國際貿(mào)易新要素理論精選(九篇)

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第1篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟學理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機會成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動。各國對商品貿(mào)易不加干預。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認為，各國之間開展貿(mào)易的基礎在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時勞動生產(chǎn)率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率的差別又進一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動生產(chǎn)率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機會成本比較低的商品。進而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機會成本較低的產(chǎn)品。進而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—勞動生產(chǎn)率的差異成為各國進行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產(chǎn)者對較高價格的追求是國際貿(mào)易的原因或動力；每個國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價格差別，這種生產(chǎn)要素的價格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機會成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟學家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1

技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟學基礎是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿(mào)易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。2 因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產(chǎn)品國際比價高于封閉下的國內(nèi)比價的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實情況。即在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術(shù)的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術(shù)擴散將使建立在技術(shù)差異基礎上的貿(mào)易逐步減少，進而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現(xiàn)各生產(chǎn)要素價格的均等化。從另一個角度，美國經(jīng)濟學家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上的相互補充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎上的商品價格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。

三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個單位產(chǎn)品上的固定成本會下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數(shù)量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應中，選擇最適合本人愿意消費的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟的條件下，市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經(jīng)濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因為規(guī)模經(jīng)濟效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因為國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點。規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因為建立在規(guī)模經(jīng)濟效果基礎上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產(chǎn)品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產(chǎn)品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產(chǎn)品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標準。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟基礎上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，“干中學”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。

上述三個方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟學，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認了這樣一個不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實，并將這一事實納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導。因為企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費者的需要，其生產(chǎn)才容易達到規(guī)模經(jīng)濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產(chǎn)品的消費。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機器大生產(chǎn)的基礎上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個發(fā)展階段。

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此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個逆定理。

一些學者認為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學的任務之一是，根據(jù)一定的標準將其發(fā)展過程細分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻：

保羅•克魯格曼 莫里斯•奧博斯特費爾德編著《國際經(jīng)濟學》

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第2篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易，國際直接投資，市場結(jié)構(gòu)

國際貿(mào)易理論與市場結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動可以完全替代貨幣資本的國際流動，國際投資就不會發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟學的觀點，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點也體現(xiàn)在社會總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述三種形式才能保持經(jīng)濟活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結(jié)構(gòu)理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟活動的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀歐洲原始積累時期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場和資本市場逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務的流動日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)一的理論框架還沒有建立起來。本文從市場結(jié)構(gòu)的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動機，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動，國際直接投資廠商進行跨國直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對國際貿(mào)易的完全替代。

完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎都建立在完全競爭市場基礎上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價格差異，價格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動的，而在國家間是不能移動的；國家之間實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價值等于進口價值，國際收支平衡；運輸費用和其他交易費用為零；沒有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時各國的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認為如果掌握了一國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實證分析卻得出了相反的結(jié)論。學者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質(zhì)說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設在現(xiàn)實中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國際貿(mào)易活動中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應運而生。

不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個相關(guān)學術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟均是國家進行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時為強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟作為貿(mào)易的原因作了三個基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級結(jié)構(gòu)”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補充了后者在自身假設框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎上。

不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認為，要解釋戰(zhàn)后對外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競爭的假定，對不完全競爭進行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會有對外直接投資發(fā)生，因為它不會使企業(yè)擁有高于當?shù)貙κ值膬?yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為四類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟；由于政府干預，特別是對進入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學者在海默的理論框架下進一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個方面：一是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；二是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認為，企業(yè)的對外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即一國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進行對外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認為市場不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進行對外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對外直接投資的原因，因為區(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應和利用。只有國外區(qū)位相對國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時企業(yè)才可能進行對外直接投資。

不完全競爭市場下國際貿(mào)易和國際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟活動中，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的一致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達國家為主導，發(fā)展中國家的規(guī)模在逐步擴大；國際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化一致，二戰(zhàn)前以發(fā)達國家的制成品和發(fā)展中國家的初級品為主，二戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國界流動，戰(zhàn)后國際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國家的工業(yè)化進程；國際直接投資改變了國際貿(mào)易的模式與格局，最初國際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國際直接投資對貿(mào)易的促進作用主要是通過跨國公司內(nèi)部貿(mào)易實現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴大。第四，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合協(xié)調(diào)機制統(tǒng)一在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實現(xiàn)。

第3篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

【關(guān)鍵詞】：國際貿(mào)易；國際直接投資；市場結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F74 文獻標識碼：B

一、國際貿(mào)易理論與市場結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動可以完全替代貨幣資本的國際流動，國際投資就不會發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟學的觀點，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點也體現(xiàn)在社會總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述三種形式才能保持經(jīng)濟活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結(jié)構(gòu)理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟活動的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀歐洲原始積累時期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場和資本市場逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務的流動日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)一的理論框架還沒有建立起來。文章從市場結(jié)構(gòu)的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動機，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動，國際直接投資廠商進行跨國直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對國際貿(mào)易的完全替代。

二、完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎都建立在完全競爭市場基礎上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價格差異，價格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價格均等化原理、薩繆爾森―斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動的，而在國家間是不能移動的；國家之間實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價值等于進口價值，國際收支平衡；運輸費用和其他交易費用為零；沒有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時各國的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認為如果掌握了一國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實證分析卻得出了相反的結(jié)論。學者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質(zhì)說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設在現(xiàn)實中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國際貿(mào)易活動中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應運而生。

三、不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個相關(guān)學術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟均是國家進行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時為強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟作為貿(mào)易的原因作了三個基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級結(jié)構(gòu)”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補充了后者在自身假設框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎上。

四、不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認為，要解釋戰(zhàn)后對外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競爭的假定，對不完全競爭進行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會有對外直接投資發(fā)生，因為它不會使企業(yè)擁有高于當?shù)貙κ值膬?yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為四類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟；由于政府干預，特別是對進入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學者在海默的理論框架下進一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個方面：一是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；二是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認為，企業(yè)的對外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即一國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進行對外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認為市場不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進行對外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對外直接投資的原因，因為區(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應和利用。只有國外區(qū)位相對國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時企業(yè)才可能進行對外直接投資。

