風(fēng)險評估的案例精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險評估的案例范文

1.1應(yīng)用的重要意義

安全督查實質(zhì)是對風(fēng)險的管理。制定安全與作業(yè)風(fēng)險的管理督查制度，也是我國電力企業(yè)在生產(chǎn)過程中所要面臨的主要的任務(wù)，也是我國電力企業(yè)實行安全風(fēng)險的管理體系、應(yīng)急的管理體系和事故過后的管理體系，即三個管理體系的只要的建設(shè)的重點，這也是我國電力企業(yè)長遠的發(fā)展目標(biāo)和重要的工作內(nèi)容，對完善安全生產(chǎn)和預(yù)防的體制，降低減少了作業(yè)的風(fēng)險，確保了電力企業(yè)的安全，推進了電力企業(yè)和諧的發(fā)展既有重要的意義。傳統(tǒng)的作業(yè)風(fēng)險管理和控制的方法是在實際操作的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對作業(yè)的安全進行具有了一定的要求和規(guī)范，對安全的作業(yè)工作應(yīng)該有指導(dǎo)性和促進的意義，這也是對歷史階段中安全作業(yè)風(fēng)險工作在經(jīng)驗和教訓(xùn)方面的充分的表現(xiàn)，總是落后于社會主義經(jīng)濟建設(shè)對安全作業(yè)的工作上的要求，在某種程度上，影響了安全作業(yè)生產(chǎn)工作的進一步的發(fā)展。作業(yè)風(fēng)險管理和控制的體系是以控制風(fēng)險為只要的依據(jù)，提出了控制風(fēng)險工作和管理工作的主要內(nèi)容，并且重視作業(yè)風(fēng)險的評估和控制，實現(xiàn)了安全的管理制度，解決了在作業(yè)生產(chǎn)的過程當(dāng)中在作業(yè)風(fēng)險評估和控制管理理念上和管理工作上的內(nèi)容，保障了安全作業(yè)的風(fēng)險的評估和控制。

1.2應(yīng)用的主要方法

怎樣將作業(yè)中風(fēng)險評估和控制在電力安全督查中有機的結(jié)合在一起，促使了作業(yè)當(dāng)中的風(fēng)險更好的應(yīng)用到電力的安全管理當(dāng)中，更好的為安全的管理和督查進行服務(wù)，必須要求我們不斷的進行探索、研究并在進一步深刻的進行的。依據(jù)作業(yè)當(dāng)中現(xiàn)場對作業(yè)進行的安全管理督查的步驟對實際應(yīng)用當(dāng)中的方法進行了研究。

（1）制定風(fēng)險制度的管理督查的規(guī)劃。在生產(chǎn)中安全管理督查部門必要要總結(jié)作業(yè)風(fēng)險評估和控制的概況，有關(guān)的管理部門的停電之后作業(yè)信息的有關(guān)的風(fēng)險的狀況，并且依據(jù)相關(guān)的信息資料，制定的管理督查的計劃，將安全管理的重要內(nèi)容側(cè)重在作業(yè)風(fēng)險程度比較高的任務(wù)上，在電力企業(yè)管理督查和作業(yè)現(xiàn)場的工作，管理安全自身就存在著一定的風(fēng)險性，作業(yè)現(xiàn)場的安全管理的工作，在極有可能給施工現(xiàn)場的作業(yè)帶來了風(fēng)險，因此，電力企業(yè)管理督查的工作人員應(yīng)改確保管理人員的人身安全以及不會影響作業(yè)的安全。我們必須制定出作業(yè)風(fēng)險評估和控制的規(guī)劃，要綜合季節(jié)性的特征和所處的環(huán)境進行的風(fēng)險的識別和評估與控制的側(cè)重點放在減少交通事故、車輛在行駛當(dāng)中的突發(fā)事件、高空墜物和地面物體受到的損害等防范的措施。把這些充分的應(yīng)用到作業(yè)的施工現(xiàn)場管理督查當(dāng)中去，還有就是安全管理督查人員在施工作業(yè)現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)了違法的行為，必須采用合理的措施進行處理，減少這些行為做電力作業(yè)帶來的不必要的風(fēng)險。

（2）作業(yè)的風(fēng)險評估和控制在進行現(xiàn)場管理督查中的應(yīng)用。

①按照作業(yè)風(fēng)險的評估和控制后的結(jié)果，間作業(yè)施工的現(xiàn)場風(fēng)險進行系統(tǒng)的排列，分級別的管理，檢查作業(yè)當(dāng)中比較高的風(fēng)險。

②在對電力現(xiàn)場安全督查的過程當(dāng)中，進行人員的檢查、設(shè)備的檢查和現(xiàn)場的檢查的方式，利用了問、檢查和觀察的多種不同的形式相結(jié)合的方法，除此之外，對作業(yè)風(fēng)險的評估和控制的結(jié)果與作業(yè)現(xiàn)場的狀況進行了比較之外，還依據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估和控制的辦法與思緒對作業(yè)施工的現(xiàn)場進行檢查，補充個進一步的完善作業(yè)風(fēng)險的評估行業(yè)控制。

（3）在進行安全管理監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)問題進行反饋的部門，并且指出當(dāng)中作業(yè)風(fēng)險評估忽然控制的不足，要求盡力完善的作業(yè)風(fēng)險評和控制的實踐庫，為下一次的作業(yè)在進行風(fēng)險評估和控制的時候提供了便利。與此同時，更要進行作業(yè)風(fēng)險的評估和控制的培訓(xùn)，讓管理人員更好的認識到在作業(yè)風(fēng)險當(dāng)中對存在的諸多問題進行控制的有效措施。

（4）依據(jù)作業(yè)風(fēng)險當(dāng)中的評估和控制的方法對作業(yè)之中的風(fēng)險和危害的類別方式，對安全督查的數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)的歸納、總結(jié)和分析。我們在總計分析的過程當(dāng)中發(fā)現(xiàn)諸多的問題，采集了作業(yè)的風(fēng)險危害的信息數(shù)據(jù)，當(dāng)做是下一個年中作業(yè)風(fēng)險評估和控制的修改以及風(fēng)險評估動態(tài)的更新信息的數(shù)據(jù)的來源。在以往的管理督查的總結(jié)分析當(dāng)中，更加的重視不同種類的違法違規(guī)的總結(jié)分析，忽略了違法違章背后的對作業(yè)風(fēng)險評估和控制的分析，進而不會很好的建立風(fēng)險和預(yù)防的措施，實現(xiàn)了風(fēng)險超前的控制。

2總結(jié)

第2篇：風(fēng)險評估的案例范文

【關(guān)鍵詞】 跌倒風(fēng)險評估 腦梗塞 護理安全

1 研究對象

1.1 對象的選擇

以方便取樣的方法，選擇2012年7月--12月入住我院內(nèi)科病房的58例診斷為腦梗塞的患者，按住院先后進行順序分組，干預(yù)組35例，對照組23例。納入標(biāo)準(zhǔn)：患者CT呈現(xiàn)大片狀低密度陰影，病情平穩(wěn)，意識清楚，無語言溝通障礙，無嚴(yán)重嚴(yán)重心、腦、腎功能障礙。排除標(biāo)準(zhǔn)：臨床上除表現(xiàn)腦梗塞的一般癥狀外，還伴有意識障礙及顱內(nèi)壓增高者。

1.2 對象的一般資料

干預(yù)組：男29例，女6例。年齡50～75歲，平均年齡67.7歲。對照組：男18例，女5例。年齡51～76歲，平均年齡65.5歲。兩組患者在性別、年齡、文化程度等方面的差異無統(tǒng)計學(xué)意義（P>0.05），具有可比性。

2 方法

2.1 護理方法

干預(yù)組采用跌倒風(fēng)險評估表：先是初始評估，所有新入院腦梗塞患者由護士進行跌倒風(fēng)險的初始評估，在患者入院2小時內(nèi)完成，如有風(fēng)險，護士對患者及陪護進行預(yù)防跌倒摔傷的健康教育，在患者或家屬對健康教育完全理解后，要求其在《住院病人安全告知書》上簽全名。然后是再評估，患者出現(xiàn)病情變化、使用鎮(zhèn)靜藥、安眠藥、降壓藥等藥物時，對患者及家屬進行預(yù)防跌倒再次宣教。這樣不僅可以有效防止危險的發(fā)生，還能避免不必要的醫(yī)療糾紛。對照組不給予跌倒風(fēng)險評估，僅進行常規(guī)健康知識宣教。

2.2 統(tǒng)計學(xué)處理 計數(shù)資料采用X2檢驗

3 結(jié)果

兩組患者一般資料分析，兩組患者發(fā)生跌倒的年齡、時間、地點、是否受傷、使用特殊藥物、有無陪護比較詳見表1～2。

4 討論

4.1 跌倒因素

（1）高齡及生理因素：有研究發(fā)現(xiàn)，65歲以上住院老人跌倒危險性增加，跌倒伴隨著年齡的增長而增長。老年人因為骨骼肌肉系統(tǒng)強度與彈性的退化，可造成生理性的姿勢控制能力下降，各種感覺、運動、定向、聽力下降，極易因碰到障礙物身體輕微傾斜而跌倒。

（2）疾病因素：腦梗塞患者可出現(xiàn)病理步態(tài)、共濟失調(diào)或下肢活動受限等危險因素，合并的糖尿病、心臟血管疾病、眼科疾病、心律失常性暈厥等可導(dǎo)致患者發(fā)作性跌倒。另外，患者骨質(zhì)疏松更易發(fā)生跌倒而致骨折。

（3）藥物因素：長期服用鎮(zhèn)靜催眠、抗精神病、降壓、利尿、降糖藥等均可影響患者神志、視覺、步態(tài)、平衡及血壓等，增加患者跌倒的危險[2]，患者因藥物作用，易造成嗜睡或眩暈而跌倒。從表1中可看出有使用特殊藥物的患者更容易發(fā)生跌倒。

（4）環(huán)境因素：夜晚光線不足、地板濕滑、床邊物品堆積、患者衣服拖鞋不合適、廁所內(nèi)馬桶位置太低、沒有扶手和呼叫器等，均可成為患者跌倒的危險因素。這些因素中在廁所、走廊發(fā)生跌倒所占比例較高。

（5）缺乏協(xié)助：未使用床旁護欄，助行器使用不當(dāng)，或者患者的輪椅、床未固定、無人陪護等，都是腦梗塞患者發(fā)生跌倒的危險因素。

（7）護理人員因素 低年資護士對患者評估不全面，或?qū)τ械癸L(fēng)險的患者指導(dǎo)不當(dāng)，不能針對患者的具體情況采取相應(yīng)的有效指導(dǎo)。表1中發(fā)現(xiàn)有陪護的發(fā)生率也比沒有陪護的高。陪護工對運送工具使用不安全，護士無關(guān)注。

4.2 防范舉措

（1）建立護理安全管理機構(gòu)。護理部成立護理質(zhì)量安全小組，定期對護理安全質(zhì)量進行檢查考評，對存在的問題進行分析整改。護士長每周監(jiān)控，查看各項措施是否落實到位。

