企業(yè)申報材料目錄精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)申報材料目錄范文

 

為貫徹落實省政府《關于支持工業(yè)設計發(fā)展的若干政策措施》、省工業(yè)設計發(fā)展工作領導小組《河北省工業(yè)設計發(fā)展專項規(guī)劃》等文件精神，支持制造企業(yè)設立工業(yè)設計中心，按照《河北省工業(yè)設計2021年工作要點》《河北省工業(yè)設計中心和工業(yè)設計示范企業(yè)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）工作要求，特制定本申報指南。

一、申報主體

河北省工業(yè)設計中心申報主體：在河北省境內(nèi)依法注冊、具有獨立法人資格、運營管理規(guī)范的制造企業(yè)。

二、支持重點

2021年，河北省工業(yè)設計中心重點圍繞高端裝備、電子信息、醫(yī)療器械、食品飲料、服裝箱包、家居用品、文體器具等領域優(yōu)勢企業(yè)，開展培育創(chuàng)建。專業(yè)模具設計制造企業(yè)按設計服務類劃分，申報河北省工業(yè)設計示范企業(yè)。

三、申報條件及材料

申報河北省工業(yè)設計中心的企業(yè)應達到《管理辦法》第六條所規(guī)定的基本條件，并提供以下申報材料：

（一）《河北省工業(yè)設計中心申請表》及相關材料（附件1）；

（二）《河北省工業(yè)設計中心創(chuàng)建方案》（提綱見附件2）；

河北省工業(yè)設計中心申報材料要求用A4紙打印/復印，編寫目錄和頁碼，膠裝成冊。

四、申報流程及數(shù)量

請各市（含定州、辛集市）工業(yè)和信息化局、雄安新區(qū)改革發(fā)展局按照本申報指南要求，負責組織本地區(qū)企業(yè)的申報和審查，擇優(yōu)推薦至省工業(yè)和信息化廳。

原則上，定州、辛集、雄安新區(qū)推薦數(shù)量不超過3家，其他各市推薦數(shù)量不超過6家。

五、支持方式

根據(jù)省政府《關于支持工業(yè)設計發(fā)展的若干政策措施》，對經(jīng)評估認定達到河北省工業(yè)設計中心標準的，省政府獎勵100萬元；達到國家級工業(yè)設計中心標準的，再獎勵100萬元。

    六、有關要求

（一）各地要加大對河北省工業(yè)設計中心培育，支持指導優(yōu)勢制造企業(yè)建設工業(yè)設計中心。

（二）各地要做好河北省工業(yè)設計中心申報指導，對企業(yè)申報材料的合規(guī)性、完整性和統(tǒng)一性進行審查，擇優(yōu)推薦。各申報企業(yè)要認真、據(jù)實填報申請表并附相關材料，按要求編制創(chuàng)建方案，對所報送材料的真實性、完整性負責。

（三）請各市局及雄安新區(qū)改發(fā)局于2021年4月30日前將推薦意見、企業(yè)申報材料（紙質(zhì)版一式二份和電子版）集中報送省工業(yè)和信息化廳。

    七、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：于婷婷  康振杰

電  話：0311－87803218

地  址：河北省石家莊市和平西路402號（050051）

第2篇：企業(yè)申報材料目錄范文

根據(jù)《審計署、人事部審計專業(yè)技術資格考試辦公室關于*年度審計專業(yè)技術資格考試及評價工作有關事項的通知》（審考辦字〔*〕1號）和省人事廳《關于做好*年度專業(yè)技術資格評審工作的通知》（粵人發(fā)〔*〕148號）精神，結合我省高級審計師資格評審情況，現(xiàn)將*年度高級審計師資格評審工作有關事項通知如下：

一、受理申報材料的時間、地點

*年度*省高級審計師資格評審委員會受理申報評審材料的時間：*年9月1日至9月12日（星期六、星期天除

外），上午8:30—12:00，下午2:00—5:30。

*年度*省高級審計師資格評審委員會受理申報材料地點

聯(lián)系電話：

聯(lián)系人：

二、高級審計師資格評審條件

我省*年度高級審計師資格評審條件，按照人事部、審計署《關于印發(fā)〈高級審計師資格評價辦法（試行）〉的通知》（人發(fā)〔*〕58號）執(zhí)行。

（一）適應范圍。

我省從事審計專業(yè)技術工作的在崗人員，中央駐粵單位從事審計專業(yè)技術工作的在崗人員。

（二）高級審計師考試條件。

具有在有效期之內(nèi)的高級審計師資格考試成績合格證書或有效證明。

（三）學歷、資歷條件。

具備博士學位，且從事審計工作取得相關業(yè)績，或取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，從事審計工作滿3年，達到高級審計師資格條件。

（四）外語條件。

1．必須按照人事部全國職稱外語等級考試適用范圍的規(guī)定，報名參加相應等級的考試（政策規(guī)定可免考的除外），并符合以下條件之一（無有效期限制）：

（1）*年以來取得的人事部職稱外語等級考試成績合格證書（含*年*省職稱外語考試合格成績單）或人事部職稱外語等級考試全國通用標準以上成績通知單。

（2）1956年至1960年出生的，職稱外語成績僅供參考。

（3）在縣以下基層單位（含行政區(qū)轄下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)單位）工作的人員，職稱外語考試成績達到40分以上。