第4篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論； 本科教學； 哲學線索； 歷史線索。

對于經(jīng)濟論文" target="_blank">國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的師生們來說，面對《國際經(jīng)濟學》、尤其是其中的國際貿(mào)易理論部分的教學，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿(mào)易理論較之國際金融理論和其他經(jīng)濟學科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實證分析，理論發(fā)展又具有較強的邏輯連貫性，要求學生既具備扎實的微觀宏觀經(jīng)濟學基礎和基本的高等數(shù)學知識，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點對經(jīng)濟問題研究的熱情和興趣［1］。在教學中，教師往往難以在知識的深度性和課堂的生動性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去； 在學習中，學生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個數(shù)學模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學方面，都達不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿(mào)易理論的教學中忽視哲學和歷史思維的導入； 缺乏哲學和歷史的視野，必然將國際貿(mào)易理論說教成干巴巴的數(shù)學模型和幾何線條，使得課程的教學缺乏生氣和現(xiàn)實感。哲學方法和歷史方法是一切社會科學研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易理論與其他社會科學一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學線索和歷史線索。把握好國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索與歷史線索，才能使我們對國際貿(mào)易理論的理解和學習提升到一個更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學的心得體驗，對國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索和歷史線索進行提煉和總結(jié)，希望對同行的教學有所幫助，并有助于學生更深刻地把握國際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索。

國際貿(mào)易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！保?］這句話是老子從哲學的層面上來探索宇宙萬物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來揭示國際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學規(guī)律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟學為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟條件下的微觀經(jīng)濟學，微觀經(jīng)濟學是研究既定市場經(jīng)濟制度下的資源配置問題，所以國際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟學為了說明理性人進行資源配置之道，數(shù)百年來，從亞當·斯密提出市場經(jīng)濟“看不見的手”的原理以來，西方經(jīng)濟學家們進行著一場構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀末，馬歇爾將古典的勞動和成本價值理論和新興的邊際效用價值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟學范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟學家的嚴格證明，使一般均衡理論實現(xiàn)了完全公理化。當我們通過微觀經(jīng)濟學的學習后，掌握了這個資源配置之道，接下來的《國際經(jīng)濟學》的理論學習中，我們就要將這個為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經(jīng)濟格局下進行應用，來討論世界范圍內(nèi)的資源配置問題，即國際貿(mào)易問題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟學的一般均衡理論在國際貿(mào)易理論中的應用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟學中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對價格線； 三是社會無差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設的基礎上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅持勞動價值論，在勞動的同質(zhì)性和唯一性的假設下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段； 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸狀。在封閉條件下，國與國之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線的不同形狀和位置導致了國與國之間相對價格的差異。相對價格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿(mào)易完全競爭理論”中的完美應用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿(mào)易不完全競爭理論”的分析中去，從而實現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟因素的引入，導致遞減的機會成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟模型仍然應用一般均衡的三大工具，說明外部規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易中的重要性； 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟學中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟，以及廠商的非合作行為在國際貿(mào)易中的決定作用。

（ 四） 三生萬物。

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎上，國際貿(mào)易理不斷演化，從多個研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟學的理論基礎是價格理論（ 供求價值論） ，即商品的價格是由商品的需求和供給兩個因素共同決定的。國際貿(mào)易從其實務本質(zhì)來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達成，或是由于供給方的交易意愿較強，或是由于需求方的交易意愿較強，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動因。同樣，任何國際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎的決定因素可用下圖加以概括。 

 

圖 1 國際貿(mào)易基礎的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”，是從思維的高度展現(xiàn)國際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學脈絡。綜觀諸多國際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動說明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿(mào)易理論） ; 或呈外凸狀（ 現(xiàn)代要素稟賦理論） ; 或呈內(nèi)凹狀（ 新貿(mào)易理論） ; 或內(nèi)外移動或偏向不同的坐標軸（ 反映要素積累對國際分工的影響） 。社會無差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移（ 反映一國福利水平的高低） ; 或偏向 x 軸或偏向 y 軸（ 反映一國對 x、y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國對兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度） 。相對價格線的變化： 或相對平緩（ 反映一國在 x 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 或相對陡峭（ 反映一國在 x 產(chǎn)品上具有比較劣勢，而在 y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 相對價格線上生產(chǎn)均衡點和消費均衡點的位置又呈相應的變化（ 兩點合一反映一國處于自給自足的狀態(tài)； 兩點分離則反映一國參與國際貿(mào)易分工的狀態(tài)； 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點左上方，反映一國出口 x 進口 y; 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟效應的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價值論為基礎的一般均衡框架，源于理人假設下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經(jīng)濟格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國貿(mào)理論的講授，如果過多地滲透進數(shù)理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會科學，對其學習和講授，歷史視野的引進也必不可少?？v觀數(shù)百年來的國際貿(mào)易理論演化史，筆者認為，存在著三大歷史動因推動著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

（ 一） 與貿(mào)易保護主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派； 二是保護貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經(jīng)濟體系中，國際貿(mào)易所引起的國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會影響一國國內(nèi)不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎上，提出相應的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國際貿(mào)易理論自身存在著強烈階級性和對抗性。整個國際貿(mào)易理論的演進史就是自由貿(mào)易主義和保護貿(mào)易主義的斗爭史。亞當·斯密絕對成本理論的提出，是站在當時新興工業(yè)資產(chǎn)階級的立場上來反對重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對當時的《谷物法》，從而為英國資本主義生產(chǎn)方式的前進掃除了障礙； 李斯特為了保護德國的民族工業(yè)，提出保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對抗英法兩國經(jīng)濟學家極力主張的古典學派自由貿(mào)易理論。各學派的理論觀點也是在相互尋找對方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級集團的對抗，在思想層面上同時也是他們各自貿(mào)易理論觀點的精彩疊呈的博弈。亞當·斯密批判了重商主義金銀是財富唯一形態(tài)的財富觀，將絕對成本理論建立在更為科學的財富觀的基礎上； 李嘉圖為回應《谷物法》支持者對斯密絕對成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實了國際分工的理論基礎，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財富觀理論，創(chuàng)立符合德國國情的保護幼稚工業(yè)論，在理論上指導著德國走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟學家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現(xiàn)出一幅生動而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來的時候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進行自我填補、自我完善。這既是學術(shù)研究的路徑，也是推動國際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實動因。這種動因，在推動國際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優(yōu)勢的貿(mào)易基礎，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿(mào)易利益劃分問題的學術(shù)空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說，從而補充和發(fā)展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運用數(shù)學工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學說“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對 h-o 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國內(nèi)部分配和要素積累對國際貿(mào)易的影響等問題的理論空白進行填補。

