風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

一、安全責(zé)任體系建設(shè)

1、年初制定并下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)2020年安全生產(chǎn)工作的通知》（煤質(zhì)運(yùn)銷安字【2020】1號(hào)文），確立了中心2020年安全工作目標(biāo)和工作思路，并對(duì)中心2020年安全工作重點(diǎn)進(jìn)行了部署，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)安全工作進(jìn)行分解。

2、第一季度，中心組織相關(guān)科室和人員對(duì)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》進(jìn)行了梳理和完善，對(duì)中心12個(gè)科室、62個(gè)崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，累計(jì)修訂600余條。

3、一季度對(duì)中心安全管理制度進(jìn)行了梳理，新增了《安全目標(biāo)管理制度》等13項(xiàng)制度，修訂了《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控制度》、《安全生產(chǎn)投入保障制度》等11項(xiàng)制度。

二、標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)

1、2020年年初，中心制定并下發(fā)了《煤質(zhì)運(yùn)銷中心關(guān)于做好2020年安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的通知》（煤質(zhì)運(yùn)銷安字【2020】2號(hào)文），對(duì)中心2020年安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作作出了整體安排，將化驗(yàn)室、煤場(chǎng)管理室、計(jì)量室納入中心安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)體系中，并制定了全年和季度達(dá)標(biāo)計(jì)劃，按要求開(kāi)展各項(xiàng)工作及相關(guān)考核。

2、制定了《2020年安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃及達(dá)標(biāo)規(guī)劃》，共制定工作計(jì)劃及達(dá)標(biāo)規(guī)劃80項(xiàng)，其中基礎(chǔ)管理58項(xiàng)，煤場(chǎng)管理8項(xiàng)，計(jì)量管理7項(xiàng)，采制化管理7項(xiàng)。截止到11月份，共完成75項(xiàng)，其中基礎(chǔ)管理共完成工作計(jì)劃及達(dá)標(biāo)規(guī)劃53項(xiàng)，煤場(chǎng)管理完成8項(xiàng)，計(jì)量管理完成7項(xiàng)，采制化管理完成7項(xiàng)。

3、中心1-11月份組織開(kāi)展了由分管安全副主任帶隊(duì)，中心主要單位負(fù)責(zé)人參加的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查與考核工作，截止到目前共開(kāi)展靜態(tài)檢查3次，排查出安全隱患50條，已全部整改；動(dòng)態(tài)檢查8次，排查出安全隱患121條，已按期整改完畢，實(shí)現(xiàn)閉合管理。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況

1、健全了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任。建立了以主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，明確負(fù)責(zé)安全分級(jí)管控工作的管理部門，完善相關(guān)工作制度和流程，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管控工作，4月份編制完成中心《2020年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告》，共辨識(shí)出2020年主要安全風(fēng)險(xiǎn)共12項(xiàng)，其中中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)。

2、每月召開(kāi)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議，對(duì)本月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行通報(bào)，并分析下月存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；每月對(duì)員工安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)情況、安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況開(kāi)展專項(xiàng)檢查，組織中心各科室對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)和管控措施進(jìn)行公示并組織職工學(xué)習(xí)。

四、隱患排查治理情況

1、中心每月根據(jù)安全工作重點(diǎn)及不同季節(jié)特點(diǎn)組織全中心范圍內(nèi)的安全大檢查活動(dòng)，強(qiáng)化“道路交通安全”、反“三違”、消防、雨季“三防”、冬季“三防”等重點(diǎn)區(qū)域的專項(xiàng)整治工作。

2、中心共開(kāi)展隱患治理“回頭看”活動(dòng)2次，召開(kāi)隱患治理分析會(huì)1次，確認(rèn)隱患整改到位情況，分析反復(fù)、類似隱患產(chǎn)生原因，研究措施，深入治理，避免重復(fù)出現(xiàn)。

3、截止到11月份，中心共開(kāi)展安全隱患排查11次，共排查出各類安全隱患116條，已全部期整改完畢。

五、監(jiān)督檢查工作開(kāi)展情況

1、針對(duì)中心中層領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整及科室業(yè)務(wù)范圍調(diào)整、變動(dòng)情況結(jié)合中心生產(chǎn)實(shí)際，重新修訂了《領(lǐng)導(dǎo)干部包點(diǎn)及管理人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查管理規(guī)定》，要求中心領(lǐng)導(dǎo)及各級(jí)管理人員按照職責(zé)管理范圍，對(duì)相關(guān)區(qū)域進(jìn)行檢查。截止11月份，中心領(lǐng)導(dǎo)共每月檢查6次，中心科室管理人員共每月檢查3次，其它科室管理人員每月檢查7次。

2、制定了《煤質(zhì)運(yùn)銷中心安全包保實(shí)施辦法》，由中心領(lǐng)導(dǎo)班子成員包現(xiàn)場(chǎng)科室，要求包保責(zé)任人每月對(duì)包保科室現(xiàn)場(chǎng)組織一次安全檢查。截止11月份共開(kāi)展檢查11次。

六、安全教育培訓(xùn)情況

1、中心于2020年初，制定了年度安全培訓(xùn)教育計(jì)劃共計(jì)45項(xiàng)，并分解細(xì)化到月，具體落實(shí)到科室負(fù)責(zé)人，每月按照計(jì)劃開(kāi)展安全培訓(xùn)教育活動(dòng)。

2、截止到11月底，中心共開(kāi)展二、三級(jí)安全培訓(xùn)22次，安全法律法規(guī)學(xué)習(xí)5次，共4026余人次參加培訓(xùn)。

七、職業(yè)危害治理情況

1、建立健全了個(gè)人職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)護(hù)檔案，在作業(yè)范圍醒目位置張貼職業(yè)危害告知，規(guī)范了中心各單位勞保發(fā)放檔案、職業(yè)衛(wèi)生宣傳培訓(xùn)檔案、職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)與檢測(cè)評(píng)價(jià)檔案等。

2、9月份組織中心煤場(chǎng)管理室、化驗(yàn)室共98名接塵人員進(jìn)行職業(yè)健康體檢。

八、外委隊(duì)伍管理情況

1、每月對(duì)外委隊(duì)伍駐地進(jìn)行安全巡查，對(duì)查出問(wèn)題下發(fā)整改通知書(shū)，共排查5條問(wèn)題，當(dāng)月已全部整改，實(shí)現(xiàn)閉合管理。

2、對(duì)外委隊(duì)伍的人員檔案、培訓(xùn)檔案等信息的更新情況及相關(guān)報(bào)送資料進(jìn)行了規(guī)范，要求外委單位嚴(yán)格清退不合格人員，確保安全生產(chǎn)。

九、應(yīng)急管理情況

1、一季度重新梳理和修訂了《煤質(zhì)運(yùn)銷中心安全事故應(yīng)急預(yù)案》，對(duì)應(yīng)急物資及應(yīng)急人員信息和名單進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充，同時(shí)下發(fā)全年應(yīng)急演練計(jì)劃。

2、根據(jù)制定的應(yīng)急演練計(jì)劃，6月份組織開(kāi)展煤堆滑坡事故應(yīng)急演練，12月組織開(kāi)展化驗(yàn)室火災(zāi)事故應(yīng)急演練。

3、12月份組織發(fā)放應(yīng)急物資，更新應(yīng)急物資清單。

十、安全專項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展情況

根據(jù)公司文件精神，積極開(kāi)展“安全專項(xiàng)整治”、“警示三月行”“安全生產(chǎn)月”、“百日安全”等專項(xiàng)活動(dòng)，大力發(fā)動(dòng)職工，廣泛宣傳，嚴(yán)格按照活動(dòng)內(nèi)容分解表中的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作，確?；顒?dòng)取得實(shí)效。

十一、環(huán)保工作開(kāi)展情況

1、制定中心環(huán)保檢查方案，每月重點(diǎn)針對(duì)煤場(chǎng)管理室、風(fēng)選煤廠、計(jì)量室開(kāi)展環(huán)境衛(wèi)生專項(xiàng)檢查。截止11月份，共開(kāi)展環(huán)保檢查11次，排查各類問(wèn)題7條，現(xiàn)已全部整改完成。

2、6月份按公司要求開(kāi)展節(jié)能環(huán)保宣傳活動(dòng)，制定并下發(fā)中心活動(dòng)方案，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。

2021年總體工作目標(biāo)及工作思路

一是一季度修訂完成中心“三大規(guī)程”、應(yīng)急預(yù)案的修訂和應(yīng)急演練準(zhǔn)備。

二是進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度，并嚴(yán)格對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核管理，以責(zé)任落實(shí)為導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)各科室的安全責(zé)任監(jiān)管，切實(shí)保證安全責(zé)任監(jiān)督工作有效開(kāi)展。

三是加大日常安全檢查力度，在每月開(kāi)展安全大檢查、制訂管理人員下現(xiàn)場(chǎng)制度的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)中心各單位的日常安全監(jiān)督管理工作，安全管理人員根據(jù)每月安全工作重點(diǎn)，開(kāi)展對(duì)汛期、消防、車輛等安全專項(xiàng)檢查，及時(shí)通報(bào)檢查出的問(wèn)題，要求各單位按要求整改，并安排進(jìn)行復(fù)查，確保實(shí)現(xiàn)閉合。

四是進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理考核力度，每月根據(jù)考核制度和辦法對(duì)各單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)及安全管理資料檢查，并嚴(yán)格打分，按照考核辦法兌現(xiàn)各單位績(jī)效工資，將員工的安全行為與效益獎(jiǎng)金掛鉤，同時(shí)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)檢查，確保考核落到實(shí)處。

五是構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患排查治理“雙預(yù)控”機(jī)制。每季度由中心副總工程師牽頭，安監(jiān)室組織中心各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新辨識(shí)和評(píng)估，并制定相應(yīng)管控措施，力爭(zhēng)全覆蓋，無(wú)死角，每月對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)排查。

六是完善培訓(xùn)內(nèi)容，根據(jù)中心實(shí)際情況有針對(duì)性的制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，組織開(kāi)展多種形式的安全培訓(xùn)，確保安全培訓(xùn)效果。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

為認(rèn)真做好年初安全生產(chǎn)工作，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，超前防范和堅(jiān)決通制各類事故，確保節(jié)后復(fù)工復(fù)產(chǎn)和全國(guó)全省“兩會(huì)”期間的安全，實(shí)現(xiàn)全年安全生產(chǎn)工作良好開(kāi)局，根據(jù)靖煤集團(tuán)公司文件要求，結(jié)合公司文件精神，開(kāi)展2021年第一個(gè)百日安全活動(dòng)。建筑第一分公司按照要求做出詳細(xì)安排并加以實(shí)施，現(xiàn)將百日安全活動(dòng)總結(jié)進(jìn)行匯報(bào)。

一、成立了項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

組員：

二、緊緊圍繞活動(dòng)目標(biāo)

建筑第一分公司緊緊圍繞“有效防范零星事故，堅(jiān)決遏制一般事故；杜絕三級(jí)以上非傷亡事故；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)到規(guī)劃目標(biāo)；環(huán)境管理實(shí)現(xiàn)合法排放”順利完成第一個(gè)百日安全活動(dòng)。

三、活動(dòng)安排總結(jié)(一)很抓安全制度責(zé)任落實(shí)公司健全完善了安全生產(chǎn)管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行。保證制度合法合規(guī)、合理、規(guī)范，增強(qiáng)制度的針對(duì)性和可操作性，保證制度變?yōu)樾袨闇?zhǔn)則。落實(shí)安全生產(chǎn)“三管三必須”(管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全)，完善了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制并嚴(yán)格落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了“層層負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、人人有責(zé)”。(二)強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控技術(shù)人員、管理人員緊密協(xié)作，從下而上，對(duì)各崗位、設(shè)備、工藝、環(huán)節(jié)、場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全員管控，始終把風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患治理前面，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控做到措施有效、責(zé)任明確、管控落實(shí)到位。(三)深化細(xì)化隱患排查治理一是嚴(yán)格落實(shí)隱患排查治理制度責(zé)任。實(shí)施隱患排查計(jì)劃、方案、措施，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、治理、監(jiān)督、銷號(hào)全過(guò)程自查自改閉環(huán)管理。對(duì)重大隱患、一般隱患實(shí)行分級(jí)、分專業(yè)治理。及時(shí)通過(guò)微信、電話、安全會(huì)議等形式反饋溝通，實(shí)現(xiàn)隱患信息“共享共治”。認(rèn)真落實(shí)上級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門查出隱患問(wèn)題的整改，按期整改銷號(hào)。

