合同登記管理全文(5篇)

摘要：技術(shù)是一種特殊的知識形態(tài)，是特殊商品，因此在進入市場的過程中，就使得技術(shù)交易需要以一種書面合同形式進行開展。為此，需要對技術(shù)這種特殊的無形商品進行有效的管理。在管理的過程周期，主要是通過具體的合同來進行管理。這樣的環(huán)境下，需要依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)開展認定和登記，這已經(jīng)成了當下各級技術(shù)市場管理部門的重點工作內(nèi)容，能夠起到對違法行為有效抑制的作用，因此文章對技術(shù)合同的認定登記工作進行了分析。

關(guān)鍵詞：技術(shù)合同；認定；登記；合同管理

引言

進行技術(shù)合同認定登記工作的過程中，依據(jù)《合同法》《技術(shù)合同認定登記管理辦法》《技術(shù)合同認定規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定，技術(shù)合同登記機構(gòu)需要對合同當事人申請認定登記的合同文本從技術(shù)上進行核查，以此對其是否屬于技術(shù)合同及屬于何種技術(shù)合同做出結(jié)論，并核定其技術(shù)交易額［1-3］。

1技術(shù)合同認定登記的作用

對于技術(shù)合同而言，主要是由當事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。早在20世紀末，我國就對其相應(yīng)的領(lǐng)域提出了具體的文件，在相關(guān)文件中明確指出，納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征營業(yè)稅，符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得免征、減征企業(yè)所得稅。2012年全國啟動“營改增”試點，部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)納入“營改增”試點范圍，納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征增值稅?！逗贤ā芬?guī)定法人、自然人和其他組織都可以成為合同的主體，在提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)，技術(shù)合同進行認定登記，取得科技部門出具的認定登記證明的，可以享受稅收優(yōu)惠［4］?？萍疾控撠熑珖夹g(shù)市場管理，保障國家有關(guān)促進科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的貫徹落實，負責全國的技術(shù)合同認定登記管理工作。對于科技型企業(yè)而言，簽訂的技術(shù)合同需要及時到相關(guān)技術(shù)合同認定登記部門申請技術(shù)合同認定登記。首先，進行了技術(shù)合同認定登記之后，可以進行高新技術(shù)企業(yè)的資格認定申請，這樣只要通過了技術(shù)合同登記機構(gòu)的相關(guān)認定，就可以利用其技術(shù)合同幫助企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)性經(jīng)濟收益，因此本質(zhì)上也是一種在申請高新技術(shù)企業(yè)認定過程中，所形成的高效技術(shù)服務(wù)的經(jīng)濟效益。同時最為重要的是，能夠幫助科技型企業(yè)或者科研人員享受到稅收優(yōu)惠。依據(jù)我國出臺的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策規(guī)定，未申請認定登記和未予登記的技術(shù)合同，不得享受國家對有關(guān)促進科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的稅收、信貸和獎勵等方面的優(yōu)惠政策。經(jīng)過認定登記的技術(shù)合同，當事人可以持認定登記證明，向主管稅務(wù)機關(guān)提出申請，經(jīng)審核批準后，享受國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策?，F(xiàn)行與技術(shù)合同相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策中，其中主要是針對納稅人提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)免征增值稅。同時《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《技術(shù)合同認定登記管理辦法》規(guī)定法人和其他組織按照國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)所訂立的技術(shù)合同，從技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的凈收入中提取一定比例作為獎勵和報酬，給予職務(wù)技術(shù)成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員，應(yīng)當申請對相關(guān)的技術(shù)合同進行認定登記，并依照有關(guān)規(guī)定提取獎金和報酬［5］。在這方面，例如某高新技術(shù)有限公司，向國家申請高新技術(shù)企業(yè)后，通過申請，成為“國家高新”企業(yè)。在長期的發(fā)展過程中，在市場中有著較高的優(yōu)勢，因此成功中標項目投資，并與用戶進行了技術(shù)合同的簽訂。該項目主要是為客戶進行某工程的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，在技術(shù)合同中設(shè)定的總金額為1500萬元，在進行技術(shù)合同簽訂開始需要支付總金額的30%，在完成第一階段的工程之后，再支付30%，第二階段結(jié)束支付30%，最后在工程項目竣工驗收完成之后結(jié)付尾款。經(jīng)過該公司兩年的努力，對關(guān)鍵技術(shù)的研究取得了重要的突破，在設(shè)定的工期內(nèi)完成了任務(wù)，在技術(shù)合同執(zhí)行的最后階段，還受到了相應(yīng)的表彰和獎勵，但是在最后的這個時期才發(fā)現(xiàn)，簽訂的技術(shù)合同沒有到相關(guān)技術(shù)合同認定登記部門申請技術(shù)合同認定登記，因此該公司提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與之相關(guān)的技術(shù)咨詢和服務(wù)無法享受稅收優(yōu)惠。

