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論文摘要:從我國公司的經(jīng)營現(xiàn)狀出發(fā),闡明了規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實依據(jù).通過對懲罰性賠償原則和民事舉證責任分配制度的法理解析,認為在現(xiàn)行《公司法》中引進懲罰性賠償和舉證責任性倒置原則,是加強誠信義務、完善公司治理的有效途徑.
論文關(guān)鍵詞:控股股東誠信義務派生訴訟懲罰性賠償舉證責任
我國的新《公司法》規(guī)定了與控股股東誠信義務相似的內(nèi)容,但這種規(guī)定尚不成熟,存有漏洞,況且控股股東誠信義務本身只是一個抽象意義的概念,并不具有可操作性.所以,必須設計一種法律制度,從而使因控股股東違反誠信義務而給其他主體所造成的損失得以救濟.懲罰性賠償原則和舉證責任倒置原則可以促使控股股東較好地履行誠信義務。
1我國建立與完善控股股東誠信義務的現(xiàn)實依據(jù)
1.1我國公司的經(jīng)營現(xiàn)狀分析
我國上市公司的控股股東的最大特點是國有股一股獨大,其根源在于上市公司大都由國有企業(yè)改制而來,國有股的比例相當大.2001年12月,在上海證券交易所上市的公司統(tǒng)計表明,國家擁有股份高達5O.273,而各種已流通股份總計也不過占30.38.由于控股股東持股比例過高,股東大會成為大股東的一言堂,其代表的不是全體股東利益而是大股東的利益.部分上市公司的大股東甚至利用其控股地位通過包裝旗下的上市公司來謀取不正當利益,諸如將劣質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司,非法占用上市公司巨額資金,迫使上市公司為大股東及其子公司借款提供擔保以及大量關(guān)聯(lián)交易等,導致上市公司最終成為大股東的“提款機”.如國際大廈大股東將上市公司募集和借貸的3.7億元資金,借給關(guān)聯(lián)的另一家企業(yè),投入預期效益低下的世貿(mào)廣場酒店項目.三九醫(yī)藥的大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金超過了25億元,占公司凈資產(chǎn)的96。
1.2規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實依據(jù)
利用關(guān)聯(lián)交易,侵占上市公司資金是控股股東最為常用的手法.其中的共同特點都是控股股東利其控股地位違背誠信義務,把上市公司作為賺錢、融資的工具,套取上市公司的現(xiàn)金,掏空上市公司,嚴重損害中小股東利益.以上種種弊端都不利于公司的長遠、健康、持續(xù)發(fā)展,也不能從根本上維護全體股東的長遠利益.尤為重要的是,控股股東違背誠信義務,不僅擾亂了市場秩序,而且還動搖了投資者的信心,危及證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)畏.因此,建立控股股東誠信義務規(guī)范控股股東的弳營行為,完善公司的治理機制,已成為當務之急.針對我國上市公司控股股東濫用權(quán)利的現(xiàn)象,在對其治理的過程中雖然通過證監(jiān)會頒布了一系列行政規(guī)章和指導意見,明確控股股東的誠信義務,但由于其立法層次過低,而且在實踐中對控股股東違反誠信義務的行為處罰過輕,缺乏相應的威懾力量.因此,應當從控股股東的實際行為出發(fā),把控股股東誠信義務提升到法律的高度,在《公司法》中明確控股股東的誠信義務及其內(nèi)容,并建立加強控股股東違反誠信義務后的責任機制.
