變更法人申請(qǐng)書(shū)精選(九篇)

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第1篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

致總公司

內(nèi)容

特此申請(qǐng)

申請(qǐng)單位及個(gè)人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊(cè)號(hào)

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請(qǐng)選用不同的字號(hào)）：

1

2

3

經(jīng)營(yíng)范圍（只需填寫(xiě)與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項(xiàng)目）：

注冊(cè)資本（金）（法人企業(yè)必須填寫(xiě)）

企業(yè)類型公司制非公司制個(gè)人獨(dú)資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料清單

選擇項(xiàng)序號(hào)文件，證件名稱說(shuō)明

1企業(yè)名稱變更申請(qǐng)書(shū)本表第1頁(yè)

2企業(yè)授權(quán)委托意見(jiàn)本表第3頁(yè)

3企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門(mén)或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項(xiàng)”欄由工商部門(mén)填寫(xiě)：“說(shuō)明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請(qǐng)書(shū)中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫(xiě)表格或簽字。

申請(qǐng)人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請(qǐng)中提交的所有文件材

料和填寫(xiě)的內(nèi)容是真實(shí)，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對(duì)因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請(qǐng)人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見(jiàn)

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來(lái)辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號(hào)內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號(hào)內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項(xiàng)以上同意或有空括號(hào)未填寫(xiě)的，本授權(quán)委托意見(jiàn)無(wú)效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，但不得修改本申請(qǐng)書(shū)任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，授權(quán)修改本申請(qǐng)書(shū)出現(xiàn)的錯(cuò)別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，如申請(qǐng)的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請(qǐng)，授權(quán)修改本申請(qǐng)書(shū)任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書(shū)

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號(hào)，主要從事行

業(yè)。懇請(qǐng)予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號(hào)符合國(guó)家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語(yǔ)與經(jīng)營(yíng)范圍主營(yíng)業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭(zhēng)議或登記注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍與名稱申請(qǐng)

的經(jīng)營(yíng)范圍或行業(yè)專用語(yǔ)有差異時(shí)，我們?cè)笩o(wú)條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請(qǐng)人蓋章：

相關(guān)企業(yè)意見(jiàn)，蓋章：

第2篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2、《公司法定代表人登記表》；

3、《公司法人變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

4、《指定代表或者共同委托人的證明》及指定代表或委托人的身份證原件及復(fù)印件；

5、根據(jù)公司章程的規(guī)定和程序提交原任法定代表人的免職證明和新任法定代表人的任職證明；

6、新任法定代表人的身份證明；

7、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定變更法定代表人必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件。

【法律依據(jù)】

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第六條，企業(yè)法人申請(qǐng)辦理法定代表人變更登記，應(yīng)當(dāng)向原企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)對(duì)企業(yè)原法定代表人的免職文件；

(二)對(duì)企業(yè)新任法定代表人的任職文件；

第3篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

第二條以持有的有限責(zé)任公司和股份有限公司股權(quán)出質(zhì)，辦理出質(zhì)登記的，適用本辦法。已在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司的股權(quán)除外。

第三條負(fù)責(zé)出質(zhì)股權(quán)所在公司登記的工商行政管理機(jī)關(guān)是股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)）。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的企業(yè)登記機(jī)構(gòu)是股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)構(gòu)。

第四條股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)包括：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱；

（二）出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；

（三）出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。

第五條申請(qǐng)出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。對(duì)于已經(jīng)被人民法院凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記。以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可辦理出質(zhì)登記。

第六條申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記、變更登記和注銷登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方提出。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

第七條申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》；

（二）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；

（三）質(zhì)權(quán)合同；

（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；

（五）國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。

指定代表或者共同委托人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托人的證明。

第八條出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理變更登記。

第九條申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

（二）有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補(bǔ)充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；

（三）國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。

指定代表或者共同委托人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托人的證明。

第十條出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理注銷登記。

第十一條申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書(shū)》。

指定代表或者共同委托人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托人的證明。

第十二條質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理撤銷登記。

第十三條申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請(qǐng)書(shū)》；

（二）質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的法律文件；

指定代表或者委托人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者委托人的證明。

第十四條登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)辦理登記手續(xù)并發(fā)給登記通知書(shū)。通知書(shū)加蓋登記機(jī)關(guān)的股權(quán)出質(zhì)登記專用章。

對(duì)于不屬于股權(quán)出質(zhì)登記范圍或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍以及不符合本辦法規(guī)定的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)告知申請(qǐng)人，并退回申請(qǐng)材料。

第十五條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)將股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)完整、準(zhǔn)確地記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿，并依法公開(kāi)，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

因自身原因?qū)е鹿蓹?quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)記載錯(cuò)誤的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正。

第4篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

第二條民辦非企業(yè)單位根據(jù)其依法承擔(dān)民事責(zé)任的不同方式分為民辦非企業(yè)單位(法人)、民辦非企業(yè)單位(合伙)和民辦非企業(yè)單位(個(gè)體)三種。

個(gè)人出資且擔(dān)任民辦非企業(yè)單位負(fù)責(zé)人的，可申請(qǐng)辦理民辦非企業(yè)單位(個(gè)體)登記；

兩人或兩人以上合伙舉辦的，可申請(qǐng)辦理民辦非企業(yè)單位(合伙)登記；

兩人或兩人以上舉辦且具備法人條件的，可申請(qǐng)辦理民辦非企業(yè)單位(法人)登記。

由企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和其他社會(huì)力量舉辦的或由上述組織與個(gè)人共同舉辦的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)民辦非企業(yè)單位(法人)登記。

第三條民辦非企業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)(以下簡(jiǎn)稱登記管理機(jī)關(guān))審核登記的程序是受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)證、公告。

(一)受理。申請(qǐng)登記的舉辦者所提交的文件、證件和填報(bào)的登記申請(qǐng)表齊全、有效后，方可受理。

(二)審查。審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記申請(qǐng)表的真實(shí)性、合法性、有效性，并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和條件。

(三)核準(zhǔn)。經(jīng)審查和核實(shí)后，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定，并及時(shí)通知申請(qǐng)登記的單位和個(gè)人。

(四)發(fā)證。對(duì)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位，分別頒發(fā)有關(guān)證書(shū)，并辦理領(lǐng)證簽字手續(xù)。

(五)公告。對(duì)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位，由登記管理機(jī)關(guān)公告。

第四條舉辦民辦非企業(yè)單位，應(yīng)按照下列所屬行(事)業(yè)申請(qǐng)登記：

(一)教育事業(yè)，如民辦幼兒園，民辦小學(xué)、中學(xué)、學(xué)校、學(xué)院、大學(xué)，民辦專修(進(jìn)修)學(xué)院或?qū)W校，民辦培訓(xùn)(補(bǔ)習(xí))學(xué)校或中心等；

(二)衛(wèi)生事業(yè)，如民辦門(mén)診部(所)、醫(yī)院，民辦康復(fù)、保健、衛(wèi)生、療養(yǎng)院(所)等；

(三)文化事業(yè)，如民辦藝術(shù)表演團(tuán)體、文化館(活動(dòng)中心)，圖書(shū)館(室)、博物館(院)、美術(shù)館、畫(huà)院、名人紀(jì)念館、收藏館、藝術(shù)研究院(所)等；

(四)科技事業(yè)，如民辦科學(xué)研究院(所、中心)，民辦科技傳播或普及中心、科技服務(wù)中心、技術(shù)評(píng)估所(中心)等；

(五)體育事業(yè)，如民辦體育俱樂(lè)部，民辦體育場(chǎng)、館、院、社、學(xué)校等；

(六)勞動(dòng)事業(yè)，如民辦職業(yè)培訓(xùn)學(xué)?；蛑行模褶k職業(yè)介紹所等；

(七)民政事業(yè)，如民辦福利院、敬老院、托老所、老年公寓，民辦婚姻介紹所，民辦社區(qū)服務(wù)中心(站)等；

(八)社會(huì)中介服務(wù)業(yè)，如民辦評(píng)估咨詢服務(wù)中心(所)，民辦信息咨詢調(diào)查中心(所)，民辦人才交流中心等；

(九)法律服務(wù)業(yè)；

(十)其他。

第五條申請(qǐng)登記民辦非企業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)具備條例第八條規(guī)定的條件。

民辦非企業(yè)單位的名稱，必須符合國(guó)務(wù)院民政部門(mén)制訂的《民辦非企業(yè)單位名稱管理暫行規(guī)定》。

民辦非企業(yè)單位必須擁有與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的合法財(cái)產(chǎn)，且其合法財(cái)產(chǎn)中的非國(guó)有資產(chǎn)份額不得低于總財(cái)產(chǎn)的三分之二。開(kāi)辦資金必須達(dá)到本行(事)業(yè)所規(guī)定的最低限額。

第六條申請(qǐng)民辦非企業(yè)單位成立登記，舉辦者應(yīng)當(dāng)提交條例第九條規(guī)定的文件。

民辦非企業(yè)單位的登記申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括：舉辦者單位名稱或申請(qǐng)人姓名；擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的基本情況；住所情況；開(kāi)辦資金情況；申請(qǐng)登記理由等。

業(yè)務(wù)主管單位的批準(zhǔn)文件，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)舉辦者章程草案、資金情況(特別是資產(chǎn)的非國(guó)有性)、擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格、場(chǎng)所設(shè)備、組織機(jī)構(gòu)等內(nèi)容的審查結(jié)論。

民辦非企業(yè)單位的活動(dòng)場(chǎng)所須有產(chǎn)權(quán)證明或一年期以上的使用權(quán)證明。

民辦非企業(yè)單位的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他有驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)出具。

擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的基本情況應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、民族、年齡、目前人事關(guān)系所在單位、有否受到剝奪政治權(quán)利的刑事處罰、個(gè)人簡(jiǎn)歷等。擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證明為身份證的復(fù)印件，登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí)可驗(yàn)證身份證原件。

對(duì)合伙制的民辦非企業(yè)單位，擬任單位負(fù)責(zé)人指所有合伙人。

民辦非企業(yè)單位的章程草案應(yīng)當(dāng)符合條例第十條的規(guī)定。合伙制的民辦非企業(yè)單位的章程可為其合伙協(xié)議，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括條例第十條第一、二、三、五、六、七、八項(xiàng)的內(nèi)容。民辦非企業(yè)單位須在其章程草案或合伙協(xié)議中載明該單位的盈利不得分配，解體時(shí)財(cái)產(chǎn)不得私分。

第七條民辦非企業(yè)單位的登記事項(xiàng)為：名稱、住所、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、法定代表人或者單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、業(yè)務(wù)主管單位。

住所是指民辦非企業(yè)單位的辦公場(chǎng)所，須按所在市、縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))及街道門(mén)牌號(hào)碼的詳細(xì)地址登記。

宗旨和業(yè)務(wù)范圍必須符合法律法規(guī)及政策規(guī)定。

開(kāi)辦資金應(yīng)當(dāng)與實(shí)有資金相一致。

業(yè)務(wù)主管單位應(yīng)登記其全稱。

第八條經(jīng)審核準(zhǔn)予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位，并根據(jù)其依法承擔(dān)民事責(zé)任的不同方式，分別發(fā)給《民辦非企業(yè)單位(法人)登記證書(shū)》、《民辦非企業(yè)單位(合伙)登記證書(shū)》或《民辦非企業(yè)單位(個(gè)體)登記證書(shū)》。對(duì)不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)單位或個(gè)人。

民辦非企業(yè)單位可憑據(jù)登記證書(shū)依照有關(guān)規(guī)定辦理組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記、刻制印章、開(kāi)立銀行帳戶，在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)。

第九條按照條例第十二條第二款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化登記手續(xù)的民辦非企業(yè)單位，辦理登記時(shí)，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)登記申請(qǐng)書(shū)；

(二)章程草案；

(三)擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的基本情況、身份證明；

(四)業(yè)務(wù)主管單位出具的執(zhí)業(yè)許可證明文件。

第十條條例施行前已經(jīng)成立的民辦非企業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)依照條例及本辦法的規(guī)定辦理申請(qǐng)登記。