國際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價值理論的發(fā)展，國際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學的價值論的基礎上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達到從量變到質(zhì)變的飛越。價值理論是經(jīng)濟學研究的基礎，西方主流經(jīng)濟學經(jīng)歷了勞動價值論、要素價值論、效用價值論到供求價值論的不斷更替，國際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎上的國際貿(mào)易理論標準模型，從而使其理論基礎更為堅實完善。

（ 三） 應對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟理論都是對經(jīng)濟現(xiàn)象的反映和解釋，當實踐的發(fā)展，經(jīng)濟理論不能夠解釋說明新的經(jīng)濟現(xiàn)象時，就必然會得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機。國際貿(mào)易理論幾百年來的演化史，其實就是不斷地應對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的歷史，實踐給予貿(mào)易理論以新的生機，賦予其新的時代內(nèi)容，甚至實現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認為，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，參加國際貿(mào)易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計資料來實證檢驗美國的進出口商品結(jié)構(gòu)時，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個被普遍認為正確的理論卻又與國際貿(mào)易的現(xiàn)實相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展［5］81。

回眸世界一百年來國際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動分工形態(tài)演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程； 為應對國際貿(mào)易現(xiàn)實的挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論（ 以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論） 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論（ 新貿(mào)易理論） 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段［6］。二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所預期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達國家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強大的挑戰(zhàn)，導致 1970 年代“新貿(mào)易理論”的誕生［4］94 －95。當前國際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實，對以產(chǎn)品為基本分工對象的國際分工貿(mào)易理論帶來了新的挑戰(zhàn)； 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論長期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷［6］。

以上三大動因，或單獨或共同地推動貿(mào)易理論大樹不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補李嘉圖比較優(yōu)勢理論空白的需要，又與當時英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易運動相聯(lián)系； 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應對發(fā)達國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要，又彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護發(fā)展中國家參與國際分工利益的動因，又有理論應對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要———傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為自由貿(mào)易對參與國普遍有利，而二戰(zhàn)后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿(mào)易理論的講授與學習貫穿哲學的線索，能充分展示理論數(shù)理推導的邏輯美，增強教學的條理性和清晰性，有助于學生從整體上更好地把握國際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會增強理論課講授的生動性，使其更貼進社會科學的本源，這不僅有助于學生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對理論發(fā)展的來龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當然，這也對教師綜合知識的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學方法與歷史方法，是研究一切社會科學的根本方法； 同樣，高校在國際貿(mào)易理論的教學中，也必須將哲學和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時進行適當歸納，才能達到事半功倍的講授效果。

參考文獻：

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第5篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

新古典國際貿(mào)易理論

與古典國際貿(mào)易理論不同，新古典國際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進行了拓展。這種拓展主要分為兩個階段。第一階段是1919年Heckscher提出要素稟賦的觀點，1930年由Ohlin進行補充論證后形成完整的H-O理論。其核心觀點是在比較優(yōu)勢的基礎上，提出只有當國家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是H-O理論的拓展階段。Samuelson在H-O模型框架下指出國際貿(mào)易通過對貿(mào)易各國收入的影響從而使得不同國家間生產(chǎn)要素相對價格和絕對價格均等化，強調(diào)國際貿(mào)易可以使資源在各國間進行有效配置，即H-O-S定理；Viner將理論擴展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動，即H-O-V理論，拓展了H-O理論的短期應用。Tobey（1990）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應進行實證研究，結(jié)果表明19世紀60—70年代間環(huán)境規(guī)制對于發(fā)達國家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。Xu（2000）采用時間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對環(huán)境密集型產(chǎn)品競爭力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。Beers和Bergh（2000）結(jié)合Tobey（1990,1993）與Beers和Bergh（1997）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國家會出臺補貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。Harris，Konya和Matyas（2002）、Lahiri（2007）、McLaughlin（2008）、Kehoe（2009）、Cole，Elliott和Okubo（2010）、陸旸（2009）、Feix和Miranda（2010）等人都通過改進環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國家環(huán)境規(guī)制對某一或多個行業(yè)的貿(mào)易效應，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應的結(jié)果。新古典國際貿(mào)易理論與古典國際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國要素稟賦的關(guān)鍵變量進行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)的影響效應時，主要是從要素角度進行分析，認為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進而通過部門間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應的。

新國際貿(mào)易理論

繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（Leontief）于20世紀50年代提出悖論，對新古典貿(mào)易理論提出嚴峻挑戰(zhàn)，也為新國際貿(mào)易理論誕生提供了契機。隨著時代的發(fā)展，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國際貿(mào)易理論也就應運而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（Vanek和Jaroslav（1963）的自然資源理論；Keesing（1966）的人力資本論；研究與開發(fā)學說；信息要素學說）、偏好相似理論（Linder，1961）、動態(tài)貿(mào)易理論（Posner和Michael（1961）的技術(shù)差距論；Vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；Arrow和Kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學；林毅夫等人（1999）的動態(tài)比較優(yōu)勢理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Krugman（1979）的新張伯倫模型；Lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和Porte（r1990）的國家競爭優(yōu)勢模型等。Larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過構(gòu)建一個微觀經(jīng)濟模型來衡量環(huán)境規(guī)制的變化對貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應的大??；而長期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟分析框架，為他們估計政策實施的經(jīng)濟效果提供一個參考標準；后者則將利益相關(guān)者———受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者估計長期效應成為可能。Managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。Cole和Elliott（2003）基于H-O-V模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在Tobey（1990）的分析框架的基礎上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個方面的問題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對上述兩個問題進行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應的存在，并指出之所以H-O-V模型沒有得出環(huán)境規(guī)制與一國凈出口之間的明確關(guān)系②，是因為它沒有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。Yang（2006）首先構(gòu)建完全競爭和壟斷競爭兩個模型分析生態(tài)標簽制度對于兩國消費者福利的影響，然后以美國一項關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對于整個行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國際貿(mào)易理論雖然紛繁復雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點，但通過相關(guān)文獻的研究內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開發(fā)學說都強調(diào)了技術(shù)進步這一重要環(huán)節(jié)在國際貿(mào)易中的作用；動態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