2懲罰性賠償原則解析
2.1懲罰性賠償原則的法理分析
現(xiàn)代侵權(quán)法的發(fā)展變化,為懲罰性賠償制度的合理性提供了理論依據(jù)].侵權(quán)法歸責原則經(jīng)歷了一個單獨適用過錯原則到過錯原則與無過錯原則并用的轉(zhuǎn)化,無論在哪一個時刻都不能發(fā)揮侵權(quán)法對潛在侵權(quán)人的潛在侵權(quán)行為的遏制與預防功能,其所達到的社會威懾效果也難以令人滿意.對由于侵權(quán)行為而引起的民事責任有3種功能,即復原之功能、預防之功能、懲罰性之功能.對因侵權(quán)行為l而受損的人的民事責任的救濟方式又分為兩種,即事前預防和事后救濟,相比而言,事前預防無疑為更優(yōu)的選擇.因為,通過事后救濟的方式對受損的人予以補償只能使受到侵害的權(quán)利得到修正,并不能杜絕侵權(quán)行為的發(fā)生;而通過事前預防的方式在事前就對侵權(quán)行為予以抑制,不但能夠進一步強化侵權(quán)法的懲罰功能,更能夠?qū)⑶謾?quán)行為防患于未然,減少損害的發(fā)生.補償為滿足受害人利益的最低目的,抑制為維護社會整體利益的最高目的,兩者共存,相得益彰_7].事實上,法律責任的懲罰功能并不僅僅體現(xiàn)在刑法當中,民事法律中也有懲罰的功能一引.日本學者田中英夫、朱內(nèi)紹夫也認為,把侵權(quán)行為作為專門以損害賠償為目的制度來把握,無視民事責任的制裁功能的做法是錯誤的,為使民事責任發(fā)揮對違法行為的抑制功能,引進美國的懲罰性賠償制度十分必要.山島宗教授則進一步指出:刑事罰未充分發(fā)揮其對性的非法行為的抑制、預防功能,而且過多的適用刑事罰會產(chǎn)生對基本人權(quán)的侵害等問題,應盡量避免過多適用,提倡在非財產(chǎn)損害中加入懲罰或制裁,懲罰性賠償能夠有效的抑制損害的再發(fā)生.所以,學者們在論述民事責任的功能時不應再僅限于補償,而應兼顧懲罰,當然補償仍是其核心.
2.2現(xiàn)行公司法引進懲罰性賠償原則的必要性
事實上,控股股東占用上市公司資金和侵害中小股東的事件屢屢發(fā)生,2003年1月,國家經(jīng)貿(mào)委和中國證監(jiān)會聯(lián)合會議披露:兩部門聯(lián)合組織、歷時7個多月的上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查發(fā)現(xiàn),全國共有676家上市公司存在控股股東占用資金的現(xiàn)象.此狀況足以說明我國《公司法》在防范控股股東侵占公司和中小股東利益方面的不足,盡管新公司法規(guī)定了控股股東的賠償責任,但還應在《公司法》中引入懲罰性賠償制度.因為懲罰性賠償?shù)闹饕康牟皇茄a償損害,而是懲罰和威懾不法行為人,重在預防不法行為.當然,在考慮適用懲罰性賠償時,要嚴格遵守懲罰性賠償?shù)倪m用原則——適度威懾原則.
3民事舉證責任分配制度解析
3.1舉證責任分配制度概述
所謂的舉證責任分配,就是要確定在當事人之間應該有誰承擔因爭議的事實真?zhèn)尾幻魉鶐淼牟焕蠊e證責任分配制度的學說肇始于古羅馬法,兩大法系國家的法學家都對此進行了深入而細致的研究.可以把我國《民事訴訟法》對民事舉證責任制度的規(guī)定分為3種:(1)舉證責任分配的一般規(guī)則,即誰主張,誰舉證規(guī)則.如《民事訴訟法》第六十四條第一款:當事人對自己提出的主張,有責任提供證據(jù).《證據(jù)規(guī)定》第二條第三款:當事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實或反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實有責任提供證據(jù)加以證明.(2)舉證責任分配的特殊規(guī)則,包括舉證責任免除和舉證責任倒置兩部分.其分別體現(xiàn)于《證據(jù)規(guī)定》第九條和第四條.(3)人民法院關(guān)于調(diào)查證據(jù)的規(guī)則,包括由當事人申請調(diào)查證據(jù)和法院主動調(diào)查證據(jù)兩種.如《證據(jù)規(guī)定》的第十七條和第十四條.
由上可知,我國對于舉證責任倒置規(guī)則的適用僅僅適用于法律限定的幾種特殊情形.此種限定有點保守,我們應該在對控股股東違反其誠信義務的訴訟中引入舉證責任倒置規(guī)則,由控股股東負擔就其行為沒有違反其誠信義務的舉證責任,只有控股股東在有充分的證據(jù)證明其行為沒有違反其誠信義務時才能予以免,當然作為提訟的主體,原告仍需負擔證明其所遭受的損害是因控股股東的行為所致.
3.2控股股東適用舉證責任倒置規(guī)則解析
民事舉證責任倒置制度產(chǎn)生于德國,原聯(lián)邦德國的聯(lián)邦最高法院在I968審理的一起因雞瘟而引起的產(chǎn)品責任案中,首先運用了舉證責任倒置原則支持了原告的訴訟請求,免除了本應由原告承擔的舉證責任.審理該案的法官認為,藥品的制作屬于高難度技術(shù)性范疇,為一般人所不能為者,況且整個生產(chǎn)過程都處于被告的掌控之中,讓普通的原告承擔證明其藥品的性能是否合格以及瘟疫是否由其藥品所引發(fā)的事實則過于苛刻、不合常理.所以,該案的法官就判定由藥品的生產(chǎn)者即被告承擔這一事實的證明責任,被告因舉證不能,遂敗訴.民事舉證責任倒置制度作為舉證責任分配一般規(guī)則的修正規(guī)則,其產(chǎn)生的依據(jù)就在于發(fā)生的事實本身.因為損害事實的發(fā)生是由被告的行為所致,而事實的的經(jīng)過則只有被告最為清楚,他是事實的惟一見證人;原告只知其損害是由這~事實所引起,無從得知事實發(fā)生的原因,所以,該事實本身就已證明被告對該事實的發(fā)生存有過失,被告也就理當對此承擔起證明責任.
