合同風險管理的措施精選(九篇)

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第1篇：合同風險管理的措施范文

【關鍵詞】工程項目；合同管理；風險評估；防范措施

工程項目建設是個工期長、技術含量高及投資數(shù)量大的復雜工程，尤其是隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目建設規(guī)模不斷增大，工程項目建設過程存在諸多不確定的模糊風險因素，合同管理作為工程項目建設進度、質量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風險，加強合同管理風險的防范，可有效保障工程項目經(jīng)濟效益。

一、合同風險形式

1.客觀合同風險

客觀合同風險一般是法律法規(guī)、國際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風險責任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應該承擔的變更風險、時效風險與市場價格風險等。工程變更在15%合同金額內，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風險；當索賠事件出現(xiàn)后，在28d內承包商應該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風險發(fā)生便是時效風險；市場價格風險則是指合同價格規(guī)定不允許調整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔全部的風險。

2.主觀合同風險

此種合同風險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內的許多施工合同里，業(yè)主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權利的理據(jù)不敢抗爭，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進而增加合同風險性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時，承包商自身經(jīng)濟利益就會受到影響。

二、合同管理風險評估方法

風險評估是指在風險識別后，采取合理科學方法對工程項目風險進行辨別量化，然后按照權重大小進行排序，綜合考慮工程項目風險事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項目風險權重不同，重視程度就應該不同，風險評估是合同管理風險中的重要組成，是合同管理風險控制必不可少的工作。在工程項目中，風險是必然存在的，加強合同風險評估，可有效控制不利風險因素，避免為工程項目建設帶來影響，風險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風險進行度量，通過改變參數(shù)，可對工程項目風險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統(tǒng)計結果度量項目風險結果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現(xiàn)的風險事件與風險水平，并依據(jù)整體風險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數(shù)據(jù)對工程項目合同風險給予分析評估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)對未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項目合同未來存在風險事件歸結為有數(shù)據(jù)可查的初始風險事件上，從而對項目合同管理風險進行分析評估的一種方法。

在風險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風險評估中，亦應考慮因資料不全及環(huán)境復雜等因素而使風險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風險防范措施

1.提高合同風險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風險的管理具有保障作用。承包商應有很強的風險意識，尤其是合同風險意識，依據(jù)企業(yè)原有項目所遇風險問題，對其整理歸類，并對其風險出現(xiàn)與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節(jié)與條款的風險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風險意識，在項目建設中，構建施工與企業(yè)經(jīng)營不同層面風險的管理體系，完善合同風險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學習、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會經(jīng)濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責任分解制度是指合同管理者把各合同責任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責任，經(jīng)過合同任務分解落實到相關責任人員，然后積極配合協(xié)調工程合同的履行；當合同簽訂后，相關管理人員應對各項目管理者與工作負責人實施合同交底，解釋并說明合同主要內容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應該將合同作為主線來實施規(guī)范標準的制度化管理，制定與合同有關的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設中，難免出現(xiàn)一些不確定風險，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據(jù)與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應是高素質的綜合人才，不僅要有良好的工程技術素質，熟知相關法律法規(guī)與合同業(yè)務，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務知識的專業(yè)人士，以應對有些業(yè)主為避免承包商索賠，進而聘請專業(yè)工程技術顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應善于轉移與限制合同風險，使風險在雙方間合理分配。

總結：

隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風險一旦發(fā)生，將會給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風險防范策略降低合同管理中的風險，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風險管理的分析與防范[J].內蒙古科技與經(jīng)濟，2008（12）

[2]閆愛勤.工程合同管理的風險防范與探析[J].中國商界（上半月），2009（08）

第2篇：合同風險管理的措施范文

[論文關鍵詞]合同 合同風險 合同風險防范

在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)的經(jīng)營活動越來越多地運用合同，因此合同的糾紛也相應增多。本文通過對我國企業(yè)在合同管理中存在的各種風險進行深入分析，根據(jù)合同法原理進行分析論證，旨在對企業(yè)如何通過建立合同的管理制度來防范法律風險的產(chǎn)生進行立法完善，從而為規(guī)范企業(yè)合同管理提供理論與實踐依據(jù)。

一、企業(yè)在訂立合同過程中的主要風險表現(xiàn)及預防措施

根據(jù)《合同法》的規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效，但是在實踐中，由于種種原因，企業(yè)在合同訂立過程中常常出現(xiàn)了各種各樣的風險，最常見的有以下幾種情況：

（一）沒有爭取合同的起草權

一般來講，誰起草合同，誰就掌握主動權。起草合同一方的主動性在于可以根據(jù)雙方協(xié)商的內容，認真考慮寫入合同中的每一條款，斟酌選用對自己有利的措詞，更好地考慮和保護自己的利益。

（二）沒有認真去審查簽約對方的主體資格和資信能力

合同作為一種雙方民事法律行為，一旦訂立就會產(chǎn)生相應法律后果，所以，客觀上要求簽約雙方當事人具有相應的民事權利能力和行為能力，來承擔合同權利義務?，F(xiàn)在，有些不法單位和個人利用經(jīng)濟合同進行違法犯罪的現(xiàn)象時有發(fā)生。為防范欺詐行為，減少盡可能發(fā)生的交易風險，必須認真審查對方的主體資格、履約能力、信用情況，具體可從以下幾方面著手：

首先要查看對方的營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)參加年檢的證明資料，了解其經(jīng)營范圍，以及對方的資金、信用，經(jīng)營狀況，其項目是否合法。如果有擔保情況，也要調查擔保人狀況。不能僅僅憑其一張名片、介紹信、工作證、公章、授權書、營業(yè)執(zhí)照復印件等證件，就輕信對方，否則稍一疏忽，就可能掉進一些不法分子設置的陷阱中。

其次，要注意法律法規(guī)有關合同主體的特殊規(guī)定，審查特定合同特殊的主體資格。比如建設工程類合同中的承包人資質、房地產(chǎn)買賣合同賣方資格等。同時還要審查簽約人的資格，查看對方提交的法人開具的正式書面授權證明，了解對方的合法身份和權限范圍，以確保合同的合法性和時效性。

最后，對于標的額大的交易，還需到工商、稅務、銀行等單位調查對方當事人的資信能力。

（三）合同條款不完備或合同內容不明確、具體

合同條款是合同目的的體現(xiàn)和當事人權利、義務的載體，合同條款的不完備或不明確、具體，是產(chǎn)生合同糾紛的最主要原因之一。一般情況下，一個合同應具備主體、標的、品質、價款、履行地點、履行期限、違約責任等條款。其中價款支付及其方式條款尤為重要。市場條件下的企業(yè)追求經(jīng)營效益，一旦賣出去的商品收不到貨款，那樣只會生產(chǎn)得越多，銷售得越多，虧損就越嚴重。為了確保能夠及時足額地收回價款，必須重視合同簽訂中價款支付及其方式，從源頭上降低經(jīng)營風險，具體可從以下幾方面著手：

首先，對于賣方來說，最好采用先付款后交貨方式，這樣，賣方的經(jīng)營風險很小甚至不存在。

其次，可采用先交部分定金方式，合同中一般應注明：交付定金之日起，合同生效，這種方式買方的風險減少了。

第三，如果買方堅持采用先交貨后付款方式，賣方一定要注意把握好買方的整體實力、信譽度、付款時間的長短及手續(xù)交接等。在簽訂合同時須要求買方提供加蓋買方單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件。如果買方收貨的人是人，特別注意人的資格。

（四）沒有明確具體約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地

一般在合同中約定，如果本合同發(fā)生糾紛，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成，通過訴訟（仲裁）方式解決。如果選擇仲裁方式解決合同糾紛，最好事前選擇好具體的仲裁機構，因為一旦沒有寫清楚具體仲裁機構名稱，發(fā)生糾紛后只能由當事人協(xié)商簽訂補充協(xié)議，否則協(xié)商不成原仲裁協(xié)議或合同仲裁條款無效。如果選擇訴訟方式解決合同糾紛，應盡量選擇自己方所在地法院管轄，若對方不同意，可改為雙方所在地法院均可管轄，盡量不要選擇對方所在地法院管轄，這樣就可能為將來的訴訟帶來諸多不便。

二、合同履行過程中的主要風險以及預防措施

簽訂完備、規(guī)范的合同條款是防范合同風險的主要手段，但是合同條款的完備、規(guī)范并不能完全避免合同風險的產(chǎn)生。合同簽訂后需要當事人遵循誠實信用原則全面有效地履行，由于客觀情況的變化以及人為因素，合同簽訂后并不能保證都能得到全面有效地履行，履行過程中也還存在很多不確定性，也即存在合同的風險，最常見的有以下幾種情況：

（一）合同主體的變更

合同主體的變更，即合同當事人發(fā)生了變化，這種變更既包括合同當事人自愿主動的變更（比如債權債務轉讓、第三人承擔及合并、分立等），也包括當事人非自愿主動的變更（如自然死亡、法人破產(chǎn)等等）。合同主體不同，其履約能力、信譽等情況不一樣，合同主體的變化很有可能致使合同不能順利履行。

雖然依據(jù)合同的誠實信用原則，合同當事人應嚴格按照合同內容履行的要求進行履行，不僅要求合同的一方主體要親自履行合同規(guī)定的義務；同時也要求對方主體親自履行，慎重處理第三人代為履行和債權債務轉移問題。

（二）沒有依法運用合同履行中的抗辯權防范風險

在合同履行期限到來之前，一方雖無正當理由但明確表示其在履行期到來后將不履行合同，或者其行為表明在履行期到來后將不可能履行合同，而非違約方有可能沒有采取相關措施，導致風險發(fā)生。因此合同一方當事人應密切注意合同對方當事人準備履行和實際履行合同內容的情況，一旦出現(xiàn)違約的問題，非違約一方應當及時行使權利，一方面追究違約方的違約責任；另一方面也應當及時行使合同解除權等法定或約定的各種權利，避免合同損失的擴大。

一旦出現(xiàn)《合同法》規(guī)定的情況，如經(jīng)營狀況嚴重惡化；轉移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務；喪失商業(yè)信譽；有喪失或者可能喪失履行債務能力的情形，為了避免對方將來違約所造成的損失，一方當事人有確切證據(jù)證明對方有上述預期違約的行為時，就可以中止合同履行，由對方提供擔保后繼續(xù)履行，或者解除合同。

（三）出現(xiàn)糾紛時，沒有采取有效的法律措施來捍衛(wèi)企業(yè)的合法權益

合同在履行的過程中，很有可能出現(xiàn)各種各樣的糾紛，出現(xiàn)糾紛時應盡量以友好協(xié)商的態(tài)度來處理問題，這樣就有可能方便收集到有利的證據(jù)。

