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關(guān)鍵詞:電力企業(yè);科技項目;立項評估;質(zhì)量管理研究
中圖分類號:F2
文獻標(biāo)識碼:A
文章編號:1672-3198(2013)09-0031-01
1前言
隨著企業(yè)的科技技術(shù)水平不斷提高,企業(yè)項目科技評估成為企業(yè)科技項目立項項目質(zhì)量管理的不可或缺流程,是提高項目質(zhì)量的前提之一。在企業(yè)項目發(fā)展過程中,由于項目存在著不可控性,項目質(zhì)量受到各個環(huán)節(jié)的影響,因此,對項目質(zhì)量管理深入到各個環(huán)節(jié),尤其是項目立項評估過程中的質(zhì)量管理,我國企業(yè)在科技項目立項評估的質(zhì)量管理中還存在著較多問題,使得現(xiàn)有的科技項目立項評估存在著較多缺陷,最后導(dǎo)致科技項目質(zhì)量受到嚴(yán)重影響。
電力企業(yè)作為我國重要領(lǐng)域的企業(yè),其科技化成分越來越高,其中很多科技項目立項管理和目前我國的項目立項評估一樣,存在著立項流程不規(guī)范,不合理等現(xiàn)象,這些問題在未來的發(fā)展中影響了項目質(zhì)量的實現(xiàn),影響著項目周期過程,同時,不合理的評估導(dǎo)致項目白白浪費企業(yè)資源,同時項目可能帶來不良環(huán)境影響。因此對科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理對企業(yè)管理有著重要實踐作用,是促使企業(yè)良好管理的基礎(chǔ)手段,是實現(xiàn)項目質(zhì)量良好的前提條件,是提高項目建設(shè)流程的有效措施。
2相關(guān)概念
項目質(zhì)量包括了項目管理過程和項目最終成果的質(zhì)量,其項目管理過程包含了項目產(chǎn)品或是項目服務(wù)的過程質(zhì)量。項目質(zhì)量狹義是指一個項目最終成果質(zhì)量或是過程服務(wù)質(zhì)量;項目廣義是指一個項目從計劃、開始、過程、成果等等,包含了項目產(chǎn)生前期和項目結(jié)束售后一系列的過程,是一個長期的過程,因此項目需要管理,項目在產(chǎn)生到結(jié)束及售后過程中產(chǎn)生經(jīng)過管理的質(zhì)量水平稱為項目質(zhì)量管理。
項目質(zhì)量管理包括了質(zhì)量前期計劃、質(zhì)量中期保證、質(zhì)量成果控制、質(zhì)量售后提升四個管理過程,項目質(zhì)量前期計劃管理主要是對項目前期的立項、預(yù)測、規(guī)劃等進行管理,對項目的實現(xiàn)進行基礎(chǔ)規(guī)劃,是保證項目質(zhì)量實現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。質(zhì)量中期保證是管理確保項目成果實現(xiàn)的流程控制,通過對項目實現(xiàn)條件質(zhì)量管理,最終實現(xiàn)項目標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量成果。質(zhì)量成果控制是指項目成果實現(xiàn)的控制和管理。最后是對項目實行質(zhì)量售后提升,達到項目質(zhì)量管理的完善標(biāo)準(zhǔn)。
3中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀
隨著科技企業(yè)在中國的不斷快速發(fā)展,企業(yè)科技化越來越廣泛尤其是電力科技企業(yè),企業(yè)科技項目質(zhì)量管理也成為企業(yè)發(fā)展的重要措施,由于我國電力企業(yè)科技項目立項評估處于起步發(fā)展階段,因此還存著較多問題。
(1)缺乏對項目質(zhì)量管理的重視。
中國企業(yè)在發(fā)展過程中,缺少對其質(zhì)量管理方面的重視,只是一味地注重產(chǎn)品的價格和功能,但是對其質(zhì)量的重視反而較少。而科技項目對質(zhì)量要求頗高,而很多項目其實只是達到行業(yè)內(nèi)水平,但是離標(biāo)準(zhǔn)和高質(zhì)量的項目還存在著一定差距。
(2)評估機構(gòu)受外界影響大。
評估機構(gòu)往往受政府、外界等影響較大,使得科技項目立項評估中受到影響,對一些不合理,不合格的科技項目立項,評估機構(gòu)會在政府或是外界利益的影響下,使得項目立項評估通過。
(3)評估專家受主觀影響大。
評估專家在評估過程中,由于自身條件和知識的限制,很多科技項目存在著較大的知識跨越度,很多評估專家也無法完全確定項目是否合理,受外界影響,對項目做出不合理的評估。尤其是評估專家受到利益等驅(qū)使,做出有違項目質(zhì)量管理的做法。
(4)評估流程欠完善。
由于我國的科技項目立項評估研究較晚,因此評估流程還存在較多不完善之處。如科技項目立項不公開化、科技項目審批過程繁瑣、評估選取專家不合理,評審過程存在著一些不合法問題等等。這些問題影響了項目的質(zhì)量。
(5)申報書撰寫不夠規(guī)范。
由于科技項目立項通常時間比較急促或是科技項目的差異性,項目申報書有著不同的要求,但是申報書制作企業(yè)往往由于自身因素導(dǎo)致了申報書撰寫不規(guī)范,同時很多科技項目涉及到不同領(lǐng)域,對質(zhì)量要求不一致,使得申報書中相關(guān)內(nèi)容不符合行業(yè)或是國家標(biāo)準(zhǔn)。
4電力企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量管理措施
由于企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量存在著較多問題,因此本文主要是針對電力科技企業(yè)的項目立項評估質(zhì)量管理,提出相關(guān)措施,為項目立項評估質(zhì)量管理提出建設(shè)性建議。
(1)規(guī)范項目立項評估流程。
隨著電力企業(yè)的快速發(fā)展,很多電力項目不斷的進行著,但是很多電力項目立項評估和項目的開發(fā)同時進行,通常項目已經(jīng)完全完成,項目立項評估流程還在進行中,甚至有些項目并未通過評審,但是項目已經(jīng)在市面上銷售或是應(yīng)用到企業(yè)中。這中間涉及著項目立項及評估流程,由于立項評估需要一定的時間,而通常這個評估流程存在著較長時間,影響到了項目的發(fā)展。
因此規(guī)范項目立項評估流程,實現(xiàn)網(wǎng)上一體化評估,形成評估流程信息化,對評估流程進行網(wǎng)上立項,申報,評估等。加快流程審批速度,同時也節(jié)約人力成本。對于電力企業(yè)項目前期計劃進行充分調(diào)查,對相關(guān)資料進行深入了解,深化申報書撰寫。完善法律法規(guī),對項目立項評估流程納入到法律流程中,加大法律懲罰力度,減少在立項評估中的主管不合理因素。
(2)完善項目質(zhì)量管理手段。
項目質(zhì)量影響是多元化的,尤其是科技項目,每個項目存在著差異性,雖然范疇都是電力的,但是由于項目的不同,使得項目在管理過程不應(yīng)當(dāng)采取模式化管理,應(yīng)當(dāng)完善項目質(zhì)量管理手段。
在項目立項評估過程中,應(yīng)當(dāng)在項目立項調(diào)查前、項目申報書撰寫、項目立項、項目評估等過程進行質(zhì)量管理,完善每一個流程的質(zhì)量,在項目基礎(chǔ)調(diào)查前,加大對項目的調(diào)查深度和可行性,收集基礎(chǔ)質(zhì)量。在項目申報書撰寫中,規(guī)范申報書撰寫資料,加大申報書質(zhì)量規(guī)范管理。深化項目立項管理,公開公布項目立項內(nèi)容。完善項目評估過程合法化。減少評估過程中出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
(3)落實項目質(zhì)量管理責(zé)任。
電力科技項目在立項評估過程中,由于很多漏洞存在著落實者不嚴(yán),或者相關(guān)違規(guī)違法責(zé)任處罰輕,使得很多相關(guān)人員繼續(xù)違反相關(guān)立項評估規(guī)則。因此應(yīng)當(dāng)落實相關(guān)質(zhì)量管理責(zé)任,將項目立項評估過程中的相關(guān)過程內(nèi)容及違法違規(guī)手段法律化,落實到相關(guān)人員,明確相關(guān)項目任務(wù),對科技項目申報書撰寫人、評審專家等檔案記入在按,并對立項評估流程公開透明化,對立項人、立項企業(yè)等等進行責(zé)任明確,責(zé)任追究到位,責(zé)任懲罰明確,最終提高項目立項評估中的項目質(zhì)量管理。
(4)提高管理人員綜合素質(zhì)。
項目質(zhì)量管理其中很重要是人的管理,人的因素影響到企業(yè)科技項目的質(zhì)量成果,因此電力企業(yè)科技項目的立項評估中離不開對評估流程中人員的綜合素質(zhì)的要求,通過對相關(guān)人員進行專業(yè)培訓(xùn),提高相關(guān)人員對科技項目立項評估內(nèi)容、流程了解。
提高管理人員法律意識,減少管理人員違規(guī)、違法等現(xiàn)象。對評審專家定期進行知識擴充,并對其道德素質(zhì)進行輔導(dǎo),減少評審專家違反道德等現(xiàn)象。提高企業(yè)立項資質(zhì),使得企業(yè)具備相關(guān)項目立項水平。對項目申報書撰寫者進行知識培訓(xùn),對其提出相關(guān)要求,要求專業(yè)人士撰寫相關(guān)內(nèi)容。對項目立項評估過程中的管理人員進行跟進,使其符合項目立項評估的質(zhì)量管理要求。
5總結(jié)
企業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)的質(zhì)量管理,項目的質(zhì)量管理的前期尤為重要,對項目立項評估對現(xiàn)實的管理存在著重要作用,是提高企業(yè)質(zhì)量管理的前提條件。合理的立項評估質(zhì)量管理對推動企業(yè)的發(fā)展起著積極有效作用。
本文以電力企業(yè)科技項目立項評估的質(zhì)量管理為研究對象,闡述了質(zhì)量管理的概念,對中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀進行分析,存在著缺乏對項目質(zhì)量管理的重視、評估機構(gòu)受外界影響大、評估專家受主觀影響大、評估流程欠完善、申報書撰寫不夠規(guī)范等問題,通過規(guī)范項目立項評估流程完善項目質(zhì)量管理手段、落實項目質(zhì)量管理責(zé)任、提高管理人員綜合素質(zhì)等相關(guān)措施提高電力企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量,實現(xiàn)科技項目立項評估的體系流程,為提高項目質(zhì)量提出相關(guān)建議。
參考文獻
[1] 科茲納.項目管理:計劃、進度和控制的系統(tǒng)方法[M].北京:電子工業(yè)出版社,2006:58-65.
