科技期刊參考文獻(xiàn)隱性錯(cuò)誤及編校策略

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摘要：科技期刊的參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤是困擾編輯的一個(gè)重要問(wèn)題，參考文獻(xiàn)的隱性錯(cuò)誤更是防不勝防，直接影響著刊物的出版質(zhì)量。結(jié)合編校工作實(shí)際，本文分析了幾種參考文獻(xiàn)隱性錯(cuò)誤實(shí)例，給出相應(yīng)的編校策略，并從作者、審稿人、編輯3個(gè)角度提出改進(jìn)參考文獻(xiàn)編校工作的對(duì)策與建議，以期助力提高科技期刊參考文獻(xiàn)寫作質(zhì)量和編校質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：科技期刊;參考文獻(xiàn);隱性錯(cuò)誤

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，能夠體現(xiàn)論文研究的背景和依據(jù)，便于評(píng)判論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，精簡(jiǎn)論文篇幅，同時(shí)也給讀者提供檢索的信息［1］。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》將參考文獻(xiàn)定義為:“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源”［2］，該定義同時(shí)也對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄提出了要求———準(zhǔn)確和詳細(xì)。但在實(shí)際編輯出版中，參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量卻不盡人意［3－5］。已有較多文獻(xiàn)對(duì)參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤進(jìn)行研究，如:文獻(xiàn)［6］針對(duì)文中和文后的參考文獻(xiàn)著錄，討論了文獻(xiàn)序號(hào)、著錄項(xiàng)以及著錄符號(hào)缺失和錯(cuò)誤等問(wèn)題;文獻(xiàn)［7］分析了英文參考文獻(xiàn)中主要責(zé)任者、書名、刊名、書籍出版項(xiàng)、期刊卷期號(hào)以及頁(yè)碼等著錄問(wèn)題，并給出了對(duì)策和建議;文獻(xiàn)［8］從參考文獻(xiàn)著錄符號(hào)誤用、著錄項(xiàng)目不規(guī)范、著錄格式混用等方面，分析了參考文獻(xiàn)中會(huì)議論文集的著錄問(wèn)題;文獻(xiàn)［9］分析了28種農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)類核心期刊2018年第1期參考文獻(xiàn)著錄情況，結(jié)果表明，學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄的不規(guī)范問(wèn)題主要出現(xiàn)在專著、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、電子資源類文獻(xiàn)中。這些文獻(xiàn)基本都著眼于參考文獻(xiàn)著錄中的格式規(guī)范問(wèn)題，屬于顯性錯(cuò)誤。另外，還有一些參考文獻(xiàn)著錄看似正確，其實(shí)隱含著錯(cuò)誤，稱為隱性錯(cuò)誤。專門討論參考文獻(xiàn)隱性錯(cuò)誤的文獻(xiàn)不多，文獻(xiàn)［10－12］討論了幾種參考文獻(xiàn)的隱性錯(cuò)誤:欄目名錯(cuò)為期刊名、改變文獻(xiàn)著錄語(yǔ)種、題名著錄不正確、卷號(hào)期號(hào)混亂、出版地與出版者不對(duì)應(yīng)以及文獻(xiàn)的多引和漏引等。筆者在參考文獻(xiàn)編校實(shí)踐中還發(fā)現(xiàn)一些值得注意的參考文獻(xiàn)隱性錯(cuò)誤，其中不乏嚴(yán)重錯(cuò)誤，在此給出這些錯(cuò)誤的解析以及編校中采取的策略，以利于識(shí)別和避免這些錯(cuò)誤。

1隱性錯(cuò)誤例析

為了與本文的參考文獻(xiàn)區(qū)分，本文例子中的參考文獻(xiàn)序號(hào)采用圈碼數(shù)字標(biāo)識(shí)。

1．1政治性差錯(cuò)