2影響技術(shù)合同認定登記工作的影響因素

2006年10月國務(wù)院《關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》及其附件《關(guān)于市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見》，標志著本輪市場化債轉(zhuǎn)股的啟動，繼東北特殊鋼集團有限責任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)重整案第一次嘗試在破產(chǎn)程序中運用市場化債轉(zhuǎn)股化解企業(yè)債務(wù)和經(jīng)營危機后，越來越多的破產(chǎn)企業(yè)將其作為一種重要的自救方式，債轉(zhuǎn)股已成為常態(tài)化的化解企業(yè)債務(wù)危機的法律手段。然而，我國的《公司法》在歷次修改后雖對股東出資的形式予以放寬，但對能否以債權(quán)出資始終未作出明確的規(guī)定。2013年《公司法》修訂之后,國家工商行政管理總局公布的《公司注冊資本登記管理規(guī)定》對轉(zhuǎn)股債權(quán)也只是囊括性地列舉了三種符合情形，并未對實際操作中可能出現(xiàn)的各類債權(quán)作更詳細的規(guī)定。那么是否符合《公司法》第二十七條“可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓”和《公司注冊資本登記管理規(guī)定》第七條列舉的三種情形之一的債權(quán)均可轉(zhuǎn)化為公司債權(quán)？筆者作為管理人參與破產(chǎn)案件過程中，在擬定以“債轉(zhuǎn)股”作為清償方式的重整計劃或和解協(xié)議時始終對此存有疑惑。本文通過對破產(chǎn)程序中的債權(quán)進行區(qū)分，分析論述各類債權(quán)是否可以或者是否適合“債轉(zhuǎn)股”。

一、債權(quán)出資的現(xiàn)行法律規(guī)定

1.《公司法》。債轉(zhuǎn)股究其實質(zhì)是股東出資的方式之一，《公司法》對債轉(zhuǎn)股并無直接的規(guī)定，而是在第二十七條“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外”進行了原則性的規(guī)定。據(jù)此，作為出資的非貨幣性財產(chǎn)需要具備“可估價性”和“可轉(zhuǎn)讓性”，由此可以決定債權(quán)可以出資。首先，債權(quán)具有“可估價性”，既包括對非貨幣標的物的債權(quán)予以貨幣化，也包括對債權(quán)實際價值的市場化估價。我國已經(jīng)對債權(quán)的評估了規(guī)范文件，對相應(yīng)的評估方法、技術(shù)路徑提供了具體指導(dǎo)。其次，除《合同法》第七十九條規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的情形外，債權(quán)原則上是可以依法轉(zhuǎn)讓的。2.《公司注冊資本登記管理規(guī)定》。2013年《公司法》修訂之后，國家工商行政管理總局公布了新的《公司注冊資本登記管理規(guī)定》，其第七條規(guī)定“債權(quán)人可以將其依法享有的對在中國境內(nèi)設(shè)立的公司的債權(quán),轉(zhuǎn)為公司股權(quán)。轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)應(yīng)當符合下列情形之一：

（一）債權(quán)人已經(jīng)履行債權(quán)所對應(yīng)的合同義務(wù)，且不違反法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定或者公司章程的禁止性規(guī)定；

（二）經(jīng)人民法院生效裁判或者仲裁機構(gòu)裁決確認；

（三）公司破產(chǎn)重整或者和解期間，列入經(jīng)人民法院批準的重整計劃或者裁定認可的和解協(xié)議。用以轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的債權(quán)有兩個以上債權(quán)人的，債權(quán)人對債權(quán)應(yīng)當已經(jīng)作出分割。債權(quán)轉(zhuǎn)為公司股權(quán)的，公司應(yīng)當增加注冊資本。”此條明確了可以作為出資的債權(quán)僅限于對債務(wù)人本公司的債權(quán)，對第三人的債權(quán)不能出資，且當事人自行約定債轉(zhuǎn)股的債權(quán)范圍，僅限于合同之債，不包括侵權(quán)之債、無因管理之債、不當?shù)美畟?，但?jīng)生效裁判包括法院批準的重整計劃或者裁定認可的和解協(xié)議確認的債權(quán)，可以不受此限制。

