航空航天行業(yè)特點(diǎn)精選(九篇)

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第1篇：航空航天行業(yè)特點(diǎn)范文

關(guān)鍵詞： 航空材料；腐蝕；防治

中圖分類號(hào)：V250.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671－7597（2012）0220034－02

腐蝕現(xiàn)象在人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)及使用到的各種材料中都普遍存在，因?yàn)楦g所導(dǎo)致的原材料無(wú)法使用給社會(huì)帶來(lái)了不可估量的各方面損失。航空材料由于其工作的環(huán)境復(fù)雜多變，構(gòu)成材料互相配合的影響，在飛行器制空、停放階段都會(huì)受到種類繁多、程度不一的腐蝕，導(dǎo)致飛行器運(yùn)營(yíng)成本的增加，對(duì)其功能的完整性與使用的安全性構(gòu)成嚴(yán)重危害。有調(diào)查資料顯示，每年因航空材料腐蝕的問(wèn)題，而造成的大量修理、維護(hù)費(fèi)用，甚至航空器重大墜毀事故的數(shù)量都不在少數(shù)。所以對(duì)航空材料腐蝕問(wèn)題及防治措施的研究，對(duì)于航空業(yè)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。

1 航空材料腐蝕類型與相應(yīng)措施

航空器包括很多不同種類的航空材料，這些材料所處的工作環(huán)境各不相同，導(dǎo)致對(duì)航空材料產(chǎn)生腐蝕的原因也是多種多樣的。腐蝕類型可分為以下幾種。

1.1 電化學(xué)腐蝕

電位差與電解質(zhì)溶液是形成電化學(xué)腐蝕的兩個(gè)基本條件。在飛行器的結(jié)構(gòu)之中，承擔(dān)功能的不同，所以不同結(jié)構(gòu)所使用的材料性質(zhì)也不同。比如，飛行器的表面材料大多使用具優(yōu)良延展性、相對(duì)強(qiáng)度低的鋁合金材料、起落架及龍骨梁則選用強(qiáng)度高的合金鋼材料。材料不同，它們的電極電位也不同，如果它們接觸就有可能產(chǎn)生腐蝕的隱患；就算是同種類的材料，由于其內(nèi)部雜質(zhì)的存在或其自身就是由不同電極電位多相組成，因此也存在著腐蝕隱患。因此從航空材料的構(gòu)成來(lái)說(shuō)，客觀就可能存在著電化學(xué)腐蝕問(wèn)題。

作為中遠(yuǎn)程運(yùn)輸?shù)慕煌üぞ?，飛行器工作的特點(diǎn)直接決定了它的工作環(huán)境的變化要大于其他交通工具。飛機(jī)在工作中經(jīng)常穿越溫度、溫度相差很大的氣候地帶，尤其是我國(guó)幅員廣闊，有著亞熱帶及熱帶濕潤(rùn)型氣候，航空材料難以避免的要在潮濕的環(huán)境中工作，還會(huì)因?yàn)闀円箿夭畹淖兓诮Y(jié)構(gòu)中積水。空氣里的二氧化碳、二氧化硫等氣體包附在航空材料的表面，發(fā)生電離而產(chǎn)生電解質(zhì)溶液，使航空材料產(chǎn)生吸氧腐蝕現(xiàn)象。同時(shí)飛行器內(nèi)部有大量連接間隙，形成電化學(xué)腐蝕蔓延。

1.2 承力結(jié)構(gòu)應(yīng)力腐蝕

它是指應(yīng)力與腐蝕環(huán)境的共同作用下對(duì)材料的破壞方式。應(yīng)力腐蝕只會(huì)發(fā)生在特定腐蝕環(huán)境與材料體系之中，它的特點(diǎn)是造成破壞的靜應(yīng)力大大低于材料屈服強(qiáng)度，斷裂形式是不產(chǎn)生塑性變形的脆裂，拉應(yīng)力是其主因。

以飛機(jī)起落架應(yīng)力腐蝕例，起落架是飛行器主要受力結(jié)構(gòu)之一，當(dāng)飛行器停放時(shí)，起落架輪軸受到拉應(yīng)力的作用，可能在腐蝕介質(zhì)下產(chǎn)生應(yīng)力腐蝕現(xiàn)象。起落架的材質(zhì)通常為鍍鉻高強(qiáng)鋼，其強(qiáng)度高、耐磨損但硬度較脆，易在飛行器的起降突變負(fù)荷作用下缺陷掉落而失去效果。清洗、結(jié)露等會(huì)使起落架輪軸積水，其雜質(zhì)也容易在起降或是清洗時(shí)附在輪軸位置，形成應(yīng)力腐蝕溶液，從而造成應(yīng)力腐蝕。在飛行器上易產(chǎn)生應(yīng)力腐蝕部位還有：廚房、廁所下方區(qū)域，濕氣的長(zhǎng)期聚焦，容易出現(xiàn)腐蝕；機(jī)身頂部，由于冷凝水聚集作用再加受拉伸應(yīng)力，易產(chǎn)生應(yīng)力腐蝕；機(jī)下下部，艙門口、廚房、貨艙附近的部位易出現(xiàn)腐蝕；框架、桁條及止裂帶；機(jī)身蒙皮，在應(yīng)力、濕氣雙重作用下，產(chǎn)生蒙皮鼓包、變形、丟失緊固件，易出現(xiàn)裂紋；壓力隔框，經(jīng)常出現(xiàn)于位置較低部位，尤其是排水設(shè)施不夠及未維護(hù)的部位；大翼及安定梁，對(duì)梁上各種位置腐蝕的探測(cè)、修理非常困難；翼中段、承壓艙板；貨艙門的平衡彈簧應(yīng)力性腐蝕。

1.3 發(fā)動(dòng)機(jī)的高溫腐蝕

發(fā)動(dòng)機(jī)的主要腐蝕表現(xiàn)形式是高溫氧化腐蝕。推力大、效率高、油耗低、壽命長(zhǎng)是航空發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)展趨勢(shì)。只有對(duì)渦輪進(jìn)口燃?xì)鉁囟冗M(jìn)行提升，才能供給出需要的增壓比與流量比，實(shí)現(xiàn)提升推力的同時(shí)降低油耗。所以發(fā)動(dòng)機(jī)的渦輪葉抗高溫腐蝕的性能非常關(guān)鍵。對(duì)此可采取幾種方法進(jìn)行防護(hù)：保障性能前提之下，提高葉片本身熔點(diǎn)和高溫抗氧化的能力；使用與基體材料具有良好親和力、高溫性能佳的保護(hù)涂層；采用氣冷技術(shù)，令冷卻的空氣在渦輪葉片表面構(gòu)成保護(hù)型氣膜。

鎳基超合金是當(dāng)前在航空航天領(lǐng)域中發(fā)展最成熟、應(yīng)用最廣泛的材料。它具備優(yōu)良的綜合機(jī)械性：高溫強(qiáng)度、室溫的韌性及抗氧化性能，但它的極限應(yīng)用溫度為1100至1150攝氏度，已達(dá)其熔點(diǎn)85%，再提升其使用溫度潛力較小?，F(xiàn)今對(duì)新型高溫結(jié)構(gòu)的材料使用溫度要達(dá)到1600攝氏度左右，鈮、鉬基硅化物合金因其在高溫強(qiáng)度與低溫?fù)p傷的容限良好平衡，而顯示出巨大的發(fā)展前景，可代替目前的鎳基合金材料。所以最近幾年國(guó)內(nèi)外將鈮、鉬基結(jié)構(gòu)的材料作為研發(fā)渦輪葉片繼承材料的主方向。

在涂層保護(hù)領(lǐng)域，目前大多使用等離子噴涂技術(shù)、滲鋁或硅涂層。在我國(guó)航空用發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)，用等離子噴涂制作熱障涂層的技術(shù)已經(jīng)在新型航空用發(fā)動(dòng)機(jī)渦輪葉片與隔熱屏等部件上成功被應(yīng)用。同時(shí)滲鋁、硅技術(shù)由于工藝簡(jiǎn)單、與新材料親和力佳，也得到了相應(yīng)的大發(fā)展。

好的氣冷設(shè)計(jì)可以在現(xiàn)有材料基礎(chǔ)之上對(duì)葉片表面溫度進(jìn)行有效降溫，但因冷卻必須在葉片的內(nèi)部進(jìn)行氣道設(shè)計(jì)，并在葉片表面布置相當(dāng)數(shù)量的氣孔，不但要合理規(guī)劃分布?xì)獾溃€要對(duì)葉片實(shí)施相對(duì)復(fù)雜的強(qiáng)度實(shí)驗(yàn)與設(shè)計(jì)。

