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作者:李士軍 單位:吉林師范大學(xué)
作為人文科學(xué)方法論的解釋學(xué)即當(dāng)代解釋學(xué),則是經(jīng)由德國(guó)的海德格爾和伽達(dá)默爾的改造和加工,從作為方法論和認(rèn)識(shí)論的研究變?yōu)楸倔w論研究而產(chǎn)生的。海德格爾在《存在與時(shí)間》一書中提出,理解是在時(shí)間中進(jìn)行的歷史,超越時(shí)間和歷史是不存在的。因此,闡釋不過是一種詮釋技巧,是對(duì)人的意識(shí)活動(dòng)的描述和研究。闡釋距離的存在是必然的,正是歷史距離使新理解的產(chǎn)生成為可能。伽達(dá)默爾于1960年出版的《真理與方法》被認(rèn)為是解釋學(xué)的經(jīng)典著作。伽達(dá)默爾認(rèn)為,藝術(shù)作品的意義既不是孤立地存在于作品本身,也不是孤立地存在于審美主體上,而是存在于每一特定的現(xiàn)實(shí)的活動(dòng)中。所以,藝術(shù)的真理或意義,也就存在于特定的此時(shí)此刻的感知活動(dòng)中。藝術(shù)作品的意義是相對(duì)于觀賞者而言的,作品只有進(jìn)入到理解活動(dòng)中才真正存在,觀賞者對(duì)作品意義的實(shí)現(xiàn)具有積極的參考作用。因此,不涉及接受者,文學(xué)的意義就根本不存在。這種想法直接打開了接受美學(xué)的思路,即把文學(xué)研究的重心從傳統(tǒng)文學(xué)批評(píng)關(guān)注作者、文本轉(zhuǎn)移到文學(xué)的接受之維———讀者。在這里,讀者不是被動(dòng)地接受,而是能動(dòng)地參與創(chuàng)造,作品的意義是作家和讀者共同實(shí)現(xiàn)的。伽達(dá)默爾認(rèn)為,藝術(shù)文本具有一種開放性結(jié)構(gòu),對(duì)藝術(shù)文本的理解和解釋是一個(gè)開放性的過程。他反對(duì)傳統(tǒng)解釋學(xué)認(rèn)為文本有一個(gè)固定不變的“原意”的觀點(diǎn),而認(rèn)為理解的過程中理解者的思想?yún)⑴c了文本意義的實(shí)現(xiàn)。因此,在審美理解中,文本的意義就是不斷豐富的,藝術(shù)理解也就具有無(wú)限多樣性。接受美學(xué)繼承了這一觀點(diǎn),也認(rèn)為文學(xué)作品是一個(gè)開放性的圖式結(jié)構(gòu),其中有很多“空白”、“未定點(diǎn)”,具有模糊性和潛在性,從而構(gòu)成了如伊瑟爾所說(shuō)的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”。伽達(dá)默爾師承了海德格爾“前理解”的觀點(diǎn),提出了“合理的偏見”和“視界融合”的概念。所謂“前理解”,是指理解者在理解作品時(shí)的全部前提條件,包括經(jīng)驗(yàn)的、思想的、心理的、思維的等因素,形成一種機(jī)制和定勢(shì)。他認(rèn)為,理解中的偏見是“合理的偏見”,因?yàn)槊總€(gè)人都生活在特定的時(shí)代,處在特定的歷史和文化氛圍之中,因而不可避免地帶著個(gè)人對(duì)時(shí)代的理解,“個(gè)人的偏見構(gòu)成了他的存在的歷史限定性”。在這里,偏見是理解的前提,偏見構(gòu)成了審美理解的多樣性和無(wú)限性,構(gòu)成了特定的“現(xiàn)在視界”。只有達(dá)到“視界融合”才能理解文本。在他看來(lái),藝術(shù)作品有它自己的“視界”,因?yàn)樗翘囟v史條件下由特定的人創(chuàng)作的,而作為審美主體的接受者在理解作品時(shí),也有自己特定的世界觀、價(jià)值觀等因素形成的個(gè)人“視界”,因?yàn)榻邮苷咭彩翘囟v史境遇中的人。伽達(dá)默爾認(rèn)為,審美理解的實(shí)現(xiàn)就是這兩個(gè)“視界”的融合,這是審美理解的重要的和關(guān)鍵的步驟,其中必然包含著接受者對(duì)于審美對(duì)象的參與和再創(chuàng)造。[5]13接受美學(xué)則對(duì)這一思想進(jìn)行了繼承與闡發(fā)。伽達(dá)默爾的哲學(xué)解釋學(xué)盡管為接受美學(xué)提供了重要的哲學(xué)基礎(chǔ),但兩者之間的差異也是存在的。伽達(dá)默爾就曾提出疑問:接受美學(xué)的方法論立場(chǎng)果真達(dá)到新穎和獨(dú)特的境地,以致必須在它之上建立一門單獨(dú)的文藝研究學(xué)科嗎?他認(rèn)為,接受美學(xué)的理論原則分散在文學(xué)研究的許多領(lǐng)域中,有沒有必要讓接受美學(xué)獨(dú)立出來(lái)呢?當(dāng)然,他認(rèn)為似乎不必將文學(xué)作品的效應(yīng)史作為獨(dú)立的研究領(lǐng)域,他贊成有必要讓理論家們看清在任何一種理解中,以往時(shí)期對(duì)作品的理解還在起作用。在他看來(lái),“接受美學(xué)的歷史意識(shí)就是闡釋學(xué)的情境意識(shí)”,二者是可以互為補(bǔ)充的。[1]71姚斯在接受老師伽達(dá)默爾主要思想的前提下,也提出了兩點(diǎn)不同意見。其一,對(duì)伽達(dá)默爾偏于傳統(tǒng)的文學(xué)觀,表示了不同意見。姚斯發(fā)現(xiàn)伽達(dá)默爾一方面反對(duì)“原意說(shuō)”的傳統(tǒng)闡釋學(xué)觀點(diǎn),另一方面又推崇古典作品“起源的優(yōu)勢(shì)”與“創(chuàng)始的自由”,兩者在理論與實(shí)踐上存在著矛盾之處。其二,他不同意伽達(dá)默爾“對(duì)審美意識(shí)的抽象”的批判。他認(rèn)為伽達(dá)默爾的批判,對(duì)19世紀(jì)審美教育的頹廢形式來(lái)說(shuō)是適合的,但忽略了在追求統(tǒng)一審美觀的“審美無(wú)差別”與推崇自由想象的“審美有差別”這兩極之間審美經(jīng)驗(yàn)所取得的種種成就。姚斯認(rèn)為,他反對(duì)那種只允許奉獻(xiàn)給有教養(yǎng)有知識(shí)的上等階級(jí)的高雅藝術(shù)的傳統(tǒng)審美經(jīng)驗(yàn)存在的觀念,而必須將包括大眾消費(fèi)藝術(shù)在內(nèi)的種種“快樂”的審美經(jīng)驗(yàn)的成就也發(fā)掘并展示出來(lái)。在這一點(diǎn)上,兩人有著明顯的不同。[1]72-73總之,解釋學(xué)的一個(gè)根本原則是,從藝術(shù)效果的歷史中理解藝術(shù)文本。藝術(shù)文本既屬于生成它的那個(gè)時(shí)代,又超越那個(gè)時(shí)代而成為被一切時(shí)代所理解的對(duì)象,所以應(yīng)當(dāng)從藝術(shù)文本在歷史過程中產(chǎn)生的不同效果的基礎(chǔ)上去進(jìn)行闡釋與理解。這一原則肯定了藝術(shù)文本能超越產(chǎn)生它的時(shí)代,因而它的文本意義不可窮盡,會(huì)隨著時(shí)代的不斷發(fā)展而不斷呈現(xiàn)出新的含義。這一原則也就確立了不同時(shí)代的人們對(duì)藝術(shù)文本做出不同闡釋的合法性及合理性。對(duì)同一藝術(shù)文本的各時(shí)代的不同闡釋進(jìn)行分析綜合得出的結(jié)論,日益趨向藝術(shù)文本的真實(shí)意蘊(yùn)。[2]205總之,這種將闡釋者的作用置于突出地位的理論為接受美學(xué)的誕生奠定了基礎(chǔ)。
美學(xué)波蘭現(xiàn)象學(xué)美學(xué)家、哲學(xué)家羅曼•英加登是20世紀(jì)西方最具影響的現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)的代表人物之一,又是現(xiàn)象學(xué)美學(xué)理論的創(chuàng)始人和主要代表,他師從現(xiàn)象學(xué)創(chuàng)始人胡塞爾并深受其影響?,F(xiàn)象學(xué)美學(xué)是建立在現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)上的一種當(dāng)代西方美學(xué)流派?,F(xiàn)象學(xué)作為哲學(xué)“就是認(rèn)識(shí)和認(rèn)識(shí)對(duì)象的現(xiàn)象學(xué)”[6]24?,F(xiàn)象學(xué)的目的是解決認(rèn)識(shí)如何可能的問題,它的任務(wù)是通過直覺對(duì)意識(shí)及其本質(zhì)進(jìn)行新的描述和把握。胡塞爾認(rèn)為,先前的唯心論哲學(xué)或唯物論哲學(xué),都是在承認(rèn)世界的存在和心物分離的立場(chǎng)上進(jìn)行理論建構(gòu)的,都沒能找到知識(shí)的確實(shí)性、必然性和普遍性的可靠基礎(chǔ),因而哲學(xué)沒有成為一門嚴(yán)密的學(xué)科。為此,他提出了返回“事物本身”的口號(hào)。他所說(shuō)的“事物”不是客觀存在的事物,而是呈現(xiàn)在人的意識(shí)中的東西,他稱之為“現(xiàn)象”。因此,返回“事物本身”,就是回到現(xiàn)象,回到意識(shí)領(lǐng)域。怎樣才能回到“事物本身”呢?這就要采用現(xiàn)象學(xué)還原的方法。首先拋棄客體不依賴我們而客觀存在的“自然態(tài)度”,中止客體存在的信念,把我們通常的判斷、各種預(yù)先的假設(shè)“懸置”起來(lái),加上括號(hào)存而不論,只對(duì)現(xiàn)象或事物本身進(jìn)行觀照。他認(rèn)為,通過這種現(xiàn)象學(xué)還原,就能避免心物分離的二元論,就能直覺到純意識(shí)的本質(zhì)或原型,最終發(fā)現(xiàn)意識(shí)有一種基本結(jié)構(gòu)———意向性,即意識(shí)總是指向某種對(duì)象,總是有關(guān)某個(gè)對(duì)象的意識(shí)。因此,世界離不開意識(shí),離開人,離開意識(shí)就沒有什么價(jià)值和意義。胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)實(shí)質(zhì)上是一種主觀唯心主義哲學(xué)。[3]402-403英加登揚(yáng)棄了胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)理論,建構(gòu)了自己的現(xiàn)象學(xué)美學(xué)與文學(xué)理論:文學(xué)本體論、文學(xué)認(rèn)識(shí)論和文學(xué)價(jià)值論。其中,本體論和認(rèn)識(shí)論的某些思想對(duì)接受美學(xué)的影響最大。在本體論上,英加登拋棄了唯心主義神秘論而走向唯物主義實(shí)在論。他認(rèn)為,“意向性對(duì)象”有兩類:一類是認(rèn)知行為的意向性對(duì)象,例如客觀實(shí)在的物質(zhì)對(duì)象與數(shù)學(xué)等觀念性對(duì)象,它們具有一種離開認(rèn)識(shí)主體而獨(dú)立的“自足性”;另一類是純意向性對(duì)象,主要是藝術(shù)品,往往與人的審美意向相對(duì)應(yīng),不具有“自足性”。[5]10這些藝術(shù)品中有一部分屬性是客觀存在的,也有一些屬性需要由審美者來(lái)補(bǔ)充。這就與重視讀者在接受中再創(chuàng)造的接受美學(xué)不謀而合。在認(rèn)識(shí)論中,英加登進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了審美活動(dòng)中主體的再創(chuàng)造作用,提出了審美主體的“重建”和“具體化”的理論。他認(rèn)為文學(xué)作品是“綱要性、圖式性的創(chuàng)作”,其中“包含著明顯的空白,即各種不確定的領(lǐng)域”,“有些只是潛在的。因?yàn)檫@樣,一個(gè)藝術(shù)作品就需要一個(gè)存在于它本身之外的動(dòng)因,那就是一位觀賞者,使作品具體化,觀賞者通過他在鑒賞時(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)去重建作品”。“這樣,在某一點(diǎn)上作品就是藝術(shù)家和觀賞者共同的產(chǎn)品?!保?]10可見,他把藝術(shù)作品看成藝術(shù)家和欣賞者共同創(chuàng)造的結(jié)果。由于藝術(shù)作品的觀賞者是存在于歷史中的,所以藝術(shù)作品的具體化“還取決于各種歷史條件”。藝術(shù)作品產(chǎn)生之后,就要穿越各個(gè)時(shí)代,“作品引起了不斷的、正確的、審美的具體化,而其他時(shí)代,如果它‘對(duì)于它的觀眾’不再是易懂的,它的吸引力就減弱,或者甚至消失了”。因此,“在不同時(shí)代,完全同樣的藝術(shù)作品,以不同方式的具體化出現(xiàn)”,有時(shí)“它仿佛改變了自己的性質(zhì)與面貌,失去了它作用于觀賞者的力量”。[7]17英加登認(rèn)為,審美過程極難把握的困難有兩個(gè):一是從一個(gè)實(shí)在對(duì)象的知覺向?qū)徝澜?jīng)驗(yàn)的過渡,二是從實(shí)際生活的自然態(tài)度向?qū)徝缿B(tài)度的轉(zhuǎn)變。藝術(shù)作品只能通過顯現(xiàn)為感覺的東西才能產(chǎn)生出來(lái)、顯示出來(lái)。人們?cè)凇案杏X”藝術(shù)作品時(shí),才能進(jìn)行審美體驗(yàn)。對(duì)接受主體在審美活動(dòng)中再創(chuàng)造作用的突出強(qiáng)調(diào),是英加登現(xiàn)象學(xué)美學(xué)中富有創(chuàng)見的思想,這也是他對(duì)現(xiàn)象學(xué)美學(xué)的研究對(duì)象的獨(dú)特審美把握。他在《論哲學(xué)美學(xué)》中指出:“對(duì)美學(xué)這個(gè)內(nèi)容的最好描述是指出一定的意識(shí)主體與客體、尤其是藝術(shù)作品之間的聯(lián)系。主客體之間的關(guān)系將成為發(fā)展審美經(jīng)驗(yàn)和與之相關(guān)的審美對(duì)象構(gòu)成的根源。對(duì)這種關(guān)系的分析將為美學(xué)研究揭示各種現(xiàn)象和本質(zhì),界定種種基本概念。它也有助于美學(xué)領(lǐng)域內(nèi)在整體統(tǒng)一性的研究,防止所謂‘主觀性’美學(xué)和‘客觀性’美學(xué)的片面性?!保?]12-13在這里,藝術(shù)作品穿越不同的時(shí)代,因不同時(shí)代、不同的歷史條件、不同的觀賞者作為接受主體,會(huì)得出不同的意義闡釋。英加登的上述思想對(duì)接受美學(xué),特別是對(duì)伊瑟爾的“閱讀現(xiàn)象學(xué)”有著直接的啟示和深刻的影響。