（2）高度關(guān)注高危患者。預(yù)防跌倒應(yīng)在不妨礙患者日?；顒雍妥灾髂軇拥臈l件下進行，從多方面考慮[3]。準(zhǔn)確評估住院患者的安全問題是預(yù)防跌倒的基礎(chǔ)，責(zé)任護士指導(dǎo)患者使用合適枴杖，穿防滑的布鞋，在浴室、走廊、廁所安裝扶手、防滑地膠及呼救鈴，如發(fā)生意外能及時呼叫。

（3）加強巡視。跌倒發(fā)生的時間在晨午晚間的比率高；住院患者病區(qū)內(nèi)容易跌倒的地點有病室內(nèi)、衛(wèi)生間[4]。對于腦梗塞患者，值班護士要加強巡視，發(fā)現(xiàn)危險行為及時制止，注意觀察患者的生命體征及神智的變化。責(zé)任護士做好對患者及家屬的健康宣教，對服用鎮(zhèn)靜催眠、降糖、降壓藥等患者，，應(yīng)注意觀察用藥后反應(yīng)，并反復(fù)向患者宣教此時要臥床休息的目的，減少跌倒的風(fēng)險。

（4）制定患者跌倒的應(yīng)急預(yù)案。當(dāng)遇到腦梗塞患者跌倒后摔傷后，當(dāng)班護士要采取正確的處理方式：就地測量患者的生命體征，不能搬動，立即通知醫(yī)師協(xié)助評估，初步判斷跌傷原因和認定傷情。及時請外科醫(yī)師會診處理。填寫不良事件報告表，上報護理部，進行風(fēng)險因素分析，提出整改意見。當(dāng)?shù)故录l(fā)生后，一定要妥善處理好賠償糾紛，協(xié)助調(diào)查。

5 結(jié)語

有研究指出，對于可預(yù)防性或臨床期疾病管理而言，提供有效的健康教育或疾病提醒策略能明顯提高患者依從性[5]。2013年我院對所有入院患者在2小時內(nèi)進行跌倒風(fēng)險評估，對存在跌倒高風(fēng)險的患者，護士及時向患者及家屬宣教，從根本上認識到發(fā)生跌倒的危險因素及其嚴(yán)重后果，熟練掌握預(yù)防措施，達到從源頭上預(yù)防的目的?？傊?，患者發(fā)生跌倒的因素是多方面的，其安全防護不僅需要患者及家屬的參與和重視，醫(yī)護人員更要加強安全管理意識，提高護理風(fēng)險識別能力[6]，保證護理安全，對存在的安全因素要總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，采取切實可行的措施，防患于未然才能能提高護理服務(wù)質(zhì)量，最大限度地杜絕醫(yī)療事故和醫(yī)療糾紛的發(fā)生。

參考文獻：

[1]潘紹山，孫方敏，黃始振.現(xiàn)代護理管理學(xué)[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2000：349.

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[4]王日星，劉美芹.住院患者病區(qū)內(nèi)跌倒的原因分析及對策[R].醫(yī)學(xué)信息，2011，24（9）：4483-4484.

第3篇：風(fēng)險評估的案例范文

關(guān)鍵詞：淺埋暗挖雙線；下穿；安全風(fēng)險；AHP

中圖分類號：TU714 文獻標(biāo)識碼： A

0 引言

近幾年，由于地下工程的迅猛發(fā)展，工程安全事故也日益增多，使得地下工程安全風(fēng)險管理發(fā)展成為了一個新的研究領(lǐng)域。隧道工程規(guī)模大、投資高、工期長、不確定因素多[1]，下穿段受地質(zhì)、設(shè)計和近接建構(gòu)筑物不確定性的影響更大，其安全風(fēng)險更高。風(fēng)險管理在隧道工程中已有一定的經(jīng)驗，如范益群[2]在對國內(nèi)外重大隧道事故統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，研究了水底公路隧道的風(fēng)險管理模式，鄧麗娜[3]針對隧道工程風(fēng)險評估的特殊點，討論了層次分析法的基本理論及層次分析法在隧道工程風(fēng)險評估項目中的具體運用。本文基于AHP[4]，結(jié)合尖坡村隧道工程，針對下穿段的安全風(fēng)險進行識別和評價，并采取了有效的處理措施，以期為實現(xiàn)安全、質(zhì)量、環(huán)境、工期等目標(biāo)提供技術(shù)保障。

1 工程概況

尖坡村隧道位于貴陽市郊，交通網(wǎng)發(fā)達，近接左側(cè)貴遵高速公路與環(huán)城高速公路互通立交橋，DI2K3+130~+310段下穿環(huán)城高速公路，埋深24~27m，DI2K3+550~+565段下穿210國道，埋深20m，DI2K3+760~+930段下穿貴遵高速公路及立交橋匝道，埋深26~41m。

隧址區(qū)上覆第四系全新統(tǒng)坡洪積()紅黏土，坡殘積()松軟土、紅黏土；下伏地層有三疊系中統(tǒng)貴陽組()、三疊系下統(tǒng)大冶組()、二疊系上統(tǒng)長興大隆組()、二疊系上統(tǒng)龍?zhí)督M()，并有斷層影響破碎帶()，地下水較發(fā)育。隧道進口縱坡平緩，出口縱坡較陡峻；地面海拔高程1285～1350m，高差30～70m，進口里程DI2K2+498，出口里程DI2K4+973，全長2475m，最大埋深約80m，最小埋深18m，為淺埋雙線隧道。

2 下穿段安全風(fēng)險評估

2.1 建立安全風(fēng)險指標(biāo)體系

組織熟悉尖坡村隧洞工程情況的參建各方的專家學(xué)者組成專家組，集思廣益，建立了用于淺埋暗挖雙線隧道下穿段安全風(fēng)險評估的層次結(jié)構(gòu)模型，如表1所示。

表1 安全風(fēng)險評估層次結(jié)構(gòu)

第一層 第二層 第三層 總權(quán)重

P

安

全

風(fēng)

險 A1

地質(zhì)

(0.297) B1節(jié)理裂隙情況(0.160) 0.045

B2地下水情況(0.278) 0.082

B3巖層走向與傾角(0.163) 0.139

B4巖性情況 (0.540) 0.028

A2

設(shè)計

(0.163) B5常規(guī)設(shè)計可靠性(0.258) 0.042

B6下穿段控制方案(0.637) 0.104

B7技術(shù)交底情況(0.105) 0.017

A3

近接

(0.540) B8道路荷載情況(0.238) 0.129

B9控制措施合理性(0.625) 0.337

B10近接距離(0.136) 0.074

2.2 構(gòu)造判斷矩陣

通過專家組對層次結(jié)構(gòu)模型各因素的兩兩比較，按照1～9標(biāo)度法打分，構(gòu)建出兩兩比較判斷矩陣，計算出矩陣的特征向量并歸一化，即可得到各因素之間的相對權(quán)重，以第二層施工因素及以下各子因素為例，其判斷矩陣為：

同理，可得到其他判斷矩陣、和P。

2.3 計算判斷矩陣的特征向量

本文在綜合考慮計算精度及便捷性的基礎(chǔ)上，利用方根法來計算判斷矩陣的特征向量，以矩陣的計算為例：

（1）每行因素方根均值：

，，。

（2）歸一化：

，，。

計算可知、、相對權(quán)重系數(shù)特征向量，同理可得、、，最終計算結(jié)果見表1。

2.4 一致性檢驗

一致性檢驗主要是為了對計算矩陣及其結(jié)果進行相容性和誤差分析，應(yīng)首先計算其一致性比率，計算式如下：

（1）

其中，，為最大特征根，為矩陣的第i個分量，R.I.為平均隨機一致性指標(biāo)（表2）。

表2 平均一致性指標(biāo)

矩陣階數(shù) 1 2 3 4 5 6

R.I. 0 0 0.58 0.90 1.12 1.24

一致性指標(biāo)C.R.應(yīng)小于0.10，否則說明建立的判斷矩陣具有較大的邏輯矛盾。經(jīng)檢驗，本工程中的、、和均滿足一致性要求。

3 安全風(fēng)險管控措施

根據(jù)評估結(jié)果與工程的實際情況，本工程采取了以下施工控制措施：

（1）進出口臺階式洞門均采用控制爆破，嚴(yán)格控制爆破振速，其永久邊仰坡防護采用錨桿框架梁防護。

（2）全隧采用暗挖法施工，設(shè)置復(fù)合式襯砌，隧道拱墻襯砌應(yīng)一次灌筑，帶仰拱襯砌應(yīng)先施工仰拱。為保證下穿段安全，施工下穿公路及天橋段落時應(yīng)采取控爆施工，嚴(yán)格控制爆破規(guī)模。要求按橋臺（樁）表面質(zhì)點爆破振速不大于2.5cm/s，公路路面允許爆破振速不大于10cm/s選擇控爆實施方案。

（3）下穿環(huán)城高速公路段采用I16型鋼鋼架及42小導(dǎo)管加強支護，鋼架每處采用3根42鎖腳錨管，臺階法開挖且地表布設(shè)監(jiān)控量測網(wǎng)監(jiān)測。

（4）下穿210國道段采用I16型鋼鋼架及42小導(dǎo)管加強支護，鋼架每處鎖腳錨桿采用3根42錨管，系統(tǒng)錨桿調(diào)整為3.5m長。臺階法結(jié)合臨時仰拱開挖，地表加強變形沉降監(jiān)測。

（5）下穿貴遵高速公路段加強支護方式同上，下穿匝道處在加強支護的同時，還應(yīng)將開挖上半斷面用8cm厚噴砼封閉，并用22超前砂漿錨桿臨時支護，錨桿間距1.5m長5m，梅花型布置，縱向間距3m。加強地面及匝道變形沉降監(jiān)測。

（6）下穿段施工前應(yīng)于地表埋設(shè)監(jiān)測點，測點沿公路平行布置，均勻分布于隧道中線兩側(cè)，兩測點間縱向間距5~10m，施工期間對監(jiān)測點進行監(jiān)測，若發(fā)現(xiàn)路面出現(xiàn)較大變形，立即加強支護，提高監(jiān)測頻率并及時通知相關(guān)單位，以便處理。

4 結(jié)語

尖坡村隧道地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜，下穿段安全風(fēng)險尤為突出，其安全風(fēng)險影響因素較多，風(fēng)險較高。本文針對尖坡村隧道下穿段，基于AHP、專家調(diào)查等方法，識別出影響隧道安全的一系列風(fēng)險因素，建立了適用于淺埋暗挖雙線隧道下穿段安全風(fēng)險評估的層次結(jié)構(gòu)，對其安全風(fēng)險進行了分析與評價。然后，根據(jù)評估結(jié)果制定了合理有效的安全風(fēng)險管控措施，為實現(xiàn)安全、質(zhì)量、環(huán)境、工期等目標(biāo)提供了技術(shù)保障。

參考文獻：

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范益群，曾明，曹文宏等. 水底公路隧道的風(fēng)險管理[C]. 全國地鐵與地下工程技術(shù)風(fēng)險管理研討會. 2005(08)

鄧麗娜. 層次分析法在隧道工程風(fēng)險評估中的應(yīng)用[J]. 四川建筑. 2005(01)