二、破產(chǎn)程序中的轉(zhuǎn)股債權(quán)分析

1工程材料監(jiān)督管理現(xiàn)狀

程材料的驗收和實物進行檢查。在質(zhì)量監(jiān)督實踐中，監(jiān)督機構(gòu)力量的配備和建設(shè)規(guī)模爆炸式增長之間的矛盾一直存在，加上工程材料的品種和種類多、進場批次多、使用周期長，因此質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對工程材料的監(jiān)督覆蓋和成效不盡理想。工程材料質(zhì)量是通過其各項技術(shù)指標得以反映的，不同的技術(shù)指標對工程質(zhì)量起著不同的作用，就當前質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對工程材料質(zhì)量監(jiān)督情況來看，監(jiān)督機構(gòu)很少對工程材料質(zhì)量監(jiān)督工作進行深人研究，把工程材料質(zhì)量作為獨立的質(zhì)量體系進行監(jiān)督的更少。主要原因一是對現(xiàn)場工程材料基本信息不掌握，本地市場上工程材料有多少生產(chǎn)廠家、有多少種類、有多少供應(yīng)單位、流通到那些施工現(xiàn)場、質(zhì)量狀況等諸多信息無法掌握。二是質(zhì)量監(jiān)督資源有限，即便有的監(jiān)督機構(gòu)已開展了對工程材料質(zhì)量的現(xiàn)場監(jiān)督，多停留在現(xiàn)場資料的核查上，且也作為工程質(zhì)量監(jiān)督的一部分。合理利用有限的質(zhì)量監(jiān)督資源，掌握工程材料市場和施工現(xiàn)場的信息狀況，是工程材料監(jiān)督管理的當務(wù)之急。

2加強信息化建設(shè)，掌握工程材料市（現(xiàn)）場信息

作為工程質(zhì)量監(jiān)督的一部分，目前質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對施工現(xiàn)場的工程材料進行監(jiān)督抽查是一種點狀管理，且以抽查工程資料為主，收集的信息量少，難以對市（現(xiàn)）場的質(zhì)量狀況進行評估，難以制定有效的措施有針對性的實施監(jiān)督管理。隨著《江蘇省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》2013年7月1日起施行，其中第二十二條規(guī)定，對影響建筑主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量安全和使用功能的主要工程材料，工程材料供應(yīng)單位應(yīng)當按照規(guī)定到所在地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門辦理登記手續(xù)。筆者根據(jù)工程材料質(zhì)量監(jiān)督管理工作的特點，結(jié)合本市在材料監(jiān)管信息化方面的一些成效，提出了材料監(jiān)督管理信息化建設(shè)的新思路。為此，揚州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢查站隨即組織調(diào)研，開發(fā)了工程材料質(zhì)量監(jiān)督登記管理系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）。

2.1材料供應(yīng)商登記與產(chǎn)品登記相結(jié)合

工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)通過錄入企業(yè)基本信息及產(chǎn)品信息建立內(nèi)部數(shù)據(jù)庫。一方面，在系統(tǒng)中進行企業(yè)登記時按照法律法規(guī)要求對材料供應(yīng)商登記設(shè)置一定的準入門檻，如企業(yè)登記時供應(yīng)商需提供企業(yè)資質(zhì)等級證書、材料生產(chǎn)單位頒發(fā)的地區(qū)銷售授權(quán)書等信息，對未進行企業(yè)登記或不符合資質(zhì)等級要求的供應(yīng)商，其提供的工程材料嚴禁進入施工現(xiàn)場，同時工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可依據(jù)江蘇省人民政府第89號令第二十八條要求進行處罰；另一方面，在系統(tǒng)中進行產(chǎn)品登記時審核產(chǎn)品是否符合國家標準規(guī)范等相關(guān)要求，如電線電纜、保護電器等產(chǎn)品需提供中國強制性產(chǎn)品認證（3C）證書、新型墻體材料、節(jié)能保溫材料需提供由市級墻體材料改革與建筑節(jié)能管理辦公室下發(fā)的認定備案證書等，同時，材料供應(yīng)商必須提供產(chǎn)品有效期內(nèi)的型式檢驗報告。