總之,解釋學(xué)堅(jiān)持的原則是從藝術(shù)效果的歷史中理解藝術(shù)文本。對(duì)同一藝術(shù)文本在不同的時(shí)代獲得的闡釋進(jìn)行分析綜合得出的答案,往往趨向藝術(shù)文本的真實(shí)意蘊(yùn)。這種將闡釋者的作用置于突出地位的思想給了接受美學(xué)以寶貴的理論啟迪。接受美學(xué)的創(chuàng)始人之一伊瑟爾深受英加登現(xiàn)象學(xué)美學(xué)的影響,在此基礎(chǔ)上建立起了他的審美文本閱讀理論體系。而且伊瑟爾本人也自認(rèn)為是現(xiàn)象學(xué)學(xué)者,將自己的代表作《閱讀活動(dòng)———審美反應(yīng)理論》稱為現(xiàn)象學(xué)著作。此外,讀者反應(yīng)批評(píng)的重要理論家喬治•普萊也是現(xiàn)象學(xué)文學(xué)批評(píng)日內(nèi)瓦學(xué)派的代表人物,后來(lái)到美國(guó)后,將其閱讀現(xiàn)象學(xué)理論與美國(guó)讀者反應(yīng)批評(píng)相結(jié)合。讀者反應(yīng)批評(píng)美國(guó)本土的主將斯坦利•費(fèi)什也從現(xiàn)象學(xué)中汲取了理論營(yíng)養(yǎng)。接受美學(xué)與讀者反應(yīng)批評(píng)以當(dāng)代解釋學(xué)和現(xiàn)象學(xué)美學(xué)為哲學(xué)基礎(chǔ),以俄國(guó)形式主義、布拉格結(jié)構(gòu)主義為理論淵源,高揚(yáng)“讀者中心論”的旗幟,“標(biāo)志著現(xiàn)代人重視運(yùn)動(dòng)中的建構(gòu)過程及與之相伴的即時(shí)經(jīng)驗(yàn)的必然趨向,它與藝術(shù)創(chuàng)造走向過程的趨向相輔相成”[1]181。接受美學(xué)在走向世界的同時(shí),又與各國(guó)文藝學(xué)、美學(xué)思潮在撞擊和交流中實(shí)現(xiàn)融合,產(chǎn)生了豐碩的理論果實(shí),以其強(qiáng)烈的人本主義思潮色彩,在20世紀(jì)西方美學(xué)與文藝?yán)碚撝歇?dú)樹一幟。
中國(guó)哲學(xué)所蘊(yùn)涵的“文化生態(tài)模式”為人們反省全球范圍內(nèi)環(huán)境與生態(tài)危機(jī)問題提供了總體性思考的角度?!拔幕鷳B(tài)模式”是指維護(hù)文化生態(tài)生存、綿延的根本律則與運(yùn)行機(jī)理。中國(guó)哲學(xué)“文化生態(tài)模式”基本的世界圖式可名之為“生機(jī)主義的萬(wàn)物一體”圖式。在這一圖式中,天地萬(wàn)物通過被生命化而統(tǒng)合為緊密相連的一體;作為萬(wàn)物之靈的人既內(nèi)在于自然,又有著自己的特殊使命。立足于這一圖式,中國(guó)哲學(xué)“文化生態(tài)模式”表現(xiàn)出了和諧性、平衡性與穩(wěn)態(tài)性等頗為獨(dú)異的理論特質(zhì)。與現(xiàn)代西方以強(qiáng)調(diào)人和自然的二元對(duì)立為基本特征的世界圖式、以通過對(duì)自然的征服和占有而求得人類社會(huì)不斷“增長(zhǎng)”為基本理論特質(zhì)的文化生態(tài)模式形成了鮮明對(duì)比。
近年來(lái),與全球范圍內(nèi)對(duì)環(huán)境與生態(tài)危機(jī)的深入反省密切相關(guān),中國(guó)哲學(xué)的“生態(tài)意蘊(yùn)”成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)之一。我們認(rèn)為,要進(jìn)一步深入討論這一問題,應(yīng)當(dāng)從中國(guó)哲學(xué)所蘊(yùn)涵的“文化生態(tài)模式”的角度加強(qiáng)總體性的思考。這里所謂“文化生態(tài)”,是指由構(gòu)成文化系統(tǒng)的諸內(nèi)、外在要素及其相互作用所形成的生態(tài)關(guān)系?!拔幕鷳B(tài)模式”則是指維護(hù)文化生態(tài)生存、綿延的根本律則與運(yùn)行機(jī)理。
由于人是以類的方式存在于宇宙之中的社會(huì)動(dòng)物,一個(gè)文化系統(tǒng)的文化生態(tài)必然涉及到人與終極實(shí)在、人與自然宇宙、個(gè)人與他人以及人之身心之間的關(guān)系。正是這些方面構(gòu)成了特定文化系統(tǒng)的基本存在形態(tài),亦即文化生態(tài)模式的基本“世界圖式”。中國(guó)哲學(xué)“文化生態(tài)模式”基本的世界圖式可名之為“生機(jī)主義的萬(wàn)物一體”圖式。
在這一圖式中,天地萬(wàn)物通過被生命化而統(tǒng)合為緊密相連的一體。中國(guó)哲學(xué)看待天地宇宙以及萬(wàn)物的基本范式就是“生命典范”的,即自覺地把天地宇宙以及萬(wàn)物均看作是類人的存在、有生命的存在。這在作為中國(guó)哲學(xué)之思想源頭的《周易》哲學(xué)中即已奠定了基本精神方向。正是借助于生命典范,《周易》建構(gòu)起了一個(gè)涵容天地人“三材”、足以“曲成萬(wàn)物”、“范圍天地”而又以“道”一以貫之的機(jī)體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。沿著《周易》哲學(xué)所開辟的基本精神方向,以儒家和道家為主體的中國(guó)哲學(xué)進(jìn)一步豐富和發(fā)展了這一以生命典范貫通天地萬(wàn)物的世界圖式,從而形成了“生機(jī)主義的萬(wàn)物一體論”。在這一世界圖式中,人、人類社會(huì)與自然界既各自構(gòu)成相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng),又共同構(gòu)成了一個(gè)緊密相連的整體。它們之中莫不包含了某種內(nèi)在的生命力量亦即“道”或“天道”?!暗馈被颉疤斓馈睒?gòu)成了萬(wàn)物的存在根源,同時(shí)也是貫通萬(wàn)物的內(nèi)在本性。以生命體存在的萬(wàn)物統(tǒng)領(lǐng)于“道”或“天道”,共同構(gòu)成了充滿生機(jī)的大化流行。
在這一圖式中,作為萬(wàn)物之靈的人既內(nèi)在于自然,又有著自己的特殊使命。它強(qiáng)調(diào),在歸根結(jié)底的意義上人是內(nèi)在于而非外在于天地萬(wàn)物的?!吨芤住氛軐W(xué)從兩方面突顯了天地萬(wàn)物對(duì)人的內(nèi)在性。其一,天地萬(wàn)物構(gòu)成了人之所以為人的存在前提。《序卦》明確指出:“有天地然后有萬(wàn)物,有萬(wàn)物然后有男女。有男女然后有夫婦,有夫婦然后有父子。有父子然后有君臣,有君臣然后有上下。有上下然后禮義有所錯(cuò)。”這顯然是把天地萬(wàn)物的存在看作是人、人類社會(huì)存在的前提。其二,天地宇宙亦是人的價(jià)值之源,人之所以為人所應(yīng)具的德性是“法天效地”的結(jié)果。這從《系辭》“生生之謂易”與“天地之大德曰生”的論斷中即可清楚地見出:“生”不僅是天地之基本的存在形態(tài),而且更是天地之最高德性,正是天地宇宙所昭示的“大德”為人類提供了價(jià)值的源頭。由此,《周易》開啟了后儒以“生”釋“仁”,將人之本質(zhì)屬性與天地之德相聯(lián)系,以為之確立形上根據(jù)的基本精神方向。與此同時(shí),人作為大宇長(zhǎng)宙中唯一具有靈明者,又不是完全類同于其他萬(wàn)物的存在,而是具有一種特殊使命,即只有通過人的存在而不僅更為充分地實(shí)現(xiàn)天地之道,而且使之發(fā)揚(yáng)光大。《中庸》所謂“唯天下至誠(chéng),為能盡其性;能盡其性,則能盡人之性;能盡人之性,則能盡物之性;能盡物之性,則可以贊天地之化育;可以贊天地之化育,則可以與天地參矣”,所言明的就是這個(gè)道理。當(dāng)然,人雖有著與其他萬(wàn)物不同的特殊使命,但歸根結(jié)底依然是為了實(shí)現(xiàn)天地萬(wàn)物自身本有的內(nèi)在價(jià)值。
立足于“生機(jī)主義的萬(wàn)物一體”的世界圖式,中國(guó)哲學(xué)“文化生態(tài)模式”表現(xiàn)出了和諧性、平衡性與穩(wěn)態(tài)性等頗為獨(dú)異的理論特質(zhì)。
追求和諧是中國(guó)哲學(xué)中包括《周易》哲學(xué)、儒家哲學(xué)與道家哲學(xué)共同具有的價(jià)值取向。即以儒家而言,對(duì)普遍和諧的追求自孔子起就已奠定了基本精神方向。原始儒家的這一理論意向經(jīng)后儒的不斷發(fā)明推廣而成為儒家基本的價(jià)值取向之一。《中庸》指出:“中也者,天下之大本也;和也者,天下之達(dá)道也。致中和,天地位焉,萬(wàn)物育焉。”這就明確地表示,建立在“中”這一天下之大本基礎(chǔ)上的“和”是天下之達(dá)道,人能夠達(dá)致天下之達(dá)道,則可以使天地萬(wàn)物達(dá)到各安其所、物各付物的理想境界。在儒家哲學(xué)中“和諧”與“生生”又是緊密相連的。擴(kuò)而大之,亦可以說(shuō),“生生”與“和諧”的一體,共同構(gòu)成了中國(guó)文化的價(jià)值理想。
所謂平衡性,即將萬(wàn)物走向和諧看作是一個(gè)趨向于生機(jī)平衡即事物的構(gòu)成要素之間和諧共處、共生并形成相對(duì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)之均勢(shì)的過程。這主要表現(xiàn)在以下三方面。其一,就世間萬(wàn)物的基本存在要素而言,它們均是由既相區(qū)別又相滲透從而形成相對(duì)穩(wěn)定均勢(shì)的兩方面即陰陽(yáng)構(gòu)成的。在中國(guó)哲學(xué)家看來(lái),天地宇宙、萬(wàn)事萬(wàn)物無(wú)一不是陰陽(yáng)二氣的產(chǎn)物。陰陽(yáng)二氣又是互相滲透的。陰陽(yáng)互滲互透,陰中有陽(yáng)、陽(yáng)中有陰,陰陽(yáng)相需、調(diào)協(xié)而生化萬(wàn)物,成為中國(guó)哲學(xué)世界圖式論的一個(gè)基本觀點(diǎn),本身即是相互滲透的陰陽(yáng)之間的協(xié)調(diào)、平衡被看作是天地萬(wàn)物得以存在的一個(gè)基本前提。其二,就事物發(fā)展變化的過程來(lái)看,亦體現(xiàn)為陰陽(yáng)之間在相互對(duì)待的平衡中通過此消彼長(zhǎng)的不平衡而走向新的平衡的過程。換言之,亦即將事物的變化發(fā)展看作是一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡的過程。中國(guó)哲學(xué)的這一理論特質(zhì)在作為理解天地宇宙之基本觀念框架的“陰陽(yáng)五行”論中得到了集中的體現(xiàn)。其三,就對(duì)事物發(fā)展趨勢(shì)的價(jià)值取向來(lái)看,中國(guó)哲學(xué)特別注重“中”,即構(gòu)成事物的諸要素均合理合度的狀態(tài)?!吨芤住烽_啟了中國(guó)哲學(xué)“尚中”的價(jià)值取向,在日后的發(fā)展中逐漸形成了“中庸”、“中道”、“中和”、“中行”等學(xué)說(shuō)和理念。如果說(shuō)中國(guó)哲學(xué)中的“中和”理念是以中求和的話,那么,“中庸”則至少包含了為人處世以“適度”(無(wú)過無(wú)不及)為原則、通過各種不同因素的差異互補(bǔ)來(lái)尋求整體上的和諧統(tǒng)一(和而不同)、隨時(shí)而中(時(shí)中)等方面的基本內(nèi)容。這其中所追求的,不僅是有機(jī)的平衡,而且是動(dòng)態(tài)的平衡。
關(guān)鍵詞:系統(tǒng)工程;生態(tài)化改造;環(huán)境友好型社會(huì);可持續(xù)發(fā)展
20世紀(jì)下半葉以來(lái),環(huán)境問題日益突出,促使人們思考人類文明的未來(lái)走向,生態(tài)文明成為學(xué)界和政界都非常關(guān)注的問題。黨的十七大從戰(zhàn)略高度確立生態(tài)文明建設(shè)新理念,從此學(xué)界再度掀起生態(tài)文明研究熱潮,這里就近期的進(jìn)展做一介紹。
一、對(duì)生態(tài)文明概念的不同解說(shuō)思路
生態(tài)文明在我國(guó)的研究已經(jīng)將近30年的時(shí)間,但對(duì)于生態(tài)文明的定義仍然沒有取得一致意見。目前主要有三種解說(shuō)思路:
第一,以文明的涵義理解生態(tài)文明。認(rèn)為“文明”一詞的含義一般包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是文化層面的含義,指人類社會(huì)發(fā)展到較高階段的文化狀態(tài),通常以文字的出現(xiàn)為標(biāo)志;二是道德層面的含義,指人們具有的良好行為習(xí)慣或道德素質(zhì)?!吧鷳B(tài)文明”中的“生態(tài)”應(yīng)該是“生態(tài)學(xué)”的簡(jiǎn)稱,“文明”則應(yīng)該屬于上述“文明”的第二個(gè)含義,也即道德層面的含義,而非“文化”。也就是說(shuō)“生態(tài)文明”應(yīng)該指的是遵循生態(tài)學(xué)規(guī)律,符合生態(tài)學(xué)原理的道德行為,也就是十七大報(bào)告中所說(shuō)的實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)所要求的一種新的行為模式。
第二,從生態(tài)文明的本質(zhì)屬性角度認(rèn)識(shí)生態(tài)文明。認(rèn)為生態(tài)文明是指人及其社會(huì)通過生態(tài)化的生產(chǎn)方式,在處理人(社會(huì))與自然關(guān)系以及與之相關(guān)的人與人(社會(huì))關(guān)系方面所取得的一切積極成果。在這里,生態(tài)化的社會(huì)實(shí)踐方式的形成是生態(tài)文明建設(shè)的實(shí)踐基礎(chǔ),人(社會(huì))與自然的相互作用關(guān)系是生態(tài)文明的基本關(guān)系,在此基礎(chǔ)上所取得的積極生態(tài)環(huán)境成果是其本質(zhì),而生態(tài)化的觀念以及所創(chuàng)造的良好資源環(huán)境條件等精神、物質(zhì)和制度的成果則是其具體表現(xiàn)。
