宏觀調(diào)控權(quán)的特征精選(九篇)

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第1篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

內(nèi)容提要:經(jīng)濟(jì)法作為后生于民商法和行政法而存在的新興法律部門，其目的在于彌補(bǔ)民商法和行政法的局限與不足。從央行宏觀調(diào)控行為我們可以看出，其行為方式的復(fù)雜性決定了經(jīng)濟(jì)法行為與民事行為和行政行為具有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，難以完全獨(dú)立于民事行為和行政行為而孤立存在，但經(jīng)濟(jì)法的整體主義視角，又使經(jīng)濟(jì)法行為必然能夠超然于具體的或單個(gè)的行政行為或民事行為，從而表現(xiàn)出其獨(dú)有的價(jià)值魅力。

行為理論在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界基本上屬于未墾的荒蕪之地，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)法行為之研究剛剛起步，還沒(méi)有從民事法律行為和行政行為的固有思維模式和巨大影響中走出來(lái)。筆者認(rèn)為，從宏觀上架構(gòu)經(jīng)濟(jì)法的行為理論固然重要，但對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為的微觀性解剖同樣十分必要，這種典型性分析有助于對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為特質(zhì)的進(jìn)一步提煉和發(fā)掘。基于此，本文擬以中央銀行（簡(jiǎn)稱央行）宏觀調(diào)控行為為視角，通過(guò)對(duì)其性質(zhì)的分析，以求揭示經(jīng)濟(jì)法行為特有的理論基礎(chǔ)和價(jià)值存在。

一、中央銀行宏觀調(diào)控行為的經(jīng)濟(jì)法屬性分析

中央銀行的宏觀調(diào)控行為是指中央銀行利用各種貨幣政策工具調(diào)節(jié)、控制貨幣和信用，從而實(shí)現(xiàn)既定的貨幣政策目標(biāo)并促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的行為。

中央銀行基于不同的行為方式而對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)行為，從形式上看類似于行政行為，因而被不少學(xué)者簡(jiǎn)單地視同為行政行為，但是從性質(zhì)上來(lái)看，其與普通的行政行為是不相同的，當(dāng)然，與民事行為的差別就更為明顯。下面我們著重就其與行政行為之間的差異性作一比較和研究。

首先，中央銀行與普通的行政機(jī)關(guān)不同。一般的職權(quán)行政主體——行政機(jī)關(guān)，自該組織設(shè)立時(shí)就自然取得了行政主體資格，并能以自己的名義運(yùn)用行政權(quán)力、獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。但是基于中央銀行宏觀調(diào)控目標(biāo)的特殊性，許多國(guó)家都通過(guò)專項(xiàng)立法賦予中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的特殊的職責(zé)和權(quán)利，以確立中央銀行在一國(guó)金融體制中的特殊位置和宏觀調(diào)控的權(quán)威地位。在中央銀行和政府的關(guān)系上一直有中央銀行的獨(dú)立性問(wèn)題。當(dāng)然，中央銀行的這種獨(dú)立性一直是相對(duì)的，即相對(duì)于政府或者說(shuō)是相對(duì)于財(cái)政部的獨(dú)立，而且各國(guó)法律一般都規(guī)定中央銀行應(yīng)該在政府的政策框架內(nèi)活動(dòng)。

其次，從行政權(quán)力運(yùn)用的角度看，中央銀行的宏觀調(diào)控行為可以采取不同的行為方式，盡管這些行為方式有的看似具備行政行為的特征，可被視為是行政行為，如存款準(zhǔn)備金率的制定和執(zhí)行；但有的行為方式則采用的是純私法的手段，具備民事法律行為的特征，如公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)，但需要說(shuō)明的是，這些行為與一般的行政行為或者民事法律行為在本質(zhì)上還是有很大的不同：它們既不在于實(shí)現(xiàn)一般行政行為的目的——進(jìn)行行政管理，也不在于實(shí)現(xiàn)一般的民事法律行為的目的——獲取利益，這些行為方式都是中央銀行宏觀調(diào)控權(quán)力的行使，其目的在于實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)，保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、持續(xù)和發(fā)展。

再次，法律效果的異質(zhì)性。中央銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控，可以采取多樣的行為方式，這些行為方式的多樣性決定了其法律效果的復(fù)雜性。如央行采取的強(qiáng)制商業(yè)銀行提取存款準(zhǔn)備金及對(duì)違反規(guī)定者采取懲戒措施等行為會(huì)在央行和商業(yè)銀行之間形成某種行政法律關(guān)系；而央行在宏觀調(diào)控過(guò)程中產(chǎn)生的公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)也同樣會(huì)在央行和相對(duì)方之間形成民事法律關(guān)系。然而，我們想強(qiáng)調(diào)的是這種法律拘束力并非是央行進(jìn)行宏觀調(diào)控的核心目的或根本目的，央行調(diào)控行為的最根本的目的在于對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，進(jìn)而求得總體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。這樣，就會(huì)在行為目標(biāo)和單個(gè)行為意思表示之間產(chǎn)生一定的悖離。其所產(chǎn)生的行為效力就不具有行政行為或民事行為所表現(xiàn)出的單一性。這種行為效力的多重性我們?cè)诤笪闹袑⒆鬟M(jìn)一步詳盡的闡釋。

由上可見(jiàn)，中央銀行的宏觀調(diào)控行為并不具備行政行為的成立要件，那么，其在外在特征上又是否符合行政行為的基本特征呢？

我們知道，已經(jīng)成立的行政行為，是運(yùn)用行政權(quán)對(duì)公共利益的一種集合、維護(hù)和分配，只能是代表公共利益的行政主體的一種單方的意思表示，具有單方性的特征。中央銀行的宏觀調(diào)控行為由于可采用不同的行為方式，其具有行政行為特征的行為方式，可以說(shuō)具有單方性的特征。但是，民事法律行為性質(zhì)的行為方式，一般采用的是契約方式，相對(duì)方的意志必須要在該法律行為中體現(xiàn)，并且需要雙方的合意。央行進(jìn)行宏觀調(diào)控所追求的貨幣政策目標(biāo)無(wú)法在意思表示中體現(xiàn)，只能在效果的實(shí)現(xiàn)中體現(xiàn)出來(lái)，所以就央行的整個(gè)的宏觀調(diào)控行為來(lái)看，具有單方性和雙方性的雙重特征。

行政行為還具有強(qiáng)制性的特征。然而很顯然，中央銀行的宏觀調(diào)控行為缺乏這樣的強(qiáng)制性。中央銀行貨幣政策手段中的存款準(zhǔn)備金制度一般具有強(qiáng)制性，相對(duì)人——商業(yè)銀行不執(zhí)行，可能有相應(yīng)的法律責(zé)任的承當(dāng)，但是，再貼現(xiàn)和公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)，都是以引導(dǎo)的方式進(jìn)行的，相對(duì)方即使不執(zhí)行，也并不導(dǎo)致相應(yīng)的法律責(zé)任，僅僅有可能會(huì)引起其自身利益受損的后果。

此外，行政行為是一種通過(guò)法律來(lái)實(shí)施的公共服務(wù)，是無(wú)償?shù)?。中央銀行的宏觀調(diào)控本質(zhì)上也是一種公共服務(wù)，但是這種服務(wù)的提供則包含了有償和無(wú)償兩種類型。再貼現(xiàn)和公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)對(duì)于相對(duì)方而言，就是以一種等價(jià)有償?shù)姆绞絹?lái)實(shí)現(xiàn)的。

綜上所述，無(wú)論是從成立要件還是從特征上來(lái)看，中央銀行的宏觀調(diào)控行為都不可能是行政行為，其具有的復(fù)雜的行為方式、雙重的法律屬性，使調(diào)控行為本身很難純粹歸屬于傳統(tǒng)行政行為和民事行為中的任何一類。它已經(jīng)超越了傳統(tǒng)行政行為和民事行為，而引發(fā)了經(jīng)濟(jì)法上的相應(yīng)效果，并受到經(jīng)濟(jì)法的相應(yīng)規(guī)制，從而轉(zhuǎn)換為具有經(jīng)濟(jì)法意義的行為，即經(jīng)濟(jì)法行為。

二、央行宏觀調(diào)控的行為方式：基于具體行為樣態(tài)的分析

（一）公法手段的調(diào)控行為方式

公法手段的調(diào)控行為方式，具有單方性、強(qiáng)制性、無(wú)償性等特征，能夠較為迅速地實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的目標(biāo)。但是，這種公法手段的行為方式對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)信心的影響是巨大的，因此，應(yīng)該嚴(yán)格限制其使用的條件和范圍。

1．中央銀行對(duì)于存款準(zhǔn)備金率的調(diào)整行為方式

存款準(zhǔn)備金率的調(diào)整，從作出到實(shí)現(xiàn)，包含著決策和執(zhí)行兩個(gè)層次。就決策層面來(lái)看，由中央銀行采取公法上的強(qiáng)制方式，要求商業(yè)銀行按照變動(dòng)的存款準(zhǔn)備金率交存存款準(zhǔn)備金。這種行為，從特征上看，具備單方性、強(qiáng)制性、無(wú)償性的特征。從行為的構(gòu)成上，由具有法律特別授予的行政職權(quán)的組織——中央銀行實(shí)施，這種行為實(shí)際上也是運(yùn)用這種法律授予的行政權(quán)所作的行為，并且該種行為也具有為相對(duì)方設(shè)定、變更或者消滅某種法律關(guān)系的意義，形式上也存在意思表示行為，因此，該行為可以被認(rèn)定為行政行為。而且這種行為是以社會(huì)的公共利益——保證整體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定和發(fā)展為目的、針對(duì)不特定的對(duì)象作出的，在該行為作出后的時(shí)間內(nèi)可以反復(fù)適用，因此，從性質(zhì)上來(lái)看，這一部分類似于抽象行政行為。

但是該行為效果的實(shí)現(xiàn)，可以通過(guò)相對(duì)人——商業(yè)銀行的相應(yīng)的法律行為予以直接實(shí)現(xiàn)，即由商業(yè)銀行按照變動(dòng)后的存款準(zhǔn)備金率主動(dòng)交存存款保證金，此是通過(guò)行政相對(duì)人以自己主動(dòng)實(shí)施的法律行為實(shí)現(xiàn)了該抽象行政行為所規(guī)定的義務(wù)。須注意的是，該行為內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)需要中央銀行的協(xié)助。如果中央銀行對(duì)于相對(duì)人未按照該抽象行政行為所確定的內(nèi)容履行義務(wù)，為此而對(duì)商業(yè)銀行予以強(qiáng)制執(zhí)行或者予以處罰，則相應(yīng)地就會(huì)出現(xiàn)具體的行政行為。

因此，中央銀行調(diào)整存款準(zhǔn)備金率的行為，就決策層次而言，可以說(shuō)具有抽象行政行為的性質(zhì)；就執(zhí)行層次而言，可能會(huì)包含具體行政行為的性質(zhì)。但是，這兩個(gè)層次的內(nèi)容是不應(yīng)分離的，決策是執(zhí)行的前提，執(zhí)行是決策的實(shí)現(xiàn)，二者的整體構(gòu)成了央行這種宏觀調(diào)控行為方式的整體。

2．中央銀行信用控制的調(diào)控行為方式

中央銀行的信用控制的調(diào)控行為方式，包含了選擇性的貨幣政策工具和直接的信用控制工具。選擇性的貨幣政策工具包括了證券市場(chǎng)的信用控制、消費(fèi)信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制等幾種。直接的信用控制工具則包括了利率上下限、信用分配、流動(dòng)資產(chǎn)比率。

中央銀行的這種信用控制行為方式，從特征上看與存款準(zhǔn)備金率的調(diào)整行為是相似的，實(shí)質(zhì)上屬于抽象行政行為。但是該抽象行政行為內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)與存款準(zhǔn)備金率的調(diào)整行為是不同的，一般都是相對(duì)人以自己遵守的法律行為的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需中央銀行的協(xié)助。如果相對(duì)人未能以自己的行為實(shí)現(xiàn)該內(nèi)容，中央銀行對(duì)該行政相對(duì)人進(jìn)行處置，才會(huì)產(chǎn)生具體行政行為。

同樣的，就該行為方式的實(shí)現(xiàn)來(lái)說(shuō)，也包含著決策和執(zhí)行兩個(gè)層次的內(nèi)容。雖然這一行為方式中決策的意義要更大一些，但是執(zhí)行層面的意義同樣不能夠忽略，否則同樣會(huì)難以達(dá)到宏觀調(diào)控的效果。

3．窗口指導(dǎo)或道義勸告

這種行為方式是中央銀行憑借其在金融體系中的特殊地位和威信，通過(guò)與金融機(jī)構(gòu)之間的磋商，來(lái)指導(dǎo)其信用活動(dòng)，達(dá)到控制信用的目的。這種行為方式一般認(rèn)為具有以下幾個(gè)方面的特征：一是不具有直接的法律拘束力。它不會(huì)也不能為相對(duì)方創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)。從形式上表現(xiàn)為一種倡導(dǎo)、勸告、號(hào)召或者建議。但是相對(duì)方接受中央銀行的指導(dǎo)或者勸告后會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。實(shí)際上這種法律后果正是中央銀行所追求的，也即金融宏觀調(diào)控的目標(biāo)，從這一點(diǎn)上來(lái)看，窗口指導(dǎo)或者道義勸告不是普通的行政行為。二是不具有強(qiáng)制性。相對(duì)于其他公法手段的行為方式，這種行為方式對(duì)于金融調(diào)控目的的實(shí)現(xiàn)具有間接性。三是這種行為方式在程序上具有簡(jiǎn)便性。窗口指導(dǎo)或道義勸告對(duì)相對(duì)方權(quán)益的影響較小，因此在程序上的要求就較為簡(jiǎn)便了。

（二）私法手段的調(diào)控行為方式

私法手段的宏觀調(diào)控行為方式主要是再貼現(xiàn)政策和公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)。

再貼現(xiàn)政策調(diào)控信用的主要機(jī)制是通過(guò)調(diào)整再貸款利率和再貼現(xiàn)利率，影響商業(yè)銀行自中央銀行借款或貼現(xiàn)票據(jù)的成本，控制其超額準(zhǔn)備金的頭寸，并間接帶動(dòng)市場(chǎng)利率的升降，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)貨幣供應(yīng)量的調(diào)控[1]。再貼現(xiàn)政策實(shí)際上也可以分為兩個(gè)層面即決策和執(zhí)行。就決策層面言之，中央銀行為了進(jìn)行金融調(diào)控而對(duì)再貼現(xiàn)和再貸款的利率進(jìn)行調(diào)整，該利率只能夠約束中央銀行自己和在中央銀行進(jìn)行再貼現(xiàn)和再貸款的商業(yè)銀行，對(duì)社會(huì)大眾并無(wú)直接的約束力。同時(shí)，由于再貸款利率和再貼現(xiàn)利率的變動(dòng)，是該行為方式發(fā)揮調(diào)控作用的關(guān)鍵因素，所以中央銀行擁有對(duì)再貸款和再貼現(xiàn)利率調(diào)整的決策權(quán)。就該行為方式執(zhí)行層面而言，其與公法手段不同，僅僅能夠通過(guò)規(guī)范約束在中央銀行進(jìn)行再貸款或者再貼現(xiàn)的商業(yè)銀行。因此，從性質(zhì)上看，這種再貸款或者再貼現(xiàn)的利率類似于格式合同條款，再貸款或者再貼現(xiàn)說(shuō)到底是一種契約行為，只不過(guò)是帶有格式合同條款的契約行為。與一般的格式合同又不同，這種利率的格式條款具有法律的強(qiáng)制性，排除了雙方當(dāng)事人對(duì)該條款的一般的解釋規(guī)則。除此之外的雙方行為還是以意思自治為基礎(chǔ)的。因此，這種調(diào)控的行為方式整體上還是屬于私法手段的。但是，為了達(dá)到金融調(diào)控的目的，則帶有某些強(qiáng)制性。

公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)是中央銀行通過(guò)在金融市場(chǎng)買賣有價(jià)證券或者其他的金融資產(chǎn)，以此來(lái)影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的宏觀調(diào)控的行為方式。這種調(diào)控方式是通過(guò)中央銀行的證券或者金融資產(chǎn)的買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此從行為方式外觀上來(lái)看，具有買賣合同的特征，是一種雙方的民事法律行為。但其與一般的民事法律行為不同的是，公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)所追求的效果是不同的。其追求的合同的效果具有群聚性，單個(gè)的或者說(shuō)少量的證券買賣合同的實(shí)現(xiàn)或者履行，并非其所追求的最終目的，必須具有相同或類似的大量的證券的買賣合同才能夠?qū)崿F(xiàn)其對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控的作用。

通過(guò)上面的分析，我們得出的一個(gè)初步的結(jié)論是，作為后生于傳統(tǒng)民商法和行政法的經(jīng)濟(jì)法，在行為理論上是無(wú)法擺脫傳統(tǒng)的行政行為和民事行為理論而獨(dú)立存在的，整體效果的取得依賴于具體行為的實(shí)施，而就具體的行為來(lái)看，其很難超越已有的行為樣態(tài)，而呈現(xiàn)出新的行為模式。隨之而來(lái)就產(chǎn)生了一個(gè)新的困惑：既然在具體行為樣態(tài)上，經(jīng)濟(jì)法行為無(wú)法超越已有的民事行為和行政行為，那么經(jīng)濟(jì)法行為又何以能夠存在或者基于何種目的而存在？即經(jīng)濟(jì)法行為研究的價(jià)值何在？這是我們所需要著重解決的問(wèn)題。我們認(rèn)為，具體的行為樣態(tài)可能沒(méi)有其特殊性，但并不意味著經(jīng)濟(jì)法行為就沒(méi)有在理論上或制度上存在的價(jià)值。這種價(jià)值集中在間接行為效果的合法性評(píng)判上和追求上。

三、央行宏觀調(diào)控行為的法律效果：直接法律效力與間接法律后果的分野

中央銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控的目的在于保證整體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定和發(fā)展，因而中央銀行宏觀調(diào)控行為具有雙重的法律意義：一是直接的法律效力，二是間接的法律效果的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于宏觀調(diào)控行為的法律效果，我們完全可以從單個(gè)行為和整體行為兩個(gè)不同的角度去分析宏觀調(diào)控行為的法律效果，即一方面，我們應(yīng)看到具體行為會(huì)產(chǎn)生直接的法律效力，另一方面，我們更應(yīng)該看到單個(gè)行為之間相互作用聚合而成的間接上的效果。前者更多地可以從已有的傳統(tǒng)的民事行為或行政行為理論中去尋求解決，而后者則是經(jīng)濟(jì)法更應(yīng)該去關(guān)注和思考的，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)法具有更為重要的意義。

（一）宏觀調(diào)控行為的法律效力

中央銀行的宏觀調(diào)控行為橫向上可以采用不同的行為方式，既可以采用公法手段的行為方式又可以采用私法手段的行為方式，因?yàn)槠湫袨榉绞降牟煌哂械闹苯拥姆尚Яσ彩遣幌嗤?。此外，中央銀行的宏觀調(diào)控行為縱向上又可以分為決策和執(zhí)行兩個(gè)層面的內(nèi)容，由于其決策和執(zhí)行對(duì)于相對(duì)方的影響是不同的，因此其所具有的直接的法律效力也不相同。

1．公法手段調(diào)控行為方式的法律效力

公法手段的調(diào)控行為方式在決策層面具有抽象行政行為的性質(zhì)，而且在執(zhí)行層面又主要依靠相對(duì)方實(shí)施相應(yīng)的法律行為的方式（自覺(jué)履行）來(lái)實(shí)現(xiàn)決策層面所確定的內(nèi)容，因此，就公法手段的宏觀調(diào)控行為方式直接的法律效力可以借用抽象行政行為的效力解釋之。行政行為的效力在內(nèi)容上包括公定力、確定力、拘束力和執(zhí)行力[2]。因此，就公法手段的宏觀調(diào)控行為方式也可以具有以上的效力內(nèi)容。就公定力來(lái)說(shuō)，宏觀調(diào)控行為一經(jīng)做出，無(wú)論是否合法，即具有被推定為合法而要求所有機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人予以尊重的一種法律效力。其確定力是指宏觀調(diào)控的行為一經(jīng)做出，非依法定原因和法定程序，任何人不得隨意撤銷或者變更。其拘束力是指宏觀調(diào)控行為一經(jīng)做出，對(duì)于相對(duì)方就有約束的效果，相對(duì)方不執(zhí)行、不服從宏觀調(diào)控行為，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。其執(zhí)行力是指對(duì)生效的宏觀調(diào)控行為要求相對(duì)方予以實(shí)現(xiàn)的法律效力。[3]

2．私法手段的宏觀調(diào)控行為的法律效力

私法手段的宏觀調(diào)控行為方式的直接的法律效力取決于其采用的具體的法律行為的效力。再貼現(xiàn)和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)行為實(shí)質(zhì)上是合同行為，因此，就私法手段的宏觀調(diào)控行為方式來(lái)說(shuō)，其直接的法律效力即為合同這種雙方法律行為的法律效力。對(duì)此我們不再贅述。

（二）宏觀調(diào)控行為的法律效果

直接的法律效力并非宏觀調(diào)控行為所追求的目的，宏觀調(diào)控行為的目的在于通過(guò)具體的調(diào)控行為方式保證其法律效力的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)其貨幣政策目標(biāo)，進(jìn)而保證整體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定和發(fā)展。這也構(gòu)成了宏觀調(diào)控行為與一般行政行為或者民事行為的區(qū)別：其所追求的法律效果不同。這種法律效果具有間接性、群聚性、終極性和非強(qiáng)制性的特征。

所謂間接性是指，與宏觀調(diào)控行為方式的法律效力不同，這種法律效果是通過(guò)追求或者實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控行為方式的法律效力而間接實(shí)現(xiàn)的。就法律效力而言，因具有直接的法律依據(jù)，可以通過(guò)相應(yīng)的法律責(zé)任保證其實(shí)現(xiàn)。但法律效果則不具有直接的行為依據(jù)，無(wú)法以行為責(zé)任來(lái)保證其實(shí)現(xiàn)。

