，任何一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是由很多風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用的結(jié)果， 故而， 風(fēng)險(xiǎn)的存在具有隨機(jī)性的特點(diǎn)，并且任一事物都不是永恒不變的，故而很多風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都顯示出其雜亂無(wú)章的特點(diǎn)，由于人們的認(rèn)識(shí)能力的局限性，導(dǎo)致我們不能完全把握風(fēng)險(xiǎn)的變化，但是，我們可以通過(guò)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的大量風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行研究統(tǒng)計(jì)，來(lái)發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，從而預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生并且最大程度的減少。

三、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析流程及應(yīng)用

（一）正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

1、明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象并搜集大量的風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的第一步就是明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象，對(duì)施工周期內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)階段進(jìn)行分析，準(zhǔn)確辨別出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象中一些客觀存在的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行搜集整理，建立大量的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)和信息，并且對(duì)這些數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分類(lèi)整理。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)中一些不確定因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)

依據(jù)一些風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)，正確的分析和判斷風(fēng)險(xiǎn)中的一些不確定因素。在此過(guò)程中首先應(yīng)該正確的推測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素是不是存在不確定性，如果是確定的，則在以后的施工中可以很好的避免，而如果是不確定的，則需要判斷其是不是客觀存在的，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的識(shí)別。

3、確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并進(jìn)行分類(lèi)

通過(guò)以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的大量統(tǒng)計(jì)和對(duì)投資項(xiàng)目中一系列風(fēng)險(xiǎn)事件的確立而對(duì)工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，從而加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，了解到風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，從而能夠全面的掌握風(fēng)險(xiǎn)，正確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4、推測(cè)各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的結(jié)果

根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的分類(lèi)對(duì)以后風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)展做出一定的推測(cè)，初步推測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的原因以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的方式及發(fā)展等。

5、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告

根據(jù)以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展結(jié)果的推測(cè)編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，使得人們能夠更為直觀的了解到風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、產(chǎn)生及發(fā)展的過(guò)程，從而正確的對(duì)工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

（二）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指運(yùn)用概率統(tǒng)計(jì)的方法，在因不利事件而產(chǎn)生損失的統(tǒng)計(jì)資料分析基礎(chǔ)上，對(duì)特定的一些不利事件發(fā)生的概率及一些風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的損失作出定量化的估計(jì)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)能夠在對(duì)項(xiàng)目環(huán)境和本身了解的基礎(chǔ)上找到能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可行性方案，同時(shí)將致使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的所有不確定因素進(jìn)行綜合考慮，估計(jì)出各種不確定因素對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響，對(duì)各種方案進(jìn)行估計(jì)和比較，從而選取對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小的方案來(lái)進(jìn)行工程建設(shè)。對(duì)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要有以下兩種方法：

1、客觀概率估計(jì)法

對(duì)工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的客觀概率估計(jì)法是根據(jù)已有的大量的歷史數(shù)據(jù)和進(jìn)行大量的試驗(yàn)來(lái)推定客觀概率，然后再利用客觀概率對(duì)工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。由于客觀概率通常只能運(yùn)用于完全的可重復(fù)事件，通常遇到大部分的現(xiàn)實(shí)事件，它是行不通的。

2、主觀概率估計(jì)法

主觀概率是依據(jù)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)感或者是直覺(jué)估算出來(lái)的概率，是個(gè)人的主觀概率。而工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主觀概率法則是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)類(lèi)似事件進(jìn)行比對(duì)分析，從而對(duì)工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。這種方法使用于工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)，缺少足夠的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)資料以及有效的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在之前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)

估計(jì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各方面因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度、可能性以及危害程度進(jìn)行評(píng)估，并且與國(guó)家規(guī)定的安全指標(biāo)相對(duì)比，來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的程度并且決定是否需要采取相應(yīng)的措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能對(duì)工程投資項(xiàng)目進(jìn)行正確認(rèn)識(shí)，并且明確了解導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素且對(duì)其進(jìn)行有效控制，可以提高工程項(xiàng)目的投資效益，同時(shí)可以減少或者避免風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失和危害。對(duì)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括以下兩方面的內(nèi)容：

1、風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與發(fā)展

正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和發(fā)展，即風(fēng)險(xiǎn)是在哪一個(gè)項(xiàng)目哪一個(gè)時(shí)間段產(chǎn)生的以及所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是如何發(fā)展的，這對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警有很大的作用，從而能夠更加準(zhǔn)確的對(duì)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2、正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響和損失

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件所產(chǎn)生的影響和損失都是不同的，有的風(fēng)險(xiǎn)影響較小，有的風(fēng)險(xiǎn)影響則很大，由于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間相互是聯(lián)系的，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致其它風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能會(huì)產(chǎn)生連鎖效應(yīng)，故而，在對(duì)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中應(yīng)該注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響和損失進(jìn)行評(píng)價(jià)，使得一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件能夠止于此，而不會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)影響面的擴(kuò)展。

四、結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)今，隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷發(fā)展，工程投資項(xiàng)目也逐漸增多。而工程投資項(xiàng)目的各種不確定的風(fēng)險(xiǎn)也開(kāi)始增多，如何識(shí)別工程投資項(xiàng)目中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，也逐漸受到工程界的關(guān)注。因此，我們應(yīng)該在工程投資項(xiàng)目中正確的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，并且對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的估計(jì)評(píng)價(jià)，從而減少或避免工程投資項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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第3篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：EPC項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類(lèi)號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）24-0163-02

1 項(xiàng)目概況

納米比亞埃龍戈燃煤電站（ERONGO COAL-FIRED POWER STATION）EPC項(xiàng)目是由納米比亞共和國(guó)國(guó)家電力公司投資建設(shè)，擬建4×150MW燃煤機(jī)組。該項(xiàng)目位于納米比亞埃龍戈區(qū)（Erongo）的西部阿倫迪斯（Arandis）行政區(qū)。

2 項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

納米比亞的政局較穩(wěn)定，與中國(guó)的關(guān)系較好，雖然有不同的、社會(huì)習(xí)俗，給施工會(huì)帶來(lái)一定的影響，但總的政治風(fēng)險(xiǎn)最近3年內(nèi)估計(jì)較小。

2.2 經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策的影響。納米比亞目前缺電嚴(yán)重，該項(xiàng)目符合該國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策，項(xiàng)目被取消或中途終止的可能性較小。（2）通貨膨脹的影響。納米比亞目前國(guó)內(nèi)的通貨膨脹較小，項(xiàng)目在當(dāng)?shù)氐某杀炯眲≡黾拥目赡苄圆淮?，但我?guó)目前國(guó)內(nèi)通貨膨脹較大。項(xiàng)目設(shè)備和大部分材料在國(guó)內(nèi)采購(gòu)，國(guó)內(nèi)的通貨膨脹引起的風(fēng)險(xiǎn)較大。同時(shí)考慮到納米比亞工業(yè)基礎(chǔ)較薄，建筑材料在其鄰國(guó)采購(gòu)的可能性很大，也存在一定的通貨膨脹引起的風(fēng)險(xiǎn)。（3）匯率變動(dòng)的影響。由于該項(xiàng)目以當(dāng)?shù)刎泿藕兔涝獌煞N貨幣支付，匯率的波動(dòng)將給項(xiàng)目帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，將嚴(yán)重影響項(xiàng)目的利潤(rùn)。（4）由于該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程達(dá)3年，存在資金短缺的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在項(xiàng)目啟動(dòng)階段和政府延期支付工程款時(shí)，資金短缺的風(fēng)險(xiǎn)較大。

2.3 政策和法律風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于一些第一次做EPC項(xiàng)目的公司來(lái)說(shuō)，對(duì)納米比亞的法律、財(cái)政、外匯、稅收、環(huán)保、勞工、各項(xiàng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、資源政策將會(huì)給項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 自然條件風(fēng)險(xiǎn)

雖然該項(xiàng)目地處非洲，時(shí)有流行性疾病發(fā)生，但當(dāng)?shù)貧夂驐l件較好，所以自然因素引起的風(fēng)險(xiǎn)不大。

3 項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面：（1）設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)電站項(xiàng)目尤為重要，關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度和成本。由于該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是國(guó)內(nèi)分包，設(shè)計(jì)進(jìn)度的不確定性和設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)缺陷對(duì)整個(gè)工程的進(jìn)度和造價(jià)影響非常大。（2）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于設(shè)計(jì)方案確定后，由于業(yè)主的特殊需要、設(shè)計(jì)方案不科學(xué)或者地勘的不準(zhǔn)確、地質(zhì)條件的變化，導(dǎo)致施工方案在技術(shù)上或經(jīng)濟(jì)上不可行或者發(fā)生大的變更。同時(shí)，在施工過(guò)程中采用的新工藝、新技術(shù)，也可能會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)主要存在于機(jī)組啟動(dòng)、驗(yàn)收、性能考核等環(huán)節(jié)。

3.2 物資、設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

（1）物資材料、設(shè)備供應(yīng)滯后，造成延誤工期形成的索賠風(fēng)險(xiǎn)較大。（2）材料、設(shè)備質(zhì)量不合格或者性能考核不過(guò)關(guān)造成索賠風(fēng)險(xiǎn)。（3）國(guó)內(nèi)采購(gòu)的價(jià)格變化、國(guó)內(nèi)通貨膨脹引起的成本顯著增加的風(fēng)險(xiǎn)較大。（4）部分建筑材料（沙石、水泥等地材或者鋼筋）在當(dāng)?shù)夭少?gòu)或者第三國(guó)采購(gòu)的成本不受控。（5）運(yùn)輸成本和出關(guān)、清關(guān)成本的變動(dòng)以及運(yùn)輸?shù)陌踩砸鸬娘L(fēng)險(xiǎn)，特別是大件陸路運(yùn)輸和轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)、散件小件在海運(yùn)和清關(guān)環(huán)節(jié)有損壞、遺失的

可能。

3.3 施工風(fēng)險(xiǎn)

主要包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)：（1）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。主要是施工的效果達(dá)不到設(shè)計(jì)要求，設(shè)備的制造質(zhì)量沒(méi)有達(dá)到性能考核的要求，導(dǎo)致工程不能通過(guò)驗(yàn)收或者造成工程推遲的風(fēng)險(xiǎn)。（2）安全風(fēng)險(xiǎn)。主要是現(xiàn)場(chǎng)安全管理、文明施工管理沒(méi)有到位，給員工自身安全、設(shè)備安全、財(cái)產(chǎn)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。海外EPC項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)化解成本一般都較高。（3）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。工期的不合理安排、不可抗力的天氣原因、業(yè)主要求的頻繁更換等導(dǎo)致。（4）成本風(fēng)險(xiǎn)。主要成本風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于材料及設(shè)備采購(gòu)費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、施工費(fèi)等。

3.4 管理風(fēng)險(xiǎn)

主要包括組織協(xié)調(diào)、人力資源和合同管理三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：（1）組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。主要包括與業(yè)主方的協(xié)調(diào)，與當(dāng)?shù)卣块T(mén)（外交、使領(lǐng)館、財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、警察、交通、勞動(dòng)部門(mén)等）的關(guān)系處理，與國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)（海關(guān)、港口、運(yùn)輸部門(mén)等）的關(guān)系處理，和設(shè)計(jì)單位、設(shè)備廠家、材料供應(yīng)商的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。（2）人力資源風(fēng)險(xiǎn)。主要來(lái)源于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力調(diào)動(dòng)和簽證以及當(dāng)?shù)貏诠?、幫辦的分包問(wèn)題。（3）合同管理風(fēng)險(xiǎn)。主要是范圍界限的劃分，價(jià)款支付方式、銀行保函、稅收與保險(xiǎn)條款、法律適用條款和爭(zhēng)議解決條款等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別是工程尾款的收回存在不可控的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)評(píng)估提出的較大風(fēng)險(xiǎn)因素，做出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

4 項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

4.1 政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)考察大綱，做好投標(biāo)前的實(shí)地考察。

4.2 經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范

（1）做好市場(chǎng)調(diào)研，按照考察大綱要求詳細(xì)了解納米比亞的經(jīng)濟(jì)政策、物價(jià)指數(shù)，在報(bào)價(jià)時(shí)合理考慮各種相關(guān)因素。（2）合理確定幣種支付比例（當(dāng)?shù)刎泿排c美元的比例），盡可能選擇有利的貨幣結(jié)算方式。爭(zhēng)取合理補(bǔ)償，把匯率變動(dòng)的負(fù)面影響降到最低。（3）根據(jù)項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃，合理安排材料設(shè)備供貨時(shí)間，并制定科學(xué)合理的資金使用計(jì)劃，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 政策和法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