【關(guān)鍵詞】項目管理 法人客戶 項目信用風(fēng)險 綜合評估模型
一、引言
商業(yè)銀行作為我國工商企業(yè)重要貸款來源,其穩(wěn)健、安全地運行對企業(yè)和整個社會的經(jīng)濟發(fā)展都起著舉足輕重的作用。由于影響商業(yè)銀行穩(wěn)健運行的因素眾多,且作為一個盈利性企業(yè),商業(yè)銀行的很大一部分來源于其法人客戶的項目貸款業(yè)務(wù),因此信用風(fēng)險是眾多影響因素中較為突出的影響因素。為了有效地防范這種信用風(fēng)險,如何評估信用風(fēng)險就顯得尤為重要。
二、理論依據(jù)
項目管理理論在西方國家商業(yè)銀行授信管理中理論和實踐都由來已久,其成型于20世紀(jì)80年代。其中Syed shahabuddin通過對印度國家銀行投資收益率的分析發(fā)現(xiàn),其收益的增加很大程度上得益于項目管理的應(yīng)用。Howard bruck 指出項目管理的引用使得Hudson vally 銀行的工作效率的到提高。Salas,V 和Saurina指出將網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃方法(PERT)、掙值研究(EVA)、工作分解模型(WBS)等項目管理工具運用到金融范疇,可以有效提高商業(yè)銀行的效率。Robert在2011 通過利用風(fēng)險矩陣和Borda序值指出BOT類項目的風(fēng)險關(guān)鍵在于低水平的項目融資管理。
國內(nèi)對于信用風(fēng)險評估模型的研究,大多數(shù)是在國外開發(fā)的模型上改進和使用。王春峰等人在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、機制理論的高頻條件、以及MCMC的基礎(chǔ)上對LOGIT模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型以及組合預(yù)測判別發(fā)對封信評估模型做了可行性分析和比較研究。
三、法人客戶綜合評估模型的建立
由于商業(yè)銀行貸款信用風(fēng)險的影響因素眾多,通??梢詫⑵浞譃橥獠凯h(huán)境的客觀因素和包括銀行自身監(jiān)管意識及貸款者還款意愿的主觀因素。通常項目管理風(fēng)險識別的方法通常也分為兩大類,一類是從主觀信息源出發(fā)的方法,另一類是從客觀信息源出發(fā)的方法。
基于此建立商業(yè)銀行法人客戶綜合評估模型時,對于法人客戶信用風(fēng)險的研究,對能反映商業(yè)銀行法人客戶信用風(fēng)險的主客觀因素進行充分分析。由于法人客戶信用風(fēng)險各因素對企業(yè)還本付息能力的影響程度不同,所以綜合評估模型采用指標(biāo)權(quán)重法來綜合評價法人客戶的信用風(fēng)險,各因素的權(quán)重大小由專家確定,且各項目中的一些具體分值由各客戶經(jīng)理根據(jù)實際情況進行打分,具體明細(xì)如下表所示。
(1)行業(yè)評價行業(yè)評價是客戶經(jīng)理在綜合分析法人客戶所處行業(yè)未來發(fā)展前景的情況下,給法人客戶打分,其中行業(yè)評價分為四類,分別是支持類、維持類、壓縮類和退出類。如表1所示。
表1 法人客戶行業(yè)評價打分標(biāo)準(zhǔn)表
(2)經(jīng)營評價主要是客戶經(jīng)理根據(jù)企業(yè)實際的經(jīng)營情況,對企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)進行打分,其中滿分為100分。具體評價指標(biāo)及各指標(biāo)的權(quán)重值見表2。
表2 法人客戶經(jīng)營評價指標(biāo)及指標(biāo)權(quán)重表
(3)財務(wù)指標(biāo)評價是客戶經(jīng)理在認(rèn)真審核能夠充分反映企業(yè)經(jīng)營境況的財務(wù)報表的基礎(chǔ)上,對企業(yè)的償債能力、營運能力、盈利能力和現(xiàn)金流量進行打分,而企業(yè)各能力可以通過具體的財務(wù)數(shù)據(jù)來衡量,具體明細(xì)見表3。
表3 法人客戶財務(wù)指標(biāo)評價具體明細(xì)及指標(biāo)權(quán)重
(4)資金留存評價是對企業(yè)資金的流動情況進行分析,主要通過對法人客戶與上下游企業(yè)賬戶交易頻繁程度、貨款回籠與信用余額比、日均存款這三方面的情況進行打分,具體權(quán)重值和打分要求見表4。
表4 法人客戶資金留存評價指標(biāo)及權(quán)重值
(5)信用擔(dān)保評價是指對法人客戶抵押物、貸款擔(dān)保狀況以及擔(dān)保人的信用等級進行分析,具體的衡量方法見表5
表5 法人客戶信用擔(dān)保評級指標(biāo)及權(quán)重值
在分別計算出各評價指標(biāo)的得分后,為了能綜合利用這五個指標(biāo)來衡量企業(yè)的信用風(fēng)險,我們需要根據(jù)這五個指標(biāo)對企業(yè)信用風(fēng)險的重要程度,而賦予其相應(yīng)的權(quán)重值,具體權(quán)重值見表6。
表6 客戶綜合評價指標(biāo)權(quán)重分布
在得到客戶綜合評價分?jǐn)?shù)后,客戶經(jīng)理再根據(jù)該分?jǐn)?shù)劃分法人客戶的等級,并根據(jù)企業(yè)等級采取相應(yīng)的風(fēng)行防控措施。目前WF分行主要將客戶分為五個等級,分別是:90分(含)以上為優(yōu)秀,該類企業(yè)風(fēng)險極低,對WF分行回報率較高,WF分行應(yīng)加強對該類客戶的放貸、維護、提高客戶忠誠度;80分-90分(不含)以上為良好,該類企業(yè)風(fēng)險較小,對銀行回舐矢擼銀行應(yīng)加強對該類客戶的維護、營銷力度,提高客戶忠誠度;70分-80分(不含)為一般,該類企業(yè)風(fēng)險相對可控,對銀行貢獻度一般,需要WF分行加強貸后監(jiān)管力度,追加投資時需謹(jǐn)慎處理以提高資金回籠監(jiān)管力度,增加抵押擔(dān)保占比,進一步挖掘客戶潛在價值;60-70分(不含)為差,該類企業(yè)風(fēng)險相對較高,需加強對該類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況的監(jiān)測,核實企業(yè)交易真實性,監(jiān)測銷售資金回籠情況,是否存在銀行貸款占比過高、擔(dān)保圈(互保)占比高、挪用信貸資金等情況,并及時采取風(fēng)險防控措施;60分(不含)以下為較差,該類企業(yè)風(fēng)險極高,應(yīng)積極采取風(fēng)險防控措施,及時退出。
四、法人客戶綜合評估模型的檢驗
為了檢驗商業(yè)銀行法人客戶綜合評估模型的可行性,本文隨即抽取了NY銀行WF分行A、C、E三家企業(yè)的貸款項目進行分析。模型檢驗的過程中詳細(xì)介紹了E公司項目貸款各階段的具體情況,對于其他二家公司只是做了貸款前后的評估和介紹。最后用綜合評估模型對貸款發(fā)放后的某一時間點法人客戶信用風(fēng)險進行評估,并將得到的評估結(jié)果與WF分行用以往慣用模型所得到的結(jié)果進行比較分析。
綜合評價模型顯示,A公司的最終得分為72.1,屬于風(fēng)險一般性企業(yè)。而WF慣用的評估系統(tǒng)評估A企業(yè)A+型企業(yè),該類型企業(yè)借款人目前有足夠的償還能力,發(fā)展前景總體看好,財務(wù)狀況穩(wěn)定,能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)盈利,在行業(yè)競爭中的地位穩(wěn)定,但內(nèi)部條件和外部環(huán)境惡化會在一定程度上削弱企業(yè)償債能力,風(fēng)險總體低于客戶的一般水平。
綜合評價模型顯示,C公司的最終得分為70.035,屬于風(fēng)險一般性企業(yè)。而WF慣用的評估系統(tǒng)評估C公司為AA-級客戶,該類企業(yè)償債能力強,管理科學(xué)規(guī)范,財務(wù)表現(xiàn)好,發(fā)展前景穩(wěn)定,在行業(yè)競爭中有一定的優(yōu)勢,盡管有時會受內(nèi)部條件和外部環(huán)境影響,但總體風(fēng)險較小。
綜合評價模型顯示,E公司的最終得分為61.575,處于風(fēng)險相對較高的企業(yè),較之前慣用的評估模型所得到的結(jié)果相對較差,說明該企業(yè)經(jīng)營狀況不佳。對于該類企業(yè),綜合評估模型給出的解決方案是,需要加強對該企業(yè)的經(jīng)營狀況的監(jiān)測,同時監(jiān)測銷售資金回籠情況,是否存在銀行貸款占比過高、擔(dān)保圈(互保)占比高、挪用信貸資金等情況,并及時采取風(fēng)險防控措施,這與WF分行在實際情況中的做法相同。
檢驗結(jié)果表明,綜合評估模型所得到的客戶信用風(fēng)險評估結(jié)果,比WF分行慣用風(fēng)險評估系統(tǒng)所得到的結(jié)果稍差,但整體上大體相同,這說明綜合評估模型在一定程度上是可行的甚至可以說是由于WF分行慣用的評估系統(tǒng)。因為在實際情況中,WF分行的客戶評估虛高,而綜合評價模型,在企業(yè)信用風(fēng)險總體等級分類不變的情況下,有效的緩解了WF分行對法人客戶總體評估樂觀的情況。
五、結(jié)論
雖然運用WF分行五家法人客戶的貸款業(yè)務(wù)對綜合評估模型的可行性得到了檢驗,但是文章在研究方面還是存在著一定的缺陷。首先在數(shù)據(jù)的搜集方面,由于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的保密性,本文只運用了WF分行的數(shù)據(jù)對綜合模型進行了檢驗,其次模型內(nèi)各指標(biāo)的權(quán)重值,是由WF分行專家根據(jù)WF分行以往業(yè)務(wù)中獲得的經(jīng)驗而給出,以上兩點都會對模型的普適性產(chǎn)生影響。希望之后的學(xué)者能對此有進一步的研究。
參考文獻:
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關(guān)鍵詞:大數(shù)據(jù);學(xué)科評估;多維分析
中圖分類號:G40-058.1
文獻標(biāo)志碼:A
文章編號:1673-8454(2015)07-0013-04
一、現(xiàn)狀及問題
學(xué)科建設(shè)是高等學(xué)校發(fā)展的核心工作,是衡量一所高校辦學(xué)水平的重要評價標(biāo)準(zhǔn)。如何科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地評價學(xué)科狀態(tài),從而更好地規(guī)劃資源配置促進各學(xué)科均衡發(fā)展是多年來各高校及研究機構(gòu)的重點研究課題。學(xué)科評估的兩個關(guān)鍵因素是評估指標(biāo)體系和基礎(chǔ)數(shù)據(jù),到目前為止,學(xué)科評估重點研究了評估指標(biāo)體系及評估方法,并已取得了顯著成果,研究人員提出了多種比較成熟、完善的評估指標(biāo)體系。但是,目前不論使用哪一套評估指標(biāo)體系開展學(xué)科評估工作時都會遇到許多問題,使看起來完美的評估指標(biāo)體系并不能順利實施。以下是三個典型的問題:
(1)無法準(zhǔn)確、全面、及時地獲取各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),導(dǎo)致評估結(jié)果不夠全面、不夠客觀、不夠準(zhǔn)確。
(2)評估指標(biāo)是對高校業(yè)務(wù)的抽象描述,無法與具體業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)直接對應(yīng),導(dǎo)致無法直接得到與評估指標(biāo)對應(yīng)的評估結(jié)果,需要將評估指標(biāo)轉(zhuǎn)換為業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)才能與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確對應(yīng)。
(3)目前學(xué)科評估主要靠人工收集數(shù)據(jù)、計算評估結(jié)果,基于一套比較復(fù)雜的評估指標(biāo)體系采用人工方法去生成評估結(jié)果是一件非常困難的事情,如果要同時生成多套不同評估指標(biāo)體系的評估報告更是一件不太現(xiàn)實的事情。
