運營主管合規(guī)履職報告精選(九篇)

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第1篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

（一）前期規(guī)劃重視不夠，影響項目申報成功效率。一般要爭取到涉農(nóng)項目的前提，首先是要進入上級規(guī)劃。如農(nóng)村河道治理、排澇、抗旱水源等單項規(guī)劃提前2-5年申報，但部分鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)重視不夠，沒有儲備項目，也沒有集體研究，多由工作員草草上報，常出現(xiàn)漏報、錯報，導(dǎo)致項目規(guī)劃不深、不全、不科學(xué)，影響規(guī)劃申報的成功率，進而直接影響后續(xù)項目的爭取。問題產(chǎn)生的客觀原因是上級下達規(guī)劃編制任務(wù)時，要求上報就只有幾天時間，時間非常緊。主觀上是缺乏規(guī)劃延續(xù)性,前期工作做得不夠。部分鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)變動頻繁，現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)只辦眼前見效益的事，不顧長遠規(guī)劃，不儲備項目；有的認為前期工作要花費一定的人力、物力和財力，怕萬一上級沒有批準(zhǔn)，造成浪費。

(二）項目整合協(xié)調(diào)困難,涉農(nóng)資金聚集效益不高。盡管我縣出臺了涉農(nóng)項目整合管理辦法，但主管部門之間溝通不足，整體協(xié)調(diào)不夠，以部門利益優(yōu)先，有時因時間緊迫存在項目上報后才向縣分管領(lǐng)導(dǎo)匯報情況，使資金分配在使用方向、實施范圍、建設(shè)內(nèi)容、項目安排等方面并未有效整合。農(nóng)業(yè)、農(nóng)綜、國土、水利等涉農(nóng)建設(shè)項目在規(guī)劃時沒得到相應(yīng)整合，導(dǎo)致在項目實施時，只是簡單的集中投入，出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)，沒有充分發(fā)揮項目效益。比如新增1000億斤糧食能力、小型農(nóng)田、農(nóng)村公路、高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、土地整理等建設(shè)項目都涉及修建農(nóng)村公路，但是在項目村實施時，僅按某類項目的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃設(shè)計，沒有進行實質(zhì)整合，結(jié)果修建出來的通村公路基本是3-3.5米寬，路面厚度不夠,通行力、承重力差，不利于項目村的長遠發(fā)展。

（三）無視招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)，規(guī)避招標(biāo)時有發(fā)生。如城鄉(xiāng)交通運輸一體化公路建設(shè)中，有的鎮(zhèn)政府借有農(nóng)民出資,就肢解工程，將路基工程與路面工程分開實施，路基部分不通過招標(biāo)方式確定施工隊伍;只對路面工程的結(jié)構(gòu)層（水泥穩(wěn)定碎石層、水泥混凝土面層）進行公開招標(biāo)，結(jié)果一條公路由兩個施工企業(yè)承建，工程質(zhì)量責(zé)任很難劃清。再如有的涉農(nóng)項目，借采用民辦公助不招標(biāo)為由規(guī)避招標(biāo)，但是這部分項目農(nóng)民根本不愿出資，更沒有投勞，工程建設(shè)內(nèi)容大大縮水，工程中使用的資金全部是財政資金，沒有對工程預(yù)算進行財政評審，就由鎮(zhèn)、村采用所謂的競爭性談判確定承包人。又如有的鎮(zhèn)實施新農(nóng)村建設(shè)項目時，化整為零，將幾百萬的項目劃為若干個幾十萬的項目開展競爭性談判，且中標(biāo)單位基本為一家。

(四)建設(shè)各方履職缺位,項目管理問題不容忽視。

1、設(shè)計單位不到位，工程變更超投資。有的勘察設(shè)計單位沒有全面踏勘現(xiàn)場，對現(xiàn)場掌握不夠，加之部分項目要求完工時間緊，導(dǎo)致設(shè)計階段時間有限，造成初步設(shè)計深度不夠、施工圖設(shè)計質(zhì)量不高，如東線二期供水工程存在一套設(shè)計圖紙中有多處錯、漏、缺項等問題，也沒有及時修改完善，導(dǎo)致施工過程中不斷變更調(diào)整。有的設(shè)計單位的人員水平有限，只設(shè)計項目本身，沒考慮項目周邊實際情況。如堤防建設(shè)設(shè)計時只考慮防洪，沒綜合考慮場鎮(zhèn)建設(shè)、環(huán)境打造等因素，在實施時變更較多，導(dǎo)致增加工程投資。

2、監(jiān)理單位不到位，“三控兩管”形同虛設(shè)。監(jiān)理單位主要職責(zé)是“三控兩管一協(xié)調(diào)”,但目前涉農(nóng)項目監(jiān)理履職缺位嚴(yán)重，主要表現(xiàn)一是項目總監(jiān)不到位。中標(biāo)單位的總監(jiān)工程師應(yīng)駐項目地監(jiān)理，并實行押證監(jiān)理，但有的總監(jiān)1人監(jiān)理多個項目，也有的總監(jiān)從未到過項目地，存在轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。二是監(jiān)理人員到位差。投標(biāo)文件中承諾到現(xiàn)場的監(jiān)理人員7、8個，實際到項目現(xiàn)場卻只有1-2個，到位的監(jiān)理人員存在專業(yè)不對口，甚至有的沒有監(jiān)理資格。如2013年在玄灘鎮(zhèn)實施的2013年國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)示范項目監(jiān)理單位的監(jiān)理人員長期只有1人，且更換了3次。三是現(xiàn)場監(jiān)理人員不負責(zé)?，F(xiàn)場監(jiān)理人員責(zé)任心不強，在監(jiān)理過程中不負責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題且處理問題能力差，經(jīng)常是業(yè)主沒有發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)理就裝聾作啞，還常站在施工企業(yè)角度考慮問題。

3、施工單位不到位，違規(guī)問題較為突出。一是工程轉(zhuǎn)包較為常見。在涉農(nóng)項目招標(biāo)投標(biāo)過程中，掛靠投標(biāo)屢禁不止，經(jīng)常是“企業(yè)出牌子，私人老板出錢，農(nóng)民工干活”。盡管企業(yè)投標(biāo)時派建造師出場開標(biāo)，但中標(biāo)后，就基本看不到投標(biāo)文件承諾的建造師到項目現(xiàn)場。有的項目實際到場的管理人員，沒有一個是投標(biāo)文件承諾的人員。部分項目僅有1-2個管理人員，將工程全部按段、分類別交由“小包工頭”承建，違法分包、轉(zhuǎn)包行為較為普遍。二是隱蔽工程簽證很不規(guī)范。表現(xiàn)之一簽證要素不齊全，有的隱蔽工程簽證缺少一方甚至兩方的簽字，有的只有公章無相關(guān)人員簽字，還有的簽字人員無單位授權(quán)和資質(zhì)。表現(xiàn)之二簽證時間滯后。有的施工單位在項目完工后才將隱蔽工程簽證提報，項目建設(shè)單位和監(jiān)理單位僅憑事后回憶搞突擊簽字。表現(xiàn)之三簽證的工程量不完整，有的施工單位只提報增加的部分，對于減少則只字不提。表現(xiàn)之四簽證內(nèi)容與實際不符。施工單位往往借助簽證隱蔽性高、難以求證的特點，以次充好、偷工減料。如將隱蔽工程中的條石換成片石。三是工程質(zhì)量不高。有的企業(yè)認為涉農(nóng)項目質(zhì)量差點，也出不了大的安全事故，大不了在質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)重新作，因此對施工質(zhì)量就更不重視，千方百計降低成本,如用不合格的管件代替優(yōu)質(zhì)管件，用低標(biāo)號水泥代替高標(biāo)號水泥等。四是施工組織不力。有的施工企業(yè)進場，僅有少數(shù)工人施工，干干停停，投標(biāo)文件承諾的機械設(shè)備不到場，未見到緊張有序和熱火朝天的施工場面，導(dǎo)致工期延誤，甚至影響項目區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

4、建設(shè)單位不到位，項目內(nèi)控管理不力。建設(shè)單位履職不到位，主要表現(xiàn)為：一是辦事拖拉效能低下。立項、投資文件下達后，編制初設(shè)、實施方案、施工圖、預(yù)算用時經(jīng)常達幾個月，影響項目的推進。約80%的涉農(nóng)建設(shè)項目不按竣工后3個月送審計的規(guī)定，竣工驗收1-2年后才送審計，審計時項目已局部破壞、甚至又在項目區(qū)實施了新項目，項目交叉，造成審計復(fù)核難度大，準(zhǔn)確性差。二是不重視項目建設(shè)程序。有的建設(shè)單位認為涉農(nóng)項目對環(huán)境影響小，就不辦環(huán)評相關(guān)手續(xù)；有的項目中標(biāo)企業(yè)沒有按招標(biāo)文件繳納履約保證金，建設(shè)單位就與施工企業(yè)簽定了施工合同；有的項目存在施工企業(yè)先進場，后補簽施工合同；有的建設(shè)單位不辦理施工許可證，直接同意施工企業(yè)進場。有的建設(shè)單位對工程變更政策不熟悉，直接同意工程變更，導(dǎo)致工程進入審計環(huán)節(jié)時，才申報工程變更。有的項目在建設(shè)之初或建設(shè)過程中擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)劃，改變實施方案，項目區(qū)內(nèi)將A地內(nèi)容調(diào)整為B地實施，或超過項目區(qū)實施，還有的甚至改變建設(shè)內(nèi)容，本該安PE管改為異地修路，本該建囤水田的改為建山坪塘等。三是縱容工程轉(zhuǎn)包、違法分包行為。有的業(yè)主不對中標(biāo)企業(yè)的人員實施押證施工，聽任中標(biāo)企業(yè)更換項目班子中的人員，對不是投標(biāo)文件承諾的人員到現(xiàn)場參與管理項目，不進行制止，也不報告相關(guān)行業(yè)管理部門，這也是造成工程違法分包、轉(zhuǎn)包，掛靠投標(biāo)屢禁不止的原因之一。四是現(xiàn)場代表監(jiān)管乏力。有的項目現(xiàn)場代表人數(shù)過少，現(xiàn)場代表不能保證全面監(jiān)管項目現(xiàn)場，自身對工程技術(shù)又不太懂，過分相信監(jiān)理人員，對施工企業(yè)提出來的工程變更、隱蔽工程都認可，提不出反對意見；現(xiàn)場簽收工程量基本沒有核減，更有甚者將其他已實施的工程計入本次項目，伙同施工單位冒領(lǐng)工程款；對施工方造成的延誤工期，也不按違約處理。在竣工驗收時，施工方的竣工相關(guān)資料沒有收集齊全，就組織并同意了驗收。在結(jié)算送審計部門審核前，不督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報結(jié)算，不認真做好審查核對工作，直接交給審計部門審核。產(chǎn)生上述問題的原因是項目建設(shè)單位的責(zé)任主體不明。有的建設(shè)單位沒有建立業(yè)主單位第一責(zé)任人制度,認為項目各個環(huán)節(jié)都有部門在監(jiān)管，應(yīng)由相關(guān)部門負責(zé)，缺乏“誰建設(shè)、誰負責(zé)”的意識。

（五）職能部門監(jiān)管缺位，分段監(jiān)管不能形成合力。涉農(nóng)項目的管理部門有發(fā)改、財政、審計、紀(jì)檢及項目主管部門，但在實際工作中，出現(xiàn)多頭監(jiān)管或各管一段的現(xiàn)象，部門責(zé)權(quán)劃分不明確，配合不協(xié)調(diào)，責(zé)任落實不到位。特別是有的項目主管部門注重項目爭取、資金安排，對項目具體實施完全交給鎮(zhèn)政府，導(dǎo)致在規(guī)劃、設(shè)計、施工、驗收等環(huán)節(jié)工作缺位，根本沒有跑完項目區(qū)，對項目建設(shè)內(nèi)容、子項目的地理位置等不清楚，沒有全面掌握項目情況，這是造成部分鎮(zhèn)能夠虛報項目，套取項目專項資金的原因之一。

（六）配套資金不到位，工程內(nèi)容存在弄虛作假。一是虛列農(nóng)民自籌資金支出。民辦公助項目除修建通村水泥路時部分村民愿意自籌資金外，其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，村民根本不愿意自籌資金。為完成這類項目建設(shè)，項目實施單位在實施項目時，均是在農(nóng)業(yè)局領(lǐng)取由省財政廳監(jiān)制的農(nóng)民籌資籌勞專用收據(jù)，按照項目完成后決算的數(shù)據(jù)補填收據(jù)，并由村民委員會制作村民籌資籌勞花名冊找農(nóng)戶簽字來作為入賬的依據(jù)，實際上農(nóng)民籌資籌勞部分都是虛的，這為我縣民辦公助項目的實施埋下了很大的風(fēng)險。二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)配套資金不能到位。鄉(xiāng)鎮(zhèn)為了爭取項目資金，必須承諾配套資金，但實際上又拿不出錢來配套，就只有在項目工程數(shù)量、質(zhì)量和與施工方簽訂合同的價格上做手腳，特別是在一些隱蔽性工程上更為明顯。也有的利用項目整合之機，用已實施的水利項目，冒頂農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目，套取國家資金。

（七）后期管護缺落實，工程效益發(fā)揮不理想。涉農(nóng)項目后期管護需要大量的人力、物力和財力，縣、鎮(zhèn)兩級財力又無力匹配管護資金，加之鎮(zhèn)村社“等、靠、要”思想較為嚴(yán)重，涉農(nóng)設(shè)施一般建成驗收后便順其自然，效益發(fā)揮較差。產(chǎn)生的原因一是產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰。目前，多數(shù)涉農(nóng)工程項目只是在項目實施方案中提及工程建成后產(chǎn)權(quán)歸屬問題，但在建成后未落實。二是管護機制不健全。項目后期管護雖然已逐漸納入項目實施的具體內(nèi)容，但項目實施單位大都粗糙編制管護措施或管護制度，并未具體落實，導(dǎo)致部分項目工程管護出現(xiàn)“空位”現(xiàn)象。

二、對策及建議

（一）重視項目規(guī)劃，做好項目儲備。一是各部門要結(jié)合縣域經(jīng)濟社會發(fā)展中、長期規(guī)劃，根據(jù)本行業(yè)發(fā)展實際和需求超前謀劃項目工作思路，編制專門的中長期發(fā)展項目建設(shè)規(guī)劃，突出規(guī)劃先行的理念，提前介入，爭取規(guī)劃得到上級部門的認可，避免項目爭取的盲目性和隨意性，促進全縣項目建設(shè)逐步走上可持續(xù)發(fā)展的軌道。二是縣財政及各部門要積極籌措資金，適當(dāng)安排項目前期工作經(jīng)費，全力支持項目前期工作。三是對農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、水利建設(shè)、土地整理、農(nóng)村公路、河道防洪等有條件的涉農(nóng)項目均應(yīng)建立和完善項目庫。對篩選確定爭取的項目，以高質(zhì)量的項目前期工作為基礎(chǔ)，再千方百計爭取上級部門的支持，切實提高項目爭取的成功率，逐步形成儲備一批、成熟一批、申報一批的項目運行機制。

（二）完善資金整合辦法，提高資金使用效益。按照“渠道不亂、用途不變、各記其功、形成合力”的原則，采取以縣為主、以規(guī)劃為核心、以預(yù)算編制為源頭的方式推進涉農(nóng)項目資金整合；實行“三個統(tǒng)一”，即統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制定方案、統(tǒng)一資金對接，由縣財政制訂完善涉農(nóng)項目資金使用管理辦法，明確資金使用和管理，提高資金使用效益，全面推進我縣新農(nóng)村建設(shè)。

（三）加強中介機構(gòu)管理，服務(wù)涉農(nóng)項目發(fā)展。為防止勘察、設(shè)計單位因勘察、設(shè)計遺漏等原因?qū)е略靸r，在招標(biāo)文件中明確扣留合同金額的30%作為履職保證金，建設(shè)單位根據(jù)其具體履職情況在項目竣工驗收后予以考核支付，若對項目投資影響較大的，將勘察、設(shè)計單位列入“禁入名單”。凡購買造價、咨詢、財政評審中介、工程質(zhì)量檢測、環(huán)境影響評價等中介服務(wù)，必須引入競爭機制，強化服務(wù)過程管理，建立優(yōu)勝劣汰的動態(tài)調(diào)整機制。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行“四制”，加強涉農(nóng)工程建設(shè)管理

1、實行項目法人責(zé)任制。根據(jù)“誰建設(shè)，誰負責(zé)”的原則，明確項目法人必須對政府投資建設(shè)項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、竣工驗收，實行全過程負責(zé)。行政事業(yè)單位直接實施政府投資建設(shè)項目的，應(yīng)當(dāng)視同項目法人。推行與項目法人代表人簽定《項目法人責(zé)任書》,項目法人代表人應(yīng)依其職責(zé)對本建設(shè)項目的工程質(zhì)量負終身責(zé)任。建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)是項目廉政建設(shè)第一責(zé)任人，對整個項目的廉政工作負總責(zé)。

2、嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制。凡全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的必須招標(biāo)項目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。對違反規(guī)定不招標(biāo)的，必須追究責(zé)任人的責(zé)任。特別要杜絕“只公助、不民辦”項目的不財評、不招標(biāo)行為。

3、嚴(yán)格合同管理制。建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等必須實行合同制。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定加強對中標(biāo)人履約情況的跟蹤、考核，對不能夠履約的中標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同追究其違約責(zé)任。

4、嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)理制。監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗，按監(jiān)理職責(zé)履行義務(wù)。縣住建、水利、交通等部門要建立完善監(jiān)理機構(gòu)和監(jiān)理人員行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，強化監(jiān)督檢查，嚴(yán)厲查處不認真履行職責(zé)或與施工企業(yè)（中標(biāo)人）串通虛報工程量的監(jiān)理機構(gòu)和監(jiān)理人員。

（五）規(guī)范工程簽證行為，嚴(yán)格竣工驗收報審。一般現(xiàn)場簽證均由建設(shè)單位管理人員（或監(jiān)理公司的監(jiān)理人員）負責(zé)，要求管理人員首先要熟悉整個基建管理程序以及各項費用的劃分原則，把握住哪些屬于現(xiàn)場簽證的范圍；哪些已經(jīng)包含在施工圖預(yù)算或設(shè)計變更預(yù)算中，不屬于現(xiàn)場簽證范圍。其次，遵循準(zhǔn)確無誤、實事求是、現(xiàn)場跟蹤原則，建立健全各項規(guī)章制度，使簽證管理科學(xué)化、規(guī)范化，堵塞管理上的漏洞。項目建成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時組織竣工驗收，并自工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)，將竣工驗收報告等資料報有關(guān)部門備案。建設(shè)單位按規(guī)定在項目竣工驗收后3個月內(nèi)編制完成結(jié)（決）算后，報審計部門進行審核并出具審核報告。在竣工決算未獲批復(fù)之前，原機構(gòu)不得撤銷，項目負責(zé)人及財務(wù)主管人員不得調(diào)離。