2．符合下列條件之一者，可免試職稱外語：

（1）獲得博士學位；

（2）*年（含）以前出生的或*年恢復高考之前進入大中專院校學習且畢業(yè)的；

（3）外語專業(yè)大專以上學歷畢業(yè)、現(xiàn)不從事外語專業(yè)技術工作的；

（4）任現(xiàn)職期間公派出國留學或工作，出國前通過國家出國人員外語水平考試，并在國外學習或工作1年以上；

（5）出國留學或在國外工作連續(xù)時間在1年以上的；

（6）通過中國國際人才交流協(xié)會組織的BFT（A）級考試，取得BFT（A）級考試筆試成績合格證書；

（7）轉(zhuǎn)換系列評審的專業(yè)技術人員，申報評審與轉(zhuǎn)崗前同檔次專業(yè)技術資格，現(xiàn)資格是通過評審或認定取得。

3．行政區(qū)劃變動地區(qū)（縣改區(qū)）的專業(yè)技術人員，凡變動前報名參加了全國職稱外語等級考試，且取得有效成績的，在有效期內(nèi)，可憑合格證或外語成績單，按原相關政策申報評審。有效期已過的，應按現(xiàn)行政區(qū)劃報考相應檔次的職稱外語考試。

（五）計算機能力條件。

1．除符合條件可免考的外，必須參加全國專業(yè)技術人員計算機應用能力考試，并取得符合規(guī)定要求的成績。在縣以下基層單位工作的，須參加4個及以上模塊的考試；在地級以上市單位工作的，須參加5個及以上模塊的考試。

2．符合下列條件之一者，可免全國專業(yè)技術人員計算機應用能力考試：

（1）取得博士學位；

（2）計算機專業(yè)大專及以上學歷畢業(yè)；

（3）在計算機室（中心）直接從事計算機工作3年以上；

（4）參加全國計算機軟件資格或水平考試獲得程序員以上證書者；

（5）在農(nóng)村鄉(xiāng)（不含鎮(zhèn)）屬單位工作的，或在省扶貧開發(fā)重點縣的專業(yè)技術人員；

（6）1956年12月31日前出生。

3．轉(zhuǎn)換系列評審的專業(yè)技術人員，應參加《計算機應用能力》考試，并按規(guī)定提交合格證書。

（六）年度考核條件。

取得中級資格以后各年度或任職期滿綜合考核“稱職(合格)”以上的證明。

（七）繼續(xù)教育條件。

任現(xiàn)職期間，按照《*省科學技術人員繼續(xù)教育規(guī)定》的要求，結合本專業(yè)技術工作需要，參加以新理論、新技術和新方法為主要內(nèi)容的繼續(xù)教育，達到所規(guī)定的要求，并提交完成繼續(xù)教育的有效證明。

（八）審計工作經(jīng)歷條件。

取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，其審計工作經(jīng)歷符合下列條件之一：

1．擔任大中型審計項目的主審5次以上。

2．主持實施全國性行業(yè)審計或?qū)徲嬚{(diào)查2項以上，或省級行業(yè)審計或?qū)徲嬚{(diào)查3項以上，或地市級行業(yè)審計或?qū)徲嬚{(diào)查4項以上。

3．擔任審計署或省級以上黨委、人民政府交辦的專案審計項目的主審2次以上，或擔任縣級以上黨委、政府及上級審計機關交辦的專案審計項目的主審3次以上。

4．主持或承擔由審計署、國務院其它有關部門或省級人民政府下達的審計科研課題、政策研究課題、調(diào)查研究課題1項以上（如果僅參與課題研究，其排名須在前三位），或由審計署、國務院其它有關部門所屬科研機構、各省、自治區(qū)、直轄市審計部門或省級人民政府其它有關部門、地市級人民政府下達的前述課題2項以上。

（九）審計業(yè)務成果條件。

取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，其審計業(yè)務成果符合下列條件之一：

1．在擔任主審的大中型審計項目中，有1項以上在省部級審計項目評選中被評為優(yōu)秀審計項目，或有3項以上在地市級審計項目評選中被評為優(yōu)秀審計項目。

2．在承擔的審計或?qū)徲嬚{(diào)查工作中，所反映的問題具有典型性或預見性，所提出的建議、意見對工作有指導意義，其中有1項以上被國務院采用，或有2項以上被審計署或國務院其它有關部門、省級人民政府采用，或有3項以上被省級審計部門或省級人民政府其它有關部門、地市級人民政府采用，或有4項以上得到被審計單位或委托單位采用，并取得顯著成效。

3．承擔有關部門交辦的專案審計工作，其審計結果成為司法機關、紀檢部門案件審理的重要依據(jù)。

4．在主持一個行業(yè)或一個大中型企業(yè)的審計工作期間，有過審計方法創(chuàng)新或先進經(jīng)驗總結，被省部以上業(yè)務主管部門認可，且相應的審計機關已決定予以推廣或有材料表明已被其它單位正式采用。

5．作為主要執(zhí)筆人制定過地市以上行業(yè)或一個大中型企業(yè)的審計操作規(guī)程、審計工作制度或?qū)徲嫲l(fā)展規(guī)劃，并經(jīng)主管部門批準實施。

6．主持或承擔的審計科研課題、政策研究課題、調(diào)查研究課題（如果僅參與課題研究，其排名須在前三位），有獨到見解或理論創(chuàng)新，對審計或相關工作具有指導意義，其成果經(jīng)同行專家鑒定，被認為具有國內(nèi)較高水平。

（十）論文、著作條件。

取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，其審計及相關理論研究成果經(jīng)兩位具有副高以上專業(yè)技術資格的專家鑒定為有較高學術價值，并符合下列條件之一：

1．在正式出版社出版過有統(tǒng)一書號（ISBN）的審計或相關專業(yè)著作，本人獨立撰寫5萬字以上；或編寫一部已正式出版的審計或相關專業(yè)教材，本人獨立撰寫8萬字以上。對未注明作者所撰寫章節(jié)的著作或教材，須由主編或出版社出具作者寫作分工的證明。