2.2對工程材料購銷合同實行登記管理

摘要：2019年底自然資源部印發(fā)推進礦產(chǎn)資源管理改革文件后，部分省份相繼出臺了貫徹落實的政策文件。其中，貴州省出臺的深入推進礦產(chǎn)資源管理改革政策文件創(chuàng)新力度較大，具有較強的借鑒意義。本文概述了貴州省改革政策主要內(nèi)容，對建立礦業(yè)權(quán)登記制度、取消礦業(yè)權(quán)管理事項和登記要件、改進礦業(yè)權(quán)出讓收益計算方式、推進礦業(yè)權(quán)管理數(shù)字化建設(shè)等政策亮點進行了評析，總結(jié)提出了供國家層面完善礦產(chǎn)資源管理制度和進一步深化改革的相關(guān)啟示和建議。

關(guān)鍵詞：貴州??；礦產(chǎn)資源；管理改革；評析；啟示

2017年2月，中央印發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，率先在山西、福建、江西、湖北、貴州、新疆6個?。▍^(qū)）推進礦業(yè)權(quán)出讓制度改革試點，經(jīng)過2年多的改革試點，2019年底自然資源部印發(fā)《關(guān)于推進礦產(chǎn)資源管理改革若干事項的意見（試行）》（自然資規(guī)〔2019〕7號，以下簡稱“7號文件”），將礦業(yè)權(quán)出讓制度改革成果在全國推開，同時吸收了油氣勘查開采體制改革和礦產(chǎn)資源儲量管理改革有關(guān)成果。7號文件印發(fā)后，目前已有黑龍江、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、湖北、廣西、貴州、云南、甘肅、寧夏等10余個省份的省級自然資源主管部門先后出臺了政策文件，結(jié)合本地實際提出貫徹落實7號文件具體要求。經(jīng)對比分析，多數(shù)省份出臺的政策文件是對7號文件規(guī)定的細化完善，較少突破7號文件框架。相比之下，貴州省作為6個礦業(yè)權(quán)出讓制度改革試點省之一，在充分總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，2020年9月印發(fā)的《貴州省自然資源廳關(guān)于深入推進礦產(chǎn)資源管理改革若干事項的意見（試行）》（黔自然資規(guī)〔2020〕4號，以下簡稱“貴州省4號文件”）［1］則改革創(chuàng)新力度相對較大，在礦業(yè)權(quán)出讓、登記、有償使用、信息化管理等方面出臺了一系列新舉措，本文試對其改革主要內(nèi)容及亮點作簡要評析，總結(jié)提出有關(guān)啟示和建議。

1貴州省礦產(chǎn)資源管理改革政策主要內(nèi)容

貴州省4號文件總體上可分為細化落實自然資源部7號文件要求和結(jié)合本省實際進一步改革創(chuàng)新兩大方面內(nèi)容。

1．1細化落實自然資源部7號文件政策措施

自然資源部7號文件主要為全面推進競爭出讓、完善礦業(yè)權(quán)登記管理及改革礦產(chǎn)資源儲量管理3大方面內(nèi)容［2］。貴州省4號文件對7號文件規(guī)定進行了細化落實。一是落實7號文件同一礦種同級管理要求，明確省級及以下各級自然資源主管部門礦業(yè)權(quán)出讓和登記權(quán)限所對應(yīng)的礦種。省級自然資源主管部門負責煤、煤層氣、金、鐵、鉻、銅、鋁、鎳、鋯、磷、螢石、錳12種礦產(chǎn)的礦業(yè)權(quán)出讓登記及相關(guān)事項管理，同時還明確了市、縣級自然資源主管部門權(quán)限。二是落實7號文件積極推進“凈礦”出讓要求，細化了“凈礦”出讓機制，明確了“凈礦”出讓中意向提出、匯總提交、聯(lián)查聯(lián)審、批準實施等各環(huán)節(jié)中各級政府和部門的職責。三是細化落實7號文件油氣探采合一制度及資格準入有關(guān)定，明確了煤層氣礦業(yè)權(quán)人應(yīng)滿足凈資產(chǎn)不低于3億元的資格要求，但煤炭礦業(yè)權(quán)人增列煤層氣礦業(yè)權(quán)的除外，且煤炭采礦權(quán)可優(yōu)先增列煤層氣礦業(yè)權(quán)。煤層氣實行探采合一制度。四是細化7號文件關(guān)于探礦權(quán)延續(xù)時縮減面積有關(guān)規(guī)定。補充了因規(guī)避生態(tài)保護紅線等超過應(yīng)縮減面積的，可在下次探礦權(quán)延續(xù)時抵扣應(yīng)縮減面積。補充了探礦權(quán)增列礦種有關(guān)規(guī)定。五是儲量管理改革方面，補充了加強地質(zhì)資料匯交管理有關(guān)要求。