例1［13］正文:“……國(guó)外不少學(xué)者都進(jìn)行了論證:Harrod①和Sreedevi②的研究表明……”。參考文獻(xiàn):“②SREEDEVIP，HWANGW，LEIS．Anexamplar-basedapproachfortexturecompactionsyn-thesisandretrieval［J］．IEEETransactionsonImagePro-cessing，2010，19(5):1307-1318．”例1中參考文獻(xiàn)②的著錄是正確的，經(jīng)核查，所有著錄項(xiàng)目均與原文一致。仔細(xì)看文獻(xiàn)②的作者單位，第一作者是印度人，但論文全體作者所署單位均為我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)研究機(jī)構(gòu)，在正文中將此文獻(xiàn)列為國(guó)外研究，顯然是嚴(yán)重的政治性錯(cuò)誤。當(dāng)今科學(xué)研究國(guó)際合作已成常態(tài)，且研究人員國(guó)際流動(dòng)頻繁，研究基金跨國(guó)跨地區(qū)資助也很常見(jiàn)，這導(dǎo)致論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬?gòu)?fù)雜化。一篇論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能由多個(gè)國(guó)家或組織分享;同一作者的論文，由于作者國(guó)籍、單位的變動(dòng)或者基金資助情況的不同，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可能歸屬不同的國(guó)家、地區(qū)或組織。因此，對(duì)于作者和編輯來(lái)說(shuō)，不對(duì)照原文仔細(xì)辨析，很難斷言某篇論文是“屬于哪國(guó)的研究”。編校策略:論文中對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述時(shí)，最好不要按照“國(guó)內(nèi)研究”和“國(guó)外研究”來(lái)分類，一般可按照時(shí)間順序或者研究的內(nèi)在邏輯來(lái)分。如確有必要區(qū)分國(guó)內(nèi)和國(guó)外研究，作者和編輯一定要高度重視，謹(jǐn)慎對(duì)待，仔細(xì)對(duì)照引用的文獻(xiàn)原文，如有拿捏不準(zhǔn)的，可聯(lián)系文獻(xiàn)作者?？萍计诳庉嬙诰S護(hù)國(guó)家意識(shí)形態(tài)安全上不能麻痹大意。

1．2文獻(xiàn)嫁接

例2［14］王魯，王志良，楊溢．一種多agent系統(tǒng)框架與協(xié)商機(jī)制研究［J］．計(jì)算機(jī)仿真，2013，30(12):380-384．例2所示的文獻(xiàn)，看上去參考文獻(xiàn)著錄的所有要素齊全、格式規(guī)范，似乎沒(méi)有問(wèn)題。但通過(guò)查證發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)前半部分(主要責(zé)任者、文獻(xiàn)題名)與文獻(xiàn)后半部分(連續(xù)出版物題名、年、卷、期、頁(yè)碼)不對(duì)應(yīng)。通過(guò)文獻(xiàn)題名查證到的文獻(xiàn)如下:③王魯，王志良，楊溢．一種多agent系統(tǒng)框架與協(xié)商機(jī)制研究［J］．計(jì)算機(jī)應(yīng)用研究，2012，29(3):852-855．進(jìn)一步思考，文獻(xiàn)的后半部分是否也對(duì)應(yīng)著一篇文獻(xiàn)?通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)后半部分信息查證，得到如下文獻(xiàn):④王若慧．基于免疫多Agent的協(xié)同進(jìn)化模型研究［J］．計(jì)算機(jī)仿真，2013，30(12):380-384．這2篇文獻(xiàn)研究領(lǐng)域相同，且在正文中是作為閱讀型文獻(xiàn)引用，無(wú)法判斷作者是要引用文獻(xiàn)③還是文獻(xiàn)④。經(jīng)與作者聯(lián)系，系文獻(xiàn)引用錯(cuò)誤，并更換成另一篇正確的文獻(xiàn)。編校策略:要發(fā)現(xiàn)此類文獻(xiàn)前后嫁接的問(wèn)題，可采用參考文獻(xiàn)自動(dòng)校對(duì)軟件，或者人工逐條核查。核查后還需仔細(xì)分辨是引用文獻(xiàn)③還是文獻(xiàn)④，像此例無(wú)法分辨的情況下，必須與作者溝通，由作者核實(shí)。