2．在有國內(nèi)統(tǒng)一刊號（CN）的核心類報紙、期刊上或在有國際統(tǒng)一刊號（ISSN）的國外報紙、期刊上發(fā)表2篇以上（每篇不少于2000字，下同）獨立完成的論文、調(diào)查報告。

3．在有國內(nèi)統(tǒng)一刊號（CN）的非核心類報紙、期刊上發(fā)表3篇以上或在省級新聞出版部門認定的有內(nèi)部刊號的報紙、期刊上發(fā)表4篇以上獨立完成的論文、調(diào)查報告。

（十一）本《通知》相關概念的解釋。

1．“相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格”是指會計師、經(jīng)濟師、統(tǒng)計師、工程師等。

2．工作資歷計算的截止時間為*年8月31日。由此上推，凡未滿規(guī)定年限的，一律不得申報。

三、申報評審材料有關要求

申報人必須認真對照高級審計師資格評價條件,實事求是地組織好個人申報材料。申報人所在單位的人事部門應對申報材料認真進行審核,以保證申報材料真實、準確、可靠。

申報高級審計師資格評審的申報表、信息錄入表等表格，統(tǒng)一使用省人事廳*年啟用的格式以及本文附件表格，材料規(guī)格以表格上的要求為準，請申報高級審計師資格評審的人員上省人事廳和省審計廳的網(wǎng)站下載表格，使用舊表格的申報材料，一律不予受理。

（一）申報評審材料的名稱及份數(shù)。

1.基礎材料:

（1）《*省專業(yè)技術資格評審表》1份。

（2）《高級專業(yè)技術資格申報人基本情況及評審登記表》1式20份，其中1份為原件。

（3）學歷或?qū)W位證、審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格證、聘書等證明材料復印件1份，需提供原件驗證。

（4）有效期內(nèi)的高級審計師資格考試合格證原件1份。

（5）符合條件的外語合格證書或成績通知單原件1份；符合免試條件的，提供相應的證明材料復印件1份，需提供原件驗證。若原件已用于申報其他系列專業(yè)技術資格的，必須提供由省專業(yè)資格考試中心或地級以上市人事局或考試機構加具審核意見的證書復印件。

（6）全國專業(yè)技術人員《計算機應用能力》考試合格證書原件1份；符合免試條件的，提供相應的證明材料復印件1份，需提供原件驗證。若原件已用于申報其他系列專業(yè)技術資格的，必須提供由省專業(yè)資格考試中心或地級以上市人事局或考試機構加具審核意見的證書復印件。

（7）取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，各年度《考核登記表》或《專業(yè)技術人員（任職期滿）考核登記表》復印件1份。行政機關無聘任的，不提供《專業(yè)技術人員（任職期滿）考核登記表》。

（8）繼續(xù)教育證明材料復印件，需提供原件驗證。

（9）本人取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格以來的專業(yè)技術工作報告1份（3000字以內(nèi)）。

（10）《*省專業(yè)技術人員申報專業(yè)技術資格評前公示情況表》原件1份。

（11）《*省申報專業(yè)技術資格評審信息錄入表（普通）》原件1份。

（12）近期免冠正面大一寸相片1張（貼在表格《貼資格證相片頁》上）。

（13）《高級審計師資格申報人所在單位基本情況表》原件1份（格式見附1）。

（14）《高級審計師資格申報人廉政建設情況表》原件一份（格式見附件2）。

2．審計工作經(jīng)歷材料：

提供取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，能說明本人主要審計工作經(jīng)歷的材料，即有關審計通知書或?qū)徲媹蟾娴赘宓葟陀〖?份。

3．審計業(yè)績成果材料：

提供取得審計師或相關專業(yè)中級專業(yè)技術資格后，主要審計業(yè)務成果，即有關審計報告、獲獎證書或文件；審計建議被有關部門采用的依據(jù)材料；承辦的專案審計工作被司法、紀檢部門作為案件審理依據(jù)的文字材料；審計操作規(guī)程、審計工作制度或?qū)徲嫲l(fā)展規(guī)劃等材料復印件各1份。

4．論文、著作材料：

包括：論文、著作、教材等材料的復印件1份（包括：封面，有刊號頁，目錄，論文、著作或教材全文），需提供原件驗證。不受理用稿通知。

（二）申報評審材料整理裝訂要求。

1．不需裝訂的材料：

《*省專業(yè)技術資格評審表》原件、《高級專業(yè)技術資格申報人基本情況及評審登記表》原件1份及復印件19份、《*省專業(yè)技術人員申報專業(yè)技術資格評前公示情況表》原件1份、《*省申報專業(yè)技術資格評審信息錄入表（普通）》原件1份、《高級審計師資格申報人所在單位基本情況表》原件1份、《高級審計師資格申報人廉政建設情況表》原件1份、《貼資格證相片頁》、所有提供查驗的原件。將上述材料裝入1個材料袋，并將相應的《*省高級審計師資格送評材料目錄單》（格式見附件3）貼在材料袋封面上。

2．需裝訂的材料及要求：

除上述不需裝訂的材料外，其余材料均需統(tǒng)一用A4紙的規(guī)格制作，編好頁碼，按目錄順序裝訂成一冊。裝訂材料包括封面、目錄（格式見附件4）及申報材料。其中申報材料須按附件4目錄的順序，分為基礎材料、審計工作經(jīng)歷材料、業(yè)績成果材料、論文論著材料四類，每類用分類紙分隔（格式見附件5）。裝訂成冊后的材料裝入材料袋，并將《*省高級審計師資格送評目錄單》貼在材料袋封面上。

