科技期刊論文信息不端變更與防范措施

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摘要:為了更好地應(yīng)對(duì)科技期刊論文信息的不端變更，分析信息不端變更的具體表現(xiàn)，包括署名的不端變更，第一單位的不端變更，基金項(xiàng)目的不端變更，內(nèi)容的不端變更，并提出相應(yīng)的防范措施:加強(qiáng)審核，堅(jiān)持以質(zhì)量用文的辦刊原則，督促所有作者誠實(shí)守信。

關(guān)鍵詞:科技期刊論文;信息不端變更;署名;第一單位;基金項(xiàng)目;內(nèi)容

科技期刊往往會(huì)遇到一些作者在稿件被錄用后，要求變更稿件相關(guān)信息的問題。稿件從投稿到發(fā)表這段時(shí)間，稿件中一些信息可能會(huì)因?yàn)樽髡呖陀^情況的變化而發(fā)生變化，從而需要更改，即更改事實(shí)性錯(cuò)誤［1］。然而，一些學(xué)術(shù)不端者利用信息可以變更的機(jī)會(huì)，在投稿時(shí)標(biāo)注不真實(shí)的信息，錄用后要求更改，或者偷偷地擅自更改，而信息變更的主要原因是造假?？萍计诳蛘邍?yán)詞拒絕，進(jìn)而退稿，以免浪費(fèi)科技期刊的人力、物力;或者由于出版計(jì)劃不好變更，委曲求全，讓一些有預(yù)謀的作者得逞。本文通過分析變更信息中不端行為的表現(xiàn)，提出相應(yīng)的措施。

1信息不端變更的表現(xiàn)

1．1署名的不端變更

根據(jù)《著作權(quán)法》，科技期刊要嚴(yán)格維護(hù)作者的署名權(quán)，不能因作者的個(gè)人目的，隨意更改作者的署名，而科技期刊對(duì)于作者署名的統(tǒng)一要求和規(guī)范較少，從而導(dǎo)致一些學(xué)術(shù)不端者通過變更署名達(dá)到其目的。1)刪除名人署名。一些科技期刊更愿意接收有名人署名的論文，因此，學(xué)術(shù)不端者假借名人之名，希望論文能夠更快更好地發(fā)表［2］，錄用后又提出刪除名人的署名。理由是名人僅僅只是理論指導(dǎo)，可以刪除。這些名人都屬于學(xué)術(shù)造詣高、對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的專家學(xué)者，他們本身可能并不知道自己在論文上被掛名?！度A僑大學(xué)學(xué)報(bào)》曾經(jīng)收到一篇自由來稿，錄用后，要求刪去第二作者、某位院士的名字，理由是導(dǎo)師不同意。我們通過電子郵件與該院士聯(lián)系，得知其對(duì)投稿始末并不知情，第一作者也不是其研究生，而是他帶的學(xué)生的在職學(xué)生，鑒于第一作者的不誠實(shí)行為，即便論文的內(nèi)容還可以，期刊還是決定退稿。2)隨意增加作者署名。一些作者在稿件錄用后，要求增加作者署名。理由往往是增加的作者參與了研究，投稿時(shí)忘記寫其名字;或者增加的作者參與論文修改時(shí)的后續(xù)研究。實(shí)際上，很多增加的作者不僅沒有參與研究，甚至從事的專業(yè)也與論文內(nèi)容無關(guān)，這就涉嫌濫用署名、搭車署名等不端行為。這樣做的目的可能是幫助其他人完成課題，或者維系不良的人際關(guān)系，讓更多的其他人共享帶來的實(shí)惠［3］。3)更換第一作者。將論文署名靠后的作者提至第一作者，或者直接將第一作者換成其他人，理由僅僅是這篇錄用的論文對(duì)其他人更有用。更換第一作者的典型現(xiàn)象是將投稿時(shí)為第二作者的導(dǎo)師變更為第一作者，要求變更的理由是導(dǎo)師指導(dǎo)這篇論文，在研究生不需要的狀態(tài)下，如學(xué)生畢業(yè)了，導(dǎo)師的貢獻(xiàn)最大。這類導(dǎo)師一般處于職業(yè)生涯的上升期，需要更多的論文。作為培養(yǎng)研究生的導(dǎo)師，言傳身教往往會(huì)影響其學(xué)生，因此對(duì)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)不端教育更為關(guān)鍵，科技期刊更應(yīng)重視。4)增加并列第一作者和變更通信作者。近年來，要求增加并列第一作者和變更通信作者現(xiàn)象也呈上升趨勢(shì)。有些學(xué)校規(guī)定并列第一作者和通信作者等同于第一作者［4］，因此，一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者導(dǎo)師在利益和人情的驅(qū)使下，借用各種名義，要求科技期刊增加并列第一作者和變更通信作者，實(shí)際上是為“職稱稿”“學(xué)位稿”等打開了方便之門。5)暗自更改署名。在錄用稿件發(fā)排前，可能因?yàn)橐恍┹^為常見的編輯規(guī)范問題，需要作者修改。一些作者在修改稿中暗自更改署名，尤其是多作者稿件，出現(xiàn)減少、增加、更換順序等不端行為。