新新國際貿(mào)易理論

古典與新古典國際貿(mào)易理論是從國家的角度討論比較優(yōu)勢，而新貿(mào)易理論雖然紛繁復雜，但總體而言是以產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，更為微觀的企業(yè)層面進入學術(shù)界的實現(xiàn)，企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)品進出口存在著一定的關(guān)系（Bernard和Jensen，1995）。鑒于此，新新國際貿(mào)易理論得以發(fā)展，它主要以Melitz（2003）為代表，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異納入國際貿(mào)易理論框架中，形成了微觀層面的貿(mào)易理論。Larson（2002）在Lasron（2000）的基礎上進行拓展后分析歐盟的環(huán)境政策對于美國農(nóng)產(chǎn)品進口產(chǎn)生的影響。作者明確指出以下三個要素的重要性：環(huán)境規(guī)制的種類、嚴格程度以及市場結(jié)構(gòu)，隨后作者將環(huán)境規(guī)制劃分為指向產(chǎn)品生產(chǎn)過程（processregulation）和產(chǎn)品特定屬性（productregulation）兩類，將產(chǎn)品的異質(zhì)性引入分析框架，分別研究同質(zhì)產(chǎn)品及異質(zhì)產(chǎn)品市場中，這兩種環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應。Jug和Mirza（2004）認為之前的學者利用引力模型對環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易流量的研究沒能得出明確的結(jié)論是由于方程形式不夠準確。作者依然利用引力模型，得出環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易有負效應的結(jié)論，并指出如果對產(chǎn)品的異質(zhì)性的內(nèi)生性和外生性加以考慮，則會得到更大、更顯著的負效應。Levinson和Taylor（2008）從理論和實證兩方面分析環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易流量的影響。作者首先通過構(gòu)建經(jīng)濟學模型闡述不可觀測的異質(zhì)性、內(nèi)生性和聚合問題對研究結(jié)果的影響，然后利用1977—1986年間美、加、墨的130個制造業(yè)數(shù)據(jù)進行驗證，說明那些環(huán)境治理成本越高的行業(yè)，凈進口量越多。新新貿(mào)易理論從更微觀的角度對貿(mào)易進行研究，盡管受制于數(shù)據(jù)的可得性，使大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究無法深入，但其給予我們的啟示卻是顯而易見的：異質(zhì)性不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)和產(chǎn)品，還能夠表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的類型上。正如Larson（2002）所體現(xiàn)的那樣，環(huán)境規(guī)制可以依據(jù)其影響范圍和作用對象進行更為細致的劃分，從更微觀的視角重新審視環(huán)境規(guī)制，有助于我們更全面更真實地了解環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

研究方法

1.引力模型。引力模型是國際貿(mào)易相關(guān)研究中最為常用的一種方法。通常把相關(guān)貿(mào)易變量作為被解釋變量，分析國家經(jīng)濟水平、人口數(shù)量、地理條件等相關(guān)因素對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。在環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究中，環(huán)境規(guī)制嚴格程度的量化指標也出現(xiàn)在引力模型中，作為一種解釋變量對貿(mào)易效應進行測度。隨著計量經(jīng)濟學的不斷發(fā)展，計量方法更加多樣化。引力模型的應用也隨之豐富起來，由最初的截面和時間序列引力模型的普遍應用，發(fā)展到現(xiàn)在的面板數(shù)據(jù)回歸方法的引力模型，所研究的內(nèi)容也更為深入。VanBeersandvandenBergh（1997）利用引力模型，對Tobey（1990，1993）所用數(shù)據(jù)———1975年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進行了截面分析并與Tobey所得結(jié)果進行對比。Xu（2000）采用1990年20個國家的截面數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應，結(jié)果證實更為嚴格的環(huán)境規(guī)制會導致環(huán)境密集型產(chǎn)品的競爭力下降。Qi，Zheng和Zhao（2007）利用1985—2005年中國貿(mào)易的時序數(shù)據(jù)，采用協(xié)整、誤差修正模型檢驗環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應，結(jié)果證實了環(huán)境規(guī)制是一國的比較優(yōu)勢。Mojtahed（2007）利用引力模型和面板分析方法，對美國與OECD國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)進行實證分析。Harris等人（2002）也從方法應用方面提出一些改進性的建議，并指出：出口國、進口國以及時間這三方面的效應對于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易的問題的研究都十分重要，簡單的回歸是不恰當?shù)摹?.元分析法。Mulat等人（2001）從國際貿(mào)易方面進行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法進行研究?！霸治觥狈椒ㄍǔ；谧钚《朔ǎ瑢⒁幌盗幸阎兞孔鳛橐蜃兞?，將特殊原因（例如模型設計、時間、地域等方面的差別）作為自變量進行回歸。作者分別從以下三種思路進行梳理研究：第一種是研究主要針對污染密集型產(chǎn)業(yè)是否由發(fā)達國家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，作者指出其暗含假設是將環(huán)境規(guī)制的影響二元化———嚴格和寬松；第二種是遵循里昂惕夫悖論來研究一國的出口相對于進口是勞動密集還是資本密集的，即基于比較優(yōu)勢進行研究；第三種方法是沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論———H-O模型或引力模型進行研究。經(jīng)過“元分析”方法的驗證，表明環(huán)境規(guī)制會對國際貿(mào)易流量產(chǎn)生負面影響，至少是有影響的。3.數(shù)據(jù)包絡分析法。Managi等人（2002）采用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）研究原油生產(chǎn)企業(yè)對于環(huán)境規(guī)制提高所做出的反應。DEA起源于運籌學相關(guān)領(lǐng)域的研究，以相對效率作為評價基礎。后經(jīng)發(fā)展成為衡量全要素生產(chǎn)率的一個重要研究方法。作者給出的結(jié)果證實了波特理論，即環(huán)境規(guī)制的提高會促使企業(yè)改進技術(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和福利的提升。4.投入產(chǎn)出法。Walte（r1973）利用投入產(chǎn)出法對1966年美國的83個行業(yè)進行貿(mào)易產(chǎn)品的污染含量研究，指出美國的進口與出口中所含污染量基本上是相等的，最壞的情況是出口所含污染量更多一些。Robison（1988）沿用1973、1977和1982年的投入產(chǎn)出表對美國治污成本對貿(mào)易的影響進行分析，認為美國的污染控制項目在一定程度上改變了美國的比較優(yōu)勢，對貿(mào)易平衡產(chǎn)生了影響。

第6篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號：F740　文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2011)09-023-03

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過程。期間主要經(jīng)歷了亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過程。國際貿(mào)易理論雖然紛繁復雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來，國際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點。

