企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

[關(guān)鍵詞]實(shí)訓(xùn)基地；體系功能；建設(shè)目標(biāo)

實(shí)訓(xùn)教學(xué)是職業(yè)教育教學(xué)體系中的重要組成部分，是培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力及分析問(wèn)題和解決問(wèn)題能力的重要途徑，是職業(yè)教育的核心。校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)在職業(yè)學(xué)校辦學(xué)中的地位比以往任何時(shí)候都顯得尤為突出和重要，其好壞直接關(guān)系到學(xué)校職業(yè)教育的辦學(xué)水平，關(guān)系到教學(xué)目標(biāo)是否能得到真正的實(shí)現(xiàn)。

1.轉(zhuǎn)變思想、提高認(rèn)識(shí)。前瞻性思考校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)。

實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)在著眼于學(xué)生綜合職業(yè)能力培養(yǎng)的同時(shí)，要考慮以下幾個(gè)方面的因素：

1.1校企合作人才培養(yǎng)模式

回顧我校三十余年的辦學(xué)實(shí)踐證明，原有的教學(xué)模式難于培養(yǎng)社會(huì)需求的合格技能人才。我校從2009年開(kāi)始校企合作、工學(xué)結(jié)合的教學(xué)模式探索，與施工企業(yè)合作，先后承攬了電氣控制柜組裝、鋼結(jié)構(gòu)制作與安裝等工程，將實(shí)訓(xùn)教學(xué)與生產(chǎn)零距離有機(jī)結(jié)合，學(xué)生的技能得到顯著提高，同時(shí)節(jié)約了教學(xué)成本，取得了學(xué)生實(shí)訓(xùn)技能提高和學(xué)校經(jīng)濟(jì)效益創(chuàng)收的雙豐收。校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地的建設(shè)要充分考慮校企合作、工學(xué)結(jié)合的場(chǎng)地、設(shè)備需求，滿足一定量的生產(chǎn)性實(shí)訓(xùn)。

1.2實(shí)訓(xùn)基地的功能取向

校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地不僅是生產(chǎn)性的學(xué)生實(shí)踐能力培養(yǎng)，還應(yīng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)、職業(yè)技能鑒定、“一體化”教師培訓(xùn)、職業(yè)素質(zhì)訓(xùn)導(dǎo)和技能競(jìng)賽等功能。我校實(shí)訓(xùn)功能發(fā)揮有限，實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮實(shí)現(xiàn)多功能取向，這對(duì)學(xué)校發(fā)展、特色建設(shè)和效益都有大的現(xiàn)實(shí)意義。

1.3實(shí)訓(xùn)基地的“四新”建設(shè)

實(shí)訓(xùn)基地規(guī)劃建設(shè)要充分考慮行業(yè)技術(shù)發(fā)展中的“新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝”應(yīng)用。各專業(yè)工種實(shí)訓(xùn)中心的建設(shè)既要學(xué)習(xí)參考其它職業(yè)學(xué)校先進(jìn)理念模式、也要認(rèn)真分析市場(chǎng)熟知專業(yè)崗位群職業(yè)能力的構(gòu)成，更要對(duì)行業(yè)新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用加以調(diào)研學(xué)習(xí)，使基地建設(shè)具有時(shí)代性、前瞻性。

2.用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，指導(dǎo)校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)。

校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)要運(yùn)用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，把建設(shè)對(duì)象放在系統(tǒng)中進(jìn)行整體分析，從組成系統(tǒng)的各要素之間的關(guān)系和相互作用中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的規(guī)律性，從而指明解決復(fù)雜系統(tǒng)問(wèn)題的一般步驟、程序和方法。校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地有著兩大相互聯(lián)系的硬件和軟件結(jié)構(gòu)的體系建設(shè)。

2.1實(shí)訓(xùn)基地軟件體系建設(shè)

2.1.1專業(yè)實(shí)訓(xùn)教學(xué)課程體系

構(gòu)建以工作過(guò)程系統(tǒng)為導(dǎo)向的課程體系和以行動(dòng)導(dǎo)向?yàn)橹笇?dǎo)的單元教學(xué)模塊已成為當(dāng)前職業(yè)教育專業(yè)課程改革的主要方向。工作過(guò)程系統(tǒng)為導(dǎo)向課程是指從職業(yè)崗位工作任務(wù)分析出發(fā)，依據(jù)職業(yè)群典型崗位中的典型工作任務(wù)組建一系列行動(dòng)化的學(xué)習(xí)項(xiàng)目，學(xué)生的學(xué)習(xí)過(guò)程是以行動(dòng)為主的自我建構(gòu)過(guò)程，以完成工作化的學(xué)習(xí)任務(wù)為基礎(chǔ)，在有目標(biāo)的行動(dòng)化學(xué)習(xí)中獲取理論知識(shí)和專業(yè)技能。

首先，專業(yè)實(shí)訓(xùn)教學(xué)課程體系根據(jù)各專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)、人才培養(yǎng)方案和專業(yè)建設(shè)方案，開(kāi)展專業(yè)工種實(shí)訓(xùn)課程體系開(kāi)發(fā)，這是實(shí)訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的頂層設(shè)計(jì)。每個(gè)專業(yè)突出以專業(yè)對(duì)應(yīng)的典型崗位群的以工作過(guò)程為導(dǎo)向的實(shí)踐課程體系開(kāi)發(fā)，都以典型工作任務(wù)作為單元教學(xué)模塊。

其次，各教學(xué)模塊開(kāi)展以行動(dòng)導(dǎo)向?yàn)橹笇?dǎo)的實(shí)訓(xùn)教學(xué)大綱、模塊實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)書(shū)和考核評(píng)價(jià)模式的開(kāi)發(fā)，這是實(shí)訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的中層設(shè)計(jì)。實(shí)訓(xùn)教學(xué)大綱明確了教學(xué)模塊中的專業(yè)知識(shí)內(nèi)容與技能掌握要點(diǎn)，明確每個(gè)模塊中的典型工作任務(wù)與教學(xué)方法建議；實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)書(shū)作為教師與學(xué)生學(xué)習(xí)練習(xí)的重要教材，對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)能起到很好的引導(dǎo)作用；實(shí)訓(xùn)考核評(píng)價(jià)模式明確模塊操作標(biāo)準(zhǔn)要求，能夠有效的評(píng)價(jià)學(xué)生技能實(shí)際掌握的效果。

2.1.2實(shí)訓(xùn)教學(xué)過(guò)程管理體系

實(shí)訓(xùn)教學(xué)管理體系是實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)的重點(diǎn)，只有完備的管理制度，良好的執(zhí)行力，才能形成有效的管理機(jī)制，保障實(shí)訓(xùn)教學(xué)規(guī)范正常的進(jìn)行，才能培養(yǎng)出具有良好職業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)的合格學(xué)生，實(shí)現(xiàn)實(shí)訓(xùn)教學(xué)的應(yīng)有效能。

首先，我校加快實(shí)訓(xùn)教學(xué)管理制度建設(shè)，制定了實(shí)訓(xùn)教學(xué)常規(guī)管理、實(shí)訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃管理、實(shí)訓(xùn)教學(xué)安全管理、實(shí)訓(xùn)教學(xué)設(shè)備、工機(jī)具材料管理、學(xué)生實(shí)訓(xùn)7s管理、產(chǎn)教結(jié)合管理、實(shí)訓(xùn)教師管理與隊(duì)伍建設(shè)等七個(gè)方面的制度工作。

其次，規(guī)范了實(shí)訓(xùn)教學(xué)過(guò)程管理，以培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)素養(yǎng)為抓手，引入企業(yè)文化，推行7s管理（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全、節(jié)約），強(qiáng)化執(zhí)行力，突出學(xué)生在實(shí)訓(xùn)操作中的安全規(guī)范性、著裝統(tǒng)一性、紀(jì)律嚴(yán)明性。在學(xué)生中設(shè)立安全、設(shè)備材料、衛(wèi)生、考評(píng)值日，讓學(xué)生參與到實(shí)訓(xùn)管理中，培養(yǎng)學(xué)生的管理能力、安全意識(shí)、產(chǎn)品意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)和成本意識(shí)等。

2.2實(shí)訓(xùn)基地硬件設(shè)施建設(shè)

實(shí)訓(xùn)場(chǎng)地與設(shè)施設(shè)備是達(dá)成實(shí)訓(xùn)教學(xué)目標(biāo)的重要條件，是實(shí)訓(xùn)教學(xué)體系建設(shè)中的基礎(chǔ)。我校近兩年投入資金新建近萬(wàn)平方米實(shí)訓(xùn)樓，重新調(diào)整后形成了機(jī)電、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大實(shí)訓(xùn)中心，建筑總面積達(dá)近兩萬(wàn)平方米。在設(shè)計(jì)實(shí)訓(xùn)教學(xué)設(shè)施設(shè)備時(shí)盡可能貼近施工現(xiàn)場(chǎng)，體現(xiàn)新工藝、新技術(shù)，既能實(shí)訓(xùn)、職業(yè)培訓(xùn)，又能進(jìn)行生產(chǎn)加工，最大限度的發(fā)揮實(shí)訓(xùn)基地綜合功能。

3.對(duì)校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)的思考。

校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的工程，但在建設(shè)的過(guò)程中，以下幾方面的問(wèn)題還應(yīng)引起我們的重視。

3.1實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)過(guò)程中，要盡可能多方尋求國(guó)家、地方政府、主管部門及用人單位的大力支持，要探索和企業(yè)共同建設(shè)，互利雙贏，實(shí)現(xiàn)實(shí)訓(xùn)基地資源共享的途徑和方式。

3.2從學(xué)生操作技能學(xué)習(xí)的過(guò)程和實(shí)訓(xùn)設(shè)備的投入使用實(shí)效看，實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)是加強(qiáng)模擬性和生產(chǎn)性的功能設(shè)計(jì)，提高實(shí)訓(xùn)的效率和效果，節(jié)約實(shí)訓(xùn)成本。

3.3實(shí)訓(xùn)基地應(yīng)加大校企合作，充分利用好行業(yè)辦學(xué)的資源，積極對(duì)外承攬工程，做大產(chǎn)教結(jié)合，這樣既能為學(xué)生提供更多實(shí)訓(xùn)的機(jī)會(huì)和實(shí)訓(xùn)條件，又能培養(yǎng)一體化師資隊(duì)伍。

第2篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

關(guān)鍵詞：內(nèi)部控制;合規(guī)管理;特色文化建設(shè)

金融業(yè)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理必須是貫穿金融業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的主線，處于金融業(yè)重要位置的商業(yè)銀行更應(yīng)是如此。如今，隨著社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，商業(yè)銀行的產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)種類不斷增多，其日常經(jīng)營(yíng)在包括信用、市場(chǎng)、操作、流動(dòng)性、國(guó)家、聲譽(yù)、法律以及戰(zhàn)略等方面面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，近20年來(lái)金融市場(chǎng)危機(jī)頻發(fā)，例如：1995年英國(guó)歷史悠久的巴林銀行因經(jīng)營(yíng)失誤倒閉;1997年爆發(fā)東南亞金融危機(jī);2007年美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)全球性金融危機(jī)。因此，商業(yè)銀行決策者十分重視防范風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控合規(guī)在當(dāng)前銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的作用，并視為第一核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的含義

根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令（2007年第6號(hào)）公布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，商業(yè)銀行通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制，其外延包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、范疇及原則。

內(nèi)部控制有四大目標(biāo)：（一）確保國(guó)家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;（二）確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn);（三）確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性;（四）確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整。

內(nèi)部控制的范疇既包括顯形的各種規(guī)章制度，又包括看不見(jiàn)的銀行內(nèi)控文化和內(nèi)控理念。

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則，具體體現(xiàn)在：（一）商業(yè)銀行的任何業(yè)務(wù)過(guò)程、操作環(huán)節(jié)、所有部門及崗位均要存在內(nèi)部控制，各項(xiàng)決策或操作也應(yīng)有案可查;（二）防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)是內(nèi)部控制的出發(fā)點(diǎn)，商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理，特別是設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)，都以“內(nèi)控優(yōu)先”為要求;（三）內(nèi)部控制要有高度的權(quán)威性，任何人都要受到內(nèi)部控制的約束，同時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋和糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題;（四）內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門與內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門應(yīng)相互獨(dú)立，內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門有直接向管理高層匯報(bào)的渠道。

二、我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)的現(xiàn)狀和不足

自《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》施行以來(lái)，我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)從零開(kāi)始、從無(wú)到有，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。各家商業(yè)銀行都依照《指引》，成立獨(dú)立內(nèi)控部門，制定相關(guān)內(nèi)部稽核檢查制度，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才隊(duì)伍，加快完善自身內(nèi)控體系。例如，中國(guó)工商銀行結(jié)合多年在內(nèi)控管理實(shí)踐的積累經(jīng)驗(yàn)，在新形勢(shì)下以COSO內(nèi)部控制整體框架為基礎(chǔ)，構(gòu)建起由內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、業(yè)務(wù)規(guī)章制度與措施、合規(guī)性監(jiān)督檢查、獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)和信息溝通交流六個(gè)基本要素組成的內(nèi)部控制體系。行政管理方面，工行在總行、一級(jí)分行、二級(jí)分行三個(gè)層次都設(shè)立了內(nèi)控管理委員會(huì)和內(nèi)控合規(guī)部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署和承擔(dān)具體內(nèi)控、合規(guī)管理工作。制度建設(shè)方面，工行在各層級(jí)工作單位推廣應(yīng)用《業(yè)務(wù)操作指南》，周期性組織各部門員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)《員工行為規(guī)范》，對(duì)個(gè)金、對(duì)公業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化改造;資源投入方面，工行花費(fèi)巨大人力、物力、財(cái)力，搭建創(chuàng)新性內(nèi)控評(píng)價(jià)信息平臺(tái)，加大資金投入開(kāi)發(fā)覆蓋全業(yè)務(wù)領(lǐng)域的信息系統(tǒng)，實(shí)施數(shù)據(jù)治理工程，提高信息披露質(zhì)量。其他商業(yè)銀行也針對(duì)自身實(shí)際情況各自開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

然而，當(dāng)前我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)的也存在很多問(wèn)題，主要包括：（一）內(nèi)控制度體系還需繼續(xù)完善。因銀行業(yè)內(nèi)控制度體系建設(shè)尚處在起步階段，存在不同經(jīng)營(yíng)層級(jí)制度銜接不充分，導(dǎo)致控制不到位或控制重復(fù);（二）內(nèi)控制度在實(shí)際監(jiān)督中牽制不足。多數(shù)銀行內(nèi)部監(jiān)督力量無(wú)法達(dá)到應(yīng)占比重，內(nèi)控人員素質(zhì)與內(nèi)控合規(guī)職能的高標(biāo)準(zhǔn)相背離;（三）內(nèi)控合規(guī)文化氛圍還不夠濃厚。一些分行“合規(guī)”讓位于“發(fā)展”現(xiàn)象仍然存在，一些人特別是基層網(wǎng)點(diǎn)工作人員“重業(yè)績(jī)、輕內(nèi)控”的思想比較嚴(yán)重。

三、構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響

內(nèi)控合規(guī)文化是商業(yè)銀行核心價(jià)值觀的有機(jī)組成部分，是商業(yè)銀行企業(yè)文化的靈魂。針對(duì)自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展特點(diǎn)，建立一整套有特色的內(nèi)控合規(guī)文化，是充實(shí)商業(yè)銀行企業(yè)文化的重中之重。那么，構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展有著怎樣的影響呢？具體來(lái)說(shuō)：