所謂群聚性是指，單個(gè)的行為方式其法律效力的實(shí)現(xiàn)，在多數(shù)情況下，是無(wú)法實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的法律效果的，一般要通過(guò)集中性的相同或者不同的行為方式的結(jié)合，才能夠達(dá)到或者實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的最終目的。

所謂終極性是指，對(duì)于宏觀調(diào)控行為來(lái)說(shuō)，法律效果是其追求的最終意義，而一般的民事行為、行政行為其所追求的一般就是該法律行為效力實(shí)現(xiàn)后的結(jié)果。

非強(qiáng)制性是指，這種法律效果與宏觀調(diào)控行為方式的法律效力是不同的，不具有直接的法律依據(jù)，很難以強(qiáng)制性的法律責(zé)任保證其實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而保證最終的宏觀調(diào)控目的的實(shí)現(xiàn)。

通過(guò)以上分析，我們認(rèn)為法律效力與法律效果是兩個(gè)不同的概念，經(jīng)濟(jì)法行為不能僅僅關(guān)注和考察單個(gè)具體行為的法律效力，即有效或無(wú)效，更應(yīng)該分析和考察具有行為整合后所產(chǎn)生的群聚性、終極性的效果，這種將單個(gè)行為和整體行為分別考察的方式以及行為的直接的法律效力和間接效果之分野應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)法關(guān)注的重點(diǎn)，這也從一個(gè)側(cè)面反映出經(jīng)濟(jì)法行為的特殊性，并進(jìn)一步折射出經(jīng)濟(jì)法的高一層級(jí)性和現(xiàn)代性。

四、央行宏觀調(diào)控行為的責(zé)任的多樣性與雙重性

與宏觀調(diào)控行為的法律后果相聯(lián)系的是宏觀調(diào)控行為的法律責(zé)任。與宏觀調(diào)控行為的法律效力和法律效果相對(duì)應(yīng)，其法律責(zé)任可以分為嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任和非嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任兩個(gè)層次。

嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任是指宏觀調(diào)控行為的雙方主體，在具體的宏觀調(diào)控行為方式中，因違反相應(yīng)的法律規(guī)則所規(guī)定的義務(wù)而應(yīng)該承擔(dān)的具體的責(zé)任，包括了中央銀行作為調(diào)控主體的責(zé)任和相對(duì)方作為被調(diào)控主體的責(zé)任。這種具體的法律責(zé)任可以通過(guò)相關(guān)的行政法或者民法的途徑予以實(shí)現(xiàn)。具體行為在直接的法律行為后果上會(huì)因行為性質(zhì)的差異而使其責(zé)任形態(tài)呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)。

非嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任對(duì)應(yīng)的是宏觀調(diào)控行為的法律效果。法律賦予中央銀行宏觀調(diào)控權(quán)，可以采取各種宏觀調(diào)控的行為方式，其目的在于實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)，并進(jìn)而保證整體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定和發(fā)展。同時(shí)，就中央銀行而言，這也是其職責(zé)所在。但如果由于其決策失誤、程序違法等未能實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的目的，也即無(wú)法達(dá)到宏觀調(diào)控行為法律效果，中央銀行應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，這種責(zé)任姑且可以稱為非嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任。本文提出特殊意義上的責(zé)任這一提法，是因?yàn)槟壳罢畬?duì)宏觀調(diào)控不當(dāng)應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任還沒(méi)有在我國(guó)的法律制度上明確，不能體現(xiàn)為嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任，充其量只能是由央行官員承擔(dān)引咎辭職等相應(yīng)的政治責(zé)任[4]。至于這種責(zé)任究竟應(yīng)定性為責(zé)任還是經(jīng)濟(jì)法責(zé)任則可另作研究。非嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任，無(wú)論最終體現(xiàn)為憲法責(zé)任或是經(jīng)濟(jì)法責(zé)任，都會(huì)與民事責(zé)任或者行政責(zé)任處于不同的水平線上，不會(huì)屬于同一層級(jí)的責(zé)任，應(yīng)該是高于行政法或民法之上的高一階位法上的責(zé)任。相對(duì)于目前嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任而言，具有層級(jí)性的特點(diǎn)。

注釋:

本文受“教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”項(xiàng)目資助。

[1]朱崇實(shí)：《金融法教程》，法律出版社2005年版，第27頁(yè)。

[2]姜明安：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版，第155—157頁(yè)。

第2篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法；政府宏觀調(diào)控；市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)失靈需要國(guó)家進(jìn)行干預(yù)，而國(guó)家干預(yù)并不是以一種強(qiáng)制性暴力進(jìn)行直接介入，而是在公共利益的基礎(chǔ)上，在合法性法律依據(jù)的鋪墊下直接進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整以及資源的合理性配置，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，提高經(jīng)濟(jì)效率。我國(guó)經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。國(guó)家宏觀調(diào)控是在經(jīng)濟(jì)法理論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)法的核心內(nèi)容，但是在經(jīng)濟(jì)法中還需要加強(qiáng)宏觀調(diào)控的異化研究，保證宏觀調(diào)控在合理的法律范圍區(qū)間。

一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的定義及其產(chǎn)生的邏輯依據(jù)

法的本質(zhì)作用是對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，形成穩(wěn)定的社會(huì)秩序。針對(duì)社會(huì)發(fā)展以及人與人之間的交往形成的各類社會(huì)關(guān)系，法的種類也呈現(xiàn)多元化，從各個(gè)領(lǐng)域中來(lái)確認(rèn)法調(diào)整對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)，調(diào)整人的行為規(guī)范，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)關(guān)系的規(guī)范。

（一）經(jīng)濟(jì)法的定義

經(jīng)濟(jì)法定義需要兼顧經(jīng)濟(jì)法的固有屬性，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)法規(guī)定的內(nèi)容以及本質(zhì)功能等進(jìn)行高度抽象化的概括，完整呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)法的特征。從國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況以及法律體系的內(nèi)在要求出發(fā)，經(jīng)濟(jì)法的定義中存在著廣義與狹義之分。廣義上經(jīng)濟(jì)法是指能夠調(diào)整我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問(wèn)題，能夠調(diào)整經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中所有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)法直接是對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中各項(xiàng)規(guī)范的定義。狹義角度的經(jīng)濟(jì)法是指那些能夠反映出國(guó)家干預(yù)的同時(shí)還是細(xì)化到具體部門法的法律規(guī)范，相對(duì)而言，狹義角度的經(jīng)濟(jì)法反映出了局部性的規(guī)范化特征，某種意義上說(shuō)，這種狹義的經(jīng)濟(jì)法將能夠體現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)性作用。廣義經(jīng)濟(jì)法從整體上高度濃縮與概括了對(duì)經(jīng)濟(jì)各部門之間的要求，體現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)宏觀的指導(dǎo)與規(guī)范。

（二）經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的邏輯依據(jù)

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)人類經(jīng)濟(jì)生活的一種規(guī)范化表達(dá)，人類在生存與發(fā)展中逐漸地?cái)U(kuò)大了自己的生存范圍，加強(qiáng)了自己與外界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，而經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)就是在日積月累的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生除了有理論依據(jù)之外，還有現(xiàn)實(shí)性的需求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求市場(chǎng)行為要按照自由開(kāi)放的原則進(jìn)行，市場(chǎng)是一個(gè)高度流動(dòng)性的空間，市場(chǎng)主體其行為受到經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，受到價(jià)值規(guī)律的影響，因此會(huì)自發(fā)地調(diào)節(jié)自己的行為。但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，市場(chǎng)信息獲取得不完全會(huì)造成市場(chǎng)缺陷，會(huì)形成市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象出現(xiàn)。市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限性會(huì)促使市場(chǎng)主體在受到利益的驅(qū)動(dòng)后產(chǎn)生非理性的行為，集中于對(duì)某一項(xiàng)物品的生產(chǎn)和消費(fèi)，會(huì)形成市場(chǎng)秩序的紊亂。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中因?yàn)槭袌?chǎng)失靈會(huì)導(dǎo)致非公平競(jìng)爭(zhēng)的出現(xiàn)，特別是一些企業(yè)擁有資源的情況下，形成對(duì)特定商品領(lǐng)域的壟斷，從而影響到社會(huì)收入的公平性分配。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中可能會(huì)無(wú)法解決外部性問(wèn)題，這些問(wèn)題的存在造成資源配置無(wú)法達(dá)到最優(yōu)的狀況。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段具有滯后性、自發(fā)性以及盲目性，因此無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的整體性協(xié)調(diào)發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中因使用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段而無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，因此需要利用經(jīng)濟(jì)法加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的各種現(xiàn)象進(jìn)行指導(dǎo)，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為。市場(chǎng)手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)會(huì)造成市場(chǎng)失靈的狀況，因此需要外界力量的介入，尤其需要具有強(qiáng)制性和權(quán)威性力量的國(guó)家干預(yù)，國(guó)家干預(yù)及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然會(huì)形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。而且從行為主體上看，國(guó)家干預(yù)具有不確定性，國(guó)家干預(yù)的權(quán)力如果不受到限制，就會(huì)造成國(guó)家權(quán)力的無(wú)限膨脹，最終造成國(guó)家權(quán)力的濫用，國(guó)家就可能作為一種自然壟斷組織而導(dǎo)致低效率。同時(shí)，國(guó)家也因?yàn)槔婕瘓F(tuán)等因素的存在而被利益集團(tuán)利用，最終國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)其實(shí)質(zhì)并不是代表著公共利益，而是代表著利益集團(tuán)的利益。政府在市場(chǎng)失靈后接入，各政府部門的干預(yù)都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程產(chǎn)生一定的影響，這些影響會(huì)給經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行帶來(lái)一定的后果。為此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，需要有相關(guān)的法律來(lái)規(guī)定國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)中的各項(xiàng)行為。因此，針對(duì)政府失靈的狀況，需要強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的調(diào)節(jié)以及規(guī)范化的指導(dǎo)。

二、政府宏觀調(diào)控權(quán)的基本類型

政府宏觀調(diào)控適應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，解決了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的部分問(wèn)題。國(guó)家宏觀調(diào)控為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，同時(shí)也保障了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為規(guī)范化。政府宏觀調(diào)控權(quán)具體落實(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面，受到經(jīng)濟(jì)法的強(qiáng)有力保障，根據(jù)調(diào)控權(quán)的手段、方式可以將其分為以下幾種類型。

（一）計(jì)劃調(diào)控權(quán)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于資源的稀缺以及生產(chǎn)的有限，國(guó)家將生活消費(fèi)用品進(jìn)行集中分配，經(jīng)濟(jì)發(fā)展按照計(jì)劃有步驟地進(jìn)行。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，雖然生活消費(fèi)用品不在按照計(jì)劃進(jìn)行調(diào)配，但是出于對(duì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展有序進(jìn)行的考慮，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有計(jì)劃調(diào)控權(quán)。計(jì)劃調(diào)控權(quán)有助于彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的缺陷，有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，能夠保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量的完成。計(jì)劃調(diào)控權(quán)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)來(lái)調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)偏離經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，保證國(guó)家制定和通過(guò)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃以及經(jīng)濟(jì)政策方針能夠得到實(shí)施。計(jì)劃調(diào)控權(quán)將促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)按照預(yù)期的經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)進(jìn)行發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)家整體性的發(fā)展目標(biāo)。計(jì)劃調(diào)控權(quán)主要是指，能夠保證計(jì)劃的制定、實(shí)施以及監(jiān)督等各方面的權(quán)力。

（二）預(yù)算調(diào)控權(quán)

預(yù)算是國(guó)家針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)支等資金分配的一項(xiàng)計(jì)劃。預(yù)算反映出國(guó)家資金安排情況，特別是對(duì)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的一些重大公共工程和公共服務(wù)項(xiàng)目。這些具有公共性質(zhì)的公共產(chǎn)品一般沒(méi)有太大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)空間，趨利化的市場(chǎng)對(duì)公共產(chǎn)品提供的動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，由此需要國(guó)家對(duì)預(yù)算進(jìn)行科學(xué)化的安排，通過(guò)這種宏觀調(diào)控的方式彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的一些缺陷。預(yù)算編制上可以對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中忽視的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)予以重視，通過(guò)編制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)方面的發(fā)展。國(guó)家宏觀調(diào)控中通過(guò)對(duì)財(cái)政資金的分配為某一領(lǐng)域帶來(lái)資金支持，刺激該領(lǐng)域獲得充足發(fā)展的資本。通過(guò)預(yù)算的執(zhí)行以及預(yù)算的監(jiān)督來(lái)保證預(yù)算能夠順利執(zhí)行，能夠?yàn)樯鐣?huì)提供公共產(chǎn)品，保障對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用。預(yù)算調(diào)控權(quán)是國(guó)家宏觀調(diào)控權(quán)類型重要的一種，它是國(guó)家宏觀調(diào)控效果得以實(shí)現(xiàn)的重要保證。

（三）稅收調(diào)控權(quán)

稅收也是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要方式。稅收取之于民用之于民，通過(guò)各種稅收類型的征稅方式向社會(huì)汲取資源，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)稅收對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中公平問(wèn)題的調(diào)節(jié)。稅收征收一般都具有層級(jí)性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)效益較好的市場(chǎng)主體要征收差額的稅收，這就調(diào)節(jié)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中因?yàn)樾畔①Y源占有情況而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益不均等現(xiàn)象。稅收調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)對(duì)各類型稅種的設(shè)置，以及征稅范圍的確定，征稅標(biāo)準(zhǔn)的確立進(jìn)而影響了市場(chǎng)主體的投資以及消費(fèi)，進(jìn)而影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展以及市場(chǎng)資源的配置與發(fā)展。國(guó)家利用稅收的這種杠桿調(diào)節(jié)作用來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)化發(fā)展調(diào)節(jié)，稅收手段是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整的一項(xiàng)重要宏觀調(diào)控手段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終是依賴于市場(chǎng)主體的作用，而市場(chǎng)主體又具有“經(jīng)濟(jì)人”屬性。因此在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，需要對(duì)市場(chǎng)主體行為的調(diào)節(jié)，從而真正達(dá)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整，解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要表現(xiàn)是對(duì)收入分配出現(xiàn)不平衡的問(wèn)題，而稅收則直接將調(diào)控的對(duì)象落實(shí)到市場(chǎng)主體中，市場(chǎng)主體在強(qiáng)制性的稅收面前需要繳納一定的稅收，最終有助于改變市場(chǎng)主體的行為，達(dá)到國(guó)家宏觀調(diào)控的目的。

（四）金融調(diào)控權(quán)

金融向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供巨大的資金流，推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。一旦金融領(lǐng)域出現(xiàn)泡沫化，金融鏈條出現(xiàn)問(wèn)題，整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序就會(huì)發(fā)生混亂。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向縱深層次發(fā)展，國(guó)家越加重視對(duì)金融領(lǐng)域的宏觀調(diào)控。國(guó)家通過(guò)對(duì)貨幣供應(yīng)量的調(diào)控以及對(duì)貨幣流通速度的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)金融領(lǐng)域的影響，進(jìn)而達(dá)到對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀調(diào)控。在貨幣領(lǐng)域上，通過(guò)貨幣政策的改變來(lái)調(diào)整中央銀行向市場(chǎng)發(fā)放的貨幣額度，通過(guò)利率的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)資金的回流或者是資金融入市場(chǎng)的目標(biāo)。通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度進(jìn)行預(yù)測(cè)，以金融手段對(duì)其進(jìn)行調(diào)整從而達(dá)到國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)家宏觀調(diào)控的重要方式。金融調(diào)控是國(guó)家運(yùn)用對(duì)資金的配置能力來(lái)改變對(duì)市場(chǎng)上的行為，通過(guò)在金融政策上的改變來(lái)實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)的健康化發(fā)展。金融調(diào)控在某種意義上說(shuō)具有全局性的特點(diǎn)，但是，正是這種特點(diǎn)決定了國(guó)家經(jīng)常利用金融手段來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。

三、我國(guó)經(jīng)濟(jì)法與政府的宏觀調(diào)控

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范，既是對(duì)市場(chǎng)主體行為的規(guī)范，同時(shí)也存在著對(duì)調(diào)節(jié)市場(chǎng)主體行為的規(guī)范。經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)是因?yàn)樯鐣?huì)關(guān)系的變化，同時(shí)經(jīng)濟(jì)法的存在也形成了對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整。經(jīng)濟(jì)法推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了政府的轉(zhuǎn)變。

（一）經(jīng)濟(jì)法與政府宏觀調(diào)控結(jié)構(gòu)變革

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范化表達(dá)，而與此同時(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的行為方式以及經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型必然會(huì)影響到政府結(jié)構(gòu)上。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活完全由政府部門進(jìn)行按需分配，完全按照計(jì)劃進(jìn)行配置，國(guó)家權(quán)力高度集中，這樣就造成了經(jīng)濟(jì)活力缺失，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中法律不能發(fā)揮其效力來(lái)調(diào)節(jié)政府的行為，而在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)帶來(lái)了市場(chǎng)的活力，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變革也帶來(lái)政治體系的改革，也即生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了各個(gè)層級(jí)、各個(gè)領(lǐng)域，國(guó)家宏觀調(diào)控結(jié)構(gòu)也發(fā)生相應(yīng)的變化，如原來(lái)的國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)變革為國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)，到新世紀(jì)之處，又被改成了國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，相應(yīng)的職能也發(fā)生了變革。在國(guó)家宏觀調(diào)控結(jié)構(gòu)的各個(gè)部門中也有相應(yīng)的法律法規(guī)，這些經(jīng)濟(jì)部門法規(guī)定了部門經(jīng)濟(jì)行為，有效地規(guī)范了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如就國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中，就有《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》對(duì)其職責(zé)進(jìn)行規(guī)定，而《證券法》對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)督與管理提供了依據(jù)，《保險(xiǎn)法》對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)的宏觀調(diào)控以及管理提供了相關(guān)的依據(jù)。按照行業(yè)領(lǐng)域制定的經(jīng)濟(jì)法為行業(yè)的發(fā)展提供了合法性，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控中提供了相應(yīng)的權(quán)威性。各部門的經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了依據(jù)，國(guó)家宏觀調(diào)控的結(jié)構(gòu)已經(jīng)被行業(yè)部門經(jīng)濟(jì)法賦予了監(jiān)督與管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利，盡管這些部門結(jié)構(gòu)仍然在發(fā)展中要受到政府的影響，但是從某種意義上說(shuō)，這些宏觀調(diào)控結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了巨大的變革，將更好地發(fā)揮出調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。

（二）經(jīng)濟(jì)法與政府宏觀調(diào)控權(quán)力設(shè)置

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范，在制定的過(guò)程中，它是以人民利益的形式出現(xiàn)，但是在執(zhí)行的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)法卻影響著國(guó)家宏觀調(diào)控權(quán)力的設(shè)置。首先就是政府之間的權(quán)力設(shè)置。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中央與地方形成一個(gè)整體，一切以中央政府利益為主，中央與地方之間有利益分歧，但是特殊的體制下彌合了這種差異。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中央與地方之間就稅收的征收以及財(cái)政支出之間的問(wèn)題就會(huì)被放大，不同地區(qū)之間的差異就會(huì)凸顯出來(lái)。中央政府將財(cái)政大權(quán)讓與地方政府就會(huì)造成地方政府權(quán)力過(guò)大，而國(guó)家資源汲取能力弱化的現(xiàn)象，而如果地方政府沒(méi)有獲得相應(yīng)的權(quán)力也會(huì)影響到地方政府的積極性，中央政府與地方政府權(quán)力的分配將影響著政府宏觀調(diào)控實(shí)現(xiàn)的能力。同時(shí)，地方政府之間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的差異化規(guī)定也影響政府的宏觀調(diào)控。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，東部沿海地區(qū)以及經(jīng)濟(jì)特區(qū)都受到政策的優(yōu)待，地方政府獲得更多的權(quán)力以及自主發(fā)展的空間。地方政府在獲得更多的權(quán)力后就會(huì)對(duì)中央政府的相關(guān)政策選擇性忽視，最終也會(huì)影響到中央的宏觀調(diào)控能力。這些都需要經(jīng)濟(jì)法特別是關(guān)于財(cái)政稅收方面的法律能夠完善，能夠?qū)ρ氲仃P(guān)系進(jìn)一步規(guī)范化。除了中央與地方之間的關(guān)系外，經(jīng)濟(jì)法也需要對(duì)政府和企業(yè)之間權(quán)利配置進(jìn)行規(guī)定。企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體，應(yīng)該釋放企業(yè)發(fā)展的活力，減少國(guó)家對(duì)企業(yè)的影響，但是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維下，國(guó)家仍然影響著大量的國(guó)有企業(yè)，這些國(guó)有企業(yè)依靠國(guó)家力量缺少活力，同時(shí)因?yàn)檎紦?jù)著壟斷性資源，造成其他民營(yíng)企業(yè)無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)，最終導(dǎo)致資源的浪費(fèi)，影響到市場(chǎng)的健康發(fā)展?！豆痉ā窇?yīng)該完善給予企業(yè)的自，保護(hù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使企業(yè)成為自我發(fā)展自主經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體。同時(shí)，《反壟斷法》也應(yīng)該完善對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，對(duì)政府職能部門的相關(guān)規(guī)定以及政府權(quán)力的限制和約束。

（三）經(jīng)濟(jì)法與政府宏觀調(diào)控手段

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定，當(dāng)前社會(huì)中經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題已經(jīng)廣泛分布在政府管理的各問(wèn)題中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問(wèn)題需要政府能夠從全局考慮，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的戰(zhàn)略性思考。而在自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自由開(kāi)放的，政府只扮演這守夜人的角色，政府應(yīng)該避免在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)揮作用。這種觀念一直從古典自由主義階段持續(xù)到現(xiàn)在，但是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)生的問(wèn)題已經(jīng)倒閉政府不得不采取介入的態(tài)度，采取宏觀調(diào)控的手段來(lái)化解一個(gè)個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控主要體現(xiàn)在政策工具上，如禁止、價(jià)格、費(fèi)率、補(bǔ)貼、技術(shù)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)權(quán)界定以及信息等等，通過(guò)這些手段來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理。中國(guó)當(dāng)前通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)行來(lái)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問(wèn)題，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)行政許可、經(jīng)濟(jì)行政命令、經(jīng)濟(jì)行政強(qiáng)制措施、經(jīng)濟(jì)行政征收和征用、經(jīng)濟(jì)行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)行政確認(rèn)、經(jīng)濟(jì)行政裁決以及經(jīng)濟(jì)行政強(qiáng)制執(zhí)行等執(zhí)法形式。