1．3IEEE期刊名和論文集名詞序顛倒

例3［15］ZHUXF，SUKH，SHENDG．Matrix-similaritybasedlossfunctionandfeatureselectionforalzheimer’sdiseasediagnosis［C］//ComputerVisionandPatternRecognition(CVPR)2014IEEEConferenceon．LosAlamitos，CA:IEEEComputerSociety，2014:3089-3096．例3的文獻(xiàn)著錄看上去是符合規(guī)范的，但會(huì)議論文集名稱卻感覺(jué)有些奇怪。這是一篇IEEE出版的文獻(xiàn)，在IEEEXploreDigitalLibrary上查證之后發(fā)現(xiàn)，會(huì)議論文集名應(yīng)該為“2014IEEEConferenceonComputerVisionandPatternRecognition(CVPR)”。編校策略:過(guò)去IEEEXploreDigitalLibrary上的期刊名稱和論文集名稱與紙質(zhì)版不同，確實(shí)如例3這樣詞序前后顛倒，許多作者在著錄文獻(xiàn)時(shí)沒(méi)有修正過(guò)來(lái)，現(xiàn)在IEEEXploreDigitalLibrary上已經(jīng)全部改為正常詞序。一些作者引用二次文獻(xiàn)，沒(méi)有查看原文，造成如例3那樣的問(wèn)題，編輯在碰到IEEE的文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)該注意查看期刊名和論文集名的詞序。

1．4主要責(zé)任者差錯(cuò)

例4［16］沈昌祥．信息安全綜述［J］．中國(guó)科學(xué)E輯:信息科學(xué)，2007，37(2):129-150．例5［17］RABANIAA，MADARIAGABJ，BOU-VIERCC，etal．Anapproachforusingiterativelearningforcontrollingthejetpenetrationdepthinabrasivewater-jetmilling［J］．JournalofManufacturingProcesses，2016，22:99-107．例4初看是符合規(guī)范的參考文獻(xiàn)，但經(jīng)查證，實(shí)際上主要責(zé)任者不止1人，為“沈昌祥，張煥國(guó)，馮登國(guó)”。例5初看同樣是符合規(guī)范的，經(jīng)過(guò)查證，主要責(zé)任者姓氏全部存在拼寫錯(cuò)誤。查到例5原文的作者為“A．Rabania，J．Madariagab，C．Bouvierc，D．Axintea”，每位作者姓氏后的上角標(biāo)“a”“b”“c”是作者單位的標(biāo)識(shí)，與作者單位項(xiàng)中的標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)。由此可見(jiàn)，造成錯(cuò)誤的原因是在復(fù)制原文的作者姓名時(shí)連同上角標(biāo)一同復(fù)制了，且原文采用字母上角標(biāo)，容易忽視錯(cuò)誤。編校策略:參考文獻(xiàn)中主要責(zé)任者錯(cuò)誤是很嚴(yán)重的錯(cuò)誤，甚至?xí)l(fā)文獻(xiàn)作者維權(quán)［18］?？萍计诳歇?dú)著論文是比較少的。據(jù)研究，科技論文的合著率一般在80%～90%［19］，且呈逐年增高的趨勢(shì)，如《水利學(xué)報(bào)》2010—2018年刊發(fā)論文的合著率高達(dá)96.78%［20］。編輯在碰見(jiàn)獨(dú)著文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)該多考慮一下，是否遺漏了其他責(zé)任者。另外，一些研究者對(duì)英文參考文獻(xiàn)中主要責(zé)任者的著錄錯(cuò)誤進(jìn)行了歸納總結(jié)［21－22］，編輯應(yīng)注重多閱讀此類編輯學(xué)文獻(xiàn)，提高辨識(shí)錯(cuò)誤的能力。