許樹柏. 實用決策方法——層次分析法原理[M].天津大學(xué)出版. 1988

第4篇：風(fēng)險評估的案例范文

關(guān)鍵詞計劃;工期;質(zhì)量問題;索賠

中圖分類號 TM6 文獻標(biāo)識碼A文章編號1673-9671-(2010)042-0137-01

1進度計劃的審查

工程建設(shè)進度控制,計劃是關(guān)鍵,計劃的科學(xué)合理性對進度控制起著決定性的作用。秦山核電二期擴建施工進度計劃分為五級,并根據(jù)需要編制專項施工進度計劃。1)一級進度計劃:是國家批準(zhǔn)的電站總體進度計劃,用于指導(dǎo)、安排建設(shè)全過程的設(shè)計、采購、建安、調(diào)試、投產(chǎn)各環(huán)節(jié)總控制目標(biāo),同時,它還對二級工程進度計劃的編制確定了關(guān)鍵日期、建設(shè)總工期以及工程項目各子項的建設(shè)工期。2)監(jiān)理公司協(xié)助業(yè)主管理二、三、四級進度計劃和專項計劃。

2審查工期是否合理

進度計劃審查首先要根據(jù)工程量,結(jié)合勞動定額審核其工期安排的合理性,計劃工期原則上不能突破上級進度計劃;并可以利用已完工程類比審查,如:審查4#機組主回路計劃,從工期對比可看出,4#機組壓力容器筒體保溫施工比3#機組多安排工期5天,從3#機組安裝經(jīng)驗看7天可以滿足安裝需求,所以4#機組壓力容器筒體保溫安裝工期應(yīng)適當(dāng)壓縮。

2.1審查計劃中工序安排的合理性

熟悉圖紙和技術(shù)規(guī)格書的要求,結(jié)合施工方案,審查各物項施工的工序邏輯關(guān)系是否有誤,工序是否有遺漏。

2.2審核其勞動力、施工機具配置的合理性

工程管理部門會同經(jīng)濟合同部門,根據(jù)勞動定額計算書等相關(guān)依據(jù)性文件,對承包商的勞動力安排、工程量等內(nèi)容進行計算,與計劃安排相對比,提出審核意見,以便現(xiàn)場使勞動力等資源配置最優(yōu)化。審核勞動力的另外一個重要方面為,根據(jù)實際施工情況,審查各專業(yè)工種的配備比例。

2.3審核土建與安裝工作的接口時間是否矛盾

在以安裝工程為主,土建單位配合施工時,土建單位要參照安裝單位施工計劃的接口時間編制計劃;安裝單位提出交叉施工的部位及施工所需工期,土建單位要將安裝內(nèi)容納入施工計劃中,為安裝單位提供正確的接口時間。

3影響壓力容器安裝工期的問題

3.1壓力容器到貨問題

2010年1月份業(yè)主的A版年計劃壓力容器2010年2月14日到場,而實際到場時間為2010年2月24日滯后年計劃10天。業(yè)主在保證主線路工期不變的情況下,在2010年3月24日對《4#機組主回路專項計劃》進行再次升版。

3.2廠家提供的壓力容器基準(zhǔn)點標(biāo)識問題

2010年2月27日,壓力容器吊裝就位,3月2日,在進行壓力容器筒體測量時,發(fā)現(xiàn)各段弧長有偏差,發(fā)現(xiàn)此問題后安裝單位又重新對壓力容器的方位復(fù)測(以壓力容器筒體吊籃支承面的4個定位凹槽為基準(zhǔn)點),發(fā)現(xiàn)壓力容器方位偏差較大,4個方位的偏差均在5mm左右,相關(guān)方判定廠家提供的壓力容器基準(zhǔn)點標(biāo)識有誤。在后續(xù)側(cè)部墊板加工數(shù)據(jù)測量過程中,發(fā)現(xiàn)側(cè)部間隙左右偏差較大(6個支承的間隙:一側(cè)間隙約為45mm,另一側(cè)間隙約為61mm,中心偏差達8mm左右),以此測量數(shù)據(jù)加工側(cè)部墊板(側(cè)部墊板呈楔形狀,左右相反)無法安裝。3月29日-3月30日,經(jīng)各方會議研究討論后(詳見附件會議紀(jì)要OPC-ZT-2010-052),決定將壓力容器重新吊起調(diào)整方位。這意味著之前除保溫層安裝外的其它壓力容器安裝工作將從零開始,壓力容器重新定位實際工期共計14天。

3.3環(huán)吊故障影響

在壓力容器重新定位期間4#機組環(huán)吊4月6日出現(xiàn)故障,不能合閘,4月10日修復(fù),工期滯后4天。

3.4廠家制造缺陷問題影響

壓力容器包裝實體與提供的包裝圖紙不符,壓力容器臨時頂蓋未開測量孔,現(xiàn)場無法進行安裝調(diào)整,需將壓力容器臨時頂蓋拆除。3月1日,臨時頂蓋拆除并吊運至20m平臺,切割過程中發(fā)現(xiàn)測量孔位置由不銹鋼和碳鋼緊貼著,無法切割。3月3日,完成測量孔開孔,將臨時頂蓋吊回壓力容器,此工作造成3天的工期延誤。

4#機組與3#機組供貨廠家不同,對壓力容器做了一定改進。3#機組接管嘴保護裝置由木板組成,而4#機組接管嘴保護裝置由放置在接管中帶密封環(huán)的不銹鋼板與筒體內(nèi)壁通過螺桿固定,且管段內(nèi)部充氮保護。拆除時需在壓力容器內(nèi)部搭設(shè)平臺,做好相關(guān)物項保護工作,操作空間狹小,且自重較大的保護裝置需人力支撐,難以施力,增加了拆除的難度。整個拆除過程耗時3天。

由于保溫支撐環(huán)上部第二層保溫塊(P18、P19、P20)制造超差,現(xiàn)場安裝后周長超差(要求值14797mm,實測14812mm超差15mm)。于3月16日當(dāng)日開啟不符合項,3月17日,按照設(shè)計要求,拆掉部分保溫塊進行切割,重裝滿足設(shè)計要求后繼續(xù)進行后續(xù)保溫層的安裝,此項工作耗時2天。

原計劃壓力容器筒體保溫3月7日-3月15日共9天工期,實際完成時間未3月20日,實際工期為14天,工期延誤5天。

綜上所述,自壓力容器到貨至重新定位完成,工期已共計延誤26天,造成4#機組整個主回路計劃工期風(fēng)險增加,后續(xù)的施工工序需要采取必要的趕工措施,來彌補前期的工期損失,才能降低4#機組整個主回路計劃的工期風(fēng)險。

4對4#機組壓力容器安裝前期問題的影響分析

1)首先壓力容器到貨滯后和前期安裝中的工期損失,增加了4#機組整個主回路計劃工期的風(fēng)險,如果不采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將直接影響最終的壓力容器進水節(jié)點目標(biāo),給業(yè)主帶來巨大的經(jīng)濟損失。2)造成后續(xù)施工順序的改變,如穩(wěn)壓器4月20日即將到施工現(xiàn)場,而壓力容器的二次調(diào)整因環(huán)吊的故障影響在4月10日才調(diào)整完成,接著利用環(huán)吊將徑向支承塊專用工機具吊入壓力容器等工作直到4月14日完成,4月16日將波動管吊入房間存放,4月18日進行穩(wěn)壓器專用吊具的安裝,導(dǎo)致設(shè)備閘門內(nèi)封頭已沒有時間吊掛安裝,只能臨時改變施工順序,將設(shè)備閘門內(nèi)封頭臨時存放到其他地方,后期再安排時間窗口。3)針對壓力容器到貨滯后和前期安裝中出現(xiàn)的甲供設(shè)備質(zhì)量問題,施工單位向業(yè)主發(fā)出多份索賠報告。

5如何規(guī)避此類風(fēng)險

首先需保證圖紙的供應(yīng)及時,使安裝單位有充足的時間對相關(guān)技術(shù)參數(shù)進行消化吸收;對施工工序盡量細化,并進行合理優(yōu)化;對涉及交叉施工的問題,安排好合理的時間窗口;因壓力容器安裝過程中環(huán)吊使用頻繁,需成立專門的環(huán)吊保障小組,以便對環(huán)吊故障進行及時排除;廠家現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)人員到場需及時;成立專門的協(xié)調(diào)小組,便于對安裝過程中出現(xiàn)的問題及時溝通解決;做好相關(guān)機組的經(jīng)驗反饋工作,避免出現(xiàn)類似的問題;對預(yù)計將會出現(xiàn)的問題,準(zhǔn)備多套解決預(yù)案;施工單位需提前最好施工人員、技術(shù)、機具的準(zhǔn)備工作等;增強不可預(yù)測因素的防范意識,提前做好技術(shù)準(zhǔn)備。

第5篇：風(fēng)險評估的案例范文

關(guān)鍵詞：城市公共安全;風(fēng)險評估;機制

中圖分類號：D630.1 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）25-0066-03

城市是人口、產(chǎn)業(yè)、資源經(jīng)濟最密集的場所。改革開放以來，我國城市化進程不斷加快。城市化使得城市的中心地位日益突出，迅速集聚的社會生產(chǎn)要素給城市發(fā)展帶來活力的同時，也使城市作為特殊的承災(zāi)體面臨著越來越多的威脅公共安全的風(fēng)險因素，其危害程度和范圍也不斷增加。正如德國社會學(xué)家貝克所言，現(xiàn)代社會正處于工業(yè)社會向風(fēng)險社會的轉(zhuǎn)型之中，現(xiàn)代社會的風(fēng)險超過了人們的控制能力。1976年的唐山大地震、1998年的特大洪水災(zāi)害、2003年的“非典”疫情、2014年的昆明火車站暴力恐怖事件以及2014年年底的上海外灘踩踏事件等都給我國公共安全管理提出了巨大挑戰(zhàn)。城市的脆弱性，風(fēng)險因素的復(fù)雜性和多樣性決定了完善城市公共安全防御體系勢在必行。而作為城市公共安全風(fēng)險管理重要手段的風(fēng)險評估，對于識別城市存在的風(fēng)險因素、評估風(fēng)險等級、提出對策、進行風(fēng)險控制有著十分重要的意義。