第三,從可持續(xù)發(fā)展看待生態(tài)文明。認(rèn)為生態(tài)文明是建筑在知識(shí)、教育和科技發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的文明,是人類在環(huán)境問題的困擾中,為了可持續(xù)發(fā)展而進(jìn)行的理性選擇。它以自然界作為人類生存與發(fā)展的基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)了人類社會(huì)必須在生態(tài)基礎(chǔ)上與自然界相互作用、共同發(fā)展,人類社會(huì)才能夠持續(xù)發(fā)展。生態(tài)文明以人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展為核心觀念,其本質(zhì)在于處理好發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系。生態(tài)文明不再是單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng),而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然三者和諧發(fā)展的整體系統(tǒng)。
二、關(guān)于生態(tài)文明特點(diǎn)的多維概括
作為人類文明的一種高級(jí)形態(tài),生態(tài)文明以把握自然規(guī)律、尊重和維護(hù)自然為前提,以人與自然、人與人、人與社會(huì)和諧共生為宗旨,以資源環(huán)境承載力為基礎(chǔ),以建立可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、消費(fèi)模式以及增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力為著眼點(diǎn),具有以下三個(gè)鮮明的特征:一是在價(jià)值觀念上,生態(tài)文明強(qiáng)調(diào)給自然以平等態(tài)度和人文關(guān)懷;二是在實(shí)踐途徑上,生態(tài)文明體現(xiàn)為自覺自律的生產(chǎn)生活方式;三是在社會(huì)關(guān)系上,生態(tài)文明推動(dòng)社會(huì)走向和諧。另有學(xué)者認(rèn)為,生態(tài)文明是從社會(huì)生產(chǎn)方式變革的角度所提出的一個(gè)文明概念,反映了社會(huì)文明發(fā)展在生產(chǎn)方式上的進(jìn)步和要求,它要求對(duì)工業(yè)化生產(chǎn)方式進(jìn)行“生態(tài)化”的改造,形成生態(tài)化的生產(chǎn)方式,這是生態(tài)文明形成和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),也是生態(tài)文明不同于其他文明形式的本質(zhì)特征。如果說(shuō)以工業(yè)生產(chǎn)為核心的文明是工業(yè)文明,那么生態(tài)文明就是以生態(tài)產(chǎn)業(yè)(或產(chǎn)業(yè)生態(tài)化)為主要特征的文明形態(tài)。
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上,以往的文明實(shí)行的是線性經(jīng)濟(jì),高強(qiáng)度開采、高強(qiáng)度消耗,高強(qiáng)度排放,是在浪費(fèi)資源中求發(fā)展,以犧牲環(huán)境為代價(jià)的。而生態(tài)文明卻由線性經(jīng)濟(jì)向循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換,從維護(hù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然系統(tǒng)的整體利益出發(fā),以“低開采、高利用、低排放”為特色,實(shí)行“全程控制”,把環(huán)境的治理貫穿于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過程。因而在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)合理開發(fā)和利用一切資源,從而實(shí)現(xiàn)人類與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。有學(xué)者提出生態(tài)文明整合性特征的新觀點(diǎn),認(rèn)為生態(tài)文明在人類發(fā)展自身,面對(duì)未來(lái)生成的過程,共時(shí)性地整合了多種文明的形態(tài)。從現(xiàn)實(shí)的人類生存和發(fā)展的過程中,人類已經(jīng)結(jié)晶出物質(zhì)文明、精神文明、政治文明等文明形態(tài),這多種文明結(jié)出了“人文化成”的累累碩果。生態(tài)文明的整合性特征就表現(xiàn)在,作為多種文明形態(tài)的整合性文明,在人與自然生態(tài)的和諧一致的關(guān)系中,依據(jù)生態(tài)整體性的運(yùn)行節(jié)律和方法,使多種文明形態(tài)形成辯證的統(tǒng)一體,并從中合理而有效地發(fā)揮各種文明形態(tài)的職能,保證人類這個(gè)生命有機(jī)體的文明能夠在與自然建立和諧自由的生態(tài)關(guān)系的條件下合理演進(jìn)。
三、走中國(guó)特色生態(tài)文明發(fā)展道路
我們應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)和建設(shè)生態(tài)文明,走出一條中國(guó)特色文明發(fā)展之路,學(xué)界進(jìn)行了廣泛的探索。
(一)生態(tài)文明建設(shè)的基本原則
第一,生態(tài)文明建設(shè)要體現(xiàn)“發(fā)展是第一要義”的思想。要牢牢抓住經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心,堅(jiān)持聚精會(huì)神搞建設(shè)、一心一意謀發(fā)展,不斷解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。我們要堅(jiān)持生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路,建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì),實(shí)現(xiàn)速度和結(jié)構(gòu)質(zhì)量效益相統(tǒng)一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào),使人民在良好生態(tài)環(huán)境中生產(chǎn)生活,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)永續(xù)發(fā)展。
第二,生態(tài)文明建設(shè)要體現(xiàn)“以人為本”的精神。生態(tài)文明建設(shè)的基本出發(fā)點(diǎn)和終極目標(biāo)就是為了充分實(shí)現(xiàn)人類自身全面、持久、健康的發(fā)展,為了維護(hù)人與自然生態(tài)系統(tǒng)的和諧共生。
第三,生態(tài)文明建設(shè)要體現(xiàn)環(huán)境友好與社會(huì)和諧的理念。生態(tài)文明建設(shè)既要體現(xiàn)人與自然關(guān)系的和諧,又要體現(xiàn)社會(huì)的和諧,通過人與自然的和諧來(lái)促進(jìn)人與人、人與社會(huì)的和諧,實(shí)現(xiàn)人類的生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)與自然生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
第四,生態(tài)文明建設(shè)要與物質(zhì)文明、政治文明和精神文明建設(shè)相結(jié)合。
(二)建設(shè)生態(tài)文明的現(xiàn)實(shí)路徑
一些學(xué)者建議,以建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)為突破口推進(jìn)生態(tài)文明制度建設(shè)。建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì),就是要把可持續(xù)發(fā)展理念付諸實(shí)踐,就是要為人與自然和諧相處提供制度支撐,因而是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的社會(huì)。構(gòu)建環(huán)境友好型社會(huì),必須建立有效的制度保障。健全完善資源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)制度是基礎(chǔ)性的;必須維護(hù)法律的權(quán)威,做到依法行事;必須規(guī)劃先行,在實(shí)施禁止開發(fā)、保護(hù)性開發(fā)的區(qū)域,建立生態(tài)補(bǔ)償制度;在推行科學(xué)決策的同時(shí),必須建立各級(jí)政府官員重大環(huán)境事故問責(zé)制;必須把轉(zhuǎn)變現(xiàn)有高消耗、高污染、低產(chǎn)出的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式作為實(shí)施重點(diǎn),摸索出適合我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式、節(jié)能減排措施,實(shí)現(xiàn)最佳生產(chǎn)、最適消費(fèi)、最少?gòu)U棄;必須加大環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資力度,維護(hù)環(huán)境執(zhí)法的權(quán)威,改變環(huán)境違法成本低守法成本高的局面,建立環(huán)保產(chǎn)業(yè)的金融財(cái)稅優(yōu)惠政策,推進(jìn)環(huán)保科技的自主創(chuàng)新等。建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì),要求根本轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,但這難以成為企業(yè)的自覺行為,必須是政府引導(dǎo)、激勵(lì)和公眾廣泛參與、監(jiān)督。要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念,建立以人為本、生態(tài)先行的運(yùn)行機(jī)制,把可持續(xù)發(fā)展理念貫穿到社會(huì)的生產(chǎn)、生活和人們的交往領(lǐng)域。另有不少論者指出,建設(shè)生態(tài)文明,關(guān)鍵在于人類價(jià)值取向需要發(fā)生深刻轉(zhuǎn)換。人類需要重新審視自然的價(jià)值,承認(rèn)自然內(nèi)在價(jià)值的存在并重視它,審慎地把它轉(zhuǎn)化為工具價(jià)值。生態(tài)文明認(rèn)為自然界不僅有滿足人類需要的外在“工具性價(jià)值”,而且有滿足人類需要的內(nèi)在“生態(tài)價(jià)值”。我們對(duì)自然價(jià)值的認(rèn)識(shí)應(yīng)體現(xiàn)出科學(xué)價(jià)值與人文價(jià)值的統(tǒng)一、人的價(jià)值與自然價(jià)值的統(tǒng)一、局部?jī)r(jià)值與整體價(jià)值的統(tǒng)一、當(dāng)代價(jià)值與后代價(jià)值的統(tǒng)一,這是生態(tài)文明不同于農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明時(shí)代的自然價(jià)值觀而應(yīng)體現(xiàn)出的新的價(jià)值取向。
總之,生態(tài)文明的建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程,它需要人們摒棄工業(yè)文明的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式和生活方式,開拓新的生產(chǎn)方式、生活方式,開拓新的價(jià)值理想和社會(huì)運(yùn)行機(jī)制,從觀念到行為,從表層到深層,從局部到整體,進(jìn)行一場(chǎng)深刻的變革,完成一次徹的轉(zhuǎn)向。
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1.1 組織績(jī)效水平與高管繼任
Dalton對(duì)“高管繼任”和“企業(yè)績(jī)效”之間關(guān)聯(lián)性進(jìn)行論證,結(jié)果發(fā)現(xiàn):在績(jī)效水平較低的企業(yè)中,高管變更發(fā)生的概率較大,此結(jié)果也說(shuō)明了企業(yè)績(jī)效對(duì)企業(yè)高管變更決策有重要影響。此外,Laker從委托-理論視角出發(fā),認(rèn)為企業(yè)與高管之間是委托關(guān)系,但是由于兩者之間信息不對(duì)稱,人(高管)的經(jīng)營(yíng)行為具有“不透明”性,所以委托人(企業(yè))需要投入監(jiān)督成本來(lái)防止高管的“偷懶”行為,或者將高管的利益與企業(yè)利益掛鉤來(lái)規(guī)避高管的負(fù)向產(chǎn)出行為。如企業(yè)一般以企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的水平來(lái)衡量高管的努力程度,即將高管利益與企業(yè)績(jī)效之間掛鉤。
1.2 公司治理結(jié)構(gòu)與高管繼任
1.2.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Brunnello以意大利的上市公司數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究,結(jié)果顯示:企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中大股東持股比例與高管繼任之間關(guān)系并不是顯著,而筆者認(rèn)為這種關(guān)系的不顯著主要與樣本量相關(guān)。當(dāng)高管占有企業(yè)大部分股權(quán)時(shí),高管變更或繼任的概率較低。此后,Volpin和Denis兩位學(xué)者都以不同國(guó)家的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行了相關(guān)研究,結(jié)果也表明了“高管繼任的概率,與其對(duì)業(yè)績(jī)敏感性,以及與高管的持股比重之間存在一種負(fù)相關(guān)關(guān)系”①。