（三）其他要求。

1．申報人提交評審的材料必須準確、真實可靠，數(shù)量質(zhì)量符合資格條件規(guī)定。

2．申報材料中所有復印件須由單位核對原件，并簽署核對人姓名和審核意見，加蓋公章。

3．申報人所在單位應設立審核評價小組（由人事職改干部、技術主管、專業(yè)技術人員組成），對申報人任現(xiàn)職以來的職業(yè)道德、思想政治表現(xiàn)、專業(yè)技術工作業(yè)績成果、工作表現(xiàn)以及填報材料真實可靠性提出準確客觀的評價意見（150字左右），填入《*省專業(yè)技術資格評審表》和《高級專業(yè)技術資格申報人基本情況及評審登記表》。

4．單位應對申報人的評審材料審核鑒別，對申報評審材料進行公示，接受群眾監(jiān)督，如實填寫《*省專業(yè)技術人員申報專業(yè)技術資格評前公示表》，必須將不符合條件要求及有爭議尚未核實的材料剔除。

5．兩人或兩人以上共同完成的學術成果，專業(yè)技術項目，論文、著作等，必須如實地注明本人在其中所做的工作內(nèi)容，所起的作用及排名順序；對沒有署名，確系個人所擬定的業(yè)績成果材料（如審計報告等），須由所在單位出具認定證明。對學術技術成果以及完成的項目等的獎勵、表彰，要注明授予的部門和等級。

6．《高級專業(yè)技術資格申報人基本情況及評審登記表》填表說明（格式見附件6）：

（1）“何時畢業(yè)于何院校何專業(yè)”，應填寫獲得最高學歷或?qū)W位的時間、院校及專業(yè)。

（2）“現(xiàn)受聘何專業(yè)技術職務”，按現(xiàn)受聘專業(yè)技術職務填寫，行政單位不實行聘用制，不需填寫。

（3）“主要專業(yè)工作經(jīng)歷”填寫：×年×月—×年×月在×

×單位任何工作。

（4）“任現(xiàn)職期間承擔過何專業(yè)技術任務、完成情況及獲獎情況”，填寫任現(xiàn)職期間的審計工作經(jīng)歷及業(yè)績成果。

（四）凡是下列情況之一的申報材料，省高評委辦公室不予受理：

1．所提交的評審材料不符合高級審計師資格評審規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量要求的。

2．填寫表格不符合規(guī)范要求，必填欄目空白或填報材料不真實的。

3．不按規(guī)定時間、程序申報的。

4．未按要求整理裝訂申報材料的。

5．申報評審材料有弄虛作假行為的。

四、高級審計師申報評審程序

（一）申報人向所在單位人事（職改）部門提出申請，并按規(guī)定提交有關表格及評審材料。

（二）申報人所在單位應對申報材料進行核對，加具審核意見，將申報材料在本單位進行公示，公示必須張貼于單位顯著位置，公示時間不少于7天，并如實填報《*省專業(yè)技術人員申報專業(yè)技術資格評前公示情況表》。

（三）申報人所在單位或申報人將材料報所屬市人事部門或所屬省級主管部門人事（職改）機構簽署意見。

（四）由申報人所屬市人事部門或所屬省級主管部門人事（職改）機構簽署意見、加蓋騎縫章，將申報評審材料集中報送省高評委辦公室（亦可由上述部門出具委托書，由被委托人報送）。

（五）省高評委辦公室對申報材料進行審核后，將符合規(guī)定的評審材料整理后交省高評委會評審。

第3篇：企業(yè)申報材料目錄范文

受托方（乙方）：

簽 訂 時 間：

簽 訂 地 點：

委托方（甲方）：

住 所 地：

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

受托方（乙方）：

住 所 地： 杭州

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

本合同甲方委托乙方對甲方是否符合省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳關于浙江省高新技術企業(yè)認定工作實施意見的通知》（浙政辦發(fā)[2001]20號）中所規(guī)定的省高新技術企業(yè)認定條件進行評估，乙方接受委托并進行此項評估工作。雙方經(jīng)過平等協(xié)商，在真實、充分地表達各自意愿的基礎上，根據(jù)《中華人民共和國合同法》的有關規(guī)定，達成如下協(xié)議，并由雙方共同恪守。

一、乙方根據(jù)“獨立、客觀、公正、科學”的原則和浙政辦發(fā)[2001]20號文件中規(guī)定的認定條件，參照《中國高新技術產(chǎn)品目錄》（2000）和《中國高新技術產(chǎn)品出口目錄》（2003），組織專業(yè)技術專家和注冊會計師對甲方提供的申請認定材料、數(shù)據(jù)進行核實、評估。

二、自簽定本合同30個工作日內(nèi)，乙方向甲方出具《浙江省高新技術企業(yè)認定評估意見書》（以下簡稱評估意見書）。

三、在簽定本合同的同時，甲方應向乙方提供下列申報材料、數(shù)據(jù)，一式三份：

（一）浙江省高新技術企業(yè)認定申請書；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）企業(yè)上年度資產(chǎn)負債表、損益表；

（四）申報產(chǎn)品的科技成果鑒定（評審）證書、專利證書或計算機軟件著作權登記證書（植物新品種登記證書、新藥證書）、技術成果受讓合同（協(xié)議書）、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（產(chǎn)品入網(wǎng)許可證）、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝環(huán)保證明、產(chǎn)品列入各類科技計劃文件及獲獎證書。

