科研合同管理效能監(jiān)察研究
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摘要:隨著國家對航空發(fā)動機(jī)研制經(jīng)費(fèi)的大量投入,使我所對外合作交流任務(wù)日益增多,科研合同管理的難度和風(fēng)險也隨之加大。為了規(guī)范科研合同管理,防范科研經(jīng)營和康潔風(fēng)險,提升科研管理水平,我們結(jié)合工作實際,對科研合同管理開展效能監(jiān)察。
關(guān)鍵詞:科研合同;效能監(jiān)察
隨著國家對航空發(fā)動機(jī)需求的不斷增加,以及研制經(jīng)費(fèi)的大量投人,諸如技術(shù)外協(xié)、軟件開發(fā)、分包合作、外委加工、試驗設(shè)備購置等科研合同大幅度增加。如何規(guī)范科研合同管理,防范合同風(fēng)險,提高科研管理水平?如何降低成本,提高經(jīng)濟(jì)效益?如何使我們的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、重點(diǎn)崗位職工在市場經(jīng)濟(jì)無孔不人的“潛規(guī)則”下抵住誘惑,有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生等等,都是領(lǐng)導(dǎo)最為關(guān)注,職工最為關(guān)心的問題。
一、探索實踐
(一)立項目的
通過開展科研合同管理效能監(jiān)察,夯實科研合同基礎(chǔ)管理工作,規(guī)范科研合同調(diào)研、評審、談判等工作流程,建立健全相關(guān)制度,逐步完善市場調(diào)研、價格評審、供應(yīng)商管理、監(jiān)督檢查管理機(jī)制,達(dá)到改善管理、加強(qiáng)內(nèi)控、降低成本、提高效率和效益、防范科研管理風(fēng)險及廉潔從業(yè)風(fēng)險的目的,確保科研生產(chǎn)的順利進(jìn)行。
(二)組織實施
1強(qiáng)化責(zé)任落實
成立領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,研究制定《科研合同管理效能監(jiān)察實施方案》,明確任務(wù),落實責(zé)任。業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)方案制定詳盡的工作計劃,并指定專人負(fù)責(zé),保障了效能監(jiān)察各項工作的有效推進(jìn)。
2明確工作思路
召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議,討論確認(rèn)工作任務(wù)和職責(zé)范圍,對重點(diǎn)問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行溝通,明確了工作思路、方法及步驟,使科研合同管理效能監(jiān)察工作有計劃、有安排、有部署、有督導(dǎo)、有落實。
3開展調(diào)研訪談
為全面了解科研合同管理現(xiàn)狀,找準(zhǔn)存在的管理缺陷和行為偏差,主管人員在自查的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)察要求設(shè)計編發(fā)了《調(diào)研提綱》。領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研訪談,通過聽匯報、看記錄、查資料、咨詢交流,對現(xiàn)行的職責(zé)、制度、流程等進(jìn)行了梳理,對科研合同管理的合法性、合規(guī)性、合理性、時效性和廉潔性進(jìn)行測試,得到第一手資料,為進(jìn)一步開展效能監(jiān)察做好了準(zhǔn)備。
4注重資料分析
監(jiān)察人員調(diào)取合同檔案和財務(wù)憑證,查閱各種文件、計劃、批復(fù)、會議紀(jì)要、合同臺賬等資料,對照文件規(guī)定、制度流程進(jìn)行核對及分析研究,及時有效地發(fā)現(xiàn)管理漏洞。
5重點(diǎn)穿行測試
在效能監(jiān)察過程中,對科研合同主管部門提供的合同進(jìn)行收集整理,根據(jù)審計重要性水平測試,抽取部分重點(diǎn)合同,從市場調(diào)研、價格評審、供應(yīng)商管理、監(jiān)督檢查等多方面進(jìn)行全流程內(nèi)部控制穿行測試。
二、工作方法
堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理,統(tǒng)籌兼顧、整體推進(jìn)”的原則,以“四點(diǎn)、四強(qiáng)化”為抓手,扎實開展科研合同管理效能監(jiān)察工作,取得了一定的成效。
(一)強(qiáng)化效能監(jiān)察針對性,找準(zhǔn)“切人點(diǎn)”