1.2.2 董事會(huì)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Jensen認(rèn)為董事會(huì)規(guī)模越大,董事會(huì)中董事發(fā)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”的概率增大,也就是“委托-”的問題也會(huì)增多,例如董事會(huì)決策的“搭便車”問題,決策效率自然降低。一旦高管成為大股東,董事會(huì)決策也可能會(huì)成為高管自身決策,董事會(huì)的權(quán)限會(huì)由高管掌握,并且成為一種“象征”性的擺設(shè),也就不可能有效監(jiān)督高管的行為。對(duì)此,F(xiàn)ama認(rèn)為企業(yè)決策效率還跟董事會(huì)中外部董事比重有關(guān),外部董事由于不會(huì)與企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理人之間存在“合謀”的可能性,在決策方面更具有效率,他們更加關(guān)注企業(yè)高管在經(jīng)理人市場(chǎng)中聲譽(yù),更加關(guān)注高管對(duì)企業(yè)股票價(jià)格上升的貢獻(xiàn)。
1.2.3 市場(chǎng)環(huán)境、控制權(quán)市場(chǎng)與高管繼任
Defond使用了美國(guó)上市公司數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力差異導(dǎo)致高管繼任頻率和模式的差異,越是在競(jìng)爭(zhēng)程度的高企業(yè)中,高管繼任發(fā)生頻率越高,因?yàn)槠髽I(yè)關(guān)注并不僅僅是關(guān)注企業(yè)績(jī)效提升,也關(guān)注與其他企業(yè)績(jī)效之間差距,一旦這種差距超出了預(yù)期,企業(yè)可能就會(huì)選擇能力更強(qiáng)的高管來(lái)替代現(xiàn)任高管(與“替罪羊”假說(shuō)觀點(diǎn)一致)。Manne認(rèn)為通過這種方式,企業(yè)獲得的“公司控制權(quán)”可以帶來(lái)意外的收益,可以為新企業(yè)注入優(yōu)質(zhì)管理隊(duì)伍而獲得收益,也可以為股東分配新的股權(quán),并可以為母企的管理效率帶來(lái)提升。Conyan認(rèn)為高管的年齡與企業(yè)的高管繼任決策之間存在關(guān)聯(lián)性,年齡越長(zhǎng),高管越有權(quán)力影響董事會(huì)決策,則強(qiáng)制繼任的概率較大,反之相反。
2 高管繼任模式的相關(guān)研究
2.1 高管繼任模式
高管繼任來(lái)源是指當(dāng)企業(yè)需要解聘現(xiàn)任高管時(shí)考慮的替代者是來(lái)自企業(yè)內(nèi)部,還是選擇外部(或者同一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,還是不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域)等。Shen(2002)②認(rèn)為企業(yè)選擇高管繼任者有三種渠道:一是企業(yè)內(nèi)部類似崗位繼任者;二是企業(yè)內(nèi)部崗位下屬崗位;三是外部繼任者。而Rajagopalan(2003)③認(rèn)為企業(yè)的高管繼任模式主要有:既定高管繼任、非既定高管繼任和外部繼任三種。
2.2 高管繼任來(lái)源影響因素
2.2.1 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
企業(yè)什么情況下最容易發(fā)生高管變更呢?很多學(xué)者的研究證實(shí)了當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效處于困境時(shí),他們極易實(shí)施高管繼任決策。當(dāng)處于績(jī)效困境的企業(yè)現(xiàn)任高管來(lái)自企業(yè)內(nèi)部時(shí),董事會(huì)則更傾向于選擇外部繼任者,因?yàn)榭梢詭?lái)企業(yè)戰(zhàn)略的變化,帶來(lái)更多的創(chuàng)新之舉④。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)達(dá)不到董事會(huì)預(yù)期時(shí)(如董事會(huì)對(duì)未來(lái)績(jī)效提升有更高的預(yù)期),董事會(huì)考慮實(shí)施高管繼任政策。由于內(nèi)部繼任者往往與現(xiàn)任高管之間存在著種種顯性或隱形聯(lián)系,內(nèi)部繼任之后的績(jī)效提升空間也較小。所以選擇外部高管成為董事會(huì)的最優(yōu)選擇,外部繼任者可以帶來(lái)變革,企業(yè)績(jī)效改善的可能性也因此增大。不僅如此,股東們的收益都是來(lái)源于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效,一旦績(jī)效水平下降,他們會(huì)懷疑現(xiàn)任高管的能力,也會(huì)對(duì)高管所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)有所懷疑⑤,并且認(rèn)為內(nèi)部繼任者也無(wú)法改變這一現(xiàn)狀(因?yàn)閮?nèi)部繼任者往往來(lái)自現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)),這些都表示了企業(yè)選擇外部候選人來(lái)繼任高管的概率較大⑥。
2.2.2 企業(yè)規(guī)模
Furtado就認(rèn)為企業(yè)在內(nèi)部培養(yǎng)一個(gè)高管繼任者需要一定的成本,且需要產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的支持。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)?;蛉藛T規(guī)模下降時(shí),企業(yè)負(fù)擔(dān)各種形式的成本壓力會(huì)增大,此時(shí)從外部招聘高管的成本低于內(nèi)部培養(yǎng),繼而使得企業(yè)傾向于選擇外部繼任。Dalton對(duì)此也表示贊同,他認(rèn)為與規(guī)模較大的企業(yè)相比,規(guī)模較小的企業(yè)一般都是選擇外部人來(lái)繼任現(xiàn)任高管的,因?yàn)檫@種繼任成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于內(nèi)部培養(yǎng)繼任。
2.2.3 董事會(huì)工作經(jīng)歷
對(duì)此,Helmich認(rèn)為石油企業(yè)中董事會(huì)成員數(shù)量與企業(yè)高管繼任模式相關(guān),且與外部繼任高管數(shù)量及其在總數(shù)中比例有直接關(guān)聯(lián)⑦。Borkhovich則將董事會(huì)中董事分為內(nèi)部董事和外部董事兩種,認(rèn)為外部董事占的比重越高,企業(yè)的外部高管繼任概率越大,并且概率隨著比重增加而提高⑧。
3 高管繼任的結(jié)果產(chǎn)出研究
3.1 結(jié)果之一:戰(zhàn)略調(diào)整或變革
戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)生存的關(guān)鍵,經(jīng)營(yíng)管理者(包括高管)的職責(zé)主要是制定和執(zhí)行與企業(yè)特征相匹配的戰(zhàn)略,讓企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中受益。一旦企業(yè)陷入困境,董事們會(huì)寄希望于下一任高管的管理和經(jīng)營(yíng),期望他們能夠調(diào)整或變革現(xiàn)有的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)以提升企業(yè)績(jī)效。一般情況下,高管繼任后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略會(huì)發(fā)生調(diào)整或變革,或?yàn)殇N售戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和生產(chǎn)戰(zhàn)略等,此類調(diào)整或變革會(huì)直接帶來(lái)組織架構(gòu)調(diào)整,讓企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展模式⑨。Miller對(duì)內(nèi)部繼任和外部繼任兩種模式進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)外部繼任更能夠給企業(yè)帶來(lái)變化,尤其是戰(zhàn)略的變化更為明顯。
3.2 結(jié)果之二:高管團(tuán)隊(duì)晉格
高管的能力不能夠通過他一人體現(xiàn),一般情況下,他的各種經(jīng)營(yíng)和管理是由他所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)共同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)的高管繼任事件往往伴隨著大量的高管隊(duì)伍的升級(jí)或被替代。這種替代在外部繼任事件上更為明顯,因?yàn)閮?nèi)部繼任往往是高管一人的替換。一旦企業(yè)選擇外部繼任高管,原有的高管團(tuán)隊(duì)可能會(huì)發(fā)生三種形式的變化:一是解除前任高管團(tuán)隊(duì)中對(duì)新戰(zhàn)略有“反對(duì)之意”的個(gè)體或群體,組建凝聚力高的新團(tuán)隊(duì);二是用新的戰(zhàn)略來(lái)俘獲原有高管團(tuán)隊(duì)的成員,讓他們盡心投入到新戰(zhàn)略的執(zhí)行過程中;三是從外部引入新成員組建新的高管團(tuán)隊(duì)⑩。
3.3 結(jié)果之三:績(jī)效改進(jìn)
學(xué)術(shù)界關(guān)于繼任高管對(duì)企業(yè)績(jī)效是否有改進(jìn)之處觀點(diǎn)也存在差異,不同學(xué)者形成了不同的流派??傮w來(lái)說(shuō)有三種:“改進(jìn)論”、“消極論”和“平行論”。Helimich支持第一種觀點(diǎn),他認(rèn)為“企業(yè)的高管繼任事件是對(duì)原績(jī)效一種改進(jìn),繼任之后的企業(yè)股票市場(chǎng)表現(xiàn)較好,經(jīng)營(yíng)績(jī)效得到明顯改善”。所以,當(dāng)企業(yè)績(jī)效處于較低狀態(tài)時(shí),通過高管變更來(lái)提升績(jī)效是一種非常有效的手段,且可以被大多數(shù)企業(yè)采用。與第一種觀點(diǎn)相比,“消極論”則認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行高管繼任是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有運(yùn)作體制一種打擊,每一次的繼任可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)績(jī)效的下降,例如組織架構(gòu)和人員的調(diào)整等都會(huì)帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)上低狀態(tài)表現(xiàn)。
注釋:
①Hambrick,D.C.,和 Mason,P.A.Upper Echelons:The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review, 1984,9(2).
②Shen, W.,和 Cannella,J. A. A. Power dynamics within top management and their impacts on CEO dismissal followed by inside succession.Academy of Management Journal, 2002, 45(2).
③Greiner, L.,Cummings,T.,Bhambri,A.When new CEOs succeed and fail:4-D theory of strategic transformation [J]. Organization Dynamics (winter), 2002.
④Hambrick, D.C.,和Mason, P. A. Upper Echelons: The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review, 1984, 9(2).
⑤Boeker,W.,Goodstein,J.Performance and Successor Choice:
the Moderating Effects of Governance and Ownership [J]. Academy of Management Journal, 1993(36)
⑥Zajac,E.J.CEO selection, succession, compensation and firm performance: A theoretical integration and empirical analysis [J].Strategic Management Journal, 1990,11(3).
⑦Greiner, L., Cummings, T., 和 Bhambri, A. When new CEOs succeed and fail: 4- D theory of strategic transformation [J].Organization Dynamics(Winter),2002.
⑧Hannan, M. T., 和 Freeman,J.Structural Inertial and Organizational Changes[J].American Sociology Review,1984(29).