四、乙方在對甲方進行財務數(shù)據(jù)核實時，甲方需提供經(jīng)相關會計事務所審計的財務報表及相關產(chǎn)品的銷售發(fā)票。

五、乙方在組織專家進行現(xiàn)場考察時，甲方有義務提供相應的工作條件和文件資料。

六、評估費用由浙江省科技廳支付給乙方，甲方無需向乙方支付任何費用。

七、乙方出具的評估意見書僅供甲方申請認定浙江省高新技術企業(yè)時使用。

八、除省科技廳、所在地市、縣（市、區(qū)）科技局外，乙方不得將評估意見書泄露給任何第三方。

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九、甲方負責所提交評估申報資料、數(shù)據(jù)的完整性與真實性；乙方僅負責對甲方提供的申報資料、數(shù)據(jù)進行評估、核實。

十、除評估專家外，乙方不得將甲方提交的申報材料、數(shù)據(jù)內(nèi)容泄露給任何第三方。

十一、本合同一式四份，雙方各執(zhí)二份。

十二、本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

·委托培訓合同 ·審計鑒定合同 ·委托投資合同 ·委托書

甲方(蓋章)：

法定代表人/委托人（簽名）：

年 月 日

乙方(蓋章)：

第4篇：企業(yè)申報材料目錄范文

第一條資助對象

1、中國科學院院士、中國工程院院士。

2、國內(nèi)知名專家，包括國家級重點學科、重點實驗室、工程技術研究中心學術技術帶頭人；國家有突出貢獻專家；獲國家科學技術獎一等獎、二等獎項目的主要完成人，或條件相當?shù)钠渌麅?yōu)秀高層次人才；國家杰出專業(yè)技術人才；進入國家“百千萬人才工程”第一、二層次的人員；享受國務院特殊津貼專家。

3、省級有突出貢獻的中青年專家；獲省部級科學技術一等獎項目的主要完成人，或條件相當?shù)钠渌麅?yōu)秀高層次人才；進入國家“百千萬人才工程”第三層次的人員。

4、具有碩士研究生學歷或?qū)W位，引進后承擔區(qū)重點項目、重點學科或重點實驗室建設的領軍人才，或擁有自主知識產(chǎn)權來**進行合作研究或?qū)嵤┏晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新型科技研發(fā)人才。

5、具有博士研究生學歷或?qū)W位，或具有高級專業(yè)技術職務任職資格，或具有高級技師資格，年齡40周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

6、具有碩士研究生學歷或?qū)W位，年齡35周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

7、具有全日制普通高校本科學歷且獲學士學位，或具有中級專業(yè)技術職務任職資格，或具有技師資格，年齡32周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

第二條資助形式

對引進來我區(qū)企業(yè)工作、與用人單位簽訂三年以上勞動（聘用）合同的緊缺人才（需在區(qū)人才服務中心辦理人事手續(xù)），由政府給予資助。

1、符合《**市引進緊缺高層次人才資助辦法（試行）》的資助對象在蘇購買自住房的，可由本人提出申請，經(jīng)區(qū)人才辦審核后，向**市政府申請資助5-100萬元不等的安家補貼。

2、符合第一條所列條件的資助對象，每年經(jīng)區(qū)人才辦審核后由區(qū)政府給予一定數(shù)額的工作、生活補貼，具體標準如下：

⑴第1類資助對象，每人每月10000元；

⑵第2類資助對象，每人每月5000元；

⑶第3類資助對象，每人每月2000元；

⑷第4類資助對象，每人每月1500元；

⑸第5類資助對象，每人每月500元；

⑹第6類資助對象，每人每月300元；

⑺第7類資助對象，每人每月150元。

第三條申報程序

安家補貼按照《**市引進緊缺高層次人才資助辦法（試行）》有關規(guī)定進行申報。工作、生活補貼按照如下程序進行申報：

1、目錄：每年由區(qū)人才辦對全區(qū)緊缺高層次人才需求狀況進行收集匯總和整理，經(jīng)區(qū)人才工作領導小組會同有關行業(yè)主管局審核后，編制年度引進緊缺高層次人才計劃，年度《**市**區(qū)引進緊缺高層次人才資助目錄》。

2、資助申報：符合當年引進緊缺高層次人才目錄資助條件的引進人才，需在區(qū)人才服務中心辦理單位委托人事等手續(xù)，并在企業(yè)工作滿6個月后，可向企業(yè)提出補貼申請。所在企業(yè)根據(jù)申請人的條件進行初審，并將符合條件的申請人情況在本企業(yè)公示三天，公示無異議的，如實填報《**市**區(qū)引進緊缺高層次人才資助申請表》（見附件），經(jīng)所在鎮(zhèn)（街道、區(qū)）或區(qū)主管局審核后，于每年的4月或10月上旬報區(qū)人事局，申報時需提供下列相應的證明材料原件及復印件：

⑴引進人才的學歷、學位、職稱、業(yè)績或科研成果、身份證、戶口遷入證明等資格證明材料；

⑵引進人才的單位委托人事協(xié)議書、用人單位與引進人才簽訂的正式聘用（勞動）合同、企業(yè)工資發(fā)放清單（加蓋單位印章）等人事（勞動）關系證明材料；

⑶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本以及其它需要的材料。

第二年再次申報時，符合條件人員只需提供上年度的工資發(fā)放清單即可。

3、資助認定：區(qū)人事局根據(jù)本辦法規(guī)定的資助對象、條件，及當年度的緊缺人才目錄，對申報材料進行復審并提出初步意見后，經(jīng)區(qū)人才辦審定后在**人才網(wǎng)上進行公示。

第四條發(fā)放辦法

1、安家補貼按《**市引進緊缺高層次人才資助辦法（試行）》（蘇辦發(fā)〔**〕70號）進行發(fā)放。

2、工作、生活補貼每半年發(fā)放一次，從其辦妥人事的次月起計發(fā)，具體發(fā)放工作由區(qū)人才服務中心承擔。

3、受資助對象接受資助期間在區(qū)內(nèi)變更服務單位的，一個月內(nèi)憑與原單位解除人事（勞動）關系證明及與新單位簽訂的聘用（勞動）合同和資助申請表，到人事局辦理資助變更手續(xù)。

