變更管理規(guī)程精選(九篇)

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第1篇：變更管理規(guī)程范文

第二條省直單位(以下稱采購人)政府采購活動中，應采取公開招標方式而申請變更公開招標以外其他采購方式的，適用本規(guī)程。

本規(guī)程所稱方式變更，是指政府采購項目已達到公開招標數(shù)額標準，因特殊情況需要采用公開招標以外其他采購方式；或因公開招標采購失敗或廢標，需要采用公開招標以外其他采購方式。

本規(guī)程所稱公開招標以外其他采購方式，是指邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價以及國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式。

第三條采購人采購達到公開招標數(shù)額標準的貨物或者服務的，應當采用公開招標方式采購。因特殊情況需要采用公開招標以外其他采購方式的，采購人應當在提交采購計劃申請時，同時提供如下資料報省財政廳審批：

(一)因采購任務緊急需變更采購方式的，應當提供項目緊急原因的說明材料。

(二)因采購任務涉及國家秘密需變更采購方式的，應當提供由國家保密機關出具的、證明本項目為采購項目的文件。

(三)因形不成充分競爭而變更采購方式的，采購人應在“*省政府采購網”征求供應商信息，并向省財政廳提供信息證明材料。信息時間不少于5個工作日。

(四)因技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求而變更為競爭性談判方式的，應在“*省政府采購網”上征求供應商信息，信息時間不少于5個工作日；或者提供由3位以上專家針對該項目出具的變更方式理由和意見。

(五)因項目必須保證原有采購項目一致性或者服務配套，要繼續(xù)從原有供應商處添購，且添購金額不超過原合同采購金額百分之十，而要求變更為單一來源采購的，采購人應提供原合同副本。

(六)結合項目具體情況應當提供的其他證明材料。

第四條因公開招標采購失敗或廢標而需要變更政府采購方式的，由采購人和組織招標活動的采購機構同時向省財政廳提交《*省省級政府采購公開招標方式變更審批表》(見附件)并提供以下材料：

(一)提供采購過程和采購文件沒有供應商質疑、投訴的證明材料，或者有供應商質疑、投訴，但已妥善處理的證明材料。

(二)評審專家出具的招標文件沒有歧視性、排他性等不合理條款的證明材料。

(三)已開標的提供項目開標、評標記錄。

(四)其他相關證明材料。第五條專家意見中應當載明專家姓名、工作單位、職稱、職務、聯(lián)系電話和身份證號碼。專家原則上不能是本單位、本系統(tǒng)的工作人員。

專家意見應當具備明確性和確定性。意見不明確或者含混不清的，屬于無效意見，不作為審批依據(jù)。

第六條省財政廳收到申請后應當及時審查，并按下列情形限時辦結：

(一)變更政府采購方式申請的理由和申請材料符合政府采購法和本辦法規(guī)定的，應當在收到材料之日起，3個工作日內做出方式變更批復。

(二)申請材料不符合本辦法規(guī)定的，應當在3個工作日內通知采購人修改補充。辦結日期以省財政廳重新收到申報材料時算起。

(三)變更政府采購方式申請的理由不符合政府采購法規(guī)定的，應當在收到材料之日起，3個工作日內做出批復，要求重新組織招標，并將不予變更方式的理由告知采購人。

第七條采購人收到省財政廳批復后，應按照批復的方式開展政府采購活動；未收到省財政廳批復的，不得開展該項目的采購活動。

第八條符合專業(yè)條件的供應商或者對招標文件作出實質性響應的供應商不足三家，導致公開招標采購失敗或廢標的，經省財政廳批準變更其他方式后仍不足三家的，采購人和采購機構按照政府采購“公開、公平、公正”的基本原則組織實施。

第九條采購人和采購機構方式變更未按本規(guī)程實施的，根據(jù)政府采購有關規(guī)定追究單位和相關人員的責任。

第2篇：變更管理規(guī)程范文

 

各水利局：

根據(jù)**的要求和布署，為保證我市中小河流治理和病險水庫除險加固工程建設任務的順利完成，確保已完成工程項目盡早安全投入運行和充分發(fā)揮綜合效益，請各有關旗縣（市、區(qū)）水利局要抓緊制訂工程項目竣工驗收計劃并認真組織實施，積極做好工程項目竣工驗收準備工作。

一、驗收工作依據(jù)

驗收工作要嚴格按照《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223－2008）、《水利水電工程施工質量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）、《水利基本建設項目竣工財務決算編制規(guī)程》（SL19-2014）等有關規(guī)定進行，切實做好工程的驗收工作，確保驗收工作質量。

二、驗收工作階段

一是對已完成工程建設任務的項目要及時進行法人驗收 。工程按照批復完成全部建設內容的，由項目法人組織進行并召開單位工程驗收或合同工程完工驗收會議，并通知項目建設管理單位和法人驗收監(jiān)督管理機關，質量監(jiān)督機構應派員列席驗收會議。

二是存在設計變更的須辦理變更并得到批準。工程存在重大設計變更的，請盡快完成設計變更報告的編制并以正式文件申報進行設計變更的審查和審批工作。

三、驗收工作應具備的條件和應準備的檔案資料

根據(jù)相關規(guī)范和自治區(qū)水利廳要求，凡準備竣工驗收的項目，必須具備如下條件并完善以下工作報告，并加蓋簽約單位（公司）印章方可進行竣工驗收。

（一）驗收工作應具備的條件

1.工程已按批準的初步設計全部完成；

2.設計變更已經批準；

3.工程質量監(jiān)督單位已出具工程質量監(jiān)督報告；

4.工程財務決算已通過審計部門審計；

5.工程檔案資料準備就緒。

（二）驗收工作應完備的檔案資料

1.工程施工管理工作報告；

2.工程設計工作報告；

3.工程建設監(jiān)理工作報告；

4.工程質量監(jiān)督報告；

5.運行管理工作報告；

6.工程建設管理工作報告；

7.財務竣工決算報告。

四.驗收工作要求

凡具備驗收條件的應立即組織驗收，竣工驗收由項目批復單位主持，其它的階段驗收工作由旗縣（市、區(qū)）水利局及項目法人等組織進行。各旗縣（市、區(qū)）水利局要盡快著手組織項目法人完成法人驗收，并要求參建各方嚴格按照有關規(guī)定、規(guī)程，做好項目施工的質量評定等工作。同時對照《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223－2008）中要求的《附錄A.驗收應提供的資料清單》、《附錄B.驗收應準備的備查檔案清單》等內容完善資料，確保按程序如期開展竣工驗收工作，以保證驗收工作質量。

五.驗收工作計劃及要求

（一）按照水利廳要求，為提高工作效率項目宜盡量集中進行驗收。請各**水利局于2018年*月*日前向*局上報中小河流治理項目竣工驗收申請報告和電子文檔，由*局統(tǒng)一報水利廳確定驗收時間。

（二）為全面完成**工程的驗收工作，保證竣工后能夠及時發(fā)揮工程效益，要求尚未完成竣工驗收的相關*，在2018年10月20日前完成竣工驗收資料的完善和竣工驗收請示上報工作，確實有困難的，必須書面上報*局，詳細說明存在的問題和原因，由市局于10月30日前具體安排竣工驗收時間。

（三）工程已完成建設任務但不能如期進行竣工驗收的項目，須詳細說明存在問題和原因書面上報市局。如果在建項目在實施過程中由于資金不能及時到位或其它原因導致進度滯后，未能如期完成建設任務的，亦需將存在問題和原因及時上報。

特此通知                  

第3篇：變更管理規(guī)程范文

【關鍵詞】橋梁工程，施工技術，管理，探討

1、引言

隨著我國經濟的快速發(fā)展和施工技術的不斷提高，橋梁施工項目越來越多，高難度、復雜的施工技術問題得到解決。建設單位作為橋梁工程的建設管理方，有責任和權力對自己的工程進行管理和監(jiān)督，這是對建設單位自身和工程使用者的保障和維護。這就使得建設單位對自己的管理水平和管理能力要求越來越高，尤其體現(xiàn)在對施工技術的管理方面，這不僅關系到工程的質量問題，還涉及到橋梁運行的安全和通行人員的生命安全問題。針對現(xiàn)代工程項目越來越多難以全面管理的現(xiàn)狀，建設單位必須不斷提高自身的管理水平和能力，抓技術管理，不能盲目追求進度和工期。在橋梁施工過程中，建設單位管理人員需要對工作的重點進行明確，從施工技術角度來講，對管理工作中的若干問題、管理的基本任務及施工技術管理的工作重點難點進行分析，達到對施工質量的技術乃至全面控制，實現(xiàn)橋梁施工技術的管理目標。