四、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)是由于市場(chǎng)的缺陷造成的，市場(chǎng)失靈引起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的紊亂，引起市場(chǎng)公平性的破壞，造成市場(chǎng)良性發(fā)展的停滯，這些都需要外部的具有強(qiáng)制性權(quán)威性的規(guī)范維持經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而市場(chǎng)行為的調(diào)整需要政府部門的介入，這進(jìn)一步影響著市場(chǎng)行為關(guān)系的變化，經(jīng)濟(jì)法除了要規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的行為，同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)政府宏觀調(diào)控行為的約束，避免宏觀調(diào)控權(quán)力過(guò)大所造成的政府失靈現(xiàn)象，從而維持經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

作者:段凱 單位:黃河科技學(xué)院商貿(mào)學(xué)院

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第3篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

一、在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下沒(méi)有市場(chǎng)，只有政府與企業(yè)的關(guān)系

我們過(guò)去認(rèn)為社會(huì)主義就是國(guó)有化，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義制度的基本特征，所以長(zhǎng)期執(zhí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府和人民這兩個(gè)主體錯(cuò)位了，是把國(guó)家作為創(chuàng)造財(cái)富的主體，把老百姓即納稅人的錢集中起來(lái)，然后通過(guò)財(cái)政投入到各行各業(yè)，認(rèn)為這就是搞社會(huì)主義，認(rèn)為國(guó)有的比重越高就越是社會(huì)主義。人民和企業(yè)是被動(dòng)的，是“你要，我就干”，是國(guó)家制訂計(jì)劃，大家來(lái)執(zhí)行。中央和地方政府的經(jīng)濟(jì)部門直接管理企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，單純依靠行政手段和指令性計(jì)劃來(lái)管理經(jīng)濟(jì)，企業(yè)失去了自和活力，不是商品生產(chǎn)、價(jià)格規(guī)律和市場(chǎng)在起作用，結(jié)果宏觀經(jīng)濟(jì)決策沒(méi)搞好，微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)又管得死，使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力和應(yīng)變能力，使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)失去了活力，嚴(yán)重束縛了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

1978年以前我們也搞過(guò)改革，但是沒(méi)有找對(duì)方向，沒(méi)有對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行改革。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一個(gè)基本特征就是“統(tǒng)”，通過(guò)中央部門來(lái)搞集中統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)，結(jié)果是一統(tǒng)就死。1978年實(shí)行改革開(kāi)放后，就開(kāi)始在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上逐步實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)，所以我們十二大提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔。為什么提計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，因?yàn)楫?dāng)時(shí)認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為基本經(jīng)濟(jì)支柱必須要堅(jiān)持，不能動(dòng)搖。到了十四屆三中全會(huì)覺(jué)得沒(méi)有商品經(jīng)濟(jì)不行了，就提出了“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。但是還是有爭(zhēng)論，有的說(shuō)，有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)主要是強(qiáng)調(diào)“有計(jì)劃”，不是指商品經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該加強(qiáng)國(guó)家配置資源的作用。到了十三大提出來(lái)，“國(guó)家調(diào)控市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)，計(jì)劃和市場(chǎng)是內(nèi)在統(tǒng)一的”，又進(jìn)了一步。但是90年代初又回潮了，有些人開(kāi)始批判市場(chǎng)化改革的方向，認(rèn)為不是搞社會(huì)主義，是資本主義的。最后小平同志到，講到計(jì)劃和市場(chǎng)不是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性，是方法和手段，社會(huì)主義也應(yīng)當(dāng)可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。于是黨的十四大就明確提出來(lái)，我們改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)過(guò)了這么多年才明確改革的方向，這是不容易的，所以我們不能動(dòng)搖。

二、在改革探索中逐步認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和政府的作用

從現(xiàn)實(shí)來(lái)講，實(shí)踐證明我們搞市場(chǎng)化改革的方向是完全正確的。為什么今天中國(guó)有那么大變化，30年來(lái)，我們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了輝煌的成就。這些變化就是改革開(kāi)放帶來(lái)的，就是市場(chǎng)化改革帶來(lái)的，是讓市場(chǎng)發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)性作用帶來(lái)的。

但在推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，我們也逐步認(rèn)識(shí)到了市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，要將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。市場(chǎng)也有失靈的時(shí)候，也有失靈的地方。我們搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須要加強(qiáng)政府的監(jiān)管，沒(méi)有一個(gè)嚴(yán)格的政府監(jiān)管，不可能是一個(gè)完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)跟政府監(jiān)管必須是有機(jī)統(tǒng)一的。必要的政府干預(yù)是應(yīng)該的。但是不能說(shuō)主要是政府干預(yù)，不能主要靠行政的辦法調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，配置資源。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念是我們黨從十四大、十五大、一直到十六屆三中全會(huì)，經(jīng)過(guò)反復(fù)的爭(zhēng)論才確定的。十四大的時(shí)候提出來(lái)，“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是在社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控下發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用”；到十五大是“在國(guó)家宏觀調(diào)控下發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用”，“社會(huì)主義”四個(gè)字去掉了；到十六屆三中全會(huì)時(shí)表述為“更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用”。為什么有這個(gè)變化？就說(shuō)明一方面宏觀調(diào)控很重要，但是不是一個(gè)前提條件，不是任何時(shí)候、任何情況都要宏觀調(diào)控。有的認(rèn)為計(jì)劃手段就是宏觀調(diào)控，但我認(rèn)為宏觀調(diào)控主要還是要用經(jīng)濟(jì)的手段、法律的手段。政府的干預(yù)、政府的作用必須發(fā)揮，但是不能夠干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)的東西。有人說(shuō)市場(chǎng)化過(guò)了頭了，因此要加強(qiáng)政府的行政管控。我們的要素市場(chǎng)到位了嗎？我們的行政壟斷行業(yè)打破了嗎？還沒(méi)有，還需要加強(qiáng)市場(chǎng)化的改革?，F(xiàn)在我們總體上說(shuō)不是市場(chǎng)化過(guò)了頭，而是市場(chǎng)化還不足的問(wèn)題。所以必須毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持市場(chǎng)化改革的方向。

三、政府職能的缺位、錯(cuò)位、越位

近些年來(lái)，盡管在走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，政府職能已經(jīng)發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變，但這種轉(zhuǎn)變還僅僅是初步的，甚至在有些方面是滯后的。政府在不同程度上充當(dāng)了市場(chǎng)中一個(gè)重要的競(jìng)爭(zhēng)主體的角色。目前經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)乃至惡性競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，其背后或多或少有著政府競(jìng)爭(zhēng)的影子。政府過(guò)多介入市場(chǎng)的微觀層面，就難以站在全局的宏觀上實(shí)行全面統(tǒng)籌，就難免會(huì)削弱其宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)等職能，甚至導(dǎo)致某些管理職能的扭曲。

在改革與發(fā)展中出現(xiàn)的一些深層次的矛盾和問(wèn)題。是市場(chǎng)不足？還是市場(chǎng)失靈呢？我認(rèn)為，主要還是市場(chǎng)不足，改革不到位。政府和市場(chǎng)的關(guān)系沒(méi)有擺正。主要表現(xiàn)在：一是“越位”。政府管了不少本來(lái)應(yīng)由市場(chǎng)或企業(yè)管的事情，本來(lái)應(yīng)該當(dāng)“裁判員”的，它去當(dāng)了“運(yùn)動(dòng)員”。二是“缺位”。政府本來(lái)應(yīng)當(dāng)有服務(wù)功能，搞好公共服務(wù)，提供公共產(chǎn)品。服務(wù)是沒(méi)有什么權(quán)，也沒(méi)有什么利的，所以往往不愿意干。它愿意干審批，因?yàn)橛袡?quán)也有利。三是“錯(cuò)位”。擴(kuò)大就業(yè)渠道，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，理應(yīng)是政府的職責(zé)，但有的政府部門卻分片包干企業(yè)，直接管理企業(yè)的下崗分流，至于投資主體錯(cuò)位的現(xiàn)象也不少。

出路是什么？出路就是“讓位”。市場(chǎng)和企業(yè)能做而且政府不容易做好的事，政府應(yīng)該讓位于市場(chǎng)?？傊喂虡?shù)立人民是創(chuàng)造財(cái)富的主人，政府是創(chuàng)造環(huán)境的主體的理念，樹(shù)立群眾的主體地位，樹(shù)立“凡是法律不禁止，大家都可以干”的理念。有了這樣的理念，政府就容易轉(zhuǎn)變職能，百姓就會(huì)有更大更多的創(chuàng)新空間。雖然部分審批還有必要，但大量的審批應(yīng)撤除，讓市場(chǎng)去調(diào)整，讓群眾去創(chuàng)業(yè)。而政府必須依法行政，不能有隨意性，要成為有限政府、服務(wù)型政府。

四、如何正確理解宏觀調(diào)控

第一，如何理解宏觀調(diào)控。我感覺(jué)到有三點(diǎn)值得我們研究：一種說(shuō)法，“目前進(jìn)行的宏觀調(diào)控，是我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)第X次調(diào)控”，把宏觀調(diào)控作為一種運(yùn)動(dòng)，好像除了這幾次以外其他時(shí)間就沒(méi)有什么宏觀調(diào)控了；另一種看法，認(rèn)為宏觀調(diào)控就是砍項(xiàng)目，就是剎車；還有一種，把宏觀調(diào)控跟改革對(duì)立起來(lái)的，好像要宏觀調(diào)控就不要搞改革。我覺(jué)得以上三種都是對(duì)宏觀調(diào)控的一種誤解。首先，宏觀調(diào)控是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要內(nèi)容，我們要完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，必須要完善宏觀調(diào)控體系，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的深層次矛盾必須通過(guò)改革來(lái)解決，因此不應(yīng)該把它和改革對(duì)立起來(lái)。應(yīng)該通過(guò)宏觀調(diào)控來(lái)深化改革，來(lái)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，不是一調(diào)控就不要改革了。其次，宏觀調(diào)控是一項(xiàng)經(jīng)常性的任務(wù)，要不斷進(jìn)行的，不能把它作為一種突擊運(yùn)動(dòng)，以行政手段為主的運(yùn)動(dòng)是不能解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的矛盾的。再次，宏觀調(diào)控不能搞一刀切，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中有投資過(guò)熱的領(lǐng)域，也有不熱的領(lǐng)域，因此要根據(jù)不同的情況，該抑制的就抑制，該發(fā)展的就發(fā)展，該緊的地方緊，該松的地方松，不搞急剎車，不搞一刀切，宏觀調(diào)控的目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，要從源頭上來(lái)改善政府宏觀調(diào)控的水平。源頭上就是我們?cè)瓉?lái)講的對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的含義，應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，原來(lái)的提法就是“市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性的作用”。這樣，把國(guó)家宏觀調(diào)控作為一個(gè)前提條件，好像配置資源的主體是政府而不是市場(chǎng)；好像資源配置是在政府作用下發(fā)揮市場(chǎng)的作用，而不是資源在市場(chǎng)配置的基礎(chǔ)上發(fā)揮政府的作用。因此，必須從源頭上完善宏觀調(diào)控。

第三，宏觀調(diào)控要更多地運(yùn)用間接調(diào)控，盡可能少用行政手段。政府如何改革宏觀調(diào)控方式、提高宏觀調(diào)控的有效性，是當(dāng)前和今后必須解決的重大問(wèn)題。一是隨著改革的深化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度已經(jīng)較高，傳統(tǒng)的行政方式進(jìn)行調(diào)控所起的作用不會(huì)很大。二是長(zhǎng)期以來(lái)由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所產(chǎn)生的主要是總需求膨脹的傾向，現(xiàn)在已經(jīng)讓位給由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所產(chǎn)生的供給過(guò)剩傾向。這就是說(shuō)宏觀調(diào)控的背景和基礎(chǔ)發(fā)生了變化。因此，調(diào)控方式必應(yīng)發(fā)生變化。三是依靠行政審批制度和管制來(lái)加強(qiáng)宏觀調(diào)控，容易造成權(quán)錢交易，容易抬高企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，造成某些行業(yè)的人為壟斷，提高某些行業(yè)的利潤(rùn)。管制越嚴(yán)，利潤(rùn)越高，地方的積極性就越高。四是行政手段容易加大改革和發(fā)展成本。因此，要盡量少用行政手段。

五、如何正確發(fā)揮政府的作用

第一，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，發(fā)展不限于經(jīng)濟(jì)范疇，提高人民物質(zhì)文化生活水平、普遍實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正、制度文明與社會(huì)進(jìn)步相適應(yīng)，都應(yīng)成為發(fā)展的重要內(nèi)涵。因此，政府職能轉(zhuǎn)變不僅是貫徹科學(xué)發(fā)展觀的制度前提，而且必然要求進(jìn)一步調(diào)整政府與市場(chǎng)、政府與公民、政府與社會(huì)的關(guān)系。

要進(jìn)一步調(diào)整政府與市場(chǎng)的關(guān)系，就必須明確政府與市場(chǎng)的邊界。必須認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體力量在市場(chǎng)，企業(yè)和老百姓才是創(chuàng)造財(cái)富的主體，政府應(yīng)該是創(chuàng)造環(huán)境的主體。政府的職能要轉(zhuǎn)到為市場(chǎng)主體服務(wù)、創(chuàng)造良好的環(huán)境上來(lái)，主要通過(guò)保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益和公平競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)社會(huì)成員創(chuàng)造財(cái)富的積極性，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。加快政府職能轉(zhuǎn)變，才能真正貫徹科學(xué)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人的全面發(fā)展。

堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，還要求正確處理好集中與分散決策的關(guān)系。改革開(kāi)放以來(lái)，傳統(tǒng)體制高度集中的弊端雖然被認(rèn)識(shí)，但集中體制“能辦大事”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)依然影響深遠(yuǎn)。而科學(xué)決策和執(zhí)行存在多種約束條件，如信息對(duì)稱與否、利益取向是否“一致”、決策目標(biāo)是多重還是“單一”的、長(zhǎng)期決策還是短期決策等等，不解決約束條件問(wèn)題，很可能大事辦不成，負(fù)面影響不小。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀上要求分散決策，政府存在很強(qiáng)的“集中偏好”，就難于根據(jù)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際進(jìn)程切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，反而會(huì)把不適當(dāng)?shù)臎Q策“強(qiáng)加”給市場(chǎng)，甚至代替市場(chǎng)選擇。這顯然不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第二，要充分認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)的特殊性。政府與市場(chǎng)必須分野，但與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府相比，轉(zhuǎn)軌國(guó)家的政府依然具有一些特殊的發(fā)展職能，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)因此是不可避免的。對(duì)一個(gè)轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，更需要論證的是：政府的哪些干預(yù)是現(xiàn)階段必須但長(zhǎng)遠(yuǎn)是要“退出”的，哪些干預(yù)無(wú)論現(xiàn)階段還是長(zhǎng)遠(yuǎn)都要“退出”，哪些干預(yù)現(xiàn)階段很“弱”而長(zhǎng)遠(yuǎn)是需要加強(qiáng)的，哪些干預(yù)是現(xiàn)階段和長(zhǎng)遠(yuǎn)都是必須的。只有回答了這些問(wèn)題，才能真正解釋和處理好轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中政府和市場(chǎng)的關(guān)系。

第4篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；宏觀調(diào)控；微觀規(guī)制；結(jié)構(gòu)調(diào)整；政府

建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，必須完善宏觀調(diào)控體系。建立規(guī)劃、金融、財(cái)政之間相互配合和制約的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，保持社會(huì)總需求與總供給的基本平衡，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合協(xié)調(diào)與控制，是完善國(guó)家宏觀調(diào)控體系的主要內(nèi)容和基本目標(biāo)。除此之外，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，落實(shí)國(guó)家規(guī)劃提出的各項(xiàng)具體任務(wù)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和調(diào)節(jié)社會(huì)分配，還需要與產(chǎn)業(yè)政策相配合，保持國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的穩(wěn)定性和連續(xù)性，深入持久地做好各項(xiàng)微觀規(guī)制的基礎(chǔ)工作。

一、總量調(diào)控與結(jié)構(gòu)調(diào)整

實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)管理是政府的經(jīng)濟(jì)管理職能。其中，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀總量調(diào)控和結(jié)構(gòu)調(diào)整是政府經(jīng)濟(jì)管理的兩大基本方面。通常政府實(shí)施的宏觀調(diào)控主要是指對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總量調(diào)控，政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)整則屬于宏觀經(jīng)濟(jì)管理中的微觀規(guī)制。保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的良好態(tài)勢(shì)，即保持社會(huì)總需求與總供給基本平衡，需要政府進(jìn)行宏觀總量調(diào)控。宏觀總量調(diào)控又稱價(jià)值調(diào)控或信貸調(diào)控，是對(duì)社會(huì)總供給價(jià)值層面的調(diào)控，是通過(guò)控制貨幣總量而實(shí)現(xiàn)的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)控，其對(duì)宏觀總量的調(diào)節(jié)是要達(dá)到對(duì)宏觀供給總量控制的直接目的，并以此間接約束社會(huì)總需求。宏觀總量調(diào)控的具體控制力表現(xiàn)在對(duì)貨幣發(fā)行總量、信貸供給總量、證券市場(chǎng)規(guī)模等方面價(jià)值總量的控制上及對(duì)銀行儲(chǔ)蓄和貸款的利率、銀行法定準(zhǔn)備金率的直接變動(dòng)。宏觀總量調(diào)控是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府經(jīng)濟(jì)管理職能的重要表現(xiàn)，是發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用的重要方面。政府擁有宏觀總量調(diào)控的職責(zé)，卻并不需要天天運(yùn)作這種對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)的職能。只有在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)偏離正常狀態(tài)和秩序時(shí)，即社會(huì)總供求出現(xiàn)明顯失衡時(shí)，才需政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行必要的價(jià)值調(diào)控。宏觀總量調(diào)控的重要性和有效性是由現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐證實(shí)的。根據(jù)新古典理論，包括理性預(yù)期學(xué)派的觀點(diǎn)，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)職責(zé)只在于維持市場(chǎng)秩序，讓市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制充分發(fā)揮作用，由市場(chǎng)利率和價(jià)格的升跌來(lái)調(diào)節(jié)投資、消費(fèi)、信貸等等，政府不應(yīng)為減少周期波動(dòng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)等目的而對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)和資源配置進(jìn)行直接干預(yù)。盡管至今在宏觀經(jīng)濟(jì)理論的研究中，還有不少人傳承新古典理論，主張自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，反對(duì)宏觀調(diào)控，但在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，排斥政府作用，反對(duì)政府宏觀調(diào)控的聲音早已銷聲匿跡。

需要明確的是，宏觀總量調(diào)控的重要性是不可否認(rèn)的，而宏觀總量調(diào)控的有效性是有局限的。這就是說(shuō)，在政府發(fā)揮宏觀經(jīng)濟(jì)管理作用中，總量調(diào)控的作用是顯著的、必要的，但卻不能解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的所有問(wèn)題，不能取代政府其他方面的宏觀經(jīng)濟(jì)管理作用。就政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的兩大基本面來(lái)說(shuō)，總量調(diào)控只能解決總量問(wèn)題，即解決經(jīng)濟(jì)的過(guò)熱或過(guò)冷問(wèn)題，解決投資總規(guī)模的過(guò)大或過(guò)小問(wèn)題，解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)或可能偏離基本運(yùn)行軌道的問(wèn)題，等等，不能用于解決經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題。因此，不能將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整混同于宏觀總量調(diào)控，不能期望通過(guò)總量調(diào)控改變國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，總量調(diào)控肯定影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性區(qū)別于宏觀總量調(diào)控，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不可用總量調(diào)控替代且不同于總量調(diào)控的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理內(nèi)容。

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類包括物質(zhì)生產(chǎn)，也包括勞務(wù)生產(chǎn)。兩大部類的平衡包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所有產(chǎn)業(yè)供給與市場(chǎng)需求間的結(jié)構(gòu)平衡。這種結(jié)構(gòu)平衡不僅是在價(jià)值層面上探討總量平衡關(guān)系，而是對(duì)實(shí)際生產(chǎn)能力的結(jié)構(gòu)的適當(dāng)要求，并在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行范圍內(nèi)要實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)平衡。這其中，所有的供求結(jié)構(gòu)平衡都源自生活消費(fèi)品的供求結(jié)構(gòu)平衡要求。正是從滿足生活消費(fèi)的需求出發(fā)，才產(chǎn)生對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)構(gòu)平衡要求。這就是說(shuō)，為實(shí)現(xiàn)生活消費(fèi)品的供求結(jié)構(gòu)平衡，其他所有方面的產(chǎn)品供求結(jié)構(gòu)都只是一種邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，即都是在生活消費(fèi)品生產(chǎn)適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)上一層接一層展開(kāi)的生產(chǎn)消費(fèi)品的生產(chǎn)供給與市場(chǎng)需求間的結(jié)構(gòu)對(duì)稱要求。由于生產(chǎn)生活消費(fèi)品是生產(chǎn)的最終目的，生活消費(fèi)品的供求結(jié)構(gòu)平衡是社會(huì)最基礎(chǔ)的供求結(jié)構(gòu)平衡，所以，在調(diào)整社會(huì)生活消費(fèi)品需求方面，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)構(gòu)平衡的影響最為基礎(chǔ)和最有連鎖反應(yīng)效力。

因此，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)管理應(yīng)從滿足社會(huì)生活消費(fèi)品需求出發(fā)，不斷地對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。這種結(jié)構(gòu)調(diào)整與總量調(diào)控有別，是政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中微觀規(guī)制的重要方面。

二、微觀規(guī)制的基本特征

對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整屬于微觀規(guī)制。微觀規(guī)制包含調(diào)整結(jié)構(gòu)，卻不只是表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，還有更多內(nèi)容。但表現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行多層面上發(fā)揮的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理作用，微觀規(guī)制不同于宏觀總量調(diào)控的特征表現(xiàn)在以下方面。