簽訂還款協(xié)議時，條款要盡可能明確具體，在協(xié)議中必須寫明對方承認的欠款數(shù)額和還款的具體時間，可以約定如果首次還款期滿仍然沒有依照約定還款，則視全部欠款為到期，注意補充協(xié)議還需加蓋欠款單位的公章。

另外，尋求司法救濟時應注意訴訟時效和證據(jù)保全。盡管我國《民法通則》對訴訟時效作了明確規(guī)定：向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期間一般為2年。比如：在買賣合同簽訂后，如果因貨物的質量問題出現(xiàn)糾紛，就應當從合同糾紛發(fā)生之日起兩年內提出訴訟，但要特別注意的是下列四種情況訴訟時效為一年：①延付或者拒付租金的；②出售質量不合格的商品未聲明的；③寄存財物被丟失或者損毀的。一旦過了訴訟時效才來主張合同權益，就會喪失勝訴權，致使原本合法的權益無法得到法律的支持。在注意了訴訟時效的同時，平常應特別留心合同履行中的一些發(fā)票、收據(jù)及書面信件的保留，因為這些將幫助你贏得訴訟的保證之一。

三、企業(yè)因合同管理原因而產(chǎn)生的風險及預防措施

合同管理水平對企業(yè)的交易安全有著重要影響。由于管理者素質、員工素質、管理水平的制約，企業(yè)在合同管理中造成合同風險的原因有許多，最常見的表現(xiàn)如下：

1.企業(yè)法制觀念淡薄，法律意識差，企業(yè)領導對法律服務作用不夠重視；

2.沒有設立專門的合同管理職能部門；

3.企業(yè)沒有制訂出適合本企業(yè)的合同管理制度。

因此，基于以上原因，合同風險的控制需要制定相關的制度，這種合同風險控制制度被稱為合同管理制度，一般是指市場主體對簽訂、履行、變更和解除合同整個活動進行自我規(guī)范、自我約束的機制。該制度的內容主要有以下幾個方面：

（1）建立健全合同管理機構，并組織相關業(yè)務人員和管理人員進行《合同法》等法律法規(guī)的學習培訓。

（2）聘請法律顧問，有條件的可以設立專門法律業(yè)務機構，協(xié)助企業(yè)相關人員進行合同談判及簽約等活動。

（3）建立健全合同簽訂制度、法人授權委托制度、合同統(tǒng)計和檔案制度以及合同糾紛解決、責任追究等一整套具體合同管理制度。

（4）建立標準的合同文本制度。對于經(jīng)常反復使用的合同項目，可采用合同標準文本來有效控制合同的質量，這樣可減少重復起草、報批等工作，提高效率。

在一個比較規(guī)范的合同管理制度下，其合同的簽訂和履行通常一般需要經(jīng)過以下主要流程：

首先，由業(yè)務部門確定需簽合同的目的和要求。

其次，根據(jù)合同的目的和要求，進行資格審查和資信調查，選擇符合要求的合同對方。

第三，與選中的合同對方進行商務談判（必要時可以要求法律顧問等法律專業(yè)人員參加），初步擬定合同文本。

第四，將擬好的合同文本交由合同審查人員或律師（法律專業(yè)人員）全面審核合同的合法性、合同對方主體資質情況、合同的法律風險及合同文句。

第五，將審核好的合同交由決策部門或委托業(yè)務部門簽訂，并將已簽的合同交合同管理部門登記存檔。

第3篇：合同風險管理的措施范文

關鍵詞：建筑工程；項目管理；風險預防

中圖分類號：TU198 文獻標識碼： A

一、工程項目風險處理的特性

（一）工程風險處理觸及面廣

是一種高層次的綜合性處理作業(yè)。風險處理觸及利益涉及很多方面，所處的方位不一樣其承當?shù)娘L險會有所不一樣。此外，風險處理觸及工程處理的各個期間和各個方面。

（二）預期是風險處理的目的

風險預期是風險處理的根底和風險操控的要點，為保證風險預期的準確性，風險處理團隊應共享信息并及時交流。

（三）風險處理是有價值的

風險處理要進行資本的投入，會出現(xiàn)費用，但是投入的資本并不能當即表現(xiàn)，不能做到馬上看到效果的作用，風險處理的投入歸于防止性質的，只有將來才會能夠表現(xiàn)出來。也即是說，風險處理即是以較小的價值防止較大的丟失。

（四）風險隨工程進展而改動

在工程施工過程中，若工程項目進行改動，即其約束的風險也需從頭進行評價。在工程建造進程中不一樣期間有不一樣的風險，因而，承當這些風險的承當者也及時進行風險評價，確保項目安全運營。

二、建筑工程項目管理存在的風險分析

（一）風險管理的意識薄弱

風險管理的意識薄弱是建筑工程項目管理存在的風險之一。長期以來，我國建筑工程項目管理受傳統(tǒng)管理模式的束縛，在進行建筑工程項目管理的過程中忽視了風險意識的重要性，風險管理的意識薄弱，沒有將風險管理納入項目管理的內容中。有些建筑企業(yè)在對建筑工程項目管理的時候，雖然采取了一些風險管理的相關措施，但沒有全面考慮風險管理在建筑工程項目管理中的作用，僅對局限于施工進度和質量的控制，缺乏明確的、系統(tǒng)的風險管理目標，以及正式的項目風險管理方案，使得建筑工程項目風險管理舉步維艱。

（二）風險管理機制不健全

風險管理機制不健全也在一定程度上制約著建筑工程項目管理。在建筑工程項目管理中，很多建筑企業(yè)風險管理沒有建立起制度化、系統(tǒng)化的風險管理體系，致使體系不健全。具體說來，建筑企業(yè)缺乏管理工程項目風險的主動性措施，一旦面臨工程項目管理的風險將處于被動地位，而在企業(yè)的組織結構中也沒有設置專門的風險管理機構來履行風險管理的職責。在決策過程中主要依靠個人的經(jīng)驗來判斷，有些決策缺乏相關數(shù)據(jù)的支持，帶有盲目性，使得企業(yè)化解和抵御風險的能力大大降低，增加了企業(yè)運營的相關風險。

（三）建筑合同管理的漏洞

建筑合同管理的漏洞是建筑工程項目管理的瓶頸。在建筑工程項目管理中，由于建筑合同管理的漏洞引起的糾紛比比皆是。對于建筑合同的管理，一直是建筑工程項目管理的薄弱環(huán)節(jié)，建筑企業(yè)沒有予以合同管理足夠的重視，后期建筑工程出現(xiàn)變更索賠等情形，將不利于建筑工程相關工作的順利開展。另外，對建筑工程項目管理而言，由于受傳統(tǒng)習慣的影響，國內外承包商對合同的管理普遍認識不足，缺乏索賠意識，客觀上增加了建筑企業(yè)自身的經(jīng)營風險，沒有發(fā)揮合同在轉移風險和再分配風險方面的作用。

（四）風險信息系統(tǒng)不完善

風險信息系統(tǒng)不完善也使得建筑工程項目管理陷入困境。當前，建筑工程項目管理中，由于建筑企業(yè)的風險管理信息系統(tǒng)不完善，使得建筑工程項目管理的數(shù)據(jù)可靠性較差。風險信息系統(tǒng)不完善主要是由兩個方面的原因造成的，一方面是建筑工程項目管理的風險管理信息系統(tǒng)的建立滯后，缺乏對數(shù)據(jù)的積累和分析，沒有對擬投標項目的可行性進行透徹的分析；另一方面，建筑企業(yè)還沒有建立業(yè)主、供應商、分包商等的信用檔案，不能對業(yè)主、供應商和分包商的信用進行動態(tài)分析，無法為投標決策、選擇供應商和分包商提供有效的數(shù)據(jù)支持。因此，防范建筑工程項目管理風險勢在必行。

三、加強建筑企業(yè)項目風險管理的意見

（一）增加人員，提高人員素質

由于各建筑企業(yè)缺乏項目風險管理方面的管理人員，在工程項目較多的情況下，人員短缺使得各工程項目缺乏有效的風險管理，直接影響項目風險預防管理的有效性。很多建筑企業(yè)所聘請的風險管理人員沒有進行專業(yè)的教育培訓工作，能夠直接參與建筑施工風險預防管理的人員較少，無法滿足新時期建筑工程監(jiān)督管理的實際需求。因此，建筑企業(yè)必須加強風險管理人員培訓力度，提高人員專業(yè)知識技能水平和整體素質，能夠及時發(fā)現(xiàn)、防范施工項目風險，并采取切實有效的措施予以解決處理，為施工管理提供有效的安全保障。另外，希望建筑企業(yè)能夠加快實施建筑施工項目風險防范辦法，提高施工管理風險防范的水平，確保施工管理監(jiān)督檢查質量得到有效控制和提高。相關部門要督促監(jiān)管人員積極履行自身職責，端正工作態(tài)度，做好有法必依，執(zhí)法必嚴，防患于未然。

（二）采取合理措施轉移風險與分散風險

建筑工程項目管理中存在各種各樣的風險，只要處理得當，這其中一些風險是可以轉移、分散的。在進行防范、回避風險的時候，必須要使用相應的法律手段切實有效保護自身利益。例如在工程項目進行之前，可以使用工程保險、將一些合法的單項工程分包的形式進行風險的轉移；另外，承包商也可以在施工技術以及合同方面，尋找一些有利于自身的條款，有效的分散風險。

（三）建立健全風險管理制度體系

建筑單位要結合當前社會實際以及常見的建筑風險問題，建立和完善本企業(yè)的風險管理制度，明確對自然環(huán)境分析、財務風險、管理風險、安全風險、技術風險、合同風險等各類風險的預防措施和管理方法，并具體到相應的工作細節(jié)，從而確保建筑風險管理制度的實用性和有效性，避免出現(xiàn)制度形同虛設的現(xiàn)象。

（四）及時管理建筑工程合同

在建筑工程的實際施工中，常常會由于環(huán)境因素等各種因素的影響導致合同內容產(chǎn)生一些變更，勢必對工程計劃造成一定程度的影響，如果不能及時處理合同變更，就會很容易發(fā)生合同糾紛。所以，對于合同變更：

1.要做的就是記錄好變更內容，在建筑工程雙方都達成變更內容共識后，才能進行合同變更，同時全面收集建筑工程相關的設計文件等資料，以便留作日后審查項目工程的依據(jù)。

2.對于現(xiàn)場簽證問題，一定要及時做好詳細的有效的雙方確認的書面材料。當合同內容發(fā)生變更，要及時檢查施工圖紙的變更情況，根據(jù)工程的實際施工狀況詳細記錄已經(jīng)使用的施工材料，防止發(fā)生合同糾紛。

3.對于停工問題的處理一定要嚴肅慎重。因為工程停工對于工程雙方來說都是不小的經(jīng)濟損失，所以必須嚴格遵守合同規(guī)定，按照合同條款進行停工索賠，避免出現(xiàn)互相推諉。

結束語

防范建筑工程項目管理的風險是一項綜合的系統(tǒng)工程，具有長期性和復雜性。在深入了解建筑工程項目管理的風險的基礎上，防范建筑工程項目管理風險，應強化風險管理意識、健全風險管理機制、重視建筑合同管理、完善風險信息系統(tǒng)，不斷探索防范建筑工程項目管理風險的策略，只有這樣，才能將建筑工程項目管理的風險控制在一定范圍內，不斷提高建筑工程項目管理的水平，進而促進建筑企業(yè)又好又快地發(fā)展。

參考文獻：

[1]萬軍杰.海外港口建設項目風險預警管理系統(tǒng)研究[D].武漢理工大學，2008.

