任職資格考察報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：任職資格考察報(bào)告范文

第一條為保護(hù)在*省內(nèi)的小額貸款公司及其客戶(hù)的合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，規(guī)范小額貸款公司的行為，保障小額貸款公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合*省實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)小額貸款公司，是指依照本辦法及有關(guān)法律、法規(guī)，由自然人、企業(yè)法人與其他社會(huì)組織投資，在本省的縣（市、區(qū)）域范圍內(nèi)設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營(yíng)小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

第三條小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以全部法人財(cái)產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。

小額貸款公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

第四條小額貸款公司應(yīng)遵循國(guó)家法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律的保護(hù)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。

第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立

第五條小額貸款公司的名稱(chēng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃是企業(yè)所在地縣級(jí)行政區(qū)劃的名稱(chēng)或地名；市轄區(qū)的名稱(chēng)不能單獨(dú)用作企業(yè)名稱(chēng)中的行政區(qū)劃，在本省地級(jí)以上市轄區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的，其名稱(chēng)中的市轄區(qū)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與市行政區(qū)劃連用；小額貸款公司名稱(chēng)中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“小額貸款”字樣；組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

第六條小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)有2―200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有固定住所。

小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）需具備以下條件：

（一）管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的當(dāng)?shù)毓歉善髽I(yè)（注冊(cè)地且住所在試點(diǎn)縣（市、區(qū)）或者總部注冊(cè)地且住所在試點(diǎn)市但在試點(diǎn)縣（市、區(qū)）有分支機(jī)構(gòu)）；

（二）具有完善的公司治理機(jī)制；

（三）申請(qǐng)前一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬(wàn)元〕、資產(chǎn)負(fù)債率不高于70％，申請(qǐng)前連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利且利潤(rùn)總額在1000萬(wàn)元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）500萬(wàn)元〕以上，其中最末年度凈利潤(rùn)300萬(wàn)元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）150萬(wàn)元〕以上。

如果主發(fā)起人（或最大股東）有2個(gè)以上均需具備上述條件。

第七條設(shè)立小額貸款公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

（二）有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于1500萬(wàn)元〕，股份有限公司的注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬(wàn)元〕，全部資本來(lái)源應(yīng)真實(shí)合法，為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性繳足。試點(diǎn)期間，注冊(cè)資本的上限為2億元人民幣。健康運(yùn)營(yíng)1年以上，各方面達(dá)到監(jiān)管要求，可根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)擴(kuò)大資本金注入。

（三）主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)持股比例不超過(guò)45％，其中每一個(gè)主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)持股比例不超過(guò)20％，其余單個(gè)股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過(guò)小額貸款公司注冊(cè)資本總額的10％，單個(gè)股東持股不得低于1％。主發(fā)起人（或最大股東）持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)渌蓶|2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（四）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。

（五）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員。

（六）有必需的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。

（七）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（八）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第八條小額貸款公司應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)公司法》自主選擇組織形式。

第九條小額貸款公司的投資人包括：境內(nèi)自然人、企業(yè)法人和其他社會(huì)組織；境外小額信貸組織或金融機(jī)構(gòu)；省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)認(rèn)可的其他投資人。

第十條境內(nèi)自然人作為投資人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄；

（三）入股資金為自有資金且來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條境內(nèi)企業(yè)法人作為投資人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，具有法人資格；

（二）有良好社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機(jī)構(gòu)的貸款本金和利息；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力；

（五）年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30％以上（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；

（六）權(quán)益性投資余額原則上不得超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；

（七）入股資金來(lái)源真實(shí)合法。

第十二條境內(nèi)其他社會(huì)組織作為投資人，應(yīng)當(dāng)有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，并具備投資主體資格和相應(yīng)的資金實(shí)力。

第十三條境外機(jī)構(gòu)投資小額貸款公司的，應(yīng)符合以下條件：

（一）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率應(yīng)達(dá)到其注冊(cè)地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8％，非銀行金融機(jī)構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額的10％；

（四）入股資金來(lái)源真實(shí)合法；

（五）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；

（六）注冊(cè)地國(guó)家（地區(qū)）金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理制度完善；

（七）該項(xiàng)投資符合注冊(cè)地國(guó)家（地區(qū)）法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管要求；

（八）注冊(cè)地國(guó)家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)狀況良好；

（九）該項(xiàng)投資符合我國(guó)關(guān)于外商投資的有關(guān)規(guī)定；

（十）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第十四條小額貸款公司試點(diǎn)申請(qǐng)。經(jīng)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府篩選的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）應(yīng)向擬設(shè)地所在縣（市、區(qū)）政府遞交小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)材料，包括：

（一）設(shè)立小額貸款公司申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱(chēng)、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。

（二）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括小額貸款公司的設(shè)立步驟、時(shí)間安排；注冊(cè)資本、股東名冊(cè)及其出資額、出資比例；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、信息披露制度；擬聘高級(jí)管理人員（即小額貸款公司的總經(jīng)理/總裁和副總經(jīng)理/副總裁，下同）的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計(jì)劃。

（三）責(zé)任承諾書(shū)。股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來(lái)源真實(shí)合法；上報(bào)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；自覺(jué)遵守國(guó)家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動(dòng)。

（四）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來(lái)3年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

（五）股東基本情況。包括股東之間關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的協(xié)議；各股東承諾相互之間沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系；法人股東的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、經(jīng)股東（代表）大會(huì)通過(guò)的同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，法定代表人姓名，法人代碼證復(fù)印件、經(jīng)過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、貸款卡復(fù)印件，經(jīng)營(yíng)情況、誠(chéng)信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況、納稅記錄等事項(xiàng)；自然人股東的姓名，簡(jiǎn)歷，身份證復(fù)印件，入股資金來(lái)源和個(gè)人財(cái)產(chǎn)性收入的相關(guān)證明材料。

（六）法人股東最近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

（七）各股東信用記錄查詢(xún)授權(quán)書(shū)。

（八）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明（可在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審查委員會(huì)審核前提供）。