(一)長(zhǎng)期性

宏觀總量調(diào)控基本上是短期性的，而進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的微觀規(guī)制具有長(zhǎng)期性特征。在實(shí)際工作中，不論政府的微觀規(guī)制表現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的哪個(gè)層面，都是政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理必須長(zhǎng)抓不懈的內(nèi)容。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員劉樹(shù)成指出：“節(jié)能減排，以及把住土地閘門等，本屬于政府的微觀規(guī)制職能。我們常說(shuō)把住兩個(gè)閘門：一個(gè)是信貸閘門，一個(gè)是土地閘門。信貸閘門屬政府的宏觀調(diào)控問(wèn)題，而土地閘門屬政府的微觀規(guī)制問(wèn)題。但由于政府的微觀規(guī)制是‘政府’的職能，很多人就將其視為‘宏觀’問(wèn)題而歸入宏觀調(diào)控職能中。這樣一來(lái)，不利于節(jié)能減排和把住土地閘門的貫徹執(zhí)行。因?yàn)楹暧^調(diào)控是針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的短期波動(dòng)和變化而采取的措施，根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的‘冷熱’變化，其方向和力度可以時(shí)松時(shí)緊。但節(jié)能減排和把住土地閘門等這些屬于微觀規(guī)制方面的長(zhǎng)期任務(wù)，卻不能時(shí)松時(shí)緊，而必須‘長(zhǎng)’抓不懈?，F(xiàn)在，一些地方由于抓緊了節(jié)能減排和土地利用等審批工作，因此經(jīng)常有人問(wèn)，什么時(shí)候宏觀調(diào)控可以轉(zhuǎn)松。其意思是，什么時(shí)候節(jié)能減排的審批門檻和土地閘門可以放松。所以，要把節(jié)能減排和把住土地閘門等這些政府的微觀規(guī)制從宏觀調(diào)控中剝離出來(lái)，以利于‘長(zhǎng)’抓不懈，下大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?！?/p>

(二)針對(duì)性

宏觀總量調(diào)控對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體的影響具有普遍性或共同性，而不具有局部的針對(duì)性；而微觀規(guī)制在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各層面的作用都具有約束被規(guī)制者的針對(duì)性，即其作用不是泛泛地鋪天蓋地，而是針對(duì)具體的局部解決具體的規(guī)制問(wèn)題。如，結(jié)構(gòu)調(diào)整要解決鋼鐵產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題，就要有針對(duì)性地對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效規(guī)制，做出具體的減少產(chǎn)能的安排并落到實(shí)處，直至達(dá)到調(diào)整目的。

(三)績(jī)效性

宏觀總量調(diào)控對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響具有時(shí)效性，一旦情況發(fā)生變化，宏觀總量調(diào)控必須極為迅速地隨之變化，而在此之前的調(diào)控即失去時(shí)效，不再有延續(xù)存在的價(jià)值和意義。而微觀規(guī)制是長(zhǎng)期性的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的具體內(nèi)容，因此，微觀規(guī)制具有政府實(shí)際工作成果的績(jī)效性，是長(zhǎng)期的工作積累，與宏觀總量調(diào)控的時(shí)效性有所不同。如，政府對(duì)土地資源的微觀規(guī)制，是長(zhǎng)年不斷的工作內(nèi)容，而控制好土地資源，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府工作的重要績(jī)效。

(四)法制性

宏觀總量調(diào)控是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行做出的價(jià)值調(diào)控，雖然是依法實(shí)施的經(jīng)濟(jì)調(diào)控，但這種調(diào)控并不體現(xiàn)具體的法律規(guī)制，而更多的是經(jīng)濟(jì)政策層面上的直接反映。因此，準(zhǔn)確地講，宏觀總量調(diào)控表現(xiàn)出很強(qiáng)的政策性，是國(guó)家主要宏觀經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)的集中體現(xiàn)。但對(duì)微觀規(guī)制來(lái)說(shuō)，不論是哪一方面的工作，都要依據(jù)具體的法律法規(guī)條款辦事，不可能脫離法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行規(guī)制，因此，就這一點(diǎn)而言，與宏觀總量調(diào)控具有的政策性表現(xiàn)不同，微觀規(guī)制具有鮮明的法制性，表現(xiàn)為任何規(guī)制都要嚴(yán)格地按相應(yīng)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。如，反壟斷法規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。于是，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作為具體承辦的政府部門就要依法接受有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)，嚴(yán)格制止未經(jīng)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中。

(五)基礎(chǔ)性

宏觀總量調(diào)控治標(biāo)不治本，因此，具有時(shí)效性和熱點(diǎn)性，而不能在對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)控中直接觸及和解決運(yùn)行基礎(chǔ)的建設(shè)問(wèn)題。凡進(jìn)行宏觀總量調(diào)控，都必定要成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，成為一段時(shí)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題。但與宏觀總量調(diào)控的治標(biāo)不治本不同，政府承擔(dān)的各方面的微觀規(guī)制任務(wù)，都是既治標(biāo)也治本，而且重在治本。所以，嚴(yán)格的說(shuō)，政府在宏觀經(jīng)濟(jì)管理中實(shí)施微觀規(guī)制是為解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各方面的基礎(chǔ)問(wèn)題，具有基礎(chǔ)性特征。如，政府對(duì)電力業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)，就是一種基礎(chǔ)性的規(guī)制電力行業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的宏觀管理手段，可以通過(guò)這一手段的運(yùn)用達(dá)到有效約束電力行業(yè)的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)和供電企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、網(wǎng)點(diǎn)分布等直接的規(guī)制目的。

三、微觀規(guī)制的多層面表現(xiàn)

政府微觀規(guī)制負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的多層面進(jìn)行調(diào)整。其職責(zé)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的賦予，是國(guó)家法律的規(guī)定，是政府經(jīng)濟(jì)管理職能的落實(shí)。

(一)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

保持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)平衡是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好態(tài)勢(shì)的基本面。微觀規(guī)制的長(zhǎng)期任務(wù)之一就是保持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)平衡，因此，政府微觀規(guī)制的工作重點(diǎn)就是要不斷地根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的情況變化調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，基本實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)平衡。通過(guò)具體的協(xié)調(diào)工作，運(yùn)用適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，政府調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)微觀規(guī)制的成效表現(xiàn)為：一方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，另一方面保持市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)的基本平衡。

(二)配置自然資源

自然資源屬于國(guó)家所有。土地是最重要的自然資源。除土地資源外，國(guó)家所有的自然資源還有：石油、煤炭、礦山、河流、風(fēng)力、海洋、森林、野生動(dòng)物，等等。耕地是最寶貴的土地資源，保護(hù)耕地是全國(guó)人民的神圣使命。按照憲法的規(guī)定，農(nóng)村耕地是農(nóng)民集體的生產(chǎn)資料，歸農(nóng)民集體支配。但各級(jí)政府對(duì)農(nóng)村耕地的保護(hù)是義不容辭的，必須落實(shí)到實(shí)處。無(wú)論何時(shí)何地，保護(hù)耕地都是政府微觀規(guī)制的重要任務(wù)，是政府經(jīng)濟(jì)管理工作中的重中之重。而城市土地及其他非農(nóng)民集體所屬土地由各級(jí)政府負(fù)責(zé)支配。政府對(duì)土地資源的配置是重要的微觀規(guī)制權(quán)力，是政府參與國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和干預(yù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要途徑和手段。只要政府把好土地使用關(guān)，就是做好宏觀經(jīng)濟(jì)管理中最基礎(chǔ)的微觀規(guī)制工作，就可基本保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不發(fā)生大問(wèn)題。至于其他自然資源的宏觀配置，也是均由政府的各專職部門負(fù)責(zé)。肩負(fù)重任的政府職能部門必須依據(jù)國(guó)家法律，認(rèn)真履行微觀規(guī)制職責(zé)，按國(guó)家規(guī)劃妥善配置各類自然資源，以滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要。

(三)創(chuàng)辦政府企業(yè)

政府企業(yè)亦稱公營(yíng)企業(yè)、公共企業(yè)、公企業(yè)，是政府財(cái)政直接投資設(shè)立的企業(yè)。歐洲共同體在1980年的法規(guī)指南中明確地對(duì)各個(gè)國(guó)家都存在的公營(yíng)企業(yè)，即政府企業(yè)，界定為：政府當(dāng)局可以憑借它對(duì)企業(yè)的所有權(quán)、控股權(quán)或管理?xiàng)l例，對(duì)其施加直接或間接支配性影響的企業(yè)，而政府包括中央政府和地方政府。創(chuàng)辦政府企業(yè)可直接調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定和維護(hù)市場(chǎng)秩序，滿足居民對(duì)某些生活必需品的需求。所以，政府企業(yè)屬于規(guī)制經(jīng)濟(jì)范疇，是政府實(shí)施微觀規(guī)制的重要方面，是政府的經(jīng)濟(jì)管理職能的重要表現(xiàn)。在世界各國(guó)，幾乎無(wú)一例外，都存在由政府企業(yè)構(gòu)成的規(guī)制經(jīng)濟(jì)，只是各國(guó)之間的規(guī)制經(jīng)濟(jì)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重有些差別。目前，世界各國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)是，中央政府企業(yè)的數(shù)量相對(duì)減少，而地方政府企業(yè)的數(shù)量相對(duì)增多。只要直接為民眾服務(wù)的責(zé)任在地方政府，那么地方政府就有責(zé)任設(shè)立企業(yè)以滿足社會(huì)需求。有關(guān)國(guó)家安全的生產(chǎn)部門，自然壟斷行業(yè)及提供重要的公共產(chǎn)品與服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)是政府設(shè)立企業(yè)的主要領(lǐng)域。

(四)實(shí)施行政管理

政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中的微觀規(guī)制對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的服務(wù)還表現(xiàn)在需要實(shí)施多方面的必要的行政管理。

1工商行政管理。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，工商行政管理體現(xiàn)政府部門對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)服務(wù)，為企業(yè)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其他必須辦理的手續(xù)。政府的工商行政管理服務(wù)是微觀規(guī)制，也是對(duì)企業(yè)資格的確認(rèn)。在信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，政府要對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體的各方面服務(wù)做到周全而細(xì)致。

2就業(yè)資質(zhì)管理。在規(guī)范的勞動(dòng)力市場(chǎng)，必定要突出表現(xiàn)政府的微觀規(guī)制作用。這就是政府要對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行社會(huì)保障性質(zhì)的就業(yè)培訓(xùn)，還要對(duì)各種就業(yè)的資質(zhì)給予確認(rèn)。政府的這方面工作亦屬于微觀規(guī)制的內(nèi)容。這是政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)給予的規(guī)制，是政府引導(dǎo)勞動(dòng)力市場(chǎng)走向規(guī)范的重要舉措。

3行政許可證管理。建立行政許可證制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一項(xiàng)重要的微觀規(guī)制內(nèi)容。按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》建立的行政許可證制度是我國(guó)政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中微觀規(guī)制的重要內(nèi)容。由中央政府授權(quán)的各專門機(jī)構(gòu)實(shí)施的各類行政許可證管理對(duì)規(guī)范市場(chǎng)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的基礎(chǔ)性作用。

4反壟斷管理。按照《中華人民共和國(guó)反壟斷法》建立的政府反壟斷組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的反壟斷管理。政府的此項(xiàng)工作屬于微觀規(guī)制，是市場(chǎng)走向成熟時(shí)產(chǎn)生的微觀經(jīng)濟(jì)對(duì)政府行政管理的特定需求。

5文化市場(chǎng)管理。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，文化市場(chǎng)是一個(gè)特殊的市場(chǎng)，政府對(duì)文化市場(chǎng)的行政管理是一種特殊的市場(chǎng)管理。因此，政府對(duì)文化市場(chǎng)的行政管理也屬于政府微觀規(guī)制。在這一領(lǐng)域，政府的管理工作含有十分復(fù)雜的規(guī)制內(nèi)容。做好文化市場(chǎng)的規(guī)制工作，對(duì)促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有特別重要的意義。

6價(jià)格管制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，絕大部分商品和服務(wù)的價(jià)格要市場(chǎng)化，但還要保留一小部分政府管制價(jià)格。依據(jù)相關(guān)法律，政府對(duì)這方面管制價(jià)格的行政管理，也屬于政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中的微觀規(guī)制工作。

(五)保護(hù)生態(tài)環(huán)境

保護(hù)生態(tài)環(huán)境是政府的重要職責(zé)。政府的微觀規(guī)制職能必須體現(xiàn)在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的具體工作中。十一五規(guī)劃綱要指出：各地區(qū)要切實(shí)承擔(dān)對(duì)所轄地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任，實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)?？?jī)效考核、環(huán)境執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制。各級(jí)政府要將環(huán)保投入作為本級(jí)財(cái)政支出的重點(diǎn)并逐年增加。健全環(huán)境監(jiān)管體制，提高監(jiān)管能力，加大環(huán)保執(zhí)法力度。實(shí)施排放總量控制、排放許可和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。實(shí)行清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境標(biāo)識(shí)和環(huán)境認(rèn)證制度，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制淘汰和限期治理制度，建立跨省界河流斷面水質(zhì)考核制度。實(shí)行環(huán)境質(zhì)量公告和企業(yè)環(huán)保信息公開(kāi)制度，鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與并監(jiān)督環(huán)保。大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，建立社會(huì)化多元化環(huán)保投融資機(jī)制，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程。積極參與全球環(huán)境與發(fā)展事務(wù)，認(rèn)真履行環(huán)境國(guó)際公約。

(六)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中極其重要的政府微觀規(guī)制內(nèi)容。在新的歷史條件下，對(duì)各級(jí)政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的微觀規(guī)制工作，十一五規(guī)劃綱要要求做到：加強(qiáng)公民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。加強(qiáng)計(jì)量基礎(chǔ)研究，完善國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系，及時(shí)淘汰落后標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)先采用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展專利、商標(biāo)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓與、無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。新晨

四、微觀規(guī)制的放松與改善

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理中，微觀規(guī)制是重要的基礎(chǔ)，也是政府工作職責(zé)的表現(xiàn)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不斷變化的情況，政府的微觀規(guī)制運(yùn)作也要適應(yīng)變化的情況及時(shí)做出放松規(guī)制或改善規(guī)制的相應(yīng)安排。

(一)微觀規(guī)制的放松

實(shí)施微觀規(guī)制是政府通過(guò)直接或間接的手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各層面不同程度的強(qiáng)化干預(yù)的表現(xiàn)。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行較為順暢的時(shí)期，政府微觀規(guī)制的干預(yù)范圍可以有所收縮，干預(yù)強(qiáng)度可以有所減弱，這就是所謂的微觀規(guī)制的放松。如，在第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期，為戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，美國(guó)政府投資設(shè)立2000多家政府企業(yè)，專門生產(chǎn)軍火和其他軍用物資，待戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，這些企業(yè)全部被政府賣掉，這就是微觀規(guī)制放松的典型實(shí)例。在我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，根據(jù)發(fā)展的需要，如果將一項(xiàng)原先政府嚴(yán)格規(guī)制的項(xiàng)目降低控制強(qiáng)度，那就是單一項(xiàng)目的微觀規(guī)制的放松。如，在我國(guó)改革后，起初是政府管制全部旅游景區(qū)的門票價(jià)格，而現(xiàn)在只是對(duì)少數(shù)著名旅游景區(qū)的門票價(jià)格進(jìn)行管制，這就是比較明顯的政府微觀規(guī)制的放松。

第5篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

    [關(guān)鍵詞]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 財(cái)政政策 宏觀調(diào)控

    一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下為什么需要財(cái)政的宏觀調(diào)控

    以完全的市場(chǎng)機(jī)制作為配置社會(huì)資源的基礎(chǔ)手段,并不就一定能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置。即使是最完美的市場(chǎng)機(jī)制,也不可能靠自身消除其固有局限性,市場(chǎng)機(jī)制本身也存在不健全或不能良好運(yùn)行的情況,在資源配置上表現(xiàn)為盲目性、自發(fā)性和后發(fā)性。因此,僅靠市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”來(lái)組織、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)是不夠的,必須同時(shí)運(yùn)用國(guó)家干預(yù)的宏觀調(diào)控這只“看得見(jiàn)的手”,通過(guò)行政的、法律的、經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。財(cái)政是政府經(jīng)濟(jì)的核心,是國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)分配總量的職能部門,是彌補(bǔ)市場(chǎng)資源配置缺陷的重要手段。財(cái)政宏觀調(diào)控在整個(gè)宏觀調(diào)控體系中居于重要地位,既是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求,也是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家共同采用的辦法,加強(qiáng)財(cái)政宏觀調(diào)控是當(dāng)今世界各國(guó)財(cái)政發(fā)展戰(zhàn)略的十分重要問(wèn)題。

    二、我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,財(cái)政宏觀調(diào)控的目標(biāo)

    1.經(jīng)濟(jì)總量均衡。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求經(jīng)濟(jì)供求總量大體均衡,使宏觀經(jīng)濟(jì)處于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境中,力求保持物價(jià)、幣值、財(cái)政的基本穩(wěn)定,力求增加有效供給能力,力求合理調(diào)控需求。

    2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一般來(lái)說(shuō),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是長(zhǎng)期投資形成的。投資結(jié)構(gòu)是形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié),財(cái)政投資又是引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵一著。調(diào)控在于消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“瓶頸”,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化,包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)。

    3.資源配置合理。財(cái)政配置資源是政府配置資源的一種基本方式,政府配置資源是市場(chǎng)配置資源的必要補(bǔ)充。所以財(cái)政合理配置資源,不僅影響資源的方向、效率,而且必須確保為政府提供相應(yīng)的公共產(chǎn)品所需要的資源,同時(shí)還要彌補(bǔ)市場(chǎng)配置資源的缺陷,引導(dǎo)資源,特別是主要生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置?，F(xiàn)代新興科技的迅猛發(fā)展,資源能否配置合理,直接涉及生產(chǎn)要素配置效益,規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,科技進(jìn)步效益的實(shí)現(xiàn),也是資源配置從粗放型經(jīng)營(yíng)向集約化經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。

    4.收入分配公平。政府、企業(yè)、居民是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體,各種所有制之間、產(chǎn)業(yè)之間、地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、中央和地方政府之間、國(guó)家和個(gè)人之間等,均存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的收入分配關(guān)系。財(cái)政作為政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的利益主體擔(dān)當(dāng)者,協(xié)調(diào)總體利益分配。以達(dá)到公平分配的目的。政府通過(guò)財(cái)政進(jìn)行疏導(dǎo),形成收入分配中的激勵(lì)與約束相兼容的分配機(jī)制。

    5.財(cái)政穩(wěn)定發(fā)展。財(cái)政穩(wěn)定內(nèi)含經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定要求,同時(shí)也是財(cái)政發(fā)展的前提。財(cái)政穩(wěn)定主要是財(cái)政減少周期波動(dòng),提高人均收入水平,增強(qiáng)財(cái)政的承受能力、應(yīng)變能力和調(diào)控能力,從而保持財(cái)政收支結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)和合理。

    6.社會(huì)全面進(jìn)步?，F(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要特征是經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化是社會(huì)全面進(jìn)步的前提和基礎(chǔ),社會(huì)全面進(jìn)步則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果和目的,只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到和保持一定的水平,才有可能消除貧困,不斷提高人民的生活水平和質(zhì)量。社會(huì)全面進(jìn)步的不少領(lǐng)域,離不開(kāi)財(cái)政的必需投入,社會(huì)教科衛(wèi)等各方面的改革,也需要財(cái)政提供最基本的保障。所以,推進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步就成為政府和財(cái)政的堅(jiān)定不移的目標(biāo)。

    三、財(cái)政政策在宏觀的調(diào)控中并不完美,存在以下問(wèn)題

    1.改革開(kāi)放以來(lái),財(cái)政連年赤字,財(cái)政政策基本上喪失了反經(jīng)濟(jì)周期的作用。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中需要抑制需求總量,調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)時(shí),財(cái)政總是力不從心, 這必將使財(cái)政陷入困境,削弱甚至喪失調(diào)控能力。

    2.目前的財(cái)政政策對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的成效不大,結(jié)構(gòu)矛盾依然非常突出。

    3.在金融業(yè)管理方面,財(cái)政政策沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。中央財(cái)政本應(yīng)在銀行、保險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)質(zhì)量約束機(jī)制等方面發(fā)揮較大的影響,但現(xiàn)實(shí)的財(cái)政政策對(duì)金融業(yè)管理往往不到位,甚至對(duì)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理也難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。這勢(shì)必導(dǎo)致企業(yè)流動(dòng)資金管理者缺位,國(guó)有資產(chǎn)不能得到有效的管理, 同時(shí)也影響金融企業(yè)改革成為真正的企業(yè)。

    四、增強(qiáng)財(cái)政宏觀調(diào)控能力的對(duì)策建議

    1.整合財(cái)政職能,強(qiáng)化財(cái)政在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中主導(dǎo)地位和權(quán)威性。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明,國(guó)家財(cái)政的完整性,統(tǒng)一性和在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生活中的權(quán)威性,是其有效發(fā)揮作用的先決條件。但近年來(lái),我國(guó)財(cái)政職能被肢解,嚴(yán)重?fù)p害了財(cái)政的統(tǒng)一性和權(quán)威性。

    2.凈化財(cái)政支出內(nèi)容,強(qiáng)化財(cái)政支出管理。目前財(cái)政支出仍保留著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的痕跡,要從有利于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展出發(fā),按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求,堅(jiān)持適度從緊的政策,切實(shí)清理整頓財(cái)政支出范圍。

    3.加強(qiáng)稅收征管,防止財(cái)政收入流失。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果不能如實(shí)體現(xiàn)到財(cái)政上來(lái),稅收征管存在漏洞,是導(dǎo)致收入流失的一個(gè)重要原因。稅收流失有多種原因,但就目前看,主要不是稅收制度不完善的問(wèn)題,而是征管過(guò)程中存在問(wèn)題。如納稅戶依法意識(shí)不強(qiáng),征管手段不能適應(yīng)形勢(shì)變化需要,部分稅收征管人員素質(zhì)差,在征管過(guò)程中存在主觀隨意性等。為此,要在加強(qiáng)財(cái)稅法規(guī)建設(shè)的同時(shí),強(qiáng)化稅收征管。

    4.發(fā)揮財(cái)政職能作用,推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革。國(guó)有企業(yè)虧損補(bǔ)貼,是財(cái)政的一個(gè)沉重包袱。搞好搞活國(guó)有企業(yè),促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的流動(dòng)增值,也是減輕財(cái)政負(fù)擔(dān),使其在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中充分發(fā)揮作用的一個(gè)重要途徑。要利用好財(cái)政財(cái)務(wù)管理和國(guó)有資產(chǎn)管理的職能,充分發(fā)揮在國(guó)有企業(yè)改革中的作用。

    5.推進(jìn)機(jī)構(gòu)改革、控編減員,緩解財(cái)政支出壓力。我國(guó)行政機(jī)構(gòu)龐大,財(cái)政開(kāi)支人員眾多,給財(cái)政帶來(lái)巨大壓力。雖然近些年來(lái),各級(jí)普遍進(jìn)行了機(jī)構(gòu)改革,但實(shí)際效果并不是很明顯,一直未走出“精簡(jiǎn)一膨脹一再精簡(jiǎn)一再膨脹”的怪圈,機(jī)構(gòu)和人員反彈現(xiàn)象嚴(yán)重?？鼐帨p員、緩解財(cái)政支出壓力,已經(jīng)不是一個(gè)認(rèn)識(shí)問(wèn)題,而是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的迫切需要落實(shí)的問(wèn)題。應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)改革,嚴(yán)格核定編制,根據(jù)需要,按照定員、定崗、定編、定額的原則,嚴(yán)格核撥經(jīng)費(fèi),超支不補(bǔ),節(jié)余可自主確定用途,同時(shí)制定各種切實(shí)可行的激勵(lì)措施,鼓勵(lì)機(jī)關(guān)人員向事業(yè)單位和企業(yè)分流。

    參考文獻(xiàn):

    [1]王群,許瑩.財(cái)政宏觀調(diào)控與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[J].遼寧稅務(wù)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào), 2000,(02).