2、橋梁施工技術及管理

橋梁施工技術涉及范圍較廣，融合各種資源和活動，目前主要的橋梁施工技術包括大跨度施工技術、冬季施工技術、舊橋改造施工技術、山區(qū)橋梁施工技術等等，對施工技術進行有效的、合理的科學管理，可以充分發(fā)揮施工技術的優(yōu)勢，提高生產力和施工質量。

橋梁工程的施工技術管理是指從工程管理學的角度，對橋梁工程的施工技術從經濟性、

施工安全、施工技術、規(guī)程，項目的質量進行管理和控制的過程，其基本任務是要求嚴格按照設計要求。遵守施工技術規(guī)程、標準規(guī)范，對各項技術管理工作進行科學的組織和安排，發(fā)揮技術力量和設備的最優(yōu)組合，確保工程質量，實現(xiàn)工程項目的目標。在此過程中，需要圍繞橋梁工程施工技術管理的基本內容進行相關方面的統(tǒng)籌和協(xié)調，來實現(xiàn)上述橋梁施工技術管理工作，即貫徹執(zhí)行國家各項技術規(guī)范和政策要求，組織好施工技術的準備工作，對施工工藝進行科學設計和管理，做好施工技術措施計劃、技術革新改造，加強技術檔案和技術資料的搜集和整理等。建設單位技術管理人員需要從組織、協(xié)調、監(jiān)管等方面進行技術管理工作。

3、橋梁施工技術管理重點分析

建設單位的技術管理是通過工程技術人員，對施工事項進行處理來實現(xiàn)的。技術管理工作的內容，主要包括招投標文件的技術審查，圖紙的現(xiàn)場審核、技術交底、現(xiàn)場施工工藝操作流程的檢查、現(xiàn)場的工程變更處理等等，事項多、管理內容復雜，而且建設單位工程技術人員的專業(yè)能力和水平不可能涉及到每個管理內容，因此，如何通過自身的優(yōu)勢進行組織計劃協(xié)調，是最為關鍵的。

1）施工技術是否規(guī)范化、標準化。建設單位技術管理人員對工程技術管理的重點之一就是橋梁工程施工中的技術規(guī)范是否符合國家標準、操作規(guī)程是否合理。橋梁工程是國家重要基礎設施，其施工技術管理不僅包括施工中的技術管理，還涉及投標文件內容是否滿足相應的技術水平和工藝規(guī)范，而且諸多地方項目還涉及因地制宜的具體施工特點具體施工技術及具體操作技術規(guī)程的要求。因此，施工技術管理工作從招投標到施工過程，都需要相關人員進行全方位跟蹤和監(jiān)督管理。

2）施工前的圖紙審核、技術交底是否進行。圖紙的會審、現(xiàn)場技術交底是現(xiàn)場開工前的重要工作，做好這兩項工作是現(xiàn)場技術管理工作順利進行的前提。圖紙的會審，首先要求建設單位自己組織自己的專業(yè)技術人員先進行圖紙審查，參照施工技術規(guī)程進行核對，并對分部分項工程、單位工程進行專門的審核，避免施工后因技術原因出現(xiàn)與質量目標不符的情況。其次，在開工前，與監(jiān)理方共同審查，監(jiān)理人員的職責之一就是配合建設單位進行現(xiàn)場技術管理，其管理經驗豐富，對一些施工技術有自己的合理化見解和意見，要與監(jiān)理方深入溝通交流，減少影響后續(xù)工程施工的障礙。最后，建設單位組織各方（勘察、設計、施工、監(jiān)理）進行全面的會審，對技術交底工作要做到細致、責任明確，要求各個單位要各抒己見、進言獻策，對后續(xù)的現(xiàn)場施工技術管理起到很好的指導作用。

3）施工過程中的技術管理是否符合相關規(guī)定。建設單位技術管理人員在施工過程中，需要對施工方的施工操作過程、專項施工方案的技術是否規(guī)范化、合理化進行定期的檢查和監(jiān)督。施工技術的質量管理主要表現(xiàn)在對施工工藝的質量管理和對工序的驗收管理，這兩項工作的性質特點需要監(jiān)理單位的工作配合，同時，建設單位管理人員需要有專業(yè)的知識技能，防止監(jiān)理方和施工方相互串通，蒙蔽過關。因此，建設單位專業(yè)的技術管理人員，需要掌握施工工序和施工工藝流程的知識，從而達到讓監(jiān)理配合、施工單位按要求施工的目的，控制施工質量。

4）現(xiàn)場的工程變更要符合技術要求。要確保變更的實際情況是否在技術不能實現(xiàn)的情況下，若因其他原因，而非技術原因造成的變更，要謹慎考慮。建設單位技術管理人員要實地考察出現(xiàn)變更、修改方案的原因要落實，進行記錄備案，要對施工合同中的相關處理方式掌握和了解?，F(xiàn)場的微小變更的存在是正常的，需要建設單位人員按實際情況具體處理，橋梁工程都屬于重點工程，涉及內容變更較大、技術上無法滿足要求時，需要上級主管部門進行匯報。

5）施工技術檔案要及時存檔。從橋梁工程的施工準備，到竣工驗收的整個過程中，需要施工單位收集并整理，建設單位技術管理人員需要對相關資料進行收集，以全面了解橋梁的施工詳情，隱蔽工程的情況，各分項工程的質量、驗收等具體過程，為將來的橋梁維修、加固、保養(yǎng)或者改建提供參考資料。

4、結束語

橋梁工程作為國家交通建設的重點工程，需要各單位部門協(xié)調配合，共同建設高質量的工程。建設單位作為工程項目的業(yè)主方，對橋梁工程的質量負有完全的責任，有權要求參見單位進行對工程科學合理的設計、施工。橋梁工程施工技術管理工作是建設單位的管理核心，關系到工程技術規(guī)范、規(guī)程的落實、開工前的技術協(xié)調是否到位，施工過程中的各種技術規(guī)程操作規(guī)程是否正確執(zhí)行，都對工程質量好壞起到關鍵作用，從事技術管理的工作人員需要掌握施工技術的重點和難點，對橋梁工程的施工從技術上全面的把握，確保技術管理工作到位，橋梁施工質量達到要求。

參考文獻：

[1]袁社標. 橋梁施工技術與管理探討[J]. 科技向導，2011

[2]張燕. 論道路橋梁施工技術管理[J].民營科技，2012

[3]吳建明. 公路橋梁施工技術質量的探討[J]. 價值工程，2012

第4篇：變更管理規(guī)程范文

    黨的十四屆三中全會把規(guī)范和發(fā)展土地市場作為當前培育市場體系的重點之一，并要求“建立正常的土地使用權價格的市場形成機制?！边@就要求我們進一步規(guī)范和強化管理土地市場，而且要把土地登記作為管理土地市場的關鍵性措施進一步抓好。鄒家華副總理在全國土地管理廳局長會上也強調指出，土地登記工作是依法規(guī)范房地產市場秩序至關重要的環(huán)節(jié)，是確認并保護土地產權的重要措施。要求每一宗土地都要有戶頭，每發(fā)生一次交易，就要辦理一次登記。

    但是，當前土地登記工作還不能適應土地市場管理的需要，必須進一步深入貫徹鄒家華副總理在全國土地管理廳局長會上的講話精神，切實加強土地登記工作，規(guī)范土地市場秩序?，F(xiàn)將有關問題通知如下：

    一、進一步提高對土地登記工作的認識。土地登記是土地權屬管理的核心，是土地管理工作的基礎。隨著土地市場的建立與發(fā)展，土地登記工作的意義已遠遠超出了這個范圍，成為規(guī)范管理土地市場的關鍵措施。鄒家華副總理指出，離開了土地登記，土地管理部門對土地使用權出讓和轉讓就很難實施有效管理。這充分說明，土地登記在管理土地市場方面有著舉足輕重的地位。它關系到土地管理的職能能否到位，土地管理部門能否對土地市場實施有效管理，從而能否保證土地市場健康、有序地發(fā)展。各級土地管理部門一定要把土地登記工作提高到土地管理工作的核心地位和管理土地市場的關鍵性措施來認識，制定具體的工作計劃和實施措施，切實抓好。