[2]侯麗娜.光伏建筑項目風險管理研究[D].華北電力大學，2012.

[3]魏亮華.基于BIM技術的全壽命周期風險管理實踐研究[D].南昌大學，2013.

第4篇：合同風險管理的措施范文

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，大量的公路基礎設施工程正在修建。目前，許多地方政府為了有效減輕財政和建設資金壓力，擴寬項目建設資金的籌集來源，采用了BT模式進行項目的建設，BT模式逐漸成為基礎設施建設項目的主要融資模式。在BT項目的實施過程中，由于法律制度、市場、參與主體等不同因素的影響，合同風險管理具有一定的難度，容易產(chǎn)生諸多的問題。本文就BT模式的概念、合同風險管理的特點、風險因素及其識別、合同風險管理的措施等問題進行討論，以提升交通公路工程BT項目的建設質量和經(jīng)濟效益。

關鍵詞:

BT模式;交通公路工程;合同風險管理;措施

公路工程是基礎設施建設的重要組成部分，隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，大規(guī)模的公路建設項目一方面滿足經(jīng)濟發(fā)展需求的同時，另一方面也帶來了項目資金需求大和建設管理難度高的問題。隨著BT融資模式的出現(xiàn)以及興起，在有效提升交通公路工程的建設質量、增加管理效益、抑制各方面風險因素以及減輕政府的財政資金壓力等方面起到了重要的作用。合同風險管理是BT項目實施過程中的重要一環(huán)，有利于協(xié)調各個參與主體的權責關系、減少項目建設過程的風險因素、維護投資單位和建設單位的合法權益。在市場風險因素增加以及合同內容不斷復雜的情況下，有必要對合同風險管理中的不確定因素進行分析和研究，以便為BT項目的實施提供堅實的保證。

1.BT模式概述

1.1BT模式概念

BT模式是在傳統(tǒng)的BOT融資模式基礎上變革發(fā)展起來的，政府為了完成項目的建設，可以通過項目發(fā)起、招標競標等不同的形式來確定項目建設的投資方，并簽訂有關項目建設的合同和特許協(xié)議，項目投資方可以對項目的實施過程進行管理、監(jiān)督以及開展投融資活動，并承擔BT項目實施中的各項風險，同時必須在協(xié)議規(guī)定的時間內完成所有子項目的建設，并交由政府部門或者其他授權單位進行質量驗收，驗收合格后，政府或者項目發(fā)起方就會通過不同的支付方式對建設項目進行回購，從而完成基礎設施的建設任務。所以BT項目本身是一種服務于項目建設的融資模式，隨著國家經(jīng)濟的不斷發(fā)展，在基礎設施建設、公益性建設項目等領域逐漸發(fā)展、推廣開來，尤其是在交通公路等投資大、建設周期比較長的項目中其作用和優(yōu)勢日益顯現(xiàn)。

1.2BT模式的優(yōu)缺點分析

隨著BT模式的逐漸發(fā)展和應用，其優(yōu)勢主要體現(xiàn)在優(yōu)化融資模式、合理分散項目建設風險、提升建設過程中的管理和運作水平、推動建筑行業(yè)整體的變革發(fā)展等。其中最為突出的是有利于分散項目建設實施的各項風險、降低項目管理和關系協(xié)調的經(jīng)濟成本。但是由于制度、市場、經(jīng)濟環(huán)境等因素的影響，BT項目在實施過程中也會產(chǎn)生以下幾個弊端:由于發(fā)展和完善的時間比較短，相關的法律制度和政策法規(guī)存在不規(guī)范以及缺失的情況，在項目建設出現(xiàn)問題時，不能獲得有效的制度保障;投資單位相對于作為項目發(fā)起方的政府來說，承擔的風險要大，對企業(yè)的抗風險能力、綜合管理能力以及融資能力等具有較高的要求;政府在BT項目實施過程中發(fā)揮的主要作用是項目決策，因此在項目建設實施之前，政府會因為決策不當面臨較大的決策風險以及經(jīng)濟損失。

2.BT項目合同管理的特點

2.1合同時間跨度大，參與建設主體多

BT項目合同管理的時間跨度大主要體現(xiàn)在:合同管理過程在BT項目建設的整個生命周期內都連續(xù)存在，無論是項目合同的規(guī)劃和確立階段以及項目合同的履行和變更階段都存在合同管理的工作，因此BT項目合同管理是周期性比較長的持續(xù)過程。在合同管理以及BT項目實施的過程中，必須依據(jù)實際情況和實際條件的變化對管理方法、管理內容和管理重點進行相應的調整以及改變，來滿足項目建設的實際需求。同時BT項目在投資、建設、管理等不同環(huán)節(jié)中存在數(shù)量眾多的參與主體，例如:政府機構、投資方、銀行、設計公司、施工方等。由于參與建設的主體比較多，所以合同管理的復雜程度以及難度比較大，在合同風險管理時，不同主體之間的關系協(xié)調以及責任明確存在一定的困難。

2.2風險因素多，風險控制難度大

由于BT項目建設過程中涉及眾多的參與主體，合同風險管理所涉及的權責關系以及事故責任的歸屬變得非常復雜，就不同項目的單個合同管理而言，就已經(jīng)涉及了許多復雜的合同事件，所以就BT項目整個的合同管理工作和體系來說，涉及的管理內容更加繁雜，在每一個管理環(huán)節(jié)上都可能產(chǎn)生若干風險因素，風險因素的增加提升了合同風險管理的難度。同時，從BT項目投資建設的每一個階段來看，項目合同的談判決策階段、融資階段、施工建設階段以及回購階段都會產(chǎn)生合同風險，因此研究和確定BT合同管理的風險的種類，例如:法律和政策風險、建設過程風險、技術性風險以及管理風險等，及時完善合同風險防范和風險應對的機制，對合同風險的規(guī)避、合同風險的轉移等都有重要的意義。

3.BT項目實施過程中的風險識別和風險因素

3.1政策性風險因素

對于采用BT模式建設的交通公路工程項目而言，其政策性風險主要包括:政府的誠信水平、公共政策與法律法規(guī)的連續(xù)性和穩(wěn)定性以及政府的財政狀況、財政支付能力等。BT模式是在政府特許授權基礎上進行建設的，項目本身并沒有經(jīng)營性的利潤和收入，因此政府是否有足夠的財政能力和支付水平對項目進行回購對投資者來說關系重大。在BT項目建設的過程中，相關政策的調整和變化、法律法規(guī)的改變、政府換屆、政府的財政收入情況等都會影響投資是否能夠及時收回。例如:BT模式的交通公路項目建設周期比較長，項目投資比較大，地區(qū)性以及國家層面的政策變革和法律法規(guī)調整是有一定可能的，在這種情況下，原先項目合同中規(guī)定的各個條款以及政府對投資者的承諾就有可能產(chǎn)生一定的變化，在政策性風險因素的影響下，項目的投資以及工程款收回就可能受到一定的影響。

3.2工程建設風險因素

在BT項目建設和合同風險管理的各個階段都存在許多風險因素。例如:在合同確立和決策階段，投資單位對政府的項目建設需求理解錯誤或者不準確以及受到其他因素的影響，都會導致在合同談判、合同決策等環(huán)節(jié)中出現(xiàn)失誤。決策風險對BT項目有非常大的影響，往往會造成比較大的經(jīng)濟損失。在合同執(zhí)行和項目建設的階段，企業(yè)由于自身的技術水平不過關、施工能力和管理能力差等因素的影響，使BT項目在建設質量、進度管理、資金管理、成本控制方面出現(xiàn)一定的問題，造成合同管理中的風險。企業(yè)在BT項目建設施工階段，可能會在技術、工藝流程、材料使用等環(huán)節(jié)的掌控上出現(xiàn)問題，從而造成工程事故或者質量問題，這也給交通公路BT項目的合同管理帶來一定的風險因素。例如:對于一些地質條件比較復雜、施工技術要求高的交通公路工程來說，企業(yè)由于在施工建設前存在調研不足、設計欠缺等情況，導致BT項目不能按照合同的時間規(guī)定按期交付，這對項目投資收回和政府回購都會造成負面的影響。

3.3管理和資金風險

交通公路BT項目合同管理的內容比較復雜，參與主體比較多，所以合同風險管理的環(huán)節(jié)以及控制的細節(jié)對管理方法和管理體制要求比較高，許多企業(yè)在合同風險管理以及控制體制方面的建設經(jīng)驗比較少，管理體系不完善，對風險因素的識別和控制能力比較差。例如:許多企業(yè)在BT項目合同風險管理時沒有考慮管理模式與BT項目的匹配和適用情況，從而導致BT合同模式的選擇不合理，造成企業(yè)對風險管理的內容和管理方法認識模糊以及管理方案不規(guī)范。另外，資金是企業(yè)進行建設活動的基本支撐，企業(yè)為了完成BT項目的建設任務，必須依靠一定的融資手段有效解決建設資金缺口。企業(yè)融資能力的大小在一定程度上也決定了企業(yè)在BT項目競標中的實力。目前，企業(yè)受限于國內資本市場的發(fā)展水平，往往只能采用單一的銀行貸款方式進行融資，由于BT項目巨大的投資需求，一些企業(yè)在負債比例提升的同時也增加了合同管理中的風險因素。例如:企業(yè)參與BT項目進行融資時主要依靠自身的信譽水平和政府的回購擔保，如果企業(yè)的融資能力比較差，那么必須通過較高的資金周轉率進行彌補，在進行合同管理時，由于在融資合同中沒有對融資效率、信貸政策、融資不足時的融資協(xié)商等進行周密的考慮，增加了企業(yè)在融資合同管理過程中的融資風險。