二是嚴(yán)格執(zhí)行隱患排查預(yù)考核辦法。落實(shí)安全檢查責(zé)任清單制。按照誰(shuí)檢査、誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，由檢查部門對(duì)查出隱患問(wèn)題建立臺(tái)帳，跟蹤落實(shí)整改。每月開(kāi)展一次覆蓋所有項(xiàng)目的安全大檢查，同時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)時(shí)段和關(guān)鍵環(huán)節(jié)檢查。至少每?jī)芍荛_(kāi)展一次全系統(tǒng)、全覆蓋清單式檢查。加大反＂三違”力度，通過(guò)監(jiān)督檢查、結(jié)隊(duì)幫扶、案例學(xué)習(xí)、心理輔導(dǎo)、家屬協(xié)管、親情感召等手段，有效遏制＂三違＂現(xiàn)象。（四）緊盯安全重點(diǎn)工作 制定科學(xué)、合理、可靠的＂三寶＂四口＂五臨邊”等安全防護(hù)措施和施工用電、消防安全、環(huán)境管理各項(xiàng)安全環(huán)保措施。(五)強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)安全管控 一是確保工程安全施工。二是確保重點(diǎn)人員、重要崗位安全上崗。突出抓好不放心地點(diǎn)、不放心人、邊遠(yuǎn)地段現(xiàn)場(chǎng)安全管理。加強(qiáng)“三零”作業(yè)(零星崗位、零星工程、零散作業(yè))安全管理，落實(shí)零星崗位匯報(bào)、巡查和零星工程審批、零散作業(yè)申請(qǐng)等管理制度，實(shí)現(xiàn)“三零”作業(yè)安全。三是針對(duì)臨時(shí)用電、高處作業(yè)、吊裝、檢(維)修等事故易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)，提前辨識(shí)管控安全風(fēng)險(xiǎn)，制定審批安全技術(shù)措施并現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)到位，超前嚴(yán)密防范事故發(fā)生。四是加強(qiáng)“雨季三防”、消防安全、道路交通安全管理等工作。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

關(guān)鍵詞：創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)化車間 思考

中圖分類號(hào)： S220 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

烏魯木齊房產(chǎn)公寓段承擔(dān)了蘭新線紅層（含）至阿拉山口、精霍線、奎北線、烏將線、準(zhǔn)東北線、蘆草溝線和六道灣線等路局界定的供暖、供水、站房維修、市政綠化、乘務(wù)公寓、沿線站區(qū)中水處理設(shè)施管護(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，點(diǎn)多線長(zhǎng)，設(shè)備復(fù)雜，人員嚴(yán)重老化，安全管理工作難度大、困難多，是我段目前的安全管理現(xiàn)狀。

1、車間安全工作存在的不足

1.1思路不清。主要表現(xiàn)在對(duì)上級(jí)安全管理思路的要求缺乏系統(tǒng)、細(xì)致、全面的學(xué)習(xí)和研究，對(duì)當(dāng)前路局提出的“嚴(yán)作風(fēng)、強(qiáng)基礎(chǔ)、抓關(guān)鍵”的安全管理思路以及“安全是第一位的工作，安全是第一位的責(zé)任，安全是第一位的發(fā)展”的要求還只是停留在一般程度的理解，安全價(jià)值觀體現(xiàn)不到位，工作中更多強(qiáng)調(diào)客觀，只顧忙于日常的事務(wù)工作，從而忽視了對(duì)安全管理深層次的思考和探索，對(duì)車間的直管職能定位還不夠準(zhǔn)確，從而造成了部分員工滋生了麻痹大意的思想，安全警惕日漸放松。追求結(jié)果、忽視過(guò)程，放松管理、降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

1.2重心移位。個(gè)別車間管理人員錯(cuò)誤的認(rèn)為單位的發(fā)展全賴生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，看不到安全所起到的決定作用，沒(méi)有處理好安全與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。對(duì)安全在工作中存在的問(wèn)題大事化小，講安全泛泛而談，查安全敷衍了事，執(zhí)行安全例行公事。諸如：客運(yùn)站房、沿線小站巡視檢查標(biāo)準(zhǔn)不一致；出租房屋管理漏洞、隱患較多，未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

1.3顧此失彼。盡管烏魯木齊房產(chǎn)公寓段多次對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了排查和梳理，并且，逐項(xiàng)制訂了安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制流程，但從各車間具體落實(shí)情況來(lái)看發(fā)展很不平衡。一是對(duì)安全關(guān)鍵點(diǎn)的梳理還不夠細(xì)致，未能真正覆蓋所有的重要工種和關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制流程以及卡控措施制訂的過(guò)于簡(jiǎn)單或煩瑣，不便于實(shí)際操作運(yùn)用；三是對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管理還不夠嚴(yán)謹(jǐn)，落實(shí)還不夠扎實(shí)，即便是遇到安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)，相對(duì)應(yīng)的安全管理人員也未能到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施層級(jí)管理、逐級(jí)卡控；四是現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要、危險(xiǎn)程度認(rèn)識(shí)不夠，不能按著要求嚴(yán)格執(zhí)行。

1.4考核不嚴(yán)。各車間在圍繞安全管理、安全生產(chǎn)方面制訂了大量的制度，但制度最終在現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)程度如何？取得效果如何？缺乏實(shí)際的檢查、督導(dǎo)、驗(yàn)證，以致于一些安全管理制度、措施和辦法只留于文字或浮于表面。諸如：?jiǎn)T工《安全禁令》的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，部分一線員工至今還存在著不清楚、不理解、不執(zhí)行的現(xiàn)象；還有個(gè)別車間未嚴(yán)格執(zhí)行車間月度一體化考核辦法，不能起到激勵(lì)約束機(jī)制，所有這些都充分暴露出制度落實(shí)和考核方面的欠缺。

2、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化車間安全管理的對(duì)策

2.1 強(qiáng)化思想教育，向意識(shí)要安全。

加強(qiáng)安全生產(chǎn)中的思想政治工作，發(fā)揮引導(dǎo)、把關(guān)、定位的作用。思想教育要全方位覆蓋，以段、車間、班組思想政治工作“三級(jí)”教育網(wǎng)絡(luò)為主，形成專兼職隊(duì)伍為骨干，以職工隊(duì)伍為主體，互為對(duì)象、互相教育和自我教育相結(jié)合的工作體系。思想教育要全過(guò)程運(yùn)作，通過(guò)經(jīng)常性的對(duì)安全生產(chǎn)中職工思想動(dòng)態(tài)信息的分析和研究，把思想教育工作的觸角向八小時(shí)之外延伸，并貫穿于安全生產(chǎn)的各個(gè)過(guò)程以及相關(guān)的環(huán)節(jié)之中，使員工繃緊安全之弦。

2.2建立長(zhǎng)效機(jī)制， 向管理要安全。

分層管理抓控制。烏魯木齊房產(chǎn)公寓段黨政正職應(yīng)擔(dān)負(fù)第一位責(zé)任，親自抓標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)的安排部署以及關(guān)鍵問(wèn)題的解決、重點(diǎn)工作的落實(shí)。技術(shù)業(yè)務(wù)部門要擔(dān)負(fù)對(duì)車間專業(yè)指導(dǎo)，幫助站所解決工作中的實(shí)際問(wèn)題，車間管理人員要做到“四個(gè)強(qiáng)化”即：強(qiáng)化安全管理的機(jī)敏性，強(qiáng)化規(guī)章制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性，強(qiáng)化質(zhì)量保證的穩(wěn)定性，強(qiáng)化安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)制性。通過(guò)安全自控型班組建設(shè)、崗位安全承包等形式，切實(shí)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間的創(chuàng)建工作。

專業(yè)負(fù)責(zé)抓基礎(chǔ)。一是烏魯木齊房產(chǎn)公寓段業(yè)務(wù)部門在去年對(duì)各車間、班組的規(guī)章制度、作業(yè)流程、基礎(chǔ)內(nèi)業(yè)臺(tái)帳等進(jìn)行了全面梳理、規(guī)范；二是制定《烏魯木齊房產(chǎn)公寓段標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法》，要把 “一體化”考核、生產(chǎn)設(shè)備基本維修、員工基本作業(yè)推標(biāo)、月度安全質(zhì)量分析、學(xué)技練功、高技能人才崗位聘任等基本制度納入到標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)要求，每季度開(kāi)展一次標(biāo)準(zhǔn)化車間的對(duì)標(biāo)檢查；三是強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化公寓建設(shè)，在去年試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將在公寓全面推行，逐步形成“主線清晰、職責(zé)明確、管理到位、考核有力”的管理格局。

現(xiàn)場(chǎng)管理抓監(jiān)督。烏魯木齊房產(chǎn)公寓段將對(duì)百日考核辦法進(jìn)行修訂完善，從科學(xué)、客觀評(píng)價(jià)入手，設(shè)置評(píng)價(jià)點(diǎn)，形成“月度工作評(píng)價(jià)、季度平推檢查、年終總體評(píng)價(jià)”的一體化考核機(jī)制。一是定期組織各車間負(fù)責(zé)人進(jìn)行巡檢、互檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)匯報(bào)處理；二是檢查形式要?jiǎng)?chuàng)新，做到每次檢查有針對(duì)性，有方案，有結(jié)果，有反饋；三是檢查的內(nèi)容要?jiǎng)?chuàng)新，不但要查一些明顯存在的隱患，還要查各單位的安全管理制度、操作規(guī)程缺陷等潛在的安全隱患，切實(shí)提高車間在安全卡控過(guò)程中的自控能力。

2.3 盯住設(shè)備質(zhì)量不放松，向設(shè)備要安全。

各車間是安全生產(chǎn)的直接組織單位，現(xiàn)場(chǎng)安全的控制主體。面對(duì)新體制下各車間跨度擴(kuò)大、人員大量增加、管轄設(shè)備復(fù)雜的特點(diǎn)，段以“嚴(yán)把一個(gè)關(guān)口、確定兩個(gè)控制、解決三個(gè)難題”為突破口，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化車間的創(chuàng)建工作。一是嚴(yán)把一個(gè)關(guān)口：嚴(yán)把機(jī)械設(shè)備使用關(guān)。各車間針對(duì)近期鐵路總公司發(fā)生的人身傷亡事故教訓(xùn)，對(duì)機(jī)械設(shè)備的管理采取《設(shè)備準(zhǔn)用單制度》,加強(qiáng)對(duì)安全關(guān)鍵點(diǎn)的卡控；二是確定兩個(gè)控制。實(shí)行“現(xiàn)場(chǎng)檢查寫(xiě)實(shí)卡”控制制度。每天對(duì)設(shè)備維修、燃料庫(kù)及庫(kù)房管理等安全卡控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查；嚴(yán)格落實(shí)值班控制力度。加大夜間值守情況的抽查頻次，加強(qiáng)重點(diǎn)場(chǎng)所、要害部位的盯控，堵塞隱患和漏洞，達(dá)到了“看好自己的門、管好自己的人、控好自己的點(diǎn)、做好自己的事”的工作要求。三是解決了三個(gè)難題。解決內(nèi)業(yè)管理不規(guī)范問(wèn)題。段按照安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理要求，自上而下地開(kāi)展修訂各類基礎(chǔ)工作臺(tái)帳。解決機(jī)械作業(yè)不辦理準(zhǔn)用單制度的慣性違章行為。段要求所有機(jī)械作業(yè)，必須辦理準(zhǔn)用單方可操作，否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理；解決了安全考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問(wèn)題。