1.4 意外腐蝕

飛行器在工作中還會(huì)遇到意外腐蝕的情況，這種情況與飛行器本身材料、設(shè)計(jì)、工作環(huán)境沒(méi)有關(guān)系，根本就是人為原因而造成的。比如機(jī)上承載強(qiáng)腐蝕性物質(zhì)，發(fā)生泄漏而造成飛行器發(fā)生腐蝕。

通過(guò)編制詳細(xì)的操作流程與有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)督管理，并制定相應(yīng)的強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)范，并由專人進(jìn)行負(fù)責(zé)落實(shí)便可完全避免人為因素而造成的腐蝕現(xiàn)象。

2 航空材料腐蝕與防治研究

我國(guó)對(duì)航空材料腐蝕與防護(hù)研究、應(yīng)用于上世紀(jì)50年代開(kāi)始，經(jīng)過(guò)這些年的發(fā)展，取得了一定的成果。

2.1 自然環(huán)境

這種研究是在極端的環(huán)境或是典型的環(huán)境條件之下，對(duì)航空材料進(jìn)行適應(yīng)性研究。在戶外的暴露實(shí)驗(yàn)是其基本方法，也是研究的基礎(chǔ)。我國(guó)對(duì)航空材料上常用的鋁合金材料進(jìn)行了戶外暴露實(shí)驗(yàn)。研究結(jié)果表明，鋁合金經(jīng)過(guò)3年暴露在海洋、工業(yè)、濕熱地區(qū)和潮濕大氣中后，會(huì)在表面產(chǎn)生腐蝕物。

2.2 戶內(nèi)加速實(shí)驗(yàn)

自然環(huán)境戶外暴露實(shí)驗(yàn)是評(píng)估材料在大氣中腐蝕程度的方法，但其實(shí)驗(yàn)周期長(zhǎng)，還不足以滿足材料的研制、腐蝕的控制、防護(hù)材料研究的要求。為滿足我國(guó)航空航天領(lǐng)域?qū)ρ杆僭u(píng)估材料環(huán)境的適應(yīng)性要求。我國(guó)某研究院研發(fā)了綜合環(huán)境實(shí)驗(yàn)機(jī)，并相應(yīng)發(fā)展出了針對(duì)航空鋁合金材料的綜合加速實(shí)驗(yàn)表譜。研究顯示，與傳統(tǒng)加速實(shí)驗(yàn)相比較，該綜合加速能更好模擬航空用鋁合金材料的大氣腐蝕現(xiàn)象。

2.3 腐蝕機(jī)理與測(cè)試技術(shù)

航空材料在力學(xué)與環(huán)境因素的雙重影響下可能誘發(fā)因應(yīng)力腐蝕而造成重大事故，所以開(kāi)展相關(guān)應(yīng)力腐蝕測(cè)試與研究是一項(xiàng)重要內(nèi)容。當(dāng)前已經(jīng)發(fā)展出了部分應(yīng)力腐蝕敏感的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)在研究航空材料和飛行器應(yīng)力腐蝕問(wèn)題上起著重要的作用。

2.4 發(fā)動(dòng)機(jī)高溫防護(hù)

發(fā)動(dòng)機(jī)的高溫防護(hù)涂層通?？煞譃閿U(kuò)散及包覆涂層兩種。我國(guó)目前研發(fā)出許多種發(fā)動(dòng)機(jī)的部件使用涂層，如滲AL、AL-SI料漿涂層、MCRALX包覆型涂層、封嚴(yán)涂層等等，其中有些已經(jīng)批量生產(chǎn)。

2.5 表面處理

當(dāng)前在航空航天業(yè)中普遍采用的表面處理技術(shù)有電鍍、陽(yáng)極化、緩蝕用劑等等。為滿足航空行業(yè)需要，我國(guó)對(duì)高強(qiáng)度的鋼低氫脆無(wú)氰鍍鎘進(jìn)行應(yīng)用研究。研究發(fā)現(xiàn)其各項(xiàng)指標(biāo)均好于氯化銨鍍鎘鍍層。

防腐蝕涂層是目前提高飛行器適應(yīng)性最重要的手段之一，我國(guó)防腐蝕涂層也正朝著高性能、環(huán)保的方向發(fā)展著，國(guó)內(nèi)防腐蝕密封劑等方面也取得了較大進(jìn)步。

3 航空材料腐蝕問(wèn)題防治體系

腐蝕防護(hù)技術(shù)已經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展。從金屬成為航空器的結(jié)構(gòu)主材料以來(lái)，由于腐蝕原因造成的相關(guān)維護(hù)成本大大增加，甚至導(dǎo)致嚴(yán)重的航空事故，航空材料腐蝕的防護(hù)技術(shù)重要性日益提高。腐蝕防護(hù)技術(shù)從單純的對(duì)腐蝕零部件進(jìn)行修復(fù)到預(yù)防性的噴保護(hù)漆及防水保護(hù)等。但依然處于被動(dòng)的狀態(tài)，腐蝕防護(hù)工作相對(duì)落后，而且時(shí)常會(huì)有疏漏情況，缺乏對(duì)腐蝕的主動(dòng)控制。

航空材料的腐蝕從根本上說(shuō)是自然現(xiàn)象，無(wú)法真正的避免其出現(xiàn)，只能利用有效手段進(jìn)行控制?，F(xiàn)代的腐蝕防護(hù)技術(shù)偏向保證航空器在使用壽命內(nèi)其材料不會(huì)因?yàn)楦g原因而失去效果。為更好的實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，必須要從對(duì)型號(hào)的論證時(shí)期就對(duì)航空材料腐蝕防護(hù)的工作進(jìn)行總體性的規(guī)劃，按飛行器總體需要編制防護(hù)大綱，并以此開(kāi)展該型號(hào)飛行器的腐蝕防護(hù)操作。

如：某型號(hào)飛行器中大量采用了復(fù)合材料，那么所編制的大綱中應(yīng)該對(duì)復(fù)合材料腐蝕的特性做出詳細(xì)說(shuō)明，介紹其防腐蝕方法并對(duì)其進(jìn)行分級(jí)；到細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)的階段時(shí)，專業(yè)技術(shù)人員要依據(jù)大綱的要求，編制結(jié)構(gòu)防護(hù)腐蝕手冊(cè)與先材手冊(cè)，對(duì)飛行器設(shè)計(jì)人員實(shí)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與選材上的輔助作用，以避免在飛行器中出現(xiàn)容易腐蝕的結(jié)構(gòu)與選材工作的失誤，并對(duì)易腐蝕的關(guān)鍵部位進(jìn)行詳細(xì)的防護(hù)設(shè)計(jì)；在裝配制造階段，專業(yè)防護(hù)人員必須根據(jù)大綱的要求，配合質(zhì)保人員編制生產(chǎn)工藝，避免在生產(chǎn)、裝配過(guò)程中因不當(dāng)操作而造成腐蝕隱患，消除其過(guò)程中的殘留應(yīng)力，并對(duì)暴露部件腐蝕的防護(hù)工作加以指導(dǎo)；在飛行器服役時(shí)期，編制腐蝕維護(hù)的相關(guān)手冊(cè)，對(duì)航空材料腐蝕的維護(hù)等級(jí)進(jìn)行切分，制定相應(yīng)的腐蝕檢查方法與其處理措施，最大程度消除飛行器腐蝕隱患，使之運(yùn)行正常。至此，從飛行器的型號(hào)開(kāi)發(fā)到正常使用，其防腐蝕工作可作為一套防護(hù)體系。

防護(hù)體系還應(yīng)具有自我完善的功能，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)資料庫(kù)，將從型號(hào)開(kāi)發(fā)往后各階段的工作反饋資料收集入庫(kù)，資料庫(kù)的完整性隨著型號(hào)的積累而穩(wěn)步提升，最終可以為腐蝕防護(hù)工作提供極大的幫助以及理論實(shí)踐的基礎(chǔ)，將腐蝕帶來(lái)的航空材料的破壞降到最低。

4 結(jié)語(yǔ)

對(duì)航空材料的腐蝕有四種，如果任其發(fā)展，任意一種都將造成災(zāi)難性的航空事故。我國(guó)目前對(duì)航空材料的腐蝕及防治研究已經(jīng)取得了一定的成果，但仍然需要積極引入、研發(fā)防腐蝕的各類新技術(shù)，從飛行器的設(shè)計(jì)選型到交付使用的整個(gè)過(guò)程、階段都積極應(yīng)用、推廣防腐蝕的新技術(shù)，以保障航空材料的質(zhì)量，為我國(guó)航空航天事業(yè)的發(fā)展提供有力的理論及實(shí)踐基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉星北、陳穎、胡錦旋、張佳佳、劉亞奇，淺談國(guó)內(nèi)航空材料的腐蝕與防護(hù)[J].民用飛機(jī)設(shè)計(jì)與研究，2009.

