風險防控工作要點精選(九篇)

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第1篇：風險防控工作要點范文

（一）做好重點工作部署。

編制我市20××年度餐飲安全、保健食品、化妝品監(jiān)管工作要點，明確年度目標任務、工作重點。

（二）嚴把許可審查關。

及時組織完成餐飲服務許可和保健食品化妝品生產(chǎn)現(xiàn)場核查工作，規(guī)范現(xiàn)場核查、審核、審批、檔案管理工作。嚴格落實國家規(guī)定，幫促?；a(chǎn)企業(yè)規(guī)范申報，建立健全?；a(chǎn)企業(yè)許可申報受理檔案。

（三）推進餐飲服務食品安全示范建設。

20××年爭取創(chuàng)建省級餐飲安全示范縣1個，創(chuàng)建餐飲安全示范街（示范鎮(zhèn)）8條、餐飲安全示范店100家。

（四）加強監(jiān)督抽檢。

制定并組織實施年度餐飲、保健食品監(jiān)督抽檢計劃，分解落實省局抽檢任務，加大日常監(jiān)督抽檢力度。

（五）完善監(jiān)管檔案。

組織各級監(jiān)管單位完成中小餐飲信用檔案建設，完善轄區(qū)內(nèi)?；a(chǎn)企業(yè)監(jiān)管檔案。

（六）組織開展專項整治。

組織各監(jiān)管單位深化食品非法添加和濫用食品添加劑等專項治理整治，解決餐飲、保健食品安全突出問題。

（七）加強教育培訓。

編制并組織實施保健食品、化妝品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員培訓計劃。

（八）完成監(jiān)管信息統(tǒng)計編報。

及時準確調(diào)度、統(tǒng)計、編報餐飲、保健食品、化妝品監(jiān)管信息。

（九）加強督導檢查。

通過檢查文件材料、抽查生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場、考核信息統(tǒng)計報表時效和準確率等方式，加強對各監(jiān)管單位監(jiān)管工作任務完成情況的督導檢查。

藥品安全監(jiān)管科

（一）加強對管理相對人日常監(jiān)管，降低監(jiān)管風險，所轄藥品生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療機構制劑室和藥包材生產(chǎn)企業(yè)全年不發(fā)生重大質(zhì)量事故，特藥不發(fā)生流弊事件。

1、加強對高風險藥品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管。對正常生產(chǎn)的，通過新版 GMP認證的企業(yè)至少每季度檢查一次；未通過認證的至少每兩個月檢查一次。對停產(chǎn)一個月以上恢復生產(chǎn)的首批產(chǎn)品生產(chǎn)進行現(xiàn)場檢查。

2、加強對涉特藥企業(yè)監(jiān)管。對特藥批發(fā)企業(yè)至少每周上網(wǎng)查看一次，發(fā)現(xiàn)異常及時現(xiàn)場檢查。對區(qū)域性批發(fā)企業(yè)至少每季度檢查一次。對使用麻黃堿類原料藥生產(chǎn)制劑的企業(yè)，每次申請購買麻黃堿類原料藥前進行現(xiàn)場檢查。

3、加強對基本藥物生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管。及時完成企業(yè)申報基本藥物的處方工藝核查。對基本藥物生產(chǎn)企業(yè)至少每半年現(xiàn)場檢查一次。監(jiān)督企業(yè)按國家規(guī)定的時限執(zhí)行新修訂的藥品質(zhì)量標準。

4、對除高風險和基本藥物生產(chǎn)以外的原料藥和制劑生產(chǎn)企業(yè)每年至少現(xiàn)場檢查一次。

5、對藥用輔料生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療機構制劑室、醫(yī)用氧氣、中藥飲片和藥包材生產(chǎn)企業(yè)，按屬地管理的原則進行監(jiān)督檢查，每年至少進行一次督導檢查。

6、對藥品生產(chǎn)企業(yè)進行藥品質(zhì)量安全風險評估，根據(jù)評估的結果，對風險高的企業(yè)加大檢查頻次，并針對風險點進行重點檢查。

（二）強化對管理相對人法律法規(guī)及業(yè)務培訓，提高管理相對人的質(zhì)量意識和業(yè)務能力。

對企業(yè)質(zhì)量受權人（質(zhì)量負責人）及生產(chǎn)負責人進行法規(guī)及質(zhì)量意識培訓；舉辦一期新版藥品GMP培訓班。

（三）為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務。

指導企業(yè)及時掌握國家的相關法律法規(guī)。對企業(yè)的新建、改建廠房、更換設備等及早介入，在企業(yè)申報各種許可前對其進行現(xiàn)場檢查指導，為企業(yè)提供技術指導。分類指導，幫助具備條件的企業(yè)按國家局規(guī)定的期限實施新版GMP。

（四）及時完成省局委托的各種檢查。

按要求完成省局委托的藥品注冊現(xiàn)場核查、藥品許可證相關檢查驗收、藥包材注冊現(xiàn)場檢查驗收。

藥品市場監(jiān)管科

（一）加強GSP實施工作，提升藥品經(jīng)營質(zhì)量管理水平。

1、組織開展全市藥品零售企業(yè)GSP認證工作。制定我市零售GSP認證的工作程序，組織安排好全市的認證工作。組織安排88家藥品零售企業(yè)、3家藥品零售連鎖企業(yè)認證。

2、抓好批發(fā)企業(yè)的認證管理工作。按照認證管理辦法等有關規(guī)定，做好應申報認證企業(yè)的督導，促使企業(yè)及時申請，指導、幫助企業(yè)按時完成認證工作。

3、加強藥品經(jīng)營企業(yè)認證后監(jiān)管。繼續(xù)開展GSP跟蹤檢查，計劃完成120家藥店的現(xiàn)場檢查，4家藥品批發(fā)及零售連鎖企業(yè)的跟蹤檢查。

4、加強新修訂藥品GSP的實施工作。加強對實施新修訂藥品GSP的輿論宣傳工作，營造良好實施氛圍；加強對藥品經(jīng)營企業(yè)的分類指導，指導企業(yè)實施新修訂藥品GSP。

（二）加強對藥品經(jīng)營企業(yè)的風險監(jiān)管。

第一季度組織對全市藥品經(jīng)營企業(yè)進行風險評估，形成藥品市場安全風險防控年度報告。每季度對收集的藥品市場安全風險信息，進行定量和定性分析，排查主要風險點，形成藥品市場安全風險防控季度報告。

（三）推進藥品安全示范縣創(chuàng)建。

支持幫助乳山市完成國家級藥品安全示范縣創(chuàng)建工作。支持引導其他市區(qū)積極開展示范縣的創(chuàng)建活動。幫助榮成市完成藥品安全示范縣的創(chuàng)建工作。指導文登市在20××年申報藥品安全示范縣創(chuàng)建試點單位。

（四）加強基本藥物配送監(jiān)管。

加強對基本藥物配送企業(yè)的監(jiān)管，每季度進行一次現(xiàn)場檢查。加強配送環(huán)節(jié)基本藥物電子監(jiān)管，提高電子監(jiān)管效能。每天進行一次藥品電子監(jiān)管網(wǎng)上監(jiān)督，及時處理預警信息。

（五）做好藥品抽驗工作。

根據(jù)省局抽驗計劃，制定并落實市的藥品抽驗方案，做好計劃完成情況考核評估。

（六）開展專項檢查。

按照省局的工作部署，組織開展全市的藥品專項檢查。

（七）做好藥品從業(yè)人員的培訓。

舉辦3期藥品經(jīng)營企業(yè)從業(yè)人員培訓班，舉辦1期藥品市場監(jiān)管工作人員培訓班。

醫(yī)療器械監(jiān)管科

（一）加強日常監(jiān)管、提高風險防控能力。

加強對醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構的日常監(jiān)管，通過日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)潛在風險，及時有效控制風險，促使企業(yè)嚴格按照各類產(chǎn)品《質(zhì)量管理規(guī)范》和《實施細則》的要求組織生產(chǎn)、經(jīng)營和使用。

1、加強對醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，全面推行質(zhì)量受權人制度。加強對無菌和植入類生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督檢查，對重點監(jiān)控醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，至少每半年檢查一次；其他二、三類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)每年至少檢查一次。

2、加強對高風險醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管。對32家高風險醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)進行一次監(jiān)督檢查。