1．2第一單位的不端變更

論文的歸屬單位應(yīng)該是主持該科研項(xiàng)目的單位，或者是作者科研工作主要完成的單位。一般情況下，如果作者工作的單位是重點(diǎn)院校，那么他的科研起點(diǎn)較高，科研實(shí)力也較強(qiáng)，他的文章也較容易在科技期刊發(fā)表。一些學(xué)術(shù)不端者為了增加論文學(xué)術(shù)分量，投稿時(shí)虛掛第一單位，如在職業(yè)學(xué)校工作的科研人員在論文上標(biāo)注曾經(jīng)攻讀碩士、博士時(shí)的更有名的學(xué)校為第一單位，在稿件錄用后才提出變更工作單位，要求變更的理由是當(dāng)前工作單位要求作為論文第一單位。

1．3基金項(xiàng)目的不端變更

承擔(dān)基金項(xiàng)目以及課題是國家或者地方政府、學(xué)校給出的學(xué)術(shù)研究指標(biāo)，具有較高現(xiàn)實(shí)意義，也是期刊評(píng)價(jià)體系中的重要指標(biāo)。一般情況下，有基金項(xiàng)目資助的論文比較容易在科技期刊上發(fā)表，隨之出現(xiàn)了投稿論文為增加學(xué)術(shù)分量不實(shí)標(biāo)注基金項(xiàng)目的問題。除了隨意亂掛基金項(xiàng)目外，基金項(xiàng)目標(biāo)注本身存在一些模糊性，如合作研究項(xiàng)目的標(biāo)注，結(jié)題后項(xiàng)目的標(biāo)注等，在錄用后要求變更的理由是內(nèi)容與基金項(xiàng)目不符或者項(xiàng)目結(jié)題超過3年等［5］。

1．4稿件內(nèi)容的不端變更

1)變更數(shù)據(jù)。在稿件錄用后，作者臨時(shí)要變更實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，理由是導(dǎo)師認(rèn)為稿件內(nèi)容需要進(jìn)一步修改?；蛘咭恍┳髡哒J(rèn)為編輯在審查修改后發(fā)表的論文、校對(duì)稿時(shí)，可能不會(huì)嚴(yán)格審查，偷偷將原來稿件中的數(shù)據(jù)換成其他數(shù)據(jù)。更改數(shù)據(jù)有抄襲、剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為嫌疑，變更數(shù)據(jù)意味著論文的理論支撐有變化，而且這些變化未經(jīng)過審稿專家確定，是不能隨意發(fā)表的。2)變更文字。一些作者在稿件錄用后大改摘要、引言及正文的文字，或者將文字變更成圖像或者表格。實(shí)際上，這可能是一稿多投的表現(xiàn)，作者在收到多個(gè)編輯部的錄用通知后，擔(dān)心一稿多發(fā)，選擇一個(gè)錄用稿進(jìn)行改頭換面，從而壓低文字重復(fù)率。