（九）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

（十）工商行政管理部門(mén)出具的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

（十一）公安、消防部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

（十二）申請(qǐng)人聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址。

（十三）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他材料。

第*條試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府在收到小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）遞交的申請(qǐng)材料的15個(gè)工作日內(nèi)完成初審，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性和真實(shí)性提出審核意見(jiàn)，并擬定小額貸款公司試點(diǎn)申報(bào)方案報(bào)所在市金融服務(wù)辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)市金融辦，下同），內(nèi)容包括：

（一）背景情況介紹。包括縣（市、區(qū)）經(jīng)濟(jì)金融及“三農(nóng)”和小企業(yè)情況；設(shè)立小額貸款公司的必要性和可行性。

（二）試點(diǎn)工作方案。內(nèi)容包括試點(diǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)明確負(fù)責(zé)小額貸款公司申報(bào)初審、日常監(jiān)管、服務(wù)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)處置的具體部門(mén)；符合相關(guān)條件及有申報(bào)意向的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）的基本情況；其他發(fā)起人及股東的基本情況；試點(diǎn)步驟與工作安排；其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

（三）日常監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)處置承諾。承諾落實(shí)屬地管理責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行日常監(jiān)管，定期檢查，負(fù)責(zé)處置小額貸款公司違規(guī)、違法經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任。明確指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)小額貸款公司日常管理工作。

（四）小額貸款公司的申請(qǐng)材料（即本辦法第十四條要求的材料）。

第十六條市金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上報(bào)材料

的真實(shí)性進(jìn)行復(fù)審并提出同意或不同意設(shè)立小額貸款公司的建議報(bào)*省金融服務(wù)辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)省金融辦，下同）。省金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第十七條省金融辦設(shè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)，依法審核小額貸款公司的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。

機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)由省金融辦有關(guān)人員、省直有關(guān)部門(mén)人員和所聘請(qǐng)的有關(guān)專(zhuān)家組成，以投票的方式對(duì)小額貸款公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見(jiàn)，作為省金融辦向申請(qǐng)人作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的依據(jù)。

第十八條經(jīng)核準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的小額貸款公司憑同意設(shè)立小額貸款公司文件，依法向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照；并在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料。

小額貸款公司注冊(cè)資本包括國(guó)有資本和國(guó)有法人資本的，應(yīng)按照《金融類(lèi)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》規(guī)定辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)應(yīng)向所在地同級(jí)財(cái)政部門(mén)辦理。發(fā)生《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定行為的，應(yīng)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)辦理國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估備案或核準(zhǔn)手續(xù)。

第十九條擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自然人應(yīng)符合下列條件：

（一）小額貸款公司董事、監(jiān)事應(yīng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的金融知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，具備大專(zhuān)以上（含大專(zhuān)）學(xué)歷，從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作3年以上，年齡在65周歲以下；

（二）小額貸款公司董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員應(yīng)具備從事銀行業(yè)工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，具備大專(zhuān)以上（含大專(zhuān)）學(xué)歷；

（三）沒(méi)有犯罪記錄和不良信用記錄；

（四）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第二十條小額貸款公司董事、高級(jí)管理人員擬任人現(xiàn)任或曾任金融機(jī)構(gòu)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員的，申請(qǐng)人在提交任職資格申請(qǐng)材料時(shí)，還應(yīng)提交該擬任人的離任審計(jì)報(bào)告。申請(qǐng)人應(yīng)提交以下文件和材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任職務(wù)的名稱(chēng)、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置；

（二）任職資格申請(qǐng)書(shū)（見(jiàn)附表）；

（三）小額貸款公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員擬任職決議；

（四）擬任人身份證件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（五）擬任人未來(lái)履職計(jì)劃；

（六）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書(shū)面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書(shū)面承諾；

（七）申請(qǐng)人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報(bào)告，其中應(yīng)具體說(shuō)明對(duì)每一類(lèi)任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論；

（八）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他文件。

上述（一）、（七）應(yīng)由申請(qǐng)人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（四）應(yīng)加蓋申請(qǐng)人（公司）人事部門(mén)章，（五）、（六）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。

第二十一條小額貸款公司董事、高級(jí)管理人員的任職資格由縣級(jí)政府工作部門(mén)受理和初審，在10個(gè)工作日內(nèi)將初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料上報(bào)市金融辦，市金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并報(bào)省金融辦備案。

第三章組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理

第二十二條小額貸款公司的組織形式、組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在其章程中明確。

第二十三條小額貸款公司應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》要求建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，提高公司治理的有效性。

第二十四條小額貸款公司章程由投資人或發(fā)起人制定和修改，報(bào)縣級(jí)政府工作部門(mén)審查并核準(zhǔn)。

第二*條經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)，小額貸款公司可經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）辦理各項(xiàng)小額貸款；

（二）其他經(jīng)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)。

第二十六條小額貸款公司的主要資金來(lái)源：

（一）股東繳納的資本金、捐贈(zèng)資金；

（二）從不超過(guò)2個(gè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)融入的資金，余額不得超過(guò)公司資本凈額的50％。

第二十七條小額貸款公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持為農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以及小型企業(yè)發(fā)展服務(wù)的經(jīng)營(yíng)宗旨，并遵循以下規(guī)定：

（一）應(yīng)堅(jiān)持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過(guò)度集中。同一借款人的貸款余額不得超過(guò)小額貸款公司資本凈額的5％且貸款余額上限為500萬(wàn)元。

（二）貸款期限和貸款償還條款等合同內(nèi)容，均由借貸雙方在公平自愿的原第四章監(jiān)督管理與風(fēng)險(xiǎn)防范

第四十條省金融辦為全省小額貸款公司試點(diǎn)工作的主管部門(mén)，其主要職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)制定全省小額貸款行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（二）組織機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審核委員會(huì)，對(duì)各市金融辦上報(bào)的小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)等事項(xiàng)進(jìn)行資格審核；