做好市場(chǎng)調(diào)研和實(shí)地考察，詳盡了解納米比亞的相關(guān)法律以及稅收、勞工政策。依托業(yè)主方處理與當(dāng)?shù)氐囊恍?zhēng)議問(wèn)題。

4.4 自然條件風(fēng)險(xiǎn)的防范

（1）通過(guò)購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn)，規(guī)避或轉(zhuǎn)嫁項(xiàng)目所面臨的自然條件風(fēng)險(xiǎn)。（2）制定合理的施工方案，最大可能地減少氣候帶來(lái)的不利影響。（3）完善項(xiàng)目的醫(yī)療保障機(jī)制，做好與當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機(jī)構(gòu)的定點(diǎn)聯(lián)系服務(wù)，包括應(yīng)急事項(xiàng)的緊急處理、流行疾病的防控等。

5 項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

5.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

（1）設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。在投標(biāo)前做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案和重大設(shè)備選型、大宗材料的選定，在保證質(zhì)量和性能指標(biāo)的前提下，優(yōu)化設(shè)計(jì)，降低工程造價(jià)。（2）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。重視合同要求和當(dāng)?shù)氐氖┕べY源（包括人力資源、機(jī)具配置等），優(yōu)化施工方案。（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。在施工圖初步設(shè)計(jì)階段，盡可能地消除合同技術(shù)條款的不合理性，完全響應(yīng)招標(biāo)文件和合同條款。

5.2 物資、設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的防范

（1）在投標(biāo)前做好主要設(shè)備和材料的選型和詢(xún)價(jià)工作，并對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)比。在采購(gòu)合同中，盡可能考慮資金的周轉(zhuǎn)，以減少建設(shè)成本。在合同執(zhí)行過(guò)程中，協(xié)調(diào)處理好物資、設(shè)備到貨時(shí)間，并聘請(qǐng)當(dāng)?shù)胤?wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成貨物清關(guān)工作。（2）加強(qiáng)設(shè)備外包裝的管理，包括設(shè)備的有效標(biāo)識(shí)、設(shè)備配件缺件、不配套問(wèn)題的解決，做好備件的管理和移交工作。（3）重點(diǎn)做好在納米比亞本地及鄰國(guó)采購(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研工作，做好建筑材料本土化或者最近供應(yīng)化，在項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)充分考慮地材價(jià)格和國(guó)內(nèi)的

差異。

5.3 施工風(fēng)險(xiǎn)的防范

做好施工質(zhì)量管控、安全管控、進(jìn)度管控、成本

管控。

5.4 管理風(fēng)險(xiǎn)的防范

（1）組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的防范。在設(shè)計(jì)咨詢(xún)、行政審批、物資清關(guān)、公共關(guān)系等涉及當(dāng)?shù)丨h(huán)境因素的重點(diǎn)環(huán)節(jié)充分利用當(dāng)?shù)刂薪榉?wù)資源及當(dāng)?shù)爻邪痰膬?yōu)勢(shì)，將具備當(dāng)?shù)胤职鼦l件的項(xiàng)目?jī)?nèi)容盡可能分包給當(dāng)?shù)爻邪坛袚?dān)。（2）人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范。盡量減少?gòu)膰?guó)內(nèi)大規(guī)模引入低層次勞務(wù)工人。主動(dòng)規(guī)避勞工簽證審批風(fēng)險(xiǎn)，采取一次性審批勞動(dòng)用工簽證指標(biāo)、分批次辦理勞動(dòng)用工簽證的做法。（3）合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范。按國(guó)際慣例解決項(xiàng)目爭(zhēng)議問(wèn)題，引入工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)，以最大限度地轉(zhuǎn)移合同

第4篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】層次分析；水利工程；風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估

1.層次分析法的基本原理

1.1構(gòu)建指標(biāo)體系，建立層次結(jié)構(gòu)模型

指標(biāo)體系構(gòu)建及層次結(jié)構(gòu)模型的建立必須要充分結(jié)合系統(tǒng)分析結(jié)構(gòu)，同時(shí)并對(duì)系統(tǒng)中所包含的各類(lèi)因素及其隸屬關(guān)系加以歸納劃分，其次再將具有相同屬性的元素歸結(jié)到一起并納入到層次結(jié)構(gòu)模型中的某一個(gè)層次中去。同理，不同的因素由于隸屬關(guān)系的不同在歸納到層次結(jié)構(gòu)模型中，統(tǒng)一層次的模型既會(huì)對(duì)下一層次產(chǎn)生制約又會(huì)受到上次層次元素的影響。

1.2建立基于兩兩比較的判斷矩陣

層次結(jié)構(gòu)模型建立后便可以在層次結(jié)構(gòu)模型當(dāng)中建立基于兩兩比較的矩陣模型，即為 。兩兩比較的矩陣模型實(shí)際上是利用判斷矩陣對(duì)某一次層次元素及上一次層次元素間重要性與相關(guān)性進(jìn)行比較。如下表所示：

兩兩比較的判斷矩陣

值得一提的是，比較矩陣中元素aij表示的元素A，該層元素ci相對(duì)于cj其重要程度可以利用公式aij=wi/wjo加以表示。根據(jù)這一條件不難知道，wi與wj便是準(zhǔn)則層元素ci與cj的相對(duì)重要性權(quán)值。不僅如此，如果在此判斷標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步量化還可以得出比較矩陣，并做出更加精準(zhǔn)、具體的分析。需要注意的是，在判斷矩陣中所出現(xiàn)的aij 實(shí)際上是經(jīng)過(guò)大量專(zhuān)業(yè)人士審核、系統(tǒng)人員分析并基于豐富經(jīng)驗(yàn)判斷之后確定下的，具體表示含義如下表所示：

表1 判斷矩陣標(biāo)度及表示含義

1.3一致性檢驗(yàn)

一致性檢驗(yàn)對(duì)于應(yīng)用層次分析法來(lái)保持思維判斷的一致性是至關(guān)重要的，通常我們用CI來(lái)定義和表示判斷矩陣一致性指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，一致性指標(biāo)的CI值越大，那么則說(shuō)明判斷矩陣的偏離完全一致性的程度越大；同樣，如果CI值越小，就說(shuō)明判斷矩陣接近完全一致性。大多數(shù)情況下，如果判斷矩陣階數(shù)大，其偏離完全一致性指標(biāo)的CI值就大，判斷矩陣階數(shù)小則與之相反。對(duì)此，人們?yōu)榱烁玫倪\(yùn)用這一方法，尤其是對(duì)于多階判斷矩陣來(lái)說(shuō)，便引入了一致性指標(biāo)RI。本文下表就列出1～9階正互矩陣計(jì)算1000次得到的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，并給出相關(guān)解釋。

1～9階RI值

從上表可以看出，當(dāng)矩陣結(jié)束小于三層時(shí)，判斷矩陣具有完全一致性；當(dāng)CR1.010時(shí)，就有必要調(diào)整并檢視判斷矩陣，讓其滿足CR

1.4綜合評(píng)價(jià)

在對(duì)水利工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究時(shí)，人們?yōu)榱烁臃奖愕膶?duì)水利工程風(fēng)險(xiǎn)加以管理對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)值大小進(jìn)行了細(xì)致的劃分，并在結(jié)合AHP算法的基礎(chǔ)上列出了若干等級(jí)。依據(jù)AHP算法進(jìn)行計(jì)算所得出的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)值均在0～1開(kāi)區(qū)間內(nèi)呈正態(tài)分布，其次，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計(jì)假設(shè)檢驗(yàn)小概率，利用顯著性水平對(duì)正態(tài)總體參數(shù)和假設(shè)檢驗(yàn)進(jìn)行判斷，取顯著性水平分別為0.05、0.01、0.1。考慮到水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素敏感度較低，因此本文將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)，如下：

1級(jí)：嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)：0.10≤權(quán)重≤1。

2級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)：0.01≤權(quán)重≤0.10。

3級(jí)：輕微風(fēng)險(xiǎn)：0≤權(quán)重≤0.01。

2.水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防及控制措施

2.1全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)際上就是對(duì)整個(gè)水利工程中的各要素、團(tuán)隊(duì)及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理工作，從水利工程項(xiàng)目立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)及施工建、運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。開(kāi)展水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作其目的就在于在第一時(shí)間識(shí)別、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，從而控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和惡化。其次，水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作還應(yīng)該做好控制風(fēng)險(xiǎn)的管理儲(chǔ)備工作，在一定程度上來(lái)講，參與到水利工程項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中的施工單位、分包單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)院其各團(tuán)隊(duì)人員由于利益和工作重心的影響往往會(huì)發(fā)生沖突，從而給水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展帶來(lái)一定困難，正因如此，在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作中必須要做好各方利益主體的協(xié)調(diào)工作，然后再通過(guò)各團(tuán)隊(duì)間的密切配合、協(xié)調(diào)努力，真正做好水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制及管理工作，保障水利工程項(xiàng)目的順利施工及質(zhì)量安全。

2.2深化水利工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理

眾所周知，不論是在任何項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理上，工程合同能夠起到非常重要的作用。同樣對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者來(lái)說(shuō)，更應(yīng)該加以重視。在水利工程項(xiàng)目合同中所提到的每一條款、細(xì)則都應(yīng)該充分結(jié)合水利工程項(xiàng)目實(shí)際情況，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行細(xì)致比較、全面分析，切實(shí)落實(shí)好水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析、預(yù)防、控制及管理工作。

當(dāng)前使用的較為廣泛的措施主要由以下兩種。一是選用科學(xué)合理的合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，而是利用工程合理索賠的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為一定程度的利潤(rùn)。但是仍然需要注意的是，雖然在合同簽訂時(shí)考慮了大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，但是由于風(fēng)險(xiǎn)本身的不確定性、潛在性往往很難發(fā)現(xiàn)。比如工程地質(zhì)條件出現(xiàn)變化、施工過(guò)程當(dāng)中的設(shè)計(jì)變更、這些因素都會(huì)給工程承包商帶來(lái)極大的成本壓力，以至于出現(xiàn)工期的延誤和損失。大量的調(diào)查、實(shí)踐表明，如果能夠運(yùn)用有效的管控措施進(jìn)行施工索賠，那么其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤(rùn)部分。正因如此，水利工程項(xiàng)目管理工作人員要樹(shù)立更加牢固的風(fēng)險(xiǎn)、合同與索賠意識(shí)，深入貫徹落實(shí)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施，這對(duì)于保證水利工程項(xiàng)目、降低風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的作用。

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第5篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233000）

摘 要：近年來(lái)，由于土地收儲(chǔ)成本的上升以及土地市場(chǎng)活躍性的降低，土地儲(chǔ)備項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)隨之增加.本文基于敏感性分析法，引入平均敏感系數(shù)的概念，對(duì)影響土地儲(chǔ)備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)重要因素--土地收儲(chǔ)成本和土地市場(chǎng)活躍性進(jìn)行定量分析，得出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，并單獨(dú)分析了土地儲(chǔ)備項(xiàng)目可研報(bào)告經(jīng)人為修改的可能性，從而為土地儲(chǔ)備部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目決策提供依據(jù).

關(guān)鍵詞 ：土地儲(chǔ)備；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；敏感性分析法

中圖分類(lèi)號(hào)：F832.45；F301.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-260X（2015）05-0068-03

土地儲(chǔ)備，是指各級(jí)人民政府依照法定程序在批準(zhǔn)權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)通過(guò)收回、收購(gòu)、征用或其他方式取得土地使用權(quán)的土地，進(jìn)行儲(chǔ)存或前期開(kāi)發(fā)整理，并向社會(huì)提供各類(lèi)建設(shè)用地的行為.近年來(lái)，國(guó)家通過(guò)實(shí)施土地收儲(chǔ)及招拍掛，增加了地方財(cái)政收入，改善了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強(qiáng)了國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控能力.然而，隨著越來(lái)越多的城市建立土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)，現(xiàn)行的土地儲(chǔ)備制度越來(lái)越不能適應(yīng)土地市場(chǎng)的需求.法律政策的缺失、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、融資渠道單一等因素，都給土地儲(chǔ)備帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn).與此同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)的土地儲(chǔ)備無(wú)論是在理論研究還是實(shí)踐操作上都尚處于初步階段，存在許多亟待研究和解決的問(wèn)題.[1]在土地儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)管理方面，尚未形成系統(tǒng)的、能夠直接指導(dǎo)土地儲(chǔ)備實(shí)踐的研究，大多仍是定性衡量，缺少系統(tǒng)深入的定量研究.因此，有必要建立一種定量的評(píng)估方法，合理地評(píng)價(jià)土地儲(chǔ)備項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn).