4.BT項目實施過程中的合同風險管理措施

4.1完善合同管理組織和體系，提升風險識別能力

合同風險管理是BT項目中非常重要的基礎工作之一，在整個交通公路建設項目的管理工作中占有非常重要的地位。由于BT項目在實施的不同環(huán)節(jié)會涉及不同的技術分工、建設單位和工作程序，管理內容和體系非常龐雜，因此企業(yè)為了提升風險識別和管控能力，必須建立完善的合同管理組織結構，同時要有比較專業(yè)的人員配備。例如:在交通公路BT項目中，企業(yè)在建設合同風險管理部門時可以采用分層管理的結構和模式，提升風險管理和合同決策的效率，同時可以保證合同風險管理結構具有統(tǒng)一的管理目標以及協(xié)調的組織結構，將風險識別、風險管理和風險消除工作進行有效的分解，保持良好的信息溝通和信息交流狀態(tài)，在未知風險因素爆發(fā)時，可以保持較快的反應能力，降低企業(yè)的經(jīng)濟損失，有效協(xié)調和業(yè)主之間的關系。在合同風險管理組織的工作中，最重要的是要明確風險管控的目標，一般來說，風險管理目標和內容主要是圍繞交通公路BT項目的成本、質量和進度三個方面為主要內容，因此合同風險管理部門在開展工作之前，必須充分了解和認識質量風險、進度風險和成本風險之間的相互關系，然后在風險管控目標的指引下，對風險因素有效的進行分解，并通過一定的風險防范措施有效將其消除。以大型交通公路工程建設為例，一般來說，都存在一定的分包風險，由于不同項目施工單位的施工能力存在一定的差異，為了保證項目的進度目標的實現(xiàn)，企業(yè)必須做好充足的預備方案，在平衡各個施工單位施工能力的基礎上，科學分配施工任務，充分保證分包任務的合理性。

4.2加強項目實施過程中的風險控制，及時消除風險因素

在BT項目實施過程中要加強風險控制，及時消除風險因素，尤其是潛在的風險因素。首先，在對交通公路BT項目風險因素進行識別的基礎上，要對各種不同風險因素的責任承擔進行詳細全面的分析研究。例如:對于項目中可能存在的新工藝和新技術風險，我們認為一般的交通公路BT建設項目采用的是比較成熟的技術和工藝，由于采用新技術和新工藝而產(chǎn)生的風險因素，其責任承擔人是BT項目發(fā)起人。其次，企業(yè)要進一步明確交通公路工程BT項目的工期要求、項目定價、融資成本、工程變更、項目計價的依據(jù)等內容，防止因為內容不明確帶來潛在的風險因素。其中，企業(yè)在設計項目的整體方案時就應對材料價格調整或者因為自然因素造成的設計變更通過合同約定的形式對其固定下來，即使施工過程中發(fā)生了設計變更或者工程變更，企業(yè)的利益也可以受到保護。

4.3重視合同風險管理，提升風險管理水平

重視合同風險管理有利于形成規(guī)范的合同管理體系，也有利于提升企業(yè)的風險管理水平。BT項目簽訂的各個合同是明確權責關系、確保各個參與主體履行責任、協(xié)調利益關系的基本框架，在合同風險管理工作中，企業(yè)要通過法律咨詢等不同方式保證簽訂的合同符合法律法規(guī)，通過專門的合同風險管理組織制定合同管理的技術標準以及技術流程，確保各種風險因素在BT項目實施過程中具有一定的可控性。

5.結語

合同風險管理是公路工程BT項目的重要工作環(huán)節(jié)，不僅僅包含各種工程合同的條款設計，同時還包含合同風險管理方法、風險管理模式、信息溝通和交流、管理組織等多個內容。在合同簽署前要對項目建設的背景、方案等進行認真研究，項目實施過程中要圍繞質量、進度和成本設置合理的風險管理目標，確定風險管理的各項應對措施。同時企業(yè)要特別注重BT項目的回購風險管理，通過完善風險分擔機制提升企業(yè)的風險處理能力和管理水平。

作者：管榮 單位：鎮(zhèn)江市交通工程建設管理處

參考文獻:

［1］祝寶靖.采用BT模式的公路工程項目的風險控制研究［D］.重慶交通大學，2012.

［2］金衛(wèi)東.某BT項目風險的評估與應對策略研究［D］.華南理工大學，2013.

第5篇：合同風險管理的措施范文

【關鍵詞】建筑工程;風險;措施

1、當前國內建筑工程項目管理中存在的風險

1.1 管理者對風險管理意識的缺乏

缺乏風險管理意識對建筑工程的項目管理產(chǎn)生十分重要的影響，也是建筑工程項目管理風險的重要部分。項目從一開始進行管理，管理者對于項目的管理存在比較固定的模式，由于一直選擇用固定的模式進行管理，導致了人們忽略了安全意識的重要作用，產(chǎn)生了安全意識薄弱的現(xiàn)象。因此，在大多的建筑工程項目管理中，缺少了風險管理的部分。有些建筑工程雖然把風險管理引入項目管理中，但是大都停留在對于建筑質量的管理層面上，沒有詳細的風險管理計劃，使得風險管理始終得不到應有的重視。

1.2 缺少完善的風險管理制度

缺少完善的風險管理制度，在極大程度上限制了建筑工程項目管理的發(fā)展進步。在很多建筑公司中，甚至建設單位，都沒能建立起制度健全、比較系統(tǒng)的風險管理制度，使得整個風險管理體系存在大量的漏洞。因此，建筑工程在進行風險管理的過程中比較被動，在遇到具體風險問題時，無法及時采取有效的措施進行解決，導致風險的擴大化和嚴重化。同時，在企業(yè)中也沒有設立專門的風險管理部門，發(fā)生的風險問題主要依靠管理人員所具有的經(jīng)驗進行解決，而個人的經(jīng)驗很大程度上具有盲目性，使得一些項目的風險無法得到合理的解決，同時，還會帶來其他的風險危機，對整個建筑工程的項目管理構成威脅。

1.3 建筑工程項目合同中存在風險漏洞

建筑工程合同中的漏洞問題是建筑工程項目管理中非常重要的問題之一。在進行建筑工程項目管理時，項目的合同漏洞往往會引起大量問題，嚴重時會導致合同糾紛和重大經(jīng)濟損失。因為各種原因，如管理水平或固有模式的影響，項目合同的管理一直以來都無法受到建筑公司領導者的重視，因此越來越被忽視，逐漸成為項目管理中的薄弱部分。此外，在項目管理過程中，由于受到傳統(tǒng)知識教育的熏陶，大多數(shù)承包商無法正確看待項目合同對于項目管理的重要性，因此無法掌握正確的索賠方式，使得企業(yè)的運行管理的風險性大大提高。

1.4 缺乏健全的風險信息系統(tǒng)

目前，風險信息系統(tǒng)并不健全，這是建筑工程項目管理發(fā)展緩慢的重要因素之一。在進行建筑工程項目管理過程中，由于缺乏健全的風險信息管理系統(tǒng)，使得建筑工程項目管理過程中所獲得的數(shù)據(jù)不夠可靠，無法放心的進行使用。造成風險信息系統(tǒng)不健全的原因主要有兩個方面。首先，建筑工程項目管理的風險信息系統(tǒng)的建立無法與建筑工程的進程同步，使得大量的數(shù)據(jù)無法得到及時合理的分析，對于即將投標的項目，沒有提前分析其施工的可行性，使得工程的風險性大大增加。其次，建筑公司需要整理三個方面的檔案，分別是業(yè)主、供應商和分包商。而到目前為止，建筑公司對這三方面信息的整理不完善，從而無法正確分析業(yè)主、供應商和分包商的信用程度，在進行投標、供應商和分包商的選擇方面存在一定的誤區(qū)，容易做出錯誤決定。因此，建筑工程項目管理中的風險信息系統(tǒng)的完善是至關重要的。

2、防范建筑工程項目管理風險的相應措施

2.1 提高風險管理意識

提高風險管理意識是防范建筑工程項目管理中出現(xiàn)風險的重要方法之一。在進行建筑工程項目管理的過程中，若要將項目管理的風險降到最低，應該建立起良好的風險防范意識。建筑公司必須加大對建筑工程項目管理風險的宣傳，對施工現(xiàn)場進行有效的管理，不斷加強管理者和施工人員的風險意識。同時，不斷開展一系列的針對性培訓工作，對管理者和施工人員進行風險知識的培訓指導，使得管理者和施工人員進一步提高風險管理意識，不斷提高自我的水準，熟練掌握施工流程，自覺專研和回避風險。建筑公司的管理人員應該具有開拓創(chuàng)新的思維，能夠成功把握科技發(fā)展進程中項目管理新的要求和方法，運用有效的方法進行管理。通過這些方法，有效的防范項目管理的風險。

2.2 健全風險管理制度

健全風險管理制度是防范建筑工程項目管理風險的關鍵措施，產(chǎn)生的效果最為明顯。在進行建筑工程項目管理的過程中，內控是重要的過程，它對健全風險管理制度，具有重要的作用。而在風險管理制度的建設過程中，項目管理的監(jiān)督制度是重要的組成部分，它的完善程度對整個風險管理制度產(chǎn)生了巨大的影響。防范建筑工程項目管理中的風險，要著重建設資金管理使用、勞務使用和材料設備的采購制度，這是項目管理中風險性最高的三個部分。從項目管理監(jiān)督制度入手，不斷完善風險管理制度，主要內容是設立有效的懲治措施，對建筑工程的施工過程進行監(jiān)督，對工程中出現(xiàn)的問題進行責任追究，完善相關制度，從而降低風險發(fā)生的幾率。

2.3 加強建筑合同管理

建筑合同的管理也是防范建筑工程項目管理風險的重要手段，必須引起足夠的關注。建筑合同是建筑公司運營的重要方式，在進行建筑工程項目管理的過程中，加強建筑合同的管理，為后期工程的變更和由于工程問題采取的索賠提供了重要的依據(jù)，是建筑公司常用的方法，為建筑公司的正常經(jīng)營提供了保障。同時，建筑合同的合理管理，對于建筑公司的建設，不僅可以防范項目管理過程中的風險，而且能夠避免工程項目管理以外的風險產(chǎn)生。此外，加強合同的管理還可以為建筑公司帶來應有的利潤，建筑公司的管理人員必須充分認識到建筑合同的重要性，加強對建筑合同的管理，抓住商機，以求為公司取得更大的收益。

2.4 健全風險信息系統(tǒng)