一、國際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國際貿(mào)易利益隨時間的變化而變化。李嘉圖分析兩國開展貿(mào)易的動力時，認為勞動生產(chǎn)率的差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對于影響勞動生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認為資源稟賦的差異只是各個資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學技術(shù)引入到國際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動態(tài)比較優(yōu)勢和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動密集型的演進路線，使國際貿(mào)易理論對貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟效應是擴展國際貿(mào)易的動因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報酬遞增和不完全競爭的重要源泉。新貿(mào)易理論認為一國可能因為最初的偶然原因和歷史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢是否能永遠地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進步的提高對國際貿(mào)易的擴展存在一種互動關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過國際技術(shù)外溢帶來互相啟發(fā)的機會。同時，由規(guī)模經(jīng)濟差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎是一種內(nèi)生的動態(tài)比較優(yōu)勢。楊小凱認為，對于一個即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢的個人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢，他們在一個交易成本和分I演進相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢。按照這一框架，經(jīng)濟增長并不單是一個資源配置問題，而是經(jīng)濟組織演進的問題，市場發(fā)育、技術(shù)進步只是組織演進的后果。該框架分析了經(jīng)濟由自給自足向高水平分工的動態(tài)均衡過程。經(jīng)濟增長源于勞動分工的演進。在經(jīng)濟發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應將使專業(yè)化帶來的收益逐漸增加。因此將會出現(xiàn)一個較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢隨之不斷增強。楊小凱還認為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會導致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進，則預示著一國貿(mào)易動態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟持續(xù)增長的可能性。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進展的動力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國家進出口額來計算國際貿(mào)易收支的統(tǒng)計方法已經(jīng)不能準確反映一國的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動，出口產(chǎn)品并不是全部用本國要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進口來自最終產(chǎn)品進口國。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來自國外，加工出口國只獲得了極為有限的加工費。其次，由于跨國公司的作用及資源的全球流動，一國的出口產(chǎn)品可能不是本國企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國甚至進口國跨國公司的分支機構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國所獨享，外國企業(yè)可以將出口利潤匯出國外。特別是當發(fā)達國家的跨國公司在發(fā)展中國家開展國際化經(jīng)營時，它們還不可避免地會使用轉(zhuǎn)移價格的手段轉(zhuǎn)移利潤，發(fā)展中國家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國際貿(mào)易的動態(tài)利益成為發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易、吸引外國投資的主要目標。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標，人均福利水平提高來自于兩方面：一方面，消費者可消費的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過經(jīng)典假設已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢排除在內(nèi)。所以這種來自達爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應具體作用機制為：隨著貿(mào)易自由化的實施。各國產(chǎn)品市場競爭加劇，進口品數(shù)量增加并因此損害了本國企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售額和利潤。生產(chǎn)率最低的本國非出口廠商由于國內(nèi)收入的減少而被迫退出市場，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營國內(nèi)市場，但需要承受市場份額和利潤的雙重損失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場份額不斷增加，但利潤減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開放條件下市場份額和利潤均不斷擴大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應導致市場份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設條件：從企業(yè)同質(zhì)過渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設下研究產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場假說之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢。

而實證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對于

理解國際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實中并非所有的企業(yè)都會從事出口。無論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時進一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標。人均福利水平提高來自于兩方面：一方面。消費者可消費的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進而提高人均福利水平。

三、國際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設是規(guī)模報酬不變，市場是完全競爭，認為一國比較優(yōu)勢取決于本國生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象，并且最終產(chǎn)品在一國國內(nèi)完成生產(chǎn)過程，沒有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過程不在一國國內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設條件。假設規(guī)模報酬遞增和不完全競爭，認為一國比較優(yōu)勢取決于規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國際貿(mào)易標準分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國的進口項目中，又出現(xiàn)在該國的出口項目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國具有完全一樣的資本一勞動比率，它們的廠商也會生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費者對這些產(chǎn)品的需求，一方面會促進各國擴大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會促使兩國之間進行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國家之間(如發(fā)達國家與發(fā)展中國家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國家之間(如發(fā)達國家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國家內(nèi)部生產(chǎn)，沒有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過程發(fā)生工序和區(qū)段國際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對應的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對應的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒有把當代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程包含了多個國家的投入。對于發(fā)達國家來說。通過產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動密集和技術(shù)簡單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國家，而把附加價值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟活動區(qū)段保留在國內(nèi)進行。同時，發(fā)展中國家通過在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應鏈和價值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長的現(xiàn)實可能性。在傳統(tǒng)國際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時，發(fā)展中國家通過初級產(chǎn)品參與國際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進口替代戰(zhàn)略實現(xiàn)產(chǎn)品升級，受到技術(shù)、資金和市場規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國家通過參與簡單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢原理基礎上融入國際經(jīng)濟系統(tǒng)提供了切入點；同時為它們通過在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級進步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實機遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國際分工提供了新的現(xiàn)實條件，使得世界各國成為全球化進程的參與者、推動者和獲利者。

從客觀基礎上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎是相對較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國際經(jīng)濟合作程度和相對不成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會大生產(chǎn)和日益密切的國際經(jīng)濟聯(lián)系以及比較成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟、知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會生產(chǎn)力。相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時代，從某種程度上說，此時的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢過渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學習或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來，它強調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎的比較優(yōu)勢。從勞動分工的角度來看，國際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢的勞動分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟和專業(yè)化經(jīng)濟的內(nèi)生比較優(yōu)勢的勞動分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢，H-O模型的比較優(yōu)勢稱為外生的資源比較優(yōu)勢，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟比較優(yōu)勢。在新興古典理論中，國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易的基礎是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟程度的提高以及交易效率的提高而導致的交易范圍的擴大。從而使貿(mào)易從國內(nèi)擴大到國外。在經(jīng)濟發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個人的自給自足。因此既無國內(nèi)貿(mào)易又無國際貿(mào)易。后來由于交易效率的改進，則在各國內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場擴展到全國性市場。這時只有國內(nèi)貿(mào)易，而不存在國際貿(mào)易，其原因在于同一國內(nèi)部的貿(mào)易比起國與國之間的貿(mào)易來，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進一步提高，市場最終突破一國范圍，這時國際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場。這樣，就實現(xiàn)了國際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進展的動力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進就成為一國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢不能內(nèi)生地演進，其對于分工、生產(chǎn)率進步和加速知識積累沒有什么影響，因而一國的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長就只能歸功于外生技術(shù)進步，這就是新古典貿(mào)易理論無法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢結(jié)合起來分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來解釋，兩國按照相對要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢進行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過是各個生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢，使某個國家在某個生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢。并將在國際分工中進行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國家更多地擁有這種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強化。規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過國內(nèi)或國際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對應不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來，安排到不同空間場合進行生產(chǎn)。從而達到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標。實際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國別結(jié)構(gòu)，同時工序間規(guī)模經(jīng)濟因素進一步強化了這類分工。另外，fones還強調(diào)技術(shù)進步是零散化生產(chǎn)得以實現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運輸、金融服務的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務貿(mào)易自由化進一步鼓勵了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因為它導致市場壁壘降低和競爭加劇，使得一國能夠以更低的價格獲得高質(zhì)量的服務。