控股股東作為公司最多股份的擁有者,也就相應地在公司的權(quán)力機構(gòu)和管理機構(gòu)之中擁有相對多的話語權(quán),因而可以直接或間接地掌控或影響公司的經(jīng)營行為.但就廣大中小股東而言,由于其持股數(shù)量相對較少,可能無機會參與公司的經(jīng)營行為,所以也就不可能了解到有關(guān)公司經(jīng)營決策的制定與執(zhí)行過程.如果控股股東在經(jīng)營公司的業(yè)務之時違背其誠信義務,在對其提起的訴訟中,判定由提訟的股東負擔舉證責任則是不現(xiàn)實的.作為提訟主體的原告,只知其損害是由控股股東的經(jīng)營行為所致,卻無法了解這一行為的過程,所以無法承擔起證明這一行為的非法性.鑒于原告與控股股東之間力量懸殊,為維護法律的正義價值,此證明責任理當由違背誠信義務的控股股東來承擔.誠信義務是由法律賦予控股股東的一種特別義務,與一般的股東所承擔的義務有所不同,如果控股股東因違背這一特別義務而遭訴訟時,在舉證責任的適用規(guī)則時也就不應再局限于舉證責任的一般規(guī)則,而應適用特殊規(guī)則,即舉證責任倒置原則.控股股東違背其誠信義務,給公司和其他股東造成不利益,這一事實本身即可說明控股股東對事件的發(fā)生負有過失,并且控股股東又負有維護公司和其他股東的利益職責,所以,判決由控股股東負擔對違反誠信義務的舉證責任是合情合理的.
一、行政管理的基本概念分析
行政管理作為一個名詞術(shù)語,在我國和其他國家,其使用范圍都是很廣泛的。無論是政府對社會事務的管理,還是公共機構(gòu)、社會團體、經(jīng)濟組織等內(nèi)部事務的管理,都被叫做行政管理。但是,作為一個社會科學研究的學科專有概念,我國理論界普遍把行政管理定義為政府對社會事務的管理活動。具體來說,主要包括一下三個方面:
首先,行政管理的實質(zhì)是國家權(quán)力的運作過程。明確行政管理的實質(zhì),可以把政府對社會事務的管理活動同公共機構(gòu)、社會團體、經(jīng)濟組織等內(nèi)部事務的管理活動明確的區(qū)分開來,有助于人們深刻地認識政府活動所具有的特殊性,更加準確地理解和把握行政管理的實質(zhì)及其規(guī)律性;其次,行政管理是一種管理活動管理是人類社會普遍存在的一種組織活動。明確國家行政活動的管理屬性,可以把行政管理同國家的立法活動、司法活動區(qū)別開來,突顯行政管理的執(zhí)行功能,這有助于更好地借鑒和吸收其他管理活動中的有益經(jīng)驗和作法,提高行政管理的操作和技術(shù)水平;再次,行政管理活動的主體和客體有著明確的規(guī)定性。
二、深化行政管理體制改革的原則
1.精簡原則。
所謂精簡,就是各級政府的規(guī)模要適度,行政機構(gòu)的設置和人員編制要少而精。新時期堅持精簡原則,一是機構(gòu)、層次、編制定多少,必須嚴格根據(jù)實際工作的需要,凡屬重疊和多余的機構(gòu)、層次、人員,一律合并和撤銷。二是隨著行政工作的發(fā)展,應把某些事務交給企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體和群眾組織去管理。三是建立和健全各種工作制度,提倡科學方法,以降低國家行政管理中人力、物力、財力的消耗,提高工作效率。
2.統(tǒng)一原則。
所謂統(tǒng)一,就是保持各級政府的行政管理過程的完整統(tǒng)一性。任何國家都只能有一個政府行使行政管理權(quán),因此,在行政管理體制改革過程中無論是權(quán)力下放,還是分級管理,都不能破壞國家行政管理的完整統(tǒng)一性。遵循統(tǒng)一原則,首先是要堅持行政目標的統(tǒng)一性,各級政府必須以共同的總體行政目標為基礎,進行目標同一的行政管理。在目標統(tǒng)一的前提下,分解政府職能,建立政府內(nèi)部的各層次和各部門,并依此明確它們的職、權(quán)、責及它們之間的關(guān)系,從而成為一個有機整體。其次是要堅持行政領(lǐng)導的統(tǒng)一性,實行首長負責制,形成明確的上下級行政領(lǐng)導關(guān)系,防止政出多門,多頭指揮現(xiàn)象,保證各個行政部門之間的協(xié)調(diào)配合。