    二、進一步加快初始土地登記進度。各級土地管理部門要積極采取措施，繼續(xù)按照我局1990年全國地籍管理研討會提出的要求，1995年底完成城鎮(zhèn)初始土地登記發(fā)證工作，為全面規(guī)范管理土地市場打好基礎，依法管好土地產權。有條件的地方，要盡可能地按《城鎮(zhèn)地籍調查規(guī)程》規(guī)定的解析法，一步到位。暫不能一步到位的地方，要利用現(xiàn)有資料和基礎圖件，因地制宜地選擇《城鎮(zhèn)地籍調查規(guī)程》提供的其他兩種方法，盡快完成初始土地登記工作，并為下一步完成解析地籍做好準備，避免工作重復和造成浪費。

    三、要不失時機地開展變更土地登記。在加快初始土地登記步伐的同時，各地要按國務院1990年第55號令的規(guī)定，對土地使用權出讓、轉讓、出租、抵押等及時開展變更土地登記，每發(fā)生一次交易、變更，就要及時進行一次變更土地登記。在完成初始土地登記的地方，要及時開展變更土地登記工作。初始土地登記尚未完成的，必須按照〔1992〕國土〔籍〕字第46號文件的要求開展登記和變更登記，以充分發(fā)揮土地登記在規(guī)范管理土地市場中的作用。否則，就會影響土地管理部門履行規(guī)范管理土地市場的職責。

    四、加快制定土地登記的配套法配。幾年來，我局先后制定了《土地登記規(guī)則》、《城鎮(zhèn)地籍調查規(guī)程》、《變更土地登記的若干規(guī)定》、《確定土地權屬問題的若干意見》。同時，還將研究制定土地市場管理中有關土地登記的配套法規(guī)等。各地要結合當?shù)貙嶋H，不等不靠，盡快研究制定土地登記方面的地方法規(guī)和規(guī)定，特別是具體實施辦法，以滿足當前工作的急需。

    五、積極協(xié)調好部門之間的關系，保證工作的順利開展。各級土地管理部門要盡快研究，并采取積極措施，充分發(fā)揮地方人民政府土地登記發(fā)證領導小組的作用，從維護國家利益的大局出發(fā)，主動與有關部門理順關系。與工商部門協(xié)調好工商登記與土地登記的關系；與金融部門研究抵押登記的配合；與城市規(guī)劃部門在規(guī)劃用地許可證、開工證可證、土地證之間的相互協(xié)調；與稅務部門在土地稅收與土地登記方面的關系，等等。在建立房地產交易市場的地方，要主動派駐土地登記人員，建立土地登記站，直接為房地產交易提供土地登記服務。在土地管理部門內部也要研究好內部的業(yè)務分工、工作配合和相互銜接。

    六、堅持土地登記的統(tǒng)一管理是貫徹城鄉(xiāng)地政統(tǒng)一管理ツ核心內容。土地登記的統(tǒng)一管理包括各類土地登記的統(tǒng)一管理和同一登記全過程的統(tǒng)一管理。土地登記是確認土地產權的非常嚴肅的法律過程，各類土地登記之間的關系密不可分。如，抵押登記是建立在土地使用權登記的基礎上；土地使用權出讓登記必須與對原有登記的注銷登記同時進行，以避免出現(xiàn)重復登記。土地登記的各個環(huán)節(jié)更是一個整體，從申請、調查、審核、登記注冊、頒發(fā)證書到資料管理等，要實行統(tǒng)一管理。所以，必須重申土地登記不僅應當由土地管理部門負責，還必須落實到土地管理部門內部的地籍管理（土地登記）處室。

    七、強化土地登記機構，提高人員素質，穩(wěn)定土地登記隊伍。各基層土地管理部門應當建立與土地登記任務相適應的土地登記機構。根據(jù)各地經驗，為便于工作開展，可以考慮負責土地登記的處（科、股）對外掛牌稱土地登記處（報、站），受理土地登記申請、調查、審核及登記、發(fā)證等業(yè)務。土地登記人員要進行專業(yè)培訓，提高業(yè)務素質。人員隊伍應相對穩(wěn)定，盡量避免因人員變動頻繁而造成工作的前后脫節(jié)。

第5篇：變更管理規(guī)程范文

注：車主身份證需要是南昌市本地的，如果是外地的，需要辦理居住證。

變更遷出：車主攜帶機動車登記證書、車號牌、行駛證和車主身份證原件，到車號牌核發(fā)地辦理變更遷出業(yè)務。

車管轉入：到轉入地的車管所辦理車管轉入業(yè)務。

第6篇：變更管理規(guī)程范文

(一)內部控制環(huán)境建設有薄弱點1.對內部控制的認識不足。在審計期該縣支行領導對內部控制環(huán)境建設重視不夠，導致全行員工內部控制基礎知識欠缺，從內部制調查問卷結果顯示:一是對內部控制基礎知識的掌握不夠。內部控制基礎理論題，支行領導答案正確率為60%，中層干部答案正確率為38%，一般干部答案正確率為32%。二是不能全面正確的識別風險和進行風險評價及應對，反映在對風險應對策略支行領導答案正確率為33%，中層干部答案正確率為0%。三是有33%的員工認為現(xiàn)有的激勵機制的效果不明顯。2.業(yè)務管理制度欠完善。一是未建立業(yè)務違規(guī)行為責任追究制度及處罰辦法和房屋出租管理制度。二是個別內控制度存在缺陷，部分事項欠缺制度約束。例如:《重大事項決策制度》雖明確了支行黨組及成員工作職責、支行重大事項集體決策主要內容、工作要求及方法，但對反映集體決策過程的相關原始記錄未作要求;《行務公開制度》雖然明確規(guī)定了行務公開的組織機構、公開范圍及事項、公開的主要形式、公開的要求等內容，但未明確行務公開的程序，同時對每半年公開一次的財務費用和每月公開一次的勞動考勤情況未明確公開的方式。3.業(yè)務流程未健全。一是未建立行政許可流程圖、行政處罰業(yè)務流程圖、行政復議業(yè)務流程圖、法律事務審核流程圖。二是對業(yè)務管理工作操作流程修訂不及時，造成人事秘書股現(xiàn)行的47項業(yè)務工作操作流程未實行風險點管理，已達不到管理的要求。4.人員崗位配備與管理有缺陷。一是行領導和職能部門負責人的內部控制責任，在其崗位職責中未明確。二是審計期人事秘書股設立了25個崗，但有《信息員崗位職責》、《工會聯(lián)絡員崗位職責》、《科技人員崗位責任職責》、《后勤崗位職責》、《綜合安保崗位職責》、《計劃生育崗位職責》六項工作崗位職責，其任務雖已落實到人，但在《人事秘書股崗位分工表》上無記載。三是審計期內，除對一名國庫業(yè)務人員實行了強制休假外，其余的人員包括會計主管和會計部門負責人、會計記賬員、復核員在內的會計人員未實施強制休假。

(二)風險識別與評估不到位對常規(guī)業(yè)務和管理活動的風險評估，缺乏行之有效的方法體系。體現(xiàn)在該縣支行現(xiàn)行的制度和操作規(guī)程，雖然明確了業(yè)務運行和管理活動的特點、目標、要求、處理程序，但從總體上來看:業(yè)務操作流程未涵蓋制度規(guī)程對各個環(huán)節(jié)、各崗位風險控制的具體要求，也沒有對或不完全對業(yè)務管理關鍵控制環(huán)節(jié)的風險進行識別標注，特別是未對重要空白憑證、會計國庫對賬、庫房門禁管理等高風險事項的風險隱患進行識別和應對。