3、創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)化車間的幾點(diǎn)啟示：

我感到，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)必須高定位、高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量地全力抓好落實(shí)。重點(diǎn)要在以下五個(gè)方面深化發(fā)展：

3.1．推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間創(chuàng)建，要始終堅(jiān)持“大局”的觀念，從全局運(yùn)輸安全管理的角度去思考。實(shí)行與上級(jí)部門的安全工作同部署、同分析、同檢查、真正使黨政工團(tuán)在安全目標(biāo)、安全重點(diǎn)、安全管理上同步，共同分析安全問(wèn)題，從不同角度查找原因，以不同的方式抓好整改。這樣做，才能發(fā)揮車間安全管理主體作用。

3.2．推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)，要始終堅(jiān)持“創(chuàng)新”的思想，從建立大安全的角度去思考。必須在總體思路上、機(jī)制制度上、推進(jìn)方式上有新的突破，既不能簡(jiǎn)單修修補(bǔ)補(bǔ)，搞成自控型班組的翻版，也不能拋棄以往的有效做法另搞一套，要按照建立安全體系建設(shè)的要求，對(duì)以往的車間安全管理進(jìn)行有機(jī)整合、升華，真正解決好“適應(yīng)、操作和作為”問(wèn)題，發(fā)揮基層車間的整體優(yōu)勢(shì)。

3.3．推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)，要始終堅(jiān)持“以人為本”的思想，從安全管理抓基礎(chǔ)、打基礎(chǔ)、強(qiáng)基本的角度來(lái)思考。素質(zhì)的高低決定著推進(jìn)的效果。必須把提高車間管理人員、員工的素質(zhì)作為推進(jìn)活動(dòng)的基礎(chǔ)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、根本性的問(wèn)題來(lái)抓，通過(guò)多種途徑，不斷提高廣大員工參與安全管理的能力。

3.4. 推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)，要始終堅(jiān)持“問(wèn)題”管理的思想，從安全管理的責(zé)任和現(xiàn)狀來(lái)思考。只有堅(jiān)持“問(wèn)題”管理，才能強(qiáng)化安全責(zé)任、認(rèn)識(shí)安全問(wèn)題，才能抓住重點(diǎn)、攻克關(guān)鍵，找準(zhǔn)推進(jìn)的有效途徑，特別要在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題中不斷強(qiáng)化安全責(zé)任，探索安全規(guī)律，補(bǔ)強(qiáng)控制措施。

3.5．推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化車間建設(shè)，要始終堅(jiān)持“減負(fù)”的思想，創(chuàng)建程序要簡(jiǎn)化，措施要實(shí)用，簿冊(cè)要精簡(jiǎn)，使推進(jìn)活動(dòng)簡(jiǎn)便、實(shí)際、實(shí)用、實(shí)效，不能給車間安全管理增加新的負(fù)擔(dān)。這樣，車間抓標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)就能得心應(yīng)手，標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)工作才能持久，才能不流于形式，真正落到實(shí)處。

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

一、整治目標(biāo)

通過(guò)實(shí)施三年行動(dòng)，完善和落實(shí)重在從根本上消除園區(qū)事故隱患的責(zé)任體系、制度成果、管理辦法、重點(diǎn)工程、工作機(jī)制和預(yù)防控制體系，扎實(shí)推進(jìn)園區(qū)安全生產(chǎn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。園區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)管體制健全、責(zé)任明晰、安全監(jiān)管力量進(jìn)一步強(qiáng)化；園區(qū)建設(shè)及園區(qū)內(nèi)企業(yè)布局進(jìn)一步規(guī)范，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力顯著增強(qiáng)，本質(zhì)安全水平有效提升；完成園區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加快建設(shè)集約化可視化安全監(jiān)管信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)安全隱患排查治理制度化、常態(tài)化、規(guī)范化，進(jìn)一步提升應(yīng)急保障能力，建立完善以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理為重點(diǎn)的園區(qū)安全預(yù)防控制體系，有效防范遏制重特大事故，實(shí)現(xiàn)園區(qū)安全發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展。

二、主要任務(wù)

（一）完善園區(qū)安全生產(chǎn)管理體制機(jī)制。

1．健全安全生產(chǎn)監(jiān)管體制。進(jìn)一步落實(shí)園區(qū)管理主體安全責(zé)任，充實(shí)壯大安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照“三個(gè)必須”要求落實(shí)安全監(jiān)管責(zé)任；根據(jù)園區(qū)內(nèi)企業(yè)類型，有針對(duì)性強(qiáng)化高危行業(yè)專業(yè)監(jiān)管力量，配齊配強(qiáng)園區(qū)安全監(jiān)管執(zhí)法力量。

2．實(shí)施園區(qū)安全生產(chǎn)一體化管理。把安全生產(chǎn)工作納入全面整體考慮，綜合園區(qū)內(nèi)公共設(shè)施、上下游產(chǎn)業(yè)鏈、應(yīng)急救援等各方面各環(huán)節(jié)，實(shí)施一體化管理；建立園區(qū)安全生產(chǎn)工作例會(huì)制度，及時(shí)會(huì)商研判安全風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決園區(qū)重大安全生產(chǎn)問(wèn)題，形成齊抓共管、分工明確、協(xié)同高效的管理模式。

3．落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。落實(shí)園區(qū)內(nèi)各企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，大中型及高危企業(yè)建立滿足企業(yè)要求的安全技術(shù)和管理團(tuán)隊(duì)；加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化法治意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；加大安全投入，提高安全技術(shù)裝備水平；完善日常監(jiān)督考核機(jī)制，定期組織隱患排查治理和企業(yè)開(kāi)展安全管理情況自查互查，推動(dòng)企業(yè)之間加強(qiáng)安全管理交流；依法開(kāi)展日常安全執(zhí)法檢查，既要嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，又要避免簡(jiǎn)單化、“一刀切”，增強(qiáng)執(zhí)法實(shí)效。

（二）強(qiáng)化園區(qū)安全生產(chǎn)源頭管控。

1．規(guī)范園區(qū)規(guī)劃布局。嚴(yán)格按照國(guó)家和省政府有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌園區(qū)區(qū)域布局，明確園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位、管理體制和未來(lái)發(fā)展方向，有序開(kāi)展園區(qū)擴(kuò)區(qū)等工作。在安全評(píng)估的基礎(chǔ)上，優(yōu)化園區(qū)各功能分區(qū)布局，嚴(yán)格控制高風(fēng)險(xiǎn)功能區(qū)規(guī)模。

2．嚴(yán)格園區(qū)項(xiàng)目準(zhǔn)入把關(guān)。按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，制定完善園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立由發(fā)展改革、規(guī)劃、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、應(yīng)急管理、生態(tài)環(huán)境等部門組成的新建項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制。明確園區(qū)項(xiàng)目準(zhǔn)入條件，制定“禁限控”目錄等負(fù)面清單，禁止自動(dòng)化程度低、工藝裝備落后等本質(zhì)安全水平低的項(xiàng)目進(jìn)區(qū)入園。嚴(yán)防高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)移，嚴(yán)禁承接其他地區(qū)關(guān)閉退出的落后產(chǎn)能；建立并完善園區(qū)內(nèi)企業(yè)退出機(jī)制，對(duì)不符合安全生產(chǎn)要求的企業(yè)，及時(shí)淘汰退出園區(qū)。

3．合理布局園區(qū)內(nèi)企業(yè)。通過(guò)園區(qū)項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)安全防護(hù)距離相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，綜合考慮主導(dǎo)風(fēng)向、地勢(shì)高低落差、企業(yè)之間的相互影響，統(tǒng)籌企業(yè)類型、物資供應(yīng)、公用設(shè)施保障、應(yīng)急救援等因素，合理布置企業(yè)分區(qū)。對(duì)園區(qū)內(nèi)外部安全防護(hù)距離不符合要求的企業(yè)，制定整改方案，實(shí)施改造、搬遷、退出等措施。

4．完善園區(qū)公共設(shè)施。結(jié)合園區(qū)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，統(tǒng)籌考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展、安全生產(chǎn)、公用設(shè)施、物流輸送、維修服務(wù)、應(yīng)急救援等各方面的需求，以有利于安全生產(chǎn)為原則，完善水、電、氣、風(fēng)、污水處理、公用管廊、道路交通、應(yīng)急救援設(shè)施等公用工程配套和安全保障設(shè)施。

（三）建立以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理為重點(diǎn)的園區(qū)安全預(yù)防控制體系。

1．開(kāi)展園區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。樹(shù)立園區(qū)整體安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，組織開(kāi)展園區(qū)整體性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定安全容量，實(shí)施總量控制，提出消除、降低、控制安全風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施。通過(guò)園區(qū)整體性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，細(xì)化行業(yè)企業(yè)評(píng)估辦法，突出園區(qū)重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控，防止生產(chǎn)安全事故產(chǎn)生“多米諾”效應(yīng)。

2．建立安全隱排查治理長(zhǎng)效機(jī)制。督促企業(yè)建立健全全員參與的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作機(jī)制，認(rèn)真開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)摸排和隱患治理，確保各類安全隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)整改。建立集中區(qū)和各行業(yè)主管部門共同參與的安全隱患排查治理機(jī)制，定期組織安全隱患排查治理，消除各類安全生產(chǎn)隱患。

3．強(qiáng)化重大安全隱患治理。結(jié)合園區(qū)內(nèi)企業(yè)類型，深刻吸取近年來(lái)重特大事故教訓(xùn)，針對(duì)性的開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品、涉爆粉塵、液氨制冷、建設(shè)施工、受(有)限空間作業(yè)等專項(xiàng)治理，對(duì)存在的重大隱患實(shí)行掛牌督辦，堅(jiān)決消除重大安全隱患。對(duì)存在重大安全隱患且難以整改的企業(yè)，依法關(guān)閉退出。

4．加強(qiáng)承包商管理。建立完善承包商入園作業(yè)管理制度，對(duì)進(jìn)入園區(qū)施工、檢維修及提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)等作業(yè)的承包商進(jìn)行審核登記，實(shí)施誠(chéng)信管理：強(qiáng)化日常監(jiān)督檢查，督促企業(yè)加強(qiáng)對(duì)承包商作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)安全管理，落實(shí)安全防護(hù)措施。

（四）夯實(shí)園區(qū)信息化和應(yīng)急保障等安全基礎(chǔ)。

1．加快安全監(jiān)管信息化建設(shè)。結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，以對(duì)園區(qū)安全作出準(zhǔn)確、高效的智能響應(yīng)為目標(biāo)，采用“互聯(lián)網(wǎng)+產(chǎn)業(yè)”模式，綜合利用電子標(biāo)簽、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，推進(jìn)智慧園區(qū)建設(shè)，建立園區(qū)集約化可視化安全監(jiān)管信息共享平臺(tái)，定期進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)、重點(diǎn)場(chǎng)所、重大危險(xiǎn)源、基礎(chǔ)設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警。

2．強(qiáng)化應(yīng)急處置保障能力建設(shè)。全面掌握?qǐng)@區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)急救援相關(guān)信息，制定園區(qū)總體應(yīng)急救援預(yù)案及專項(xiàng)預(yù)案，統(tǒng)籌園區(qū)應(yīng)急救援力量，每年至少開(kāi)展一次應(yīng)急演練，建立健全公共應(yīng)急物資儲(chǔ)備保障制度。明確應(yīng)急管理的分級(jí)響應(yīng)制度和程序，做到應(yīng)急救援統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、安全高效。