第2篇：航空航天行業(yè)特點(diǎn)范文

基金項(xiàng)目：上海市教育委員會(huì)高等學(xué)校社科基金項(xiàng)目(06DS098)。

作者簡(jiǎn)介：歐陽(yáng)越秀(1973～)，女，吉林長(zhǎng)春人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，上海師范大學(xué)商學(xué)院講師，主要從事工商管理學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F12；F045.51　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006-1096(2009)02-0030-04　收稿日期：2008-11-11

自2008年以來(lái)，國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)使我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速發(fā)展面臨巨大的挑戰(zhàn)，但同時(shí)也為我們帶來(lái)了難得的歷史機(jī)遇。在這個(gè)重要階段。如果能夠抓住世界經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整的大好時(shí)機(jī)，加快我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，迅速提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。將對(duì)提高我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。

國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)既涉及到政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及科技中介機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體。又涉及到技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等多個(gè)維度。因此，對(duì)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)進(jìn)行多維度的系統(tǒng)分析具有非常重要的意義。

一、國(guó)家創(chuàng)新體系的理論構(gòu)架

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)興起的國(guó)家創(chuàng)新體系(NationalInnovation System)研究的主要成果來(lái)自個(gè)案解剖和對(duì)比分析。其中，代表人物英國(guó)學(xué)者弗里曼的《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：日本的經(jīng)驗(yàn)》(Freeman，1987)主要研究來(lái)自日本的個(gè)案，其結(jié)論是“日本以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織和制度創(chuàng)新的模式使其迅速成長(zhǎng)為工業(yè)大國(guó)”。而世界銀行請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼爾森等所做的《國(guó)家創(chuàng)新：比較研究》(Neion et al，1982)則側(cè)重于來(lái)自15個(gè)國(guó)家的對(duì)比，分析不同國(guó)家的創(chuàng)新模式差異。研究結(jié)果表明，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是各國(guó)歷史發(fā)展的產(chǎn)物。是由本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史和文化傳統(tǒng)等多種因素決定的。研究者們的主要研究焦點(diǎn)匯聚在國(guó)家組成部分的創(chuàng)新行為和國(guó)家政府對(duì)這些創(chuàng)新行為的支持等方面。

1　國(guó)家創(chuàng)新體系的組織結(jié)構(gòu)

國(guó)家創(chuàng)新體系的主要研究者對(duì)這一名詞概念都沒(méi)有作出明確的界定，而是通過(guò)解釋創(chuàng)新(Innovation)、體系(Sys―tem)和國(guó)家(National)的概念來(lái)闡述國(guó)家創(chuàng)新體系。事實(shí)上，在20世紀(jì)90年代末，我國(guó)也有把“National Innovationsystem"譯為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的，但現(xiàn)在的翻譯已趨于一致，定為國(guó)家創(chuàng)新體系(劉海波，2005)。

在國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的過(guò)程中，沒(méi)有某個(gè)最優(yōu)的、固定的、普適的模式，需要結(jié)合本國(guó)國(guó)情來(lái)設(shè)計(jì)；對(duì)國(guó)外的模式只能借鑒。不能照搬。我們?cè)谶@里嘗試將國(guó)家創(chuàng)新體系的概念延伸到更廣闊的范圍。給出如下的定義：國(guó)家創(chuàng)新體系應(yīng)該由政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及科研中介機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體構(gòu)成。是層次結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制鮮明的有機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，是互相緊密聯(lián)系又分工合作的有機(jī)整體；國(guó)家創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)為基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究和專有技術(shù)研究共同組成的創(chuàng)新活動(dòng)提供充分保障，且各主體分別發(fā)揮知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)傳播、知識(shí)應(yīng)用等各有側(cè)重的功能；其中，教育體制、創(chuàng)新人才、全球化信息網(wǎng)絡(luò)和科技投入是國(guó)家創(chuàng)新體系的資源基礎(chǔ)。

2　國(guó)家創(chuàng)新體系中技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的關(guān)系

1912年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首先將“創(chuàng)新”概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)創(chuàng)新理論的研究逐漸形成不同的學(xué)派，具有代表性的有“技術(shù)決定論”、“制度決定論”和“互動(dòng)關(guān)系論”。

“技術(shù)決定論”學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是最終起決定作用的力量，而制度則是技術(shù)的衍生物，制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)關(guān)?！爸贫葲Q定論”學(xué)派認(rèn)為，制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，好的制度選擇會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。而“互動(dòng)關(guān)系論”學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是一種相互依存、相互促進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系，適度的技術(shù)創(chuàng)新能夠引發(fā)制度創(chuàng)新和降低制度創(chuàng)新的成本，科學(xué)的制度創(chuàng)新則會(huì)為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件(李政，2008)。這三種理論學(xué)派均具有一定的積極意義，針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有一定的解釋空間，但又都具有一定的局限性，不能反映創(chuàng)新的本質(zhì)屬性。

國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)實(shí)際上涉及到三個(gè)維度的問(wèn)題：技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新體系的重要目標(biāo)，由技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力則是創(chuàng)新體系的終極目標(biāo)；制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保障，并和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展階段相適應(yīng)；管理創(chuàng)新是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的效果進(jìn)行合理評(píng)價(jià)的重要手段和工具。創(chuàng)新總體上說(shuō)是一種創(chuàng)造性的破壞。持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)破壞，持續(xù)優(yōu)化，持續(xù)發(fā)展，這就是創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯。因此，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新三者之間關(guān)系的關(guān)鍵，是要在保證破壞性關(guān)系的基本前提下，積極促進(jìn)破壞性關(guān)系往良性的方向健康發(fā)展。

面對(duì)歷史性的發(fā)展機(jī)遇，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)需要從技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等不同的維度全面思考，建立協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展策略。

二、技術(shù)創(chuàng)新策略：重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展

2007年3月13日，美國(guó)第二大抵押貸款公司新世紀(jì)金融公司的股票被紐約證交所終止交易，后申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，這標(biāo)志著次貸危機(jī)的正式爆發(fā)。2008年3月16日，摩根大通宣布收購(gòu)瀕臨倒閉的美國(guó)第五大投資銀行貝爾斯登，危機(jī)進(jìn)入第二階段――由次貸危機(jī)演變成金融危機(jī)。其后，雷曼兄弟申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，花旗、匯豐、皇家蘇格蘭等昔日的金融之神一一轟然倒塌。歐美很多發(fā)達(dá)國(guó)家在2008年第四季度開(kāi)始呈現(xiàn)出GDP的負(fù)增長(zhǎng)，這場(chǎng)金融危機(jī)大有發(fā)展成全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能。

在如此惡劣的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，世界各國(guó)出臺(tái)了不同程度的救市計(jì)劃。據(jù)估算，各國(guó)政府對(duì)金融系統(tǒng)的注資總額已超過(guò)1萬(wàn)億美元。面對(duì)危機(jī)四伏的現(xiàn)狀，我國(guó)政府制定并出臺(tái)了十大產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃以及兩年4萬(wàn)億元的刺激經(jīng)濟(jì)方案，這一切逐漸拉開(kāi)了中國(guó)有史以來(lái)最大規(guī)模投資建設(shè)的序幕。在全球經(jīng)濟(jì)面臨艱難局面的時(shí)候，如果我們能夠在經(jīng)濟(jì)刺激方案中更多地向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新傾斜，促使其快速實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，將為我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)奠定良好的基礎(chǔ)。

1　重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際借鑒

由世界經(jīng)濟(jì)論壇和美國(guó)哈佛大學(xué)國(guó)際發(fā)展中心的國(guó)家創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)顯示，印度在創(chuàng)新能力、對(duì)私人部門R&D稅收政策等指標(biāo)上均高于中國(guó)；在其他許多方面，印度的排名也都相對(duì)靠前。印度能取得這樣的成績(jī)和其以點(diǎn)帶面的國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)密不可分。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，印度根據(jù)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，確定了以計(jì)算機(jī)軟件業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新突破口的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)