摘要：2017年底，國土資源部針對礦產(chǎn)資源勘查和開采審批管理相繼了3個規(guī)范性文件，廢止了22個現(xiàn)行的規(guī)范性文件。本文分析了政策出臺的背景，分類研究了新政策實施后相較于以往礦業(yè)權(quán)審批管理政策的主要變化以及部分變化對礦業(yè)權(quán)人的影響，并對新政實施后應(yīng)進行的相關(guān)配套工作提出了三點建議，為礦業(yè)權(quán)人在辦理勘查開采審批過程中的政策把握提供借鑒。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán);審批政策;變化研究

作為進一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的有力舉措和落實精神以及國務(wù)院“放管服”改革的重要成果，國土資源部于2017年底了3個關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查和開采審批的規(guī)范性文件，同時廢止了22個現(xiàn)行的規(guī)范性文件（見表1）。新的文件承繼了已廢止文件中多數(shù)經(jīng)實踐檢驗管理成效顯著的條款，刪除了已不適用于目前礦產(chǎn)資源管理實際的內(nèi)容，同時也吸納了諸多現(xiàn)行礦產(chǎn)資源管理中行之有效的管理方式和手段，簡化了部分原有政策中不便民利民的程序和環(huán)節(jié)。3個文件的是深入貫徹落實黨中央國務(wù)院“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革精神和生態(tài)文明建設(shè)等要求[1]的成果，使得我國的礦產(chǎn)資源管理政策的配套性逐步加強[2]，對礦產(chǎn)資源勘查和開采的審批管理越來越科學(xué)、有效和便民。

1礦產(chǎn)資源勘查和開采新政出臺的背景

我國目前的礦產(chǎn)資源勘查、開采管理形成了以《礦產(chǎn)資源法》為核心，以《礦產(chǎn)資源法實施細則》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等行政法規(guī)為基礎(chǔ)，以國土資源部出臺的部門規(guī)章和各省級地方制定的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章為補充的法律法規(guī)體系。然而，《礦產(chǎn)資源法》的頒布及修訂距今已逾20年，礦產(chǎn)資源管理相關(guān)行政法規(guī)的至今也已十余年，僅在2014年對部分法規(guī)進行過修訂，這些法律法規(guī)已逐漸不能完全適用和服務(wù)于當下的礦產(chǎn)資源管理工作，而國土資源部以往出臺的部門規(guī)章，也已無法有效解決我國目前礦業(yè)權(quán)管理中存在的諸如礦業(yè)權(quán)重疊處置、勘查礦種變更、二次延續(xù)縮減面積、保護區(qū)內(nèi)礦業(yè)權(quán)退出和清理以及延續(xù)超期申請等突出問題，這些問題亟待出臺新政策進行有效解決。國務(wù)院在2016年全面推進的“放管服”改革，對行政管理體制尤其是行政審批工作的科學(xué)、簡化、便民提出了變革性的要求，作為處于服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展核心地位的礦產(chǎn)資源審批管理，兩年來國土資源部在取消下放審批事項、清理服務(wù)中介事項、精簡合并審批材料上做了大量扎實有效的工作，但是許多成熟的做法還未上升到政策層面。同時，隨著中央對生態(tài)文明建設(shè)提出了新的更高要求，礦產(chǎn)資源管理因歷史原因出現(xiàn)的與生態(tài)環(huán)境保護目標相悖的問題日益凸顯，如何在保護生態(tài)環(huán)境的前提下，做好礦產(chǎn)資源的開發(fā)、維護好礦業(yè)權(quán)人的權(quán)益，也需要相應(yīng)的政策扶持，礦業(yè)權(quán)管理政策的改革勢在必行。