三、時(shí)間安排

從2020年6月至2022年12月，分四個(gè)階段進(jìn)行。

（一）動(dòng)員部署（2020年6月）。制定細(xì)化實(shí)施方案，進(jìn)一步明晰目標(biāo)任務(wù)、細(xì)化工作措施、制定考核辦法，并進(jìn)行廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，對(duì)專項(xiàng)整治工作全面動(dòng)員部署。

（二）排查整治（2020年6月至12月）。認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)整治，2020年12月底前，完成對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有企業(yè)的摸排梳理，落實(shí)園區(qū)專項(xiàng)整治主體責(zé)任，建立問(wèn)題隱患和制度措施清單，制定時(shí)間表、路線圖，整治工作取得初步成效。

（三）集中攻堅(jiān)（2021年）。針對(duì)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)推進(jìn)會(huì)、專項(xiàng)攻堅(jiān)等措施，強(qiáng)力推進(jìn)問(wèn)題整改。對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重且經(jīng)整改后仍不符合安全要求的企業(yè)，要堅(jiān)決予以關(guān)停退出。推動(dòng)園區(qū)建立完善隱息排查和安全預(yù)防控制體系，園區(qū)、企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到明顯提升。

（四）鞏固提升（2022年）。深入分析園區(qū)安全管理存在的共性問(wèn)題、突出問(wèn)題，深入查找深層次原因，總結(jié)各地經(jīng)驗(yàn)做法，研究提出進(jìn)一步加強(qiáng)改進(jìn)園區(qū)安全管理的措施，形成常態(tài)化、制度化、規(guī)范化的園區(qū)安全管理制度成果，推動(dòng)園區(qū)安全發(fā)展高質(zhì)量發(fā)展。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。將園區(qū)發(fā)展納入工業(yè)集中區(qū)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，建立由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的園區(qū)安全整治專項(xiàng)工作機(jī)制，及時(shí)研究專項(xiàng)整治行動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題，定期聽(tīng)取整治情況匯報(bào)，加強(qiáng)專項(xiàng)整治行動(dòng)的重大問(wèn)題協(xié)調(diào)；強(qiáng)化園區(qū)專項(xiàng)整治責(zé)任落實(shí)，園區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)整治負(fù)總責(zé)，并牽頭建立園區(qū)安全生產(chǎn)整治工作機(jī)構(gòu)，確保工作有序有力推進(jìn)。

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

關(guān)鍵詞：內(nèi)部控制；制度；問(wèn)題；措施；公交企業(yè)

近年來(lái)，隨著國(guó)家大力實(shí)施公交優(yōu)先戰(zhàn)略，公交企業(yè)進(jìn)一步明確了公益性定位，公交票價(jià)始終保持在較低水平。與此同時(shí)，政府一直實(shí)行公交財(cái)政補(bǔ)貼的機(jī)制，但是由于經(jīng)營(yíng)成本不斷增加，企業(yè)的營(yíng)運(yùn)收入與成本支出差距逐漸加大，致使企業(yè)虧損日益嚴(yán)重。在上述背景下，公交企業(yè)如何建立完整、科學(xué)的、符合公交行業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)部控制體系，確保經(jīng)營(yíng)方針的貫徹執(zhí)行，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的安全性和財(cái)務(wù)信息的可靠性，有效提高經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平是當(dāng)前公交企業(yè)面臨的重要問(wèn)題。

一、公交企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部控制的必要性

1.正確制定經(jīng)營(yíng)決策的可靠保障。健全的內(nèi)部控制制度可以對(duì)公交企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的方式、步驟、組織等做出明確的規(guī)定，保證經(jīng)營(yíng)決策的正確性。并且通過(guò)內(nèi)部控制可以分清各部門責(zé)任，防止出現(xiàn)互相推諉，保障決策制定和執(zhí)行過(guò)程中的高效率，避免盲目性，降低風(fēng)險(xiǎn)，減少?zèng)Q策失誤。

2.貫徹執(zhí)行政策法規(guī)的有力保證。健全的內(nèi)部控制制度可以有效預(yù)防公交企業(yè)發(fā)生出現(xiàn)不合規(guī)、不合法的經(jīng)營(yíng)行為。同時(shí)，近幾年國(guó)家圍繞“公交優(yōu)先戰(zhàn)略”在財(cái)政補(bǔ)貼、路權(quán)優(yōu)先、場(chǎng)站建設(shè)等方面出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，公交企業(yè)對(duì)這些政策法規(guī)的貫徹執(zhí)行，也需要有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度來(lái)監(jiān)督保證。

3.保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)性的關(guān)鍵所在。健全的內(nèi)部控制制度規(guī)定了會(huì)計(jì)核算的組織形式、方法和程序，要求各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過(guò)復(fù)查核對(duì)，有利于財(cái)務(wù)部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)并改正會(huì)計(jì)記錄中的錯(cuò)誤，防止發(fā)生差錯(cuò)和舞弊，能夠促使會(huì)計(jì)資料達(dá)到準(zhǔn)確完整，確保企業(yè)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)有效。

4.確保資產(chǎn)安全完好的有效手段。健全的內(nèi)部控制制度可以在公交企業(yè)內(nèi)部形成一個(gè)對(duì)財(cái)產(chǎn)物資實(shí)施有效保護(hù)的控制系統(tǒng)，確立各部門、各環(huán)節(jié)、各層次之間的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相互制約機(jī)制，減少貨幣資金、財(cái)產(chǎn)物資管理過(guò)程中存在的漏洞，防止資產(chǎn)流失，從而保證企業(yè)財(cái)產(chǎn)物資的安全，降低財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

5.提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力的根本途徑。健全的內(nèi)部控制制度有助于公交企業(yè)樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)理念，不斷提升經(jīng)營(yíng)管理水平和可持續(xù)發(fā)展能力；有助于企業(yè)及時(shí)識(shí)別內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境急劇變化形成的各類風(fēng)險(xiǎn)，有助于企業(yè)不斷完善在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，幫助企業(yè)規(guī)避危機(jī)的沖擊，并獲得更多更好的發(fā)展機(jī)會(huì)。

二、公交企業(yè)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題

1.內(nèi)部控制體系未能發(fā)揮應(yīng)有作用。目前，我國(guó)大部分公交企業(yè)內(nèi)部控制制度整體上仍不夠完善，缺乏完整性和科學(xué)性。一是對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)沒(méi)有上升到企業(yè)整體管理的角度來(lái)考慮，尚未形成一個(gè)完整的內(nèi)部控制系統(tǒng)，使內(nèi)部控制不能真正發(fā)揮作用。二是內(nèi)部控制側(cè)重于事中和事后控制，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)測(cè)和控制很少涉及。三是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)時(shí)沒(méi)有結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，造成內(nèi)部控制制度遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到管理上的要求，偏離控制目標(biāo)，喪失控制職能。

2.內(nèi)部控制制度未能得到有效執(zhí)行。多數(shù)公交企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度不夠，僅僅是應(yīng)付相關(guān)部門的檢查，即便是企業(yè)制定了內(nèi)部控制制度，也是支離破碎、不成體系，不能完全覆蓋企業(yè)全部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，貫徹不力致使內(nèi)部控制制度流于形式，執(zhí)行效果往往較差，沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的效力，失去了實(shí)際的意義。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理未能與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)。隨著軌道交通的不斷發(fā)展和市民出行方式的多樣化，公交企業(yè)面臨的外部環(huán)境日益復(fù)雜化，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不斷提高。目前，公交企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)由于有財(cái)政補(bǔ)貼支持，導(dǎo)致企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，很多企業(yè)沒(méi)有建立一個(gè)健全有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足，未能從制度上對(duì)各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展進(jìn)行應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，致使企業(yè)時(shí)常處于風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)的境地，造成了巨大的經(jīng)營(yíng)壓力。

4.內(nèi)部審計(jì)未能充分發(fā)揮監(jiān)督職能。公交企業(yè)由于管理體制和管理方式的問(wèn)題，企業(yè)的內(nèi)部控制活動(dòng)中最大的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)就是監(jiān)督環(huán)節(jié)，很多公交企業(yè)執(zhí)行內(nèi)部控制時(shí)沒(méi)有具體的獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有嚴(yán)格的考核辦法，導(dǎo)致內(nèi)部控制執(zhí)行不力。同時(shí)一些公交企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)部門很多職責(zé)不明確，授權(quán)不到位，并沒(méi)有真正的監(jiān)督檢查權(quán)力，沒(méi)能起到應(yīng)有的監(jiān)督作用。

5.信息化建設(shè)未能引起高度重視。多數(shù)公交企業(yè)缺乏信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，未能有效地利用計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行集成、轉(zhuǎn)化和提升。企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)網(wǎng)審計(jì)和信息系統(tǒng)審計(jì)尚未開(kāi)展，無(wú)法利用信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為實(shí)施有效控制。

三、公交企業(yè)完善內(nèi)部控制的措施

北京八方達(dá)客運(yùn)有限責(zé)任公司作為公交客運(yùn)企業(yè)，在企業(yè)的內(nèi)部控制中也存在著公交企業(yè)共有的問(wèn)題。對(duì)此，公司近年來(lái)著重從健全內(nèi)控機(jī)制、完善財(cái)務(wù)管理制度、強(qiáng)化員工內(nèi)控教育、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和信息化手段應(yīng)用等五方面入手，不斷提升企業(yè)內(nèi)部控制能力，在經(jīng)營(yíng)管理中取得了一定成績(jī)和積極效果。

1.著眼于建立健全內(nèi)控管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控環(huán)境

（1）建立健全三級(jí)授權(quán)管控機(jī)制。公司對(duì)公司總部、分公司和車隊(duì)辦理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)范。一方面在線路運(yùn)營(yíng)調(diào)整、成本項(xiàng)目控制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這些涉及到企業(yè)整體運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)量的決策上，公司嚴(yán)格管理權(quán)限，細(xì)化審批程序，做到適度收權(quán)；另一方面各專業(yè)部門的管理權(quán)限，相應(yīng)地向分公司、車隊(duì)授權(quán)下移，并加強(qiáng)專業(yè)部門的監(jiān)督考核職能。公司通過(guò)把握好授權(quán)與收權(quán)之間的平衡，理順了層級(jí)管理關(guān)系，做到了事權(quán)清晰、職責(zé)明確、控放有度、運(yùn)作有序。

（2）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。公司針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定了《八方達(dá)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，通過(guò)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等措施，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面防范和控制。其內(nèi)容涉及到收入、成本費(fèi)用、采購(gòu)支出、合同控制以及資金業(yè)務(wù)管理等環(huán)節(jié)。并用文字、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制文檔等多種形式，將各業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)類型、關(guān)鍵控制點(diǎn)、控制措施加以規(guī)定說(shuō)明，形成與經(jīng)營(yíng)管理制度有機(jī)結(jié)合的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提高了企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。

（3）建立健全內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)機(jī)制。公司成立了內(nèi)控督查小組，內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核工作實(shí)行“總部檢查評(píng)價(jià)”和“單位自查評(píng)價(jià)”兩級(jí)檢查評(píng)價(jià)體制，從而在縱向上形成了由公司內(nèi)控督查小組檢查，公司總部各職能部門自查及對(duì)口抽查，以及分公司自查組成的三級(jí)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；在橫向上形成了由內(nèi)控督查組、公司各職能部門、分公司分別提交綜合檢查評(píng)價(jià)報(bào)告，再由公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組最終形成年度綜合評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)公司經(jīng)理層核準(zhǔn)的二級(jí)報(bào)告制度，做到了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序規(guī)范、依據(jù)科學(xué)、報(bào)告準(zhǔn)確。