（六）強化項目資金管理，嚴(yán)格責(zé)任追究機制。項目建設(shè)單位是資金使用管理的第一責(zé)任人，所有項目資金要實行專戶儲存、專帳核算，設(shè)置獨立的財務(wù)管理機構(gòu)或指定專人負責(zé)基本建設(shè)財務(wù)工作，做好各項財產(chǎn)物資采購的原始登記，并按規(guī)定向財政部門報送財務(wù)報表。項目建設(shè)單位按程序和合同約定分別向財政部門申請撥付建設(shè)資金，財政部門按“計量支付原則”撥付工程進度款。計量支付應(yīng)采用委托跟蹤審計機構(gòu)審核或監(jiān)理及建設(shè)單位現(xiàn)場管理工程人員審核的有效數(shù)據(jù)及相關(guān)配套資料確定。嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，建立責(zé)任追究機制，將涉農(nóng)資金管理列為黨委、政府、部門年度農(nóng)村工作綜合考核的重要內(nèi)容。對貪污、截留、挪用、違規(guī)列支涉農(nóng)資金和對涉農(nóng)資金管理不力等違規(guī)、違紀(jì)行為，依法追究領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員的行政、法律責(zé)任。

（七）落實管護主體，明確管護責(zé)任。根據(jù)各涉農(nóng)工程項目不同特點，按照“誰受益、誰管護、誰維修”的原則，落實管護主體，制定完善項目后續(xù)管護制度，落實管護責(zé)任。通過安排專項資金、一事一議集資、承包租金等多渠道籌資，落實管護資金，用于項目后期維修、維護，確保工程長期發(fā)揮效益。對涉農(nóng)建設(shè)項目建后管護設(shè)置效益鞏固獎，促進項目的建后管理。

（八）建立后評價制度，全面評價項目效益。發(fā)改、財政、審計等部門聯(lián)合對重大涉農(nóng)投資項目在交付使用三個月后進行績效評價，績效評價結(jié)論報告縣政府。對涉農(nóng)項目的實施效果進行考核和評價，并與以后的各鎮(zhèn)項目申報掛鉤。全面評價項目實施后的綜合經(jīng)濟和社會效益，對比項目可行性論證的預(yù)測結(jié)果與實際運營的差距，全面總結(jié)項目投資管理經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，為改進以后項目決策、管理及監(jiān)督提供經(jīng)驗。

第2篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

一、總體要求

1．工作任務(wù)和要求。牢固樹立以人為本、安全發(fā)展的理念，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，以進一步強化和落實企業(yè)主體責(zé)任為重點，以進一步預(yù)防和減少事故為主攻方向，以規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)為保障，以科技進步為支撐，全面落實安全生產(chǎn)各項措施，有效防范和堅決遏制較大事故，促進安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

2．工作目標(biāo)。全市安全生產(chǎn)各項指標(biāo)控制在下達的年度安全生產(chǎn)控制考核指標(biāo)內(nèi)，實現(xiàn)各類事故、死亡人數(shù)逐年下降。

二、全面落實安全生產(chǎn)責(zé)任

3．認真落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全技術(shù)操作規(guī)程，加大安全投入，健全安全管理機構(gòu)，保持安全設(shè)備設(shè)施完好有效，全面排查治理各類事故隱患。企業(yè)主要負責(zé)人要切實承擔(dān)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，帶頭執(zhí)行現(xiàn)場帶班制度，加強現(xiàn)場安全管理。企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員一律經(jīng)嚴(yán)格考核、持證上崗，職工必須全部經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗。

4．強化各鎮(zhèn)區(qū)安全監(jiān)管責(zé)任。各鎮(zhèn)（區(qū)）主要負責(zé)人是本轄區(qū)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本轄區(qū)安全生產(chǎn)負全面責(zé)任，并對本地安全生產(chǎn)負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)工作的負責(zé)人負責(zé)本轄區(qū)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管、協(xié)調(diào)指導(dǎo)，對分管行業(yè)的安全生產(chǎn)工作負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；其他分管負責(zé)人是分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)直接責(zé)任人，對分管領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各鎮(zhèn)（區(qū)）要定期研究部署安全生產(chǎn)工作，組織解決重點、難點問題。市政府將繼續(xù)完善履職報告、工作約談和考評等制度，堅持半年、全年考核，兌現(xiàn)獎懲，切實把安全生產(chǎn)工作與領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核、評優(yōu)評先、獎懲掛鉤，各鎮(zhèn)（區(qū)）也要相應(yīng)制定相關(guān)的考評、獎懲制度，推動履職到位。

5．強化部門安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。各有關(guān)部門要嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)“屬地管理”、“誰主管、誰審批、誰負責(zé)”的原則，依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)。負有安全監(jiān)管職責(zé)的部門要嚴(yán)把安全生產(chǎn)準(zhǔn)入條件，加強涉及安全生產(chǎn)事項行政審批管理，依法加強安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，實施嚴(yán)格監(jiān)管和有效指導(dǎo)，嚴(yán)厲打擊各種違法行為。負有行業(yè)管理職能的部門，要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，堅持“抓生產(chǎn)經(jīng)營必抓安全”的原則，把安全生產(chǎn)納入行業(yè)管理的內(nèi)容，監(jiān)督指導(dǎo)本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展安全生產(chǎn)工作。各部門主要負責(zé)人是本部門安全生產(chǎn)工作第一責(zé)任人，對本部門安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)；分管安全生產(chǎn)工作的部門負責(zé)人是本部門安全生產(chǎn)直接責(zé)任人，具體負責(zé)抓好本部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)的落實；分管其他工作的副職，對分管領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作負具體責(zé)任。各部門都要成立本部門本行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)，配備專職安全監(jiān)管人員，強化各行業(yè)領(lǐng)域主管部門專業(yè)監(jiān)管、行業(yè)管理和指導(dǎo)職責(zé)。

三、著力強化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)

6．嚴(yán)格安全生產(chǎn)準(zhǔn)入條件。認真執(zhí)行安全生產(chǎn)許可制度，強化建設(shè)項目安全核準(zhǔn)，把安全生產(chǎn)條件作為高危行業(yè)建設(shè)項目審批的前置條件，未通過安全評估的不準(zhǔn)立項，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的依法取締。嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”（同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)和使用）制度，實施高危行業(yè)從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)，強化安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員配備。

7．加強安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)控管理。建立健全安全生產(chǎn)隱患排查治理體系，強化監(jiān)測監(jiān)控、預(yù)報預(yù)警。企業(yè)要定期進行安全風(fēng)險評估分析，重大隱患要及時報安全監(jiān)管監(jiān)察和行業(yè)領(lǐng)域主管部門備案。要對重大隱患實行掛牌督辦，對重大危險源實施動態(tài)全程監(jiān)控。

8．推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。全面開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)創(chuàng)建活動。對規(guī)定期限內(nèi)未實現(xiàn)達標(biāo)的危險化學(xué)品、工礦商貿(mào)、煙花爆竹和交通運輸?shù)绕髽I(yè)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫扣生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證，責(zé)令停產(chǎn)整頓；對整改逾期仍未達標(biāo)的，依法予以關(guān)閉。要加強安全標(biāo)準(zhǔn)化分級考核評審、通報，將標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建作為企業(yè)信用評級的重要參考依據(jù)。

9．加強職業(yè)病危害防治工作。切實抓好粉塵、高毒物質(zhì)等職業(yè)危害的防治，切實做好職業(yè)病診斷、鑒定和治療。對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項目，必須進行嚴(yán)格的職業(yè)病危害預(yù)評價，未提交預(yù)評價報告或預(yù)評價報告未經(jīng)審核同意的，一律不得批準(zhǔn)建設(shè)。落實企業(yè)職業(yè)危害防治主體責(zé)任，強化職業(yè)危害申報，對職業(yè)病危害防控措施不到位的企業(yè)，要依法責(zé)令其整改，情節(jié)嚴(yán)重的要依法予以關(guān)閉。要實施從事有毒有害工種作業(yè)人員定期體檢制度。

四、深化重點行業(yè)領(lǐng)域安全專項整治

10．加大交通運輸安全綜合治理力度。強化交通運輸企業(yè)安全主體責(zé)任，加強營運車輛安全管理，嚴(yán)格駕駛?cè)速Y格準(zhǔn)入，禁止客運車輛掛靠或變相掛靠運營。加強道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)管，嚴(yán)厲整治超載、超限、超速、酒后駕駛等違法行為。認真開展道路、橋梁安全隱患排查治理。嚴(yán)格落實校車安全管理責(zé)任，強化校車安全監(jiān)管。

11．加強建筑施工安全生產(chǎn)管理。按照“誰發(fā)證、誰審批、誰負責(zé)”的原則，進一步落實建筑工程招投標(biāo)、資質(zhì)審批、施工許可、現(xiàn)場作業(yè)等各環(huán)節(jié)安全監(jiān)管責(zé)任。強化建筑工程參建各方企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。嚴(yán)密排查治理起重機、吊罐、腳手架等設(shè)施設(shè)備安全隱患。嚴(yán)厲打擊超越資質(zhì)范圍承攬工程、違法分包轉(zhuǎn)包工程等不法行為。

12．嚴(yán)格危險化學(xué)品安全管理。嚴(yán)格控制市區(qū)涉及危險化學(xué)品的建設(shè)項目，全面開展危險化學(xué)品安全管理現(xiàn)狀普查評估，推進涉及危險工藝的化工裝置自動控制系統(tǒng)改造。

13．加強消防領(lǐng)域安全監(jiān)管。全面加強公共消防設(shè)施建設(shè)，大力實施社會消防安全“防火墻”工程，落實建設(shè)項目消防安全設(shè)計審核、驗收和備案抽查制度。持續(xù)開展消防安全專項治理行動，重點整治易燃易爆單位、人員密集場所、“三合一”場所、高層建筑、地下空間火災(zāi)隱患。

14．切實加強煙花爆竹和民用爆炸物品的安全監(jiān)管，深入開展“三超一改”（超范圍、超定員、超藥量和擅自改變工房用途）、煙花爆竹零售網(wǎng)點設(shè)立在商住樓等專項治理。

15．強化其他重點行業(yè)安全監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行壓力容器、電梯、游樂設(shè)施等特種設(shè)備安全管理制度。切實加強冶金、有色、教育、旅游、電力、農(nóng)機等行業(yè)領(lǐng)域安全管理。

五、大力加強安全保障能力建設(shè)

16．持續(xù)加大安全生產(chǎn)投入。各鎮(zhèn)（區(qū)）、各部門要加大安全生產(chǎn)投入，加大事故預(yù)防、先進技術(shù)推廣、宣傳教育、監(jiān)管能力等投入。企業(yè)在年度財務(wù)預(yù)算中必須確定必要的安全投入，提足用好安全生產(chǎn)費用。完善落實工傷保險制度，積極推行安全生產(chǎn)責(zé)任保險制度。

17．充分發(fā)揮科技支撐作用。企業(yè)必須加快國家規(guī)定的各項安全系統(tǒng)和裝備建設(shè)，積極推廣應(yīng)用安全性能可靠、先進適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。

六、不斷加強應(yīng)急救援體系建設(shè)

18．建設(shè)更加高效的應(yīng)急救援體系。建立健全安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，加快應(yīng)急救援平臺建設(shè)，完善應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急演練，確保事故得到及時有效救援。加強應(yīng)急救援隊伍及裝備、應(yīng)急專家隊伍建設(shè)。建立健全安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系，落實預(yù)案報備制度，定期開展應(yīng)急演練，推動應(yīng)急管理示范單位建設(shè)，鼓勵和引導(dǎo)社會力量參與應(yīng)急救援。

七、加強安全生產(chǎn)法制和安全文化建設(shè)

19．加強安全生產(chǎn)法制建設(shè)。嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全生產(chǎn)激勵約束、督促檢查、行政問責(zé)、區(qū)域聯(lián)動等制度。加強日常執(zhí)法、重點執(zhí)法、跟蹤執(zhí)法和聯(lián)合執(zhí)法。強化鎮(zhèn)（區(qū)）、各部門打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為的責(zé)任，切實落實停產(chǎn)整頓、關(guān)閉取締、嚴(yán)格問責(zé)的懲治措施。

20．依法嚴(yán)肅查處各類事故。嚴(yán)格按照“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實事求是、注重實效”的原則，認真調(diào)查處理每一起生產(chǎn)安全事故，查明原因，依法嚴(yán)肅追究事故單位和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，嚴(yán)厲查處事故背后的腐敗行為，及時向社會公布調(diào)查進展和處理結(jié)果。依法嚴(yán)肅查處各類事故，認真落實事故查處分級掛牌督辦、跟蹤督辦、警示通報、誡勉約談和現(xiàn)場分析制度，嚴(yán)肅追究事故單位和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

21．積極推進安全文化建設(shè)。加強安全生產(chǎn)宣傳教育，普及安全常識。新聞媒體單位要定期開展安全生產(chǎn)公益宣傳，中小學(xué)要普及安全基礎(chǔ)教育。加快安全技術(shù)人才培養(yǎng)，大力開展企業(yè)全員安全培訓(xùn)，完善農(nóng)民工安全教育培訓(xùn)機制。

八、切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督考核

22．健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察體制。依法健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，進一步充實基層監(jiān)管力量，落實監(jiān)管人員、設(shè)施、裝備和經(jīng)費。各鎮(zhèn)（區(qū)）要建立健全安全監(jiān)管機構(gòu)，配備與監(jiān)管任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)管人員。

23．加強安全生產(chǎn)績效考核。市政府將繼續(xù)把安全生產(chǎn)考核控制指標(biāo)納入經(jīng)濟社會發(fā)展考核評價指標(biāo)體系，把安全生產(chǎn)工作納入社會主義精神文明和黨風(fēng)廉政建設(shè)、社會管理綜合治理體系，加大各級領(lǐng)導(dǎo)干部政績業(yè)績考核中安全生產(chǎn)的權(quán)重和考核力度。要嚴(yán)格安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核和獎懲制度，充分發(fā)揮安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制的激勵約束作用。

第3篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

（一）對反洗錢工作的認識有待提高

從調(diào)查情況來看，蘇北五市金融機構(gòu)普遍存在反洗錢意識不強的問題。由于反洗錢工作不能帶來直接的經(jīng)濟效益，多數(shù)金融機構(gòu)認為反洗錢工作不僅不能夠促進業(yè)務(wù)的拓展，反而在一定程度上增加了運營成本，甚至擔(dān)心因為嚴(yán)格執(zhí)法喪失潛在客戶，在行業(yè)競爭激烈的環(huán)境下，很難把反洗錢工作提到應(yīng)有的高度。多數(shù)金融機構(gòu)反洗錢工作還停留在合規(guī)層面，認為只要合規(guī)即可免責(zé)，仍處于被動的機械式應(yīng)付，沒有從風(fēng)險控制的角度主動去開展工作。特別是在可疑交易報送上，依然存在著較多的防御性報送問題。而對于涉嫌犯罪的重點可疑交易，普遍缺乏風(fēng)險防范意識和相應(yīng)的制度及人2012年第12期中旬刊（總第501期）時代金融TimesFinanceNO.12，2012（CumulativetyNO.501）員安排，有的金融機構(gòu)甚至還抱有地處蘇北，不會有洗錢案件發(fā)生的僥幸心理，更有個別金融機構(gòu)則對重點可疑交易懷有一定程度的排斥心理，從而導(dǎo)致反洗錢工作，尤其是重點可疑交易報告工作浮于表面。

（二）重點可疑交易報告工作機制欠缺

一是部門有效履職難。蘇北五市金融機構(gòu)反洗錢工作多數(shù)指定由合規(guī)管理或風(fēng)險控制部門牽頭負責(zé)。但反洗錢具體職責(zé)履行牽涉到會計、零售、公司、國際、信用卡等多個部門，雖然設(shè)立了由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，但主要工作要由合規(guī)部門去協(xié)調(diào)組織，作為普通的內(nèi)設(shè)部門，其協(xié)調(diào)難度比較大。特別是涉及到重點可疑交易，需要回溯調(diào)查，工作力度往往不夠。二是工作流程不完善，可疑交易報告職責(zé)履行難到位。金融機構(gòu)可疑交易報告一般由營業(yè)網(wǎng)點柜員利用反洗錢系統(tǒng)分析形成，交由業(yè)務(wù)主管復(fù)核后再上報上級主管部門審核并上報。其中，網(wǎng)點臨柜人員由于日常柜面本職業(yè)務(wù)工作量大，一般要利用上班前和下班后的時間兼職完成反洗錢工作，加之反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)根據(jù)“客觀標(biāo)準(zhǔn)”自動識別和篩選的可疑交易數(shù)量較多，臨柜人員基本處于被動應(yīng)付狀態(tài)，很難把職責(zé)履行到位。

（三）人工甄別分析不足且識別能力欠強

對可疑交易開展人工甄別，是履行可疑交易報送義務(wù)的基本要求，也是確定某項可疑交易是否涉嫌洗錢犯罪的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但從調(diào)查來看，蘇北各市多數(shù)金融機構(gòu)限于人員編制和成本，沒有設(shè)立專職的反洗錢可疑交易分析人員，對一線網(wǎng)點依靠反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)自動抓取的可疑交易，普遍存在著人工甄別分析不足的問題，容易遺漏一些有價值的重點可疑交易。另外，隨著金融業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，洗錢領(lǐng)域的不斷擴大，現(xiàn)有反洗錢工作人員對可疑交易識別能力欠強。在調(diào)查中，多家金融機構(gòu)反映現(xiàn)有人員業(yè)務(wù)知識跟不上反洗錢工作的實際需要，在平時工作中發(fā)現(xiàn)一些似乎存在疑點的，或似乎有必要進一步分析確認的可疑交易，不敢輕易做出判斷，也不知如何進一步追蹤。而對于網(wǎng)上銀行、POS機等近年來發(fā)展較快的非面對面業(yè)務(wù)，更加缺乏識別風(fēng)險的能力，無法形成有效的防范機制，從而影響了反洗錢情報的獲取和工作成效。

（四）反洗錢系統(tǒng)不完善對重點可疑交易的提煉形成制約

為履行反洗錢義務(wù)，提高工作效率，目前金融機構(gòu)基本都開發(fā)了反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)。但從調(diào)查來看，多數(shù)金融機構(gòu)存在著反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能完全對接的問題。如客戶風(fēng)險等級劃分，不少金融機構(gòu)未將等級劃分結(jié)果嵌入反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)。而像網(wǎng)上銀行等非面對面交易，交易對手信息一般都集中在金融機構(gòu)的省級分行，地市級分支機構(gòu)無法查詢。對可疑交易實行的有效的監(jiān)測，需要金融機構(gòu)對客戶的了解和支付交易的完全掌握。由于系統(tǒng)不銜接，導(dǎo)致客戶信息和交易信息采集不全，金融機構(gòu)難以按客戶為單位對交易情況進行全面監(jiān)測，從而制約了對可疑交易及時分析和準(zhǔn)確判斷。

加強蘇北地區(qū)重點可疑交易報告工作的對策與措施

（一）進一步強化金融機構(gòu)反洗錢意識

首先是要強化各級金融機構(gòu)負責(zé)人的反洗錢意識，要充分認識反洗錢工作的重要性和緊迫性，切實把反洗錢工作作為一項重要工作來抓。其次是要強化金融機構(gòu)員工的反洗錢意識，積極履行法律規(guī)定的反洗錢義務(wù)，增強工作責(zé)任感。同時將反洗錢工作納入到業(yè)務(wù)合規(guī)工作考核體系中，加大對相關(guān)人員的考核力度。隨著金融業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型和工作理念的轉(zhuǎn)變，要提示金融機構(gòu)在追求經(jīng)濟利益的同時，認真考慮并履行對國家對社會及對公眾應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

（二）加快培養(yǎng)反洗錢專業(yè)人才反洗錢工作是專業(yè)性、技術(shù)性強的專項工作，要督促金融機構(gòu)