3、加強對市級以上醫(yī)療機構的監(jiān)管。對17家市級以上醫(yī)療機構使用的醫(yī)療器械進行一次監(jiān)督檢查。

（二）組織開展對血液透析類產(chǎn)品和人工晶體的專項檢查。

（三）加強醫(yī)療器械法規(guī)規(guī)范培訓。

舉辦二期醫(yī)療器械法規(guī)、規(guī)范培訓班。

（四）加強對醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測工作的指導和督導。

對各監(jiān)測中心和重點監(jiān)測單位的監(jiān)測工作至少檢查督導一次。

（五）做好行政審批工作，使行政審批程序化、規(guī)范化。

組織制訂醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證審批程序，修訂第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊審批程序，規(guī)范審批行為，提高審批效率。

行政許可科

（一）積極配合市行政審批中心完成審批系統(tǒng)的軟件更新，按照“標準化”要求審批程序，進一步梳理好我局授權窗口的行政審批流程，最大限度縮短辦事時限，更快、更好地為申請人服好務。

（二）依據(jù)市局的《20××年度目標管理考核工作的要求》和《市行政審批中心20××年的工作要點》通知，修訂《行政許可科工作細則》，進一步加強業(yè)務工作的交叉交流學習，力求做到人人成為業(yè)務受理工作的多面強手。

第2篇：風險防控工作要點范文

一是強化組織領導，夯實領導責任。

充實黨風廉政建設責任制和內(nèi)控機制建設工作領導小組，明確縣局領導分工及負責日常工作的機構與職能；實施“一崗兩責”，履行“五個一”制度，落實“誰主管、誰負責”要求，全面實行集體領導和分工負責相結合。

二是堅持抓早動快，明確目標責任。

年初即下發(fā)工作要點，確立工作重點，定期召開黨組會、局務會，專題研究部署階段性黨風廉政建設工作，把黨風廉政建設責任制的各項工作目標責任分解到具體的工作環(huán)節(jié)、工作崗位、工作人員；

簽訂年度黨風廉政建設目標責任書，細化工作任務、目標責任，列明考核要求和責任追究辦法。

三是強化風險意識，實施“內(nèi)控促廉”。

實施內(nèi)控機制建設，逐人逐崗排查廉政風險，尋找管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善相關制約措施，助推稅收征管、納稅服務、內(nèi)部管理和廉政建設大提高；分解權力、規(guī)范流程、健全制度，致力于從源頭和機制上防范廉政風險，引導干部積極防御、有效化解廉政風險，促進了由“被動監(jiān)督”向“主動防控”的轉(zhuǎn)變。

四是發(fā)揮職能作用，推行“五抓”機制。

第3篇：風險防控工作要點范文

強化“三項工作”，推動績效管理規(guī)范有序進行一是強化制度建設。出臺了《開展績效管理試點工作實施方案》、《績效管理辦法（試行）》、《績效評估考核辦法（試行）》、《績效管理年終評估考核工作方案》等一系列文件，確保工作有章可循、規(guī)范實施。

二是強化過程管理。堅持年初“建賬”、每月“碰賬”、年中“查賬”、年底“結賬”。“建賬”就是制定工作月歷和路線圖；“碰賬”就是每月初廳黨組專題研究全廳月度工作要點，對重點指標任務進行跟蹤督辦；“查賬”就是集中組織年中評估，對進展慢的和重點難點問題開展攻堅沖刺.

“結賬”就是對照指標任務，在單位自評的基礎上，組織上評下（領導評估）、下評上（市縣農(nóng)業(yè)部門評估）、外部評（社會公眾評估）、行業(yè)評（行政管理相對人評估）活動。

三是強化績效考核。針對崗位、業(yè)務特點，堅持科學合理、操作性強的原則，設計了14套157份評估表，細化了評估考核程序、賦分標準和統(tǒng)分方法，讓考核的人知道怎么考，被考核的人知道怎樣做，體現(xiàn)考評工作的客觀、具體、公正。

為避免重復考核，堅持年終人事考核、黨風廉政考核與績效管理考核“三考”合一、同步進行。堅持“三個結合”，全面提升績效管理工作成效一是堅持與標準化管理相結合。

一年來，堅持領導體制相互融合、工作推進統(tǒng)籌銜接、資源成果共享共用，全廳形成1本質(zhì)量手冊、19個程序文件、27個處室工作手冊、106個工作指導書、47個記錄表單，梳理國家和省制度文件221個，初步建立了較為完整的質(zhì)量管理體系，并通過ISO9000質(zhì)量管理體系認證。

二是堅持與反腐倡廉相結合。深入推進農(nóng)業(yè)項目領域權力運行監(jiān)控機制建設，梳理風險項目116個，查找項目運行風險點191個，有針對性地制定了防范措施，優(yōu)化了權力運行流程，組織簽訂了《農(nóng)業(yè)項目權力廉政風險防控承諾書》。

第4篇：風險防控工作要點范文

集中規(guī)模招標實施以來，經(jīng)過多年的探索與實踐，公司各類規(guī)章制度逐步完善，精益化采購水平不斷提升。隨著總部物力集約化管理的推進和深化，物資采購集中度越來越高，采購中也逐漸呈現(xiàn)出風險集中化和矛盾尖銳化趨勢，且在具體的招標采購過程中缺乏規(guī)范化的內(nèi)控流程標準作為指導，不可避免地存在潛在風險。因此，如何建設科學完善的采購風險防控機制，消除管理盲區(qū)、流程漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，最大程度地降低招標采購過程中的風險，同時提高采購質(zhì)量，實現(xiàn)物力集約化管理風險的“可控、在控、能控”，確保后期電網(wǎng)建設和運行維護工作的順利實施，具有重要意義。

2招標采購現(xiàn)狀及風險管理主要問題分析

2．1物資招標采購業(yè)務流程

公司結合業(yè)務實際，對物資采購全流程進行梳理，主要分為四個階段，包括開標前、開標、評標、定標及資料歸檔。其中開標前環(huán)節(jié)包括任務接收、招標準備、公告、標前澄清、開標準備等工作;開標階段主要完成開標準備、開標以及評標準備等工作;評標環(huán)節(jié)主要完成評標準備、初評、詳評工作;定標環(huán)節(jié)主要完成定標、中標通知以及歸檔等工作。

2．2風險管理主要問題分析

公司經(jīng)過多年的物資集約化管理探索與實踐，形成了比較順暢的招標業(yè)務流程和管理標準，顯示了統(tǒng)一和集中規(guī)模采購的優(yōu)勢，但是與國網(wǎng)公司打造“國內(nèi)領先、國際一流”的物資采購供應鏈管理體系的目標還有差距。采購管理中仍存在部分薄弱環(huán)節(jié)和問題，需要我們從防范風險和抵御風險的角度認真對待，給予足夠重視。

2．2．1物資采購全流程風險點有待進一步梳理

物資招標采購全流程包括了發(fā)標、接標、開標、評標、定標、歸檔等各環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)下又包括多個工作任務，且涉及不同的業(yè)務人員、表單、信息系統(tǒng)等。繁雜的業(yè)務流程可能滋生各環(huán)節(jié)潛在的管理、效率等風險，導致物資招標采購管理效率、效益的降低。

2．2．2物資招標采購數(shù)據(jù)管理水平有待進一步提升

隨著公司信息化管理水平的提升，依托各種信息系統(tǒng)、工具在招標采購實踐中也積累了大量歷史數(shù)據(jù)，采購數(shù)據(jù)管理水平的不足不但導致了招投標數(shù)據(jù)泄露、丟失等信息安全風險，還因大量有價值的信息和數(shù)據(jù)分散在各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)中，造成不同系統(tǒng)中的信息不匹配、數(shù)據(jù)來源混亂等管理風險，統(tǒng)籌管理難度大大提升。

2．2．3供應商培訓力度有待進一步加強

由于供應商的規(guī)范化投標、廉潔責任、風險防控等意識普遍不強，且缺乏系統(tǒng)的培訓，部分供應商因重視程度或者理解問題，導致在沒有掌握招標文件細節(jié)和要求的前提下按流程投標，結果不能充分響應招標文件，投標書不合要求而造成流標、廢標，降低了物資采購的質(zhì)量和效率。