2礦產(chǎn)資源勘查和開采政策的主要變化

本次的礦產(chǎn)資源勘查和開采政策，首先，明確了生態(tài)文明建設(shè)在礦業(yè)權(quán)科學(xué)管理過程中的重要地位，將中央對生態(tài)環(huán)境保護的要求貫穿于礦業(yè)權(quán)的全周期管理；其次，以問題為導(dǎo)向，對目前礦業(yè)權(quán)審批實踐中出現(xiàn)的突出問題，有針對性地進行了科學(xué)分類和有效處置，同時，根據(jù)國務(wù)院“放管服”改革的要求，清理、簡化和明確了礦業(yè)權(quán)審批辦理的相關(guān)程序，在保障礦產(chǎn)資源勘查市場健康有序發(fā)展、保護礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益上出實招、求實效。2.1根據(jù)礦產(chǎn)資源管理現(xiàn)狀對部分已有政策進行了調(diào)整和修改（1）將生態(tài)環(huán)境保護落實到礦業(yè)權(quán)全周期管理。一是源頭性防控，新政策將生態(tài)環(huán)境的保護落實到礦業(yè)權(quán)管理的源頭——探礦權(quán)的設(shè)立上，嚴格要求“設(shè)立探礦權(quán)必須符合生態(tài)環(huán)境保護、礦產(chǎn)資源規(guī)劃及國家產(chǎn)業(yè)政策等政策要求”；二是過程性把控，未完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的采礦權(quán)不得辦理轉(zhuǎn)讓變更登記；三是終端性閉合管理，對于采礦權(quán)在有效期內(nèi)因生態(tài)保護政策被縣級及以上人民政府決定關(guān)閉并公告的，如申請人不主動辦理注銷登記手續(xù)，則由管理機關(guān)依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》的規(guī)定辦理采礦權(quán)許可證注銷手續(xù)。（2）對礦業(yè)權(quán)人法人資格要求的變化。申請?zhí)降V權(quán)的法人資格要求由以前的“應(yīng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人”修改為“原則上應(yīng)當為營利法人或者非營利法人中的事業(yè)單位法人”（油氣項目的探礦權(quán)人原則應(yīng)當是營利法人），申請采礦權(quán)的法人資格要求由以前的“應(yīng)具有獨立企業(yè)法人資格”修改為“原則上應(yīng)當為營利法人”。（3）對探礦權(quán)申請區(qū)塊范圍要求的變化。以往對新立探礦權(quán)的申請范圍，均要求不得小于1個基本單位區(qū)塊，而新政策中則僅限定于對中央或者地方財政全額出資勘查項目做此種要求。（4）對協(xié)議取得的非油氣礦業(yè)權(quán)變更主體年限的調(diào)整。加強了對協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)變更主體的年限限制，將以協(xié)議出讓方式取得的非油氣礦業(yè)權(quán)申請變更主體的年限由5年調(diào)整為10年。（5）對非油氣礦業(yè)權(quán)變更勘查開采主礦種政策的調(diào)整。對非油氣探礦權(quán)變更礦種的規(guī)則制定從以礦種勘查的風險高低為界限，變更為以金屬類和非金屬類礦種為界限，明確以招拍掛和協(xié)議方式取得的非油氣探礦權(quán)進行勘查礦種變更時，應(yīng)依據(jù)出讓時的約定。同時，非油氣采礦權(quán)的礦種變更明確規(guī)定第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不允許變更開采礦種。（6）對劃定礦區(qū)范圍需要依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲量勘查程度進行了調(diào)整。劃定礦區(qū)范圍需要依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲量勘查程度從以前的大中型煤礦應(yīng)達到勘探程度，非煤礦山、小型煤礦原則上應(yīng)達到勘探程度，簡單礦床應(yīng)達到詳查程度并符合開采設(shè)計要求，調(diào)整為大中型煤礦和大型非煤礦探礦權(quán)保留應(yīng)達到勘探程度，其他探礦權(quán)申請保留，應(yīng)達到詳查及以上程度，已設(shè)采礦權(quán)垂直投影范圍內(nèi)的探礦權(quán)首次申請保留，應(yīng)達到詳查及以上程度，從一定程度上放寬了對中小型非煤礦探礦權(quán)保留應(yīng)達到的勘查程度的要求。（7）對第三類礦產(chǎn)相關(guān)政策的調(diào)整。