3.效能原則。
一、 言論實踐:追求“監(jiān)督政黨”的議政書生
作為第一代自由主義知識分子的核心人物,的言論實踐很豐富。自1908年主編《競業(yè)旬報》始,他先后參與《新青年》《每周評論》《努力周報》《現(xiàn)代評論》《新月》月刊《獨立評論》《大公報?星期論文》《自由中國》等的創(chuàng)辦或編輯,是公共輿論中引人注目的重要發(fā)言人。通過考察他的言論活動,筆者認為:在言論實踐中,是一位追求“監(jiān)督政黨”的議政書生。
對政治始終有“不感興趣的興趣(disinterested-interest)”,因為這是“一個知識分子對社會應有的責任”。他曾引用明末清初學者周亮工所著《書影》中的一則故事自述情懷:“今天正是大火的時候,我們骨頭燒成灰終究是中國人,實在不忍袖手旁觀。我們明知小小的翅膀上滴下的水點未必能救火,我們不過盡我們的一點微弱的力量,減少良心上的一點譴責而已。”
19世紀英國著名自由主義思想家約翰.密爾,是議政時的“偶像”。1947年9月21日在天津公能學會發(fā)表演講,首先提出一個問題――“究竟一個沒有軍隊支持,沒有黨派協(xié)助的個人能做些什么?”然后指出:至少有三大類事情可做:“第一是消極的研究、討論,來影響政治,個人、團體都能夠做。第二是不怕臭,努力扒糞,調(diào)查,揭發(fā),總會使政治日漸清明。第三是以團體的力量做大規(guī)模的調(diào)查和教育工作,直接推動了選舉,積極促進了政治?!睂⑵洹叭滩蛔≌務巍钡慕?jīng)歷列為第一類,表示:“我只是學彌爾(J.S.Mill)……幾十年的時間沒有參加實際政治,但他一直在自己的本位上寫政治論文、批評實際政治,他的著作給英國政治以很深的影響?!瓘洜栠@種批評政治,討論政治的精神,我們可以學習,也是我們所能做的!”
曾將政論家分為“服從政黨”、“表率政黨”、“監(jiān)督政黨”三類。他很推崇“監(jiān)督政黨的政論家”,這亦是他議政之時的自我定位――“他們是‘超然’的,獨立的。他們只認社會國家,不認黨派;只有政見,沒有黨見。也許他們的性情與才氣是不宜于組織政黨的;他們能見事而未必能辦事,能計劃而未必能執(zhí)行,能評判人物而未必能對付人,能下筆千言而見了人未必能說一個字,或能作動人的演說而未必能管理一個小團體。……這種獨立的政論家,越多越有益,越發(fā)達越好。政黨的政論總是染了色彩的居多;色彩越濃,是非越不明白。若沒有一派超然的政論家做評判調(diào)解的機關(guān),國內(nèi)便只有水火的黨見:不是東風壓了西風,便是西風壓了東風了!有時他們的責任還不止于評判與調(diào)解,他們是全國的觀象臺、斥侯隊。他們研究事實,觀察時勢,提出重要的主張,造成輿論的要求,使國中的政黨起初不能不睬他,最后不能不采用他。他們身在政黨之外,而眼光注射全國的福利,而影響常在各政黨的政策?!?/p>
書生議政,雖諸多不合時宜;但信仰堅定。湯爾和曾對直言:“我勸你不要談政治了罷。從前我讀了你們的時評,也未嘗不覺得有點道理;及至我到了政府里面去看看,原來全不是那么一回事!你們說的話,幾乎沒有一句話搔著癢處的。你們說的是一個世界,我們走的又另是一個世界?!睂Υ?如是表明心跡:“我們也明知那說的和行的是兩個世界,但是我們總想把這兩個世界拉攏一點,事實逐漸和理論接近一點。這是輿論家的信仰,也可以說是輿論家的宗教。”
二、言論理念:民主文化體系中的“常識”