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢?！便y行大部分業(yè)務(wù)操作復(fù)雜、流程繁瑣、涉及大批資金往來(lái)，若員工內(nèi)控合規(guī)意識(shí)觀念不強(qiáng)，在一味追求效率的情況下卻忽視了對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，這將給客戶和銀行自身帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益損失。通過(guò)構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，向員工灌輸“控制風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作”的工作思想，提醒員工在工作崗位上可能會(huì)存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可以引導(dǎo)員工在日常工作中規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于提高內(nèi)控管理水平。由于大多數(shù)商業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)多為審計(jì)序列改編而組建，而不是吸收專攻內(nèi)控合規(guī)的新鮮血液，組成人員在內(nèi)控合規(guī)工作領(lǐng)域還不能稱得上是“高素質(zhì)、高起點(diǎn)、業(yè)務(wù)精通”。加大構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化力度，對(duì)員工不斷地進(jìn)行培訓(xùn)和專業(yè)培養(yǎng)，不僅可以增強(qiáng)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，更為重要的是提高了內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)人員的整體素質(zhì)，使之能更好地勝任內(nèi)控合規(guī)管理工作。同時(shí)，構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以增強(qiáng)全行上下對(duì)內(nèi)部控制的重視程度，為內(nèi)控體制全局建設(shè)提供思想指導(dǎo)，促進(jìn)整個(gè)商業(yè)銀行內(nèi)控管理水平的提高。

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于增強(qiáng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。歸根結(jié)底，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展與所有工商企業(yè)一樣，是以盈利為目的，獲取最大收益為目標(biāo)。增強(qiáng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新能力是構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以使商業(yè)銀行在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程中堅(jiān)持以“內(nèi)控優(yōu)先”為基本原則，建立相應(yīng)創(chuàng)新型內(nèi)控合規(guī)管理制度，全面評(píng)估新技能、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，讓員工熟悉和了解當(dāng)中的規(guī)范操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制精髓，為商業(yè)銀行全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

四、加快特色內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的具體措施

（一）統(tǒng)攬全局、總體規(guī)劃，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)文化頂層設(shè)計(jì)

建設(shè)特色內(nèi)控合規(guī)文化，是商業(yè)銀行形成內(nèi)部控制完整體系的關(guān)鍵。因此，做好特色內(nèi)控合規(guī)文化頂層設(shè)計(jì)，有計(jì)劃、有戰(zhàn)略、有步驟地構(gòu)建適用于各個(gè)專業(yè)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種人群的內(nèi)控合規(guī)核心價(jià)值文化，是關(guān)系到商業(yè)銀行長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。首先，商業(yè)銀行總行級(jí)別企業(yè)文化部門應(yīng)該結(jié)合實(shí)際，總結(jié)各分行、支行內(nèi)控合規(guī)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定出通行于全行的內(nèi)控合規(guī)文化，并納入自身企業(yè)文化范疇;其次，各分行、支行都要成立專門負(fù)責(zé)部門，具體進(jìn)行內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣事宜;再次，搭建“總行-分行”、“分行-支行”、“支行-網(wǎng)點(diǎn)”及同級(jí)別工作單位間的內(nèi)控合規(guī)文化交流平臺(tái)，積極溝通和及時(shí)反饋內(nèi)控合規(guī)文化的踐行情況。

（二）建立健全內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長(zhǎng)效機(jī)制

通過(guò)各種載體、媒介、方式，周期化有組織地宣傳推廣內(nèi)控合規(guī)文化，形成內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長(zhǎng)效機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)：運(yùn)用講座、培訓(xùn)、會(huì)議、考試等載體，定期開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化教育學(xué)習(xí);借助銀行內(nèi)部網(wǎng)訊、互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播等媒介，向員工和客戶傳播銀行內(nèi)控合規(guī)文化，公布內(nèi)控合規(guī)成績(jī);讓員工把內(nèi)控合規(guī)文化銘于心、踐于行，各分行、支行應(yīng)適時(shí)靈活組織以匯報(bào)演出、演講比賽、有獎(jiǎng)?wù)魑牡葹樾问降母鞣N宣傳活動(dòng)，營(yíng)造親切友好的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍。

（三）施行科學(xué)有效的內(nèi)控合規(guī)獎(jiǎng)懲辦法

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)及商業(yè)銀行內(nèi)部關(guān)于內(nèi)控合規(guī)方面的各項(xiàng)政策規(guī)定，對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理人員的權(quán)、責(zé)、利進(jìn)行清晰界定，制定嚴(yán)格的考核方案，提高內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量。另一方面，形成制度化的內(nèi)控合規(guī)獎(jiǎng)懲辦法，鼓勵(lì)對(duì)每個(gè)考核期間評(píng)選出的優(yōu)秀內(nèi)控合規(guī)員工、領(lǐng)導(dǎo)、部門給予物質(zhì)和精神上的獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)不合格的人員、部門要進(jìn)行罰款和問(wèn)責(zé)。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

20世紀(jì)90年代中期，面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化和發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)海關(guān)提出建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。十多年來(lái)，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)歷了一條從探索到實(shí)踐進(jìn)而全面推進(jìn)的道路。海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：

學(xué)習(xí)引進(jìn)階段。20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)海關(guān)啟動(dòng)了建立現(xiàn)代海關(guān)制度的理論研究，積極學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國(guó)家海關(guān)包括風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)的管理思想和方法技術(shù)，實(shí)行海關(guān)稽查制度，建立起事后風(fēng)險(xiǎn)防范與控制機(jī)制；著手研發(fā)用于輔助風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，并成立專門的數(shù)據(jù)分析部門。

理論和實(shí)踐相結(jié)合的探索階段。隨著1998年海關(guān)現(xiàn)代化建設(shè)第一步戰(zhàn)略規(guī)劃的啟動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和技術(shù)開(kāi)始應(yīng)用于通關(guān)作業(yè)模式改革和作業(yè)流程重組。2001年底，海關(guān)總署制定《建立海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架方案》，提出了有中國(guó)海關(guān)特色的風(fēng)險(xiǎn)式管理理念，全國(guó)海關(guān)逐漸建立和完善了各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)甄別技術(shù)廣泛應(yīng)用到現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)節(jié)。期間，海關(guān)總署及直屬海關(guān)研發(fā)了一系列功能豐富、相輔相成的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用系統(tǒng)。

全面推進(jìn)階段。隨著形勢(shì)變化，海關(guān)業(yè)務(wù)量高速增長(zhǎng)和管理資源相對(duì)缺乏的矛盾日益突出，提高海關(guān)整體管理效能與效率的要求日益迫切。風(fēng)險(xiǎn)管理作為解決這一矛盾的關(guān)鍵成為全國(guó)海關(guān)的共識(shí)，現(xiàn)代海關(guān)制度第二步發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃把建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制作為建立現(xiàn)代海關(guān)制度的中心環(huán)節(jié)。海關(guān)總署制定《建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制總體框架》，明確提出要建設(shè)由統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)一管理平臺(tái)、若干分析監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)組成的風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)，研究設(shè)計(jì)了用于現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)智能甄別的作業(yè)系統(tǒng)，在直屬海關(guān)層面加強(qiáng)全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理。

風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

隨著風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和信息化系統(tǒng)的成功建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和方法已經(jīng)廣泛應(yīng)用到海關(guān)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和后續(xù)監(jiān)管等海關(guān)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不論是在職能履行、績(jī)效管理方面，還是在反腐倡廉、隊(duì)伍建設(shè)方面都發(fā)揮著重要作用，具有重要的意義。

風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)海關(guān)管理實(shí)踐。風(fēng)險(xiǎn)管理作為海關(guān)的管理理念，指導(dǎo)海關(guān)在具體管理活動(dòng)中進(jìn)行制度創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新和方法創(chuàng)新，建立起職責(zé)清晰、分工合理、制度規(guī)范、運(yùn)作協(xié)調(diào)、資源優(yōu)化的運(yùn)行機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理在管理模式、方法和管理過(guò)程上的充分運(yùn)用，使海關(guān)能夠提高執(zhí)法針對(duì)性，有效解決當(dāng)前海關(guān)有限的監(jiān)管資源與業(yè)務(wù)量快速增長(zhǎng)之間的矛盾，提高企業(yè)通關(guān)效率。

風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化了海關(guān)內(nèi)部管理。海關(guān)各職能部門圍繞自身職能運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理思想和管理手段，不斷提高和強(qiáng)化其職能實(shí)現(xiàn)能力。海關(guān)通過(guò)建立總署和直屬海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，逐步將決策指揮、職能管理、現(xiàn)場(chǎng)操作等各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作集中在統(tǒng)一的平臺(tái)上進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)各部門信息共享和有效協(xié)作，優(yōu)化作業(yè)流程，切實(shí)解決現(xiàn)行通關(guān)作業(yè)改革中出現(xiàn)的各種矛盾和問(wèn)題。

第4篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

關(guān)鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

Abstract:Thestrategyriskmanagementisthecomprehensiveriskmanagementimportantconstituent.Thecomprehensiveriskmanagementformulatesthesciencereasonablestrategyplanfoundation,constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemalsoistotheriskmanagementstrategicplan.Constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemthegoalisenhancesthenegotiablesecuritiescompanyriskmanagementability,adaptstheservicedevelopmentandthestrategicplangoalrequest.Thestrategyriskmanagementistothestrategicriskcontinuallyrecognition,theappraisalandshouldto,carryonthestrategicdispositiontotheeconomicalcapital,promotesthenegotiablesecuritiescorporatebusinessstrategyplangoalsmoothrealization.

Keywords:NegotiablesecuritiescompanyStrategyRiskManagement

全面風(fēng)險(xiǎn)管理不僅著眼于短期風(fēng)險(xiǎn)管理，還要對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，不僅要從工作計(jì)劃和工作措施上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，還要從戰(zhàn)略層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，還要對(duì)全局風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制，還要分析風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡關(guān)系，分析證券公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，從而實(shí)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)是提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的要求。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)資本進(jìn)行戰(zhàn)略性配置，以促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀與不足

證券公司目前并沒(méi)有明確開(kāi)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來(lái)幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無(wú)從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，缺乏對(duì)戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性進(jìn)行的分析。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制，是為保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實(shí)施措施，難以直接落實(shí)到具體的工作計(jì)劃中。而且也缺乏根據(jù)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別和評(píng)估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。

1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對(duì)證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對(duì)資源的合理利用、配置和管理。如對(duì)資本、人力和物力的有效配置和管理。

2.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)想

2.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和意義。

2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。

2.1.1.1對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案中的未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的最有效辦法；

2.1.1.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長(zhǎng)期的角度和戰(zhàn)略的高度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實(shí)施方案，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本配置，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。

2.1.2.1有助于對(duì)未來(lái)的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

2.1.2.2對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)提前采取應(yīng)對(duì)措施，有助于減少或避免未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失；

2.1.2.3有助于成體系地對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)加以有效地管理和利用，使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

2.1.2.4有助于減少被動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險(xiǎn)資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于減少流動(dòng)性頭寸占用，從而降低成本。

2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。

2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略等部分。

2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略一方面是對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面是是風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定經(jīng)濟(jì)資本配置、對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是一個(gè)起伏波動(dòng)比較大的市場(chǎng)，而我國(guó)的證券市場(chǎng)更是一個(gè)發(fā)展時(shí)間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場(chǎng)，經(jīng)常是牛短熊長(zhǎng)，而且風(fēng)險(xiǎn)極大。我國(guó)的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對(duì)證券市場(chǎng)。在股票市場(chǎng)只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營(yíng)業(yè)務(wù)證券自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時(shí)期才能獲得理想的利潤(rùn)，而在熊市時(shí)期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開(kāi)支，長(zhǎng)期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營(yíng)狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)抵消這種市場(chǎng)劇烈波動(dòng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)造成的沖擊。在市場(chǎng)的不同時(shí)期，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險(xiǎn)容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)所帶來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，分析這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，在正常情況下會(huì)提升證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。但是，由于對(duì)新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，存在風(fēng)險(xiǎn)管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險(xiǎn)。而且，在未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過(guò)于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過(guò)多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要將長(zhǎng)期利益與短期利益有機(jī)結(jié)合，局部利益與全局利益有機(jī)結(jié)合，并將之具體落實(shí)到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對(duì)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以此來(lái)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來(lái)越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對(duì)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對(duì)信息系統(tǒng)帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，而且對(duì)采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著舉足輕重的影響。

2.2.1.1.4品牌風(fēng)險(xiǎn)。激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢(shì)，防范各種對(duì)品牌造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.5競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，同業(yè)之間爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競(jìng)爭(zhēng)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。要防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的市場(chǎng)壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，防止為了爭(zhēng)奪業(yè)務(wù)、爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額而采取的違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為要有應(yīng)對(duì)措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.6客戶風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識(shí)和議價(jià)能力也日益增強(qiáng)，如果證券公司的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場(chǎng)資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來(lái)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。

2.2.1.1.7財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等多種風(fēng)險(xiǎn)。這些都可能對(duì)證券公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購(gòu)并、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置等，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)實(shí)力。購(gòu)并能夠迅速擴(kuò)大規(guī)模，顯著提高市場(chǎng)份額。網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置在市場(chǎng)處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)份額，但是在市場(chǎng)處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)就有可能帶來(lái)虧損。

2.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定風(fēng)險(xiǎn)成本即經(jīng)濟(jì)資本成本等。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)確定識(shí)別、評(píng)估、量化各種風(fēng)險(xiǎn)的基本原則和方法，明確經(jīng)濟(jì)資本配置的具體方法和運(yùn)用原則。

證券公司的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭(zhēng)份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機(jī)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。總體來(lái)講證券公司是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。但是對(duì)于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)講，證券公司又是風(fēng)險(xiǎn)的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)與收益趨于平衡。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對(duì)于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，或者能夠通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平來(lái)獲得風(fēng)險(xiǎn)收益溢價(jià)，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對(duì)較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，作為主要的利潤(rùn)來(lái)源，就是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。而非目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)主營(yíng)業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)不能形成證券公司的利潤(rùn)來(lái)源，也不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)勢(shì)所在，或者風(fēng)險(xiǎn)管理的成本過(guò)高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外還可以采取對(duì)沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

2.2.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)?？傮w的風(fēng)險(xiǎn)策略是有效降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)密防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)策略。只要有市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就始終存在，不可能完全消除，只能通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性，既能帶來(lái)?yè)p失也能帶來(lái)收益。尤其是當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期時(shí)，收益往往大于風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或者負(fù)向波動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對(duì)沖、補(bǔ)償?shù)取?/p>

限額管理包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額、經(jīng)濟(jì)資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對(duì)限額應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境較好時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險(xiǎn)，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境趨于惡化時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或負(fù)向波動(dòng)周期時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素來(lái)確定，主要的計(jì)量基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)資本限額。

資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)加大，甚至負(fù)向波動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對(duì)于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟(jì)資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。

對(duì)沖和轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要補(bǔ)充手段。

B．操作風(fēng)險(xiǎn)策略。操作風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，并不能直接帶來(lái)收益。尤其是對(duì)于單個(gè)客戶和單筆業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將直接帶來(lái)?yè)p失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場(chǎng)在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過(guò)業(yè)務(wù)實(shí)際的需要，只能是根據(jù)實(shí)際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機(jī)構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)所需要花費(fèi)的的成本可能會(huì)超過(guò)了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控管理，實(shí)現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。因此，針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)也要確定合理的風(fēng)險(xiǎn)容忍度。在市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是初、中期時(shí)，積極擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險(xiǎn)。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必須以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力作保障。

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)策略。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過(guò)對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行綜合管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營(yíng)成本。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的結(jié)果，因此，流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須與其他風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來(lái)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要有，流動(dòng)性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測(cè)試和敏感性分析等。

2.2.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險(xiǎn)特性，如低風(fēng)險(xiǎn)低收益、高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)低收益等（見(jiàn)圖1），面對(duì)不同特性的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度，降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。

A．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)環(huán)境允許的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取積極擴(kuò)大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤(rùn)基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；

B．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，成為利潤(rùn)來(lái)源的重要補(bǔ)充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；

C．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計(jì)劃和市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時(shí)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲取較高的市場(chǎng)利潤(rùn)。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、加強(qiáng)保障措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，提高風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力等措施。

D．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對(duì)沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。

2.2.1.2.3市場(chǎng)角色策略。根據(jù)證券公司在市場(chǎng)中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為買方風(fēng)險(xiǎn)和賣方風(fēng)險(xiǎn)。買方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，賣方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。作為買方角色參與市場(chǎng)，如證投、固定收益、承購(gòu)包銷、融資融券等，將承擔(dān)價(jià)格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到市場(chǎng)、信用、操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。作為賣方角色參與市場(chǎng)，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)、研究咨詢等。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問(wèn)題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會(huì)統(tǒng)一管理。

