經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中作者自稱語(yǔ)的對(duì)比

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摘要：采取基于語(yǔ)料庫(kù)的方法，對(duì)比研究中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中作者自稱語(yǔ)的類別和頻數(shù)分布。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊主要使用第一人稱，總體上凸顯了作者身份；中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊多用物稱，總體上隱匿了作者身份。第一人稱復(fù)數(shù)雖然在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中均有出現(xiàn)，但是頻數(shù)差異顯著，而且美國(guó)期刊作者主要用其凸顯高風(fēng)險(xiǎn)性的“原創(chuàng)者”作者角色，中國(guó)期刊作者則借之表明低風(fēng)險(xiǎn)性的“實(shí)驗(yàn)操作員”和“論文設(shè)計(jì)者”角色。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊；摘要；自稱語(yǔ)；作者角色

一、引言

作者自稱語(yǔ)作為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇互動(dòng)元話語(yǔ)的一個(gè)重要子項(xiàng)，是作者表達(dá)研究立場(chǎng)和態(tài)度時(shí)高頻使用的元話語(yǔ)資源，關(guān)系到作者主體性身份的顯現(xiàn)程度。作者自稱語(yǔ)之中的第一人稱代詞得到語(yǔ)言學(xué)界的高度關(guān)注，諸多研究探討了其在中外學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的使用情況，如彭芹［1］等對(duì)比了中外巖土類期刊英文摘要中的第一人稱代詞，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)期刊鮮見(jiàn)使用第一人稱，提醒相關(guān)學(xué)科的學(xué)者和編輯予以重視。李民［2］等考察了中國(guó)學(xué)者與英語(yǔ)本族語(yǔ)者在學(xué)術(shù)論文中對(duì)第一人稱代詞使用的異同，得出前者多用第一人稱代詞的復(fù)數(shù)形式凸顯團(tuán)體屬性、后者多用單數(shù)形式強(qiáng)調(diào)研究獨(dú)特性和新穎性的結(jié)論。高霞［3］基于可比語(yǔ)料庫(kù)研究發(fā)現(xiàn)中外學(xué)者間第一人稱代詞的使用差異顯著，但差異傾向并不一致。相比之下，作者自稱語(yǔ)作為一個(gè)整體得到的關(guān)注則少得多。不同的學(xué)術(shù)團(tuán)體會(huì)以其獨(dú)特的方式進(jìn)行交流和互動(dòng)，跨學(xué)科語(yǔ)言差異正逐漸成為學(xué)術(shù)英語(yǔ)研究的新熱點(diǎn)［4］。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科論文摘要是否呈現(xiàn)相似的特點(diǎn)？這值得進(jìn)一步的研究。有鑒于此，本研究嘗試考察中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中作者自稱語(yǔ)的使用情況，探索并闡釋其共性與差異?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的定量統(tǒng)計(jì)和對(duì)索引行的定性分析，本文嘗試回答以下問(wèn)題：1．中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，作者分別使用哪些自稱語(yǔ)？頻數(shù)是否有差異？2．所體現(xiàn)的作者角色是否有差異？有何差異？背后的原因何在？