已在各級(jí)人民政府的編制部門(mén)或工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的民辦非企業(yè)單位辦理補(bǔ)辦登記手續(xù)，還應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交編制部門(mén)或工商行政管理部門(mén)準(zhǔn)予注銷的證明文件。

第十一條民辦非企業(yè)單位根據(jù)條例第十五條規(guī)定申請(qǐng)變更登記事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章的變更登記申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明變更的理由，并附?jīng)Q定變更時(shí)依照章程履行程序的原始紀(jì)要，法定代表人或單位負(fù)責(zé)人因故不能簽署變更登記申請(qǐng)書(shū)的，申請(qǐng)單位還應(yīng)提交不能簽署的理由的文件；

(二)業(yè)務(wù)主管單位對(duì)變更登記事項(xiàng)審查同意文件；

(三)登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。

第十二條民辦非企業(yè)單位的住所、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、業(yè)務(wù)主管單位發(fā)生變更的，除向登記管理機(jī)關(guān)提交本辦法第十一條規(guī)定的文件外，還須分別提交下列材料：變更后新住所的產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)證明；變更后的業(yè)務(wù)范圍；變更后法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證明，及本辦法第六條第六款涉及的其他材料；變更后的驗(yàn)資報(bào)告；原業(yè)務(wù)主管單位不再承擔(dān)業(yè)務(wù)主管的文件。

第十三條登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記的，民辦非企業(yè)單位應(yīng)交回民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)正副本，由登記管理機(jī)關(guān)換發(fā)新的登記證書(shū)。

第十四條民辦非企業(yè)單位修改章程或合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)原登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交下列文件：

(一)法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章的核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

(二)業(yè)務(wù)主管單位審查同意的文件；

(三)章程或合伙協(xié)議的修改說(shuō)明及修改后的章程或合伙協(xié)議；

(四)有關(guān)的文件材料。

第十五條民辦非企業(yè)單位變更業(yè)務(wù)主管單位，須在原業(yè)務(wù)主管單位出具不再擔(dān)任業(yè)務(wù)主管的文件之日起90日內(nèi)找到新的業(yè)務(wù)主管單位，并到登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。

在登記管理機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予變更登記決定之前，原業(yè)務(wù)主管單位應(yīng)繼續(xù)履行條例第二十條的監(jiān)督管理職責(zé)。

第十六條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)在收到民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)變更登記的全部有效文件之日起60日內(nèi)，作出準(zhǔn)予變更或不準(zhǔn)予變更的決定，并書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位。

第十七條民辦非企業(yè)單位有下列情況之一的，必須申請(qǐng)注銷登記：

(一)章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

(二)不再具備條例第八條規(guī)定條件的；

(三)宗旨發(fā)生根本變化的；

(四)由于其他變更原因，出現(xiàn)與原登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍不一致的；

(五)作為分立母體的民辦非企業(yè)單位因分立而解散的；

(六)作為合并源的民辦非企業(yè)單位因合并而解散的；

(七)民辦非企業(yè)單位原業(yè)務(wù)主管單位不再擔(dān)當(dāng)其業(yè)務(wù)主管單位，且在90日內(nèi)找不到新的業(yè)務(wù)主管單位的；

(八)有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定認(rèn)為需要注銷的；

(九)其他原因需要解散的。

屬于本條第七項(xiàng)規(guī)定的情形，民辦非企業(yè)單位的原業(yè)務(wù)主管單位須繼續(xù)履行職責(zé)，至民辦非企業(yè)單位完成注銷登記。

第十八條民辦非企業(yè)單位根據(jù)條例第十六條的規(guī)定申請(qǐng)注銷登記時(shí)，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋單位公章的注銷登記申請(qǐng)書(shū)，法定代表人或單位負(fù)責(zé)人因故不能簽署的，還應(yīng)提交不能簽署的理由的文件；

(二)業(yè)務(wù)主管單位審查同意的文件；

(三)清算組織提出的清算報(bào)告；

(四)民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)(正、副本)；

(五)民辦非企業(yè)單位的印章和財(cái)務(wù)憑證；

(六)登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提交的其他文件。

第十九條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)在收到民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)注銷登記的全部有效文件之日起30日內(nèi)，作出準(zhǔn)予注銷或不準(zhǔn)予注銷的決定，并書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位。

登記管理機(jī)關(guān)準(zhǔn)予注銷登記的，應(yīng)發(fā)給民辦非企業(yè)單位注銷證明文件。

第二十條民辦非企業(yè)單位登記公告分為成立登記公告、注銷登記公告和變更登記公告。?登記管理機(jī)關(guān)的公告須刊登在公開(kāi)發(fā)行的、發(fā)行范圍覆蓋同級(jí)政府所轄行政區(qū)域的報(bào)刊上。

公告費(fèi)用由民辦非企業(yè)單位支付。

第二十一條成立登記公告的內(nèi)容包括：名稱、住所、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)主管單位、登記時(shí)間、登記證號(hào)。

第二十二條變更登記公告的內(nèi)容除變更事項(xiàng)外，還應(yīng)包括名稱、登記證號(hào)、變更時(shí)間。

第二十三條注銷登記公告的內(nèi)容包括：名稱、住所、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、登記證號(hào)、業(yè)務(wù)主管單位、注銷時(shí)間。

第二十四條民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)的正本應(yīng)當(dāng)懸掛于民辦非企業(yè)單位住所的醒目位置。

民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)副本的有效期為4年。

第二十五條民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上聲明作廢，并到登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理補(bǔ)發(fā)證書(shū)手續(xù)。

第二十六條民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)登記證書(shū)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)補(bǔ)發(fā)登記證書(shū)申請(qǐng)書(shū)；

(二)在報(bào)刊上刊登的原登記證書(shū)作廢的聲明。

第二十七條經(jīng)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位開(kāi)立銀行帳戶，應(yīng)按照民政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合的《關(guān)于民辦非企業(yè)單位開(kāi)立銀行帳戶有關(guān)問(wèn)題的通知》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第5篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

    第十一條 申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議,可以書(shū)面申請(qǐng),也可以口頭申請(qǐng);口頭申請(qǐng)的,行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)記錄申請(qǐng)人的基本情況、行政復(fù)議請(qǐng)求、申請(qǐng)行政復(fù)議的主要事實(shí)、理由和時(shí)間。

    【釋義】 本條是關(guān)于行政復(fù)議申請(qǐng)形式的規(guī)定。

    行政復(fù)議的申請(qǐng)方式,是公民、法人或者其他組織提出復(fù)議要求和表達(dá)復(fù)議意愿的具體表現(xiàn)形式。依據(jù)本條的規(guī)定,提出復(fù)議申請(qǐng)可以有兩種形式:一種是書(shū)面形式,即申請(qǐng)人向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出的據(jù)以請(qǐng)求復(fù)議機(jī)關(guān)啟動(dòng)復(fù)議程序的申請(qǐng)文書(shū);另一種是口頭形式,即不向復(fù)議機(jī)關(guān)遞交書(shū)面申請(qǐng),但有明確的意思表示向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議。這兩種申請(qǐng)形式的區(qū)別是前者是要式的申請(qǐng)形式,后者是非要式的申請(qǐng)形式。從我國(guó)多年的行政復(fù)議工作實(shí)踐看,書(shū)面申請(qǐng)形式一直是被普遍認(rèn)可的復(fù)議申請(qǐng)形式,國(guó)務(wù)院制定的行政復(fù)議條例對(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議的只規(guī)定了一種形式,即:必須采取書(shū)面形式,規(guī)定“申請(qǐng)人向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議應(yīng)當(dāng)遞交復(fù)議申請(qǐng)書(shū)”,同時(shí)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容也作出了明確的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)說(shuō)復(fù)議申請(qǐng)采取書(shū)面形式有許多優(yōu)越性,一是能夠保證復(fù)議申請(qǐng)內(nèi)容明確具體,使復(fù)議的理由和復(fù)議的請(qǐng)求清晰明了;二是有利于維護(hù)行政復(fù)議工作的嚴(yán)肅性;三是有利于行政復(fù)議程序的完整,便于復(fù)議機(jī)關(guān)依據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)對(duì)具體行政行為進(jìn)行調(diào)查,作出行政復(fù)議決定。正是因?yàn)閺?fù)議申請(qǐng)采取書(shū)面形式有許多優(yōu)越性,因此,可以肯定的說(shuō),在今后的行政復(fù)議實(shí)踐中申請(qǐng)復(fù)議采取書(shū)面形式的還是會(huì)占主導(dǎo)地位。那么行政復(fù)議書(shū)面申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)載明哪些內(nèi)容呢,本法沒(méi)有明確規(guī)定,根據(jù)多年來(lái)的行政復(fù)議工作實(shí)踐,復(fù)議申請(qǐng)書(shū)大致應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:(一)申請(qǐng)人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址等(法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人的姓名);(二)被申請(qǐng)人的名稱、地址;(三)申請(qǐng)復(fù)議的要求和理由;(四)提出復(fù)議申請(qǐng)的日期。雖然說(shuō)以上這四項(xiàng)都是復(fù)議申請(qǐng)書(shū)的必備內(nèi)容,但最核心的還是第三項(xiàng)內(nèi)容,因?yàn)樗菑?fù)議申請(qǐng)的關(guān)鍵。關(guān)于申請(qǐng)復(fù)議的要求,必須寫(xiě)明對(duì)哪個(gè)被申請(qǐng)人的何種具體行政行為不服,同時(shí)明確復(fù)議請(qǐng)求:包括對(duì)被申請(qǐng)人錯(cuò)誤的決定要求撤銷或者變更,對(duì)被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)作為而不作為的要求必須盡快作為,給申請(qǐng)人造成損害的要求依法賠償?shù)鹊?。關(guān)于申請(qǐng)復(fù)議的理由,必須寫(xiě)明被申請(qǐng)人作出具體行政行為的事實(shí)情況和依據(jù);申請(qǐng)人認(rèn)為被申請(qǐng)人作出具體行政行為的錯(cuò)誤在于認(rèn)定事實(shí)不準(zhǔn)確或是法律依據(jù)不合理,同時(shí)要從事實(shí)和法律的角度加以論證;最后對(duì)于依據(jù)哪個(gè)法律規(guī)定申請(qǐng)行政復(fù)議也必須明確,并對(duì)其他準(zhǔn)備提交的材料加以注明。

    行政復(fù)議申請(qǐng)可以口頭提出,這是本法新增加的規(guī)定,為什么以法律的形式肯定了行政復(fù)議申請(qǐng)的口頭形式呢,主要是為了普通公民申請(qǐng)行政復(fù)議、在我國(guó),行政管理浸透到了社會(huì)生活的各個(gè)方面,實(shí)際生活中一些普通百姓不服行政機(jī)關(guān)的決定想討個(gè)說(shuō)法的為數(shù)不少,但有的卻是苦于自己不會(huì)寫(xiě)復(fù)議申請(qǐng)書(shū)又找不到人幫忙而無(wú)法為自己伸張正義。考慮到我國(guó)目前的實(shí)際情況,立法者認(rèn)為,規(guī)定相對(duì)靈活的復(fù)議申請(qǐng)形式有利于行政復(fù)議工作的普遍開(kāi)展,有利于保障行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益,有利于更好地監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán),這同本法的立法宗旨也是一致的。當(dāng)然,為了保證行政復(fù)議工作的順利進(jìn)行,本法對(duì)口頭提出復(fù)議的也規(guī)定了明確的要求,規(guī)定行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)記錄申請(qǐng)人的基本情況、行政復(fù)議請(qǐng)求、申請(qǐng)行政復(fù)議的主要事實(shí)理由和時(shí)間。也就是說(shuō),口頭申請(qǐng)行政復(fù)議,也必須對(duì)復(fù)議申請(qǐng)的主要問(wèn)題—一表達(dá)清楚,因?yàn)閺?fù)議申請(qǐng)是復(fù)議機(jī)關(guān)據(jù)此決定是否受理并對(duì)該具體行政行為進(jìn)行審查的依據(jù)。當(dāng)然相對(duì)于書(shū)面申請(qǐng)來(lái)說(shuō),對(duì)口頭申請(qǐng)的要求還是簡(jiǎn)單了許多,但是為了保證行政復(fù)議程序的完整,使行政復(fù)議工作每一步都有案可查,對(duì)口頭申請(qǐng)的,法律要求復(fù)議機(jī)關(guān)的工作人員必須要有明確的筆錄,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)記錄申請(qǐng)人的基本情況、行政復(fù)議請(qǐng)求、申請(qǐng)行政復(fù)議的主要事實(shí)、理由和時(shí)間。