（三）核準(zhǔn)各市金融辦上報(bào)的小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)；

（四）統(tǒng)一制定信貸等內(nèi)控指引；

（五）定期組織對(duì)小額貸款公司試點(diǎn)工作情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；

（六）督促、指導(dǎo)市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)工作部門(mén)做好對(duì)小額貸款公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，并根據(jù)監(jiān)管需要提出對(duì)小額貸款公司的監(jiān)管意見(jiàn)。

第四十一條市金融辦的主要職責(zé)為：

（一）篩選試點(diǎn)縣（市、區(qū)）并報(bào)市政府決定；

（二）對(duì)縣（市、區(qū)）政府上報(bào)的小額貸款公司設(shè)立申請(qǐng)等事項(xiàng)進(jìn)行資格復(fù)審，并提出是否同意擬設(shè)立的意見(jiàn)，報(bào)省金融辦審核決定；

（三）對(duì)縣（市、區(qū)）政府上報(bào)的小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)審，并提出是否同意擬增資擴(kuò)股的意見(jiàn)，報(bào)省金融辦審核決定；

（四）審核小額貸款公司董事和高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)省金融辦備案；

（五）加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)小額貸款公司的非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管（以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主）；

（六）督促縣（市、區(qū)）政府工作部門(mén)加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的日常監(jiān)管；

（七）定期向省金融辦報(bào)送小額貸款公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、融資等統(tǒng)計(jì)信息，按年度對(duì)小額貸款公司進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并上報(bào)省金融辦。

第四十二條開(kāi)展試點(diǎn)的縣（市、區(qū)）政府的主要職責(zé)：

（一）篩選申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司的主發(fā)起人（或最大股東），報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)核準(zhǔn)；

（二）初審小額貸款公司董事和高級(jí)管理人員任職資格；

（三）審核小額貸款公司申報(bào)材料的完整性和真實(shí)性；

（四）初審小額貸款公司增資擴(kuò)股的申請(qǐng)；

（五）對(duì)小額貸款公司進(jìn)行日常監(jiān)管；

（六）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置的責(zé)任；

（七）指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)小額貸款公司日常監(jiān)管工作。

不轄縣（市、區(qū)）的地級(jí)市由地級(jí)市金融辦承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第四十三條縣級(jí)政府工作部門(mén)要依據(jù)法律、法規(guī)，參照銀行監(jiān)督管理的內(nèi)容及方法，對(duì)小額貸款公司的資本充足狀況、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率、不良貸款率、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)集中度、關(guān)聯(lián)交易等實(shí)施持續(xù)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，督促其完善資本補(bǔ)充機(jī)制、貸款管理制度及內(nèi)部控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。必要時(shí)，可要求小額貸款公司聘用指定中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行臨時(shí)特殊審計(jì)。

第四十四條縣級(jí)政府工作部門(mén)根據(jù)小額貸款公司資產(chǎn)損失準(zhǔn)備狀況和資產(chǎn)質(zhì)量狀況，視情況采取下列監(jiān)管措施：

（一）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率達(dá)到100%，且不良貸款率在5%以下的，可適當(dāng)減少檢查頻率；

（二）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至75％-100%（含75％），或不良貸款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，并督促其限期補(bǔ)充資本、改善資產(chǎn)質(zhì)量；

（三）對(duì)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至50％-75%（含50％），或不良貸款率高于15%（含15％）的，適時(shí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)采取責(zé)令其調(diào)整董事或高級(jí)管理人員、停辦部分或所有業(yè)務(wù)、限期重組等措施；

（四）對(duì)限期內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)有效重組、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率降至50％以下的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)責(zé)令其撤銷(xiāo)。

第四*條縣級(jí)政府工作部門(mén)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求投資人加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督檢查，定期對(duì)其資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其貸款授權(quán)授信制度、信貸管理流程和內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)小額貸款公司的運(yùn)行情況追加補(bǔ)充資本，確保小額貸款公司穩(wěn)健運(yùn)行。

第四十六條縣級(jí)政府工作部門(mén)要定期統(tǒng)計(jì)小額貸款公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、融資等信息，并及時(shí)向地級(jí)以上市主管部門(mén)報(bào)告；每年度對(duì)小額貸款公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并上報(bào)地級(jí)以上市主管部門(mén)。

第四十七條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，各級(jí)金融、工商、銀監(jiān)、人民銀行等職能部門(mén)，根據(jù)各自職責(zé)，采取警告、公示、風(fēng)險(xiǎn)提示、約見(jiàn)談話(huà)、質(zhì)詢(xún)、責(zé)令停辦業(yè)務(wù)、取消高級(jí)管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。

第四十八條未經(jīng)省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立小額貸款公司或營(yíng)業(yè)部的，依據(jù)國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》（國(guó)務(wù)院令第370號(hào)）進(jìn)行處理。對(duì)擅自越權(quán)審批的機(jī)關(guān)予以公開(kāi)曝光，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，對(duì)擅自設(shè)立小額貸款公司的組織或個(gè)人除公開(kāi)曝光外，同時(shí)終生禁入小額貸款公司。

第四十九條小額貸款公司吸收或變相吸收公眾存款，或者從事非法集資活動(dòng)的，由當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門(mén)根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步做好依法懲處非法集資工作的意見(jiàn)》（粵府辦〔*〕95號(hào)）等有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)查處取締，并由有關(guān)部門(mén)取消其小額貸款公司試點(diǎn)資格，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并追究公司主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。

第五章機(jī)構(gòu)變更與終止

第五十條小額貸款公司有下列變更事項(xiàng)之一的，需經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)：

（一）變更名稱(chēng)；

（二）變更股權(quán)；

（三）變更注冊(cè)資本；

（四）變更住所；

（五）變更組織形式；

（六）省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

更換董事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)報(bào)經(jīng)縣級(jí)政府工作部門(mén)初審，市金融辦核準(zhǔn)其任職資格，同時(shí)報(bào)省金融辦備案。