3風險防控措施研究

電網(wǎng)采購活動風險防控工作涉及面廣，易發(fā)風險部位和主要風險點隨時與外部環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部管理程度和員工素質(zhì)等方面的改變而發(fā)生變化。文中重點對風險管理中存在主要問題，從強化組織保障，提升技術手段，加強人員培訓三方面提出控制措施建議，進行有效防控。

3．1建立科學合理的采購管理風險組織體系

3．1．1建立采購風險防控組織架構

按照集約化、扁平化、專業(yè)化原則，成立層級簡化、鏈條清晰的統(tǒng)一組織架構。建立由公司總經(jīng)理任組長，分管采購工作副總經(jīng)理任常務副組長，物資部、項目管理部門等相關部門及監(jiān)察、法律等部門組成的采購工作委員會;建立由監(jiān)察、法律部門給予監(jiān)督和法律保障的招標現(xiàn)場監(jiān)督組，組織現(xiàn)場所有人員簽訂保密及廉潔自律承諾書;建立由物資部為唯一歸口采購部門，相關部門(或單位)協(xié)同配合，內(nèi)部物資督察員全程參與各環(huán)節(jié)監(jiān)督，所有崗位定期輪換或轉(zhuǎn)崗制度。

3．1．2建立配套的采購風險防控機制

隨著集中采購機制建設不斷深化，集約程度的不斷擴大，物資招標流程也會相應地調(diào)整完善相關細節(jié)，產(chǎn)生新的風險點，因此，建立配套的風險防控機制，定期辨別、評估、防控業(yè)務風險點至關重要。配套的風險防控機制以業(yè)務流程為主線，要求業(yè)務人員對涵蓋發(fā)標、開標、評標、授標、定標、資料歸檔等各環(huán)節(jié)、全流程的物資招標采購整體業(yè)務進行定期梳理，對流程的任務及動作進行分解，明確涉及的工作崗位、工作內(nèi)容、工作要點、時間節(jié)點及涉及表單，尋求、辨識對各環(huán)節(jié)的新風險點，進行風險分類、評估，并提出針對性的解決措施，規(guī)范業(yè)務操作程序。

3．2繪制主數(shù)據(jù)圖譜

通過梳理主數(shù)據(jù)來源，并利用信息化手段分析數(shù)據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系，用圖形化方式繪制主數(shù)據(jù)圖譜，便于直觀分析現(xiàn)有分散存儲數(shù)據(jù)存在的問題，同時后期新增或改造系統(tǒng)時，直接定位并讀取原始主數(shù)據(jù)，從而在數(shù)據(jù)修改、更新與擴充時保證數(shù)據(jù)的獨立性、可靠性、安全性與完整性，減少了數(shù)據(jù)冗余，可以大大提高物資招標采購數(shù)據(jù)的管理效率，有效規(guī)避數(shù)據(jù)與信息安全風險。

3．2．1主數(shù)據(jù)梳理

基于大數(shù)據(jù)思想，以提升數(shù)據(jù)管理效率為目標，業(yè)務流程為主線，全過程中涉及的流程、表單、信息系統(tǒng)為對象，梳理包括發(fā)標、接標、開標、評標、授標、定標、歸檔等環(huán)節(jié)的招標采購過程中分散存儲于各系統(tǒng)中相關表單的字段數(shù)據(jù)，并通過分析每個字段的來源、業(yè)務階段、系統(tǒng)名稱、模塊名稱、別名等信息，為繪制招標采購主數(shù)據(jù)圖譜，為搭建招標采購主數(shù)據(jù)庫奠定基礎。

3．2．2主數(shù)據(jù)圖譜工具

在采購全過程主數(shù)據(jù)梳理的基礎上，研究字段數(shù)據(jù)的來源、分布以及走向等關鍵信息的展現(xiàn)方式，利用MFC工具繪制動態(tài)的物資采購主數(shù)據(jù)圖譜。通過主數(shù)據(jù)圖譜工具，清晰展現(xiàn)了某一字段的數(shù)據(jù)來源、走向等全部信息或某個系統(tǒng)中的整體數(shù)據(jù)分布，為以后信息系統(tǒng)、工具的開發(fā)與對接，招標采購主數(shù)據(jù)庫的構建提供強有力的支撐。

3．3開展供應商培訓

隨著電子化單軌制在公司系統(tǒng)內(nèi)的不斷推廣，電子投標文件取代紙質(zhì)投標文件已是大勢所趨。由于電子投標文件在編制、投遞等方面都與紙質(zhì)投標文件存在較大差異，考慮到供應商整體素質(zhì)參差不齊，故對供應商開展針對性的培訓，以期提高電子投標文件的編制、上傳效率。

3．3．1培訓材料的編制

目前，公司尚處于電子化單軌制三步曲的第一步———技術商務文件非結構化上傳階段，初步實現(xiàn)了有紙模式向無紙模式的過渡。在電子投標文件形式的選取上，公司結合業(yè)務開展實際需求和系統(tǒng)建設現(xiàn)狀，以雙層PDF法為藍本，編制了針對性的雙層PDF投標文件編制說明，并選取部分供應商模擬實施投標文件的編制和上傳。基于多次模擬操作的實踐經(jīng)驗和對供應商反饋意見的合理采納，公司不斷完善編制說明，并以此為基礎，制作、推廣規(guī)范的雙層PDF編制教學視頻，不斷提高供應商的電子投標文件的編制水準。

3．3．2培訓工作的持續(xù)開展

從業(yè)務創(chuàng)新平穩(wěn)性和銜接通暢性上考慮，公司電子化單軌制的實現(xiàn)會是一個漫長的、由非結構化模式逐步向結構化模式過渡的過程。相應地，供應商的培訓工作也會隨著電子化單軌制工作的推進而不斷深入。在公司的電子化單軌制三步曲設想中，投標文件的形式經(jīng)歷了傳統(tǒng)紙質(zhì)標書———雙層PDF電子標書———投標人投標響應表+支撐證明文件的轉(zhuǎn)變，在電子化單軌制的最高階段，投標人甚至無需再提交任何形式的投標文件?？梢钥闯?，在電子化單軌制的不同階段，投標文件的編制、投遞形式存在較大差異，因此，持續(xù)、深入地開展供應商培訓工作，是繼續(xù)推進電子化單軌制建設。完善招標采購風險管理體系的必要前提。

4結束語

文章基于公司招標采購中存在的風險問題及其原因分析的基礎上，以“流程化、規(guī)范化、信息化”的思想理念為依據(jù)，針對招標采購的組織體系、信息化提升、供應商培訓管理等方面進行探討并提出具體優(yōu)化措施建議。從而為公司如何通過加強招標采購管理，實現(xiàn)集團化運作、精細化管理、標準化建設，滿足電網(wǎng)建設改造和生產(chǎn)經(jīng)營需要的目標，給出了一些切實可行的建議和意見，實現(xiàn)了集中規(guī)模招標的有序推進，保證了招標采購過程規(guī)范高效，有效降低了招標采購全過程中存在的風險。

作者:周若璇 汪亦星 單位:國網(wǎng)江蘇省電力公司

參考文獻:

［1］高正平，任夢華．基于供應鏈的電網(wǎng)物資集中招標采購管理［J］．物流技術，2005(09):142－144．

第5篇：風險防控工作要點范文

一、制度管理不健全存在的風險及防范措施

某單位在接受上級財務檢查時被查出：單位賬面銀行存款余額為89.88萬元,經(jīng)銀行實地對賬,銀行賬面余額只有0.88萬元,相差89萬元。經(jīng)查,該單位出納長期沉迷于網(wǎng)絡游戲,挪用資金購買游戲裝備,檢查人員對出納和會計賬薄核對發(fā)現(xiàn),會計賬未及時登記核對長達半年之久,網(wǎng)銀U盾全部由出納一人保管,半年內(nèi)該出納分別多次利用網(wǎng)銀支付購買游戲裝備等,最后家屬到處借錢補上了漏洞,但也造成了不可彌補的破壞性影響,同時當事人受到了相應的處罰。從這個例子不難看出，除了當事人毫無法制意識外，會計不履職、網(wǎng)銀管理職權不清，不落實管理制度都是被忽視了的關鍵環(huán)節(jié)，那下面我們就主要從制度建設方面來看一看作為出納和會計會面對怎樣的內(nèi)險，應該做些什么：