2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，在董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)層風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。

2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理流程體系包括：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟(jì)資本配置及考核等。

2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于證券公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，并與市場(chǎng)、操作、信用、流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)等多個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)形的，因此難以量化。對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)一些技術(shù)性較強(qiáng)的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對(duì)各種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評(píng)估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實(shí)施方案。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評(píng)估其是否與證券公司的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之后，無(wú)論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評(píng)估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。

針對(duì)未來(lái)不確定的經(jīng)濟(jì)、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評(píng)估有利、正常和不利的市場(chǎng)條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案可能產(chǎn)生的影響。

2.2.3.2監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評(píng)估的辦法，來(lái)檢驗(yàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效實(shí)施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估結(jié)果的連續(xù)性和波動(dòng)性進(jìn)行長(zhǎng)期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測(cè)，以便及時(shí)掌握市場(chǎng)變化、運(yùn)營(yíng)狀況的變化，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)為實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所承受的風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測(cè)報(bào)告，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出反應(yīng)，進(jìn)入報(bào)告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

2.2.3.3經(jīng)濟(jì)資本配置及考核。對(duì)資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法。為了實(shí)現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，以及這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；其次要分析這些風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失；然后分析這種增長(zhǎng)機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本、機(jī)會(huì)成本和經(jīng)營(yíng)成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長(zhǎng)迅猛，但在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)就會(huì)受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實(shí)到工作計(jì)劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)主要考慮前三種主要風(fēng)險(xiǎn)。在這三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)。資本配置運(yùn)用到全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本配置。

風(fēng)險(xiǎn)包括潛在損失和收益波動(dòng)。從損失的角度來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，正常經(jīng)營(yíng)所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營(yíng)成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對(duì)證券公司的盈利能力不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的預(yù)計(jì)會(huì)發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場(chǎng)及經(jīng)營(yíng)的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以通過(guò)控制、化解、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償、分散、配置等方法是風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過(guò)同業(yè)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營(yíng)可能面臨的重大損失。

經(jīng)濟(jì)資本是在一定置信水平下的用于彌補(bǔ)非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險(xiǎn)價(jià)值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會(huì)規(guī)定最低為3）。VAR的計(jì)算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本回報(bào)率（即RAROC）來(lái)進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項(xiàng)投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟(jì)資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所要求的回報(bào)率。經(jīng)濟(jì)資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，以及風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求，考核經(jīng)濟(jì)資本配置的效果時(shí)，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。

使用RAROC對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開(kāi)發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項(xiàng)業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟(jì)資本的成本，即SVA，其實(shí)際含義是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理及收益須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在于整合證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，提高整體資源的利用效率。

在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟(jì)資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。

經(jīng)濟(jì)資本配置要折算為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額。經(jīng)過(guò)調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資本配置目標(biāo)需要折算為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額，從而對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施限額管理。

2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，必須對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)資本配置的管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫(kù)，提高操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的科學(xué)性。

2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的指導(dǎo)思想。

2.2.5.1確定共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的集合就形成了風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。在這個(gè)體系之下，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)決策。具體的運(yùn)用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。

2.2.5.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險(xiǎn)是相匹配的，高收益就可能帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)，收益是有限的而風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)限的，高風(fēng)險(xiǎn)不僅有可能損失掉過(guò)去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險(xiǎn)不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)不一定就能獲得收益，過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)就意味著賭博。不過(guò)，風(fēng)險(xiǎn)也不等于損失。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個(gè)體來(lái)講以及從短期來(lái)講承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)造成損失，但從整體來(lái)講或從中長(zhǎng)期角度來(lái)講，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在帶來(lái)收益的同時(shí)也帶來(lái)了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)適度，而且實(shí)現(xiàn)了有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理既要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，也要實(shí)現(xiàn)積極地風(fēng)險(xiǎn)管理。②風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因?yàn)?，?nèi)部控制著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)對(duì)證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償措施，實(shí)施對(duì)資本的有效配置以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問(wèn)題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能保障了企業(yè)價(jià)值的有效積累，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問(wèn)題和困難，才能真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)文化。風(fēng)險(xiǎn)文化是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。

——通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段不是目的，但是企業(yè)價(jià)值或股東價(jià)值必須通過(guò)有效地風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)創(chuàng)造。

——要在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。

——風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效機(jī)制：即員工及股東價(jià)值回報(bào)。

——全員風(fēng)險(xiǎn)管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，管理風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。

——審慎對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)。

——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著機(jī)會(huì)損失，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)。

——風(fēng)險(xiǎn)管理要做到防患于未然，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。

——任何失去控制的損失都無(wú)法用收益來(lái)彌補(bǔ)。

3.結(jié)論

隨著證券市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險(xiǎn)管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國(guó)際上比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合證券公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是這個(gè)理論體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是證券公司當(dāng)前實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)勢(shì)在必行。本文略去了計(jì)量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實(shí)用。

參考文獻(xiàn)

［1］《風(fēng)險(xiǎn)管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年

［2］《金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架》，陳中陽(yáng)，中國(guó)金融出版社，2006年

第5篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

為加快我市畜牧業(yè)健康快速發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收和農(nóng)村發(fā)展，根據(jù)《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省農(nóng)業(yè)廳關(guān)于省畜牧強(qiáng)縣（市、區(qū)）暨現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建方案的通知》精神，結(jié)合實(shí)際，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。

一、充分認(rèn)識(shí)加快發(fā)展畜牧業(yè)的重要性

畜牧業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是促進(jìn)農(nóng)民增收的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)?！啊币詠?lái)，我市畜牧業(yè)發(fā)展步伐明顯加快，畜牧產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平不斷提升，畜產(chǎn)品產(chǎn)量大幅增長(zhǎng)，已成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和農(nóng)民增收的重要來(lái)源。但與先進(jìn)地區(qū)相比，我市畜牧業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、現(xiàn)代化程度等仍有較大差距。各級(jí)各部門、單位要適應(yīng)形勢(shì)和任務(wù)要求，充分認(rèn)識(shí)加快畜牧業(yè)發(fā)展在建設(shè)區(qū)域性中心城市和秦巴山區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)進(jìn)程中的重要性、緊迫性，真正把加快發(fā)展畜牧業(yè)擺上農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)工作的重要位置，進(jìn)一步強(qiáng)化政策措施，加大力度，狠抓落實(shí)，努力實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)科學(xué)發(fā)展跨越發(fā)展。

二、牢牢把握畜牧業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇

當(dāng)前，我市畜牧業(yè)發(fā)展正面臨難得的重要機(jī)遇。一是政策持續(xù)向畜牧業(yè)傾斜，國(guó)家的投入逐年加大。二是畜產(chǎn)品價(jià)格穩(wěn)中趨升，需求日趨旺盛，畜產(chǎn)品市場(chǎng)潛力巨大。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整使沿海畜牧產(chǎn)業(yè)逐步向中部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，北方地區(qū)禁牧還草，草地畜牧業(yè)正向農(nóng)區(qū)發(fā)展。四是以標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化為主要標(biāo)志的現(xiàn)代畜牧業(yè)建設(shè)正在起步，為我市爭(zhēng)先趕超提供了機(jī)遇。五是國(guó)家支持秦巴山區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)，畜牧業(yè)是產(chǎn)業(yè)扶貧的重要載體。我們要緊緊抓住歷史機(jī)遇，多方爭(zhēng)取政策項(xiàng)目支持，主動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極創(chuàng)造有利條件，努力促進(jìn)畜牧業(yè)健康快速發(fā)展。

三、明確畜牧業(yè)發(fā)展指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)

（一）指導(dǎo)思想。圍繞建設(shè)鄂豫陜渝毗鄰地區(qū)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地的目標(biāo)，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民增收為出發(fā)點(diǎn)，以特色產(chǎn)業(yè)建設(shè)為主攻方向，以畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；ㄔO(shè)為抓手，以龍頭企業(yè)建設(shè)為突破口，以重大動(dòng)物疫病防控為手段，突出山羊、豬禽、肉牛等發(fā)展重點(diǎn)，著力推進(jìn)科技創(chuàng)新、狠抓加工增效、強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)管、保障產(chǎn)品安全，努力實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)規(guī)模化發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，為促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民脫貧致富、建設(shè)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地做出積極貢獻(xiàn)。

（二）目標(biāo)任務(wù)。到年，力爭(zhēng)全市豬、牛、羊、禽出欄量分別達(dá)到200萬(wàn)頭、12萬(wàn)頭、150萬(wàn)只、4000萬(wàn)只，肉、蛋產(chǎn)量分別達(dá)到24.7萬(wàn)噸、7.9萬(wàn)噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值70億元（現(xiàn)行價(jià)）；生豬、牛羊產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)初步建成，全市畜產(chǎn)品加工值達(dá)到55億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達(dá)到0.8:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化初具規(guī)模。到2020年，全市豬牛羊禽出欄量分別達(dá)到250萬(wàn)頭、15萬(wàn)頭、200萬(wàn)只、6000萬(wàn)只，肉、蛋產(chǎn)量分別達(dá)到32.5萬(wàn)噸、11.9萬(wàn)噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值達(dá)到100億元；畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)形成規(guī)模，加工值150億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達(dá)到1.5:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化基本形成。

（三）發(fā)展重點(diǎn)。充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，突破性發(fā)展四大優(yōu)勢(shì)特色畜牧產(chǎn)業(yè)。一是做強(qiáng)山羊產(chǎn)業(yè)?？h、縣、縣要集中一切資源支持發(fā)展山羊產(chǎn)業(yè)，努力建成全省優(yōu)質(zhì)山羊供應(yīng)基地。二是做優(yōu)生豬產(chǎn)業(yè)?？h、縣、縣要發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；i養(yǎng)殖，建成全市優(yōu)質(zhì)商品豬生產(chǎn)供應(yīng)基地。三是做大肉雞產(chǎn)業(yè)。市、城區(qū)要利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)和龍頭企業(yè)的帶動(dòng)作用，進(jìn)一步做大肉雞產(chǎn)業(yè)，滿足雨潤(rùn)集團(tuán)肉雞加工的需要。四是做精特色產(chǎn)業(yè)。、縣、要加大鄖巴黃牛、鄖陽(yáng)大雞、白羽烏雞等特色品牌的開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，打造綠色、生態(tài)、安全無(wú)公害品牌。要通過(guò)不懈努力，逐步形成具有特色的畜牧產(chǎn)業(yè)化發(fā)展新格局。

四、加大各項(xiàng)關(guān)鍵措施的落實(shí)力度

（一）建立和完善畜禽良種繁育體系。一是加強(qiáng)地方優(yōu)良品種資源保護(hù)。縣、縣、縣等主產(chǎn)區(qū)要建立馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽(yáng)大雞、白羽烏雞品種資源保護(hù)場(chǎng)，劃定保護(hù)區(qū)，開(kāi)展選育提純，提高品種質(zhì)量。二是大力支持建立種畜禽場(chǎng)。要通過(guò)項(xiàng)目爭(zhēng)取、財(cái)政扶持、民營(yíng)資本參與、招商引資等措施，建立豬牛羊禽良種場(chǎng)，確保種源供應(yīng)。鼓勵(lì)支持規(guī)模養(yǎng)殖戶建立種源供應(yīng)基地，實(shí)現(xiàn)自繁自養(yǎng)。三是支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)獸醫(yī)站建立牲畜人工授精站、牛羊凍配罐點(diǎn)建設(shè)。通過(guò)努力，逐步建立和完善畜禽良種繁育體系。

（二）著力構(gòu)建飼料飼草生產(chǎn)供應(yīng)體系。飼料是畜牧業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，要高度重視飼料飼草生產(chǎn)體系建設(shè)。一是積極引進(jìn)飼料品牌企業(yè)興辦飼料加工廠，完善飼料生產(chǎn)供應(yīng)體系，保障畜牧業(yè)發(fā)展需要。二是加大農(nóng)作物秸稈開(kāi)發(fā)利用力度，推廣普及青貯、微貯技術(shù)，確保牛羊飼草供應(yīng)。三是大力開(kāi)展人工種草、果園套草、天然草場(chǎng)改良，推廣割草養(yǎng)畜，實(shí)現(xiàn)生態(tài)和經(jīng)濟(jì)效益雙贏。

（三）積極創(chuàng)建畜牧強(qiáng)縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)。各縣市區(qū)要按照省政府提出的建設(shè)畜牧強(qiáng)縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范的要求，結(jié)合本地實(shí)際，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展創(chuàng)建活動(dòng)。力爭(zhēng)創(chuàng)建縣、現(xiàn)代山羊養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代生豬養(yǎng)殖示范區(qū)，丹江現(xiàn)代肉雞養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代肉牛養(yǎng)殖示范區(qū)，并積極爭(zhēng)創(chuàng)畜牧強(qiáng)縣。通過(guò)創(chuàng)建畜牧強(qiáng)縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)，不斷提升我市畜牧業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平。

（四）堅(jiān)定不移地抓好百萬(wàn)只山羊產(chǎn)業(yè)建設(shè)。圍繞建設(shè)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)加工基地，堅(jiān)定不移地抓好百萬(wàn)只山羊產(chǎn)業(yè)建設(shè)。要以建設(shè)山羊養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶為突破口，全面推進(jìn)山羊產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。力爭(zhēng)到年，全市建成60個(gè)重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)養(yǎng)羊基地，山羊出欄量達(dá)到150萬(wàn)只以上，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值15億元，培植1-2個(gè)山羊加工龍頭企業(yè)，年加工山羊60萬(wàn)只，加工產(chǎn)值10億元。努力把馬頭山羊打造成的著名商標(biāo)，全國(guó)的知名品牌。

（五）扎實(shí)推進(jìn)畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖“四級(jí)聯(lián)創(chuàng)”和“四大建設(shè)”。要大力推進(jìn)以畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；癁闃?biāo)志的現(xiàn)代畜牧業(yè)發(fā)展，全面開(kāi)展畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖示范場(chǎng)“四級(jí)聯(lián)創(chuàng)”（部省市縣）和畜禽養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶“四大”建設(shè)。到2015年，全市畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)要達(dá)到6000個(gè)以上，其中達(dá)到“四級(jí)聯(lián)創(chuàng)”標(biāo)準(zhǔn)的4000個(gè)；建設(shè)山羊養(yǎng)殖大縣3個(gè)（縣、縣、縣），生豬養(yǎng)殖大縣2個(gè)（縣、縣）、肉牛養(yǎng)殖大縣3個(gè)（市、縣、縣）、肉雞養(yǎng)殖大縣1個(gè)（市）、蛋雞養(yǎng)殖大縣2個(gè)（縣、縣），規(guī)模養(yǎng)殖大鄉(xiāng)80個(gè)，規(guī)模養(yǎng)殖大戶2萬(wàn)戶；畜禽規(guī)模養(yǎng)殖的比重占總飼養(yǎng)量的80%以上。

（六）支持移民安置點(diǎn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)。為確保庫(kù)區(qū)移民生存發(fā)展的需要，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)得住、能致富的目標(biāo)，庫(kù)區(qū)有關(guān)縣市區(qū)政府要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，采取國(guó)家扶持、政府補(bǔ)助、部門支持、業(yè)主自籌等方式，在移民安置點(diǎn)內(nèi)統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)，實(shí)行統(tǒng)一管理、集中治污、規(guī)范養(yǎng)殖。解決移民就業(yè)，增加移民收入，促進(jìn)社會(huì)和諧。

（七）創(chuàng)新和優(yōu)化畜牧業(yè)發(fā)展模式。要轉(zhuǎn)變畜牧業(yè)發(fā)展方式，優(yōu)化發(fā)展模式，推行健康養(yǎng)殖，實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境效益并舉。要大力發(fā)展生豬“150”、山羊“1235”、肉?！?65”、蛋雞“153”、肉雞“156”等以家庭為主的新型養(yǎng)殖模式，積極推廣“畜-沼-茶（菜、果）”等循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，配套建設(shè)沼氣設(shè)施，優(yōu)化糞污處理技術(shù)，確保排放達(dá)標(biāo)。庫(kù)區(qū)周邊適宜畜禽養(yǎng)殖的地區(qū)，要全面推行生物發(fā)酵床等生態(tài)養(yǎng)殖模式，實(shí)現(xiàn)糞污零排放。