本文介紹使用大數(shù)據(jù)技術(shù)充分收集高校業(yè)務(wù)中與學(xué)科相關(guān)的結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),并將半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為更容易分析使用的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),同時確定數(shù)據(jù)實體及其間的關(guān)系,最終將經(jīng)過清洗的數(shù)據(jù)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進行存儲?;跇?biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),充分發(fā)揮OLAP技術(shù)優(yōu)勢對學(xué)科進行多維分析并生成學(xué)科評估報表。
二、大數(shù)據(jù)解決方案
1.系統(tǒng)架構(gòu)
基于大數(shù)據(jù)的學(xué)科評估系統(tǒng)框架(見圖1)主要包括:數(shù)據(jù)源層、數(shù)據(jù)處理層、數(shù)據(jù)存儲層和數(shù)據(jù)分析層。
(1)數(shù)據(jù)源層
數(shù)據(jù)源層是學(xué)科評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源,主要包括分布于各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),如TXT、XML等格式的文本文件。
(2)數(shù)據(jù)處理層
學(xué)科評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分布于不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng),而且數(shù)據(jù)量大,同時還有系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),傳統(tǒng)的ETL技術(shù)已經(jīng)無法完成處理任務(wù)。Hadoop技術(shù)能夠?qū)A繑?shù)據(jù)進行分布式處理,尤其是處理半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)具有先天優(yōu)勢。數(shù)據(jù)處理層借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對原始數(shù)據(jù)進行抽取、清洗、轉(zhuǎn)換,完成數(shù)據(jù)集成,按照存儲層數(shù)據(jù)模型重新組織數(shù)據(jù),形成能夠支持學(xué)科評估的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。
(3)數(shù)據(jù)存儲層
數(shù)據(jù)存儲層是學(xué)科評估數(shù)據(jù)的核心,主要包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)指標(biāo)庫和評估指標(biāo)庫。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是與學(xué)科相關(guān)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),業(yè)務(wù)指標(biāo)是指描述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維度,評估指標(biāo)是指不同評估體系中的各類指標(biāo)。數(shù)據(jù)存儲層采用數(shù)據(jù)倉庫維度模型存儲業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),這樣更有利于應(yīng)用層的統(tǒng)計分析。數(shù)據(jù)存儲層會進行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化,建立統(tǒng)一的編碼規(guī)則,去除冗余和不一致。
(4)數(shù)據(jù)分析層
數(shù)據(jù)分析層是學(xué)科評估應(yīng)用的核心。通過聯(lián)機分析平臺(OLAP)可以快速生成評估報表并進行多維分析,節(jié)省人工計算工作量,并以打印輸出、文件輸出、Email輸出、Web等多種方式展現(xiàn)。
2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型
業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采用星型模型進行數(shù)據(jù)建模,建模的重點是識別業(yè)務(wù)實體與學(xué)科評估相關(guān)的最細(xì)粒度屬性,作為業(yè)務(wù)指標(biāo)維度,它們將構(gòu)成業(yè)務(wù)指標(biāo)庫,這些指標(biāo)可以綜合反映業(yè)務(wù)實體屬于哪一個學(xué)科評估指標(biāo),其他對學(xué)科評估不產(chǎn)生影響的實體屬性可選擇性地保留在模型中,方便進行多維分析。
圖2是以科研論文和科研項目為示例的科研業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型。學(xué)科維度來標(biāo)識論文和項目屬于哪一個學(xué)科,論文類型、刊物類型、刊物分區(qū)、第一作者類型維度是評估科研論文的業(yè)務(wù)指標(biāo),項目經(jīng)費、負(fù)責(zé)人類型、項目類別、項目級別、項目子級別是評估科研項目的業(yè)務(wù)指標(biāo)。
3.評估指標(biāo)模型
由于目前還沒有統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的學(xué)科評估指標(biāo)體系,各高校內(nèi)部以及各權(quán)威機構(gòu)的評估指標(biāo)體系都不完全相同,而且經(jīng)常會有變動,如果每次開展學(xué)科評估都將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與評估指標(biāo)重新對應(yīng),然后計算評估結(jié)果是一件非常困難的事情。
鑒于高校內(nèi)部描述業(yè)務(wù)實體的屬性相對固定,提取這些屬性作為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)指標(biāo),將業(yè)務(wù)指標(biāo)與學(xué)科評估指標(biāo)作匹配,這樣業(yè)務(wù)實體就能對應(yīng)到具體的評估指標(biāo)。圖3是以科研論文和科研項目為例設(shè)計的評估指標(biāo)模型,設(shè)計說明如下:
(1)同一類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)用于學(xué)科評估的屬性可能不完全相同,如縱向項目用項目級別和項目子級別屬性來表示評估得分,橫向項目是用項目經(jīng)費來表示評估得分,所以業(yè)務(wù)指標(biāo)庫要最細(xì)粒度,保證能唯一標(biāo)識所有類別的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
(2)最細(xì)粒度的業(yè)務(wù)指標(biāo)可以使評估指標(biāo)粒度更小、更加科學(xué),從而提高評估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性,同時可以滿足不同評估指標(biāo)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的對應(yīng)關(guān)系,保證了評估指標(biāo)體系的兼容性和擴展性。如科研論文評估指標(biāo)和科研項目評估指標(biāo)都是基于科研論文和科研項目最細(xì)粒度業(yè)務(wù)指標(biāo)生成。
(3)評估指標(biāo)類型標(biāo)識該評估指標(biāo)是評估哪一業(yè)務(wù),如科研論文、師資隊伍、人才培養(yǎng)等。評估指標(biāo)體系標(biāo)識該評估指標(biāo)對應(yīng)的是哪一種評估標(biāo)準(zhǔn),如校內(nèi)評估指標(biāo)體系、國內(nèi)某權(quán)威機構(gòu)評估指標(biāo)體系、國外某權(quán)威機構(gòu)評估指標(biāo)體系等。
(4)評估指標(biāo)中的開始年份和結(jié)束年份用來標(biāo)識該指標(biāo)的適用范圍,支持生成歷史年份的評估報表,可以比較不同年份的評估結(jié)果。
(5)評估得分是對評估指標(biāo)的量化表示,并不是每一個評估指標(biāo)都有評估得分,有些統(tǒng)計實體數(shù)量的就沒有評估得分,如統(tǒng)計教師數(shù)量、學(xué)生數(shù)量等。
4.學(xué)科評估
學(xué)科評估的核心工作是按評估指標(biāo)去匯總各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、計算評估得分,然后通過不同的維度去分析評估結(jié)果。業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)共享方式將各類業(yè)務(wù)指標(biāo)提供給學(xué)科評估系統(tǒng),學(xué)科評估系統(tǒng)管理員根據(jù)業(yè)務(wù)指標(biāo)靈活設(shè)置評估指標(biāo)、得分、指標(biāo)對應(yīng)時間段,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)根據(jù)業(yè)務(wù)指標(biāo)就可以關(guān)聯(lián)查詢到對應(yīng)的評估指標(biāo),進而可以得到評估得分,最終可以自動匯總數(shù)據(jù)得到評估報表。以科研項目學(xué)科評估為例,計算過程偽代碼如下:
SELECT EXTRACT (YEAR FROM Tl.立項日期)AS評估年份
,T4.評估指標(biāo)體系名稱AS評估指標(biāo)體系名稱
,T5.評估指標(biāo)類型名稱AS評估指標(biāo)類型名稱
,T3.評估指標(biāo)名稱
AS評估指標(biāo)名稱
.T2.二級學(xué)科名稱
AS二級學(xué)科名稱
,T2.一級學(xué)科名稱
AS一級學(xué)科名稱
,T2.學(xué)科門類名稱
AS學(xué)科門類名稱
,COUNT(T1.項目編號)AS項目數(shù)量
,SUM (T3.評估指標(biāo)得分)AS評估得分
FROM 科研項目Tl
LEFT JOIN學(xué)科T2
ON
Tl.學(xué)科=T2.學(xué)科編號
LEFT JOIN科研項目評估指標(biāo)T3
ON
Tl.負(fù)責(zé)人類型=T3.作者類型編號
AND Tl.項目類別=T3.項目類別編號
AND Tl.項目級別=T3.項目級別編號
AND Tl.項目子級別=T3.項目子級別編號
AND EXTRACT(YEAR FROM Tl.立項日期)BE-TWEEN T3.開始年份AND T3.結(jié)束年份
LEFT JOIN評估指標(biāo)體系T4
ON T3.評估指標(biāo)體系=T4.評估指標(biāo)體系編號
LEFT JOIN評估指標(biāo)類型T5
ON T3.評估指標(biāo)類型=T5.評估指標(biāo)類型編號
GROUP BY EXTRACT(YEAR FROM Tl.立項日期)
T4.評估指標(biāo)體系名稱
T5.評估指標(biāo)類型名稱
T3.評估指標(biāo)名稱
T2.二級學(xué)科名稱
T2.一級學(xué)科名稱
T2.學(xué)科門類名稱
該學(xué)科評估系統(tǒng)具有如下特點:
(1)快速部署、靈活維護評估指標(biāo)。只要建立評估指標(biāo)與業(yè)務(wù)指標(biāo)的對應(yīng)關(guān)系,就可以完成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與和評估指標(biāo)的關(guān)聯(lián),從而可以快速生成學(xué)科評估報表。
(2)支持多評估指標(biāo)體系,可以同時生成基于不同評估指標(biāo)體系的評估報表,比較不同評估指標(biāo)體系下的評估結(jié)果。