加強了對普遍來說礦區(qū)范圍小、資源儲量少、出讓費用小和開采周期短的第三類礦產(chǎn)的管理[3]，增加了3條限制性規(guī)定：一是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不得以協(xié)議出讓方式申請擴大礦區(qū)范圍；二是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不得分立；三是第三類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不允許變更開采礦種。2.2對以往法規(guī)未盡述的礦業(yè)權(quán)管理問題提出了科學(xué)的分類處理辦法（1）礦業(yè)權(quán)之間重疊問題。根據(jù)礦業(yè)權(quán)管理的實際情況，完善了《國土資源部關(guān)于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)【2011】14號，以下簡稱2011年14號文）第十四條對礦業(yè)權(quán)除同屬一個礦業(yè)權(quán)人的情形外，在垂直投影范圍內(nèi)原則上不得重疊的規(guī)定，對新立探礦權(quán)和采礦權(quán)申請的勘查或開采范圍可以發(fā)生重疊的情形進行了具體的分類，并對不同主體間、油氣與非油氣間允許重疊的礦業(yè)權(quán)提供了簽訂互不影響和權(quán)益保護協(xié)議以及提交主動避讓、不影響已設(shè)探礦權(quán)人權(quán)益承諾的兩種處理方式。（2）非油氣探礦權(quán)延續(xù)縮減面積問題。根據(jù)《國土資源部關(guān)于進一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)【2009】200號，以下簡稱200號文）的要求，非油氣探礦權(quán)延續(xù)未提高勘查階段的項目，需縮減首次勘查許可證載明勘查面積的25%，然而在實際管理中，對所有同階段延續(xù)的探礦權(quán)并不適宜全部采取“一刀切”。在此次的14號文中充分考慮了礦產(chǎn)資源勘查的規(guī)律和礦業(yè)權(quán)管理的實際，列出了同一勘查階段延續(xù)無需縮減面積的3種情形及一些特殊情況的面積縮減方式，并站在最大限度保護礦業(yè)權(quán)人利益的角度，明確因生態(tài)保護、規(guī)劃調(diào)整、公益性重點工程等原因，已設(shè)探礦權(quán)的部分勘查范圍無法繼續(xù)勘查或者轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，可憑相關(guān)證明抵扣規(guī)定應(yīng)縮減的面積。（3）探礦權(quán)保留應(yīng)達到的勘查程度問題。以往關(guān)于探礦權(quán)保留應(yīng)達到的勘查程度，只在200號文第九條中要求“申請?zhí)降V權(quán)保留的，需提交經(jīng)評審本案的地質(zhì)報告”，而在新的14號文中，則對探礦權(quán)申請保留應(yīng)達到的勘查程度做出了詳細的規(guī)定，與劃定礦區(qū)范圍應(yīng)達到的勘查程度進行了有效的銜接。（4）不得轉(zhuǎn)讓或單獨變更主體的幾種情形。一是非油氣探礦權(quán)分立后，不得單獨變更主體；二是屬同一主體的已設(shè)采礦權(quán)與其上部或者深部的勘查探礦權(quán)，不得單獨轉(zhuǎn)讓；三是同一礦業(yè)權(quán)人存在重疊的礦業(yè)權(quán)單獨轉(zhuǎn)讓變更的，不得單獨轉(zhuǎn)讓變更；四是未按要求繳納出讓收益（價款）等費用，未完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的，不得辦理轉(zhuǎn)讓變更登記。2.3將目前礦業(yè)權(quán)審批管理實踐中一些行之有效的做法正式納入法規(guī)體系（1）統(tǒng)一了礦業(yè)權(quán)延續(xù)登記審批后的有效期起始日。在以往的礦業(yè)權(quán)延續(xù)登記中，由于法律法規(guī)對審批后有效期的起始日沒有具體的規(guī)定，實際操作中往往以“合理性”為原則，依循慣例和項目實際情況的不同，或起始于領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)之日，或起始于原許可證有效期截止日，而在新的文件中，將有效期較短、容易因申請人自身原因或不可抗力導(dǎo)致完成審批時間較長的探礦權(quán)的起始日統(tǒng)一規(guī)定為“原則上為原勘查許可證有效期截止日”，將有效期較長、容易實現(xiàn)無縫銜接的采礦權(quán)的起始日統(tǒng)一規(guī)定為“應(yīng)始于原采礦許可證有效期截止之日”，這樣既有利于礦業(yè)權(quán)的完整周期管理，避免出現(xiàn)礦業(yè)權(quán)狀態(tài)認定的“灰色地帶”，也為礦業(yè)權(quán)管理中可能出現(xiàn)的一些特殊情形留出了余地。