第6篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

[關(guān)鍵詞]房地產(chǎn)宏觀調(diào)控交易成本準(zhǔn)公共產(chǎn)品

我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)雖經(jīng)一年宏觀調(diào)控，但是整個(gè)市場(chǎng)走向沒(méi)有改變，市場(chǎng)房?jī)r(jià)仍呈快速上漲勢(shì)頭。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2006年第1季度全國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資同比增長(zhǎng)20.2%，其中商品住宅投資增長(zhǎng)23.1%，房地產(chǎn)企業(yè)開(kāi)發(fā)土地面積同比增長(zhǎng)53.3%，而70個(gè)大中城市房屋銷售價(jià)格則同比上漲5.5%，部分城市上漲幅度在10%以上。在這種形勢(shì)下，有必要認(rèn)真審視政府調(diào)控房地產(chǎn)市場(chǎng)的政策目標(biāo)，進(jìn)一步明確調(diào)控的依據(jù)和政策邊界，以切實(shí)推進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控工作。

一、房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的理論依據(jù)

政府到底為什么要對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，為什么要給居民提供一定的住房保障？從現(xiàn)象上看，房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)投資過(guò)熱、商品房?jī)r(jià)格偏高以及百姓住房困難等都是原因，然而從本質(zhì)上看房地產(chǎn)市場(chǎng)某些內(nèi)在缺陷才是決定性因素，這些因素導(dǎo)致單純依靠市場(chǎng)機(jī)制，無(wú)法達(dá)到市場(chǎng)供求均衡，更不能避免出現(xiàn)嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈。正因?yàn)槿绱?，從理論上說(shuō)政府必須通過(guò)積極的干預(yù)和調(diào)控，促進(jìn)和保障房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

1.房地產(chǎn)市場(chǎng)具有高交易成本特征，存在投機(jī)炒作問(wèn)題。與一般商品不同，房地產(chǎn)除了可以滿足居住需要的使用價(jià)值外，還具有較高的投機(jī)炒作價(jià)值。房地產(chǎn)為什么可以用來(lái)投機(jī)炒作，對(duì)這個(gè)問(wèn)題有很多種解釋，但歸根結(jié)底在于房地產(chǎn)市場(chǎng)有較高的門檻，具有高交易成本特征。首先，房地產(chǎn)是較為復(fù)雜和特殊的商品，房地產(chǎn)市場(chǎng)的參與者，無(wú)論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，都需要掌握較多的知識(shí)和信息，才能成為理性的市場(chǎng)參與者，才能作出其最優(yōu)決策。現(xiàn)實(shí)中房地產(chǎn)的供應(yīng)者與消費(fèi)者之間往往存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，占有更多信息的一方可以利用這種優(yōu)勢(shì)攫取更多的利益，這一點(diǎn)在房地產(chǎn)商一方表現(xiàn)得特別突出。其次，與房地產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的土地是稀缺與自然壟斷的，加上房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金需要量較大，以至于房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)入門檻比較高，難以在短期內(nèi)形成完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，進(jìn)而無(wú)法保證市場(chǎng)信息是完全的、公開(kāi)的。雖然房地產(chǎn)市場(chǎng)這種高交易成本特征可以隨著市場(chǎng)的逐漸發(fā)育成熟而有所弱化，但仍然會(huì)一定程度地存在，相應(yīng)地市場(chǎng)投機(jī)炒作問(wèn)題總是存在，因而依靠市場(chǎng)自身不可能解決投機(jī)炒作問(wèn)題。

2.房地產(chǎn)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，其價(jià)值無(wú)法依靠市場(chǎng)完全實(shí)現(xiàn)。房地產(chǎn)作為一種特殊的商品，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，有時(shí)也稱作“二重性”、社會(huì)屬性或政策性。一般商品的消費(fèi)可能只給私人帶來(lái)收益，而房地產(chǎn)卻不一樣，它的消費(fèi)含有公共利益成分，或者外部效益。比如，居民享有適當(dāng)?shù)淖》坎粌H給居民本人帶來(lái)利益，而且會(huì)對(duì)周圍環(huán)境，對(duì)其他居民帶來(lái)益處，包括公共衛(wèi)生、市容環(huán)境、社會(huì)治安等方面的利益。另外，房地產(chǎn)消費(fèi)，特別是居民購(gòu)房置業(yè)，對(duì)增強(qiáng)其對(duì)國(guó)家及所在城市的歸屬意識(shí)有很大促進(jìn)作用。目前包括美國(guó)在內(nèi)的很多西方國(guó)家特別采取了鼓勵(lì)居民購(gòu)房置業(yè)的政策，都存在這方面的動(dòng)機(jī)。就不同檔次的房地產(chǎn)來(lái)說(shuō)，中低檔的普通商品房的公共利益成分所占比重更大，準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性更為突出。不難證明，讓中低收入人士安居樂(lè)業(yè)將給社會(huì)帶來(lái)的好處，體現(xiàn)出的外部效益是無(wú)與倫比的。然而，房地產(chǎn)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性所體現(xiàn)的外部效益并不能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制在公共產(chǎn)品供應(yīng)或者說(shuō)公共價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上是失靈的。既然完全由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，房地產(chǎn)的一部分價(jià)值得不到實(shí)現(xiàn)，那么房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)將可能相對(duì)不足，并且主要體現(xiàn)為普通商品房供應(yīng)相對(duì)不足。這時(shí)房地產(chǎn)市場(chǎng)雖然可能會(huì)出現(xiàn)供求均衡，但那并非是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)的均衡，不是保證居民充分享受到住房福利的最優(yōu)均衡。

3.房地產(chǎn)具有一定的壟斷性特征，能夠?qū)е率袌?chǎng)供求結(jié)構(gòu)失衡。房地產(chǎn)的供應(yīng)以土地為基礎(chǔ)，而土地具有自然壟斷性特征。任一特定區(qū)位的土地都是稀缺的、不可替代的，其供應(yīng)是有限的。土地的自然壟斷性特征則衍生出了房地產(chǎn)的壟斷性特征。房地產(chǎn)的壟斷性體現(xiàn)為房地產(chǎn)的非同質(zhì)性。在房地產(chǎn)市場(chǎng)上，受區(qū)位因素限制，盡管可以有兩套價(jià)格相同的商品房，但不可能有兩套品質(zhì)完全一樣的商品房。房地產(chǎn)這種非同質(zhì)性使得任何一套商品房都有其惟一性或者說(shuō)獨(dú)占性特征，使得房地產(chǎn)的供應(yīng)者具備某種程度的壟斷地位。房地產(chǎn)的壟斷性特征最終導(dǎo)致房地產(chǎn)市場(chǎng)的供求結(jié)構(gòu)失衡。壟斷表面上看是導(dǎo)致高價(jià)格，但價(jià)格不是問(wèn)題的根本，供求結(jié)構(gòu)失衡才是根本問(wèn)題。由于中高檔商品房定價(jià)的彈性空間比普通商品房大，可以更好地實(shí)現(xiàn)甚至擴(kuò)張壟斷收益，所以房地產(chǎn)企業(yè)會(huì)傾向于開(kāi)發(fā)中高檔商品房。其結(jié)果必然是房地產(chǎn)供應(yīng)結(jié)構(gòu)失衡，房地產(chǎn)市場(chǎng)的這種供應(yīng)結(jié)構(gòu)失衡，根源于土地自然特征及稀缺性特征，是土地的所有權(quán)或使用權(quán)的壟斷引發(fā)的，因而無(wú)法靠市場(chǎng)力量來(lái)消除。

二、房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的目標(biāo)分類

政府對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，正是針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)在缺陷展開(kāi)的，其總體目標(biāo)就是要消除市場(chǎng)失靈的影響，保障房地產(chǎn)市場(chǎng)的供求均衡和健康發(fā)展，促使其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民生活水平提高相協(xié)調(diào)。根據(jù)所針對(duì)市場(chǎng)缺陷的不同和政策效應(yīng)大小，政府房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控目標(biāo)可分為投機(jī)抑制目標(biāo)、均衡供應(yīng)目標(biāo)與福利保障目標(biāo)。

1.投機(jī)抑制目標(biāo)。把房地產(chǎn)市場(chǎng)上的投機(jī)活動(dòng)抑制在一定程度之內(nèi)，或者完全遏止投機(jī)行為，是政府房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的最經(jīng)常目標(biāo)。針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)投機(jī)行為的抑制性政策則是房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控中最常見(jiàn)政策。房地產(chǎn)市場(chǎng)上投機(jī)行為包括商品房的炒作買賣和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資過(guò)熱，其共性是沒(méi)有正常市場(chǎng)消費(fèi)需求基礎(chǔ)。這些投機(jī)行為的存在，一方面可以給房地產(chǎn)市場(chǎng)集聚更多的資金，增加市場(chǎng)活力；另一方面又可能引發(fā)房地產(chǎn)投資過(guò)熱，市場(chǎng)炒作過(guò)度，導(dǎo)致房地產(chǎn)價(jià)格偏高，嚴(yán)重時(shí)可能形成影響經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的房地產(chǎn)泡沫。正因?yàn)榉康禺a(chǎn)市場(chǎng)投機(jī)行為存在兩種不同方向的作用，在實(shí)踐中各國(guó)政府往往根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)市場(chǎng)投機(jī)行為有不同的價(jià)值取向和態(tài)度，實(shí)行不同的調(diào)控政策。不過(guò)，當(dāng)市場(chǎng)炒作氣氛過(guò)于濃厚，房地產(chǎn)泡沫非常明顯時(shí)，各國(guó)政府無(wú)一例外地會(huì)制訂程度不同的投機(jī)抑制目標(biāo)，采取相應(yīng)宏觀調(diào)控政策。

2.均衡供應(yīng)目標(biāo)。在房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，投資者對(duì)于土地壟斷利潤(rùn)的追求所導(dǎo)致的房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題既包括中高檔商品房供應(yīng)量過(guò)大，而普通及低檔商品房供應(yīng)量偏小，也包括房地產(chǎn)商為追求土地壟斷收益，對(duì)土地、商品房的囤積所引發(fā)的房地產(chǎn)市場(chǎng)當(dāng)期供應(yīng)相對(duì)不足。政府均衡供應(yīng)目標(biāo)就是針這些問(wèn)題提出來(lái)的。政府根據(jù)房地產(chǎn)資源稀缺狀況，特別是土地資源稟賦，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，確定適當(dāng)?shù)?，即與居民其它方面消費(fèi)水平相協(xié)調(diào)的房地產(chǎn)供給水平，并通過(guò)政策引導(dǎo)予以保障，所實(shí)現(xiàn)的就是房地產(chǎn)市場(chǎng)均衡供應(yīng)目標(biāo)。它包括兩個(gè)層次供求均衡，一是房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)與其它商品的供應(yīng)相對(duì)均衡，居民的居住消費(fèi)與其它商品的消費(fèi)水平相協(xié)調(diào)；二是房地產(chǎn)內(nèi)部結(jié)構(gòu)供應(yīng)相對(duì)均衡，各種檔次的商品房供應(yīng)都與需求基本相當(dāng)，特別是中低檔商品房的供應(yīng)與廣大居民的住房需求基本相當(dāng)。

3.福利保障目標(biāo)。政府為了實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)所包含的公共利益或價(jià)值，按照公共產(chǎn)品由公共提供的原則，通過(guò)有關(guān)公共政策參與和調(diào)節(jié)房地產(chǎn)的供應(yīng)，為部分居民提供一定的房地產(chǎn)消費(fèi)福利，由此所引起部分居民房地產(chǎn)消費(fèi)水平的相對(duì)提高，享有基本的住房消費(fèi)福利，使市場(chǎng)供求均衡得到優(yōu)化和保障，體現(xiàn)的就是房地產(chǎn)福利保障目標(biāo)。理論上政府的房地產(chǎn)福利保障極限是使房地產(chǎn)的公共價(jià)值得到充分實(shí)現(xiàn)，居民享受與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平協(xié)調(diào)一致的住房福利，住房資源得到最優(yōu)配置，市場(chǎng)達(dá)到最優(yōu)均衡。簡(jiǎn)單地說(shuō)就是居民房地產(chǎn)消費(fèi)水平不滯后或超前于其它商品消費(fèi)水平。現(xiàn)實(shí)中政府的房地產(chǎn)福利保障因經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政府財(cái)力的不同而情況迥異。目前世界各國(guó)都沒(méi)有給居民普惠制的住房福利，但都程度不同地給中低收入居民提供住房保障，促使居民享有基本的居住條件。即使是極度崇尚自由市場(chǎng)制度的美國(guó)也有住房福利保障政策。

三、我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的目標(biāo)選擇與政策邊界

根據(jù)我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展成熟程度、政府財(cái)政狀況和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，結(jié)合區(qū)域差異較大的具體特點(diǎn)，我國(guó)宏觀調(diào)控的總體目標(biāo)是抑制甚至局部性遏止市場(chǎng)投機(jī)炒作行為，調(diào)整市場(chǎng)不合理供應(yīng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)供求實(shí)現(xiàn)最優(yōu)均衡，使得中低收入居民享有基本住房保障。房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控要在此目標(biāo)之下確定政策邊界，在不超出相應(yīng)政策邊界的前提下選擇制訂進(jìn)一步的政策措施。

1.以抑制甚至局部性遏止市場(chǎng)投機(jī)炒作為目標(biāo)，逐步強(qiáng)化宏觀調(diào)控相關(guān)政策。目前我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展中突出存在投機(jī)炒作問(wèn)題，一方面，商品房?jī)r(jià)格偏高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出居民的購(gòu)買力；另一方面，中高檔商品房投資和銷售仍呈過(guò)熱態(tài)勢(shì)。因此，國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控應(yīng)首先確定抑制市場(chǎng)投機(jī)炒作的具體目標(biāo)，并有針對(duì)性出臺(tái)調(diào)控政策。由于我國(guó)的房地產(chǎn)市場(chǎng)總體上還存在資金缺乏問(wèn)題，而市場(chǎng)投機(jī)炒作也有集聚資金的作用，同時(shí)全國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)范圍很大，各地市場(chǎng)存在較大差別，所以從全國(guó)范圍看，不可能以徹底禁止市場(chǎng)投機(jī)炒作問(wèn)題為調(diào)控目標(biāo)，適度投機(jī)炒作將在一定市場(chǎng)范圍內(nèi)是允許的。但是，對(duì)于一些房地產(chǎn)市場(chǎng)投機(jī)炒作氣氛濃厚，而市場(chǎng)資金已經(jīng)度過(guò)短缺階段的大城市、特大城市，如上海、北京、廣州、深圳等城市，則可以把最大程度地抑制乃至最終遏止市場(chǎng)投機(jī)炒作問(wèn)題作為政策目標(biāo)。鑒于此，全國(guó)性宏觀調(diào)控政策將以允許適度的投機(jī)炒作，并保證不影響居民的正常房地產(chǎn)消費(fèi)決策，特別是保護(hù)首次置業(yè)居民的房地產(chǎn)消費(fèi)需求為界限，與此同時(shí)，部分大城市、特大城市可以制訂實(shí)施完全禁止市場(chǎng)投機(jī)炒作行為的政策。

迄今為止，我國(guó)抑制房地產(chǎn)市場(chǎng)投機(jī)炒作方面的宏觀調(diào)控政策遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到其政策界限，還有較大的政策擴(kuò)展空間。我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)的房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的相關(guān)政策，主要是提高房地產(chǎn)投資和交易的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，通過(guò)提高市場(chǎng)投機(jī)炒作成本達(dá)到政策目的，這些政策在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)該視市場(chǎng)反應(yīng)情況進(jìn)行調(diào)整或加強(qiáng)。

為進(jìn)一步加大抑制房地產(chǎn)市場(chǎng)投機(jī)炒作的宏觀調(diào)控政策的力度，從國(guó)家層面看，可以進(jìn)一步制訂實(shí)施提高房地產(chǎn)增值稅和交易所得稅稅率，提高居民戶購(gòu)買第一套以外住房的資金信貸成本，以及限制商品房的二手買賣等政策措施；地方政府，特別是城市政府則可以利用行政手段，促進(jìn)市場(chǎng)信息進(jìn)一步公開(kāi)，以降低交易成本，壓縮投機(jī)炒作空間。地方政府也可以通過(guò)加強(qiáng)房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)督管理，制訂措施規(guī)范市場(chǎng)交易行為；通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的更嚴(yán)厲打擊，提高市場(chǎng)投機(jī)炒作道德風(fēng)險(xiǎn)成本，最終達(dá)到抑制投機(jī)炒作的目的。對(duì)于某些大城市、特大城市，則可以采取抑制效力較大的政策，接近甚至觸及遏止市場(chǎng)投機(jī)炒作的政策邊界，例如限定商品房使用五年后才可以二次交易；引導(dǎo)甚至限定一戶居民只購(gòu)買一套商品房；規(guī)定商品房二次銷售收益政府所有等。

2.調(diào)整房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)政策，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)供求最優(yōu)均衡。促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)供求均衡是房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控的長(zhǎng)期的、基本的目標(biāo)。目前從我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的供求結(jié)構(gòu)來(lái)看，存在著嚴(yán)重的內(nèi)部失衡。一方面，商品房空置率越來(lái)越高。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)顯示，截至2006年3月底，全國(guó)商品房空置面積為1.23億平方米，同比增長(zhǎng)23.8%，據(jù)分析主要是中高檔商品房；另一方面，普通商品房及經(jīng)濟(jì)適用房存在很大程度的供應(yīng)短缺問(wèn)題。因此，我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)方面的宏觀調(diào)控將首先以促進(jìn)市場(chǎng)內(nèi)部供求基本均衡為目標(biāo)，通過(guò)制訂不同類型商品房均衡供應(yīng)的政策，逐步消除房地產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題。在房地產(chǎn)市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，國(guó)家可以出臺(tái)框架性、限定性的政策法規(guī)，包括要求各地房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中普通商品房所占的最低比例，針對(duì)高、中、低檔商品房執(zhí)行有較大檔次差別的稅費(fèi)，針對(duì)我國(guó)人多地少的條件，限制居民的“豪宅”消費(fèi)等。地方政府是土地的直接供應(yīng)者和房地產(chǎn)市場(chǎng)行政管理的主要承擔(dān)者，可以制訂實(shí)施很多具體政策措施，特別是規(guī)劃管理、土地供應(yīng)方面的政策，調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)，例如要求企業(yè)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)劃進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，不得突破建筑容積率的指標(biāo)限制等等。總體上看，目前我國(guó)調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場(chǎng)供應(yīng)的政策不多、力度不大，眼下還遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到其政策邊界，應(yīng)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)不斷有新的調(diào)控政策出臺(tái)。在實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)部供求基本均衡后，更為積極的宏觀調(diào)控政策就是引導(dǎo)房地產(chǎn)消費(fèi)，使居民住房消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，使當(dāng)前住房消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)市場(chǎng)外部均衡的目標(biāo)。這方面政策將以不影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)管理決策，不壓縮市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)空間為界限。它包括國(guó)家和城市在土地供應(yīng)、建設(shè)規(guī)劃、房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施等方面制訂更為科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)、更為系統(tǒng)和具體的政策，比如規(guī)定不同等級(jí)住房的開(kāi)發(fā)量、套內(nèi)面積、建筑成本、銷售價(jià)格以及配套設(shè)施的更為具體的標(biāo)準(zhǔn)等。

3.積極實(shí)施住房保障政策，使低收入居民享有基本住房保障。在房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀調(diào)控過(guò)程中，增加中低收入居民住房福利保障是必不可少的環(huán)節(jié)。實(shí)施住房保障政策，是政府的職責(zé)所在，其目標(biāo)是充分實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)的公共產(chǎn)品價(jià)值，為中低收入居民提供適當(dāng)?shù)淖》織l件，實(shí)現(xiàn)住房資源的最優(yōu)利用。針對(duì)我國(guó)人多地少、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的現(xiàn)狀，國(guó)務(wù)院1998年曾經(jīng)下發(fā)過(guò)一個(gè)23號(hào)文件，提出“建立和完善以經(jīng)濟(jì)適用房為主的多層次城鎮(zhèn)住房供應(yīng)體系”的目標(biāo)，其中包含了為大部分居民提供住房福利保障，并引導(dǎo)居民適度安排住房消費(fèi)成份，但實(shí)際上我國(guó)要為大多數(shù)中低收入居民提供住房福利保障，還有很長(zhǎng)的路要走，這方面的宏觀調(diào)控政策更是遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到其政策邊界。