(3)評估指標(biāo)中的時間屬性滿足在不同時間段使用不同的評估指標(biāo),達到保留歷史評估結(jié)果的目的。
(4)通過聯(lián)機分析(OLAP)功能可以快速計算評估得分并進行多維分析。如可以快速生成基于二級學(xué)科、一級學(xué)科和學(xué)科門類的評估報表。
三、應(yīng)用實例和應(yīng)用效果
1.應(yīng)用實例
本文選取上海財經(jīng)大學(xué)校內(nèi)評估指標(biāo)體系中縱向科研項目評估為例,介紹具體應(yīng)用情況。表1是根據(jù)縱向項目業(yè)務(wù)指標(biāo)設(shè)置的評估指標(biāo),每一個縱向項目能找到對應(yīng)的評估指標(biāo)。
圖4是使用數(shù)據(jù)可視化工具Tableau開發(fā)的縱向項目學(xué)科評估報表,通過篩選器可以查看不同年份、不同評估指標(biāo)對應(yīng)的評估結(jié)果,通過鉆取功能可以得到學(xué)科門類、一級學(xué)科、二級學(xué)科的評估結(jié)果,達到多維分析的目的。如果有多種評估指標(biāo)體系,可以同時展現(xiàn)在評估報表內(nèi),方便橫向比較評估結(jié)果。
2.應(yīng)用效果
傳統(tǒng)方法做學(xué)科評估需要從各個業(yè)務(wù)部門采集數(shù)據(jù),然后分類、設(shè)置評估指標(biāo)、賦值、計算,需要花費大量時間,生成的評估報表會有數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、滯后性、一次性使用等問題。借助大數(shù)據(jù)技術(shù)保證了采集數(shù)據(jù)的全面性、準(zhǔn)確性和及時性,充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)分布式處理數(shù)據(jù)的優(yōu)勢,減少人工采集、整理數(shù)據(jù)需要的巨大工作量。O―LAP技術(shù)可以快速生成學(xué)科評估報表,完成多維分析,大大提高了學(xué)科評估的工作效率和評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。通過該系統(tǒng)校領(lǐng)導(dǎo)、院系領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門管理人員可以了解每一學(xué)科的評估結(jié)果,比較不同學(xué)科間的評估差異,觀察同一學(xué)科評估結(jié)果隨時間的變化趨勢,從而為管理決策提供科學(xué)依據(jù)。使用該系統(tǒng)我校已經(jīng)完成了校內(nèi)2013年學(xué)科評估報表,同時支持教育部學(xué)科評估上報材料。
摘要:目前我國在科技項目開展后對評估工作引起了關(guān)注,并獲得理論研究成果。但在現(xiàn)行科技項目管理制度中,對績效評價工作的開展并沒有落實,科技項目評估仍處于前評估階段,對項目結(jié)題后的評估工作并沒有有效展開,因此本文就對開展科技項目后評估的必要性及相關(guān)建議進行簡單的探討與分析。
關(guān)鍵詞:科技項目;后評估;必要性;建議
隨著我國社會生產(chǎn)力的提高,科技水平也在不斷提高,對科技投入力度較大,社會公眾不僅關(guān)注科技投入的增長,更加注重科技投入的效果。因此多個省市也陸續(xù)開展了科技項目評估,科技項目是以政府對科技的投入,而開展科技項目后評估工作是對科技投入進行績效評價,是事后評價的一種方式,也是對社會組織及成員的科技資源配置,對預(yù)期效果及績效評價的一種特殊的科技活動形式。具體是對以驗收的項目進行后續(xù)評價[1]。但現(xiàn)行的科技項目管理制度缺乏對績效評價工作的管理,在科技項目評估中主要集中于一些常規(guī)階段,如事前立項、中期檢查及項目結(jié)題等,因此開展科技項目后評估工作的研究十分必要。
一. 開展科技項目后評估工作的必要性
(一) 科技投入績效評價
隨著科技投入比重的不斷增長,社會公眾及政府部門對科技投入的績效評價工作也更加重視??萍柬椖孔鳛檎块T對科技投入的重要項目,在科技投入中對主體進行科技管理和績效考核的重要依據(jù)。但在實際中,不論開展任何科技活動都會存在科技產(chǎn)出,從而產(chǎn)生一定的社會效益和經(jīng)濟效益,尤其是在科技項目初步出產(chǎn)生成果的階段中,在項目完成后對其經(jīng)濟效益與社會效益進行評估,不利于對項目績效客觀產(chǎn)生客觀的反映[2]。科技項目后評估工作是對科技投入進行績效評價的重要形式,而科技項目后評估工作的開展有利于提高政府決策水平,使各個投入主體在科技計劃的制定中有章可循,有據(jù)可依,促進項目結(jié)構(gòu)設(shè)置的科學(xué)化,經(jīng)費投入也更加合理,從一定程度上避免了經(jīng)費投入的盲從性。
(二) 確保項目管理流程的完整性
在項目管理過程中,對科技項目的前評估工作與后評估工作共同組成項目的評估活動。而在科技項目生命周期和科技項目管理階段中,后評估工作是科技項目管理工作的末端,與中期檢查、立項評估、選題論證等工作組成科技項目管理的全過程和全內(nèi)容。根據(jù)我國科研評價活動的發(fā)展方向來看,科研評級逐漸向法治化和規(guī)范化方向發(fā)展,部分地區(qū)已經(jīng)建立起科學(xué)化和規(guī)范化的科技項目管理制度,在事前立項、事中執(zhí)行和項目結(jié)題驗收等工作已經(jīng)實現(xiàn)程序化和常規(guī)化。隨著科研評價工作的發(fā)展,社會各界對科技投入績效評價工作引起了更加廣泛的關(guān)注,對科技項目后評估工作也受到了關(guān)注與業(yè)內(nèi)人士的研究,并獲得了一系列理論性成果,積累了一定的實踐經(jīng)驗。
二. 開展科技項目后評估工作的建議
(一) 以重大項目作為科技項目后評估的切入點
由于政府對科技項目投入的性質(zhì)不同,所呈現(xiàn)出的特點也不同,因此對科技項目需要進行分類型評估,根據(jù)科技項目不同的特點,選擇合理的評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價程序,還要注重評價的實際效果。根據(jù)當(dāng)前對科技項目的自主情況,我國投入的科技經(jīng)費中有相當(dāng)一部分是用于對重大科技項目的自主,而這些重大科技項目的經(jīng)費投入具有關(guān)注度高、資助額度大、影響廣泛等特點[3]。雖然有多個項目已經(jīng)完成驗收或解題,但在項目完成后,科技項目的運作情況,及對行業(yè)產(chǎn)生的影響及帶動效應(yīng),后續(xù)社會經(jīng)濟效益等情況并未進行系統(tǒng)性的考察與評價。因此現(xiàn)階段對科技項目的后評估工作,要注重與對重大項目或某些技術(shù)領(lǐng)域中的專題專項項目展開評估工作。
(二) 加強信息平臺建設(shè),實現(xiàn)信息共享
建立完善的科技項目后評估反饋機制,加強信息平臺建設(shè),實現(xiàn)信息共享。有關(guān)部門在采集評估信息、評估方法及評估指標(biāo)體系中需要注重其協(xié)調(diào)性,構(gòu)建統(tǒng)一的信息評估網(wǎng)絡(luò),否則在評估資料的搜集中會出現(xiàn)重復(fù)勞動的現(xiàn)象,項目承擔(dān)單位的工作量大,因此需要加強科研數(shù)據(jù)采集網(wǎng)絡(luò)與信息評估網(wǎng)絡(luò)共享平臺的建設(shè),便于在績效評估中對不同階段的評估資料進行獲取,避免了對評估資料重復(fù)獲取的現(xiàn)象,同時也提高了搜集信息的公信力,使評估工作更加的科學(xué)化和規(guī)范化。
結(jié)語:
開展科技項目后評估工作存在一定的困難和復(fù)雜性,但卻具有重大價值和社會現(xiàn)實意義。我國目前對科技項目后評估工作仍處于理論和實踐探索的階段,科技項目后評估工作作為項目管理的重要內(nèi)容,在項目后評估工作中應(yīng)在實踐過程中不斷探索,積累經(jīng)驗,通過科學(xué)工作者、社會公眾及政府部門的共同努力,促使科技項目后評估工作的規(guī)范化和科學(xué)化。
參考文獻:
[1]李有平,歐陽進良. 國家科技項目監(jiān)測評估實踐的分析與探討[J]. 科研管理,2008,06:116-121+130.
(一)科技項目立項審查不嚴(yán)格,重復(fù)立項多
作為項目實施的第一關(guān),立項這一環(huán)節(jié)對科技項目來說十分重要,在我國目前的科技項目立項中,立項前的審查存在著許多問題。作為實踐性的科研項目來說,立項審查最重要的一點就是對其可行性、可靠性的論證,往往一些項目負(fù)責(zé)人為了諸多利益目的,對立項缺乏全面合理的考察,為了立項而立項,為使項目設(shè)立而夸大項目實際效益,而就審查機構(gòu)來說,審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的較低,審查評估缺乏科學(xué)性。很多科研單位,利用其每年可以申請到的財政資金,僅僅是在立項上湊數(shù),充數(shù),在立項審查上流于形式,自審自立,難于監(jiān)督,真正做到立項合理、立項創(chuàng)新的科技項目少之又少,且由于高校等科研主力機構(gòu)的內(nèi)部評級問題的格式化,使得立項不慎重,盲目立項的問題十分突出。同時,由于我國目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享,許多項目“換湯不換藥”,多頭申報現(xiàn)象仍然存在,這也導(dǎo)致經(jīng)費投入效益低下。
(二)科技項目研究效率低,監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱
項目進行申請立項后,就進入了項目的研究開展階段,但由于缺乏有效的監(jiān)管,就導(dǎo)致一些項目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究,研究期結(jié)束后,無法提交項目預(yù)期成果,甚至出現(xiàn)挪用研究資金,虛假研究,學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國家財政資金進行的科研項目問題尤為突出,在項目的承擔(dān)實施者一方為國家,一方為個人、研究機構(gòu)等科研組織、項目組時,國家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項目資金申請者,沒有建立合理的項目追蹤、期中評估等動態(tài)的監(jiān)督手段,大部分項目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場,沒有建立有效的真正了解項目的檢查組進行項目監(jiān)督,以致項目產(chǎn)出與投入不成正比,產(chǎn)出效果不高。
(三)科技項目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切,成果轉(zhuǎn)化率低
與國外大多有企業(yè)公司的研究機構(gòu)進行科研項目不同,在我國實施承擔(dān)科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構(gòu),這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈,很多科技項目立項后,研究出成果,提交一個項目報告,發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了,沒有人關(guān)心項目成果是否真正實施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關(guān)系,現(xiàn)有評價缺失成果轉(zhuǎn)化評價,使得項目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果,只關(guān)心評價評獎,白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用,使得科研項目的意義本末倒置,造成資源浪費。
(四)科技項目獎懲設(shè)置不明,競爭動力不足
科技項目的承擔(dān)者往往是一個單位或是一個課題組,具體落實到研究組內(nèi)的各個成員,科技項目取得研究成果后,得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人,而是歸屬于項目承擔(dān)單位,而當(dāng)項目實施中出現(xiàn)問題時,又是對單位進行歸責(zé),對科技項目實施的具體個人來講,其風(fēng)險性與效益性都很小,這就使得一些研究者研究動力不足,缺乏盡責(zé)意識。