1 對(duì)問(wèn)題的分析

土地儲(chǔ)備部門(mén)面對(duì)多個(gè)土地儲(chǔ)備項(xiàng)目，需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行項(xiàng)目的取舍.對(duì)于某個(gè)土地儲(chǔ)備項(xiàng)目，影響其風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，例如土地收儲(chǔ)成本、土地市場(chǎng)活躍性和可研報(bào)告是否有人為修改等因素.我們很難在一個(gè)模型中綜合考慮所有因素的影響.因此，先對(duì)土地收儲(chǔ)成本、土地市場(chǎng)活躍性?xún)蓚€(gè)因素進(jìn)行分析，衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大??；再單獨(dú)分析人為修改可研報(bào)告的可能性，將經(jīng)過(guò)人為修改的項(xiàng)目退回；最后得出結(jié)論，幫助土地儲(chǔ)備部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目的取舍.

由于土地市場(chǎng)活躍性的降低，會(huì)在很大程度上減少項(xiàng)目的未來(lái)現(xiàn)金流入，即項(xiàng)目的預(yù)期收益，所以該因素的變動(dòng)可用預(yù)期收益的變動(dòng)來(lái)量化；土地收儲(chǔ)成本的增加則會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目現(xiàn)金流出的增加；項(xiàng)目是否經(jīng)過(guò)人為修改，則可通過(guò)項(xiàng)目可研報(bào)告本身數(shù)據(jù)的內(nèi)部關(guān)系加以確定.

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與模型假設(shè)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2014年“認(rèn)證杯”全國(guó)大學(xué)生數(shù)學(xué)建模網(wǎng)絡(luò)挑戰(zhàn)賽C題附件二.

2.2 模型假設(shè)

(1)所有項(xiàng)目的現(xiàn)金流量均按照預(yù)期收益率折現(xiàn)；

(2)從銀行獲得貸款是土地儲(chǔ)備部門(mén)獲得資金成本最低的一種方式；

(3)不論銀行對(duì)申請(qǐng)貸款的批復(fù)額度是多少，土地儲(chǔ)備部門(mén)都可以籌集到剩余的資金，以滿足項(xiàng)目投資總額；

(4)項(xiàng)目決策者是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者.

3 理論準(zhǔn)備

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

在對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量之前，首先要選取一個(gè)具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)作為分析評(píng)價(jià)的對(duì)象.根據(jù)財(cái)務(wù)上的投資決策原理，可以選取項(xiàng)目的凈現(xiàn)值作為評(píng)價(jià)指標(biāo).之所以選擇凈現(xiàn)值作為項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)，而不選擇內(nèi)部收益率，是因?yàn)楦鱾€(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模不同.當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模大于另一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，規(guī)模較小的項(xiàng)目的內(nèi)部收益率可能較大但凈現(xiàn)值可能較小，這實(shí)際上就是在更多的財(cái)富和更高的內(nèi)部收益率之間進(jìn)行選擇，很顯然，決策者將選擇財(cái)富.[2]由于存在假設(shè)(3)，即資金總是可以滿足投資規(guī)模的需要，所以?xún)衄F(xiàn)值決策規(guī)則優(yōu)于內(nèi)部收益率決策規(guī)則.

3.2 模型的選取和建立

對(duì)于影響風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)重要因素——土地收儲(chǔ)成本和土地市場(chǎng)活躍性，可以采用敏感性分析法.敏感性分析是研究建設(shè)項(xiàng)目主要因素發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)（內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值等指標(biāo)）的預(yù)期值發(fā)生變化的程度.通過(guò)敏感性分析，可以找出項(xiàng)目的敏感因素，并確定這些因素變化后對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響程度.[3]如果某因素在較小范圍內(nèi)變動(dòng)，項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)卻發(fā)生了較大的變動(dòng)，則表明項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)該因素的敏感性強(qiáng)；反之，如果某因素發(fā)生較大的變動(dòng)才會(huì)影響原有的評(píng)價(jià)結(jié)果，則表明項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)該因素的敏感性弱.最終，引入平均敏感系數(shù)，綜合反映凈現(xiàn)值關(guān)于兩個(gè)因素的平均敏感程度，即可作為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù).

由第一部分對(duì)問(wèn)題的分析，選取預(yù)期收益和土地收儲(chǔ)成本作為項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的影響因素.在計(jì)量方案風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，若對(duì)每種影響因素的變化幅度主觀確定，其預(yù)測(cè)會(huì)帶有較大的片面性，因此為彌補(bǔ)這一局限，我們對(duì)凈現(xiàn)值的主要影響因素的變動(dòng)幅度給予一定的范圍.[4]不妨給予預(yù)期收益和土地收儲(chǔ)成本±20%的變動(dòng)范圍，在此基礎(chǔ)上衡量各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn).

3.2.1 預(yù)期收益率

對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目的預(yù)期收益率進(jìn)行求解.其中NFC1為第一年的凈現(xiàn)金流量，NPV1為第一年的折現(xiàn)凈現(xiàn)金流量，r為項(xiàng)目的預(yù)期收益率.

3.2.2 項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值

記計(jì)息期數(shù)為n(n=1,2)，(P/F,r,n)表示當(dāng)折現(xiàn)率為r，計(jì)息期數(shù)為n時(shí)的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù).不妨假定當(dāng)總土地收儲(chǔ)成本變動(dòng)a(-20%≤a≤20%)時(shí)，每一年的現(xiàn)金流出同樣變動(dòng)a；預(yù)期收益變動(dòng)b(-20%≤b≤20%)時(shí)，每一年的現(xiàn)金流入也同樣變動(dòng)b.再假定兩個(gè)因素之間是相互獨(dú)立的，即一個(gè)因素的變動(dòng)不會(huì)引起另一個(gè)因素的變動(dòng).因此土地收儲(chǔ)成本變動(dòng)a時(shí)，項(xiàng)目的凈現(xiàn)值NPV的計(jì)算公式為

其中，xT為當(dāng)年現(xiàn)金流入量，xS為當(dāng)年現(xiàn)金流出量，xY為第一年現(xiàn)金流入量，xX為第一年現(xiàn)金流出量，xAD為第二年現(xiàn)金流入量，xAC為第二年現(xiàn)金流出量.

3.2.3 敏感系數(shù)

定義敏感系數(shù)：

于是可以用?琢表示項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值對(duì)土地收儲(chǔ)成本的敏感程度；用?茁表示項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值對(duì)預(yù)期收益的敏感程度.

3.2.4 平均敏感系數(shù)

定義平均敏感系數(shù)：

于是可以用t表示項(xiàng)目對(duì)土地收儲(chǔ)成本和預(yù)期收益的平均敏感程度，它可以近似衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，故可用t作為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù).

4 問(wèn)題的解決

4.1 項(xiàng)目是否經(jīng)過(guò)人為修改的確定

利用公式(1)，可以解出各項(xiàng)目的預(yù)期收益率r.根據(jù)計(jì)算結(jié)果，利用Execl軟件作出關(guān)于r和項(xiàng)目序號(hào)i的散點(diǎn)圖，如圖1所示.

利用Matlab軟件進(jìn)行線性擬合，可以得到擬合方程：

y=0.10

因此，項(xiàng)目的預(yù)期收益率為常量.這樣的結(jié)果是符合市場(chǎng)規(guī)律和客觀實(shí)際的，即現(xiàn)金流量都按市場(chǎng)的預(yù)期收益率折現(xiàn).故為了方便模型的求解，不妨令r=0.1.

項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的計(jì)算公式為：

以r=0.1作為折現(xiàn)率，利用公式(7)計(jì)算出每個(gè)項(xiàng)目的凈現(xiàn)值，將計(jì)算結(jié)果與所給數(shù)據(jù)中的“第二年累計(jì)凈現(xiàn)金流量”xAG對(duì)比，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項(xiàng)目的第二年累計(jì)凈現(xiàn)金流量與我們的計(jì)算結(jié)果相差不到1萬(wàn)元.表1列示了前5個(gè)相差最大的項(xiàng)目.

可以看到，24號(hào)方案的凈現(xiàn)值計(jì)算結(jié)果與所給數(shù)據(jù)的差額達(dá)到了45萬(wàn)元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出誤差的范圍，有理由認(rèn)為24號(hào)方案的數(shù)據(jù)出現(xiàn)了問(wèn)題，很可能是可研報(bào)告經(jīng)過(guò)了人為修改.

4.2 各因素變動(dòng)下項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的求解

根據(jù)公式(2)、(3)，以r=0.1作為折現(xiàn)率，可以計(jì)算出所有項(xiàng)目在不同土地收儲(chǔ)成本下的凈現(xiàn)值和不同預(yù)期收益下的凈現(xiàn)值.以第一個(gè)項(xiàng)目為例，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2及表3.

4.3 敏感系數(shù)和平均敏感系數(shù)的求解

根據(jù)4.1的計(jì)算結(jié)果和公式(4)、(5)，可以計(jì)算出所有項(xiàng)目的敏感系數(shù)?琢，?茁和平均敏感系數(shù)t.從中我們發(fā)現(xiàn)，11號(hào)，16號(hào)，46號(hào)和69號(hào)項(xiàng)目當(dāng)年和第一年的現(xiàn)金流出是負(fù)數(shù)，把它們當(dāng)作數(shù)據(jù)收集過(guò)程中的疏忽，將其更正為正數(shù).更正之后，剔除存在人為修改的24號(hào)項(xiàng)目，從中提取出?琢或?茁最大的10個(gè)項(xiàng)目，結(jié)果見(jiàn)表4.

4.4 得出結(jié)論

綜上所述，我們能夠得出以下結(jié)論：(1)24號(hào)項(xiàng)目存在人為修改，土地儲(chǔ)備部門(mén)應(yīng)將此項(xiàng)目退回；(2)除去24號(hào)項(xiàng)目外，10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)最大的項(xiàng)目依次為2號(hào)，13號(hào)，54號(hào)，14號(hào)，7號(hào)，49號(hào)，11號(hào)，47號(hào)，26號(hào)和51號(hào)，土地儲(chǔ)備部門(mén)應(yīng)該將它們退回.

5 結(jié)束語(yǔ)

敏感性分析能夠在一定程度上就多種不確定性因素的變化對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析，有助于決策者了解項(xiàng)目決策需要重點(diǎn)分析與控制的因素；通過(guò)數(shù)據(jù)內(nèi)部之間的關(guān)系，可以方便有效地發(fā)現(xiàn)存在人為修改的項(xiàng)目；平均敏感系數(shù)能夠綜合衡量評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)多種因素的敏感程度，較為科學(xué)客觀地反映項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，為土地儲(chǔ)備部門(mén)篩選風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目、進(jìn)行項(xiàng)目決策提供依據(jù).

參考文獻(xiàn)：

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〔2〕荊新,王化成,劉俊彥.財(cái)務(wù)管理學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社,2012.6.