1．5數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(DOI)無(wú)法解析

例6林坤寧，馬劍，袁東星，等．海水中硝酸鹽的無(wú)閥連續(xù)流動(dòng)分析［J］．分析化學(xué)，2017，45(2):151-156．DOI:10．11895/j．issn．0253-3820．160790．例6中著錄的DOI號(hào)無(wú)法解析，顯示頁(yè)面不存在。為探究此例DOI解析失敗的問(wèn)題，筆者通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、中文DOI網(wǎng)以及《分析化學(xué)》期刊官網(wǎng)查找相關(guān)信息，結(jié)果顯示，《分析化學(xué)》從2010年第2期開(kāi)始在論文首頁(yè)頁(yè)眉下方左側(cè)著錄DOI號(hào)，至今有過(guò)3個(gè)注冊(cè)機(jī)構(gòu)———“Crossref”“ISTIC”“CNKI”，對(duì)應(yīng)的DOI前綴碼分別為“10．3724”“10．11895”“10．19756”，其中DOI解析失敗情況如表1所示。編校策略:DOI在文獻(xiàn)檢索上具有便捷、穩(wěn)定的優(yōu)勢(shì)，GB/T7714—2015“為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子資源存取路徑發(fā)展需要，以便于讀者快捷、準(zhǔn)確地獲取電子資源，新增加了‘DOI’這一必備的著錄項(xiàng)目”［23］。對(duì)于非電子資源，DOI項(xiàng)目的著錄則不是必備的。但鑒于目前很多科技期刊都以電子資源的形式收錄于網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)中，一些期刊要求在參考文獻(xiàn)著錄中，對(duì)DOI項(xiàng)目的著錄做到有則必著［24－25］。筆者在校對(duì)和審讀參考文獻(xiàn)時(shí)經(jīng)常碰到DOI號(hào)無(wú)法解析的情況，按照參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確、詳細(xì)的原則，這時(shí)可以轉(zhuǎn)為電子資源的形式著錄。如例6可著錄為:林坤寧，馬劍，袁東星，等．海水中硝酸鹽的無(wú)閥連續(xù)流動(dòng)分析［J/OL］．分析化學(xué)，2017，45(2):151－156［2019－12－25］．這里選擇《分析化學(xué)》官網(wǎng)的OA出版鏈接，讀者通過(guò)鏈接可以免費(fèi)獲取pdf格式和html格式的全文。推薦使用期刊官網(wǎng)鏈接，是因?yàn)槠诳倬W(wǎng)下載論文大多免費(fèi)，且一些期刊的官網(wǎng)還會(huì)采用富媒體出版的形式，為讀者提供更多論文相關(guān)的資源，這也符合參考文獻(xiàn)著錄的詳細(xì)原則。

2對(duì)策與建議

對(duì)參考文獻(xiàn)合理恰當(dāng)?shù)匾靡约罢_規(guī)范地著錄，需要作者、審稿人、編輯三者共同努力來(lái)實(shí)現(xiàn)，下面給出改進(jìn)參考文獻(xiàn)編校工作的一些對(duì)策和建議。

2．1引導(dǎo)作者重視和熟悉參考文獻(xiàn)著錄

作者是論文參考文獻(xiàn)引用和著錄的源頭，也是首要責(zé)任人。如果從源頭上把控參考文獻(xiàn)的引用和著錄質(zhì)量，將大幅降低參考文獻(xiàn)的錯(cuò)誤率。為此，大部分期刊都在投稿須知里對(duì)參考文獻(xiàn)著錄有詳細(xì)的要求，但實(shí)際效果并不理想。筆者認(rèn)為，編輯應(yīng)該利用多種手段引導(dǎo)作者重視和熟悉參考文獻(xiàn)的著錄:1)利用微博、QQ、微信、微信公眾號(hào)、今日頭條等社交軟件和新媒體的傳播優(yōu)勢(shì)，向作者精準(zhǔn)推送本刊的參考文獻(xiàn)著錄細(xì)則，在這些平臺(tái)上，編輯能夠與作者互動(dòng)，進(jìn)行良好、有效的溝通;2)編輯可以把本刊參考文獻(xiàn)著錄的要求做成培訓(xùn)課件或者錄制成公開(kāi)課，并利用新媒體平臺(tái)提供給作者，以此來(lái)培訓(xùn)作者(特別是核心作者)，以提升作者參考文獻(xiàn)引用和著錄的水平，降低來(lái)稿中的參獻(xiàn)的著錄錯(cuò)誤;3)編輯在對(duì)論文進(jìn)行編輯加工時(shí)，應(yīng)對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行細(xì)致編修，并把帶有編修痕跡的論文反饋給作者，可以使作者清楚存在的問(wèn)題，這對(duì)提升作者文獻(xiàn)引用和著錄的水平有明顯幫助。