略，并在印度著名科技中心――班加羅爾建立全國(guó)第一個(gè)計(jì)算機(jī)軟件園區(qū)。近20年來(lái)，印度把班加羅爾的發(fā)展模式由南向北漸次推進(jìn)，形成遍布全國(guó)的軟件產(chǎn)業(yè)集群，其軟件產(chǎn)業(yè)以年均40％以上的速度增長(zhǎng)。2007年，印度有近7500家軟件企業(yè)，雇傭人員超過(guò)85萬(wàn)人，軟件業(yè)產(chǎn)值達(dá)到500億美元左右，其中出口占380億美元，約占世界軟件開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的20％(黃德春等，2007)。從軟件產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展中得到啟示。印度政府正全力將生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為繼軟件產(chǎn)業(yè)之后帶動(dòng)印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予重點(diǎn)扶持。據(jù)印度生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)者聯(lián)合會(huì)的統(tǒng)計(jì)，近年印度的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模年均增長(zhǎng)速度達(dá)39％，出口占該產(chǎn)業(yè)總收入的56％(高云華等，2008)。

2　我國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新策略

在關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的研究中，經(jīng)濟(jì)進(jìn)化論者提出的技術(shù)制度理論(Nelson et al，1982)具有重要意義。技術(shù)制度理論框架下，不同行業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)可以區(qū)別為熊彼特I型(sehumpeterMarkI)和熊彼特Ⅱ型(Sehumpeter MarkⅡ)。其中。熊彼特I型行業(yè)具有高機(jī)會(huì)、低專有、低積累的性質(zhì)，而熊彼特Ⅱ型行業(yè)則具有高機(jī)會(huì)、高專有的特性，對(duì)非創(chuàng)新者和潛在的進(jìn)入者形成明顯的壁壘。同時(shí)，該類型行業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究取得的突破性進(jìn)展將會(huì)使整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得到巨大的提高。

在當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)背景下，借鑒印度在重點(diǎn)行業(yè)的發(fā)展策略。選擇重點(diǎn)行業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新的跨越式發(fā)展策略具有重要意義。對(duì)于重點(diǎn)扶持行業(yè)的選擇，要將科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和市場(chǎng)需求相結(jié)合，同時(shí)兼顧我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)儲(chǔ)備。綜合上述多種因素，新能源汽車行業(yè)和航空航天行業(yè)應(yīng)當(dāng)成為主要的備選對(duì)象。

伴隨我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。我國(guó)的汽車消費(fèi)已經(jīng)占據(jù)世界汽車消費(fèi)市場(chǎng)的重要地位。而且，通過(guò)與國(guó)際知名品牌建立合資企業(yè)，我國(guó)在汽車行業(yè)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化方面已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，多個(gè)國(guó)內(nèi)知名汽車集團(tuán)已經(jīng)開(kāi)始重視自主品牌的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)。另一方面，我國(guó)能源需求的急劇增長(zhǎng)打破了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)自給自足的能源供應(yīng)格局，石油進(jìn)口量逐年增加。由于我國(guó)石化能源尤其是石油和天然氣生產(chǎn)量的相對(duì)不足，未來(lái)我國(guó)能源供給對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度將越來(lái)越高。因此，新能源汽車行業(yè)在中國(guó)具有廣闊的發(fā)展前景。從國(guó)際上看，2008年美國(guó)新能源汽車的銷售較上一年同期增長(zhǎng)46％，市場(chǎng)占有率達(dá)到3.2％，仍然保持在較低的水平。我國(guó)應(yīng)當(dāng)抓住這一難得的歷史機(jī)遇，為新能源汽車行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立專門的配套扶持政策，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

航空航天行業(yè)不但具有極高的科學(xué)技術(shù)要求，同時(shí)也是一個(gè)國(guó)家軍事力量強(qiáng)弱的重要體現(xiàn)。我國(guó)的航天事業(yè)起步于20世紀(jì)50年代中期，60年代成功發(fā)射中程和中遠(yuǎn)程運(yùn)載火箭，為航天事業(yè)的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。1970年，我國(guó)第一顆人造地球衛(wèi)星“東方紅”1號(hào)發(fā)射成功，中國(guó)成為世界上第5個(gè)用自制運(yùn)載火箭成功發(fā)射衛(wèi)星的國(guó)家。2003年，神州5號(hào)載人飛船發(fā)射成功，我國(guó)由此成為世界上繼俄羅斯和美國(guó)之后第3個(gè)有能力將航天員送上太空的國(guó)家，這是我國(guó)高科技領(lǐng)域繼“兩彈一星”之后又一座光輝的里程碑。我國(guó)的航空航天行業(yè)具有強(qiáng)大的技術(shù)積累，也是我國(guó)成為世界科技大國(guó)和強(qiáng)國(guó)的重要體現(xiàn)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)增加在航空航天領(lǐng)域的投入，為航空航天行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立專門的扶持政策，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

三、制度創(chuàng)新策略：建立綜合性的創(chuàng)新成果交易制度

國(guó)際資本流動(dòng)和國(guó)際資本市場(chǎng)對(duì)推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)資本和技術(shù)在各個(gè)地區(qū)之間的合理配置做出了很大的貢獻(xiàn)，但是隨之而來(lái)的波動(dòng)和因此而導(dǎo)致的國(guó)際金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)也日益增加。本次國(guó)際金融危機(jī)由美國(guó)的住房刺激貸款引發(fā)，經(jīng)過(guò)資本市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)，迅速擴(kuò)展到投資銀行和保險(xiǎn)公司，最終波及到傳統(tǒng)商業(yè)銀行，導(dǎo)致整個(gè)國(guó)際金融市場(chǎng)的巨大波動(dòng)。

貝爾斯登、雷曼兄弟、美林和摩根大通的變故標(biāo)志著華爾街投資銀行模式的幻滅。華爾街面臨的變故從另一個(gè)側(cè)面表明。單純通過(guò)健全資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)和企業(yè)投資的退出是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。結(jié)合我國(guó)國(guó)情。建立多層次綜合性創(chuàng)新成果交易制度具有重要意義。

1　綜合性創(chuàng)新成果交易制度的要求

在我國(guó)目前的國(guó)情下，創(chuàng)新機(jī)制的建設(shè)單純依靠市場(chǎng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要借助創(chuàng)新體系中的其他要素。特別是政府和金融中介機(jī)構(gòu)要發(fā)揮重要作用。政府的主要作用是創(chuàng)新機(jī)制的建立和重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資金支持；金融中介機(jī)構(gòu)則可以借助資本的強(qiáng)力作用。加速中介體系(包括資本市場(chǎng)等)的建設(shè)，為創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)帶來(lái)巨大的增值服務(wù)。同時(shí)，創(chuàng)新成果交易制度的構(gòu)建必須滿足創(chuàng)新機(jī)制要求的三個(gè)特征：要素之間的雙向聯(lián)系、資源的有效配置以及能夠?qū)崿F(xiàn)保值增值。創(chuàng)新活動(dòng)各參與主體應(yīng)當(dāng)具有平等的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。研發(fā)資本或風(fēng)險(xiǎn)投資的投人從單個(gè)項(xiàng)目上可能產(chǎn)生失敗的結(jié)果，但創(chuàng)新成果交易制度應(yīng)當(dāng)有利于保障其總體上具有達(dá)到或高于社會(huì)平均水平的資本回報(bào)率，不能把“風(fēng)險(xiǎn)投資”變成“奉獻(xiàn)投資”。

根據(jù)上述要求，適合我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的綜合性創(chuàng)新成果交易制度應(yīng)當(dāng)由創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易、孵化器轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)板交易等三個(gè)層次的交易制度共同組成。

2　綜合性創(chuàng)新成果交易制度的體系結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易制度是指通過(guò)法律或法規(guī)的形式，規(guī)定政府或其他各投資主體在其投入資本而生產(chǎn)出的創(chuàng)新成果中擁有產(chǎn)權(quán)比例的計(jì)算方式，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)合約的形式，把技術(shù)市場(chǎng)確立為法定的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)。提供技術(shù)評(píng)估、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)入股等方面的法定認(rèn)定和交易服務(wù)。