第6篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

第一章 登記范圍

第二條 具備企業(yè)法人條件的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)(包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè))和其他企業(yè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及本細(xì)則有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)企業(yè)法人登記。

第三條 實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體，具備企業(yè)法人條件的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)企業(yè)法人登記。

第四條 不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記：

(一)聯(lián)營(yíng)企業(yè);

(二)企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu);

(三)外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu);

(四)其他從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位。

第五條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)登記。

第六條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，按照《條例》和本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)登記。

第二章 登記主管機(jī)關(guān)

第七條 工商行政管理機(jī)關(guān)是企業(yè)法人登記和營(yíng)業(yè)登記的主管機(jī)關(guān)。登記主管機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán)，實(shí)行分級(jí)登記管理的原則。

對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行國(guó)家工商行政管理局登記管理和授權(quán)登記管理的原則。

上級(jí)登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)糾正下級(jí)登記主管機(jī)關(guān)不符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的決定。

第八條 國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)以下企業(yè)的登記管理：

(一)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的或者行業(yè)歸口管理部門(mén)審查同意由國(guó)務(wù)院各部門(mén)以及科技性社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的全國(guó)性公司和大型企業(yè);

(二)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)審查同意設(shè)立的大型企業(yè)集團(tuán);

(三)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)審查同意由國(guó)務(wù)院各部門(mén)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對(duì)外承包工程的公司。

第九條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)以下企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的或者行業(yè)歸口管理部門(mén)審查同意由政府各部門(mén)以及科技性社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的公司和企業(yè);

(二)省、自治區(qū)直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的或者政府授權(quán)部門(mén)審查同意設(shè)立的企業(yè)集團(tuán);

(三)省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)部門(mén)審查同意由政府各部門(mén)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對(duì)外承包工程的公司;

(四)國(guó)家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)的企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)。

第十條 市、縣、區(qū)(指縣級(jí)以上的市轄區(qū)，下同)工商行政管理局負(fù)責(zé)第八條、第九條所列企業(yè)外的其他企業(yè)的登記管理。

第十一條 國(guó)家工商行政管理局授權(quán)的地方工商行政管理局負(fù)責(zé)以下外商投資企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或政府授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)，由國(guó)家工商行政管理局授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記管理;

(二)市人民政府或政府授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)，由國(guó)家工商行政管理局授權(quán)的市工商行政管理局登記管理。

第十二條 國(guó)家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局應(yīng)將核準(zhǔn)登記的企業(yè)的有關(guān)資料，抄送企業(yè)所在市、縣、區(qū)工商行政管理局。

第十三條 各級(jí)登記主管機(jī)關(guān)可以運(yùn)用登記注冊(cè)檔案、登記統(tǒng)計(jì)資料以及有關(guān)的基礎(chǔ)信息資料，向機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等單位和個(gè)人提供各種形式的咨詢服務(wù)。

第三章 登記條件

第十四條 申請(qǐng)企業(yè)法人登記，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(外商投資企業(yè)另列)：

(一)有符合規(guī)定的名稱和章程;

(二)有國(guó)家授予的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)所有的財(cái)產(chǎn)，并能夠以其財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;

(三)有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)組織以及法律或者章程規(guī)定必須建立的其他機(jī)構(gòu);

(四)有必要的并與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施;

(五)有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職人員不得少于8人;

(六)有健全的財(cái)會(huì)制度，能夠?qū)嵭歇?dú)立核算，自負(fù)盈虧，獨(dú)立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負(fù)債表;

(七)有符合規(guī)定數(shù)額并與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的注冊(cè)資金，其中生產(chǎn)性公司的注冊(cè)資金不得少于30萬(wàn)元(人民幣，下同)，以批發(fā)業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊(cè)資金不得少于50萬(wàn)元，以零售業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊(cè)資金不得少于30萬(wàn)元，咨詢服務(wù)性公司的注冊(cè)資金不得少于10萬(wàn)元，其他企業(yè)法人的注冊(cè)資金不得少于3萬(wàn)元，國(guó)家對(duì)企業(yè)注冊(cè)資金數(shù)額有專項(xiàng)規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行;

(八)有符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍;

(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十五條 外商投資企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)法人登記，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程;

(三)有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、必要的設(shè)施和從業(yè)人員;

(四)有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本;

(五)有符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍;

(六)有健全的財(cái)會(huì)制度，能夠?qū)嵭歇?dú)立核算，自負(fù)盈虧，獨(dú)立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負(fù)債表。

第十六條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施;

(三)有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人;

(四)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要的資金和從業(yè)人員;

(五)有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍;

(六)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算制度。

不具備企業(yè)法人條件的聯(lián)營(yíng)企業(yè)，還應(yīng)有聯(lián)合簽署的協(xié)議。

外商投資企業(yè)設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行非獨(dú)立核算。

第十七條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有固定的辦事場(chǎng)所和負(fù)責(zé)人。

外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)不得直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十八條 企業(yè)法人章程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，并載明下列事項(xiàng)：

(一)宗旨;

(二)名稱和住所;

(三)經(jīng)濟(jì)性質(zhì);

(四)注冊(cè)資金數(shù)額及其來(lái)源;

(五)經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式;

(六)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);

(七)法定代表人產(chǎn)生的程序和職權(quán)范圍;

(八)財(cái)務(wù)管理制度和利潤(rùn)分配形式;

(九)勞動(dòng)用工制度;

(十)章程修改程序;

(十一)終止程序;

(十二)其他事項(xiàng)。

聯(lián)營(yíng)企業(yè)法人的章程還應(yīng)載明：

(一)聯(lián)合各方出資方式、數(shù)額和投資期限;

(二)聯(lián)合各方成員的權(quán)利和義務(wù);

(三)參加和退出的條件、程序;

(四)組織管理機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生、形式、職權(quán)及其決策程序;

(五)主要負(fù)責(zé)人任期。

外商投資企業(yè)的合營(yíng)合同和章程按《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定制定。

第四章 登記注冊(cè)事項(xiàng)

第十九條 企業(yè)法人登記注冊(cè)的主要事項(xiàng)按照《條例》第九條規(guī)定辦理。

營(yíng)業(yè)登記的主要事項(xiàng)有：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、隸屬關(guān)系、資金數(shù)額。

第二十條 外商投資企業(yè)登記注冊(cè)的主要事項(xiàng)有：名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、投資總額、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、法定代表人、營(yíng)業(yè)期限、分支機(jī)構(gòu)、有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。

第二十一條 外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的主要事項(xiàng)有：名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍、隸屬企業(yè)。

第二十二條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的主要事項(xiàng)有：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、期限、隸屬企業(yè)。

第二十三條 企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及登記主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

第二十四條 住所、地址、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所按所在市、縣、(鎮(zhèn))及街道門(mén)牌號(hào)碼的詳細(xì)地址注冊(cè)。

第二十五條 經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的代表企業(yè)行使職權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法人的法定代表人。法定代表人是代表企業(yè)法人根據(jù)章程行使職權(quán)的簽字人。

企業(yè)的法定代表人必須是完全民事行為能力人，并且應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。

第二十六條 登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)單位提交的文件和章程所反映的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、資金來(lái)源、分配形式，核準(zhǔn)企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。

經(jīng)濟(jì)性質(zhì)可分別核準(zhǔn)為全民所有制、集體所有制。聯(lián)營(yíng)企業(yè)應(yīng)注明聯(lián)合各方的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，并標(biāo)明聯(lián)營(yíng)字樣。

第二十七條 外商投資企業(yè)的企業(yè)類型分別核準(zhǔn)為中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)。

第二十八條 登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)單位的申請(qǐng)和所具備的條件，按照國(guó)家法律、法規(guī)和政策以及規(guī)范化要求，核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式。企業(yè)必須按照登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第二十九條 注冊(cè)資金數(shù)額是企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)法人所有的財(cái)產(chǎn)的貨幣表現(xiàn)。除國(guó)家另有規(guī)定外，企業(yè)的注冊(cè)資金應(yīng)當(dāng)與實(shí)有資金相一致。

企業(yè)法人的注冊(cè)資金的來(lái)源包括財(cái)政部門(mén)或者設(shè)立企業(yè)的單位的撥款、投資。

第三十條 外商投資企業(yè)的注冊(cè)資本是指設(shè)立外商投資企業(yè)在登記主管機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本總額，是投資者認(rèn)繳的出資額。

注冊(cè)資本與投資總額的比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第三十一條 營(yíng)業(yè)期限是聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)的章程、協(xié)議或者合同所確定的經(jīng)營(yíng)時(shí)限。營(yíng)業(yè)期限自登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記之日起計(jì)算。

第五章 開(kāi)業(yè)登記

第三十二條 申請(qǐng)企業(yè)法人登記，應(yīng)按《條例》第十五條(一)至(七)項(xiàng)規(guī)定提交文件、證件。

企業(yè)章程應(yīng)經(jīng)主管部門(mén)審查同意。

資金信用證明是財(cái)政部門(mén)證明全民所有制企業(yè)資金數(shù)額的文件。

驗(yàn)資證明是會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者審計(jì)事務(wù)所及其他具有驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)出具的證明資金真實(shí)性的文件。

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的身份證明包括任職文件和附照片的個(gè)人簡(jiǎn)歷。個(gè)人簡(jiǎn)歷由該負(fù)責(zé)人的人事關(guān)系所在單位或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道出具。

住所和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明包括產(chǎn)權(quán)證明、房屋租賃協(xié)議。房屋租賃的期限必須在一年以上。

第三十三條 外商投資企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)法人登記，應(yīng)提交下列文件、證件;

(一)董事長(zhǎng)簽署的外商投資企業(yè)登記申請(qǐng)書(shū);

(二)合同、章程以及審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書(shū);

(三)有關(guān)項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告的批準(zhǔn)文件;

(四)投資者合法開(kāi)業(yè)證明;

(五)投資者的資信證明;

(六)董事會(huì)名單以及董事會(huì)成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;

(七)其他有關(guān)文件、證件。

第三十四條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記，應(yīng)根據(jù)不同情況，提交下列文件、證件：

(一)登記申請(qǐng)書(shū);

(二)經(jīng)營(yíng)資金數(shù)額的證明;

(三)負(fù)責(zé)人的任職文件;

(四)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明;

(五)其他有關(guān)文件、證件。

第三十五條 外商投資企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長(zhǎng)簽署的登記申請(qǐng)書(shū);

(二)原登記主管機(jī)關(guān)的通知函;

(三)隸屬企業(yè)董事會(huì)的決議;

(四)隸屬企業(yè)的執(zhí)照副本;

(五)負(fù)責(zé)人的任職文件;

(六)其他有關(guān)文件、證件。

法律、法規(guī)及國(guó)家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu)需經(jīng)審批的，應(yīng)提交審批文件。

第三十六條 登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)單位提交的文件、證件、登記申請(qǐng)書(shū)、登記注冊(cè)書(shū)以及其他有關(guān)文件進(jìn)行審查，核實(shí)開(kāi)辦條件，經(jīng)核準(zhǔn)后分別核發(fā)下列證照：

(一)對(duì)具備企業(yè)法人條件的企業(yè)，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;

(二)對(duì)不具備企業(yè)法人條件，但具備經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，核發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;

(三)對(duì)外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)，核發(fā)《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊(cè)證》。

登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分別編定注冊(cè)號(hào)，在頒發(fā)的證照上加以注明，并記入登記檔案。