1956年2月,主席在懷仁堂宴請全國政協(xié)的知識分子代表時,曾就批判一事指出:“批判嘛,總沒有什么好話。說實話,他是有功勞的,不能一筆抹煞,應當實事求是。21世紀,那時候,替他恢復名譽吧?!雹匐S著思想解放的步伐,在1979年紀念“”60周年時,就出現(xiàn)了一批重新評價與研究的論文,學術(shù)史上的開始不再被忽視。隨后二十余年的研究,的“本來面目”亦日漸清晰。
盡管如此,少數(shù)研究者除外,人們對其人及思想的認知依然存在偏差。具體到“的言論自由思想”,則更是一個認知盲點。與他的其他理念相比,的言論自由思想不僅不廣為人知,且更易遭人誤解。1962年3月2日,辭世后的公祭之日,臺灣《聯(lián)合報》的社論《與言論自由》一文就指出此點。
通過研究,筆者認為:的言論理念自成體系。該體系由兩個層面組成:其一,“為什么要言論自由”,即言論自由的具體價值。其二,“如何才能言論自由”,即言論自由的實現(xiàn)途徑。
在前一層面,主要從個性發(fā)展、人權(quán)保障、民主三個角度立論。其主要觀點分別為:(1)言論自由能夠促進個性發(fā)展,養(yǎng)成自由獨立的人格,有利于鑄成“健全的個人”,進而推動社會進步。因此,應該予人民以思想的自由,放棄“統(tǒng)制文化”;還應不以“思想言論”入罪,讓青年自由探索。(2)保障人權(quán)首先需要確立法治基礎;爭取人權(quán)亦應在法律框架內(nèi)進行。言論自由是一項基本人權(quán),因此,應建立能夠“批評政治”的自由;“負責任”的言論不受非法干涉。(3)民主是一種幼稚的政治制度,它并非什么高不可攀的理想,而僅是一種政治生活的習慣。民主的訓練是實行民主,良好的公民并非“天生”的,而是需要經(jīng)過慢慢“訓練”。言論自由與民主互相關(guān)聯(lián):保障言論自由自是民主的應有之義;言論自由亦是實行民主的必要條件。
在后一層面,則主要闡述三點: (1) 言論自由要“自己爭取”。一方面,爭取言論自由應成為一種習慣;另一方面,爭取言論自由時須注意講究技巧。(2) 言論自由必須“負責任”。因此,應秉持“敬慎無所茍”的理念,以“獨立的精神”、“研究的態(tài)度”、“清楚的思想”議政。(3)言論自由與相互“容忍”。容忍是一切自由的根本。不能相互“容忍”則無言論自由。因此,在觀點相異之時,應該謹防“正義的火氣”。
更為值得強調(diào)的是, 能成體系之外,的言論自由思想中有兩點格外突出:(一)強調(diào)個人權(quán)利――言論自由應以個人為本位。公民個人的言論自由權(quán)不可讓渡,這一基本人權(quán)具有價值優(yōu)先性。(二)提倡相互寬容――“容忍”是言論自由的根本。由于“理未易察,善未易明”,所以人人都不應以自己的主張為“絕對之是”,每個公民既是被寬容的客體,又應是寬容的主體。這實則深刻把握住了言論自由的兩個維度。
人類學家吉爾茲曾指出“常識是一種文化體系”;并且強調(diào)“常識”的重要性――“常識對我們而言即是當所有那些人為的各種符號體系竭其所能皆于事無補之后,它是仍保留著那些更為深層復雜的成就的原因皆備于旁的那個部分。”②的確,“常識”往往非??少F,具有那種穿透重重迷霧、直指世道人心的力量;“常識”并非眾所周知,雖然可能“卑之無甚高論”,但常常呈現(xiàn)出稀缺狀態(tài)??疾礻P(guān)于言論自由的諸觀點,筆者認為:他的言論理念可被視作民主文化體系中的“常識”。雖然在學理層面缺乏深邃的論述,但可探驪得珠,得自由主義的精髓。
三、時代遞嬗中的思想接力與超越
為了確定言論自由思想的歷史坐標,筆者還將他與梁啟超、儲安平、殷海光分別進行比較。梁啟超積極利用言論機構(gòu)發(fā)言,以此作為實現(xiàn)自己政治理想與個人抱負的重要手段。他不僅“坐而言”;一旦條件成熟,亦會“起而行”,直接參與實際政治。雖以“講學復議政”自期,不過始終不改學者本色,其重心是“講學”;甚少參與實際政治。他往往在知識分子使命感的驅(qū)使下才“忍不住”談政治;且自始大體沒有偏離“監(jiān)督政黨的輿論家”這一定位。儲安平雖也有過“講學”生涯,但其重心卻是“議政”。他與實際政治運作更少瓜葛,純粹地追求言論“干政”,期望能以輿論影響政治的現(xiàn)實運作。殷海光的經(jīng)歷則很特殊,他在言論實踐中的立場有頗為曲折復雜的演變,以其對政權(quán)的態(tài)度為準,基本可劃分為虔誠的擁戴者、大膽的諫諍者、堅定的抗議者三個階段。