二、語(yǔ)料采集與研究方法

本研究通過(guò)隨機(jī)抽樣的方法自建兩個(gè)小型英文語(yǔ)料庫(kù)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語(yǔ)料庫(kù)（簡(jiǎn)稱CNC）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語(yǔ)料庫(kù)（簡(jiǎn)稱USC）。前者語(yǔ)料選自國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)頂級(jí)期刊《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，后者語(yǔ)料摘自美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)頂級(jí)期刊AmericanEconomicReview。為了保證較好的可比性，兩個(gè)語(yǔ)料庫(kù)只收錄上述兩個(gè)期刊同一時(shí)段（2018年）的摘要文本，且均由隨機(jī)抽樣的50篇英文摘要組成。語(yǔ)料庫(kù)的庫(kù)容方面，CNC為15092詞，USC是6502詞，可見(jiàn)平均篇幅上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要遠(yuǎn)超美國(guó)，高達(dá)2．3倍之多。有鑒于此，統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)詞頻數(shù)的時(shí)候，本研究不但報(bào)告其觀察頻數(shù)，也列出每萬(wàn)詞中出現(xiàn)比率的標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)，以保證可比性。使用Antconc軟件，分別在兩個(gè)語(yǔ)料庫(kù)中檢索各類作者自稱語(yǔ)：第一人稱復(fù)數(shù)詞“we、us、our”、第一人稱單數(shù)詞“I、me、my”、第三人稱詞“theauthor（s）”、物稱詞“this／thestudy／research／paper”。對(duì)于作者自稱語(yǔ)缺省的情況，本研究首先利用正則表達(dá)式檢索被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，其次通過(guò)人工方式識(shí)別語(yǔ)義上省略“bytheauthor（s）”的索引行。各類自稱語(yǔ)的頻次數(shù)據(jù)繪制成表，進(jìn)行橫向、縱向比較，并通過(guò)觀察索引行進(jìn)行分析、解讀。