一、城市公共安全及其風(fēng)險評估

公共安全是指社會公眾的生命、健康、重大公私財產(chǎn)以及公共生產(chǎn)、生活的安全。隨著我國城市進入快速發(fā)展時期，威脅城市公共安全的因素越來越多。城市公共安全是指由政府及社會提供的預(yù)防各種重大事件、事故和災(zāi)害的發(fā)生，保護人民生命財產(chǎn)安全、減少社會危害和經(jīng)濟損失的基礎(chǔ)保障[1]。這意味著城市公共安全的內(nèi)涵包括兩個方面：一方面，城市公共安全是由政府提供的一項公共服務(wù)，政府不僅要建立各種突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和責(zé)任制，也要根據(jù)城市公共安全的特性制定公共政策，維護公共安全;另一方面，城市公共安全是民眾生命財產(chǎn)安全的基礎(chǔ)保障，它的保障對象是全體民眾的共同利益。城市建設(shè)既是集聚財富的過程，也是集聚風(fēng)險的過程[2]。威脅城市公共安全的風(fēng)險因素既有傳統(tǒng)安全風(fēng)險因素也有非傳統(tǒng)安全風(fēng)險因素。傳統(tǒng)安全風(fēng)險因素包括自然災(zāi)害風(fēng)險、技術(shù)災(zāi)害風(fēng)險、食品安全風(fēng)險和公共衛(wèi)生風(fēng)險。隨著城市的發(fā)展，除了傳統(tǒng)風(fēng)險，城市越來越多地面臨非傳統(tǒng)安全風(fēng)險。非傳統(tǒng)安全風(fēng)險因素包括金融安全風(fēng)險、信息安全風(fēng)險、恐怖襲擊風(fēng)險、生態(tài)環(huán)境安全風(fēng)險和突發(fā)風(fēng)險等。為了實現(xiàn)對各類災(zāi)害事故的有效控制，保障城市居民的各方面安全，必須完善城市公共安全保障體系，而城市公共安全的風(fēng)險評估尤為重要，它是實現(xiàn)有效風(fēng)險管理的重要手段，也是保障城市可持續(xù)發(fā)展的必要條件。城市公共安全風(fēng)險評估是指對城市進行風(fēng)險評析，通過風(fēng)險辨識發(fā)現(xiàn)城市潛在的危險源，對城市危險源進行分析預(yù)測，評估其發(fā)生的可能性及后果，從而采取切實可行的措施防范、降低和消除風(fēng)險，進行有效的風(fēng)險管理。在對城市公共安全風(fēng)險進行分析時，主要考量城市的脆弱性和可承受性兩個方面。

二、現(xiàn)行城市公共安全風(fēng)險評估機制分析――基于上海外灘踩踏事件的分析

（一）上海外灘廣場踩踏事故回顧

2011年起，黃浦區(qū)政府、上海市旅游局和上海廣播電視臺連續(xù)三年在外灘風(fēng)景區(qū)舉辦新年倒計時活動。鑒于在安全等方面存在一定的不可控因素，黃浦區(qū)政府經(jīng)與上海市旅游局、上海廣播電視臺協(xié)商后。于2014年11月13日向市政府請示，新年倒計時活動暫停在外灘風(fēng)景區(qū)舉行。2014年12月9日黃浦區(qū)政府第76次常務(wù)會議決定，2015年新年倒計時活動在外灘源舉行。事發(fā)當(dāng)晚20時起，外灘風(fēng)景區(qū)人員進多出少，大量市民游客涌向外灘觀景平臺，呈現(xiàn)人員逐步聚集態(tài)勢。22時37分，外灘廣場東南角北側(cè)人行通道階梯處的單向通行警戒帶被沖破以后，現(xiàn)場值勤民警竭力維持秩序，仍有大量市民游客逆行涌上觀景平臺。23時23分至33分，上下人流不斷對沖后在階梯中間形成僵持，繼而形成“浪涌”。23時35分，僵持人流向下的壓力陡增，造成階梯底部有人失衡跌倒，繼而引發(fā)多人摔倒、疊壓，致使擁擠踩踏事件發(fā)生，事件造成36人死亡49人受傷[3]。

（二）現(xiàn)行城市公共安全風(fēng)險評估機制

城市公共安全風(fēng)險評估機制是指對城市公共安全進行風(fēng)險評估的機構(gòu)和制度，包括評估主體、評估內(nèi)容及指標(biāo)體系、評估方法、評估程序、評估結(jié)果五方面內(nèi)容。上海在城市公共安全體系建設(shè)方面起步較早，到目前為止已建立起以公安局和民防局為核心的城市風(fēng)險管理系統(tǒng)。在上海外灘踩踏事件中，風(fēng)險評估機制的運行如下：

第一，評估主體。上海由市公安局為主的社會安全體系全面負責(zé)應(yīng)對和處置各類突發(fā)性社會安全風(fēng)險。2004年9月30日上海啟用市應(yīng)急聯(lián)動中心在突發(fā)事件的先期處置中發(fā)揮應(yīng)急指揮和快速聯(lián)動的作用。2005年上海成立應(yīng)急管理委員會，下設(shè)應(yīng)急管理委員會辦公室。上海目前的城市公共安全風(fēng)險評估主要是以市委、市政府為主導(dǎo)，在“以人為本、預(yù)防為主、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)”的原則下牽頭組織各區(qū)縣縣政府及相關(guān)部門開展風(fēng)險評估工作。在2014年年底的上海外灘踩踏事件中，外灘新年倒計時活動風(fēng)險評估由黃浦區(qū)旅游局進行，而現(xiàn)場風(fēng)險評估工作主要由黃浦區(qū)公安分局指揮中心及上海市公安局指揮中心進行，通過現(xiàn)場影像數(shù)據(jù)信息由指揮中心指揮員報送黃浦區(qū)公安分局領(lǐng)導(dǎo)及市公安局領(lǐng)導(dǎo)，從而對現(xiàn)場公共安全風(fēng)險進行粗略評估。

第二，評估內(nèi)容及指標(biāo)體系。城市公共安全風(fēng)險評估是對城市潛在的風(fēng)險源的數(shù)據(jù)信息匯總分析，判斷其性質(zhì)、危害程度及影響區(qū)域，對其分級分類，從而做好充分響應(yīng)準(zhǔn)備，以避免事態(tài)的擴大和升級，減少危害損失。上海市把危及城市公共安全的災(zāi)害事故分為19類25種，每種又細分為一般、重大、特大三個等級。由市公安局編制的《上海市密集人群擁擠事故應(yīng)急處置預(yù)案》按照人群密集公共場所事故的嚴(yán)重程度、可控性和影響范圍，將人群密集公共場所事故分為四級：Ⅰ級（特別重大）、Ⅱ級（重大）、Ⅲ級（較大）、Ⅳ級（一般），并依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。在踩踏事件中，應(yīng)急指揮中心及公安局主要是對外灘廣場的人流量進行評估，由于并未制定外灘活動應(yīng)急預(yù)案，對于外灘公共安全的風(fēng)險評估主要依賴于現(xiàn)場觀測數(shù)據(jù)信息，并根據(jù)人流量密度評估現(xiàn)場安全風(fēng)險，判斷是否需要加派警力引導(dǎo)人群疏散。

第三，評估程序。城市公共安全風(fēng)險評估的主要程序是風(fēng)險源識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。事態(tài)出現(xiàn)惡化端倪時，報警信息迅速匯集到指揮中心，傳送至各區(qū)域指揮中心，并及時向上級指揮中心和行政領(lǐng)導(dǎo)報送進行風(fēng)險評估。黃浦區(qū)指揮中心根據(jù)視頻攝像頭、數(shù)據(jù)采集終端以及語言通信終端等獲得信息并上報現(xiàn)場數(shù)據(jù)信息，黃浦區(qū)公安分局及上海市公安局根據(jù)上報信息進行緊急分析評估，提醒做好響應(yīng)準(zhǔn)備。

（三）風(fēng)險評估機制存在的問題分析

第一，職能不清與評估主體不明確。任何群眾活動之前，都必須要做足風(fēng)險評估，相關(guān)的各委辦局、各屬地部門、各企事業(yè)單位都要各司其職，承擔(dān)相應(yīng)的任務(wù)和責(zé)任。上海于2004年和2005年分別成立應(yīng)急聯(lián)動指揮中心和應(yīng)急管理委員會，應(yīng)是對活動進行風(fēng)險評估的參與者之一，但在外灘新年倒計時活動中，卻并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。事件中的評估工作主要由公安行政領(lǐng)導(dǎo)個人評估，缺乏相關(guān)部門和專業(yè)隊伍的參與，相關(guān)部門甚至沒有發(fā)揮作用，部門之間職責(zé)不清，僅靠公安部門進行風(fēng)險防控工作。現(xiàn)有的法制沒有明確風(fēng)險評估主體，形成由“條線部門”主導(dǎo)的各自為政的評估機制。

第二，評估技術(shù)落后與方法不科學(xué)。國內(nèi)外對于風(fēng)險評估的方法很多，當(dāng)前常用的是突變級數(shù)法，但當(dāng)前評估主體并不具備專業(yè)知識水平。目前，國內(nèi)外對人員擁擠的判別沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只限于特征的描述[4]。有規(guī)定指出景區(qū)、景點室內(nèi)達到1m2/人、室外達到0.75m2/人，即要啟動應(yīng)急預(yù)案[5]。對于上海這樣的特大型城市，人員擁擠需要科學(xué)考察單位時間內(nèi)和單位地點內(nèi)人員的流動情況，而不是僅憑對人流的大致主觀推測來進行評估。據(jù)市民回憶，事發(fā)當(dāng)晚，外灘人流密度高達6人/m2，但這一數(shù)據(jù)并沒有得到指揮中心的準(zhǔn)確監(jiān)測。事發(fā)前，黃浦區(qū)政府及相關(guān)部門也并未進行全面、系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險評估。應(yīng)對事件的直接做法就是部署警力，卻并沒有采用科學(xué)評估的手段。

第三，風(fēng)險意識薄弱與知識不足。2014年12月9日黃浦區(qū)政府第76次常務(wù)會議明確指出區(qū)公安分局與市政委等部門做好活動預(yù)案。作為活動承辦單位，黃浦區(qū)旅游局對轄區(qū)內(nèi)重點區(qū)域風(fēng)險評估不足，而黃浦區(qū)政府嚴(yán)重缺乏公共安全風(fēng)險防范意識，未檢查監(jiān)督會議具體要求的貫徹落實，也未對可能存在的大量人群聚集做安全風(fēng)險評估，沒有對活動可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險予以高度重視，缺乏應(yīng)有認知。在事件處理過程中，政府及公安局等領(lǐng)導(dǎo)未能及時正確評估人群集聚的風(fēng)險，知識不足正是一大原因，由于知識結(jié)構(gòu)的欠缺，無法進行專業(yè)評估，導(dǎo)致判斷失誤，應(yīng)對嚴(yán)重缺失。另一方面，現(xiàn)有預(yù)案及研究成果也存在實踐操作性弱的問題。

第四，條塊分割與部門協(xié)同不夠。交通部門和交通管理部門是人群集散、空間移動、流量管控的關(guān)鍵部門。對于外灘新年活動，地鐵、公交、車輛的交通管控都應(yīng)做好規(guī)劃評估，這不僅僅是公安局和指揮中心的任務(wù)。而對人流的趨向和流動狀況，通信技術(shù)部門也必須及時將數(shù)據(jù)信息報送上級相關(guān)部門。在這個過程中，部分部門已經(jīng)完成相關(guān)工作，而踩踏事件依然發(fā)生，這是因為部門條塊分割，協(xié)同性不夠。

三、城市公共安全風(fēng)險評估機制的構(gòu)建與完善

（一）完善并嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)程，規(guī)范評估程序

完善風(fēng)險評估法制建設(shè)，依據(jù)國家公共安全法制的要求，結(jié)合地方特色，針對風(fēng)險源的特點，構(gòu)建完整的城市公共安全評估法制體系。對評估程序、運作體制、評估權(quán)限等都應(yīng)有明確和詳細的規(guī)定。分解城市公共安全風(fēng)險評估任務(wù)，強化任務(wù)落實，推動風(fēng)險評估體系建設(shè)。編制城市公共安全風(fēng)險評估白皮書，強化評估科學(xué)性，細化各項評估流程，規(guī)范評估程序。同時，要強化執(zhí)行監(jiān)督，將風(fēng)險評估工作寓于日常監(jiān)管工作中，落實風(fēng)險防控措施。