目前，我國(guó)的住房福利保障政策主要體現(xiàn)為面向中低收入居民的經(jīng)濟(jì)適用房、廉租房建設(shè)等。由于居民收入調(diào)查及信用體系不完善，難以確定低收入居民情況，加上政府財(cái)政限制和政策執(zhí)行方面的問(wèn)題，我國(guó)迄今沒(méi)有做到為中低收入居民提供必需、充分的住房福利保障，現(xiàn)實(shí)保障程度非常有限。多年來(lái)，經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)水平一直在低位徘徊，執(zhí)行中還出現(xiàn)了較為突出的偏差問(wèn)題，相反，商品住房的建設(shè)，特別是中高檔商品房的開(kāi)發(fā)建設(shè)卻增長(zhǎng)很快，成為住房供應(yīng)的主體。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2005年全國(guó)經(jīng)濟(jì)適用房投資僅565億元，同比下降6.8%，占房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資的比重則由上年的4.6%下降到3.6%。廉租住房建設(shè)在各地尚處于起步階段，實(shí)際建設(shè)的數(shù)量則更小。鑒于這種情況，我國(guó)增加居民住房福利保障方面的調(diào)控政策首先是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)，大幅度提高經(jīng)濟(jì)適用房供應(yīng)量，為大部分中低收入居民享有經(jīng)濟(jì)適用房提供保障；其次是適當(dāng)增加廉租住房的供應(yīng)，保證能為部分低收入居民提供必要的住房條件；再次是采取各種“補(bǔ)磚頭”、“補(bǔ)人頭”的政策，通過(guò)貨幣化的補(bǔ)貼方式，提高居民住房消費(fèi)能力，全面、系統(tǒng)地增加中低收入居民的住房保障。

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第7篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

一、五年來(lái)土地政策參與宏觀調(diào)控的成效和基本經(jīng)驗(yàn)

2003年，中央正式提出運(yùn)用土地政策參與宏觀調(diào)控，這是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期實(shí)行計(jì)劃調(diào)控，20世紀(jì)80年代改革開(kāi)放初期主要采取財(cái)政、貨幣政策調(diào)控，沒(méi)有涉及到土地。90年代伴隨土地和房地產(chǎn)市場(chǎng)的產(chǎn)生和不斷發(fā)育，國(guó)家提出加強(qiáng)土地市場(chǎng)調(diào)控。現(xiàn)階段隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和體制框架基本建立，從對(duì)土地市場(chǎng)調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)檫\(yùn)用土地政策參與宏觀調(diào)控，從針對(duì)行業(yè)調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)獒槍?duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，不僅給土地管理提出了新任務(wù)、新要求和新目標(biāo)，而且使國(guó)家的宏觀調(diào)控進(jìn)入一個(gè)具有鮮明時(shí)代特征的新時(shí)期。

（一）土地政策參與宏觀調(diào)控的主要成效

回顧五年實(shí)踐，土地政策參與宏觀調(diào)控，主要運(yùn)用土地規(guī)劃政策、土地供應(yīng)政策、土地價(jià)格政策、土地稅收政策以及必要的行政手段對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行調(diào)控，總的來(lái)看，取得較為明顯成效。其中，土地規(guī)劃政策從總體上對(duì)土地利用實(shí)行用途管制，起到根本性的控制作用，在具體效果表現(xiàn)上，土地供應(yīng)政策最為直接，效果也最為顯著，土地價(jià)格和稅收政策發(fā)揮了一定的作用，但效果不是很明顯。

1．土地供應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本相適應(yīng)。2003年下半年以來(lái)，針對(duì)部分地區(qū)、行業(yè)投資過(guò)熱的勢(shì)頭，國(guó)家采取了相對(duì)緊縮、“有保有壓”的土地供應(yīng)政策，嚴(yán)把建設(shè)用地供應(yīng)閘門。2004年土地供應(yīng)219670.32公頃，比2003年減少23.3%，2005年土地供應(yīng)180326.54公頃，比2004年下降17.9%。2006年雖比2005年有所回升，但仍比2004年減少7%，比2003年減少28.7%。

圖1 1999年以來(lái)我國(guó)土地供應(yīng)與GDP趨勢(shì)圖

土地供應(yīng)的適時(shí)適度調(diào)整在保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展用地需求的同時(shí)，也對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展起到先行調(diào)節(jié)作用。

2．土地政策約束了固定資產(chǎn)投資過(guò)快增長(zhǎng)。從固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)情況來(lái)看，在貨幣、財(cái)政、產(chǎn)業(yè)和土地等一系列宏觀調(diào)控政策作用下，固定資產(chǎn)投資增速在2004年初達(dá)到峰值后持續(xù)下降。2006年全國(guó)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)24.5%，低于2004年和2005年的28.8%和27.2%。2007年上半年固定資產(chǎn)投資同比增長(zhǎng)26.7%，增速比上年同期回落4.6個(gè)百分點(diǎn)（見(jiàn)圖2），其中，高耗能、高污染行業(yè)投資分別增長(zhǎng)14.3%和25.1%，同比分別回落2個(gè)百分點(diǎn)和17.2個(gè)百分點(diǎn)。從圖2可以看出，2003年以來(lái)，建設(shè)用地供應(yīng)始終都是在固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)的下線波動(dòng)。

圖2 1999年以來(lái)我國(guó)土地供應(yīng)量與城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率

注：土地供應(yīng)數(shù)據(jù)來(lái)源同上，城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

3．供地政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。2006年12月，國(guó)土資源部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合了新版《限制用地項(xiàng)目目錄》和《禁止用地項(xiàng)目目錄》，對(duì)一些低水平重復(fù)建設(shè)項(xiàng)目和大量耗費(fèi)資源的建設(shè)項(xiàng)目，做出了明確的限制和禁止用地規(guī)定，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)用地比重開(kāi)始降低。根據(jù)對(duì)北京、上海、廣州、南京等11個(gè)重點(diǎn)城市的監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)，2007年1-5月份，工業(yè)用地供應(yīng)總量占土地供應(yīng)總量的35%，結(jié)構(gòu)漸趨合理。而從全國(guó)情況來(lái)看，2007年二季度，工業(yè)用地比重降到40%，是2005年以來(lái)比重的最低點(diǎn)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地和其他用地比例都有所提高。在工業(yè)用地內(nèi)部，制造業(yè)用地結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷優(yōu)化，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和城市，土地供應(yīng)向中高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集中趨勢(shì)明顯。

4．逐步優(yōu)化區(qū)域發(fā)展格局，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。配合國(guó)家區(qū)域發(fā)展政策，土地供應(yīng)呈現(xiàn)出中西部比重提高、東部比重有所下降的區(qū)域變化特征。2007年上半年中部地區(qū)土地供應(yīng)25355.25公頃，同比增加56.4%，占全國(guó)土地供應(yīng)總量的22.0%，比重提高2.8個(gè)百分點(diǎn)，其中，工礦倉(cāng)儲(chǔ)用地供應(yīng)總量同比增加81.2%。西部地區(qū)土地供應(yīng)35673.31公頃，同比增加154.5%，占全國(guó)土地供應(yīng)總量的30.9%，比重提高14.3個(gè)百分點(diǎn)，工礦倉(cāng)儲(chǔ)用地供應(yīng)總量同比增加132.7%。

圖3 2004年以來(lái)我國(guó)土地供應(yīng)東、中、西分布比例變動(dòng)情況

注：土地供應(yīng)分布比例數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)土地市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

5．推進(jìn)土地節(jié)約集約利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。2004年以來(lái)，各地最大限度地利用存量土地，基本扭轉(zhuǎn)了建設(shè)用地供應(yīng)主要依靠新增建設(shè)用地的局面，多年來(lái)建設(shè)用地供應(yīng)中存量用地所占比例始終保持在50%以上。從全國(guó)來(lái)看，2003年以來(lái)單位土地供應(yīng)面積城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資額增加量和GDP增加量都有顯著的提高（見(jiàn)圖4和圖5）。

圖4 2000年以來(lái)單位土地供應(yīng)面積固定資產(chǎn)投資增加量變動(dòng)情況

6．優(yōu)化房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地結(jié)構(gòu)，保障了民生用地需求。2005年，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地和住宅用地供應(yīng)持續(xù)下降后，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資增長(zhǎng)速度由2004年初的50.2%，回落到2005年的20.9%，2006年為21.8%。宏觀調(diào)控政策出臺(tái)后，各地普遍加大了普通商品住宅用地和經(jīng)濟(jì)適用住房用地供應(yīng)量。2006年，普通商品住宅用地供應(yīng)32540公頃，比2005年增加21.3%，占住宅用地供應(yīng)量的72.1%，同比提高3.4個(gè)百分點(diǎn)。2007年上半年，普通商品住宅用地供應(yīng)18806公頃，比2006年同期增加34.0%，占住宅用地供應(yīng)量的81.0%，比2005年提高6.3個(gè)百分點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)適用住房用地供應(yīng)1701.54公頃，比2006年同期增加2.1%。同時(shí)，各地積極采取措施，消化存量建設(shè)用地用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，2005年以來(lái)各季度房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地供應(yīng)中存量用地比例始終保持60%以上，2006年達(dá)67.2%，今年上半年為63.5%。

圖5 2000年以來(lái)我國(guó)單位土地供應(yīng)面積GDP增加量變動(dòng)情況

（二）土地政策參與宏觀調(diào)控的基本經(jīng)驗(yàn)

經(jīng)歷五年的實(shí)踐，我們逐步深化了對(duì)土地政策參與宏觀調(diào)控規(guī)律性認(rèn)識(shí)，為今后的調(diào)控積累了經(jīng)驗(yàn)。

1．科學(xué)確定土地政策在宏觀調(diào)控中的地位和作用。國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控必須綜合運(yùn)用貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、土地政策、分配政策等多種政策工具，采取經(jīng)濟(jì)、法律和行政等多種調(diào)控手段。土地政策在國(guó)家總的調(diào)控政策體系的統(tǒng)領(lǐng)和部署下，既要積極主動(dòng)“參與”，充分發(fā)揮土地及土地政策的調(diào)控特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，與其他調(diào)控政策和手段密切配合，又要恰如其分考慮自身的地位和角色，不可能成為“主導(dǎo)”，更不能單槍匹馬，包攬全局。

2．總量與結(jié)構(gòu)調(diào)控密切結(jié)合，實(shí)施供需雙向調(diào)控。土地政策參與宏觀調(diào)控必須通過(guò)供需雙向調(diào)節(jié)，既要加強(qiáng)總量調(diào)控，實(shí)現(xiàn)土地供給與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和固定資產(chǎn)投資的總量平衡，又要按照“區(qū)別對(duì)待、分類指導(dǎo)、有保有壓”的原則，始終把結(jié)構(gòu)性調(diào)控放在突出位置，特別是土地的用途結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方針。優(yōu)先保證關(guān)系國(guó)計(jì)民生和增長(zhǎng)國(guó)力的重大項(xiàng)目、高新技術(shù)項(xiàng)目和居民住宅用地。通過(guò)土地政策積極支持西部大開(kāi)發(fā)、振興東北老工業(yè)基地、四大主體功能區(qū)和綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)家地區(qū)間的均衡和協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，認(rèn)真執(zhí)行禁止類和限制類項(xiàng)目用地的規(guī)定。引導(dǎo)土地的合理需求和消費(fèi)，倡導(dǎo)理性消費(fèi)和集約使用的理念。

3．調(diào)控目標(biāo)明確適當(dāng)，突出重點(diǎn)。土地政策參與宏觀調(diào)控有著多重目標(biāo)，如促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)，保持物價(jià)基本穩(wěn)定，有利于擴(kuò)大就業(yè)，保障城鄉(xiāng)居民社會(huì)民生。同時(shí)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，必須選擇主導(dǎo)目標(biāo)，解決最突出的主要矛盾，如2003 -2004年針對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)和大學(xué)城違規(guī)設(shè)立、圈占土地、部分行業(yè)和地區(qū)投資增速過(guò)快問(wèn)題；2005 -2006年針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)行中出現(xiàn)的價(jià)格上漲過(guò)快、供求結(jié)構(gòu)矛盾突出問(wèn)題；2007年重點(diǎn)在遏制工業(yè)用地低成本過(guò)度擴(kuò)張和保障民生用地等方面進(jìn)行調(diào)控。但各年的階段性目標(biāo)應(yīng)與總目標(biāo)相一致。

4．先期調(diào)控與后期監(jiān)管前后協(xié)調(diào)，相互促進(jìn)。要使土地政策參與宏觀調(diào)控取得預(yù)期效果，需要信息收集、政策決策、執(zhí)行力度和事后評(píng)價(jià)反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)緊密相扣，缺一不可，逐漸形成有效的監(jiān)督約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)先期調(diào)控與后期監(jiān)管的前后協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)、相互促進(jìn)，確保調(diào)控政策得到貫徹落實(shí)。如中央政府通過(guò)建立國(guó)家土地督察制度加強(qiáng)了對(duì)地方政府執(zhí)行國(guó)家土地調(diào)控政策情況的監(jiān)督檢查，建立了有效的監(jiān)督約束機(jī)制。

5．深入解決體制和機(jī)制問(wèn)題，標(biāo)本兼治。土地政策參與宏觀調(diào)控不僅是通過(guò)土地政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，實(shí)際上是深層次調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，解決大量的經(jīng)濟(jì)體制和機(jī)制問(wèn)題，所以，必須積極探索建設(shè)標(biāo)本兼治的宏觀調(diào)控模式與方式。正因?yàn)槿绱?，近年?lái)28號(hào)文、31號(hào)文關(guān)于土地管理體制和機(jī)制等方面規(guī)定，以及土地管理體制改革等措施對(duì)土地政策參與宏觀調(diào)控具有重要的意義，為土地政策參與宏觀調(diào)控創(chuàng)造了制度、體制和機(jī)制的基礎(chǔ)，有利于實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。

6．不斷探索研究新情況和新問(wèn)題，理論創(chuàng)新。土地政策參與宏觀調(diào)控是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的嶄新課題和偉大實(shí)踐，需要不斷發(fā)現(xiàn)新情況、研究新問(wèn)題、尋求新對(duì)策。幾年來(lái)，社會(huì)各界特別是經(jīng)濟(jì)理論界進(jìn)行了大量的研究和探討，同時(shí)國(guó)土資源部密切關(guān)注理論和實(shí)踐研究動(dòng)態(tài)，組織部屬單位研究土地政策參與宏觀調(diào)控新情況和新動(dòng)向，在中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的指導(dǎo)下，進(jìn)行理論創(chuàng)新和實(shí)踐探索，從而使這項(xiàng)研究工作不斷推向前進(jìn)，為土地政策參與宏觀調(diào)控提供了強(qiáng)有力的理論支撐。

二、構(gòu)建中國(guó)特色土地政策體系突出的理論和實(shí)踐問(wèn)題

土地政策參與宏觀調(diào)控作為中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論體系重要組成部分，必須立足中國(guó)特色土地問(wèn)題的實(shí)際，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，在發(fā)展中不斷推進(jìn)。目前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)是土地需求是一種被動(dòng)的“引致需求”，土地的價(jià)格主要由需求決定而與供給無(wú)關(guān)，所以是宏觀經(jīng)濟(jì)決定土地市場(chǎng)而不是相反。上述理論考察的是土地存量與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，而在中國(guó)特色土地制度前提下，土地政策參與宏觀調(diào)控必須基于中國(guó)現(xiàn)階段工業(yè)化、城市化、市場(chǎng)化、信息化等基本國(guó)情，分析土地全部流量（如實(shí)物量和價(jià)值量）以及土地利用結(jié)構(gòu)的變化（如農(nóng)地轉(zhuǎn)為非農(nóng)建設(shè)用地）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)的影響，簡(jiǎn)言之，就是土地屬性變化和土地用途轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的一系列的理論和實(shí)踐問(wèn)題。

（一）土地資源、資產(chǎn)和資本“三位一體”屬性對(duì)制度和實(shí)踐的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，土地特別是經(jīng)過(guò)開(kāi)發(fā)的建設(shè)用地，既是資源，又是資產(chǎn)，更是資本，集實(shí)物形態(tài)和價(jià)值形態(tài)于一身，而且隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育和強(qiáng)大，作為價(jià)值形態(tài)的資本作用愈來(lái)愈突出和明顯，不僅與貨幣資本、產(chǎn)業(yè)資本并行或交叉運(yùn)行，而且彼此交織和相互作用。一旦土地進(jìn)入市場(chǎng)交易、抵押和證券市場(chǎng)，土地就成為資本，能夠創(chuàng)造利潤(rùn)和增值，人們可以利用土地進(jìn)行投資或投機(jī)。目前對(duì)土地的價(jià)值屬性及建設(shè)用地資本流通缺乏與時(shí)俱進(jìn)的理論研究和制度創(chuàng)新。

1．土地資本運(yùn)行指標(biāo)在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中得不到反映和體現(xiàn)。土地作為國(guó)家重要資源，雖已經(jīng)納入2002年頒布實(shí)施的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系中，并明確規(guī)定進(jìn)行實(shí)物量核算，但該指標(biāo)體系存在明顯不足：第一，只有土地資源實(shí)物量指標(biāo)，而無(wú)價(jià)值量指標(biāo)；第二，對(duì)城鎮(zhèn)建設(shè)用地沒(méi)有單獨(dú)列出，既無(wú)價(jià)值量又無(wú)實(shí)物量指標(biāo)；第三，國(guó)家綜合統(tǒng)計(jì)部門對(duì)土地特別是城市建設(shè)用地及其資本價(jià)值缺乏全面和適時(shí)統(tǒng)計(jì)和分析；第四，相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)混亂，信息不對(duì)稱，給分析判斷造成困難。基于上述原因，國(guó)家在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況及前景，提出預(yù)警信號(hào)時(shí)缺乏對(duì)土地指標(biāo)的分析。

2．劃撥用地隱含的資本屬性得不到體現(xiàn)。城市建設(shè)用地中劃撥土地賦有資本屬性，但是由于政策原因，不論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期劃撥的土地還是土地市場(chǎng)建立后依法劃撥的土地，都是作為資源劃撥。然而，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中，土地都是作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素，按照資本形態(tài)參與企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)并獲得利潤(rùn)，而這部分利潤(rùn)即土地經(jīng)營(yíng)收入及自然增值的分配和占有卻隱而不顯，不僅造成國(guó)有資產(chǎn)的嚴(yán)重流失，而且造成企業(yè)嚴(yán)重的不公平競(jìng)爭(zhēng)。

（二）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和土地制度阻礙和抑制土地政策的調(diào)控作用

從宏觀環(huán)境看，目前我國(guó)行政管理體制和財(cái)稅金融體制還不完善，官員政績(jī)考核制度和地方之間的競(jìng)爭(zhēng)使得各地競(jìng)相以提高GDP為首要，甚至唯一目標(biāo)，城市化、工業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn)呈現(xiàn)擴(kuò)張用地的特征。從微觀環(huán)境看，現(xiàn)行土地產(chǎn)權(quán)制度還不完善，土地市場(chǎng)體系還不健全，執(zhí)法監(jiān)察和監(jiān)督作用顯得力不從心。最突出的是：

1．城市土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)層次復(fù)雜且混亂。中央政府擁有全國(guó)城市土地的名義所有權(quán)，而實(shí)際所有權(quán)掌握在地方政府手里。用地單位（企業(yè)）的使用權(quán)，劃撥出讓來(lái)不同、無(wú)償有償混雜不清，住房業(yè)主的土地產(chǎn)權(quán)完全虛置。作為土地所有者、經(jīng)營(yíng)者和管理者的代表集合，地方政府既要實(shí)現(xiàn)土地收益最大化，又要為招商引資提供優(yōu)惠條件，既要集約節(jié)約用地，又要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，處于深度矛盾之中，權(quán)衡結(jié)果往往破壞了市場(chǎng)機(jī)制，熱衷于擴(kuò)大建設(shè)用地征收和供應(yīng)規(guī)模，售賣大宗土地或“地王”，從而獲得城市建設(shè)資本和發(fā)展資金，于是使擁有大量貨幣資本的企業(yè)和個(gè)人在不違背現(xiàn)有法律的前提下，可以無(wú)限制地購(gòu)買大片土地或建設(shè)高檔住宅，獲得土地增值收益，形成有限的城市建設(shè)用地資源趨向于集中或壟斷，損害公眾利益。

2．城鄉(xiāng)土地二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致城鄉(xiāng)土地市場(chǎng)分割。目前農(nóng)村土地市場(chǎng)與城市土地市場(chǎng)分割，征地補(bǔ)償與土地市場(chǎng)脫離，國(guó)家征地價(jià)格與政府供應(yīng)價(jià)格反差懸殊。其結(jié)果：一方面，地方政府違法強(qiáng)制征占耕地現(xiàn)象嚴(yán)重，土地違法案件依然非常突出；另一方面，農(nóng)民集體隨意轉(zhuǎn)變土地用途，“小產(chǎn)權(quán)房”、“以租代征”等現(xiàn)象頻頻發(fā)生。二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致城鄉(xiāng)左右?jiàn)A攻農(nóng)業(yè)用地。

3．建設(shè)用地交易缺乏法律依據(jù)和制度保障?，F(xiàn)有的法律充其量只有對(duì)城市國(guó)有土地的單向（政府對(duì)使用者）出讓規(guī)定，對(duì)城鄉(xiāng)兩種所有權(quán)之間的土地交易，對(duì)城市使用者之間的交易，對(duì)城鄉(xiāng)使用者的土地交易等多種主體的土地交易都缺乏應(yīng)有法律規(guī)定和制度保障。因此，對(duì)現(xiàn)實(shí)中存在的多種形態(tài)和用途的土地交易只能按照各自的理解和利益出發(fā)解讀。如，所謂“小產(chǎn)權(quán)房”的不同理解和爭(zhēng)論是制度缺陷的表現(xiàn)。

