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一、加大宣傳力度,普及專利法規(guī)知識。
專利制度雖然已實行了二十余年,但社會上普遍存在專利意識淡薄,企事業(yè)單位掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平較低等問題。為了逐步改變這種狀況,我們一手抓知識產(chǎn)權(quán)重要性及國家和省知識產(chǎn)權(quán)局對授權(quán)專利補貼政策等內(nèi)容的宣傳,努力擴大專利申請量;一手抓《專利法》及其《細則》的宣傳教育工作,提高公眾保護知識產(chǎn)權(quán)的法律意識,并將普法教育貫穿于專利執(zhí)法工作的全過程。一是在“3·15”前后與工商部門配合,圍繞“尊重知識產(chǎn)權(quán),維護市場秩序”這一主題,利用街頭放展板、設(shè)咨詢臺,以及在報紙、電視臺設(shè)專欄等多種形式,開展了內(nèi)容豐富的宣傳活動,重點宣傳保護知識產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī),知識產(chǎn)權(quán)制度在實施人才強國戰(zhàn)略、促進科技創(chuàng)新、文化繁榮、經(jīng)濟發(fā)展等方面的意義和作用,提高了公眾的專利意識和識別假冒專利的能力。二是結(jié)合“4.26”開展宣傳活動,重點組織開展了“自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)知識競賽”活動,共向企事業(yè)單位分發(fā)刊載競賽試題的中國知識產(chǎn)權(quán)報150份,本局全體成員都參加答題,掀起了學(xué)習知識產(chǎn)權(quán)知識的新。
二、加強制度建設(shè),規(guī)范執(zhí)法行為。
專利執(zhí)法工作開展時間短,缺少專業(yè)執(zhí)法隊伍,尤其在基層,許多人還不了解,這就更加要求我們在嚴格執(zhí)法的同時,必須規(guī)范執(zhí)法行為。在執(zhí)法活動中,我們一是做到程序規(guī)范。程序的規(guī)范是執(zhí)法公正的前提和保障,我們在履行行政執(zhí)法職能中,嚴肅執(zhí)法紀律,強化“法治”觀念,嚴格依法調(diào)處糾紛和打擊假冒專利行為,依法維護和保障專利權(quán)人和社會公眾的合法權(quán)益。二是建立依法行政制約機制,保證行政執(zhí)法有法可依,防止權(quán)力濫用。我們制定了《市專利執(zhí)法行為規(guī)定》,對執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)行標準、辦事時限等作出了規(guī)定,促使執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法。
三、加大專利糾紛的調(diào)處力度,維護專利權(quán)人的合法權(quán)益。
為了維護正常市場競爭秩序和專利權(quán)人的合法權(quán)益,我們采取司法和行政執(zhí)法“兩條途徑、平行運作、司法保障”的模式,尊重當事人的選擇,對于要求我們調(diào)處的專利糾紛,按照《專利管理機關(guān)處理專利糾紛辦法》,積極做好當事人的調(diào)解工作,充分發(fā)揮行政保護程序簡單、流程快、時間短、成本低的優(yōu)勢,切實維護當事人的合法權(quán)益。
四、積極查處假冒他人專利行為,維護市場競爭秩序。
知識產(chǎn)權(quán)管理實際就是企業(yè)知識資本的優(yōu)化管理。通過技術(shù)層面對企業(yè)知識資本的整合,挖掘企業(yè)固有的隱性知識,吸收和借鑒國際上先進的管理經(jīng)驗,將知識資本更多、更快、更好地轉(zhuǎn)化為企業(yè)效益。其中制訂完整的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ),是企業(yè)根本制度上的構(gòu)建,也是管理方法、管理理念的全新革命,其通過企業(yè)有系統(tǒng)地實施,而成為現(xiàn)代企業(yè)管理的有機組成部分。
根據(jù)以上綜述,我們對知識產(chǎn)權(quán)及其知識產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)該有以下認識:
首先,知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)科技創(chuàng)新的一種競爭力。知識產(chǎn)權(quán)表明企業(yè)對技術(shù)及其開發(fā)產(chǎn)品的擁有權(quán),具有先入為主的性質(zhì),能提升企業(yè)的價值,因而進一步推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè),增強企業(yè)競爭力。
其次,知識產(chǎn)權(quán)也是企業(yè)開拓國際市場的一種競爭力?!爸R產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟所遵循的一項國際規(guī)則,對企業(yè)而言,專利制度所保護的不僅是其發(fā)明創(chuàng)造本身,更重要的是給予其發(fā)明創(chuàng)造實施的市場壟斷權(quán)力,直接影響著一個行業(yè)或企業(yè)的市場競爭力?!?/p>
第三、建立有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和管理制度,需要建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化,培植企業(yè)員工的知識產(chǎn)權(quán)保護理念,使知識產(chǎn)權(quán)工作成為企業(yè)管理中的重要部分。由于每個企業(yè)所在的行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成長階段等因素都存在差異性,因此,應(yīng)當結(jié)合自己的特點制定一套最適合自己的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
根據(jù)我國目前知識產(chǎn)權(quán)法律體系,企業(yè)通常享有以下幾項知識產(chǎn)權(quán):1、企業(yè)名稱。2、專利技術(shù)。3、專有技術(shù)。4、注冊商標。5、商業(yè)秘密。為維護好知識產(chǎn)權(quán),保護好企業(yè)的合法權(quán)益,企業(yè)應(yīng)當從以下幾個方面來保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。
第一、要增強員工的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在企業(yè)范圍內(nèi)大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)的重要性。要覆蓋到班組,要通過各種手段讓每一位員工都認識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。如對現(xiàn)場作業(yè)中的發(fā)明創(chuàng)造給予充分肯定,讓職工同志們充分認識這樣的發(fā)明創(chuàng)造就是知識成果,是可以通過申請專利來獲得企業(yè)和國家的肯定的,從而提高職工同志們的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。企業(yè)決策者要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護的緊迫感、責任感,改變落后的觀念,增強企業(yè)的自我保護意識。
第二,要依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法,及時取得相應(yīng)的權(quán)利。
知識產(chǎn)權(quán)中除了著作權(quán)、制止不正當競爭權(quán)外,都不是自動產(chǎn)生的。專利權(quán)實行申請在先原則,而商標權(quán)采注冊確認和申請在先原則,企業(yè)只有及時申請并獲得授權(quán)或注冊,才能有效地保護自己的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。
專利作為知識產(chǎn)權(quán)中的主要內(nèi)容更要得到管理上的重視,即企業(yè)必須建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的制度和體系。對在企業(yè)范圍內(nèi)的合理化建議、技改、科研及其他技術(shù)成果和發(fā)明創(chuàng)造,對具備專利申請條件的要積極申請。在作業(yè)過程中對工藝、設(shè)備、技術(shù)進行改造而達到提高生產(chǎn)效率和改善員工勞動強度、改善作業(yè)環(huán)境等的發(fā)明創(chuàng)造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質(zhì)上的獎勵。定期或不定期開展知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的培訓(xùn)和組織開展相關(guān)的活動。讓廣大企業(yè)員工充分的掌握更多的知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的知識進一步的了解和深化知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的實質(zhì)及目的。
第三,要健全內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度,設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。
企業(yè)內(nèi)部健全的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度是十分重要的,一個企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)如技術(shù)秘密和商業(yè)秘密,若沒有健全的規(guī)章制度,極容易泄露,而一旦秘密公開,就得不到法律的保護,特別是在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),因技術(shù)人員的流動帶走原單位的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密,給這些企業(yè)帶來不可估量的損失,鑒于此,企業(yè)應(yīng)建立以下知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度:專利申報制度;專有技術(shù)申報制度;計算機軟件購銷審批制度;職工在工作中完成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及獎勵辦法;職工應(yīng)承擔的保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù),其中包括保護企業(yè)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密不受侵犯的義務(wù),以及泄露秘密應(yīng)承擔的責任。