（二）加強風(fēng)險評估技術(shù)支撐，更新評估方法

完善綜合管理信息系統(tǒng)，形成覆蓋全市的信息管理技術(shù)平臺。建立起公共安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及案例庫，將歷史數(shù)據(jù)進行結(jié)構(gòu)化處理。在遇到問題時在案例庫中檢索過去類似案例，對現(xiàn)有風(fēng)險因素進行更為準(zhǔn)確的評估。另一方面，在監(jiān)測方面，加強監(jiān)控技術(shù)支撐，綜合利用計算機網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字監(jiān)控等先進技術(shù)，建立起基于GIS（地理信息系統(tǒng)）的多功能公共安全風(fēng)險評估技術(shù)平臺，實現(xiàn)更為準(zhǔn)確的風(fēng)險信息獲取，并在全市重要場所設(shè)立顯示屏、戶外廣播等安全提示設(shè)施。在評估方法上，引入專業(yè)團隊，與國外先進評估方法接軌，采用專業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和理論方法，建立完善的城市公共安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系，建立風(fēng)險評估模型。

（三）建立公共安全專家評估系統(tǒng)，強化教育培訓(xùn)

多元化評估不僅是科學(xué)評估的需要，也是民主建設(shè)的內(nèi)在要求。事件發(fā)生時，往往需要決策者在短時間內(nèi)完成信息評估并迅速做出判斷決策，這對決策者的素質(zhì)和能力要求特別高，而現(xiàn)有決策者并不具備這樣的能力。學(xué)者戚建剛認為，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有的應(yīng)急工作辦事機構(gòu)為基礎(chǔ)，通過增強職權(quán)職責(zé)、配備專家精英、更新軟硬件設(shè)施等方面的改革，提高其獨立性、權(quán)威性、專業(yè)性和精確性，從而集中、統(tǒng)一、權(quán)威、精確、高效地防范和應(yīng)對社會風(fēng)險[6]。而對于決策者，應(yīng)當(dāng)加強風(fēng)險評估教育培訓(xùn)，提高管理者的風(fēng)險意識和風(fēng)險評估能力是預(yù)防工作得以貫徹的根本保障。

（四）條塊結(jié)合，推動風(fēng)險評估的協(xié)同合作

制定符合實際的工作運行流程，建立組織、部門之間的協(xié)同配合機制，保證信息溝通的快速與通暢。協(xié)作問題主要來自組織結(jié)構(gòu)因素和現(xiàn)有行政體制因素，組織結(jié)構(gòu)因素包括結(jié)構(gòu)的靜態(tài)涉及和組織運行的動態(tài)過程。因此對于橫向聯(lián)系的組織設(shè)計應(yīng)當(dāng)以橫向協(xié)調(diào)與橫向制約的方式設(shè)計，實行層層協(xié)調(diào)，采用標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)調(diào)方式。出臺有關(guān)職責(zé)分工的基本制度，建立協(xié)調(diào)監(jiān)督制度，設(shè)立協(xié)調(diào)類工作的量化指標(biāo)體系，納入部門和個人的工作考核。

四、結(jié)語

城市公共安全風(fēng)險管理體系是一個龐大的、開放的和模塊化的系統(tǒng)，比一般的組織結(jié)構(gòu)都要復(fù)雜。風(fēng)險評估是做好風(fēng)險管理的前提和保證，為了保證城市公共安全風(fēng)險管理體系的有效運轉(zhuǎn)，必須建立高效、靈活的風(fēng)險評估運行機制。我國目前公共安全保障基礎(chǔ)尚且較為薄弱。本文通過結(jié)合上海外灘踩踏事故的案例對其風(fēng)險評估機制運行進行分析，從評估主體、評估程序、評估方法等方面分析其中顯現(xiàn)的問題，進而探討城市公共安全風(fēng)險評估機制的構(gòu)建和完善，為風(fēng)險評估的模型建構(gòu)、科學(xué)分析和實踐操作提供研究參考。

參考文獻：

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Construction of Mechanism of Risk Assessment on Urban Public Safety

――Based on the analysis of the stampede at Shanghai’s Bund area

ZHENG Qianqian

（East China university of political science and law， Shanghai 201600， China）

第6篇：風(fēng)險評估的案例范文

[關(guān)鍵詞] SPS協(xié)定 風(fēng)險評估 科學(xué)證據(jù)

隨著食品安全成為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的焦點問題，各國紛紛制定大量針對食品和動植物產(chǎn)品進口的嚴(yán)格的檢驗和檢疫規(guī)則，以保護本國人類、動植物的生命健康，即所謂的SPS措施。然而，一項SPS措施也可能盜科學(xué)之名，行貿(mào)易保護主義之實。WTO爭端解決機構(gòu)（DSB）處理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛適用的主要法律是WTO《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，其中的關(guān)鍵問題集中在如何理解和在實踐中把握“風(fēng)險評估”。DSB專家組和上訴庭的相關(guān)解釋已構(gòu)成了事實上的判例法。加強對風(fēng)險評估的研究是深刻理解協(xié)定，積累經(jīng)驗的有效途徑，有助于充分了解WTO成員合法維持SPS措施必須符合的條件和應(yīng)采取的實施流程，以及如何合理利用規(guī)則，在貿(mào)易爭端中正確地援引SPS協(xié)定。

一 、 SPS協(xié)定對風(fēng)險評估的規(guī)定

風(fēng)險評估在SPS協(xié)定附件A中被定義為：根據(jù)可能適用的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施評價蟲害或病害在進口成員領(lǐng)土內(nèi)傳入、定居或傳播的可能性，及評價相關(guān)潛在的生物學(xué)后果和經(jīng)濟后果；或評價食品、飲料或飼料中存在的添加劑、污染物、毒素或致病有機體對人類或動物的健康所產(chǎn)生的潛在不利影響。

SPS協(xié)定第2條和第5條也專門針對風(fēng)險評估施加了嚴(yán)格的紀(jì)律。協(xié)定允許WTO成員在貿(mào)易方面給予食品安全和動植物健康以優(yōu)先權(quán)，每個成員有權(quán)確定其認為適當(dāng)?shù)氖称钒踩蛣又参锝】邓剑⒃趯φ鎸嵈嬖诘挠嘘P(guān)風(fēng)險進行適當(dāng)評估的基礎(chǔ)上確立SPS措施，而且還應(yīng)將其所考慮的因素、所使用的評估程序和所確認的可接受的風(fēng)險水平應(yīng)要求公之于眾。第5條第2款列舉了進行風(fēng)險評估應(yīng)考慮的因素，包括：有關(guān)國際組織制定的風(fēng)險評估技術(shù)；可獲得的科學(xué)證據(jù)和方法；病蟲害非疫區(qū)的存在；相關(guān)的生態(tài)和環(huán)境條件；相關(guān)的經(jīng)濟因素，比如有害物質(zhì)傳入的潛在經(jīng)濟影響、包含和消滅規(guī)避所選SPS措施的有害物質(zhì)的成本和采用替代方法控制風(fēng)險的相對成本效益。

二、 DSB對風(fēng)險評估的相關(guān)闡釋

DSB專家組和上訴庭在相關(guān)案例中對有關(guān)風(fēng)險評估的一系列法律問題作了大量闡釋，正逐步演變成為該領(lǐng)域的判例法，下面分別結(jié)合相關(guān)案例加以分析。

1.風(fēng)險評估和SPS措施之間的關(guān)系

歐盟荷爾蒙牛肉案上訴庭將SPS措施必須基于風(fēng)險評估解釋為在二者之間必須存在合理關(guān)系，即一種持續(xù)的客觀情況且能在SPS措施和風(fēng)險評估之間被觀察到，一成員也可以將其措施基于另一成員或國際組織開展的風(fēng)險評估，只要在訴訟中能用風(fēng)險評估證明措施合理足矣。確定風(fēng)險評估和SPS措施之間關(guān)系是否存在也只能個案分析。只要措施的結(jié)論和風(fēng)險評估的結(jié)論可比較，就符合第5條第1款。因為如果該成員在措施引起爭議時能找到科學(xué)證據(jù)，就可以假定在措施制定時證據(jù)同樣得到了考慮。因此，風(fēng)險評估的缺失將被理解為存在對國際貿(mào)易變相限制的一個警示信號。日本水果檢疫措施案專家組還論證了“充分科學(xué)證據(jù)”的含義，認為“充分”通常指無論“其數(shù)量、程度和范圍都表明足以實現(xiàn)一定的目標(biāo)”，要求SPS措施和科學(xué)證據(jù)之間存在足夠的關(guān)系，包括措施的性質(zhì)和科學(xué)證據(jù)的數(shù)量、質(zhì)量。

2.風(fēng)險評估的科學(xué)性問題

歐盟荷爾蒙牛肉案上訴庭認為風(fēng)險評估必須是對數(shù)據(jù)的“科學(xué)”考察和事實性研究，而不包括社會價值判斷在內(nèi)的“政策”， “SPS協(xié)定第5條第2款對風(fēng)險評估所考慮的因素的列舉不是一個可‘窮盡’的列舉……依照第5條第1款所評估的風(fēng)險不僅僅是在嚴(yán)格控制的條件下在科學(xué)實驗室中可探知的，而且還是在人類社會中真實存在的”。因此，成員國通常會把其措施基于主流的科學(xué)證據(jù)，當(dāng)然一項措施也可以基于“來自有資格的和受尊敬來源的不同觀點，特別是當(dāng)有關(guān)風(fēng)險具有威脅生命的特征并被覺察出對公共健康安全構(gòu)成明顯和逼近的威脅時”。澳大利亞鮭魚案上訴庭也認為在風(fēng)險評估中對污染和損害的可能性的適當(dāng)評價必須達到某種水平的客觀程度，即必須是對所認定的風(fēng)險水平能夠讓人合理地相信的水平。SPS協(xié)定的紀(jì)律在此得到了最嚴(yán)格地執(zhí)行，第5條第1款和第2款通過要求成員在進行風(fēng)險評估時考慮可獲得的科學(xué)證據(jù)、國際組織制定的風(fēng)險評估技術(shù)和參考科學(xué)原理而強調(diào)了客觀性。

3.風(fēng)險評估的步驟

澳大利亞鮭魚案上訴庭認為一項有效的風(fēng)險評估必須包括以下步驟：a、確認措施所針對的疾病，以及導(dǎo)致其對當(dāng)?shù)貏又参镂廴臼录臐撛谏飳W(xué)和經(jīng)濟影響；b、對疾病傳入、定居或傳播以及隨之而來的生物學(xué)和經(jīng)濟損害可能性的評估；c、對在擬采取的SPS措施條件下疾病傳入、定居或傳播的可能性的評估。