（八）加快培育畜牧業(yè)龍頭企業(yè)。龍頭企業(yè)建設(shè)是實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要通過(guò)招商引資、政府扶持等形式，重點(diǎn)引進(jìn)有實(shí)力的品牌企業(yè)，建立200萬(wàn)頭生豬、100萬(wàn)頭（只）牛羊以及飼料加工龍頭企業(yè)。要進(jìn)一步支持丹江福潤(rùn)肉雞、城區(qū)伊蘭清真和鄖西天源牛羊、竹山鑫福和竹溪高山臘肉、鄖陽(yáng)松針蛋等本土生產(chǎn)加工企業(yè)做大做強(qiáng)，努力壯大龍頭企業(yè)集群。

（九）大力發(fā)展畜牧業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。各級(jí)政府和有關(guān)部門要大力培育畜禽養(yǎng)殖合作社、畜牧行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，把各企業(yè)和養(yǎng)殖戶結(jié)成利益共同體，實(shí)行利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，增強(qiáng)畜牧企業(yè)和養(yǎng)殖戶抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高和保護(hù)農(nóng)民發(fā)展畜牧業(yè)的積極性。

（十）努力創(chuàng)建特色畜產(chǎn)品品牌。要抓好無(wú)公害畜禽產(chǎn)品產(chǎn)地認(rèn)定和產(chǎn)品認(rèn)證，積極申報(bào)特色產(chǎn)品地理標(biāo)志，及時(shí)申請(qǐng)馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽(yáng)大雞、白羽烏雞等特色產(chǎn)品商標(biāo)注冊(cè)，打造我市特色畜產(chǎn)品品牌。要加大特色畜產(chǎn)品的宣傳推介力度，在大中城市開(kāi)設(shè)銷售窗口，提高我市優(yōu)質(zhì)特色畜產(chǎn)品的知名度。

五、強(qiáng)化動(dòng)物疫病防控和畜產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化重大動(dòng)物疫病防控。各級(jí)政府要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《動(dòng)物防疫法》、《重大動(dòng)物疫情應(yīng)急條例》等法律法規(guī)，切實(shí)抓好重大動(dòng)物疫病防控工作。要健全和完善重大動(dòng)物疫病應(yīng)急機(jī)制，落實(shí)應(yīng)急物資儲(chǔ)備，完善應(yīng)急手段，提高應(yīng)急反應(yīng)能力；要抓好無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)，為疫病防控打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要逐年增加動(dòng)物防疫資金并足額列入財(cái)政預(yù)算，確保重大動(dòng)物疫病防控需要；要強(qiáng)化動(dòng)物免疫，提高質(zhì)量，確保免疫密度達(dá)到100%、抗體合格率達(dá)標(biāo)，把畜禽發(fā)病死亡率控制在省定標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)；要建立完善疫情監(jiān)測(cè)和報(bào)告網(wǎng)絡(luò)，完善預(yù)警控制機(jī)制。一旦發(fā)生重大動(dòng)物疫情，要按照“早、快、嚴(yán)”的原則，迅速啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，果斷采取綜合措施，迅速控制并撲滅疫情。

（二）切實(shí)加強(qiáng)畜牧獸醫(yī)執(zhí)法監(jiān)督。要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《畜牧法》、《草原法》、《動(dòng)物防疫法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《獸藥管理?xiàng)l例》、《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。抓好種畜禽管理，建立和完善畜禽養(yǎng)殖檔案；加強(qiáng)草場(chǎng)資源的保護(hù)和開(kāi)發(fā)，促進(jìn)草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展；強(qiáng)化動(dòng)物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督，確保畜產(chǎn)品檢疫率達(dá)到100%；加強(qiáng)對(duì)獸藥、飼料市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)禁違法使用投入品；加大畜產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管力度，建立可追溯體系，嚴(yán)厲打擊違法經(jīng)營(yíng)行為，確保畜產(chǎn)品質(zhì)量絕對(duì)安全。

六、努力營(yíng)造有利于畜牧業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境

（一）逐年增加財(cái)政投入。各級(jí)政府要按照《農(nóng)業(yè)法》、《畜牧法》的要求，逐年增加財(cái)政投入，加大對(duì)畜牧業(yè)的支持力度。市政府將整合竹房城鎮(zhèn)帶、漢江經(jīng)濟(jì)帶、“四百萬(wàn)工程”建設(shè)資金，支持畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)。采取以獎(jiǎng)代補(bǔ)的方式，對(duì)畜牧強(qiáng)縣、現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建達(dá)標(biāo)單位和畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)建設(shè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）加大部門扶持力度。各級(jí)各部門要從農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧開(kāi)發(fā)的高度傾力支持畜牧業(yè)發(fā)展。各項(xiàng)扶貧資金、貼息貸款、科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等涉農(nóng)資金優(yōu)先用于支持畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。各級(jí)財(cái)政、發(fā)改、扶貧、畜牧、科技、農(nóng)村能源等部門要積極申報(bào)畜牧業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，爭(zhēng)取國(guó)家投入；統(tǒng)計(jì)部門要做好統(tǒng)計(jì)和信息服務(wù)工作。

（三）積極爭(zhēng)取金融支持。金融機(jī)構(gòu)要加大對(duì)畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)的支持力度，各涉農(nóng)金融機(jī)構(gòu)要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)，積極發(fā)放小額農(nóng)貸和聯(lián)保貸款等惠農(nóng)產(chǎn)品，支持農(nóng)民發(fā)展畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。各政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)承辦機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，健全服務(wù)體系，不斷擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域和范圍。各級(jí)政府擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化程度高、效益好、守信用的規(guī)模養(yǎng)殖戶要放寬條件，積極提供擔(dān)保服務(wù)。

（四）落實(shí)稅費(fèi)優(yōu)惠政策。各有關(guān)部門要按《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》和財(cái)稅〔〕149號(hào)文件規(guī)定，對(duì)企業(yè)從事畜禽養(yǎng)殖和畜禽（飼料、牧草）產(chǎn)品初加工，免征企業(yè)所得稅；按國(guó)稅發(fā)〔〕149號(hào)文件規(guī)定，對(duì)從事畜產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的個(gè)體工商戶，月銷售額未達(dá)5000元的免征增值稅；按國(guó)發(fā)〔〕40號(hào)文件規(guī)定，開(kāi)通畜產(chǎn)品“綠色通道”，對(duì)整車合法裝載鮮活畜產(chǎn)品的車輛免收通行費(fèi)；規(guī)范和降低集貿(mào)市場(chǎng)攤位費(fèi)和超市進(jìn)場(chǎng)費(fèi)。

（五）切實(shí)保障發(fā)展用地。經(jīng)集體經(jīng)濟(jì)組織和承包者同意，鼓勵(lì)以未利用地發(fā)展畜禽規(guī)?；B(yǎng)殖。臨時(shí)性畜牧場(chǎng)、飼養(yǎng)場(chǎng)等非固定畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)占用農(nóng)用地按農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整用地管理，占用林業(yè)用地按林業(yè)有關(guān)法規(guī)管理。建造永久性畜牧生產(chǎn)設(shè)施和配套設(shè)施確需占用農(nóng)用地、林用地的，要依法辦理農(nóng)用、林用審批手續(xù)。畜產(chǎn)品加工企業(yè)征用土地依法報(bào)批，除上交中央、省和補(bǔ)償給村集體及農(nóng)民個(gè)人的費(fèi)用外，新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)、耕地開(kāi)墾費(fèi)、耕地占用費(fèi)等地方留成部分依法按標(biāo)準(zhǔn)下限征收，畜產(chǎn)品加工企業(yè)以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)時(shí)，土地價(jià)格給予適當(dāng)優(yōu)惠。制定畜禽養(yǎng)殖小區(qū)、規(guī)模飼養(yǎng)場(chǎng)和畜產(chǎn)品加工企業(yè)建設(shè)用地規(guī)劃，鼓勵(lì)在交通便利的畜產(chǎn)品集中區(qū)建設(shè)養(yǎng)殖小區(qū)。

七、抓好畜牧獸醫(yī)管理體系和隊(duì)伍建設(shè)

（一）狠抓基層畜牧獸醫(yī)服務(wù)體系建設(shè)。各級(jí)政府要加快推進(jìn)畜牧獸醫(yī)管理體制改革，加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站建設(shè)，完善動(dòng)物防疫基礎(chǔ)設(shè)施，健全防疫冷鏈體系，建立村級(jí)獸醫(yī)室。要充實(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)動(dòng)物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督人員，配足鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)技術(shù)服務(wù)人員和村級(jí)動(dòng)物防疫員，為促進(jìn)畜牧產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展做好服務(wù)工作。

（二）加強(qiáng)畜牧獸醫(yī)專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)。要高度重視畜牧獸醫(yī)專業(yè)人才的選拔和培養(yǎng)工作，解決人才青黃不接的問(wèn)題?？h鄉(xiāng)畜牧獸醫(yī)機(jī)構(gòu)缺編人員要從大專院校畢業(yè)生中選聘錄用。要采取與職業(yè)技術(shù)院校聯(lián)合辦學(xué)的形式，為鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)培養(yǎng)離土不離鄉(xiāng)的專業(yè)技術(shù)人才。

（三）改善基層畜牧獸醫(yī)服務(wù)人員待遇。基層畜牧獸醫(yī)技術(shù)服務(wù)人員是發(fā)展畜牧產(chǎn)業(yè)的中堅(jiān)力量。各級(jí)政府要改善他們的工作環(huán)境和生活待遇。要將核定的基層畜牧獸醫(yī)人員的工資、養(yǎng)老、醫(yī)保等事業(yè)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算，以錢養(yǎng)事經(jīng)費(fèi)的40%以上要用于補(bǔ)助基層畜牧獸醫(yī)站。鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)人員年人均補(bǔ)助工資不低于2萬(wàn)元，并全部納入養(yǎng)老、醫(yī)保對(duì)象。

八、切實(shí)加強(qiáng)畜牧業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組。各級(jí)政府要成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的畜牧產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定畜牧產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究發(fā)展措施，組織督導(dǎo)檢查，協(xié)調(diào)解決發(fā)展中的問(wèn)題。

第6篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

【關(guān)鍵詞】金融；國(guó)有商業(yè)銀行；銀行風(fēng)險(xiǎn)

文章編號(hào)：ISSN1006―656X（2013）12-0031-01

銀行是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中樞，其中風(fēng)險(xiǎn)既是商業(yè)銀行損失的來(lái)源，同時(shí)也是盈利的基礎(chǔ)。從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行是否能夠承擔(dān)和管理控制風(fēng)險(xiǎn)，將決定著商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)成敗。隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)也呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的特征，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析并采取科學(xué)的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)安全性、流動(dòng)性、效益性經(jīng)營(yíng)原則的根本。

一、我國(guó)商業(yè)銀行存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

隨著銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇、存貸利差的變窄、金融衍生工具的廣泛運(yùn)用，特別是金融自由化和金融創(chuàng)新的迅猛發(fā)展，使銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)呈多樣化、復(fù)雜化、全球化的趨勢(shì)，大大增加了銀行所面臨風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。

（一）信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中面臨的最基本的一類金融風(fēng)險(xiǎn)。廣義的信用風(fēng)險(xiǎn)指所有因客戶違約所引起的風(fēng)險(xiǎn)，如銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)中的借款人不能按時(shí)還本付息引起的資產(chǎn)質(zhì)量惡化，負(fù)債業(yè)務(wù)中的存款人大量提前取款形成擠兌，加劇支付困難等。狹義的信用風(fēng)險(xiǎn)通常是指信貸風(fēng)險(xiǎn)，指在信貸過(guò)程中，由于各種不確定性，借款人不能按時(shí)償還貸款本金利息的可能性。

信用風(fēng)險(xiǎn)可具體分為三類，即違約風(fēng)險(xiǎn)、敞口風(fēng)險(xiǎn)和追償風(fēng)險(xiǎn)。違約風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生違約事件的可能性；敞口風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)金額的不確定性所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。追償風(fēng)險(xiǎn)是指違約風(fēng)險(xiǎn)的追償是難以預(yù)計(jì)的，它們?nèi)Q于違約的類型、是否存在擔(dān)?；虻盅何锛捌漕愋?、違約發(fā)生時(shí)的背景等諸多因素。

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融市場(chǎng)因子或市場(chǎng)價(jià)格的不利變動(dòng)而使銀行表內(nèi)或表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。在銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)里，利率風(fēng)險(xiǎn)可能最為重要，因?yàn)殂y行資產(chǎn)和負(fù)債絕大部分金融工具都是以利率為定價(jià)手段的，利率波動(dòng)會(huì)直接導(dǎo)致其資產(chǎn)價(jià)值的變化。銀行決策失誤的可能性也就增加，交易收益的不確定性增加，最終集中表現(xiàn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分為利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

（三）操作風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)是指不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)類型可以分成四種，分別為內(nèi)部操作流程、人為因素、系統(tǒng)因素和外部事件。操作風(fēng)險(xiǎn)不僅是與銀行的“操作”（如信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障、業(yè)務(wù)流程上的問(wèn)題等）相關(guān)，而且也與銀行業(yè)務(wù)操作之外的領(lǐng)域相關(guān)，如欺詐交易、模型風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)告和會(huì)計(jì)體系出現(xiàn)問(wèn)題等。相對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)具有如下明顯特點(diǎn)：

（1）操作風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)因素很大比例上來(lái)源于銀行的業(yè)務(wù)操作，屬于銀行可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，而信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)更多的是一種外生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）從覆蓋范圍上看，操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上覆蓋了幾乎銀行經(jīng)營(yíng)管理所有方面的不同風(fēng)險(xiǎn)，既包括發(fā)生頻率高但可能損失相對(duì)較低的日常業(yè)務(wù)流程處理上的紕漏，也包括發(fā)生頻率低但一旦發(fā)生就會(huì)造成極大的損失，甚至危及銀行的存亡的自然災(zāi)害、大規(guī)模舞弊等。

（3）一般而言，業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大的商業(yè)銀行受到操作風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性最大，但不一定大規(guī)模的銀行操作風(fēng)險(xiǎn)就一定大，這還要考慮內(nèi)部操作系統(tǒng)的穩(wěn)健、控制程序和技術(shù)安全等多個(gè)方面。

（4）隨著技術(shù)水平的不斷提高，操作風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式變化迅速。例如“9?11”恐怖襲擊后，人們開(kāi)始關(guān)注一些難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)，由此對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也越來(lái)越高。

（四）其他風(fēng)險(xiǎn)

除了上述主要的三大風(fēng)險(xiǎn)外，銀行還存在包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的諸多風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國(guó)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

（一）貸款質(zhì)量分類管理

我國(guó)銀行的信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)，在信貸過(guò)程中，由于各種不確定性，借款人不能按時(shí)償還貸款本金利息，針對(duì)防范商業(yè)銀行的信用風(fēng)險(xiǎn)，更好的加強(qiáng)銀行的信貸管理，中國(guó)人民銀行在我國(guó)各類銀行中開(kāi)始全面施行貸款質(zhì)量五級(jí)分類管理。

貸款五級(jí)分類制度是根據(jù)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)程度將商業(yè)貸款劃分為正常貸款、關(guān)注貸款、次級(jí)貸款、可疑貸款、損失貸款五類，其中后三類稱為不良貸款

（二）金融創(chuàng)新

金融創(chuàng)新可使銀行的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)降低，通過(guò)引入新技術(shù)、采用新方法、開(kāi)辟新市場(chǎng)、構(gòu)建新組織，在戰(zhàn)略決策、制度安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員準(zhǔn)備、管理模式、業(yè)務(wù)流程和金融產(chǎn)品等方面開(kāi)展的各項(xiàng)新活動(dòng)，最終體系為銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力的不斷提高，以及為客戶提供的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)方式的創(chuàng)造與更新。

（三）內(nèi)部控制

內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證銀行經(jīng)營(yíng)管理合法、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