關(guān)鍵詞:歷史唯物主義,世界觀,馬克思
19、20世紀(jì)人類所進(jìn)行的變革性的生產(chǎn)活動(dòng)和人類思想理論所取得的巨大成果是人類文明產(chǎn)生至此前的幾千年所有活動(dòng)的總和所不能媲美的,誕生的精神食糧至今仍受益匪淺。科學(xué)技術(shù)上的工業(yè)革命如火如荼的進(jìn)行為我們?nèi)祟惔蜷_了一幅理想的世界圖景,使人類的物質(zhì)文明大大向前推進(jìn);思想文化史上產(chǎn)生了更加輝煌的成果,哲學(xué)的誕生,開創(chuàng)了人類思想文明史上的新的紀(jì)元。他創(chuàng)立的新的世界觀--歷史唯物主義徹底終結(jié)了傳統(tǒng)哲學(xué)的根本性思維方式,為現(xiàn)實(shí)的人如何實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值指明了前進(jìn)的方向。然而,長(zhǎng)期以來(lái)以原蘇聯(lián)教科書為代表范式,包括當(dāng)今中國(guó)哲學(xué)理論界的學(xué)者們對(duì)于馬克思所創(chuàng)立的哲學(xué)在理解上存在著較大的誤區(qū),甚至以近代西方傳統(tǒng)哲學(xué)為模板來(lái)對(duì)哲學(xué)進(jìn)行面目全非的改造。論文參考網(wǎng)。以傳統(tǒng)的固有的思維方式曲解了哲學(xué)的實(shí)質(zhì),才造成時(shí)至今日的對(duì)哲學(xué)所取得的理論價(jià)值評(píng)述時(shí)的尷尬局面。
哲學(xué)的誕生,是人類思想史上的一次巨大的飛躍。論文參考網(wǎng)。馬克思以“新”的世界觀--歷史唯物主義來(lái)奠定其哲學(xué)基本框架,從而也就區(qū)別開了哲學(xué)與以往全部舊的哲學(xué)的根本差別。把歷史唯物主義作為世界觀,以歷史的思維邏輯、人的思維邏輯來(lái)重新理解對(duì)待人的周圍世界來(lái)取代以科學(xué)的思維邏輯、以觀物的思維方式的傳統(tǒng)的二元本體論看待世界。這是哲學(xué)與近代哲學(xué)存在的根本分歧點(diǎn)。我們無(wú)法完全肯定或否定哪家之言更為準(zhǔn)確,更為真理些。因?yàn)檎軐W(xué)本身作為一種思想上的反思活動(dòng),擔(dān)負(fù)著巨大歷史時(shí)代任務(wù),每一階段的哲學(xué)的產(chǎn)生無(wú)不與它所處的那個(gè)時(shí)代有關(guān)。柯林武德非常明確地指出:“如果說(shuō)17世紀(jì)的哲學(xué)是清理17世紀(jì)的自然科學(xué),那么20世紀(jì)哲學(xué)的主要任務(wù)就是清理20世紀(jì)的史學(xué)。”[1]哲學(xué)誕生于古希臘,從第一個(gè)哲學(xué)命題“水是萬(wàn)物的本源”,哲學(xué)與自然科學(xué)就始終糾纏在一起,你中有我,我中有你直至西方近代哲學(xué)這一本體論的思維方式以科學(xué)的思維方式來(lái)追問萬(wàn)物本原,從變中求不變,從現(xiàn)象追問本質(zhì),從暫時(shí)追尋永久,從有限追求無(wú)限等等。這是到今天為止哲學(xué)家們?nèi)越蚪蛴形洞笳劥说溃虼苏軐W(xué)便被這些大家們動(dòng)手肢解與重組了。他們所犯的錯(cuò)誤在于忘記了哲學(xué)的時(shí)代性、階級(jí)性和民族性。我們說(shuō)馬克思的歷史唯物主義就是他的新的世界觀就是區(qū)別以往全部哲學(xué)的關(guān)鍵。歷史唯物主義何以成為新唯物主義世界觀?就在于它以歷史的邏輯取代自然的邏輯,以現(xiàn)實(shí)的人的歷史活動(dòng)取代抽象的人的本質(zhì),用人的現(xiàn)實(shí)的歷史的活動(dòng)這種思維方式重新理解對(duì)待周圍世界,并形成了一種歷史性的思維方式和解釋原則,成為第一個(gè)用歷史的解釋原則來(lái)重新建構(gòu)自己的哲學(xué)。“從前的一切唯物主義(包括費(fèi)爾巴哈的唯物主義)的主要缺點(diǎn)是:對(duì)對(duì)象、現(xiàn)實(shí)、感性,只是從客體的或者直觀的形式去理解,而不是把他們當(dāng)作感性的人的活動(dòng),當(dāng)作實(shí)踐去理解,不是從主體方面去理解。因此,和唯物主義相反,能動(dòng)的方面卻被唯心主義抽象的發(fā)展了,當(dāng)然,唯心主義是不知道現(xiàn)實(shí)的、感性活動(dòng)本身的。論文參考網(wǎng)。”[2]這是馬克思1845年《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》在提綱中第一條馬克思明確地指出了包括費(fèi)爾巴哈在內(nèi)的舊的唯物主義者有一個(gè)主要的缺點(diǎn),即把客觀事物作為外在于人的對(duì)象,而沒有從主體現(xiàn)實(shí)的人這一“歷史的感性”出發(fā)來(lái)理解世界。而現(xiàn)實(shí)的人正是馬克思?xì)v史唯物主義哲學(xué)的基本出發(fā)點(diǎn),馬克思開創(chuàng)了新的世界觀的體系,實(shí)現(xiàn)了運(yùn)用歷史唯物主義把邏輯思維方式由科學(xué)向歷史,由“觀物的本體論”向“觀人的生存論”轉(zhuǎn)向,其結(jié)果必然是從抽象的、概念的人向現(xiàn)實(shí)的人轉(zhuǎn)變。馬克思創(chuàng)立的新的唯物主義直接起點(diǎn)在費(fèi)爾巴哈的人本主義哲學(xué)而不是近代的機(jī)械唯物主義上,但是馬克思沒有停留在費(fèi)爾巴哈那里,而是向前又推進(jìn)了唯物主義。馬克思1845年在《神圣家族》中開始系統(tǒng)地論述現(xiàn)實(shí)的人及其歷史性地發(fā)展,實(shí)現(xiàn)從抽象的人向現(xiàn)實(shí)的人轉(zhuǎn)變的問題。馬克思認(rèn)為:當(dāng)費(fèi)爾巴哈是一個(gè)唯物主義者的時(shí)候,社會(huì)歷史在他的視野之外。而馬克思恰好從現(xiàn)實(shí)的社會(huì)中的人進(jìn)行的歷史活動(dòng)的進(jìn)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的哲學(xué)的變革。西方傳統(tǒng)本體論哲學(xué)以“物”的邏輯理解人,提出的問題是“人的本質(zhì)是什么”,得出的結(jié)論也必然是抽象的人的本質(zhì)。而馬克思哲學(xué)提出的不再是“人的本質(zhì)是什么”的問題而是“人的現(xiàn)實(shí)生存狀況應(yīng)該怎么樣”的問題。馬克思和恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》一書中說(shuō):“個(gè)人是怎么樣的,決定于表現(xiàn)他們生活的一定形式,他們的一定生活方式。”馬克思和恩格斯指出:現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)具有特殊性的個(gè)人,他們的特殊性由他們的具體生活方式?jīng)Q定的,而他們的具體的生活方式又是由他們所進(jìn)行的物質(zhì)生活條件決定的。處于不同的社會(huì)關(guān)系和歷史條件下的個(gè)人,都是具有社會(huì)性、歷史性的現(xiàn)實(shí)的個(gè)人。[3]可見馬克思把抽象的人向現(xiàn)實(shí)的人轉(zhuǎn)變是通過歷史唯物主義的創(chuàng)立而得以解決的。這樣,當(dāng)馬克思從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā)去重新理解思維與存在的關(guān)系的時(shí)候,思維與存在就變成了社會(huì)存在和社會(huì)意識(shí)。他看到,人們所理解的存在是一種歷史性的存在,人們周圍的感性世界“決不是某種開天辟地以來(lái)就存在的、始終如一的東西,而是工業(yè)和社會(huì)狀況的產(chǎn)物,是歷史的產(chǎn)物,使世世代代活動(dòng)的結(jié)果”。在馬克思的歷史唯物主義提供的歷史思維和歷史的邏輯中,人與世界的關(guān)系是一種現(xiàn)實(shí)的歷史聯(lián)系。馬克思的歷史唯物主義世界觀的意義,正在于他為創(chuàng)立的新的唯物主義哲學(xué)提供了一種新的哲學(xué)解釋原則--歷史的解釋原則;一種新的思維和邏輯,即歷史的思維和歷史的邏輯。正是這種新的思維和邏輯使馬克思構(gòu)建了與舊哲學(xué)所根本不同的哲學(xué)框架解釋原則,在哲學(xué)上實(shí)現(xiàn)了變革。馬克思創(chuàng)立的新的世界觀--歷史唯物主義,正是通過它全新的歷史性解釋原則來(lái)徹底與全部舊哲學(xué)進(jìn)行決裂的。唯心者眼中的社會(huì)歷史活動(dòng)是一種主觀意志的活動(dòng),他們不理解其客觀性,舊唯物主義者呢,對(duì)待社會(huì)歷史活動(dòng)的客觀性也不能解釋,在形而上學(xué)意義上的舊唯物主義者只能回答的是外部世界的客觀性問題,而不能回答人的活動(dòng)的客觀性問題,最終又回到唯心主義那里了。馬克思通過它的新的世界觀--歷史唯物主義提供的“社會(huì)制約性原則”和“歷史決定性原則”來(lái)完成的。(1)“社會(huì)制約性原則”:盡管個(gè)人活動(dòng)是在自己主觀意志支配下的,但是社會(huì)上的人是處于一個(gè)整體鏈條當(dāng)中的,他們間是相互影響、相互制約的關(guān)系,每一個(gè)事件的結(jié)果都需要其它合力的作用影響下的,是不以每個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的。(2)“歷史決定性原則”:后代人的實(shí)踐活動(dòng)的前提是前代人留下的客觀結(jié)果。前代人的活動(dòng)盡管有主觀意志參與下的自主活動(dòng),但是相對(duì)于后代人則是客觀的,而后代人只能歷史的繼承前代人活動(dòng)的結(jié)果,生產(chǎn)活動(dòng)才能進(jìn)行下去。
綜上,馬克思把人從抽象的、概念下的外殼中搬到社會(huì)歷史當(dāng)中,成為一個(gè)在歷史中從事實(shí)踐活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)的個(gè)人。把思維與存在的關(guān)系變成社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí),使存在變成現(xiàn)實(shí)的人活動(dòng)的進(jìn)程的存在。把科學(xué)邏輯變成歷史邏輯等等這一系列全新的哲學(xué)上的變革實(shí)質(zhì)正是由他的新的世界觀--歷史唯物主義所完成的,馬克思通過它的全新世界觀來(lái)為人類的未來(lái)進(jìn)程打開了一條大路。
【參考文獻(xiàn)】
[1]柯林武德:《歷史的關(guān)鍵》商務(wù)印書館,何兆武、張文杰譯,1997年,第20頁(yè)、34頁(yè)。
2 馬克思:《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》《馬克思恩格斯選集》第一卷,1972年版,第16頁(yè)。
3馬克思恩格斯:《德意志意識(shí)形態(tài)》,《馬克思恩格斯選集》第一卷,1972年版,第25頁(yè)。
論文題目:現(xiàn)代語(yǔ)境下自覺消解類人學(xué)本質(zhì)的第一人――論施蒂納哲學(xué)及其重要價(jià)值 畢業(yè)論文
研究目的及意義:施蒂納是青年黑格爾派的重要人物和邏輯終結(jié)者,他的代表作《唯一者及其所有物》第一次全面的批判了費(fèi)爾巴哈甚至是啟蒙思想以來(lái)的古典人本主義邏輯,也是西方思想史上在現(xiàn)代性的語(yǔ)境中第一個(gè)自覺地消解形而上學(xué)的人,而且他直接地影響了的形成,具有重要的意義。然而在傳統(tǒng)的思想史教學(xué)中,施蒂納被貶為一個(gè)小丑式的淺薄理論家,雖然國(guó)內(nèi)目前有個(gè)別學(xué)者深刻地認(rèn)識(shí)到了施蒂納的重要意義并作了簡(jiǎn)要的分析,但這種不受理論界重視的情況仍未完全改變。我的研究試圖對(duì)施蒂納的代表作的理論特色及其思想對(duì)費(fèi)爾巴哈、馬克思等當(dāng)時(shí)各種哲學(xué)的巨大影響進(jìn)行闡述分析以及對(duì)其思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾甚至當(dāng)代后現(xiàn)代思想的理論相似性進(jìn)行淺要發(fā)掘。
研究計(jì)劃:立足現(xiàn)有資料,力求先把握施蒂納的代表作《唯一者及其所有物》的主要內(nèi)容與理論邏輯,同時(shí)參照早年和現(xiàn)有學(xué)者對(duì)施蒂納的研究成果(如張一兵《回到馬克思》中對(duì)施蒂納的研究),然后進(jìn)一步尋找分析施蒂納反對(duì)形而上類本質(zhì)思想的當(dāng)世影響,以及他的思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾及后現(xiàn)代思想的理論相似性。
章節(jié)目錄
一.施蒂納其人及其代表作介紹
(1) 施蒂納其人及其所處的歷史環(huán)境。
(2) 施蒂納代表作《唯一者及其所有物》的文本分析。
(3) 施蒂納的理論觀點(diǎn)及對(duì)其分析。
二. 論施蒂納的當(dāng)世影響與沖擊
(1) 施蒂納思想對(duì)當(dāng)時(shí)各種哲學(xué)(重點(diǎn)是費(fèi)爾巴哈哲學(xué))的批判。
(2) 施蒂納對(duì)馬克思思想形成的直接影響。
三.施蒂納思想的后世意義:分析施蒂納的思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾甚至后現(xiàn)代思想的相似性。
1. 施蒂納與克爾凱郭爾
2. 施蒂納與尼采
3. 施蒂納與阿多諾
4. 施蒂納與后現(xiàn)代思想
四.結(jié)論
主要參考文獻(xiàn):
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尼采《論道德的譜系》商務(wù)館1992年版
尼采《權(quán)力意志》商務(wù)館98年版
尼采《偶像的黃昏》湖南人民出版社1987年版
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劉放桐《現(xiàn)代西方哲學(xué)》人民出版社1999年版
譚培文《唯物主義如何可能成為社會(huì)主義哲學(xué)基礎(chǔ)的歷史唯物主義》,《華中理工大學(xué)學(xué)報(bào)·社會(huì)科學(xué)版》
題目:語(yǔ)境下自覺消解類人學(xué)本質(zhì)的第一人――論施蒂納及其重要價(jià)值