(三)內部控制活動存在缺失1.對賬管理確認控制不落實。一是2013年9月份國家金庫龍山縣支庫省(市)級預算收入、中央級預算收入、地市級預算收入、區(qū)縣級預算收入月報表的對賬回單打印日期為2013年10月1日，而對賬部門龍山縣地方稅務局簽署的對賬日期為2013年9月30日。二是2013年12月份國家金庫龍山縣支庫省(市)級預算收入月報表的對賬回單上，龍山縣地方稅務局漏簽署對賬結果及加蓋對賬印鑒。2.未嚴格執(zhí)行守庫值班制度。抽查2014年3月16日5時－6時和2014年4月1日3時－6時保衛(wèi)部門值班守庫電視監(jiān)控錄像資料，保衛(wèi)值班崗位上無人;鑒于這種情況，審計組下延抽查了2014年4月1日1:12分－1:20分保衛(wèi)部門值班守庫電視監(jiān)控錄像資料，保衛(wèi)值班人員在保衛(wèi)值班崗上打瞌睡。3.財務管理控制活動有缺失。一是機關工會財務管理活動有缺陷。該縣支行機關工會未在銀行開立預算單位專用存款賬戶，所有收支業(yè)務均使用現(xiàn)金結算。二是庫存現(xiàn)金管理控制缺失。在現(xiàn)場審計中發(fā)現(xiàn)，機關財務室存有行政經費業(yè)務備用庫存現(xiàn)金75245.21元;機關工會經費結余庫存現(xiàn)金為20699.30元，違反了與中華人民共和國《現(xiàn)金管理條例》的規(guī)定要求。且機關財務室未安裝防盜門窗，存在資金安全隱患，4.未嚴格執(zhí)行日常業(yè)務運行控制管理要求。2013年3月20日劉××、2014年4月11日向××查詢本人信用報告，無本人身份證復印件，造成征信查詢資料不齊全，手續(xù)欠完善。

(四)實物保護控制不到位1.對個人身份數(shù)字證書(CA證書)管理控制不嚴格?，F(xiàn)場審計發(fā)現(xiàn)，該縣支行專職管庫員王××在日常業(yè)務處理中，使用專職管庫員張××CA證書進行操作業(yè)務，原因是:專職管庫員王××的CA證書，在2012年12月7日到期后上交中支發(fā)行科辦理更換手續(xù)，至今未辦妥更換手續(xù)，違反了《中國人民銀行貨幣金銀管理信息系統(tǒng)管理規(guī)定》。2.××發(fā)行庫門禁控制不合規(guī)。一是發(fā)行庫主門未按要求變更密碼。2013年6月6日，管庫員(王××、張××)變更發(fā)行庫主門(1號鎖、3號鎖)密碼，但上次變更時間為2012年11月6日，與《中國人民銀行發(fā)行庫門組合鎖使用管理辦法(暫行)》第十條規(guī)定要求不符。二是發(fā)行庫備用門密碼不能變更?，F(xiàn)場查庫發(fā)現(xiàn)發(fā)行庫備用門已貼封條。查閱《組合鎖使用管理登記簿》，2011年6月3日至檢查日止，發(fā)行庫備用門密碼沒有變更記錄。經詢問該縣支行庫管庫員關于備用門管理情況為:備用門可以啟動使用，但瑣具由于使用年限太長，廠家已不能維修，密碼已不能變更，與《中國人民銀行發(fā)行庫門組合鎖使用管理辦法(暫行)》第十六條規(guī)定要求不符。

二、案例分析

以上問題產生有客觀因素和主觀的原因。

(一)從客觀上看1、縣支行人員緊張矛盾突出。該縣支行設有發(fā)行庫，現(xiàn)有正式員工21人，不能滿足落實制度(按照現(xiàn)行內部控制要求初步匡算，縣支行僅會計、國庫、發(fā)行、保衛(wèi)四個部門最少需要20人。)的最低需求。人員配備存在人少崗多、跨專業(yè)兼崗的情況，且人員老齡化趨勢明顯，四十歲以上中、老年同志占82%?？赡軙驗槿藛T緊張，造成強制休假、守庫值班制度難以執(zhí)行到位的現(xiàn)象。2、安全設施的物防、技防未跟上。部分設備老化，因資金緊張，沒有及時更新。

(二)從主觀上看1.對內部控制認識不到位。由于對內部控制理論和方法學習不夠，部分員工對內部控制五個相互獨立、相互聯(lián)系又相互制約的要素(控制環(huán)境、風險評估、內部控制活動、內部控制的信息及其溝通、對內部控制的監(jiān)督)缺乏了解，沒有把內部控制看著是一種貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督過程中環(huán)環(huán)相扣的、平衡制約的動態(tài)機制，不能正確地識別人民銀行分支機構面臨的基本風險。而把內部控制簡單地理解為規(guī)章制度的制定與制度的執(zhí)行，甚至極個別人把制度當成應付檢查的“檔箭牌”和掛在墻上的“擺設”，內控管理理念陳舊。2.風險管理文化缺失。該縣支行領導雖然注重制度建設和基礎業(yè)務管理，但滿足于工作任務完成和業(yè)務管理不出大問題，對平時業(yè)務中發(fā)生的不規(guī)范問題，放松了必要的風險警覺;部門少數(shù)業(yè)務人員則認為做基礎工作難免會出現(xiàn)一些差錯，放松對差錯風險的警惕。表現(xiàn)為內部控制責任不落實，制度意識淡薄，用人情、信任代替制度;操作主觀隨意，存在僥幸心理和麻痹思想，導致制度執(zhí)行“走捷徑”、“打折扣”，憑經驗或想象處理業(yè)務。這次審計發(fā)現(xiàn)的未嚴格執(zhí)行國庫對賬和守庫值班制度，對個人身份數(shù)字證書(CA證書)管理控制不嚴格，財務管理控制活動有缺失，發(fā)行庫門禁控制不合規(guī)等問題，都是因為制度被簡單化、遞減式、抵觸性、表面化、選擇性、被動式或應付式執(zhí)行所造成，有的問題離案件與重大責任事故可謂只一步之遙，內部控制軟約束。3.內控機制建設滯后?，F(xiàn)行的部分制度和操作規(guī)程未及時跟進業(yè)務管理要求，有的是沿用以前或照搬照抄上級行或借鑒其他單位現(xiàn)成的規(guī)章改頭換面來的，制度和操作規(guī)程設計沒有綜合考慮在本行現(xiàn)有條件下是否切實可行，特別是忽視規(guī)章制度執(zhí)行的有效性及其風險危害評估工作，導致內控管理制度和操作規(guī)程設計有先天缺陷。表現(xiàn)一:制度規(guī)程未覆蓋所有業(yè)務運行和管理活動，導致個別管理制度規(guī)程缺失。例如:激勵機制不足，約束處罰機制短缺;行政事務管理操作流程未實現(xiàn)風險點，未進行風險識別、風險應對控制措施不明確，制度規(guī)程的規(guī)范保障作用被打折扣。表現(xiàn)二:部分制度未涵蓋業(yè)務活動的全過程或方方面面，原則性條款多，控制措施針對性欠強;出現(xiàn)部分事項欠缺約束。表現(xiàn)三:對于業(yè)務和管理活動的風險評估缺乏行之有效的方法體系，一些高風險事項未得到及時識別和應對。4.內部管理監(jiān)督不到位。一是不能正確處理檢查監(jiān)督與爭先創(chuàng)優(yōu)的關系。怕“家丑外揚”，為了本單位或個人的名利，對檢查問題進行“篩選”，檢查上報問題要么輕描淡寫，要么避重就輕。無形中助長了違規(guī)行為。二是是對逾越內控行為的查處手軟。在“出現(xiàn)問題一解決問題一再出現(xiàn)問題—再解決問題”的循環(huán)過程中被動管理。對違規(guī)行為責任追究也只是口頭上的空話，導致違規(guī)違章、屢查屢犯。

三、案例啟示和建議

(一)進一步優(yōu)化內部控制環(huán)境建設。龍山縣支行領導應進一步提高對內部控制重要性的認識，將加強內部控制環(huán)境建設作為健全內部控制體系的首要任務。一是支行領導和部門負責人要切實履行內部控制管理職責。二是深入開展央行內控文化建設。利用各種形式進行內控教育、思想政治教育、職業(yè)道德教育以及法制教育，不斷深化和豐富央行內控文化建設內涵。引導員工樹立“遵守內控制度為榮，違反內控制度為恥”的榮辱觀，增強制度觀念、法紀觀念;切實提高員工職業(yè)道德素質，用“規(guī)范、進取、創(chuàng)新”的文化理念的引領員工增強團隊精神，激發(fā)員工的工作熱情和責任心，為內控管理提供了強有力的精神支撐。三是加強教育培訓強化干部職工業(yè)務培訓，使每個崗位人員了解內控制度，熟知業(yè)務操作，掌握崗位要求，實現(xiàn)業(yè)務素質和責任意識的整體提高。