孵化器轉(zhuǎn)移制度的主體包括政府、項(xiàng)目承擔(dān)單位、孵化器和企業(yè)。政府在為項(xiàng)目承擔(dān)單位提供資金的同時(shí)簽訂合約，當(dāng)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)入完成重大創(chuàng)新成果的研發(fā)階段，可把成果轉(zhuǎn)至孵化器；新的在孵企業(yè)根據(jù)孵化器的評(píng)估結(jié)果向項(xiàng)目承擔(dān)單位和政府轉(zhuǎn)讓一部分股權(quán)；在孵企業(yè)在孵化器內(nèi)，享受孵化器的智能服務(wù)以及各類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)，實(shí)現(xiàn)成果的真正產(chǎn)業(yè)化。

創(chuàng)業(yè)板交易制度是指主板市場(chǎng)之外的專為暫時(shí)無(wú)法上市的中小型技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易制度。它是對(duì)主板市場(chǎng)交易的有效補(bǔ)充，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)最大的特點(diǎn)就是低門檻進(jìn)入、嚴(yán)要求運(yùn)作，以利于有技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)獲得融資機(jī)會(huì)，并為風(fēng)險(xiǎn)投資資本營(yíng)造一個(gè)正常的退出機(jī)制。

創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易、孵化器轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)板交易制度適合于處在不同階段的技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新企業(yè)。在技術(shù)創(chuàng)新成果處于初級(jí)階段時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易起到主要作用。保障不同投資主體的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)具有便捷的交易渠道；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果處于研發(fā)向應(yīng)用階段轉(zhuǎn)化時(shí)，孵化器轉(zhuǎn)移制度承擔(dān)主要功能，特別是孵化器適合新生創(chuàng)新企業(yè)的各項(xiàng)專業(yè)化服務(wù)，將為企業(yè)的順利成長(zhǎng)起到至關(guān)重要的作用；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果處于發(fā)展壯大階段時(shí)，創(chuàng)業(yè)板交易制度將為創(chuàng)新企業(yè)的融資和

風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的退出起到至關(guān)重要的作用。只有建立綜合性的多層次創(chuàng)新成果交易制度，才能保障技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在發(fā)展的各個(gè)階段中全部參與主體的權(quán)利，為國(guó)家創(chuàng)新體系目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)提供有效的制度保障。

四、管理創(chuàng)新策略：建立科學(xué)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系

管理創(chuàng)新是指把新的管理要素，例如新的管理方法、新的管理手段和新的管理模式等?；蛞氐慕M合引入現(xiàn)有的管理體系內(nèi)，從而更有效地實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。在創(chuàng)新活動(dòng)中，國(guó)家創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)既起到推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展的作用，又是各種創(chuàng)新方法和手段的最積極參與者。因此，管理創(chuàng)新在國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)中具有極為重要的意義。

我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系中存在的不足主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是創(chuàng)新管理機(jī)制不完善，未能建立起適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的評(píng)價(jià)、交易和監(jiān)管機(jī)制，未能針對(duì)基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)和專有技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，充分協(xié)調(diào)政府部門、科研院所和企業(yè)的力量。建立有效的管理體制和運(yùn)行機(jī)制。二是創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系落后，重視數(shù)量而輕視質(zhì)量，使得科研工作急功近利，創(chuàng)新思想容易受到限制；重視所謂科研成果評(píng)獎(jiǎng)而輕視其向技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，不能充分實(shí)現(xiàn)其社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。其中，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系又起到了至關(guān)重要的導(dǎo)向性作用，建立更加科學(xué)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系刻不容緩。

1　世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)的借鑒意義

世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(WKCI)是1996年經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織(OECD)首次提出知識(shí)經(jīng)濟(jì)概念后，對(duì)其內(nèi)涵與表征深入研究的產(chǎn)物。最新的WKCI指標(biāo)體系共包含了人力資源要素、金融資本要素、知識(shí)資本要素、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要素和知識(shí)可持續(xù)發(fā)展能力等5大類共19個(gè)指標(biāo)(劉東，2007)。WKCI指標(biāo)體系由4類投入指標(biāo)和1類產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)成，其指標(biāo)的設(shè)計(jì)獨(dú)具特色。WKCI指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路和主要框架對(duì)我國(guó)建立創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系具有重要的借鑒意義。

首先，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)價(jià)值和居民財(cái)富的內(nèi)在聯(lián)系。技術(shù)創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，體現(xiàn)為國(guó)民收入和國(guó)民福利的提高，才能真正實(shí)現(xiàn)其根本目標(biāo)。其次，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)“以人為本，人才強(qiáng)國(guó)”的基本理念，把人才培養(yǎng)作為衡量創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心。現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)充分體現(xiàn)出人力資源的重要意義。對(duì)于國(guó)家，人才是綜合國(guó)力的重要因素；對(duì)于企業(yè)，人力資源是競(jìng)爭(zhēng)力的根本和關(guān)鍵。最后，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)充分考慮到技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)創(chuàng)新行為創(chuàng)造出的財(cái)富，應(yīng)當(dāng)部分轉(zhuǎn)化為研發(fā)資本的再投入，部分轉(zhuǎn)化為知識(shí)資本和人力資本的投入，才能保證創(chuàng)新行為的不斷發(fā)展。

2　科學(xué)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系

根據(jù)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀，借鑒國(guó)際先進(jìn)的WKCI指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路和主要框架，解決評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法的如下關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)建立科學(xué)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系具有重要意義。

首先，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系要兼顧技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩個(gè)方面的評(píng)價(jià)，忽略制度創(chuàng)新將使技術(shù)創(chuàng)新缺乏持續(xù)發(fā)展的前進(jìn)動(dòng)力。我國(guó)的基本國(guó)情是資本市場(chǎng)的發(fā)展仍然處于初級(jí)階段，同資本市場(chǎng)成熟國(guó)家相比較存在很多不足，這就需要在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中更加強(qiáng)調(diào)綜合性創(chuàng)新成果交易制度的評(píng)價(jià)，通過(guò)其導(dǎo)向作用促使創(chuàng)新成果交易制度的不斷發(fā)展和完善，為技術(shù)創(chuàng)新的資本投入營(yíng)造健康、順暢的交易渠道，為風(fēng)險(xiǎn)投資基金創(chuàng)造高效的退出機(jī)制。

其次，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系要客觀地反映創(chuàng)新成果的潛在和實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，杜絕簡(jiǎn)單地以成果數(shù)量進(jìn)行評(píng)估的粗放方式。在對(duì)科研論文和專利的評(píng)價(jià)上，不能簡(jiǎn)單的以SCI、EI等重要索引收錄的論文和授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于原創(chuàng)性強(qiáng)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新成果，應(yīng)當(dāng)注重評(píng)價(jià)其發(fā)展前景和潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；對(duì)共性技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果，評(píng)價(jià)中應(yīng)當(dāng)潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值并重；對(duì)專有技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果，評(píng)價(jià)中應(yīng)當(dāng)著重強(qiáng)調(diào)實(shí)際產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

第3篇：航空航天行業(yè)特點(diǎn)范文

關(guān)鍵詞：行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn) 組合 風(fēng)險(xiǎn)度量 信用衍生工具

中圖分類表:F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào)：1006-1770(2007)08-050-04

目前，西方商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的重點(diǎn)已由單個(gè)客戶或單筆交易轉(zhuǎn)向組合（如行業(yè)組合、國(guó)家組合等），其中行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)不被置于戰(zhàn)略高度，并已形成了一整套較為成熟的管理體系，值得我國(guó)商業(yè)銀行借鑒。

一、概述

作為信用風(fēng)險(xiǎn)的一種，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)是由于宏觀或產(chǎn)業(yè)等共性因素影響，導(dǎo)致多個(gè)借款人或交易對(duì)手同時(shí)發(fā)生違約，從而引發(fā)的群體性信用風(fēng)險(xiǎn)。與我國(guó)商業(yè)銀行相比，西方商業(yè)銀行對(duì)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)范圍的界定更為廣泛，不僅包括產(chǎn)生于借貸業(yè)務(wù)的行業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)，還包括了產(chǎn)生于交易業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)活動(dòng)，甚至清算業(yè)務(wù)中因交易對(duì)手或發(fā)行者違約導(dǎo)致的行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。