(一)管理制度不健全存在的風險

(1)資金安全管理部門及職責不清晰。導致資金管理管理制度不清晰，無章可循，每個人都不知道自己的職責范圍，整個資金安全管理處于無序狀態(tài)，引導發(fā)風險。(2)資金安全管理崗位分工不合理。導致崗位設置分工不合理，導致職責不明晰，工作相互推諉，效率低下，甚至出現(xiàn)一人兼任多個不相容崗位的情況。(3)財務印鑒管理不善，不認真落實盤點管理。導致缺乏制度或者不將制度形同虛設成為一紙空文，會造成重大差錯、舞弊、欺詐行為的發(fā)生而導致資金損失。(4)工作交接管理可有可無不重視。導致工作交換程序不清晰，容易造成責任劃分不清楚，相互推責的風險。

(二)防范措施

會計的職責：負責經(jīng)費開支的審核把關，對報銷票據(jù)的合法性負責，嚴格按照標準和規(guī)定審核原始憑證，所有需在本單位辦理結算手續(xù)的票據(jù)，會計必須首先審核，再按財務審批程序逐級審批;定期分析、反映經(jīng)費收支和預算執(zhí)行情況，每半年對經(jīng)費收支和預算執(zhí)行情況進行匯總、分析并寫出書面材料向黨委匯報，負責起草有關經(jīng)費請示報告;負責會計憑證、報表、賬簿、上級批件、請示、報告等財務檔案的整理、裝訂、歸檔、保管；辦理到期財務檔案銷毀手續(xù);嚴格票據(jù)使用規(guī)定，負責票據(jù)的請領、分發(fā)、登記以及票據(jù)存根的核對、回收、保管工作；保管好會計印章。出納人員職責：負責到銀行取款、送款和庫存現(xiàn)金的清點保管，負責銀行現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯款單、匯票等傳票的簽發(fā)、接收、保管，對所管資金的安全負責;負責出納賬的記載、結賬、核對、保管及銀行存款的清理、核對。取得的原始憑證要合法有效，手續(xù)要齊全，記賬要及時，入賬要規(guī)范，做到日清月結，銀行存款和現(xiàn)金與實際要一致，按月與會計和銀行核對賬目，清點庫存現(xiàn)金，月末編制庫存現(xiàn)金清點表和銀行存款余額調(diào)節(jié)表;熟悉現(xiàn)行財務標準制度，嚴格執(zhí)行《武警消防部隊資金安全管理規(guī)定》，簽發(fā)支票必須注明簽發(fā)日期、用途、金額（金額不詳?shù)淖⒚飨揞~）等內(nèi)容，不得預先填寫支票密碼,不得簽發(fā)空白支票，借用支票在5日內(nèi)收回并及時結清賬目；不得用白條或單據(jù)頂替庫存現(xiàn)金，嚴禁私自外借公款和挪用現(xiàn)金；提取現(xiàn)金時，必須填寫“提取現(xiàn)金審批單”，經(jīng)會計審核簽字，經(jīng)批準后，方可從銀行提取現(xiàn)金;辦理貨幣資金收付業(yè)務，手續(xù)必須齊全，收款要開給收據(jù)，付款要有憑證，報銷和收款時，要在相應的原始憑證上加蓋“現(xiàn)金收、付訖”或“銀行收、付訖”戳章，由于工作不細而收取的假鈔，責任自負;負責辦理、核對和清理各類預借款。

(三)印鑒管理

(1)在銀行的預留印鑒應有兩個或兩個以上。財務印鑒章須指定專人保管。(2)指定財務印鑒章管理人員應注意以下事項：嚴禁一人同時保管同一賬戶的銀行支票和預留印鑒,或同時保管同一賬戶的兩枚以上（含兩枚）銀行預留印鑒;個人名章為銀行預留印鑒之一的人員發(fā)生工作變動時，應在工作變動內(nèi)及時辦理銀行預留印鑒更換手續(xù)。銀行預留印鑒的更換必須按審批權限審批同意;未經(jīng)審批的經(jīng)濟業(yè)務，不得加蓋印鑒;印鑒保管人臨時交接印鑒時，需填寫印鑒交接記錄，印鑒交接時需有監(jiān)交人在場進行監(jiān)交，并編制<交接單>，由交接雙方與監(jiān)交人簽字確認;財務印鑒章管理人員應建立<印鑒章使用臺賬>對印鑒賬的使用進行登記。

(四)工作交接管理

當后勤財務人員變動時應及時安排新老崗位人員進行交接，移交工作要點如下：現(xiàn)金、有價證券要與賬簿進行核對，如發(fā)生賬實不符，移交人員應及時查明原因;會計憑證、賬簿、報表、合同、單據(jù)和其他會計資料應完整無誤，如有遺漏，短缺，移交人應及時查明原因，并在移交清冊中注明，由移交人負責;銀行存款賬戶余額應做到對賬單、銀行日記賬核對相符，有未達賬款的，應編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表;銀行印章移交時，移交人應帶領接交人到各銀行辦理印章更換及與相關人員進行工作銜接，幫助接交人熟悉銀行環(huán)境及人員;各種債權債務賬戶余額應與往來單位和個人核對清楚;工作交接過程中，移交人員有責任解答接替人員對有關交接事項提出的質(zhì)疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如發(fā)現(xiàn)原經(jīng)辦業(yè)務有違法違規(guī)等問題，責任由原移交人承擔;臨時性移交雙方應在《工作移交清冊》或《移交清單》簽字確認。會計出納人員移交工作均應編制《工作移交清冊》或《移交清單》，一式三份，交接雙方各一份，存檔一份備查。

二、檔案管理中存在的風險和防控措施

(一)檔案管理中存在的風險

不重視檔案管理的重要性，認為可有可無。導致與資金管理活動相關檔案管理不到位，可能造成資料遺失、檔案不全、信息外泄等風險。

(二)防控措施

第6篇：風險防控工作要點范文

局長 張海英

職務犯罪預防在區(qū)域發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，預防工作的重要性也越來越獲得區(qū)域黨委、政府、人大、政協(xié)等主要領導的重視。與全國其他省會城市類似，北京地區(qū)各區(qū)縣區(qū)位優(yōu)勢差異性較大，主導的經(jīng)濟發(fā)展目標、模式不同，行業(yè)發(fā)展各有特色，這一特點就要求轄區(qū)檢察機關在專業(yè)化、個性化服務上做足功課，開展針對性強、服務性好的各類職務犯罪預防工作。轄區(qū)各級檢察院按照高檢院、市檢察院的部署，立足區(qū)域職務犯罪案件發(fā)案特點，開展了各具特色的預防工作，并取得了切實的成效。繼上期邀請海淀、昌平等區(qū)院后，這次很高興繼續(xù)請其他區(qū)縣院的檢察長，通過預防?？膶ｉT平臺，交流對切實做好北京預防工作的看法和感受。

東城區(qū)人民檢察院檢察長 殷 健

東城區(qū)為首都功能核心區(qū)。近年來，東城區(qū)首創(chuàng)廉政風險防控和網(wǎng)格化社會管理創(chuàng)新工作模式，不斷加強和諧社會首善之區(qū)建設。我院依托地域優(yōu)勢，圍繞區(qū)域中心工作，服務區(qū)域發(fā)展，積極開展有特色的職務犯罪預防工作。一是關注區(qū)委、區(qū)政府的年度工作要點，確定開展職務犯罪預防工作的重點領域。根據(jù)本區(qū)重點工程集中在保護歷史名城和民生工程方面的特點，我院長期在工程建設領域開展職務犯罪預防工作，促進各項工程真正成為放心工程、陽光工程。在城市改造、拆遷中的預防調(diào)查報告得到了區(qū)委書記的重點批示，并在2011年被評選為高檢百優(yōu)分析文章。二是與區(qū)預防腐敗機制緊密結合，形成大預防格局，實現(xiàn)預防與廉政風險管理同向共進、機制對接。雙方各自發(fā)揮自身優(yōu)勢，共同調(diào)研本區(qū)廉政建設的重點范圍和環(huán)節(jié)。將預防調(diào)查與找準廉政風險點結合起來，將查找職務犯罪隱患與發(fā)現(xiàn)崗位職責風險結合起來，將對策建議與補充完善廉政風險管理辦法結合起來，逐步實現(xiàn)以此作為考核本區(qū)黨員領導干部廉潔情況的內(nèi)容之一。三是創(chuàng)新預防調(diào)查方法，引入心理學知識助力職務犯罪預防。我院初創(chuàng)運用心理學知識，科學、系統(tǒng)地分析職務犯罪人員心理蛻變的軌跡和環(huán)境風險的影響，通過制作心理測量問卷和個案訪談提綱，了解職務犯罪心理形成、發(fā)展、變化的規(guī)律，為今后建立起一套職務犯罪人員心理評價及干預機制打下基礎。東城區(qū)人民檢察院因此受邀參加了心理學司法適用國際大會，撰寫的《心理學理論在職務犯罪分析和預防中的應用》被高檢采用。