隨著科學技術的不斷進步，建筑工程項目管理的信息化不斷推進，使得風險信息系統(tǒng)的作用越來越突出。風險管理信息系統(tǒng)的合理應用，在防范建筑工程項目管理風險方面，起到了舉足輕重的作用。在建筑公司進行投標時，公司擁有健全的風險信息系統(tǒng)，可以利用已有的數(shù)據(jù)進行分析，通過提前調查和詳細預測，判斷可能出現(xiàn)風險的過程，提前采取有效的措施，對可能出現(xiàn)的風險進行防范。具體的健全方法為，對建筑工程項目管理所涉及的文件資料進行收集及分析，并結合建筑工程實際的施工現(xiàn)場，掌握施工現(xiàn)場的地質地貌和作物生長狀況。同時，詳細了解施工現(xiàn)場附近的原材料市場，掌握施工原材料的具體來源，對施工現(xiàn)場當?shù)氐恼鞣N政策也應該進行詳細的調查。在收集這些資料之后，根據(jù)我國建筑行業(yè)的發(fā)展進程，總結出項目管理過程中可能出現(xiàn)的風險，并將他們按照性質的不同進行分類，根據(jù)不同類別的風險的特點，制定合適的解決方法，盡一切力量將風險的影響降到最低。

總 結：

本文主要分析了建筑工程項目管理過程中可能出現(xiàn)的風險，并根據(jù)不同風險的特點，提出了防范這些風險的具體措施。項目管理中的風險，對項目的正常進行構成了潛在的威脅，必須及時的進行防范。隨著我國建筑業(yè)的不斷發(fā)展和進步，應該不斷研究新的方法和技術，將建筑工程項目管理中的風險控制在規(guī)范要求之內，不斷提高建筑工程的質量，為我國的建筑業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻。

參考文獻：

[1] 凌飛鵬 . 市政工程施工風險管理及對策研究 [D]. 廣西大學，2012

[2] 毛明光 . 工程項目管理中的風險管理 [D]. 西南財經(jīng)大學，2011

'>[2] 劉祉妤 . 國內建筑工程項目管理模式研究 [D]. 大連海事大學，2013

第6篇：合同風險管理的措施范文

【論文摘 要】建筑工程項目招標風險管理是項目招標活動中十分關鍵的步驟，其管理的好壞會對招標結果起著舉重若輕的作用。本文作者基于多年對于項目招標風險管理的實踐經(jīng)驗，從建筑工程項目招標風險管理因素分析、建筑工程項目招標風險管理的措施等方面進行了淺析，以期在實際中起到借鑒作用。

前言

建設工程招標投標伴隨著巨大的風險，投標競爭相當激烈。無論是工程業(yè)主要想成功地招標找到最理想的中標人，還是工程承包人欲在投標競爭中獲勝中標，僅靠掌握工程招標投標的基本方法是遠遠不夠的，還必須高度重視建筑工程項目招標風險管理的研究相應用。建設工程招標投標是以嚴格的合同制為基礎的.合問是工程招標投標這一具有高風險的特殊交易活動中一切工作都必須遵循的基本準則，因此，從這個角度上分析，建設工程招標投標的合同管理、風險管理是進行建設工程招標投標管理工作的關鍵及核心。本文從建筑工程項目招標風險管理因素分析、建筑工程項目招標風險管理的措施等方面進行了淺析。

1.建筑工程項目招標風險管理因素分析

進行建設工程招標投標這樣特殊、復雜的經(jīng)濟活動，客觀上存在著巨大的風險，既包括工程建設的風險，又包括交易環(huán)節(jié)的風險。建設工程招標投標的主要風險因素可以歸納為以下幾個方面。

1.1 經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險是指工程所在國的經(jīng)濟狀況、經(jīng)濟實力、經(jīng)濟發(fā)展趨勢等方面給經(jīng)濟活動造成的不利影響。比如：

（1）通貨膨脹。工程所在國若是出現(xiàn)嚴重的通貨膨脹，致使當?shù)氐墓べY、物價以超出合同預期的幅度大幅上漲，貨幣則以超出合同預期的幅度快速貶值，將會直接嚴重損害工程參與各方的經(jīng)濟利益。（2）外匯風險。外匯風險包括工程所在國外匯政策的變動、匯率波動、外匯管制、合同選定的外匯貶值、合同確定的外匯比例不足、不能按時享到外幣付款，倒貼利率差等因素給工程當事人造成的損害。（3） 經(jīng)濟危機。經(jīng)濟危機產(chǎn)生經(jīng)濟蕭條，甚至可能導致工程中斷.勢必會給工程參與各方造成巨大損失等。

1.2 合同風險

合同是維護當事人利益的行為規(guī)范，是工程招標投標—切工作必須遵循的準則。因此，合同中存在的問題，將對有關當事人產(chǎn)生直接的重大影響。包括：

（1）合同缺陷。合同文件中的錯誤、矛盾、遺漏、末盡事宜、含糊不清等問題都會導致當事人經(jīng)濟利益的損失。（2）合同條件有失公正。合同條款的設置不符合國際慣例，尤其是責任條款、工程變更條款、價格調整條款質量條款、驗收條款、不可抗力條款、索賠條款等。風險分擔明顯不合理，技術規(guī)范要求過于苛刻，都將給承包人造成較大風險。（3）合同翻譯問題。合同文件在翻譯成不同國家文字時產(chǎn)生的意差，甚至出現(xiàn)翻譯錯誤也會引起合同風險。

1.3 技術風險

技術風險通常是指工程施工過程中的風險。主要包括如下方面：

（1）地質、地基、水文、氣候條件的異常。這些條件與業(yè)主方提供的資料及其估計不符，出現(xiàn)較大的偏離。（2）材料、設備等供應風險。主要是由于材料、設備的質量不符合要求或供應不及時，將給承包人造成損失。（3）工程變更風險。業(yè)主方提出的工程變更，無論是設計變更還是工程量變更，都會打亂承包而既定的施工計劃和安排，給施工組織造成新的問題，增加新的困難，處理不當，極易造成損失。

2.建筑工程項目招標風險管理的措施

2.1 風險回避

風險回避，是采取相應對策和方法中斷風險源，使風險不致發(fā)生或發(fā)展的風險管理措施。風險回避，可以選擇放棄來回避；可以利用合同條款進行回避；也可以采取相應措施回避。

（1）放棄

放棄，即從根本上杜絕風險源。例如，承包商在投標階段就認識別某項工程的風險巨大，可以選擇放棄投標，回避工程承包的風險。但在回避風險的間時，也放棄了可能獲得的盈利。

（2）利用合同條款回避

風險回避亦可采用積極的方法，充分利用合同條款進行兇避，即力爭通過合同談判，對有關合同規(guī)定或條款進行修改、補充，使之有利于風險回避，例如，業(yè)主愈期支付風險的回避，通常在招標文件中只規(guī)定了月支付證書在工程師簽字后業(yè)主應支付的期限，卻未規(guī)定業(yè)主到期不支付應如何處理，對業(yè)主愈期支付缺乏約束，使承包商曲臨業(yè)主愈期支付的風險。

承包商在合同談判中應努力爭取在合同中補充愈期支付要加付延誤期的融資費的規(guī)定，利用這一條款，必能有效地回避業(yè)主愈期支付的風險。再如，外匯風險的回避，承包商可通過合同談判，在合同的有關文件里合理確定外匯比例、明確固定匯率、約定以某種硬通貨支付等，來有效回避外匯風險。 　（3）采取措施回避

針對承包商墊付資金的風險，承包商對采取盡量使用企業(yè)原有設備、材料；盡量使用工程現(xiàn)場已有設施；盡量在工程當?shù)刈赓U設備、設施等措施，最大限度地減少為工程購置機械、設備、臨時設施的費用支出，力爭把這筆資金支出控制在一定的幅度內（最好是控制在工程預付款的數(shù)額以內），以回避資金墊付的風險。

2.2 風險減輕

風險減輕，是指采取有效手段和方法遏制已發(fā)生風險事故的發(fā)展態(tài)勢及范圍，將事故造成的損失最小化。譬如，業(yè)主在承包商嚴重違約時，沒收承包商的履約保函、在確認承包商無力繼續(xù)履行工程合同時，立即撤換承包商；承包而在業(yè)主嚴重違約時，要求業(yè)主付款保證擔保的擔保人賠付款項、并采取索賠、停工、撤出工程現(xiàn)場等舉措，都是減輕風險、降低損失的措施。

2.3 風險轉移

風險轉移是指通過—定的方式將風險轉嫁出去，以降低風險減少損失是風險管理重要措施。風險轉移有兩種方式，一種是有償方式，即投保轉移，支出一定的費用進行保險或保證擔保，有償?shù)貙L險轉移給保險人或招保人；另一種是無償方式，即協(xié)議轉移，通過分包、轉讓等協(xié)議，無償?shù)貙L險轉移給他人。

2.4 風險利用

風險利用，是指對那些既有損失機會，又有獲利可能的風險，選擇合適的機會，采用恰當?shù)姆椒ㄟM行處理，以達獲利目的的風險管理措施。需要注意的是，并非全部風險都能利用，只有投機風險才有利用的可能。主要是：政局失穩(wěn)、對外關系緊張、法律不健全、外匯風險、貨幣貶值、合同缺陷、合同翻譯問題、工程變更、圖紙?zhí)峁┎患皶r等風險，在一定的條件下，可慎重地加以利用。

風險利用一般須按照分析風險利用的價值；計算風險利用的成本；判斷承受風險的能力；制定風險利用的措施方案；妥善、靈活地實施方案的程序進行，力爭達到最終獲利的目的。風險管理的重要內容是風險控制，而風險控制則主要研究風險轉移，綜上所述，四種風險管理措施中，最重要的措施當局風險轉移。

3.結束語

在建設工程招標投標中，工程業(yè)主和承包商所處的地位不同，面臨的風險及其大小亦各不相同。因此，無論是工程業(yè)主還是承包商，都須認真、慎重地進行風險辯識和風險分析，明確自己面臨的或潛在的風險種類、風險性質及其風險度，確定出各自的風險管理重點。

一般而言，程業(yè)主方的風險主要集中在項目決策階段的決策失誤風險、項目實施階段的承包商違約風險等方面；而承包商的風險主要反映在投標簽約階段的投標失誤風險、合同風險，履約階段中的工程施工風險、業(yè)主違約風險、索賠風險等方面。工程業(yè)主和承包商必須針對各自的主要風險，相應采取行之有效的風險管理措施，為確保順利履約及自身的經(jīng)濟利益，做好風險管理工作。

參考文獻：

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第7篇：合同風險管理的措施范文

【關鍵詞】 建筑企業(yè) 項目風險管理 現(xiàn)狀 建議

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，基礎建設當前處于高峰期，建筑工程項目的規(guī)模和數(shù)量越來越大，投資主體也逐步多元化，工程項目的建設周期也越來越長，不確定性因素的增加使得建筑工程項目存在著不可避免的各種各樣的風險。建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中應該著重加強對工程項目的風險管理，這樣在降低施工作業(yè)風險的同時，也能夠保證項目工程按照既定的進度開展，以便給企業(yè)創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益。