要針對自身的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和特點，下大力氣解決反洗錢崗位人員流動性高、反洗錢人員兼職且業(yè)務(wù)技能和水平低不適應(yīng)等問題，培養(yǎng)專家型反洗錢隊伍，保證反洗錢相關(guān)人員的專業(yè)性和延續(xù)性。同時，加大對員工進行新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險，特別是可疑交易識別的培訓(xùn)力度，提高員工對可疑交易的甄別、分析，尤其是從可疑交易中提煉情報的能力，確保對反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)抓取可疑交易數(shù)據(jù)處理的及時、完整和準(zhǔn)確。

（三）推進反洗錢工作從前臺分散處理向后臺集中處理的轉(zhuǎn)變

鼓勵金融機構(gòu)結(jié)合自身實際情況，查找分析自身工作模式和流程中的不足，學(xué)習(xí)工商銀行反洗錢業(yè)務(wù)“系統(tǒng)做，集中做、專家做”的集中處理模式，創(chuàng)造條件逐步推進反洗錢工作從前臺分散處理向后臺集中處理的轉(zhuǎn)變。要指導(dǎo)金融機構(gòu)完善反洗錢工作流程，加強人員配備，特別是人工分析甄別人員的配備，在反洗錢系統(tǒng)自動篩選的基礎(chǔ)上建立健全并進一步強化人工分析甄別機制，加強對重點可疑交易監(jiān)測與排查力度，提升重點可疑交易報告工作的效率和質(zhì)量。

（四）切實做好反洗錢系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對接和整合

指導(dǎo)金融機構(gòu)完善反洗錢內(nèi)控制度并做好與新業(yè)務(wù)特性的銜接，在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)有效整合。一方面完善核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)倉庫等系統(tǒng)的接口，提高交易數(shù)據(jù)和客戶信息的提取率，實現(xiàn)數(shù)據(jù)報送的全過程管理。另一方面將核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與信用卡、票據(jù)等業(yè)務(wù)的鏈接，將網(wǎng)銀交易、ATM存取款、POS機刷卡以及匯票、本票、支票等業(yè)務(wù)信息直接接入核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盡可能擴展同一交易客戶可疑交易數(shù)據(jù)識別來源，為可疑交易的識別和排查創(chuàng)造條件。

（五）督請省級金融機構(gòu)加強對其分支機構(gòu)的管理和支持

加強與省級金融機構(gòu)的溝通與協(xié)調(diào)，督請各省級金融機構(gòu)高度重視并認真研究其分支機構(gòu)反洗錢工作，特別是在履行可疑交易報告等反洗錢核心義務(wù)方面存在的問題，在省級層面進一步完善工作流程，整合系統(tǒng)資源的基礎(chǔ)上，著重要抓好反洗錢工作在分支機構(gòu)的落實。一方面要抓好薄弱地區(qū)，加大對反洗錢工作薄弱的分支機構(gòu)管理和指導(dǎo)力度，另一方面要抓好薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)分支機構(gòu)加大可疑交易分析排查力度，加強反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)的監(jiān)測分析，不斷優(yōu)化參數(shù)設(shè)置，把工作重心轉(zhuǎn)移到挖掘有價值的洗錢線索上來。另外，還要督請省級金融機構(gòu)在人員編制和經(jīng)費上給予其分支機構(gòu)反洗錢工作必要的支持。

（六）人民銀行要加強對金融機構(gòu)的監(jiān)管和指導(dǎo)

第4篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

過往的工作，去總結(jié)，去回顧，是為了來讓自己認識到自己有哪些收獲，同時也是可以讓領(lǐng)導(dǎo)清楚你做了哪些事情，作為部門經(jīng)理，更是要去把述職做好。下面小編為大家整理2021銀行部門經(jīng)理個人述職報告5篇，歡迎閱讀，希望對大家有幫助！

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(一)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年對我而言，是非常重要的一年。在擔(dān)任支行營運經(jīng)理期間，帶領(lǐng)運營團隊圍繞“安全、優(yōu)質(zhì)、高效”的會計營運目標(biāo)，堅持”安全就是增效“的理念，把做好支行的規(guī)章制度執(zhí)行、內(nèi)控風(fēng)險防范、提升柜員服務(wù)技能、效率、風(fēng)險意識作為目標(biāo)而努力奮斗，發(fā)揮了自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，確保了支行全年會計工作圓滿安全完成?，F(xiàn)將本人20__年會計經(jīng)理工作情況述職匯報如下：

一、認真貫徹落實會計管理工作的要求和指導(dǎo)精神，認真履行營運經(jīng)理的職責(zé)

1.在工作中，本人始終保持高度的責(zé)任心和事業(yè)心，保持強烈的集體主義觀念，嚴(yán)格執(zhí)行各項金融政策和規(guī)章制度，工作上兢兢業(yè)業(yè)，克己奉公

2.根據(jù)支行20__年年度人員內(nèi)部輪崗的安排，認真分析梳理，對支行現(xiàn)有人員進行了崗位設(shè)置和不相容崗位的分工，落實完善了支行的崗位責(zé)任制和分級授權(quán)責(zé)任制，達到了人力資源的良好利用率。

3.日常工作中強抓營運管理重要環(huán)節(jié)和風(fēng)險防范。

采用監(jiān)督、檢查、輔導(dǎo)、授權(quán)、審核等多種方式，按頻度和質(zhì)量要求，完成盡責(zé)事項、實施日常管理，做到有據(jù)可查、規(guī)范有序。加強對重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的控制，對異常現(xiàn)金支付進行嚴(yán)格審批與報備;強化全員提高自助設(shè)備現(xiàn)金分流率的意識，有效引導(dǎo)客戶分流;庫存現(xiàn)金限額管理和大額現(xiàn)金反假工作由專人負責(zé)，有條不紊;分析查找支行薄弱關(guān)鍵問題，合理解決問題，提高質(zhì)效;定期組織全員對風(fēng)險案例的分析和學(xué)習(xí)，增強員工風(fēng)險防范意識，規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作，防微杜漸。

二、強化內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平

1.作為支行的運營經(jīng)理，主要履行會計監(jiān)督及防范風(fēng)險的職能。

我嚴(yán)格執(zhí)行以經(jīng)濟資本為核心的風(fēng)險和效益約束機制、以經(jīng)濟增加值為核心的績效考核評價機制，努力追求業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制的內(nèi)在統(tǒng)一。堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，進一步完善防范案件的長效機制，努力從源頭上防范案件的發(fā)生。加強合規(guī)教育，努力實現(xiàn)人人懂得合規(guī)、主動遵循合規(guī)、盡職維護合規(guī)的工作目標(biāo)。使每個人加強警惕，做好內(nèi)控管理，防范金融風(fēng)險，實現(xiàn)無違規(guī)無差錯。

2.認真履職，正確處理內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系，有效防控營運風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險。

根據(jù)網(wǎng)點客戶群體、業(yè)務(wù)發(fā)展需要，營造和諧的團隊氛圍，合規(guī)高效的營運執(zhí)行力，為支行各項業(yè)務(wù)的開展、落地保駕護航。

3.認真組織年終決算各項業(yè)務(wù)及賬務(wù)清理工作，嚴(yán)格按要求和規(guī)定，認真學(xué)習(xí)，精心組織，親力親為地做好各項準(zhǔn)備工作：核對帳務(wù)、清理各項資金、年終決算測試、核實損益、編制報表、上報各類自查報告等。

保證了20__年度會計決算的順利進行，無差錯事故發(fā)生。

4.重視銀企對帳工作和電子對賬推廣工作，及時根據(jù)分行結(jié)算部下發(fā)的銀企對帳回收的情況，主動聯(lián)系加緊催收。

特別是針對財務(wù)人員變動，地址變更等問題，支行克服時間緊、人員少、工作量大的困難，在年底將帳務(wù)及時核對完畢，進一步維護好我行與企業(yè)的良好合作關(guān)系。

三、抓好隊伍建設(shè)

從基礎(chǔ)入手，著力于運營人員的安全素質(zhì)培養(yǎng)，保障支行的穩(wěn)健經(jīng)營。

1.加強對監(jiān)控錄像的管理。

嚴(yán)格按分行對監(jiān)控錄像管理回放的要求，每周認真抽查回放錄像，全月將所有柜員的監(jiān)控均能全部調(diào)閱，在回放中發(fā)現(xiàn)柜員的不規(guī)范現(xiàn)象，耐心地給柜員講解原因和后果，以減少事故隱患;對于發(fā)現(xiàn)的其它問題均能及時聯(lián)系相關(guān)職能部門，督促完善，確保錄像資料完整清晰和有效性。

2.認真審核柜員的傳票，及時處理后督下發(fā)的差錯。

加強對新行員和差錯較多柜員的傳票審核，使差錯率得到較好的控制。遇后督的查詢及差錯下發(fā)，做到逐筆核對并與柜員共同分析差錯原因晨會講解，認真登記柜員差錯臺帳，督促柜員整改杜絕再范。

3.加強員工業(yè)務(wù)輔導(dǎo)培訓(xùn)和技能訓(xùn)練，制定支行《內(nèi)控獎懲積分考核機制管理辦法》，有效激勵員工，確保風(fēng)險防范工作和__培訓(xùn)有序開展，執(zhí)行制度不走樣。

精心組織晨會學(xué)習(xí)，及時對總分行風(fēng)險提示清單進行分析傳達、對新業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)、做好班前、班中、班后檢查通報、后督差錯的講評、以及監(jiān)控回放中出現(xiàn)的問題進行逐一講解等。定期上報風(fēng)險排查報告，對管理風(fēng)險、內(nèi)控風(fēng)險、安全風(fēng)險等環(huán)節(jié)逐一排查，積極整改，員工遵章守制的意識得到了提高。多渠道的培養(yǎng)和教育員工樹立風(fēng)險意識、責(zé)任意識，使員工意識到自己是風(fēng)險管理體系中的一部分，切實貫徹落實各項規(guī)章制度，做到有章必循，加強各項規(guī)章制度的執(zhí)行力。

本人工作中存在的不足

1.內(nèi)部精細化管理有待提高，內(nèi)控監(jiān)控力度不到位。

由于不能顧及諸多工作全權(quán)管理到位，員工的業(yè)務(wù)技能亟待提高，有時會疲于應(yīng)付日常工作，管理精細化不高。

2.風(fēng)險監(jiān)控意識與系統(tǒng)更新不同步。

由于總行__系統(tǒng)上線及各項清理工作緊鑼密鼓的開展，新業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)容更新加快，自身學(xué)習(xí)的節(jié)奏還需同步跟進，考慮不夠全面。在今后的工作中，定會努力克服自身不足，及時學(xué)習(xí)和掌控，豐富自己的業(yè)務(wù)知識水平，更好把握規(guī)章制度，增強風(fēng)險意識。

3.支行服務(wù)還有待提高，員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能達到適應(yīng)銀行高強度業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力，20__年主要從服務(wù)和制度的執(zhí)行上及提高員工素質(zhì)上入手，提高我們支行運營人員的工作能力和服務(wù)水平。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(二)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

本人于20__年_月_日被支行黨委任命為營業(yè)室經(jīng)理，任期內(nèi)主持營業(yè)室全面工作，主管對外業(yè)務(wù)拓展、客戶關(guān)系維護、安全保衛(wèi)工作，對部門的工作負全責(zé)。在此，向行領(lǐng)導(dǎo)及同事做述職報告：

一、概述

任職期內(nèi)，本人能忠于職守，嚴(yán)于律已，作風(fēng)廉潔，大膽管理，工作勤懇，嚴(yán)格執(zhí)行國家金融政策，遵守省行、支行的各項規(guī)章制度，積極響應(yīng)上級行的有關(guān)號召，在支行黨委的授權(quán)范圍內(nèi)積極開展各項工作。任職期內(nèi)，無發(fā)生一起案件事故，實現(xiàn)“安全運行年”目標(biāo)。在全體員工的共同努力下，本部門業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，業(yè)務(wù)運行機制良好，員工精神面貌較好，部門狀況呈良好的發(fā)展趨勢。

二、履職及廉潔從業(yè)情況

1、主要業(yè)務(wù)指標(biāo)情況

20__年底，營業(yè)室一般性存款為__萬元，其中儲蓄存款__萬元，企業(yè)存款__萬元，20__年底一般性存款達__萬元，一般性存款下降了__萬元，其中儲蓄存款新增__萬元，企業(yè)存款下降了__萬元，實現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入__萬元，基金認購、申購__萬元，柜臺保險__萬元，貸記卡開卡__張。儲蓄存款增長不理想，主要原因是今年缺乏新的存款增長點、原有個別大客戶由于因___上線后系統(tǒng)不支持原有的個人支票業(yè)務(wù)，而轉(zhuǎn)向其他銀行，在我行的存款大幅下降，從年初的近__萬元下降到__多萬元。去年存入的拆遷補償費陸續(xù)到期、新轉(zhuǎn)入拆遷費基本無沉淀、無帶來新增存款。而_月下旬，一大客戶因用款轉(zhuǎn)走存款__多萬元，導(dǎo)致儲蓄存款大幅下降，降幅達前_個月累計增長額的_%。

2、業(yè)務(wù)拓展主要工作情況

在任職期內(nèi)，本人始終堅持以工作為重，在工作中以嚴(yán)于律已、寬于待人的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，在工作中做到以親情團結(jié)同事，以規(guī)章制度規(guī)范人，以獎金制度來激勵人，部門業(yè)務(wù)狀況穩(wěn)定，員工團結(jié)協(xié)作。在業(yè)務(wù)拓展方面：1、為了讓更多的客戶認識、使用我行的金融產(chǎn)品，組織和參與多次戶外產(chǎn)品宣傳和營銷活動。如利用周日或放學(xué)時間人流量較大的時段分別在小學(xué)、廣場、舉行戶外宣傳活動，營銷我行重點產(chǎn)品，并充分利用大廳的__設(shè)備，每天在營業(yè)時間不停播放熱賣中的基金或建行各產(chǎn)品介紹的光碟，對樹立我行業(yè)務(wù)品牌和業(yè)務(wù)擴展，起到一定的積極宣傳作用。2、做好存量客戶的維護和精耕細作工作，始終把為客戶服務(wù)作為服務(wù)宗旨，用客戶的滿意度來衡量我們的工作質(zhì)量，時時以客為先，不斷改進服務(wù)方式，務(wù)求取得以舊帶新的效應(yīng)。通過平日人情化的有效的溝通，增進彼此間的了解和信任，不僅增強原有客戶對我行的忠誠度，還為我行帶來了新的優(yōu)質(zhì)客戶。如我科的一名VIP客戶帶他的朋友來開戶，為我們帶來__多萬元的個人存款和__多萬元的對公存款，原有一客戶在我行的活期存款達到一定數(shù)額就如數(shù)轉(zhuǎn)到_行，經(jīng)我們的努力，該客戶在我行開立了定期存款，在我行的存款增加了__多萬元。__年共新增VIP客戶__人，其中總行級VIP客戶_人，省行級__人，支行級__人，新增客戶存款余額達__多萬元。

3、積極跟進統(tǒng)發(fā)工資續(xù)簽相關(guān)工作。

為在同行爭奪的情況下順利續(xù)簽，做了大量細致、具體的工作。4、走出銀行，發(fā)展中間業(yè)務(wù)。深入到附近的小區(qū)、等市場，宣傳業(yè)務(wù)，尋找商機，營銷中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品。

3、網(wǎng)點管理方面

(1)、強化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，提高柜臺服務(wù)質(zhì)量。我室通過組織員工學(xué)習(xí)“家園文化”、《銀行柜面服務(wù)管理辦法》和《銀行柜面服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，組織全體員工觀看____在我行先進事跡報告會后，進行討論、寫觀后心得體會、讓員工通過游戲中感悟等形式，使員工對優(yōu)質(zhì)服務(wù)內(nèi)涵有更進一步的理解，強化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，并將服務(wù)理念貫徹到工作中，規(guī)范柜臺服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，掌握如何化解客戶的不滿、得體解答客戶等服務(wù)技巧，柜臺服務(wù)水平有較大的改觀。開放式柜臺多名員工因工作敬業(yè)、服務(wù)周到受到多數(shù)客戶的贊揚。

(2)、加強團隊建設(shè)，發(fā)揮激勵機制的積極作用。為進一步提高員工的工作積極性，年初，重新制定營業(yè)室員工的績效二次分配考核辦法，把考核內(nèi)容細化、量化，徹底打破部門內(nèi)部吃大鍋飯現(xiàn)象，收到較明顯的效果，由于通過各項指標(biāo)考核，使員工收入有所差距，員工之間的工作熱情、工作效率和對產(chǎn)品營銷的積極性有了較大的提高。在執(zhí)行過程中，我發(fā)現(xiàn)仍有不盡合理之處，于是對不利于員工工作積極性的細則，再次征詢?nèi)w員工意見書，進行二次修改。修改后，為體現(xiàn)考核的科學(xué)性，按工作崗位不同設(shè)置不同的考核指標(biāo)，為每位員工設(shè)立工作臺帳，并讓所有員工參與評議，每月將柜員評議、營銷業(yè)績、差錯考核、扣分情況等一一張榜公示，使考核更趨公平、公正、公開，通過修改二次分配考核辦法，鼓勵員工做好柜臺服務(wù)工作的同時，向目標(biāo)客戶營銷產(chǎn)品、發(fā)展VIP客戶，從傳統(tǒng)操作、核算型柜員向核算、營銷并重的復(fù)合型柜員轉(zhuǎn)變。為增加部門的凝聚力，在緊張、繁忙的工作之余，組織一些有益身心的活動。

(3)、及時、合理地調(diào)整服務(wù)窗口和設(shè)備硬件。為更好為我行貴賓客戶實施差別化服務(wù)，營業(yè)室在業(yè)務(wù)柜臺中增加了二個VIP貴賓服務(wù)窗口，有效避免貴賓客戶等候時間過長，同時減輕了貴賓室柜員的工作壓力。通過與科技部門的溝通合作，重新整合營業(yè)室開放式基金銷售系統(tǒng)的安排，使每一個營業(yè)窗口都安裝了系統(tǒng)，大大方便了有基金需求的中高端客戶。自___系統(tǒng)上線后，在分管行長的大力支持下，我室實行了分區(qū)服務(wù)，在原有的基礎(chǔ)上，辟出貴客客戶服務(wù)區(qū)，專門為VIP客戶和個人理財客戶服務(wù)，不受理一般客戶業(yè)務(wù)，以便留住和吸引更多的客戶成為我行的VIP客戶，為我行帶來更大的效益。

(4)、與風(fēng)險經(jīng)理一起，做好員工培訓(xùn)工作。今年的工作重點之一是抓員工培訓(xùn)。我部堅持每天班前會和每周集中一次培訓(xùn)，每周保證有2-3小時的學(xué)習(xí)時間。為提高培訓(xùn)效果，我科在傳統(tǒng)宣讀形式的基礎(chǔ)上，嘗試采取外請保險公司人員、本行他所營銷精英分享柜臺營銷經(jīng)驗、讓員工參與游戲、柜臺實操展示等多種生動活潑的形式，取得良好的效果。_月份開始，在保證對外營業(yè)的同時，安排員工脫產(chǎn)參加___培訓(xùn)工作。

4、廉潔從業(yè)情況

本人在職期間，在政治思想方面，一直響應(yīng)并貫徹執(zhí)行上級行的有關(guān)方針、政策，認真學(xué)__精神，緊跟時代步伐，不斷轉(zhuǎn)變觀念，提高加強管理、嚴(yán)防風(fēng)險的意識，保持廉潔的工作作風(fēng)。作為部門負責(zé)人，對部門的業(yè)務(wù)發(fā)展及安全運行負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，我能團結(jié)所有員工，以身作則，在處理問題上本著“公開、化平、公正”的態(tài)度，以事實為依據(jù)，不偏袒，以理服人。在工作之余，我也不斷參加在線學(xué)習(xí)，提高自己的業(yè)務(wù)及管理水平，因為__，比的不是學(xué)歷、也不是財力，比的是學(xué)習(xí)力。