(二)加快建立長效內部控制機制。認真貫徹執(zhí)行《中國人民銀行分支機構內部控制指引》精神。一是進一步完善內控制度和操作規(guī)程。對內控機制進行全面、徹底的梳理，針對目前內控制度操作規(guī)程方面存在的問題和缺陷，進行查漏補缺，建立業(yè)務違規(guī)行為責任追究制度及處罰辦法、房屋出租管理制度、行政許可流程圖、行政處罰業(yè)務流程圖、行政復議業(yè)務流程圖、法律事務審核流程圖，完善層次分明、風險明示、措施針對的內控制度和業(yè)務操作流程;建立權責清晰的運行機制，使每個人各司其職，各負其責，獎懲公平。消除內部控制機制上的盲點和漏洞，實現(xiàn)風險控制全方位、全過程、全員參與，構筑內部風險防范的重要屏障。二是注重建立內控人力資源保障機制。通過員工考核機制、激勵機制、員工培訓機制、違規(guī)責任追究機制等人力資源管理手段，從而促進人員素質不斷提高，確保每位員工、特別是重要崗位員工勝任本職工作，形成長效機制，促進持續(xù)發(fā)展。三是盡快建立對常規(guī)業(yè)務和管理活動的風險評估的方法體系。

(三)強化內控制度執(zhí)行力。行領導、部門負責人以及部門業(yè)務人員要認真履行內控管理職責，加強業(yè)務運行和管理工作的過程控制。一是嚴格落實會計國庫對賬制度。強化對賬管理確認控制，堅決堵住資金安全風險。二是嚴格執(zhí)行守庫值班制度，消除庫房庫款安全隱患。三是嚴格對個人身份數(shù)字證書(CA證書)管理控制，強化業(yè)務授權、工作分責控制，明晰工作責任。四是嚴格發(fā)行庫門禁管理控制。對發(fā)行庫備用門密碼不能變更的問題，建議支行積極向上級行匯報，爭取得到盡快解決，消除發(fā)行庫門禁管理可能產生的安全風險。五是嚴格會計崗位人員強制休假制度和征信查詢管理制度的執(zhí)行。六是嚴格財務管理制度執(zhí)行。盡快在銀行開立支行機關工會經費專用存款賬戶;嚴格加強財務管理，嚴格庫存現(xiàn)金限額管理控制;盡快安裝機關財務室的防盜門窗，消除安全隱患。

第7篇：變更管理規(guī)程范文

個人承諾書格式范文

為進一步強化廉政建設，提高廉潔自律意識，從思想源頭上杜絕違規(guī)違紀事件的發(fā)生，樹立****處人的良好形象，特向處紀委做出如下承諾，并隨時隨地接受監(jiān)督檢查。

1、認真學習并遵守黨紀政紀和國家的法律法規(guī)、物資供應處的各項管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，不斷提高法律意識和法制觀念。 2、嚴格執(zhí)行物資供應處的各項規(guī)章制度和操作規(guī)程。

3、“做好自己該做的事”，不讓別人(特別是供應商)代替自己去做應該自己親自做的事。

4、工作中不弄虛作假，按規(guī)定收集整理好各類基礎資料，不做假帳或帳外賬。

5、不利用職權上的影響和便利條件為配偶、子女或其他親友經商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件。

6、不接受有關單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證或其他實物，不到與自己行使職權有關系的單位或個人報銷應由本人及配偶、子女支付的個人費用。

7、不借出差、考察、學習之機利用公款進行旅游娛樂活動，或接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、禮品饋贈或其他服務。

8、不利用職務上的便利，占用公物歸個人使用或進行營利性活動。 9、遵守社會公德，不參加賭博等與職務、身份不相稱的活動。

承諾人工作單位：

承諾人簽字：

個人工作承諾書格式

《個人承諾書》

XXX單位或XX領導：

本人XXXX年XX月XX日開始從事專業(yè)電工工作，并取得國家XX級電工資質，到現(xiàn)在已有XX年的從業(yè)經驗。現(xiàn)本人承諾在以后的工作中堅持認真負責的工作態(tài)度，嚴格按照操作規(guī)程謹慎作業(yè)。以上承諾作為我本人在今后工作中的剛性標尺，絕不違背。請XX單位或XX領導監(jiān)督。

承諾人：XXX

二xx年X月X日

車間安裝工安全承諾書

為做好車間安裝工作，確保在安裝期間能夠保質保時、安全完成各項工作，現(xiàn)做如下安全承諾：

1、嚴格遵守國家安全法律、法規(guī)，堅決貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針。

2、認真落實安全生產責任制，嚴格按安全操作規(guī)程作業(yè)。

3、交叉作業(yè)時要認真履行“交叉作業(yè)協(xié)議”規(guī)定的安全事項，確保多工種、多作業(yè)面交叉作業(yè)的安全。

4、強化職工安全教育，提高現(xiàn)場作業(yè)人員的安全操作水平和安全意識。

5、認真執(zhí)行安全確認制度，保證每項工作、每個作業(yè)程序、每個操作工都能在安全的前提下進行。

6、堅持做到“不安全不作業(yè)，措施不落實不作業(yè)，隱患不排除不作業(yè)”。

個人承諾書范本

為充分發(fā)揮認證機構的作用，促進市場經濟和諧發(fā)展，自覺加強行業(yè)自律，樹立認證機構的良好形象，使本機構所從事的強制性產品認證、自愿性產品認證、質量管理體系認證活動有序、合法、健康，高度防范執(zhí)業(yè)風險和避免責任，我們謹向社會公開承諾：

一、保證提供的全部換證材料真實、完整、準確;

二、本機構獲得批準換證后保證所從事的每項業(yè)務嚴格遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定;

三、保證按照核準的業(yè)務范圍合法、公正、公平地從事認證業(yè)務;嚴格遵守《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》;

四、保證誠信執(zhí)業(yè)，提供優(yōu)質、專業(yè)的認證服務，保證從事的每項認證活動始終遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。

五、保證所認證的產品、服務內容客觀公正，無虛假材料;

六、保證不承擔不能勝任或不能按約定時限完成的認證活動，不給不符合條件的產品和服務提供認證業(yè)務;

七、配齊與從事相關產品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力;

八、本認證機構不得與行政機關搞利益關系，保證公正無私執(zhí)業(yè);

九、建立和完善對認證活動實施有效控制的管理體系;制定有效的認證實施程序，嚴格按照合同約定內容和認證實施程序提品、服務認證活動，健全認證管理體系和評審體系，確保認證真實、有效。

十、建立有效的專、兼職認證咨詢人員聘用、培訓、考核、使用和控制程序制度;

十一、保證按政府規(guī)定的服務收費標準收費，不擅自提高收費;不索取、收受委托合同以外的酬金或者其他財物;

十二、本認證機構不得接受任何可能對認證活動的客觀公正產生影響的資助;不得從事任何可能對認證活動的客觀公正產生影響的產品開發(fā)、營銷等活動;　十三、本認證機構不得與認證委托人存在資產、管理方面的利益關系。

十四、本機構必須持續(xù)保持和保證始終符合法定許可條件。

我們會嚴格遵守本承諾，如有違反，愿意承擔相應的法律責任，并接受處罰，歡迎各界全程監(jiān)督。

承諾單位(蓋章)

法定代表人：

年月日

企業(yè)誠信承諾書

為弘揚邳州“和諧包容、智慧誠信、務實創(chuàng)新”的城市精神，推動社會信用體系建設的健康發(fā)展，營造統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范有序的市場環(huán)境，樹立企業(yè)誠信守法經營形象。本企業(yè)作出以下誠信成若：