知識產(chǎn)權(quán)具有知識面廣、專業(yè)性強的特點,對知識產(chǎn)權(quán)的保護是一個長期而艱巨的任務(wù),關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展乃至生存,因此,設(shè)立專門機構(gòu)或?qū)iT管理人員十分必要。
第四,對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)采取果斷措施,維護自己的合法權(quán)益。
目前我國對知識產(chǎn)權(quán)保護實行“雙軌制”,即被侵權(quán)人可以向知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門,如專利局、商標局、版權(quán)局投訴,請求對侵權(quán)行為進行查處,也可直接向人民法院,但無論采取哪種途徑,企業(yè)在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自己知識產(chǎn)權(quán)時,應(yīng)及時收集證據(jù)。
關(guān)鍵詞:計算機軟件;專利保護制度;研究
1. 計算機軟件的相關(guān)概念及計算機軟件專利保護的重要性
1.1 計算機軟件的相關(guān)概念
我國在的《計算機軟件保護條例》中,對計算機軟件的定義如下:計算機軟件是指計算機程序及其相關(guān)的文檔。而計算機程序是指為了得到某種結(jié)果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列,或者可以被自動轉(zhuǎn)化成代碼化指令序列的符號化指令序列或符號化語句序列。計算機程序包括源程序和目標程序,源程序和目標程序就其邏輯功能而言不僅內(nèi)容相同,而且表現(xiàn)形式相似,二者可以互相代換,終極結(jié)果一致。文檔是指用自然語言或者形式化語言所編寫的文字資料和圖表,用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計、功能規(guī)格、開況、測試結(jié)果及使用方法。
1.2 對計算機軟件進行專利保護的重要性
(1)對計算機軟件進行專利保護可以有效地保護產(chǎn)品的技術(shù)不被竊取。一旦某一計算機軟件被授予專利之后,那么企業(yè)相關(guān)的軟件就不能再被授予專利權(quán),這對于保護計算機軟件的思想和軟件開發(fā)者的的利益,具有重要的意義。
(2)對于保護軟件所有人的商業(yè)利益。專利權(quán)最重要的作用就是排他性,其他的人不經(jīng)過專利擁有人的準許,都不得實施專利方法。從一定程度上來說,對計算機軟件的保護將會較好的保護專利所有人的商業(yè)利益。
2. 我國計算機軟件專利保護的現(xiàn)狀
我國的專利法規(guī)定,對于智力活動的規(guī)則和方法不授予專利。但是計算機軟件如果屬于一項發(fā)明的組成部分,不僅僅涉及到了數(shù)學(xué),并且還涉及到了別的某種概念,那么就說這種發(fā)明中所涉及到的計算機軟件,可以進行專利法的保護。
在2001年的《專利審查指南》中規(guī)定,凡是為了解決技術(shù)上的問題,利用技術(shù)的的手段,并且能夠得到技術(shù)效果的涉及計算機程序的發(fā)明專利申請屬于可給予專利保護的客體。也就是說,以下幾種的計算機程序可以受到專利法的保護。1、用于工業(yè)控制的計算機程序。如果說某專利申請是把一個計算機程序輸入計算機,并且形成一種計算機控制的生產(chǎn)方法,這種情況下,可以將計算機程序作為計算機的一部分,構(gòu)成了用于工業(yè)生產(chǎn)過程中控制的生產(chǎn)方法,就可以受到專利法的保護。2、可以幫助計算機改進性能的程序。如果某專利申請是利用計算機程序去改進或者改善計算機內(nèi)部的運行程序,而這種改善或者改進解決的是技術(shù)問題,那么這種申請可以給予專利保護。3、用于測試過程中的程序控制。如果某專利申請是利用計算機程序來進行測試過程中的程序控制,并且解決的是技術(shù)問題,那么這種專利申請可以給予專利保護。4、用于數(shù)據(jù)處理的程序。如果某種專利申請是利用計算機程序?qū)?shù)據(jù)進行處理,并且解決的是技術(shù)問題,那么也可以給予專利的申請。
計算機軟件如果想獲得專利的保護,還要符合專利保護的條件。首先,要能夠組成一個完整性的技術(shù)方案。其次,這個技術(shù)方案必須符合專利法的規(guī)定,要有新穎性、實用性和創(chuàng)造性。如果滿足以上兩種條件,那么該計算機軟件就能夠被授予專利,進行專利保護。
3. 我國計算機軟件專利保護中存在的問題及對策
3.1 我國計算機軟件專利保護中存在的問題
隨著計算機軟件專利保護的發(fā)展,特別是由于計算機程序通過計算機的整合逐漸成為可專利項目,我國的計算機軟件專利保護中開始出現(xiàn)了一定的問題。
(1)審查較為困難。由于現(xiàn)在計算機軟件的開發(fā)量較大,每年海量的計算機軟件中,只有相當少的一部分具備申請專利保護的資格,并且能夠得到專利保護的,只有不到5%。當前,由于計算機軟件開發(fā)較為迅速,每年有大量的新的軟件出現(xiàn),并且我國對于計算機軟件的詳細技術(shù)性能并沒有明確的規(guī)定,所以說,對于計算機軟件能否具有申請專利的資格,還沒有具體的資格界定。不僅僅申請人不明確自己的軟件是否有申請專利的資格,許多審查員甚至都不是特別清楚。這就需要對每一件進行專利申請的軟件都進行詳細的資格審查,浪費了大量的人力物力,最終能通過審查的寥寥無幾。這嚴重的阻礙了我國計算機軟件業(yè)的有序發(fā)展。
(2)審查時間較長
根據(jù)我國法律規(guī)定,計算機軟件進行專利申請,必須具有新穎性、實用性和創(chuàng)造性。對于計算機軟件來講,實用性和創(chuàng)造性倒是可以很輕易的做到,只是新穎新在實行起來較為困難。因為當前計算機業(yè)飛速發(fā)展,計算機技術(shù)在突飛猛進,許多軟件在設(shè)計之初還具有一定的新穎性,但是一旦經(jīng)過一段時間的擱置,其新穎性就會大打折扣。但是由于計算機軟件申請專利的數(shù)量較多,并且資格審查較慢,許多軟件在資格審查過程中都要等待許多時間,在這個時間段內(nèi),也許正是軟件銷售的最佳時期。等資格審查過了,其暢銷期也就過了。并且我國對于專利保護是二十年,計算機軟件更新?lián)Q代周期非常短,許多軟件生命周期也就在3-5年之內(nèi)。所以用二十年的專利保護計算機軟件顯然是不合適的。對于計算機軟件的保護時間過長,不利于計算機軟件行業(yè)的有序發(fā)展。
(3)過度保護
許多對計算機專利的保護,由于過度,幾乎形成了行業(yè)的壟斷。以微軟的windows操作系統(tǒng)為例,在上世紀,因為對windows操作系統(tǒng)的專利保護,幾乎形成了微軟的壟斷局面。由于計算機技術(shù)開發(fā)的特殊性,軟件的擁有者對軟件有較大的權(quán)利。大多數(shù)擁有者都會關(guān)閉其源代碼,以確保自己的競爭優(yōu)勢。軟件專利保護更加提供了關(guān)閉源代碼的可能性,如果擁有者封閉源代碼,這就與專利保護的初衷背道而馳。過度的專利保護會給軟件的開發(fā)帶來壟斷性的后果,不利于軟件開發(fā)的有效進行。
3.2進行計算機軟件專利保護的有效策略
(1)制定明確的軟件申請知識產(chǎn)權(quán)保護的條件
由于當前我國對于軟件申請知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則并不夠清晰,導(dǎo)致了許多并不具備資格的計算機軟件也參與了知識產(chǎn)權(quán)的申請。缺乏專門的規(guī)則,只能進行全面的審查,這樣大大的增加了勞動量,降低了申請效率。應(yīng)當出臺詳細的計算機軟件專利申請規(guī)則,減少對計算機軟件申請專利保護的數(shù)量。
(2)提高效率,減少計算機軟件申請專利審查的時間
由于許多軟件在申請專利保護的過程中,需要等待較長的時間,這期間往往粗過了其最佳銷售時期。計算機技術(shù)的進步是飛快的,等其專利申請下來,估計其軟件內(nèi)容就不再新穎,錯過了最佳銷售期。專利部門要提高工作效率,盡量的減少審查時間。
(3)縮短專利對計算機軟件的保護期限
當前的專利保護期限是20年,這個期限遠遠的超過了計算機軟件的生命周期。使得計算機軟件不能再其生命周期內(nèi)為社會發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。所以,應(yīng)當修改專利對計算機軟件的保護期限。
4. 總結(jié):
我國計算機軟件專利保護中還存在著一定的問題,我們要積極的進行立法的改進,加強對我國計算機軟件的專利保護工作。
參考文獻
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[3]羅伯特 · P · 墨杰斯等著,齊筠等譯:《新技術(shù)時代的知識產(chǎn)權(quán)法》,中國政法大學(xué)
出版社,2003 年 10 月版。
[4]劉尚志、陳佳麟:《電子商務(wù)與計算機軟件之專利保護》,中國政法大學(xué)出版社,2004
年 3 月第一版。
近年來,在國家日益重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)保護的良好環(huán)境下,大部分企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護意識和保護手段方面有了明顯的提高。然而,從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的整體情況看,我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護尤其是自主保護的現(xiàn)狀并不樂觀。當前我國企業(yè)自主保護知識產(chǎn)權(quán)面臨的問題主要包括:
1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自我保護意識淡薄。
我國許多企業(yè)由于長期受計劃經(jīng)濟體制的影響,只重視廠房、機器、設(shè)備等有形資產(chǎn)的使用和管理,對于知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的保護意識存在嚴重的先天不足,相互之間的“拿來主義”、剽竊之風盛行。再加上許多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認識仍停留在專利等傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的層次上,而對品牌、企業(yè)形象、外觀設(shè)計、軟件等新型知識產(chǎn)權(quán)特征認識不足,因而無法實現(xiàn)對它們的有效管理和保護。我國很多企業(yè)由于缺乏開展知識產(chǎn)權(quán)工作的緊迫感,對市場競爭的壓力與動力認識不清,對知識產(chǎn)權(quán)制度的作用和開展知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性認識不夠,這直接導(dǎo)致了企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不多。