第五十一條小額貸款公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解散：

（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定其他的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東大會(huì)決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；

（五）人民法院依法宣布公司解散。

小額貸款公司解散，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)公示登記管理?xiàng)l例》進(jìn)行清算和注銷(xiāo)。

第五十二條小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施破產(chǎn)清算。

第五十三條小額貸款公司因解散、破產(chǎn)而終止的，應(yīng)及時(shí)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)辦理注銷(xiāo)登記。

第六章工作紀(jì)律

第五十四條各級(jí)監(jiān)管部門(mén)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在小額貸款公司中兼任職務(wù)或作為小額貸款公司的股東。

第2篇：任職資格考察報(bào)告范文

站領(lǐng)導(dǎo)：

3月25日至30日，人?？屏_旭萍參加了由廣州市人才培訓(xùn)中心組織的赴重慶進(jìn)行事業(yè)單位人事制度改革的學(xué)習(xí)考察。本次考察主要是與重慶市人事局事改辦、人事?tīng)?zhēng)議仲裁處及重慶市渝北區(qū)人事局、重慶市衛(wèi)生局等部門(mén)就開(kāi)展聘用制度、崗位設(shè)置、未聘人員分流安置、分配制度、社會(huì)保險(xiǎn)等人事制度改革方面取得較好成效的先進(jìn)單位座談交流。 一、編制具體崗位設(shè)置，明確責(zé)、權(quán)、利、義，競(jìng)聘上崗、簽定合同。對(duì)不同類(lèi)型的人按項(xiàng)目管理，按成本、效益分配，對(duì)管理人員，實(shí)行職員制度，分5個(gè)等級(jí)按相應(yīng)崗位管理；對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，實(shí)行評(píng)聘分開(kāi)，按工作能力和業(yè)績(jī)水平設(shè)定崗位工資；工勤人員按崗位等級(jí)規(guī)范，明確崗位職責(zé)和工作權(quán)限。改革后實(shí)行崗位工資，績(jī)效工作。對(duì)全額撥款單位，國(guó)家發(fā)的部分不改，其它部分與績(jī)效掛鉤。

二、職工的養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題。養(yǎng)老保險(xiǎn)解決不了，改革是很難進(jìn)行的?，F(xiàn)重慶市對(duì)自收自支的事業(yè)單位已基本建立完善了職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，但對(duì)財(cái)政核撥的事業(yè)單位還不能按養(yǎng)老保險(xiǎn)制度執(zhí)行。

三、改革的優(yōu)惠政策。為穩(wěn)定隊(duì)伍，采取老人老辦法，保護(hù)老同志。對(duì)工齡滿(mǎn)三十年的老同志可距國(guó)家法定退休年齡提前5年離崗?fù)损B(yǎng)。申請(qǐng)離崗?fù)损B(yǎng)的同志可按2年正常晉升一次（最多晉升兩級(jí)工資）至正常退休年齡計(jì)算退休工資。

四、落崗問(wèn)題。人事制度改革不是人事機(jī)構(gòu)改革，是在管理制度上的轉(zhuǎn)變，原則上不精簡(jiǎn)人員。對(duì)競(jìng)聘落崗人員，按原職務(wù)保留國(guó)家財(cái)政給的待遇，給予換崗。待聘人員，一年內(nèi)單位給予2至3次上崗機(jī)會(huì)，不上崗的，一年后，交人才市場(chǎng)，由人才市場(chǎng)推薦2至3次上崗機(jī)會(huì)，仍不上崗的下崗。

據(jù)本次考察帶隊(duì)的廣州市人事局工資福利處的潘建明處長(zhǎng)說(shuō)，廣州市擬定今年對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行聘用合同制管理。

附件：1、重慶市人事局關(guān)于事業(yè)單位在試行人員聘用制度中有關(guān)問(wèn)題的解答意見(jiàn)

2、利用分配的“杠桿”原理 尋求事業(yè)發(fā)展最佳支撐

3、以調(diào)整機(jī)構(gòu)編制為突破口全面推進(jìn)事業(yè)單位人事制度改革

二oo四年四月六日

附件1：

重慶市人事局關(guān)于事業(yè)單位在試行人員聘用制度中

有關(guān)問(wèn)題的解答意見(jiàn)

各區(qū)縣(自治縣、市)人事局，市級(jí)各部門(mén)人事(干部)處，市屬事業(yè)單位人事部門(mén)：

目前，全市貫徹實(shí)施《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部關(guān)于在事業(yè)單位試行人員聘用制度意見(jiàn)的通知》( [2002]35號(hào))和《重慶市人民政府關(guān)于印發(fā)事業(yè)單位試行人員聘用制度實(shí)施辦法的 通知》(渝府發(fā)[2003]37號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“37號(hào)文件”)的過(guò)程中，各地區(qū)、各部門(mén)、各單位反映和提出了一些操作性、政策性的具體問(wèn)題，為在我市全面試行人員聘用制度，推進(jìn)事業(yè)單位人事制度改革的不斷深入發(fā)展，經(jīng)研究，現(xiàn)就實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題解答如下：

一、關(guān)于聘用制度適用范圍問(wèn)題

1．集體所有制事業(yè)單位是否試行人員聘用制度？

集體所有制事業(yè)單位參照[2002]35號(hào)和渝府發(fā)[2003]37號(hào)文件規(guī)定，試行人員聘用制度。

2．全民、集體事業(yè)單位中混崗使用全民、集體性質(zhì)人員，如何簽訂聘用合同書(shū)？簽訂聘用合同書(shū)后其人員編制的性質(zhì)是否發(fā)生變化？

全民、集體事業(yè)單位在編制范圍內(nèi)，按照規(guī)定程序進(jìn)入的全民、集體性質(zhì)人員，均要簽訂聘用合同書(shū)。簽訂聘用合同書(shū)后，其人員的編制性質(zhì)不變。