2.著眼于規(guī)范完善財(cái)務(wù)管理體系，強(qiáng)化成本控制

（1）規(guī)范財(cái)務(wù)核算程序，提高會(huì)計(jì)信息準(zhǔn)確性。公司健全完善了會(huì)計(jì)核算程序和財(cái)務(wù)管理制度。一是重新修訂了《財(cái)務(wù)報(bào)銷制度》，規(guī)范了財(cái)務(wù)報(bào)銷管理程序和辦法，確保財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性、完全性。二是制定了《財(cái)務(wù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程》，對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的核算程序進(jìn)行了規(guī)范，明確了各類經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)遵循的會(huì)計(jì)政策、工作程序和賬務(wù)處理方法。三是將與營(yíng)業(yè)收入掛鉤的稅種由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一繳納，實(shí)施統(tǒng)一納稅后避免了多頭納稅造成的納稅混亂以及所產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。

（2）加強(qiáng)企業(yè)資金管理，集中管控流動(dòng)資金。公司對(duì)所有基建、燃料、車輛大修資金集中統(tǒng)一管理的同時(shí)，按照用、管、算相結(jié)合的原則，加強(qiáng)流動(dòng)資金的預(yù)算管理，核定流動(dòng)資金定額。將流動(dòng)資金的定額和預(yù)算指標(biāo)按各職能部門所涉及的業(yè)務(wù)歸口，盡可能地將資金集中到公司賬上，便于公司財(cái)務(wù)部門全面掌握企業(yè)資金流量的總體情況，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模效益。

（3）實(shí)行分級(jí)授權(quán)審批制度，推進(jìn)固定資產(chǎn)管理信息化。公司對(duì)固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)建立嚴(yán)格的分級(jí)授權(quán)批準(zhǔn)制度，對(duì)于購(gòu)置金額較大的固定資產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)方式購(gòu)買，防止采購(gòu)過(guò)程出現(xiàn)違法違規(guī)的情況。2012年，公司啟用了固定資產(chǎn)條碼化管理系統(tǒng)，通過(guò)使用信息條形碼將固定資產(chǎn)的購(gòu)建、處置、報(bào)廢、核算等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，全部納入計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，提高了固定資產(chǎn)管理工作的時(shí)效性、科學(xué)性、安全性。

（4）全面開(kāi)展預(yù)算管理，嚴(yán)格管控成本費(fèi)用。公司全面實(shí)施預(yù)算管理體制，規(guī)范了每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中預(yù)算的編制、上報(bào)、批復(fù)程序，加強(qiáng)了預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督考核工作。在預(yù)算責(zé)任體系上，公司建立了分級(jí)預(yù)算網(wǎng)絡(luò)，預(yù)算實(shí)行歸口管理，預(yù)算編制由財(cái)務(wù)部門牽頭，各部門相互溝通、相互協(xié)作，以公里為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)各分公司運(yùn)營(yíng)收入、客運(yùn)量等主要生產(chǎn)指標(biāo)進(jìn)行分解，每項(xiàng)預(yù)算都經(jīng)過(guò)審核人員與預(yù)算單位反復(fù)交換意見(jiàn)后才能確定，保證了編制的預(yù)算數(shù)據(jù)依據(jù)充分，基礎(chǔ)扎實(shí)，有效地減少了預(yù)算偏差的發(fā)生，有力促進(jìn)了企業(yè)成本管控水平的提高。

3.著眼于增強(qiáng)全員內(nèi)部控制意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)控教育

公司將內(nèi)控制度教育作為一項(xiàng)學(xué)習(xí)機(jī)制固定下來(lái)，利用周例會(huì)、部門專業(yè)會(huì)對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)控教育，讓員工熟知相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)控要求和經(jīng)辦業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，充分了解相關(guān)的規(guī)章制度、獎(jiǎng)懲規(guī)定，以及在內(nèi)部控制建設(shè)中的權(quán)利和責(zé)任，促進(jìn)員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，自覺(jué)提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力。

4.著眼于加大審計(jì)監(jiān)督力度，強(qiáng)化約束機(jī)制

公司為加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督控制，設(shè)置了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督與會(huì)計(jì)監(jiān)督相互獨(dú)立，各司其職，內(nèi)部審計(jì)部門通過(guò)日常的監(jiān)督，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境進(jìn)行有效的評(píng)測(cè)，監(jiān)督內(nèi)部控制是否得到執(zhí)行，并及時(shí)反饋執(zhí)行結(jié)果信息，為公司管理層改進(jìn)內(nèi)部控制環(huán)境提供合理化建議，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期控制目標(biāo)。在抓好內(nèi)部審計(jì)的同時(shí)，公司不斷強(qiáng)化外部監(jiān)督與約束機(jī)制，充分依靠包括政府審計(jì)部門和中介審計(jì)機(jī)構(gòu)提供的審計(jì)監(jiān)督結(jié)果和發(fā)表的審計(jì)意見(jiàn)，找出內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)加以改進(jìn)，不斷健全和完善企業(yè)內(nèi)部控制體系。

5.著眼于加快內(nèi)控信息化建設(shè)，強(qiáng)化管理手段

目前公司正在規(guī)劃實(shí)施以財(cái)務(wù)管理為核心的ERP管理信息系統(tǒng)。通過(guò)ERP系統(tǒng)不同部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一經(jīng)錄入，即可對(duì)運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)、車輛技術(shù)、統(tǒng)計(jì)核算各環(huán)節(jié)完全集成，各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)可以適時(shí)傳輸?shù)浇y(tǒng)一的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中進(jìn)行監(jiān)控和分析，減少人為操縱因素，消除虛假會(huì)計(jì)信息，增加安全系數(shù)，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)始終處于“受控”狀態(tài)。

四、結(jié)束語(yǔ)

公交企業(yè)內(nèi)部控制的建設(shè)需要全員參與、上下通力合作，不斷加以完善。作為公交企業(yè)的八方達(dá)公司雖然初步建立了內(nèi)部控制體系。但是還存在諸如企業(yè)管理層對(duì)內(nèi)控認(rèn)識(shí)不全面，內(nèi)控信息化水平不高、全面預(yù)算管理機(jī)制尚不健全等一系列問(wèn)題。這些問(wèn)題和不足，尚有待于進(jìn)一步解決，但八方達(dá)公司在內(nèi)控制度方面所作積極的探索和有益的實(shí)踐，對(duì)于其他公交企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制制度，并將內(nèi)部控制作為企業(yè)長(zhǎng)期推行的有效機(jī)制，都具有積極的借鑒參考作用。

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第6篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

客戶先用電后付費(fèi)的特點(diǎn)決定了供電企業(yè)的電費(fèi)回收存在一定的風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)私營(yíng)小企業(yè)、國(guó)家政策調(diào)控的公司就可能利用破產(chǎn)法定程序來(lái)規(guī)避欠費(fèi)，致使農(nóng)村供電所的電費(fèi)回收猶如蒼龍難縛，成為當(dāng)前供電企業(yè)的關(guān)注的焦點(diǎn)。

安徽廬江縣礬山鎮(zhèn)地處廬南礦業(yè)地帶，礦產(chǎn)資源豐富，主要礦產(chǎn)有明礬石、鐵、銅、高嶺土、地開(kāi)石等。礬山自唐代得名，歷史悠久，以盛產(chǎn)明礬著稱于世，明礬儲(chǔ)量位居中國(guó)之冠。近年來(lái)，由于礬山鎮(zhèn)礦產(chǎn)資源得到大開(kāi)發(fā)，以至集中了大大小小共有40多個(gè)采礦公司，其生產(chǎn)方式是以電為原動(dòng)力進(jìn)行采礦，而從事采礦、選礦、非金屬礦加工的企業(yè)均為股份制私營(yíng)企業(yè)或個(gè)體企業(yè)，雖規(guī)模能力有限，但對(duì)電力需求較大，產(chǎn)生電費(fèi)數(shù)額很大。2007年，礬山鎮(zhèn)的供電量達(dá)2918.33萬(wàn)kW.h，應(yīng)收電費(fèi)為1872.36萬(wàn)元，其中私人企業(yè)用電量為“重頭戲”，僅專用變有69臺(tái)，年用電量為2066.33萬(wàn)kw.h，電費(fèi)回收率為100％。

針對(duì)礦產(chǎn)安全管理形勢(shì)的加強(qiáng)和當(dāng)?shù)丨h(huán)保工作力度的加大，礬山地區(qū)的不少礦產(chǎn)企業(yè)在政策管控范圍內(nèi)存在一定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，極易發(fā)生利用政策、法規(guī)空當(dāng)來(lái)惡意拖欠電費(fèi)。針對(duì)這些企業(yè)表現(xiàn)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，礬山供電所從2006年初開(kāi)始著手防范電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)工作，果斷采取預(yù)存電費(fèi)手段來(lái)防范電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，特別對(duì)新增企業(yè)一律在《供用電合同》中增加預(yù)存電費(fèi)補(bǔ)充條款，并一一與礦產(chǎn)企業(yè)簽訂了《預(yù)存電費(fèi)協(xié)議》，確立按最大可能的月用電量一次納預(yù)存電費(fèi)后方可送電。到2007年底共有826戶用電客戶簽定合同，交納預(yù)存電費(fèi)為92.37萬(wàn)元。值得一提的是，自2006年2月份起至今，礬山供電所并未因當(dāng)?shù)卣畬?duì)礦山安全整頓、關(guān)停礦山企業(yè)而造成的電費(fèi)回收壓力，這些主要?dú)w功于預(yù)存電費(fèi)的在線監(jiān)控，對(duì)規(guī)避電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)起到了很大的積極作用。

結(jié)合自身工作經(jīng)歷，筆者就如何防做好農(nóng)村電費(fèi)回收工作，從3個(gè)方面提出以下具體的方法和對(duì)策，以期形成一套行之有效的電費(fèi)回收的管理辦法，確保供電所電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理取得成效。

2 管理手段

2.1 建立客戶信用等級(jí)評(píng)

供電企業(yè)對(duì)電量電費(fèi)較大的工商業(yè)客戶，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)狀　和歷史交費(fèi)信譽(yù)進(jìn)行評(píng)估，信譽(yù)等級(jí)評(píng)估應(yīng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期的評(píng)價(jià)體系，應(yīng)根據(jù)客戶經(jīng)營(yíng)狀況的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，有必要將信息延伸涵蓋到客戶的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、企業(yè)生產(chǎn)狀況、產(chǎn)品銷售和經(jīng)營(yíng)狀況等。供電企業(yè)理應(yīng)做到專人收集、心中有底，一旦發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)營(yíng)狀況惡化，適時(shí)進(jìn)行有效應(yīng)對(duì)措施。

2.2 健全電費(fèi)回收考核責(zé)任制

實(shí)行公司領(lǐng)導(dǎo)包片，部室管點(diǎn)，實(shí)行電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)金抵押的工作機(jī)制。對(duì)電費(fèi)回收專責(zé)人員，同其收入和工作業(yè)績(jī)掛鉤，實(shí)行量化考核，真正實(shí)施激勵(lì)獎(jiǎng)懲考核辦法。將電費(fèi)回收任務(wù)分級(jí)、分區(qū)、分線、分用戶承包到人，陳欠電費(fèi)按計(jì)劃分批、分用戶欠費(fèi)的難易程度確定時(shí)間，同當(dāng)月電費(fèi)一起進(jìn)行回收，電費(fèi)回收同收入與工作掛鉤。每月召開(kāi)電費(fèi)回收例會(huì)，對(duì)上月電費(fèi)回收情況進(jìn)行總結(jié)分析，對(duì)下月電費(fèi)回收工作進(jìn)行部署。提高了電費(fèi)回收人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)。

2.3 強(qiáng)化抄表工作管理

對(duì)電費(fèi)電量額大的用電客戶，可縮短電費(fèi)結(jié)算周期，這也需要在合同中約定，可按旬或半月一次抄表結(jié)算，這對(duì)信譽(yù)和效益差，不具備大額電費(fèi)償還能力的客戶，有著一定防范風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行電費(fèi)違約金制度，客戶未能在約定期限內(nèi)來(lái)交清電費(fèi)時(shí)，堅(jiān)決要求其承擔(dān)電費(fèi)違約金責(zé)任。積極加強(qiáng)了電能表實(shí)抄率、抄表正確率的月度考核，使錯(cuò)抄、估抄、漏抄等抄表不到現(xiàn)場(chǎng)的許多陋習(xí)得以糾正。