一、建筑企業(yè)面臨的風險種類

1、人員方面的風險。建筑企業(yè)大都實行承包經(jīng)營管理，一方面，對人員的引進把關不嚴。有些建筑企業(yè)的招工過程流于形式，只注重身份證件、學歷證書等相關資料，忽視了對這些資料真實性的審查。另一方面，項目經(jīng)理的綜合素質不高，項目經(jīng)理的綜合素質對工程項目的順利開展具有重要作用，但是，不少建筑企業(yè)的項目經(jīng)理或者缺乏管理經(jīng)驗，或者缺乏專業(yè)能力，綜合素質不夠高。另外，項目經(jīng)理權力與責任的巨大反差使得工程項目承包制度先天具有高風險，有些項目經(jīng)理在私吞項目資金后并沒有得到應有的懲處，這些都給建筑企業(yè)的項目管理帶來了一定的風險。

2、簽訂和履行合同方面的風險。簽訂和履行合同方面的風險主要體現(xiàn)在：（1）簽訂顯失公平的合同。合同條款不完善、不全面，文字不嚴密細致，使得合同存在漏洞，例如：合同的條款上沒有轉移風險的索賠、擔保以及保險等相應的條款，缺少因為第三方造成的經(jīng)濟損失的補償條款等，合同存在單方面的約束性，存在不平衡條款。（2）分包商方面。建筑企業(yè)選擇分包商不當，分包商不能按期保質保量的完成分包工程，進一步影響了整個工程項目的進度。（3）發(fā)包人的資信方面。發(fā)包人的經(jīng)濟狀況惡化，履約能力減弱，無力支付剩余工程款，或者發(fā)包人的信譽差，不按照合同約定對工程進行結算，有意拖欠施工企業(yè)的工程款。

3、經(jīng)濟方面的風險。經(jīng)濟方面的風險主要體現(xiàn)在：（1）招標文件。招標文件是招標的主要依據(jù)，尤其是設計圖紙、工程量清單、合同條款以及投標者須知等都有潛在的經(jīng)濟風險，建筑企業(yè)需要仔細研究分析。（2）市場價格方面。主要是材料市場價格、設備市場價格以及勞動力市場價格的變化，尤其是價格上漲，會直接影響工程的承包價格。（3）宏觀經(jīng)濟政策的調整。政府對工資、稅率和稅種等實施宏觀調控，都會給建筑企業(yè)工程項目的進展帶來一定的風險。

二、當前我國建筑企業(yè)項目風險管理的現(xiàn)狀分析

1、風險管理意識薄弱。我國建筑企業(yè)由于長期受到計劃經(jīng)濟體制的影響，其經(jīng)營者和工程項目管理者的風險意識都比較薄弱，沒有對風險管理的重要性進行充分認識，沒有將風險管理納入項目管理的內容中。盡管有些建筑企業(yè)采取了一些風險管理的相關措施，但是還僅僅局限于在施工技術方案和施工組織設計中編制一些保證工程進度、安全和質量的措施，沒有明確的、系統(tǒng)的風險管理目標，缺乏正式的項目風險管理方案，也沒有充分認識到工程保險和工程擔保的重要性。建筑企業(yè)的管理人員往往只是重視工程數(shù)量和質量，忽視了施工技術的管理，缺乏風險管理的相關經(jīng)驗。

2、建筑企業(yè)風險管理的機制不夠健全。很多建筑企業(yè)還沒有建立起制度化、系統(tǒng)化以及程序化的風險管理體系，內部風險管理機制不健全，缺乏主動實施風險管理的意識，在企業(yè)的組織結構中也沒有設置專門的風險管理機構來履行風險管理的職責。在決策過程中主要依靠個人的經(jīng)驗來判斷，有些決策缺乏相關數(shù)據(jù)的支持帶有盲目性，使得企業(yè)化解和抵御風險的能力大大降低，增加了企業(yè)組織機構運行的相關風險。

3、沒有給予合同管理足夠的重視，索賠意識淡薄。對于建筑企業(yè)來說，合同體現(xiàn)著其的利益，是建筑企業(yè)經(jīng)營的重要載體。對合同的管理和對索賠的管理是建筑企業(yè)相關風險管理的重要手段之一，是防范外界風險的關鍵性措施?？茖W有效的合同管理，能夠使建筑企業(yè)的項目工程利潤增加10%～20%，而通過優(yōu)化技術使工程項目增加的利潤不會超過5%，可見，合同管理在增加建筑企業(yè)利潤方面具有重要作用。但是，由于受傳統(tǒng)習慣的影響，國內外承包商對合同的管理普遍認識不足，缺乏索賠意識，客觀上增加了建筑企業(yè)自身的經(jīng)營風險，沒有發(fā)揮合同在轉移風險和再分配風險方面的作用。

4、建筑企業(yè)的風險管理信息系統(tǒng)不夠完善，數(shù)據(jù)可靠性較差。一方面，當前，我國很多的建筑企業(yè)尚未建立起完善全面的風險管理信息系統(tǒng)，風險管理的數(shù)據(jù)可靠性較差。主要體現(xiàn)在：在投標期很多承包商都缺乏對數(shù)據(jù)的積累和分析，沒有對擬投標項目的可行性進行透徹的分析；在施工期對項目建設過程中，各種內外部條件的變化估計不足，沒有充分預測，使得風險到來時，缺乏全面的數(shù)據(jù)支持，無法及時做出有效的應對，只靠經(jīng)驗進行臨時決策來處理風險，風險管理的成效較低。另一方面，建筑企業(yè)還沒有建立業(yè)主、供應商、分包商等的信用檔案，不能對業(yè)主、供應商和分包商的信用進行動態(tài)分析，無法為投標決策、選擇供應商和分包商提供有效的數(shù)據(jù)支持。

三、加強建筑企業(yè)項目風險管理的對策建議

1、提高建筑企業(yè)各級項目管理人員的風險意識。一方面，建筑企業(yè)的各級項目管理人員應該樹立良好的風險回避意識，在人力、物力、財力和技術方面加大投入，提高作業(yè)人員和管理人員的安全意識和質量意識。另一方面，要加強對操作人員和管理人員的知識培訓，使操作人員能夠熟悉新的工藝和方法，熟練掌握工作需要的技能；管理人員能夠懂得新環(huán)境下項目管理的新技術、新方法和新工具。另外，建筑企業(yè)還應該遵守行業(yè)的法律法規(guī)，嚴禁無資質企業(yè)掛靠和非法轉包，對發(fā)包單位和分包單位的資質、技術能力以及資信等進行嚴格考察，避免承擔工程項目的連帶責任。對于不同的工程項目應該選派不同的管理人員和項目經(jīng)理，對于那些風險較大、工程復雜的項目，建筑企業(yè)應該選派知識水平較高、施工經(jīng)驗豐富的項目管理人員，對施工方案的可行性進行充分論證，加強企業(yè)各個職能部門對項目的支持，合理配置資源，盡可能減少由于承包者自身原因給企業(yè)帶來的風險。

2、從內部加強對工程資金的控制。工程款必須要進企業(yè)的賬戶，經(jīng)企業(yè)審查后再撥付項目部，嚴格監(jiān)控工程資金的流向，一旦發(fā)現(xiàn)資金問題必須立即進行糾正；在簽訂施工合同時也與業(yè)主進行約定，工程款不打入指定的企業(yè)賬戶，產(chǎn)生的后果由業(yè)主承擔；在選擇投標工程和項目部時，對于那些資金不到位的工程，要選擇具有一定經(jīng)濟實力的項目經(jīng)理承擔。

3、加強預測過程和決策過程中的風險監(jiān)控。加強對預測和決策過程的風險監(jiān)控是建筑企業(yè)實施風險管理的前提和基礎。在投標決策的過程中，企業(yè)應該對可能出現(xiàn)的風險進行調查和預測，主要工作包括：分析并研究相關的文件，了解當?shù)氐臍夂?、地形條件，調研當?shù)氐脑牧鲜袌觯凶x當?shù)卣南嚓P政策文件資料等，將可能的風險因素進行分門別類的歸納，找出對工程項目影響較大、引發(fā)較大損失、出現(xiàn)概率較高的風險因素，針對每一類風險因素制定相應的防范措施和對策，并制定風險發(fā)生時能夠盡量減少損失的應急對策。企業(yè)的風險管理部門應該對內部管理報表和財務報告定期進行分析，識別企業(yè)資金、財產(chǎn)和效益等面臨的風險，此外，建筑企業(yè)的風險管理部門還應該了解本企業(yè)公共關系網(wǎng)絡的持續(xù)性和有效性，給企業(yè)有效化解危機提供品牌支持。

4、建立健全建筑企業(yè)的風險監(jiān)控系統(tǒng)，進行事前、事中和事后的風險管理。首先，事前監(jiān)控主要是建立起風險預警體系。風險預警管理是指采取超前或者預先防范的管理方式，對工程項目管理過程中可能會出現(xiàn)的風險進行防范，一旦在監(jiān)控過程中有風險發(fā)生的征兆，應該及時發(fā)出預警信號，控制不良后果的發(fā)生。其次，事中監(jiān)控主要是對工程項目施工過程中的各種風險進行系統(tǒng)管理，對項目可能發(fā)生的各種意外情況實施有效管理。在組織內部建立抵御風險的機制，以施工項目為中心，把風險管理貫穿于項目管理的各個階段，這就要求建筑企業(yè)在企業(yè)和項目兩個層面上設立項目風險管理機構并確定責任人，給項目的成功奠定組織基礎。再次，事后監(jiān)控是制定應對風險的應急計劃，實施風險管理的目的就是保持工程項目管理按照既定計劃進行，不發(fā)生大的偏差，為了保持工程項目建設的高效率，應對各種風險的應急計劃是工程項目風險控制的一項重要工作，也是實施工程項目風險管理的重要途徑。應急計劃包括對風險的描述、風險發(fā)生的可能性、完成計劃假設、風險影響和適當?shù)姆磻取?/p>

5、采取合理有效的方式轉移風險和分散風險。建筑企業(yè)項目管理中存在各種各樣的風險，但是有些風險是可以轉移、分散的，關鍵是處理風險的方法手段要正確，策略要得當。在防范和規(guī)避某些風險時，要運用法律手段保護自身企業(yè)的利益，減少相關損失。例如：在工程項目開工之前，就可以通過聯(lián)合承包、工程保險、將某些單項工程分包等方式轉移風險；承包商也可以在施工技術圖紙和合同管理上，找一些有利于承包者的條款和數(shù)據(jù)，避免損失或者保證在遭受損失時能夠得到相應的補償。

綜上所述，建筑企業(yè)的工程項目風險是客觀存在的，只有實施有效的風險管理，根據(jù)企業(yè)的自身情況和建設項目的特點，及時對工程項目管理中的相關風險進行分析，有針對性地采取措施防范并控制風險，才能使建筑企業(yè)的工程項目順利實施，保證建筑企業(yè)價值最大化目標的實現(xiàn)。

【參考文獻】

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[3] 周圣：試論建筑工程項目的風險管理措施[J].科技向導，2011（12）.