1. 承諾嚴格依照國家有關法律、法規(guī)合法經營，保證經營合法、安全、有效的產品，重合同，守信用。

2. 承諾堅決抵制假冒偽劣產品的經營銷售，發(fā)現(xiàn)假冒偽劣品后，及時向有關部門舉報。

3. 承諾誠信經營，文明服務，維護消費者合法權益。

4. 承諾自覺接受社會、群眾、新聞輿論的監(jiān)督檢查。

5. 承諾積極參與邳州市的企業(yè)信用體系建設，自覺遵守企業(yè)信用管理規(guī)章制度，共同樹立信用自律的道德觀念和行業(yè)風尚。

企業(yè)名稱(蓋章)：

企業(yè)負責人簽字：

日期： 年 月 日

企業(yè)債權債務承諾書

XXXXXXXXXXXX：

我公司由于企業(yè)名稱及地址發(fā)生變更，原企業(yè)名稱為“XXXX裝飾工程有限公司”變更為“XXXX工程有限公司”，原企業(yè)地址為“杭州余杭區(qū)XXXXXXXXXXXX”變更為“杭州余杭區(qū)XXXXXXXXXXX”，變更內容于20XX年12月13日通過杭州市余杭區(qū)工商局核準，相關營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼、稅務登記證等證書均已變更，現(xiàn)要求將公司資質證書及安全生產許可證上的企業(yè)名稱、企業(yè)地址理行相應的變更。

公司承諾：

一、“XXXX裝飾工程有限公司”將由“XXXX裝飾工程有限公司”承擔所有相關的債權債務關系。

二、“XXXX裝飾工程有限公司”的所有經營收入將由“XXXX裝飾工程有限公司”接收。

三、“XXXX裝飾工程有限公司”已正式告知“XXXX裝飾工程有限公司”法定代表人及相關業(yè)務人員。

特此

第8篇：變更管理規(guī)程范文

關鍵詞：工程項目；項目管理企業(yè)；設計管理

0引言

隨著國家經濟進入新常態(tài)，低端監(jiān)工式的工程監(jiān)理模式必將落伍，高端技術型的工程項目管理模式必將興起。要承攬工程項目管理業(yè)務，工程設計管理起決定性作用。眾所周知，工程設計是工程從立項規(guī)劃方案變成實施設計施工圖的重要環(huán)節(jié)，它是工程建設的龍頭和靈魂。設計工作對工程建設來說有著基礎性、先導性和決定性的作用，決定著工程的投資規(guī)模、功能質量和工期進度。設計的優(yōu)劣是實現(xiàn)業(yè)主意圖，順利實施工程項目，體現(xiàn)完美建筑的成敗關鍵因素。設計管理是工程項目管理中技術含量最高的技術咨詢管理，亦是體現(xiàn)工程項目管理企業(yè)工程項目管理水平的核心，是最受業(yè)主希望急需解決設計與施工脫節(jié)的項目管理內容。工程項目管理企業(yè)作為業(yè)主的委托方，按照工程項目管理合同約定，在授權范圍內代表業(yè)主運用相關的知識、技能和專業(yè)技術，實施工程項目全過程或分階段有效控制管理，尋求工期、投資和質量之間最佳平衡點，使工程項目獲得最大效益。筆者通過學習和實踐，從工程項目管理企業(yè)的角度，淺談工程項目的設計管理，供同行參考。

1工程項目設計階段的劃分

一般來說，國際上通行將設計劃分為“概念設計”、“基本設計”和“詳細設計”三個階段。而我國習慣對技術要求嚴格、工藝流程復雜、設計缺乏經驗的重大工程項目采用初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段。對技術成熟的中小型工程分為擴大初步設計和施工圖設計兩個階段。對技術既簡單又成熟的小型工程或個別生產車間可以一次完成設計。此外，對于大型聯(lián)合企業(yè)，為了解決總體部署和開發(fā)問題，還要進行總體規(guī)劃設計或總體設計。

2工程項目方案設計或初步設計階段的咨詢管理

方案設計(概念設計)是投資立項決策之后，經與業(yè)主協(xié)商認可后提出的具體開展建設的創(chuàng)意性規(guī)劃方案，其深度應當滿足編制初步設計文件和控制概算的需要。因此，工程項目管理企業(yè)在此階段協(xié)助業(yè)主組織設計方案競賽，比選設計方案，提出技術優(yōu)化意見，幫助業(yè)主起草具體開展建設的《項目方案技術性深化設計任務書》，加強業(yè)主與設計人員的溝通，清晰表達業(yè)主的真實意圖。初步設計(基礎設計)是在項目可行性研究報告與立項批復及方案設計的基礎上，將概念性、方案性構思等逐步轉化為具有可行性、經濟性、合理性的設計方案過程，它根據(jù)項目的類型不同而有所變化，一般來說，它決定項目的總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計等內容。初步設計深度應當滿足編制施工圖設計文件的需要，為細化《項目設計任務書》，招標選擇施工圖設計單位做準備。工程項目管理企業(yè)在這一階段應協(xié)助雇主組織召開各類設計審查會，邀請規(guī)劃、咨詢、工藝、設備等方面的專家進行論證，使設計文件滿足政府規(guī)劃建設要求，滿足雇主項目使用要求。同時，協(xié)助業(yè)主策劃設計合同結構，編制初步設計任務書，起草各類設計合同范本。

3工程施工圖設計階段的技術管理

施工圖設計(詳細設計)是將建設意圖與設計理念轉變?yōu)閷嵨锏倪^程，是設計工作與施工工作的橋梁，是現(xiàn)場施工和制作的依據(jù)，同時它又是限額、限量的階段，根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙，包括建設項目部分工程的詳圖、零部件結構明細表、驗收標準、方法、施工圖預算等。施工圖設計文件深度應滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要。施工圖設計階段是實現(xiàn)總體設計階段構想、方案以及驗證初步設計階段工藝參數(shù)的實現(xiàn)階段,施工圖設計的結果即是設計各專業(yè)對工程的實施進行具體的量化，確定出總平面施工圖、建筑施工圖、結構施工圖、電氣施工圖、給排水及暖通施工圖、設備基礎詳圖、工藝管道詳細布置施工圖、施工圖的概預算等，為施工單位招標做準備。工程項目管理企業(yè)在這一階段的技術管理就是首先應協(xié)助雇主通過招投標有形市場平臺選定具有資質的施工圖設計單位，簽訂工程設計合同，制定施工圖設計任務書，監(jiān)督設計單位執(zhí)行設計合同。同時，在設計過程中，協(xié)助業(yè)主確定設計標準，組織專業(yè)人員和專家進行施工知識和經驗系統(tǒng)的集成和優(yōu)化，及時反饋初步設計審查意見和圖紙審查機構的審查意見，協(xié)調解決設計過程提出的設計條件和需業(yè)主解決的問題，審批設計方的出圖進度計劃和設計概算，監(jiān)督計劃執(zhí)行，控制限額設計。在完成施工圖設計，施工實施前，協(xié)助雇主選擇施工圖審查機構，完成施工圖審查工作，保證用于工程施工的圖紙是審查合格的圖紙。同時，協(xié)助業(yè)主完成施工圖預算，編制工程量清單，為招標工程施工單位做準備。

4工程項目施工階段的設計變更管理

設計變更是工程施工過程中保證設計和施工質量，完善工程設計，糾正設計錯誤以及滿足現(xiàn)場條件變化而進行的設計修改、完善的工作。頻繁的變更會給施工方帶來向業(yè)主索賠的機會，導致項目的進度拖延和投資增加。設計變更的原則必須是保證工程質量的原則，確屬設計錯誤的原則，造成無法施工的原則，變更投資最佳的原則，變更簽發(fā)程序合規(guī)的原則。項目管理企業(yè)在施工階段必須加強設計變更管理工作，從以下方面嚴格控制設計變更。

4.1施工實施前的設計變更控制

在施工單位進場準備階段，組織設計交底和圖紙會審，解決施工設計圖中的錯、漏、碰、缺，盡量避免施工后的設計變更。在圖紙會審中主要審查圖紙存在的以下問題。(1)施工圖是否是國家批準的設計單位設計的；是否是正式簽署、經過設計審查的施工圖；設計文件是否完整，是否與圖紙目錄相符，設計深度是否滿足施工要求。(2)設計是否符合國家及地區(qū)現(xiàn)行有關規(guī)定，是否是結合本地區(qū)實際情況進行設計的。如：施工圖紙與說明文件中指定使用的規(guī)程、標準圖冊、規(guī)范等是否現(xiàn)行有效；施工圖紙中所用材料、構配件、設備等是否符合現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程的要求；施工圖紙規(guī)定的施工工藝是否符合現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程的規(guī)定；大型構件和設備的吊裝能否滿足安全施工的要求；設計的特殊要求及材料的特殊要求能否實現(xiàn)等。(3)地基與基礎的設計是否符合工程地質、水文地質勘察報告。工程結構設計是否符合安全可靠、經濟合理的原則，有哪些合理的改進意見。(4)施工現(xiàn)場條件(道路、臨設場地、周邊環(huán)境等)是否滿足施工需要，尤其是在改建、擴建工程中。(5)根據(jù)業(yè)主工期要求進行工程進度安排，對于必須進行季節(jié)性施工的項目要審查是否適合季節(jié)性施工要求，是否需要設計進行變動(如現(xiàn)澆改預制、防水材料變更、裝飾濕作業(yè)改干掛等)。(6)施工圖紙中有無遺漏、差錯或相互矛盾之處(如各部分尺寸，標高，地下地上之間，上下樓層之間，建筑、結構、設備安裝、管線工程等各專業(yè)之間等)。