2.4 利用媒體催交電費(fèi)

在加大電是商品宣傳力度，引導(dǎo)用電客戶自覺(jué)交費(fèi)的基礎(chǔ)上，通過(guò)新聞媒體定時(shí)交費(fèi)預(yù)告、電費(fèi)電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和違約處罰提醒，對(duì)逾期不交的用戶公開(kāi)規(guī)勸，并將欠費(fèi)釘子戶公布于眾，進(jìn)行新聞曝光(在法律允許范圍內(nèi))；對(duì)信譽(yù)好的客戶在媒體上公告并給予獎(jiǎng)勵(lì)，營(yíng)造積極繳納電費(fèi)的氛圍。

3 法律手段

3.1 實(shí)施電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保制度

依據(jù)客戶的資產(chǎn)狀況和企業(yè)性質(zhì)，由雙方協(xié)商確定，采用《擔(dān)保法》中規(guī)定的抵押、保證、質(zhì)押、定金等擔(dān)保方式，該擔(dān)保合同簽訂對(duì)不交納電費(fèi)的，履行擔(dān)保合同，特別對(duì)破產(chǎn)企業(yè)實(shí)施清償債務(wù)時(shí)有優(yōu)先受償權(quán)，這樣就大大增強(qiáng)了電費(fèi)回收的可靠性和安全性。

3.2 依法采取停、限電措施

對(duì)拖欠電費(fèi)的客戶依法停、限電，在使用停、限電手段前一定要做到手續(xù)全、依法辦、無(wú)后患。對(duì)于那些拖欠戶，也要區(qū)別情況，做深入細(xì)致的思想政治工作，絕不能動(dòng)不動(dòng)就一律停電限電。對(duì)惡意欠費(fèi)數(shù)額較大的應(yīng)依法向法院，進(jìn)行依法追繳，對(duì)此類用電戶有積極的影響和宣傳效果。

3.3 運(yùn)用信用等級(jí)程序防范電費(fèi)損失

根據(jù)客戶動(dòng)態(tài)信用等級(jí)評(píng)估，將其追蹤運(yùn)用到《合同法》中“不安抗辯權(quán)”法上，即有證據(jù)證明用電方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避電費(fèi)，或者荒稱有履行能力的欺詐行為，以及其他喪失或者可能履行債務(wù)能力的情況時(shí)，可立即中止供電，來(lái)降低電費(fèi)回收的風(fēng)險(xiǎn)。

4 技術(shù)手段

4.1 推行電費(fèi)提前預(yù)購(gòu)制

此舉在廬江供電公司客戶中心應(yīng)用效果較好，比較適用安裝在變電所內(nèi)大客戶的專柜上，有著較好的安全性能。依據(jù)筆者工作實(shí)踐，在對(duì)公司客戶中心首次實(shí)施該技術(shù)手段后，通過(guò)一段時(shí)間的運(yùn)作，對(duì)歷史存有陳欠電費(fèi)而又難以追付的用電戶，還可依據(jù)還款協(xié)議，在每次購(gòu)電時(shí)必須兌現(xiàn)陳欠電費(fèi)，有著很好的效果。如廬江縣水泥廠、廬江縣水泥二廠陳欠幾百萬(wàn)元電費(fèi)都是通過(guò)該辦法來(lái)逐一還清。在安裝預(yù)付費(fèi)電能表時(shí)還應(yīng)注意以下三點(diǎn)：一是實(shí)行預(yù)購(gòu)電制需經(jīng)用電方認(rèn)可同意，以合同形式明確購(gòu)電方式，先交錢后用電；二是在電費(fèi)結(jié)算方面，供電企業(yè)仍以《供用電合同》約定的計(jì)量裝置為電費(fèi)結(jié)算依據(jù)，購(gòu)電只是用電客戶按其實(shí)際均價(jià)水平測(cè)算預(yù)購(gòu)一定數(shù)量預(yù)先收取的電費(fèi)。三是在技術(shù)方面，供電部門要保證預(yù)付費(fèi)表的正?？煽窟\(yùn)轉(zhuǎn)，定期不定期檢查巡視，發(fā)現(xiàn)故障及時(shí)處理。另外，若在專用變壓器上安裝預(yù)付費(fèi)電能表，需要安裝跳閘機(jī)構(gòu)，用電戶易對(duì)其破壞，不易管理。

4.2 擴(kuò)大柜收電費(fèi)成果

目前，廬江供電公司客戶中心和17個(gè)供電所都在不同程度上推行柜收電費(fèi)，從現(xiàn)在實(shí)施效果、減輕專職電工工作量和方便客戶角度來(lái)看，公司可通過(guò)技術(shù)手段，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所合理地多布點(diǎn)來(lái)柜收電費(fèi)，這也是今后農(nóng)村電費(fèi)回收發(fā)展的一大趨勢(shì)。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

關(guān)鍵字：兩制度推進(jìn)地稅發(fā)展

一、主要措施和作法

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能

為了使每位干部職工理解《稅收管理員制度》和《稅源管理制度》，我局從去年3月份起多次組織召開(kāi)稅收管理員培訓(xùn)班，參訓(xùn)人員達(dá)到420余人次，基本上每位稅收管理員參加了三次培訓(xùn)，另外還特邀請(qǐng)了市局領(lǐng)導(dǎo)將稅收管理員工作手冊(cè)的填寫(xiě)以及納稅評(píng)估的操作方法面對(duì)面授課，同時(shí)還將《稅收管理員制度》、《稅源管理制度》、《稅收管理員考核辦法》、《納稅評(píng)估辦法》印制成《稅收管理員手冊(cè)》200余冊(cè)供大家學(xué)習(xí)，讓每個(gè)干部職工真正地理解“兩制度”的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，并注重“干與學(xué)”相結(jié)合，全面提高稅收管理員工作技能及綜合素質(zhì)，為“兩制度”的落實(shí)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）配套制度建設(shè)，規(guī)范管理行為，完善征管機(jī)制

根據(jù)“兩制度”的要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，分別制定和完善了《咸安區(qū)地稅局稅收管理員制度》、《咸安區(qū)地稅局稅收管理員考核辦法》、《納稅評(píng)估操作辦法》、《稅源管理辦法》、《重點(diǎn)稅源管理制度》以及稅收管理員的“六項(xiàng)制度”，使稅收管理員清楚地知道自己該做什么，怎樣做，更明白自己的權(quán)利及義務(wù)，以達(dá)到外促征管內(nèi)促廉的目的。另外，我們還建立了稅收管理員的公開(kāi)制度，將稅收管理員的相片、姓名、工作職責(zé)、服務(wù)范圍等在辦稅場(chǎng)所及服務(wù)大廳進(jìn)行公開(kāi)；以及個(gè)體稅收稅負(fù)核定制度；欠稅公告制度；注銷戶、停歇業(yè)戶、非正常戶、個(gè)體稅負(fù)調(diào)整戶的公示制度。通過(guò)制定和完善各種制度，規(guī)范了稅收管理行為，完善了征管機(jī)制。

（三）界定機(jī)構(gòu)職能，明確工作職責(zé)

為了更一步明確稅收征管崗位職責(zé)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，規(guī)范執(zhí)法行為，提高工作效率。我局將基層分局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化重組，明確基層分局以“綜合管理、辦稅服務(wù)、稅源管理、檢查督辦”四大類型設(shè)置辦公室、辦稅服務(wù)廳、稅源管理股、行政督辦股。稅源管理股按照行業(yè)劃分為企業(yè)稅收管理崗、個(gè)體稅收管理崗、集貿(mào)市場(chǎng)管理崗、重點(diǎn)行業(yè)稅收管理崗，并明確各個(gè)股室及各個(gè)崗位的工作職責(zé)，企業(yè)稅收管理崗位及重點(diǎn)行業(yè)稅收管理崗位，我們實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗和定期輪崗制，實(shí)現(xiàn)了人員與崗位的最佳匹配。同時(shí)將稅收管理員的工作職責(zé)明確為稅務(wù)登記管理、賬簿憑證管理、申報(bào)管理、征收管理、稅源管理、日常檢查、納稅評(píng)估、納稅服務(wù)、征管資料管理等，做到分工明確，各行其事、各盡其責(zé)。

（四）以稅收管理員制度加強(qiáng)稅源管理

稅收管理員制度是規(guī)范稅收管理員行為的制度，是加強(qiáng)稅源管理確保稅收收入的有較措施，我局是從以下幾方面貫徹落實(shí)的。

1、加強(qiáng)稅務(wù)登記管理，實(shí)施稅源源泉控管

稅務(wù)登記管理是稅源管理的重要環(huán)節(jié)，也是最難管的一個(gè)環(huán)節(jié)，在進(jìn)行戶籍登記時(shí)，我們要求各分局組織力量對(duì)轄區(qū)內(nèi)納稅人進(jìn)行全面摸底登記，使稅收管理員清楚地知道轄區(qū)每戶納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、納稅申報(bào)情況、稅源動(dòng)態(tài)情況，充分發(fā)揮稅收管理員在戶籍管理中的重要作用。同時(shí)，注重部門協(xié)調(diào)配合，加強(qiáng)與工商、國(guó)稅、房產(chǎn)、土管、交通等部門的信息登記交換情況，實(shí)行信息資源共享，形成“社會(huì)綜合治稅護(hù)稅網(wǎng)絡(luò)”，增強(qiáng)管理實(shí)效，實(shí)現(xiàn)了稅源在源泉上得到了監(jiān)控。今年我局通過(guò)各部門的信息共享，核查出漏征漏管戶46戶，補(bǔ)辦稅務(wù)登記證46套，補(bǔ)繳稅款3900元。

2、實(shí)行巡查巡管，尋找稅源漏洞

我局根據(jù)戶籍巡查制度的規(guī)定，統(tǒng)一建立巡查日志，列出需要巡查監(jiān)控的內(nèi)容和項(xiàng)目，要求稅收管理員每月有針對(duì)性地在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行巡查，巡查面不得低于85%，每月的巡查次數(shù)不低于兩次，并且有詳細(xì)的巡查記錄，以巡查巡管及時(shí)地了解、掌握納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，發(fā)票使用情況，停歇業(yè)、注銷戶、減免稅戶、末達(dá)到起征點(diǎn)戶及新開(kāi)業(yè)戶的情況，實(shí)行稅源動(dòng)態(tài)監(jiān)控。今年上半年通過(guò)巡查巡管，共巡查出假停歇業(yè)36戶，假注銷戶6戶，不符合減免稅戶13戶，申報(bào)未達(dá)到起征點(diǎn)而實(shí)際達(dá)到的有42戶，已開(kāi)業(yè)而未辦理稅務(wù)登記證的有56戶，并按照《稅收征管法》及實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行了處理。

3、開(kāi)展納稅約談，深化納稅評(píng)估

年初，我局為了彌補(bǔ)稅收征管上的空白，要求各分局成立納稅評(píng)估專班，由分管業(yè)務(wù)的局長(zhǎng)負(fù)責(zé)，從分局內(nèi)部精選數(shù)名業(yè)務(wù)技能比較好、工作經(jīng)驗(yàn)豐富、工作態(tài)度認(rèn)真的稅收管理員組成。并認(rèn)真研究分析納稅評(píng)估管理辦法及各種稅收稽查案件，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定《納稅評(píng)估操作辦法》，并對(duì)電源水電公司、信用聯(lián)社等45家企業(yè)開(kāi)展約談、進(jìn)行納稅評(píng)估，共評(píng)估入庫(kù)稅款400多萬(wàn)元。我們根據(jù)企業(yè)的稅負(fù)率、稅負(fù)變化差異、稅負(fù)變化幅度、銷售變動(dòng)率，銷售額增長(zhǎng)幅度與應(yīng)納稅額增長(zhǎng)幅度對(duì)比、零（負(fù)）申報(bào)次數(shù)、銷售毛利率、成本毛利率、往來(lái)賬戶異常變動(dòng)情況、負(fù)債、資產(chǎn)負(fù)債率、存貨周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、銷售利潤(rùn)率、總資產(chǎn)利潤(rùn)率、成本利潤(rùn)率等一一進(jìn)行對(duì)比，確定相關(guān)指標(biāo)，然后按照行業(yè)稅負(fù)監(jiān)控結(jié)果，采取綜合評(píng)估，確保納稅評(píng)估質(zhì)量。