2應(yīng)對(duì)措施

2．1加強(qiáng)審核

嚴(yán)格審核仍然是防范作者借信息變更達(dá)到其學(xué)術(shù)不端目的的根本措施。通過勤查、多問，確保稿件標(biāo)注的信息能夠反映當(dāng)時(shí)研究所處環(huán)境的真實(shí)狀態(tài)。1)勤查。利用豐富的網(wǎng)絡(luò)資源，如國家自然科學(xué)基金委員會(huì)等基金網(wǎng)站可以查到作者標(biāo)注的重要基金項(xiàng)目，以及基金項(xiàng)目的從屬性、時(shí)間性，必要時(shí)讓作者提供清晰的基金項(xiàng)目材料;通過中國知網(wǎng)、萬方等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，可以查閱每一位作者近年來發(fā)表的論文，以及其研究方向、寫作風(fēng)格、曾經(jīng)所在的單位等。充分應(yīng)用相關(guān)軟件，如通過稿件采編系統(tǒng)，鏈接每一位作者的電子郵件，確定每一位作者知情;通過Word軟件的比對(duì)功能［6］，比對(duì)作者修改稿與錄用稿的內(nèi)容，檢查作者修改的所有內(nèi)容，防止作者借修改的機(jī)會(huì)擅自改動(dòng)信息，包括署名順序、基金項(xiàng)目、文中的文字和數(shù)據(jù)。我們建議將PDF版本發(fā)給作者修改，讓其在PDF上標(biāo)識(shí)修改的內(nèi)容，這樣不容易篡改內(nèi)容。2)多問。對(duì)于有疑問的標(biāo)注，利用電子郵件、電話，多問作者、相關(guān)負(fù)責(zé)人以及審稿專家以便更快地發(fā)現(xiàn)問題。如對(duì)于有疑問的作者署名，可直接通過電話詢問稿件內(nèi)容，如果支支吾吾答不上來，則署名確實(shí)存在問題;通過電子郵件方式詢問合作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人關(guān)于項(xiàng)目課題被標(biāo)注的信息，如果不知情，那么就存在空掛課題的問題;通過電子郵件咨詢審稿專家作者修改的數(shù)據(jù)信息，如果是關(guān)鍵的數(shù)據(jù)，則作者有篡改數(shù)據(jù)的嫌疑?！度A僑大學(xué)學(xué)報(bào)》在核實(shí)作者標(biāo)注信息的過程中，發(fā)現(xiàn)存在信息虛假的問題論文很多都是來源于第三方的中介投稿。因此，現(xiàn)在中介投稿的學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生了一些演變，金玉其外是其具體表現(xiàn)。

2．2堅(jiān)持以質(zhì)量用文的辦刊原則

一些科技期刊在期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的指揮棒下，漸漸背離了辦刊初心［7］。在初篩稿件時(shí)，對(duì)非副教授以上取稱或者博士的投稿論文不收、對(duì)職業(yè)學(xué)校的投稿論文不收、對(duì)沒有國家和省的基金項(xiàng)目資助的投稿論文不收。這些收稿條件嚴(yán)重背離了科學(xué)性和公平性，反而一旦投稿讓其“高看一眼”后，哪怕質(zhì)量一般都愿意接收。一些中介機(jī)構(gòu)正是利用科技期刊的這種定勢(shì)思維的漏洞，達(dá)到發(fā)表的目的。實(shí)際上，歷年的國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)大部分獲獎(jiǎng)?wù)邅碜杂谄胀ǖ母叩仍盒＃鴽]有課題的碩士研究生則有更多的機(jī)會(huì)參與到科研實(shí)際工作中，他們的成果極具創(chuàng)新性［8］。因此，呼吁追求評(píng)價(jià)指標(biāo)的科技期刊盡快擺正心態(tài)，對(duì)所有的投稿一視同仁，收稿時(shí)，不要以稿件的“出身”為判斷標(biāo)準(zhǔn)，要以是否反映研究熱點(diǎn)、最新研究動(dòng)態(tài)、有較好科研創(chuàng)新性為標(biāo)準(zhǔn)，真正堅(jiān)持以質(zhì)量用文的辦刊原則，從而減少論文信息不端變更行為。