朝陽區(qū)人民檢察院檢察長 王 立

2012年是落實“十二五”規(guī)劃的關鍵之年，更是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期。首都要率先實現(xiàn)科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”發(fā)展新格局。市委、市政府也對朝陽區(qū)提出了“爭當轉(zhuǎn)變發(fā)展方式示范區(qū)、建設世界城市試驗區(qū)、推進城鄉(xiāng)一體化先行區(qū)和促進社會和諧模范區(qū)”的要求。朝陽區(qū)是北京市面積最大、人口最多、發(fā)展最快的區(qū)，區(qū)情十分復雜，治安形勢比較嚴峻。近年來，我院先后開展了眾多具有朝陽特色的職務犯罪預防工作：通過開展為期五年的“鳥巢”、“水立方”等奧運重點工程預防，創(chuàng)新“三位一體”預防工作模式，預防經(jīng)驗得到了市院和高檢院的認可和刊發(fā)；依托各類預防網(wǎng)絡平臺，與國有企業(yè)、醫(yī)藥系統(tǒng)和高等院校開展豐富有效的職務犯罪預防工作，得到市國資委、市衛(wèi)生局、市教委的高度評價；以高校領域案例為基礎撰寫的案例分析，在全國檢察機關第二屆預防職務犯罪案例分析評選中獲得“優(yōu)秀案例分析”獎；結合朝陽區(qū)工程建設和政府采購實際情況進行調(diào)研，獲得區(qū)委書記批示，在全市首家推行廉潔準入制度；在試點工作基礎上，全區(qū)推行了“6+2+N”的聯(lián)系基層人民群眾工作機制，并開展“五個一”系列活動等等。今后一段時期內(nèi)，我院將進一步統(tǒng)一思想、提高認識，結合朝陽區(qū)域特色，充分履行“職務犯罪問題研究中心”的職能定位，進一步發(fā)揮職務犯罪預防工作服務區(qū)域發(fā)展的作用，為朝陽區(qū)的“新四區(qū)”建設和服務首都“雙輪驅(qū)動”發(fā)展新格局作出新的、更大的貢獻！

西城區(qū)人民檢察院檢察長 韓索華

西城區(qū)院在完成常規(guī)性預防工作的基礎上，結合區(qū)位特點和“十二五”期間的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，努力做好專項預防工作。一是扎實有效地開展廉政風險防控專項調(diào)研工作。我院與北京市第二醫(yī)院等六家醫(yī)療衛(wèi)生單位進行調(diào)研座談，總結近年來我院與醫(yī)療衛(wèi)生單位開展廉政風險防控工作的模式、方法和經(jīng)驗，剖析廉政風險防控工作中存在的問題，提出了參與廉政風險防控工作的新途徑，并撰寫《醫(yī)療衛(wèi)生領域廉政風險防控專項工作的建議報告》。我院還積極開展金融領域預防職務犯罪專項工作，走訪金融服務辦公室、浙商銀行、渤海銀行等多家單位，了解不同金融業(yè)態(tài)在開展廉政風險防控工作中存在的問題，并收集、總結各單位成功的管理經(jīng)驗和做法，多次為金融單位舉辦警示教育活動。二是細致高效地推進行賄犯罪檔案查詢工作。自今年2月行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)全國正式聯(lián)網(wǎng)開通以來，我院受理的行賄犯罪檔案查詢數(shù)量猛增。為應對這一局面，預防部門采取專人負責查詢的方式，僅上半年就受理查詢1800余件。我們對近年來我院開展的行賄犯罪檔案查詢工作情況進行了調(diào)研，撰寫了《關于在政府投資的工程建設及政府采購招投標中開展行賄犯罪檔案查詢的建議》調(diào)研報告，建議在政府投資的工程建設、政府采購兩大領域率先推行廉潔準入制度，將行賄犯罪檔案查詢結果作為有關市場主體廉潔準入資格審查的標準。三是堅持不懈地做好常規(guī)性預防工作。今年上半年，我院開展預防調(diào)查31件，開展職務犯罪案例分析53件，向有關單位提出檢察建議兩件，開展警示宣傳教育789次，開展預防咨詢854次。

第7篇：風險防控工作要點范文

淄博電子工程學校校長 白道德

尊敬的各位老師：

大家好!

一場疫情把我們的正常開學延遲到了現(xiàn)在，按照開學標準，我們也只能組織畢業(yè)年級開學。4月15日，也就是明天，我們的畢業(yè)年級學生就要入校了。今天會議的目的就是進一步統(tǒng)一思想、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一行動，做好畢業(yè)班開學的最后準備工作，確保開學復課順利進行。下面我講三點意見：

一、思想上要上緊弦

一是對疫情形勢的認識。目前，我們國內(nèi)基本穩(wěn)控，但是我省仍處在重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件Ⅱ級響應狀態(tài)，我縣依然面臨著“外防輸入、內(nèi)防反彈”的疫情防控風險和壓力，特別是隨著境外輸入的風險不斷擴大，也增加了我們的接觸風險。所以，按照各級防控的要求，已返回縣內(nèi)的所有畢業(yè)年級師生堅決不能再私自出縣，確有需要外出，一定要按程序請假報備。

二是對開學復課的認識。前期我們通過線上課的形式，已經(jīng)做到了停課不停學，經(jīng)過老師們的共同努力，收到了較好的效果，老師們辛苦了。現(xiàn)在，我們要把做好校園疫情防控和開學復課工作作為嚴肅的政治任務來完成，按照標準做好準備，不折不扣地按期開學，保證學生安全的學習環(huán)境。

三是對開學防控的認識。學校作為人員密集場所，學生多、流動性大、社會關注度高，是疫情防控的重點區(qū)域和主要陣地，要按照“寧可十防九空，不可失防萬一”的防控工作要求，把確保師生平安健康當作頭等大事，增強敏銳性。

二、措施上要做到位

一是認真學習、做明白人。關于防控措施，省教育廳印發(fā)了《山東省中小學校2020年春季學期開學工作指南》，縣疫情處置領導小組也印發(fā)了沂源縣中小學2020年春季學期疫情防控工作規(guī)范》，前期我們也安排了學習培訓，老師們要進一步熟悉防控標準和流程，切實做到銘記在心、爛熟于腦。為了方便學生、家長及老師們簡潔明了地記住防控要點的流程，學校相關處定制定了五張“明白紙”，即《家長明白紙》、《學生返校學習生活明白紙》、《任課教師工作明白紙》、《處室工作人員明白紙》、《值勤人員工作明白紙》。只有學習，才能明白;只有明白，才能指導學生和家長按學校標準和流程去做。在座的所有人員必須熟知明白紙上的所有內(nèi)容，絕不能當“糊涂先生”。

二是設崗定責、從細處做。我們從行政處室抽調(diào)了47名干部，在學生入校的關鍵位置處設立了值勤崗，任務就是維持入校秩序，及時處置學生入校過程中發(fā)生的問題，保證學生入校暢通、有序，按流程走、按規(guī)矩辦。所以，我們每一個干部態(tài)度要認真、工作要仔細，要在值勤中發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，及時處理，絕不能眼中無事，更不能空崗缺崗，找不到人。

三是應急處置、沉著冷靜。在學生返校和上課期間，難免學生有身體不適的情況。在春季，發(fā)燒、感冒等一般病癥發(fā)生是正常的，如果遇到異常情況，作為值班干部和老師，一定不要心慌，要按照演練流程，及時隔離、匯報和復驗，衛(wèi)健部門的領導和醫(yī)院的大夫都在學校值班，完全能夠掌控病情。