（三）工業(yè)化、城市化進(jìn)程中的土地問(wèn)題日益突出

1．工業(yè)化、城市化造成對(duì)土地巨大壓力。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是第九個(gè)五年計(jì)劃實(shí)施以來(lái)，我國(guó)城市化進(jìn)一步加快。1978年我國(guó)的城市化率為17.29%，而到2006年底達(dá)43.90%。

1995―2006年城市化率提高情況表

從上表看出，從1996年開(kāi)始，我國(guó)城市化速度明顯加快，城市化率的年增長(zhǎng)速度超過(guò)或接近1.44個(gè)百分比，以后10年城市人口一直以每年2100多萬(wàn)的數(shù)量增加，共增加了近2億。人口的轉(zhuǎn)移必然帶來(lái)土地用途的改變，大量農(nóng)業(yè)用地轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘杏玫亍?億多城鎮(zhèn)人口在當(dāng)年的用地水平下，至少需要2萬(wàn)多平方公里的土地，即每年至少2100平方公里（315萬(wàn)畝）。

2．工業(yè)化、城市化進(jìn)程中暴露出土地調(diào)控和管理的缺陷。一是，集體建設(shè)用地基本游離于國(guó)家管理之外。一些集體所有的土地，不經(jīng)過(guò)國(guó)家征地和相應(yīng)手續(xù)，直接用于居民住房或企業(yè)廠房等非農(nóng)建設(shè)。這部分土地，不僅存在產(chǎn)權(quán)不清或難以厘定的問(wèn)題，而且中央政府對(duì)這部分土地開(kāi)發(fā)、建設(shè)和使用很難掌握和管理，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上得不到應(yīng)有的反映。而實(shí)際上，集體土地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)家供應(yīng)的國(guó)有土地有著同樣的作用。

二是，沒(méi)有適時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和土地利用方式。工業(yè)用地仍占城市用地的主要部分，也是國(guó)家供地的主要部分。同時(shí)，在城市化進(jìn)程中，有的城市建設(shè)用地增加過(guò)快，相當(dāng)部分不合理。其中既有城市化和用地政策執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，還有體制和機(jī)制的問(wèn)題。如出現(xiàn)大量“兩棲居民”和“兩制家庭”，城市化并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)城市化能節(jié)約建設(shè)用地總量的理論結(jié)論。實(shí)際上，城市化沒(méi)有帶來(lái)土地的節(jié)約，而是大量占用耕地和農(nóng)地。

因此必須從土地的合理利用出發(fā)，提出新的城市化和工業(yè)化戰(zhàn)略，最大限度節(jié)約以土地為主的資源，提高土地利用效率，做到工業(yè)化、城市化與土地政策的密切配合與協(xié)調(diào)。

（四）土地政策與貨幣政策缺乏配合和互動(dòng)

1．金融資本對(duì)土地資源的操縱和控制之勢(shì)日益明顯。從房地產(chǎn)市場(chǎng)來(lái)看，在“地根”和“銀根”雙緊縮情況下，上市公司利用土地資本屬性在股市直接融資成為當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域流動(dòng)性過(guò)剩背景下的必然選擇，國(guó)內(nèi)股市和土地市場(chǎng)不可避免成為釋放流動(dòng)性的出口。如果不加任何限制地允許房地產(chǎn)上市企業(yè)在資本市場(chǎng)中融資，在一定程度上推動(dòng)土地資本的虛擬化，從而在股市中直接獲取廣大投資者的資金支持，將使企業(yè)直接繞開(kāi)銀行信貸的監(jiān)管渠道。

2．土地資本虛擬化隱藏著巨大的房地產(chǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)。部分房地產(chǎn)上市公司利用股市融資獲得的資金涌向房地產(chǎn)及土地買賣，既容易推動(dòng)土地價(jià)格的上漲，又給企業(yè)儲(chǔ)備土地進(jìn)而囤積土地提供了可乘之機(jī)，加劇了土地和房地產(chǎn)市場(chǎng)的供求矛盾，造成了區(qū)域壟斷開(kāi)發(fā)和操縱地價(jià)的局面。企業(yè)因土地儲(chǔ)備的增加而提高了抵押信貸能力，進(jìn)而可以從銀行獲得新的資金支持?！叭谫Y―圈地―抵押/融資”這一土地資本價(jià)值鏈，通過(guò)土地資本的虛擬化，容易產(chǎn)生房?jī)r(jià)、地價(jià)與股價(jià)泡沫，沖擊了土地和信貸的調(diào)控作用，隱藏一定的房地產(chǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)。

三、構(gòu)建中國(guó)特色土地政策參與宏觀調(diào)控的核心指標(biāo)體系基本思路

土地政策參與宏觀調(diào)控的總體目標(biāo)是促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、平穩(wěn)和較快發(fā)展。不斷優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，建立和維護(hù)有序的、健康的土地市場(chǎng)秩序，保障國(guó)家金融安全和食品安全，保障城鄉(xiāng)民生用地，促進(jìn)人地和諧發(fā)展。調(diào)控指標(biāo)體系的設(shè)置必須在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，符合和體現(xiàn)總目標(biāo)。

（一）設(shè)計(jì)核心指標(biāo)體系的基本原則和要求

1．科學(xué)選取核心指標(biāo)。從分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、土地經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及兩者的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，選擇其中關(guān)系最密切或最核心的指標(biāo)；

2．指標(biāo)要少而精。能正確及時(shí)反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的態(tài)勢(shì)和問(wèn)題，側(cè)重獲取基礎(chǔ)性和原始性指標(biāo)，為進(jìn)一步計(jì)算、加工、整理和分析提供依據(jù)；

3．嚴(yán)密的邏輯關(guān)系。指標(biāo)的縱向和橫向關(guān)系必須符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯關(guān)系，適應(yīng)我國(guó)基本國(guó)情、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)際和現(xiàn)行土地管理制度；

4．現(xiàn)實(shí)性和創(chuàng)新性。立足于現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度和工作程序，便于建立和完善相應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，協(xié)調(diào)與相關(guān)部門聯(lián)系，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，設(shè)置創(chuàng)新性指標(biāo)，加強(qiáng)資料共享性。

（二）SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系是設(shè)計(jì)核心指標(biāo)體系的依據(jù)

我國(guó)現(xiàn)行的SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，適應(yīng)政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控需要，并在相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上形成和完善的，吸收了凱恩斯學(xué)說(shuō)作為理論和方法。該體系由基本核算表、國(guó)民經(jīng)濟(jì)賬戶和附屬表三個(gè)部分構(gòu)成。由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系基本是一個(gè)價(jià)值量核算體系，在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下，只有價(jià)值核算才能使資源環(huán)境體系和宏觀經(jīng)濟(jì)體系按照同一計(jì)量單位合為一體，而沒(méi)有用價(jià)值量體現(xiàn)的土地指標(biāo)是無(wú)法納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系之中的。由此可見(jiàn)，土地指標(biāo)要更深更廣的納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)的核算體系，必須建立城市建設(shè)用地的實(shí)物量和價(jià)值量指標(biāo)，從而建立相應(yīng)的土地帳戶，在資產(chǎn)負(fù)債表中列上土地資產(chǎn)和資本的內(nèi)容。這是當(dāng)前運(yùn)用土地政策參與宏觀調(diào)控的當(dāng)務(wù)之急。

（三）構(gòu)建以土地資本為核心的土地政策參與宏觀調(diào)控指標(biāo)

1．核心指標(biāo)選取。為了實(shí)現(xiàn)將土地指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，需要做到四個(gè)結(jié)合：

第一，實(shí)物量指標(biāo)和價(jià)值量指標(biāo)相結(jié)合。以資源形式存在的土地更多與實(shí)物形式密切聯(lián)系，而以資本形式存在的土地則更多與價(jià)值形式相聯(lián)系；

第二，存量指標(biāo)和流量（增量）指標(biāo)相結(jié)合。土地要素存量變化情況反映宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)，流量變化情況反映土地短期變化對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響和沖擊；

第三，總量指標(biāo)和結(jié)構(gòu)指標(biāo)相結(jié)合。土地要素對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，不僅體現(xiàn)在總量指標(biāo)，例如建設(shè)用地面積、土地供應(yīng)量等，而且也體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)指標(biāo)上，例如各類建設(shè)用地比重、各類用地供應(yīng)量比重等；

第四，監(jiān)測(cè)指標(biāo)和分析指標(biāo)相結(jié)合。在監(jiān)測(cè)單項(xiàng)指標(biāo)基礎(chǔ)上，計(jì)算分析指標(biāo)，例如土地市場(chǎng)景氣指數(shù)等，綜合反映土地市場(chǎng)運(yùn)行景氣情況及其與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的密切聯(lián)系。

綜合以上要求，我們提出以下參與宏觀調(diào)控的土地核心指標(biāo)：

參與宏觀調(diào)控的土地核心指標(biāo)表

其中，土地資產(chǎn)總量是建設(shè)用地的貨幣價(jià)值量，其中建設(shè)用地包括國(guó)有建設(shè)用地和集體建設(shè)用地。

建設(shè)用地交易額和交易面積包括城市國(guó)有建設(shè)用地供應(yīng)量和交易額、城鎮(zhèn)建設(shè)用地二級(jí)市場(chǎng)交易額、建設(shè)用地劃撥供應(yīng)量和評(píng)估價(jià)值量，還包括集體建設(shè)用地交易額。交易額不僅反映建設(shè)用地交易的數(shù)量，而且包含建設(shè)用地質(zhì)量和價(jià)格。建設(shè)用地交易額是對(duì)社會(huì)再生產(chǎn)的投入指標(biāo)，是先期指標(biāo)，建設(shè)用地交易額發(fā)生后必然發(fā)生固定資產(chǎn)投入，以及一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，最終帶來(lái)GDP增長(zhǎng)等。

土地市場(chǎng)綜合景氣指數(shù)是一項(xiàng)分析指標(biāo)，運(yùn)用景氣分析方法統(tǒng)一編制，綜合反映土地市場(chǎng)的供應(yīng)、交易、價(jià)格以及資產(chǎn)抵押等信息，為土地市場(chǎng)調(diào)控提供依據(jù)。

上述指標(biāo)體系中，最重要、核心的是建設(shè)用地交易額指標(biāo)，它是直接納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，并作為國(guó)家分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的問(wèn)題的指標(biāo)，對(duì)建設(shè)用地交易額的增長(zhǎng)速度，與其他指標(biāo)（如投資、GDP）的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行縱橫的比較和分析，能做出科學(xué)判斷。

2．核心指標(biāo)與宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系檢驗(yàn)。我們基于上述土地核心指標(biāo)，在能夠獲取的數(shù)據(jù)前提下，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本模型分析相關(guān)指標(biāo)與宏觀經(jīng)濟(jì)的密切聯(lián)系，經(jīng)測(cè)算，得出以下結(jié)論：

（1）建設(shè)用地面積對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)明顯。建設(shè)用地面積對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)彈性系數(shù)為0.5592；對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為31.47%，超過(guò)了勞動(dòng)力要素的貢獻(xiàn)率；建設(shè)用地面積對(duì)二三產(chǎn)業(yè)增加值年均貢獻(xiàn)度達(dá)到3.31%，高于勞動(dòng)力要素貢獻(xiàn)度。這些數(shù)據(jù)有力地說(shuō)明了地方政府和企業(yè)擴(kuò)張土地的根本原因。

（2）建設(shè)用地供應(yīng)面積和價(jià)格與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展正相關(guān)。二、三產(chǎn)業(yè)增加值增量對(duì)建設(shè)用地供應(yīng)量的彈性系數(shù)為0.25，對(duì)地價(jià)彈性為0.48。二、三產(chǎn)業(yè)增加值增量對(duì)地價(jià)變動(dòng)敏感程度要大于建設(shè)用地供應(yīng)量的敏感程度。

（3）建設(shè)用地供應(yīng)面積與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的時(shí)滯分析。建設(shè)用地供應(yīng)的滯后期數(shù)對(duì)GDP影響系數(shù)呈現(xiàn)明顯的“倒U”型關(guān)系，當(dāng)年的建設(shè)用地供應(yīng)會(huì)對(duì)未來(lái)2-5年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生較為明顯的影響。

構(gòu)建土地政策參與宏觀調(diào)控核心指標(biāo)是一項(xiàng)新的事物，更是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，難度很大，需要不斷摸索和循序漸進(jìn)，下一步將在選取的基礎(chǔ)性核心指標(biāo)基礎(chǔ)上，建立一套反映宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)特點(diǎn)的土地市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警預(yù)報(bào)系統(tǒng)，提出土地調(diào)控景氣指數(shù)和預(yù)警預(yù)報(bào)信號(hào)圖模型。

四、參與宏觀調(diào)控的土地政策體系及實(shí)施環(huán)境

土地政策由不同層次、環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的各種政策構(gòu)成，形成土地政策體系。參與宏觀調(diào)控的土地政策僅是土地政策體系中一部分，其實(shí)質(zhì)是由政府制定、實(shí)施、調(diào)整和完善，對(duì)土地供求關(guān)系進(jìn)行合理調(diào)整和適時(shí)、適度地干預(yù)，調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)而使用的手段和措施總和。

參與宏觀調(diào)控的土地政策職能是：第一，保證糧食安全，確保18億畝耕地紅線不被突破；第二，實(shí)現(xiàn)土地與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變；第三，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平正義，人人共享寶貴、稀缺土地資源，約束和遏制社會(huì)利益集團(tuán)對(duì)土地的壟斷或牟取暴利。

（一）中國(guó)特色參與宏觀調(diào)控的土地政策及功能特點(diǎn)

現(xiàn)階段，我國(guó)參與宏觀調(diào)控的土地政策主要包括土地規(guī)劃政策、土地供應(yīng)政策、土地價(jià)格政策、土地稅收政策，此外還應(yīng)包括適應(yīng)建立建設(shè)用地交易額指標(biāo)的土地交易政策。

1．土地規(guī)劃政策。土地規(guī)劃政策是最重要的宏觀調(diào)控政策，體現(xiàn)了國(guó)家的用地導(dǎo)向，包括“十分珍惜、合理利用土地和切實(shí)保護(hù)耕地”的基本國(guó)策、保護(hù)18億畝耕地紅線以及土地集約節(jié)約利用的用地方針等。從宏觀上看，國(guó)家和地方政府制定的長(zhǎng)期、中期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定的各種專項(xiàng)規(guī)劃或計(jì)劃，如人口發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃等，都必須體現(xiàn)土地利用基本政策導(dǎo)向，適用范圍十分廣泛。土地規(guī)劃政策不等同于土地規(guī)劃，但須通過(guò)具體規(guī)劃、計(jì)劃來(lái)實(shí)施。

2．土地交易政策。土地具有資源、資產(chǎn)和資本三位一體的屬性，必然發(fā)生土地的交易和流通。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷擴(kuò)大和完善，除了國(guó)有建設(shè)用地日益頻繁的交易外，大量集體建設(shè)用地越來(lái)越多地進(jìn)入流通領(lǐng)域，并成為土地開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)的前提和結(jié)果。盡管我們制定和了以國(guó)有城鎮(zhèn)土地使用權(quán)出讓為核心的相關(guān)交易政策，但已經(jīng)不能滿足土地市場(chǎng)發(fā)育和發(fā)展需要。從土地政策參與宏觀調(diào)控的角度講，研究和制定土地交易政策，促進(jìn)各土地主體公平交易，制定《土地交易法》已經(jīng)刻不容緩。

3．土地供應(yīng)政策。土地供應(yīng)政策作為一種相機(jī)抉擇的調(diào)控政策，是政府根據(jù)形勢(shì)變化利用土地資源對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行有意識(shí)的干預(yù)，受政策執(zhí)行力、區(qū)域性的因素影響較大，對(duì)實(shí)現(xiàn)短期總量平衡效果較好，不能作為調(diào)控的長(zhǎng)期政策選擇。土地供應(yīng)政策側(cè)重于結(jié)構(gòu)性和區(qū)域性調(diào)控，這一點(diǎn)不同于貨幣政策和財(cái)政政策的統(tǒng)一性調(diào)控，必須維持穩(wěn)定節(jié)奏和水平，不能大起大落，忽高忽低，否則容易出現(xiàn)投資反彈，同時(shí)針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)的問(wèn)題要注重適時(shí)適度微調(diào)。由于目前的供應(yīng)政策主要限于城鎮(zhèn)國(guó)有土地供應(yīng)，不包括集體建設(shè)用地、劃撥土地等，因此，國(guó)有土地供應(yīng)政策不能代替土地交易政策。

4．土地價(jià)格政策。土地價(jià)格政策作為調(diào)控工具，具有自身的特殊性。一方面，要發(fā)揮土地價(jià)格的經(jīng)濟(jì)杠桿作用，有效調(diào)節(jié)資本在不同級(jí)差土地以及部門和產(chǎn)業(yè)間合理流動(dòng)。發(fā)揮地價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)和促使發(fā)達(dá)地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移。另一方面，要始終堅(jiān)持土地資源配置市場(chǎng)化方向，完善反映市場(chǎng)供求關(guān)系、資源稀缺程度的土地價(jià)格形成機(jī)制，同時(shí)針對(duì)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，采取必要的地價(jià)管制措施，控制地價(jià)上漲過(guò)快以消除財(cái)富分配不公平的狀況。

5．土地稅收政策。土地稅收政策的調(diào)控作用是，在社會(huì)成員之間合理分配土地收益，體現(xiàn)土地資源的公共性特征，逐步實(shí)現(xiàn)漲價(jià)歸公；提高土地利用效率，對(duì)不合理的多占、囤積、浪費(fèi)土地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)約束；增加國(guó)家和地方政府財(cái)政收入。

區(qū)別于相機(jī)抉擇的土地供應(yīng)政策，土地稅收政策是一種自動(dòng)穩(wěn)定性調(diào)控政策，能夠根據(jù)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況自發(fā)發(fā)揮調(diào)節(jié)和穩(wěn)定作用，應(yīng)成為未來(lái)宏觀調(diào)控主要的、根本性的政策工具。我國(guó)現(xiàn)行土地稅收政策是在經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中基于不同目的陸續(xù)設(shè)置的，稅收體系缺乏總體設(shè)計(jì)，存在稅種繁雜及重復(fù)與缺位并存、重流轉(zhuǎn)輕保有、課稅范圍狹窄、稅率輕重失調(diào)、內(nèi)資外資稅收不統(tǒng)一等問(wèn)題，使得目前難以將土地稅收政策作為宏觀調(diào)控主要政策工具。下一步要充分發(fā)揮土地稅收政策調(diào)控作用，需要積極研究不動(dòng)產(chǎn)稅的征收和以有差異的稅收政策為主體的產(chǎn)業(yè)用地退出機(jī)制。

（二）參與宏觀調(diào)控的土地政策外部實(shí)施環(huán)境

外部實(shí)施環(huán)境是參與宏觀調(diào)控的土地政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的保障措施，具體包括宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。從宏觀環(huán)境來(lái)看，包括行政體制改革，理順中央地方關(guān)系和干部考核制度；財(cái)稅金融體制改革；推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變等。從微觀環(huán)境來(lái)看，包括以深化土地產(chǎn)權(quán)制度改革為核心的現(xiàn)代土地市場(chǎng)體系；以耕地保護(hù)、建設(shè)用地審批、土地登記和執(zhí)法監(jiān)察為內(nèi)容的土地管理機(jī)制；以土地督察為主體的土地政策監(jiān)督實(shí)施體系；以土地調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)為手段的土地技術(shù)體系等。

五、政策建議

（一）探索和建立土地資源、資產(chǎn)和資本“三位一體”（簡(jiǎn)稱土地“三資一體”）調(diào)控和管理新模式

從以調(diào)控土地資源和資產(chǎn)為主向土地資源、資產(chǎn)和資本調(diào)控并重轉(zhuǎn)變，積極探索土地資產(chǎn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的多種資本化實(shí)現(xiàn)形式，積極創(chuàng)新土地資本調(diào)控政策手段。當(dāng)前要注重土地資本市場(chǎng)監(jiān)管，防止部分企業(yè)借助金融資本的力量壟斷土地市場(chǎng)特別是房地產(chǎn)市場(chǎng)。研究建立土地、金融和證券市場(chǎng)共同監(jiān)管體系，建立健全土地融資動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和預(yù)警制度，在管住“地根”和“銀根”同時(shí)，嚴(yán)把證券市場(chǎng)門檻。制定對(duì)企業(yè)，特別是房地產(chǎn)企業(yè)惡意閑置土地、囤積土地等投機(jī)行為進(jìn)行嚴(yán)格限制和嚴(yán)厲懲罰的政策和措施，避免房地產(chǎn)企業(yè)不受限制的購(gòu)地圈地。

（二）將集體建設(shè)用地納入國(guó)家統(tǒng)一的土地宏觀調(diào)控體系

鑒于目前工業(yè)化、城市化進(jìn)程中集體建設(shè)用地問(wèn)題比較多，開(kāi)發(fā)建設(shè)無(wú)序、管理混亂松弛，從而在一定程度上削弱了土地政策參與宏觀調(diào)控效果等問(wèn)題。建議采取相應(yīng)措施，制定相應(yīng)制度，依靠土地公有制多種實(shí)現(xiàn)形式的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，慎重而又積極地推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革?；谕恋貦?quán)利的財(cái)產(chǎn)屬性，實(shí)現(xiàn)國(guó)家土地所有權(quán)、集體土地所有權(quán)平等對(duì)待，積極推進(jìn)集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集體建設(shè)用地和國(guó)有建設(shè)用地全面統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)一政策，統(tǒng)一調(diào)控和統(tǒng)一監(jiān)管。

（三）設(shè)置“建設(shè)用地交易額”指標(biāo)，對(duì)劃撥土地實(shí)施價(jià)值管理

通過(guò)建設(shè)用地交易額，對(duì)劃撥土地進(jìn)行記賬，建立全國(guó)建設(shè)用地價(jià)值量核算體系和數(shù)據(jù)庫(kù)。結(jié)合第二次全國(guó)土地調(diào)查中土地實(shí)物量普查，以“建設(shè)用地交易額”為核心建立與國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系相適應(yīng)的土地資產(chǎn)價(jià)值量核算體系，評(píng)估與明晰劃撥用地價(jià)值。第一步對(duì)新增劃撥用地實(shí)行“評(píng)估作價(jià)、建立臺(tái)賬、記賬劃撥、價(jià)值管理”，建立全國(guó)建設(shè)用地價(jià)值量核算體系和數(shù)據(jù)庫(kù)，摸清建設(shè)用地資產(chǎn)家底，今后將此項(xiàng)工作定期化和制度化，在此基礎(chǔ)上建立和完善適合中國(guó)國(guó)情和符合土地基本制度的稅收體系。建立與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類相適應(yīng)的土地利用現(xiàn)狀分類，進(jìn)一步完善和細(xì)分工業(yè)用地分類。