二、我國科技項目管理機制的完善
(一)加強科技項目審查,引入事前評估機制
科技項目管理機構(gòu)在審查立項時,要綜合考慮項目的研究進行價值,考察國內(nèi)相關(guān)研究項目的立項情況,避免低水平重復(fù)立項現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機制,對項目的風(fēng)險性、實施性、可行性進行評估,保證項目在立項上的新穎性和創(chuàng)新性。
(二)加強項目實施監(jiān)督,提高研究實效科技項目立項后,為保證取得良好的項目效果,就要對科技項目的實施情況進行監(jiān)督,特別要加強對項目進行中的審查監(jiān)督,形成內(nèi)部監(jiān)督機制,預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實驗結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的,形式化的,而應(yīng)該是全方位的,有時效的監(jiān)督。
(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條,促進科技成果轉(zhuǎn)化
現(xiàn)代科學(xué)項目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實施與產(chǎn)出活動中,要采取多方面措施促進科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,以實現(xiàn)科技項目的真正意義。鼓勵企業(yè)參與到科技項目的活動中,鼓勵企業(yè)與科研院所相結(jié)合,積極研發(fā)采用新技術(shù),在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的一個重點。積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
(四)建立合理項目評估機制,明確獎懲措施
有關(guān)科技管理機構(gòu)在科研立項、科技成果的評審、鑒定、驗收和獎勵等活動中,應(yīng)當(dāng)本著對社會負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度,遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則,如實反映其水平。對用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實事求是、在評價活動及其結(jié)論中弄虛作假等行為,應(yīng)當(dāng)堅決制止。要按照對科技成果的創(chuàng)造性貢獻大小,合理確定成果完成單位和完成人,未參加研究或者僅從事輔、服務(wù)性工作的單位和人員,不得以任何方式擠入排名順序,侵占他人應(yīng)得的權(quán)益。
三、結(jié)語
文章系統(tǒng)闡述了高校科技項目績效評價方法,及其存在的評價系統(tǒng)缺乏針對性、評估時各部門條塊分割、指標(biāo)及權(quán)重難以確定等問題,并對完善高??萍柬椖靠冃гu價體系提出了以目標(biāo)為導(dǎo)向、以項目類型為區(qū)塊、以科研考核為主線、以定量方法為主導(dǎo)等的具體對策和建議。
關(guān)鍵詞:高校科研項目;績效評價;評價指標(biāo)
中圖分類號:G472.5 文獻標(biāo)志碼:A 文章編號:
10052909(2013)04013403
科技項目績效評價是對科技項目在執(zhí)行過程和完成后,在成果、資金效益以及成果轉(zhuǎn)化效益等方面進行評估,最后給出項目產(chǎn)出情況總體結(jié)果的行為。所謂績效也就是包含著“成績”和“效益”兩個方面[1]?!俺煽儭敝饕窃诔晒矫?,如研究報告、著作、高水平的論文等;而“效益”主要是指成果在社會上產(chǎn)生的影響,包括經(jīng)濟效益、社會效益、發(fā)展效益等。科技項目績效評價作為科技項目管理的組成部分,在推進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用。對科技項目進行績效評價不僅有利于確保科技投入的產(chǎn)出效益,有利于科研項目的有效執(zhí)行,也有利于為項目主管部門的宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)[2]。
一、高校科技項目績效評價方法及存在問題
國務(wù)院的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》指出:高校是中國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地,是中國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主力軍之一,是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍[3-4]。高校肩負(fù)著人才培養(yǎng)的重任,更是各類科技項目執(zhí)行的主力戰(zhàn)場。因此,如何科學(xué)地衡量科研項目的產(chǎn)出,恰當(dāng)?shù)卦u價科研項目的成果以及研究績效是高??蒲泄芾淼囊豁椫匾蝿?wù)。
(一)高??萍柬椖靠冃гu價方法
隨著高校管理的不斷完善,各高校也紛紛建立了科技項目績效評估體系??偟膩碚f有以下幾種。
1.定性評估系統(tǒng)
主要有理論分析法、專家評議法和成果完成法。比如有些學(xué)校對校內(nèi)項目的評估主要是針對其后續(xù)是否獲得更高級別的項目,以及完成的論文數(shù)量和論文級別等。
2.定量評估體系
主要有問卷調(diào)查法和多指標(biāo)綜合評議法。這種評估體系用得比較多,常常采用先由項目負(fù)責(zé)人自評,再由主管部門評議,最后根據(jù)比例綜合評議的方式進行。
3. 定性和定量相結(jié)合的方法體系
這個方法綜合了以上兩種方法的優(yōu)點,僅用定性的方法或者僅用定量的方法都有失偏頗。這種評估體系一般是先進行定量評估,計算分值,再采用專家評議法進行評議[5]。
(二)高??萍柬椖靠冃гu價體系存在的問題
1.評價系統(tǒng)針對性不強
科技項目一般分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、人文社科類等,三者具有明顯的差異?;A(chǔ)研究一般是對基礎(chǔ)性、自然性的物質(zhì)演變規(guī)律進行研究,成果一般表現(xiàn)為論文、專著以及由此而獲得的各類獎項等;應(yīng)用研究類主要是針對生產(chǎn)、生活中的問題提出科技支持進行的研究,成果一般表現(xiàn)為論文、專利、軟件著作權(quán)、新產(chǎn)品以及各種由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益;人文社科類主要研究各種人類社會現(xiàn)象的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律,產(chǎn)生能夠?qū)θ祟惿鐣l(fā)展給予指導(dǎo)的具有一定學(xué)術(shù)價值、社會效益或經(jīng)濟效益的精神產(chǎn)品,成果一般表現(xiàn)為學(xué)術(shù)報告、論文以及可以送交有關(guān)部門采用的政策性導(dǎo)向的成果。由此看來,不同類型的項目其研究的形式和內(nèi)容以及成果形式都相差甚遠,即使是同一類型的項目,研究的領(lǐng)域和階段都不同,往往很難用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來衡量,這也造成了高??萍柬椖靠冃гu價的困難。
2.評估存在條塊分割、各自為政的缺點
現(xiàn)在高校職能部門繁多,對于項目績效的評估都有自己的系統(tǒng),比如人事部門提出根據(jù)人才選拔的需要建立體系,針對項目組成員獲得的人才項目或者人才獎勵對科技項目進行評價;設(shè)備部門則要求項目經(jīng)費在用于購買試驗和科研設(shè)備方面的成本和比例較高,該設(shè)備在國內(nèi)的地位如何,能夠給教學(xué)和科研帶來怎樣的效益等方面;財務(wù)部門根據(jù)經(jīng)費使用情況也建立評估體系,考查項目經(jīng)費使用是否合理,各類使用方式有無違規(guī)現(xiàn)象等;而科技管理部門則綜合考查項目執(zhí)行情況、成果情況、經(jīng)濟效益情況等。這樣一來,勢必造成學(xué)校各部門各自為政、條塊分割的局面,項目負(fù)責(zé)人則疲于應(yīng)付各個職能部門的考核而怨聲載道。這種績效評估的方式不僅效率極低,不能達到績效評估的目的,而且打擊了項目負(fù)責(zé)人的積極性[6]。
3.投入和產(chǎn)出的邊際效益難以界定
一般科研項目在申請之前必定已先做了一部分的研究,有了前期的研究成果更有利于項目的申報立項。而前期包括資金、設(shè)備等資源的投入作為當(dāng)期費用已列支,項目經(jīng)費到賬后,這部分費用按照要求是不能再列入這個項目的經(jīng)費使用的。這一要求顯然不符合經(jīng)濟學(xué)中的投入產(chǎn)出理論,因為這部分的投入和項目的產(chǎn)出是分不開的。因此對這個項目真正投入多少也很難界定。
4.評價未體現(xiàn)項目產(chǎn)出的“滯后性”
科技項目的研究是一個創(chuàng)新性研究的過程。項目的結(jié)果有些能夠馬上從論文、實驗數(shù)據(jù)結(jié)果中體現(xiàn),有些卻不能完全體現(xiàn),或者說要等到轉(zhuǎn)化時才能體現(xiàn)其真正的項目成果效益。如果局限于在項目結(jié)束時或者還沒有結(jié)束時就開始績效評價,必定會造成評價結(jié)果不準(zhǔn)確或有偏差。
5.評價中的指標(biāo)數(shù)量和權(quán)重難以確定
中國國內(nèi)針對高校科技項目績效評價指標(biāo)體系的研究不少,指標(biāo)數(shù)量從五個到二三十個不等,其權(quán)重也各有不同,這樣必然導(dǎo)致指標(biāo)體系的排他性和唯一性,并不能放之四海而皆準(zhǔn)。由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)庫的借鑒,因此使得績效評價中很多指標(biāo)設(shè)計較為隨意,指標(biāo)的選取和權(quán)重的確定缺乏科學(xué)的方法和依據(jù)。同時,還存在很多指標(biāo)獲取難度大、設(shè)立不切實際等問題,致使評價結(jié)果失真和缺乏可信度。
二、 完善高??蒲许椖靠冃гu價體系的對策和建議
科學(xué)、客觀、公正的項目績效評價體系是高??萍柬椖靠冃гu價的基礎(chǔ)和核心,只有不斷完善和建立適應(yīng)科技發(fā)展的績效評級體系,才能對科研項目做出正確的績效評估。針對以上所列問題,并結(jié)合高校自身的特點,筆者提出以下幾點對策和建議。
(一) 以目標(biāo)為導(dǎo)向,使績效評價落到實處
以項目目標(biāo)為導(dǎo)向,其目的就是給項目以確定的目標(biāo),使項目負(fù)責(zé)人能夠有的放矢,管理部門也可以有據(jù)可依,使最初的目標(biāo)設(shè)置落到實處,績效考核不落虛名,同時也保證績效評價的系統(tǒng)連貫性。
(二)以項目類型為區(qū)塊,使績效評價集共性和個性于一體
高校中科研項目種類繁多,各種類別的項目其成果表現(xiàn)方式都不一樣,因此在設(shè)計績效考核指標(biāo)時要充分考慮項目的性質(zhì),進行分類評價。同時,也要考慮到各類項目的共性,指標(biāo)體系的設(shè)立要基本涵蓋項目評價的各個方面,保證不是一類一個標(biāo)準(zhǔn),而是一個標(biāo)準(zhǔn)體系上的部分細(xì)化,增強績效考核指標(biāo)的可操作性。
(三)以科研考核為主線,兼顧其他管理目標(biāo)
目前高校都存在著科研項目評估各自為政、條塊分割的情況,往往一個項目要面對好幾個職能部門的審核檢查,績效評估,令人不勝其煩。高??蒲许椖渴滓?zé)任應(yīng)該是完成科研任務(wù),其次才能兼顧其他目標(biāo)任務(wù)。因此,高校應(yīng)該破除這種局面,立足于學(xué)校的戰(zhàn)略發(fā)展方向,建立以科研考核為主線,涵蓋人才培養(yǎng)、成果管理、設(shè)備管理等各個方面的評價體系,做到有層次、有定位、有目標(biāo)地進行科技項目的績效評價。