商業(yè)銀行面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)，是不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成的損失。因此，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程度、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者經(jīng)理層報(bào)告。同時(shí)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

（四）合規(guī)管理

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，而我國(guó)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和組織結(jié)構(gòu)尚未真正建立起來(lái)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)習(xí)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化趨勢(shì)不斷深入，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)區(qū)域逐步國(guó)際化，股權(quán)逐步多樣化和復(fù)雜化，業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐步多樣化。信用風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)從關(guān)注單筆交易、單項(xiàng)資產(chǎn)和單個(gè)客戶，擴(kuò)大到既重視單筆交易和單個(gè)客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理，又高度關(guān)注所有信用敞口的總體風(fēng)險(xiǎn)控制。為了避免各類風(fēng)險(xiǎn)在地區(qū)、產(chǎn)品、行業(yè)和客戶群的過(guò)度集中，銀行可以采取統(tǒng)一授信管理、資產(chǎn)組合管理以及資產(chǎn)證化、信用衍生品等一系列全新的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，防范和轉(zhuǎn)移各類風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

第二條長(zhǎng)寧頁(yè)巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓(xùn)主要分為六類培訓(xùn)：一是輪班培訓(xùn)，井站長(zhǎng)、班組長(zhǎng)輪班每月上崗前培訓(xùn)，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第一、第三季度作業(yè)區(qū)組織一次擴(kuò)大的輪班教育培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員為井站長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、各集氣站及井組人員。第二、第四季度作業(yè)區(qū)組織一次擴(kuò)大的輪班教育培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員為井站長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、中心站人員。二是中心站實(shí)行自主培訓(xùn)工作，每周對(duì)所屬員工開(kāi)展一次班組培訓(xùn)，由中心站負(fù)責(zé)組織實(shí)施，作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。三是作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部每周開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。四是各級(jí)技能競(jìng)賽培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。五是新入廠員工的培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)和中心站共同負(fù)責(zé)組織實(shí)施。六是作業(yè)區(qū)巡管人員的培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)分管管道的副經(jīng)理及管道工程師負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

作業(yè)區(qū)成立培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)小組，作業(yè)區(qū)行政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管培訓(xùn)工作的領(lǐng)導(dǎo)及其他業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員由綜合辦公室、生產(chǎn)技術(shù)辦公室室、HSE辦公室部門負(fù)責(zé)人、各井站長(zhǎng)及巡管班班長(zhǎng)組成。

第三條長(zhǎng)寧頁(yè)巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓(xùn)工作的歸口管理部門是綜合辦公室，綜合辦公室負(fù)責(zé)作業(yè)區(qū)的員工教育培訓(xùn)工作的組織、計(jì)劃、費(fèi)用申請(qǐng)、資料收集歸檔、考核評(píng)比等工作；生產(chǎn)技術(shù)辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓(xùn)課程的制作、授課、考試及負(fù)責(zé)組織作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部每周技術(shù)培訓(xùn)工作；HSE辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓(xùn)課程的制作、授課、考試工作，協(xié)助生產(chǎn)技術(shù)辦公室做好技術(shù)干部每周技術(shù)培訓(xùn)工作；中心站負(fù)責(zé)做好中心站自主培訓(xùn)工作。

第四條各部門及人員職責(zé)

（一）綜合辦公室職責(zé)

綜合辦公室是作業(yè)區(qū)培訓(xùn)的牽頭和組織部門，負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和參與培訓(xùn)履職考評(píng)。主要職責(zé)如下：

1.負(fù)責(zé)組織收集各股室、各井站年度培訓(xùn)需求矩陣、培訓(xùn)計(jì)劃；

2.負(fù)責(zé)編制輪班培訓(xùn)資料，培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷，組織協(xié)調(diào)相關(guān)車輛接送、教學(xué)人員、教學(xué)用具、培訓(xùn)場(chǎng)地；

3.負(fù)責(zé)收集輪班培訓(xùn)考試題并匯總、編輯、打印、批改；

4.負(fù)責(zé)收集井站自主培訓(xùn)的資料和經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷；

5.監(jiān)督并指導(dǎo)井站員工自主培訓(xùn)的考試、考核；

6.收集作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部培訓(xùn)計(jì)劃并督促實(shí)施；

7.負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)，征求意見(jiàn)和建議，改進(jìn)培訓(xùn)方式和內(nèi)容；

8.負(fù)責(zé)技能競(jìng)賽工作的信息傳達(dá)及組織，參與技能競(jìng)賽的實(shí)施和考核；

9.負(fù)責(zé)新入廠員工的培訓(xùn)安排和考試考核；

10.負(fù)責(zé)建立員工培訓(xùn)檔案。

（二)生產(chǎn)技術(shù)辦公室、HSE辦公室職責(zé)

1.負(fù)責(zé)每年12月編制次年年度培訓(xùn)需求矩陣、計(jì)劃，并在12月31日前報(bào)給綜合辦公室；

2.負(fù)責(zé)每月7日前制定當(dāng)月中心站輪班培訓(xùn)課程表、課件并報(bào)給綜合辦公室；

3.負(fù)責(zé)對(duì)輪班培訓(xùn)員工進(jìn)行理論、實(shí)際操作培訓(xùn)。根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容編制考試試卷、組織員工考試；

4.生產(chǎn)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)組織技術(shù)干部每周培訓(xùn)工作。每周五按照培訓(xùn)計(jì)劃編制下周培訓(xùn)課件及試卷并報(bào)給分管培訓(xùn)副經(jīng)理審核，培訓(xùn)資料、照片等自行保存。

5.每月統(tǒng)計(jì)股室送外培訓(xùn)人員資料，并將培訓(xùn)檔案報(bào)綜合辦公室。

(三）班組職責(zé)

1.負(fù)責(zé)每年12月編制下一年年度培訓(xùn)需求矩陣、計(jì)劃，并在12月31日前報(bào)給綜合辦公室；

2.負(fù)責(zé)每月7日前上報(bào)月度自主培訓(xùn)課程表、課件到綜合辦公室；

3.組織井站員工自主培訓(xùn)、考核，整理培訓(xùn)資料報(bào)綜合辦，每月至少參與一次值守站培訓(xùn)；

4.每月統(tǒng)計(jì)井站送外培訓(xùn)人員資料，并將培訓(xùn)檔案報(bào)綜合辦公室。

（四）技能競(jìng)賽教練及參賽學(xué)員職責(zé)

教練職責(zé)：

1.按競(jìng)賽需求人員和競(jìng)賽專業(yè)及科目推薦教練組成員名單；

2.按競(jìng)賽需求人員和競(jìng)賽專業(yè)及科目推薦學(xué)員成員名單；

3.編寫(xiě)單科目及總體培訓(xùn)方案；

4.按培訓(xùn)需求提培訓(xùn)、競(jìng)賽物資需求表；

5.按審核后的培訓(xùn)方案實(shí)施培訓(xùn)；

6.負(fù)責(zé)培訓(xùn)期間學(xué)員的管理工作；

7.負(fù)責(zé)培訓(xùn)期間的考勤、考試、考核。

（五）學(xué)員職責(zé)

1.認(rèn)真聽(tīng)課、勤于練習(xí)，獨(dú)立思考、保質(zhì)保量完成學(xué)習(xí)任務(wù)；

2.遵守培訓(xùn)方案上的規(guī)章制度，不遲到、不早退、有事履行請(qǐng)假手續(xù)；

3.尊敬教練、團(tuán)結(jié)學(xué)員、互幫互學(xué)，共同提高；

4.愛(ài)護(hù)公物、做好并保持教學(xué)場(chǎng)地的環(huán)境衛(wèi)生

第三章培訓(xùn)方式方法及內(nèi)容

第五條井站長(zhǎng)、班組長(zhǎng)輪班培訓(xùn)，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。主要由綜合辦公室、生產(chǎn)技術(shù)辦公室、HSE辦公室對(duì)中心站站長(zhǎng)和各井站班長(zhǎng)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)地點(diǎn)設(shè)在寧201井區(qū)中心站，每月13、14日進(jìn)行（如有特殊情況以臨時(shí)通知為準(zhǔn)），每次不少于2天。在每月7日前各股室將培訓(xùn)課程表和課件報(bào)綜合辦公室，綜合辦公室整理后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。培訓(xùn)內(nèi)容包括：本單位安全管理構(gòu)架及管理要求、本單位主要或重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患情況及控制措施和管理要求、主要業(yè)務(wù)部門、關(guān)鍵崗位人員的安全職責(zé)等安全生產(chǎn)責(zé)任制、本單位應(yīng)急管理體系及應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置程序、步驟和要求、安防器材的結(jié)構(gòu)原理及使用，以及各崗位管理技術(shù)干部對(duì)所管業(yè)務(wù)的要求等。

培訓(xùn)結(jié)束后通過(guò)理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績(jī)納入績(jī)效考核。綜合辦公室在培訓(xùn)結(jié)束后整理好培訓(xùn)相關(guān)資料并報(bào)銷培訓(xùn)費(fèi)用，對(duì)學(xué)員成績(jī)進(jìn)行分析并提出績(jī)效考核意見(jiàn)。

第六條油氣管道保護(hù)班培訓(xùn)，主要以召開(kāi)油氣管道保護(hù)班例會(huì)的形式開(kāi)展培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)分管管道副經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。主要由生產(chǎn)技術(shù)辦公室對(duì)油氣管道保護(hù)班人員開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)地點(diǎn)設(shè)在寧201井區(qū)中心站，每月開(kāi)展一次，在管道保護(hù)班例會(huì)前5日由作業(yè)區(qū)管道工程師將培訓(xùn)內(nèi)容和課件報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。培訓(xùn)內(nèi)容包括：管道完整性管理、場(chǎng)站閥室完整性管理、管道第三方動(dòng)態(tài)隱患管理、管道PCM、探管設(shè)備使用、管道安全隱患告知書(shū)、第三方協(xié)調(diào)單填報(bào)以及管道、閥室應(yīng)急處置程序、步驟和要求等。

培訓(xùn)結(jié)束后通過(guò)理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績(jī)納入績(jī)效考核，每月月底前將本次考核試卷或考評(píng)成績(jī)及自主培訓(xùn)資料上報(bào)到綜合辦公室。

第七條中心站自主培訓(xùn)工作由中心站負(fù)責(zé)組織實(shí)施，作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。中心站自主培訓(xùn)在各中心站自主開(kāi)展，地點(diǎn)設(shè)在各井站學(xué)習(xí)室，每周開(kāi)展一次班組培訓(xùn)，每次不少于4課時(shí)。培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人為各井站站長(zhǎng)、班長(zhǎng)，也可由輪班員工輪流講課。培訓(xùn)內(nèi)容為：井站應(yīng)知應(yīng)會(huì)理論、實(shí)際操作、應(yīng)急措施、崗位操作技能；基礎(chǔ)理論知識(shí)；安全知識(shí)培訓(xùn)（含變更管理、安全預(yù)案演練、應(yīng)急處置程序等）；信息化和設(shè)備設(shè)施的常見(jiàn)故障判斷與處理；法律法規(guī)及企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度；作業(yè)區(qū)下發(fā)的各類文件；各類安全經(jīng)驗(yàn)分享；作業(yè)區(qū)井站長(zhǎng)輪班培訓(xùn)內(nèi)容等。同時(shí)實(shí)際操作培訓(xùn)不少于8課時(shí)。

各井站在每月7日前將自主培訓(xùn)課程表、課件報(bào)作業(yè)區(qū)綜合辦公室，接班后按計(jì)劃組織培訓(xùn)，各中心站集中開(kāi)展培訓(xùn)，如無(wú)法實(shí)現(xiàn)集中培訓(xùn)的，由有人值守站自行組織，井站長(zhǎng)、班長(zhǎng)每月至少參與1次值守站培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后通過(guò)抽問(wèn)、筆試、動(dòng)手操作等方式，檢驗(yàn)員工培訓(xùn)效果，考核結(jié)果與員工個(gè)人績(jī)效掛鉤。同時(shí)在交班前將本次考核試卷或考評(píng)成績(jī)及自主培訓(xùn)資料上報(bào)到綜合辦公室。綜合辦公室匯總各井站資料后報(bào)銷培訓(xùn)費(fèi)用。

第八條管理技術(shù)干部培訓(xùn)工作由生產(chǎn)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)。每月25日前由生產(chǎn)技術(shù)辦公室編制次月培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)給綜合辦公室。每周二8：00至8：30和每周四18：00至19：00在上羅辦公室組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為各崗位管理技術(shù)干部對(duì)所管業(yè)務(wù)的理論、實(shí)際操作進(jìn)行交流培訓(xùn)。按照培訓(xùn)計(jì)劃每周五前由講課人員編制下周的培訓(xùn)課件及試卷并報(bào)分管培訓(xùn)工作的副經(jīng)理。每季度評(píng)選一名優(yōu)秀授課人員，每季度由分管副經(jīng)理組織一次考試，根據(jù)考試結(jié)果，評(píng)選前三名進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章 培訓(xùn)項(xiàng)目管理

第十一條主辦部門應(yīng)合理設(shè)置培訓(xùn)課程，優(yōu)選培訓(xùn)教師，科學(xué)選擇培訓(xùn)場(chǎng)所，加強(qiáng)培訓(xùn)過(guò)程管控，確保符合意識(shí)形態(tài)工作、QHSE體系建設(shè)、內(nèi)控和合規(guī)管理等工作要求，保證培訓(xùn)質(zhì)量效果。

第十二條培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，主辦部門應(yīng)對(duì)學(xué)員培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考試（考核），并如實(shí)記錄；組織學(xué)員對(duì)培訓(xùn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，并填寫(xiě)《培訓(xùn)項(xiàng)目效果評(píng)估調(diào)查表》。培訓(xùn)項(xiàng)目資料應(yīng)及時(shí)歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。

第十三條 確因生產(chǎn)任務(wù)不能如期舉辦的培訓(xùn)項(xiàng)目，以及培訓(xùn)人數(shù)、期次和內(nèi)容等有調(diào)整或變化的，由綜合辦公室提交變更申請(qǐng)。

第十四條 建立員工培訓(xùn)檔案登記制度，如實(shí)記載員工參加教育培訓(xùn)情況和考核結(jié)果。對(duì)于參加2個(gè)月及以上脫產(chǎn)培訓(xùn)的學(xué)員，按照有關(guān)規(guī)定登記并存入個(gè)人檔案。

第五章員工培訓(xùn)考核

第十五條員工教育培訓(xùn)工作納入作業(yè)區(qū)績(jī)效考核。

1.各類員工教育培訓(xùn)均應(yīng)按作業(yè)區(qū)會(huì)議紀(jì)律要求執(zhí)行，對(duì)于違反紀(jì)律的行為按照以下要求進(jìn)行考核：上課遲到早退的扣個(gè)人當(dāng)月績(jī)效100元；曠課1節(jié)扣個(gè)人當(dāng)月績(jī)效300元；遇特殊情況不能參加培訓(xùn)，需向分管培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假并完善請(qǐng)假手續(xù)，經(jīng)簽字同意后方可不參加培訓(xùn)。上課時(shí)間手機(jī)響鈴或打接電話的扣個(gè)人當(dāng)月績(jī)效100元。授課人員應(yīng)按課程表時(shí)間準(zhǔn)時(shí)授課，如因其他工作原因變動(dòng)授課人員，需自行在股室內(nèi)協(xié)調(diào)其他人員授課，并在培訓(xùn)前向綜合辦及分管培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)告知，如未按時(shí)進(jìn)行授課，遲到的扣當(dāng)月績(jī)效200元，曠課1節(jié)將扣當(dāng)月績(jī)效500元。

2.輪班培訓(xùn)筆試成績(jī)低于60分，個(gè)人扣當(dāng)月績(jī)效300元。

3.中心站自主培訓(xùn)中考核不合格的員工由井站自行制定考核標(biāo)準(zhǔn)在當(dāng)月的績(jī)效考核中兌現(xiàn)，作業(yè)區(qū)根據(jù)各井站每月上報(bào)的試題和實(shí)際操作內(nèi)容至少每季度進(jìn)行檢查并抽考1次，筆試成績(jī)低于60分或?qū)嶋H操作不合格，個(gè)人扣績(jī)效200元，同時(shí)根據(jù)各井站抽考成績(jī)對(duì)第一名和最后一名的井站進(jìn)行加分和扣分，形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)各井站員工掌握培訓(xùn)知識(shí)，提高培訓(xùn)效果。