第8篇：合同風險管理的措施范文

關鍵詞：土建工程；施工；風險管理

中圖分類號： TU198 文獻標識碼： A 文章編號：

引言

風險管理在土建工程施工中具有重要的作用，因為工程施工中存在著一定的安全風險，會對企業(yè)帶來不可預知的損失。風險的識別、風險的預測和風險的處理是風險管理的主要步驟，加強對土建工程施工風險管理對企業(yè)意義重大。

1、土建施工風險因素分析

土建工程施工中存在多方面的風險因素。首先，設計技術是保證施工實施安全性、高效性的關鍵。設計技術風險管理關系著施工的安全、質量等，堪稱土建工程施工的龍頭。其次，施工技術風險。在設計方案確定的前提下按設計進行施工，確定施工方案。施工方案有一定的局限性，在具體施工過程中會發(fā)生一定的變更等情況，因此就會造成不同的風險因素。再次，經(jīng)濟效益是施工最終的追求目標。在土建工程施工中存在著很大的經(jīng)濟風險，如建設投資總量的變化、建材價格的漲幅、用工成本的變化等等，是土建工程施工風險管理的關鍵。此外經(jīng)濟風險還包括施工管理不善、資金供應等方面的因素，風險控制較為復雜。第四，施工風險還有來自自然環(huán)境方面的。如地質災害、極寒氣候、颶風天氣等。第五，社會、政治等因素也會給施工帶來風險，政策的變化、政治的波動、戰(zhàn)爭等會影響施工的進度和結果，造成施工風險。第六，合同風險。合同風險是土建工程中最容易忽視的風險管理，在建筑施工過程中要對合同文件、資料等進行科學的管理是規(guī)避合同風險的有效途徑之一。

2、土建工程施工中的風險識別

風險識別是保證風險預測正確性、準確性的前提，是土建工程風險管理的第一步。如何實現(xiàn)土建工程風險識別，首先，按照風險因素制作一份合理的風險清單，方便對各種風險可能發(fā)生的幾率進行分析、控制。其次，分析識別必須保證客觀的態(tài)度，盡量避免主觀因素的影響。再次，必須保證風險識別數(shù)據(jù)、資料的全面性、客觀性、準確性、可靠性，確保分析的科學性、正確性、高效性。第四，對土建施工中存在的風險進行科學的識別，在準確識別的前提下做好風險評估，確定重點防范的風險管理。

3、土建工程施工中的風險評估

對于土建工程施工中的風險評估，首先是對風險事件發(fā)生概率的評估，確定風險防范的必要性。其次是確定風險因素對施工進度、施工質量、施工安全等方面影響程度的評估。主要從以下幾點進行：首先，重視歷史數(shù)據(jù)的收集、分析。人們常說“前車之覆，后車之鑒”以歷史資料作為參考，是識別、認清風險因素及風險危害程度的主要手段，對風險評估的準確性、客觀性具有重要意義。其次，理論結合實踐，對風險事件的發(fā)生規(guī)律、發(fā)展及危害程度進行科學的評估和掌控。再次，依據(jù)長期積累的經(jīng)驗結合項目施工的實際狀況進行風險評估，正確的估算風險事件對項目施工的影響程度，盡量避免和減少風險事件發(fā)生的可能性。

4、土建工程施工中的風險分析

風險分析與風險識別、風險評估緊密相連，是在風險識別、風險評估的基礎上對風險發(fā)生的概率及發(fā)生的可能狀況進行進一步的研究，是管理者制定風險管理對策的需要。首先，對土建工程施工風險進行定性分析，一般多采用層次分析法，分析中對重大的風險因素著重對待，加大施工中的控制管理。其次對土建工程施工風險進行定量分析。定量分析要保持客觀的態(tài)度，不能太悲觀也不能太樂觀，這樣才能保證分析結果的準確性，對施工成本、質量、進度等進行更科學的管理。再次，多種風險分析方式進行比較，對同一風險因素可采取不同的分析方式，然后進行分析結果比對，確保風險分析的偏差率最小。

5、土建工程施工中的風險管理模式

我國現(xiàn)階段土建工程施工的風險管理模式主要有工程擔保和工程保險，以工程保險為例分析土建工程施工中的風險管理模式。首先施工單位向保險公司提交申請及相關資料（設計圖紙、施工方案等）。其次，保險公司技術人員會結合資料，根據(jù)實際調查分析得出施工風險發(fā)生的概率及程度，根據(jù)分析的結果厘定保費，并制定風險管理合同。再次，保險公司對施工方的施工狀況進行監(jiān)測，一方面對能發(fā)生的新風險因素進行監(jiān)控；另一方面對施工方違反風險管理的行為進行監(jiān)督，確保工程施工的安全性和可靠性。

6、我國建設項目風險管理中存在的問題

6.1 風險管理意識淡薄，管理手段落后

我國的建設項目管理發(fā)展時間短，基礎不牢，項目管理人員對風險管理的重要性認識不足，理解不透，沒有把其作為項目管理的重要內容。由于在建設項目中資金短缺的現(xiàn)象普遍存在，決策者更難以“擠出”風險管理費用，從而忽略項目風險。另外，一些承包商因急需找到任務，承攬了自己技術能力不及的項目，不能及時解決各類技術問題，項目落實后，會給企業(yè)帶來毀滅性的打擊。處理項目風險的手段單一而落后，對項目潛在的風險缺乏前瞻性的推斷，大多以憑直覺、經(jīng)驗的態(tài)度來對待風險，僅通過定性的分析，避免定量的分析。

6.2 風險管理責任機制不健全

建設項目風險管理是一個系統(tǒng)過程，需要各個項目運作主體在項目風險管理過程中積極參與，且在風險管理的各個環(huán)節(jié)中各參與主體之間相互協(xié)調與合作，才能發(fā)揮最大的風險管理效應，從而構建規(guī)范有效的項目風險管理體系與操作規(guī)范。然而國內多數(shù)企業(yè)對風險管理工作沒有明確的定位，沒有一個自始至終貫穿項目建設全過程的風險管理組織。在項目的組織結構上未設置風險管理部門和與相應的職能，缺乏專職人員來履行風險管理職責。加之建設項目運作過程中的一系列特殊性，如參與主體多、利益牽涉廣、責權利定義模糊等等，出了事故相互推托，使得化解、抵御風險的能力要求更高，增加了項目的運行風險。

6.3 風險管理信息監(jiān)測體系不完善

建設項目風險主要是由于不確定性事件造成的，人的認識能力有限，存在對事物認識的局限性，加之信息的不完備使得人們無法充分認識到一個項目未來的發(fā)展和變化。從信息學角度來看，信息的不完備性是絕對的，而信息的完備性是相對的，信息傳遞和獲取的滯后性是造成這一客觀規(guī)律的根本原因。我國絕大多數(shù)企業(yè)缺乏對經(jīng)驗的積累與數(shù)據(jù)的分析，未能建立一個全面有效、通暢的信息監(jiān)測體系。當風險到來時，由于缺乏全面的、可靠的數(shù)據(jù)支持，各部門信息傳遞的脫節(jié)，以致于不能及時作出迅速而有效的應對措施，經(jīng)常憑經(jīng)驗臨時決策來處理風險，管理成效低。

6.4 相應的法律、法規(guī)不健全，法制意識淡薄

在我國，建設項目的風險管理主要采取擔保和保險兩種方式，缺乏針對工程建設的具體規(guī)定。盡管我國建設項目風險管理已經(jīng)有了相關法律、規(guī)章，但仍沒有一個在項目管理行業(yè)范圍內的指導性實施準則，在實踐中是難以操作的。保證擔保和保險雖能轉移或分散部分風險，但在國內的投保率依就很低。法律、法規(guī)不健全，人們法制意識亦淡薄。體現(xiàn)在對相關法律、法規(guī)不了解，對相關規(guī)定執(zhí)行不力。

7、完善建設項目風險體系的有效途徑

7.1 強化管理人員風險管理意識，提高風險管理手段是建設項目風險管理的基礎

強化管理人員風險管理意識，提高素質，加強實踐，盡快適應國際化風險管理模式要求，是做好建設項目風險管理的基礎。在建設項目管理過程中，采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減小風險產(chǎn)生的可能性，多數(shù)風險都是可以預防和化解的。這就要求企業(yè)對建設項目的開展投入必要的風險管理資金，對管理人員進行風險管理知識培訓，將風險管理的理念深入到每個管理人員的心中。針對對不同的項目選派不同的項目管理人員。對過于復雜的項目，應選派知識水平較高、經(jīng)驗豐富的項目管理人員，并充分論證施工方案的可行性，將有關風險因素分門別類地進行歸納，找出影響較大、出現(xiàn)概率較高、產(chǎn)生損失較大的風險因素，對每一類風險制定相應的防范措施，提出防范風險的對策，制定風險產(chǎn)生時減少損失的應急措施等。加大各職能部門對項目的管理和支持，以盡量減少由于人員自身的原因所帶來的各種風險。工程保險是風險轉移的一種重要手段，一種補償機制，即通過向保險公司支付一定數(shù)額的保費，而將工程進行中發(fā)生的大部分風險，作為投保對象，轉嫁給保險公司。

7.2 建設以人為主體的責任機制是建設項目風險管理的基本原則

從某種程度上來講項目管理也是人的管理。在建設工程項目中，參與人員來自各方面，每一方都在為各自的利益工作，為謀私利而作出的有損項目建設的行為也不可避免，這在客觀上就造成了建設項目中潛在的不可確定的風險因素劇增。建設項目風險管理作為一種高層次的綜合性管理工作，應當是一個以技術為基礎的完整體系，它牽扯到企業(yè)管理的方方面面，要想提供一條邏輯清晰的項目風險管理發(fā)展主線，需要合理配置資源，在各個運作主體之間明確責任，合理分擔責任，堅定關鍵人物的責任心。加強各運作主體之間的聯(lián)系和協(xié)調，減少由于職責不清造成的風險，從而有利于項目的順利開展。在處理好企業(yè)內部職責劃分的同時要適時地掌握國家的政策動向，既可以提高專業(yè)化水平，也贏得了政府的支持。在推進建設項目風險管理的工作中，處理好科技知識的交流和信息的反饋這兩項工作，建立起各項目運作主體之間相互信任機制的橋梁，為解決沖突提供了理論依據(jù)和技術平臺。當各運作主體就建設項目風險管理中的諸多問題取得一致認可并清晰定位后，各個參與主體的工作才會發(fā)揮出最大的積極效應。