四是橫向協(xié)調(diào)、縱向溝通。面對疫情，共同協(xié)作，我們學校各部門之間一定要加強協(xié)調(diào)、共享信息。橫向上，各處室一定要制定《周工作要點》，并相互交流情況，避免處室之間工作事項、活動時間造成沖突，能合并召開的會議一定要合并，不能把時間浪費開會上。重要事項安排一定要推行“明白紙工作法”。“明白紙”不要“假大空”的套話虛話，列明“一二三”，把問題講清楚即可，該附資料的附資料，該畫流程圖的畫圖，目的就是讓人人知曉、件件明白、不生歧義、便于落實。昨天聽了藝術教學部的家長、班會課，我感覺講的就比較全面、詳細，特別是附上了大量的圖表資料，即使學生當時沒聽明白、沒聽懂，事后也能從資料上找到，這就起到了“明白紙”的作用?？v向上，要及時溝通、匯報，上至分管領導，下至家長、學生，一定要把該說的說到位、把該安排的部署到邊兒。特別是對家長，一定不要認為他能理解你的一切，所以，開學的《家長明白紙》很重要，你要把家長應該知曉的內(nèi)容一一列明白，還要把預料的事情打好“預防針”，比如：學生在家待久了，來學校封閉管理一定有學生不適應，這難免發(fā)信息或打電話訴說自己的郁悶，抱怨學校的管理、飯菜、老師、同學，有些家長心疼孩子，一聽孩子受委屈就急，如果我們把這些事情預料到，提前和家長打招呼，就能緩解。其他，如管理流程的安排、學校管理的用意、老師的想法、規(guī)章制度的制定等，都應提前讓家長明白，家長明白了，才能理解，才能形成教育的合力，做到事半功倍。班會、家長會必須科學設計，截止到今晚一定要按期開好。

五是隱患排查、即知即改。應該說，隱患猶如灰塵，無處不藏、無時不在，需要我們及時發(fā)現(xiàn)、經(jīng)常打掃。排查隱患，安衛(wèi)辦、總務處是主力軍，但是，要想把隱患排查的細、排查的快，就得靠學校的每一個人，不管是誰，只要看到了，感覺到是隱患，就要上報，總務處的同志就應該建立起匯總統(tǒng)計的機制，發(fā)動一切力量來報修，只有這樣，才能把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。常言說：細節(jié)決定成敗、細節(jié)出精品。我們的學校就需要在細節(jié)上作文章、在細節(jié)上下功夫。

六是輿情管控、釋疑引導。掌控輿情，是現(xiàn)代社會管理中的一項新技能，應對輿情的好壞，直接關系到我們是否能夠順利開學復課。對輿情的掌控，要做到內(nèi)緊外松，不要讓學生、家長感覺丟失了話語權。要做到這一點，關鍵要做好宣傳引導，現(xiàn)在國家對輿情的管理也有了明確的規(guī)定，對濫發(fā)不實帖子引發(fā)嚴重后果的要追究一切責任，要教育學生和家長不要將容易引起誤會的照片發(fā)到網(wǎng)上，不要道聽途說就信以為真到處傳播，發(fā)現(xiàn)問題要向?qū)W校老師印證事實、及時糾正錯誤言論。要做好學生的心理疏導工作，對引起學生誤解的事情要及時解釋清楚，對學生的過激言行要“和風細雨”“潤物無聲”地予以引導，避免引發(fā)“逆反現(xiàn)象”。

三、行動上要自覺

一是人人有責、人人有事。學校的每一件事都不是孤立的，都與每一位老師息息相關，都與每一位老師有著割不斷的責任和聯(lián)系，“槍響之后，沒有贏家”講的就是這個道理。學校有了榮譽，每人臉上都有光;學校有了問題，你作為學校的一員，你說與你無關，別人也沒有相信的。疫情中的開學復課對學校來說是一件冒著風險、頂著壓力的大事、難事，各級領導高度重視，省、市、縣多次召開專題會議，多次來學校對開學條件進行檢查驗收，縣委王書記、縣政府張縣長、王縣長來學?，F(xiàn)場指導，省教育廳關廳長、李局長來學校暗訪，現(xiàn)在又成立了學校開學復課專班，公安、交警、交通、衛(wèi)健局、疾控中心、市場監(jiān)管局、教育等部門抽調(diào)專人進駐我校，24小時值班，目的就是確保我校的開學安全。我們作為學校干部、作為行政處室的管理人員、作為特殊時期畢業(yè)年級的老師，更有義不容辭的責任，我們作為第一批開學的負責人和管理者，理應勇挑重擔，也無尚光榮。

二是積極主動、自覺補位。我們按照上級部署，制定了開學預案，也開展了多次演練演習，基本流程我們在座的各位也都比較熟悉了，但是事無巨細，總有我們考慮不周的地方，也有我們預想不到的意外。我們要彌補這些不周、消滅這些意外，就需要我們開動腦筋，積極考慮細節(jié)、主動完善方案，創(chuàng)新性地出主意、想辦法，而不是只做執(zhí)行指令的機器人;就需要我們聯(lián)手作戰(zhàn)、協(xié)同互補。我們有各自的崗位、有各自的職責，在做好自己崗位職責的同時，也要顧及大局、照應周邊同事和鄰崗的工作。我們“既要各掃門前雪、也要顧他人瓦上霜”，寧可多做、不可遺漏。

三是認真持續(xù)、常態(tài)細實。充分認識疫情防控工作的長期性、嚴峻性、復雜性和不確定性，切實提高政治站位，堅決克服麻痹思想、厭戰(zhàn)情緒，時刻以“戰(zhàn)時”狀態(tài)、“沖鋒”姿態(tài)，抓好各項防控措施落實;要把想的細、落的實作為一種工作作風、作為個人的一種品質(zhì)來培養(yǎng)和鍛煉。學校工作無小事，每一件事都驚天動地;同時，學校工作也無大事，疫情期間，不用我們定方向、制政策，我們只需把上級的各項要求認認真真落實到位就可以了，做這些就需要我們考慮每一個細節(jié)、落實每一個環(huán)節(jié)，把“細”和“實”做為常態(tài)工作要求和工作標準。

四是遵守紀律、配合工作。遵守紀律是一個人素養(yǎng)和品格的表現(xiàn)，特別是在疫情期間，我們從網(wǎng)上和現(xiàn)實生活中，也見證了不守紀律的畫面和懲處。在我們開學復課之際，就是檢驗每一個人的紀律意識和修養(yǎng)內(nèi)涵的關鍵時刻。在這里，重點強調(diào)一點，就是門禁制度的執(zhí)行問題。進門登記、檢測，這是有嚴格規(guī)定的，是需要人人遵守的。我們學校人多，保安更換頻率又快，不認識你是正常的，嚴格執(zhí)行相關制度是其職責所在。有的同志騎著車子橫沖直闖，明明有“出入請下車”的提示牌，卻裝作視而不見;有的同志一經(jīng)保安盤問，感覺自己就傷了自尊，一不如意就破口罵人，甚至揮拳相斗。這表現(xiàn)出了極低的素質(zhì)與品位。我在召開保安會議時專門作了強調(diào)，教師一律憑工作證入校，不戴工作證者一律按外來人員進行登記;所有人員進門一律按要求進行測溫，不測體溫一律不準進入;學生集中進校、離校時，車輛一律不準進出。請各位主任傳達到每一名老師，嚴格遵守，保重自己的良好形象。

對于復課后的教學工作，會后馬上召開專題教學會議，會對專任教師提出更細致的教學要求，希望每一位任課教師嚴謹備課，認真上課，不折不扣，帶領學生搶時間學習，幫助我們的學生實現(xiàn)大學夢。

老師們，在這個特殊時期，注定我們是要吃苦的，也注定我們必須要承擔責任且要無私奉獻，這將是我們職業(yè)生涯中難以忘懷的記憶。從明天起，我們更要團結一心，在執(zhí)行中不斷科學修正，做到科學防護，確保每名學生和教職工的安全，確保復課平穩(wěn)有序，確保教學有成效，確保學生能如愿升入自己理想的大學。