研究目的及意義:施蒂納是青年黑格爾派的重要人物和邏輯終結(jié)者,他的代表作《唯一者及其所有物》第一次全面的批判了費(fèi)爾巴哈甚至是啟蒙思想以來(lái)的古典人本主義邏輯,也是西方思想史上在現(xiàn)代性的語(yǔ)境中第一個(gè)自覺地消解形而上學(xué)的人,而且他直接地影響了的形成,具有重要的意義。然而在傳統(tǒng)的思想史教學(xué)中,施蒂納被貶為一個(gè)小丑式的淺薄理論家,雖然國(guó)內(nèi)目前有個(gè)別學(xué)者深刻地認(rèn)識(shí)到了施蒂納的重要意義并作了簡(jiǎn)要的分析,但這種不受理論界重視的情況仍未完全改變。我的研究試圖對(duì)施蒂納的代表作的理論特色及其思想對(duì)費(fèi)爾巴哈、馬克思等當(dāng)時(shí)各種哲學(xué)的巨大影響進(jìn)行闡述分析以及對(duì)其思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾甚至當(dāng)代后現(xiàn)代思想的理論相似性進(jìn)行淺要發(fā)掘。
研究計(jì)劃:立足現(xiàn)有資料,力求先把握施蒂納的代表作《唯一者及其所有物》的主要內(nèi)容與理論邏輯,同時(shí)參照早年和現(xiàn)有學(xué)者對(duì)施蒂納的研究成果(如張一兵《回到馬克思》中對(duì)施蒂納的研究),然后進(jìn)一步尋找分析施蒂納反對(duì)形而上類本質(zhì)思想的當(dāng)世影響,以及他的思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾及后現(xiàn)代思想的理論相似性。
章節(jié)目錄
一.施蒂納其人及其代表作介紹
(1) 施蒂納其人及其所處的環(huán)境。
(2) 施蒂納代表作《唯一者及其所有物》的文本分析。
(3) 施蒂納的理論觀點(diǎn)及對(duì)其分析。
二. 論施蒂納的當(dāng)世影響與沖擊
(1) 施蒂納思想對(duì)當(dāng)時(shí)各種哲學(xué)(重點(diǎn)是費(fèi)爾巴哈哲學(xué))的批判。
(2) 施蒂納對(duì)馬克思思想形成的直接影響。
三.施蒂納思想的后世意義:分析施蒂納的思想與克爾凱郭爾、尼采、阿多諾甚至后現(xiàn)代思想的相似性。
1. 施蒂納與克爾凱郭爾
2. 施蒂納與尼采
3. 施蒂納與阿多諾
4. 施蒂納與后現(xiàn)代思想
四.結(jié)論
主要:
施蒂納《唯一者及其所有物》,商務(wù)館89年版
張一兵《回到馬克思》,江蘇人民出版社1999年版
孫伯揆《探索者道路的探索》2002年版
張鳳陽(yáng)《現(xiàn)代性的譜系》南大出版社2004年版
道格拉斯.凱爾納《后現(xiàn)代轉(zhuǎn)向》,南大出版社2002年版
張一兵《無(wú)調(diào)式的辯證想象》,三聯(lián)書店2001年版。
羅素《西方哲學(xué)史》商務(wù)館1982年版
尼采《論道德的譜系》商務(wù)館1992年版
尼采《權(quán)力意志》商務(wù)館98年版
尼采《偶像的黃昏》湖南人民出版社1987年版
《馬克思恩格斯選集》人民出版社1995年版
梯利《西方哲學(xué)史》商務(wù)館2000年版
趙敦華《西方現(xiàn)代哲學(xué)新編》北大出版社2001年版
劉放桐《現(xiàn)代西方哲學(xué)》人民出版社1999年版
譚培文《唯物主義如何可能成為社會(huì)主義哲學(xué)基礎(chǔ)的歷史唯物主義》,《華中理工大學(xué)學(xué)報(bào)·社會(huì)版》
[關(guān)鍵詞]馬克思早期;批判哲學(xué);分析與考察
[中圖分類號(hào)]B0-0[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234(2013)01 — 0005 — 03
可以說(shuō)馬克思的一生都是在批判中度過,馬克思也是在一次次批判中形成自己的思想理論,也正是這一批判精神被的后來(lái)者所繼承和運(yùn)用。然而,隨著現(xiàn)代思潮的多元化,各種理論之間的批判也屢見不鮮,批判的真正精髓也隨著這些所謂的“百家爭(zhēng)鳴”的浪潮所遮蔽,漸漸陷入了只從批判的字面意義上片面的批判,疏忽了馬克思理論批判精神背后的歷史過程,也就拋棄了馬克思批判精神背后的真正實(shí)質(zhì)。
一、馬克思早期批判的歷史原像
馬克思早期的理論探索是他思想斗爭(zhēng)最活躍的時(shí)期,也是馬克思批判思維最活躍的階段,而也正是在這一階段,馬克思形成了自己獨(dú)道的思想理論。我們就從他的第一部帶有“批判”的著作,即《黑格爾法哲學(xué)批判》來(lái)還原馬克思批判的歷史過程。
《黑格爾法哲學(xué)批判》的寫作原因要追溯到1843年,馬克思離開《萊茵報(bào)》時(shí)。因?yàn)樵诖酥榜R克思在《萊茵報(bào)》當(dāng)主編時(shí)期,發(fā)表了大量對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的評(píng)論性文章,他的某些語(yǔ)言觸及了封建統(tǒng)治階級(jí),以致于1843年1月,普魯士政府決定查封《萊茵報(bào)》,這使得馬克思退回書房,重新探索自己的理論道路。在受德國(guó)的專制制度,以及費(fèi)爾巴哈哲學(xué)的影響下,馬克思開始潛心研究歷史,并對(duì)國(guó)家和法的問題進(jìn)行了初步嘗試,這些研究的過程和思想軌跡,都被記錄了下來(lái),就是厚厚的五本《克羅茨納赫筆記》。
早在《萊茵報(bào)》時(shí)期,馬克思就感覺到以黑格爾理性主義國(guó)家觀為理論基礎(chǔ)的法的局限性,從而在克羅茨納赫的五個(gè)月中,馬克思考察和研究了大量的各個(gè)國(guó)家的歷史和法的變遷。其中,第一、二本筆記是關(guān)于政治史的摘記,摘錄了亨利希的《法國(guó)史》,拉彭貝爾格的《英國(guó)史》和約翰·羅素的《英國(guó)政府……史》,第三、四本筆記主要是關(guān)于法國(guó)史的記載,如施密特的《法國(guó)史》、盧克萊泰爾的《復(fù)辟以來(lái)的法國(guó)史》、瓦克斯穆特的《革命時(shí)代的法國(guó)史》和蘭齊措勒的《論十月革命的起因、性質(zhì)和結(jié)果》,此外還有蘭克的《法國(guó)史》、林加爾特的《英國(guó)史》和蓋耶爾的《瑞典史》等等,第五本筆記的內(nèi)容涉及到德國(guó)、美國(guó)等國(guó)家的歷史。〔1〕在摘錄的過程中馬克思都加入了自己的評(píng)論,這些評(píng)論都成為了之后《黑格爾法哲學(xué)批判》的直接思想來(lái)源。在論述國(guó)家的問題上,馬克思摘錄了蘭克《論法國(guó)的復(fù)辟》的一段文字后評(píng)述道,黑格爾“把國(guó)家觀念的要素變?yōu)橹髟~,而把國(guó)家存在的舊形式變?yōu)橘e詞——但是在歷史現(xiàn)實(shí)中情況恰好相反,國(guó)家觀念都是國(guó)家存在的那些〔舊〕形式的賓詞?!薄?〕這一思想鮮明地體現(xiàn)在了《黑格爾法哲學(xué)批判》中。在對(duì)所有制問題的考察中,馬克思對(duì)施密特的《法國(guó)史》做了大量的摘錄,特別是對(duì)下述的一段摘錄打上了著重號(hào):“對(duì)城市公社的事務(wù)的共同關(guān)心把他們彼此聯(lián)合起來(lái),正是在公社中要處理這些事務(wù)的共同關(guān)心把他們彼此聯(lián)合起來(lái),正是在公社中要處理這些事務(wù)并適當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)這些事務(wù)的任務(wù),導(dǎo)致了管理藝術(shù)的產(chǎn)生?!敝?,馬克思寫下了下面兩段話:第一段說(shuō),在英國(guó)“國(guó)家制度的許多改革,〔其起源〕與其說(shuō)歸功于開明的政策,不如說(shuō)歸功于自私自利的打算?!绷硪欢握f(shuō),在瑞典“由于財(cái)政狀況而具有影響的一切東西,……在債主、封建者、承租者、企業(yè)頭頭身上變成了中間的權(quán)利,政府依賴它并不比臣民差?!贝送?,馬克思在對(duì)“市民社會(huì)”進(jìn)行分析與考察時(shí),對(duì)林加爾特的《英國(guó)史》作了大量的摘要,主要是對(duì)城市的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)力量的增長(zhǎng)作了記載,這一記載也表明了,馬克思已初步認(rèn)識(shí)到市民階層的發(fā)展,必然要影響到國(guó)家制度和法律關(guān)系的發(fā)展。
在整個(gè)《克羅茨納赫筆記》中,馬克思又對(duì)費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)進(jìn)行了仔細(xì)的研究,特別細(xì)讀了費(fèi)爾巴哈的《關(guān)于哲學(xué)改造的臨時(shí)綱要》,在這部著作中,馬克思找到了解決黑格爾法哲學(xué)問題的方法,即重新設(shè)置“主詞”和“賓詞”的關(guān)系,由此可見,馬克思是在對(duì)黑格爾哲學(xué)和費(fèi)爾巴哈哲學(xué)的對(duì)比和考察中,最終形成了《黑格爾法哲學(xué)批判》中的思想,而之前的大量筆記正是這一思想的邏輯前提和理論來(lái)源。
在馬克思早期的寫作中,我們現(xiàn)在所發(fā)現(xiàn)的另外一部帶有批判性的著作是《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》,說(shuō)它帶有批判性是因?yàn)椋涸谖闹旭R克思述諸了英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué),把私有財(cái)產(chǎn)看成是永恒的和必然的前提。而在馬克思看來(lái),私有財(cái)產(chǎn)是歷史的,階段性的產(chǎn)物。我們就來(lái)對(duì)馬克思的這一批判進(jìn)行歷史過程的考察。
我們現(xiàn)在所說(shuō)的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》這一書名是后來(lái)者所加入的,這一部分著述是馬克思在巴黎時(shí)期,在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行研究,特別是對(duì)多部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作進(jìn)行摘錄時(shí),所寫下的具有評(píng)論性的一部手稿。可以說(shuō),我們現(xiàn)在所看到的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》(以下稱《手稿》)是整個(gè)《巴黎筆記》的一部分,甚至在《手稿》中都可以看到馬克思摘錄的痕跡。而在此之前,馬克思已經(jīng)做了七個(gè)筆記本的經(jīng)濟(jì)學(xué)摘錄,大致情況如下:第一冊(cè)第一部分為薩伊的《論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》摘錄,第二部分為斯?fàn)柵嗫说摹渡鐣?huì)財(cái)富的理論》摘錄,最后一部分為薩伊的《實(shí)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》摘錄;第二冊(cè)為亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》摘錄;第三冊(cè)為勒奈·勒瓦瑟爾的《前國(guó)民議會(huì)議員“回憶錄”》和部分《國(guó)富論》摘錄;第四冊(cè)第一部分為色諾分尼的《雅典的色諾分尼著作選》摘錄,第二部分為大衛(wèi)·李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》摘錄,第三部分為詹姆斯·穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》摘錄;第五冊(cè)第一部分為麥克庫(kù)洛赫的《論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源、發(fā)展、特殊對(duì)象和重要性》的摘錄,第二部分為特拉西的《意識(shí)形態(tài)原理》摘錄以及部分穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》和恩格斯的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)大綱》的摘錄;第六冊(cè)為弗·李斯特的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)民體系》摘錄;第七冊(cè)為歐仁·畢萊的《英國(guó)和法國(guó)工人階級(jí)的貧困》的摘錄。〔3〕這七冊(cè)的筆記大部分都是摘錄,也會(huì)有少許評(píng)論性語(yǔ)言。除此之外,還有三部手稿,這三部分的手稿,馬克思一邊摘錄,一邊做了評(píng)述,這就是我們所說(shuō)的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》,可見,馬克思在《手稿》中所體現(xiàn)出來(lái)的對(duì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判思想是在摘錄大量政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資料中所形成的。例如,在對(duì)麥克庫(kù)洛赫的《論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源、發(fā)展、特殊對(duì)象和重要性》的摘錄中,馬克思有過這樣的評(píng)論:“在我們看來(lái),李嘉圖學(xué)派極力主張以積累勞動(dòng)代替資本——這種說(shuō)法在斯密那里已經(jīng)出現(xiàn)——只有這種意義:國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)愈是承認(rèn)勞動(dòng)是財(cái)富的唯一原理,工人就愈是被貶低,就愈是貧困,勞動(dòng)本身就愈是成為商品?!@是國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)這門科學(xué)中的必然的理論公理,正像是現(xiàn)在社會(huì)生活中的真理一樣?!薄?〕在對(duì)李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書進(jìn)行摘錄時(shí),馬克思評(píng)論道:“精神自由是目的,因此大多數(shù)人處于愚鈍的奴役狀態(tài),肉體需要不是唯一的目的,因此它是大多數(shù)人的唯一的目的,或者相反,婚姻是目的,因此大多數(shù)人。財(cái)產(chǎn)是目的,因此大多數(shù)人沒有財(cái)產(chǎn)?!薄?〕
縱觀整部《巴黎手稿》,馬克思在決定對(duì)“市民社會(huì)”進(jìn)行考察后,便進(jìn)入了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中,而他的研究方式則是自己習(xí)慣的摘錄著作加以評(píng)論的方法,最終產(chǎn)生了在《手稿》中所闡發(fā)的理論。雖然說(shuō),《手稿》中的異化勞動(dòng)理論從整個(gè)馬克思思想發(fā)展史看來(lái)還處于“未成熟”階段,但就馬克思的批判的方法論來(lái)說(shuō)是貫穿于馬克思的整個(gè)思想史的。
二、“批判”的真實(shí)內(nèi)涵:從康德的“批判哲學(xué)”論起