(四)以定量方法為主導(dǎo),輔之以定性方法
量化考核在績效考核中應(yīng)用較多,既能直觀表現(xiàn),又能夠客觀說明問題。但是科研項目的成果有其特殊性、滯后性和無法預(yù)測性,針對目標(biāo)進行的科學(xué)研究往往得出其他不同的卻有創(chuàng)新性的結(jié)果,或者有些成果其經(jīng)濟效益、社會效益不能馬上體現(xiàn),這時僅看定量考核的成績并不能全面客觀地說明項目的績效,因此必須引入定性分析考核,通過定量和定性相結(jié)合的辦法才能夠客觀、公正地做好績效評價。
(五)建立通用指標(biāo)庫,規(guī)范權(quán)重設(shè)計
解決目前各類指標(biāo)繁多、權(quán)重不一情況的有效方法就是研究建立科研項目通用的指標(biāo)體系和指標(biāo)庫,設(shè)立一定的指標(biāo)設(shè)定原則,建立高校科研項目績效評價的框架,規(guī)范通用指標(biāo)的權(quán)重和細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣才能使科研項目評價體系走上規(guī)范化、持續(xù)化的發(fā)展道路。
三、結(jié)語
高校是科學(xué)研究的主力,肩負(fù)著國家科技創(chuàng)新的重任。高校科技項目績效評價不僅有利于評價科技的投入產(chǎn)出效果,而且更為高校科技項目發(fā)展指引了方向。目前高??萍柬椖靠冃гu價存在評價系統(tǒng)針對性不強、評估時各部門條塊分割、指標(biāo)及權(quán)重難以確定等問題。針對這些問題,筆者認(rèn)為高校應(yīng)該立足于學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展,以目標(biāo)為導(dǎo)向,以項目類型為區(qū)塊,以科研考核為主線,以定量方法為主導(dǎo),建立適應(yīng)高校自身發(fā)展的綜合性、多層次、操作性強的科技項目績效評價指標(biāo)體系。
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Situation and countermeasures study on performance evaluation
of high school research project
YI Lili1, LI Ke1, LIU Jinying1, ZENG Jinping2
(1.Zhejiang SciTech University ,College of Civil Engineering & Architecture ,Hangzhou 310018, P.R. China;
2. Jiangxi Donghua Institute of Metrology and Testing, Nanchang 330000, P. R. China)
Abstract:
關(guān)鍵詞:精細(xì)化;項目評估;國際工程;服務(wù)項目;成功;關(guān)鍵;分析
某石油企業(yè)自開展國際工程服務(wù)項目以來,不僅積極的進行國際石油工程服務(wù)市場的開拓擴展,逐漸建立發(fā)展起了成熟的國際化市場拓展運營觀念,并且在企業(yè)發(fā)展運營以及國際工程服務(wù)項目開展過程中,也逐漸由項目開展初期的走出去和擴大境外工程服務(wù)規(guī)模、擴大服務(wù)隊伍人員數(shù)量等簡單的運營服務(wù)理念,轉(zhuǎn)向注重經(jīng)濟效益以及尋求長期、安全、健康并且平穩(wěn)成功的項目合作發(fā)展理念上。根據(jù)該石油企業(yè)國際工程服務(wù)項目開展以來的運作情況,整體上呈現(xiàn)有盈有虧的運營局面,而其中造成該企業(yè)國際工程服務(wù)項目運作中出現(xiàn)虧損的主要原因,則多是由于項目運作開展過程中對于項目評估不足引起的,因此,精細(xì)的項目評估是企業(yè)成功做好國際工程服務(wù)項目的關(guān)鍵。下文將結(jié)合精細(xì)項目評估的具體評估內(nèi)容,并在對其與做好國際工程服務(wù)項目之間的作用影響分析的基礎(chǔ)上,實現(xiàn)對于精細(xì)的項目評估是成功做好國際工程服務(wù)項目的關(guān)鍵的分析與研究。
一、項目的前期評估對于做好國際工程服務(wù)項目的作用
在工程項目的評估管理中,項目的前期評估是進行工程項目管理實施的基礎(chǔ),同樣,對于國際工程服務(wù)項目來講,項目前期評估也是成功做好國際工程服務(wù)項目的基礎(chǔ)。通常情況下,在工程項目評估管理的實施階段,項目決策是進行項目管理實施的重要內(nèi)容與關(guān)鍵環(huán)節(jié),而項目決策的正確性與合理性,則對于工程項目開展實施過程中的虧損情況有著直接的作用和影響,科學(xué)、合理的項目決策也是減少國際工程服務(wù)項目運作損失以及縮短工程項目運作服務(wù)工程、提高工程運作效益、保證工程項目整體利益的關(guān)鍵和重要影響因素之一。對于項目決策來講,項目評估結(jié)論是企業(yè)管理層以及高層領(lǐng)導(dǎo)進行決策的一個基本依據(jù),一旦項目評估中的結(jié)論對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與管理層的決策給予支持,則意味著企業(yè)對于市場的運作決策形成,對于企業(yè)的運作發(fā)展有著不可估量的作用和影響,因此,項目評估結(jié)果的準(zhǔn)確性對于企業(yè)運營發(fā)展以及項目決策有著很大的作用和影響,只有通過對于項目評估質(zhì)量的保證,才能夠?qū)τ陧椖繘Q策的正確性進行保障。
通常情況下,企業(yè)的工程項目評估中,主要有前期評估和后期評價兩部分,其中,項目前期評估主要是對于未來工程項目投標(biāo)活動的可行性以及合理性進行分析,同時對企業(yè)工程項目投標(biāo)活動對于整個企業(yè)運營發(fā)展各個側(cè)面的影響及程度進行分析;而在企業(yè)項目的后期評價中,重點則是進行過去選定項目對于企業(yè)現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)濟活動影響的評價分析。對企業(yè)的項目評估進行這樣的劃分,其關(guān)鍵是為了表明進行項目評估的確切對象是一個待選的工程項目,而不是正在實施的工程項目,這主要是因為在進行工程項目的評價管理中,對于項目的后期評價實施,多是從項目的成功運作方面進行經(jīng)驗學(xué)習(xí),從項目運作失敗的層面汲取教訓(xùn),而對于運作項目的結(jié)果則無法改變,不能進行項目運作中的盲目性控制與改變;在進行項目的前期評估時,由于是對于項目投標(biāo)實施前投標(biāo)項目所涉及的各種因素可行性進行分析,同時對于項目的投標(biāo)活動進行綜合評價,以此決定投標(biāo)活動可行性與投標(biāo)內(nèi)容,整個項目評估實施過程,有利于避免和控制項目運作實施中的盲目性,對于工程項目的運作開展與服務(wù)實施也有著積極的作用和意義,是成功做好國際工程服務(wù)項目的基礎(chǔ)。
二、項目價格的準(zhǔn)確評估對做好國際工程服務(wù)項目的作用
在企業(yè)工程項目的評價實施中,進行工程項目價格情況的評估管理也是企業(yè)項目評估管理內(nèi)容之一,對于成功做好工程服務(wù)項目的運作經(jīng)營有著關(guān)鍵的作用和影響。以上述某石油企業(yè)為例,該企業(yè)在進行國際工程服務(wù)項目投標(biāo)活動實施前的評估管理中,對于項目中一些大的發(fā)展戰(zhàn)略以及方向、發(fā)展政策的制定,通常是在企業(yè)各個管理階層以部門、領(lǐng)導(dǎo)者的層層把關(guān)與嚴(yán)格審查下才得以實現(xiàn),整個過程不僅嚴(yán)謹(jǐn)、慎重,而且通常制定結(jié)果的準(zhǔn)確性也能夠得到保證。但是對于進行該企業(yè)國際工程服務(wù)項目價格情況評估實施的專業(yè)服務(wù)公司來講,它只是跟隨企業(yè)的整個國際工程服務(wù)承包項目中的分包服務(wù)子項目,且在進行項目價格評估過程中,如果對于項目的投標(biāo)價格評估的過高,則容易導(dǎo)致在項目投標(biāo)活動中不能中標(biāo);而如果對于項目價格評估低于實際的運作成本,雖然能夠中標(biāo),但是在后期的運作實施中會造成最終虧損。因此,結(jié)合這一情況,在進行該企業(yè)的國際工程服務(wù)項目投標(biāo)價格評估中,只有精細(xì)、準(zhǔn)確并且合理的價格評估,才能既保證項目投標(biāo)活動中標(biāo),又能夠保證項目后期運作不出現(xiàn)虧損現(xiàn)象,保證整個項目的運作健康、平穩(wěn)。
通常情況下,在進行國際工程服務(wù)項目的價格評估執(zhí)行過程中,對于整個項目成本的控制管理是在嚴(yán)格的監(jiān)控下完成實現(xiàn)的,因此,對于項目的價格評估來講,只要保證對于項目的投標(biāo)價格評估周密合理,通常是不會造成項目運作虧損現(xiàn)象發(fā)生的,即使項目運作執(zhí)行過程中,出現(xiàn)意想不到的成本費用,但這部分成本費用也不會對整體價格的評估產(chǎn)生太大的影響。
三、項目后期評價對做好國際工程服務(wù)項目的作用
在企業(yè)項目的評估管理中,項目的后期評價是評估管理項目管理實施的一個升華階段,通常情況下,在工程項目的前期評估中,以項目的價格評估為例,即使對于項目價格的評估再周密、精細(xì),項目后期的運作執(zhí)行過程中,難免會有意想不到的成本費用產(chǎn)生,對工程項目的整體運作產(chǎn)生一定的影響,這時就需要通過及時進行項目的后期評價,來對下一階段項目的開發(fā)運作中的價格評估進行指導(dǎo),以保證工程項目的評估管理準(zhǔn)確合理,保證項目運作健康穩(wěn)定。因此,對于企業(yè)國際工程項目的整體評估管理來講,精細(xì)的項目評估是成功做好國際工程服務(wù)項目的關(guān)鍵,而項目后期評價則對于成功做好國際工程項目具有升華指導(dǎo)的意義。
四、結(jié)束語
總之,精細(xì)的項目評估是成功做好國際工程服務(wù)項目的關(guān)鍵。在國際工程服務(wù)項目評估開展實施中,結(jié)合工程項目的不同階段,做好相應(yīng)階段的項目評估工作,以保證整個工程項目的評估實施的全面化、合理化和準(zhǔn)確性,從而保證國際工程服務(wù)項目的健康、穩(wěn)定、經(jīng)濟、合理運作開展,推動企業(yè)運營發(fā)展與進步。
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【關(guān)鍵詞】水利科技;項目;管理
1貴州水利現(xiàn)有科技發(fā)展情況
“十五”以來,貴州水利系統(tǒng)各單位承擔(dān)了省級財政支持的科技計劃有科技基金計劃、重大專項計劃、社會發(fā)展計劃、農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)計劃項目等等,承擔(dān)的水利部項目計劃有行業(yè)公益性科研專項、“948”計劃等。附圖為貴州水利科技計劃體系圖。在當(dāng)前水利建設(shè)發(fā)展的大好機遇下,貴州水利科技圍繞解決喀斯特山區(qū)工程性缺水問題,在工程建設(shè)重大關(guān)鍵技術(shù)、水資源合理調(diào)配與高效利用、防災(zāi)減災(zāi)、新技術(shù)新材料新工藝的推廣應(yīng)用、節(jié)水灌溉、水土保持治理、水利信息化建設(shè)等方面加強研究,為貴州省水利建設(shè)事業(yè)提供科技支撐。“十一五”以來,以貴州水利建設(shè)為依托,共開展了6項水利部“948”項目、公益性行業(yè)項目專項、科技推廣和項目等應(yīng)用研究、2項省級重大科研專項、14項省級社會發(fā)展科技攻關(guān)、農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)等項目研究,省水利廳自主立項開展了《復(fù)雜地基上混凝土高拱壩抗震性能研究》等71個項目的研究工作。獲授權(quán)實用新型專利31項,軟件著作權(quán)3項,編制完成1項水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《砌石壩設(shè)計規(guī)范》(SL25-2006),完成《全壩外摻氧化鎂混凝土拱壩技術(shù)規(guī)范》(DB52/T720-2010)等2項地方標(biāo)準(zhǔn),立項開展4項省地方標(biāo)準(zhǔn)《貴州省農(nóng)業(yè)灌溉用水利用率測定技術(shù)規(guī)程》等編制、參與了水利部行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水土保持工程設(shè)計規(guī)范》的編制。啟動了貴州省喀斯特地區(qū)水資源開發(fā)利用工程技術(shù)中心建設(shè)。