2.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理機構(gòu)、管理人員缺失。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)、管理人員缺失是我國大多數(shù)企業(yè)普遍存在的問題。發(fā)達國家企業(yè)多設(shè)有專門的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu),配備有知識產(chǎn)權(quán)專家、律師、資產(chǎn)評估師、市場分析員等專職管理人員,甚至有的還為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層配備專業(yè)人員協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。而相對的我國大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作一般由總工程師負責或研發(fā)部門負責,與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造一并管理。然而,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉及到科技、工程、經(jīng)濟、市場和法律的諸多理論與實踐,單由科技開發(fā)部門承擔肯定是行不通的??萍脊芾砣藛T往往由于對有關(guān)法律、技術(shù)貿(mào)易的理解不全面、不徹底、甚至不正確,因而達不到有效保護知識產(chǎn)權(quán)的目的。另一方面,即使配備了專、兼職管理機構(gòu)或?qū)?、兼職人員的企業(yè),在知識產(chǎn)權(quán)管理上也多流于形式,實際效果不佳。這嚴重滯后了我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護工作的有序開展。
3.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的制度不健全。
由于我國企業(yè)多數(shù)沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和人員,因此也未形成科學(xué)的、專門的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的制度,特別是有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題和對發(fā)明者的激勵機制等都無明確的規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)管理和保護制度不健全通常會導(dǎo)致以下兩個方面的結(jié)果:一是使企業(yè)一些新的發(fā)明創(chuàng)造成果不能及時申請專利。這樣既使得企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造成果無法快速應(yīng)用和推廣,損失了應(yīng)有的經(jīng)濟效益,同時又給其他企業(yè)時間上的可乘之機,最終甚至喪失該項知識產(chǎn)權(quán)。
4.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的能力和水平無法適應(yīng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的需要。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的能力和水平的高低直接決定了企業(yè)自主保護知識產(chǎn)權(quán)的效果。由于我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)意識、知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和管理制度等方面存在嚴重不足,所以我國絕大多數(shù)企業(yè)的相關(guān)人員基本上沒有接受過系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)教育或培訓(xùn)。
總之,結(jié)合我們企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀,我們有理由呼吁,要更好地保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán),進一步激勵企業(yè)的自主創(chuàng)新,我們必須充分地重視和發(fā)揮企業(yè)在保護知識產(chǎn)權(quán)中的主體作用。企業(yè)應(yīng)當認識到知識產(chǎn)權(quán)保護的迫切性和重要性。結(jié)合我國企業(yè)的現(xiàn)實情況,以下四個方面值得我們予以特別的關(guān)注。
1.樹立知識產(chǎn)權(quán)保護意識。
從具體表現(xiàn)形式來看,知識產(chǎn)權(quán)淡薄主要體現(xiàn)在兩方面:首先,不懂得保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。很多技術(shù)在申請專利前就參加展覽或以論文等形式發(fā)表,使得該技術(shù)將失去了獨特性和新穎性,為他人無償使用;其次,不尊重他人的知識產(chǎn)權(quán),侵犯他人的權(quán)利。假冒侵權(quán)現(xiàn)象層出不窮,知識產(chǎn)權(quán)糾紛時有發(fā)生。要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護意識,就意味著企業(yè)要學(xué)會尊重知識、尊重創(chuàng)新、尊重人才,對保護知識產(chǎn)權(quán)的重要性給予足夠的重視,并掌握必要的保護措施和知識。
2.建立商業(yè)秘密的保密制度。
過去我們談到知識產(chǎn)權(quán)主要指專利權(quán)、商標權(quán)及著作權(quán)等,但隨著經(jīng)濟全球化,知識產(chǎn)權(quán)的范圍已超過原有的領(lǐng)域,除上述權(quán)利外,它還應(yīng)包括商業(yè)秘密以及其他由于智力活動而產(chǎn)生的權(quán)利。所謂商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。其內(nèi)涵十分豐富,除技術(shù)秘密外,還包括客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標的標底等。近年來因員工流動而造成商業(yè)秘密泄露案件時有發(fā)生。我國企業(yè)應(yīng)吸取教訓(xùn),對商業(yè)秘密要及時建立保密制度、采取保密措施。
3.注重創(chuàng)新,努力營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。
就是要求企業(yè)把開發(fā)創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)放在重要地位,不斷提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和水平。而創(chuàng)新又可分為自主創(chuàng)新和引進創(chuàng)新。在自主創(chuàng)新方面,企業(yè)可以加大R&D投入,研制自己的核心技術(shù),開拓自己的營銷網(wǎng)絡(luò),通過創(chuàng)新能力的提升提高在產(chǎn)業(yè)鏈條中的地位。而至于引進創(chuàng)新,當前的國際經(jīng)濟危機為我們提供了很好的機會,我們可以以相對便宜的價格從國外引進先進技術(shù),通過引進、消化、吸收及再創(chuàng)新,開發(fā)圍繞核心專利的應(yīng)用性專利技術(shù)。通過創(chuàng)新活動,可以提高企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的競爭力,使企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
4.積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟。
關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;知識產(chǎn)權(quán);專利保護;互聯(lián)網(wǎng)
20世紀初,經(jīng)濟學(xué)家熊彼特最早提出創(chuàng)新理論之后,關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的研究開始逐步興起,當下世界各國的競爭實質(zhì)上就是技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護。我國的技術(shù)創(chuàng)新研究和知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚,尤其是技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題。筆者將以我國新興的互聯(lián)網(wǎng)新商業(yè)模式為切入點,分析在技術(shù)創(chuàng)新語境下的知識產(chǎn)權(quán)保護難點,結(jié)合其他類型的難點問題,為新時期我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度完善提供有益參考。
一、知識產(chǎn)權(quán)法律制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系
(一)知識產(chǎn)權(quán)保護技術(shù)創(chuàng)新的制度分析
總體上,知識產(chǎn)權(quán)制度通過權(quán)利的創(chuàng)建和維護兩個方面可以有效地激勵技術(shù)創(chuàng)新,不僅使創(chuàng)新者能夠有機會得到豐厚的回報,還可以保證整個社會從技術(shù)創(chuàng)新中獲益。在此基礎(chǔ)上,適應(yīng)“技術(shù)專利化、專利標準化、標準壟斷化”的趨勢。
權(quán)利創(chuàng)建和權(quán)利維護是知識產(chǎn)權(quán)制度有效鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)則設(shè)計,一方面創(chuàng)新者既可以因技術(shù)成果獲得豐厚回報,另一方面社會公眾也能因技術(shù)創(chuàng)新獲益。在該制度設(shè)計的理念指導(dǎo)下,也逐步形成了“技術(shù)專利化、專利標準化、標準壟斷化”的趨勢。