第三十七條 登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》是企業(yè)取得法人資格和合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的憑證。登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》是經(jīng)營(yíng)單位取得合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的憑證。經(jīng)營(yíng)單位憑據(jù)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章，開(kāi)立銀行帳戶，開(kāi)展核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊(cè)證》是外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法憑證。辦事機(jī)構(gòu)憑據(jù)《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊(cè)證》，可以刻制公章，開(kāi)立銀行帳戶，從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。

變更登記

第三十八條 企業(yè)法人根據(jù)《條例》第十七條規(guī)定，申請(qǐng)變更登記時(shí)，應(yīng)提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū);

(二)原主管部門(mén)審查同意的文件;

(三)其他有關(guān)文件、證件。

第三十九條 企業(yè)法人實(shí)有資金比原注冊(cè)資金數(shù)額增加或者減少超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)持資金信用證明或者驗(yàn)資證明，向原登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。

登記主管機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)企業(yè)法人減少注冊(cè)資金的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)重新審核經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式。

第四十條 企業(yè)法人在異地(跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地)增設(shè)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。經(jīng)核準(zhǔn)后，向分支機(jī)構(gòu)所在地的登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記或者注銷登記。

企業(yè)法人在國(guó)外開(kāi)辦企業(yè)或增設(shè)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。

第四十一條 因分立或者合并而保留的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記;因分立或者合并而新辦的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記;因合并而終止的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷登記。

第四十二條 企業(yè)法人遷移(跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地)，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理遷移手續(xù);原登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)新址所在地登記主管機(jī)關(guān)同意遷入的意見(jiàn)，收繳《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，撤銷注冊(cè)號(hào)，開(kāi)出遷移證明，并將企業(yè)檔案移交企業(yè)新址所在地登記主管機(jī)關(guān)。企業(yè)憑遷移證明和有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件，向新址所在地登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

第四十三條 企業(yè)法人因主管部門(mén)改變，涉及原主要登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)分別情況，持有關(guān)文件申請(qǐng)變更、開(kāi)業(yè)、注銷登記。不涉及原主要登記事項(xiàng)變更的，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)持主管部門(mén)改變的有關(guān)文件，及時(shí)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。

第四十四條 外商投資企業(yè)改變登記注冊(cè)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。申請(qǐng)變更登記時(shí)，應(yīng)提交下列文件、證件：

(一)董事長(zhǎng)簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū);

(二)董事會(huì)的決議;

(三)變更股東、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限時(shí)應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。

法律、法規(guī)及國(guó)家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu)需經(jīng)審批的，應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。

外商投資企業(yè)變更住所，還應(yīng)提交住所使用證明;增加注冊(cè)資本涉及改變?cè)贤?，還應(yīng)提交補(bǔ)充協(xié)議;變更企業(yè)類型，還應(yīng)提交修改合同、章程的補(bǔ)充協(xié)議;變更法定代表人，還應(yīng)提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉(zhuǎn)讓股權(quán)，還應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓合同和修改原合同、章程的補(bǔ)充協(xié)議，以及受讓方的合法開(kāi)業(yè)證明和資信證明。

外商投資企業(yè)董事會(huì)成員發(fā)生變化的，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。

第四十五條 經(jīng)營(yíng)單位改變營(yíng)業(yè)登記的主要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。變更登記的程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件，參照企業(yè)法人變更登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條 外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)改變主要登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。變更登記的程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件，參照外商投資企業(yè)變更登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條 登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)變更登記的單位提交的有關(guān)文件、證件齊備后30日內(nèi)，作出核準(zhǔn)變更登記或者不予核準(zhǔn)變更登記的決定。

第六章 注銷登記

第四十八條 企業(yè)法人根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，申請(qǐng)注銷登記，應(yīng)提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的注銷登記申請(qǐng)書(shū);

(二)原主管部門(mén)審查同意的文件;

(三)主管部門(mén)或者清算組織出具的負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的文件或者清理債務(wù)完結(jié)的證明。

第四十九條 外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)自經(jīng)營(yíng)期滿之日或者終止?fàn)I業(yè)之日、批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效之日、原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)終止合同之日起三個(gè)月內(nèi)，向原登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)董事長(zhǎng)簽署的注銷登記申請(qǐng)書(shū);

(二)董事會(huì)的決議;

(三)清理債權(quán)債務(wù)完結(jié)的報(bào)告或者清算組織負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的文件;

(四)稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的完稅證明。

法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，還應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。

不能提交董事會(huì)決議的以及國(guó)家對(duì)外商投資企業(yè)的注銷另有規(guī)定的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十條 經(jīng)營(yíng)單位終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷登記。注銷登記程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件，參照企業(yè)法人注銷登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十一條 外商投資企業(yè)撤銷其分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長(zhǎng)簽署的注銷登記申請(qǐng)書(shū);

(二)隸屬企業(yè)董事會(huì)的決議。

第五十二條 登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記或者吊銷執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)同時(shí)撤銷注冊(cè)號(hào)，收繳執(zhí)照正、副本和公章，并通知開(kāi)戶銀行。

第七章 登記審批程序

第五十三條 登記主管機(jī)關(guān)審核登記注冊(cè)的程序是受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)照、公告。

(一)受理：申請(qǐng)登記的單位應(yīng)提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊(cè)書(shū)齊備后，方可受理，否則不予受理。

(二)審查：審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊(cè)書(shū)是否符合有關(guān)登記管理規(guī)定，并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和開(kāi)辦條件。

(三)核準(zhǔn)：經(jīng)過(guò)審查和核實(shí)后，做出核準(zhǔn)登記或者不予核準(zhǔn)登記的決定，并及時(shí)通知申請(qǐng)登記的單位。

(四)發(fā)照：對(duì)核準(zhǔn)登記的申請(qǐng)單位，應(yīng)當(dāng)分別頒發(fā)有關(guān)證照，及時(shí)通知法定代表人(負(fù)責(zé)人)領(lǐng)取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續(xù)。

(五)公告：對(duì)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的企業(yè)法人，由登記主管機(jī)關(guān)公告。

第八章 公告、年檢和證照管理

第五十四條 企業(yè)法人登記公告分為開(kāi)業(yè)登記公告、變更名稱登記公告、注銷登記公告，由登記主管機(jī)關(guān)通過(guò)報(bào)紙、期刊或者其他形式。

開(kāi)業(yè)登記公告的內(nèi)容包括名稱、住所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或者企業(yè)類型、注冊(cè)資金或者注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)號(hào)。

注銷登記公告的內(nèi)容包括名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)號(hào)、注銷原因、負(fù)責(zé)清理債務(wù)的單位。

第五十五條 年度檢驗(yàn)制度是登記主管機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)法人進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段。企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定的時(shí)間和辦法辦理年檢手續(xù)。

登記主管機(jī)關(guān)對(duì)年檢合格的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本上加蓋年檢戳記。

外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年五月底以前向登記主管機(jī)關(guān)辦理年檢手續(xù)，交回執(zhí)照正、副本，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審核后發(fā)還。

第五十六條 《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，同樣具有法律效力。正本應(yīng)懸掛在主要辦事場(chǎng)所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)和開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要，可以核發(fā)執(zhí)照副本若干份。

企業(yè)根據(jù)國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)提交執(zhí)照復(fù)印件的，應(yīng)經(jīng)原登記主管機(jī)關(guān)同意并在執(zhí)照復(fù)印件上加蓋登記主管機(jī)關(guān)的公章。

第五十七條 登記主管機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)籌建登記的企業(yè)，在核準(zhǔn)登記后核發(fā)《籌建許可證》。

第五十八條 執(zhí)照正本和副本、《籌建許可證》、《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊(cè)證》、企業(yè)法人申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記注冊(cè)書(shū)、企業(yè)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記注冊(cè)書(shū)、企業(yè)申請(qǐng)變更登記注冊(cè)書(shū)、企業(yè)申請(qǐng)注銷登記注冊(cè)書(shū)、企業(yè)申請(qǐng)籌建登記注冊(cè)書(shū)、年檢報(bào)告表式以及其他有關(guān)登記管理的重要文書(shū)表式，由國(guó)家工商行政管理局統(tǒng)一制定。

第九章 監(jiān)督管理與罰則

第五十九條 登記主管機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

(一)監(jiān)督企業(yè)是否按照《條例》和本細(xì)則規(guī)定辦理開(kāi)業(yè)登記、變更登記和注銷登記;

(二)監(jiān)督企業(yè)是否按照核準(zhǔn)登記的事項(xiàng)以及章程、合同或協(xié)議開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(三)監(jiān)督企業(yè)是否按照規(guī)定辦理年檢手續(xù);

(四)監(jiān)督企業(yè)和法定代表人是否遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。

第六十條 各級(jí)登記主管機(jī)關(guān)，均有權(quán)對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查。企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊(cè)、報(bào)表及其他有關(guān)資料。

第六十一條 登記主管機(jī)關(guān)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定予以處罰。但責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷證照，只能由原發(fā)照機(jī)關(guān)作出決定。

第六十二條 上級(jí)登記主管機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)登記主管機(jī)關(guān)作出的不適當(dāng)?shù)奶幜P有權(quán)予以糾正。

對(duì)違法企業(yè)的處罰權(quán)限和程序，由國(guó)家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局分別作出規(guī)定。

第六十三條 對(duì)有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，登記主管機(jī)關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

(一)未經(jīng)核準(zhǔn)登記擅自開(kāi)業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

(二)申請(qǐng)登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，除責(zé)令提供真實(shí)情況外，視其具體情節(jié)，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營(yíng)條件的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。偽造證件騙取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(三)擅自改變主要登記事項(xiàng)，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理變更登記;逾期不辦理的，責(zé)令停業(yè)整頓或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。超出經(jīng)營(yíng)期限從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視為無(wú)照經(jīng)營(yíng)，按照本條第一項(xiàng)規(guī)定處理。

(四)超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)違反國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，從事非法經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(五)侵犯企業(yè)名稱專用權(quán)的，依照企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定處理。

(六)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(七)擅自復(fù)印營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，收繳復(fù)印件，予以警告，處以2019元以下的罰款。不按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責(zé)令改正;拒不改正的，處以2019元以下的罰款。

(八)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的，責(zé)令補(bǔ)足抽逃、轉(zhuǎn)移的資金，追回隱匿的財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(九)不按規(guī)定申請(qǐng)辦理注銷登記的，責(zé)令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門(mén)的責(zé)任。

(十)不按規(guī)定報(bào)送年檢報(bào)告書(shū)、辦理年度檢驗(yàn)的，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理年度檢驗(yàn);拒不辦理的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(十一)拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過(guò)程中弄虛作假的，除責(zé)令其接受監(jiān)督檢查和提供真實(shí)情況外，予以警告，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

登記主管機(jī)關(guān)對(duì)有上述違法行為的企業(yè)作出處罰決定后，企業(yè)逾期不提出申訴又不繳納罰沒(méi)款的，可以按照規(guī)定程序通知銀行予以劃撥。

第六十四條 對(duì)提供虛假文件、證件的單位和個(gè)人，除責(zé)令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

第六十五條 登記主管機(jī)關(guān)在查處企業(yè)違法活動(dòng)時(shí)，對(duì)構(gòu)成犯罪的有關(guān)人員，交由司法機(jī)關(guān)處理。

第六十六條 登記主管機(jī)關(guān)對(duì)工作人員不按規(guī)定程序辦理登記、監(jiān)督管理和嚴(yán)重失職的，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處分，對(duì)構(gòu)成犯罪的人員，交由司法機(jī)關(guān)處理。

第六十七條 企業(yè)根據(jù)《條例》第三十二條規(guī)定向上一級(jí)登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議的，上一級(jí)登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出維持、撤銷或者糾正的復(fù)議決定，并通知申請(qǐng)復(fù)議的企業(yè)。

第十章 附則

第六十八條 根據(jù)《條例》第三十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)籌建登記的企業(yè)，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的專項(xiàng)規(guī)定辦理籌建登記。