第6篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目融資；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；方法

項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在不確定性，這些不確定性就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難點(diǎn)。只有對(duì)這些不確定性因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，進(jìn)而達(dá)到最后對(duì)項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)有科學(xué)的處理方法，進(jìn)而使項(xiàng)目順利完成。

1 項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義概念

項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)項(xiàng)目融資過(guò)程中的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析整合后，得出的綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估既能對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行前對(duì)所要涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素給出不同的影響評(píng)價(jià)，又能為如何規(guī)避和處置這些預(yù)計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的對(duì)策。從整體上來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，同時(shí)對(duì)于后期所要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并提出解決方案。

2 項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟

在項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)從一定程度上可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率，應(yīng)用正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟，可以提升提升項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的成功率。作者將項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟總結(jié)如下：

（1）評(píng)估所有方法。在評(píng)估的過(guò)程中，每個(gè)影響因素和方法都要考慮到。只有這樣才能保證，在評(píng)估中不會(huì)有因素影響項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確度。

（2）考慮風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。對(duì)于每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都要有慎重考慮的態(tài)度，態(tài)度會(huì)影響整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由于人為的原因，每個(gè)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)所考慮的都不太一樣，主要是對(duì)影響因素的不同考慮，對(duì)不同的數(shù)據(jù)的重視程度也不一樣，這就使得考慮風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度成為影響整個(gè)項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要方面。

（3）考慮風(fēng)險(xiǎn)的特征。對(duì)于每個(gè)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)都要進(jìn)行詳細(xì)深入的剖析，以求達(dá)到對(duì)每個(gè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的控制。

（4）建立測(cè)量系統(tǒng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估要有相應(yīng)的測(cè)量系統(tǒng)與之配合，建立測(cè)量系統(tǒng)從一定程度上可以根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)性預(yù)測(cè)。在對(duì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)可以做到依據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行定量或定性的測(cè)量評(píng)估。

（5）解釋結(jié)果。對(duì)于項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在進(jìn)行測(cè)量分析后要對(duì)測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行解釋。解釋不單單是為了對(duì)數(shù)據(jù)有更深刻的了解，更要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定性或定量的處理。通過(guò)解釋結(jié)果，不但能讓評(píng)估人員對(duì)測(cè)量數(shù)據(jù)有深入的了解，更能在解釋數(shù)據(jù)時(shí)，對(duì)未來(lái)要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行推斷。

（6）做決策。做決策可以說(shuō)是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的最后階段，對(duì)前面進(jìn)行分析估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比做出決策，很大程度上取決以實(shí)際的情況。但我們不能排除每個(gè)決策者所獨(dú)有的見(jiàn)解，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決策，決策者的個(gè)人見(jiàn)解對(duì)決策也有影響。最終的決策對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的留去，有著十分重要的影響。

3 項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用的方法

（一）定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）歷史資料法

所謂歷史資料法，就是根據(jù)在以往項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的歷史記錄，通過(guò)把現(xiàn)在項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)與歷史資料中的數(shù)據(jù)對(duì)比，進(jìn)而的出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)值。從一定程度上來(lái)說(shuō)，歷史資料法就是依靠以往的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這種方法有一定的作用，但有時(shí)受到歷史資料的拘束，如果沒(méi)有相應(yīng)的歷史資料，這種方法就無(wú)法運(yùn)用。一味的使用歷史資料法也會(huì)導(dǎo)致很多問(wèn)題，畢竟很多歷史資料都不是十分的準(zhǔn)確，必然會(huì)導(dǎo)致結(jié)果又一定的偏差。

（2）理論概率分布法

通過(guò)對(duì)以往項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以綜合得出一定的理論概率，這種理論概率就相當(dāng)于不同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的比例。如果決策者沒(méi)有十分充足的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，又對(duì)歷史資料法運(yùn)用的不是十分得心應(yīng)手，就要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行理論的概率分布修正。通過(guò)運(yùn)用概論修正，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論上精確的目標(biāo)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)事件后果的估計(jì)

對(duì)于項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不能僅僅進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后就結(jié)束了。對(duì)于項(xiàng)目融資后的風(fēng)險(xiǎn)事件估計(jì)也不能缺少，從一定程度上來(lái)說(shuō)，甚至比風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更為重要。風(fēng)險(xiǎn)事件后的估計(jì)不但能衡量風(fēng)險(xiǎn)的各方面要素，更能確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的正確性和有效性。通過(guò)數(shù)據(jù)記錄，為以后更好的使用歷史資料法奠定基礎(chǔ)。

（二）定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括訪談法、盈虧平衡分析、敏感性分析、決策樹(shù)分析和非肯定型決策分析。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是從各種方面進(jìn)行分析，通過(guò)分析得出盈虧決策的關(guān)鍵因素，進(jìn)而得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用與效果。

4 結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的一部分，但對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)說(shuō)，確實(shí)十分重要的。項(xiàng)目融資就是為項(xiàng)目提供充足的資金，是整個(gè)項(xiàng)目的資金保證。但相應(yīng)的資金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)每個(gè)投資者來(lái)說(shuō)都是十分重要的，只有風(fēng)險(xiǎn)投資達(dá)到自己的預(yù)期目標(biāo)，投資者才會(huì)進(jìn)行投資。筆者通過(guò)對(duì)項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的分析總計(jì)，總結(jié)出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟和方法。希望這些方法和步驟能對(duì)從事項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作的人員給與參考和幫助。

參考文獻(xiàn)：

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[2]王靜紅.以“項(xiàng)目融資”方式促進(jìn)房地產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展[J].環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)t望，2012（10）.

[3]期海明.商業(yè)銀行參與BT項(xiàng)目融資法律風(fēng)險(xiǎn)分析――以經(jīng)濟(jì)適用住房建設(shè)為例[J].廣西金融研究，2013（10）.

第7篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

查找信息資產(chǎn)存在的漏洞，結(jié)合現(xiàn)有控制措施，分析這些威脅被利用的可能性和造成的影響，根據(jù)可能性和影響評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的大小，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施的過(guò)程?！秶?guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》在2003年9月被提上日程（簡(jiǎn)稱(chēng)27號(hào)文），提出了“信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是信息安全保障的重要基礎(chǔ)性工作之一”。為了貫徹27號(hào)文的精神，進(jìn)一步識(shí)別信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行控制，很多單位啟動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目又不同于一般的IT項(xiàng)目，有其自身的特點(diǎn)。

2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的過(guò)程管理

可以從五個(gè)方面解釋信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的生命周期，即數(shù)據(jù)收集、計(jì)劃準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)分析、項(xiàng)目驗(yàn)收、報(bào)告撰寫(xiě)，其中一三五是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要實(shí)施階段。

2.1計(jì)劃準(zhǔn)備階段

（1）制定項(xiàng)目章程。在信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目中，應(yīng)盡早確認(rèn)并任命項(xiàng)目經(jīng)理，最好在制定項(xiàng)目章程時(shí)就任命。項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)首先就在于應(yīng)該參與制定項(xiàng)目章程，而該章程則具有授權(quán)的作用，即它能夠使得經(jīng)理能夠運(yùn)用組織資源來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施。顯而易見(jiàn)，項(xiàng)目經(jīng)理是被授權(quán)的一方，必然不能成為授權(quán)項(xiàng)目運(yùn)行有效的一方。授權(quán)項(xiàng)目啟動(dòng)的人一般而言能夠提供實(shí)施項(xiàng)目所需要的資金等資源，他們能夠參與章程的編制。

（2）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍即要了解什么方面或者對(duì)象具有風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的可能，例如公司的服務(wù)器數(shù)目、電腦操作系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性、應(yīng)用的防火墻種類(lèi)和數(shù)目等，甚至一些人為的因素也是重要的參考。

（3）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果。在信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目中，應(yīng)該在項(xiàng)目開(kāi)始之前，與客戶將項(xiàng)目提交的成果及要求確定下來(lái)。明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果之后，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，該目標(biāo)也應(yīng)該作為項(xiàng)目驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)。

（4）制定項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案是項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)施的具體流程，主要用來(lái)為項(xiàng)目實(shí)施提供技術(shù)指導(dǎo)。

（5）制定項(xiàng)目管理計(jì)劃。如果想要計(jì)劃實(shí)施過(guò)程一切順利，或者說(shuō)對(duì)定義等計(jì)劃行動(dòng)的過(guò)程需要記錄的話，就會(huì)需要制定一個(gè)項(xiàng)目管理計(jì)劃。項(xiàng)目管理計(jì)劃需要通過(guò)不斷更新來(lái)漸進(jìn)明細(xì)。項(xiàng)目管理計(jì)劃不能冗余，相反應(yīng)該極其精煉，但是精煉并不意味著簡(jiǎn)單，相反項(xiàng)目管理計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)論述和解釋完成這個(gè)項(xiàng)目所需要的一些條件。

（6）組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是完成項(xiàng)目所必不可少的，是一種必須的人力資源。在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)，一般而言，由項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)決定優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的組成，并且在組建團(tuán)隊(duì)時(shí)應(yīng)該注意談判技巧。

（7）召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)代表著一個(gè)項(xiàng)目從此開(kāi)始了正式的運(yùn)作，是一個(gè)項(xiàng)目的啟動(dòng)階段，在項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)上需要完成的任務(wù)包括分析評(píng)估完成項(xiàng)目所需要的方法和成本等問(wèn)題。

（8）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)是對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員及客戶的項(xiàng)目參與者就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程的相關(guān)細(xì)節(jié)性進(jìn)行培訓(xùn)，以便項(xiàng)目能順利實(shí)施。

2.2數(shù)據(jù)收集階段

主要包括收集資料、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)估三項(xiàng)任務(wù)。

（1）收集資料。數(shù)據(jù)收集階段最開(kāi)始的步驟肯定是收集資料，簡(jiǎn)而言之，收集資料就是采取一切可行的方法，盡可能詳細(xì)地獲得和項(xiàng)目相關(guān)的一些信息，例如客戶的行為習(xí)慣、客戶業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔，甚至信息安全系統(tǒng)、信息化流程等信息都要盡量詳細(xì)化。

（2）現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)估?，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)估就是通過(guò)漏洞掃描、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)訪談、主機(jī)配置審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)勘查等手段對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估。

（3）現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)估?，F(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)估是最后一個(gè)步驟，但是卻非常重要，它不僅關(guān)系著此次項(xiàng)目運(yùn)行成功與否，還關(guān)系到以后項(xiàng)目效率的改進(jìn)，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展的流程進(jìn)行綜合分析，找出不足之處，尋出與優(yōu)秀的項(xiàng)目管理之間的差距，歸納總結(jié)，從而完善管理程序。

2.3數(shù)據(jù)分析階段

收集數(shù)據(jù)階段已經(jīng)收集了很多的數(shù)據(jù)存量，想要發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)有用的東西，就必須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析，只有仔細(xì)分析數(shù)據(jù)，才能夠發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)所在，從而確定風(fēng)險(xiǎn)的大小，找出其資產(chǎn)、弱點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)。

2.4報(bào)告撰寫(xiě)階段

對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行了詳細(xì)分析，得到初步的結(jié)論以后，就到了報(bào)告撰寫(xiě)階段，即在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，制作一份報(bào)告，論述項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（1）撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果直觀地、形象地表達(dá)出來(lái)，讓管理層清楚地了解當(dāng)前信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）撰寫(xiě)整改報(bào)告。整改報(bào)告則是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理與控制的過(guò)程。可分為安全加固建議、安全體系結(jié)構(gòu)建議、安全管理建議三種。

2.5項(xiàng)目驗(yàn)收階段

在完成了以上的步驟以后，理論上就可以對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收了，項(xiàng)目驗(yàn)收即對(duì)前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果的檢驗(yàn)，一般包括三項(xiàng)內(nèi)容，即報(bào)告的評(píng)審、組織會(huì)議討論驗(yàn)收事宜以及內(nèi)部項(xiàng)目總結(jié)。

（1）報(bào)告評(píng)審報(bào)告評(píng)審就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及整改報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。

（2）召開(kāi)項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)即對(duì)項(xiàng)目的成果進(jìn)行匯報(bào)。

（3）內(nèi)部項(xiàng)目總結(jié)不僅僅是單純的對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的一次簡(jiǎn)單的回顧，還是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的過(guò)程，回顧過(guò)去，把握現(xiàn)在，爭(zhēng)取在以后的項(xiàng)目中不再犯同樣的錯(cuò)誤。

3信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的重點(diǎn)領(lǐng)域管理

信息安全問(wèn)題影響深遠(yuǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及具體過(guò)程，且應(yīng)在評(píng)估中重點(diǎn)加強(qiáng)溝通、范圍、時(shí)間、成本、風(fēng)險(xiǎn)、人力資源等幾個(gè)領(lǐng)域的管理。

3.1項(xiàng)目溝通管理

為了達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目經(jīng)理首先必須通過(guò)溝通談判從本公司獲得相應(yīng)的人力資源等支持；其次，為了獲得客戶的支持與配合，提高項(xiàng)目滿意度，項(xiàng)目經(jīng)理必須與客戶進(jìn)行有效溝通。項(xiàng)目的最終目標(biāo)是滿足或者超過(guò)干系人的需求與期望。要滿足或者超過(guò)干系人的需求與期望，首先應(yīng)該識(shí)別干系人，識(shí)別他們的需求與期望，制定溝通計(jì)劃，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中管理干系人的需求與期望。

（1）識(shí)別干系人。很顯然，與項(xiàng)目的相關(guān)程度不同，不同的人對(duì)項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)具有不同的影響，作為客戶方與項(xiàng)目實(shí)施方，其公司企業(yè)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的，一般而言客戶方具有最大的影響力，公司方則次之，干系人對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度也是影響項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，態(tài)度一般分為無(wú)關(guān)、支持和反對(duì)三個(gè)。