三、結(jié)果與討論

（一）作者自稱語(yǔ)的種類與分布

就自稱語(yǔ)總數(shù)而言，CNC語(yǔ)料庫(kù)的觀察頻數(shù)高于USC，但是標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)呈現(xiàn)迥異的結(jié)果，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中的作者自稱語(yǔ)總數(shù)顯著少于美國(guó)（153．1：259．9）。作者自稱語(yǔ)是構(gòu)建作者身份的重要手段，而中國(guó)作者缺乏對(duì)其充分的利用?！×硗猓瑥谋?亦可直觀發(fā)現(xiàn)三個(gè)基本特點(diǎn)：1．中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要主要使用物稱型作者自稱語(yǔ)（如“本文”“本研究”），而美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要?jiǎng)t主要采用第一人稱代詞（如We／I等）；2．第三人稱代詞（如“筆者／theauthor（s）”）在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要作者自稱語(yǔ)中均未出現(xiàn)；3．在作者自稱語(yǔ)“缺省”方面，中美期刊摘要差異顯著，標(biāo)準(zhǔn)化頻次比為29．8：4．6，中國(guó)遠(yuǎn)高于美國(guó)（近6．5倍）。中國(guó)作者之所以衷情于“本研究”這種物稱型自稱語(yǔ)，一般認(rèn)為主要原因是物稱符合學(xué)術(shù)語(yǔ)篇要求的公正、客觀和嚴(yán)謹(jǐn)，也符合國(guó)內(nèi)期刊論文摘要寫(xiě)作規(guī)范。美國(guó)同行廣泛使用第一人稱自稱語(yǔ)，則源于第一人稱具有直接高效和行文流暢的優(yōu)勢(shì)，有助于簡(jiǎn)明扼要地闡述原作的內(nèi)容。另外，中國(guó)學(xué)界傾向于認(rèn)為第一人稱顯得主觀，影響學(xué)術(shù)結(jié)論的客觀性，而美國(guó)學(xué)者相信第一人稱不僅不妨礙學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的客觀性和科學(xué)性，反而更有利于作者推銷自己的成果和觀點(diǎn)，有助于自己的研究得到編輯、同行和讀者的認(rèn)可，增加自己論文被同行檢索、下載和引用的機(jī)會(huì)。此外，美國(guó)作者將論文視為辯論性語(yǔ)篇，需要雙向的互動(dòng)、參與和介入，因而在眾多作者自稱語(yǔ)中，第一人稱最具吸引力。第三人稱是“折衷”性的作者自稱語(yǔ)，既無(wú)第一人稱的“高調(diào)”也無(wú)物稱的“低調(diào)”，理論上比較符合中國(guó)學(xué)者的心理，而語(yǔ)料庫(kù)數(shù)據(jù)證實(shí)第三人稱不僅被美國(guó)作者遺棄，也未得到中國(guó)作者的青睞。作者自稱語(yǔ)的缺省是依靠被動(dòng)語(yǔ)義結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，如例1。被動(dòng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)潔明了，豐富句式，結(jié)構(gòu)緊湊，信息密集，便于體現(xiàn)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的客觀性。但是，過(guò)度使用會(huì)造成摘要行文單一，句子變得冗長(zhǎng)且缺乏活力，影響文字經(jīng)濟(jì)性和可閱讀性，如例2，為了缺省作者隱藏身份而強(qiáng)行使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，反而造成句子頭重腳輕，傷害了摘要的可讀性。而且，頻繁地以“去人稱化”的方式隱匿作者會(huì)形成“冷冰冰”的印象，導(dǎo)致摘要缺乏“人情味”，削弱吸引力，影響論文在學(xué)術(shù)話語(yǔ)社區(qū)的宣傳和推銷。中國(guó)學(xué)者表現(xiàn)出的對(duì)被動(dòng)語(yǔ)義結(jié)構(gòu)的濫用和誤用，非但不會(huì)增強(qiáng)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的客觀性和嚴(yán)謹(jǐn)度，反而違背了在學(xué)科同行中推介自己研究成果的初衷。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，作者自稱語(yǔ)以物稱為主（占57．1％），輔以第一人稱復(fù)數(shù)自稱語(yǔ)（占23．4％）和缺省自稱語(yǔ)（占19．5％）；在美國(guó)方面，作者自稱語(yǔ)中，第一人稱占絕對(duì)統(tǒng)治地位（89．9％），其中以復(fù)數(shù)為主，亦不乏單數(shù)。特別指出的是，第一人稱雖然在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要作者自稱語(yǔ)中均有使用，但是頻次差異顯著（248：21．5），美國(guó)遠(yuǎn)高于中國(guó)。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中未出現(xiàn)第一人稱單數(shù)自稱語(yǔ)，而在美國(guó)方面，第一人稱單數(shù)的頻次甚至高于物稱（21．5：18．5）。不同的作者自稱語(yǔ)在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中具有相異的特征和效果。第一人稱自稱語(yǔ)體現(xiàn)作者敢于彰顯自己的權(quán)威和自信，勇于凸顯自身學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，不回避自身的學(xué)術(shù)責(zé)任；其中，第一人稱復(fù)數(shù)能體現(xiàn)較強(qiáng)的作者參與度和貢獻(xiàn)度，第一人稱單數(shù)更是展示作者權(quán)威和信度最強(qiáng)有力的標(biāo)志語(yǔ)。在凸顯作者的角色和地位方面，第三人稱效果稍遜于第一人稱。物稱即非人稱或以抽象實(shí)體指稱，如“本文”“本研究”，其本質(zhì)是隱藏作者身份，意在強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究的客觀性。借助被動(dòng)句式形成的作者自稱語(yǔ)缺省情況，其實(shí)質(zhì)是使作者回避，讓作者徹底隱身，以期獲得研究客觀性的認(rèn)同。也就是說(shuō)，表1數(shù)據(jù)揭示了一個(gè)道理：中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，作者身份多被隱藏，甚至徹底隱身，但是通過(guò)少量的第一人稱復(fù)數(shù)得到一定的“曝光”，卻未曾通過(guò)第一人稱單數(shù)得到強(qiáng)烈的凸顯；而在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，作者身份得到充分的“曝光”，甚至被強(qiáng)烈地凸顯。這種巨大差異可能源于中西方文化的差異。中國(guó)文化強(qiáng)調(diào)集體主義和中庸之道，個(gè)人不喜歡出頭、冒尖，慣于隱藏身份，一般不高調(diào)宣示個(gè)人貢獻(xiàn)，而西方文化奉行個(gè)體主義，認(rèn)為個(gè)體身份高于群體身份，強(qiáng)調(diào)個(gè)體，重視個(gè)體獨(dú)立性、個(gè)體責(zé)任。因而，相比中國(guó)，西方學(xué)者在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中更勇于用第一人稱表明自身立場(chǎng)、態(tài)度、自信和權(quán)威，強(qiáng)調(diào)自己的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)責(zé)任。這一點(diǎn)在中美第一人稱單數(shù)的使用頻次差異上得到充分的印證。第一人稱復(fù)數(shù)在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要作者自稱語(yǔ)中均有出現(xiàn)，起到了凸顯作者身份的作用。然而，其所體現(xiàn)的作者角色是否有差異？本研究繼而進(jìn)行了更深一步的考察分析。