（2）明確了礦業(yè)權(quán)變更主體申請與延續(xù)申請可以合并辦理的情形。為方便申請人辦事，減少申請人短期內(nèi)針對一個礦權(quán)的多次申請，明確探礦權(quán)申請變更主體的，勘查許可證剩余有效期不足6個月的，申請人可同時申請辦理延續(xù)，同時，將采礦權(quán)申請變更主體可以同時合并申請延續(xù)辦理的時限，由采礦權(quán)許可證剩余有效期不足4個月調(diào)整為6個月。（3）明確了過期礦業(yè)權(quán)的處理方式。以往，對過期未申報延續(xù)的礦業(yè)權(quán)和過期提出延續(xù)申請的礦業(yè)權(quán)，沒有統(tǒng)一的處理方式，而此次新政策中明確規(guī)定要對過期探礦權(quán)和過期采礦權(quán)進行及時的清理，對于勘查許可證、采礦許可證有效期屆滿前未按要求申請延續(xù)登記的項目，納入已自行廢止的礦業(yè)權(quán)名單向社會公告。2.4精簡礦業(yè)權(quán)審批相關(guān)的辦理程序，極大地方便群眾辦事、保障礦業(yè)權(quán)人的合法利益（1）取消了劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期延續(xù)和持有人變更。以往的劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期均按照《關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查登記、開采登記有關(guān)規(guī)定的通知》（國土資發(fā)【1998】7號）的要求：大型礦山不得超過3年，中型礦山不得超過2年，小型礦山不得超過1年，而實際上，礦業(yè)權(quán)從劃定礦區(qū)范圍結(jié)束到申請采礦權(quán)新立所需資料全部準備完成，所需時間較長，期間申請人需要多次到登記管理機關(guān)辦理劃定礦區(qū)范圍的延續(xù)，如在此過程中，劃定礦區(qū)范圍批復(fù)持有人名稱發(fā)生了變更，申請人還需到登記管理機關(guān)辦理變更，這種反復(fù)的換發(fā)新批復(fù)，給申請人帶來了極大的不便。而在新的16號文中，統(tǒng)一將劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期保持到其采礦登記申請批準并領(lǐng)取采礦許可證之日，同時規(guī)定，探礦權(quán)人在取得劃定礦區(qū)范圍批復(fù)后，如探礦權(quán)人變更，則只需在申請采礦登記時一并提交變更后的勘查許可證。這種對劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期的科學(xué)設(shè)置，取消了劃定礦區(qū)范圍延續(xù)和持有人變更兩大程序，極大地減輕了礦業(yè)權(quán)人辦事成本。（2）取消了采礦權(quán)3個月短期延續(xù)。目前，在采礦權(quán)延續(xù)辦理過程中，申請人往往由于儲量評審、價款繳納等原因不能在許可證有效期屆滿前提供符合要求的申報資料，按照2011年14號文的規(guī)定，上述項目的采礦權(quán)人可以辦理采礦證的3個月短期延續(xù)。然而，造成不能正常申報延續(xù)的因素多數(shù)并不能在短期內(nèi)消除，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)人往往多次申請3個月短期延續(xù)，給申請人造成了不小的麻煩，也在一定程度上造成了行政資源的浪費。而新的16號文中將此種情形統(tǒng)一調(diào)整為：因不可抗力等非申請人自身原因無法按規(guī)定提交采礦權(quán)延續(xù)申請資料的，在申請人提交能夠說明原因的相關(guān)證明材料后，登記管理機關(guān)可根據(jù)實際情況延續(xù)2年，這種政策的調(diào)整在有效管理礦業(yè)權(quán)的同時最大限度地保障了礦業(yè)權(quán)人的權(quán)益。（3）簡化了礦業(yè)權(quán)許可證遺失補辦程序。以往礦業(yè)權(quán)許可證的補辦，需要礦業(yè)權(quán)人在登記管理機關(guān)所在地的主流媒體上刊登聲明滿30日后，持補領(lǐng)申請書及遺失聲明登載物原件到原登記管理機關(guān)補辦，而新文件中統(tǒng)一簡化為：礦業(yè)權(quán)人持補辦申請書向原登記管理機關(guān)申請補辦，經(jīng)原登記管理機關(guān)門戶網(wǎng)站公示10個工作日無異議后，補發(fā)許可證。這一程序的簡化和調(diào)整，將許可證遺失補辦的時間縮短為原來的1/3，真正地方便了群眾、提高了效率。