4、受資助對象接受資助期間不勝任本崗位工作，或有違法違紀行為，或調(diào)離**區(qū)的，經(jīng)區(qū)人才辦同意后取消其資助資格。用人單位應在當月及時告知區(qū)人事局和各鎮(zhèn)（街道、開發(fā)區(qū)）或區(qū)主管局。

第五條相關事項

1、用人單位及受資助對象應對申報材料的真實性負責。若有弄虛作假騙取補貼的，或出現(xiàn)中止資助情形不及時告知繼續(xù)領取補貼的，予以通報批評，退還已發(fā)的補貼。情節(jié)嚴重的，追究有關當事人相應責任。

2、各鎮(zhèn)（街道、開發(fā)區(qū)）或區(qū)主管局要加強對資助對象的動態(tài)管理，定期向所屬企業(yè)了解情況，做好跟蹤服務，建立健全發(fā)放補貼的信息檔案。區(qū)人事局應定期對各地的工作、生活補貼發(fā)放工作進行督查。

3、本辦法出臺前已在我區(qū)企業(yè)工作的符合資助條件的各類緊缺人才，與政策實施后引進的同等人才享受相同待遇。

4、享受工作、生活補貼的時間最長不超過五年。受資助對象在享受工作、生活補貼期間，獲得更高學歷、職稱或榮譽的，可重新提出申請變更補貼標準，但累計資助時間不超過五年。

5、資助資金在區(qū)人才開發(fā)資金中列支。

第5篇：企業(yè)申報材料目錄范文

一、申報范圍

全縣范圍內(nèi)從事煤礦、非煤礦山、煙花爆竹、危險化學品、冶煉、建筑施工、石材加工、水泥制造、箱包加工、玩具制造、制鞋、家具制造、五金電鍍、電子制造、裝修材料加工、加油站、醫(yī)院、學校、紡織印染、皮革加工、造紙等行業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營場所，存在或者產(chǎn)生作業(yè)場所職業(yè)病危害的用人單位（以下簡稱用人單位）都要依法進行職業(yè)病危害的申報。

作業(yè)場所職業(yè)病危害是指勞動者職業(yè)活動中可能在作業(yè)場所接觸到的粉塵、化學性毒物，物理因素、生物因素等可能導致職業(yè)病的各種有害因素。作業(yè)場所職業(yè)病危害按照《職業(yè)病危害因素分類目錄》確定。

二、申報內(nèi)容

主要包括：用人單位的基本情況，產(chǎn)生職業(yè)病危害因素的生產(chǎn)工藝或材料，職業(yè)病危害因素的種類，接觸職業(yè)病危害因素的人數(shù)及分布，職業(yè)病危害防護設施及個體防護用品的配備情況等（具體內(nèi)容見附件一、二）。

三、申報管理

根據(jù)職責分工，由我局負責縣域內(nèi)用人單位作業(yè)場所的職業(yè)病危害申報管理工作。省屬企業(yè)及其所屬單位直接向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申報，同時抄送我局備案，其他用人單位直接向我局申報。我局接受申報后，將建立轄區(qū)內(nèi)用人單位作業(yè)場所職業(yè)病危害管理檔案，同時根據(jù)變化情況及時更新和分類匯總，并在每年11月30日前匯總上報市安監(jiān)局。

四、申報時間

現(xiàn)有用人單位作業(yè)場所職業(yè)病危害的申報截止時間為年12月10日，對以后新建、改建、擴建、技術改造和技術引進項目，應當在竣工驗收之日起30日內(nèi)進行申報。用人單位作業(yè)場所職業(yè)病危害申報后，因采用的技術、工藝、材料等的變更導致所申報的職業(yè)病危害因素及其相關內(nèi)容發(fā)生改變的，應當在變更后30日內(nèi)向原申報機關進行變更申報。

用人單位的名稱、法定代表人或負責人等改變的，應當在改變后30日內(nèi)向原申報機關辦理變更手續(xù)。用人單位終止生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應當于生產(chǎn)經(jīng)營活動終止10日內(nèi)向原申報機關辦理注銷手續(xù)。

我局自收到用人單位職業(yè)病危害申報材料后5個工作日內(nèi)，出具《作業(yè)場所職業(yè)病危害申報回執(zhí)》（見附件三）?！蹲鳂I(yè)場所職業(yè)病危害申報回執(zhí)》作為用人單位已經(jīng)進行職業(yè)病危害申報的有效憑證。

五、申報方式

作業(yè)場所職業(yè)病危害申報采取電子和紙質(zhì)文本申報的兩種方式。申報材料一式四份，由我局發(fā)到各申報單位，并負責組織各單位學習填報。

第6篇：企業(yè)申報材料目錄范文

各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局：

為推進《浙江省市場監(jiān)督管理局 浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展三年行動方案（2021—2023年）的通知》（浙市監(jiān)知〔2021〕4號，以下簡稱《行動方案》）實施，進一步深化知識產(chǎn)權運營服務體系建設，提升專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的計劃性、針對性和指導性，促進創(chuàng)新成果更多惠及廣大中小微企業(yè)，經(jīng)研究，決定面向全省征集一批專利轉(zhuǎn)化重點項目?，F(xiàn)將有關申報事項通知如下：

一、申報要點

（一）項目建設申報單位以各知識產(chǎn)權服務機構、高等院校、科研機構、知識產(chǎn)權聯(lián)盟（行業(yè)協(xié)會、社會團體）、國家級知識產(chǎn)權試點（示范）園區(qū)管理機構、服務業(yè)集聚區(qū)運營機構、知識產(chǎn)權培育平臺等為主體，可以單獨或者以聯(lián)合體形式申報，由各市市場監(jiān)管局匯總后統(tǒng)一推薦上報。