2科技計劃管理中存在的問題
(1)科技項目立項管理機制不完善?!笆晃濉币郧埃墒d自主立項的科技項目管理立項機制不健全,缺乏專家評議程序和科學(xué)決策過程,由于水利科技項目資助力度不足,水利與科技廳、教育廳等各單位間科技項目計劃缺乏有效信息共享,也存在項目多頭申報重復(fù)立項問題,產(chǎn)生效益低下,存在重立項,輕管理現(xiàn)象,頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠。
(2)承擔(dān)單位項目前期工作不充分。貴州省水利廳自主立項的科技計劃項目有3個中止,占立項數(shù)的4%,已完成項目中,有5個不能達到預(yù)定計劃目標(biāo),占立項數(shù)的7%,主要原因是負(fù)責(zé)人更換、項目實施中遭遇自然災(zāi)害等問題。未完成預(yù)定計劃的主要原因是立項時承擔(dān)單位對項目研究方向調(diào)研不夠,對擬達到的目標(biāo)計劃制定不切實際,也有對承擔(dān)單位抗風(fēng)險能力等方面評估不到位等原因??蒲许椖繄?zhí)行過程中確實存在不確定性,對科技項目執(zhí)行中不確定因素估計不足導(dǎo)致項目無法達到預(yù)期目標(biāo)。
(3)項目規(guī)范化管理不到位。當(dāng)前,各級的科技任務(wù)多是傳統(tǒng)過程管理,主要通過階段性考核、現(xiàn)場檢查、匯報會等方式進行監(jiān)管。如省科技廳立項的項目,作為行業(yè)主管部門的水利廳并沒有真正監(jiān)管權(quán)力,僅僅簽署任務(wù)書時知曉,溝通不暢。項目主管單位受人力時間、專業(yè)等多種因素影響,也不可能對所有項目實施全過程動態(tài)監(jiān)管,通常項目出現(xiàn)問題后,再被動進行調(diào)整,往往只對省重大專項等項目進行管理和監(jiān)督,其他項目監(jiān)管方式也多是中期,年終時,根據(jù)項目承擔(dān)方填報的年度執(zhí)行情況開展常規(guī)檢查或者現(xiàn)場抽查等,很難全面深入掌握項目實施過程的情況,項目執(zhí)行不易到位。科研誠信體系制度也還未建立,缺乏有效的監(jiān)管,對項目實施中存在較大問題者也沒有嚴(yán)格懲罰措施和手段,僅僅只是幾年內(nèi)不予再申報新項目。
(4)項目預(yù)算執(zhí)行不一致。雖然在項目任務(wù)安排時都做了預(yù)算編制,比如水利部也采取了項目負(fù)責(zé)人約談制等方式,加強預(yù)算執(zhí)行管理,但是各來源項目預(yù)算執(zhí)行進度差異較大,進展不均衡,預(yù)算編制和實際使用脫節(jié),測算依據(jù)不充分,執(zhí)行過程中變更較多。項目前期工作開展不足,實際情況與預(yù)算情況不一致等等,影響資金計劃的下達。
3當(dāng)前科技改革的需求
2014年,國家對深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略進行了系列部署。根據(jù)改革方案,政府不再直接管理具體項目,主要負(fù)責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、評估、監(jiān)管等。并將對國家層面近40個部門管理、近百個計劃(專項、基金等)進行合并整合,避免再出現(xiàn)項目不能聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)需求,多頭申報、重復(fù)資助等問題,使科技項目和資金管理進一步適應(yīng)創(chuàng)新規(guī)律。水利部現(xiàn)有水利科技計劃體系是基本完善的,涵蓋了科技創(chuàng)新的自主研究、開發(fā)、引進消化吸收、科技合作和成果轉(zhuǎn)化推廣等各個方面和各個階段。根據(jù)國家改革的統(tǒng)一部署,按照“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”新治水思路,和《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)[2014]11號)、《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》(國發(fā)【2014】64號),水利部與各部委共同開展了科技計劃管理改革工作,要建立統(tǒng)一的國家科技管理平臺,解決科研項目不能聚焦國家重點發(fā)展戰(zhàn)略方向的等問題。貴州省科技廳也針對省內(nèi)出現(xiàn)的科技計劃碎片化、科研項目取向聚焦不夠兩個重點問題開展了改革探索,即科技計劃的“452”架構(gòu),著力四大改革舉措,優(yōu)化五大計劃體系,形成兩大功能體系,并在2015年的省級科技計劃項目申報中開始施行。新申報方式強調(diào)按照目前貴州省經(jīng)濟社會發(fā)展急需的、重點的科研方向聚集資金,整合資源,集成攻關(guān);同時以后補助支持方式推動從項目管理向創(chuàng)新管理方式轉(zhuǎn)變。“452”架構(gòu)改革部署,重在強調(diào)資源統(tǒng)籌、目標(biāo)導(dǎo)向、市場導(dǎo)向、功能發(fā)揮,參照中央后補助管理方式,依據(jù)剛剛出臺的《貴州省應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金后補助管理暫行規(guī)定》,分先備案后補助、后審查后補助、科技服務(wù)后補助三種方式進行管理。這些對行業(yè)科研管理部門原有的管理方式帶來了新挑戰(zhàn),提出了新的要求。在新形勢下,如何科學(xué)、合理、有效進行科技項目管理,把有限的資金應(yīng)用在解決水利發(fā)展需求的關(guān)鍵問題上,保證項目實施可以產(chǎn)生既定的科技創(chuàng)新或推廣目標(biāo)越發(fā)顯得迫切和必要,改革現(xiàn)有的管理機制已成為各級科技管理部門亟待解決的問題。
4對加強科技計劃項目管理的建議
(1)創(chuàng)新申報項目方式。根據(jù)改革的要求,國家將近百項科技計劃(專項、基金等)整合成五類:自然科學(xué)基金、科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)、基地和人才專項。省級層面的基礎(chǔ)研究計劃、科技支撐計劃、科技重大專項等三類計劃,都強調(diào)將自上而下的戰(zhàn)略研究和自下而上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合,強調(diào)創(chuàng)新目標(biāo)、技術(shù)產(chǎn)出、服務(wù)經(jīng)濟社會等指標(biāo),從而形成創(chuàng)新功能體系;科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計劃、科技平臺及人才團隊建設(shè)計劃,以企業(yè)創(chuàng)新行為的績效以及各創(chuàng)新要素服務(wù)企業(yè)的績效為主要考核指標(biāo),從而形成成果轉(zhuǎn)化體系即后補助功能體系。作為省級行業(yè)部門,更應(yīng)該根據(jù)當(dāng)前水利建設(shè)的需求,加強頂層設(shè)計,整合行業(yè)內(nèi)科研力量,改變原來分散申報的模式,結(jié)合需求提出重點能解決水利建設(shè)中存在的重點問題,促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的,能推動提高整合行業(yè)科技貢獻率的項目。
(2)加強項目監(jiān)控和評價體系。為了保證項目立項、監(jiān)管科學(xué)、客觀、公正,各單位都有相應(yīng)的管理辦法,但更需要引入項目全過程管理的思路,開展科學(xué)的項目評估和監(jiān)控評價體系。如:完善科技項目評估程序,建立健全專家咨詢庫,發(fā)揮行業(yè)內(nèi)專家的決策支持作用??梢酝ㄟ^同一個問題引入競爭機制確定承擔(dān)單位,也可以通過需要解決的關(guān)鍵問題,通過邀請招標(biāo)等確定。在中期評估體系上,關(guān)鍵是現(xiàn)場考核、時間進度和驗收管理上,應(yīng)加強未結(jié)題項目管理,對不能整改、不能按時結(jié)題的單位記錄信用管理體系,視情況減少今后項目的立項數(shù)。
(3)建立專業(yè)機構(gòu)管理具體項目的模式??萍柬椖康谋O(jiān)管評估需要非常專業(yè)的技術(shù)水平,在當(dāng)前科技體制改革的大環(huán)境下,可通過政府購買服務(wù)的方式,讓有專業(yè)背景的中介組織替代政府部門延伸行使部份管理職能,參與項目跟蹤反饋,在獨立調(diào)查分析基礎(chǔ)上對計劃項目進行客觀公正的評價可加強項目實施過程中的動態(tài)監(jiān)管。
(4)推進科技計劃信息化管理。改變傳統(tǒng)人工評審時在時間、地域等方面的限制,根據(jù)頂層設(shè)計的目標(biāo),建設(shè)項目管理信息數(shù)據(jù),包括立項審批、合同管理、預(yù)算申報管理、中間進度實施控制、項目驗收、成果登記等用信息化管理方式提高科技項目管理效率,并可實現(xiàn)資源共享。貴州水利廳也根據(jù)當(dāng)前科技改革的情況,組織開發(fā)了貴州水利科技項目管理系統(tǒng),系統(tǒng)主要建立了水利科技業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫,在項目申報、專家論證、審批立項、進度跟蹤、驗收等環(huán)節(jié)實現(xiàn)網(wǎng)上管理,可方便地實現(xiàn)水利系統(tǒng)的相關(guān)文檔和資料統(tǒng)計、查詢、管理,并可提供科技信息、科技成果服務(wù)。當(dāng)前,貴州水利建設(shè)“三大會戰(zhàn)”正在實施,水資源“三條紅線”管理要求和生態(tài)保護要求在工程建設(shè)的同時使有限的水資源發(fā)揮最大的效益,還存在著喀斯特山區(qū)水利工程建設(shè)中的科研難題和新技術(shù)推廣需求。在新的形勢下,科技計劃管理也要統(tǒng)籌銜接水利基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟社會發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作,以水利科技的不斷創(chuàng)新和進步來引領(lǐng)各項水利事業(yè)的又好又快發(fā)展。
參考文獻
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近10年來,國家對中醫(yī)藥科研經(jīng)費的投入也逐漸加大,為保證有限的中醫(yī)藥科技資源得以優(yōu)化配置,提高中醫(yī)藥科技項目管理水平和科學(xué)研究的效率,對中醫(yī)藥科技項目進行績效評估成為中醫(yī)藥持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。由于不同類型中醫(yī)藥科技項目研究過程與結(jié)果具有很大差異,需要不同的評價指標(biāo)與之相適應(yīng),因而對中醫(yī)藥績效評估指標(biāo)體系的深入研究提出了迫切的需求。在2011年中醫(yī)藥行業(yè)科研專項“中醫(yī)藥科研項目績效評估與體系建設(shè)研究”課題資助下,筆者對中醫(yī)藥科技項目績效評估指標(biāo)體系進行了研究,現(xiàn)總結(jié)如下。
1中醫(yī)藥科技項目特點
1.1注重繼承與創(chuàng)新
繼承中醫(yī)藥理論的科學(xué)內(nèi)涵和豐富臨床經(jīng)驗,保持和發(fā)揚中醫(yī)藥的特色和優(yōu)勢;與時俱進,不斷發(fā)展,提出新思路,探索新方法,開展創(chuàng)新實踐,爭取新突破。
1.2基礎(chǔ)研究與臨床研究相結(jié)合
以臨床療效為基礎(chǔ),在臨床實踐中發(fā)現(xiàn)問題,總結(jié)規(guī)律,提出新觀點,開展基礎(chǔ)研究,促進基礎(chǔ)理論的發(fā)展與創(chuàng)新,用創(chuàng)新基礎(chǔ)理論指導(dǎo)臨床實踐的拓展與提高。
1.3中藥研究與中醫(yī)研究相結(jié)合