權(quán)利創(chuàng)建涉及權(quán)屬確定問題??扑苟ɡ肀砻?,交易成本為零時,初始權(quán)利配置并不占據(jù)重要地位,資源總能通過交易行為得到最優(yōu)配置。但是,技術(shù)的無形性不同于傳統(tǒng)的物品,內(nèi)涵和外延難以準確界定,當事人無法或不愿就相關(guān)資源的配置進行交易,只能通過法律為技術(shù)創(chuàng)新者設(shè)定排他性專屬權(quán)才能解除顧慮,實現(xiàn)以交易為基礎(chǔ)的資源最優(yōu)配置。由此,最優(yōu)配置技術(shù)資源首先要解決的是技術(shù)權(quán)利歸屬問題。
在建構(gòu)權(quán)屬確定的法律制度時,以實現(xiàn)兩種功能為宗旨:對創(chuàng)新者的回報功能及對社會的導(dǎo)向功能?;貓蠊δ苁欠芍贫仁沟脛?chuàng)新者可從其創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用或許可中獲得回報,導(dǎo)向功能是法律制度確保其他創(chuàng)新者對現(xiàn)有已知技術(shù)擁有進一步開發(fā)的特定機會。
(二)專利法保護技術(shù)創(chuàng)新制度
作為知識產(chǎn)權(quán)法律保護的重要分支,專利法以保護專利權(quán)人合法權(quán)益為立法宗旨,鼓勵發(fā)明創(chuàng)造,推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用,促進技術(shù)創(chuàng)新。專利法條文多包含維護技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)則,主要由兩個方面構(gòu)成:一是原則上的財產(chǎn)規(guī)則,權(quán)利人可轉(zhuǎn)讓專利權(quán),未經(jīng)權(quán)利人許可,任何人都不得實施期專利;二是例外性的責任規(guī)則和不可讓與性,以符合特定條件為前提,專利權(quán)人必須將其技術(shù)許可給他人,同時專利權(quán)人可獲得事后確定的合理費用,不可讓與性主要體現(xiàn)在對專利出口的限制。
專利的法律保護可以鼓勵技術(shù)創(chuàng)新,濫用專利權(quán)的現(xiàn)實問題亦不容忽視,防止專利權(quán)人為謀求不正當利益濫用專利權(quán),擾亂社會正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序及既進一步的技術(shù)創(chuàng)新活動。平衡專利權(quán)人與社會公眾之間的利益關(guān)系,可通過修訂立法,完善專利侵權(quán)訴訟中的現(xiàn)有技術(shù)抗辯制度,規(guī)定惡意訴訟賠償或?qū)@V訟擔保法律規(guī)范,規(guī)制濫用專利權(quán)行為。
二、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的新商業(yè)模式知識產(chǎn)權(quán)的保護難點分析
知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生,幾乎是與近代科學(xué)技術(shù)的興起同步。每一次出現(xiàn)重大的科技發(fā)明,必然有知識產(chǎn)權(quán)客體范圍的擴大。我國近年來互聯(lián)網(wǎng)高新技術(shù)行業(yè)業(yè)發(fā)展迅猛,技術(shù)保護問題也日益突出,亟需拓寬知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍以促進技術(shù)創(chuàng)新。
(一)發(fā)展背景
技術(shù)創(chuàng)新催生新的技術(shù)模式,知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍也相應(yīng)擴展?;ヂ?lián)網(wǎng)興起是知識產(chǎn)權(quán)法律制度的變革動力之一,互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)顛覆傳統(tǒng)商業(yè)模式,互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間相互模仿、無序競爭也愈演愈烈,原因之一就是缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)保護手段。政府倡導(dǎo)“互聯(lián)網(wǎng)+”的新經(jīng)濟形態(tài)后,互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)和商界共同關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)+新商業(yè)模式,基于商業(yè)模式的知識產(chǎn)權(quán)保護再次被提上立法日程。
(二)我國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)新商業(yè)模式面臨的知識產(chǎn)權(quán)保護缺失問題
以用戶體驗為結(jié)果導(dǎo)向的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè),用戶量往往決定一個企業(yè)的成敗,用戶量超過一定的臨界點互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)才能夠生存下來,由于用戶是根據(jù)體驗來投票,所以要吸引用戶的注意力,僅靠免費的策略是很難成功的,所以要提升用戶的體驗?;ヂ?lián)網(wǎng)自身迭代速度很快,保護需求時效性強,這是“互聯(lián)網(wǎng)+”的一個很大的特點,用戶體驗提升,需要企業(yè)實時地去跟進用戶的反饋,跟進了之后就會不斷地調(diào)整自己產(chǎn)品設(shè)計。特別是網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù),就像快餐文化一樣,很容易產(chǎn)生審美疲勞。所以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的生命周期,往往要比傳統(tǒng)行業(yè)快得多,從產(chǎn)品推出到更新迭代,到對于這個產(chǎn)品被淘汰,有的時候往往半年的時間,但現(xiàn)在的專利審查制度要對現(xiàn)有的專利進行技術(shù)檢索、審查意見等等,最快的要30個月才能得到授權(quán),這造成了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)快速更新于專利授權(quán)這個漫長時間的矛盾。這個問題不解決的話會影響互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)專利制度的發(fā)揮。
三、其他難點問題
(一)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護整體性
隨著知識經(jīng)濟的日益發(fā)展,信息技術(shù)廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展中,知識產(chǎn)權(quán)保護問題愈發(fā)迫切,目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度面臨較多問題,尚未成熟,急需形成與目前我國經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的保護制度。而其中最為重要的是將不同形式的知識產(chǎn)權(quán)看作一個有機的整體。
以尖端技術(shù)為核心的計算機、生物科技為例,它們之間聯(lián)系緊密,相互依賴,形成了大量的交叉邊緣學(xué)科。這就導(dǎo)致了一系列新的問題的產(chǎn)生,而將知識產(chǎn)權(quán)作為一個有機的整體有利于解決各學(xué)科之間相互滲透帶來的新問題,發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的最大效益,這也有利于經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的進一步發(fā)展。
對于企業(yè)來說,知識產(chǎn)權(quán)保護制度的整體性也是十分重要的一環(huán),因此在制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略時應(yīng)當注重其整體效益。國家和政府應(yīng)當從宏觀角度著手,在審批環(huán)節(jié)、標準制定方面,應(yīng)當效率和質(zhì)量并重。同時可以聯(lián)合高校、行業(yè)協(xié)會、知名企業(yè)構(gòu)建自主創(chuàng)新技術(shù)標準體系,加強我國的創(chuàng)新實力。
(二)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護國際化
隨著全球化、經(jīng)濟一體化趨勢日益明顯,知識產(chǎn)權(quán)的保護問題不僅僅是單一一國面臨的難題,更需要多國攜手合作。目前各國知識產(chǎn)權(quán)制度存在著較大的差異,各國發(fā)展水平不均衡,保護程度不一,在保護范圍、年限等具體的問題上有較大分歧,這也是阻礙知識產(chǎn)權(quán)進一步發(fā)展的重要因素。雖然目前可以制定、參與雙邊條約、區(qū)域性多邊條約、國際公約等方式加強國際保護,但是在條約參加國從本國利益出發(fā)對條約爭議內(nèi)容的排除、發(fā)展落后國家執(zhí)法能力的薄弱等也是保護知識產(chǎn)權(quán)國際化中的難點所在。
(三)技術(shù)標準的制定兼顧利益平衡
“三流企業(yè)賣苦力,二流企業(yè)賣產(chǎn)品,一流企業(yè)賣技術(shù),超一流企業(yè)賣標準”,在知識經(jīng)濟時代,技術(shù)標準的重要性日益凸顯,這也成為了一個企業(yè)在風云詭譎的市場環(huán)境中持續(xù)發(fā)展、立于不敗之地的有力武器。技術(shù)標準對于企業(yè)來說至關(guān)重要,少數(shù)企業(yè)謀求互利合作、簽訂“私有協(xié)議”,共享標準。
但是技術(shù)標準本身具有開放性的特質(zhì),它不應(yīng)當成為任何人、任何企業(yè)的私有物品,其私有化則會與公共利益相沖突。然而知識產(chǎn)權(quán)又具有壟斷性特點,兩者結(jié)合便產(chǎn)生利益平衡的問題。
早期技術(shù)標準制定階段,標準制定機構(gòu)可以采用非專利的優(yōu)秀技術(shù)回避許可問題,但隨著科技發(fā)展,各學(xué)科技術(shù)的聯(lián)系程度愈加緊密,標準的制定無法避免上述問題,問題的解決之道需要立法者從自從各矛盾主體出發(fā),平衡各自利益訴求。(作者單位:北京郵電大學(xué)人文學(xué)院)
參考文獻:
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【關(guān)鍵詞】基因技術(shù) 知識產(chǎn)權(quán) 專利權(quán)限制