為了有針對性的查找現(xiàn)行的科研合同管理存在的問題,紀(jì)檢監(jiān)察部門采取了調(diào)研訪談的方式。在發(fā)放調(diào)研提綱進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上,召開現(xiàn)場調(diào)研咨詢會,就各主管部門反饋的問題逐項進(jìn)行溝通、討論和確認(rèn)。初步了解了科研合同管理的現(xiàn)狀、存在的問題以及關(guān)于科研合同簽署、執(zhí)行及管理方面有哪些主要訴求,確保效能監(jiān)察工作有的放矢。
(二)強(qiáng)化監(jiān)督檢查,找準(zhǔn)“關(guān)鍵點(diǎn)”
本次效能監(jiān)察采取專項檢查與重點(diǎn)抽查相結(jié)合,穿插對業(yè)務(wù)主管人員訪談的方式進(jìn)行。通過對前期調(diào)研咨詢資料的綜合分析、歸類,找準(zhǔn)3大類、26個關(guān)鍵監(jiān)察點(diǎn)。檢查組對合同管理及相關(guān)制度建立、宣貫、執(zhí)行情況進(jìn)行了專項檢查,隨后根據(jù)審計重要性水平,抽取部份進(jìn)行重點(diǎn)檢查。通過抽查財務(wù)憑證、合同審批單、價格形成記錄、合同文本以及驗收報告的方式并與主管人員進(jìn)行訪談,及時梳理科研合同管理過程中存在的關(guān)鍵問題。
(三)強(qiáng)化權(quán)力規(guī)范運(yùn)行,找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”
科研合同管理由于受到科研生產(chǎn)的專業(yè)性、復(fù)雜性、保密性、不確定性及知識產(chǎn)權(quán)歸屬等因素制約,不同于普通的商務(wù)合同管理。由于科研院所缺乏合同管理專業(yè)人員,專業(yè)設(shè)置不盡合理,崗位職權(quán)集中,制度、流程不夠完善,再加上沒有社會中介機(jī)構(gòu)的有效參與及監(jiān)督,造成了科研合同管理風(fēng)險的普遍存在。因此,通過在主管部門開展廉控管理工作,即:梳理崗位職責(zé)、制度流程,確定崗位職權(quán);在此基礎(chǔ)上,準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險點(diǎn),對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評估定級,針對風(fēng)險崗位進(jìn)行分類施教,分級防控,使得關(guān)口前移,確保權(quán)力的正確行使。
三、工作創(chuàng)新
(一)創(chuàng)新“監(jiān)察+審計”合力督察模式
利用紀(jì)檢監(jiān)察審計部合署辦公的優(yōu)勢,把效能監(jiān)察與管理審計有機(jī)結(jié)合,同時對科研合同管理立項,形成專業(yè)互補(bǔ),合力監(jiān)督的效能監(jiān)察模式。在工作中,根據(jù)專業(yè)分工,將制度流程的合規(guī)性檢查與管理審計區(qū)分,根據(jù)不同的側(cè)重點(diǎn),分頭實施。這樣既能抓住重點(diǎn),提高工作效率,又能在重點(diǎn)抽查中,對合同管理各方面進(jìn)行全方位掃描。
(二)創(chuàng)新“監(jiān)察+廉控”全過程風(fēng)險防范模式
為了能夠更加注重預(yù)防,真正做到源頭防腐,我們將廉控管理與效能監(jiān)察一并開展,形成合力。通過梳理崗位職責(zé)、制度、流程,確定崗位職權(quán),形成崗位職權(quán)目錄;從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和外部環(huán)境五個方面查找風(fēng)險點(diǎn),并針對這些風(fēng)險點(diǎn),制定風(fēng)險防控措施。從源頭控制科研合同管理風(fēng)險,提升所科研管理水平。
(三)實現(xiàn)合同管理系統(tǒng)監(jiān)控
在合同管理系統(tǒng)中,將風(fēng)險監(jiān)控點(diǎn)嵌人流程,實時監(jiān)控預(yù)警。所有合同均需完成網(wǎng)上立項并按流程和權(quán)限審批,所有合同信息均在系統(tǒng)中集成。通過聯(lián)查立項,合同文本等模塊,各主管、審核、審批及監(jiān)控人員能夠全面了解合同的各項信息,對于不合格的申報項目直接予以駁回,在提高了審批效率的同時,也加大了監(jiān)督力度,使效能監(jiān)察建議得以落實,進(jìn)一步強(qiáng)化了合同管控要求,提高了科學(xué)化監(jiān)控水平。
四、結(jié)束語
科研合同管理效能監(jiān)察工作的開展,提升了我所經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防控能力,取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、社會效益和廉政效益,為今后開展效能監(jiān)察工作起到了良好的示范作用。
參考文獻(xiàn):
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作者：亓繼 單位：中國航空工業(yè)集團(tuán)公司沈陽發(fā)動機(jī)設(shè)計研究所