三、工作中存在的問題及今后工作設(shè)想

在變幻莫測的市場中，我部存款增長不理想，基礎(chǔ)工作管理工作仍有待加強，如會計核算差錯居高不下，VIP客戶識別率較低，業(yè)務(wù)拓展能力有限等，這都是我們明年重點的工作內(nèi)容。作為部門負責(zé)人，在許多方面也存在許多不足：

1、工作創(chuàng)新能力不足，未能帶領(lǐng)團隊打開新的工作局面。

2、在員工管理中也由于缺乏經(jīng)驗，考慮、處理某些問題時不夠周到。

3、本人的綜合素質(zhì)有待提高，業(yè)務(wù)水平不夠全面，管理能力仍需加強。

以上是本人的述職報告，不足之處請批評指正。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(三)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年，在支行領(lǐng)導(dǎo)和同志們的幫助和指導(dǎo)下，本人能夠認真貫徹支行黨委工作部署，堅持“增存就是增效”經(jīng)營理念，把組織存款、壓降不良貸款放作為中心工作，發(fā)揮自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，和同事們一道較好地完成了支行下達的工作任務(wù)，直接創(chuàng)造了近__萬元的經(jīng)營收入，為全行扭虧為盈做出了貢獻?，F(xiàn)將20__年度工作述職如下：

一、思想作風(fēng)建設(shè)情況

(一)思想上能從嚴(yán)從高要求自己，自覺加強政策理論和管理知識的學(xué)習(xí)，努力提高政治理論水平和管理能力。

一年來，我能認真學(xué)習(xí)重要思想和重新修訂的《____》，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和法規(guī)，特別是堅持學(xué)___精神，參加整肅行風(fēng)行紀(jì)活動，思想認識有了較大提高，充實了理論知識、開闊了工作思路，豐富了領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗，對我們_行改革的前景更加充滿了信心。

(二)學(xué)習(xí)上能不斷充實自己，自覺加強基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和操作能力。

為更好地為__行奉獻自己的聰明才智，自入行以來，我刻苦學(xué)習(xí)，掌握了較為全面的理論知識和專業(yè)知識。尤其是_月份組織安排我主持客戶部工作后，為盡快適應(yīng)新的崗位，進入角色，我不斷完善自身，提高業(yè)務(wù)水平，擴大知識面。

一是不管工作有多忙，堅持反復(fù)學(xué)習(xí)《信貸經(jīng)營管理必讀》、《商業(yè)銀行公司業(yè)務(wù)實務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍，認真閱讀金融法規(guī)、業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作辦法，以提高自己的業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)能力。

二是參加總行組織的__倉單質(zhì)押貸款調(diào)研活動，并參與了《__銀行__標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押貸款管理辦法》等制度的起草工作。

三是親自組織支行網(wǎng)上銀行、外匯知識、保險業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，與全行員工一起學(xué)習(xí)、探討業(yè)務(wù)，共同發(fā)展。一年來，通過自己的努力，本人的業(yè)務(wù)水平和工作能力有了進一步的提高。

(三)作風(fēng)上能嚴(yán)格要求自己，不斷增強法制觀念，按章辦事，廉潔自律。

我主持客戶部工作后，作為一個部門的帶頭人，我以優(yōu)秀__、客戶經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，工作走在前頭，講求奉獻，廉潔奉公。

對情況復(fù)雜，政策性、敏感性強的問題，我能夠加強請示匯報，未出現(xiàn)越權(quán)行事的情況;針對客戶部門的工作特點，能切實按要求對部門員工進行依法辦事、廉潔自律的教育，堅持經(jīng)常性的制度學(xué)習(xí)，平時注意加強部門管理，加強內(nèi)控管理和信貸檔案管理;能夠嚴(yán)格執(zhí)行客戶經(jīng)理制度，檢查和督促各項規(guī)章制度的落實、執(zhí)行情況。

如本人利用在部隊積累的管理經(jīng)驗，針對客戶部門存在的問題，從提高思想認識、抓制度落實入手，大膽管理，狠抓部門管理，建立了例會(學(xué)習(xí))、《客戶經(jīng)理日志》等制度，使客戶部門的面貌煥然一新，較好地完成了上級領(lǐng)導(dǎo)下達的每一項工作任務(wù)，這充分證明我們客戶經(jīng)理是一支有戰(zhàn)斗力的隊伍。

二、履行職責(zé)情況

在職業(yè)活動中，我把服務(wù)基層、服務(wù)客戶放在首位，有了這種心境，與網(wǎng)點、客戶交流就能處于一種和諧的狀態(tài)，許多事情便迎刃而解。

大家都知道，我們客戶部與機關(guān)保障部門相比，多了經(jīng)營的職能，與營業(yè)網(wǎng)點相比，多了管理的職能，我們既要管理、又要經(jīng)營，上對省行所有的業(yè)務(wù)部門，下對所有網(wǎng)點，外對重點客戶，對于僅有_名客戶經(jīng)理，要管理近__億存款、_億貸款的客戶部門來說，我們的任務(wù)是相當(dāng)繁重的、責(zé)任也是相當(dāng)大的。20__年，我和同事們一道主要做了以下三方面工作：

(一)以大戶目標(biāo)管理為核心，抓好存款組織工作

全年存款凈增__萬元，創(chuàng)歷年增幅。針對我行存款連年大幅增長，20__年面臨的困難和問題更多、更為嚴(yán)峻的形勢。我和同事們牢固樹立“存款就是增效”的經(jīng)營理念，一是認真做好20__年度工作計劃和考核方案，主筆撰寫了《__支行績效考核管理辦法》、《__支行業(yè)務(wù)經(jīng)營綜合考核辦法》等7個辦法;

二是積極落實《__支行目標(biāo)大戶管理方案》，定期或不定期走訪__等__多個目標(biāo)大戶，積極為客戶解決遇到的困難和問題;

三是積極拓展市場，全力以赴做好__的公關(guān)，發(fā)展了__醫(yī)療基金、__有限公司等一批有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簟?/p>

四是認真抓好20__年__競賽活動，在全省__項考核指標(biāo)中，我行有_項指標(biāo)名列前三名。

五是抓好“__”管理，在20__年度全省“__”考核驗收中，我行有_個網(wǎng)點被評為“三”以上網(wǎng)點;同時，認真處理客戶抱怨，降低了客戶的投訴率，維護了我行的社會形象。

(二)以清收壓降不良貸款為重點，抓好信貸資產(chǎn)的管理，不良貸款占比較年初下降了_個百分點。

我主持客戶部工作后，針對由于歷史原因，我行不良信貸資產(chǎn)居高不下的現(xiàn)象，一是定期或不定期組織部門客戶經(jīng)理研究和分析管理信貸企業(yè)的情況，對信貸客戶進行分類排隊。

二是深入__等信貸企業(yè)，了解生產(chǎn)、經(jīng)營、產(chǎn)品銷售和信貸資金使用情況。

三是親自撰寫《關(guān)于__支行不良貸款情況的報告》，并制訂了《__支行信貸客戶不良貸款處置方案》。

四是按照支行貸審會決議，新發(fā)放貸款__萬元，辦理借新還舊貸款__萬元，展期貸款__萬元。

五是積極落實__等客戶不良貸款清收計劃，收回不良貸款__萬元。

六是累計收回貸款__萬元，累計收回貸款利息__萬元，占全行收入的__%。

(三)以網(wǎng)上銀行為突破口，以業(yè)務(wù)為重點，積極推動全行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展。

一是以網(wǎng)上銀行為突破口，為期貨公司、__企業(yè)安裝網(wǎng)上銀行，同時做好__企業(yè)銀行的維護，促進了我行電子銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，全年我行電子銀行業(yè)務(wù)結(jié)算量達__億元;發(fā)展網(wǎng)上銀行客戶__個，結(jié)算量達__億元，占全省結(jié)算量的__%。

二是積極推動保險、基金、國債、匯利豐等金融產(chǎn)品的營銷，全年本人銷售基金__多萬元。

三、存在的問題和今后努力的方向

本人經(jīng)過總結(jié)回顧，認為自己一年來的工作是稱職的，但仍然存在以下不足：工作經(jīng)驗有待豐富，工作系統(tǒng)性不夠強;今后本人將一步加強學(xué)習(xí)，虛心求教，克服不足，將工作做得更好。

(一)放下思想包袱，扎扎實實做好本職工作，當(dāng)一名合格的客戶部經(jīng)理。作為客戶部負責(zé)人，不同于其他保障部門和營業(yè)網(wǎng)點，承擔(dān)管理和經(jīng)營的雙重職能，工作擔(dān)子是很重的，需要具備把握宏觀全局、處理微觀事物的能力，今后本人一定會放下思想包袱，放開手腳，積極主動協(xié)助主管行長抓好工作，當(dāng)好助手，按照“三個規(guī)范”要求管理業(yè)務(wù)，發(fā)展業(yè)務(wù)。

(二)刻苦學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻聰明才智。

今后，我要進一步加強學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和管理能力，要經(jīng)常深入網(wǎng)點，走訪客戶，抓好大戶目標(biāo)管理，做好客戶維護，加大產(chǎn)品營銷力度，積極拓展優(yōu)良客戶，抓好不良貸款清收，切實提高我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提高我行的綜合實力。

(三)嚴(yán)格要求，廉潔自律，做一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理。

目前正在常深入開展“____”，作為信貸業(yè)務(wù)的負責(zé)人，我一定要保持清醒頭腦，以__的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，廉潔自律，絕不干有損于國家集體和人民的事情，清清白白做人，堂堂正正辦事，繼續(xù)保持一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理的本色。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(四)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

我在職期間，能夠嚴(yán)格遵守國家金融法規(guī)和__銀行的各項規(guī)章制度，認真履行工作職責(zé)。認真貫徹落實上級領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略部署和工作安排，以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心，以追求經(jīng)營價值最大化為目標(biāo)，積極適應(yīng)市場變化，認真分析當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展形勢和金融環(huán)境，制定相應(yīng)的部門業(yè)務(wù)發(fā)展方向;強化部門員工的管理，努力提升部門員工的業(yè)務(wù)水平以及防范風(fēng)險的能力，較好地完成了聘期內(nèi)各項業(yè)務(wù)指標(biāo)。任職期間內(nèi)工作職責(zé)履行情況本人任職以來，帶領(lǐng)__部門較好地完成了大部分的業(yè)務(wù)指標(biāo)，各項業(yè)務(wù)得到了持續(xù)健康的發(fā)展。

一、主要財務(wù)指標(biāo)情況

截止20__年__月末，我部實現(xiàn)人民幣存款余額__億元，完成分行任務(wù)的__%;員工費用、業(yè)務(wù)管理費、經(jīng)濟資本回報率、成本收入比等指標(biāo)也都控制在合理水平，為部門持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展夯實了基礎(chǔ)。

二、業(yè)務(wù)發(fā)展情況

(1)存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。截止__年__月末各項人民幣存款余額達到__億元，(企業(yè)存款__億元，其中活期存款__億元;保證金類存款__億元。儲蓄存款__億元，其中保證金類存款__億元;活期存款__億元)，美元存款__萬美元，理財產(chǎn)品銷售額__億元，完成全年任務(wù)的__%。

(2)貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長。截止__年__月末部門各項貸款敞口余額__億元，較年初新增__億元;其中對公業(yè)務(wù)新增__筆，金額__億元，個人經(jīng)營性貸款新增__筆，金額__億元。

三、采取的主要工作措施

調(diào)動部門員工主觀能動性，深入挖掘存量客戶潛力，加大對重要客戶的維護，加強低成本資金營銷力度，確保存款總量和市場份額地持續(xù)增長。加強對公結(jié)算賬戶數(shù)量營銷，夯實客戶基礎(chǔ)。特別是加強基本結(jié)算賬戶和存款額度高、貢獻度大的客戶營銷，將賬戶營銷與存、貸款營銷結(jié)合起來。加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，利用我行優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品吸引更多有價值的.客戶開戶，不斷擴大客戶群體。

四、存在的問題和不足

(1)對我行的一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，對產(chǎn)品屬性、業(yè)務(wù)流程不十分了解，營銷指導(dǎo)不到位。

(2)個別考核指標(biāo)尚未到分行要求。

本人鄭重聲明，我對任職期間內(nèi)本人分管工作及與本人相關(guān)的工作存在的風(fēng)險或損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。我對以上述職報告內(nèi)容的真實性和完整性負責(zé)，在審計過程中向?qū)徲嫿M提供真實和完整的資料。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門經(jīng)理個人述職報告(五)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、親愛的同事們：

大家好!

本年的各項工作基本告一段落了，在這里我簡要的總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、年度主要工作情況

今年我在__支行擔(dān)任大堂經(jīng)理一職，隨著__銀行的市場化，服務(wù)也越來越受到重視，而大堂這個工作是客戶接觸我行優(yōu)質(zhì)服務(wù)的開端，是客戶對我行的第一印象，因此我行對我們的要求也格外嚴(yán)格;大堂經(jīng)理是連接客戶、高柜柜員、客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理的紐帶。我們不僅是工作人員，同時也是客戶的代言人。在客戶迷茫時，我們?yōu)槠渲该鞣较?在客戶遇到困難時，我們施予援手;當(dāng)客戶不解時，我們耐心解釋;我們要隨時隨地，急客戶所急，想客戶所想，以完美無缺的服務(wù)去贏得每一位客戶。要讓每一位客戶感受到我們的微笑，感受到我們的熱情，感受到我們的專業(yè)，感受到賓至如歸的感覺。每當(dāng)客流量較大時，我就會大聲詢問：“幾號客戶請到幾號柜臺辦理業(yè)務(wù)”，分流客戶任務(wù)，以免一些客戶中途離開的空號占據(jù)時間，保持營業(yè)廳內(nèi)良好的工作秩序。因為只有良好的營業(yè)秩序，我們才能成功地尋找到我們的目標(biāo)客戶，營銷我們的理財產(chǎn)品，引薦給我們的客戶經(jīng)理，實現(xiàn)服務(wù)與營銷一體化。

作為大堂服務(wù)人員，除了要對銀行的金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)知識熟悉外，更要加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，愛行敬業(yè)。在工作中，自覺維護國家、農(nóng)行、客戶的利益，遵守社會公德和職業(yè)道德。平時在工作中，大堂

經(jīng)理的一言一行通常會第一時間受到客戶的關(guān)注，因此要求其綜合素質(zhì)必須相當(dāng)高。在服務(wù)禮儀上也要做到熱情、大方，主動、規(guī)范。優(yōu)質(zhì)的服務(wù)不能僅僅停留在環(huán)境美“三聲服務(wù)”行為規(guī)范等方面，應(yīng)該是一種主動意識，一種負責(zé)態(tài)度，一種良好的工作心態(tài)。更需要柜員問，要形成環(huán)節(jié)整體互動，默契配合。只有秩序好、流程好、整體好才能做到最好。為了更好的提高自己的服務(wù)水平，和業(yè)務(wù)水平，我參加銀行從業(yè)資格證考試、基金從業(yè)資格證考試，并順利通過。在今后的工作中，我更要不斷地提高工作質(zhì)量和服務(wù)藝術(shù)，更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

二、工作中存在的問題

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世。面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

二是在工作較累的時候，有過松弛思想，這是自己政治素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價值觀解決不好的表現(xiàn)。

在新的一年里，我要努力學(xué)習(xí)服務(wù)技巧和專業(yè)知識，提高自身業(yè)務(wù)水平，以新的面貌，為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

述職人：___

第5篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行 內(nèi)部控制 措施

商業(yè)銀行會計內(nèi)部控制是銀行內(nèi)部控制體系的重要組成部分和核心控制環(huán)節(jié)，近年來，隨著金融改革步伐的加快，各商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，商業(yè)銀行內(nèi)部控制面臨新的形勢，出現(xiàn)了許多新情況、新問題，金融系統(tǒng)案件頻繁發(fā)生，某種程度也源于會計監(jiān)督乏力。為防范風(fēng)險、促進商業(yè)銀行審慎經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，商業(yè)銀行迫切需要建立一套責(zé)權(quán)分明、相互制約、規(guī)章健全、運作有序的內(nèi)控機制。

一、會計內(nèi)部控制在商業(yè)銀行會計風(fēng)險管理中具有重要作用

商業(yè)銀行會計內(nèi)部控制是指銀行為了保護資產(chǎn)安全完整，提高會計信息質(zhì)量，確保有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行而制定和實施的一系列控制方法、措施和程序。它是會計部門內(nèi)控建設(shè)防范會計風(fēng)險的第一道防線，也是內(nèi)部管理的基礎(chǔ)性工程，并通過授權(quán)審批、會計組織、崗位設(shè)置、行為準(zhǔn)則等方法，維護銀行資產(chǎn)安全和防范銀行的風(fēng)險。

1、有利于保障銀行資產(chǎn)運營的安全。實施內(nèi)部會計控制能夠避免公款私存、公款炒股、轉(zhuǎn)貸牟利等現(xiàn)象的發(fā)生，對貨幣資金進行事先控制，為貨幣資金運轉(zhuǎn)提供安全保證，可以避免國家資產(chǎn)遭受損失。而對投資目的的立項、評估、決策、實施、投資處置等環(huán)節(jié)的會計控制的建立和完善，可以有效地控制在建工程成本的盲目擴大，降低投資風(fēng)險，加強銀行對投資的管理，同時也可以加強對固定資產(chǎn)的管理。

2、有利于實現(xiàn)銀行既定的經(jīng)營方針。有效的銀行會計內(nèi)控制度有助于防止單位資產(chǎn)流失，保護各項資產(chǎn)的安全和完整，保證真實性和完整性的業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和財務(wù)會計資料等經(jīng)營方針和目標(biāo)的實現(xiàn)。

3、是有利于強化風(fēng)險意識，提高管理水平。我國銀行的風(fēng)險意識相對較低，投資者風(fēng)險意識普遍淡薄。但作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，銀行的生存和發(fā)展受到風(fēng)險影響。因此，強調(diào)內(nèi)部控制的重要性，完善銀行的內(nèi)部控制，加強銀行的風(fēng)險意識，將有利于銀行形成一種人人參與風(fēng)險管理的良好環(huán)境。

二、商業(yè)銀行會計內(nèi)部控制中存在的問題

1、內(nèi)控意識淡薄。盡管我國銀行業(yè)在過去多年經(jīng)營中為了防范會計風(fēng)險，建立了一系列相對完善、行之有效的內(nèi)控制度，但是都不能很好的落實。主要表現(xiàn)為：會計人員甚至主管會計風(fēng)險意識不強，有些為了應(yīng)付上級檢查，被動執(zhí)行制度，造成對目標(biāo)不明，使制度執(zhí)行流于形式；另外銀行對會計人員綜合素質(zhì)的要求過低，而且履職檢查流于形式；還有比如在臨柜執(zhí)行規(guī)章制度上表現(xiàn)為：重要空白憑證領(lǐng)用、使用、交接等制度執(zhí)行不嚴(yán)格；聯(lián)行章、證、押未真正堅持三分管制度等使內(nèi)控制度形同虛設(shè)，為發(fā)生事故造成了隱患，使內(nèi)部會計控制很難真正發(fā)揮作用。