三 、關(guān)于風(fēng)險評估制度的思考及我國的法律對策

1.建立風(fēng)險評估和風(fēng)險管理機制

“風(fēng)險評估”最重要的啟示就是必須建立科學(xué)的風(fēng)險評估和風(fēng)險管理機制。風(fēng)險評估和風(fēng)險管理在SPS協(xié)定中具有舉足輕重的地位。一般而言，DSB專家組往往首先考察是否存在風(fēng)險評估。如果沒有，僅憑這一點就可能導(dǎo)致敗訴。因此，我國應(yīng)當(dāng)盡快建立科學(xué)的風(fēng)險評估和風(fēng)險管理機制，首要任務(wù)是設(shè)立專門機構(gòu)來負責(zé)這一工作。在鮭魚案敗訴后，澳大利亞就在農(nóng)林漁業(yè)部內(nèi)設(shè)立了一個澳大利亞生物安全局（ Biosecurity Australia）的新機構(gòu)，專門負責(zé)提供進口風(fēng)險分析。

2.風(fēng)險評估必須具體且包括所有風(fēng)險

目前，DSB在抽象意義上對風(fēng)險評估的要求已經(jīng)作出了合理、清楚的陳述，產(chǎn)生于可能的未知因素而不能用數(shù)量表示的風(fēng)險或理論上的風(fēng)險量是遠遠不夠。風(fēng)險評估必須是具體的，而且可能比 SPS協(xié)定字面要求更嚴(yán)格。在荷爾蒙案中，上訴庭認為SPS協(xié)定并不要求一項風(fēng)險評估必須識別最小程度的風(fēng)險，而僅僅是可確定的風(fēng)險，歐盟的研究應(yīng)當(dāng)鎖定于特定的荷爾蒙，而非荷爾蒙的類別。此外，所有的風(fēng)險必須包括在風(fēng)險評估之中，甚至那些不能通過實驗方法進行數(shù)量分析的對人類健康的所有威脅。歐盟當(dāng)初敗訴也由于沒有提供這一階段風(fēng)險的證據(jù)。因此，我國在提供風(fēng)險評估報告時應(yīng)盡可能詳盡具體，包括所能確知和考慮到的幾乎所有風(fēng)險。同時，還應(yīng)密切跟蹤WTO有關(guān)風(fēng)險評估書面形式的裁定等指南。

3.突出風(fēng)險評估的科學(xué)性

毫無疑問，不管所完成的風(fēng)險評估如何，WTO必然會在SPS措施基于充分的科學(xué)證據(jù)這一點上持強硬立場。具體地說，我國未來開展風(fēng)險評估一定要遵循澳大利亞鮭魚案中的三步法，并考慮SPS協(xié)定第5條第2、3款所列舉的因素，對數(shù)據(jù)進行“科學(xué)”考察和事實性研究，而不能是包括社會價值判斷在內(nèi)的“政策”。同時，注意風(fēng)險評估的客觀程度水平。鮭魚案專家組認為雖然在風(fēng)險評估定義的文本中并無門檻要求，但在參考了一系列客觀因素后要求達到“對所作的評估和所認定的風(fēng)險水平能夠讓人合理地相信” 的水平。這很可能意味著要求在風(fēng)險評估中科學(xué)分析的力度必須是能夠經(jīng)得起懷疑的，哪怕不是太嚴(yán)格。

4.慎用非主流科學(xué)觀點

雖然DSB承認非主流科學(xué)可以被用來支持風(fēng)險評估，但其是否足以支持一項風(fēng)險評估只能個案分析。應(yīng)該說，SPS協(xié)定下的數(shù)量程序要求在全球范圍內(nèi)的運作都是極其近似，“伽利略現(xiàn)象”是十分罕見的。即便這種現(xiàn)象真的發(fā)生，專家組也仍然有能力去評估所謂“科學(xué)”的可信度，并得出結(jié)論。因此，我們應(yīng)當(dāng)慎用非主流科學(xué)觀點，最好盡量把風(fēng)險評估建立在主流科學(xué)觀點之上。

加入WTO之后，我國一些勞動密集型和具有地域優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品的出口屢遭進口國SPS措施暗箭。這說明我國作為WTO的新成員, 應(yīng)對SPS問題的相關(guān)經(jīng)驗還需要一個積累的過程。我們?nèi)狈?yīng)對SPS措施引起貿(mào)易糾紛的訴訟經(jīng)驗，缺乏參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)和跟蹤國際SPS措施變化的經(jīng)驗。對風(fēng)險評估的研究無疑是在經(jīng)驗積累和學(xué)會利用SPS協(xié)定方面邁出的第一步。吸取別國在風(fēng)險評估等問題上的經(jīng)驗教訓(xùn)，既保護國內(nèi)公共健康又保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，對于我國在遵循WTO義務(wù)的同時，有效地抵御外來SPS壁壘，充分運用多邊貿(mào)易機制所賦予的權(quán)利并在爭端中掌握主動都是十分必要的。

參考文獻：

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[3]歐共體荷爾蒙牛肉案上訴庭報告，第193-194段

[4]日本水果檢疫措施案專家組報告，第8段；上訴庭報告，第73段、84～85段

[5]歐共體荷爾蒙牛肉案上訴庭報告，第187段

[6]歐共體荷爾蒙牛肉案上訴庭報告，第194段

[7]澳大利亞鮭魚案上訴庭報告，第121段

第7篇：風(fēng)險評估的案例范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理；供電企業(yè)；安全管理；應(yīng)用

前言

確保人身、電網(wǎng)、設(shè)備安全，實現(xiàn)安全發(fā)展，是建設(shè)“一強三優(yōu)”現(xiàn)代電力公司的必然要求，也是電力企業(yè)重大的經(jīng)濟責(zé)任、社會責(zé)任和政治責(zé)任。近年來，公司全面落實科學(xué)發(fā)展觀，深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，加強“全面、全員、全過程、全方位”安全管理，深入開展反違章和隱患排查治理等工作，強化應(yīng)急機制建設(shè)，有效保障了人身、電網(wǎng)安全和可靠供電。

一、風(fēng)險管理的概念

風(fēng)險管理是以工程、系統(tǒng)、企業(yè)等為對象，分別實施風(fēng)險危險源的辨識、分析、評估、控制，從而達到控制風(fēng)險、預(yù)防事故、保障安全的目的。風(fēng)險管理的應(yīng)用最早出現(xiàn)在20世紀(jì)30年代，并從50年代開始，發(fā)展了分析和控制的相關(guān)理論，到現(xiàn)在歷經(jīng)70多年，形成了一套完整的理論、方法和應(yīng)用技術(shù)。目前，以安全性評價為主要形式的風(fēng)險管理已在機械、化工、石化、冶金、電力等工業(yè)部門得到了廣泛的應(yīng)用，并逐漸走上了規(guī)范化、法制化軌道。

安全管理的實質(zhì)是風(fēng)險管理。企業(yè)安全生產(chǎn)中總是客觀存在著人的不安全行為、物的不安狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素，這些危險因素暴露在具體的生產(chǎn)活動中就形成了風(fēng)險，一旦風(fēng)險失控就可能導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。在電力系統(tǒng)推進風(fēng)險管理，要充分借鑒以往安全性評價、風(fēng)險分析與控制等工作經(jīng)驗，建立相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)和工作機制，注重識別各種風(fēng)險因素，采取切合實際的控制措施和方法，防范安全事故發(fā)生。

二、風(fēng)險管理內(nèi)容及特點

1.風(fēng)險管理的內(nèi)容

風(fēng)險管理的內(nèi)容主要有風(fēng)險辨識、風(fēng)險控制和風(fēng)險評估。

風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是針對企業(yè)生產(chǎn)過程中常見的事故類型，列舉分析可能存在的危險因素、需要注意的問題和典型事故案例，用于辨識和防范現(xiàn)場作業(yè)過程中可能存在的安全風(fēng)險。

風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是企業(yè)安全生產(chǎn)工作開展過程中，結(jié)合工作實際和專業(yè)特點，針對作業(yè)計劃、布置、準(zhǔn)備、實施的全過程，辨識作業(yè)中可能存在的風(fēng)險，有針對性地落實預(yù)防措施，保障作業(yè)的安全實施。

風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是以防止人身傷害和人為責(zé)任事故為主線，評估企業(yè)安全管理和安全控制狀況，評判企業(yè)安全風(fēng)險程度。

2.風(fēng)險管理的特點

風(fēng)險辨識、風(fēng)險控制和風(fēng)險評估作為風(fēng)險管理的重要組成部分，一方面注重對物、環(huán)境和安全管理工作的評估，反映企事業(yè)單位安全生產(chǎn)管理基本狀況；另一方面重視作業(yè)過程和具體作業(yè)行為的安全風(fēng)險控制，反映企業(yè)安全生產(chǎn)過程的受控程度。

風(fēng)險評估堅持“以人為本”的理念，引入了對“人”的安全風(fēng)險管理，在人員素質(zhì)評估方面，不但強調(diào)了作業(yè)和管理人員安全知識和技能，還提出了生理、心理等安全適應(yīng)性問題；在作業(yè)行為評估方面，強調(diào)人的不安全行為，以及在事故當(dāng)中表現(xiàn)出的人為因素。

三、風(fēng)險管理在供電企業(yè)安全管理中的應(yīng)用

早在2008年，國家電網(wǎng)公司就在借鑒和吸收國際先進安全管理理念和方法的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)代風(fēng)險管理理論和電網(wǎng)企業(yè)實際相結(jié)合，組織編制了《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》。

其基本內(nèi)容和特點為：

1.編制風(fēng)險預(yù)控實施計劃。認真總結(jié)和借鑒企業(yè)安全風(fēng)險評估試點工作經(jīng)驗，研究確定開展作業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控的主要內(nèi)容及專業(yè)范圍，組織制定推進計劃和工作方案，參照制定企業(yè)安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊，為推進作業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控建立基礎(chǔ)。

2.開展風(fēng)險管理教育培訓(xùn)。以作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊為重點，認真開展基層員工安全風(fēng)險管理教育培訓(xùn)。結(jié)合崗位實際，利用班組安全活動、集中授課、事故案例學(xué)習(xí)、作業(yè)實訓(xùn)等多種形式，使員工全面掌握作業(yè)項目安全風(fēng)險辨識內(nèi)容和方法，提高作業(yè)安全風(fēng)險意識和崗位安全風(fēng)險辨識防范能力。

3.開展靜態(tài)安全風(fēng)險辨識。參照企業(yè)安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，利用春秋季檢修預(yù)試、日常巡視檢查、專項巡視檢查等，系統(tǒng)查找和識別設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護以及物料等存在的靜態(tài)安全風(fēng)險，逐條制定針對性防范措施，建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并做好日常完善與維護工作。

4.實施作業(yè)安全風(fēng)險控制。各實施班組（工區(qū)）作業(yè)前，應(yīng)依據(jù)靜態(tài)安全風(fēng)險庫，并參照作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊，確定作業(yè)靜態(tài)安全風(fēng)險，同時對本次作業(yè)的特殊危險點、作業(yè)對象、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方法、工作量、進度要求、人員組成等進行分析，查找出本次作業(yè)特有的危險因素，評估風(fēng)險等級，制定控制措施，通過填寫安全風(fēng)險預(yù)控卡或與作業(yè)指導(dǎo)書相結(jié)合，并在作業(yè)過程中嚴(yán)格落實，保障作業(yè)全過程的安全。