2．2要求審稿人對(duì)參考文獻(xiàn)著錄情況作出評(píng)價(jià)

論文審稿人都是所在領(lǐng)域的專家，熟悉領(lǐng)域內(nèi)的大量經(jīng)典文獻(xiàn)和前沿文獻(xiàn)，對(duì)論文中文獻(xiàn)的引用錯(cuò)誤和著錄準(zhǔn)確性具有很高的審查能力。編輯應(yīng)該充分利用審稿人對(duì)論文參考文獻(xiàn)的引用和著錄情況進(jìn)行審核，在審稿單中明確要求審稿人對(duì)論文參考文獻(xiàn)作出評(píng)價(jià)，最好制定評(píng)價(jià)細(xì)則，給予量化評(píng)分。通過(guò)審稿，審稿人可以很大程度上找出編輯由于缺乏專業(yè)知識(shí)而未曾察覺(jué)的錯(cuò)誤。

2．3提高編輯對(duì)參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤的辨識(shí)能力

編輯作為論文編輯出版的把關(guān)人，其工作態(tài)度和能力水平直接影響論文參考文獻(xiàn)著錄差錯(cuò)率。筆者認(rèn)為編輯提高參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤的辨識(shí)能力，需要做好以下幾點(diǎn):1)重視參考文獻(xiàn)的編校工作。編輯應(yīng)該認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的編校與論文其他部分的編校同樣重要，形成對(duì)參考文獻(xiàn)編校嚴(yán)格要求的自覺(jué)性，增強(qiáng)編輯工作的事業(yè)心和責(zé)任心。2)敢于質(zhì)疑。一些作者在引用自己的論文作為參考文獻(xiàn)時(shí)也往往出錯(cuò)，名家大家的論文參考文獻(xiàn)出錯(cuò)也時(shí)有發(fā)生。因此，編輯在參考文獻(xiàn)編校工作中對(duì)所有論文均要一視同仁，對(duì)每條文獻(xiàn)都要同等對(duì)待，不放過(guò)任何錯(cuò)誤的“蛛絲馬跡”，要敢于質(zhì)疑，并養(yǎng)成質(zhì)疑的習(xí)慣。3)加強(qiáng)編輯業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。編輯除了對(duì)參考文獻(xiàn)最新國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)爛熟于胸外，還要多閱讀相關(guān)方面編輯學(xué)文獻(xiàn)，吸收他人的經(jīng)驗(yàn)和方法，并及時(shí)總結(jié)自己編校中碰到的問(wèn)題，隨著知識(shí)的積累，不斷提高對(duì)錯(cuò)誤的敏感性，練就一雙“慧眼”。4)提高文獻(xiàn)檢索能力。編輯對(duì)參考文獻(xiàn)逐條核對(duì)查證無(wú)疑是查找錯(cuò)誤最好的辦法，但需要花費(fèi)大量時(shí)間，對(duì)本就繁重的編輯工作造成更大的壓力。編輯如熟練掌握中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普網(wǎng)、百度學(xué)術(shù)、IEEEXplore、ScienceDirect、PubMed、必應(yīng)搜索等檢索工具，將大大提高參考文獻(xiàn)的核對(duì)效率。另外，讓作者提供參考文獻(xiàn)的DOI號(hào)，利用DOI號(hào)來(lái)檢索文獻(xiàn)會(huì)更加便捷。

3結(jié)束語(yǔ)

科技期刊參考文獻(xiàn)中的隱性差錯(cuò)復(fù)雜多樣，差錯(cuò)形成的原因也是五花八門，給編輯工作帶來(lái)了相當(dāng)大的難度，也給期刊的出版質(zhì)量造成不小的隱患。以上分析的幾種隱性差錯(cuò)及提出的對(duì)策建議供作者、編輯等參考，以期能夠拋磚引玉。

作者：黃勇 單位：廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部