2．3督促所有作者誠實(shí)守信

監(jiān)督作者誠實(shí)守信，應(yīng)從督促的對(duì)象、督促的內(nèi)容2方面著手。1)督促對(duì)象。以往作者投稿時(shí)，科技期刊似乎只強(qiáng)調(diào)第一作者應(yīng)遵循的道德規(guī)范，而忽略了其他作者的誠實(shí)守信。作為論文的合作者，他們同樣也要承擔(dān)學(xué)術(shù)道德的責(zé)任、義務(wù)，尤其是指導(dǎo)論文寫作的導(dǎo)師。因此，期刊收到來稿后，要向論文中的每一位作者發(fā)電子郵件，讓其閱讀投稿須知(包含不端變更的表現(xiàn))，并分別簽字。這樣，每位作者都能知道稿件的投稿情況，在形成共同利益的同時(shí)，對(duì)論文和對(duì)自己負(fù)責(zé)的責(zé)任心也能驅(qū)使他們互相監(jiān)督。2)督促內(nèi)容。事前預(yù)防。目前科技期刊對(duì)變更信息的主要規(guī)定一般為:變更作者署名或順序、單位內(nèi)容或順序，須由第一作者以書面形式通知編輯部并經(jīng)編輯部同意;研究生作者請(qǐng)?zhí)峁?dǎo)師(通信作者)的聯(lián)系方式，稿件投稿須由導(dǎo)師同意并發(fā)函至編輯部確認(rèn)。然而，無論是第一作者還是導(dǎo)師都有可能通過信息變更達(dá)到學(xué)術(shù)不端目的，因此僅僅是他們的同意還不能夠防范學(xué)術(shù)不端。我們認(rèn)為關(guān)于變更信息應(yīng)該規(guī)定如下:當(dāng)稿件被錄用后，作者發(fā)生事實(shí)變化，需要變更信息，要提供相關(guān)事實(shí)變更的材料。事后懲罰。對(duì)于執(zhí)意要通過信息變更來欺騙科技期刊的不端作者，期刊除要果斷退稿外，還要讓其對(duì)自己的不端行為付出相應(yīng)的代價(jià)。首先，在5年內(nèi)不允許論文中所有的作者向編輯部及編輯部的學(xué)術(shù)共同體投稿，將情況上報(bào)給管理其論文的機(jī)構(gòu)，由他們負(fù)責(zé)管理和監(jiān)管從編輯部退回的稿件［9］，從而提高學(xué)術(shù)不端作者的心理成本。其次，稿件從收稿到錄用，要花費(fèi)大量的人力、物力，如編輯初審、專家復(fù)審、編輯部主任終審等，不端作者需要對(duì)科技期刊付出的勞動(dòng)力予以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，從而提高其不端行為的經(jīng)濟(jì)成本。

3結(jié)束語

論文信息的不端變更極大困擾著科技期刊，科技期刊在受到“欺騙”后，除了退稿、教育之外，還要警惕這類論文僥幸在其他科技期刊發(fā)表，盡量做到嚴(yán)防死守。建議通過采編系統(tǒng)中的投稿系統(tǒng)對(duì)投稿進(jìn)行標(biāo)識(shí)，或者通過科技期刊的QQ群、微信群共享信息造假論文，以減少不必要的社會(huì)資源浪費(fèi)。

4參考文獻(xiàn)

［1］王景周．學(xué)術(shù)論文出版后信息變更的可回溯管理［J］．中國科技期刊研究，2019，30(8):846

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［3］王麗萍，李立，王卓青．醫(yī)學(xué)期刊多通訊作者的署名特點(diǎn)及分析［J］．中國科技期刊研究，2017，28(12):1113

［4］吳祝華，葛華忠，周賢軍，等．我國并列第一作者發(fā)文情況調(diào)查與分析［J］．編輯學(xué)報(bào)，2009，21(6):25

［5］韓磊，邱源．學(xué)術(shù)期刊須警惕基金論文中基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注現(xiàn)象［J］．編輯學(xué)報(bào)，2017，29(2):152

［6］陳志賢．編輯應(yīng)重視“修改后發(fā)表”的返修稿［J］．編輯學(xué)報(bào)，2014，26(2):173

［7］游蘇寧．對(duì)中國學(xué)術(shù)期刊的若干思考［J］．編輯學(xué)報(bào)，2014，26(1):7

［8］孫濤．關(guān)于影響學(xué)術(shù)期刊取舍稿件非理性因素的思考［J］．今傳媒(學(xué)術(shù)版)，2015(9):106

［9］陳志賢．科技期刊學(xué)術(shù)不端退稿再投現(xiàn)象及其治理［J］．編輯學(xué)報(bào)，2019，31(5):536

作者：陳志賢 黃仲一 單位：華僑大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部