西方商業(yè)銀行普遍認(rèn)為行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)即為行業(yè)信用集中風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的核心就是保持分散化，避免行業(yè)過(guò)度集中。而根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理框架主要包括行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、度量、管理手段或工具、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等方面。具體地，首先識(shí)別行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而度量行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)大小，在此基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)與大小，利用各種管理手段或工具控制或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)上述過(guò)程輔以持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并予以定期報(bào)告。

二、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與度量

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量是風(fēng)險(xiǎn)管理的先決條件，而行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的前瞻性與度量的準(zhǔn)確性將直接決定行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性以及監(jiān)測(cè)與報(bào)告的針對(duì)性。

1、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)與特點(diǎn)，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別即為對(duì)行業(yè)信用集中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，主要涉及行業(yè)分析和信用敞口行業(yè)集中度分析兩方面內(nèi)容。

蘇格蘭皇家銀行把行業(yè)分析視為評(píng)估貸款組合中潛在集中風(fēng)險(xiǎn)的重要步驟，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或未來(lái)波動(dòng)性大的行業(yè)予以特別關(guān)注。富國(guó)銀行強(qiáng)調(diào)并追求信用組合的良好分散，評(píng)價(jià)貸款組合在行業(yè)方面的集中度。同時(shí)，定期評(píng)估系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，特別是由于特定行業(yè)或宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。而瑞士信貸集團(tuán)、法國(guó)巴黎銀行也定期對(duì)相關(guān)行業(yè)進(jìn)行分析，并評(píng)估行業(yè)的信用集中情況，高度重視信用敞口的行業(yè)分散。

2、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)度量

行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)度量是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的核心與基礎(chǔ)，西方商業(yè)銀行無(wú)不對(duì)此高度重視，紛紛投入巨大人力、物力開(kāi)發(fā)相關(guān)度量方法與模型，并已將其廣泛應(yīng)用于行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)防控的具體實(shí)踐中。區(qū)別于單個(gè)客戶或交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)多從行業(yè)組合角度予以度量。上世紀(jì)90年代以來(lái)，各類信用組合模型不斷涌現(xiàn)，其中尤以瑞士信貸集團(tuán)開(kāi)發(fā)的Creditrisk+模型與摩根大通開(kāi)發(fā)的CreditMetrics模型最為著名。

盡管這些組合模型前提假設(shè)、建模步驟、計(jì)算方法等各有不同，但核心思路都是通過(guò)計(jì)量行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)耗用的經(jīng)濟(jì)資本，評(píng)估行業(yè)信用集中風(fēng)險(xiǎn)。具體說(shuō)來(lái)，都是在違約概率(PD)、違約損失率(LGD)、違約敞口(EAD)等風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)基礎(chǔ)上，得出行業(yè)信用組合的損失分布，據(jù)此計(jì)算該行業(yè)的預(yù)期損失與非預(yù)期損失，得到在一定置信度下行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)耗用的經(jīng)濟(jì)資本。其中，預(yù)期損失被視為成本,通過(guò)提高定價(jià)及撥備予以覆蓋;而非預(yù)期損失則是行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)大小的真實(shí)反映,一般對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)資本。在相同條件下，行業(yè)消耗的經(jīng)濟(jì)資本越多，說(shuō)明其風(fēng)險(xiǎn)越大，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也越低。此外，在行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)度量過(guò)程中，情景分析、壓力測(cè)試得到高度重視與廣泛應(yīng)用。西方商業(yè)銀行一般將情景分析、壓力測(cè)試與組合模型相結(jié)合，計(jì)算得到不同情景及敏感事件影響下，經(jīng)濟(jì)資本等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)水平及變化情況，更好地實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)度量的動(dòng)態(tài)性與前瞻性。

瑞士信貸集團(tuán)利用以信用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（Credit Value at Risk，簡(jiǎn)稱Credit VaR）方法為主要內(nèi)容的組合模型計(jì)算預(yù)期損失與經(jīng)濟(jì)資本等風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，度量行業(yè)信用集中風(fēng)險(xiǎn)。由于建模過(guò)程中考慮了集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及財(cái)務(wù)目標(biāo)，使得風(fēng)險(xiǎn)度量與集團(tuán)股東價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)相匹配。同時(shí)，及時(shí)識(shí)別易使銀行遭受損失的壓力事件及情景，進(jìn)行情景分析與壓力測(cè)試，評(píng)估其潛在影響，尤其是根據(jù)組合風(fēng)險(xiǎn)集中情況，度量行業(yè)對(duì)組合非預(yù)期損失的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)，防范因行業(yè)信用敞口集中導(dǎo)致的總量損失。

摩根大通與法國(guó)巴黎銀行也均采用組合模型度量行業(yè)信用集中風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)度量結(jié)果管理行業(yè)信貸組合的風(fēng)險(xiǎn)-收益關(guān)系，及時(shí)退出收益低于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后資本成本的貸款資產(chǎn)。而蘇格蘭皇家銀行還將情景分析與壓力測(cè)試運(yùn)用于關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的度量與監(jiān)控中。

三、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理手段與工具

擁有豐富有效的管理手段及工具是西方商業(yè)銀行行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的又一顯著特點(diǎn)。借助行業(yè)撥備、行業(yè)信用限額、銀團(tuán)貸款、貸款出售、信用保險(xiǎn)、信用資產(chǎn)證券化以及信用衍生工具等七項(xiàng)主要手段與工具，西方商業(yè)銀行從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三個(gè)角度實(shí)現(xiàn)了對(duì)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

1、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是指銀行根據(jù)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)大小，通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，計(jì)提相應(yīng)的壞賬準(zhǔn)備金，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)信用損失的內(nèi)部消化。例如，法國(guó)巴黎銀行以行業(yè)組合管理為基礎(chǔ)，對(duì)不可預(yù)見(jiàn)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)提撥備，以覆蓋可能發(fā)生以及難以準(zhǔn)確估計(jì)的損失和費(fèi)用。美洲銀行、法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)則結(jié)合行業(yè)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)情景分析，據(jù)此提取行業(yè)撥備，覆蓋因特定行業(yè)運(yùn)行惡化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，摩根大通、荷蘭銀行、蘇格蘭皇家銀行也都對(duì)特定行業(yè)計(jì)提撥備。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制

行業(yè)信用（集中度）限額是從風(fēng)險(xiǎn)控制角度管理行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，也是傳統(tǒng)“發(fā)放-持有”信貸模式下最為有效的管理手段，在西方銀行中得到廣泛應(yīng)用。

瑞士信貸集團(tuán)認(rèn)為，限額規(guī)模反映了在給定市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略以及可用于吸收損失的財(cái)務(wù)資源條件下，集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。而對(duì)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理而言，最基本的就是建立并維持一套良好的行業(yè)信用限額體系，將業(yè)務(wù)中的行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍。瑞士信貸集團(tuán)依據(jù)行業(yè)經(jīng)濟(jì)資本消耗情況設(shè)置行業(yè)限額，以此限制行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)集中，控制信用組合增長(zhǎng)速度。法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)則根據(jù)信用敞口或資本情況對(duì)每個(gè)行業(yè)部門設(shè)定限額（比例或絕對(duì)額），以此實(shí)現(xiàn)行業(yè)分散，防止特定行業(yè)危機(jī)事件的影響。匯豐銀行為防止行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)集中，對(duì)海運(yùn)、航空、汽車、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)等重點(diǎn)行業(yè)設(shè)置行業(yè)限額，必要時(shí)對(duì)相關(guān)行業(yè)的新增信貸業(yè)務(wù)加以限制。而摩根大通、蘇格蘭皇家銀行、荷蘭國(guó)際集團(tuán)也都通過(guò)不同方法設(shè)定行業(yè)限額，從而實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的有效分散，例如2005年蘇格蘭皇家銀行各行業(yè)信用敞口占比均低于15%。

3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

銀團(tuán)貸款、信用保險(xiǎn)、貸款出售、資產(chǎn)證券化以及信用衍生工具等屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移類的風(fēng)險(xiǎn)管理手段與工具。通過(guò)對(duì)這些信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具，特別是信用衍生工具的使用，商業(yè)銀行有效地對(duì)沖了行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)，降低了行業(yè)信用集中度，將潛在損失控制在一定范圍內(nèi)。同時(shí)，為了達(dá)到組合分散以及資本有效利用的目標(biāo)，部分銀行還在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)-收益準(zhǔn)確度量的基礎(chǔ)上購(gòu)買信用風(fēng)險(xiǎn)（賣出相關(guān)信用衍生工具），使得信用風(fēng)險(xiǎn)管理方式從消極、被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)回避，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極、主動(dòng)的組合風(fēng)險(xiǎn)管理。