第8篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和市第十三次黨代會(huì)精神，遵循城市管理基本規(guī)律，以解決城市管理工作中的突出問(wèn)題為突破口，按照“標(biāo)準(zhǔn)提升、重心下移、分級(jí)管理、強(qiáng)化責(zé)任、事企分開(kāi)、市場(chǎng)運(yùn)作、分步實(shí)施、逐步到位”的思路，進(jìn)一步改革完善城管體制和工作機(jī)制，明確城市管理責(zé)任主體、監(jiān)管主體和執(zhí)法主體，建立健全價(jià)格保障體系，強(qiáng)化督查考核和責(zé)任追究，逐步建立起更加符合我市實(shí)際，責(zé)權(quán)明晰統(tǒng)一、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、切實(shí)管用的城市管理體制和工作機(jī)制。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一，責(zé)任明確。按照權(quán)責(zé)對(duì)等、分級(jí)負(fù)責(zé)的要求，理順職責(zé)關(guān)系，進(jìn)一步確定市、區(qū)、街道、社區(qū)在城市管理中的職責(zé)定位，建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分工明確、追責(zé)有力的管理和責(zé)任體系。

（二）堅(jiān)持市級(jí)主導(dǎo)，屬地管理。強(qiáng)化政府在城市管理和服務(wù)中的主導(dǎo)地位。充分發(fā)揮市政府在城市管理中的宏觀調(diào)控、綜合平衡和監(jiān)督制約作用。按照事權(quán)、財(cái)權(quán)相匹配的要求，繼續(xù)推進(jìn)城市管理重心下移，切實(shí)落靠區(qū)街屬地作業(yè)管理范圍和責(zé)任。

（三）堅(jiān)持整體聯(lián)動(dòng)，長(zhǎng)效監(jiān)管。協(xié)調(diào)發(fā)揮各區(qū)、市直相關(guān)部門在城管方面的職責(zé)作用，加快形成市區(qū)聯(lián)動(dòng)、部門聯(lián)動(dòng)的管理格局和高效管理合力。健全城市管理監(jiān)督考核制度，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，努力構(gòu)建綜合協(xié)調(diào)、社會(huì)聯(lián)動(dòng)、全方位覆蓋、全過(guò)程監(jiān)管的城市管理長(zhǎng)效機(jī)制。

（四）堅(jiān)持政府統(tǒng)籌，市場(chǎng)運(yùn)作。積極探索政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)化運(yùn)作的有效實(shí)現(xiàn)途徑，合理確定市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)，按照“政企（事）分開(kāi)、管養(yǎng)分離、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)運(yùn)作”的改革方向，在市政設(shè)施維護(hù)、園林綠化養(yǎng)護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)等領(lǐng)域，引進(jìn)資質(zhì)等級(jí)高、信譽(yù)度高的現(xiàn)代化、國(guó)際化城管作業(yè)和服務(wù)企業(yè)，提高維護(hù)管養(yǎng)效率和水平，實(shí)現(xiàn)城市建設(shè)可持續(xù)發(fā)展。

三、進(jìn)一步明確分級(jí)職能，落實(shí)城市管理責(zé)任

市級(jí)管理在整個(gè)城市管理體系中處于核心和主導(dǎo)地位，起著宏觀決策、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查作用。其主要職能是對(duì)全市城市管理工作進(jìn)行宏觀決策，編制中長(zhǎng)期管理規(guī)劃目標(biāo)，制定年度城市管理計(jì)劃，將任務(wù)落實(shí)到各城市管理相關(guān)部門和各區(qū)政府實(shí)施；擬定有關(guān)城市管理的規(guī)章，并提出政策性措施；對(duì)涉及跨部門、跨地區(qū)的重大事項(xiàng)和涉及全局性的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)；健全城市管理考評(píng)機(jī)制和經(jīng)常性監(jiān)督檢查機(jī)制；對(duì)各區(qū)、市直各部門貫徹落實(shí)有關(guān)政策、法規(guī)和完成目標(biāo)任務(wù)情況實(shí)施考評(píng)、檢查、監(jiān)督，按照行政問(wèn)責(zé)等有關(guān)規(guī)定，查究管理和執(zhí)法中存在的問(wèn)題；負(fù)責(zé)對(duì)涉及城市管理重大舉措事項(xiàng)的資金調(diào)配及統(tǒng)籌管理大型公共基礎(chǔ)設(shè)施（如公交地鐵設(shè)施、重要跨區(qū)管養(yǎng)作業(yè)道橋及設(shè)施等）和大型作業(yè)機(jī)械；依法對(duì)影響城市整體形象和品質(zhì)的戶外廣告（特別是依托路橋、桿體等城市公共設(shè)施設(shè)置的戶外廣告）等市容環(huán)境實(shí)行集中統(tǒng)一管理；必要時(shí)對(duì)城市管理的重大問(wèn)題和重要區(qū)域組織綜合整治和實(shí)施管理。

區(qū)級(jí)管理是城市管理屬地化的關(guān)鍵，在整個(gè)城市管理體系中起著組織實(shí)施和管理主體作用。其主要職責(zé)是根據(jù)全市城市管理工作目標(biāo)任務(wù)，將目標(biāo)分解到區(qū)屬職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），落實(shí)責(zé)任，監(jiān)督實(shí)施，行使管理范圍內(nèi)的城管監(jiān)察權(quán)；指導(dǎo)街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）搞好城市管理；及時(shí)協(xié)調(diào)區(qū)各職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），解決職能交叉、邊界管理薄弱等問(wèn)題，使城市管理責(zé)任全覆蓋、無(wú)“空白”；對(duì)城市管理中出現(xiàn)的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題和重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行集中整治；組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)環(huán)境清掃保潔、市政管護(hù)、綠化養(yǎng)護(hù)等作業(yè)，組織建設(shè)小型環(huán)衛(wèi)設(shè)施、市政設(shè)施和綠化設(shè)施；落實(shí)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的城管綜合執(zhí)法和物業(yè)供熱等專項(xiàng)執(zhí)法職責(zé)。

街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）管理是城市屬地管理的基礎(chǔ)和落腳點(diǎn)。其主要職能是根據(jù)區(qū)綜合管理部門下達(dá)的城市管理目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合所轄行政區(qū)域管理實(shí)際，逐項(xiàng)進(jìn)行實(shí)施；全面推行、落實(shí)城市管理責(zé)任制，負(fù)責(zé)轄區(qū)背街背巷、居民庭院（實(shí)行物業(yè)管理的小區(qū)除外）、城鄉(xiāng)結(jié)合部的環(huán)境衛(wèi)生、綠化美化工作；負(fù)責(zé)落實(shí)市容衛(wèi)生管理“門前四包”責(zé)任制，組織、調(diào)動(dòng)、協(xié)調(diào)、督促轄區(qū)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位、個(gè)體工商戶做好相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)社區(qū)城市管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和服務(wù)，協(xié)助市、區(qū)有關(guān)部門和執(zhí)法部門共同做好城市管理工作。

社區(qū)管理是社區(qū)居委會(huì)工作的重要內(nèi)容。其主要職能是動(dòng)員居民群眾和區(qū)域內(nèi)單位參與城市管理，搞好社區(qū)服務(wù)設(shè)施的管理；配合街道辦事處處理社區(qū)內(nèi)市容環(huán)境衛(wèi)生和市政基礎(chǔ)設(shè)施問(wèn)題，依法依規(guī)對(duì)社區(qū)內(nèi)供水、供電、供氣、供熱、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等市政服務(wù)單位的服務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)和監(jiān)督社區(qū)內(nèi)的社會(huì)組織、業(yè)主委員會(huì)、業(yè)主大會(huì)、物業(yè)服務(wù)企業(yè)開(kāi)展工作，維護(hù)居民的合法權(quán)益；引導(dǎo)教育社區(qū)居民自覺(jué)遵守城市管理方面的法律、法規(guī)、規(guī)章，開(kāi)展創(chuàng)建文明社區(qū)、文明樓院等活動(dòng)。

高密度、大容量人流、物流集聚的特殊城市管理區(qū)域或經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特殊政策區(qū)域，通過(guò)政府授權(quán)等方式，集中相關(guān)部門城市管理權(quán)限，實(shí)行封閉或半封閉式管理。

四、下放管理權(quán)限，進(jìn)一步推動(dòng)城市管理重心下移

明確落實(shí)區(qū)級(jí)政府在城市管理中的責(zé)任主體地位。在城市管理中，凡法律、法規(guī)和政府規(guī)章賦予區(qū)級(jí)政府行使的事權(quán)，統(tǒng)由區(qū)級(jí)政府行使；市、區(qū)兩級(jí)政府均可行使的事權(quán)，原則上由區(qū)級(jí)政府行使；行政管理主體在市，由區(qū)級(jí)行使更有利于提高效能的，委托區(qū)級(jí)政府負(fù)責(zé)實(shí)施。

（一）將哈經(jīng)開(kāi)區(qū)下放到所在區(qū)管理的32條街路兩側(cè)建筑立面及廣場(chǎng)、園林綠化的城管執(zhí)法職責(zé)調(diào)整給所在區(qū)負(fù)責(zé)。將哈高新區(qū)道里集中區(qū)的街路、廣場(chǎng)及園林綠化管理和執(zhí)法職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（二）將城區(qū)內(nèi)各類投資主體負(fù)責(zé)管理的人行過(guò)街天橋（含橋下空間）、地下人行過(guò)街通道和商業(yè)人防工程地下出入口的清掃、保潔（含清冰雪，下同）和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（三）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)的組織住宅小區(qū)進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)、物業(yè)管理區(qū)域劃分、物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用信息采集及評(píng)價(jià)和物業(yè)服務(wù)信用保證金管理等權(quán)限等下放到區(qū)負(fù)責(zé)。

（四）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)的供熱企業(yè)辦理供熱許可證的受理工作、供熱質(zhì)量保證金的使用意見(jiàn)和供熱質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的熱費(fèi)退賠工作、供熱企業(yè)信譽(yù)等級(jí)評(píng)價(jià)的初評(píng)工作、供熱企業(yè)對(duì)供熱保障對(duì)象補(bǔ)貼資金的申報(bào)綜合匯總撥付工作、供熱企業(yè)煤熱聯(lián)動(dòng)補(bǔ)貼資金的初審等權(quán)限下放到區(qū)負(fù)責(zé)。

（五）將市政高架路橋下地面清掃、保潔和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督管理下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（六）將市城管局負(fù)責(zé)的實(shí)物造型、充氣模型、空中飄浮物、牌匾等行政許可及其管理職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。市城管部門負(fù)責(zé)制訂行業(yè)導(dǎo)則，對(duì)區(qū)的日常管理情況進(jìn)行巡查抽查，監(jiān)督查處不按導(dǎo)則規(guī)劃審批和管理的違規(guī)行為；區(qū)制定控詳規(guī)劃，并報(bào)市城管部門審定后組織實(shí)施。

（七）將市城管行政執(zhí)法局派出的群力分局合并到道里區(qū)城管行政執(zhí)法局。

遵循“權(quán)隨事走、人隨事移、費(fèi)隨事轉(zhuǎn)”的原則，對(duì)明確下放的事權(quán)，要依法采取直接下放或以委托授權(quán)的方式下放到區(qū)級(jí)政府，并建立健全配套政策和工作措施。由市統(tǒng)籌管理或暫不宜下放的事項(xiàng)，在必要管理環(huán)節(jié)上也可以賦予區(qū)級(jí)政府一定的參與權(quán)、知情權(quán)、建議權(quán)和監(jiān)督權(quán)。市、區(qū)兩級(jí)相關(guān)部門根據(jù)新的管護(hù)作業(yè)量及相應(yīng)經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，重新測(cè)算核定和及時(shí)下達(dá)各區(qū)城市維護(hù)經(jīng)費(fèi)。

各區(qū)要結(jié)合實(shí)際，深入推動(dòng)事權(quán)下移，進(jìn)一步賦予街道辦事處相關(guān)城市管理職責(zé)，使街道辦事處成為本轄區(qū)城市管理的責(zé)任主體。

五、厘清分級(jí)管理邊界，進(jìn)一步明確相關(guān)職責(zé)分工

結(jié)合管理實(shí)際，當(dāng)前，進(jìn)一步落實(shí)以下具體職責(zé)分工：

（一）分級(jí)作業(yè)職責(zé)。市負(fù)責(zé)既有13條城市快速路（二環(huán)路）、46條主干街路及沿線橋梁、附屬設(shè)施的維修養(yǎng)護(hù)作業(yè)管理；負(fù)責(zé)既有快速路橋梁路面（含南直路）清掃、保潔作業(yè)管理；負(fù)責(zé)既有5個(gè)市級(jí)公園園林綠化作業(yè)管理。區(qū)負(fù)責(zé)市管范圍以外的城市主次干道及沿線橋梁（管理至兩側(cè)建筑物臨街立面）、重要節(jié)點(diǎn)及窗口地區(qū)的市政基礎(chǔ)設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化建設(shè)和作業(yè)管理。街道辦事處負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)除市、區(qū)管轄范圍以外所有區(qū)域（含背街背巷、居民庭院、邊坡、人行梯道、溪溝等）的市政環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施（垃圾中轉(zhuǎn)站、公廁、垃圾箱、果殼箱等）維護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化管理工作。

（二）住宅小區(qū)物業(yè)管理職責(zé)。市住房保障和房產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)政策、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)區(qū)級(jí)物業(yè)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用保證金的收取與使用。區(qū)級(jí)物業(yè)管理部門負(fù)責(zé)駐區(qū)物業(yè)企業(yè)的日常監(jiān)管，對(duì)不履行合同、降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主投訴率較高、評(píng)議考核不達(dá)標(biāo)的物業(yè)企業(yè)，依法予以處罰，直至依法降低企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、取消從業(yè)資格、責(zé)令退出市場(chǎng)；負(fù)責(zé)組織住宅小區(qū)進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)、物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用保證金的收取和使用、業(yè)主委員會(huì)的備案及工作指導(dǎo)等。

開(kāi)發(fā)在建尚未交付使用的住宅小區(qū)市容環(huán)衛(wèi)指導(dǎo)工作由開(kāi)發(fā)建設(shè)單位負(fù)責(zé)。交付使用但未實(shí)行物業(yè)管理的住宅區(qū)，由產(chǎn)權(quán)單位負(fù)責(zé)；無(wú)產(chǎn)權(quán)單位的棄管住宅小區(qū)，由所在區(qū)負(fù)責(zé)，通過(guò)組建社區(qū)物業(yè)服務(wù)站或組織進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)等形式承擔(dān)管理。暫不具備規(guī)范物業(yè)管理的住宅小區(qū)實(shí)行基本物業(yè)管理。

（三）車輛停放監(jiān)管職責(zé)。市公安交通管理部門負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車道、非機(jī)動(dòng)車道、人行道上的機(jī)動(dòng)車停放管理（包括公交運(yùn)營(yíng)車輛不按規(guī)定站點(diǎn)違章?？浚┮约败囆械郎戏菣C(jī)動(dòng)車的亂停亂放管理。市城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)非機(jī)動(dòng)車在道路兩側(cè)公共空間的亂停亂放管理。市交通運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)公交運(yùn)營(yíng)車輛不按規(guī)定站點(diǎn)停靠的行業(yè)規(guī)范管理及車輛無(wú)證營(yíng)運(yùn)的查處。

（四）市屬建設(shè)工程、園林綠化工程竣工驗(yàn)收職責(zé)。市直相關(guān)部門在組織市屬建設(shè)工程、園林綠化工程竣工驗(yàn)收時(shí)，需在工程環(huán)境衛(wèi)生、社會(huì)綜合治理等方面征詢所在區(qū)、街的意見(jiàn)，保證施工作業(yè)區(qū)域內(nèi)在竣工驗(yàn)收后無(wú)設(shè)備、物料存留，無(wú)作業(yè)施工人員聚留，做到工完場(chǎng)凈。