從自然語(yǔ)言的角度來(lái)理解,一方面,批判是指對(duì)錯(cuò)誤的思想,言論或行為做系統(tǒng)的分析,加以否定;另一方面,批判是指指出批評(píng),提出意見。然而,作為哲學(xué)語(yǔ)言的“批判”來(lái)說(shuō),或者更確切的說(shuō)作為現(xiàn)代哲學(xué)語(yǔ)言的“批判”,我們都把它理解為“揚(yáng)棄”,即指新事物代替舊事物不是簡(jiǎn)單地拋棄,而是克服、拋棄舊事物中消極的東西,又保留和繼承以往發(fā)展中對(duì)新事物有積極意義的東西,并把它發(fā)展到新的階段,是對(duì)這一事物的自我否定,簡(jiǎn)而言之就是說(shuō)“否定的繼承”。這一批判的思想起源于黑格爾,發(fā)展及運(yùn)用于馬克思。但就批判這一詞句,或就“批判哲學(xué)”而言,其鼻祖應(yīng)該歸屬于康德,那么,我們就來(lái)分析一下康德的“批判哲學(xué)”。
康德“批判哲學(xué)”的邏輯起源要回溯到西方近代哲學(xué)的兩條路線:唯理論和經(jīng)驗(yàn)論。唯理論的路線發(fā)端于笛卡爾,經(jīng)斯賓諾莎的發(fā)展,結(jié)論于萊布尼茨。他們認(rèn)為,人類知識(shí)來(lái)源于人自身的理性推理,與經(jīng)驗(yàn)無(wú)關(guān),卻最終走向了獨(dú)斷論。經(jīng)驗(yàn)論的路線發(fā)源于洛克,經(jīng)貝克萊的發(fā)展,結(jié)論于休謨。他們認(rèn)為,人類對(duì)世界的一切認(rèn)識(shí)與知識(shí)來(lái)源于人的經(jīng)驗(yàn),而最終走向了懷疑論??档碌乃伎颊腔谶@兩種路線之上,卻又從不輕信于任一理論。康德認(rèn)為,獨(dú)斷論和懷疑論都不單獨(dú)探討理性能力,而簡(jiǎn)單地肯定(獨(dú)斷論)或否定(懷疑論)理性能力是否有超感覺經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí),而康德的任務(wù)就是要探討、分析、審查人的認(rèn)識(shí)能力,也就產(chǎn)生了“批判哲學(xué)”??档抡J(rèn)為,人的認(rèn)識(shí)能力分為理論理性和實(shí)踐理性。在《純粹理性批判》中,康德具體分析與考察了人的理論理性即純粹理性的認(rèn)識(shí)能力與可認(rèn)識(shí)的范圍;在《實(shí)踐理性批判》中,康德具體分析與考察了人的第二種理性認(rèn)識(shí)能力,之后,為了達(dá)到兩種理性能力的融合和溝通,在《判斷力批判》中,康德具體分析與考察了人的審美能力,從而實(shí)現(xiàn)了其“三大批判”的形而上學(xué)體系。顧名思義,在康德的“批判哲學(xué)”中,從內(nèi)容上講,的確包含有對(duì)前者理論,特別是對(duì)經(jīng)驗(yàn)論和唯理論的否定與繼承,但就其批判的方法論意義上講,批判的意義更多的在于分析與考察,康德在《純粹理性批判》第一版的序言中就已經(jīng)說(shuō)明,“我理解的批判,并不是對(duì)某些書和體系的批判,而就其獨(dú)立于一切經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蜃非蟮囊磺兄R(shí)而言對(duì)一般理性能力的批判,因而是對(duì)一般形而上學(xué)的可能性或者不可能性的裁決,對(duì)它的起源、范圍和界限加以規(guī)定?!薄?〕而在《純粹理性批判》再版的序言中,康德再次強(qiáng)調(diào)了其批判的意義,“批判并不與理性在其作為科學(xué)的純粹知識(shí)中的獨(dú)斷方法對(duì)立(因?yàn)榭茖W(xué)在任何時(shí)候都必須是獨(dú)斷的,即從可靠的先天原則出發(fā)嚴(yán)格地證明),而是與獨(dú)斷論對(duì)立,也就是說(shuō),與憑借一種從概念(哲學(xué)概念)出發(fā)的純粹知識(shí)按照理性早已運(yùn)用的原則、從不調(diào)查理性達(dá)到這種知識(shí)的方式和權(quán)利就能前進(jìn)的僭妄對(duì)立”〔7〕在這里,康德把“批判”與“獨(dú)斷論”對(duì)立起來(lái),顯然,是要說(shuō)明批判的“分析與考察”的意義。
對(duì)康德的“批判哲學(xué)”進(jìn)行了大致的闡述之后,我們對(duì)這位“批判”的鼻祖所使用的“批判”的含義有了明確的理解,就是“分析與考察”。而馬克思正是繼承了這一點(diǎn),他把“分析與考察”這一批判的方法論特性用于自己的哲學(xué)與歷史學(xué)以及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中。馬克思從一開始就遵循了批判的這一方法論特性。
《博士論文》是迄今為止發(fā)現(xiàn)的,馬克思最早的一部學(xué)術(shù)性專著,其題目是《德謨克利特的自然哲學(xué)與伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)的差別》。馬克思寫作此文的目的是因?yàn)樵诖酥埃藗儗?duì)古希臘哲學(xué)的一致看法是認(rèn)為古代哲學(xué)的頂峰是在亞里士多德時(shí)期,亞里士多德時(shí)期的哲學(xué)思想是古希臘哲學(xué)的經(jīng)典,而到了古希臘哲學(xué)的晚期,古代哲學(xué),特別是自然哲學(xué)出現(xiàn)了衰落。馬克思通過對(duì)古希臘晚期的自然哲學(xué)的代表伊壁鳩魯和亞里士多德時(shí)期自然哲學(xué)的代表德謨克利特兩者思想的對(duì)比和分析,得出了伊壁鳩魯?shù)脑诱撈渲刑N(yùn)含著的自由的思想,從而述斥了封建專制和思想壓迫。從這一角度來(lái)講,馬克思的博士論文也帶有否定的批判含義。那么,再來(lái)看看,馬克思這一批判的歷史過程。在寫作論文之前,馬克思在1839年至1840年初,寫下了七本《關(guān)于伊壁鳩魯哲學(xué)的筆記》,寫完這些筆記之后,馬克思寫下了許多附注,內(nèi)容是伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)及其原子論,還寫下了一部手稿,內(nèi)容是評(píng)述普羅塔克對(duì)伊壁鳩魯?shù)纳駥W(xué)思想展開的論戰(zhàn)。除了這七本《關(guān)于伊壁鳩魯哲學(xué)的筆記》外,馬克思還寫下了《柏林筆記》。《柏林筆記》是馬克思摘錄古典哲學(xué)家著作的筆記匯集,包括亞里士多德的《論靈魂》,萊布尼茨的一系列著述,休謨的《人性論》,斯賓諾莎的《神學(xué)政治論》,以及卡爾·羅生克蘭茨的《康德哲學(xué)的歷史》?!?〕顯然,馬克思在寫作《博士論文》之前做了大量的準(zhǔn)備工作,他詳細(xì)地考察了古代哲學(xué)和近代哲學(xué)思想,當(dāng)然,在大學(xué)期間,馬克思研讀最多的還是黑格爾的著作。從這里我們可以看出,馬克思確實(shí)繼承了康德“批判哲學(xué)”中的“分析與考察”的思想內(nèi)涵,在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行“揚(yáng)棄”,不過,馬克思在《博士論文》中的批判和康德“批判哲學(xué)”一樣,還是只停留在哲學(xué)的思辨領(lǐng)域,但在之后對(duì)法哲學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判中,馬克思便走出了這一困境。
三、馬克思批判過程的內(nèi)在特性
上文已說(shuō),馬克思的批判是有著分析與考察的過程,在馬克思要寫作一本批判性的著作之前,必須經(jīng)過大量的研讀和摘錄,而這只是一個(gè)方面,就其一種批判理論的形成過程來(lái)講,馬克思的批判是自覺性的,而不是目的性的,這也是馬克思批判理論形成過程中的內(nèi)在特性。
自覺性是指一種自發(fā)性的過程,也就是馬克思在批判的過程中,那些新的觀點(diǎn)和批判性的理論是自發(fā)地形成,并不帶有先驗(yàn)的獨(dú)斷性。更具體一點(diǎn),馬克思在所寫的著作中的批判性觀點(diǎn)是他在對(duì)這一理論歷史的分析和考察時(shí),在馬克思做大量的摘錄和評(píng)論他人的觀點(diǎn)時(shí)形成的,我們所看到的著作只是對(duì)這些摘錄和評(píng)述的重新整合和進(jìn)一步闡明。而與自覺性相反的是目的性,所說(shuō)的目的性也就是說(shuō)當(dāng)我們對(duì)一種理論進(jìn)行考察和分析之前,就已經(jīng)對(duì)這一理論進(jìn)行先行的斷定,從而就只是為了論證這一論斷而去考察和分析,這樣往往帶有主觀的色彩,反而會(huì)對(duì)這一理論思想造成誤解,導(dǎo)致批判的片面性。這其實(shí)也是帶有獨(dú)斷論的傾向。
回到馬克思的早期文本,馬克思在對(duì)他人的著作進(jìn)行摘錄和評(píng)論時(shí)確實(shí)已經(jīng)形成了部分在之后自己所寫的著作中體現(xiàn)的思想觀點(diǎn),本文的第一部分已經(jīng)論述,此處就不再說(shuō)明。而這里要強(qiáng)調(diào)的是批判的真實(shí)內(nèi)涵與其特性,即“分析與考察”與“自覺性”的關(guān)系。
一方面,“分析與考察”是批判的自覺性的前提;另一方面,對(duì)所要批判的理論進(jìn)行細(xì)致、詳盡的分析和考察,必然會(huì)產(chǎn)生出新的、批判性的觀點(diǎn),而且,分析的越深入,越透徹,產(chǎn)生出的新思想就越深刻,越合理。相反,如果沒有意識(shí)到兩方面的聯(lián)系,忽視了任一方面,其批判就會(huì)有失偏頗;如果并沒有對(duì)所要批判的理論進(jìn)行分析和考察,只是由膚淺的,片面的知識(shí)體系而進(jìn)行的批判必將是片面的,而倘若為了否定而去分析和考察所要批判的理論,即目的性的批判,必將導(dǎo)致批判的局限性。在當(dāng)代哲學(xué)思想的發(fā)展過程中,在理論界大力提倡思想多元化的時(shí)代,批判思維日新月異,各種新的思想都是在批判中產(chǎn)生的,沒錯(cuò),馬克思也正是在批判他人的思想中形成了唯物史觀和剩余價(jià)值學(xué)說(shuō),然而我們又恰恰只是停留在批判的哲學(xué)語(yǔ)句中理解其含義,更重要的是我們必須回到馬克思“批判”的歷史過程中去尋找“批判”的實(shí)質(zhì),與其說(shuō)馬克思的批判是一種思維一種方法論,毋寧說(shuō)是一種批判精神,一種對(duì)學(xué)術(shù)的態(tài)度和作風(fēng)。
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關(guān)鍵詞:研究性學(xué)習(xí) 歷史學(xué)本科專業(yè) 教學(xué)方式
一、研究性學(xué)習(xí)簡(jiǎn)介
研究性學(xué)習(xí)是指學(xué)生在教師的指導(dǎo)下,主動(dòng)探究問題,“以類似于科學(xué)研究的方式去獲取知識(shí),應(yīng)用知識(shí),解決問題”Ⅲ。研究性學(xué)習(xí)可以視作一種學(xué)習(xí)方式,也可作為一種學(xué)科課程,但筆者認(rèn)為,它更應(yīng)該視為一種教學(xué)理念和教學(xué)方法。
作為一種教學(xué)理念,研究性學(xué)習(xí)早在數(shù)千年前就初現(xiàn)端倪。中國(guó)春秋時(shí)期的大教育家孔子在教學(xué)時(shí)講究“不憤不啟,不悱不發(fā)”,要求學(xué)生“舉一反三”;古希臘哲學(xué)家、教育家蘇格拉底強(qiáng)調(diào)在教育過程中教師應(yīng)充當(dāng)學(xué)生的“精神產(chǎn)婆”,二者可視為中外研究性學(xué)習(xí)最早的萌芽。至18世紀(jì)初,法國(guó)的哲學(xué)家、教育家盧梭、德國(guó)的福祿倍爾等人主張教育要順從兒童的天性和潛能,讓其主動(dòng)地探索;19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國(guó)的教育家杜威提出“生活即教育”、“做中學(xué)”等教育理念;20世紀(jì)中葉,美國(guó)的教育家布魯納又提出“發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)”的教學(xué)理念,這些可視作研究性學(xué)習(xí)理念的后續(xù)發(fā)展。自20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息化社會(huì)的到來(lái),創(chuàng)新性人才日顯重要,與培養(yǎng)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神高度相關(guān)的研究性學(xué)習(xí)再次成為教育改革的熱點(diǎn),甚至有人把研究性學(xué)習(xí)視為2l世紀(jì)時(shí)代精神的體現(xiàn)。
在我國(guó),現(xiàn)代意義上的研究性學(xué)習(xí)的提出始于上海。1999年,上海市教科院普教所在經(jīng)過數(shù)年試點(diǎn)實(shí)踐和理論探索后,在全國(guó)率先提出了“研究性學(xué)習(xí)”的概念,闡述了研究性學(xué)習(xí)的基本思路和框架,并得到了教育部的認(rèn)可。一年后,教育部在頒布的《全日制普通高級(jí)中學(xué)課程計(jì)劃》(試驗(yàn)修訂稿)中,首次將“研究性學(xué)習(xí)”增為必修課,并規(guī)定了相應(yīng)的課時(shí)。隨后在十個(gè)省市的普通高中開展研究性學(xué)習(xí)的試點(diǎn)。2001年4月,教育部又印發(fā)了《普通高中“研究性學(xué)習(xí)”指南(試行)》,對(duì)開展研究性學(xué)習(xí)進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范,并對(duì)“研究性學(xué)習(xí)”進(jìn)行定義:研究性學(xué)習(xí)是學(xué)生在教師指導(dǎo)下,從自然、社會(huì)和生活中選擇和確定專題進(jìn)行研究,并在研究過程中主動(dòng)地獲取知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)、解決問題的學(xué)習(xí)活動(dòng)。2002年9月,教育部要求在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行課程計(jì)劃,研究性學(xué)習(xí)遂由十省市的試點(diǎn)轉(zhuǎn)而遍行全國(guó)。
此后,全國(guó)各地的高中都開設(shè)了研究性學(xué)習(xí)的課程,相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論探討成果也日益增多,研究性學(xué)習(xí)也逐漸突破了高中的范圍,也擺脫了作為一門課程的限制,發(fā)展成為適用廣泛的一種教與學(xué)的方法。作為教學(xué)方法意義上的研究性學(xué)習(xí),是一種與傳統(tǒng)的接受性學(xué)習(xí)相對(duì)的一種教學(xué)方法。與后者相比,研究性學(xué)習(xí)具有開放性、主動(dòng)性、探究性、過程性、交互性等特點(diǎn)。正是由于這些特點(diǎn),在培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力、充分開發(fā)學(xué)生的潛力方面,研究性學(xué)習(xí)比傳統(tǒng)的接受性學(xué)習(xí)具有更大的優(yōu)勢(shì)。在高校歷史本科教學(xué)中運(yùn)用研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)方法,對(duì)于提高教學(xué)質(zhì)量和效果,培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神的優(yōu)秀史學(xué)專業(yè)人才具有重要意義。