在全球化浪潮席卷世界各國的當下,知識產(chǎn)權(quán)制度也隨著經(jīng)濟全球化跨出國門,逐漸形成了為各國所認可并接受的知識產(chǎn)權(quán)體系。在這種推動下,糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的出現(xiàn)和逐步成熟,對緩解全球糧食危機、提高人民生活水平有著十分重大的意義。與之相關(guān)的專利權(quán)保護一方面鼓勵更多先進技術(shù)的研發(fā)和投入,另一方面,卻潛在地阻礙著發(fā)展中國家,尤其是農(nóng)業(yè)國的農(nóng)業(yè)發(fā)展,甚至扼殺了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生命力。
一、基因技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)于國家經(jīng)濟安全問題的表現(xiàn)
1、技術(shù)擴張造成行業(yè)壟斷,影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人民生活
截至2000年年底,全球已有3600萬人感染了HIV/AIDS,其中有90%的感染者生活在發(fā)展中國家。與此同時,昂貴的藥價已經(jīng)遠遠超出普通民眾的承受限度。而造成HIV/AIDS治療價格居高不下的原因之一,就是藥品專利保護使得制造商控制了藥品的制造環(huán)節(jié)和銷售市場①。
而基因技術(shù)也是如此,2006年美國孟山都種子公司向全球100多個國家申請了高產(chǎn)大豆的專利保護,并提取江蘇地區(qū)的野生大豆基因標記用來申請專利,標志著以美國為首的發(fā)達國家對發(fā)展中國家的基因資源暗戰(zhàn)已經(jīng)悄悄開始。并且,為了進一步防止農(nóng)民留種,種子公司通過轉(zhuǎn)基因手段,對種子進行改造,即在第一年收獲后種子不會發(fā)芽,徹底讓農(nóng)民失去留種的機會,也就是說,國家的糧種渠道已經(jīng)牢牢地掌握在發(fā)達國家手中。
2、利用強大優(yōu)勢進行不正當競爭,制約科技進步
自2000年就危機不斷的國內(nèi)DVD行業(yè)證明了這一點。在6c、3c、湯姆遜公司等“放長線、釣大魚”的策略下,中國企業(yè)以極為優(yōu)惠的甚至不計成本的價格獲得了發(fā)達國家DVD生產(chǎn)的各項專利技術(shù)。貌似好意,實則是先培育市場,排擠國內(nèi)相對落后的DVD生產(chǎn)技術(shù),直至1年后這些先進專利技術(shù)形成壟斷,再大幅度提高專利使用費,并以專利侵權(quán)為由限制甚至禁止我國DVD出口,造成了國內(nèi)DVD行業(yè)近百家生產(chǎn)廠商近乎瘋狂的倒閉風暴。這樣一來,原本造福于我國DVD市場的外國專利一轉(zhuǎn)眼就變身成為跨國廠商牟取暴利的金飯碗,又成為他們打擊國內(nèi)廠商、自如調(diào)控市場的強大武器。
而基因技術(shù)尤其是農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)尚處于新興的起步階段,發(fā)達國家目前通過構(gòu)建技術(shù)壁壘、簽訂不平等合同等方式濫用專利權(quán)保護,造成國內(nèi)技術(shù)發(fā)展舉步維艱。所以說,基因技術(shù)的引進往往是鋒利的雙刃劍,在先進技術(shù)的引進和使用帶來福音的同時,專利壟斷后所形成的專利挾制和勒索往往讓廣大發(fā)展中國家苦不堪言。
二、基因技術(shù)的特性及可專利性考察
基因技術(shù)屬于新興生物技術(shù)的一種,其與公共健康密切相關(guān)的特性,決定了傳統(tǒng)專利法的許多原則和判例都無法適用,在對這種生物技術(shù)提供專利保護時,必須將其特殊性納入考慮的范疇。這種新興生物技術(shù)的特征主要包括如下幾個方面:
以糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)為例,首先,糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)具有風險性和不可預(yù)知性,它與其他新興科技不同之處的關(guān)鍵在于研究對象的區(qū)別,以生命尤其是與人類糧食問題息息相關(guān)的農(nóng)作物生命及其整個生態(tài)圈為研究對象的糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)所承擔的風險往往是不可逆的,即一旦從實驗室走向?qū)嶋H應(yīng)用領(lǐng)域,它便對當?shù)氐纳鷳B(tài)、基因組圖等一系列問題承擔著不可預(yù)測的責任,并且由于生命體本身的運動性和智能性,這種風險的控制往往超出人力范圍之內(nèi)。其次,糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)是以基礎(chǔ)科學(xué)研究為前提的,其在任何一個發(fā)展階段,都要受到該技術(shù)產(chǎn)業(yè)以外的各項基礎(chǔ)科學(xué)研究的深刻影響,這就表明,糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)不僅僅在實際應(yīng)用中與公共安全和健康密切相關(guān),其在研發(fā)階段也不同于個別獨立的發(fā)明。最后,糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)還具有強烈的政策傾向,并逐漸成為一國維護其國際競爭力的有力武器和調(diào)控經(jīng)濟政策的工具,是全球技術(shù)產(chǎn)品的一部分②。
由以上三個基本特征,對于基因技術(shù)的可專利性,我們應(yīng)當做出綜合考慮。在目前的國際做法中,包括糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)在內(nèi)的生物技術(shù)的可專利性主題及權(quán)利要求,主要存在兩種做法:一種是以美國和歐盟為代表的寬泛的權(quán)利要求,申請人的權(quán)利要求往往不限于其專有領(lǐng)域的技術(shù)成果,這種過分擴大權(quán)利要求的做法,實際上是美國和歐盟國家為了排擠競爭對手和擴大自己在生物技術(shù)上的優(yōu)勢而進行的一場“圈地運動”,事實上阻礙了新技術(shù)的傳播和研發(fā)。另一種做法則恰恰相反,以日本為代表的狹窄的做法則對權(quán)利要求的限制十分嚴格,在這樣的規(guī)定下,只要對美國和歐洲的專利稍作調(diào)整和改進,就可以獲得新的專利,目的在于限制美國和歐洲的專利,盡可能地保護本國的生物技術(shù)發(fā)展。這種做法雖然為日本在國際社會中競爭知識產(chǎn)權(quán)資源起到了重要作用,卻也存在著要求過嚴、不能保護專利人的研發(fā)積極性等問題。
三、對我國的立法建議
1、加強科研投入,掌握有自主知識產(chǎn)權(quán)的新型基因技術(shù)
在全球化浪潮席卷各國的當今時代,經(jīng)濟和綜合國力的較量歸根結(jié)底都是科技水平的較量,所以科研力量的強弱成為決定勝敗的關(guān)鍵。就我國目前的現(xiàn)狀而言,只有加大對糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的政策傾斜和資金投入,才能增強我國在該領(lǐng)域的整體競爭力。
中國目前轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物研究的現(xiàn)狀是組織分散、缺乏統(tǒng)一管理,各個研究機構(gòu)重復(fù)做低水平的無效勞動,且一部分已經(jīng)被國外大型科研院所收購?!董h(huán)球雜志》報道,中國種子公司多且泛濫,國內(nèi)種子10強總共在占全球市場份額僅有區(qū)區(qū)的0.8%,根本無法與國外種業(yè)巨頭相抗衡。所以,集中優(yōu)勢力量,整合目前市場上魚龍混雜的種子公司,加大對科研院所的支持,才能從根本上扭轉(zhuǎn)目前的不利局勢。
在對研發(fā)人員的鼓勵方面,應(yīng)當看到研究轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)是一項風險高、投入大、回報不穩(wěn)定的工作,雖然研發(fā)成果往往主要依靠科研院所等機構(gòu)的前期高額投入,但職務(wù)育種人大量的知識儲備和精力投入也必不可少。在職務(wù)育種權(quán)歸屬單位的同時,育種人也應(yīng)當獲得相應(yīng)的表彰和鼓勵,應(yīng)當將對職務(wù)育種人的鼓勵條款寫進法律。
2、改進我國相關(guān)專利制度,構(gòu)建基因技術(shù)的專利限制制度
首先,我國應(yīng)當嚴格審查基因?qū)@暾?,加快?gòu)建合理有效的糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的專利限制制度,在糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的各項安全性都沒有得到明確驗證和保障的情況下,有計劃、有限制地進口,并牢牢把握進口渠道、銷售渠道等,避免出現(xiàn)不可控的局面。
其次,應(yīng)當在國內(nèi)擴展植物新品種的保護范圍,增加植物品種權(quán)的內(nèi)容。在我國現(xiàn)行的《種子法》和《專利法》中,育種權(quán)人僅僅享有銷售權(quán),這個簡單規(guī)定遠遠不能保護育種權(quán)人的利益,在出現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象時,育種權(quán)人沒有法律武器做保障來進行積極應(yīng)對。應(yīng)當加入許諾銷售權(quán),它能夠使育種權(quán)人能夠把侵犯其專利權(quán)的行為及時制止在行為初期,從而防止我國技術(shù)外泄,并保護育種權(quán)人的積極性③。
最后,我們應(yīng)當效仿澳大利亞和我國臺灣地區(qū)的做法,明確“農(nóng)民特權(quán)”,如農(nóng)民以繁殖為目的、在自己的土地上耕作時,可以擁有在自己土地上收獲已經(jīng)獲得專利保護的作物種子的權(quán)利。
3、防止外國經(jīng)營者壟斷基因?qū)@袌?,盡快建立反壟斷機制
知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)這一點毋庸置疑,然而當某種知識產(chǎn)權(quán)涉及公共安全和健康,進而又關(guān)乎于一國整個國民經(jīng)濟的安危時,我們不得不對這種權(quán)利作出必要的、合理的限制,尤其是在全球化潮流勢不可擋的今天,我們必須建立知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷機制,防止發(fā)達國家利用巨大的科技優(yōu)勢對我國進行挾制。
在執(zhí)行TRIPS協(xié)議時,應(yīng)該以我國的發(fā)展實際為依據(jù),拒絕發(fā)達國家提出的超出TRIPS保護標準的要求。對于糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利的保護對象和范圍而言,可以以縮小專利的保護范圍;鑒于TRIPS協(xié)議對于權(quán)利窮竭沒有規(guī)定,我們應(yīng)該采取世界范圍的窮竭標準,以阻止企業(yè)的差別定價④。除此之外,我國還可以采用修訂《反不正當競爭法》或《反壟斷法》的方式,同時充分利用WTO特殊待遇和發(fā)展中國家享有的例外規(guī)則,推廣轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,增強我國在該領(lǐng)域的國際競爭力。