第六十九條 港、澳、臺(tái)企業(yè)，華僑、港、澳、臺(tái)同胞投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，參照本細(xì)則對(duì)外商投資企業(yè)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第7篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

【頒布單位】 國(guó)家工商行政管理局

【頒布日期】 19940629

【實(shí)施日期】 19940629

【內(nèi)容分類】 商標(biāo)注冊(cè)管理

【文號(hào)】

【名稱】 商標(biāo)組織管理暫行辦法（修正）

【題注】 1994年6月29日國(guó)家工商行政管理局令第21號(hào) 根據(jù)1998年12月3日的《國(guó)家工商行政管理局修改〈經(jīng)濟(jì)合同示范文本管理辦法〉等33件規(guī)章中超越〈行政處罰法〉規(guī)定處罰權(quán)限的內(nèi)容》進(jìn)行修改

【章名】 全文

第一條 為了保障商標(biāo)組織及委托人的合法權(quán)益，維護(hù)商標(biāo)正常秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》及其實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。

第二條 任何組織開(kāi)展商標(biāo)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)家工商行政管理局指定或者認(rèn)可。

第三條 具備下列條件的，可以向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)指定或者認(rèn)可：

（一）領(lǐng)有《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

（二）有三名以上具備商標(biāo)人資格的業(yè)務(wù)人員；

（三）有五萬(wàn)元以上的資本；

（四）有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施。

從事過(guò)兩年以上國(guó)內(nèi)商標(biāo)業(yè)務(wù)，并有三名以上具備商標(biāo)人資格和大專以上或者相應(yīng)外語(yǔ)水平的專業(yè)人員的商標(biāo)組織，可以申請(qǐng)開(kāi)展涉外商標(biāo)業(yè)務(wù)。

第四條 商標(biāo)人資格經(jīng)考核產(chǎn)生。

已取得律師、專利人資格或者從事過(guò)五年以上商標(biāo)業(yè)務(wù)工作的，或者經(jīng)過(guò)兩年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專業(yè)學(xué)習(xí)，取得相應(yīng)文憑的，經(jīng)本人申請(qǐng)，由國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局（以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)局）予以考核。經(jīng)考核合格的，由商標(biāo)局頒發(fā)《商標(biāo)人資格證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱資格證書(shū)）。

第五條 商標(biāo)人是指獲得資格證書(shū)并在一個(gè)商標(biāo)組織內(nèi)從事商標(biāo)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

商標(biāo)人變更商標(biāo)組織或者辭職，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)將資格證書(shū)寄交商標(biāo)局，商標(biāo)局加注后予以發(fā)還。

第六條 申請(qǐng)開(kāi)展商標(biāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）法定代表人簽署的申請(qǐng)書(shū)；

（二）資格證書(shū)復(fù)印件；

（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本。

申請(qǐng)開(kāi)展涉外商標(biāo)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交三名以上商標(biāo)人具備大?；蛘呦鄳?yīng)外語(yǔ)水平的證明文件。

第七條 申請(qǐng)開(kāi)展商標(biāo)業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)書(shū)件報(bào)送所在地省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)工商行政管理局）。省級(jí)工商行政管理局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)件之日起十五日內(nèi)簽署意見(jiàn)并轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家工商行政管理局指定或者認(rèn)可。國(guó)家工商行政管理局對(duì)符合條件的，頒發(fā)《商標(biāo)組織證書(shū)》；對(duì)不符合條件的，退回申請(qǐng)書(shū)件并說(shuō)明理由。商標(biāo)組織自國(guó)家工商行政管理局指定或者認(rèn)可之日起，依法開(kāi)展商標(biāo)業(yè)務(wù)。

第八條 商標(biāo)組織可以接受委托，指定商標(biāo)人辦理下列業(yè)務(wù)：

（一）商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)及有關(guān)商標(biāo)注冊(cè)事宜；

（二）提供商標(biāo)法律咨詢；

（三）擔(dān)任商標(biāo)法律顧問(wèn)；

（四）其他有關(guān)商標(biāo)法律事務(wù)。

商標(biāo)人辦理的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)等文件，必須由商標(biāo)組織加蓋印章。

第九條 沒(méi)有取得資格證書(shū)且未受聘于一個(gè)合法商標(biāo)組織的人員，不得為他人或者變相商標(biāo)事宜。

第十條 商標(biāo)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真維護(hù)委托人的利益。

商標(biāo)人在從事商標(biāo)業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，查閱有關(guān)案件材料，向有關(guān)單位、個(gè)人調(diào)查案件有關(guān)情況，有關(guān)單位、個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以支持。商標(biāo)人不得私自收案收費(fèi)。

第十一條 商標(biāo)組織變更名稱、辦公場(chǎng)所或者法定代表人的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更登記后一個(gè)月內(nèi)報(bào)國(guó)家工商行政管理局備案。

第十二條 商標(biāo)組織之間無(wú)隸屬關(guān)系，法律地位平等。商標(biāo)組織的人、財(cái)、物自主管理，獨(dú)立開(kāi)展商標(biāo)業(yè)務(wù)。商標(biāo)組織應(yīng)當(dāng)接受工商行政管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和行政監(jiān)督。

第十三條 商標(biāo)組織可以跨越行政區(qū)域承辦商標(biāo)業(yè)務(wù)。

第十四條 商標(biāo)組織有下列行為之一的，由其所在地省級(jí)工商行政管理局或者由國(guó)家工商行政管理局按照有關(guān)法律、法規(guī)處理；法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，視其情節(jié)予以警告，處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款：

（一）申請(qǐng)開(kāi)辦商標(biāo)業(yè)務(wù)時(shí)，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

（二）違反本辦法關(guān)于商標(biāo)組織條件的規(guī)定或者不能開(kāi)展正常商標(biāo)業(yè)務(wù)的；

（三）給委托人造成重大損失的；

（四）與第三方串通，損害委托人合法權(quán)益的；

（五）以不正當(dāng)行為損害其他組織或者國(guó)家和社會(huì)公共利益的；

（六）從事其他非法活動(dòng)的。

第十五條 被處罰的商標(biāo)組織對(duì)省級(jí)工商行政管理局或者國(guó)家工商行政管理局的行政處罰不服的，應(yīng)當(dāng)在收到處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)復(fù)議。

第十六條 本辦法由國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本辦法自公布之日起施行。

【名稱】 國(guó)家工商行政管理局修改《商標(biāo)組織管理暫行辦法》中超越《行政處罰法》規(guī)定處罰權(quán)限的內(nèi)容

【題注】 1998年12月3日

【章名】 全文

為了貫徹《行政處罰法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知精神》，經(jīng)國(guó)家工商行政管理局局務(wù)會(huì)議討論決定，對(duì)國(guó)家工商行政管理局已頒布的《商標(biāo)組織管理暫行辦法》中超越《行政處罰法》規(guī)定處罰權(quán)限的內(nèi)容集中進(jìn)行了修改。

第8篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

第一條為規(guī)范中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的行政許可行為，明確行政許可事項(xiàng)、條件、操作流程和期限，保護(hù)申請(qǐng)人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院有關(guān)決定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司、外國(guó)銀行分行和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱外資法人機(jī)構(gòu)是指獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司和合資財(cái)務(wù)公司。

第三條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。

第四條外資金融機(jī)構(gòu)下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政許可：機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)終止、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、增加業(yè)務(wù)品種和高級(jí)管理人員任職資格等。

第五條本辦法要求提交的資料，除年報(bào)外，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。以中文或英文以外文字印制的年報(bào)應(yīng)附中文或英文譯本。

第六條本辦法要求提交的資料，如要求由授權(quán)簽字人簽署，應(yīng)一并提交該授權(quán)簽字人的授權(quán)書(shū)。

本辦法要求提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件、授權(quán)書(shū)、外國(guó)銀行對(duì)其中國(guó)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)稅務(wù)和債務(wù)責(zé)任的擔(dān)保書(shū)、所在國(guó)家或地區(qū)主管當(dāng)局的意見(jiàn)書(shū)（函），應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使館、領(lǐng)館認(rèn)證，但中國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)出具的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件除外。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立

第一節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行設(shè)立

第七條獨(dú)資銀行、合資銀行的注冊(cè)資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。銀監(jiān)會(huì)根據(jù)獨(dú)資銀行、合資銀行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊(cè)資本的最低限額。

第八條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者為金融機(jī)構(gòu)；

（二）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；

（三）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東必須在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（四）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；

（五）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（六）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。

第九條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，申請(qǐng)人還應(yīng)滿足以下審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（三）按照審慎會(huì)計(jì)原則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，且會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)前3年的財(cái)務(wù)報(bào)告持無(wú)保留意見(jiàn)；

（四）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，無(wú)不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽(yù)和社會(huì)形象；

（六）符合法律法規(guī)對(duì)金融業(yè)投資人的其他相關(guān)要求；

（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。

第十一條籌建獨(dú)資銀行、合資銀行的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行、合資銀行，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：

（一）由出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的籌建申請(qǐng)書(shū)（函），籌建獨(dú)資銀行申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨(dú)資銀行的名稱、注冊(cè)資本額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類，籌建合資銀行申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資銀行的名稱、合資各方名稱、注冊(cè)資本額、合資各方出資比例和申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)獨(dú)資銀行或合資銀行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；

（三）擬設(shè)獨(dú)資銀行或合資銀行的章程；

（四）擬設(shè)合資銀行合資經(jīng)營(yíng)合同；

（五）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行合資各方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（六）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行合資各方最近3年的年報(bào)；

（七）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；

（八）初次設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行的申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請(qǐng)人的章程；

（十）申請(qǐng)人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；

（十一）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資銀行、合資銀行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷籌建許可。

第十四條擬設(shè)獨(dú)資銀行、合資銀行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。獨(dú)資銀行、合資銀行設(shè)立的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）的名單、簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第十六條獨(dú)資銀行、合資銀行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

獨(dú)資銀行、合資銀行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

獨(dú)資銀行、合資銀行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第二節(jié)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司設(shè)立

第十七條獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

銀監(jiān)會(huì)根據(jù)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊(cè)資本的最低限額。

第十八條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備下列條件：

（一）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者為金融機(jī)構(gòu)；

（二）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或財(cái)務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行或財(cái)務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；

（三）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門(mén)的銀行或財(cái)務(wù)公司，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)，是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（四）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門(mén)的銀行或財(cái)務(wù)公司，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；

（五）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（六）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。

第十九條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，還應(yīng)滿足本辦法第九條規(guī)定的審慎性條件。

第二十條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。

第二十一條籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

申請(qǐng)籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第二十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：

（一）由出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的籌建申請(qǐng)書(shū)（函），籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司的名稱、注冊(cè)資本額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類，籌建合資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資財(cái)務(wù)公司的名稱、合資各方名稱、注冊(cè)資本額、合資各方出資比例和申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；

（三）擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司章程；

（四）擬設(shè)合資財(cái)務(wù)公司合資經(jīng)營(yíng)合同；

（五）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司合資各方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（六）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司合資各方最近3年的年報(bào)；

（七）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；

（八）初次設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請(qǐng)人的章程；

（十）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；

（十一）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第二十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)?；I建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷籌建許可。

第二十四條擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理設(shè)立申請(qǐng)之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第二十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的名單、簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第二十六條獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第三節(jié)外國(guó)銀行分行設(shè)立

第二十七條外國(guó)銀行分行的營(yíng)運(yùn)資金（由其總行無(wú)償撥付）不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣。

銀監(jiān)會(huì)根據(jù)外國(guó)銀行分行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其營(yíng)運(yùn)資金的最低限額。

第二十八條設(shè)立外國(guó)銀行分行，應(yīng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上，在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（二）申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%；申請(qǐng)人若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元，并且資本充足率不低于8%；

（三）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。

第二十九條設(shè)立外國(guó)銀行分行，還應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（三）按照審慎會(huì)計(jì)原則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，且會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)前3年的財(cái)務(wù)報(bào)告持無(wú)保留意見(jiàn)；

（四）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，無(wú)不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽(yù)和社會(huì)形象；

（六）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，金融監(jiān)管當(dāng)局與銀監(jiān)會(huì)已建立良好的溝通機(jī)制;