二、歷史本科教學(xué)中研究性學(xué)習(xí)的必要性與可能性
1.必要性
(1)是傳統(tǒng)大學(xué)歷史課堂教學(xué)改革的需要。當(dāng)前,大學(xué)歷史課堂仍以接受性學(xué)習(xí)為主要教學(xué)模式。該模式的特點(diǎn)是:以教師為中心,以書本知識(shí)為本位,以講授為主要方式,教師是整個(gè)教學(xué)的主體,學(xué)生是客體。在課堂上,學(xué)生只是被動(dòng)地聽講、記筆記,缺乏學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性,缺乏師生的互動(dòng)與交流,學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和學(xué)習(xí)興趣難以激發(fā)。這樣很難達(dá)到較好的教學(xué)效果。這種傳統(tǒng)的教學(xué)模式亟待改變。而研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)模式正好能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)教學(xué)模式的缺陷。
(2)是培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神的歷史專業(yè)人才的需要。傳統(tǒng)的歷史本科教育非常注重學(xué)生對(duì)歷史基本知識(shí)和基本史學(xué)理論的掌握,而對(duì)學(xué)生在史學(xué)方面的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神則要求甚低。因此,若一名歷史本科生具備了扎實(shí)的史學(xué)基礎(chǔ)、能博聞強(qiáng)識(shí),成為了一個(gè)小型的歷史知識(shí)庫(kù),就可被視為專業(yè)優(yōu)秀的學(xué)生。然而,隨著信息化社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái),社會(huì)對(duì)歷史專業(yè)人才提出了更高的要求,僅僅成為一個(gè)小的歷史知識(shí)庫(kù)還不夠,還需要有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神。在傳統(tǒng)的教學(xué)當(dāng)中,創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神的培養(yǎng)并不突出,而研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)方式則正是以培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神見長(zhǎng)的。
(3)是提高歷史學(xué)科本科畢業(yè)論文質(zhì)量的需要。在現(xiàn)行高校教育制度之下,本科畢業(yè)論文是本科生在四年學(xué)習(xí)過程必須完成的一個(gè)任務(wù),畢業(yè)論文的質(zhì)量直接反映了學(xué)生的專業(yè)綜合水平,畢業(yè)論文合格與否直接關(guān)系到學(xué)生能否順利畢業(yè)及獲取學(xué)位。然而,從近年來(lái)地方性院校歷史學(xué)本科專業(yè)的畢業(yè)論文情況來(lái)看,論文質(zhì)量普通較低。部分畢業(yè)生甚至對(duì)何為論文、論文寫作的基本要求、基本程序都不甚清楚,對(duì)如何搜集、整理、歸納史料,如何論證,如何提煉觀點(diǎn)等也感到陌生。造成這種狀況的原因有很多,但學(xué)生平時(shí)缺乏史學(xué)研究及論文寫作訓(xùn)練是一個(gè)重要因素。而這又涉及到課程設(shè)置和教學(xué)方式等問題。至今“史學(xué)論文寫作”課程尚未列入必修課,有些高校開設(shè),有些則未開設(shè)。即便開設(shè)了該課程,多數(shù)教師也主要以講授為主,對(duì)學(xué)生而言仍是紙上談兵,很少進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練。研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)方式則要求在平時(shí)的教學(xué)過程中,要以問題為中心,注重培養(yǎng)學(xué)生的問題意識(shí)和研究能力,并要求教師指導(dǎo)學(xué)生每個(gè)學(xué)期進(jìn)行一兩次史學(xué)研究的實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練。這對(duì)于將來(lái)提高本科畢業(yè)論文質(zhì)量無(wú)疑有較大的促進(jìn)作用。
2.可能性
(1)歷史專業(yè)的本科生具備進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)的能力和條件。本科生是經(jīng)過高考選的相對(duì)優(yōu)秀的一個(gè)群體,經(jīng)過一、兩年的專業(yè)學(xué)習(xí),他們的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和思維能力足以支持其進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)。此外,與高中階段相比,大學(xué)本科階段的學(xué)習(xí)相對(duì)顯更為輕松、自由,學(xué)生自主的課余時(shí)間也較多,學(xué)習(xí)的自主性也更強(qiáng)。這為大學(xué)本科生進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)提供了良好的條件。
(2)大學(xué)歷史專業(yè)教師有能力進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)。與高中歷史教師相比,高校歷史專業(yè)教師一般具有更高的學(xué)歷、更多的研究實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)、更強(qiáng)的研究能力和更高的學(xué)術(shù)水平。因此,他們?cè)诮虒W(xué)過程當(dāng)中,完全有能力組織和指導(dǎo)本科生進(jìn)行史學(xué)的研究性學(xué)習(xí)。
(3)大學(xué)里的豐富資源為研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)提供了良好的條件。融教學(xué)與科研為一體的大學(xué)有著豐富的教學(xué)資源,如圖書館里上百萬(wàn)冊(cè)的藏書、數(shù)以萬(wàn)計(jì)的各種期刊雜志、沒有邊界的互聯(lián)網(wǎng)資源、名目繁多的各種研究團(tuán)體等等。這些資源為本科
生開展研究性學(xué)習(xí)的教學(xué)活動(dòng)提供了極大的便利。
三、本科歷史教學(xué)中研究性學(xué)習(xí)的有效形式
筆者認(rèn)為,問題教學(xué)、課堂討論、史跡考察、學(xué)年論文、課題研究等是高校歷史教學(xué)中研究性學(xué)習(xí)的幾種較為有效的形式。
1.問題教學(xué)
問題教學(xué),是指以問題為中心進(jìn)行教學(xué)活動(dòng)。教師在進(jìn)行歷史專業(yè)課的教學(xué)時(shí),要有意識(shí)地將教學(xué)內(nèi)容“問題化”,即在備課時(shí),將教學(xué)內(nèi)容歸結(jié)為若干個(gè)問題。在課堂教學(xué)時(shí),首先將這些問題展示出來(lái),以引起學(xué)生的興趣,并引發(fā)其思考。然后,引導(dǎo)學(xué)生或與學(xué)生一起共同分析、探討、解決這些問題。在這個(gè)過程中,學(xué)生的注意力集中,參與程度高,既掌握了相關(guān)知識(shí),也培養(yǎng)了問題意識(shí)和研究能力。這種形式適用于整個(gè)本科階段,也適用于幾乎每一門專業(yè)課。
2.課堂討論
課堂討論,是指在課堂教學(xué)過程中,由授課教師組織學(xué)生就教學(xué)內(nèi)容中的某些問題進(jìn)行探討的一種教學(xué)形式。在進(jìn)行課堂討論時(shí),教師首先要確定一個(gè)與教學(xué)內(nèi)容相關(guān)的論題。該論題最好是當(dāng)前的學(xué)術(shù)前沿或存在爭(zhēng)議的問題(如一些歷史人物的評(píng)價(jià)、歷史事件的因果關(guān)系等),教師需向?qū)W生強(qiáng)調(diào)該問題尚未解決或尚無(wú)定論。這樣,論題及討論將更具有開放性,學(xué)生在課堂討論時(shí)也就沒有顧慮,可充分發(fā)揮其創(chuàng)新思維和想象力。其次,教師要根據(jù)實(shí)際情況,采用適當(dāng)?shù)挠懻撔问?如分組討論、自由討論等),有效地組織學(xué)生進(jìn)行討論。最后,教師要對(duì)課堂討論進(jìn)行總結(jié)和點(diǎn)評(píng)。課堂討論也適用于整個(gè)本科階段的每一門專業(yè)課程。不過,由于課堂討論一般費(fèi)時(shí)較長(zhǎng),實(shí)行的次數(shù)不宜太多,以免影響教學(xué)進(jìn)度。
3.史跡考察
史跡考察,是指教師帶領(lǐng)或組織學(xué)生對(duì)特定的歷史遺跡進(jìn)行考察的一種課堂之外的教學(xué)方式。研究性學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)學(xué)生要在實(shí)踐中學(xué)習(xí)知識(shí)和技能。就歷史專業(yè)的本科生而言,史跡考察無(wú)疑是研究性學(xué)習(xí)的好形式。史跡其實(shí)就是活著的歷史,它比寫在教科書上的歷史更形象、更鮮活,也更易引起學(xué)生的興趣。史跡考察由于在野外舉行,它顯然要比課堂教學(xué)更加生動(dòng)有趣。更為重要的是,史跡考察可以使學(xué)生將書本知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合,一方面將之前學(xué)到的書本知識(shí)運(yùn)用到考察的實(shí)踐當(dāng)中,同時(shí)接受實(shí)踐的檢驗(yàn),另一方面史跡考察還可學(xué)到不少書本之外的知識(shí),增長(zhǎng)見識(shí)。史跡考察對(duì)于培養(yǎng)學(xué)生的習(xí)史興趣、觀察能力、探索能力和對(duì)史學(xué)知識(shí)的運(yùn)用能力有很大的幫助。
4.學(xué)年論文
學(xué)年論文,是指學(xué)生在一個(gè)學(xué)年當(dāng)中完成一次的學(xué)術(shù)論文。本科學(xué)年論文的對(duì)象是一至三年級(jí)的本科生。就歷史專業(yè)而言,學(xué)年論文的工作通常由歷史系統(tǒng)籌安排,分年級(jí)進(jìn)行。學(xué)年論文的題目可由學(xué)生自選或由教師提供,一般在學(xué)年初期確定。然后系里根據(jù)教師的專業(yè)方向?yàn)槊總€(gè)學(xué)生確定指導(dǎo)教師或由學(xué)生與教師雙向選擇。之后,學(xué)生在指導(dǎo)教師的指導(dǎo)之下,獨(dú)立地進(jìn)行論文資料的收集、整理及論文的寫作。到學(xué)年末,系里要分年級(jí)按專題組織學(xué)年論文研討活動(dòng),讓學(xué)生們彼此分享論文的研究成果及寫作經(jīng)驗(yàn)。系里還可以組織教師對(duì)學(xué)年論文進(jìn)行評(píng)比,評(píng)選出部分優(yōu)秀的論文加以獎(jiǎng)勵(lì),從而達(dá)到鼓勵(lì)的作用。學(xué)年論文由于歷時(shí)較長(zhǎng),學(xué)生有充足的時(shí)間和精力去完成,且有指導(dǎo)教師的協(xié)助,因此對(duì)其質(zhì)量要有較高要求。在形式上,要嚴(yán)格按照史學(xué)學(xué)術(shù)論文的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行寫作,如摘要、關(guān)鍵詞、引文、注釋、參考文獻(xiàn)、論文結(jié)構(gòu)和格式等都要符合相應(yīng)的規(guī)范;在內(nèi)容上,務(wù)必要有創(chuàng)新之處(觀點(diǎn)、研究方法、材料解讀等方面的創(chuàng)新)。學(xué)年論文最主要的作用在于訓(xùn)練學(xué)生史學(xué)論文的寫作,同時(shí)它對(duì)于培養(yǎng)學(xué)生的研究能力、寫作能力、歷史知識(shí)的運(yùn)用能力及將來(lái)提高畢業(yè)論文的質(zhì)量具有重要意義。
5.課題研究
課題研究,是指在教師的指導(dǎo)下,學(xué)生以個(gè)人或小組形式對(duì)某一課題進(jìn)行研究。課題研究是研究性學(xué)習(xí)的一種基本方式之一。它強(qiáng)調(diào)的是培養(yǎng)學(xué)生對(duì)知識(shí)的運(yùn)用能力和解決實(shí)際問題的能力。課題研究的一般操作程序是:確定課題、制訂計(jì)劃、實(shí)施研究、總結(jié)交流。就歷史本科專業(yè)而言,學(xué)生在大學(xué)一、二年級(jí)所上課程基本上是歷史專業(yè)的基礎(chǔ)課,如《中國(guó)通史》、《世界通史》、《中國(guó)歷史文選》、《史學(xué)概論》等,該階段的學(xué)習(xí)任務(wù)也主要是打好專業(yè)基礎(chǔ),而不過于強(qiáng)調(diào)知識(shí)的運(yùn)用及史學(xué)研究。所以,課題研究更適合大三、大四高年級(jí)的學(xué)生。由于歷史學(xué)科的特點(diǎn),課題研究的周期一般較長(zhǎng),所以每年實(shí)施的課題以1個(gè)為宜。另外,在確定歷史課題時(shí),要根據(jù)實(shí)際情況,選擇難易適中,范圍較小而具體的問題。通過歷史課題研究,學(xué)生一方面運(yùn)用和鞏固了已有的歷史知識(shí),另一方面通過研究又能親自獲得新的歷史知識(shí),培養(yǎng)解決歷史問題的能力。此外,學(xué)生還能夠獲得進(jìn)行歷史課題研究的親身體驗(yàn),懂得歷史研究究竟是怎么一回事,為日后進(jìn)行更深入的歷史研究積累經(jīng)驗(yàn)。
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