他們俱肯定言論自由的重要,但強調(diào)的具體理念甚有分歧。在國人幾皆處于蒙昧狀態(tài)時,梁啟超以“新民”為己任,強調(diào)思想自由并清楚地指出“獨立”是其核心,振聾發(fā)聵之功不可泯滅。但他的自由觀具有國家本位傾向,經(jīng)歷了從重個體自由到重團體自由的演變,最終認為團體自由比個人自由更具實際重要性和價值優(yōu)先性。因此,他重視追求內(nèi)心境界的自由;此外,順其思想脈絡推演,公民個人的言論自由權(quán)并非不可讓渡。曾深受梁氏的影響,同樣強調(diào)思想自由和獨立思想。不過他反對將內(nèi)心境界的自由視為真正的“自由”,指出“自由”是免受外力干擾的具體權(quán)利。同時,他始終信仰“健全的個人主義”,一以貫之地主張自由應以個人而非群體為本位,強調(diào)“個人自由”是“國家自由”的前提。因此,公民個人的言論自由權(quán)利不可讓渡。儲安平捍衛(wèi)異己者的言論自由權(quán)利、強調(diào)公民應有政治意義上的言論自由,這與的觀點頗一致。儲氏比更突出知識分子在建設民主與健全輿論中的作用。尤為值得稱道的是,他敏銳地注意到中產(chǎn)階級與民主政治之間關(guān)系密切。認為言論自由要“自己爭取”,觀點雖然平實卻是灼見;殷海光則認為言論自由是“天賦的”,即便是出于抗爭威權(quán)的需要,這一闡述亦有誤讀之嫌。不過,殷氏對“個人自由”的認知更為透徹,明確指出:個人不可被視作達到任何目標的工具。強調(diào)“必先犧牲個人自由方可換取國家自由”,其結(jié)果是:往往國家自由未見實現(xiàn),而個人自由首遭剝奪。因此,個人有自由與否的問題;國家卻只有獨立與否的問題。
通過比較研究,綜觀梁、胡、儲、殷四人的言論自由思想,其間演變路徑可概括為:在時代的遞嬗之中,既有思想的接力,又有思想的超越。需要強調(diào)的是:的首倡之功雖然不及梁啟超,在個別問題上亦無儲安平、殷海光的洞見;但就思想的系統(tǒng)、理性而言,他則高出一籌。
近代中國諸多享一時盛名的人物,或因?qū)Σ白晕鞣降男轮私飧》?、或是無力抗拒西方極端思潮裹挾、或被強烈的功利主義目標所驅(qū)使、或被高漲的民族主義情緒所侵擾,往往缺乏穿透復雜歷史現(xiàn)象的洞察力。因而,他們往往如魯迅所言“激烈得快頹廢得也快”,直面湍急的時代風浪時,會有強烈的信念危機、會有迥異的思想轉(zhuǎn)變、會在迷茫中走上歧路、會拋出逆潮流的主張。處此艱難時世之中,在言論自由問題上,既有不為時惑的睿智識見、又能穩(wěn)健地保持韌的爭取精神,顯得尤為難能可貴。
注釋
①唐|:《春天的懷念》,載金瑞英主編:《風雨同舟四十年》(1949~1989),中國文史出版社,1990 年第116 頁
第一,只見“教材”不見“學材”,課堂的“教”遠大于“學”。人們習慣于把課本稱為“教材”,沒有人把它稱為“學材”,這說明課本只是教師的“教材”,卻成不了學生的“學材”。離開了聽教師講,學生很少對課本進行津津有味的自學、探究;只有當教師講的時候,學生才在教師的引導下翻翻書,課本只不過是學生的“看材”。因此。在課堂教學上,往往看到臺上教師或聲音嘶啞,或口干舌燥.或汗流浹背,臺下很多學生卻仿佛在聽老和尚念經(jīng),昏昏欲睡,一副事不關(guān)已的模樣:或自顧自看書,根本不聽老師講的。這就引發(fā)了筆者去思考這樣一個同題:在課堂上,真正流汗的、能量消耗大的應該是誰.是學生還是教師?