2005年，法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)繼續(xù)通過(guò)信貸資產(chǎn)證券化降低汽車等周期性行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)購(gòu)買信用保險(xiǎn)或由出口信用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)保規(guī)避航空航天行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。美洲銀行、富國(guó)銀行、德意志銀行、法國(guó)巴黎銀行、摩根大通等也都通過(guò)綜合利用銀團(tuán)貸款、貸款出售、資產(chǎn)證券化等手段降低行業(yè)信用集中度，積極管理行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。

與銀團(tuán)貸款、貸款出售、資產(chǎn)證券化等手段相比，信用衍生工具具有靈活性與時(shí)效性強(qiáng)、不損害銀企關(guān)系等優(yōu)點(diǎn)，現(xiàn)已成為西方銀行行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要、最有效的工具。

2005年末，美洲銀行全部信用敞口為3200.07億美元，通過(guò)購(gòu)買違約保護(hù)，其中146.93億美元被有效對(duì)沖，較2004年末對(duì)沖規(guī)模同比增長(zhǎng)35.46%。從具體行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖情況看，汽車及零部件、保險(xiǎn)、通信服務(wù)等行業(yè)在2005年均達(dá)到30%以上的對(duì)沖比例，而傳媒、公用事業(yè)、原材料行業(yè)的對(duì)沖比例也較上年有大幅提高（詳見(jiàn)表1）。值得注意的是，2005年美國(guó)汽車及零部件行業(yè)出現(xiàn)危機(jī)，通用、福特等公司信用等級(jí)降為垃圾級(jí)，德?tīng)柗乒旧暾?qǐng)破產(chǎn)。而正是由于2004年末在汽車及零部件行業(yè)保持了高達(dá)75.55%的信用敞口對(duì)沖比例，使得美洲銀行有效規(guī)避了該行業(yè)系統(tǒng)性信用風(fēng)險(xiǎn)。

2005年末，摩根大通全部5534.02億美元信用敞口中有298.82億美元通過(guò)購(gòu)買違約保護(hù)被有效對(duì)沖，對(duì)沖比例達(dá)5.40%。從行業(yè)角度看，摩根大通對(duì)主要行業(yè)信用敞口均進(jìn)行了程度不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，其中對(duì)沖比例較高的行業(yè)有銀行與財(cái)務(wù)公司、公用事業(yè)、油氣等（詳見(jiàn)表2）。

四、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與報(bào)告

行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程，監(jiān)測(cè)側(cè)重點(diǎn)主要是重點(diǎn)行業(yè)運(yùn)行趨勢(shì)和較為集中的行業(yè)信用敞口，而風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告則被定期向高管層、董事會(huì)提交，涉及行業(yè)信用敞口集中度水平及變化、行業(yè)撥備充足性、行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)度量方法的校驗(yàn)與修訂等方面內(nèi)容。

2005年，匯豐銀行繼續(xù)密切監(jiān)測(cè)保險(xiǎn)、房地產(chǎn)等行業(yè)運(yùn)行和信用敞口變化情況以及海運(yùn)、航空、汽車等行業(yè)信用限額的執(zhí)行情況。法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)也定期進(jìn)行信用組合審查，密切跟蹤電信、汽車、航天、酒店等對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)較為敏感行業(yè)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，監(jiān)測(cè)行業(yè)信用集中程度的變化情況，定期檢查并報(bào)告相關(guān)行業(yè)撥備的充足性以及行業(yè)限額的執(zhí)行情況。法國(guó)巴黎銀行則對(duì)汽車、航空航天、高科技等周期性或高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)。

五、對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行的啟示

近年末，我國(guó)信貸投向同質(zhì)化情況嚴(yán)重，房地產(chǎn)、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)貸款集中現(xiàn)象十分突出，但多數(shù)商業(yè)銀行對(duì)此認(rèn)識(shí)仍有不足，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理工作剛剛起步。因此，我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，從以下幾方面著手，逐步提高行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

1、加強(qiáng)行業(yè)分析與監(jiān)測(cè)工作

行業(yè)分析是識(shí)別行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)，特別是信用敞口占比高、高波動(dòng)性行業(yè)的深入研究與跟蹤監(jiān)測(cè)，準(zhǔn)確把握行業(yè)走勢(shì)，及時(shí)識(shí)別具體行業(yè)的信用集中風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也為合理進(jìn)行情景分析與壓力測(cè)試，進(jìn)而判斷對(duì)信貸組合的潛在影響提供可靠依據(jù)。

2、著力提升行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)度量水平

離開(kāi)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)度量，對(duì)行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的有效管理則根本無(wú)從談起。我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)此高度重視，在借鑒國(guó)外相關(guān)方法、模型基礎(chǔ)之上，集中力量開(kāi)發(fā)出適合自身的信用組合模型。利用模型計(jì)算行業(yè)預(yù)期損失、非預(yù)期損失以及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，據(jù)此計(jì)提撥備、確定經(jīng)濟(jì)資本，進(jìn)而衡量風(fēng)險(xiǎn)大小、設(shè)定行業(yè)信用限額、對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)等。此外，還應(yīng)設(shè)定不同情景，利用組合模型進(jìn)行壓力測(cè)試，評(píng)估極端情況下行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)大小。

3、綜合利用各種管理手段與工具

現(xiàn)階段，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大銀團(tuán)貸款在項(xiàng)目融資、信用保險(xiǎn)在貿(mào)易融資中的應(yīng)用范圍，降低重點(diǎn)行業(yè)的信貸集中度；建立嚴(yán)格的行業(yè)撥備、行業(yè)信用限額制度，將行業(yè)預(yù)期/非預(yù)期信貸損失控制在可承受范圍之內(nèi)；積極嘗試資產(chǎn)證券化、信用衍生工具等新興風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或?qū)_工具，為今后實(shí)現(xiàn)積極主動(dòng)的行業(yè)信用組合管理積累經(jīng)驗(yàn)。

第4篇：航空航天行業(yè)特點(diǎn)范文

【關(guān)鍵詞】共建 配合 合作 企業(yè)辦學(xué)

【中圖分類號(hào)】G710 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1006－9682（2011）09－0024－02

一、行業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)

行業(yè)企業(yè)就是行業(yè)管理模式的企業(yè)，如鐵路行業(yè)、水利行業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)、金融行業(yè)、航空航天行業(yè)、電力行業(yè)、機(jī)械行業(yè)、電子信息行業(yè)、建筑行業(yè)、汽車制造業(yè)等，這些企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)鮮明，實(shí)力雄厚，企業(yè)受行業(yè)主管部門垂直領(lǐng)導(dǎo)，系統(tǒng)管理，都是一些大中型企業(yè)，原來(lái)都辦有行業(yè)的夜校、職工學(xué)校、技工學(xué)校、中等專業(yè)學(xué)校、專科學(xué)校、本科學(xué)校等教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。這些行業(yè)都有行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)標(biāo)注的制定、行業(yè)評(píng)估、企業(yè)間的協(xié)調(diào)、行業(yè)技術(shù)研究等諸多方面，在政府規(guī)范辦學(xué)、學(xué)校改制后，學(xué)歷教育部分全部交各級(jí)地方政府管理，與企業(yè)剝離，但是這類學(xué)校的服務(wù)對(duì)象主要還是相關(guān)的行業(yè)企業(yè)，與企業(yè)還有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但是在逐漸淡化，這類學(xué)校與行業(yè)企業(yè)具有深度合作的基礎(chǔ)，職業(yè)學(xué)校的專業(yè)教師與企業(yè)里的技術(shù)人員學(xué)的是同一專業(yè)，是同行，有很多共同語(yǔ)言，經(jīng)常在一起探討、交流專業(yè)問(wèn)題，制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)精英基本都在行業(yè)企業(yè)和相關(guān)職業(yè)學(xué)校里就職，必須加強(qiáng)合作，使校企雙方由利益雙方變成利益共同體，真正達(dá)到榮辱與共。要實(shí)現(xiàn)深度合作，職業(yè)院校必須掌控行業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn)，專業(yè)教師必須刻苦鉆研專業(yè)技術(shù)，在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、行業(yè)尖端技術(shù)方面有話語(yǔ)權(quán)。

二、行業(yè)企業(yè)參與職業(yè)教育的主要方式

1．企業(yè)配合學(xué)校完成人才培養(yǎng)