4.2工序施工后的設計變更控制

在施工過程中，對施工完成工序部位提出的設計變更必須慎之又慎，分清變更緣由，堅持能不變更不變更，變更追求最優(yōu)合理化的原則。

5工程項目設計管理中的溝通協(xié)調

在項目管理中，溝通與協(xié)調是管理的紐帶，是在人、思想和信息之間建立的聯(lián)系，它對于項目取得成功是必不可少的，而且是非常重要的。溝通與協(xié)調可使矛盾著的各個方面居于統(tǒng)一體中，使系統(tǒng)結構均衡，使項目實施和運行過程順利。溝通是組織協(xié)調的手段，是解決組織成員間障礙的基本方法。協(xié)調的程度和效果常依賴于各項目參加者之間溝通的程度。工程項目管理企業(yè)要在設計單位與以下相關單位部門搭起橋梁，建立高效、暢通的溝通協(xié)調渠道，確保做到信息及時、準確的交流。(1)協(xié)調設計方與政府相關部門的關系。(2)協(xié)調設計方與業(yè)主的關系。(3)協(xié)調設計方內部各專業(yè)之間的關系。(4)協(xié)調設計方與專業(yè)分包設計方的關系。(5)協(xié)調設計方與材料設備供應方的關系。(6)協(xié)調設計方與施工方的關系。

6工程項目竣工驗收階段的設計檔案管理

工程檔案管理工作是具有內涵和獨特性管理工作，它是建筑軟實力，有著舉足輕重的作用在常規(guī)意義上，工程檔案主要是指在工程建設過程中形成的，以文字、圖畫、表格、照片、視頻等為表現(xiàn)形式的，具有重要的歸檔保存價值的信息載體。工程檔案是對工程建設活動的歷史記錄。工程管理企業(yè)在竣工驗收階段，及時協(xié)助與設計單位聯(lián)系，按照建設工程檔案規(guī)范要求收集、匯總、整理需要在城建檔案部門歸檔的設計文件，滿足檔案驗收的要求。

7結語

第9篇：變更管理規(guī)程范文

關鍵詞： 地鐵；AFC系統(tǒng)；配置管理；變更控制過程；控制過程

引言

地鐵是城市公共交通的重要組成部分，其車站AFC設備的運行情況將直接影響地鐵服務水平，隨著地鐵運營線路和運營里程的增加，客流逐漸增長，保障AFC系統(tǒng)的正常運營，保證產品版本的正確性，保證軟件變更后的正確性，實踐證明解決這些問題的有效手段就是AFC系統(tǒng)中引入軟件配置管理活印

配置管理活動的目的是通過執(zhí)行版本控制、變更控制、軟件測試等規(guī)程，借助配置管理工具的使用，來保證軟件產品的完整性、一致性、可用性。配置管理是對工作成果的一種有效保護形勢，是形成組織資料和數(shù)據(jù)的重要來源。本文根據(jù)配置管理活動在AFC系統(tǒng)中的實踐中經驗，給出一種軟件配置管理模型的具體實施方案。

一、概述

1配置管理簡介

配置管理（Configuration Management，簡稱CM）是通過技術或行政手段對產品及其研發(fā)過程和生命周期進行控制、規(guī)范的一系列措施。配置管理的目標是記錄產品的演化過程，確保產品設計者在產品生命周期中各個階段都能得到精確的產品配置。

2配置管理在AFC系統(tǒng)中的地位和作用

地鐵公司承擔著保障AFC系統(tǒng)的正常運營的職責。隨著新線路的不斷開通，新設備的添入，不斷提供多樣性的業(yè)務模式和提升乘客體驗的滿意度，AFC系統(tǒng)在提供全業(yè)務需求基礎上不斷提升和修正自身存在的缺陷，怎樣才能管理好AFC系統(tǒng)每一個變更后的子系統(tǒng)能夠正確無誤在正線上運行？怎樣保證所有站點的不同終端設備都在運行變更后同一版本的軟件？怎么保證修改的軟件部分不影響其他功能的正常運行？

通常，保持軟件產品的完整性、一致性、可用性，是交給軟件開發(fā)商在開發(fā)過程中來保障的。然而，軟件開發(fā)商和我們做運營管理的根本上，目標不同，所以對待的做法和態(tài)度也就會有差異。軟件開發(fā)商的維護人員的目標是，執(zhí)行合同中質保期內的對軟件的改進和完善，以盡快完成修改任務為目的；而作為AFC系統(tǒng)的使用方和管理方，目標是保障正常運營的前提下，做有效變更。在雙方的目標和責任不一樣的情況下，會存在終端設備運行的軟件版本不一致，導致提供的功能不一致；為修改一個小問題，因為軟件開發(fā)人員沒有運營環(huán)境做回歸測試，即修改舊代碼后，重新進行測試以確認修改沒有引入新的錯誤或導致其他代碼產生錯誤。裝入正線系統(tǒng)后，導致問題層出不窮。

實踐證明解決這些問題的有效手段就是軟件的使用人員在AFC系統(tǒng)中開展配置管理活動。通過執(zhí)行版本控制、變更控制、軟件測試等規(guī)程，借助配置管理工具的使用，用于實現(xiàn)貫穿產品生命周期的產品配置過程管理。

二、配置管理在AFC系統(tǒng)中的應用實踐

1AFC系統(tǒng)簡介

AFC（Automatic Fare Collection .AFC）系統(tǒng)是城市軌道交通自動售檢票系統(tǒng)的簡稱，是融合計算機軟件技術、大型數(shù)據(jù)庫技術、機電一體化技術、模式識別技術、傳感技術、緊密機械技術、網絡技術等多項高新技術于一體的自動化大型系統(tǒng)。AFC系統(tǒng)是軌道交通最基本、最重要的系統(tǒng)之一，實現(xiàn)軌道交通售票、檢票、計費、收費、統(tǒng)計、清分、管理等票務運營全過程。隨著城市軌道交通網絡化發(fā)展，客流量的日趨增加，AFC系統(tǒng)安全運營的壓力與日劇增，對系統(tǒng)運營的穩(wěn)定性、可靠性以及故障響應及處理時間的要求也越來越高。

昆明軌道交通AFC系統(tǒng)主要由以下軟件產品構成：車站終端設備（Station Level Equipment.SLE）軟件包含有半自動售票機（Booking Office Machine.BOM）、自動售票機（Ticket Vending Machine.TVM）、自動檢票機（Automatic Gate Machine.AGM）和車站計算機系統(tǒng)（Station Computer.SC）、線路中央計算機系統(tǒng)（Line Central Computer.LCC）、清分系統(tǒng)（AFC Clearing Center.ACC）、儲值票管理系統(tǒng)、票卡發(fā)行管理系統(tǒng)、老年卡發(fā)行管理系統(tǒng)、員工卡發(fā)行管理系統(tǒng)等軟件產品。尤其車站運營一線的SLE設備，將直接關系到廣大乘客進出站、購票和更新車票的功能實現(xiàn)。特別是新功能相繼出現(xiàn)以后，SLE設備的應用軟件程序也隨之頻繁變更、升級，由于工期緊、涉及范圍廣、聯(lián)調要求高等實際因素的限制，導致軟件質量難以得到保障。因此，加強對AFC系統(tǒng)軟件管理尤為重要，將原本的事后分析評價轉向為事前的管理控制，無論對整個項目工程還是對軟件質量本身而言都是十分重要和必要的。