2、監(jiān)督檢查不力。負責(zé)監(jiān)督的管理人員對每日監(jiān)督檢查和定期檢查制度僅限于形式，沒有認真履行自身職責(zé)。比如制度中規(guī)定，有些需要負責(zé)人對易發(fā)案部位進行重點監(jiān)督、對特殊業(yè)務(wù)和授權(quán)業(yè)務(wù)要逐筆審核授權(quán)的，但是卻存在的大量問題屢查屢犯的案例，很少有人能真正去落實。有的檢查人員工作中經(jīng)常出現(xiàn)漏查現(xiàn)象，而且職責(zé)分工不明，甚至對被查出違規(guī)行為和人員不敢管理和上報；有的監(jiān)督人員本身業(yè)務(wù)水平不高，對臨柜業(yè)務(wù)處理流程和規(guī)章制度缺乏較多的了解，而且沒有認真核對每筆業(yè)務(wù)的合法性，然而卻堅守在“最后一道防線”上，使監(jiān)督作用完全不能發(fā)揮。以上的這些現(xiàn)象使得監(jiān)督檢查在銀行會計內(nèi)部控制管理中的作用逐步被緣化。

3、會計隊伍整體素質(zhì)不能滿足會計內(nèi)部控制的需要。在有些銀行里， 會計人員不能夠較為透徹的了解業(yè)務(wù)風(fēng)險，業(yè)務(wù)知識掌握不夠，規(guī)范操作意識沒有得到強化；熟悉傳統(tǒng)會計業(yè)務(wù)的人員多，熟悉新業(yè)務(wù)的人員少，造成會計人員技術(shù)應(yīng)用能力較低，不能夠滿足銀行會計內(nèi)部控制的需要。

4、內(nèi)部會計控制制度缺乏系統(tǒng)性，發(fā)展滯后。長期以來，會計內(nèi)部控制的相關(guān)內(nèi)容被分解到各項法規(guī)、制度、辦法之中，制度的建設(shè)上具有一定的隨意性，缺少歸納、整合，忽視了內(nèi)控會計制度的系統(tǒng)性建設(shè)，總是哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，就急忙在哪里總結(jié)教訓(xùn)，至今內(nèi)部會計控制制度、內(nèi)部操作規(guī)程和評價標(biāo)準(zhǔn)尚未成形，使得會計人員對內(nèi)部會計控制制度整體學(xué)習(xí)和認識缺少，進行監(jiān)督檢查和評價內(nèi)部會計控制度的執(zhí)行情況相關(guān)部門沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

5、缺乏完整、系統(tǒng)、科學(xué)的會計內(nèi)部控制制度。新的會計準(zhǔn)則頒布實施后，我國商業(yè)銀行的會計內(nèi)部控制制度建設(shè)存在操作性不強，我國商業(yè)銀行相關(guān)的規(guī)章制度沒有因業(yè)務(wù)規(guī)定發(fā)生了變化而進行及時的修訂，制度的建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，對業(yè)務(wù)起到監(jiān)督控制的會計內(nèi)部控制制度建設(shè)缺乏系統(tǒng)性、有效性， 導(dǎo)致有些業(yè)務(wù)在實際操作中出現(xiàn) 盲目性、操作性不強等現(xiàn)象。

三、加強銀行會計內(nèi)部控制的應(yīng)對措施

1、提高風(fēng)險意識。首先，要提高銀行內(nèi)部控制意識和風(fēng)險防范意識，各級領(lǐng)導(dǎo)必須增強內(nèi)控優(yōu)先意識，充分認識到內(nèi)部控制的重要性，把內(nèi)控工作作為商業(yè)銀行的重要工作之一，克服制度有阻礙業(yè)務(wù)發(fā)展的偏見，這樣能在銀行內(nèi)部能營造良好的會計內(nèi)部控制文化氛圍，為內(nèi)部會計控制的完善和實施提供了保障。其次是要加強員工的風(fēng)險意識，通過對各類案例分析，及時對員工進行警示教育，提高全體會計人員對內(nèi)控工作的認識，讓員工樹立“風(fēng)險首位”和“內(nèi)控先行”的思想，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，這樣才能為內(nèi)部控制的有效執(zhí)行提供保證。

2、建立健全監(jiān)督體系。為建立長效機制，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患并及時控制，商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督、同級監(jiān)督和下查一級，嚴(yán)格檢查業(yè)務(wù)核算的合規(guī)性、合法性以及其操作的過程，堅決執(zhí)行事前審查、事中控制、事后監(jiān)督的辦事程序，并實行會計制度執(zhí)行情況檢查報告制度和追蹤檢查制度，才能有效的強化內(nèi)部會計控制、防范經(jīng)濟犯罪。面對金融危機巨大的沖擊，商業(yè)銀行各部門緊密協(xié)調(diào)、相互配合，必須建立財會、稽核、紀(jì)檢、監(jiān)察等一體化的監(jiān)督管理組織體系，加大檢查的力度，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，使內(nèi)部審計、稽核部門的獨立性和權(quán)威性得到強化，使其使內(nèi)部會計控制轉(zhuǎn)變成為風(fēng)險性、經(jīng)營性的監(jiān)督。

3、切實提高會計人員整體素質(zhì)。 一要把好會計人員 “準(zhǔn)入關(guān)”。 對會計人員的任用必須擇優(yōu)安排，做到不懂業(yè)務(wù)的不上崗、有劣跡的不上崗。 對于不適合繼續(xù)在會計崗位工作的人員，會計部門有責(zé)任向主管領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)換人員的建議。 真正將政治素質(zhì)好、有較強組織能力、精通會計業(yè)務(wù)、敢于以身作則、敬業(yè)愛崗的會計人員充實到會計隊伍。 二要加強對會計人員的道德與法制教育。 增強會計人員自我約束的意識和能力，自覺遵守職業(yè)道德、執(zhí)行金融法律法規(guī)。 三要開展切實有效的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 定期組織形式多樣、針對性強的崗位培訓(xùn)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，讓會計人員熟練掌握各項業(yè)務(wù)技能、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下會計工作的需要。

4、對內(nèi)部會計控制進行有效的整體規(guī)劃。首先，按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《會計法》的要求，建立規(guī)范的內(nèi)部會計控制體系，對各項業(yè)務(wù)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督與風(fēng)險防范制度，積極探索會計監(jiān)督檢查的新思路，對業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵風(fēng)險點設(shè)計專門的管理控制制度，為真正達到發(fā)現(xiàn)問題、堵塞漏洞、消除隱患、防范風(fēng)險的目的，應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的實際情況，制定切實可行的內(nèi)部會計控制制度體系。其次，要建立嚴(yán)格的內(nèi)部會計控制運行監(jiān)控體系。商業(yè)銀行在進行控制和監(jiān)督內(nèi)部會計制度的執(zhí)行情況時，根據(jù)自身的特點設(shè)立獨立的內(nèi)部監(jiān)控部門。同時為保證制度的合理性和有效性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種經(jīng)濟環(huán)境，對商業(yè)銀行的內(nèi)部會計控制制度進行及時的調(diào)整和變更。突出檢查的針對性和時效性，把監(jiān)督檢查的重點放在制度落實情況的檢查上，落實責(zé)任，嚴(yán)肅處罰，重視實施，督促整改，以確保各項內(nèi)控措施能夠得到全面落實。

5、建立良好的內(nèi)部控制文化。實現(xiàn)有效內(nèi)部控制的前提是健全的會計內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)會計內(nèi)部控制制度既定目標(biāo)的關(guān)鍵是要確立全員性與全程性的會計內(nèi)部控制質(zhì)量意識，實現(xiàn)內(nèi)部控制既定目標(biāo)的關(guān)鍵是全體員工對內(nèi)控制度的切實貫徹。在很大程度上人的因素決定著制度運行的狀況及運行的效果。因此，銀行的發(fā)展不能為追求短期利益而犧牲內(nèi)控環(huán)境，而是要在規(guī)范的范圍內(nèi)發(fā)展最終實現(xiàn)銀行價值最大化為目標(biāo)。

參考文獻：

[1]王立偉.加強商業(yè)銀行內(nèi)部控制的思考[J].北方經(jīng)濟，2011，(6)

第6篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

摘 要：本文對企業(yè)項目后評價實施中的部分難點問題進行了深入分析，一方面重點探討了面對后評價工作涉及多部門多層級的問題，后評價組織管理工作應(yīng)明確地原則以及搭建后評價管理體系應(yīng)重點做好的工作;另一方面重點探討了在后評價分析和評價環(huán)節(jié)，為更好為項目投資者服務(wù)，提高評價結(jié)論的實用性，在開展問題分析、對標(biāo)分析和持續(xù)能力評價中應(yīng)特別注意地問題并提出具體工作建議。

關(guān)鍵詞：投資項目;項目后評價;項目管理;難點及建議

項目投資已成為企業(yè)發(fā)展壯大的重要途徑之一。做好項目的投資管理工作，不斷提高項目投資管理水平，是企業(yè)管理的重要課題。項目投資管理是一個從決策、執(zhí)行、評價、反饋到?jīng)Q策優(yōu)化的閉環(huán)管理過程，投資項目后評價就是完成投資項目閉環(huán)管理的一個重要環(huán)節(jié)。但是，在很長的時間，投資項目后評價在企業(yè)管理中未能得到足夠的重視，在整個投資流程中，后評價工作有所滯后，甚至很多企業(yè)只管投資不管評價，不利于投資水平的提高。近幾年，隨著企業(yè)管理的不斷發(fā)展，項目后評價工作越來越受到投資者的關(guān)注，企業(yè)關(guān)于投資項目后評價的實踐也愈加豐滿。筆者在此文中重點分析了企業(yè)在實施投資項目后評價中的問題難點，并對此提出工作建議。

一、項目后評價組織管理工作中的難點及對策建議

項目后評價組織工作在現(xiàn)代集團企業(yè)的組織架構(gòu)中面臨的問題主要是涉及的管理部門數(shù)量多、管理層級長，一個投資項目流程涉及到投資決策層、規(guī)劃部門、計劃部門、財務(wù)部門、經(jīng)營部門、投資部門、項目管理部門、項目建設(shè)單位、項目運營單位等各級管理機構(gòu)，而各方在其中的責(zé)權(quán)不同、利益交錯，協(xié)調(diào)難度較大。后評價工作不僅需要對項目管理中各方的履職情況、效率和質(zhì)量進行分析和評價，同時在現(xiàn)場調(diào)研中也需要各方的配合與支持。

此外，項目后評價是一項綜合管理工作，涉及到投資規(guī)劃、項目評估、投資決策、工程建設(shè)項目管理、運營管理等多個管理領(lǐng)域，對其開展綜合評價需要評價團隊具有多方面的專業(yè)知識，評價人員須具備豐富的知識與實踐經(jīng)驗。后評價人員只有清楚每項工作正確合規(guī)的做法是什么，優(yōu)秀企業(yè)是如何做的，受評項目的實際做法如何，才能形成客觀公正的評價意見，從而提出有效、可行的對策和改進建議。因此，為保障后評價工作的順利開展，筆者認為企業(yè)在后評價組織管理中應(yīng)做好如下兩方面的工作：

1、明確項目后評價工作的組織管理原則

強勢領(lǐng)導(dǎo)原則，一是后評價工作的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有較高的領(lǐng)導(dǎo)地位和權(quán)威性，確保后評價工作及結(jié)果得到充分重視和應(yīng)用;二是后評價工作的歸口管理部門應(yīng)具有較強的組織領(lǐng)導(dǎo)能力，以協(xié)調(diào)和解決出現(xiàn)的問題，保障工作順利開展。

獨立性原則，一是后評價機構(gòu)要與投資決策、項目管理部門以及受評單位沒有直接或間接的利益關(guān)系，二是機構(gòu)要保持相對獨立，直接向董事會或集團主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。原則上集團應(yīng)設(shè)立獨立的后評價管理部門，或?qū)⒑笤u價工作職責(zé)并入與投資管理業(yè)務(wù)分離并相對獨立的部門，如審計部門、研究部門等。

專業(yè)性原則，一方面要加強后評價歸口管理部門的專業(yè)知識培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提升自身的業(yè)務(wù)水平和管理能力;另一方面是應(yīng)委托給具有專業(yè)資質(zhì)、管理咨詢能力和評價工作經(jīng)驗的后評價咨詢機構(gòu)，在企業(yè)后評價歸口管理部門的組織和指導(dǎo)下開展工作，保證后評價工作質(zhì)量和評價意見的獨立客觀性。

2、建立權(quán)責(zé)分明的后評價組織管理體系

建立合理、有效的后評價工作組織管理體系是順利開展項目后評價工作的基礎(chǔ)保障。一個權(quán)責(zé)分明的后評價組織管理體系應(yīng)具有三方面鮮明的特征，一是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，二是分級管理，三是分工協(xié)作。（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。為加強集團的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)成立后評價工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，如后評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長應(yīng)有具有一定地位和權(quán)威性的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，直接主管后評價工作。（2）分級管理。集團開展后評價工作應(yīng)實行分級管理，分為三個層次：第一層是后評價管理部作為歸口管理部門，負責(zé)集團后評價工作的組織和管理;第二層是項目主管單位作為項目公司的上級單位負責(zé)對其提交的自我總結(jié)評價報告審核與評價;第三層是項目公司作為項目建設(shè)單位，負責(zé)項目竣工驗收后的自我總結(jié)評價并配合上級單位具體實施項目后評價。（3）分工協(xié)作。集團的相關(guān)職能部門，包括戰(zhàn)略發(fā)展部、運營管理部、投資部、財務(wù)管理部等，作為項目后評價的協(xié)作單位，分別從投資審批與決策、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、項目檔案等方面，為項目后評價工作開展提供支持和協(xié)助。

各層次機構(gòu)的具體職責(zé)應(yīng)包括：（1）后評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體職責(zé)包括：制定投資項目后評價的規(guī)章制度和實施細則;領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和監(jiān)督集團的項目后評價工作;審核后評價項目;審議批準(zhǔn)后評價年度工作計劃;監(jiān)督檢查問題事項的整改落實。（2）后評價歸口管理部門的具體職責(zé)包括：擬定集團項目后評價相關(guān)制度和實施細則;負責(zé)集團項目后評價的組織、協(xié)調(diào)、培訓(xùn)和管理;對重要投資項目的自我總結(jié)評價報告進行分析評價;擬定后評價年度工作計劃;負責(zé)后評價中介機構(gòu)的選聘和管理;后評價項目的過程組織和管理，督促和指導(dǎo)后評價中介機構(gòu)按實施方案執(zhí)行;根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對有關(guān)責(zé)任單位的問題整改進行督辦;總結(jié)投資效果和經(jīng)驗教訓(xùn)，配合完成上級主管部門安排的后評價工作等。（3）后評價協(xié)作單位的具體職責(zé)：協(xié)助提供項目基礎(chǔ)信息;向后評價管理部門反饋受評項目選擇意見;配合項目后評價工作實施，提供專業(yè)人才支持;根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對后評價報告所提問題與建議予以反饋，落實整改責(zé)任;指導(dǎo)下級受評單位制定整改措施并檢查其落實情況。（4）后評價受評單位職責(zé)：根據(jù)集團投資項目后評價工作的有關(guān)具體要求，完成項目自我總結(jié)評價報告;負責(zé)配合后評價管理部門開展項目后評價，包括提供后評價所需資料以及協(xié)調(diào)后評價現(xiàn)場調(diào)查的相關(guān)事宜。

二、項目后評價中分析與評價工作的難點及對策建議

對投資項目的目標(biāo)實現(xiàn)、可持續(xù)發(fā)展能力進行分析評價，并找出項目運營中存在的問題，以改進提高項目管理水平，這是項目后評價非常重要的內(nèi)容。在分析評價中會大量運用到項目后評價常用的一些方法，包括邏輯框架法、對比分析法、成功度評價法等。評價時會有定量指標(biāo)的對比及定性的分析。如何深入、客觀的分析項目存在問題，解決投資決策者的疑問，提高后評價報告的可用性，是企業(yè)后評價工作開展中的難點。針對這些難點問題，筆者認為應(yīng)重點做好如下幾方面工作：

（一）評價中要明確評價的標(biāo)準(zhǔn)，分析問題切忌浮在表面

對項目后評價中發(fā)現(xiàn)的問題開展原因分析并獲取證據(jù)資料關(guān)系到后評價工作是否能取得成功。評價中切忌盲目聽從受評單位領(lǐng)導(dǎo)或員工意見或臆斷，應(yīng)明確評價標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)查清楚客觀事實，用層層剝筍的方式分析問題。

首先，后評價人員應(yīng)明確判斷管理問題要有三個層次的標(biāo)準(zhǔn)：第一是“是否做錯”，即合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)，是否符合國家和地方法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、企業(yè)管理制度和規(guī)范以及項目科研批復(fù)確定的內(nèi)容;第二是“是否優(yōu)秀”，屬于改進性標(biāo)準(zhǔn)，即與可研目標(biāo)對比，概算金額是否在控制之內(nèi)，成本控制如何。還可以與本企業(yè)、本行業(yè)同類項目的建設(shè)成本控制指標(biāo)及經(jīng)濟效益指標(biāo)、管理情況等進行比較;第三是“是否滿足企業(yè)要求”，企業(yè)投資項目時都有一定戰(zhàn)略目標(biāo)，因此評價的標(biāo)準(zhǔn)還要包括項目是否達到的企業(yè)投資時的戰(zhàn)略目標(biāo)要求，包括是否滿足本企業(yè)或上級單位的期望、是否符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃定位、是否達到本項目的預(yù)期發(fā)展目標(biāo)等，這類分析評價多在持續(xù)能力分析評價中體現(xiàn)。因此，項目后評價中，后評價人員必須清楚知道每項工作正確的做法以及優(yōu)秀企業(yè)的做法。

其次，后評價人員一定要遵守“在查清客觀事實的基礎(chǔ)上判斷”的基本原則。查清客觀現(xiàn)狀最常用的方法是從多個角度對同一事項進行考察和對比分析。這里要強調(diào)的是，了解一個事項應(yīng)訪談各層面管理人員掌握的信息及各自的認識，而不是只聽取一方意見。同時，這些信息和認識應(yīng)有相應(yīng)核實的數(shù)據(jù)或第三方結(jié)論為支持依據(jù)，空口而談的信息是不能作為判斷依據(jù)的。

再次，后評價人員找到問題分析原因時，切勿一步到位，應(yīng)逐步分析，挖出深層次原因。例如，某新產(chǎn)品生產(chǎn)線投資項目建成投產(chǎn)后經(jīng)濟效益未到達目標(biāo)，評價時第一步發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)量未能達到預(yù)期目標(biāo)，第二步分析產(chǎn)量未到達目標(biāo)是生產(chǎn)不出來還是銷售不出去？調(diào)查發(fā)現(xiàn)是因為銷量始終未打開。第三步應(yīng)調(diào)查銷量未打開是哪方面原因，是銷售模式或渠道的問題，還是銷售激勵機制的問題，或是銷售隊伍問題，抑或是這些方面都存在問題。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)除了銷售本身存在問題外，產(chǎn)品的設(shè)計也存在問題，市場對產(chǎn)品的反饋信息未有渠道反映給產(chǎn)品設(shè)計部門從而無法進一步改進產(chǎn)品設(shè)計，使產(chǎn)品能夠適銷對路。只有通過這樣嚴(yán)謹(jǐn)細密的剝洋蔥式的分析問題方式，才能找到問題產(chǎn)生的根源，從而提出解決問題的對策建議。