另外，我們準(zhǔn)備進(jìn)一步拓展納稅評(píng)估體系，在資歷上由老手帶新手；在業(yè)務(wù)素質(zhì)上以能手帶差手；在技術(shù)上從手工操作發(fā)展到征管軟件及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息；在崗責(zé)體系上建立健全崗位責(zé)任制和考核機(jī)制，強(qiáng)化評(píng)估考核；在評(píng)估范圍上從企業(yè)行業(yè)深入到建安、個(gè)體、集貿(mào)市場(chǎng)等各個(gè)行業(yè)及各個(gè)稅種。從而形成人人會(huì)開(kāi)展、個(gè)個(gè)會(huì)評(píng)估的局面。通過(guò)納稅評(píng)估，有效地對(duì)納稅人的依法納稅狀況進(jìn)行及時(shí)、深入地控管，發(fā)現(xiàn)涉稅違法行為及時(shí)糾正；進(jìn)一步提高納稅人的依法納稅意識(shí)和納稅申報(bào)質(zhì)量；更淡化征管矛盾，融洽征納關(guān)系，有較地制止了納稅人被稽查處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

4、加強(qiáng)稅源分析，挖掘稅收空檔

稅收管理員根據(jù)月初收集的稅收基礎(chǔ)信息及上月的巡查情況，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的固定稅源、流動(dòng)稅源、潛在稅源、預(yù)期和發(fā)展稅源從稅務(wù)登記管理環(huán)節(jié)到稅種管理環(huán)節(jié)，從行業(yè)變化到重點(diǎn)稅源變化進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估分析，分析稅收與經(jīng)濟(jì)總量之間關(guān)系、具體納稅人收入指標(biāo)與相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)之間關(guān)系、當(dāng)前稅收動(dòng)態(tài)與上月稅收情況等進(jìn)行認(rèn)真的分析，通過(guò)各項(xiàng)分析來(lái)確定稅源的主流及挖掘隱藏的稅源，并撰寫(xiě)出稅源分析材料，從中找出征收重點(diǎn)，做到有計(jì)劃、有重點(diǎn)、有步驟地完成每月的各項(xiàng)工作任務(wù)。

5、加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)，重點(diǎn)稅源的管理

根據(jù)稅源管理辦法的要求，制定重點(diǎn)稅源、重點(diǎn)行業(yè)管理制度，借etax征管軟件建立重點(diǎn)稅源監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，按照稅源的多少實(shí)行分級(jí)監(jiān)控，凡是年納稅額在100萬(wàn)元以上的稅源戶報(bào)省局監(jiān)控；凡年納稅額在30萬(wàn)元以上的稅源戶報(bào)市局監(jiān)控；凡年納稅額在5萬(wàn)元的稅源戶由區(qū)局負(fù)責(zé)監(jiān)控。在餐飲業(yè)、服務(wù)業(yè)、娛樂(lè)業(yè)、房地產(chǎn)稅收一體化行業(yè)除了以票控稅外，稅收管理員每月不低于兩次對(duì)其納稅戶的經(jīng)營(yíng)情況、納稅情況及進(jìn)銷貨、成本、利潤(rùn)等進(jìn)行科學(xué)的分析、預(yù)測(cè)、評(píng)估，通過(guò)重點(diǎn)監(jiān)控管理來(lái)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正、處理納稅人納稅行為中的錯(cuò)誤，來(lái)促進(jìn)納稅申報(bào)的真實(shí)性。對(duì)納稅意識(shí)淡薄、納稅申報(bào)不及時(shí)、隱蔽性強(qiáng)、流動(dòng)性比較大的納稅戶進(jìn)行重點(diǎn)管理，跟蹤監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)、納稅情況，確保其稅款及時(shí)足額地入庫(kù)。

6、實(shí)行行業(yè)管理，責(zé)任到人。為了便于管理，我們根據(jù)我區(qū)的實(shí)際情況，對(duì)所有的稅源分為企業(yè)組，個(gè)體組，市場(chǎng)組，建安組，車輛組，實(shí)行分行業(yè)管理。對(duì)稅收管理員明確監(jiān)控任務(wù)和工作標(biāo)準(zhǔn)，使稅收管理員知道自己該干什么，怎么干，干到什么程度，同時(shí)各分局與各稅收管理員簽訂了目標(biāo)責(zé)任狀，確定其任務(wù)和責(zé)任，按照制度的規(guī)定月月進(jìn)行考核評(píng)估，并與當(dāng)月的獎(jiǎng)金掛鉤，通過(guò)考核評(píng)估來(lái)調(diào)動(dòng)稅收管理員的積極性和能動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)了稅源管理質(zhì)量和工作效率的提高。

（五）加強(qiáng)考核機(jī)制，提高工作效能

工作成績(jī)的好壞在評(píng)比和考核中得出結(jié)論。我們根據(jù)《咸安區(qū)地方稅務(wù)局稅收管理員考核辦法》及《咸安區(qū)地方稅務(wù)局稅收管理員工作考核評(píng)分表》的要求，每月按照稅收管理員工作手冊(cè)填寫(xiě)的情況及各項(xiàng)工作任務(wù)完成情況，認(rèn)真地進(jìn)行綜合考核，考核的結(jié)果同稅收管理員的經(jīng)濟(jì)利益、能級(jí)管理和評(píng)先評(píng)優(yōu)掛鉤，并且每個(gè)月及時(shí)地進(jìn)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究，使稅收管理員制度做到“工作范圍清、工作內(nèi)容清、工作職責(zé)清、工作獎(jiǎng)懲措施清”。到目前為止我局共有8人未按規(guī)定落實(shí)稅收管理員制度受到懲罰，懲罰金額共計(jì)400元，6人能出眾地完成稅收管理員工作而得到300元的獎(jiǎng)勵(lì)。從根本上解決了“干與不干一個(gè)樣、干好干壞一個(gè)樣、干多干少一個(gè)樣”的問(wèn)題。

（六）強(qiáng)化事后監(jiān)督，抓好檢查督辦

檢查與督辦的目的是更好地完成工作。為了更好地把稅收管理員工作落到實(shí)處，我局成立以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，每季度對(duì)各分局稅收管理員制度的落實(shí)情況及考核情況進(jìn)行檢查督辦，對(duì)考核工作不兌現(xiàn)，工作落實(shí)步驟慢，不完善，不規(guī)范的分局進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并且采取相應(yīng)的處罰。各分局對(duì)稅收管理員的考核情況每月書(shū)面報(bào)送給區(qū)局，區(qū)局將納入個(gè)人檔案，年終作為評(píng)先評(píng)優(yōu)的依據(jù)。

二、取得的成效

（一）逐步解決了過(guò)去那種“淡化責(zé)任，疏于管理”的問(wèn)題。由于以前管理職能交叉，致使在收入任務(wù)分解落實(shí)上成難題，出問(wèn)題，部門之間容易相互推諉。實(shí)行“兩個(gè)制度”后，明確了稅收管理員的工作職責(zé)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，分戶到人，任務(wù)到人、責(zé)任到人，對(duì)納稅人的動(dòng)態(tài)管理和整體評(píng)價(jià)有了直接的責(zé)任人，有效地解決了責(zé)、權(quán)歸屬問(wèn)題，保證了征管責(zé)任的層層落實(shí)。另外，稅收管理員的觀念得到了根本改變，樹(shù)立了“責(zé)任大、管理細(xì)、要求嚴(yán)”的日常稅收征管思路，消滅了各部門管理區(qū)域之間“空白地帶、交叉地帶”，減少了工作中的扯皮現(xiàn)象，提高了工作效率，稅收管理員工作責(zé)任感明顯增強(qiáng)。稅收收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，今年我區(qū)稅費(fèi)1億2仟萬(wàn)能夠如期如數(shù)地過(guò)半，是我局貫徹落實(shí)“兩制度”的最好體現(xiàn)。

（二）征管質(zhì)量和效率明顯提高。推行“兩個(gè)制度”后，由于責(zé)任到人，稅收管理員下戶巡查次數(shù)也逐步增加，能及時(shí)準(zhǔn)確掌握納稅戶和稅源的增減變動(dòng)情況，從而減少漏征漏管現(xiàn)象。另外，稅收管理員在巡查時(shí)大力宣傳稅收法律法規(guī)等稅收知識(shí)，增強(qiáng)了納稅人依法納稅的自覺(jué)性和自行申報(bào)納稅的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性，使稅收征管“六率”得到了大幅度提高，“兩制度”實(shí)施以來(lái)，我局的征管“六率”在原來(lái)的基礎(chǔ)上提高了8％-17％，征管“六率”分別為：登記率100％，申報(bào)率95％，入庫(kù)率100％，滯納金加收率65％，處罰率71％，欠稅增減率－15％。另一方面促使稅收管理員及時(shí)收集、整理、錄入日常稅收管理過(guò)程中產(chǎn)生和形成的各種征管資料，確保了征管資料的全面、完整、規(guī)范。目前我局的征管資料基本實(shí)現(xiàn)了電子化，能在征管etax系統(tǒng)中查找到每戶納稅人的征管資料。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

2012年，是全面實(shí)現(xiàn)“十二五”既定目標(biāo)任務(wù)承上啟下的重要一年。面對(duì)建設(shè)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化油田這一光榮而艱巨的任務(wù)，我們要以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，立足增產(chǎn)提效，著眼做優(yōu)做強(qiáng)，正確處理當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)、企業(yè)與地方、開(kāi)發(fā)與保護(hù)、授權(quán)與管控的關(guān)系，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，理順體制機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，切實(shí)加強(qiáng)黨的建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，全面加快國(guó)內(nèi)一流標(biāo)準(zhǔn)化油田建設(shè)進(jìn)程，推動(dòng)企業(yè)又好又快發(fā)展。

一、穩(wěn)定產(chǎn)量、提升效益，強(qiáng)力推進(jìn)科技增油工程

1.突出科技創(chuàng)新應(yīng)用。一是加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)先進(jìn)同行業(yè)和科研院所的合作，積極延攬高端科研人才，破解技術(shù)難題，加快成果轉(zhuǎn)化。二是優(yōu)化專業(yè)技術(shù)人員結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高整體水平。加大資金投入力度，逐步改善和更新科研設(shè)備，進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)手段。三是積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外前瞻性開(kāi)發(fā)工藝，大力開(kāi)展表面活性劑、二氧化碳、空氣泡沫驅(qū)油等新技術(shù)的試驗(yàn)和推廣。以降本增效為目標(biāo)，堅(jiān)持地上服從地下的原則，進(jìn)一步優(yōu)化聯(lián)合站、注水站、增壓站、接轉(zhuǎn)站工藝流程，全面加快注采輸一體化生產(chǎn)進(jìn)程。四是完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，確立更為有效的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，確保立項(xiàng)科學(xué)，攻關(guān)有力，成果明顯。五是進(jìn)一步修訂和完善數(shù)字油田建設(shè)規(guī)劃，積極爭(zhēng)取投資，擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，加快建設(shè)進(jìn)程。同時(shí)，要切實(shí)加強(qiáng)信息和數(shù)據(jù)管理，力爭(zhēng)年內(nèi)實(shí)現(xiàn)油井歷史資料數(shù)字化，為全面推進(jìn)數(shù)字化油田建設(shè)奠定基礎(chǔ)。