3．實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位是否試行人員聘用合同制度？

實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位，單位性質(zhì)仍為事業(yè)單位，其工作人員應(yīng)當(dāng)按照37號(hào)文件規(guī)定試行人員聘用制度。

4．事業(yè)單位中的勞動(dòng)合同制工人簽訂的勞動(dòng)合同，與事業(yè)單位聘用合同是否具有同等效力？事業(yè)單位人事制度改革時(shí)，勞動(dòng)合同制工人，應(yīng)簽?zāi)囊环N合同？

事業(yè)單位中的工勤人員是事業(yè)單位工作人員的重要組成部分，應(yīng)試行人員聘用制度。對(duì)于已經(jīng)按《勞動(dòng)法》簽訂勞動(dòng)合同的工勤人員，其勞動(dòng)合同依然有效。待勞動(dòng)合同到期后需要續(xù)聘時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照37號(hào)文件規(guī)定簽訂聘用合同書(shū)。

5．社會(huì)團(tuán)體中使用事業(yè)單位編制的專(zhuān)職工作人員是否與單位簽訂聘用合同書(shū)？

使用事業(yè)單位編制的社會(huì)團(tuán)體的專(zhuān)職人員(參照?qǐng)?zhí)行公務(wù)制度管理人員除外)，都應(yīng)當(dāng)與單位簽訂聘用合同書(shū)，試行人員聘用制度。

6．黨和國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體以及依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位工勤人員是否實(shí)行聘用合同制？

黨和國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體以及依照?qǐng)?zhí)行公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位工勤人員不屬于參照或依照國(guó)家公務(wù)員制度管理的對(duì)象，并使用的事業(yè)編制，應(yīng)依照事業(yè)單位人事制度改革的要求，簽訂事業(yè)單位聘用合同書(shū)。

二、關(guān)于事業(yè)單位在人事制度改革中首次聘用的有關(guān)問(wèn)題

7．在事業(yè)單位人事制度改革時(shí)，現(xiàn)有人員如何向聘用合同制人員過(guò)渡？

在進(jìn)行人事制度改革時(shí)，事業(yè)單位的現(xiàn)有人員在首次聘用中，一般應(yīng)參加競(jìng)爭(zhēng)上崗，單位應(yīng)按照“擇優(yōu)聘用”的原則，從本單位現(xiàn)有符合崗位條件和要求的人員中優(yōu)先聘用。

8．事業(yè)單位現(xiàn)有管理人員超過(guò)職員崗位職數(shù)的，如何處理？

事業(yè)單位現(xiàn)有管理人員超過(guò)單位職員崗位職數(shù)的，可暫按原行政職務(wù)確定職員職務(wù)，保留其原待遇，安排適當(dāng)工作，逐步調(diào)整達(dá)到崗位職數(shù)的要求。本級(jí)職員崗位暫時(shí)超職數(shù)的，單位不得安排下一級(jí)職員晉升該級(jí)職員職務(wù)。

9．擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)同時(shí)又具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的人員，是聘用職員崗位還是聘用專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員崗位？

事業(yè)單位中，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)同時(shí)又具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的人員，原則上應(yīng)聘用職員崗位。確因工作需要，也可同時(shí)聘任專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)。

10．37號(hào)文件明確《重慶市全民所有制事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員辭職辭退管理辦法》(渝府發(fā)[1999]68號(hào))停止執(zhí)行，但還未試行聘用合同制的單位、人員和待崗未簽訂聘用合同書(shū)的人員，如單位給予辭退或本人要求辭職時(shí)適用什么文件和程序？ 三、事業(yè)單位職工簽訂聘用合同書(shū)中的有關(guān)具體問(wèn)題

11．《聘用合同書(shū)》第二條1款“乙方在xx崗位，從事xx工作”，如何填寫(xiě)？

事業(yè)單位工作人員崗位分為職員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、工勤人員三大類(lèi)。

職員崗位：二級(jí)(正)、二級(jí)(副)、三級(jí)( 正)、三級(jí)(副)、四級(jí)(正)、四級(jí)(副)、五級(jí)、六級(jí)；專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員崗位：正高、副高、中級(jí)、初級(jí)；工勤人員崗位：高級(jí)技師、技師、高級(jí)工、中級(jí)工、初級(jí)工、普通工。

簽訂聘用合同書(shū)時(shí)，職員填寫(xiě)“x級(jí)職員 ”崗位(不填任命的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù))，從事“管理”工作；擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)同時(shí)又聘任了專(zhuān)業(yè)技 術(shù)職務(wù)的人員，填寫(xiě)“ x級(jí)職員”崗位，從事“管理和專(zhuān)業(yè)技術(shù)”工作。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員填寫(xiě)“xx專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)”崗位，從事“專(zhuān)業(yè)技術(shù)”工作。工勤人員填寫(xiě)“xx工”崗位，從事“xxxx”工作。

12．事業(yè)單位現(xiàn)有人員在推行聘用合同制時(shí)是否實(shí)行試用期？

關(guān)于在事業(yè) 單位人員中實(shí)行試用期的規(guī)定，只適用于新進(jìn)人員，并且只能約定一次，試用期應(yīng)包括在聘用合同期限內(nèi)。現(xiàn)有人員在推行聘用合同制時(shí)和合同期滿(mǎn)續(xù)簽合同時(shí)，都不實(shí)行試用期。

13．新接收的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部、復(fù)員退伍軍人與單位首次簽訂多長(zhǎng)期限的聘用合同？

新接收安置的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部、復(fù)員退伍軍人與單位首次簽聘用合同的期限不得低于3年，不約定試用期。