（二）對比分析中，除與預(yù)期目標(biāo)進行比較分析外，還應(yīng)增加對標(biāo)分析評價，以滿足投資者需要

項目投資決策者除了關(guān)心項目是否達到預(yù)期目標(biāo)之外，往往還想知道投資項目的管理水平與行業(yè)的優(yōu)秀企業(yè)相比，是否有差距，差距在哪里？因此，需要后評價人員在對比分析中增加對標(biāo)分析內(nèi)容。即通過將受評項目的情況與國際、國內(nèi)同行業(yè)的先進企業(yè)的建設(shè)或管理指標(biāo)進行對比分析，從而更準(zhǔn)確評價受評項目的投資管理水平。常用的對標(biāo)分析有內(nèi)部對標(biāo)、競爭性對標(biāo)和行業(yè)對標(biāo)三種。內(nèi)部對標(biāo)就是大型集團從若干規(guī)模相近、類型相同的投資項目中選取優(yōu)秀的項目與受評項目進行對比，這種方法的優(yōu)點是信息容易獲取，但問題也很明顯，對標(biāo)范圍封閉，無法借鑒外面優(yōu)秀的經(jīng)驗，且不容易發(fā)現(xiàn)同一個集團的共性問題。競爭性對標(biāo)就是對標(biāo)對象為直接的競爭對手，兩者有著相似的產(chǎn)品和市場，與競爭對手對標(biāo)可以直接找到差距，得出的評價結(jié)論更具有使用價值，但是競爭對手的最佳案例標(biāo)桿信息很難得到。行業(yè)對標(biāo)就是與同行業(yè)平均或優(yōu)異水平進行對標(biāo)分析，從而找到管理差距。行業(yè)對標(biāo)相比競爭性對標(biāo)更容易找到相關(guān)行業(yè)協(xié)會公布的標(biāo)桿數(shù)據(jù)，與內(nèi)部對標(biāo)相比結(jié)果相對更客觀，因此行業(yè)對標(biāo)更加具有實用性。

在實施對標(biāo)分析評價中，需要后評價人員通過大量的指標(biāo)數(shù)據(jù)梳理與對比，分析查找與標(biāo)桿企業(yè)的差距。過程中有以下兩點需要后評價人員注意：

1、指標(biāo)對比只是起點，找到具體管理差距才是目標(biāo)。對標(biāo)分析絕對不能只停留在指標(biāo)數(shù)據(jù)間的對比，數(shù)據(jù)對比不是根本目的，而是工作的第一步，如果單純進行指標(biāo)數(shù)據(jù)比對，那只能是對標(biāo)分析的簡單應(yīng)用，找不到指標(biāo)背后的深層次影響因素，評價工作只是停留表面，出現(xiàn)舍本逐末的問題。后評價人員只有通過指標(biāo)數(shù)據(jù)比對，進而找到管理差距，用剝洋蔥方式分析問題和成因，才能總結(jié)出對管理實踐有意義的評價意見，達到改進提高的目標(biāo)。

2、對比分析應(yīng)從客觀和主觀兩個層面分別分析指標(biāo)的影響因素?？陀^因素主要是指外部條件或固有條件影響，這些因素是短期無法改變的，一般不是對標(biāo)分析的重點，或者作為未來改進提高的方向。主觀因素是與受評項目管理直接相關(guān)的，可以通過管理優(yōu)化、技術(shù)改造等進行改進和提高，這些因素是與先進指標(biāo)存在差距的主要原因，是對標(biāo)分析的重點，同時也是改進建議的重要部分。這些主觀因素包括，技術(shù)和裝備水平、工藝操作和控制水平、管理手段方法和流程、科技投入及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、人員素質(zhì)和考核機制等。

（三）對項目的持續(xù)能力進行評價時，應(yīng)注意從內(nèi)部因素和外部因素兩層面入手

對項目持續(xù)能力和發(fā)展前景做出分析和預(yù)測，為投資決策提供依據(jù)，是后評價工作的目標(biāo)之一。企業(yè)作為市場經(jīng)濟活動的主要參加者，其發(fā)展趨勢除了受自身核心競爭能力影響外，含受到微觀、宏觀環(huán)境的影響和制約。因此，對企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力合理評價，必須從內(nèi)部、外部兩方面進行全面深入的分析。筆者認為，持續(xù)能力評價的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1、內(nèi)部因素分析。包括財務(wù)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資源管理、生產(chǎn)能力、營銷能力及綜合管理能力等分析，這些因素都是組成企業(yè)核心競爭力的主要部分。財務(wù)能力分析主要從償債能力、營運能力、盈利能力和企業(yè)發(fā)展能力四個方面評價企業(yè)的財務(wù)狀況以及經(jīng)濟效益。技術(shù)創(chuàng)新能力通常從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新實施能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四方面評價。人力資源管理可以按人力資源規(guī)劃、人員招聘與配置、培訓(xùn)與開發(fā)、績效考核管理、薪酬福利管理、員工關(guān)系管理、人事管理和職業(yè)生涯管理管理模塊分別進行分析評價。生產(chǎn)能力就是在既定組織技術(shù)條件下，企業(yè)所能生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，反映了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。營銷能力主要從產(chǎn)品和品牌策略、分銷渠道建設(shè)、產(chǎn)品價格管理、促銷策略四個方面分析。持續(xù)能力分析涉及的綜合管理主要包括戰(zhàn)略管理、制度體系建設(shè)、組織協(xié)調(diào)、資本運營管理、質(zhì)量管理、供應(yīng)鏈管理等。

2、外部環(huán)境分析。外部環(huán)境是企業(yè)不可控制的因素，但會影響企業(yè)發(fā)展，有時會為企業(yè)提供發(fā)展機會，有時也會限制企業(yè)的發(fā)展。主要包括經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境、科學(xué)技術(shù)環(huán)境、政治法律環(huán)境、社會文化環(huán)境、供應(yīng)商、目標(biāo)市場及競爭對手等。

3、EVA經(jīng)濟增加值分析。由于持續(xù)能力分析涉及的因素范圍廣、層次多，且很多影響因素?zé)o法具體衡量。因此，后評價人員可以使用EVA企業(yè)經(jīng)濟增加值分析來綜合考量企業(yè)經(jīng)營績效。EVA（Economic Value Added，經(jīng)濟增加值）是公司稅后經(jīng)營利潤扣除資本費用（債務(wù)資本和股權(quán)資本的成本之和）后的利潤余額，也被經(jīng)濟學(xué)家稱之為“剩余收入”。EVA已廣泛應(yīng)用于對企業(yè)真正經(jīng)濟利潤的評價，國資委早從2007年起，對中央企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核就使用此指標(biāo)。EVA指標(biāo)強調(diào)在計算公司利潤時，必須考慮公司的全部資金成本。按照這種方法計算，許多報表有利潤的公司實際上是虧損的，公司經(jīng)營者其實損害了股東財富。EVA的基本理念是資本不是免費的，如果項目收益率不夠高，股東們可以投資別的更好項目而獲益。因此，企業(yè)在進行項目投資時，資本成本必須作為投資收益或投資回報分析模型的一個因子。EVA表明了公司在有限資源的分配和管理，以實現(xiàn)公司的凈價值，使股東財富最大化。另外還需特別注意的是，EVA的當(dāng)前水平并不真正起決定性作用，重要的是EVA的連續(xù)增長，這才能帶來企業(yè)價值的不斷增加，也是企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的集中體現(xiàn)。

隨著項目投資管理實踐活動的增多，項目后評價工作將得到不斷改進和完善，以更好的為項目投資者決策服務(wù)。（作者單位：中國通用技術(shù)集團）

參考文獻：

[1] 國家開發(fā)投資公司研究中心. 企業(yè)投資項目后評價操作實務(wù)[M]. 北京：企業(yè)管理出版社，2010

[2] 黃德春. 投資項目后評價理論、方法及應(yīng)用研究[D].南京： 河海大學(xué)，2003.

[3] 朱艷芳. 建設(shè)投資項目后評價研究[D]. 南京： 南京理工大學(xué)，2011.

第7篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

促進企業(yè)提高本質(zhì)安全水平，為推動企業(yè)進一步落實《安全生產(chǎn)法》市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)賦予的安全生產(chǎn)主體責(zé)任。構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》國發(fā)〔〕23號）和市政府《關(guān)于進一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的決定》渝府發(fā)〔〕3號）關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的意見》渝府發(fā)〔〕93號）及市政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)市開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動實施方案的通知》渝辦發(fā)〔〕261號）等文件要求，決定在全縣開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動。結(jié)合我縣實際，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

牢固樹立安全發(fā)展理念，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。按照《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定，推動各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和行政部門領(lǐng)導(dǎo)強化安全生產(chǎn)責(zé)任意識，實行安全生產(chǎn)分級管理，強化“一崗雙責(zé)”和行政問責(zé)；推動法律法規(guī)賦予企業(yè)在安全生產(chǎn)保障方面應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定、應(yīng)當(dāng)履行的工作職責(zé)、應(yīng)當(dāng)具備的安全條件、應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等落實到位，進一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，夯實安全生產(chǎn)工作基礎(chǔ)，提高企業(yè)本質(zhì)安全水平，有效防范生產(chǎn)安全事故，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

二、工作目標(biāo)

使國家有關(guān)法律法規(guī)賦予企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任，通過開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動。特別是企業(yè)在主體合法、設(shè)備設(shè)施、安全投入、機構(gòu)人員、規(guī)章制度、宣傳教育、安全管理、應(yīng)急管理等共性部分“八個方面”和行業(yè)特殊要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化）責(zé)任得到有效落實。通過對企業(yè)安全評級，實施分級監(jiān)管，強化激勵約束，促使企業(yè)加強基礎(chǔ)管理，做到依法生產(chǎn)經(jīng)營，維護員工權(quán)益，保障安全條件”著力構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

三、工作重點

（一）主要是通過對企業(yè)安全現(xiàn)狀進行級別評估，工作范圍。開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動。針對不同級別的企業(yè)實施分級監(jiān)管、重點督促、治理隱患、整改提升。結(jié)合我縣安全生產(chǎn)實際，第一輪行動重點在非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、建筑施工、交通運輸、民用爆炸物品、冶金、消防等8個行業(yè)（領(lǐng)域）開展，其他行業(yè)（領(lǐng)域）由縣政府有關(guān)部門結(jié)合實際部署推進。

（二）作為企業(yè)安全狀況等級評定的依據(jù)。評估細則》另行文下發(fā)。級別評定。依據(jù)安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、市落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任評估細則》以下簡稱《評估細則》強化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任量化考評。評估細則》采用“千分制”由共性部分“八個方面”主體合法、設(shè)備設(shè)施、安全投入、機構(gòu)人員、規(guī)章制度、宣傳教育、安全管理、應(yīng)急管理）600分和行業(yè)特殊要求400分組成。

其中：企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀劃分A級（優(yōu)良）B級（較好）C級（一般）D級（較差）四個級別。

經(jīng)現(xiàn)場評估分值達到0分以上的――A級：共性部分“八個方面”和行業(yè)特殊要求落實到位。

經(jīng)現(xiàn)場評估分值在700分以上0分以下的――B級：共性部分“八個方面”和行業(yè)特殊要求落實到位。

經(jīng)現(xiàn)場評估分值在600分以上700分以下，――C級：共性部分“八個方面”和行業(yè)特殊要求落實不到位。但不存在重大安全隱患的

――D級：對共性部分“八個方面”和行業(yè)特殊要求現(xiàn)場評估分值在600分以下的存在重大安全隱患或者出現(xiàn)否決項的

否則下降一個等次定級。ABC級企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任“八個方面”和行業(yè)特殊要求每個大項得分必須達到60%以上。

四、實施步驟

2012年12月全部通過評估驗收。從2013年起，縣第一輪落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動從年9月開始。組織對企業(yè)進行新一輪級別評定和考評驗收。此次行動分三個階段進行。

（一）宣傳發(fā)動和級別評定階段（年9月－2011年3月）

舉辦各類培訓(xùn)班，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)部門要認真組織開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動的宣傳發(fā)動。解讀《評估細則》使級別評定人員熟練掌握評估標(biāo)準(zhǔn)和程序，使各級干部職工做到應(yīng)知、應(yīng)會和主動參與，為級別評估和分類整改工作奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)的安全級別評估由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣級有關(guān)行業(yè)主管部門按全市統(tǒng)一的評估細則》進行。采取“企業(yè)自評申報，按照“分級負責(zé)、屬地管理”原則。鄉(xiāng)鎮(zhèn)初審分類，行業(yè)主管部門評估確認”程序進行，并以公告、文件、授牌等形式公布。

報鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦初審。1．自查自評：企業(yè)對照《評估細則》和日常安全管理狀況進行自查自評后。

并分行業(yè)上報縣級行業(yè)主管部門。行業(yè)界限不清或無行業(yè)主管部門的報縣人民政府指定的有關(guān)部門。2．初審分類：鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦根據(jù)企業(yè)自查自評情況進行現(xiàn)場比對、初審。

同時抄報縣政府安委會辦公室備案。3．評估確認：縣級行業(yè)主管部門根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)上報的企業(yè)級別初審情況進行現(xiàn)場評估確認。確認為AD級的由行業(yè)主管部門報送市級行業(yè)主管部門。

始終以最低一級生產(chǎn)經(jīng)營單位的平均得分為定級依據(jù)，中、市在酉企業(yè)（集團）安全級別評估。按照管轄范圍逐級確定。企業(yè)自查自評后，經(jīng)上一級企業(yè)簽署意見后送縣級行業(yè)主管部門初審分類，再報市級行業(yè)主管部門進行現(xiàn)場比對、評估確認。

（二）分類整改階段（2011年4月―2012年6月）

對應(yīng)采取分類整改措施：A級抓鞏固，結(jié)合企業(yè)安全狀況分級檔次。B級抓提升，C級限期整改，D級掛牌督辦。

各行業(yè)主管部門應(yīng)負責(zé)進行分類指導(dǎo)。對A級和B級企業(yè)，1．企業(yè)級別評定后。要抓好鞏固和提升；對C級企業(yè)，要督促其對存在主要問題制訂整改方案，落實整改資金，明確整改期限。對存在問題多、整改難度大的應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行會診，提出具體措施和辦法，確保整改工作有效落實。整改落實情況應(yīng)報各行業(yè)主管部門審核。

由縣人民政府掛牌督辦，2．對D級企業(yè)。責(zé)令其全部或局部停產(chǎn)整頓，限期完成整改。整改結(jié)束后，由企業(yè)提出申請，相關(guān)行業(yè)主管部門組織專業(yè)技術(shù)人員進行評估，評估合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。對重大隱患逾期不能完成整改或整改無望的由縣人民政府依法予以取締。

視企業(yè)的安全生產(chǎn)現(xiàn)狀和安全標(biāo)準(zhǔn)化限期達標(biāo)情況，3．企業(yè)安全級別實行動態(tài)管理。各行業(yè)主管部門應(yīng)結(jié)合安全檢查或?qū)ζ髽I(yè)主要負責(zé)人安全業(yè)績考核。決定是否調(diào)整其安全級別，如須調(diào)整，則按規(guī)定的程序調(diào)整和確認。一是企業(yè)自評申報升降級的由各行業(yè)主管部門核定升降級。二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府及其相關(guān)部門要采取分時段、集中組織專家或中介機構(gòu)方式，對ABC級企業(yè)日常檢查督查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理、安全投入不到位，隱患治理和重大危險源監(jiān)控不到位以及有嚴(yán)重安全違法違規(guī)行為的立即予以降級處理，情節(jié)特別嚴(yán)重的直接降為D級。規(guī)模以下企業(yè)當(dāng)年發(fā)生死亡事故的規(guī)模以上企業(yè)當(dāng)年發(fā)生較大及以上事故的企業(yè)有重大隱患被列為市、縣人民政府掛牌并且未按期完成整改的一律確定為D級，并落實專人實施重點監(jiān)管。三是動態(tài)監(jiān)管過程中，凡是被降級的企業(yè)，通過整改后申請升級的必須先通過專業(yè)技術(shù)人員的安全條件論證和安全評價，再按照評估程序和標(biāo)準(zhǔn)重新評估后升級。四是實行A級監(jiān)管連續(xù)滿3年且自律管理意識較強的企業(yè)可免予定期檢查，安全生產(chǎn)許可證換證時可不再進行安全現(xiàn)狀評價，給予項目核準(zhǔn)、保險費率、企業(yè)信貸、證券融資、評先評優(yōu)的支持鼓勵，并由縣政府安委會辦公室授予“安全生產(chǎn)誠信企業(yè)”稱號。

（三）考核驗收階段（2012年7―12月）

縣政府安委會將組織有關(guān)部門對本輪行動開展情況進行考核驗收，從2012年7月份開始。并實現(xiàn)以下目標(biāo)：

B級企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的50%以上，1．全縣企業(yè)安全級別總體上達到A級企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的30%以上。不存在D級企業(yè)。

2．高危行業(yè)、重點行業(yè)領(lǐng)域C級企業(yè)不超過20%

安全基礎(chǔ)條件明顯改善，3．各行業(yè)建立起比較完善的安全生產(chǎn)管理體系和責(zé)任體系。安全生產(chǎn)狀況明顯好轉(zhuǎn)。

五、職責(zé)分工

明確職責(zé)分工，縣政府安委會辦公室牽頭負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)督促全縣開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門按照“屬地管理”和“誰主管誰負責(zé)、誰審批誰負責(zé)”原則。落實監(jiān)管責(zé)任，抓好工作推進。各有關(guān)行業(yè)主管部門負責(zé)指導(dǎo)督促鄉(xiāng)鎮(zhèn)和企業(yè)開展級別評估，促進企業(yè)依法落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

縣政府安委會有關(guān)成員單位具體分工如下：

縣安監(jiān)局負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣交委負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促道路運輸企業(yè)、客貨運站場、高速公路運營企業(yè)、水上運輸企業(yè)、港口企業(yè)等的級別評估及隱患排查整改工作。

縣城鄉(xiāng)建委負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促建筑施工企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣質(zhì)監(jiān)局負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促特種設(shè)備生產(chǎn)、使用企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣經(jīng)信委負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣商務(wù)局負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促液化石油氣經(jīng)營企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣工業(yè)園區(qū)管委會負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促冶金生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣公安消防大隊負責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促企業(yè)消防安全方面的級別評估及隱患排查整改工作。

縣公安局交巡警大隊協(xié)助交通部門檢查、指導(dǎo)、督促道路交通企業(yè)的級別評估及隱患排查整改工作。

縣氣象局負責(zé)協(xié)助有關(guān)部門檢查、督促暴雨、大風(fēng)、雷電等氣象敏感企業(yè)安全氣象方面的級別評估及隱患排查整改工作。

分別負責(zé)指導(dǎo)督促城市公共設(shè)施、旅游、電力、鐵路、民航、水利、漁業(yè)等行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實工作。其他縣政府安委會成員單位要按照職責(zé)分工做好相關(guān)工作。

健全工作機制，縣政府安委辦要切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。明確職責(zé)分工，檢查、指導(dǎo)和督促各行業(yè)主管部門認真履行職責(zé)，廣泛宣傳發(fā)動，組織教育培訓(xùn)，熟悉評估標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。各行業(yè)主管部門要檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)抓好安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實，并對鄉(xiāng)鎮(zhèn)級別初審分類工作進行現(xiàn)場復(fù)核；指導(dǎo)企業(yè)制定安全隱患整改方案，為企業(yè)提供業(yè)務(wù)和技術(shù)服務(wù)；檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)抓好隱患排查整改和安全生產(chǎn)級別提升工作。

分類登記造冊；檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)推進安全標(biāo)準(zhǔn)化和自查自評；對企業(yè)安全級別自評情況進行現(xiàn)場比對、初審，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要對本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)進行全面調(diào)查摸底。并分類報送行業(yè)主管部門；跟蹤檢查和督促企業(yè)認真開展安全隱患排查整改工作。各企業(yè)要切實履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，嚴(yán)格按照《評估細則》逐項逐條對照，開展自查自評，對各類安全隱患，制定整改方案，落實整改資金，明確整改責(zé)任人和整改期限，切實把整改工作落到實處。各企業(yè)（集團）要加強對所屬企業(yè)的安全管理和監(jiān)督檢查，實施對企業(yè)的日常分級監(jiān)管。