第8篇：風險防控工作要點范文

一、主要做法

一是完善會計檢輔模式，有序推動檢查工作。省分行的年度季度檢點和整改事項，這是檢查工作的重要信息點，在此基礎上，分行根據(jù)自身的實際將各項檢查內(nèi)容，逐一落實到每個月的例行檢查中。分行充分利用自行設計的會計檢查管理系統(tǒng)，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題情況進行分析，進一步梳理當前存在的主要問題，研究下一步檢查工作重點，采取調(diào)閱相關工作資料、會計憑證和賬簿、查看操作流程、現(xiàn)場詢問、調(diào)閱監(jiān)控錄像及充分利用會計檔案管理及會計稽核系統(tǒng)查詢等方式，并在平時以及各法定節(jié)假日期間隨機開展金庫、尾箱、重要單證和重要物品管理、柜員交接和日終軋賬、前臺授權操作合規(guī)性等情況的多次突擊檢查，逐一形成會計檢查工作底稿，編制檢查發(fā)現(xiàn)會計部位問題整改信息匯總分析表。日常檢輔頻率為：對城區(qū)所有機構每月現(xiàn)場檢查、蹲點輔導一次、監(jiān)控錄像檢查每月一次，對縣支行每季監(jiān)控錄像檢查一次，全面檢查每年一次；對本支行的所有營業(yè)機構每月現(xiàn)場檢查和錄像檢查分別一次。另外，專項檢查、突擊檢查、重點檢查視情況而開展，較好地實現(xiàn)了工作相互促進、問題及時糾正的目的。

二是不斷創(chuàng)新檢查方式，豐富檢查手段。認真開展會計部位營業(yè)監(jiān)控錄像資料的抽查，實現(xiàn)了營業(yè)監(jiān)控錄像資料抽查常態(tài)化，提高抽查頻率、抽查網(wǎng)點覆蓋率和時效性。有效運用非現(xiàn)場檢查疑點，增強檢查針對性。有效利用非現(xiàn)場數(shù)據(jù)，按季實施常態(tài)化大額存款滾動排查，以技術手段支撐業(yè)務檢查，并逐步達到提升檢查針對性的目的。整合檢查輔導資源，提升檢查效率。有效利用督導、稽核、預警、運行等團隊檢查資源，實施跨部門合作。針對關鍵風險，開展現(xiàn)場檢查，針對重點區(qū)域、會計基礎工作等級單位實施有針對性的專項非現(xiàn)場檢查。通過創(chuàng)新檢輔手段，切實解決了網(wǎng)點疑難問題，全面提升了網(wǎng)點會計管理能力。

三是加強檢輔隊伍建設，打造高素質(zhì)檢查輔導團隊。為進一步提高我分行員工整體素質(zhì)、履崗能力和風險防控能力，加強優(yōu)秀會計業(yè)務人才的培養(yǎng)，在全市分行開展柜面業(yè)務技能大練兵活動，通過大練兵活動，進一步統(tǒng)一了思想，認清了的差距，明確了努力方向，極大地激發(fā)了廣大員工“學業(yè)務、練技能、強素質(zhì)”的訓練熱情柜員的整體素質(zhì)有了明顯提高，涌現(xiàn)出一批業(yè)務尖子，業(yè)務骨干隊伍得到了有效充實，進一步增強了會計后備人才隊伍的力量。第一階段大練兵開展情況已進行考核驗收，參考率為97.42%，取得了預期效果。

四是強化檢輔考核，提升會計基礎工作等級管理水平。認真落實每次會計檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，通過按季評定網(wǎng)點的內(nèi)控質(zhì)量并將結果與其綜合考評相結合、與員工的績效工資密切掛鉤來實現(xiàn)明確責任、落實獎罰、激勵員工積極性的目的。精心組織了全市分行委派會計主管、檢輔員業(yè)務知識考試以及派遣工的業(yè)務知識和技能定級考試，并將考核成績與其年度業(yè)績評定掛鉤，以進一步發(fā)揮等級驗收指揮棒作用，為基層營業(yè)機構規(guī)范操作，提升管理水平提供業(yè)務指引，促進會計基礎工作等級管理更上臺階。

五是規(guī)范管理，建立案件防控及整改長效機制。始終要把案件防控與整改作為年度會計檢查的重要工作抓好落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，不僅要落實責任、整改糾偏，更要舉一反三防止同質(zhì)同類問題的屢查屢犯和此查彼犯。針對屢查屢犯問題，全面開展了“重治理、強規(guī)范、防風險”活動，做到“治理一批，規(guī)范一批，根治一批”，從根本上解決了基層營業(yè)機構屢查屢犯的問題。

二、取得的成效

（一）會計基礎工作等級管理不斷加強。會計基礎工作等級管理做到早計劃，早落實，年初即根據(jù)省行當年會計檢查工作要點及上年度各支行網(wǎng)點會計工作綜合考核結果，把會計管理基礎工作扎實，稽核差錯率低，會計核算質(zhì)量高的網(wǎng)點確定為會計基礎工作等級管理一級單位的目標網(wǎng)點，同時積極鼓勵其余網(wǎng)點申報。根據(jù)“統(tǒng)一標準、逐級確認、分級負責、動態(tài)管理”的原則,通過對所轄100%營業(yè)機構的會計基礎工作等級復查和驗收，經(jīng)綜合評定，有1個機構通過了二級單位驗收，有1個二級單位機構，被降為會計基礎工作等級規(guī)范化單位，其余機構均通過了原有等級的復查。至此，我行共33家營業(yè)機構中有會計基礎工作一級單位8家、二級23家，二級以上單位占全部機構的91％，全行的會計管理工作質(zhì)量和會計部位風險內(nèi)控水平有了穩(wěn)步提升。

（二）檢輔效果不斷提高。市分行直接下幫扶網(wǎng)點開展檢輔工作達4-5人次，安排2個幫扶網(wǎng)點的營業(yè)經(jīng)理赴先進網(wǎng)點學習，一個支行檢輔員到市分行跟班學習，學習效果開始顯現(xiàn)，幫扶網(wǎng)點規(guī)范操作意識明顯增強，稽核差錯率有效下降，會計核算管理水平有了較大提高。

（三）屢查屢犯集中整治成效顯著。去年以來，會計檢查把屢查屢犯問題作為必查項目，特別重視對問題整改落實的跟蹤檢查。為徹底整治屢查屢犯問題,我行下發(fā)了“關于全行開展屢查屢犯集中整治活動的通知”和實施細則，通過對近年來會計部位檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行全面梳理，并建立了問題庫。一方面要求各營業(yè)機構對照問題舉一反三，深刻剖析,認真整改。另一方面對其中發(fā)生頻繁,風險控制較差的16個問題確定為集中整治對象。通過驗收，使屢查屢犯的現(xiàn)象有了較大的改善。

（四）會計部位風險得到全面控制。會計檢查項目繁多，檢查內(nèi)容廣泛，檢查要求嚴格，全體檢輔人員以高度的工作責任心，克服困難，犧牲休息時間，組織現(xiàn)場檢查237網(wǎng)點/次，涉及8個支行、33個網(wǎng)點、3個中心與檢查的網(wǎng)點數(shù)與去年同比增加120%，非現(xiàn)場檢查239網(wǎng)點/次，對縣支行錄像檢查的網(wǎng)點數(shù)從上年18個增加到去年的63個，增幅達到350%，每個網(wǎng)點均達到3-5次。通過檢查，切實提高了會計核算和管理水平，對防范會計部位風險發(fā)揮了積極保障作用，有效地遏制了會計部位重大違法違紀行為的發(fā)生。

（五）圓滿完成區(qū)域特色平臺成功上線等工作事項。一是順利地完成了區(qū)域特色平臺項目系統(tǒng)的開發(fā)到成功上線的工作。二是保質(zhì)保量完成省分行交辦的柜員試題庫建設-督導內(nèi)控部分試題和柜面操作指南-貸款、自助設備部分的編寫工作以及“產(chǎn)品、服務、營銷”業(yè)務技能比賽題庫的建立。三是派員參加省分行組織的營業(yè)監(jiān)控錄像和對外匯資金業(yè)務專項檢查以及會計基礎工作等級管理一級單位驗收等工作。四是組織支付結算業(yè)務知識培訓，并在日前全省建行舉辦的“學業(yè)務、強能力、促服務”支付結算知識競賽活動，我分行榮獲全省建行支付結算競賽團體第三名。五是檢輔人員積極參加省分行組織的全省檢輔員培訓班、個人外匯業(yè)務骨干培訓班學習以及其他會計業(yè)務現(xiàn)場或視頻培訓，并首次參加了外匯會計崗位資質(zhì)考試業(yè)務考核，綜合業(yè)務素質(zhì)得到進一步提高。