結(jié)語
在對待基因安全的問題上,我們不能只看到眼前利益,而應(yīng)當將經(jīng)濟安全置于國家命脈的角度來考察,看到經(jīng)濟自主自控對于一個國家乃至人類生存的重要性,將眼光放得長遠。所以,面對發(fā)達國家虎視眈眈地覬覦我國龐大市場的野心,我們必須足夠重視:一方面通過投入科研力量,加強我國基因技術(shù)的研發(fā),保證可持續(xù)發(fā)展;另一方面加強防范,積極運用一系列知識產(chǎn)權(quán)保護措施,合理有效地保護我國各行業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)的發(fā)展,保證我國13億人用糧安全,從而為其他行業(yè)的建設(shè)打下堅實的基礎(chǔ)。■
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】專利預(yù)警;專利分析;專利服務(wù)
0 概述
所謂預(yù)警,就是針對即將來臨的警情如災(zāi)害、危害或威脅等進行預(yù)先估計、推測和通報,使人們能提前采取應(yīng)對措施避開危害和威脅,或把災(zāi)害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度[3]。專利預(yù)警包括國家層次和企業(yè)層次,國家層次主要是了解產(chǎn)業(yè)競爭力、對行業(yè)進行專利預(yù)警;而企業(yè)層次主要是對企業(yè)進行專利預(yù)警,了解企業(yè)的競爭張力。
實施專利預(yù)警的作用是發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實存在的危機,并設(shè)計合理方案,預(yù)防這些危機。企業(yè)專利預(yù)警是指企業(yè)通過收集、整理和分析與本企業(yè)主要產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利和非專利文獻信息、國內(nèi)外市場信息和其他信息,對可能發(fā)生的重大專利侵權(quán)爭端和可能產(chǎn)生的危害程度向企業(yè)決策層發(fā)出警報。其中,企業(yè)專利預(yù)警是以專利分析為基礎(chǔ),系統(tǒng)地對重要的專利指標所蘊含的信息進行評價,從而判斷出企業(yè)可能或者將要面臨的侵權(quán)風險,針對性地做出實時監(jiān)控和預(yù)測報警。按照這個思路,企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)至少包括風險發(fā)現(xiàn)、風險評估和風險應(yīng)對三個機制,這三個機制圍繞的核心就是專利分析。
1 建立企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)的要素條件
1.1 風險發(fā)現(xiàn)機制
1.1.1 具備優(yōu)秀的專利分析人員
專利分析人員不同于一般的檢索人員,專利分析人員除了熟練的檢索技能外,還得具有分析能力,并且要熟悉有關(guān)的專利法律法規(guī),能夠判斷是否侵權(quán)等。首先,專利分析人員要掌握專利分析的理論基礎(chǔ),其次專利分析人員要掌握正確的專利分析方法。(1)定量分析。定量分析又稱統(tǒng)計分析,主要是通過專利文獻的外表特征來進行統(tǒng)計分析,也就是通過專利文獻上固有的項目,如申請日期、申請人、類別、申請國家等,來識別有關(guān)文獻;然后將這些專利文獻按有關(guān)指標,如專利數(shù)量、同族專利數(shù)量、專利引文數(shù)量等,來進行統(tǒng)計分析,并從技術(shù)和經(jīng)濟的角度對有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變化進行解釋,以取得動態(tài)發(fā)展趨勢方面的情報。統(tǒng)計的主要內(nèi)容有:專利技術(shù)按時間的分布、空間的分布。(2)定性分析。定性分析是指通過專利說明書、權(quán)利要求、圖紙等來識別專利,并按技術(shù)特征來歸并有關(guān)專利并使其有序化,一般用來獲得技術(shù)動向、企業(yè)動向、特定權(quán)利狀況等方面的情報。如果專利內(nèi)容以原理為主,說明這項技術(shù)尚未成熟;如果專利內(nèi)容以用途的多樣性為主,則說明技術(shù)已能實用;將某技術(shù)領(lǐng)域各主要公司的專利按專利內(nèi)容列表分析可以看出各公司的技術(shù)特色及開發(fā)重點;將有關(guān)專利按技術(shù)內(nèi)容異同分成各個專利群,對某一公司擁有的不同專利群或?qū)Σ煌瑫r期專利群變化情況進行分析,可以對某項技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題、今后發(fā)展趨勢及應(yīng)用動向、與其他技術(shù)的關(guān)系等進行分析與預(yù)測。
最后,專利分析人員還需要熟練掌握專利法律法規(guī),以便對專利權(quán)終止、復(fù)審、重新轉(zhuǎn)讓、專利有效性申訴、專利許可、合資、轉(zhuǎn)讓及專利訴訟等法律事項作出相應(yīng)的分析并準確地予以判斷。
1.1.2 具備強大的專利數(shù)據(jù)庫
信息數(shù)據(jù)包括專利文獻與非專利技術(shù)情報,其中最主要的是專利文獻。根據(jù)世界智能財產(chǎn)組織(WIPO)的估計,專利文獻記載了世界上大約90%~95%的科學(xué)研究結(jié)果。專利文獻記載某項技術(shù)在獲取專利權(quán)過程中的各種信息,如專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息,此外還有市場信息、法律信息和其他相關(guān)信息。目前世界各國都非常重視對專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作,通過對專利信息資源進行深加工形成自己特色的專利數(shù)據(jù)庫。我國已認識到該項工作的重要性,國家已確定對專利信息資源進行深加工是我國信息化建設(shè)的重要內(nèi)容,國家知識產(chǎn)權(quán)局計劃將在“十一五”規(guī)劃后期完成中國第一個完整、通用的專利基礎(chǔ)檢索數(shù)據(jù)庫的建設(shè)?,F(xiàn)在常用的專利數(shù)據(jù)庫,包括有官方與民間兩類。官方專利資料庫多系各國專利機關(guān)所建設(shè),服務(wù)大多是免費的,其主要的用途在于將獲準的專利公告以及就各專利申請案進行早期公開,包括:美國專利暨商標局的專利資料庫、歐洲專利局所建設(shè)的esp@cenet專利資料庫服務(wù)以及日本專利局、中國專利局等均系提供相應(yīng)的資料庫服務(wù)。民間專利資料庫多系營利單位經(jīng)營,有通用型和專業(yè)型,多會收取使用費用。通用型專利庫,如:美國Delphion專利資料庫以及英國Derwent資料庫,其中Delphion專利資料庫系由IBM所開發(fā),后來成為獨立營運的資料庫,資料來源包括美國、歐洲、日本、世界智慧財產(chǎn)權(quán)組織、INPADOC及Derwent等共計70個智慧財產(chǎn)權(quán)相關(guān)單位及組織;Derwent為付費資料庫,具有改寫專利之功能,把專利資料改寫成較易讀取之概要,可整理一案在多國申請之專利,免去各國檢索的麻煩。專業(yè)型專利庫,如:FDA失效專利藥品數(shù)據(jù)庫(搜藥在線中文版),該庫主要針對藥品專利方面的查詢,具有查詢不同年份專利失效的藥品之功能,對藥品開發(fā)工作者有一定的幫助。鑒于各國對數(shù)據(jù)庫的使用及維護經(jīng)驗,發(fā)達國家均傾向于將這種數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作包由民營資本來完成,政府提供適當?shù)闹С帧?/p>
1.1.3 具備專業(yè)的專利分析工具
在專利分析軟件中,最有名的為ThomsonDataAna-lyzer(TDA),它是美國Thomson公司開發(fā)的專利分析工具,是DerwentAnalytics的第二代產(chǎn)品,通過該軟件可以對專利數(shù)據(jù)進行深度挖掘并展開可視化分析。TDA具有自動化程度高、界面友好、直觀的特點,提供一種輕松的方法從Derwent世界專利索引和專利引文數(shù)據(jù)庫中的原始數(shù)據(jù)中挖掘出有用信息,為洞察技術(shù)發(fā)展趨勢、掌握競爭對手的專利發(fā)展情況、找出多產(chǎn)的專利發(fā)明人及其供職的公司、發(fā)現(xiàn)行業(yè)近年新出現(xiàn)的技術(shù)、確定研究戰(zhàn)略和發(fā)展方向等提供有價值的依據(jù)。
1.2 風險評估機制
完備的專利預(yù)警評價體系應(yīng)該由淺入深,既包括能夠反映出其技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向,同時又能夠?qū)唧w的產(chǎn)品或技術(shù)給出可能或者將要面臨的侵權(quán)風險,而這樣的評價體系至少需要包含三個方面:相關(guān)領(lǐng)域?qū)@麛?shù)量評價指標、技術(shù)評價指標和侵權(quán)檢索與判定,這些指標既可以通過專利分析人員依靠各種數(shù)據(jù)庫人工分析得出,也可以使用專業(yè)的專利分析軟件獲得。
技術(shù)維因素除了專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發(fā)威脅之外,還包括技術(shù)自身發(fā)展的一些特性,如技術(shù)成熟度、技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)更新速度等。以技術(shù)成熟度為例,對于已經(jīng)處于衰落階段的特定技術(shù),即使與競爭對手的專利差距很大,對組織利益與安全也不會構(gòu)成太致命的威脅。市場維因素包含與產(chǎn)業(yè)市場相關(guān)的影響因素。專利事件歸根結(jié)底還是為了追求市場利益,專利威脅的特點之一就是與市場利益直接相關(guān)。因此,產(chǎn)業(yè)市場狀況也影響到組織外部專利威脅的大小。對于市場前景看好、有著巨額利潤的產(chǎn)業(yè),其競爭強度和專利威脅程度必然增加。同樣,外部宏觀環(huán)境對專利威脅大小也有影響,如技術(shù)保護強度、技術(shù)實施環(huán)境等。在知識產(chǎn)權(quán)體系完整且保護強度很大的外部環(huán)境中,相同的專利不平衡狀況所導(dǎo)致的專利威脅要比在知識產(chǎn)權(quán)體系不完整的環(huán)境中大得多。當專利威脅評估的主體涉及國家與國家之間的利益時,政治環(huán)境的作用也不容忽視。
1.3 風險應(yīng)對機制