六、管理措施

實施分級管理和激勵獎懲。嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)“屬地管理”和“誰主管誰負責(zé)、誰審批誰負責(zé)”原則。

（一）全面掌握企業(yè)主體責(zé)任情況和管理信息，健全檔案。各行業(yè)主管部門要建立健全本行業(yè)企業(yè)基本情況檔案數(shù)據(jù)。包括：

1．各行業(yè)企業(yè)及安全生產(chǎn)基本情況；

2．各企業(yè)關(guān)閉、變更、遷出或注銷等情況；

3．各類企業(yè)安全狀態(tài)、分級以及升降級情況；

4．分級監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題及其整改情況；

5．各企業(yè)發(fā)生的生產(chǎn)安全事故或未遂事故情況；

6．企業(yè)受行政處罰以及其他獎懲情況；

7．對新設(shè)立的各類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)建立安全狀況信息檔案。

（二）對企業(yè)安全生產(chǎn)實施分級監(jiān)管。對監(jiān)督檢查中的重大隱患或者突出問題，加強監(jiān)督檢查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各行業(yè)主管部門要按照A級抓鞏固、B級抓提升、C級限期整改、D級掛牌督辦的要求。要依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并實施行政處罰，并按規(guī)定將企業(yè)列入“黑名單”管理，必要時可提請縣人民政府予以關(guān)閉。對新建或者遷入企業(yè)，應(yīng)采取定期與屬地工商管理部門溝通方式，及時進行安全現(xiàn)狀評估分級。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門要商請投資、國土資源、工商、銀行、證券、保險、稅務(wù)等部門加強和完善對“黑名單”企業(yè)的聯(lián)合執(zhí)法、懲戒和抄告制度，嚴(yán)格限制新增的項目核準(zhǔn)、用地審批、證券融資等，并作為銀行貸款等的重要依據(jù)。要將級別評估、分級監(jiān)管和級別調(diào)整情況向社會公示。

應(yīng)定期開展對企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門在實施企業(yè)安全分級監(jiān)管過程中。每季度將監(jiān)督檢查情況通報給安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門：行業(yè)主管部門對A級企業(yè)的定期檢查原則上每年不少于一次，對B級企業(yè)的定期檢查原則上每半年不少于一次；鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦對C級企業(yè)的定期檢查原則上每月不少于一次，對D級企業(yè)必須落實專人實施有針對性的重點監(jiān)管。安全監(jiān)管監(jiān)察部門和行業(yè)主管部門要制訂年度安全生產(chǎn)監(jiān)察執(zhí)法計劃，加強對CD級企業(yè)的重點監(jiān)督檢查和督促整改落實。

（三）安全生產(chǎn)條件差，建立約束機制。CD級企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱。要落實專人督促整改，并引導(dǎo)有條件的單位聘請專業(yè)技術(shù)人員提供安全技術(shù)和管理咨詢服務(wù)。

――確定為C級的取消其評優(yōu)評先資格并督促整改。

報縣政府安委會辦公室。1．行業(yè)主管部門函告有關(guān)部門及企業(yè)開戶銀行。

2．有關(guān)部門暫緩或者停止其不屬于提升安全技術(shù)水平的新建、改建、擴建和技改項目審批（核準(zhǔn)或備案）及財政專項資金的審批；暫停其企業(yè)和個人各級評優(yōu)評先資格；取消其“安康杯”平安企業(yè)”等評選資格。

――確定為D級的由縣人民政府掛牌督辦。

報縣政府安委會辦公室，1．行業(yè)主管部門函告有關(guān)部門及企業(yè)開戶銀行。并在縣內(nèi)主要新聞媒體公布。

2．相關(guān)部門在行政許可、項目審批、銀行信貸、保險費率、評優(yōu)評先等方面予以約束。

整改期滿仍未達到要求的由縣人民政府依法予以取締；取消其安全技術(shù)改造以外的所有項目審批（核準(zhǔn)或備案）和評優(yōu)評先資格。3．責(zé)令其全部或局部停產(chǎn)停業(yè)整改。

取消其安全生產(chǎn)工作方面的評優(yōu)評先資格。對未開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任活動的單位。

七、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門要切實把開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動擺上重要議事日程。主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓。縣政府成立分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，縣政府有關(guān)部門負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并在縣政府安委會辦公室設(shè)立推進辦公室，負責(zé)日常工作協(xié)調(diào)和督促檢查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實際，研究、制訂、細化實施方案，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立推進辦公室，負責(zé)日常工作；縣政府有關(guān)行業(yè)主管部門要根據(jù)市級相關(guān)行業(yè)主管部門制定具體的標(biāo)準(zhǔn)，確定承辦科室，明確專人負責(zé)，推進行動有序開展。

（二）健全安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，健全工作機制。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立落實企業(yè)主體責(zé)任工作機構(gòu)。明確專人負責(zé)行動推進工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要充分發(fā)揮村級安全信息員作用，協(xié)助收集信息并及時上報。安全監(jiān)管部門要加強安全監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。有條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)可聘請專業(yè)人員負責(zé)指導(dǎo)企業(yè)的日常安全管理工作?？h政府安委會要做好組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期組織召開聯(lián)席會議，研究、分析、部署行動開展。

第8篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；資產(chǎn)管理；措施

國有企業(yè)應(yīng)加強資產(chǎn)管理，促使國有資產(chǎn)價值得以提升，進而加大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，最終提升企業(yè)競爭實力。但在國有企業(yè)資產(chǎn)管理的實際執(zhí)行過程中還存在許多問題，亟須加以分析解決。

一、國有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)涵及目標(biāo)

（一）國有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)涵

國有企業(yè)資產(chǎn)管理是指國有企業(yè)按照國家資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的要求，推進其資產(chǎn)的配置、使用、處置及監(jiān)督等管理工作的有效執(zhí)行，以促進國有企業(yè)資產(chǎn)良好運作，防止國有企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生損失，最終確保國有企業(yè)資產(chǎn)價值得以提升的管理活動。［1］

（二）國有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)

國有企業(yè)資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，國有資產(chǎn)受法律保護，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)保護其資產(chǎn)安全。因此，國有企業(yè)應(yīng)通過搭建完整的資產(chǎn)管理組織架構(gòu)、完善資產(chǎn)管理制度、提高資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量，才能保護國有資產(chǎn)安全，進而提升國有企業(yè)的資產(chǎn)價值。國有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)是國有企業(yè)通過科學(xué)配置、有效使用、規(guī)范處置及嚴(yán)格監(jiān)督其資產(chǎn)，保護國有資產(chǎn)安全，進而提升國有企業(yè)資產(chǎn)價值。

二、國有企業(yè)資產(chǎn)管理存在的問題及成因

（一）國有企業(yè)資產(chǎn)管理基礎(chǔ)環(huán)境有待改善

1.相關(guān)管理制度不健全在我國，部分國有企業(yè)是成立時間比較久的老國企，在企業(yè)管理模式上大多保留傳統(tǒng)的模式。主要表現(xiàn)在，一是有的國企資產(chǎn)管理制度主要是照搬同類企業(yè)或相關(guān)行業(yè)的資產(chǎn)管理制度，與本企業(yè)的實際情況脫節(jié)，導(dǎo)致在制度建立方面不完善，實際執(zhí)行時才發(fā)現(xiàn)不科學(xué)、不適用。二是隨著我國社會、經(jīng)濟、信息技術(shù)等各方面的不斷變革發(fā)展，國家相關(guān)政策隨之不斷調(diào)整和完善，但一些國企仍沿用過去的資產(chǎn)管理制度，這就導(dǎo)致在管理上有漏洞存在，導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)管理工作與國家相關(guān)政策偏離，給企業(yè)的發(fā)展帶來了不利影響。［2］2.資產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)不合理，權(quán)責(zé)劃分不明確目前，部分國有企業(yè)資產(chǎn)管理組織架構(gòu)松懈、隨意，資產(chǎn)管理人員的權(quán)責(zé)始終無法落實到位。例如：在部分國有企業(yè)內(nèi)部，國有資產(chǎn)是采用某幾個部門（如財務(wù)、采購、業(yè)務(wù)等部門）合作管理的方式。這種方式易出現(xiàn)部門之間職責(zé)劃分不清晰，推諉扯皮，嚴(yán)重時候還會出現(xiàn)壞賬、資產(chǎn)損毀等問題，最終難以找到責(zé)任單位和責(zé)任人。尤其是資產(chǎn)管理工作沒有安排專人負責(zé)的國有企業(yè)，易導(dǎo)致分工不明確、不合理，具體工作落實難，出現(xiàn)有的工作多人共同負責(zé)，而有的工作又沒人跟進，進而造成國有資產(chǎn)流失。3.資產(chǎn)管理的信息化程度有待提高為了提升資產(chǎn)管理質(zhì)量，目前大多數(shù)國有企業(yè)都在利用信息化技術(shù)，但資產(chǎn)管理的信息化也大多局限于與財務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，沒有真正擴展到相關(guān)業(yè)務(wù)部門，進而導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門與財務(wù)部門無法實現(xiàn)資產(chǎn)信息實時共享，溝通不暢，同時也加大了資產(chǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)的工作難度。［3］

（二）國有資產(chǎn)配置不科學(xué)

部分國有企業(yè)對資產(chǎn)配置的管理或多或少都存在著重購置輕管理的現(xiàn)象。但對于資產(chǎn)配置工作，仍有一些國有企業(yè)沒有嚴(yán)格把控資產(chǎn)配置流程，資產(chǎn)由使用部門直接購置，每個部門出于各自的使用目的而開展的資產(chǎn)購置工作太過盲目，購置行為既沒有統(tǒng)籌企業(yè)整體資產(chǎn)配置情況，也沒有考慮到企業(yè)預(yù)算管理目標(biāo)，隨之而來的是資產(chǎn)浪費和閑置問題。

（三）國有資產(chǎn)使用效率不高、處置不規(guī)范

部分國有企業(yè)對資產(chǎn)的利用率都不高，存在浪費現(xiàn)象。例如：少數(shù)國企并沒有真正重視國有資產(chǎn)的實際使用率，隨之而來的資產(chǎn)閑置問題間接導(dǎo)致國有資產(chǎn)收益損失，就更難做到提升國有資產(chǎn)使用價值了。還有少數(shù)國企設(shè)法將閑置資產(chǎn)進行盤活，以提高國有資產(chǎn)利用率，但也大多停留在租賃等方式上，方法比較單一，進而導(dǎo)致國有資產(chǎn)價值提升的幅度不大。另外，部分老國企仍局限于傳統(tǒng)的管理模式，在國有資產(chǎn)處置工作中摻雜的人為因素較多、處置工作較隨意。

（四）對國有資產(chǎn)管理監(jiān)督不到位

目前，部分國有企業(yè)對資產(chǎn)管理各方面的監(jiān)督控制還存在不完善的問題。首先，與國有企業(yè)資產(chǎn)管理相關(guān)的內(nèi)控機制薄弱，存在漏洞。第一，財務(wù)人員對資產(chǎn)管理的審核監(jiān)督大都停留在財務(wù)制度合規(guī)性方面，企業(yè)內(nèi)控制度合規(guī)性方面的監(jiān)督還沒跟上。例如有的國企財務(wù)部對預(yù)算內(nèi)的、超預(yù)算的以及預(yù)算外的資產(chǎn)報銷審核流程都一樣，只考慮票據(jù)齊全與否，根本沒有結(jié)合預(yù)算管理進行把控。這就造成資產(chǎn)管理脫離預(yù)算管理，將會產(chǎn)生國有資產(chǎn)浪費和損失。第二，沒有單獨設(shè)立內(nèi)審部門，內(nèi)審監(jiān)控力度小。例如有的國企把內(nèi)審機構(gòu)設(shè)在財務(wù)部門內(nèi)或是安排財務(wù)部的一些人員從事內(nèi)審工作，這就造成內(nèi)審監(jiān)督流于形式，沒有起到獨立監(jiān)管的作用。其次，與國有資產(chǎn)管理工作相關(guān)的績效考核機制不完善。例如一些國有企業(yè)雖然把資產(chǎn)管理工作與績效考核獎懲機制掛鉤，但涉及資產(chǎn)管理方面的績效考核指標(biāo)設(shè)計或制訂得不科學(xué)、不全面，考核也只是停留在表面上，并沒有從根本上管控到資產(chǎn)管理工作，無法提升資產(chǎn)管理工作的水準(zhǔn)。還存在一些國有企業(yè)甚至沒有對資產(chǎn)管理工作進行績效考核，這就導(dǎo)致資產(chǎn)管理工作的執(zhí)行與考核相脫節(jié)，不利于調(diào)動職工資產(chǎn)管理積極性，同時也不利于企業(yè)內(nèi)部管控。

三、加強國有企業(yè)資產(chǎn)管理的措施

（一）改善國有企業(yè)資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)境

1.完善相關(guān)管理制度國有企業(yè)應(yīng)制訂和完善資產(chǎn)管理的各個方面的制度。包括國有資產(chǎn)配置、使用、處置和監(jiān)督方面的制度。首先，對于國有資產(chǎn)配置方面的管理制度，應(yīng)將企業(yè)經(jīng)過可行性研究分析后的實際配置需求，依據(jù)國有資產(chǎn)配置相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定以及企業(yè)訂立的預(yù)算管理目標(biāo)相結(jié)合。例如：制訂國有企業(yè)固定資產(chǎn)購置、工程類投資建設(shè)等管理工作的規(guī)定。其次，應(yīng)制訂國有資產(chǎn)使用方面的管理制度。第一，與財務(wù)類相關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)使用制度應(yīng)把《中華人民共和國會計法》和財政部制定的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與國有資產(chǎn)使用方面相關(guān)的法律法規(guī)相結(jié)合，并考慮企業(yè)自身實際狀態(tài)。例如：制訂國有企業(yè)資產(chǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)與分類、固定資產(chǎn)卡片、固定資產(chǎn)折舊等管理工作的規(guī)定。第二，制定與業(yè)務(wù)類相關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)使用方面的制度，應(yīng)結(jié)合國有資產(chǎn)使用的相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定來制定，同時，針對不同的業(yè)務(wù)部門，還要結(jié)合各業(yè)務(wù)部門的特點和管理職責(zé)來制定。［4］再次，對于國有資產(chǎn)處置方面的管理制度，應(yīng)將企業(yè)經(jīng)過可行性研究分析后的實際處置方案，依據(jù)國有資產(chǎn)處置方面的相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定等制定。例如：制訂國有企業(yè)資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、報廢或發(fā)生毀損等管理工作的規(guī)定。最后，對于國有資產(chǎn)監(jiān)督方面的管理制度，應(yīng)把國有資產(chǎn)監(jiān)督方面的相關(guān)法律法規(guī)與企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定等結(jié)合起來制訂。與此同時，還要對照企業(yè)訂立的預(yù)算管理目標(biāo)，并掛鉤績效考核辦法等。監(jiān)督手段要多樣化，避免因監(jiān)督制度訂立不周密，造成國有資產(chǎn)損失。2.重塑國有企業(yè)資產(chǎn)管理的組織架構(gòu)國有企業(yè)應(yīng)搭建一個完整的資產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)框架。把國有企業(yè)資產(chǎn)管理各方面工作的履職內(nèi)容按不同層級、不同部門來做相應(yīng)的規(guī)定，保障責(zé)任歸口落實。促使國有企業(yè)資產(chǎn)管理工作在整個企業(yè)內(nèi)部得以強化。首先，企業(yè)最高管理層要定位好國有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)。然后自上而下地向企業(yè)中層、基層推進，并聽取相關(guān)資產(chǎn)管理部門的反饋。還要結(jié)合企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)，訂立資產(chǎn)管理任務(wù)，促使國有企業(yè)資產(chǎn)價值提升，進而提高自身的競爭能力。其次，企業(yè)中間管理層要互相協(xié)作、充分溝通，避免細節(jié)沖突影響整體資產(chǎn)管理工作。例如可通過在國有企業(yè)內(nèi)部單獨設(shè)立一個資產(chǎn)管理機構(gòu)，對國有企業(yè)資產(chǎn)各方面的管理工作進行整體策劃、統(tǒng)籌調(diào)配。同時，也可以通過資產(chǎn)管理機構(gòu)，對企業(yè)運營各個環(huán)節(jié)的資產(chǎn)使用情況做出評價、及時發(fā)現(xiàn)存在問題，并從企業(yè)宏觀的角度提出解決方案。從而幫助企業(yè)擺脫產(chǎn)生資產(chǎn)收益損失的風(fēng)險，促進國有企業(yè)良性發(fā)展。最后，企業(yè)基層人員要有資產(chǎn)管理的全局意識。例如國有企業(yè)內(nèi)部可以通過開展組織講座等，促進資產(chǎn)管理全局意識的提升。尤其針對企業(yè)會計從業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的資產(chǎn)管理人員等還要加強資產(chǎn)管理各方面的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，促進知識更新，避免人為因素造成的國有資產(chǎn)收益損失。3.將信息技術(shù)運用到資產(chǎn)管理的各方面在資產(chǎn)管理過程中，國有企業(yè)要往全面信息化方向發(fā)展，這不僅僅涉及財務(wù)部門，其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門也要跟上。例如，在資產(chǎn)管理實際工作中，可使用條碼技術(shù)，避免登記信息因人為因素造成的誤差，也能夠通過條碼系統(tǒng)快速與資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，做到信息更新準(zhǔn)確、及時，提高企業(yè)資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量。尤其是還可以借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云信息等技術(shù)，把資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)管理系統(tǒng)對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，便于財務(wù)人員對資產(chǎn)進行監(jiān)控。

（二）嚴(yán)格把控國有資產(chǎn)的配置管理

國有資產(chǎn)配置講求科學(xué)與合理，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把先調(diào)劑租賃、后購置的思路引入到資產(chǎn)配置實踐工作中。例如可通過資產(chǎn)管理機構(gòu)對國有企業(yè)資產(chǎn)進行整體管控。針對必須配備的資產(chǎn)，由資產(chǎn)管理部門牽頭業(yè)務(wù)、采購、財務(wù)部門進行市場調(diào)研，結(jié)合企業(yè)資金預(yù)算情況對比，做出更新、改造或是租入等選擇方案的可行性分析，并按程序報批企業(yè)管理層、上級主管部門等，待審議通過后執(zhí)行。通過統(tǒng)籌調(diào)配能夠最大限度地避免資產(chǎn)使用部門間資產(chǎn)閑置和資產(chǎn)緊缺的矛盾，避免資產(chǎn)管理與預(yù)算管理相脫節(jié)，使國有企業(yè)資產(chǎn)配置工作更加科學(xué)合理。