2.加大資源勘探力度。積極協(xié)調(diào)多方關(guān)系，妥善解決白河、周長(zhǎng)、王洼子等區(qū)域剩余資源爭(zhēng)議問(wèn)題，力爭(zhēng)新拓展資源面積100平方公里以上，徹底解決與長(zhǎng)慶油田的資源矛盾。圍繞增儲(chǔ)創(chuàng)效，主力勘探延長(zhǎng)組下組合油層，兼探延安組油層，并積極開(kāi)展擴(kuò)邊和查層檢漏工作。一是強(qiáng)化勘探過(guò)程管理，實(shí)行分級(jí)分層勘探項(xiàng)目管理責(zé)任制，嚴(yán)格部署方案，提高探井質(zhì)量。二是強(qiáng)化綜合地質(zhì)研究，大膽應(yīng)用先進(jìn)工藝技術(shù)，不斷提升研究水平，力爭(zhēng)老區(qū)域有新發(fā)現(xiàn)，新區(qū)域有新突破。三是強(qiáng)化油水分析、巖心分析、原始地層壓力測(cè)試和分層試油等基礎(chǔ)工作，高度重視油藏描述和評(píng)價(jià)，強(qiáng)化隨鉆跟蹤分析，及時(shí)調(diào)整部署，降低勘探風(fēng)險(xiǎn)。

3.抓好油田穩(wěn)產(chǎn)增產(chǎn)。一是按照“穩(wěn)定老區(qū)、突破新區(qū)”的開(kāi)發(fā)原則，認(rèn)真開(kāi)展油田開(kāi)發(fā)效益評(píng)價(jià)，進(jìn)一步優(yōu)化開(kāi)發(fā)方案，合理分配產(chǎn)能，確保實(shí)現(xiàn)科學(xué)高效開(kāi)發(fā)。二是強(qiáng)化鉆前協(xié)調(diào)服務(wù)工作，全力加快鉆井進(jìn)度，力爭(zhēng)6月底前完成全年鉆井工作量，8月底前全面完成投產(chǎn)任務(wù)，保證全年386口油井和20.27萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)任務(wù)順利完成。三是加大舊井挖潛力度，特別是要加大對(duì)低產(chǎn)低效井、病躺井以及低效區(qū)域的綜合研究與治理力度，大膽嘗試新工藝、新技術(shù)、新措施，力爭(zhēng)改造一口、見(jiàn)效一口、增產(chǎn)一口。四是做好科研立項(xiàng)工作。抓好新寨油區(qū)長(zhǎng)8油層和曾岔油區(qū)注水開(kāi)發(fā)方案立項(xiàng)工作，扎實(shí)搞好鐵邊城37井區(qū)和寨子河23井區(qū)延長(zhǎng)組下組合油層綜合地質(zhì)研究，優(yōu)化洛河以南地面工程總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，為精細(xì)化開(kāi)發(fā)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，全面加快吳倉(cāng)堡示范區(qū)建設(shè)，主要指標(biāo)要達(dá)到國(guó)內(nèi)低滲透油田開(kāi)發(fā)的領(lǐng)先水平，切實(shí)發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

4.大力推進(jìn)油田注水。堅(jiān)持油田注水由注重規(guī)模向注重質(zhì)量效益轉(zhuǎn)變的工作思路，全力加快油田注水進(jìn)程。一是強(qiáng)化“三級(jí)”動(dòng)態(tài)分析，做好配注方案實(shí)施效果的分析與評(píng)價(jià)工作，優(yōu)化注采井網(wǎng)，分期分批對(duì)注水層位實(shí)施補(bǔ)層歸位，對(duì)舌進(jìn)、指進(jìn)或裂縫水驅(qū)等現(xiàn)象嚴(yán)重的井組及時(shí)采取調(diào)剖、堵水治理，跟蹤觀察，嚴(yán)防暴性水淹。二是加大油水井計(jì)量監(jiān)督力度，嚴(yán)格執(zhí)行水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和取樣化驗(yàn)制度，規(guī)范藥劑添加程序，確保油田注上水、注好水、管好水。三是對(duì)所有注水設(shè)施設(shè)備實(shí)行承包責(zé)任制管理，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，全面提高設(shè)備利用率，確保安全平穩(wěn)運(yùn)行。四是強(qiáng)化成本管理，加大考核力度。將全年注水費(fèi)用下達(dá)到各相關(guān)單位，以單井、單站為基本單位，分區(qū)域獨(dú)立核算，嚴(yán)格控制注水成本。進(jìn)一步修訂完善注水專項(xiàng)考核管理辦法，嚴(yán)考核、硬兌現(xiàn)，將考核結(jié)果直接與職工績(jī)效工資掛鉤。五是加快注水項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。吳倉(cāng)堡3號(hào)注水站10月底前建成投運(yùn)，新建、遷移的撬裝注水站按計(jì)劃分步實(shí)施，確保早動(dòng)工、早投運(yùn)、早見(jiàn)效。

5.做好生產(chǎn)運(yùn)行工作。一是強(qiáng)化綜合調(diào)度管理；二是強(qiáng)化作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理：三是積極開(kāi)展對(duì)標(biāo)工作：四是探索推行“扁平化”管理思路。合理設(shè)置基層隊(duì)站、班組和崗位，改進(jìn)多層管理模式，適當(dāng)減少中間環(huán)節(jié)，提高工作效率。

二、創(chuàng)新機(jī)制、夯實(shí)責(zé)任，深入實(shí)施科學(xué)管控工程

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核辦法范文

一些煤炭企業(yè)在資金管理、經(jīng)營(yíng)中，顯現(xiàn)出以下幾個(gè)主要問(wèn)題。

1）項(xiàng)目資金管理中的盲動(dòng)性。近年來(lái)，煤炭企業(yè)一直處于十年的發(fā)展黃金期，積累了一定的可持續(xù)發(fā)展的資金動(dòng)力。不少企業(yè)推行擴(kuò)張發(fā)展戰(zhàn)略，在實(shí)施產(chǎn)業(yè)的并購(gòu)重組的同時(shí)，逐步開(kāi)始跨行業(yè)的項(xiàng)目發(fā)展。然而，不少煤炭企業(yè)對(duì)項(xiàng)目發(fā)展缺乏產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的調(diào)研，缺乏對(duì)跨行業(yè)領(lǐng)域的必要研究，過(guò)度追求企業(yè)規(guī)模，過(guò)度看重項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表的作用，盲目上馬，甚至導(dǎo)致同集團(tuán)、同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)化，造成企業(yè)資金短缺，企業(yè)資金壓力加重，增加了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)成本。

2）生產(chǎn)資金管理中的低效性。煤炭生產(chǎn)是煤炭企業(yè)資金投放量最集中的受載體，是資金管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。每年的煤炭的生產(chǎn)方案前瞻性，決定了資金管理的科學(xué)性。一些煤炭企業(yè)對(duì)煤炭資源布局缺乏科學(xué)研判，生產(chǎn)方案難以做到優(yōu)化合理，沒(méi)有充分考慮礦井生產(chǎn)系統(tǒng)的完善，導(dǎo)致無(wú)效進(jìn)尺增加，重復(fù)建設(shè)增加，造成資金上的浪費(fèi)。有的井下生產(chǎn)工程項(xiàng)目過(guò)程管控不嚴(yán)，考核難以過(guò)關(guān)，直接影響安全生產(chǎn)，帶來(lái)安全隱患，在工程管理中無(wú)法過(guò)關(guān)，甚至推倒重來(lái)，造成資金上的壓力。

3）材料資金管理中的呆滯性。在煤炭企業(yè)中，物資材料的供應(yīng)，是保障企業(yè)安全生產(chǎn)的主后方，是煤炭企業(yè)資金管理的又一重要領(lǐng)域。煤炭企業(yè)作為資源生產(chǎn)型企業(yè)，物資供應(yīng)的供應(yīng)量大、時(shí)間要求性高，因主要坐落在山區(qū)，建有多級(jí)物資材料供應(yīng)儲(chǔ)備庫(kù)。由于物資供應(yīng)存在與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的脫節(jié)，制定物資材料供應(yīng)計(jì)劃不周全，導(dǎo)致一些儲(chǔ)備材料積壓嚴(yán)重。同時(shí)，有的庫(kù)存登記配案缺乏電腦化，影響了公司下屬的各煤礦在合理調(diào)配中的互補(bǔ)性，導(dǎo)致重復(fù)采購(gòu)，重復(fù)制作，抬高了物資采購(gòu)率。有的煤炭企業(yè)內(nèi)部建加工小廠，由于加工技術(shù)的不到位，加工產(chǎn)品往往達(dá)不到井下生產(chǎn)要求，返修率高，故障率高，不僅增加了制造成本，也占用了生產(chǎn)時(shí)間。

4）財(cái)務(wù)資金管理中的松散性。有的煤炭企業(yè)資金管理不集中，各子公司或各礦井銀行開(kāi)戶多，各自為戰(zhàn)，資金結(jié)算中心的集中管理優(yōu)勢(shì)難以體現(xiàn)，對(duì)資金結(jié)算、貸款、融資難以把握有效真實(shí)信息，監(jiān)控難以做到有效有力，及時(shí)高效。

5）貨款資金管理中的艱巨性。賣方市場(chǎng)到買方市場(chǎng)的角色變化，導(dǎo)致煤炭產(chǎn)品準(zhǔn)進(jìn)入的門檻不斷提高，市場(chǎng)的要求提高了煤炭產(chǎn)品的質(zhì)量要求，因?yàn)槊禾抠|(zhì)量的水分、發(fā)熱量、灰分、含硫量等任何一個(gè)因素都將引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量糾紛，煤炭產(chǎn)品質(zhì)量糾紛大量增加，從而帶來(lái)銷售結(jié)算的滯后，相應(yīng)帶來(lái)資金回籠的難度，煤炭企業(yè)作為買方市場(chǎng)的弱勢(shì)一方，往往作出局部的讓步，導(dǎo)致煤炭企業(yè)資金上的流失。

2改進(jìn)之策

1）確立精細(xì)化資金管理理念。注重把資金的精細(xì)化管理理念導(dǎo)入企業(yè)管理的實(shí)踐中，讓精細(xì)化管理深植于心，落地開(kāi)花結(jié)果。要樹(shù)立基層就是成本核算點(diǎn)，崗位都是資金源的理念，樹(shù)立“用錢問(wèn)效，無(wú)效問(wèn)責(zé)”的觀念。領(lǐng)導(dǎo)有新思路，新措施，就會(huì)出利潤(rùn)，管理人員精細(xì)管理，算精賬，就會(huì)出新資金。每個(gè)職工精打細(xì)算，節(jié)約成本節(jié)約材料，就是利潤(rùn)。人人都是經(jīng)營(yíng)者，人人都是利潤(rùn)源，層層行動(dòng)，層層創(chuàng)利，層層傳壓，層層就會(huì)出效益?！疤煜麓笫?，必做于細(xì)”，煤炭企業(yè)推行資金管理的精細(xì)化戰(zhàn)略，是應(yīng)對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的迫切需要，是提高企業(yè)管理水平的重要手段，是在自身?xiàng)l件極其困難、經(jīng)濟(jì)極其脆弱的局面下，求得生存、求得發(fā)展的內(nèi)在要求，是企業(yè)最大限度節(jié)約挖潛、降本增效，實(shí)現(xiàn)效益最大化的最佳途徑。

2）構(gòu)建精細(xì)化的資金管理機(jī)制。推行資金精細(xì)化管理，要從培育資金精細(xì)化管理內(nèi)涵體系，建立資金精細(xì)化管理考核體系，對(duì)各子公司、各煤礦的資金使用率、結(jié)算率，資金周轉(zhuǎn)率，以及貸款情況、融資情況進(jìn)行嚴(yán)格考核，尤其要建立資金使用管理規(guī)定，規(guī)范資金使用的流程，推動(dòng)資金管理的規(guī)范化。