（2）了解干系人的需求與期望。應(yīng)該在充分了解項(xiàng)目背景的基礎(chǔ)上，運(yùn)用一定的方法與技巧了解干系人的需求與期望。①了解項(xiàng)目背景?？梢宰稍?xún)售前顧問(wèn)、銷(xiāo)售人員或者查閱招標(biāo)時(shí)的招標(biāo)書(shū)，甚至可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)獲得相關(guān)信息。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的項(xiàng)目背景也是復(fù)雜的，一般而言會(huì)分成很多的情況，比較常見(jiàn)的有項(xiàng)目本身實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的信息安全事件、監(jiān)管機(jī)制的不合理等。②了解干系人需求與期望的方法。馬期洛需求層次理論可以幫助我們了解干系人需求與期望。通過(guò)馬期洛需求層次理論可以大致了解干系人的需求，然后通過(guò)換位思考、溝通交流等手段，進(jìn)一步確認(rèn)干系人的需求與期望。

（3）制定溝通計(jì)劃。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目需要溝通，所以需要制定一個(gè)有效的溝通計(jì)劃。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目不能夠隨意地制定溝通計(jì)劃，而應(yīng)該詳細(xì)地分析相關(guān)的影響因素，重點(diǎn)關(guān)注利益相關(guān)者的溝通情況，從而降低影響，提高效率。

（4）管理干系人的需求與期望。干系人的期望與需求也應(yīng)該得到恰當(dāng)?shù)墓芾?，最重要的是要明確期望與需求，進(jìn)行類(lèi)別的劃分?？煞譃锳、B、C三類(lèi)：A類(lèi)：必須做（need），這一類(lèi)如不做，將難以通過(guò)驗(yàn)收；B類(lèi)：應(yīng)該做（want），這一類(lèi)如不做，會(huì)影響驗(yàn)收效果；C類(lèi)：可以做（wish），這一類(lèi)是可做可不做的，做了客戶會(huì)更加滿意，不做也不會(huì)影響驗(yàn)收。其次，在管理干系人的需求與期望時(shí)，應(yīng)該遵循80/20規(guī)則，即完成20%的任務(wù)實(shí)現(xiàn)80%的價(jià)值，這部分任務(wù)必須作為重點(diǎn)。另外，可能還有20%的任務(wù)花費(fèi)80%的成本，在資源及時(shí)間允許的情況下處理此類(lèi)需求與期望。再次，在管理干系人的需求與期望時(shí)也可以根據(jù)干系人的職權(quán)（權(quán)力）進(jìn)行管理。①在第一象限中的干系人權(quán)力高，但對(duì)項(xiàng)目關(guān)注程度低，采用令其滿意的管理策略。②在第二象限中的干系人權(quán)力高，且對(duì)項(xiàng)目關(guān)注程度高，要對(duì)其重點(diǎn)管理，優(yōu)先滿足其需要與期望。③第三象限的人員對(duì)項(xiàng)目關(guān)注程度高，但權(quán)力較低，采用隨時(shí)告知的策略，盡量不要影響其個(gè)人利益。④第四象限的人權(quán)力低，且對(duì)項(xiàng)目不關(guān)注，要監(jiān)督他們對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)，不引起負(fù)面影響。最后，為了滿足干系人的需求與期望，需要在項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目時(shí)間、項(xiàng)目成本、項(xiàng)目質(zhì)量之間做好平衡。

3.2項(xiàng)目范圍管理

范圍是一個(gè)空間的范疇，一個(gè)項(xiàng)目管理的范圍規(guī)定了一個(gè)項(xiàng)目的權(quán)限范圍，規(guī)定了項(xiàng)目可以做哪些事情，而哪些事情是不能做的，實(shí)際上是對(duì)必要工作的堅(jiān)持和對(duì)不必要工作的摒棄。

（1）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。項(xiàng)目計(jì)劃準(zhǔn)備時(shí)就要考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，在這一階段就應(yīng)該定義項(xiàng)目范圍的廣泛性以及縱深等內(nèi)容，并且考慮客戶的需求，從而明確項(xiàng)目管理范圍。項(xiàng)目范圍的確定不是一方所能夠決定的，相反這是一個(gè)博弈的過(guò)程，應(yīng)該照顧各方的利益，制定出一個(gè)符合各方利益的項(xiàng)目管理范圍。

（2）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果。應(yīng)該在項(xiàng)目開(kāi)始之前，與客戶將項(xiàng)目提交的成果及要求確定下來(lái)。一是在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，以此為目標(biāo)；二是設(shè)定一個(gè)驗(yàn)收項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)。

（3）創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)。顧名思義，創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)即將解構(gòu)分解，即把項(xiàng)目的最后結(jié)果和其工作流程明細(xì)化，從而使得每一步變得簡(jiǎn)單，更加容易操作。在信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目中，第一層一般就放置項(xiàng)目成果，而第二層則更加側(cè)重中間成果。顯而易見(jiàn)，分解工作結(jié)構(gòu)并不是一件簡(jiǎn)單的事情，也不是只有一種方法，各層次都是可以相互變化的。

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍控制。范圍是所有計(jì)劃的基礎(chǔ)。對(duì)待客戶提出范圍變更應(yīng)該遵循以下流程：首先不能明確拒絕，然后要分析客戶變更的原因及目的，快速反應(yīng)變更所需要的人工及預(yù)算對(duì)時(shí)間和質(zhì)量的影響，然后再做出決定。

（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果核實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果核實(shí)過(guò)程應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)而且細(xì)心，因?yàn)檫@是一個(gè)正式驗(yàn)收項(xiàng)目的過(guò)程，需要由客戶和項(xiàng)目的執(zhí)行人一起認(rèn)真核實(shí)項(xiàng)目的最終結(jié)果。

（6）取得干系人對(duì)項(xiàng)目范圍正式認(rèn)可。它要求審查可交付成果和工作結(jié)果，以保證一切均已正確無(wú)誤且令人滿意地完成。

3.3項(xiàng)目時(shí)間管理

時(shí)間管理至關(guān)重要，因?yàn)閮?yōu)秀的時(shí)間管理保證項(xiàng)目能夠不延期交付。

（1）定義活動(dòng)。定義活動(dòng)從字面上理解就是一個(gè)識(shí)別的過(guò)程，定義識(shí)別的是在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中需要采取的一切實(shí)施方法和步驟。它是在工作分解結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化而完成的。

（2）排列活動(dòng)順序?；顒?dòng)順序涉及到的是一個(gè)排列的問(wèn)題，指的是一種依賴(lài)關(guān)系，即識(shí)別和記錄項(xiàng)目活動(dòng)的依賴(lài)關(guān)系，是一種邏輯的過(guò)程。一般而言，這里所指的依賴(lài)關(guān)系指的是信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目中，各個(gè)活動(dòng)之間所具有的特性，如強(qiáng)制性、選擇性和外部依賴(lài)性。確定完活動(dòng)之間的依賴(lài)關(guān)系，就可以對(duì)他們進(jìn)行排序了，可以采用網(wǎng)絡(luò)圖的方法來(lái)表達(dá)他們之間的順序，常有三種關(guān)系，即完成-開(kāi)始，開(kāi)始-開(kāi)始，結(jié)束-結(jié)束。

（3）估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間。估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間是一個(gè)時(shí)間上的范疇，指的是估計(jì)資源運(yùn)用和消耗，以及估計(jì)完成一項(xiàng)活動(dòng)所需工時(shí)的過(guò)程。需要根據(jù)活動(dòng)的具體情況、負(fù)責(zé)活動(dòng)的人員情況來(lái)進(jìn)行估算。估算不能隨意，應(yīng)該具有嚴(yán)格的依據(jù)。工時(shí)估算時(shí)，常采用三點(diǎn)估算法。即估算工時(shí)=（最樂(lè)觀時(shí)間+4×最可能時(shí)間+最悲觀時(shí)間）/6。①制定進(jìn)度計(jì)劃。制定進(jìn)度計(jì)劃首先需要對(duì)所掌握的信息進(jìn)行深入分析，從而確定活動(dòng)的順序，并且在時(shí)間和空間上確定一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確的點(diǎn)，估算對(duì)資源的需求以及項(xiàng)目實(shí)施流程。制定一個(gè)有效的進(jìn)度計(jì)劃并不是件簡(jiǎn)單的事情，而是極其復(fù)雜的過(guò)程，在這期間需要一遍又一遍分析，從而確定一個(gè)合適的時(shí)間跨度，并且對(duì)項(xiàng)目結(jié)果有一個(gè)合適的預(yù)期。即使制訂了進(jìn)度計(jì)劃，也不是一成不變的，而是要根據(jù)相關(guān)審查部門(mén)的意見(jiàn)適當(dāng)?shù)匦薷挠?jì)劃，從而使得計(jì)劃在時(shí)間和資源應(yīng)用上更加合理。只有審查通過(guò)以后，這個(gè)進(jìn)度計(jì)劃才可以說(shuō)是確定下來(lái)了。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目極其復(fù)雜，很多因素?zé)o論是內(nèi)部的還是外部的，都對(duì)項(xiàng)目有很大的影響，并且鑒于有限的項(xiàng)目組成員，所以需要采用一個(gè)更加合適的進(jìn)度計(jì)劃形式。②控制進(jìn)度。控制進(jìn)度的同時(shí)也是一個(gè)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督管理的過(guò)程，這一過(guò)程根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃的基準(zhǔn)不斷地調(diào)整項(xiàng)目的進(jìn)程。進(jìn)度控制程序：一般分為四個(gè)步驟，即先要分析一個(gè)項(xiàng)目所散發(fā)的狀態(tài)信息；然后如果需要調(diào)整進(jìn)度，就要調(diào)整影響進(jìn)度的相關(guān)參數(shù)；再次分析以后，要確定一個(gè)項(xiàng)目是否在原定的軌道上；如果進(jìn)度脫離了軌道，就要進(jìn)行相應(yīng)的管理。

3.4項(xiàng)目成本管理

成本管理包括估算成本、制定預(yù)算、控制成本三項(xiàng)任務(wù)。

（1）估算成本。對(duì)成本的估算需要囊括整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)程，時(shí)間跨度和空間跨度上均要全面。成本估算是在某特定時(shí)點(diǎn)，根據(jù)已知信息所做出的成本預(yù)測(cè)。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的主要成本是人工成本及實(shí)施直接成本，因?yàn)槿斯こ杀菊剂怂谐杀镜囊淮蟛糠郑跃_地估算人工成本是成本估算最基礎(chǔ)的一面。估算人工成本有個(gè)前提，即進(jìn)度計(jì)劃是準(zhǔn)確的，從而對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的人工估算做到精確。項(xiàng)目成本即使估算出來(lái)了，也不一定是準(zhǔn)確的，需要時(shí)時(shí)修正，因?yàn)樵降搅隧?xiàng)目的后期，需要估計(jì)的越少，影響估算準(zhǔn)確性的因素也越少，所以成本估算需要不斷進(jìn)行。

（2）制定預(yù)算。制定預(yù)算也是一個(gè)估算的過(guò)程，是對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的所有方面進(jìn)行一個(gè)全面的評(píng)估，從而為以后資金的撥付制訂了基礎(chǔ)和基準(zhǔn)。只有制定預(yù)算，才能夠根據(jù)預(yù)算的需求來(lái)劃撥資金，并且影響到了項(xiàng)目的實(shí)施全過(guò)程和成果評(píng)估部分。

（3）控制成本。成本的控制一般而言指的是成本不應(yīng)該超出預(yù)算，控制成本是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，是監(jiān)督項(xiàng)目狀態(tài)，從而獲得有用信息以更新項(xiàng)目預(yù)算。項(xiàng)目成本控制包括：找出影響項(xiàng)目成本的因素，并作相應(yīng)的修改；保證修改項(xiàng)目參數(shù)能夠成功；在修改成功以后，要隨時(shí)動(dòng)態(tài)地監(jiān)督；控制成本，使得成本控制在預(yù)算的范圍之內(nèi)，甚至應(yīng)該精確到每一項(xiàng)開(kāi)支；分析成本與預(yù)算成本基準(zhǔn)之間的差距；對(duì)照資金支出，監(jiān)督工作績(jī)效；嚴(yán)格禁止不相關(guān)的支出，使得每一項(xiàng)成本都合情合理；向有關(guān)干系人匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展和成本控制的工作；即使項(xiàng)目超支了，也要盡量減少成本。

3.5人力資源管理

人力資源管理在一個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)包括很多方面的內(nèi)容，例如管理組織一個(gè)實(shí)施團(tuán)隊(duì)、人員分工等。