2基于AFC系統(tǒng)的配置管理平臺系統(tǒng)開發(fā)及應用

2.1AFC系統(tǒng)配置管理模型

配置管理平臺由配置庫和配置管理系統(tǒng)功能組成，配置管理平臺配置庫由“環(huán)境庫”、“源代碼庫”、“產品庫”構成。用于存放系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護的數(shù)據(jù)環(huán)境，如操作系統(tǒng)、編譯環(huán)境、編譯器、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、開發(fā)工具、測試工具等。AFC系統(tǒng)維護環(huán)境用于運行各AFC系統(tǒng)軟件。集成商開發(fā)完成后，軟件源代碼需在該維護環(huán)境中通過編譯生成最終目標程序，生成最終目標程序的源代碼進入配置庫的“源代碼庫”用于將來源代碼查詢和使用。最終目標程序進入配置庫的“產品庫”，作為正式的軟件，正線的所有應用軟件部署需從“產品庫”中簽出，保障在正線部署的軟件出自配置管理的“產品庫”，而不是軟件集成商未經控制管理自行編譯部署的軟件。

環(huán)境庫內容

環(huán)境庫存放AFC系統(tǒng)測試維護平臺中環(huán)境類配置項，標識軟件開發(fā)環(huán)境及軟件維護環(huán)境、編譯環(huán)境、操作系統(tǒng)、編譯器、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、開發(fā)工具、測試工具等。用途：搭建AFC系統(tǒng)中任何一個測試環(huán)境時，均可通過環(huán)境庫撿出一套準確、完整的配置項完成測試環(huán)境的建立。

源代碼庫內容

源代碼庫存放編碼類配置項，編碼及單元測試后得到的工作產品，源代碼、單元測試數(shù)據(jù)、系統(tǒng)測試數(shù)據(jù)、系統(tǒng)測試結果、操作手冊等。

源代碼的演變過程形成版本樹，采用層次命名規(guī)則反映樹狀結構。

產品庫內容

產品庫保存所有可向正線發(fā)行的產品版本以及已經的產品版本、目標代碼、文檔。

2.2配置管理平臺系統(tǒng)主要包括如下功能模塊

2.2.1配置標識

配置標識就是識別產品的結構、產品的構件及其類型，為其分配唯一的標示符，也就是說，每一個配置要有一個唯一標識。一般說來，標識包括兩個方面：一是文件名，二是版本。

2.2.2版本控制

版本控制就是對在軟件變更過程中所變動的配置對象的不同版本進行管理，保證任何時候都能取到正確的版本以及版本的組合。當前，這方面典型的工具有VSS和CVS。

由版本依次連接形成版本樹，每個結點代表一個版本，根節(jié)點是初始版本，葉結點代表最新的版本。版本控制對軟件開發(fā)過程中配置項的發(fā)展過程提供有效的追蹤手段，保證在需要時可以找到舊版本，避免文件的丟失、修改的丟失和互相覆蓋。對版本的控制，實際上就是對配置項各種操作的控制，檢入檢出、版本的分支和合并、版本的歷史紀錄版本控制就是對在軟件變更過程中所變動的配置對象的不同版本進行管理，保證任何時候都能取到正確的版本以及版本的組合。

2.2.3配置狀態(tài)統(tǒng)計

當有變更請求時，觸發(fā)配置狀態(tài)統(tǒng)計活動，提置狀態(tài)報告。狀態(tài)報告要能夠報告所有變更的配置項以及變更請求的狀態(tài)，通過量化的數(shù)據(jù)和報表反映軟件系統(tǒng)的狀態(tài)。狀態(tài)報告要回答所謂4W的問題：What：發(fā)生了什么事？Who：誰做的此事？When：此事是什么時候發(fā)生的？Why：為什么做此事？

2.2.4配置審核

配置審核要審查整個配置管理過程是否符合規(guī)范，配置項是否與需求一致，記錄正確，配置的組成是否具有一致性等等。

2.3配置管理平臺系統(tǒng)的流程管理

配置管理平臺系統(tǒng)包含3個主要流程，基礎配置管理過程、變更控制過程和控制過程。

2.3.1變更控制過程

變更控制就是對變更請求進行分類、追蹤和管理的過程來實現(xiàn)的。處理變更的原則，必須采用規(guī)范的管理過程。對于所有的變更，由變更的提出到開發(fā)、測試、實施、跟蹤、的全過程都需遵循變更控制機制，保證所有變更都是可控的、可跟蹤的、可重現(xiàn)的。

運營過程中新的需求、軟件的增強、存在的缺陷均會引起變更發(fā)生，變更發(fā)生時，相關責任人提出“變更申請”，配置管理委員會對“變更申請”進行研究和批復，批準后的變更由配置管理員登記記錄后，通知相關責任人。相關責任人組織委外軟件廠家按需求進行軟件開發(fā)，開發(fā)完成后，需將源代碼部署到我們的測試維護平臺進行軟件編譯和目標代碼部署，通過測試后，出具“測試報告”，配置管理員登記記錄測試報告，并進行源代碼入庫和目標代碼入庫操作。

“變更申請”需解決以下6個問題：

1）誰提出變更？

變更的起源有3種：新需求、功能變更和缺陷修補。功能變更是為了增加或者刪除某些功能。缺陷修補則是對已存在的缺陷進行修補。變更提出人員會是系統(tǒng)的使用人員、維修人員、運營管理人員、軟件系統(tǒng)開發(fā)商本身。

2）什么時候提出變更？

即變更提出的時間，新的需求被提出或時缺陷被發(fā)現(xiàn)后，技術人員對需求進行可行性研究、相關需求分析后，提出變更的時間。

3）變更的內容是什么？

變更內容包括為什么變更、變更發(fā)生的位置以及變更的具體描述；變更內容復雜時，開發(fā)者和用戶在需求問題上常常產生分歧，變更的實施是用戶和開發(fā)者相互協(xié)作的過程，必要時需編制需求變更方案，雙方對變更需求了解越深入，所提的需求變更就越合理，越有針對性。

4）變更的影響是哪些？

變更會是用戶界面變更、現(xiàn)有功能變更（增加、增強、刪除、修改）、業(yè)務邏輯變更等。做變更影響分析，即從對進度的影響、對項目成本的影響、本變更對其他功能需求的影響、變更涉及到集成、測試、安裝等方面進行分析；變更對范圍、性能、架構、內外接口、信息安全等方面的影響分析。

（5）變更的處理意見？

變更處理方案，說明具體處理辦法及相關理由。對變更請求的有效管理可以提高軟件產品管理的透明度，可以清楚的知道進展情況，比如有多少個新產生的變更，已經解決了多少變更等，有利于做出正確的決策。

（6）變更執(zhí)行結果？

為修改一個小問題，導致問題層出不窮，這是軟件修改中常遇到的，變更處理效果，描述變更執(zhí)行前后系統(tǒng)發(fā)生的變化。

2.3.2控制過程

軟件產品的每個版本都是一組配置項（源代碼、文檔、數(shù)據(jù)）的集合。變更完成后，要按照計劃統(tǒng)一軟件的新版本，覆蓋變更方案中涉及的所有范圍，把源代碼、可執(zhí)行文件、文檔、數(shù)據(jù)中所有應該包含到這個版本中的正確配置項檢出，進行正線系統(tǒng)的安裝部署。將操作手冊等文檔給各相關人員知曉和使用，特別是使用人員和維護人員。

控制過程有2個關鍵點需把控，一個關鍵點是“申請”的批準，批準的前提條件是結論為測試通過的測試報告、配置管理員出具的此次變更后的配置狀態(tài)報告，即源代碼和目標代碼，相關文檔已正確入庫；另一個關鍵點是部署于正線的執(zhí)行程序必須由配置管理員從“產品庫”中檢出的正確版本。

三、結論與建議

地鐵基于AFC系統(tǒng)的配置管理平臺系統(tǒng)，作為提升地鐵AFC產品研發(fā)的管理水平的過程，對產品研發(fā)管理有至關重要的作用。配置管理平臺系統(tǒng)能夠解決產品項目研發(fā)團隊中所面臨的問題，不僅對版本進行了有效控制，能夠查詢任一時間段內對產品的變更情況，使每個涉及到的部門都能參與到產品的變更管理中，規(guī)范了產品研發(fā)過程中的成果把控。

參考文獻