重視中醫(yī)與中藥研究的整體性,以中醫(yī)理論為指導(dǎo),結(jié)合臨床實踐開展中藥研究;中藥研究以提高臨床療效、解決臨床用藥的新途徑、新方法及安全性等問題為目的,提高臨床服務(wù)能力。
1.4傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代方法相結(jié)合
遵循中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律,注重運用傳統(tǒng)方法和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),加強跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交流與合作,研究解決中醫(yī)藥發(fā)展中的基本科學(xué)問題,促進可持續(xù)性發(fā)展。
2中醫(yī)藥科技項目績效評估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則
確定評估維度及指標(biāo)是績效評估體系構(gòu)建的最大難點和關(guān)鍵所在,其構(gòu)建原則應(yīng)在通用指標(biāo)篩選標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上結(jié)合中醫(yī)藥研究特點來確定,主要包括四方面。①提取關(guān)鍵績效指標(biāo):針對不同類型項目,從研究實際出發(fā)科學(xué)提煉合理的關(guān)鍵績效指標(biāo),以保證真實、有效的支撐項目總體目標(biāo)。②中醫(yī)藥繼承與創(chuàng)新的有機結(jié)合:應(yīng)通過繼承來找到創(chuàng)新點,并對創(chuàng)新的起點給予合理評價,其主要目的是評估創(chuàng)新。③定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合:定性分析基礎(chǔ)上的定量研究是中醫(yī)藥科技項目績效評估的特點,因此,應(yīng)在對特定類型中醫(yī)藥科技活動特征深入分析的基礎(chǔ)之上,從定性、定量兩方面選擇評價指標(biāo)。④其他:包括注意指標(biāo)體系的系統(tǒng)性和針對性、注意直接指標(biāo)和間接指標(biāo)配合使用、注意掌握好指標(biāo)的互斥性與有機結(jié)合,以及注意解決指標(biāo)體系的系統(tǒng)性和簡潔性的矛盾等。
3中醫(yī)藥科技項目績效評估的整體框架
指標(biāo)體系的構(gòu)建是開展績效評估的基礎(chǔ),其根本目的是通過多維指標(biāo)還原科技項目績效的形成過程。目前,國內(nèi)許多研究針對科研績效評估框架進行了探討,如有學(xué)者提出國家自然科學(xué)基金合作與交流類項目的績效評估維度應(yīng)包括目標(biāo)相關(guān)性、效率性、效果性、組織管理及實施4個維度[1];科研重點實驗室的績效評估維度分為人員、設(shè)備、教學(xué)、科研四大方面[2];基礎(chǔ)研究項目重點從政策導(dǎo)向性、知識創(chuàng)新性、外溢績效性及管理效率性方面進行績效評估,應(yīng)用研究項目重點從現(xiàn)實需求性、技術(shù)水平性、成果績效性及管理效率性方面進行績效評估[3];地方科技計劃項目的績效評估維度包括人員績效、學(xué)術(shù)績效、社會績效和經(jīng)濟績效4個維度[4]等。本研究在借鑒其他科研績效評估指標(biāo)體系研制經(jīng)驗的基礎(chǔ)上、結(jié)合中醫(yī)藥特點,搭建了中醫(yī)藥科技項目績效評估的整體框架。
3.1項目整體目標(biāo)的實現(xiàn)
項目整體目標(biāo)是否實現(xiàn)是把項目作為一個整體進行評估,而不是局限于對單一研究成果的考評,既能衡量項目是否真正解決了實際問題,也能驗證項目立項時確定的總體目標(biāo)是否科學(xué)合理,是中醫(yī)藥科技項目績效評估的核心指標(biāo)。如中醫(yī)藥基礎(chǔ)研究以提出新理論、新觀點、新學(xué)說、新發(fā)現(xiàn)、新方法,并闡明其科學(xué)價值為整體目標(biāo);中醫(yī)臨床研究以解決具體實際臨床問題,建立新的、有療效的診療方案和診療技術(shù)為整體目標(biāo);軟科學(xué)研究以戰(zhàn)略規(guī)劃是否被行政管理部門采用,并產(chǎn)生一定的社會影響或經(jīng)濟效益為整體目標(biāo);方法學(xué)研究成果評價,應(yīng)以在相關(guān)學(xué)科應(yīng)用范圍及提高相關(guān)學(xué)科研究水平為核心;中藥新藥研究以拿到臨床批件或新藥證書為整體目標(biāo)。所有不同整體目標(biāo)的實現(xiàn)均應(yīng)得到行業(yè)公認(rèn)或推廣應(yīng)用為前提。不管項目整體目標(biāo)是否實現(xiàn),均應(yīng)對“目標(biāo)合理性”進行再評價,有利于項目主管部門針對實際需求調(diào)整科技計劃,避免和杜絕“為了科研而科研”的現(xiàn)象。
3.2可信度
研究結(jié)果是否可信,是績效評估的前提和基礎(chǔ)。美國國家科學(xué)基金會通過對評估數(shù)據(jù)的專門研究指出,科學(xué)項目評估的最大障礙是缺少可靠數(shù)據(jù)。如何保障可信度,首先要將被評估項目的研究成果與其他類似項目研究成果有機剝離,被評估課題組要能說明本研究與前期研究、同期類似研究、后續(xù)研究的異同點和新的貢獻度,并提供相關(guān)可靠證據(jù)以保障被評估項目的投入產(chǎn)出是真實有效的。項目研究證據(jù)的來源主要為同行專家意見、專家論證會會議紀(jì)要、調(diào)查問卷及數(shù)據(jù)庫、受試者知情同意書、受試者滿意度調(diào)查、典型案例、項目完成情況報告、科技查新報告、科技獎勵、論文專著(影響因子、他引次數(shù)、再版次數(shù))、授權(quán)專利及成果推廣證明等。3.3任務(wù)完成情況
包括科研任務(wù)的完成情況、考核指標(biāo)的完成情況,主要考察項目是否完成任務(wù)書預(yù)計的內(nèi)容、工作量和考核指標(biāo),并對項目立項時確定的考核指標(biāo)是否科學(xué)合理、考核指標(biāo)對總體目標(biāo)的支撐作用、部分任務(wù)未完成的原因及獲得了哪些超出預(yù)期的成果等方面進行說明。
3.4繼承與創(chuàng)新
繼承與創(chuàng)新是最能體現(xiàn)中醫(yī)藥科技項目績效評估的特色指標(biāo)。“繼承不泥古,發(fā)揚不離宗”,中國工程院張伯禮院士認(rèn)為,繼承與創(chuàng)新是中醫(yī)藥發(fā)展兩個始終不能偏離的主線,繼承是創(chuàng)新的基礎(chǔ),創(chuàng)新是繼承的動力,必須傳中有創(chuàng),創(chuàng)植根于傳。沒有繼承,創(chuàng)新就如同無源之水,無本之木。屠呦呦教授從《肘后備急方?治寒熱諸瘧方》獲取靈感,發(fā)明了用乙醚提取青蒿素的新方法,一舉奪得國際醫(yī)學(xué)大獎拉斯克獎,充分說明繼承是中醫(yī)藥創(chuàng)新的源泉和起點。
繼承與創(chuàng)新這個維度主要包括中醫(yī)理論的繼承、中醫(yī)臨床技術(shù)的繼承、研究方法的創(chuàng)新、技術(shù)手段的創(chuàng)新等,其主要目的是通過繼承找到新的創(chuàng)新點,旨在評估創(chuàng)新。中醫(yī)藥理論的繼承應(yīng)通過溯源來體現(xiàn),強調(diào)理論的來源、出處且傳承脈絡(luò)清晰。中醫(yī)藥理論的創(chuàng)新從創(chuàng)新的來源、創(chuàng)新的依據(jù)、創(chuàng)新的過程、與國內(nèi)外同類研究相比的優(yōu)勢等方面來體現(xiàn)。實際評估中,要結(jié)合創(chuàng)新點,對創(chuàng)新的起點給予合理評價。此外,針對一些項目如用傳統(tǒng)方法對中醫(yī)藥古籍的整理研究,項目評估不能一味強調(diào)創(chuàng)新,更應(yīng)該重視其在中醫(yī)藥繼承方面的貢獻度。
3.5效果和影響
效果和影響評估包括項目后續(xù)資助、科研能力、醫(yī)療服務(wù)能力、經(jīng)濟效益、推廣應(yīng)用、科技支撐條件等方面直接的、或長期的、或預(yù)期的,以及積極的、或消極的應(yīng)用效果和影響。尤其要重視負(fù)面影響,有利于發(fā)現(xiàn)并解決研究過程中所存在的問題,快速提升后續(xù)研究能力。評估效果和影響時,應(yīng)結(jié)合實際情況給予客觀分析。如一些簡便有效的中醫(yī)特色診療技術(shù),限于當(dāng)前的成本定價模式,導(dǎo)致收費低,得不到廣泛的推廣應(yīng)用,應(yīng)客觀分析和評估該項目的衛(wèi)生經(jīng)濟效益,發(fā)現(xiàn)問題,為管理部門后續(xù)的推廣應(yīng)用提供相關(guān)依據(jù),以便成果快速、合理轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用;如有企業(yè)牽頭的新藥研發(fā)、診療儀器開發(fā)等產(chǎn)業(yè)化項目,應(yīng)通過投入產(chǎn)出考察其成本收益,重點評價中醫(yī)藥科技成果所體現(xiàn)出的資金使用效率。
3.6管理合規(guī)性與效率
包括經(jīng)費使用的合規(guī)性、資源配置效率和組織管理效率,可通過項目財務(wù)審計報告、項目管理制度、項目管理運行模式及項目合作單位的反饋等方面進行評價。關(guān)于主管部門的管理效率應(yīng)分為好的做法和存在問題兩個方面,其中項目研究目標(biāo)的合理性評價、項目研究目標(biāo)與評估目標(biāo)的一致性評價、項目聯(lián)合攻關(guān)的運行模式、項目技術(shù)路線、考核指標(biāo)的動態(tài)調(diào)整機制等方面是評估管理績效的重要組成部分。
3.7相關(guān)性
包括與中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略的相符性、與民眾中醫(yī)藥服務(wù)需求的相關(guān)性、與項目定位的相符性、與學(xué)科建設(shè)需求的相關(guān)性、與人才培養(yǎng)需求的相關(guān)性及與其他科研項目需求的相關(guān)性等。
4項目實際評估中需要注意的問題
在項目評估實踐中,我們應(yīng)遵循目標(biāo)導(dǎo)向、分類評估的原則,充分注意不同類型中醫(yī)藥科技項目的基本屬性與特點,明確評估目的及要求,選取合理的績效評估指標(biāo)、注重關(guān)鍵績效指標(biāo)、結(jié)合同行評議、建立量化評估指標(biāo)體系。應(yīng)該根據(jù)評估目標(biāo)、項目研究性質(zhì)的不同,結(jié)合文獻調(diào)研和專家咨詢,選擇主要的、關(guān)鍵性的維度及指標(biāo),不必面面俱到,定性與定量相結(jié)合,采用同行評議法或問卷調(diào)查法,真實有效的評估科技項目。指標(biāo)體系確定后,要考慮各指標(biāo)對評估結(jié)果的貢獻度,根據(jù)實際需要采用Delphi法、層次分析法、模糊綜合評價法、逐步線性回歸、Logistic回歸、條件概率、判別分析、相關(guān)分析、因子分析等方法確定各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)[5-7]。此外,在實際評估過程中,還應(yīng)注意以下幾點。
首先,從研究實際出發(fā)科學(xué)提煉合理的關(guān)鍵績效指標(biāo),以保證真實、有效的支撐項目總體目標(biāo)。基礎(chǔ)研究項目主要對項目的原始創(chuàng)新性、科學(xué)價值作出評價;應(yīng)用研究項目主要從技術(shù)的創(chuàng)新和集成、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制等方面作出評價,側(cè)重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的項目還應(yīng)考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量;產(chǎn)業(yè)化項目的后期績效評價以市場評價為主,采用定性評價法和經(jīng)濟計量法從經(jīng)濟效益、社會效益等方面作出評價;科技條件建設(shè)和支撐服務(wù)項目的后期績效評價注重社會效益及服務(wù)效果。