5.改進作業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控。結(jié)合靜態(tài)安全風(fēng)險辨識和作業(yè)安全風(fēng)險控制推進情況，以及作業(yè)實施中暴露的危險因素和安全風(fēng)險，補充完善本單位安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、企業(yè)安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊等，促進作業(yè)安全風(fēng)險防范和控制的持續(xù)改進。

四、取得的成效

一是豐富和完善了安全管理的內(nèi)涵和外延，從側(cè)重對物的不安全性的評估分析與整改，到側(cè)重對人員和管理的不安全性的評估分析與控制，互為補充、相輔相成，實現(xiàn)了對不同管理對象的風(fēng)險辨識和預(yù)控；

二是在安全風(fēng)險管理統(tǒng)一框架下，各專業(yè)部門緊密協(xié)作互動，各有側(cè)重，各具特色地開展工作，通過自上而下組織推進和自下而上實踐反饋，全員參與，上下聯(lián)動，促使各級人員的安全風(fēng)險意識和辨識防范能力普遍提高，生產(chǎn)環(huán)境和安全防護水平得到了明顯改善，安全基礎(chǔ)管理工作顯著加強；

三是按照每臺設(shè)備，每類作業(yè)開展風(fēng)險辯識，危險因素描述更為具體，控制措施更具針對性，突破了傳統(tǒng)方式下現(xiàn)場安全措施籠統(tǒng)，操作性不強，安全預(yù)控質(zhì)量因人而異的管理瓶頸，推進了安全管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，突出體現(xiàn)了安全管理預(yù)防為主的管理思想和理念，使企業(yè)安全文化建設(shè)更加切合實際，對于規(guī)避和化解安全風(fēng)險，保障人身、電網(wǎng)、設(shè)備安全起到了積極作用。

第8篇：風(fēng)險評估的案例范文

引言

我國目前面臨大氣、水、土壤等多方面的環(huán)境風(fēng)險問題，突發(fā)性、累積性環(huán)境風(fēng)險問題并存。由于地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展模式以及環(huán)境稟賦存在差異，各地區(qū)面臨的環(huán)境風(fēng)險問題以及具備的解決環(huán)境風(fēng)險問題的能力也有所不同。根據(jù)環(huán)境風(fēng)險特征差異，綜合考慮相關(guān)領(lǐng)域工作基礎(chǔ)和案例代表性等因素，選擇江蘇省、安徽省銅陵市以及貴州省貴陽市和安順市作為試點案例地區(qū)。江蘇省處于我國東部較發(fā)達地區(qū)，化工企業(yè)眾多，化學(xué)品的生產(chǎn)、使用、儲存以及運輸是主要的環(huán)境風(fēng)險來源，環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急能力相對較好，但地區(qū)之間存在差異。根據(jù)江蘇省經(jīng)濟發(fā)展特點，綜合考慮不同產(chǎn)業(yè)類型、環(huán)境脆弱區(qū)和典型工業(yè)城鎮(zhèn)，從蘇北、蘇南、蘇中三個區(qū)域選取12個區(qū)（縣）開展評估。銅陵市位于我國中部省份安徽省，以銅為代表的有色金屬采選加工過程產(chǎn)生的重金屬等污染物排放對人群和生態(tài)的影響，是其面臨的主要環(huán)境風(fēng)險問題。鑒于銅陵市面積僅有1200.7km2（2016年之前），主要環(huán)境風(fēng)險源相對集中，可采用區(qū)縣級指標(biāo)體系分析評估全市環(huán)境風(fēng)險。貴陽市和安順市位于西部地區(qū)貴州省，礦產(chǎn)資源豐富，環(huán)境風(fēng)險問題主要來源于礦產(chǎn)資源開采、冶煉以及化工企業(yè)的生產(chǎn)活動。貴陽市對全市整體風(fēng)險水平進行評估，安順市分別對8個區(qū)（縣）進行評估。

一、區(qū)域環(huán)境風(fēng)險評估“7步法”

本次評估主要采用區(qū)域環(huán)境風(fēng)險評估“7步法”，見圖1。共分三個階段，準(zhǔn)備階段：第一步確定評估范圍與評估機構(gòu)，第二步初步篩查，第三步收集缺失信息；研究階段：第四步分析突發(fā)性風(fēng)險情形，第五步分析累積性風(fēng)險情形；總結(jié)階段：第六步綜合分析，第七步提出降低環(huán)境風(fēng)險的對策措施。

二、區(qū)域突發(fā)性環(huán)境風(fēng)險評估

突發(fā)性環(huán)境風(fēng)險評估共有32項評估指標(biāo)，其中環(huán)境風(fēng)險源強度（S）15項、環(huán)境風(fēng)險受體脆弱性（V）8項、環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急能力（M）9項（見表1）。根據(jù)上述評估分析指標(biāo)體系，分別計算縣級環(huán)境風(fēng)險源強度（S）、縣級環(huán)境風(fēng)險受體脆弱性（V）、縣級環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急能力（M）指數(shù)，根據(jù)以下公式計算縣級突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險指數(shù)（R）。R=0.4S+0.3V+0.3M根據(jù)縣級突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險指數(shù)（R）的數(shù)值，判定環(huán)境風(fēng)險。

三、區(qū)域累積性環(huán)境風(fēng)險評估

累積性環(huán)境風(fēng)險評估指標(biāo)共24項，包括行政區(qū)域環(huán)境風(fēng)險源強度指標(biāo)（S）12項、環(huán)境風(fēng)險受體脆弱性指標(biāo)（V）9項、環(huán)境風(fēng)險管理能力（M）3項（見表2）。根據(jù)上述評估分析指標(biāo)體系，分別計算行政區(qū)域環(huán)境風(fēng)險源強度（S）、環(huán)境風(fēng)險受體脆弱性（V）、環(huán)境風(fēng)險管理能力（M）指數(shù)，按照以下公式計算行政區(qū)域累積性環(huán)境風(fēng)險綜合指數(shù)（R）。R=0.4S+0.4V+0.2M根據(jù)行政區(qū)域累積性環(huán)境風(fēng)險綜合指數(shù)（R）的數(shù)值，判定環(huán)境風(fēng)險。評估數(shù)據(jù)來源于各地統(tǒng)計年鑒及環(huán)保、交通、港航、國土、安監(jiān)、農(nóng)業(yè)等部門統(tǒng)計資料及補充調(diào)查資料。數(shù)據(jù)基準(zhǔn)年為2013年。

四、確定環(huán)境風(fēng)險評估等級

江蘇省12個區(qū)（縣）的突發(fā)性環(huán)境風(fēng)險評估等級大部分為中等水平，少部分為低水平，累積環(huán)境風(fēng)險評估等級均為中等。銅陵市突發(fā)性和累積性環(huán)境風(fēng)險等級均為中等水平。貴陽市和安順市8個縣（區(qū)）的突發(fā)性和累積性環(huán)境風(fēng)險評估等級大部分為一般水平，少部分為中等水平。作為試點案例應(yīng)用，上述風(fēng)險等級僅反映了采用試驗性方法得出的評估結(jié)果，但由于受指標(biāo)體系、評分標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)全面性和準(zhǔn)確性等影響，結(jié)果可能并不能十分客觀、準(zhǔn)確地反映試點地區(qū)的環(huán)境風(fēng)險水平。但試點應(yīng)用在一定程度上表明了突發(fā)性和累積性環(huán)境風(fēng)險評估方法的可行性，評估過程和結(jié)果也可以為加強試點地區(qū)以及國家環(huán)境風(fēng)險評估與管理提供參考。

五、因地制宜，加強防控

江蘇省

建立和完善區(qū)域環(huán)境風(fēng)險管理制度。主要包括區(qū)域環(huán)境風(fēng)險評估與管理制度、區(qū)域環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警制度和區(qū)域應(yīng)急聯(lián)動機制三方面。加強環(huán)境風(fēng)險防控能力建設(shè)。主要包括對環(huán)境風(fēng)險源、敏感環(huán)境受體的監(jiān)控，行政區(qū)域監(jiān)測預(yù)警能力和污染物攔截能力建設(shè)等。加強環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)。主要包括加大應(yīng)急財力和人力投入、構(gòu)建重點布局和全省聯(lián)動的應(yīng)急體系網(wǎng)絡(luò)、加強環(huán)境應(yīng)急演練三個方面。

銅陵市

調(diào)結(jié)構(gòu)。禁止新建冶煉、鋼鐵、火電、水泥、基礎(chǔ)化工等“兩高一資”項目，加快淘汰落后的生產(chǎn)工藝和裝置，大力發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，促進城市工業(yè)經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型。優(yōu)布局。城區(qū)周邊重化工業(yè)進入工業(yè)園區(qū)，搬遷工業(yè)區(qū)下風(fēng)向和工業(yè)區(qū)內(nèi)居民區(qū)，優(yōu)化危險化學(xué)品港口碼頭和城市給排水布局，確保城市飲用水水源地環(huán)境安全。降強度。加快企業(yè)治污設(shè)施提標(biāo)升級改造，對現(xiàn)有重化工業(yè)企業(yè)實施升級改造，加快城市和工業(yè)園區(qū)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，削減污染物排污強度。提能力。加快環(huán)境監(jiān)測、監(jiān)察、信息、應(yīng)急能力標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，加強區(qū)域應(yīng)急救援物資儲備，健全多部門信息共享和應(yīng)急聯(lián)動工作機制，建設(shè)環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急決策支持信息系統(tǒng)。強監(jiān)管。加大環(huán)境執(zhí)法力度，建立覆蓋市、縣（區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村四級網(wǎng)格化監(jiān)管體系。對風(fēng)險源實施分類、分級、動態(tài)、全過程管理。

貴陽市

加強工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和廢水污染治理。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，加大落后產(chǎn)能淘汰力度，依法關(guān)停一批高污染、高能耗的“低、小、散”企業(yè)，淘汰沿河流域落后生產(chǎn)力，關(guān)停、取締不符合行業(yè)準(zhǔn)入條件、污染嚴(yán)重的企業(yè)。加強集中式飲用水水源地環(huán)境保護。嚴(yán)格控制流域內(nèi)飲用水水源地上游高污染高風(fēng)險行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入；建設(shè)水源地保護區(qū)公路水路危險品運輸管理系統(tǒng)。加強地下水型水源地補給徑流區(qū)內(nèi)風(fēng)險防范；建立飲用水水源地風(fēng)險評估預(yù)警機制。提升環(huán)境應(yīng)急能力。提高環(huán)境應(yīng)急指揮能力；強化突發(fā)環(huán)境事件現(xiàn)場應(yīng)對能力；加強環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急和監(jiān)測能力標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；加強應(yīng)急預(yù)案管理；提高應(yīng)急人員業(yè)務(wù)水平。

安順市

第9篇：風(fēng)險評估的案例范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險評估；管理工具；分類；選擇；設(shè)計

中圖分類號：TP311文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-3044(2011)30-7388-02

Research on Risk Assessment and Management Tools

WANG Fu-hua,YAO Jie

(Chongqing Communication Institute, Chongqing 400035, China)

Abstract: This article has carried on the detailed introduction to the risk assessment management tools, and introduced how to choose and design risk assessment management tools.Finally,it offers some ideas for information security assessment practice.