（1）制定人力資源計(jì)劃。制定人力資源計(jì)劃是在項(xiàng)目實(shí)施之前對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)、人員、職務(wù)、報(bào)酬等方面的規(guī)劃，并且對(duì)各個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)劃分。人力資源計(jì)劃包含項(xiàng)目角色與職責(zé)記錄、分成的各個(gè)部門(mén)等。一些信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間比較長(zhǎng)，因此需要更加有效的團(tuán)隊(duì)，這就需要對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)以及制定團(tuán)隊(duì)建設(shè)策略等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的責(zé)任分配并不復(fù)雜，可采用責(zé)任分配矩陣（RAM），這個(gè)矩陣能夠顯示工作包或活動(dòng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的聯(lián)系。并且根據(jù)需求的不同，制定不同層次的矩陣。

（2）組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)際上是對(duì)人力資源使用和分配的過(guò)程，需要了解人力資源的各種特性，從而組建最合適的管理團(tuán)隊(duì)，在組建團(tuán)隊(duì)時(shí)需要注意：項(xiàng)目經(jīng)理所要做的是積極地與人力資源人員進(jìn)行交流，充分掌握各方面的信息，從而獲得最合適和最有效率的人才。但是有時(shí)候項(xiàng)目經(jīng)理并不能總是如愿地獲得自己想要的人力資源，而是會(huì)受到如經(jīng)濟(jì)等其他項(xiàng)目對(duì)資源的占用等因素的影響，從而制約了項(xiàng)目的實(shí)施，作為替代，項(xiàng)目經(jīng)理可能不可避免地使用不合適的人力資源。

（3）管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是選出來(lái)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的人所組成的團(tuán)隊(duì)，他們具有多樣化的目標(biāo)，例如繼續(xù)學(xué)習(xí)，提高團(tuán)隊(duì)成員的專(zhuān)業(yè)技能，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行能力從而保證項(xiàng)目結(jié)果的按時(shí)交付；以最低的成本完成最高質(zhì)量的項(xiàng)目；按時(shí)完成項(xiàng)目，團(tuán)隊(duì)成員之間相互協(xié)作，增加團(tuán)隊(duì)效率，豐富團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)，增強(qiáng)其跨學(xué)科運(yùn)作能力，提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力，無(wú)論整體上還是個(gè)人上都有效率的提升等。項(xiàng)目經(jīng)理在期間應(yīng)該全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理運(yùn)作，增加項(xiàng)目績(jī)效，在團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，分析導(dǎo)致問(wèn)題的原因，然后解決問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)建設(shè)一般要經(jīng)過(guò)5個(gè)階段：①形成階段，這個(gè)階段是團(tuán)隊(duì)形成的最初階段，團(tuán)隊(duì)成員只是互相認(rèn)識(shí)，并沒(méi)有相應(yīng)的合作。②震蕩階段，指的是團(tuán)隊(duì)已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)作，但是成員之間需要磨合的階段。③規(guī)范階段，過(guò)了磨合期以后，團(tuán)隊(duì)成員彼此之間逐漸適應(yīng)了彼此的節(jié)奏，能夠進(jìn)行初步合作了，團(tuán)隊(duì)開(kāi)始有成為一個(gè)有效整體的趨向。④成熟階段，這一階段團(tuán)隊(duì)成員之間已經(jīng)能夠精誠(chéng)合作，互補(bǔ)余缺，相互學(xué)習(xí)，團(tuán)隊(duì)效率較高。⑤解散階段，即當(dāng)項(xiàng)目完成以后，各成員完成了職責(zé)，從而脫離團(tuán)隊(duì)。因?yàn)楦鞣N各樣的原因，例如缺乏充足的資金、進(jìn)度安排不合理、團(tuán)隊(duì)成員之間缺乏配合等，會(huì)造成項(xiàng)目環(huán)境的沖突。如果項(xiàng)目經(jīng)理能有效管理，則意見(jiàn)分歧能夠轉(zhuǎn)變?yōu)閳F(tuán)隊(duì)的多樣化管理，不僅能夠提高團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力還有利于做出更好的決策。如果管理不當(dāng)，團(tuán)隊(duì)之間的分歧沒(méi)有得到解決，就可能會(huì)加大團(tuán)隊(duì)成員之間的鴻溝，從而對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生負(fù)面的影響。要建設(shè)高效的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目經(jīng)理需要獲得高層管理者的支持，獲得團(tuán)隊(duì)成員的承諾，采用適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可機(jī)制，創(chuàng)建團(tuán)隊(duì)認(rèn)同感，有效管理沖突，團(tuán)隊(duì)成員間增進(jìn)信任和開(kāi)放式溝通，特別是要有良好的團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理的一些工具與技術(shù)包括：①人際關(guān)系技能。通過(guò)了解項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的感情來(lái)預(yù)測(cè)其行動(dòng)，了解其后顧之憂，并盡力幫助解決問(wèn)題，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)可大大減少麻煩并促進(jìn)合作。②培訓(xùn)。旨在提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員能力的全部活動(dòng)，培訓(xùn)可以是正式或非正式的。應(yīng)該按人力資源計(jì)劃中的安排來(lái)實(shí)施預(yù)定的培訓(xùn)。③制定管理規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的可接受行為做出明確規(guī)定。盡早制定并遵守明確的規(guī)則，可減少誤解，提高生產(chǎn)力。規(guī)則一旦建立，全體項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員都必須遵守。④認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)。如果想要提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的效率，使得每個(gè)人更加盡心和更加富有責(zé)任感，就應(yīng)在團(tuán)隊(duì)建設(shè)過(guò)程中引進(jìn)相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，在制定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)就應(yīng)該考慮到團(tuán)隊(duì)成員的獎(jiǎng)懲問(wèn)題。在管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的過(guò)程中，團(tuán)隊(duì)成員的獎(jiǎng)勵(lì)不是隨意而發(fā)的，而是通過(guò)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，以正式或非正式的方式做出獎(jiǎng)勵(lì)決定。只有優(yōu)良行為才能得到獎(jiǎng)勵(lì)。

3.6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理旨在降低風(fēng)險(xiǎn)，或者把風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍之內(nèi)。其目標(biāo)是盡力使得項(xiàng)目運(yùn)行向著有利的方面轉(zhuǎn)化，對(duì)消極負(fù)面的一部分則注意防范。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目不屬于特別大的項(xiàng)目，所以一般分為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)過(guò)程。

（1）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，是一個(gè)信息處理的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中判斷分析什么樣的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目?？刹捎煤藢?duì)表的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

（2）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)只需要定性評(píng)價(jià)即可。實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的相對(duì)概率或可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響以及其他因素來(lái)評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。

（3）規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的步驟，其規(guī)劃的是項(xiàng)目的目標(biāo)及降低風(fēng)險(xiǎn)的步驟。對(duì)于消極風(fēng)險(xiǎn)，常有回避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受四種方式；對(duì)于積極風(fēng)險(xiǎn)，常有開(kāi)拓、分享、提高、接受四種方式。

（4）監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一步，也是第一步，因?yàn)樗秦灤┰谡麄€(gè)項(xiàng)目之中，是一個(gè)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、監(jiān)控已知風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)管理以解決風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

4結(jié)語(yǔ)

第8篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

Abstract： This paper takes a 500kV substation engineering project in Kaili Power Supply Bureau as an example， introduces the theory of social stability risk， and uses empirical analysis on its social stability risk assessment. The author has made a personal and comprehensive analysis from the project's legality， scientific， rationality， feasibility， safety and so on. The conclusion of this project is that the social stability risk of the project is low， and puts forward the corresponding risk prevention measures. The results of this study will provide reference for the future social stability risk assessment of major projects.

關(guān)鍵詞： 重大工程項(xiàng)目；電網(wǎng)工程；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估

Key words： major projects；power grid project；social stability risk；evaluation

中圖分類(lèi)號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）31-0049-04

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，一系列重大工程項(xiàng)目相繼啟動(dòng)，這對(duì)所在地的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會(huì)發(fā)展都起了一定的推動(dòng)作用，但是，由于有的重大工程項(xiàng)目征地拆遷補(bǔ)償不合理、忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)等，從而引發(fā)了一些，如，寧波鎮(zhèn)海PX項(xiàng)目事件、滬杭磁懸浮引發(fā)市民集體散步事件等。深入探究這些重大背后的原因，大多是由于對(duì)涉及廣大群眾切身利益的重大項(xiàng)目論證、評(píng)估不夠充分，或者對(duì)重大改革政策出臺(tái)后果預(yù)測(cè)不足而導(dǎo)致的。為此，有必要對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。電網(wǎng)工程項(xiàng)目屬于重大工程項(xiàng)目，它投資大、建設(shè)期長(zhǎng)，從項(xiàng)目規(guī)劃、審批、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收，牽涉到土地預(yù)審、規(guī)劃紅線、環(huán)境評(píng)價(jià)、土地征用、青苗賠償?shù)榷鄠€(gè)環(huán)節(jié)，社會(huì)影響面大，如果項(xiàng)目立項(xiàng)前評(píng)估不夠充分，將有可能造成一定的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)理論引入電網(wǎng)工程項(xiàng)目，并對(duì)其進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，既能保證工程項(xiàng)目決策的科學(xué)性、民主性，保證電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)與社會(huì)的協(xié)調(diào)性發(fā)展，也能從源頭上減少或預(yù)防社會(huì)矛盾，從而維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。

1 重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念

“重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”是指，對(duì)實(shí)施重大工程項(xiàng)目可能影響社會(huì)穩(wěn)定的各種因素進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)、分析、研判，評(píng)估其發(fā)生危害社會(huì)穩(wěn)定的可能性，并區(qū)別不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略和預(yù)案，采取針對(duì)性措施有效規(guī)避、預(yù)防、降低、控制、化解社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，確保重大工程項(xiàng)目順利實(shí)施的一系列工作總稱(chēng)。[1]

2 重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)例分析

本文將以凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目的建設(shè)為例，對(duì)其進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目是國(guó)家重要的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，隨著黔東南工業(yè)的大發(fā)展，該變電站的建設(shè)將對(duì)凱里的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著很大的推動(dòng)作用，如，建設(shè)的凱里爐山工業(yè)園區(qū)、黔東工業(yè)園區(qū)等都需要電力支撐。但是，由于該項(xiàng)目牽涉到土地預(yù)審、規(guī)劃紅線、環(huán)境評(píng)價(jià)、土地征用、青苗賠償?shù)榷鄠€(gè)環(huán)節(jié)，社會(huì)影響面大，如果立項(xiàng)前評(píng)估不夠充分，將有可能造成一定的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。如，施工沖突、法律糾紛等，為了有效分析和控制該項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，有必對(duì)其進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.1 凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目概況

凱里某500千伏輸變電項(xiàng)目，地處凱里市南郊某鎮(zhèn)，距離市中心約15公里，面積：102.645畝，投資：約5億元人民幣，建設(shè)期：2年。根據(jù)凱里變所處地理位置、出線規(guī)模和負(fù)荷分布情況，該站500kV線路向東西兩側(cè)出線，220kV線路向南出線，該項(xiàng)目的建設(shè)從近處看，可提高凱里地區(qū)的供電可靠性，滿足凱里地區(qū)新建項(xiàng)目的負(fù)荷要求；從遠(yuǎn)處看，可緩解貴州西電東送中通道的送電壓力，將對(duì)凱里中部及北部地區(qū)的負(fù)荷發(fā)展具有支撐作用。

2.2 凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)單項(xiàng)評(píng)估

作者將從五個(gè)方面對(duì)凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單項(xiàng)評(píng)估，即項(xiàng)目的合法性、科學(xué)性、合理性、可行性、安全性。為便于評(píng)估表述準(zhǔn)確，作者還同時(shí)對(duì)這五項(xiàng)內(nèi)容的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了五個(gè)等級(jí)劃分。其小至大依次表述為：很小、較小、中等、較大、很大。[2]

2.2.1 項(xiàng)目的合法性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容：該項(xiàng)目是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，是否履行了審批、核準(zhǔn)、備案等法定程序。

本項(xiàng)目具有的相關(guān)手續(xù)有：①《凱里500kV輸變電工程可行性研究和勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)中標(biāo)通知書(shū)》（GZDWSJZHBG-09-005）；②《500kV及以上交流輸變電工程可行性研究?jī)?nèi)容深度規(guī)定》（Q/CSG11516-2009）。