四、關(guān)于解聘辭聘制度問(wèn)題

14．事業(yè)單位工作人員自費(fèi)出國(guó)留學(xué)，是否可以與單位簽聘用合同書(shū)？

事業(yè)單位工作人員申請(qǐng)自費(fèi)出國(guó)留學(xué)，經(jīng)單位批準(zhǔn)同意的，在獲準(zhǔn)離境后應(yīng)保留公職1年。未簽訂聘用合 同書(shū)的，可簽協(xié)議保留公職一年；已簽訂了聘用合同書(shū)的，自本人出境一年后，聘用合同自行終止。學(xué)成回國(guó)后重新簽訂聘用合同書(shū)。在外留學(xué)期間的工齡，按有關(guān)規(guī)定連續(xù)計(jì)算。

15． 37號(hào)文件第三十六條第㈠款“規(guī)定的醫(yī)療期”如何理解

“醫(yī)療期”是指：受聘人員患病或非因工負(fù)傷停止工作治病休息的期限。事業(yè)單位受聘人員的醫(yī)療期可暫時(shí)參照企業(yè)職工患病或非因工負(fù)傷醫(yī)療期的規(guī)定執(zhí)行。

16．工作人員因工負(fù)傷治療終結(jié)后，其聘用關(guān)系如何處理？

事業(yè)單位試行人員聘用制度前，工作人員因工負(fù)傷治療終結(jié)后，經(jīng)鑒定為“完全喪失工作 能力”的，單位應(yīng)及時(shí)為其辦理因工退休手續(xù)；鑒定為“部分喪失工作能力”的，在其部分喪失工作能力期間，單位應(yīng)暫時(shí)保留原待遇，并為其安排適當(dāng)?shù)墓ぷ鳎炗喥赣煤贤瑫?shū)。

事業(yè)單位試行人員聘用制度后，受聘人員因工負(fù)傷治療終結(jié)后，經(jīng)鑒定為“完全喪失工作能 力”的，單位應(yīng)及時(shí)為其辦理因工退休手續(xù)；鑒定為“部分喪失工作能力”的，在其部分喪失工作能力期間，單位不得解除聘用合同，應(yīng)暫時(shí)保留原待遇，并為其安排適當(dāng)?shù)墓ぷ鳌?/p>

17．事業(yè)單位管理人員領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的聘任和崗位聘用的關(guān)系如何處理？

事業(yè)單位的 管理人員統(tǒng)稱(chēng)為職員，其中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的管理人員一般聘用在職員崗位。其領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)應(yīng)按干部管理權(quán)限另下任命書(shū)。因工作需要，不再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可擔(dān)任相應(yīng)的職員職務(wù)。

五、其他問(wèn)題

18．工勤人員評(píng)定了專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格后，單位又聘任在專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位工作，這部分人員如何辦理退休？

事業(yè)單位工勤人員評(píng)定了專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，且受聘在專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位累計(jì)工作滿(mǎn)10年，并在該崗 位退休的，可享受專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員退休待遇。事業(yè)單位人事制度改革后，按專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員聘任的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)政府人事部門(mén)完善聘用手續(xù)的，按專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員退休政策規(guī)定辦理退休。

19．如何理解獲得市(省)級(jí)以上“勞動(dòng)模范”或“先進(jìn)工作者”稱(chēng)號(hào)的工作人員不得安排下崗待聘？ 20．實(shí)行聘用合同制后，原正式干部經(jīng)本人自愿申請(qǐng)，可否轉(zhuǎn)為工勤人員退休？

事業(yè)單位原正式干部要求解除干部身份，按工勤人員退休的，必須由本人提出自愿解除干部身份的書(shū)面申請(qǐng)。屬區(qū)縣(自治縣、 市)所 屬事業(yè)單位的，報(bào)同級(jí)政府人事部門(mén)批準(zhǔn)；屬重慶市市屬事業(yè)單位的，報(bào)其行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)。應(yīng)先辦理解除干部身份手續(xù)，再按工人退休條件辦理退休，享受退休工勤人員待遇。

21．37號(hào)文件第四十六條㈢款中的“月平均工資”如何理解？

37號(hào)文件第四十六條㈢款“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償以被解聘人員在該聘用單位每工作1年，支付其本人1個(gè)月的上年月平均工資為標(biāo)準(zhǔn)”中的“月平均工資”是指：本人月基本工資、國(guó)家和重慶市規(guī)定的津補(bǔ)貼。

22．從企業(yè)單位剝離出來(lái)并移交政府管理的事業(yè)單位，其中一部分人員是企業(yè)自行聘用的干部，在事業(yè)單位人事制度改革中是否認(rèn)同其聘用干部身份？

從企業(yè)剝離出來(lái)移交政府管理的事業(yè)單位中，由原企業(yè)聘用的干部，經(jīng)同級(jí)政府人事部門(mén)審核備案 的，認(rèn)同其聘干身份；未經(jīng)同級(jí)政府人事部門(mén)備案的，按照事業(yè)單位聘用職員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的規(guī)定，通過(guò)考試考核合格者，認(rèn)定其聘干身份，不合格者安排其他工作崗位或分流。

以上解釋?zhuān)鐕?guó)家有新的規(guī)定，按新的規(guī)定執(zhí)行。

二οο三年十月十三日

附件2：

利用分配的“杠桿”原理 尋求事業(yè)發(fā)展最佳支撐

為深化事業(yè)單位人事制度改革，充分利用分配的“杠桿”原理，推動(dòng)事業(yè)快速發(fā)展，南岸區(qū)按照十六大提出的“確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則”，在事業(yè)單位人事制度改革中進(jìn)行了多種形式的分配制度改革探索。

一、南岸區(qū)事業(yè)單位分配制度改革的幾種基本形式

南岸區(qū)在事業(yè)單位分配制度改革中，依據(jù)中央、市、區(qū)有關(guān)改革文件精神，在區(qū)人事局的指導(dǎo)下，各單位堅(jiān)持從本單位實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行了積極而穩(wěn)妥的探索。