一是建立企業(yè)的專利戰(zhàn)略,爭取贏得區(qū)場競爭的主動權(quán),達到以最小的成本獲得最大的收益。二是建立由政府主導(dǎo),行業(yè)組織、企業(yè)、專利中介服務(wù)機構(gòu)參與的專利應(yīng)急機制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu),綜合協(xié)調(diào)各部門在專利應(yīng)急方面的相關(guān)工作。三是建立包括專利應(yīng)急組織管理指揮系統(tǒng)、專利應(yīng)急救援保障體系、相互支持系統(tǒng)等在內(nèi)的專利應(yīng)急預(yù)案,為應(yīng)對專利糾紛的突發(fā)事件提供支撐。
2 利用專利分析為企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)搭建專利服務(wù)平臺
專利預(yù)警系統(tǒng)是指通過收集并分析某技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息、國內(nèi)外相關(guān)市場信息以及競爭對手在該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)信息,把可能發(fā)生專利糾紛的前兆、可能產(chǎn)生的后果以及具有針對性和可行性的應(yīng)對措施及時向有關(guān)政府部門、行業(yè)組織和相關(guān)企業(yè)通報;同時還定期或不定期《專利分析報告》,建議行業(yè)組織和相關(guān)企業(yè)采取應(yīng)對措施的一種系統(tǒng)。由上文對專利分析的有關(guān)描述可以得出,專利分析結(jié)果一旦出來,實際上就會對是否可以申請專利、是否會出現(xiàn)專利爭端及如何應(yīng)對有了一個清醒的認識。
3 結(jié)束語
企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)是通過收集并分析某技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息,把專利侵權(quán)糾紛的前兆、可能產(chǎn)生的后果以及具有針對性和可行性的應(yīng)對措施及時向企業(yè)通報。有些學(xué)者可能不同意將專利侵權(quán)檢索納入專利預(yù)警體系范圍,但是筆者認為對各種指標的分析能夠直觀地反映出其技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向,而專利侵權(quán)檢索則更加具體、更加實際地反映出特定產(chǎn)品或技術(shù)可能或者將要面臨的侵權(quán)風險,兩者是相輔相成、不可割裂的。企業(yè)應(yīng)在評價體系運行過程中,不斷積累數(shù)據(jù),同時若發(fā)現(xiàn)其它合理實用的新指標,也可將其納入該評價體系內(nèi),使其不斷完善和發(fā)展。
【參考文獻】
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一、自主技術(shù)資本積累一一以華為公司為案例
(一)案例背景
華為技術(shù)有限公司(以下簡稱華為)成立于1988年,是一家生產(chǎn)銷售電信設(shè)備的員工持股的高科技民營公司。華為2010年企業(yè)社會責任報告顯示,截至2O10年年底公司共擁有來自15O個國家和地區(qū)的超過1]萬名員工,在全球建立了140多個分支機構(gòu),營銷及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍及全球,能夠為客戶提供快速、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。華為的主要營業(yè)范圍是交換、傳輸、無線和數(shù)據(jù)通信類電信產(chǎn)品,在電信領(lǐng)域為世界各地的客戶提供網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)和解決方案。華為業(yè)務(wù)涵蓋了移動、寬帶、IP、光網(wǎng)絡(luò)、電信增值業(yè)務(wù)和終端等領(lǐng)域,具備面向未來轉(zhuǎn)型發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢,能夠為客戶提供有競爭力的通信解決方案和服務(wù)。目前,華為的產(chǎn)品和解決方案已經(jīng)應(yīng)用于全球1OO多個國家,服務(wù)全球運營商5O強中的45家及全球1/3的人口。華為持續(xù)提升圍繞客戶需求進行創(chuàng)新的能力,長期堅持不少于銷售收入10%的研發(fā)投入,并將研發(fā)投入的10%用于預(yù)研,對新技術(shù)、新領(lǐng)域進行持續(xù)不斷的研究和跟蹤。華為在國外斯德哥爾摩、達拉斯及硅谷、班加羅爾、莫斯科設(shè)立了5個研究所;在國內(nèi)除了深圳總部以外,還建立了上海、北京、南京、西安、杭州、成都和武漢7個研究所,通過跨文化團隊合作,實施全球異步研發(fā)戰(zhàn)略。研發(fā)系統(tǒng)普遍實施CMM管理,印度所、南京所、中央軟件部和上海研究所等通過CMM5級國際認證,軟件過程管理與質(zhì)量控制已達到業(yè)界先進水平。
(二)案例分析
1.自主技術(shù)資本積累的大膽嘗試——C&C08機研發(fā)從創(chuàng)立華為之初,任正非就主張自主技術(shù)研發(fā)為主。他時刻提醒華為人:對核心技術(shù)的掌握能力就是華為的生命。因此,華為把技術(shù)作為核心競爭力去贏得超過1O%的制造業(yè)利潤率,逐漸取得領(lǐng)先技術(shù)并擴大了利潤空間。2O世紀90年代初,華為通過香港HAX交換機獲得了原始資本積累。在商階段,華為曾不斷對國外交換機技術(shù)進行研究。1992年,華為的銷售額首次突破億元大關(guān),利潤上千萬元。當時華為面對的市場環(huán)境是巨大的需求和有限的供給,而擴大供給的壁壘就是技術(shù)。任正非毅然決定在通信設(shè)備核心技術(shù)方面大膽嘗試:投資億元研制C&C08機。1993年,華為終于推出了2000f-j網(wǎng)用大型交換機設(shè)備C&C08機。這標志著華為擁有了自己的技術(shù)積累,企業(yè)發(fā)展邁上了一個新臺階。成功研制C&C08機后,華為獲得大量的訂單。在隨后的北京通信展覽會上,華為憑借C&CO8機將國內(nèi)同類廠商遠遠地拋到身后。初戰(zhàn)告捷的意義不僅僅是華為自己的成功,更宣告了國產(chǎn)設(shè)備可以取代昂貴的進口設(shè)備。華為開始從超速的無序發(fā)展,走向規(guī)?;挠行虬l(fā)展,綜合能力大大增強。
2.自主技術(shù)資本積累的堅強后盾——IPD機制實施華為最初的研發(fā)體系的最大特征是壓強性,這與華為成立之初的規(guī)模小、組織靈活的特點緊密相關(guān)。壓強性的同時表現(xiàn)為研發(fā)的盲目性。1993年,華為推出2000門網(wǎng)用大型交換機設(shè)備C&CO8機,期間經(jīng)歷了無數(shù)次的失敗,直接導(dǎo)致6000萬元至1億元的損失。在缺乏研發(fā)經(jīng)驗、人均開發(fā)效率低的情況下,采取人力密集型的研發(fā)體系是華為的必經(jīng)階段。但隨著華為的發(fā)展,這種嚴重浪費資源的研發(fā)體系面臨著變革。IPD系統(tǒng)實施前,華為的研發(fā)系統(tǒng)已經(jīng)嚴重阻礙了其發(fā)展。首先是產(chǎn)品與技術(shù)的重合開發(fā),最終導(dǎo)致實用產(chǎn)品推遲下線;其次是評審和決策的主觀判斷沒有符合市場需求的標準,造成產(chǎn)品無法一步到位。2000年,華為支付IBM數(shù)千萬美元的咨詢費以實施lPD系統(tǒng)。實施后,在產(chǎn)品研發(fā)前就需要解決三個問題:一是投資組合管理,主要是為了確認產(chǎn)品的市場機會和可能的競爭力;二是用戶分析,主要是確定用戶群,分析研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的市場變化以及渠道設(shè)計:三是從企業(yè)內(nèi)部角度考慮,進行最終研發(fā)計劃確認,并且在跨部門團隊認可的情況下,以一種合同的方式固化下來。IPD系統(tǒng)使華為由高成本粗放式研發(fā)轉(zhuǎn)向IPD機制分散流程式研發(fā)體系。fPD系統(tǒng)實施后,華為一3CoM可以把產(chǎn)品的開發(fā)周期縮短5O%,產(chǎn)品的不穩(wěn)定性降低2/3,同時還削減了研發(fā)資源。
3.自主技術(shù)資本積累的有力保障——知識產(chǎn)權(quán)保護2003年1月24日,思科系統(tǒng)有限公司(以下簡稱思科)宣布對華為及其子公司就華為非法侵犯思科知識產(chǎn)權(quán)提起法律訴訟。在思科向德克薩斯州東區(qū)聯(lián)邦法院遞交的書中,思科指控華為在四方面侵犯其知識產(chǎn)權(quán):盜用IoS源代碼、盜用思科技術(shù)文件、盜用命令行接口、侵犯專利權(quán)。面對國際巨頭的發(fā)難,華為公司于當日發(fā)表聲明強調(diào):華為及其子公司一貫尊重他人知識產(chǎn)權(quán),并注重保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。緊接著華為停止在美國市場出售和經(jīng)銷這些產(chǎn)品,并宣稱其將開發(fā)其他不涉嫌思科指控的新產(chǎn)品。對于思科用訴訟手段來鞏固市場地位的做法,華為將堅決、積極地應(yīng)訴以保護自己的合法權(quán)益。2004年7月28日,華為公司、思科公司、3COM公司向美國德克薩斯州東區(qū)法院馬歇爾分院提交終止訴訟的申請,法院據(jù)此簽發(fā)法令,終止思科公司對華為公司的訴訟。華為與思科的訴訟案讓華為完善了對知識產(chǎn)權(quán)的認識,華為對專利的認識不再局限于注冊本身,而是深刻體會到,專利也是市場競爭的重要工具。當然,“思科之訴”并沒有阻擋華為向美國的“沖刺”。就在思科提訟之后的兩個月,2003年3月2O日,華為公司與美國3CoM公司聯(lián)合宣布,雙方組建合資企業(yè)——華為-3CoM公司,共同經(jīng)營數(shù)據(jù)通信產(chǎn)品的研究開發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。合資公司由華為控股,華為以中低端路由器、以太網(wǎng)交換機業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)出資,3CoM公司則以現(xiàn)金和其中國市場業(yè)務(wù)注入新公司。雙方對合資前景充滿信心。
3CoM與華為雙方均認為:多贏的合作,將為合作雙方、廣大客戶、分銷商及其他合作伙伴帶來廣泛價值,對數(shù)據(jù)通信行業(yè)的良性發(fā)展具有積極意義。同時,合作將有助于華為更快速、更大規(guī)模地進入國際市場;并使3COM公司立即進入潛力巨大的中國市場,降低各自市場拓展的成本。華為與思科的訴訟案結(jié)束后,華為更加注重技術(shù)研發(fā)過程中的專利使用,并對涉及專利的內(nèi)容管理體系進行了調(diào)整。調(diào)整后,華為研發(fā)過程更向國際化靠攏,專利管理更加系統(tǒng)化。而針對研發(fā)流程中如何幫助員工取得專利,華為專門為員工編發(fā)了《國內(nèi)專利申請流程》等資料,下發(fā)了《專利申請加快處理需求管理規(guī)定》等文件。各研發(fā)部門的專利人員手把手地培訓(xùn)一線研發(fā)人員關(guān)注直至取得、維護專利。