Key words: risk assessment; management tools; classification; choice; design

目前，網(wǎng)絡(luò)安全問題已成為影響社會經(jīng)濟發(fā)展和國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素，信息安全評估工作的重要性不言而喻。信息安全風(fēng)險評估工作是個極復(fù)雜又具有挑戰(zhàn)性的工作，需要細致的工作，大量的支持性的專業(yè)知識的支撐，項目管理也比較復(fù)雜，因此如果要更好的完成信息安全風(fēng)險評估工作就必須有一套非常實用的信息安全風(fēng)險評估管理工具。一套使用的風(fēng)險評估管理工具將極大地提高信息安全風(fēng)險評估工作的效率和結(jié)果的正確性。

1 風(fēng)險評估與管理工具分類

風(fēng)險評估與管理工具是根據(jù)系統(tǒng)關(guān)鍵信息資產(chǎn)、資產(chǎn)面臨的威脅以及威脅所利用的脆弱點來確定所面臨的威脅、對風(fēng)險情況進行全面考慮，估算出信息系統(tǒng)的風(fēng)險情況，且在風(fēng)險評估的同時根據(jù)面臨的風(fēng)險提供相應(yīng)的控制措施和解決方法。

1.1 基于國家、政府頒布的信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)或指南

目前世界上存在多種不同的風(fēng)險分析指南和方法，不同的風(fēng)險分析方法其側(cè)重點和關(guān)注點各不相同。如：

NIST（National Institute of standard and Technology）的FIPS 65；

DOJ（Department of Justice）的SRAG；

GAO（Government Accounting Office）的信息安全管理的實施指南。

1.2 基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具

基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具主要通過建立專家系統(tǒng)和外部知識庫，以調(diào)查問卷的方式收集組織內(nèi)部信息安全的狀態(tài)。對重要資產(chǎn)的威脅和脆弱點進行評估，產(chǎn)生專家推薦的安全控制措施。

基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具通?？梢宰詣有纬娠L(fēng)險評估報告，根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重程度提供風(fēng)險指數(shù)，同時分析可能存在的問題，并提供相應(yīng)的處理方法。

COBRA(Consultative Objective and Bi-functional Risk Analysis)是一個著名的基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具，它是一個問卷調(diào)查式的風(fēng)險分析工具，由三個部分組成：調(diào)查問卷生成、風(fēng)險測量和結(jié)果分析生成。

基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具除COBRA之外，比較知名的還有@RISK、BDSS（The Bayesian Decision Support System）等工具。

1.3 基于定性或定量算法的風(fēng)險分析工具

風(fēng)險分析作為重要的信息安全保障措施，是信息安全體系不可或缺的一部分。而信息安全風(fēng)險評估的算法作為風(fēng)險評估的重要手段，很久以前就被提出并了大量的研究工作，其中一些算法已經(jīng)成為正式的信息安全標(biāo)準(zhǔn)的一部分。早期的風(fēng)險評估算法大部分僅僅作定性的分析，對風(fēng)險產(chǎn)生的可能性和風(fēng)險產(chǎn)生的后果只能按照高、中、低來區(qū)分，這種定性的方式無法準(zhǔn)確地估算出風(fēng)險產(chǎn)生的可能性和損失量。隨著人們對信息安全風(fēng)險了解的不斷深入，獲得了更多的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，因此人們越來越希望用定量的風(fēng)險分析方法反映事故發(fā)生的可能性。定量的信息安全風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)包括美國聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)FIPS31和FIPS191，提供定量風(fēng)險分析技術(shù)的手冊包括GAO和新版的NISTRMG。

由于數(shù)據(jù)收集的困難，目前還沒有完全定量的風(fēng)險評估工具，現(xiàn)有的風(fēng)險評估工具要么在定性方面有所側(cè)重，要么在定量方面有所側(cè)重。如CONTROL-IT、Definitive Scenario、JANBER都是定性的風(fēng)險評估工具，而@RISK、Risk-CALC、CORA是半定量的風(fēng)險評估工具。

2 常見的風(fēng)險評估管理工具比較

CRAMM：CRAMM是1985年由英國CCTA開發(fā)的風(fēng)險評估系統(tǒng)。CRAMM包括全面的風(fēng)險評估工具，并且完全遵循BS7799規(guī)范，包括依靠資產(chǎn)的建模、商業(yè)影響評估、識別和評估威脅和弱點、評估風(fēng)險等級、識別需求和基于風(fēng)險評估調(diào)整控制等。CRAMM評估風(fēng)險依靠資產(chǎn)價值、威脅和脆弱點，這些參數(shù)值是通過CRAMM評估者與資產(chǎn)所有者、系統(tǒng)使用者、技術(shù)支持人員和安全部門人員一起的交互活動得到，最后給出一套解決方案。

COBRA：COBRA是1991年由C&A System Security公司推出另外一個風(fēng)險評估工具，用來進行信息安全風(fēng)險管理方法，提供了一個完整的風(fēng)險分析服務(wù)，并且兼容許多風(fēng)險評估方法學(xué)（如定性分析和定量分析等）。它可以看做一個基于專家系統(tǒng)和擴展知識庫的問卷系統(tǒng)，對所有的威脅和脆弱點評估其相對重要性，并且給出合適的建議和解決方案。此外，它還對每個風(fēng)險類別提供風(fēng)險分析報告和風(fēng)險值。

@RISK是美國Palisade公司的一款軟件產(chǎn)品，在世界范圍內(nèi)廣泛使用，是構(gòu)架在微軟Excel之上的一套風(fēng)險分析工具。在@RISK中，提供了一套完整的風(fēng)險分析工具，包括可以自行修訂的統(tǒng)計分配模型、蒙特卡羅檢測、敏感性分析、環(huán)境分析、極限值測試等常用的風(fēng)險評估模型。@RISK建立的流程包括：

1) 在Excel上建立需要分析的問題模型；

2) 確定需要輸入模型的不確定值；

3) 通過模擬程序，對可能的參數(shù)范圍進行分析，以@RISK內(nèi)置的概率分布函數(shù)表示，然后確定模型的輸出結(jié)果；

4) 產(chǎn)生需要的資料圖表進行分析。

表1是對一些主要風(fēng)險評估工具的比較。

表1

3 選擇風(fēng)險評估工具的原則

1) 根據(jù)實際環(huán)境和企業(yè)的需求選擇

2) 風(fēng)險評估工具應(yīng)當(dāng)能夠精確地映射網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用以及進行攻擊測試

怎樣了解一個工具的實際功效？最有效的辦法是搜索Web，查看媒體的評論，要求廠商提供其他客戶的使用情況說明。正式購買之前最好測試一下工具的性能。大多數(shù)廠商都提供限制了功能的試用版本，通常是限制IP地址的范圍。

3) 不僅要注意風(fēng)險評估工具為目標(biāo)平臺提供的攻擊腳本數(shù)量，而且要留意它們的更新速度。

純粹的數(shù)量有時不能說明問題，因為有些廠商可能把許多相關(guān)的漏洞看成一個，有的廠商則把它們算作多個漏洞。一些較為優(yōu)秀的風(fēng)險評估工具，如CVE，把每一種測試都鏈接到了一個標(biāo)準(zhǔn)的漏洞案例ID。留意風(fēng)險評估工具的更新頻率，看看它是自動更新還是需要手工執(zhí)行更新，還有，新的安全威脅發(fā)現(xiàn)之后它要多長的時間才能推出相應(yīng)的更新？

4) 報告數(shù)量的多少，內(nèi)容翔實程度，是否允許導(dǎo)出報表

只能內(nèi)部使用的掃描結(jié)果報表也許能夠滿足最初的需要，但如果經(jīng)常對系統(tǒng)進行風(fēng)險評估，最好能夠?qū)⑸傻膱蟊韺?dǎo)出到外部數(shù)據(jù)庫，以便執(zhí)行對比和分析。

5) 是否支持不同級別的入侵測試以避免系統(tǒng)掛起

所有風(fēng)險評估工具都有這樣的警告：入侵測試過程可能產(chǎn)生DoS攻擊，或者導(dǎo)致被測試的系統(tǒng)掛起。通常，在高訪問量期間對擔(dān)負關(guān)鍵任務(wù)的系統(tǒng)不應(yīng)該運行風(fēng)險評估工具，風(fēng)險評估工具本身可能帶來問題，引起服務(wù)中斷或系統(tǒng)被鎖死。大多數(shù)高質(zhì)量的風(fēng)險評估工具允許執(zhí)行侵害程度較小的入侵測試，避免造成系統(tǒng)運行中斷。

6) 是否需要在線服務(wù)？

有些風(fēng)險評估工具以在線服務(wù)的形式提供。這種形式的優(yōu)點是不占用硬件資源，可以從任何地方運行和獲取報表，自動執(zhí)行更新，一般而言總擁有成本也較低。缺點是服務(wù)的運行速度一般較慢，不象客戶端產(chǎn)品那樣容易定制。最后還有一點是，如果采用在線服務(wù)，則掃描出來的網(wǎng)絡(luò)漏洞清單還將落入第三方的手中。

4 信息安全風(fēng)險評估管理工具設(shè)計

信息安全風(fēng)險評估管理工具的設(shè)計必須考慮到參考模型可能存在的變化，或者計算方法發(fā)生變化而導(dǎo)致的工具適應(yīng)性的問題，還應(yīng)該具有項目管理功能，統(tǒng)計分析，報表，輔助評估專家系統(tǒng)，查詢，資產(chǎn)管理，更應(yīng)該加入風(fēng)險管理與控制模塊，如果能提供與其他資產(chǎn)管理軟件的接口就更好了。

為了適應(yīng)評估工作模式，信息安全風(fēng)險評估工具的架構(gòu)應(yīng)該選擇B/S結(jié)構(gòu)，評估小組和評估人是最終用戶，系統(tǒng)管理員對信息安全風(fēng)險評估工具進行維護和管理。系統(tǒng)架構(gòu)如圖1。

信息安全風(fēng)險評估工具中應(yīng)該包含威脅參考庫、脆弱性參考庫、資產(chǎn)分類庫、可能性定義庫，后果定義庫、控制措施庫等評估輔助專家系統(tǒng)庫。這些庫都可以自己定義，便于使用。評估小組可以在評估的各個時期都能夠得到幫助。

資產(chǎn)管理模塊應(yīng)該包含資產(chǎn)的各種基本信息，包括位置、責(zé)任人、所屬系統(tǒng)以及各種相關(guān)信息。根據(jù)不同資產(chǎn)的分類，相關(guān)信息也不同，這些相關(guān)信息都是有助于系統(tǒng)安全的相關(guān)信息。如資產(chǎn)的生命周期、系統(tǒng)補丁信息等。

信息安全風(fēng)險評估工具需要實際使用的檢驗，將在不斷滿足客戶的需要的同時逐漸發(fā)展、成熟。通過不斷的改進和發(fā)展，相信信息安全風(fēng)險評估工具將極大地推動信息安全風(fēng)險評估工作的進行。

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