學(xué)校是培養(yǎng)人才的主體，企業(yè)處于配合地位，學(xué)校制定培養(yǎng)目標(biāo)、計(jì)劃，承擔(dān)主要培養(yǎng)任務(wù)。企業(yè)處于輔助地位，根據(jù)學(xué)校要求，提供相應(yīng)條件，接收學(xué)生的實(shí)習(xí)，接收職業(yè)學(xué)校的專業(yè)教師的頂崗實(shí)踐。采取投入設(shè)備、資金協(xié)助建立校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地，利用企業(yè)資源建立校外實(shí)訓(xùn)基地，企業(yè)技術(shù)人員、專家兼任學(xué)校教師。設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金、獎(jiǎng)教金等方式協(xié)助學(xué)校完成培養(yǎng)任務(wù)。這種方式是我國(guó)目前企業(yè)參與職業(yè)教育的主要方式，但是這種方式企業(yè)參與的深度還不夠，企業(yè)比較被動(dòng)，企業(yè)的積極性不太高，因?yàn)槠髽I(yè)得到的實(shí)惠非常有限。

2．校企合作培養(yǎng)人才的方式

在這種參與方式下，學(xué)校和企業(yè)都是培養(yǎng)人才的主體，即兩個(gè)主體，互為補(bǔ)充，缺一不可。學(xué)校和企業(yè)根據(jù)企業(yè)未來(lái)人才需求，雙方的教學(xué)資源、師資、實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)設(shè)備、實(shí)訓(xùn)場(chǎng)地等共同研究和制定人才培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方案、教學(xué)內(nèi)容和培養(yǎng)方式。研究教學(xué)任務(wù)的合理分擔(dān)，教學(xué)過(guò)程和教學(xué)環(huán)節(jié)的管理與考核。

（1）共建“師資隊(duì)伍”。通過(guò)校企共建，著力打造一支新型的“雙師型”師資隊(duì)伍。一方面，由企業(yè)推薦的技術(shù)專家和技術(shù)能手充實(shí)到職業(yè)學(xué)校的教師隊(duì)伍中去。另一方面，學(xué)校指派專業(yè)教師到企業(yè)頂崗實(shí)踐，培養(yǎng)教師的實(shí)踐技能。

（2）共建“實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)基地”。按照人才培養(yǎng)質(zhì)量的要求，著眼于培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，學(xué)校與企業(yè)互動(dòng)，建立了一批融理論教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)、職業(yè)技能訓(xùn)練與職業(yè)意識(shí)培養(yǎng)、職業(yè)資格認(rèn)證與職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)等諸多功能于一體的校內(nèi)外實(shí)踐教學(xué)基地。

（3）共建“人才培養(yǎng)計(jì)劃”。校企雙方建立專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)，學(xué)校與企業(yè)共同進(jìn)行人才培養(yǎng)方案的制訂或修訂工作。在人才培養(yǎng)目標(biāo)上，由校企合作委員會(huì)商定；在人才培養(yǎng)方案、課程設(shè)置上，由專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)制定；在專業(yè)理論課教學(xué)中，由學(xué)校專業(yè)教師與企業(yè)技術(shù)骨干擔(dān)任兼職教師共同實(shí)施；在技能訓(xùn)練和實(shí)踐環(huán)節(jié)中，以學(xué)校車間為基礎(chǔ)訓(xùn)練，以企業(yè)車間、實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)中心為強(qiáng)化基地。

（4）共建“課程”。校企雙方按照人才需求設(shè)置課程。學(xué)校緊緊圍繞企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際和企業(yè)對(duì)人才的需求規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，大膽進(jìn)行課程改革，采用模塊化教學(xué)。同時(shí)對(duì)專業(yè)進(jìn)行職業(yè)崗位工作分析，按照企業(yè)的工作流程、崗位技能和綜合素質(zhì)的要求，確定課程結(jié)構(gòu)、選擇課程內(nèi)容、開(kāi)發(fā)專業(yè)教材。將企業(yè)最需要的知識(shí)、最關(guān)鍵的技能、最重要的素質(zhì)提煉出來(lái)，融入課程之中，確保課程建設(shè)的質(zhì)量。

（5）共建“課堂”。一方面，由從企業(yè)聘請(qǐng)的具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的兼職教師，定期給學(xué)生授課、開(kāi)設(shè)專業(yè)講座，把來(lái)自生產(chǎn)管理第一線的最新技術(shù)和最新經(jīng)驗(yàn)傳授給學(xué)生。另一方面，企業(yè)為學(xué)校提供校外實(shí)習(xí)基地，并由企業(yè)的業(yè)務(wù)骨干、管理精英擔(dān)任實(shí)習(xí)指導(dǎo)教師。從而形成校企合作共建課堂、共同培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才的機(jī)制。

這種方式下，企業(yè)比較主動(dòng)，有一種主人翁意識(shí)和責(zé)任感，主動(dòng)參與到人才培養(yǎng)的全過(guò)程，企業(yè)能培養(yǎng)出自己所需要的高素質(zhì)人才，企業(yè)能夠自己培養(yǎng)和儲(chǔ)備人才，這樣培養(yǎng)出來(lái)的人才符合企業(yè)的發(fā)展需要，對(duì)企業(yè)的發(fā)展極為有利。

3．校企合作辦企業(yè)方式

培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)能力是當(dāng)前職業(yè)學(xué)?！叭齽?chuàng)”教育的一個(gè)重要任務(wù)。由校企聯(lián)手建立校內(nèi)外學(xué)生創(chuàng)業(yè)實(shí)踐基地是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)業(yè)能力的重要載體。由學(xué)校和相關(guān)企業(yè)共同創(chuàng)辦經(jīng)營(yíng)實(shí)體，由學(xué)校提供場(chǎng)地和指導(dǎo)，企業(yè)提供項(xiàng)目、設(shè)備和物品，并全部由在校學(xué)生全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)。如電子信息專業(yè)與電器生產(chǎn)企業(yè)合作創(chuàng)辦電器營(yíng)銷與售后服務(wù)企業(yè)。

4．企業(yè)在學(xué)校建廠的方式

這種方式中，學(xué)校有償或無(wú)償提供場(chǎng)地或設(shè)備，將企業(yè)生產(chǎn)線遷至學(xué)校來(lái)生產(chǎn)。利用企業(yè)成熟的產(chǎn)品、熟練的技術(shù)工人和經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員，校企共同創(chuàng)建教學(xué)工廠，給學(xué)生創(chuàng)造真實(shí)的生產(chǎn)實(shí)習(xí)環(huán)境。這種參與方式對(duì)完善校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)發(fā)揮著積極的重要作用，同時(shí)也為企業(yè)擴(kuò)建廠房創(chuàng)造了有利條件。

5．企業(yè)辦學(xué)校方式

國(guó)務(wù)院鼓勵(lì)企業(yè)自己辦職業(yè)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，行業(yè)企業(yè)根據(jù)本行業(yè)對(duì)人才的需求和本企業(yè)的實(shí)際需要，開(kāi)辦職業(yè)教育機(jī)構(gòu)，這種方式能很好地滿足企業(yè)自身需求，但教育成本相對(duì)較大，專業(yè)面相對(duì)較窄。

6．學(xué)校配合企業(yè)培養(yǎng)方式

企業(yè)委托職業(yè)學(xué)校對(duì)在職職工進(jìn)行繼續(xù)教育、學(xué)歷教育、專項(xiàng)技能培養(yǎng)，或者訂單式培養(yǎng)。企業(yè)提出人才培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)給職業(yè)學(xué)校支付培訓(xùn)費(fèi)用，職業(yè)學(xué)校按照企業(yè)要求組織培訓(xùn)。

三、結(jié)束語(yǔ)

上述六種方式是行業(yè)企業(yè)參與職業(yè)教育的主要方式，各有長(zhǎng)處，也各有不足，相比而言，校企聯(lián)合培養(yǎng)人才的方式最有利于培養(yǎng)高素質(zhì)人才，因?yàn)閷W(xué)生在企業(yè)和學(xué)校工學(xué)交替進(jìn)行培訓(xùn)，有利于把在學(xué)校學(xué)到的知識(shí)應(yīng)用到企業(yè)中解決實(shí)際問(wèn)題，也有利于在企業(yè)工作實(shí)踐中檢驗(yàn)在學(xué)校中學(xué)到的理論知識(shí)，也有利于在企業(yè)工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

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