本項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)范。其依據(jù)有：①《500kV及以上交直流輸變電工程可行性研究?jī)?nèi)容深度規(guī)定》；②貴州電網(wǎng)公司招標(biāo)中心文件《中標(biāo)通知書(shū)》；③《中華人民共和國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文―電力工程部分》（2006版）；④《中華人民共和國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文―房屋建筑部分》（2009版）；⑤變電站總布置設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程（DL/T 5056-2007）；⑥電力系統(tǒng)設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程（DL/T 5429-2009）⑦繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程（GB 14285-2006）等。并按照上述相關(guān)規(guī)程、規(guī)范的要求嚴(yán)格執(zhí)行。此外，該工程的征地、拆遷程序也在按照我國(guó)《土地管理法》和《城市拆遷安置補(bǔ)償條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定按部就班進(jìn)行中。綜上分析，該工程項(xiàng)目合法，手續(xù)完備，程序完備。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)：很小。

2.2.2 項(xiàng)目的科學(xué)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容：該項(xiàng)目是否堅(jiān)持了科學(xué)發(fā)展觀，是否符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律和該局長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，是否把電網(wǎng)發(fā)展速度和社會(huì)可承受能力有機(jī)地統(tǒng)一了起來(lái)。

該項(xiàng)目能滿足凱里中部及北部地區(qū)負(fù)荷發(fā)展的需求。根據(jù)凱里地區(qū)負(fù)荷發(fā)展情況看，負(fù)荷主要分布在凱里中部和北部。其中，中部片區(qū)主要有凱里市區(qū)和爐山工業(yè)園區(qū)等大用戶、北部片區(qū)主要有恒盛公司、黔東工業(yè)園區(qū)等大用戶。而目前就僅有施秉變一個(gè)500kV變電站單主變運(yùn)行，隨著“十二五”期間工業(yè)的大發(fā)展，鑫源錳業(yè)、新榮盛硅業(yè)等大用戶投產(chǎn)，原來(lái)的恒盛公司、潤(rùn)達(dá)廠等大用戶也在升級(jí)改造，預(yù)計(jì)凱里電網(wǎng)這兩個(gè)片區(qū)均亟需新增500kV變電容量，才能滿足凱里地區(qū)負(fù)荷發(fā)展的需要。也就是說(shuō)，只有盡快建設(shè)凱里某500kV變電站，才能對(duì)凱里中部及北部地區(qū)負(fù)荷發(fā)展起到支撐作用。

該項(xiàng)目可加強(qiáng)凱里城市電網(wǎng)結(jié)構(gòu)，提高供電能力及供電可靠性。目前，凱里電網(wǎng)僅有2個(gè)500kV變電站――施秉變和黎平變，且目前均為單主變運(yùn)行，變電站距離較遠(yuǎn)且相互間無(wú)220kV電氣聯(lián)系，發(fā)生主變故障時(shí)僅能通過(guò)福泉變、銅仁變下網(wǎng)電力。隨著銅仁地區(qū)及外送懷化負(fù)荷的增加，銅仁變供電壓力將增大，受供電能力限制無(wú)法對(duì)凱里地區(qū)提供更多的電源備用；福泉500kV變主變?nèi)萘可源螅Ｈ僀翁郎變雙回線路投運(yùn)近20年，隨著負(fù)荷繼續(xù)增長(zhǎng)，“卡脖子”問(wèn)題將會(huì)凸顯，如果一旦施秉變單臺(tái)主變故障，凱里電網(wǎng)將損失大量負(fù)荷。所以，凱里某500kV變電站的修建意義重大，它將有利加強(qiáng)凱里城網(wǎng)網(wǎng)架結(jié)構(gòu)，緩解福泉變C翁郎變雙回220kV線路的供電壓力，提高凱里中部片區(qū)的供電能力，同時(shí)可為雷山、臺(tái)江、劍河等地區(qū)遠(yuǎn)景發(fā)展提供220kV接入點(diǎn)。

該項(xiàng)目可緩解貴州西電東送中通道的送電壓力。目前貴州東部電網(wǎng)與主網(wǎng)的聯(lián)系僅靠中部福泉500kV變-施秉500kV變雙回500kV線路一個(gè)通道，供電壓力較大，隨著東部負(fù)荷的增加，該通道供電壓力將更大。新建凱里某500kV變電站以后，施秉變所供部分負(fù)荷將轉(zhuǎn)由凱里變供電，在貴州西電東送北通道―大興500kV變-詩(shī)鄉(xiāng)500kV變線路建成以前緩解福泉500kV變-施秉500kV變雙回500kV線路的供電壓力，減少潮流迂回，降低網(wǎng)損。綜上分析，該變電站的建設(shè)堅(jiān)持了科學(xué)發(fā)展觀，符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要和凱里電網(wǎng)的建設(shè)規(guī)劃。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)：很小。

2.2.3 項(xiàng)目的合理性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容：該項(xiàng)目實(shí)施方案是否周密、完善，是否符合節(jié)約投資的理念。

自2010年4月以來(lái)，貴州電力設(shè)計(jì)研究院先后多次組織電氣、土建、水工、線路、地質(zhì)、測(cè)量、水文氣象等專(zhuān)業(yè)人員，會(huì)同凱里供電局、當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門(mén)及國(guó)土所等單位人員一起，對(duì)凱里某500kV變電站進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)踏勘選址。站址選擇考慮了地質(zhì)穩(wěn)定條件，盡量避開(kāi)不良地質(zhì)、水文現(xiàn)象，還要充分考慮出線條件，避免占用基本農(nóng)田，盡量少占良田，減少拆遷，避開(kāi)礦產(chǎn)資源和文物，盡量減少土石方量，有利防洪、排澇，水源、電源、生產(chǎn)運(yùn)行方便等因素，同時(shí)要使變電站在電力系統(tǒng)規(guī)劃發(fā)展中，處于合理的位置，有利于電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行等。按照上述條件，該變電站最終選中了凱里市南郊某鎮(zhèn)。該站主要占據(jù)的是一塊坡地，無(wú)民宅，無(wú)有可供開(kāi)采的礦產(chǎn)資源，無(wú)文化遺址、地下文物等，只有少量的旱地，另有35kV線路一回，架空通信光纜兩條、灌溉水池1個(gè)、家族墓群90余座，機(jī)耕道1條，少量經(jīng)濟(jì)梨樹(shù)，離鎮(zhèn)中心約3公里，不擾民又交通便利，完全符合節(jié)約投資的選址條件。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)：很小。

2.2.4 項(xiàng)目的可行性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容：該項(xiàng)目實(shí)施方案是否兼顧了各利益群體的不同訴求，是否遵循公開(kāi)、公平、公正原則。

早在2009年，貴州省人民政府就出臺(tái)了《關(guān)于加快我省電網(wǎng)建設(shè)改造工作的意見(jiàn)》（黔府辦發(fā)（2009）12號(hào)），[3]黔東南州人民政府也出臺(tái)了《貴州電網(wǎng)公司落實(shí)中央擴(kuò)大內(nèi)需決策部署加快電網(wǎng)建設(shè)改造戰(zhàn)略合作協(xié)議》（黔東南府辦發(fā)〔2009〕213號(hào)）。[4]所以，在項(xiàng)目開(kāi)展之初，該項(xiàng)目就得到了當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)行政部門(mén)的大力支持，凱里市政府、市土地開(kāi)發(fā)中心、市國(guó)土房管局等部門(mén)與凱里供電局一起對(duì)征地工作周密謀劃、精心組織，積極推進(jìn)。在制定征地補(bǔ)償方案時(shí)，采取的是“換位”思考方式，盡力解決村民的實(shí)際問(wèn)題。如，反復(fù)與被征地村民溝通，征求他們的意見(jiàn)和建議，在政策允許的范圍內(nèi)，盡可能給予村民最大的補(bǔ)償；對(duì)個(gè)別抵觸情緒較大的村民，多次上門(mén)單獨(dú)做工作，以情感人，以理服人，消除其對(duì)抗心理。另外，針對(duì)社會(huì)上偶發(fā)的與本項(xiàng)目征地有關(guān)的零星失實(shí)評(píng)價(jià)言論，充分利用媒體，如網(wǎng)絡(luò)、電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)紙等進(jìn)行正面報(bào)道，消除誤解，引導(dǎo)村民支持征地拆遷工作。

據(jù)作者了解，凱里供電局的做法是，按照黔東南州人民政府府辦發(fā)〔2009〕213號(hào)文件規(guī)定對(duì)他們給予補(bǔ)償。經(jīng)過(guò)多次協(xié)調(diào)，雙方達(dá)成了以下補(bǔ)償協(xié)議：項(xiàng)目共征用土地102.645畝，征地、賠償費(fèi)用共計(jì)1350.95萬(wàn)元。其中，征用費(fèi)1026.45萬(wàn)元，遷移補(bǔ)償費(fèi)324.5萬(wàn)元（含遷移墳?zāi)?0座，每座5000元，合計(jì)45萬(wàn)元；35kV線路1回，每公里35萬(wàn)元，合計(jì)35萬(wàn)元；通信光纜拆遷，每公里50000元，合計(jì)10萬(wàn)元；棵樹(shù)賠償，每顆1000元，合計(jì)200萬(wàn)元；還建修整水塘一個(gè)20萬(wàn)元，還建原有水溝一個(gè)10萬(wàn)元；青苗賠償每平方米1500元，合計(jì)4.5萬(wàn)元）。總之，該項(xiàng)目做到了事前征求群眾意見(jiàn)，兼顧了各利益群體的不同訴求，征地、賠償標(biāo)準(zhǔn)也是按照相關(guān)文件執(zhí)行，做到了公開(kāi)、公平、公正，所以，群眾抵制征地拆遷的風(fēng)險(xiǎn)較小，項(xiàng)目具有可行性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：較小。

2.2.5 項(xiàng)目的安全性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容：是否會(huì)給當(dāng)?shù)厝罕姰a(chǎn)生生存危機(jī)，是否造成群眾對(duì)生活環(huán)境的擔(dān)憂。

當(dāng)前，社會(huì)上有相當(dāng)多的人誤認(rèn)為輸變電設(shè)施會(huì)產(chǎn)生“輻射污染”或“電磁輻射污染”，因此，一些居民在要求享受高質(zhì)量供電的同時(shí)，卻以變電站會(huì)產(chǎn)生“電磁輻射”或“電磁輻射污染”為由，堅(jiān)決反對(duì)變電站的建設(shè)。對(duì)于人們擔(dān)心的這一問(wèn)題，作者咨詢(xún)了凱里供電局工程部負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人介紹，該變電站的環(huán)境評(píng)估是嚴(yán)格按照我國(guó)環(huán)境保護(hù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《500kV超高壓送變電工程電磁輻射環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行的，不會(huì)對(duì)周?chē)h(huán)境造成電磁污染。至于人們的擔(dān)心，這是一種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步解釋?zhuān)冸娬緦?duì)周?chē)妮椛淞?，其?shí)比夜空滿月時(shí)對(duì)地面的輻射量還小2000倍。并且，電磁輻射不等于電磁污染，我們?nèi)祟?lèi)本身就處在各種電磁輻射的包圍之中，天然磁場(chǎng)、太陽(yáng)光等都會(huì)發(fā)出強(qiáng)度不同的輻射，像生活中各種家用電器，如電視機(jī)、電冰箱、微波爐、家用電腦、電吹風(fēng)、電熱毯、護(hù)眼燈等也會(huì)產(chǎn)生電磁輻射，不過(guò)只有當(dāng)輻射超過(guò)一定數(shù)值（安全值）時(shí)才會(huì)對(duì)人體產(chǎn)生危害，也就是人們通常說(shuō)的電磁污染。由于家用電器工作時(shí)往往距離人體太近，其產(chǎn)生的電磁輻射要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于變電站所產(chǎn)生的電磁輻射。所以，在項(xiàng)目建設(shè)的前期，工作人員已向村民普及宣傳了環(huán)境污染保護(hù)方面的知識(shí)，從源頭上減少了發(fā)生環(huán)境矛盾與糾紛的可能性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：較小。

2.3 綜合評(píng)估分析

上文已對(duì)凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了單項(xiàng)評(píng)估，為便于度量該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的大小，作者認(rèn)為有必要對(duì)上述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的可能性大小進(jìn)行量化。[5]首先，先確定每類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。通過(guò)走訪專(zhuān)家，查閱文獻(xiàn)資料，作者將各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重取值范圍定為[0，1]，即取值越大，表明該評(píng)估項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)可能性就越大。其次，再確定各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的大小等級(jí)值。上文已將風(fēng)險(xiǎn)劃分為很小、較小、中等、較大、很大五個(gè)等級(jí)，根據(jù)專(zhuān)家們經(jīng)驗(yàn)，他們認(rèn)為，任何項(xiàng)目都存在一定風(fēng)險(xiǎn)的可能性，所以0的取值一般不考慮，那么，本文就將[0，1]的取值分為五個(gè)等分，即每0.2為一個(gè)等級(jí)，相對(duì)應(yīng)的，風(fēng)險(xiǎn)可能性從小到大的取值分別為0.2，0.4，0.6，0.8，1.0。最后，再將每類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重與等級(jí)值相乘，就可得出該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分，其計(jì)算公式為W×C