第二,相對封閉式的教學。教學形式“惟一”。每節(jié)課差不多都是千篇―律的教學,絲毫無新鮮感可言。救學內(nèi)容“惟書”。書上怎么寫就怎么做,教參上怎么列就怎么搬,小心翼翼,在結(jié)合社會實際、學生生活方面做得很不夠。教學計劃“惟序”。在教學計劃上,按部就班,課本以什么順序編排就以什么順序教,規(guī)定一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課就一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課,缺少靈活變通。
第三,師生雙方關(guān)系不平等。很多教師至今還這樣認為:教學中存在一群被叫做“學生”的年少者和一些被稱為“老師”的年長者,他們的關(guān)系就是受教者和施教者的關(guān)系,此外別無其他關(guān)系。在這種關(guān)系中,教師并不是把學生看成具有獨立性的“人”,對他們?nèi)狈械淖鹬?,總是帶著社會賦予自己、與職業(yè)俱來的“特權(quán)”凌駕于學生之上,不鼓勵學生的創(chuàng)新和發(fā)表不同意見,剝奪學生的主動權(quán)。
以上情況都說明,思想品德課有新教材但還欠缺貫徹新思想、進行新實踐的教學,思想品德課教學中還沒有確立學生的主體地位。那么,原因何在?筆者認為,除個別教師還沒有完成觀念上的轉(zhuǎn)變外,更多的教師是苦于找不到系統(tǒng)的、行之有效的確立學生主體地位的方法。這樣造成的后果是學生的思考力不能充分發(fā)揮出來,學生的聰明才智受到抑制。
德國著名教育家第斯多惠曾說:一個壞的教師奉送真理,一個好的教師則教人發(fā)現(xiàn)真理。我國偉大的教育家陶行知也曾說:“先生的責任不在教而在教學,而在教學生學?!惫P者從教育家們的“如何確立學生的主體地位”談話中得到啟迪,針對目前困擾教學的“如何確立學生的主體地位”這一大難題,在教學中進行了實踐性的探索。并認為以下幾種方法效果較好:
一、 加強學法指導.促使“教材”向“學材”轉(zhuǎn)換
1.指導學生掌握閱讀自學的方法。閱讀自學是一種獲得知識的主要手段,要求學生做到三個字:“看”――學生能自覺地自學教材內(nèi)容:“思”――學生要把看到的信息經(jīng)過大腦加工,自己獲得知識;“述”――學生能把認為重要的或疑難的問題說出來。然后,學生之間進行總結(jié)、討論和辯論等,謀求同教學目標的逐步接軌。
2.指導學生掌握在聯(lián)系實際中認識問題的方法,理論聯(lián)系實際是思想品德課的生命和靈魂,要教會學生使用好獵槍,用科學理論之“矢”去射實際生活之“的”。當前采用的新課程教材比老教材有了巨大改進,貼近了實際,貼近了社會生活,教師更要善于做好引導工作。
二、 讓學生做課堂的主人,課堂教學做到“六讓”
1.讓學生明確目標。目標是教學活動的起點和歸宿。提出目標應根據(jù)不同教材,不同學生而采取不同的形式和方法。
2.讓學生去發(fā)現(xiàn)新知。遷移理論告訴我們,學生已有的知識和技能對后繼學習有重要的影響,因此,我們可以引導學生利用已有的知識和以上所提及的一些自學方法去發(fā)現(xiàn)新問題,探求新知識。
3.讓學生參與教學過程。在教學中要調(diào)動學生的積極性、主動性和創(chuàng)造性,使學生最大限度地參與到教學過程中。如善用角色換位,對于一些適宜學生講解的內(nèi)容,讓學生做好課前準備,上課時充當小老師,把它講解出來。
4.讓學生去歸納學法。這和我們剛才所講的“加強學法指導”并不矛盾?!笆谌艘詽O”是重要的,但學生要結(jié)合自己掌握知識的實際,真正理解和運用適合自己的學法,并學會自己歸納學法。
5.讓學生總結(jié)課堂內(nèi)容。如問學生,“這堂課你學到了什么?”學生通過問題總結(jié)作出答復,既能及時反饋信息,又活躍了課堂氣氛。
6.讓學生評判教學效果。教學是一種雙邊活動,老師的教是否適應學生的學?學生心中有桿秤。教師要注意廣泛征求學生的意見。為此,通過一段時間教學后,有必要通過書面或口頭的形式要求學生談老師教學的得與失,并對今后的教學提出建議。這樣既充分發(fā)揚了教學民主,尊重了學生主體地位,又有利于教師自身改進教學,不斷提高教學水平。