（二）作者自稱語(yǔ)“we”體現(xiàn)的作者角色

根據(jù)柳淑芬［5］的分析框架，第一人稱在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中可以體現(xiàn)四類角色，即原創(chuàng)者、觀點(diǎn)持有者、實(shí)驗(yàn)操作員、論文設(shè)計(jì)者，具體如表2所示。原創(chuàng)者主要用于報(bào)道研究結(jié)果和結(jié)論，體現(xiàn)了最高的風(fēng)險(xiǎn)性和責(zé)任度，在本研究的語(yǔ)料庫(kù)中主要通過(guò)find、conclude等謂語(yǔ)動(dòng)詞實(shí)現(xiàn)。觀點(diǎn)持有者屬于較高風(fēng)險(xiǎn)性和責(zé)任度的角色，可以展示作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，主要與argue、claim等謂詞搭配。實(shí)驗(yàn)操作員屬于較低風(fēng)險(xiǎn)性和責(zé)任度的作者角色，用于陳述研究方法與過(guò)程，借助exploit、use等謂詞實(shí)現(xiàn)。論文設(shè)計(jì)者是風(fēng)險(xiǎn)性和責(zé)任度最低的作者角色，一般用于介紹研究目的與內(nèi)容，搭配的謂詞主要是examine、study、explore等。本研究探索并闡釋中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中作者自稱語(yǔ)“we”所體現(xiàn)的作者角色之異同。結(jié)果顯示，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，共出現(xiàn)37次第一人稱代詞“we”，其中，出現(xiàn)頻率最高的是作者風(fēng)險(xiǎn)性最低的角色“論文設(shè)計(jì)者”，每萬(wàn)詞的標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)為9．3；其次是作者風(fēng)險(xiǎn)性較低的角色“實(shí)驗(yàn)操作員”，標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)為8．0；而高風(fēng)險(xiǎn)性的作者角色“原創(chuàng)者”和“觀點(diǎn)持有者”出現(xiàn)頻次偏低，標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)分別為4．0和3．3，合計(jì)尚不及低風(fēng)險(xiǎn)性作者角色的任何一個(gè)子項(xiàng)。相比之下，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中，第一人稱代詞“we”共出現(xiàn)了100次，出現(xiàn)頻次最高的是作者風(fēng)險(xiǎn)性最高的角色“原創(chuàng)者”（標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)為109．2次），占比高達(dá)71％；其余依次是“論文設(shè)計(jì)者”（20．0次）“實(shí)驗(yàn)操作員”（16．9次）和“觀點(diǎn)持有者”（7．7次）。綜上所述，第一人稱代詞“we”在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中體現(xiàn)出了不同的作者角色，在前者中主要體現(xiàn)低風(fēng)險(xiǎn)性的作者角色，有助于降低作者責(zé)任度，在后者中則重點(diǎn)體現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)性作者角色，有利于凸顯作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。由此可見(jiàn)，第一人稱代詞“we”在中美學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中雖然同樣起到凸顯作者身份的作用，但是微觀效果卻仍有差異，相比中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，美國(guó)更為高調(diào)，更能突出作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中，第一人稱能夠彰顯作者的主體性，體現(xiàn)作者對(duì)研究的高參與度和高介入度。第一人稱的使用既有優(yōu)點(diǎn)，也有缺點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)在于能夠凸顯作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，幫助作者在學(xué)科話語(yǔ)社團(tuán)中構(gòu)建權(quán)威學(xué)者身份，助推作者在論辯性學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中亮明身份、贏得主動(dòng)，也有利于作者在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的學(xué)術(shù)界兜售和推介自己的研究成果。缺點(diǎn)在于，對(duì)作者身份的凸顯，意味著作者需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，容易招致學(xué)科同行的質(zhì)疑和批評(píng)。或許正是因?yàn)檫@一缺點(diǎn)，中國(guó)學(xué)者使用第一人稱時(shí)才有所保留，即使用到第一人稱，也會(huì)規(guī)避第一人稱單數(shù)，只取第一人稱復(fù)數(shù)；即便用到第一人稱復(fù)數(shù)，也會(huì)偏向表現(xiàn)低風(fēng)險(xiǎn)性的作者角色。究其深層緣由，可能主要與中國(guó)的文化傳統(tǒng)有關(guān)。在集體主義文化風(fēng)格和中庸思想的影響下，中國(guó)學(xué)者二語(yǔ)寫(xiě)作中往往偏于保守、力求穩(wěn)妥，雖然希望凸顯個(gè)人學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，增強(qiáng)個(gè)人影響力，但是不愿冒著被同行批評(píng)和詬病的風(fēng)險(xiǎn)，背負(fù)過(guò)重的學(xué)術(shù)責(zé)任。中國(guó)學(xué)者隱匿作者主觀自我和趨于使用低風(fēng)險(xiǎn)、低責(zé)任度的保守做法，固然有助于減少來(lái)自同行的質(zhì)疑和發(fā)難，但是同時(shí)也錯(cuò)失了推介學(xué)術(shù)成果和構(gòu)建學(xué)術(shù)身份的良機(jī)。在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》期刊上的往往都是中國(guó)頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者，未來(lái)會(huì)是向國(guó)際期刊投稿、實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究成果走向世界的重要力量。因此，高水平的研究者更應(yīng)關(guān)注國(guó)際學(xué)術(shù)寫(xiě)作慣例與風(fēng)格，強(qiáng)化對(duì)英文學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)范的習(xí)得，走出母語(yǔ)漢語(yǔ)謙虛謹(jǐn)慎的文風(fēng)束縛，在合適的語(yǔ)境中有意識(shí)地多用第一人稱，并敢于通過(guò)第一人稱展現(xiàn)自己的研究結(jié)論和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