（五）城市非市政管理道路職責(zé)。將物業(yè)管理的住宅小區(qū)開(kāi)放道路、企業(yè)管理的開(kāi)放道路、交通運(yùn)輸部門管理的繞城高速以內(nèi)道路和按城市道路標(biāo)準(zhǔn)改造的城市出入口公路，統(tǒng)一納入市政道路管理范圍，其路產(chǎn)、路權(quán)及相關(guān)管理設(shè)施移交城管部門負(fù)責(zé)。其中，與市管道路連接的新納入道路和新建城市快速路及主干街路延長(zhǎng)線的維修養(yǎng)護(hù)，移交市道橋主管部門負(fù)責(zé)；與區(qū)管道路連接的新納入道路和新建次干街路的養(yǎng)護(hù)維修，移交所在區(qū)負(fù)責(zé)；新納入和新建街路的清掃、保潔、綠化管理由所在區(qū)負(fù)責(zé)，作業(yè)面積和經(jīng)費(fèi)由市相關(guān)部門核定并及時(shí)下達(dá)各區(qū)。具體移交工作由市直行業(yè)主管部門與各區(qū)另行商定。

（六）各類臨時(shí)占道攤亭管理職責(zé)。由市城管部門牽頭，會(huì)同市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安交通管理、市工商等部門，依據(jù)城市管理規(guī)劃組織編制冷飲攤點(diǎn)、書(shū)報(bào)亭（攤）、自動(dòng)售貨機(jī)、治安亭、看車亭、售票亭、信息亭等服務(wù)設(shè)施的設(shè)置規(guī)劃和技術(shù)規(guī)范。區(qū)級(jí)政府依據(jù)通過(guò)的設(shè)置規(guī)劃和技術(shù)規(guī)范，結(jié)合區(qū)域管理實(shí)際，具體組織設(shè)置審批及日常監(jiān)管。各區(qū)依法收取的臨時(shí)攤亭占道費(fèi)納入城市管理資金使用計(jì)劃，專項(xiàng)用于本區(qū)城市管理工作。市城管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各區(qū)臨時(shí)占道攤亭的日常管理及占道收費(fèi)資金是否用于城市管理等情況。對(duì)現(xiàn)有各類臨時(shí)占道攤亭，由市城管部門牽頭，會(huì)同各區(qū)、市直相關(guān)主管部門及投資主體進(jìn)行集中清理后，按權(quán)責(zé)利統(tǒng)一原則，移交所在區(qū)日常管理。

（七）區(qū)街參與新建住宅小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收職責(zé)。完善新建住宅小區(qū)建設(shè)工程項(xiàng)目竣工綜合驗(yàn)收管理辦法，吸納建設(shè)項(xiàng)目所在地的區(qū)、街及社區(qū)代表參與新建住宅小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目及配套設(shè)施工程整體情況竣工驗(yàn)收，對(duì)按規(guī)劃和設(shè)計(jì)文件配建的社區(qū)公益用房和服務(wù)于社會(huì)管理的相關(guān)配套工程完成情況，提出相關(guān)意見(jiàn)。對(duì)未按照規(guī)劃和設(shè)計(jì)文件配建社區(qū)公益用房及相關(guān)配套工程設(shè)施的，不得組織竣工驗(yàn)收。對(duì)未辦理社區(qū)公益用房及相關(guān)配套工程移交手續(xù)的，不得組織社會(huì)評(píng)審。對(duì)未經(jīng)社會(huì)評(píng)審或評(píng)審不合格的新建住宅交付使用的，以及擅自將社區(qū)公益用房及其他服務(wù)于社會(huì)管理的公共設(shè)施、公共空間等出租、出賣、轉(zhuǎn)讓、抵押或以任何理由挪作它用等違規(guī)違紀(jì)行為，由區(qū)街提交市住房保障和房產(chǎn)管理局，會(huì)同市直相關(guān)部門依法聯(lián)合查處。

（八）推動(dòng)街道辦事處職能轉(zhuǎn)變。新時(shí)期街道辦事處的主要職責(zé)是，推動(dòng)轄區(qū)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，實(shí)施城市管理，組織公共服務(wù)，指導(dǎo)社區(qū)建設(shè)。特別是負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)市容整潔、環(huán)境衛(wèi)生、小型市政基礎(chǔ)設(shè)施、園林綠化、物業(yè)、供熱監(jiān)管等方面的城市管理、監(jiān)督和維護(hù)職能。要切實(shí)轉(zhuǎn)變現(xiàn)行街道辦事處以“扛經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”為主的管理考核評(píng)價(jià)體制。街道辦事處要把工作力量和著力點(diǎn)轉(zhuǎn)向城市管理和公共服務(wù)，逐步建立以城市管理為重點(diǎn)，以社區(qū)建設(shè)和服務(wù)為基礎(chǔ)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)地區(qū)性、社會(huì)性、公益性和群眾性工作履行組織領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查職能的新時(shí)期街道辦事處管理體制。區(qū)級(jí)政府要保障街道辦事處事業(yè)經(jīng)費(fèi)，保證街道辦事處集中精力抓好城市管理和公共服務(wù)。

（九）邊緣地帶的城市管理職責(zé)?！俺侵写濉?、“城邊村”、散居區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部等邊緣地帶，由所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或街道辦事處負(fù)管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)市和區(qū)的統(tǒng)一部署和任務(wù)安排。區(qū)級(jí)政府負(fù)責(zé)監(jiān)督考核。

六、理順管理和執(zhí)法關(guān)系，調(diào)整城管行政執(zhí)法體制

進(jìn)一步調(diào)整理順城管行政執(zhí)法隊(duì)伍權(quán)限，明確城管行政執(zhí)法責(zé)任，推動(dòng)城管執(zhí)法力量向基層、向工作一線下沉，加大市級(jí)城管行政執(zhí)法機(jī)關(guān)監(jiān)督、指導(dǎo)和調(diào)控力度，提高行政執(zhí)法水平和效率。

（一）調(diào)整市城管行政執(zhí)法局部分專業(yè)執(zhí)法職能和機(jī)構(gòu)。

根據(jù)實(shí)際工作需要，將《市人民政府關(guān)于將城鄉(xiāng)規(guī)劃管理行政處罰權(quán)和建筑房產(chǎn)管理等行政處罰權(quán)納入城市管理相對(duì)集中行政處罰權(quán)范圍的決定》（哈政發(fā)法字〔2010〕22號(hào)）規(guī)定由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門相對(duì)集中行使的部分行政處罰權(quán)，分別調(diào)回到市建委、市城鄉(xiāng)規(guī)劃局、市住房保障和房產(chǎn)管理局等部門行使。同時(shí)，將原劃入市城管行政執(zhí)法局的市建筑市場(chǎng)監(jiān)察大隊(duì)、市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察局、市房產(chǎn)監(jiān)察大隊(duì)整建制調(diào)回原管理部門管理。按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，進(jìn)一步明確市城管行政執(zhí)法隊(duì)伍與相關(guān)部門相關(guān)方面的監(jiān)察執(zhí)法工作分工。

1.城鄉(xiāng)規(guī)劃有關(guān)方面?！妒谐鞘锌傮w規(guī)劃（2011-2020年）》是我市城市發(fā)展、建設(shè)和管理的基本依據(jù)，城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的一切建設(shè)活動(dòng)均須符合《總體規(guī)劃》的要求。在城市建設(shè)用地范圍內(nèi)，已取得規(guī)劃行政許可的建設(shè)工程（劃撥用地的建設(shè)工程，以取得選址意見(jiàn)書(shū)為準(zhǔn)；出讓用地的建設(shè)工程，以取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證為準(zhǔn)）的監(jiān)管，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法部門負(fù)責(zé)。未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設(shè)行為的監(jiān)管執(zhí)法，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)。具體職責(zé)如下：

（1）對(duì)已取得規(guī)劃行政許可的建設(shè)工程，在未進(jìn)行規(guī)劃竣工核實(shí)前，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。執(zhí)法監(jiān)察幅面為建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證確定的建設(shè)用地范圍和建設(shè)工程內(nèi)容方面的違法違規(guī)行為。規(guī)劃竣工核實(shí)后，原址未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設(shè)行為，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。今后，市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政部門在組織規(guī)劃核實(shí)時(shí)，須通知市城管行政執(zhí)法部門參加，核實(shí)合格后的相關(guān)資料復(fù)送城管行政執(zhí)法部門備案。

對(duì)建設(shè)工程負(fù)有其他專項(xiàng)管理責(zé)任的部門，也要在專項(xiàng)審批及現(xiàn)場(chǎng)勘察、復(fù)核、檢查、驗(yàn)收等工作環(huán)節(jié)擔(dān)負(fù)監(jiān)管職責(zé)。對(duì)在工作環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)城鄉(xiāng)規(guī)劃部門依法處理。對(duì)于在工作環(huán)節(jié)中隱瞞、推諉或不及時(shí)通報(bào)違法建設(shè)行為的，應(yīng)予行政問(wèn)責(zé)。

（2）對(duì)規(guī)劃審批手續(xù)不全或程序違法的建設(shè)工程，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。對(duì)市委、市政府確定的因建設(shè)工期要求緊急的政策性建設(shè)工程，以及土地權(quán)屬清晰、符合城市總體規(guī)劃的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)予以支持。

（3）城管行政執(zhí)法部門對(duì)未辦理規(guī)劃審批手續(xù)的建設(shè)項(xiàng)目，原則上應(yīng)立即立案拆除，立案資料應(yīng)復(fù)送市城鄉(xiāng)規(guī)劃部門。市城鄉(xiāng)規(guī)劃局對(duì)市城管執(zhí)法局依法立案查處的違法建設(shè)項(xiàng)目，在其立案查處后至行政處罰執(zhí)行完畢前，不得辦理任何規(guī)劃行政許可。

（4）區(qū)級(jí)政府是整治違法建設(shè)工作的責(zé)任主體。要建立完善以區(qū)城管行政執(zhí)法部門為主，多部門共同參與的查處工作機(jī)制，確保整治工作有力推進(jìn)。街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府應(yīng)當(dāng)組織力量開(kāi)展巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止及報(bào)告相關(guān)執(zhí)法部門處理違法建設(shè)行為。

（5）市、區(qū)兩級(jí)政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)查控違法建設(shè)工作績(jī)效考評(píng)，分別對(duì)下級(jí)政府不履行查控違法建設(shè)屬地管理職責(zé)或者組織查控違法建設(shè)不力的進(jìn)行督辦督察，對(duì)不及時(shí)整改的，予以通報(bào)批評(píng)或行政問(wèn)責(zé)。對(duì)違法建設(shè)的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位的直接責(zé)任人和主管人員，屬行政監(jiān)察對(duì)象的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門可以向有管轄權(quán)的行政監(jiān)察機(jī)關(guān)提出行政處分或行政問(wèn)責(zé)建議。對(duì)城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門查處違法建設(shè)的主管人員或直接責(zé)任人員，有在責(zé)任地段內(nèi)不履行巡查職責(zé)、以罰款補(bǔ)辦手續(xù)代替、應(yīng)當(dāng)依法處理而不實(shí)施處理、未按規(guī)定辦案時(shí)限處理且情節(jié)嚴(yán)重的，視情況予以通報(bào)批評(píng)或行政問(wèn)責(zé)。負(fù)有協(xié)助查處職責(zé)的工商、環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生、文化和新聞出版、廣播電影電視、公安、國(guó)土、房管、建設(shè)、供水、供電、供氣、電信、有線電視等部門或者單位，不履行協(xié)助查控違法建設(shè)職責(zé)、推諉屬于本部門的職責(zé)或協(xié)助查控違法建設(shè)不力的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)或行政問(wèn)責(zé)。

2．建設(shè)施工有關(guān)管理方面。市城鄉(xiāng)建設(shè)部門負(fù)責(zé)對(duì)全市建設(shè)工程文明施工管理工作進(jìn)行全過(guò)程指導(dǎo)、監(jiān)督，對(duì)建設(shè)單位違反施工圍擋、殘土車裝載和清水沖洗、出入口硬化鋪裝等規(guī)定的不文明施工行為，以及發(fā)現(xiàn)的不具備運(yùn)輸殘土資質(zhì)、違反合同約定、不文明守法運(yùn)輸，或者相關(guān)執(zhí)法部門抄告的違反建筑施工殘土管理規(guī)定的行為，實(shí)施查處。市城管部門負(fù)責(zé)運(yùn)輸車輛《建筑垃圾排放處置證》、《建筑垃圾準(zhǔn)運(yùn)證》、《運(yùn)輸卡》的核發(fā)；對(duì)建筑工地垃圾排放工作進(jìn)行檢查，嚴(yán)禁超載、密閉不嚴(yán)、未清洗車輪和號(hào)牌的殘土車駛出工地；指定消納場(chǎng)，會(huì)同市公安交管部門編排運(yùn)輸路線，建立消納登記回執(zhí)制度，加強(qiáng)回執(zhí)反饋等方面的管理。市城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)路面的監(jiān)督檢查，有效監(jiān)管建筑垃圾排放行為，對(duì)不辦理《建筑垃圾排放處置證》和《建筑垃圾準(zhǔn)運(yùn)證》、超載、遺撒偷卸等違法違規(guī)排放的單位、個(gè)人作出行政處罰。市公安交管部門負(fù)責(zé)建筑垃圾運(yùn)輸車輛證牌檢查，對(duì)超速、超載、闖紅燈、涉牌涉證等交通違法行為實(shí)施行政處罰。市公安部門負(fù)責(zé)對(duì)阻撓執(zhí)法、暴力抗法行為進(jìn)行制止和處理，保證建筑市場(chǎng)聯(lián)合執(zhí)法工作正常進(jìn)行。市交通運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)運(yùn)輸資質(zhì)的審核監(jiān)管，對(duì)違法記錄多、發(fā)生重大以上交通事故車輛的殘土車駕駛?cè)思败囍?，一律取消從業(yè)資格；牽頭負(fù)責(zé)對(duì)汽車修配改裝業(yè)違法改裝殘土車行為進(jìn)行處罰。市監(jiān)察部門負(fù)責(zé)建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)行政不作為、工作落實(shí)不力、失職瀆職等行為以及造成重特大安全事故和嚴(yán)重污染市容環(huán)境的主管部門、建設(shè)單位和運(yùn)輸單位，予以行政問(wèn)責(zé)。

（二）強(qiáng)化城管行政執(zhí)法隊(duì)伍整體作戰(zhàn)能力。進(jìn)一步落實(shí)對(duì)區(qū)城管行政執(zhí)法局的雙重管理體制。區(qū)在任命行政執(zhí)法局主要負(fù)責(zé)同志前，要征求市城管行政執(zhí)法局的意見(jiàn)，形成統(tǒng)一考核意見(jiàn)后任命。市財(cái)政承擔(dān)區(qū)行政執(zhí)法人員經(jīng)費(fèi)部分，由市城管行政執(zhí)法局考核后下?lián)堋?qiáng)化市城管行政執(zhí)法局重大行政處罰案件的備案審查權(quán)和集中整治活動(dòng)的指揮調(diào)度權(quán)。重大行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，由市城管行政執(zhí)法局作出具體規(guī)定。區(qū)城管行政執(zhí)法局作出的重大行政處罰決定，應(yīng)及時(shí)報(bào)市城管行政執(zhí)法局備案審查。全市集中整治執(zhí)法活動(dòng)，由市城管行政執(zhí)法局統(tǒng)一指揮調(diào)度。建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制。市城管行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)城管行政執(zhí)法局的行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行定期量化評(píng)議考核，考核結(jié)果納入市政府對(duì)區(qū)政府依法行政考核內(nèi)容。市城管行政執(zhí)法局要支持區(qū)城管行政執(zhí)法局開(kāi)展工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、隊(duì)伍培訓(xùn)。對(duì)區(qū)開(kāi)展的重大城管執(zhí)法工作需要市城管行政執(zhí)法局直屬隊(duì)伍或其他區(qū)提供執(zhí)法保障的，市城管行政執(zhí)法部門要積極協(xié)調(diào)調(diào)度，保證區(qū)行政執(zhí)法部門作用的有效發(fā)揮。