㈠ 實(shí)施“績(jī)效工資”，發(fā)揮分配的激勵(lì)作用 事業(yè)單位分配制度改革是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的創(chuàng)新性工作，直接涉及職工的切身利益，稍有不慎，容易產(chǎn)生新的矛盾，區(qū)事改辦率先在該區(qū)人民醫(yī)院進(jìn)行了探索，他們從醫(yī)務(wù)人員多是知識(shí)分子和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的實(shí)際出發(fā)，在國(guó)標(biāo)基本工資不動(dòng)的前提下，實(shí)行了“成本核算＋二級(jí)分配制度”的績(jī)效工資改革。醫(yī)院按時(shí)足額發(fā)放職工的國(guó)標(biāo)基本工資，將科室創(chuàng)收的總收入全部上繳醫(yī)院，在扣除管理費(fèi)用、成本費(fèi)用和發(fā)展基金后，余下部分獎(jiǎng)勵(lì)科室，作為科室的績(jī)效工資，這是一級(jí)分配；科室按個(gè)人工作量、重大疑難關(guān)鍵技術(shù)、醫(yī)療差錯(cuò)缺陷、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等工作績(jī)效的綜合考核情況，進(jìn)行科室績(jī)效工資的二級(jí)分配。具體操作如下：

一級(jí)分配，即科室績(jī)效工資=（科室總收入×90%-成本費(fèi)用）×40%。

其中管理費(fèi)用=科室總收入×10%；

發(fā)展基金=（科室總收入×90%-成本費(fèi)用）×60%；

在二級(jí)分配中，醫(yī)院只提出了個(gè)人工作績(jī)效考核評(píng)分的原則以及崗位、職務(wù)和職稱(chēng)系數(shù)（不重復(fù)累計(jì)）的建議意見(jiàn)，原則上不干預(yù)科室的二級(jí)分配。

南岸區(qū)人民醫(yī)院實(shí)施的“成本核算＋二級(jí)分配制度”的績(jī)效工資改革，降低了科室的成本，鼓勵(lì)了創(chuàng)收，醫(yī)院效益、科室效益和個(gè)人收入按比例得到同步提高，收到了一舉多贏的效果。

㈡ 推行“質(zhì)量工資＋獎(jiǎng)勵(lì)工資”分配形式，健全分配激勵(lì)機(jī)制 ㈢ 實(shí)行“效益目標(biāo)工資”的分配方式，促進(jìn)單位效益的增長(zhǎng)

南岸區(qū)人防地下商場(chǎng)管理辦公室，是南岸區(qū)人防辦公室下屬的自收自支事業(yè)單位，管理辦公室職工工資全靠自己創(chuàng)造。改革前，實(shí)行保底的事業(yè)單位職員職務(wù)等級(jí)工資制，商場(chǎng)效益好壞，與職工的收入關(guān)系不大，積極性得不到發(fā)揮。2002年前，商場(chǎng)管理辦所屬兩個(gè)商場(chǎng)年創(chuàng)收最高為96萬(wàn)。2002年，商場(chǎng)管理辦公室實(shí)行了效益目標(biāo)工資改革，盡管商業(yè)景氣度遠(yuǎn)不如前幾年，但當(dāng)年的承包任務(wù)就為150萬(wàn)，實(shí)際完成了170萬(wàn)。今年，管理辦又與人防辦簽訂了150萬(wàn)的承包合同，在“非典”等不利因素的影響下，上半年也實(shí)現(xiàn)了承包任務(wù)完成過(guò)半。

效益目標(biāo)工資的具體方式為：

商場(chǎng)管理辦將收入按月全部上繳區(qū)人防辦，管理辦在完成承包任務(wù)的前提下，由主管單位撥付全年收入的53%作為管理辦的所有運(yùn)作經(jīng)費(fèi)（含人頭、水電、差旅、接待、臨時(shí)工、人員的各種保險(xiǎn)等一切費(fèi)用），商場(chǎng)管理辦公室根據(jù)《效益目標(biāo)考核辦法》，按月對(duì)員工進(jìn)行“經(jīng)濟(jì)”、“安全”、“經(jīng)營(yíng)”、“設(shè)備設(shè)施”、“精神文明”等全方位的指標(biāo)考核。完成各項(xiàng)考核指標(biāo)的發(fā)給國(guó)家規(guī)定的當(dāng)月工資、獎(jiǎng)勵(lì)、津補(bǔ)貼的80%，扣除20%留待年終發(fā)放；未完成考核指標(biāo)的則按《辦法》規(guī)定，給予相應(yīng)的懲罰，在扣除20%的基礎(chǔ)上，再作相應(yīng)扣除。如果年終未能完成全年承包任務(wù)，則不再補(bǔ)發(fā)扣除的20%；如僅完成承包任務(wù)，則只補(bǔ)發(fā)每月扣除的20%；如超額完成全年承包任務(wù)，則提取超額部分的50%作獎(jiǎng)勵(lì)基金，其余50%全部上繳。獎(jiǎng)勵(lì)基金加上每月扣除的獎(jiǎng)金或工資之和乘以50%作年終獎(jiǎng)勵(lì)分配——效益目標(biāo)工資，另外的50%作為發(fā)展基金。效益目標(biāo)工資按每月考核、崗位職責(zé)、貢獻(xiàn)大小分類(lèi)按等發(fā)放。

㈣ 施行“結(jié)構(gòu)工資”，實(shí)現(xiàn)分配的科學(xué)化

重慶市廣益中學(xué)在1998年就實(shí)施了“國(guó)標(biāo)工資＋課時(shí)工資＋效益工資＋津補(bǔ)貼”的“結(jié)構(gòu)工資”制度，是南岸區(qū)實(shí)施分配制度較早，新的分配制度比較配套、完善、科學(xué)的單位之一。其分配形式為：

國(guó)標(biāo)工資=固定工資＋活工資（各占國(guó)標(biāo)工資的70%和30%）；活工資=工作量工資＋質(zhì)量工資（各占活工資的70%和30%）。工作量工資指教職工滿(mǎn)或超工作量，則全得，不足則適當(dāng)扣發(fā)。質(zhì)量工資是教學(xué)質(zhì)量考核為一等的，增發(fā)活工資的5%；質(zhì)量考核為二等的，發(fā)足活工資；考核為三等的，減發(fā)5%；四等則減發(fā)15%。