二、啟示
1、技術(shù)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵要素,技術(shù)是經(jīng)濟社會發(fā)展的源動力,也是產(chǎn)業(yè)更替的驅(qū)動力,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要技術(shù)的支撐才能得以飛速發(fā)展。現(xiàn)代經(jīng)濟的價值正逐步向服務(wù)行業(yè)和知識密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變,同時信息技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展。這種直接建立在技術(shù)、知識和信息的生產(chǎn)、分配與使用基礎(chǔ)上的經(jīng)濟與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的根本區(qū)別在于:從對有形的、物質(zhì)的資源的依賴轉(zhuǎn)向?qū)o形的、智力資源的依賴,技術(shù)、知識和信息等智力資源成為資源配置第一要素,物質(zhì)資本的重要性下降,技術(shù)研發(fā)設(shè)計而非生產(chǎn)成為價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟的支柱。由于技術(shù)成為企業(yè)的核心資產(chǎn),企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)也呈現(xiàn)出商品化的特點,專利成為企業(yè)的重要產(chǎn)品和利潤來源,并且涌現(xiàn)出一批專門從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和經(jīng)營的企業(yè)。
而我國會計準則則將專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、商譽等列作無形資產(chǎn)。
如果按現(xiàn)代企業(yè)無形資產(chǎn)涵蓋來辨認,無形資產(chǎn)又可分為知識產(chǎn)權(quán)、行為性權(quán)利等。上述現(xiàn)代企業(yè)無形資產(chǎn)概念的輪廓,就其本質(zhì)屬性而言,它是企業(yè)固定資產(chǎn)的一部分,也具有商品使用價值和價值的屬性,是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中重要的經(jīng)濟資源。
一、現(xiàn)代企業(yè)開展無形資產(chǎn)內(nèi)部審計的必要性
1.無形資產(chǎn)價值觀。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和,廣大企業(yè)界人士越來越對無形資產(chǎn)引起關(guān)注。人們從國內(nèi)外若干企業(yè)在競爭中成敗的經(jīng)驗和教訓(xùn)中明白過來,無形資產(chǎn)是現(xiàn)代企業(yè)生存和發(fā)展的一種寶貴資源。有專家斷言:市場競爭最終將表現(xiàn)為無形資產(chǎn)的競爭,21世紀將是無形資產(chǎn)的世紀。我國機械行業(yè)在“九五”期間實施三大戰(zhàn)略目標,其中之一,就是推行名牌戰(zhàn)略,從而重塑我國民族一代產(chǎn)品的市場雄風。
從發(fā)展的眼光看,現(xiàn)代企業(yè)競爭,已從價格戰(zhàn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)形象和產(chǎn)品質(zhì)量的較量之中,發(fā)達國家無形資產(chǎn)價值一般占到資產(chǎn)總額的50%一70%,這樣無形資產(chǎn)勢必成為企業(yè)生存和發(fā)展的基石。
2.加強對無形資產(chǎn)內(nèi)部審計是當務(wù)之急?,F(xiàn)在合資、外資、股份制、私營經(jīng)濟成分的企業(yè)越來越多,企業(yè)間的轉(zhuǎn)讓、租賃、兼并等一系列經(jīng)濟行為,使無形資產(chǎn)的運作和交易顯得格外活躍。然而,由于種種原因,對無形資產(chǎn)的、管理在我國一直處于“初級階段”,致使無形資產(chǎn)流失十分嚴重。近十年來,我國流失的有形資產(chǎn)達數(shù)十億元,而無形資產(chǎn)的流失是有形資產(chǎn)的5倍之多,揭示出我國不少企業(yè)在無形資產(chǎn)的管理上存在許多漏洞,這樣掉以輕心,缺乏無形資產(chǎn)保護意識,造成的后果是相當嚴重的,實際上是造成企業(yè)總資產(chǎn)流失的一個缺口,這與現(xiàn)代企業(yè)實現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值這一根本經(jīng)營宗旨是相悖的,如果更嚴肅地講,那無異于犯罪。
現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部審計的主要職責:一是按市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟的,依法規(guī)范企業(yè)行為,使之合理、合法、合規(guī);二是在企業(yè)內(nèi)部實施經(jīng)濟監(jiān)督;三是確保企業(yè)資產(chǎn),特別是國有資產(chǎn)的保值、增值,防止企業(yè)資產(chǎn)的流失。正如此,在建立現(xiàn)代企業(yè)制度過程中,進一步拓展內(nèi)審思路,著手探索和實施對無形資產(chǎn)運作的監(jiān)督管理,是一種十分必要,并且行之有效的有力舉措。
二、開展對無形資產(chǎn)內(nèi)部審計的思路探索
1.關(guān)于對無形資產(chǎn)開展內(nèi)部審計對象研討。根據(jù)無形資產(chǎn)涵蓋的內(nèi)容,可以這樣認為,在企業(yè)無形資產(chǎn)中占據(jù)最重要地位、最活躍和具有經(jīng)濟效益的是知識產(chǎn)權(quán)。因此在研究無形資產(chǎn)內(nèi)審對象之時,首先應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)列為重點。從我國主義市場經(jīng)濟保護無形資產(chǎn)法律體系的逐步建立和完善過程來看,也是最早始于知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建立,包括1983年商標法實施,1985年專利法實施,1991年著作權(quán)法實施,1993年反不正當競爭法實施等,并以此為基礎(chǔ),不斷拓展、延伸和完善。
2.企業(yè)必須建立相應(yīng)的無形資產(chǎn)保護機制。建立現(xiàn)代企業(yè)制度是搞好國有大中型企業(yè)的關(guān)鍵,是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要一環(huán)。其中建立相應(yīng)的企業(yè)無形資產(chǎn)保護機制尤為重要。在資本主義國家,大多數(shù)發(fā)達國家大型現(xiàn)代化企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護都有100年以上的。國家經(jīng)貿(mào)委決定在“九五”期間建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)以實現(xiàn)兩個根本性轉(zhuǎn)變,加速和經(jīng)濟結(jié)合。所以,在依靠無形資產(chǎn)發(fā)展經(jīng)濟的過程中,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要清醒地認識到增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識的重要性,重視對企業(yè)無形資產(chǎn)的全方位管理,自覺運用我國的法律、法規(guī)來維護自身合法權(quán)益。這就要求企業(yè)首先從建立和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護機制著手,不斷提高企業(yè)依靠無形資產(chǎn)的效益貢獻率,同時,建立起一支具有較高素質(zhì)又懂法律的保護知識產(chǎn)權(quán)的員工隊伍。
3.實施無形資產(chǎn)流失的監(jiān)管措施。
第一,參與監(jiān)督,堵漏建制。加強對無形資產(chǎn)的管理,首先必須針對企業(yè)不同情況,逐步建立必要的無形資產(chǎn)內(nèi)部管理制度,為規(guī)范企業(yè)自身行為,提供保證和依據(jù);同時對這些制度的貫徹實施進行內(nèi)部監(jiān)督檢查,針對存在的及時提出審計建議。
第二,對無形資產(chǎn)價值的監(jiān)督管理。無形資產(chǎn)是具有價值的,其價值的反映具有多種不同形式。例如:企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓時其轉(zhuǎn)讓價格就是最常見的一種無形資產(chǎn)價值量化形式。在實際轉(zhuǎn)讓過程中,往往由于價格不合理,又未經(jīng)審計部門監(jiān)督把關(guān),極易造成無形資產(chǎn)的嚴重流失。這方面的教訓(xùn),各行各業(yè)不勝枚舉。僅以商標為例,在市場形式下,不少企業(yè)對這一重要的無形資產(chǎn)的運作尚不能駕馭自如。比如:有的國內(nèi)企業(yè)在投資舉辦中外合資企業(yè)時,將自己多年嘔心瀝血創(chuàng)立的國內(nèi)名牌商標以低價轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè),在企業(yè)運營中被外方以種種理由打入冷宮。而“洋牌子”則通過國內(nèi)原有的銷售渠道,輕而易舉地占據(jù)了市場。從短期行為看,企業(yè)借助“洋牌子”產(chǎn)品可以賣個高價,并通過賣牌子籌措到一定資金,還能享受到中外合資企業(yè)的優(yōu)惠政策。但實質(zhì)上已造成了企業(yè)資產(chǎn)的最大流失。
在市場經(jīng)濟形勢下,面臨改革開放大潮洗禮的企業(yè),參與合資、兼并、分立、轉(zhuǎn)讓、租賃等一系列經(jīng)濟行為越來越多,所以在涉及企業(yè)資本運作過程中,勢必會涉及無形資產(chǎn)的運作,對此企業(yè)必須遵循合理、合法,規(guī)范自身行為的準則。凡涉及企業(yè)無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、許可使用等重大經(jīng)營決策,均與無形資產(chǎn)的價值有關(guān)。所以,必須加強內(nèi)部監(jiān)督管理機制,通過內(nèi)部審計監(jiān)督來避免或減少企業(yè)損失將是十分有效的途徑。