第7篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；規(guī)模經(jīng)濟；不完全競爭

中圖分類號：F7文獻標識碼：A

七十年代末八十年代初，以美國經(jīng)濟學家克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學家提出了所謂的“新貿(mào)易理論”。新貿(mào)易理論認為，除資源差異外，規(guī)模經(jīng)濟亦是國際貿(mào)易的起因和貿(mào)易利益來源的另一個獨立決定因素。新貿(mào)易理論引入了規(guī)模經(jīng)濟的假設，從而打破了比較優(yōu)勢理論規(guī)模收益不變和完全競爭這兩條基本假設，使得研究的重心由國家間的差異轉(zhuǎn)向市場結(jié)構(gòu)和廠商行為方面。

一、新貿(mào)易理論的理論淵源

新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：

1、傳統(tǒng)的貿(mào)易理論已不能很好地解釋許多重要的國際貿(mào)易現(xiàn)象。六十年代以后，世界貿(mào)易絕大部分是在偏好、技術(shù)和資源都比較相似的發(fā)達國家之間進行的，而差異比較大的發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重在不斷下降；另一方面國際貿(mào)易流量中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類別中的雙向貿(mào)易，已成為主流。二者由于與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論相抵觸，因而需要發(fā)展一種新的貿(mào)易理論來解釋這一點。

2、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的出現(xiàn)奠定了堅實的理論基礎。1978年克魯格曼在其麻省理工學院的博士論文中，首次將迪克西特和斯蒂格利茨兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型（該模型又成為“新張伯倫”模型）推廣到開放條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟是國際貿(mào)易的另一起因，以及差異產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

二、規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭和國際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

（一）規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易。仍以2×2模型為基礎，假設X和Y兩個部門中至少有一個部門存在規(guī)模經(jīng)濟。為簡單起見，假設X部門存在規(guī)模經(jīng)濟，而Y部門仍為規(guī)模收益不變部門。由于市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的，而且兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費者偏好及市場規(guī)模假設均相同，所以在封閉條件下，當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。

在規(guī)模經(jīng)濟存在的情況下，生產(chǎn)可能性邊界的形狀可能會不同于前面所提到的兩種形式。一般來說，部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”。而規(guī)模經(jīng)濟則產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向內(nèi)凹（機會成本遞減）的“吸力”，最終整條生產(chǎn)可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對比。這里為了簡化模型，假設規(guī)模經(jīng)濟的影響超過了要素密集度的影響，因此，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向遠點的曲線。

（二）兩國的所有條件完全相同。由于兩國所有的條件均完全相同，在封閉條件下兩國的相對價格完全相同，兩國對兩種商品都生產(chǎn)，社會福利也相同。但在開放條件下，均衡點對兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國都會立刻發(fā)現(xiàn)通過國際分工與貿(mào)易可以改善各自的福利。此時，如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，由于X部門存在規(guī)模經(jīng)濟，對整個世界來說，由一國專門生產(chǎn)X，要比兩國都生產(chǎn)X可得到更多的X。在此基礎上，如果A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產(chǎn)可能性邊界，這時，很明顯兩國都會受益。因此，即使不存在比較利益，規(guī)模經(jīng)濟也可導致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。

（三）一般情形下，即所有條件不完全相同。在一般情形下，貿(mào)易利益在兩國間的分配可能是不均等的。例如，如果兩國一開始都希望消費更多的X商品，那么這意味著A國X產(chǎn)品的出口供給就要小于B國X商品的進口需求，于是X的價格就要上升，Y的價格就要下降。隨著價格的變化，A國X產(chǎn)品的出口供給就會增加，B國X商品的進口需求則下降，最終兩國的貿(mào)易達到平衡。A國從國際分工與國際貿(mào)易中獲得好處要多于B國。

（四）外部規(guī)模經(jīng)濟理論。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時，行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。

（五）不完全競爭與國際貿(mào)易。在經(jīng)濟理論中，由兩種市場結(jié)構(gòu)經(jīng)常成為不完全競爭理論的研究對象。這兩種典型的不完全市場就是壟斷競爭市場和寡頭市場。

1、壟斷競爭與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。假設世界上只有兩個國家：A國和B國，兩個國家除了市場規(guī)模存在差異外，在生產(chǎn)條件、要素稟賦及消費者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設A國是小國，B國是大國。首先，開放以后，原來處于封閉狀態(tài)下的兩國市場結(jié)合成統(tǒng)一的世界市場，市場規(guī)模擴大了。其次，自由貿(mào)易下，各國市場均衡也發(fā)生變化。與封閉情形相比，廠商的產(chǎn)量擴大了，但由于假設該壟斷競爭行業(yè)的要素使用總量是固定的，對于各國來說，廠商產(chǎn)量的擴大必然意味著廠商數(shù)目的減少，所以兩國開放后的市場均衡點應處于原來均衡點的右下方。對應于新的均衡點，A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nW，很顯然nW>nB>nA，所以開放后兩國消費者所選擇的產(chǎn)品品種要比各自封閉條件下多，且廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是有差異的。

根據(jù)以上分析，在規(guī)模經(jīng)濟存在的情況下，國際貿(mào)易的作用在于一國市場擴大，市場擴大則產(chǎn)生兩種積極效應：一是通過廠商產(chǎn)量的提高實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟利益；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。從整個社會福利提高的來源看，貿(mào)易利益體現(xiàn)在兩個方面：一是生產(chǎn)成本的降低，使消費者可以以更低的價格購買消費品；二是產(chǎn)品品種的增加，使得消費者可以有更多的選擇，帶來更多的滿足。

2、相互傾銷理論。相互傾銷理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。

詹姆斯?布蘭德和保羅?克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其他產(chǎn)品的價格，那么廠商所獲得的總利潤水平提高了。同理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。