本文基于自建的微型語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)比分析了中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中作者自稱語(yǔ)的使用情況，有以下研究發(fā)現(xiàn)：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊主要使用第一人稱代詞，其中以“we、our、us”復(fù)數(shù)人稱為主，亦不乏單數(shù)人稱“I”，總體上凸顯了作者身份；國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊多用物稱，同時(shí)輔以第一人稱復(fù)數(shù)和缺省主語(yǔ)的被動(dòng)義結(jié)構(gòu)，總體上隱匿了作者身份。第一人稱代詞復(fù)數(shù)“we”雖然在中美經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要中均有出現(xiàn)，但是頻數(shù)差異顯著，而且美國(guó)期刊作者主要用其凸顯高風(fēng)險(xiǎn)性的“原創(chuàng)者”作者角色，中國(guó)期刊作者則借之表明低風(fēng)險(xiǎn)性的“實(shí)驗(yàn)操作員”和“論文設(shè)計(jì)者”角色。造成以上差異的現(xiàn)實(shí)原因主要是中美學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)范的不同要求，深層原因則主要是中美文化風(fēng)格的差異。隨著我國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)成果“走出去”的呼聲越來(lái)越高，未來(lái)將有更多的中國(guó)學(xué)者向國(guó)際期刊投稿。建議國(guó)內(nèi)摘要的寫(xiě)作規(guī)定早日實(shí)現(xiàn)與國(guó)際規(guī)范接軌，在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中解禁第一人稱，允許論文作者適當(dāng)?shù)卣故咀约旱膶W(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，一來(lái)提高文章可讀性，二來(lái)彰顯學(xué)術(shù)自信和文化自信，促進(jìn)中國(guó)本土學(xué)術(shù)成果的對(duì)外傳播。

作者：程張根 曹琳 汪雅雪 單位：安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 人文外語(yǔ)系