（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十條申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)增設(shè)分行，其在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)分行應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

（二）具有健全的內(nèi)部控制制度；

（三）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（四）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（五）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（六）資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（七）無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（八）具有有效的反洗錢(qián)措施；

（九）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十一條設(shè)立外國(guó)銀行分行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。

第三十二條籌建外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

申請(qǐng)籌建外國(guó)銀行分行，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第三十三條申請(qǐng)籌建外國(guó)銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：

（一）由申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)外國(guó)銀行分行的名稱、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類。外國(guó)銀行分行名稱包括中、外文名稱，中文名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明該外國(guó)銀行的國(guó)籍及責(zé)任形式；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)分行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；

（三）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；

（五）申請(qǐng)人最近3年的年報(bào)；

（六）初次設(shè)立外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（七）申請(qǐng)人的章程；

（八）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；

（九）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；

（十）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第三十四條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。外國(guó)銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)?；I建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷籌建許可。

第三十五條擬設(shè)外國(guó)銀行分行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人，驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第三十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的授權(quán)書(shū)；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（八）外國(guó)銀行總行對(duì)該擬設(shè)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任擔(dān)保書(shū)；

（九）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第三十七條外國(guó)銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

外國(guó)銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

外國(guó)銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第四節(jié)獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行設(shè)立

第三十八條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)具備下列條件：

（一）在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)業(yè)3年以上；

（二）提出申請(qǐng)前2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）資本充足率不低于8%；

（四）每增設(shè)一個(gè)分行，申請(qǐng)人應(yīng)撥付不少于1億元人民幣的等值自由兌換貨幣作為擬設(shè)分行的營(yíng)運(yùn)資金；包括擬設(shè)分行在內(nèi)，申請(qǐng)人對(duì)其所有境內(nèi)分行累計(jì)撥付營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)其注冊(cè)資本的60%。

第三十九條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，申請(qǐng)人還應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度；

（四）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（五）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（六）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（七）資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（八）無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（九）具有有效的反洗錢(qián)措施；

（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第四十條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。

第四十一條籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行的申請(qǐng)，由獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)向獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。

獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第四十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行，應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：

（一）由申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)分行的名稱、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類；

（二）董事會(huì)同意申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行的決議；

（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)分行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；

（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（五）申請(qǐng)人最近3年的年報(bào)；

（六）申請(qǐng)人的章程；

（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

申請(qǐng)人向獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)資料為一式三份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第四十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；逾期未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷籌建許可。

第四十四條擬設(shè)獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第四十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）擬設(shè)分行籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的授權(quán)書(shū)；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（八）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第四十六條獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五節(jié)同城營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立

第四十七條設(shè)立同城支行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在擬設(shè)支行當(dāng)?shù)卦O(shè)有分行（含視同分行管理的機(jī)構(gòu)，本節(jié)下同）或分行以上的機(jī)構(gòu)且正式營(yíng)業(yè)1年以上，且該機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）擬設(shè)支行當(dāng)?shù)匾言O(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)行為，且無(wú)因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；

（三）由外資金融機(jī)構(gòu)總行或分行撥付的營(yíng)運(yùn)資金不得低于人民幣1000萬(wàn)元或等值的自由兌換貨幣；

（四）由獨(dú)資或合資銀行總行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，撥付金額應(yīng)在總行資本金總額的60%之內(nèi)；由獨(dú)資或合資銀行分行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，累計(jì)不得超過(guò)分行營(yíng)運(yùn)資金的60%；由外國(guó)銀行分行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，累計(jì)不得超過(guò)分行可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金的60%，可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金是指扣除30%的生息資產(chǎn)之后剩余的營(yíng)運(yùn)資金；

（五）具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；

（六）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）申請(qǐng)人在一個(gè)城市一次只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)同城支行；在該申請(qǐng)獲得不同意籌建的批復(fù)或獲得開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可再行申請(qǐng)；

（八）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第四十八條設(shè)立同城支行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。

第四十九條籌建同城支行的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請(qǐng)籌建同城支行，申請(qǐng)人應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交籌建申請(qǐng)。

所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十條申請(qǐng)籌建同城支行，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)同城支行的名稱、所在地、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和組織管理架構(gòu)；

（三）申請(qǐng)人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）籌建人員名單及主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；

（五）最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第五十一條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表。同城支行的籌建期為自領(lǐng)取開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)?；I建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由籌建決定機(jī)關(guān)注銷籌建許可。

第五十二條同城支行開(kāi)業(yè)的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請(qǐng)同城支行開(kāi)業(yè)，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)，對(duì)籌建事項(xiàng)進(jìn)行審查驗(yàn)收，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十三條申請(qǐng)同城支行開(kāi)業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬開(kāi)業(yè)的同城支行的名稱、地址、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；

（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（四）擬任高級(jí)管理人員的相關(guān)背景資料及從業(yè)人員情況一覽表；

（五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)證或使用權(quán)證的復(fù)印件；

（六）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全、消防設(shè)施的合格證明及相關(guān)證明的復(fù)印件；

（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第五十四條同城支行經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在收到開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

同城支行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。

同城支行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件失效，由開(kāi)業(yè)決定機(jī)關(guān)注銷開(kāi)業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五十五條設(shè)立自助銀行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在擬設(shè)地設(shè)有分行或分行以上的機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）在擬設(shè)地已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)行為，且無(wú)因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；

（三）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（四）申請(qǐng)人在一個(gè)城市一次只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)自助銀行。在該申請(qǐng)獲得不同意設(shè)立的批復(fù)或獲得設(shè)立批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可再行申請(qǐng)；

（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五十六條設(shè)立自助銀行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自助銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請(qǐng)資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自助銀行，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬設(shè)置的機(jī)型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類；

（三）擬設(shè)地點(diǎn)的市場(chǎng)分析，內(nèi)容至少包括目標(biāo)市場(chǎng)、服務(wù)需求和競(jìng)爭(zhēng)狀況；

（四）擬負(fù)責(zé)自助銀行日常管理的機(jī)構(gòu)或人員；

（五）安全監(jiān)控方案及維護(hù)措施；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第五十八條設(shè)置只提供取款、轉(zhuǎn)賬和查詢服務(wù)的自動(dòng)取款機(jī)（ATM），應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局備案，并依照本辦法第五十七條規(guī)定提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起15日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)設(shè)立

第五十九條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)具備下列條件：

（一）所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度；

（二）是由所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，或者是金融性行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

（三）外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立總代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立5個(gè)或5個(gè)以上分支機(jī)構(gòu)（含代表機(jī)構(gòu)）；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具有有效的反洗錢(qián)措施；

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人僅應(yīng)具備前款第四項(xiàng)至第六項(xiàng)條件。

第六十條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列資料：

（一）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（二）由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（三）所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)人的章程；

（五）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；

（六）申請(qǐng)前3年的年報(bào)；

（七）由所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的對(duì)其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)書(shū)（函），或由所在行業(yè)協(xié)會(huì)出具的推薦信；

（八）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任首席代表或總代表的身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、簡(jiǎn)歷、以及由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（九）由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）或其授權(quán)簽字人簽署的對(duì)首席代表或總代表的授權(quán)書(shū)；

（十）申請(qǐng)人的反洗錢(qián)措施；

（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，提交的申請(qǐng)資料不包括前款第七項(xiàng)規(guī)定的資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第三章機(jī)構(gòu)變更

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額

或者股份總額10%以上的股東

第六十二條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，新入股的股東應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和本辦法第八條、第九條、第十八條、第十九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。

第六十三條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本，變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十四條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）關(guān)于調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更股東的董事會(huì)決議；

（三）變動(dòng)投資額或股權(quán)比例的投資各方的董事會(huì)決議或其法定代表人簽署的意見(jiàn)書(shū)（函），擬受讓方是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的意見(jiàn)書(shū)（函）；

（四）相關(guān)股東簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同；

（五）擬受讓方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（六）擬受讓方章程、組織結(jié)構(gòu)、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；

（七）擬受讓方反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；

（八）擬受讓方最近3年的年報(bào)；

（九）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金

第六十五條外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十六條外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行申請(qǐng)變更營(yíng)運(yùn)資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一式三份。

第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)修改章程

第六十七條外資法人機(jī)構(gòu)應(yīng)在其章程所列內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)后一年內(nèi)提出修改章程的申請(qǐng)。

第六十八條外資法人機(jī)構(gòu)修改章程的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十九條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）股東會(huì)或董事會(huì)修改章程的決議；

（三）原章程和新章程草案；

（四）原章程與新章程變動(dòng)對(duì)照表；

（五）由律師事務(wù)所出具的關(guān)于修改章程的法律意見(jiàn)書(shū)（函）；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址

第七十條外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址，分為外資金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更地址兩種情形。

外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，對(duì)新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行驗(yàn)收，并作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。在審查過(guò)程中，所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求復(fù)驗(yàn)。

第七十一條外資金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：

（一）由外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的致所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的租賃或購(gòu)買(mǎi)合同或協(xié)議的復(fù)印件；

（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第七十二條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由首席代表或總代表簽署的變更地址申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一份。

第五節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)更名

第七十三條外資金融機(jī)構(gòu)更名的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更名，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第七十四條外資金融機(jī)構(gòu)更名分為下列兩種情形：

（一）外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因更名；

（二）外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名。

第七十五條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因擬更名的，可以申請(qǐng)分兩步或直接辦理更名手續(xù)。

第七十六條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請(qǐng)分兩步辦理更名手續(xù)的，申請(qǐng)人應(yīng)在更名前將外國(guó)銀行（公司）的董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）、外國(guó)銀行（公司）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其合并（分立）的認(rèn)可函（批準(zhǔn)書(shū)）一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份抄送外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整的初步申請(qǐng)資料后1個(gè)月內(nèi)以簽署信函的形式確認(rèn)其擬更名申請(qǐng)。

第七十七條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請(qǐng)分兩步辦理更名手續(xù)的，申請(qǐng)人應(yīng)在更名后30日內(nèi)提交下列正式申請(qǐng)資料：

（一）新機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）由新機(jī)構(gòu)填寫(xiě)的銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；

（三）新機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的正式批準(zhǔn)書(shū)；

（四）新機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（五）新機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的新機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)境內(nèi)分行的稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任擔(dān)保書(shū)；

（六）新機(jī)構(gòu)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表；

（七）新機(jī)構(gòu)的章程；

（八）新機(jī)構(gòu)的董事會(huì)名單；

（九）新機(jī)構(gòu)的最大十家股東或主要合伙人名單；

（十）新機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖；

（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在更名時(shí)更換高級(jí)管理人員的，還應(yīng)同時(shí)提交高級(jí)管理人員任職資格審核需要的資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第七十八條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請(qǐng)直接辦理更名手續(xù)的，應(yīng)提交的申請(qǐng)資料適用本辦法第七十七條的規(guī)定。

第七十九條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名的，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：

（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）外國(guó)銀行（公司）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其更名的正式批準(zhǔn)書(shū)；

（三）更名后營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)或其他外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)

第八十條外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十一條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交該外資金融機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一份。

第七節(jié)外國(guó)銀行分行動(dòng)用生息資產(chǎn)

第八十二條外國(guó)銀行分行動(dòng)用生息資產(chǎn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外國(guó)銀行分行申請(qǐng)動(dòng)用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十三條外國(guó)銀行分行申請(qǐng)動(dòng)用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)（函）一份。

第四章調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種

第一節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)

第八十四條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，分為初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)和申請(qǐng)擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍兩種情形。

第八十五條初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）擬開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)業(yè)3年以上，其中香港銀行或澳門(mén)銀行的內(nèi)地分行提出申請(qǐng)前在內(nèi)地開(kāi)業(yè)2年以上；

（二）擬開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行的盈利性指標(biāo)按內(nèi)地分行合并考核。

前款第一項(xiàng)所稱開(kāi)業(yè)3年是指自外資金融機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)設(shè)立之日起至申請(qǐng)日止?jié)M3年，第二項(xiàng)所稱申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利。