W表示某類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在所有風(fēng)險(xiǎn)中的重要性；

C表示風(fēng)險(xiǎn)可能性大小的等級(jí)。

把各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的得分加總求和即得到綜合風(fēng)險(xiǎn)的分值，其公式為：

∑W×C

按照上述公式計(jì)算，我們可量化出凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)值（表1）。

按照國(guó)家發(fā)改委關(guān)于《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分為高中低三級(jí)。如按[0，1]的取值范圍，可將這三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行下列量化：當(dāng)綜合風(fēng)險(xiǎn)分值為0～0.3時(shí)，表示該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)低，有引發(fā)個(gè)體矛盾沖突的可能；當(dāng)綜合風(fēng)險(xiǎn)分值為0.31～0.6時(shí)，表示該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中，有引發(fā)一般性的可能；當(dāng)綜合風(fēng)險(xiǎn)分值為0.61～1.0時(shí)，表示該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高，有引發(fā)大規(guī)模的可能。從上表可看出，該項(xiàng)目可能引發(fā)的不利于社會(huì)穩(wěn)定的綜合風(fēng)險(xiǎn)值為0.28，在0～0.3的取值范圍內(nèi)，屬于風(fēng)險(xiǎn)程度低的范圍，這意味著該工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的可能性不大，可以立項(xiàng)。

當(dāng)然，工程項(xiàng)目的低風(fēng)險(xiǎn)并不代表零風(fēng)險(xiǎn)，亦即說(shuō)，任何低風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目都不排除會(huì)發(fā)生個(gè)體矛盾沖突的可能。因此，在對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要制定相應(yīng)的防范措施。

3 凱里某500kV變電站工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

3.1 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對(duì)該項(xiàng)目工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，應(yīng)專(zhuān)門(mén)成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組和相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，切實(shí)抓好落實(shí)，確保工程順利實(shí)施。

3.2 加強(qiáng)政策宣傳

要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)紙等多種新聞媒體，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)村民征地拆遷政策的宣傳和電網(wǎng)建設(shè)工程是拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)工程的政治宣傳。讓村民明白，當(dāng)前的征地拆遷會(huì)對(duì)他們有少量的利益損失，但權(quán)衡利弊，將來(lái)會(huì)是最大的受益者。

3.3 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

任何矛盾和問(wèn)題都不是一蹴而就的，都有積少成多、積微成巨的過(guò)程，的發(fā)生也是如此。要想在工程項(xiàng)目建設(shè)中將可能造成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度，必須建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，如制定維穩(wěn)工作預(yù)案，成立應(yīng)急辦公室，建立每日排查制度等，隨時(shí)關(guān)注因征地拆遷問(wèn)題的來(lái)信來(lái)訪，定期分析各類(lèi)可能引發(fā)的因素，做到預(yù)防在先，準(zhǔn)備在先。一旦發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件的苗頭，各方力量和人員都能立即投入到位，各司其職，有條不紊開(kāi)展工作；涉及單位的主要領(lǐng)導(dǎo)要親臨現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)能解決的問(wèn)題要現(xiàn)場(chǎng)給予承諾和答復(fù)，確保事態(tài)不擴(kuò)大，把不穩(wěn)定因素的影響控制在萌芽狀態(tài)。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是要調(diào)適好項(xiàng)目建設(shè)與相關(guān)單位、相關(guān)民眾的利益關(guān)系，做到既要上項(xiàng)目，又要保護(hù)好相關(guān)利益者的合理要求，做到將可能發(fā)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的重心從事后處理前移到事前預(yù)防上來(lái)，將各類(lèi)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制到最低，讓重大工程項(xiàng)目在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也惠及廣大人民群眾。

參考文獻(xiàn)：

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[2]張鵬，李國(guó)峰，劉麗.土地征收中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估――以廣州新客站周邊土地儲(chǔ)備項(xiàng)目二期征地為例[J].國(guó)土資源科技管理，2010（06）：73.

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第9篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】水利工程；粗糙集；設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估

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引言

水利工程有很強(qiáng)的系統(tǒng)性和綜合性，具有工程量大、投資多、工期長(zhǎng)、施工難度大等特點(diǎn)，對(duì)環(huán)境有很大影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)有一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。在確定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)及范圍的基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，運(yùn)用評(píng)價(jià)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的方法有專(zhuān)家調(diào)查法、決策樹(shù)等方法，權(quán)重大小的確定易受專(zhuān)家主觀意識(shí)的影響，權(quán)重計(jì)算具有很大主觀性。提出的基于粗集的水利工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)方法很大程度上客服了傳統(tǒng)方法確定權(quán)重系數(shù)的主觀性，使評(píng)估更具客觀性，結(jié)果更能令人信服。

概述

粗集理論是處理不確定、不完整和不一致數(shù)據(jù)的重要數(shù)學(xué)方法，是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)壓縮、知識(shí)發(fā)現(xiàn)和機(jī)器學(xué)習(xí)的重要工具。對(duì)于給定的信息表達(dá)系統(tǒng)，粗集用條件屬性區(qū)分論域U中個(gè)體，不同屬性對(duì)U中個(gè)體具有不同的區(qū)分能力，也就是有不同的重要性權(quán)重，可用來(lái)劃分等價(jià)類(lèi)定量描述。屬性的重要性權(quán)重是可以計(jì)算出來(lái)的，約簡(jiǎn)是針對(duì)條件屬性的，借助屬性權(quán)重可建立尋求簡(jiǎn)約的一種啟發(fā)式搜索算法。粗集理論有著廣泛的應(yīng)用，是一個(gè)特殊的系統(tǒng)，粗集中定義的任何一種屬性重要性權(quán)重都是特定條件下的屬性權(quán)重，與任何非粗集系統(tǒng)的任何一種屬性權(quán)重都有不同的內(nèi)容、算法和應(yīng)用。

2.設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

關(guān)于建立指標(biāo)體系的原則，目前有兩種典型的表述：一是全面、不重疊（或交叉、或冗余）和指標(biāo)易于取得；二是科學(xué)性、合理性和適用性。相比較而言，第一種表述要比第二種更加明確。較為科學(xué)的指標(biāo)體系首先應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)目的反應(yīng)有關(guān)評(píng)價(jià)對(duì)象的各方面狀況，其次指標(biāo)間不能重疊過(guò)多，最后計(jì)算指標(biāo)所需要的數(shù)據(jù)應(yīng)該是容易采集的。因此建立指標(biāo)體系應(yīng)遵循評(píng)價(jià)指標(biāo)盡可能全面、不重疊和易于取得的原則。指標(biāo)體系中能夠進(jìn)行量化的方法有很多，例如因子分析發(fā)、相關(guān)系數(shù)法、條件廣義最小方差法、聚類(lèi)分析法等[1]。水利項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)體系可以按工程的建設(shè)階段劃分為信息收集階段、規(guī)劃階段、具體實(shí)施階段、后評(píng)價(jià)階段，應(yīng)分別針對(duì)每一個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

3.基于粗糙集的權(quán)重確定方法

1982年，以波蘭數(shù)學(xué)家Pawlak為代表的研究者首次提出了粗糙集理論，是一種處理模糊和不確定信息的新型數(shù)據(jù)分析工具，作為智能計(jì)算的科學(xué)研究已取得了很大的進(jìn)展，是國(guó)內(nèi)外人工智能領(lǐng)域中一個(gè)較新的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，引起了越來(lái)越多的科研人員的關(guān)注。

面對(duì)日益增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，粗糙集合論幫助人們從好漢的數(shù)據(jù)中找出有用的知識(shí)，并將所學(xué)的知識(shí)去粗取精，整個(gè)粗集理論的核心就是有關(guān)知識(shí)、集合的劃分、近似集合等概念。在水利項(xiàng)目的設(shè)計(jì)中有很多不確定因素，基于粗糙集理論的屬性約減和屬性重要性權(quán)重確定方法[2]，可對(duì)這些不確定因素進(jìn)行定性與定量的分析。屬性約減又稱(chēng)為違規(guī)約或特征選擇，主要是為了解決高維數(shù)據(jù)計(jì)算的復(fù)雜性和準(zhǔn)確性問(wèn)題，目標(biāo)是消除冗余和不相關(guān)屬性對(duì)計(jì)算過(guò)程和最終結(jié)果造成的影響。

信息系統(tǒng)的表達(dá)。設(shè)X是給定的區(qū)域，Y與X等價(jià)，則K=｛X,Y｝是一個(gè)知識(shí)庫(kù)，若X有屬性子集A，也就是X能用屬性子集確切描述時(shí)則稱(chēng)A為X是可定義的，否則A為X是不可定義的。X可定義集是X的精確集，X的不可定義集則是X的粗糙集。設(shè)M=C∪D，C與D是不相關(guān)子集，分別稱(chēng)為條件屬性和決策屬性；A為所有對(duì)象的集合；V為屬性值的集合；f為指定U中每一個(gè)對(duì)象的屬性值，則一個(gè)信息系統(tǒng)可以表達(dá)為S=（U,A,V,F)。

知識(shí)約減和屬性權(quán)重。知識(shí)約減是在保持知識(shí)庫(kù)分類(lèi)能力不變的條件下，刪除其中不重要或者不相關(guān)的知識(shí)，是粗糙集理論的核心內(nèi)容之一。設(shè)S=（U,A,V,F)為信息表，P包含于A。當(dāng)a屬于P時(shí)，屬性a的重要性體現(xiàn)在從P中刪除a后，對(duì)U中個(gè)體區(qū)分能力減小許多；當(dāng)a不屬于P且a屬于A-P時(shí)，體現(xiàn)在把a(bǔ)并入P后，對(duì)U中個(gè)體區(qū)分能力增加了多少。當(dāng)P是空集時(shí)，空集對(duì)U的劃分可以人為是U自身，單一屬性對(duì)U中個(gè)體的區(qū)分能力是針對(duì)空集而言的。

4.各評(píng)判指標(biāo)隸屬度的確定

評(píng)判指標(biāo)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。定量指標(biāo)是可以準(zhǔn)確數(shù)量定義、精確衡量并能設(shè)定績(jī)效目標(biāo)的考核指標(biāo)，定量指標(biāo)的隸屬度可參照已有的水利工程的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料來(lái)確定。選取評(píng)判指標(biāo)要遵循目的明確、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行等原則。定性指標(biāo)可利用模糊統(tǒng)計(jì)法來(lái)確定。

定量指標(biāo)隸屬度的確定。據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果選擇三角形分布與分布確定。

三角形分布函數(shù)：

當(dāng)a≤x≤m f(x)=2( x - a)/(m - a) ( b - a )

當(dāng)m≤x≤b f(x)=2( b - a)/( b - m ) ( b - a)

其他 f(x)=0

β分布的概率密度函數(shù)：

a≤x≤b f(x)=k(x-a)a(b-a)β

其他f(x)=0

（2）定性指標(biāo)隸屬度的確定。確定V及標(biāo)準(zhǔn)隸屬度U，請(qǐng)專(zhuān)家給出定性指標(biāo)的評(píng)語(yǔ)，依據(jù)評(píng)語(yǔ)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出定性指標(biāo)隸屬度，最后進(jìn)行匯總，構(gòu)成總評(píng)價(jià)矩陣R?？衫枚S表格分析決策屬性。

5.結(jié)語(yǔ)

粗糙集理論市一中刻畫(huà)不完整性和不確定性的數(shù)學(xué)工具，能有效的分析和處理不清卻、不一致、不完整等各種不完備信息，被廣泛應(yīng)用于機(jī)器學(xué)習(xí)、決策分析、過(guò)程控制、模式識(shí)別與數(shù)據(jù)挖掘等不確定環(huán)境下的信息處理，其核心內(nèi)容是屬性重要性的度量和屬性約減。粗糙集理論針對(duì)水利項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、設(shè)計(jì)過(guò)程復(fù)雜等特點(diǎn)，能將綜合評(píng)價(jià)中權(quán)重系數(shù)的確定轉(zhuǎn)化為粗糙集中屬性重要性的計(jì)算，有效客服了現(xiàn)有評(píng)價(jià)模型權(quán)重的主觀性，再通過(guò)模糊評(píng)價(jià)模型確定水利項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)水平。

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