（二）首輪項目建設周期截至2021年10月20日。項目完成首輪建設后，由各市市場監(jiān)管局統(tǒng)一對經(jīng)費投入、實施進度、實施效果等情況進行檢查驗收，并將驗收報告于2021年10月30日前上報省局。省局將組織對項目驗收情況進行抽查。

二、項目實施目標和范圍

面向中小微企業(yè)集聚的特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，聚焦高新園區(qū)、小微園區(qū)、知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚區(qū)等，通過項目實施，使專利轉(zhuǎn)化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉(zhuǎn)化實施更加充分、工作體系更加完善，中小微企業(yè)創(chuàng)新能力得到明顯提升。

（一）優(yōu)化專利供給類項目。實施“沉睡專利”篩選分析和評價服務項目，通過大數(shù)據(jù)手段挖掘質(zhì)量較高、具備市場前景的專利；開展中小微企業(yè)共性專利技術攻關和推廣應用項目；共建公共專利池，實施開放專利技術許可；支持高校院所、國有企業(yè)等與特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟開展定向合作，分享專利技術。

（二）專利技術供需對接類項目。開展線上、線下相結合的方式組織專利技術供需對接活動，提供分領域集中專利信息、逆向搜索交易信息等服務；組織高校院所、國有企業(yè)與中小微企業(yè)開展專利技術對接洽談，推動專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（三）專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化分析服務類項目。建立專利特色行業(yè)數(shù)據(jù)庫，實施專利信息智能分析服務項目；實施中小微專利侵權監(jiān)測項目；實施特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)專利導航項目等。

（四）專利對接資本類項目。建立中小微企業(yè)高價值專利目錄和專利密集型產(chǎn)品目錄，依托知識產(chǎn)權運營基金，項目推進資本對接；探索建設科創(chuàng)板上市知識產(chǎn)權“加速器”；探索服務科技型中小微企業(yè)的證券化項目、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資項目和保險項目。

（五）其他有關專利轉(zhuǎn)化，助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的項目。

鼓勵各地圍繞特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，綜合實施上述項目，體系化推進中小微企業(yè)專利轉(zhuǎn)化。

三、工作要求

（一）充分調(diào)研。各地要充分認識專利轉(zhuǎn)化專項計劃對中小微企業(yè)發(fā)展的重大意義，圍繞《行動方案》，立足本地實際，開展調(diào)查研究，了解中小微企業(yè)專利技術實際需求，找準制約專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問題癥結。

（二）科學謀劃。在前期調(diào)研基礎上，各地要對照《行動方案》，以解決中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的痛點難點為核心，統(tǒng)籌已有的知識產(chǎn)權運營平臺載體，組織發(fā)動各相關單位提出有針對性的解決方案，明確項目具體實施的場景、目標指標、任務分工和時間進度，制定科學的項目方案，突出創(chuàng)新性、導向性和實踐性。

（三）強化評價。在項目實施過程中，各地要加強監(jiān)督指導，堅決遏制利用政策漏洞的套利行為，圍繞企業(yè)和高校專利轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股情況，項目實施覆蓋面、質(zhì)押融資情況等方面，加強評價，確保實施效果可統(tǒng)計可考核。

四、申報程序

（一）各市市場監(jiān)管局組織發(fā)動有關單位自愿申報，填寫《專利轉(zhuǎn)化專項計劃重點項目申報表》（附件1）。

（二）各市市場監(jiān)管局根據(jù)申報情況，匯總審核并統(tǒng)籌確定推薦項目清單，填寫《重點項目推薦信息匯總表》（附件2），將申報材料電子版于2021年7月5日前通過浙政釘統(tǒng)一報送省局知識產(chǎn)權運用促進處，紙質(zhì)材料（加蓋單位公章，一式四份）同時寄至省局。

（三）省局將組織評審，綜合考慮申報項目的科學性、針對性、創(chuàng)新性等因素，確定最終重點項目名錄。

聯(lián)系人：省局知識產(chǎn)權運用促進處馬維力，電話：0571-89767043，地址：杭州市西湖區(qū)莫干山路77號金匯大廈704室。

 

附件：1.專利轉(zhuǎn)化專項計劃重點項目申報表

2.重點項目推薦信息匯總表

3.財政部辦公廳國家知識產(chǎn)權局辦公室關于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知（財辦建〔2021〕23號）

4.浙江省市場監(jiān)督管理局浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展三年行動方案（2021—2023年）的通知（浙市監(jiān)知〔2021〕4號）

 

 

 

浙江省市場監(jiān)督管理局辦公室

 2021年6月29日             

（此件公開）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第7篇：企業(yè)申報材料目錄范文

生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品指在形成全過程中符合綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約要求并具有原產(chǎn)地特征和特性的良好生態(tài)型產(chǎn)品，包括原產(chǎn)地標記產(chǎn)品、原產(chǎn)地名稱保護產(chǎn)品、生物物種起源產(chǎn)品，具有歷史傳承的名、優(yōu)、特產(chǎn)品和自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新型產(chǎn)品等。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護融合了生態(tài)與原產(chǎn)地產(chǎn)品兩個方面的重要屬性，聚焦生態(tài)環(huán)保、質(zhì)量安全、衛(wèi)生健康、可持續(xù)發(fā)展，是取得國際社會保護的先決條件。當前，生態(tài)發(fā)展方式已成為推動社會經(jīng)濟發(fā)展、促進社會和諧的重要舉措和提升社會競爭力的核心要素。