第八十六條初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，還應(yīng)具備本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

第八十七條申請(qǐng)擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍，應(yīng)具備下列條件：

（一）擬擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行盈利性指標(biāo)按照其內(nèi)地分行合并考核；

（二）本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

前款第一項(xiàng)所稱申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利。

第八十八條外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)向擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十九條申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)向擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、擬增加的資本金或撥付的營(yíng)運(yùn)資金；

（二）可行性研究報(bào)告；

（三）擬修改的章程（僅限外資法人機(jī)構(gòu)）；

（四）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的操作規(guī)程及內(nèi)部控制制度；

（五）截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第二節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行

開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)品種

第九十條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行利用互聯(lián)網(wǎng)等開(kāi)放性網(wǎng)絡(luò)或無(wú)線網(wǎng)絡(luò)開(kāi)辦的電子銀行業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行和利用掌上電腦等個(gè)人數(shù)據(jù)輔助設(shè)備開(kāi)辦的電子銀行，應(yīng)經(jīng)審批。

第九十一條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)有營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)；

（二）金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常，建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度，在申請(qǐng)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)的前一年內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大事故；

（三）制定了電子銀行業(yè)務(wù)的總體發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和電子銀行安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系和制度體系；

（四）按照電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)，并對(duì)相關(guān)設(shè)施和系統(tǒng)進(jìn)行了必要的安全檢測(cè)和業(yè)務(wù)測(cè)試；

（五）對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)設(shè)施與系統(tǒng)等，進(jìn)行了符合監(jiān)管要求的安全評(píng)估；

（六）建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門(mén)，配備了合格的管理人員和技術(shù)人員；

（七）其所在國(guó)家（地區(qū)）監(jiān)管當(dāng)局具備對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架和監(jiān)管能力；

（八）銀監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第九十二條開(kāi)辦以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)等電子銀行業(yè)務(wù)，除應(yīng)具備第九十一條所列條件外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）電子銀行基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備能夠保障電子銀行的正常運(yùn)行；

（二）電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力，能夠滿足客戶適時(shí)業(yè)務(wù)處理的需要；

（三）建立了有效的外部攻擊偵測(cè)機(jī)制；

（四）外資金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國(guó)境內(nèi)或境外。設(shè)置在境外時(shí)，應(yīng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)置可以記錄和保存境內(nèi)業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)的設(shè)施設(shè)備，能夠滿足金融監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查的要求，在出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，能夠滿足中國(guó)司法機(jī)構(gòu)調(diào)查取證的要求。

第九十三條獲準(zhǔn)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)后，增加或者變更以下電子銀行業(yè)務(wù)種類，應(yīng)經(jīng)審批：

（一）有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要審批但金融機(jī)構(gòu)尚未申請(qǐng)批準(zhǔn)，并準(zhǔn)備利用電子銀行開(kāi)辦的；

（二）金融機(jī)構(gòu)將已獲批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)用于電子銀行時(shí)，需要與證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交換才能實(shí)施的；

（三）金融機(jī)構(gòu)之間通過(guò)互聯(lián)電子銀行平合開(kāi)展的；

（四）提供跨境電子銀行服務(wù)的；

（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)種類。

第九十四條開(kāi)辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

申請(qǐng)開(kāi)辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，并向擬開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)的獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)材料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)材料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第九十五條申請(qǐng)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)將下列申請(qǐng)資料一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份提交獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

（一）獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬申請(qǐng)的電子銀行類型及其擬開(kāi)展的業(yè)務(wù)種類；

（三）電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)設(shè)施與技術(shù)系統(tǒng)介紹；

（五）電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告；

（六）電子銀行安全評(píng)估報(bào)告；

（七）電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)急計(jì)劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃；

（八）電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及相應(yīng)的規(guī)章制度；

（九）電子銀行的管理部門(mén)、管理職責(zé)，以及主要負(fù)責(zé)人介紹；

（十）申請(qǐng)單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第九十六條申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏枰獙徟碾娮鱼y行業(yè)務(wù)種類，申請(qǐng)人應(yīng)將下列申請(qǐng)資料一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份提交獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

（一）獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行總行或外國(guó)銀行主報(bào)告行致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類的定義和操作流程；

（三）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類的風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施；

（四）有關(guān)管理規(guī)章制度；

（五）申請(qǐng)單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)

第九十七條開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；

（二）具備完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；

（三）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生交易活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄；

（四）具有從事衍生產(chǎn)品交易或相關(guān)交易2年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門(mén)培訓(xùn)半年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名，以上人員均需專崗人員，相互不得兼任，且無(wú)不良記錄；

（五）擁有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備；

（六）外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，其母國(guó)應(yīng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力；

（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易，若不具備前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所列條件的，應(yīng)具備前款第六項(xiàng)、第七項(xiàng)和以下條件：

（一）應(yīng)獲得其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式授權(quán)；

（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過(guò)給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第九十八條開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第九十九條申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）由授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬開(kāi)辦的衍生產(chǎn)品品種及性質(zhì)（代客還是自營(yíng)、最終用戶還是交易商）；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人母行從事衍生產(chǎn)品交易的基本情況，在華分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易的市場(chǎng)前景、目標(biāo)客戶分析，申請(qǐng)人從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)特長(zhǎng)；

（三）業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工，擬開(kāi)辦衍生產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式和發(fā)展規(guī)劃，境內(nèi)各分行在擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)中的職責(zé)分工以及交易權(quán)限，開(kāi)辦衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)后3年的業(yè)務(wù)規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；

（四）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前、中、后臺(tái)分離原則）和突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃，衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)，交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度，交易員守則，交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問(wèn)責(zé)制度和激勵(lì)約束制度，對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃；

（五）衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度，內(nèi)容至少包括總行從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)制度，擬開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種的會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)核算的具體說(shuō)明；

（六）主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及在衍生產(chǎn)品交易中的職責(zé)；

（七）風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度，內(nèi)容至少包括總行關(guān)于交易限額設(shè)定以及授權(quán)管理制度，對(duì)境內(nèi)各分行的風(fēng)險(xiǎn)敞口限額、止損限額的設(shè)定和管理；

（八）交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告；

（九）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

不具備本辦法第九十七條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所列條件的外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，還應(yīng)提交下列資料：

（一）其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件；

（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)進(jìn)行，由其負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾函。

外資金融機(jī)構(gòu)擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，可由外資法人機(jī)構(gòu)總行或外國(guó)銀行主報(bào)告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

第四節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)

第一百條開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）有專門(mén)的基金托管部；

（二）實(shí)收資本不少于80億元人民幣；

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；

（五）具備安全、高效的清算、交割能力；

（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；

（七）最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；

（八）外國(guó)銀行只能由其在中國(guó)境內(nèi)的一個(gè)分行開(kāi)辦，獨(dú)資銀行及合資銀行只能由其總部開(kāi)辦。

外國(guó)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本按其境外總行的計(jì)算。

第一百零一條開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百零二條申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）由申請(qǐng)人總部授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和為從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置；

（三）申請(qǐng)人最近1年的年報(bào)；

（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)

第一百零三條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦以下個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)審批：

（一）保證收益理財(cái)計(jì)劃；

（二）為開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)的具有保證收益性質(zhì)的新的投資性產(chǎn)品；

（三）需經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。

第一百零四條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)展需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；

（二）有具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員；

（三）具備有效的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制體系；

（四）信譽(yù)良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；

（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第一百零五條開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)材料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百零六條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行申請(qǐng)需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）由授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測(cè)；

（三）業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)的管理體系、主要風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的管理措施等；

（四）內(nèi)部相關(guān)部門(mén)的審核意見(jiàn)；

（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他文件和資料。

獨(dú)資銀行、合資銀行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，由其總行向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。外國(guó)銀行擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，由其主報(bào)告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)

第一百零七條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)，包括：

（一）申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)和第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種；

（二）申請(qǐng)開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)。

第一百零八條開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)和第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定；開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請(qǐng)之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)的申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出備案回復(fù)，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。

第一百零九條申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）由外資金融機(jī)構(gòu)總部授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置；

（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

外資金融機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)兩家或兩家以上分行開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)品種，由外資法人機(jī)構(gòu)總部或外國(guó)銀行主報(bào)告行提交申請(qǐng)資料。

第五章高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百一十條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）有10年以上從事金融工作或15年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上），并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上（包括本科，下同）學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百一十一條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十二條外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百一十三條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的,致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第二節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、

副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百一十四條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）應(yīng)具備以下條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百一十五條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十六條外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百一十七條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、

總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的

其他高級(jí)管理人員的任職資格備案

第一百一十八條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員，應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百一十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十條外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第一百二十一條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第四節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)

（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百二十二條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百二十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十四條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)和更換行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)兩種情形。

第一百二十五條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查和決定。

第一百二十六條更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由分行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請(qǐng)更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百二十七條申請(qǐng)更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向分行所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)

（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)

第一百二十八條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）具有4年以上從事金融工作或6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百二十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百三十一條申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第六節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、

合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的

其他高級(jí)管理人員的任職資格備案

第一百三十二條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（三）無(wú)不良記錄；

（四）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百三十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十四條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第一百三十五條申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；

（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第七節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)

第一百三十六條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有5年以上從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加6年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百三十七條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)至銀監(jiān)會(huì)；銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百三十八條申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；

（三）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；

（四）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人的身份證復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第八節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)

第一百三十九條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有3年以上的金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加3年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第一百四十條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命首席代表任職資格核準(zhǔn)和更換首席代表任職資格核準(zhǔn)兩種情形。

第一百四十一條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的首席代表的任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查和決定。

第一百四十二條更換外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。

外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百四十三條申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任首席代表的授權(quán)書(shū)；

（三）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；

（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第六章機(jī)構(gòu)終止

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)自行解散

第一百四十四條外資法人機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后自行解散：

（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；

（二）股東會(huì)或董事會(huì)決議解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第一百四十五條外資法人機(jī)構(gòu)自行解散的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自行解散，應(yīng)在終止業(yè)務(wù)活動(dòng)30日前向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百四十六條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自行解散的，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）股東會(huì)或董事會(huì)的解散決議；

（三）出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意該機(jī)構(gòu)自行解散的確認(rèn)函；

（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行關(guān)閉

第一百四十七條外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)至銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百四十八條外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）獨(dú)資銀行、合資銀行董事會(huì)關(guān)閉分行的決議；

（三）外國(guó)銀行應(yīng)提交注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；

（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第一百四十九條被清算的外國(guó)銀行分行全部債務(wù)清償完畢后申請(qǐng)?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，由被清算的外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請(qǐng)?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，應(yīng)向被清算的外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十條申請(qǐng)?zhí)崛”磺逅愕耐鈬?guó)銀行分行的生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：

（一）清算組組長(zhǎng)簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；

（二）關(guān)于清算情況的報(bào)告；

（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)關(guān)閉

第一百五十一條外資金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉駐華代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

申請(qǐng)關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十二條申請(qǐng)關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一式三份。

第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)

第一百五十三條外資金融機(jī)構(gòu)無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，銀監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在停業(yè)清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向銀監(jiān)會(huì)提出復(fù)業(yè)申請(qǐng)；未能恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。

第一百五十四條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后復(fù)業(yè)的申請(qǐng)，由停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。

停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十五條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)的，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：

（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；

第9篇：變更法人申請(qǐng)書(shū)范文

第二條民辦非企業(yè)單位是指企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和其他社會(huì)力量以及公民個(gè)人利用非國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事非營(yíng)利性社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的社會(huì)組織。

民辦非企業(yè)單位應(yīng)依法實(shí)行登記，申請(qǐng)辦理民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)。

第三條市、區(qū)（縣）社會(huì)團(tuán)體管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱登記管理機(jī)關(guān)）負(fù)責(zé)同級(jí)業(yè)務(wù)主管單位審查同意的民辦非企業(yè)單位的登記管理工作。

登記的程序

第四條登記管理機(jī)關(guān)審核民辦非企業(yè)單位登記的程序是受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)證、公告。