7.3 完善的信息監(jiān)測體系是對建設項目風險進行預防和管理決策的技術依據(jù)

降低建設項目風險需要在構思、設計、施工、運作等各個環(huán)節(jié)中遵循預防性的管理原則，成體系的預防性方法既可以取得預期管理成效，還能夠降低管理工作本身所引發(fā)的風險?？煽康男畔⑾到y(tǒng)是預防項目風險和制定應對策略的依據(jù)。企業(yè)需要及時了解外界信息，并根據(jù)市場供求關系的變化，有選擇地多渠道、全方位開展經(jīng)營活動。在項目運作過程中風險控制措施的實施，需要準確及時的信息報告以及各部門的協(xié)調合作，在關鍵時刻要能迅速對建設項目風險作出反應，并預測風險的進一步發(fā)展趨勢，建立預報系統(tǒng)，將信息迅速反饋給相應部門，集整體力量來應對和處理風險。在信息分配和反饋過程中，要在不破壞原始數(shù)據(jù)結構的條件下，對信息樣本中的數(shù)據(jù)進行處理，從而達到更好的識別與量化效果。

7.4 強化法制意識及健全的法律體制是建設項目風險管理成功實施的保障

對于建設項目中的風險，以科學態(tài)度來對待，以法律手段來規(guī)避，才是最明智的選擇。雖然風險是客觀存在的，但其產(chǎn)生和消除也是有規(guī)律可尋的。任何風險只要預防得力，一般都能化解或規(guī)避，即使出現(xiàn)損失也能將其減小到最低程度，甚至利用它得到意想不到的結果。在應對某些風險時，應以法律手段為后盾實施防范措施，以保護自身利益，減少損失，切實做到有法必依。在建設項目風險管理中，工程合同既是最基本的法律文件，也是為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。加強合同的風險管理，利用合同條款成功地進行索賠是減少工程風險的基本法律手段。建設項目的管理者必須對工程合同的每一條款進行深入研究，只有了解合同潛在的風險，才能更有效地防范和控制風險。我國關于建設項目風險管理法律、法規(guī)尚不健全，應加快完善工程項目風險管理法律法規(guī)的進程，加強與國際接軌，建立健全風險管理制度。特別是要針對建設領域內存在的突出問題，盡快參照國際慣例建立符合中國國情的工程保險和擔保制度，培育擔保市場，發(fā)展工程項目風險管理中介機構。

結束語

綜上所述，在建設項目風險管理中依據(jù)工程項目的特點及其總體目標，全面識別和衡量工程項目潛在的風險源，制定風險管理防范措施體系，最大限度的降低工程項目風險，對于提高我國工程項目的管理水平和投資效益具有十分重要的意義。

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第9篇：合同風險管理的措施范文

【關鍵詞】配電工程；風險管理；應用

0 引言

在電力工程項目風險管理研究中，對輸電項目、變電項目的風險管理關注較多，對10kV配電工程項目關注較少。關注少并不意味著風險小，10kV配電工程項目風險存在決策、融資、安全、質量、技術、進度、成本及索賠等諸多風險因素。所以我們要加強10kV配電工程項目風險管理研究應用，降低、規(guī)避或合理防范工程風險，保證工程安全、質量、進度和效益目標的實現(xiàn)。

1 基本概念和基本理念

1.1 10kV配電工程項目風險

10kV配電工程項目風險是指由于項目所處環(huán)境和本身條件的不確定性和10kV配電工程項目建設方、10kV配電工程項目組織或10kV配電工程項目其他利益相關者主觀上不能準確預見或控制的影響因素，使得10kV配電工程項目的最終結果與當事者的期望產(chǎn)生背離，而給當事者帶來損失或機遇的可能性減小。

10kV配電工程項目風險管理是指參與10kV配電工程項目建設的相關各方，包括建設方、承包方和勘察、設計、監(jiān)理、咨詢等單位在10kV配電工程項目的決策、勘察設計、工程實施以及竣工投入運行各階段采取的分析、識別、評估、處理10kV配電工程項目風險所采取的措施和方法，是指對10kV配電工程項目風險進行認識、分析乃至采取防范和處理等一系列過程。

1.2 基本理念和原則

“一切事故皆可避免，所有風險都可控制”，這是項目風險管理的最基本理念，而其管理思路就是對風險不能只是控制，而是要去管理?！胺差A則立，不預則廢”，是風險管理活動的基本要領，否則是無效的管理。任何有效的管理活動均是有計劃的，所以計劃制定是風險管理的首要事項。而計劃執(zhí)行中的非預期事件出現(xiàn)后的處理是風險管理的主要事項。強調事前管理、預設最壞的情境，實事求是是風險管理的基本原則，事前管理還是要進行預控，管理就是要實事求是，只有實事求是才能真正認清問題，才可能去面對，去解決。

2 10kV配電工程項目風險管理的過程

10kV配電工程項目風險管理一般過程為風險計劃、風險識別、風險分析、風險評估、風險應對和風險監(jiān)控幾個步驟。

2.1 10kV配電工程項目風險管理計劃其實就是10kV配電工程項目風險管理的一整套計劃，主要包括定義10kV配電工程項目組織及成員風險管理的行動方案及方式，選擇適合的風險管理方法，確定10kV配電工程項目風險判斷的依據(jù)等，用于對風險管理活動的計劃和實踐進行決策。在進行風險計劃時，主要應考慮的因素有項目圖表、風險管理策略、預定義角色和職責、業(yè)主的風險容忍度、風險管理模板、工作分解結構（WBS）和進度計劃等。

2.2 10kV配電工程項目風險識別是進行風險管理的重要一步，即確認哪些項目風險因素有可能會影響項目進展，有礙10kV配電工程項目目標的實現(xiàn)，并記錄每個風險因素所具有的特點。

2.3 10kV配電工程項目風險分析是對個別風險因素及其影響進行量化并以此為基礎形成風險清單，為10kV配電工程項目風險的控制提供各種行動路線和方案的預防措施。

2.4 10kV配電工程項目風險評估就是對各個風險事件的后果進行評估，并確定不同項目風險的嚴重程度順序。

2.5 10kV配電工程項目風險的應對，采取必要的應對措施來避免10kV配電工程項目風險的發(fā)生或減少10kV配電工程項目風險造成的損失。

2.6 10kV配電工程項目風險的監(jiān)控，只有適時地對10kV配電工程項目進展進行變化跟蹤，才可能發(fā)現(xiàn)新的10kV配電工程項目風險因素，并及時對10kV配電工程項目風險管理計劃和措施進行修改和完善。

3 風險評估的方法及具體風險

3.1 評估10kV配電工程項目風險的方法：專家調查法、集思廣益法、情景分析法、核對表法、因果分析法、SWOT分析法、敏感性分析法、決策樹分析法和WBS 法等，在10kV配電工程項目風險識別過程中，可以采用上述多種分析方法相結合。

3.2 具體的10kV配電工程項目風險

第一類來源有賠青、跨越、占地、拆遷補償標準無止境，村領導派別干擾、無理要求等；第二類來源有人力資源組織不足、儲備不夠、施工工具、機械不足等；第三類來源有分項工作、作業(yè)安排不周、不緊湊、脫離項目實際等；第四類來源有塔村加工要求緊、材料供應不能滿足計需求；第五類來源有施工圖紙不及時、施工設計未做完等；第六類來源有項目實施過程出現(xiàn)人身傷亡事故、設備事故等；第七類來源有現(xiàn)場情況不反饋或反饋不及時、決策不及時、信息不暢通等。以上這些都是人為風險，還有政治及社會、自然環(huán)境、經(jīng)濟等方面的風險。

4 應對10kV配電工程項目風險的策略和措施

預防10kV配電工程項目風險的方法有工程法、教育法、程序法，工程法以工程技術為手段，消除物質性風險威脅，其特點是每一種措施都與具體的工程技術設施相聯(lián)系，但是不能過度地依賴工程法。教育法主要是對10kV配電工程項目管理人員和所有其他有關各方的行為不當所帶來的項目風險因素，教育的內容包括有關安全、投資及其他方面的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標準、操作規(guī)程、風險知識、安全技能及安全態(tài)度等。程序法是指以制度化的方式從事10kV配電工程項目活動，減少不必要的損失，項目管理組織制訂的各種管理計劃、方針和監(jiān)督檢查制度一般都能反映10kV配電工程項目活動的客觀規(guī)律性，項目管理人員一定要認真執(zhí)行。（下轉第324頁）

（上接第321頁）減輕、回避、轉移10kV配電工程項目風險手段分為合同轉移和工程保險轉移。例如施工企業(yè)為規(guī)避10kV配電工程項目風險，可以簽訂一個完善、有利的承包合同及相應條款，明確業(yè)主提供的材料、設備在質量、供應時間上的責任及其保證條件和違約責任，在實際施工中加強督促和檢查，用到岸交貨價或工地交貨方式簽訂供貨合同，或投保轉移運輸風險。

對10kV配電工程項目各種風險的控制措施有：組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施、信息管理措施等。對于10kV配電工程項目，賠青工作比較困難，但是我們按照風險管理的規(guī)律，采取措施去面對，一定能把這項工作做好。為做好賠青工作，可采取如下措施：組織措施，建立賠青控制的組織系統(tǒng)，落實各層次的賠青控制人員的任務和責任，確定賠青目標，建立控制目標體系；確定賠青控制工作制度。技術措施，采取加快施工賠青的技術方法措施。如施工方案優(yōu)化，分析技術的先進性和經(jīng)濟的合理性，分析為實現(xiàn)賠青目標、改變施工技術、方法和施工機械的可能性。合同措施，對施工合同的工期、索賠與有關賠青計劃目標相協(xié)調措施。資金措施，實現(xiàn)賠青計劃的資金措施，如資金需求計劃，資金供給和激勵措施等。信息管理措施，收集施工實際賠青有關資料進行整理統(tǒng)計與計劃賠青比較。此外賠青問題還要和政府多結合，與當?shù)毓╇娝L多結合、與農村電工多結合。

5 結論

對10kV配網(wǎng)工程應用風險管理，可以有效避免工程進度拖延，減少或杜絕工程發(fā)生安全質量問題的發(fā)生，有利于工程的合同管理和信息管理，降低工程費用和造價，同時實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保的目標。

【參考文獻】