（三）加強(qiáng)區(qū)城管部門和區(qū)城管行政執(zhí)法部門的協(xié)同配合。按照“既互相制約，又互相協(xié)調(diào)配合”的原則，進(jìn)一步理順區(qū)城管與行政執(zhí)法的權(quán)責(zé)關(guān)系，建立責(zé)任清晰、協(xié)同統(tǒng)一、執(zhí)行順暢、合理管用的區(qū)級(jí)城市管理和執(zhí)法體制。逐步統(tǒng)一調(diào)整各區(qū)城管局和區(qū)城管行政執(zhí)法局機(jī)構(gòu)設(shè)置，區(qū)城管局掛區(qū)城管行政執(zhí)法部門牌子。松北區(qū)、群力新區(qū)可按照有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)加強(qiáng)相對(duì)集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)改革探索。

（四）向街道辦事處延伸城市管理行政執(zhí)法。區(qū)城管行政執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)行垂直管理、分片駐防、定期交流的管理體制。由區(qū)城管行政執(zhí)法局向本區(qū)所屬街道派駐相應(yīng)執(zhí)法力量，由區(qū)城管行政執(zhí)法局垂直管理，以區(qū)城管行政執(zhí)法局的名義在街道辦事處開(kāi)展執(zhí)法工作。區(qū)城管行政執(zhí)法局與街道辦事處應(yīng)當(dāng)建立緊密配合、相互支持、定期溝通的工作機(jī)制，并切實(shí)加強(qiáng)街道辦事處對(duì)派駐執(zhí)法人員的考核。區(qū)城管行政執(zhí)法部門在干部獎(jiǎng)懲使用等方面應(yīng)尊重街道辦事處對(duì)派駐執(zhí)法人員的考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。各區(qū)可利用區(qū)環(huán)衛(wèi)隊(duì)伍、治安聯(lián)防隊(duì)員、社區(qū)公益崗位人員等充實(shí)和加強(qiáng)城管協(xié)管員隊(duì)伍力量，配合街道城管辦和派駐的城管行政執(zhí)法人員工作。

（五）推進(jìn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責(zé)任體制。在城市總體規(guī)劃區(qū)內(nèi)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，依法承擔(dān)本轄區(qū)集體用地和農(nóng)用地的規(guī)劃、建設(shè)等管理主體責(zé)任，擔(dān)負(fù)日常巡查及違法行為的糾正制止、違法事件的信息報(bào)告和牽頭組織聯(lián)合執(zhí)法等責(zé)任。建立鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責(zé)任制，由區(qū)城管行政執(zhí)法局向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）派出執(zhí)法分隊(duì)，與市國(guó)土資源、市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安等部門，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府名義，對(duì)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）集體用地和農(nóng)用地各類違法行為進(jìn)行聯(lián)合查處。各有關(guān)行業(yè)執(zhí)法部門要主動(dòng)配合區(qū)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府共同落實(shí)執(zhí)法責(zé)任。

七、提升政府服務(wù)功能，加快城市管理作業(yè)社會(huì)化進(jìn)程

市政府主導(dǎo)全市城市管理和公共服務(wù)。凡不宜由市場(chǎng)調(diào)節(jié)或市場(chǎng)產(chǎn)出效率低的城市管理和公共服務(wù)應(yīng)由各級(jí)政府負(fù)責(zé)。遵循“政事企分開(kāi)、管養(yǎng)分離”的原則，將現(xiàn)有市政作業(yè)隊(duì)伍通過(guò)改組、改造、改制，整合組建“市政集團(tuán)有限責(zé)任公司”，增強(qiáng)政府在城市管護(hù)作業(yè)方面的主導(dǎo)能力，推動(dòng)城市管理專業(yè)化、市場(chǎng)化、社會(huì)化，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。按照政府采購(gòu)服務(wù)的方式，以市場(chǎng)化手段選擇管理規(guī)范、裝備先進(jìn)、信譽(yù)度高、實(shí)力雄厚的市政市容環(huán)衛(wèi)企業(yè)實(shí)施相關(guān)作業(yè)，做到以事養(yǎng)人，提高城管工作效率。

八、強(qiáng)化城管委作用，推進(jìn)城管部門轉(zhuǎn)變政府職能

充分發(fā)揮市城管委的作用，建立健全城市管理高位協(xié)調(diào)體制。結(jié)合工作需要，充實(shí)和加強(qiáng)市城管委組成人員。市城管委代表市政府對(duì)城市管理和組織協(xié)調(diào)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一決策、統(tǒng)一指揮。落實(shí)市城管委工作規(guī)則，實(shí)現(xiàn)市城管委議事工作經(jīng)?；?、制度化。市城管委一般每季度召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，市城管委主任或副主任可不定期組織召開(kāi)工作會(huì)議。市城管委辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在市城管局（以下簡(jiǎn)稱“市城管辦”）。市城管局要充分發(fā)揮作用，擔(dān)負(fù)起市城管辦工作責(zé)任，統(tǒng)籌組織落實(shí)市城管委交辦的任務(wù)。市城管局局長(zhǎng)兼任市城管辦主任，市城管局及相關(guān)部門的副職兼任副主任。在市城管辦建立和推行例會(huì)制度。市城管委各成員單位要認(rèn)真貫徹落實(shí)市城管委的決策部署，服從市城管辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織指揮，圍繞城市管理總體要求，各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切配合、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，形成權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)、條塊結(jié)合、齊抓共管的良好局面，共同維護(hù)城市管理運(yùn)行的良好秩序。各區(qū)也要參照市的模式建立區(qū)城管委。

大力推進(jìn)市城管局轉(zhuǎn)變政府職能，切實(shí)減少審批管理，強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)管評(píng)價(jià)職責(zé)，加強(qiáng)重大城市管養(yǎng)作業(yè)的組織實(shí)施和市容環(huán)境衛(wèi)生綜合整治工作，真正把職責(zé)重心轉(zhuǎn)移到研究制定城市管理總體規(guī)劃、相關(guān)行業(yè)管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、定額標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)辦法、準(zhǔn)入機(jī)制及對(duì)全市城管工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核、評(píng)比、監(jiān)察、服務(wù)等方面。按照新的職責(zé)任務(wù)，對(duì)市城管局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員作出適當(dāng)調(diào)整，并整合設(shè)置“一站式”綜合指揮監(jiān)管評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。將市城市管理監(jiān)督指揮中心（下稱“中心”）由市城管委管理調(diào)整到由市城管辦管理。依托中心整合城建系統(tǒng)各部門現(xiàn)有信息機(jī)構(gòu)，構(gòu)建市、區(qū)兩級(jí)政府資源共享，管理和執(zhí)法部門工作信息收集、處理、監(jiān)管雙向反饋，以及對(duì)建設(shè)、管理、執(zhí)法部門“一站式”指揮調(diào)度、綜合監(jiān)管、履職評(píng)價(jià)的城市綜合信息管理系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)常態(tài)管理與應(yīng)急管理、城市運(yùn)行監(jiān)控與重點(diǎn)工作保障相結(jié)合。中心隨時(shí)指揮和監(jiān)督市直相關(guān)部門、各區(qū)及街道的工作，并通過(guò)信息管理系統(tǒng)自動(dòng)生成評(píng)價(jià)排序，對(duì)市政部件及事件處理情況作定量和定性考核。建立法規(guī)管理與個(gè)案判例相結(jié)合的確責(zé)工作機(jī)制，對(duì)法律法規(guī)有明文規(guī)定的，由中心依法確定案件承辦單位；存在法律法規(guī)盲區(qū)和部門法間認(rèn)識(shí)存在不一致的，本著有利于案件完成更得力、更有效率的原則，以判例方式由中心確定承辦單位；對(duì)難以確定承辦單位的，由中心提出處理意見(jiàn)，提交市城管辦審定。各區(qū)城市管理監(jiān)督指揮中心也應(yīng)理順有關(guān)職責(zé)。

九、建立健全城管工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)工作順暢有效推進(jìn)

（一）完善城市管理巡查管控機(jī)制。市、區(qū)城管部門及市直相關(guān)行業(yè)部門要結(jié)合實(shí)際，對(duì)城市運(yùn)行狀況實(shí)行不間斷值守和巡查，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置相關(guān)問(wèn)題。建立違章易發(fā)區(qū)域固定執(zhí)勤點(diǎn)位制度和日常及重點(diǎn)部位巡查機(jī)制，切實(shí)解決好職責(zé)范圍內(nèi)的城市綜合管理問(wèn)題。進(jìn)一步理順城市管理專業(yè)執(zhí)法和綜合執(zhí)法的關(guān)系，建立城管行政執(zhí)法局與建設(shè)、交通、住房、國(guó)土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、公安等專業(yè)管理部門合作的城管執(zhí)法協(xié)調(diào)配合運(yùn)作機(jī)制，開(kāi)展集中專項(xiàng)整治或長(zhǎng)效執(zhí)法管理。建立交界地帶的協(xié)同管護(hù)和執(zhí)法機(jī)制，對(duì)街道之間、區(qū)與區(qū)之間的交界地帶，特別是區(qū)與重點(diǎn)、特定封閉管理區(qū)域交界及跨區(qū)市政高架橋的市容、環(huán)衛(wèi)管理和執(zhí)法，可互相延伸對(duì)方管轄區(qū)域交叉管理或定期輪換作業(yè)管理，防止出現(xiàn)幾不管“真空”地帶或低效重復(fù)勞動(dòng)。

（二）加快建立網(wǎng)格化、信息化、數(shù)字化城市管理機(jī)制。以城市管理職責(zé)范圍、街道辦事處行政區(qū)域、城市社區(qū)分布為基本框架，統(tǒng)一將城市管理劃分為專業(yè)管理責(zé)任區(qū)、街道網(wǎng)格區(qū)和社區(qū)網(wǎng)格單元等管理責(zé)任區(qū)。將轄區(qū)內(nèi)人、地、物、情、事、組織全部納入網(wǎng)格管理，推進(jìn)城市部件網(wǎng)格化管理向城市事件網(wǎng)格化管理轉(zhuǎn)變，并逐步實(shí)現(xiàn)由網(wǎng)格化城市管理模式向網(wǎng)格化社會(huì)管理模式轉(zhuǎn)變。推進(jìn)城市綜合管理信息化進(jìn)程，加快建設(shè)與“大城管”相適應(yīng)的“數(shù)字城管”系統(tǒng)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)區(qū)政府加大“數(shù)字城管”投入力度，為深入推進(jìn)“數(shù)字城市”建設(shè)提供重要載體和技術(shù)支持。逐步將數(shù)字化城管、信息化公共服務(wù)向街道、社區(qū)延伸，使城市管理指揮的各個(gè)子系統(tǒng)與中心指揮平臺(tái)互動(dòng)、互聯(lián)，努力實(shí)現(xiàn)社區(qū)管理服務(wù)信息化全覆蓋。

（三）建立健全城管服務(wù)價(jià)格管理和經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。推進(jìn)城管服務(wù)價(jià)格管理體系建設(shè)。逐步健全項(xiàng)目明確、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、動(dòng)態(tài)管理的價(jià)格管理機(jī)制。建立與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入水平相適應(yīng)、與城市發(fā)展方向和城管服務(wù)要求相一致的價(jià)格調(diào)整機(jī)制。充分發(fā)揮價(jià)格杠桿調(diào)節(jié)作用，促進(jìn)提高城市服務(wù)水平與提高居民自律意識(shí)的良性互動(dòng)。推進(jìn)城市建設(shè)與城市管理相互補(bǔ)充、協(xié)調(diào)發(fā)展，多渠道增加城市管護(hù)經(jīng)費(fèi)投入。城市管護(hù)經(jīng)費(fèi)要隨著城市建設(shè)加快、規(guī)模擴(kuò)大、任務(wù)增加、養(yǎng)護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提高和管理手段更新而相應(yīng)適度穩(wěn)定增長(zhǎng)。進(jìn)一步完善城市維護(hù)資金的安排和使用方式。堅(jiān)持合理安排、有效利用的原則，城市維護(hù)資金的安排使用要有利于調(diào)動(dòng)市直各專業(yè)部門和各區(qū)的積極性，通過(guò)以獎(jiǎng)等方式激勵(lì)各部門、各城區(qū)增加投入，提高資金使用效益和工作效率；堅(jiān)持事權(quán)與財(cái)權(quán)相統(tǒng)一原則，根據(jù)維護(hù)管理的工作量和工作標(biāo)準(zhǔn)，合理確定城市維護(hù)資金的分配比例和分配數(shù)額，按計(jì)劃及時(shí)足額核撥城管工作資金。積極探索鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）城管經(jīng)費(fèi)投入辦法，逐步解決鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）環(huán)境衛(wèi)生投入和管理標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低等問(wèn)題。

（四）建立分類考評(píng)獎(jiǎng)懲機(jī)制。強(qiáng)化城市管理工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，加大考核權(quán)重，以領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的落實(shí)帶動(dòng)促進(jìn)各項(xiàng)工作責(zé)任制。將城市管理工作納入市政府目標(biāo)管理考核體系，由市城管辦制定分行業(yè)城市精細(xì)化管理系列標(biāo)準(zhǔn)、工作制度和內(nèi)容細(xì)化、指標(biāo)量化的考核辦法，并代表市政府和市城管委會(huì)同相關(guān)部門實(shí)施考核。各區(qū)政府要結(jié)合實(shí)際，抓緊制定可操作性更強(qiáng)的精細(xì)化管理實(shí)施方案，將管理目標(biāo)任務(wù)細(xì)化分解到責(zé)任單位和責(zé)任人。對(duì)社會(huì)反響強(qiáng)烈的市容環(huán)境衛(wèi)生、控制和查處違法建設(shè)、集貿(mào)市場(chǎng)等管理內(nèi)容，市城管局可實(shí)行專項(xiàng)檢查考評(píng)。

（五）建立健全城管監(jiān)督和行政追責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持行業(yè)監(jiān)督和分級(jí)監(jiān)督相結(jié)合。市監(jiān)督區(qū)落實(shí)城管規(guī)劃、城管目標(biāo)和行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，城市維護(hù)資金的管理與使用，市管范圍作業(yè)層的作業(yè)質(zhì)量。區(qū)監(jiān)督區(qū)城管有關(guān)部門專業(yè)執(zhí)法、城管任務(wù)完成情況，街道辦事處落實(shí)城管任務(wù)情況。街道辦事處監(jiān)督管區(qū)內(nèi)單位、個(gè)體工商戶、居民樓院“門前四包、院內(nèi)達(dá)標(biāo)”以及履行城管義務(wù)情況，業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)管理企業(yè)履行合同情況。充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用，新聞媒體、社會(huì)群眾對(duì)各區(qū)域、各行業(yè)、各單位的城管工作及居民個(gè)人行為進(jìn)行全面監(jiān)督，并定期在新聞媒體公布監(jiān)督考核結(jié)果。按照《市行政問(wèn)責(zé)規(guī)定》，在城管系統(tǒng)建立健全行政追責(zé)機(jī)制，對(duì)市直部門及各區(qū)不依法行政、不履行法定職責(zé)、違規(guī)決策、違規(guī)審批、回避矛盾、推諉扯皮、以及不作為、亂作為、慢作為、假作為等行為，予以行政問(wèn)責(zé)。

（六）加快建立城市管理宣傳引導(dǎo)機(jī)制。堅(jiān)持以宣傳教育為主，強(qiáng)化市民的城市意識(shí)、文明意識(shí)和衛(wèi)生意識(shí)，著力提高市民素質(zhì)，增進(jìn)社會(huì)和諧。充分利用廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，積極引導(dǎo)公眾參與城市管理。開(kāi)展形式多樣的公益活動(dòng)，不斷增強(qiáng)人民群眾自覺(jué)維護(hù)市容環(huán)境的責(zé)任感和使命感，努力形成全社會(huì)共同參與城市管理、共同建設(shè)和諧城市的良好局面。

十、及時(shí)完善法規(guī)規(guī)章，加大法規(guī)規(guī)章貫徹執(zhí)行力度