（一）受理。申請(qǐng)登記的舉辦者所提交的文件、證件和填報(bào)的登記申請(qǐng)表全部有效、齊全后，方可受理。

（二）審查。審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記申請(qǐng)表的真實(shí)性、合法性、有效性，并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和條件。

（三）核準(zhǔn)。經(jīng)審查和核實(shí)后，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定，并及時(shí)通知申請(qǐng)登記的單位或個(gè)人。

（四）發(fā)證。對(duì)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位，分別頒發(fā)有關(guān)證書(shū)，并辦理領(lǐng)證簽字手續(xù)。

（五）公告。對(duì)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位，由登記管理機(jī)關(guān)在公開(kāi)發(fā)行的市級(jí)報(bào)刊上公告。

登記的對(duì)象

第五條舉辦民辦非企業(yè)單位，應(yīng)按照下列所屬行（事）業(yè)申請(qǐng)登記：

（一）教育事業(yè)，如民辦幼兒園，民辦學(xué)校、學(xué)院、大學(xué)，民辦專修（進(jìn)修）學(xué)?；?qū)W院，民辦培訓(xùn)（補(bǔ)習(xí)）學(xué)?；蛑行牡?；

（二）衛(wèi)生事業(yè)，如民辦門(mén)診部（所）、醫(yī)院，民辦康復(fù)、保健、衛(wèi)生、療養(yǎng)院（所）等；

（三）文化事業(yè)，如民辦藝術(shù)表演團(tuán)體、文化館（活動(dòng)中心）、圖書(shū)館（室）、博物館（院）、美術(shù)館、畫(huà)院、名人紀(jì)念館、收藏館、藝術(shù)研究院（所）等；

（四）科技事業(yè)，如民辦科學(xué)研究院（所、中心）、民辦科技傳播或普及中心、民辦科技服務(wù)中心、民辦技術(shù)評(píng)估所（中心）等；

（五）體育事業(yè)，如民辦體育俱樂(lè)部、民辦體育場(chǎng)、館、院、社、學(xué)校等；

（六）勞動(dòng)事業(yè)，如民辦職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校或中心，民辦職業(yè)介紹所等；

（七）民政事業(yè)，如民辦福利院、敬老院、托老所、老年公寓，民辦婚姻介紹所，民辦社區(qū)服務(wù)中心（站）等；

（八）社會(huì)中介服務(wù)業(yè)，如民辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所，民辦評(píng)估咨詢服務(wù)中心（所），民辦信息咨詢調(diào)查中心（所），民辦人才交流中心等；

（九）法律服務(wù)業(yè)，如合作、合伙律師事務(wù)所，民辦法律咨詢事務(wù)所或中心等；

（十）其他。

登記的條件與事項(xiàng)

第六條申請(qǐng)登記民辦非企業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)具備《條例》第八條規(guī)定的條件。

民辦非企業(yè)單位的名稱，必須符合國(guó)務(wù)院民政部門(mén)制訂的《民辦非企業(yè)單位名稱管理暫行規(guī)定》。

民辦非企業(yè)單位必須擁有與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的合法財(cái)產(chǎn)，其合法財(cái)產(chǎn)中的國(guó)有資產(chǎn)份額不得超過(guò)總財(cái)產(chǎn)的三分之一，但不包括國(guó)家資助或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的。開(kāi)辦資金必須達(dá)到本行（事）業(yè)所規(guī)定的最低限額。沒(méi)有規(guī)定的，一般不得低于十萬(wàn)元。

第七條申請(qǐng)民辦非企業(yè)單位成立登記，舉辦者應(yīng)當(dāng)提交《條例》第九條規(guī)定的文件。

民辦非企業(yè)單位的登記申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括：舉辦者單位名稱或申請(qǐng)人姓名；擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的基本情況；住所情況；開(kāi)辦資金情況；申請(qǐng)登記理由等。

業(yè)務(wù)主管單位的批準(zhǔn)文件，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)舉辦者章程草案、資金情況、擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格、場(chǎng)所設(shè)備、組織機(jī)構(gòu)及有關(guān)主管部門(mén)出具的執(zhí)業(yè)許可證明文件等內(nèi)容的審查結(jié)論。

民辦非企業(yè)單位的往所或活動(dòng)場(chǎng)所須有產(chǎn)權(quán)證明或一年期以上的使用權(quán)證明。

民辦非企業(yè)單位的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他有驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)出具。

擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的基本情況應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、民族、年齡、目前人事關(guān)系所在單位、有否受到剝奪政治權(quán)利的刑事處罰、個(gè)人簡(jiǎn)歷等。擬任法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證明為身份證的復(fù)印件，登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí)可驗(yàn)證身份證原件。

民辦非企業(yè)單位的章程草案應(yīng)當(dāng)符合《條例》第十條的規(guī)定。合伙制的民辦非企業(yè)單位的章程可為其合伙協(xié)議，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（條例》第十條第一、二、三、五、六、七、八款的內(nèi)容。民辦非企業(yè)單位須在其章程草案或合伙協(xié)議中載明該單位的增值部分不得分配，解體時(shí)財(cái)產(chǎn)不得私分。

第八條民辦非企業(yè)單位的登記事項(xiàng)為：名稱、往所、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、法定代表人或者單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、業(yè)務(wù)主管單位。

住所是指民辦非企業(yè)單位的辦公場(chǎng)所，須按所在市、區(qū)（縣）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）及街道門(mén)牌號(hào)碼的詳細(xì)地址登記。

宗旨和業(yè)務(wù)范圍必須符合法律法規(guī)及政策規(guī)定。

開(kāi)辦資金應(yīng)當(dāng)與實(shí)有資金相一致。

業(yè)務(wù)主管單位應(yīng)登記其全稱。

第九條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到成立登記申請(qǐng)的全部有效文件，并發(fā)出登記受理通知書(shū)之日起60日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。

第十條經(jīng)審核準(zhǔn)予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位，并根據(jù)其依法承擔(dān)民事責(zé)任的不同方式，分別發(fā)給《民辦非企業(yè)單位（法人）登記證書(shū)》、《民辦非企業(yè)單位（合伙）登記證書(shū)》或《民辦非企業(yè)單位（個(gè)體）登記證書(shū)》。對(duì)不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)單位或個(gè)人。

民辦非企業(yè)單位可憑據(jù)登記證書(shū)依照有關(guān)規(guī)定辦理組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記、刻制印章、開(kāi)立銀行帳戶，在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)。

第十一條《條例》施行前已經(jīng)成立的民辦非企業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)依照《條例》第十二條的規(guī)定簡(jiǎn)化登記手續(xù)。

變更注銷登記

第十二條民辦非企業(yè)單位根據(jù)《條例》第十五條規(guī)定申請(qǐng)變更登記事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

（一）法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章的變更登記申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明變更的理由，并附?jīng)Q定變更時(shí)依照章程履行程序的原始紀(jì)要，法定代表人或單位負(fù)責(zé)人因故不能簽署變更登記申請(qǐng)書(shū)的，申請(qǐng)單位還應(yīng)提交不能簽署的理由的文件；

（二）業(yè)務(wù)主管單位對(duì)變更登記事項(xiàng)審查同意文件；

（三）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。

第十三條民辦非企業(yè)單位的住所、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、業(yè)務(wù)主管單位發(fā)生變更的，除向登記管理機(jī)關(guān)提交第十二條規(guī)定的文件外，還須分別提交下列材料：變更后新住所的產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)證明；變更后的業(yè)務(wù)范圍；變更后法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證明，及第七條第六款涉及的其他材料；變更后的驗(yàn)資報(bào)告。原業(yè)務(wù)主管單位不再承擔(dān)業(yè)務(wù)主管的文件。

第十四條登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記的，民辦非企業(yè)單位應(yīng)交回民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)正副本，由登記管理機(jī)關(guān)換發(fā)新的登記證書(shū)。

第十五條民辦非企業(yè)單位修改章程或合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)原登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交下列文件：

（一）法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章的核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

（二）業(yè)務(wù)主管單位審查同意的文件；

（三）章程或合伙協(xié)議的修改說(shuō)明及修改后的章程或合伙協(xié)議；

（四）有關(guān)的文件材料。

第十六條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)在收到民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)變更登記的全部有效文件之日起60日內(nèi)，作出準(zhǔn)予變更或不準(zhǔn)予變更的決定，并書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位。

第十七條民辦非企業(yè)單位有下列情況之一的，必須申請(qǐng)注銷登記：

（一）章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）不再具備《條例》第八條規(guī)定條件的；

（三）宗旨發(fā)生根本變化的；

（四）由于其他變更原因，出現(xiàn)與原登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍不一致的；

（五）作為分立母體的民辦非企業(yè)單位因分立而解散的；

（六）作為合并源的民辦非企業(yè)單位因合并而解散的；

（七）有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定認(rèn)為需要注銷的；

（八）其他原因需要解散的。

第十八條民辦非企業(yè)單位根據(jù)《條例》第十六條的規(guī)定申請(qǐng)注銷登記時(shí)，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

（一）法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽署并加蓋單位公章的注銷登記申請(qǐng)書(shū)，法定代表人或單位負(fù)責(zé)人因故不能簽署的，還應(yīng)提交不能簽署理由的文件；

（二）業(yè)務(wù)主管單位審查同意的文件；

（三）清算組織提出的清算報(bào)告；

（四）民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)（正、副本）；

（五）民辦非企業(yè)單位的印章和財(cái)務(wù)憑證；

（六）登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提交的其他文件。

第十九條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)在收到民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)注銷登記的全部有效文件之日起30日內(nèi)，作出準(zhǔn)予注銷或不準(zhǔn)予注銷的決定，并書(shū)面通知民辦非企業(yè)單位。

公告、證書(shū)和年度檢查

第二十條民辦非企業(yè)單位登記公告分為成立登記公告、注銷登記公告和變更登記公告。

登記管理機(jī)關(guān)的公告須刊登在公開(kāi)發(fā)行的市級(jí)報(bào)刊上。

公告費(fèi)用由民辦非企業(yè)單位支付。

第二十一條成立登記公告的內(nèi)容包括：名稱、住所、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、開(kāi)辦資金、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)主管單位、登記時(shí)間、登記證號(hào)。

第二十二條變更登記公告的內(nèi)容除變更事項(xiàng)外，還應(yīng)包括名稱、登記證號(hào)、變更時(shí)間。

第二十三條注銷登記公告的內(nèi)容包括名稱、住所、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人、登記證號(hào)、業(yè)務(wù)主管單位、注銷時(shí)間。

第二十四條民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)的正本應(yīng)當(dāng)懸掛于民辦非企業(yè)單位住所的醒目位置。

民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)有效期為4年。

第二十五條民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上聲明作廢，并到登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理補(bǔ)發(fā)證書(shū)手續(xù)。

第二十六條民辦非企業(yè)單位申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)登記證書(shū)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件。

（一）補(bǔ)發(fā)登記證書(shū)申請(qǐng)書(shū)；

（二）在報(bào)刊上刊登的原登記證書(shū)作廢的聲明。

第二十七條民辦非企業(yè)單位應(yīng)在每年1月1日至5月31日按《條例》規(guī)定向原登記機(jī)關(guān)辦理年度檢查，提交年度工作報(bào)告、《民辦非企業(yè)單位（法人）登記證書(shū)》、《民辦非企業(yè)單位（合伙）登記證書(shū)》或《民辦非企業(yè)單位（個(gè)體）登記證書(shū)》，經(jīng)原登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)驗(yàn)收后發(fā)還。年度檢查不合格或不履行年度檢查的民辦非企業(yè)單位，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

其他

第二十八條經(jīng)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位開(kāi)立銀行帳戶，應(yīng)按照民政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合的《關(guān)于民辦非企業(yè)單位開(kāi)立銀行帳戶有關(guān)問(wèn)題的通知》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十九條經(jīng)核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位刻制印章，應(yīng)按照民政部、公安部聯(lián)合的《民辦非企業(yè)單位印章管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十條民辦非企業(yè)單位辦理設(shè)立登記、變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)交納費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)按市財(cái)政局、市物價(jià)局核定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。