（三）提高國有企業(yè)資產(chǎn)使用效率

國有資產(chǎn)使用力求做到物盡其用，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把統(tǒng)籌管控、整合調(diào)配的思路運用到資產(chǎn)使用管理的過程中。例如國有企業(yè)可以由資產(chǎn)管理機構(gòu)全面管控企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)，通過整合、調(diào)配等手段，提高資產(chǎn)利用率，最大限度地避免資產(chǎn)閑置；也可以通過挖潛增效，進一步盤活國有企業(yè)資產(chǎn)，最大限度地緩解資產(chǎn)閑置、發(fā)揮資產(chǎn)使用效益，有效減少國有資產(chǎn)的浪費和損失，提高國有資產(chǎn)的使用效率。（四）規(guī)范國有資產(chǎn)的處置流程國有企業(yè)資產(chǎn)處置工作涉及的面較廣，應(yīng)嚴(yán)肅對待，防止因處置不力產(chǎn)生國有資產(chǎn)收益損失。例如可通過資產(chǎn)管理機構(gòu)牽頭處置工作，先按照企業(yè)有關(guān)國有資產(chǎn)處置的制度規(guī)定，安排業(yè)務(wù)、財務(wù)、內(nèi)控等部門，以及外部評估機構(gòu)一起配合完成資產(chǎn)評估工作；再結(jié)合資產(chǎn)評估報告對比做出出售或是轉(zhuǎn)讓、報廢等選擇方案的可行性分析，并按程序報批企業(yè)管理層、上級主管部門等，待審議通過后執(zhí)行，從而能有效避免國有資產(chǎn)流失風(fēng)險。

（五）加大國有資產(chǎn)管理的監(jiān)管力度

首先，應(yīng)當(dāng)加強國有資產(chǎn)的內(nèi)部控制?？梢酝ㄟ^加大財務(wù)和內(nèi)審部門的監(jiān)督力度，進一步加強國有資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制。例如：財務(wù)部門可以通過建立財務(wù)授權(quán)審批制度、對資產(chǎn)進行定期或不定期盤點等手段，強化對國有資產(chǎn)的監(jiān)控，從中發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)資產(chǎn)管理存在的漏洞，并向資產(chǎn)管理機構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門反饋，進而避免出現(xiàn)國有資產(chǎn)收益損失。內(nèi)審部門可通過對國有資產(chǎn)配置、使用和處置方面的情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期或不定期地對資產(chǎn)配置、使用及處置情況進行過程控制和跟蹤分析，披露其背后存在的問題，幫助國有企業(yè)提高風(fēng)險預(yù)判。其次，應(yīng)當(dāng)強化國有資產(chǎn)的績效考核機制?？梢酝ㄟ^制訂與資產(chǎn)管理工作相掛鉤的績效考核獎懲機制，促使資產(chǎn)管理工作得以有效執(zhí)行。例如：國有企業(yè)可依據(jù)具體資產(chǎn)管理工作的內(nèi)容，形成不同的考核項目進行考核。同時，考核評價結(jié)果按成績高低分成優(yōu)秀、合格、不合格等幾個等級，根據(jù)不同的等級，給予相應(yīng)的獎勵或處罰，有助于提升國有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)控。

四、結(jié)語

總而言之，國有企業(yè)為適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展趨勢，增強市場競爭力，最終提升國有企業(yè)價值，就必須通過理順資產(chǎn)管理工作來實現(xiàn)。因此，要加強國有企業(yè)資產(chǎn)管理工作，確保國有資產(chǎn)得到科學(xué)配置、有效使用、規(guī)范處置、嚴(yán)格監(jiān)督，促使國有資產(chǎn)價值得以提升。

參考文獻

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［2］李妍.國有企業(yè)資產(chǎn)管理對策探討［J］.中國產(chǎn)經(jīng)，2021（2）.

［3］于蘭.加強國有企業(yè)資產(chǎn)管理的有效措施探析［J］.企業(yè)改革與管理，2021（1）.

第9篇：運營主管合規(guī)履職報告范文

“考核指標(biāo)不是很多，但很精，針對短板。比如公司收入大、利潤不高時，那就考核流動資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)率；比如我們進行了一系列重組，就要考核整合的效果?！?012年6月，中國外運長航集團有關(guān)負責(zé)人對《董事會》感慨道，“關(guān)鍵是在高管考核工作上，董事會說到做到。本來挺難的一件事，國資委有了要求，董事會下了決心，執(zhí)行起來就很順暢?！?/p>

由于多種原因，國企高管在一段時間內(nèi)自定薪酬，公司的薪酬、考核制度流于形式甚至連制度都不健全。隨著各級國資委的建立，國資監(jiān)管日趨規(guī)范，國企薪酬、考核方面的制度也日趨完善，但由于國資監(jiān)管的局限性、國企完善治理的困難性等原因，當(dāng)前國企高管對薪酬、考核方面的“操縱”仍在一定程度上存在。

2006年10月進行董事會試點(現(xiàn)為建設(shè)規(guī)范董事會工作)以來，中國外運長航董事會連續(xù)被國務(wù)院國資委評為“運作良好”。在國資委的指導(dǎo)下，通過董事會不斷創(chuàng)新、完善相關(guān)機制，中國外運長航形成了高管薪酬與考核的“七步法”：制度設(shè)計、目標(biāo)設(shè)定、績效跟蹤、組織實施、數(shù)據(jù)分析、結(jié)果反饋、溝通兌現(xiàn)，促使高管薪酬和考核工作制度化、規(guī)范化。公司的這種做法被推薦到不少央企，在實踐中對企業(yè)管理和加強班子建設(shè)起到了較為明顯的效果。

七步考評

中國外運長航薪酬與考核工作全過程可以分為七個步驟。

先考核而后定薪酬。為落實對經(jīng)理層薪酬與考核工作。中國外運長航董事會制定了與國資委薪酬和考核辦法有效銜接的董事會對高管人員的薪酬和考核辦法，辦法突出了“先考核而后定薪酬”、“業(yè)績上，薪酬上”的原則。公司董事會以考核結(jié)果為基礎(chǔ)，著力建立責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一、客觀公正的薪酬體系，以崗位價值為基礎(chǔ)，以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的高管薪酬管理體系，體系突出經(jīng)營結(jié)果，體現(xiàn)按業(yè)績付酬。

目標(biāo)設(shè)定：精準(zhǔn)考核。中國外運長航集團董事會薪酬與考核委員會每年年初研究對高管考核的指標(biāo)及目標(biāo)值，董事會審議通過后，與高管層簽訂年度經(jīng)營責(zé)任書，送達每位高管。目標(biāo)設(shè)定中，年度預(yù)算為硬約束，董事會還對每位高管的年度重點工作任務(wù)進行核定，并分配不同的權(quán)重，從而體現(xiàn)出董事會對公司年度重點工作任務(wù)的導(dǎo)向性安排，也反映了各高管不同的分工，做到了個性化，避免了搭車吃飯的現(xiàn)象。

多維度設(shè)計考核指標(biāo)，保證指標(biāo)科學(xué)、全面。年度考核由業(yè)績評價和能力素質(zhì)評價兩部分組成。主要包括經(jīng)營指標(biāo)、重點工作任務(wù)指標(biāo)及能力素質(zhì)指標(biāo)三個維度。此舉有效保證了考核既關(guān)注結(jié)果，同時也關(guān)注結(jié)果實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。經(jīng)營指標(biāo)更多是最終結(jié)果衡量，重點工作任務(wù)和能力素質(zhì)指標(biāo)是驅(qū)動結(jié)果實現(xiàn)的驅(qū)動性指標(biāo)，通過驅(qū)動性指標(biāo)的提升保證持續(xù)達成預(yù)期結(jié)果。

目標(biāo)設(shè)計具有挑戰(zhàn)性，實現(xiàn)精準(zhǔn)考核。董事會將預(yù)算作為硬目標(biāo)，向出資人提交的四項考核指標(biāo)目標(biāo)建議值與年度預(yù)算完全一致，不搞“兩張皮”，并作為下達給高管的年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)。

考核目標(biāo)與解決短板相結(jié)合，促進全面發(fā)展。在年度考核和任期考核指標(biāo)確定中，體現(xiàn)出對集團短板的重點關(guān)注。針對薄弱環(huán)節(jié)和管理重點、難點，分別選取不同的分類指標(biāo)加強考核。

建立定量考核與定性考核相結(jié)合的指標(biāo)，使業(yè)績考核更加全面、準(zhǔn)確、完整。定量考核即對經(jīng)營指標(biāo)和可量化重點工作任務(wù)的考核，定性考核即對重點工作任務(wù)和能力素質(zhì)的考核。

分類考核高管，設(shè)置個性化的指標(biāo)，體現(xiàn)考核的客觀性和公平性。指標(biāo)的差異性體現(xiàn)在：一是不同高管在業(yè)績評價中經(jīng)營指標(biāo)和重點工作任務(wù)的權(quán)重有所區(qū)別；二是每位高管的各項任務(wù)指標(biāo)權(quán)重也有所不同。比如總經(jīng)理，企業(yè)的經(jīng)營實績要占到其整體考核權(quán)重的60％-70％；而董秘在這方面的權(quán)重是20％；對總會計師的考核，今年可能是帶息負債率的指標(biāo)占權(quán)重大一些，明年可能是財務(wù)基礎(chǔ)管理工作的提升占得多一些，視企業(yè)的年度重點管理目標(biāo)而定。

績效跟蹤。公司董事會要求高管每半年匯報一次重點工作任務(wù)完成情況，以加強跟蹤指導(dǎo)?？偨?jīng)理也定期檢查，并在總裁辦公會上聽取各分管副總的報告。董事會辦公室每月將財務(wù)分析和業(yè)務(wù)分析報告遞送董事審閱，董事可以隨時就經(jīng)營中的重大問題提出質(zhì)詢。高管們根據(jù)簽訂的責(zé)任書，對其分管的職能部門和相關(guān)公司提出明確要求，定期對照檢查，使董事會的要求有效向下落實。這些過程跟蹤，意在推動確?？己四繕?biāo)的完成，也是督促、支持高管工作。

組織述職。中國外運長航董事會明確提出要堅持實事求是的原則進行評價，堅持“程序合規(guī)”的原則做好考核的組織工作，并制定了考核工作流程。

高管在述職大會上做年度述職報告，每位高管述職后，由評價人員現(xiàn)場打分。為保證會議的嚴(yán)肅有序，董事會委托薪酬與考核委員會辦事機構(gòu)向高管提前發(fā)出考核通知，明確考核的內(nèi)容及要求，做好述職報告的準(zhǔn)備。按照“誰管理，誰主持”的原則，對高管的考核由董事會主持，董事長在大會上做動員講話，對參會人員提出具體要求，薪酬與考核委員會的辦事機構(gòu)對評價表做詳盡說明。董事、高管、黨委常委、集團職能部門負責(zé)人、集團二級單位負責(zé)人和部分職工代表進行現(xiàn)場評價，不記名打分。值得一提的是，中國外運長航是較早在高管述職基礎(chǔ)上評價、根據(jù)評價結(jié)果制定薪酬的央企。董事會自2007年起組織述職，一直堅持，形成了體系，集團上下反映良好。

數(shù)據(jù)分析。述職評價會議之后，董事會指定薪酬與考核委員會的辦事機構(gòu)和董事會辦公室的特定人員就評價表進行統(tǒng)計和分析。薪酬與考核委員會要求分析的結(jié)果既要反映高管整體履職情況，也要反映對個人的評價結(jié)果，還要體現(xiàn)不同評價群體的評價意見和差異。結(jié)果分析中既有具體數(shù)據(jù)，也有趨勢圖表，還有不同類別的排序，以做到深入細致，揭示問題，一目了然。在財務(wù)決算審計完成后，薪酬與考核委員會將經(jīng)營結(jié)果完成情況加入，形成完整報告，報告董事會審議。全面的分析，為董事會對高管層優(yōu)勢及相對不足有充分的了解，對加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、持續(xù)提升高管能力提供了依據(jù)。

結(jié)果反饋。董事會在完成對高管考核結(jié)果的審查后，委托董事長對高管層進行考核結(jié)果的整體反饋，對總經(jīng)理和董秘進行個人反饋；委托總經(jīng)理對副總經(jīng)理和總會計師進行個人反饋。反饋的重點在于告知評價結(jié)果，指出不足，改進工作。薪酬與考核委員會辦事機構(gòu)會準(zhǔn)備專門的材料，以支持董事長和總經(jīng)理開展及時、準(zhǔn)確的反饋工作。

溝通兌現(xiàn)。以考核結(jié)果為基礎(chǔ)，薪酬與考核委員會在與國資委充分溝通的基礎(chǔ)上提出高管的薪酬兌現(xiàn)建議，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。因為考核得分不同，所以每位高管的薪酬都不同，拉開了距離，較好的起到了激勵和約束作用。根據(jù)國資委的規(guī)定，企業(yè)副職的績效薪酬分配系數(shù)在企業(yè)主要負責(zé)人分配系數(shù)的0.6-0.9之間，根據(jù)最終考核的得分確定。

精、細、嚴(yán)

中國外運長航董事會對高管薪酬考核體現(xiàn)了“精、細、嚴(yán)”三大特點。

精，即指標(biāo)不多，但有挑戰(zhàn)性，有針對性，體現(xiàn)差異性，同時具有科學(xué)性。嚴(yán)格按照預(yù)算，董事會對業(yè)績的要求高，管理層不會輕松的完成；公司考核短板，哪里不足考哪里，針對性較強——正如公司有關(guān)負責(zé)人所言，對高管的指標(biāo)設(shè)計、權(quán)重都經(jīng)過認真考慮，每個人均有所不同，體現(xiàn)了差異性，也提高了考核的準(zhǔn)確性。

細，方案細致，目標(biāo)確認細致，組織細致，結(jié)果分析細致。高管的重點任務(wù)，總經(jīng)理的按照年初董事會確定的集團工作重點下達，副總們的目標(biāo)先由總經(jīng)理提出，然后和薪酬與考核委員會商量，董事會確認后，再反饋給大家。在這個過程中。大家就知道董事會的關(guān)注點在哪里，勁要使在什么地方；述職大會組織比較細，通知提前送達，評價表分類，人員名單確認等，做得很細，形式嚴(yán)肅也讓參與評價的人態(tài)度更加認真；每次評價都有一兩百個經(jīng)理打分，數(shù)據(jù)有幾萬個，這既保證了全面性和客觀性，也使公司可以利用數(shù)據(jù)深入分析問題。董事會不但看分?jǐn)?shù)，還看趨勢，不但在班子里面橫向比較，還與前一年比較，所以分析得比較透，也比較準(zhǔn)確，高管們也很服氣。

這種述職剛開始對高管們是一個很大刺激。和其他央企一樣，過去中國外運長航集團領(lǐng)導(dǎo)不用公開述職，也不用接受下級企業(yè)的評價。但現(xiàn)在，董事會要求高管在大會上述職，進行360度的評價，這對集團上下觸動很大。如此一來，高管們更加明確自己作為雇員和職業(yè)經(jīng)理人的身份和責(zé)任，基層員工看到公司領(lǐng)導(dǎo)也受考核，薪酬也與業(yè)績掛鉤，自然會更有壓力，“千斤重擔(dān)人人挑，人人身上有指標(biāo)”的責(zé)任意識得到了很大提高。據(jù)悉，第一年述職時曾有不順暢的地方，比如有人述職時間特別長，由此公司董事會規(guī)定時間，總經(jīng)理20分鐘，副職15分鐘，如超過，一旁的鬧鐘就響，以確保嚴(yán)肅性：鬧鐘響對集團領(lǐng)導(dǎo)來說是很丟面子的事情一超時說明做的工作沒有很好的總結(jié)。第二年開始，高管們都特別重視述職時間的把握，而且每個副職都把自己的工作重點貼在自己案頭，因為知道明年要就這些工作的完成情況進行述職，自己的薪酬與這個業(yè)績合同直接掛鉤。通過考核，董事會的要求得以層層落實，這是很大的管理提升。目前，集團的許多二級企業(yè)都采用了這種述職考核的機制。

嚴(yán)，嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)格評估，嚴(yán)格反饋，嚴(yán)格兌現(xiàn)。董事會一開始就確定，要先考核而后定薪酬，不能像過去那樣都用一個比例，搭順風(fēng)車，吃大鍋飯。公司有了制度，就嚴(yán)格執(zhí)行，董事長作動員，總經(jīng)理帶頭述職，大家認真打分，由于采用360度的評價體系，這幾年評價結(jié)果都很符合實際?？己私Y(jié)果出來后，反饋程序嚴(yán)謹(jǐn)，董事長在總裁辦公會上進行反饋，作為總裁辦公會的正式議題，對個人的反饋也很認真嚴(yán)肅，被考核者會被告知自己的得分和班子在該項的平均得分，明確短板所在和努力的方向；公司堅持考核結(jié)果就是薪酬兌現(xiàn)的依據(jù)，不能隨意調(diào)整，堅持落實“業(yè)績上薪酬上、業(yè)績下薪酬下”的原則，高管收入真正實現(xiàn)了差異化。

關(guān)鍵在溝通

中國外運長航有關(guān)負責(zé)人認為，在薪酬與考核工作中，有效溝通非常重要。

其一是保持與國資委的有效溝通，充分體現(xiàn)出資人意志。國資委逐步建立了董事會試點央企薪酬和考核的管理指導(dǎo)制度，但更重要的還是董事會及時向國資委匯報與溝通，了解出資人的政策和要求，尋求出資人的指導(dǎo)和支持。中國外運長航董事會在審議薪酬和考核相關(guān)議案之前，堅持向國資委的有關(guān)司局匯報，確保董事會決策與出資人要求的統(tǒng)一性。薪酬與考核委員會要求辦事機構(gòu)加強與國資委主管司局的溝通，委員會召集人、董事長也多次親自參與溝通。

第二，董事長和薪酬與考核委員會召集人以及總經(jīng)理充分溝通，共同發(fā)揮作用。董事長是董事會運作有效性的第一責(zé)任人，董事長高度重視薪酬與考核工作，積極支持委員會召集人的工作；召集人在制定議案草案的過程中，積極與董事長溝通，征求意見，使委員會的工作和董事會的工作銜接更加順暢。由于總經(jīng)理負責(zé)運營，所以總經(jīng)理和董事長以及委員會召集人的事前溝通十分重要，以使董事會對公司發(fā)展更了解，便于總經(jīng)理明確董事會對經(jīng)理層的要求和預(yù)期。

“總之，溝通是關(guān)鍵。良好的溝通，確保制度的有效執(zhí)行，和諧工作、達成一致，排除可能出現(xiàn)的信息不對稱造成的理解誤差?！惫疽晃欢逻@樣說。

專門委員會發(fā)力

在完善薪酬與考核工作方面，中國外運長航董事會薪酬委員會發(fā)揮了重大作用。在公司一位高管看來，薪酬與考核委員會的工作認真，對集團的影響力比較大。最近三年來，薪酬與考核委員會開會8次，審議議題15個。

為應(yīng)對高管自定薪酬、薪酬制度縱、隨意性大、缺乏科學(xué)性等頑疾，需要一個獨立的薪酬與考核委員會發(fā)力，而這需以委員會自身構(gòu)成的完善為前提。在薪酬與考核委員會的人員構(gòu)成上，和審計與風(fēng)險管理委員會一樣，中國外運長航采取的是一開始就一步到位的做法——全部由外部董事組成，而且全體外部董事都是委員。中國外運長航的董事會外部董事超半數(shù)，且由國務(wù)院國資委任免，津貼由國資委決定，委員會的召集人也一般由副部長級的董事出任。這樣一來，薪酬與考核委員會獨立性和權(quán)威性都非常高，最大程度保證了外部董事作為獨立群體對高管薪酬考核管理工作的權(quán)威性。

專門委員會的有效運作離不開支撐機構(gòu)。為此，薪酬與考核委員會下設(shè)了以人力資源部、財務(wù)部等組成的辦事機構(gòu)。為“保護”和督促支撐機構(gòu)人員的工作，中國外運長航薪酬與考核委員會提出，經(jīng)理層關(guān)于專門委員會支撐機構(gòu)人員的年度考核結(jié)果要報給委員會，如果發(fā)現(xiàn)異常，委員會可以調(diào)節(jié)。