相互傾銷貿(mào)易理論指出，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。

新貿(mào)易理論經(jīng)過不斷地發(fā)展和對自身不斷地完善，將更多的分析方法納入研究過程中，與更多的學科領(lǐng)域相結(jié)合。當前新貿(mào)易理論的最新發(fā)展主要體現(xiàn)在三個方面：一是對理論實證方法的開發(fā)以及大量的案例研究；二是將近年來三個極為重要的經(jīng)濟學領(lǐng)域――動態(tài)學、博弈論與信息經(jīng)濟學的研究方法大量引入寡頭壟斷模型；三是新貿(mào)易理論向其他相關(guān)領(lǐng)域延伸，如新增長理論、發(fā)展經(jīng)濟學等。

三、新貿(mào)易理論的貢獻

（一）新貿(mào)易理論解釋了更多的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

（二）新貿(mào)易理論不僅從供給的角度揭示了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成。收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件。由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越??；建立在代表性需求基礎上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易，這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

（作者單位：山東財政學院）

參考文獻：

[1]薛敬孝，佟家棟.國際經(jīng)濟學(第二版)[M].高等教育出版社，2005.

第8篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關(guān)的服務，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強調(diào)在引進一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應該位于技術(shù)能力發(fā)達的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴散，技術(shù)擴散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經(jīng)驗的積累促進R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。

總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟學，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術(shù)理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動態(tài)意義，堅持一國經(jīng)濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學說與技術(shù)進化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當代的貿(mào)易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經(jīng)濟學的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實世界中的技術(shù)發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術(shù)改進，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術(shù)擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動機，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學習新技術(shù)、新工藝的過程，在這個過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準備階段，為了便于進口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術(shù)引進國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進國外先進技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。

三、國際技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機制

國際技術(shù)貿(mào)易既是國際貿(mào)易的一個重要組成，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務和技術(shù)服務、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大?？萍歼M步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達國家之間進行，發(fā)達國家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國公司以技術(shù)輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導的反應機制等。而國際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進）對提高發(fā)展中國的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗。

發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，無論引進的是成套生產(chǎn)設備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學習、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進技術(shù)項目時一般都要求附帶的現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術(shù)應用的實踐消化吸收引進的技術(shù)知識，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進通過促使企業(yè)員工學習、掌握新技術(shù)而增強了一國的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國家以后的技術(shù)引進以及在此基礎上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎。

2、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個單純的技術(shù)或經(jīng)濟活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟、技術(shù)、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結(jié)合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術(shù)創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進行R＆D活動，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實際收益；消費者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術(shù)培訓制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進的順利實施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術(shù)，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機制，并提高其水平。

四、基本結(jié)論

第9篇：國際貿(mào)易新要素理論范文

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國生產(chǎn)同種商品的價格差異，而價格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國生產(chǎn)要素的價格不同所致，生產(chǎn)要素的價格則是由各國生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時所具有的比較優(yōu)勢或價格優(yōu)勢。所以，一國將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國際貿(mào)易的格局也就由各國的資源優(yōu)勢所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架中，沒有給國際直接投資理論留下任何生長的空間。

現(xiàn)代跨國企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設——完全的自由競爭導致完全的市場結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國際直接投資理論認為，市場的不完全性，尤其是技術(shù)和知識市場的不完美，才是導致企業(yè)對外直接投資的主要原因。正是由于市場的非完美性，跨國企業(yè)才有可能運用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動、技術(shù)和知識等要素方面的有利條件，在世界市場上與當?shù)仄髽I(yè)競爭。跨國企業(yè)在市場、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢是確?？鐕a(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國際直接投資理論研究的基礎?？梢?，這一分析框架與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國際貿(mào)易和國際直接投資納入同一分析框架的是美國學者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標準化期，他認為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國內(nèi)生產(chǎn)，對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟效益必須考慮對外直接投資；當產(chǎn)品進入標準化期后，價格競爭的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務逐漸轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，原來發(fā)明產(chǎn)品的國家則轉(zhuǎn)為從國外進口該產(chǎn)品。

澳大利亞學者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎上，放棄了瑞典學者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國之間不可流動的假定，同時引進了第三個要素——知識，并允許資本、勞動和知識三要素進行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。

英國跨國公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對國際貿(mào)易和國際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來解釋國際生產(chǎn)活動，該理論可以用一個簡單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＝對外直接投資”。這就是說，如果三者都具備，國際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢，同時取得內(nèi)部化優(yōu)勢，則可以選擇對外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢，他國區(qū)位優(yōu)勢又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對國際貿(mào)易、國際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學者小島清(K.Kojima,1978)將國際貿(mào)易和國際直接投資同時置于國際分工框架下進行研究的方法，為我們對兩種理論進行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國際直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點是：各國并不一定因為本國的資源稟賦而參與國際分工，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢，而在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。他們試圖用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的格局和跨國公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當要素稟賦差異太大且公平的市場交易無法使要素價格均等化時，國際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國公司。

美國哈佛大學商學院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，該理論從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國學者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢下融合兩種理論的觀點（黃河，2002），并對兩者相互融合的趨勢和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國學者還沒有就這兩種理論如何融合進行深入的論述和研究，也沒有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟學關(guān)于比較優(yōu)勢的產(chǎn)生問題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國際分工為理論出發(fā)點的內(nèi)生決定論。斯密認為，比較優(yōu)勢產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生于資源配置過程，是外生的。另外，由于數(shù)學工具的局限，導致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟學放棄了古典經(jīng)濟學的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點完全轉(zhuǎn)向了資源配置問題。

2.假設條件與現(xiàn)實狀況不符。例如，完全競爭市場、同質(zhì)要素、信息對稱、零交易費用等等，這些假設條件符合了經(jīng)濟學理論研究者的科學理想，可以用來構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學模型和推理嚴謹?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無法得出具有實際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究。例如，國際貿(mào)易理論是以國家作為基本分析單位；國際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競爭優(yōu)勢理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新興古典經(jīng)濟學是以個體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標準單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來作為行為主體選擇國際貿(mào)易和國際直接投資的判斷標準；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標準；克魯格曼是用各國的要素稟賦差異來作為選擇的判斷標準；波特是用競爭優(yōu)勢的原則來作為選擇的判斷標準。