三、檢查中發(fā)現(xiàn)的重點問題及成因分析

在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)的問題主要有：崗位責任制不完善，銀行承兌匯票業(yè)務核算不規(guī)范，對賬問題存在死角，單位客戶預留印鑒管理，柜員崗位權限設置不合理、重要崗位未按規(guī)定輪崗，社保資金活期存款利率執(zhí)行有誤，中間業(yè)務收入核算不規(guī)范，上門服務用工與操作不合規(guī)，外匯業(yè)務發(fā)展不夠規(guī)范，歷史遺留問題難以整改，屢查屢犯問題時有發(fā)生等。主要原因：一是新員工或柜員崗位輪換對業(yè)務不熟悉，二柜員風險意識淡薄，工作責任心不強，三是會計主管業(yè)務培訓不到位，自查與責任追究不力。

四、下一步工作措施

針對會計檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下一步，我們將努力做好以下幾個方面的工作：

一是加大檢查頻率，提高管理質(zhì)量。按月對城區(qū)直屬營業(yè)機構進行會計工作例行檢查和輔導；不定期對城區(qū)4個中心進行檢查輔導，每年進行一次全面檢查，每個季度監(jiān)控錄像的檢查面覆蓋全部基層支行網(wǎng)點，對會計基礎相對較差的機構加大檢查和輔導的頻率。采取現(xiàn)場檢查、調(diào)看監(jiān)控錄像與調(diào)閱各業(yè)務輔助系統(tǒng)數(shù)據(jù)、運用科技后臺取數(shù)等相結合的方式，有效增強會計管理的質(zhì)量和效率，進一步規(guī)范會計人員的工作行為，提高員工業(yè)務素質(zhì)和服務水平。

第9篇：風險防控工作要點范文

一、認真貫徹落實大隊2021年安全生產(chǎn)工作安排。根據(jù)安排3月3日人員回廠，公司召開了安全生產(chǎn)會議，根據(jù)下發(fā)的《第一地質(zhì)大隊2021年安全生產(chǎn)工作要點》，研究和制訂了選廠復工復產(chǎn)方案和2021年安全生產(chǎn)工作計劃，明確了安全生產(chǎn)工作思路和重點工作，為更好的開展2021年安全生產(chǎn)工作打下了良好基礎。**選廠于3月10日通過鄯善縣安監(jiān)局的驗收，于3月10日上午正式開機生產(chǎn)。

二、層層簽訂安全生產(chǎn)目標責任制。

按照“橫向到邊、縱向到底”的原則，逐級分解大隊下達給**公司的2021年安全生產(chǎn)責任目標，經(jīng)理與副經(jīng)理、選礦廠廠長簽訂了安全生產(chǎn)目標責任書2份，選廠廠長與各班組長簽訂，班組長與員工簽訂，**公司共簽訂安全生產(chǎn)目標責任書44份。

三、安全生產(chǎn)誠信承諾書的簽訂。**選廠根據(jù)要求積極開展安全生產(chǎn)誠信承諾活動，由主要負責人簽訂安全生產(chǎn)承諾書并對外，上報政府及安監(jiān)部門。其余員工安裝層級分別簽訂安全生產(chǎn)承諾書，承諾自覺遵守法律法規(guī)、廠規(guī)廠紀，嚴格遵守操作規(guī)程，主動接受安全教育培訓和考核，杜絕習慣性違章。全廠共簽訂安全生產(chǎn)誠信承諾書44份。

四、職業(yè)健康體檢

認真做好上崗前體檢工作。人員到廠后，根據(jù)接塵、接觸噪聲崗位分3批共計32人到鄯善縣人民醫(yī)院進行職業(yè)健康體檢篩查工作，并根據(jù)體檢結果完善個人職業(yè)健康監(jiān)護檔案。

五、認真組織開展安全生產(chǎn)教育培訓。

1、開工安全培訓

根據(jù)大隊及縣安監(jiān)有關要求，集中開展了復工復產(chǎn)“三級”安全教育培訓。編制了開工安全培訓計劃及2021年安全教育培訓計劃，按計劃組織開展了24小時的上崗前三級安全培訓。培訓結束后均進行了書面考試，參訓人員均考試合格。

2、日常安全培訓

利用工余時間，各生產(chǎn)班組分別組織班組安全培訓，安全培訓的內(nèi)容統(tǒng)一制定，下發(fā)，從各崗位安全生產(chǎn)職責及崗位操作規(guī)程、各崗位危險源辨識及應對措施到、**公司安全風險分級管控制度及分級控制臺賬以及處罰細則、夏季高溫天氣應對中暑措施等等，截止目前共開展班組安全培訓63次合計259人次。

3、特種工培訓

組織安全管理人員4人、電焊工3人、電工1人、尾礦工6人，參加鄯善縣應急管理局舉辦的特種工培訓班，順利完成課時學習并通過考核合格，取得證書。

六、安全宣誓活動

按照大隊統(tǒng)一安排，每周一升旗儀式結束后，由當日宣講人帶領全體員工進行安全宣誓。宣誓的過程既是一種教育，又是一種警戒。通過安全宣誓，提高員工遵章守紀、不違章作業(yè)的安全責任意識。

七、認真組織開展安全生產(chǎn)大檢查。

按照大隊要求積極開展安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理工作，**公司共開展安全大檢查9次，其中五一勞動節(jié)前大檢查1次，綜合安全大檢查8次，各類專項檢查15次（裝載機4次，電氣設備專項檢查4次，尾礦庫專項檢查2次、車輛專項檢查2次，消防專項檢查3次）。發(fā)現(xiàn)隱患19條，下發(fā)隱患整改通知書8份，投入整改資金12140元，已按要求整改完畢，整改率100%。

對檢查出的隱患嚴格執(zhí)行責任倒查制度，對相關責任人采取批評教育、約談，組織班組培訓等處罰措施。

八、安全生產(chǎn)例會

每周一下午按時召開有公司經(jīng)理參加的安全生產(chǎn)例會，班組長以上人員參會，會議對上周的工作從生產(chǎn)工藝指標、設備、安全生產(chǎn)到防疫、維穩(wěn)、環(huán)境衛(wèi)生，進行總結評價，提出存在問題，并找出解決辦法，同時對下一階段的重點工作進行安排和部署

九、風險預估預判工作。

按大隊要求每月開展安全風險預估預判工作，并按時上報。開工前針對開工后的主要工作內(nèi)容從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理上存在的缺陷4個方面提出可能面對的主要安全風險，并根據(jù)風險制定對應的預防控制措施。例如對員工未正確佩戴勞動防護用品預判為(職業(yè)危害、藍色低風險)，對應提出的安全對策措施是加強教育培訓和現(xiàn)場監(jiān)督檢查要求員工正確佩戴防塵口罩、耳塞，及時更換口罩濾紙。6月共預估預判安全風險25條，其中黃色一般風險13條，藍色低風險12條。

十、應急演練工作

6月4日編制完成《**公司觸電事故應急救援演練方案》，6月17日下午，在**公司會議室，組織中暑事故現(xiàn)場處置方案的培訓（培訓人數(shù)23人），進行了《**公司2021年中暑事故應急救援演練方案》的桌面推演， **選礦廠于2021年6月18日，在**選礦廠破碎車間，開展了“中暑”事故現(xiàn)場處置方案應急救援實戰(zhàn)演練（參加演練人數(shù)，含觀摩人員共計30人）。

十一、安全處罰情況

2021上半年主要違章行為是違反操作規(guī)程2起，共開具2份罰款單，處罰3人，合計罰款600元，并按照“四不放過”開展違章班組培訓1次，受教育人7人次。

十二、下一階段重點工作

1、加大安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理力度，針對不同季節(jié)、不同階段有針對性地開展安全檢查，每月開展單位負責人帶隊綜合安全大檢查不少于2次，各類專項檢查不少于2次，對檢查中發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患，要下達隱患整改通知書，明確整改期限和責任人，跟蹤整改結果，嚴禁檢查走過場。實行安全生產(chǎn)隱患和違章行為倒查制度，追究安全生產(chǎn)隱患責任人責任，安全生產(chǎn)隱患整改率要達到100%

2、安全教育培訓工作。按照年度教育培訓計劃要求，各生產(chǎn)班組每月組織2次班組學習；每月至少組織1次全員安全培訓，主要學習內(nèi)容為本單位生產(chǎn)經(jīng)營相關的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家、自治區(qū)、大隊安全生產(chǎn)重大決策部署、文件傳達等。