結(jié)構(gòu)工資中的課時(shí)工資、效益工資和津補(bǔ)貼由學(xué)校自籌經(jīng)費(fèi)發(fā)放。課時(shí)工資按所任課時(shí)計(jì)發(fā)，對(duì)超工作量的教職工，發(fā)給超課時(shí)費(fèi)。效益工資按年度考核中德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，經(jīng)自評(píng)、年級(jí)和教研組內(nèi)互評(píng)、年級(jí)組長(zhǎng)和教研組長(zhǎng)考評(píng)、學(xué)生和家長(zhǎng)測(cè)評(píng)、學(xué)?？己私M綜合審評(píng)的“五評(píng)”程序后，以分值量化，確定優(yōu)、良、合格、差的等次，分出五等八檔，按等級(jí)檔次標(biāo)準(zhǔn)計(jì)發(fā)教職員工下一年的每月工資。津補(bǔ)貼一部分按人頭平均發(fā)放，如節(jié)日慰問(wèn)費(fèi)；一部分（更多的）則按職務(wù)、崗位分類(lèi)、計(jì)等發(fā)放。 二、利用分配的“杠桿”原理，推動(dòng)事業(yè)快速發(fā)展

南岸區(qū)事業(yè)單位分配制度改革的實(shí)踐證明：堅(jiān)持從“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則出發(fā)，建立適合本單位實(shí)際的科學(xué)的分配制度，猶如在職工收入和事業(yè)發(fā)展的杠桿之間找到了一個(gè)最佳的支撐點(diǎn)，職工收入的“力臂”越長(zhǎng)，作用于事業(yè)發(fā)展的“動(dòng)力”就越大；如果沒(méi)有找準(zhǔn)這一支撐點(diǎn)，付出的力越大，作用于事業(yè)發(fā)展的無(wú)用功就越多。 南岸區(qū)房管局海棠溪房管所自實(shí)施“績(jī)效工資”改革以來(lái)，職工精神面貌發(fā)生了根本性變化，素質(zhì)不斷提高。代之以改革前的現(xiàn)象是：排危搶險(xiǎn)爭(zhēng)著在第一時(shí)間出現(xiàn)場(chǎng)，不接受住戶(hù)的請(qǐng)吃、饋贈(zèng)；危房監(jiān)控員每到大風(fēng)、暴雨來(lái)臨前，就主動(dòng)和重點(diǎn)住戶(hù)聯(lián)系，強(qiáng)化了對(duì)危房、危巖和堡坎的監(jiān)控。2003年8月1日，正直周末，當(dāng)天山城氣溫高達(dá)40oc，上新街48號(hào)窨井發(fā)生堵塞。接報(bào)后，疏浚組上午8:00就趕到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始工作，直到中午，被堵塞的窨井尚未疏通，住戶(hù)們紛紛邀請(qǐng)疏浚工吃了便飯?jiān)俑?，工人們謝絕了住戶(hù)的好意，硬是干到下午3:00疏通后，才吃午飯。 附件3：

以調(diào)整機(jī)構(gòu)編制為突破口

全面推進(jìn)事業(yè)單位人事制度改革

江津市按照“確立科學(xué)化的總體布局，堅(jiān)持社會(huì)化的發(fā)展方向，推行多樣化的分類(lèi)管理”的思路，結(jié)合人事制度改革，以調(diào)整事業(yè)單位的機(jī)構(gòu)編制為突破口，通過(guò)“調(diào)機(jī)構(gòu)、改性質(zhì)、定編制”，創(chuàng)新體制和機(jī)制，全面啟動(dòng)和推進(jìn)事業(yè)單位改革。

一、科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)，理順體制關(guān)系。江津市按照經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求，確定科學(xué)化的總體布局，對(duì)現(xiàn)有事業(yè)單位設(shè)置進(jìn)行“撤、并、轉(zhuǎn)”：對(duì)不適應(yīng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要的事業(yè)單位予以撤銷(xiāo)；對(duì)部門(mén)所有、條塊分割，重復(fù)設(shè)置、過(guò)于零散、規(guī)模過(guò)小、服務(wù)對(duì)象單一、任務(wù)嚴(yán)重不足、社會(huì)效益差的事業(yè)單位，根據(jù)情況予以合并；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性事業(yè)單位改革轉(zhuǎn)為企業(yè)或中介組織。同時(shí)根據(jù)職能任務(wù)和工作性質(zhì)，理順管理關(guān)系，實(shí)行歸口管理。

二、調(diào)整經(jīng)費(fèi)預(yù)算性質(zhì)，逐步減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。為了鼓勵(lì)各類(lèi)事業(yè)單位面向市場(chǎng)，通過(guò)社會(huì)化服務(wù)走自我發(fā)展的路子，江津市根據(jù)事業(yè)單位職能任務(wù)和收費(fèi)渠道，對(duì)經(jīng)費(fèi)性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。一是將具備條件的政策規(guī)定性收費(fèi)的自收自支和差額撥款的事業(yè)單位，從嚴(yán)控制，并嚴(yán)格按程序批準(zhǔn)調(diào)整為財(cái)政全額撥款，其規(guī)費(fèi)收入全部上交財(cái)政，由市財(cái)政按規(guī)定預(yù)算其各類(lèi)經(jīng)費(fèi)，并按全額單位重新核定工資標(biāo)準(zhǔn)。二是對(duì)有條件的財(cái)政撥款事業(yè)單位逐步向差額補(bǔ)貼過(guò)渡，或者改為自收自支。三是將部分服務(wù)性、經(jīng)營(yíng)性自收自支、差額撥款事業(yè)單位分別改制為企業(yè)或中介組織，或只保留其事業(yè)單位性質(zhì)，實(shí)行企業(yè)化管理。