（二）為何重拾國際分工思想

英國古典經(jīng)濟學創(chuàng)始人斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴敗に姑苤?，郭大力、王亞南譯：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務印書館，1972年，第5頁。）200多年前的這一論述，至今仍為當代經(jīng)濟理論研究者指明了方向、奠定了基礎。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟學研究的立足點在于分工的基礎和職能的分工?！坝捎跈C器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國的基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。”（注：《馬克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁。）國際分工就是指生產(chǎn)的國際專業(yè)化，因此我們可以說，國際交換和國際分工帶來了國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個側(cè)面，同時也是微觀經(jīng)濟學在國際交換和國際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國際市場交易成本的增加，企業(yè)之間借助國際市場實現(xiàn)的國際分工可能并不經(jīng)濟，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說的跨國公司?？鐕镜陌l(fā)展不僅極大地促進了國際分工和國際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當代國際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當代國際分工的理論研究中，已形成三種研究對象不同的理論體系：一是研究由市場機制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論；另一是研究由跨國公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎的新興古典經(jīng)濟學理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟學研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學融合在一起，不僅大大擴展了經(jīng)濟學理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來相互獨立的經(jīng)濟學分支用一個內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來。

新興古典經(jīng)濟學理論是通過引入交易費用和交易效率的概念來解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因為市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費用低于市場的交易費用的結(jié)果，所以交易費用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進交易效率也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當國際貿(mào)易的交易費用高于國際直接投資的生產(chǎn)費用時，人們將會選擇國際直接投資，跨國企業(yè)會從國際分工中出現(xiàn)；當用對外直接投資的形式來組織分工比向東道國市場輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進行國際貿(mào)易的形式來組織分工更有效率時，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟學的分析框架類似，只是用“行為主體”（個人、企業(yè)、行業(yè)、國家）來代替原來的“個體”的概念。第一層是行為主體在作出國際貿(mào)易或國際直接投資決策前，從競爭優(yōu)勢的角度對當時所處的經(jīng)濟環(huán)境和自身條件進行分析；第二層次是用數(shù)學中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國際市場結(jié)構(gòu)、國際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會福利分析。

（一）從競爭優(yōu)勢的角度作出決策

我們把競爭優(yōu)勢定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢”和“社會資源優(yōu)勢”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動的資源和能力的優(yōu)勢，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)、管理水平和對國際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢。所謂社會資源優(yōu)勢，即影響組織收益分配的社會資源和能力的優(yōu)勢，它包括市場、客戶、社會網(wǎng)絡融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢。發(fā)揮和增強競爭優(yōu)勢既是行為主體國際貿(mào)易與國際直接投資的動因，又是其目標，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競爭優(yōu)勢的角度來解釋其國際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國際直接投資的決策（見表1）

表1競爭優(yōu)勢整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢社會資源優(yōu)勢

國際貿(mào)易必需具備無需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無均可

國際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國家、行業(yè)、企業(yè)、個人）需要作出決策的問題是：在當前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進行國際貿(mào)易還是國際直接投資？對于行為主體而言，目標之一就是使總預期利潤最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國進行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國市場所得到的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值）。其等價形式是與凈現(xiàn)值相等價的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國市場中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當國際直接投資的收益率低于國際貿(mào)易的收益率，且國內(nèi)市場的收益率低于國際貿(mào)易的收益率時，行為主體選擇國際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國家1和國家2的行為主體的決策問題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場購買量、市場銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點均衡，然后從這些角點均衡中識別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個組態(tài)中，國家1和國家2的行為主體對無論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品

Y都采取自給自足的方式。設在組態(tài)(XY)中。（注：詳細的推導過程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點均衡是：

附圖

附圖

圖1國際市場結(jié)構(gòu)和國際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國家1和國家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國家1的行為主體賣出它的勞動力而成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國家2中進口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國家2的行為主體從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國家1。換句話說，國家1的行為主體只從事國際貿(mào)易，而國家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國家1的行為主體賣出他的勞動力成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國家2的跨國公司中購買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國家1，并且從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國家1的市場上銷售，同時又把最終產(chǎn)品返銷回本國。換句話說，國家1的行為主體既沒有從事國際貿(mào)易也沒有進行國際直接投資，而國家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進行了國際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)。

因為人均真實收入最大的角點均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品和勞動的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點均衡是完全均衡。此時，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點均衡是完全均衡。在這種情況下，國家1和國家2的行為主體都分別作出國際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1作出只從事國際貿(mào)易的決策；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1的行為主體選擇既不從事國際貿(mào)易，又不進行國際直接投資；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進行國際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進行國際貿(mào)易還是國際直接投資的決策時，通常要對母國和東道國的不同政策作出自己的價值判斷，判斷的標準通常是一國的國民福利或社會福利。他們一般會選擇干預成本最小或使國民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預或不干預政策。無論是從一國的國民福利還是從所有貿(mào)易參與國的國民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認為是具有“帕累托效率”的政策。此時，行為主體作出國際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國際流通，減少了人們通過自愿的國際貿(mào)易可能獲得的好處。此時，行為主體選擇國際直接投資，以此來規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對國家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動進行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標準單一，本文則以競爭優(yōu)勢的原則、收益最大化原則、市場結(jié)構(gòu)均衡原則和社會福利最優(yōu)原則來作為行為主體決策的共同判斷標準。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來越多的國家參加WTO后會趨向于逐漸公正和平等，但對任何一個行為主體而言，究竟是選擇國際貿(mào)易還是對外直接投資，其決策主要取決于它們對自身競爭優(yōu)勢的整合和提升、成本和收益的比較、市場結(jié)構(gòu)均衡的評估以及社會福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對我國企業(yè)開展跨國經(jīng)營和參與國際競爭，對各管理層制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略應當是會有所啟發(fā)。隨著我國人均收入的不斷提高和消費者對產(chǎn)品差異化的需求越來越旺盛，近10年來，世界主要跨國公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴大，這些都要求我國的對外貿(mào)易和投資政策作出及時準確的反應。我們應該清醒地認識到，在未來的經(jīng)濟發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國際貿(mào)易和國際直接投資的主流。利用跨國公司來發(fā)展對外貿(mào)易和對外直接投資，參與國際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動、互相促進的良好態(tài)勢，將是經(jīng)濟發(fā)達國家和一些新興市場經(jīng)濟國家越來越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實現(xiàn)國際貿(mào)易和國際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地。

總之，國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論作為國際經(jīng)濟學的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎上融為一體。

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