（四）探索研究建立適合土地政策參與宏觀調(diào)控需要的土地金融體系

利用土地出讓價(jià)款、新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)等財(cái)政收入及社會(huì)資金成立中央或地方的土地宏觀調(diào)控基金，積極參與城市土地儲(chǔ)備和一級(jí)開(kāi)發(fā)，提高政府土地儲(chǔ)備和調(diào)控市場(chǎng)的能力，合理引導(dǎo)土地投資和房地產(chǎn)投資渠道，有效化解當(dāng)前流動(dòng)性過(guò)剩和抑制資產(chǎn)價(jià)格泡沫。鑒于我國(guó)土地制度的特殊性，建設(shè)用地開(kāi)發(fā)和流通所需資金龐大，以及管理和監(jiān)控的有效性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，應(yīng)設(shè)立專業(yè)性的國(guó)家政策性土地銀行。

（五）加強(qiáng)土地市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警組織實(shí)施

第8篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

謹(jǐn)慎干預(yù)的特征

一、保險(xiǎn)監(jiān)管地位的輔。保險(xiǎn)監(jiān)管只有在市場(chǎng)失靈的時(shí)候才能進(jìn)行干預(yù)，如果某一沖突市場(chǎng)本身可以自我調(diào)節(jié)，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就不應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)。保險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)市場(chǎng)只進(jìn)行最低限度的干預(yù)，能不干預(yù)就盡量不干預(yù)，盡量發(fā)揮市場(chǎng)主體的積極性和創(chuàng)造性，讓“看不見(jiàn)的手”自行調(diào)節(jié)。

二、保險(xiǎn)監(jiān)管目的的雙贏性。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在干預(yù)市場(chǎng)之前，必須謹(jǐn)慎求證其可行性和必要性，充分尊重市場(chǎng)主體的權(quán)利，顧及各方利益，充分估計(jì)到干預(yù)本身也有它自己的外部效應(yīng)。只有確定干預(yù)的利大于弊時(shí)，干預(yù)才是必要的。否則將導(dǎo)致市場(chǎng)主體的尋租行為。

三、保險(xiǎn)監(jiān)管手段的間接性。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在干預(yù)市場(chǎng)時(shí)盡量采用柔和的間接手段，少用或者盡量不用剛性的強(qiáng)制手段。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般不直接對(duì)市場(chǎng)主體提出這樣那樣的強(qiáng)制性命令，而是通過(guò)間接途徑引導(dǎo)、促成市場(chǎng)從畸形走向均衡、從低效走向高效、從壟斷走向自由競(jìng)爭(zhēng)。

謹(jǐn)慎干預(yù)的層次

一、尊重保險(xiǎn)市場(chǎng)主體自治原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。保險(xiǎn)市場(chǎng)主體自治原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)的需要和體現(xiàn)。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)尊重企業(yè)所有權(quán)和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自由，要主動(dòng)撤離資源的配置活動(dòng)，不得隨意越過(guò)市場(chǎng)，直接干預(yù)保險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

誠(chéng)實(shí)信用原則是保險(xiǎn)業(yè)的首先原則。保險(xiǎn)當(dāng)事人之間不得隱瞞、欺騙；任何一方當(dāng)事人都應(yīng)善意地、全面地履行自己的義務(wù)，恪守信用。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要大力培養(yǎng)與創(chuàng)建保險(xiǎn)業(yè)的誠(chéng)信體系。

二、保護(hù)保險(xiǎn)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)與公正交易秩序。僅僅尊重企業(yè)自治與誠(chéng)實(shí)信用是不夠的，因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)自由有可能被濫用。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用行政手段，堅(jiān)決制止和反對(duì)損害消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)者利益的不正當(dāng)行為，為保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)造良好的公平競(jìng)爭(zhēng)與公正交易秩序，努力培育和維持一個(gè)成熟、開(kāi)放、誠(chéng)實(shí)、統(tǒng)一的保險(xiǎn)市場(chǎng)。

三、對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)宏觀調(diào)控的對(duì)象是保險(xiǎn)市場(chǎng)而不是企業(yè)。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要通過(guò)宏觀調(diào)控保險(xiǎn)市場(chǎng)來(lái)引導(dǎo)保險(xiǎn)企業(yè)。

第9篇：宏觀調(diào)控權(quán)的特征范文

關(guān)鍵詞：宏現(xiàn)調(diào)控；政府失靈；主流宏現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策；經(jīng)濟(jì)泡沫

我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)模式是：市場(chǎng)機(jī)制在資源配置活動(dòng)中起基礎(chǔ)性作用，以政府干預(yù)來(lái)彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”。同時(shí)，在總量平衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整和長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略方面發(fā)揮政府主導(dǎo)作用。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立和進(jìn)一步完善，我國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)嶄期時(shí)期，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控將面臨新的挑戰(zhàn)。具體說(shuō)來(lái)，主要有以下四個(gè)方面：

一、如何防止“政府失靈”問(wèn)題

所謂“政府失靈”是指政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)不當(dāng)，未能有效克服市場(chǎng)失靈，卻阻礙和限制了市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)關(guān)系扭曲，市場(chǎng)缺陷和混亂加重，以致社會(huì)資源最優(yōu)配置難以實(shí)現(xiàn)（劉俊奇，1999）。具體地說(shuō)，“政府失靈”表現(xiàn)為以下幾種情形：其一，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)；其二，政府干預(yù)雖達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)但成本高昂；其三，干預(yù)活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且效率較高但引發(fā)了負(fù)效應(yīng)。

析“政府失靈”的成因很多，但主要有以下幾方面：1.政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)難以完全符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律，即使一定時(shí)期抓住了規(guī)律，然而規(guī)律本身是發(fā)展變化的，因而不可能窮盡。進(jìn)而，政府的決策不可能完全正確；2.政府角色錯(cuò)位。即政府未能恪守其“增進(jìn)市場(chǎng)論”的基本角色，干預(yù)的范圍和力度過(guò)大，超出了矯正市場(chǎng)失靈、維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制順暢運(yùn)行的合理界限；3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀調(diào)控是依靠市場(chǎng)主體的驅(qū)利動(dòng)機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)政府調(diào)控目標(biāo)的。而政府干預(yù)的目標(biāo)、手段可能與市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的要求、微觀主體的目標(biāo)和情況相沖突。因而，宏觀調(diào)控的效果不能由政府來(lái)完全左右；4.政府的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制不可能完全統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，因而可能導(dǎo)致政策的制定、執(zhí)行的非科學(xué)化和非理性化；5.政府官員的腐敗和政策的不恰當(dāng)可能導(dǎo)致“尋租活動(dòng)‘的大量存在，從而扭曲了經(jīng)濟(jì)關(guān)系，障礙資源的合理配置。

我國(guó)這幾年：“政府失靈”的例子主要有：關(guān)閉產(chǎn)權(quán)交易中心，取消場(chǎng)外交易，上市指標(biāo)搞行政切塊分配；貸款權(quán)上收，城市合作銀行合并，農(nóng)村合作基金的撤并；允許甚至鼓勵(lì)行業(yè)自律價(jià)格的存在；恢復(fù)對(duì)糧棉收購(gòu)的管制；物價(jià)持續(xù)走低；民間投資和消費(fèi)啟而不動(dòng)等。

當(dāng)前，我國(guó)“政府失靈”主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政府角色錯(cuò)位時(shí)常出現(xiàn)，往往干預(yù)過(guò)度，破壞了市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的合理界限。這是由于過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的遺留影響還在發(fā)揮作用；二是政府宏觀調(diào)控的效果難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。這主要是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制已日益發(fā)揮著重要作用，政府還不能充分把握其運(yùn)行規(guī)律。如何克服這兩大問(wèn)題，是我國(guó)近期防止“政府失靈”的主要任務(wù)。

二、如何實(shí)施主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效轉(zhuǎn)變

關(guān)于當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)中的困境即物價(jià)持續(xù)下跌（通貨緊縮）和“有效需求不足”的成因，人們已闡述得很充分了。筆者認(rèn)為理論界從整體上已達(dá)成了共識(shí)，只是角度可能不同，在此不再?gòu)?fù)述（參閱江勇、熊正棟，1999；戴培昆，1999）。

但是人們對(duì)當(dāng)前“有效需求不足”局面的性質(zhì)判斷，筆者不敢茍同。如“經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段一個(gè)主要的標(biāo)志就是所謂階段性有效需求不足”（參見(jiàn)張曉晶，2000），另如1998年有一種“V”型理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)會(huì)迅速上升等等，這些把我國(guó)當(dāng)前出現(xiàn)的“有效需求不足”問(wèn)題看作是階段性的，即使他們也可能意識(shí)到這種局面在未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)存在。然而，我們的觀點(diǎn)是：“有效需求不足”是體制改革的結(jié)果，搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就要長(zhǎng)期面對(duì)有效需求不足問(wèn)題；更進(jìn)一步地說(shuō)，“有效需求不足”是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共性，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也不例外。

同時(shí)，買方市場(chǎng)的形成和“有效需求不足”問(wèn)題的出現(xiàn)并不意味著我國(guó)的主要矛盾已轉(zhuǎn)移。我國(guó)的主要矛盾依然是生產(chǎn)力水平的落后不能滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化生活需要。因?yàn)椤坝行枨蟛蛔恪彪[含著人們有需求但沒(méi)有足夠的支付能力（這與存款的多少并不等同）。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，宏觀調(diào)控的首要目標(biāo)仍然是如何保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，不僅僅指總量增長(zhǎng)，而且更重要的是如何提高增長(zhǎng)質(zhì)量和增長(zhǎng)效益。而要提高增長(zhǎng)質(zhì)量和增長(zhǎng)效益，退回到原有體制是不可行的，這已為我國(guó)的實(shí)踐所證明；唯一的出路是深化體制改革，加強(qiáng)宏觀調(diào)控。而通過(guò)深化體制改革，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和增長(zhǎng)效益與質(zhì)量的不斷提高，就必須不斷擴(kuò)大“有效需求”。于是，我國(guó)的主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策由過(guò)去的以收縮性為基本特征的宏觀經(jīng)濟(jì)政策轉(zhuǎn)變?yōu)橐詳U(kuò)張性為基本特征的宏觀經(jīng)濟(jì)政策（關(guān)于過(guò)去的主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策可參見(jiàn)吳曉求，1998）。

然而，政府在這種“有效需求不足”約束下的宏觀調(diào)控力度不足，手段選擇和效果還很不理想。如1998年通過(guò)增發(fā)國(guó)債擴(kuò)大政府投資以拉動(dòng)內(nèi)需，確實(shí)起了一些作用。但從1999年上半年國(guó)有經(jīng)濟(jì)增幅下降的事實(shí)表明，這次宏觀調(diào)控只是啟動(dòng)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的短期增長(zhǎng)；雖然1999年財(cái)政政策、收入政策著眼于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的中長(zhǎng)期目標(biāo)（參見(jiàn)陳淮，2000），注意了短期政策與中長(zhǎng)期發(fā)展相結(jié)合，但由于體制性約束，效果一時(shí)難以體現(xiàn)。由于企業(yè)（尤其是國(guó)有企業(yè)）退出機(jī)制的缺乏，銀行體制改革滯后，投融資體制的扭曲，使整個(gè)社會(huì)資源的配置效率低下。解決這個(gè)問(wèn)題，需要的是更積極有效的制度選擇與安排，可這是需要時(shí)間的。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完善的過(guò)程中，宏觀調(diào)控的效果越來(lái)越受到微觀主體運(yùn)行機(jī)制的制約：宏觀調(diào)控的實(shí)施是通過(guò)微觀主體的驅(qū)利動(dòng)機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而不能由宏觀調(diào)控主體直接決定；宏觀調(diào)控的效果如何，決定于宏觀調(diào)控的方向是否與微觀經(jīng)濟(jì)主體的運(yùn)行機(jī)制相適應(yīng)。這樣，實(shí)現(xiàn)主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策有效轉(zhuǎn)變面臨兩大難題：一是培育市場(chǎng)主體和規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，二是使宏觀調(diào)控的作用力與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體運(yùn)行機(jī)制相適應(yīng)。

三、如何防止宏觀經(jīng)濟(jì)政策失效

當(dāng)前宏觀調(diào)控領(lǐng)域存在兩大問(wèn)題：一是“有效需求不足”；二是經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度日益加大。這兩大問(wèn)題都對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策提出了挑戰(zhàn)。在前一部分中，我們闡釋了我國(guó)主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策的轉(zhuǎn)變，并指出，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施效果受微觀主體運(yùn)行機(jī)制的制約，這是防止宏觀經(jīng)濟(jì)政策失效的一個(gè)方面。同時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效果還受其自身特點(diǎn)的限制。

（一）我國(guó)財(cái)政政策和貨幣政策的有效性對(duì)宏觀調(diào)控有效性的限制

1、財(cái)政政策。

（1）財(cái)政政策的擴(kuò)張限度有限（參見(jiàn)張曉晶，2000）。財(cái)政擴(kuò)張的限度一般用債務(wù)負(fù)擔(dān)率（即債務(wù)余額占GDP的比重）來(lái)衡量。單看狹義債務(wù)負(fù)擔(dān)率（主要指國(guó)家財(cái)政統(tǒng)借統(tǒng)還的債務(wù)余額占GDP的比重），中國(guó)則處于一個(gè)非常低的水平，1998年還不到10％（發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀醵荚?0％以上，歐盟的標(biāo)準(zhǔn)是60％）。但考慮到“中國(guó)特色”，政府實(shí)際的債務(wù)負(fù)擔(dān)還應(yīng)包括部分地方政府、公共部門或國(guó)有企業(yè)的國(guó)外借款以及銀行不良貸款。這樣，1997年底我國(guó)最大債務(wù)負(fù)擔(dān)率已接近50- 60％。按我們的觀點(diǎn)，當(dāng)前社會(huì)保障體系的大量“空帳”也應(yīng)計(jì)在政府債務(wù)之內(nèi)，這樣政府實(shí)際債務(wù)負(fù)擔(dān)率已不低，增發(fā)國(guó)債的空間已十分有限。同時(shí)，1991年至1998年，國(guó)家財(cái)政收入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重分別為14.6％、13.1％、12.6％、11.2％、10.7％、10.9％、11.6％、12.4％，基本上逐年減少，近兩年略有回升，但升幅不大。這樣，通過(guò)國(guó)家財(cái)政支配的資源就很有限了。

（2）擴(kuò)張性財(cái)政政策的效果十分有限。近兩年，國(guó)家采取增發(fā)國(guó)債的擴(kuò)張性財(cái)政政策，1998年發(fā)行3891億元，1999年發(fā)行3415億元。但在政策運(yùn)作上將財(cái)政投資按計(jì)劃分割到各省、區(qū)、直轄市，再由地方分割到各項(xiàng)目。這種按老辦法搞財(cái)政撥款，很容易出現(xiàn)新的重復(fù)建設(shè)：“長(zhǎng)官項(xiàng)目”、高收入低產(chǎn)出、胡花亂用等問(wèn)題。結(jié)果，1998年底，國(guó)有固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率達(dá)19.5％，而非國(guó)有固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率基本為0（其中：集體經(jīng)濟(jì)投資下降了3.5％，個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資增長(zhǎng)6.1％），從而全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率只有14.1％。并且只影響國(guó)有經(jīng)濟(jì)，對(duì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)影響微弱。另外，最近財(cái)政部對(duì)1998年1000億國(guó)債專項(xiàng)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的72個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)已有20個(gè)項(xiàng)目的大量資金被挪用和亂用，10個(gè)項(xiàng)目屬于“三邊工程”。同時(shí)，雖然1999年中央財(cái)政提供的技改貼息從1998年的7億元猛增到90億元，力圖通過(guò)“四兩撥千斤”的方式有效地起到財(cái)政資金帶動(dòng)投資需求擴(kuò)張的目的，但考慮到中國(guó)的資金分配格局和信貸結(jié)構(gòu)，這些技改貼息資金恐怕絕大部分又流向國(guó)有經(jīng)濟(jì)。然而當(dāng)前國(guó)有經(jīng)濟(jì)缺乏活力和效益，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)是最具活力的和效益的，因此，擴(kuò)張性的財(cái)政政策的效果十分有限。

2.貨幣政策。

（1）M2的增長(zhǎng)率還可適當(dāng)提高。貨幣供應(yīng)量的增長(zhǎng)率與通貨膨脹率之間存在正相關(guān)（米什金，1998）；我國(guó)學(xué)者的研究表明：在中國(guó)，高通貨膨脹總伴有M2的過(guò)快增長(zhǎng)（王大用，1996）。如在1988年和1989年的高通脹之前，有1986年至1987年M2的過(guò)量供應(yīng)；在1993至1995年的高通脹之前，有1990至1992年M2的過(guò)量供應(yīng)，且1994年通脹高峰時(shí)M2供應(yīng)加速，使得本次通脹的時(shí)間延長(zhǎng)。但是近幾年，我國(guó)M2的增長(zhǎng)一直在下降，且當(dāng)前我國(guó)仍處于通貨緊縮時(shí)期，因而M2的增長(zhǎng)率可適當(dāng)提高，但不能過(guò)高。

（2）信貸萎縮限制了貨幣擴(kuò)張。自1996年以來(lái)，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)貸款余額增長(zhǎng)率逐年下降，經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了“信貸萎縮”現(xiàn)象（樊鋼，1999）。造成信貸萎縮的原因主要是：一方面國(guó)有銀行由于壞帳積累不愿再向一些國(guó)企貸款；又不能、不愿向非國(guó)企貸款（存在信貸歧視）；另一方面，經(jīng)濟(jì)生活中非國(guó)有的中小金融機(jī)構(gòu)不愿向非國(guó)有的中小企業(yè)提供貸款。于是，存貸差不斷加大。另外，資本市場(chǎng)融資對(duì)于廣大非國(guó)有經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)機(jī)會(huì)甚小。同時(shí)，物價(jià)持續(xù)下跌，使實(shí)際利率居高不下，企業(yè)對(duì)投資預(yù)期不樂(lè)觀，企業(yè)投資需求不旺。因此，擴(kuò)張性的貨幣政策（包括降息、降低法定存款準(zhǔn)備金、增加貨幣供應(yīng)）等，不能啟動(dòng)民間投資（我所指的民間投資是指除政府財(cái)政直接投資以外的一切投資）達(dá)不到預(yù)期的擴(kuò)張效應(yīng)，因而也不能有力地?cái)U(kuò)大“有效需求”。

（二）開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)對(duì)宏觀調(diào)控有效性的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放必然會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)宏觀政策的有效性產(chǎn)生影響，這是Mundell、Fleming模型的基本結(jié)論。根據(jù)此模型，在利率降低、匯率穩(wěn)定的情況下，會(huì)引起資本外流，國(guó)際收支狀況惡化；這主要是因?yàn)樘桌顒?dòng)的存在。同時(shí)，在資本有限流動(dòng)、匯率固定的情況下，財(cái)政擴(kuò)張導(dǎo)致總需求增加，相應(yīng)凈進(jìn)口增加，引起貿(mào)易余額出現(xiàn)逆差；但隨時(shí)間推移，貿(mào)易逆差將導(dǎo)致貨幣供給下降，直到總需求回復(fù)到初始水平。一般而言，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，貨幣政策的獨(dú)立性、匯率的穩(wěn)定性和資本的完全流動(dòng)性三個(gè)目標(biāo)只能實(shí)現(xiàn)其中的兩個(gè)而不能三個(gè)目標(biāo)同時(shí)實(shí)現(xiàn)。這就是所謂的“三元悖論”。目前，中國(guó)選擇了“貨幣政策的獨(dú)立性和匯率的穩(wěn)定”，而對(duì)資本流動(dòng)進(jìn)行管理。一旦資本流動(dòng)得不到完全的管制，貨幣政策的獨(dú)立性就會(huì)打折扣（張曉晶，2000）。

四、如何在擴(kuò)張性的宏觀經(jīng)濟(jì)背景下防止“經(jīng)濟(jì)泡沫”的產(chǎn)生

所有的“經(jīng)濟(jì)泡沫”都產(chǎn)生于“虛假繁榮”，而“虛假繁榮”，總是有一定的真實(shí)繁榮作基礎(chǔ)的?？梢韵胂箅S著我國(guó)加入WTO的開(kāi)放度的進(jìn)一步提高，我國(guó)將迎來(lái)又一個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展時(shí)期，因而為“經(jīng)濟(jì)泡沫”的產(chǎn)生提供了真實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，所有的“泡沫‘都是資本過(guò)度追逐利潤(rùn)的結(jié)果，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)張性的宏觀政策使資本逐利競(jìng)爭(zhēng)更加激烈；這為”經(jīng)濟(jì)泡沫“的產(chǎn)生提供了可能。我國(guó)”經(jīng)濟(jì)泡沫“的產(chǎn)生有以下兩大可能途徑：

（一）國(guó)際資本（尤其是國(guó)際短期資本）大量進(jìn)入中國(guó)股市、房地產(chǎn)領(lǐng)域。東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)、日本“泡沫經(jīng)濟(jì)”都是在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)一派繁榮的背景下發(fā)生的。大量國(guó)際資本涌入，促使東道國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步繁榮，而房地產(chǎn)、股市行情日漸高漲，“經(jīng)濟(jì)泡沫”日漸積累，直到破滅。隨著我國(guó)加入WTO和開(kāi)放度的提高，加上中國(guó)廣闊市場(chǎng)的吸引、政策鼓勵(lì)、政局穩(wěn)定等，肯定會(huì)使外國(guó)資本投資掀起一個(gè)新。這對(duì)如何引導(dǎo)外資流向并進(jìn)一步防止“經(jīng)濟(jì)泡沫”的產(chǎn)生是一個(gè)考驗(yàn)。