三、 課堂教學的延伸,拓展第二課堂
著名語言學家呂淑湘曾說過:“每個人都有大致相同的經(jīng)驗,課外學到的東西比課內(nèi)多些?!痹谥匾曊n堂教學同時要充分發(fā)揮第二課堂的作用,做到“課內(nèi)引路,課外走”,讓學生把課內(nèi)所學的知識和方法廣泛運用到課外,并從課外知識中吸取營養(yǎng),從而形成知識的滲透與互補。
1.讓學生參與社會調(diào)查。社會是一個大課堂。它為我們提供了取之不盡的知識源泉,在改革開放的今天,新事物、新現(xiàn)象層出不窮,如何認識研究它們?這就要求學生搞―些調(diào)查研究。例如,我們在學習初三《思想品德》第四課第一框《對外開放的基本國策》內(nèi)容時,結(jié)合今年我國紀念改革開放30周年的重大時政內(nèi)容,組織學生利用雙休日時間開展社會調(diào)查,要求學生到鄉(xiāng)村、社區(qū)了解自1978年,黨的作出了實行改革開放的重大決策以來,本村、本社區(qū)在農(nóng)民的住房等生活方面、在鄉(xiāng)村的道路建設、村務公開等方面收集材料,整理有關(guān)數(shù)據(jù),使學生切身感受30年間,神州大地發(fā)生的翻天覆地的變化。
2.指導學生自辦小報。這樣可以拓展學生的知識視野,提高學生分析問題和辨別是非的能力,同時提高學生的語言組織與概括能力。小報的內(nèi)容可以開設這么幾個專欄:“熱點追蹤”、“望臺”、“新聞集錦”、“風云人物錄”、“名人名言”、“傳統(tǒng)德育故事”、“資料窗”、“調(diào)查與思考”、“學生心理保健”、“案例透視”等。學生也可根據(jù)自己實際自設一些新穎別致的小欄目。
3.讓學生撰寫政治小論文和社會調(diào)查報告,要求做到“新、廣、深、實”四個字?!靶隆笔亲⒁庖龑W生觀察、了解、分析新事物、新情況、新問題,撰寫出具有新意的政治論文和社會調(diào)查報告?!皬V”是指學生參加撰寫小論文和社會調(diào)查報告的范圍要廣?!吧睢奔匆髮W生對所論述的問題的分析要有一定的深度。“實”即要求學生撰寫有現(xiàn)實教育意義的調(diào)查報告。
四、 相對開放式教學
1.教學內(nèi)容開放不“惟書”,體現(xiàn)時代性。在教學中不斷地把反映時代脈搏、并經(jīng)過實踐檢驗正確的內(nèi)容作為教學的補充。如黨的十七大召開以后。思想品德課教師就要爭取把教材內(nèi)容和十七大精神緊密結(jié)合,力爭使十七大內(nèi)容進課堂。
2.教學計劃開放,不“惟序”。教材的課、節(jié)、框的編排是死的、既定的。我們教學的對象、環(huán)境、條件是活生生變化著的。確立學生的主體地位,必須因時因地、因人教,因而教學計劃是靈活的。是可變動調(diào)整的。
3.教學形式開放,不“惟一”。首先,教法上要“常變常新”。“幽蘭之草,久聞而不知其香”.任何一位教師即使曾經(jīng)有過效果良好的方法。也不宜“竹篙撐船――一竿子撞到底”,總使用一種教學方法,否則會令人產(chǎn)生厭倦情緒。其次,教學手段要多樣性。課堂教學必須借助多種媒體為手段,不斷地刺激學生的不同感官,開發(fā)感官的潛能,使學生始終處于一種興奮的狀態(tài),促進學生積極地思考。在當前,教學媒體包括多媒體課件、直觀教具、圖片、科技模型、標本、投影幻燈片等。在課堂教學中.要科學地恰當運用這些媒體。
第五,教學活動的民主性。
偉大的教育家徐特立認為,學生和先生的關(guān)系是同志的關(guān)系,現(xiàn)代教育觀念表明,師生雙方關(guān)系是平等的。當師生雙方處于平等和諧的氣氛中,師生智慧的火花才會進發(fā)激蕩;教學才能成為一種賞心悅目,最富有創(chuàng)造性、最激動人心的精神解放活動。
1.教師首先要更新觀念,在學生中樹立起可親、可敬、平易、和善、和藹的形象,這有助于消除學生在課堂民主活動中的心理障礙。
2.要培養(yǎng)學生的民主意識,消除學生思想上認為教師是“真理的化身”、“神圣不可侵犯”等觀念。