二、充分發(fā)揮生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護的重要作用

開展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作，對促進經(jīng)濟社會發(fā)展具有積極作用：一是提升產(chǎn)品品位。生態(tài)原產(chǎn)地保護產(chǎn)品是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的象征，發(fā)達國家市場對生態(tài)標志產(chǎn)品的市場份額一直保持增長需求，生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品能夠贏得更大市場。二是滿足消費者需求。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品的生態(tài)性和質(zhì)量優(yōu)勢，提高了產(chǎn)品的附加值和“含金量”，受到全球消費者的青睞。三是提升知識產(chǎn)權保護水平。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品的知識產(chǎn)權保護受到《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》等國際法律體系保護。四是提高通關速度，提升產(chǎn)品附加值。貼有生態(tài)標志的產(chǎn)品出口通關便利化，在歐洲市場暢行無阻，售價高出普通產(chǎn)品20～30%。五是提升標準化水平，破解國際貿(mào)易綠色壁壘。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護制度直接與國際生態(tài)標簽制度對接，幫助產(chǎn)品在破解國際貿(mào)易壁壘和反傾銷中贏得主動。按照綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約，并具有原產(chǎn)地特征和特性的良好生態(tài)型產(chǎn)品要求，目前，我市能夠納入符合生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護特征的有：芒果、塊菌、煙葉、陽光紅酒、苴卻硯、大田石榴、國勝茶葉、庫區(qū)魚類、米易早春蔬菜、桑葚、油底肉、枇杷、咖啡、黃草櫻桃、紅格臍橙、草莓、務本油桃等多個特色產(chǎn)品，開展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作具有良好的基礎和發(fā)展空間。各縣（區(qū)）、市級有關部門務必高度重視，認真梳理本地和主管行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)品，建立產(chǎn)品培育目錄和信息庫，有序開展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作，強化知識產(chǎn)權保護，促進我市培育自主品牌，提升產(chǎn)品競爭力，為我市特色產(chǎn)品擴大出口和占領國際國內(nèi)市場提供強有力的支撐。

三、工作目標

今年起，我市將陽光紅酒、塊菌、芒果、大田石榴、國勝茶葉、枇杷、苴卻硯等7個產(chǎn)品作為首批開展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作的產(chǎn)品，力爭全市獲得國家質(zhì)檢總局生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護認定資質(zhì)1～2類。

四、申報條件和流程

根據(jù)《國家質(zhì)檢總局關于印發(fā)生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護相關規(guī)定及委托評定機構名單的通知》，生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護申請主體包括政府、行業(yè)協(xié)會、社會組織或者生產(chǎn)者。申請主體需向市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作領導小組辦公室提交相應申報材料，領導小組辦公室在5個工作日內(nèi)反饋是否受理的意見。

（一）申報材料

1．《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護申請書》;

2．地方政府或相關行政主管部門出具的確定產(chǎn)品范圍證明文件，符合綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約要求的證明文件；

3．產(chǎn)品技術指標、相關標準；

4．生產(chǎn)或形成時所采用的原材料、生產(chǎn)工藝、流程、主要質(zhì)量元素。

（二）申報流程

申報材料由出入境檢驗檢疫局組織專家進行初審，并將初審結果報國家質(zhì)檢總局生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護管理辦公室，對達到《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護評定通則》、相關標準及技術規(guī)范要求的生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品，由國家質(zhì)檢總局頒發(fā)《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護證書》，證書有效期3年，授權申請主體使用生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護標志，證書有效期到期后可根據(jù)相關條件申請延期審核。

五、保障措施

（一）加強組織領導。市政府成立市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作領導小組，負責研究和決策實施過程中的重大問題。領導小組辦公室設在檢驗檢疫局，負責全市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護工作的組織協(xié)調(diào)和推進實施。

第8篇：企業(yè)申報材料目錄范文

一、2012年上半年的主要工作

（一）高舉質(zhì)量興市大旗，不斷夯實質(zhì)量基礎，促進市域經(jīng)濟走質(zhì)量效益之路。

1、名牌創(chuàng)建工作有條不紊。

一是培育龍頭企業(yè)爭創(chuàng)質(zhì)量獎。市質(zhì)量獎專家評審委員會關于申報2012年質(zhì)量獎的公告后，我們及時向三寧化工有限公司、迅達集團迅達科技有限公司和酒業(yè)有限公司等有實力參與競爭的企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)了通知。為了能更好地服務企業(yè)，利用雙休日參加了酒業(yè)、三寧的卓越績效模式專家培訓會，并積極指導幫助企業(yè)審核完善申報材料。目前這三家企業(yè)的申報材料已報送市實施質(zhì)量興市戰(zhàn)略工作領導小組辦公室。

2、標準化基礎工作得到加強。

一是強化了標準化基礎工作的管理，提高了為企業(yè)執(zhí)行標準化生產(chǎn)服務的質(zhì)量。為了提高企業(yè)執(zhí)行標準生產(chǎn)的意識，強化各企業(yè)依照標準組織生產(chǎn)的能力，我們加大了為企業(yè)標準化服務的力度，對生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的標準進行登記造冊，建立了企業(yè)標準電子檔案，以便隨時掌握企業(yè)依照標準生產(chǎn)的情況。上半年，接待標準查詢20人次，幫助7家企業(yè)修、制訂標準10個，登記、審驗標準17個。

二是切實做好采標摸底工作。為了摸清準采標企業(yè)底數(shù)，結合《采標產(chǎn)品目錄》，我們對規(guī)模以上的176家企業(yè)進行了認真梳理。通過收集采標信息，不斷拓寬了采標領域，結合我市產(chǎn)業(yè)特點和名牌戰(zhàn)略的要求，我們選擇優(yōu)勢企業(yè)，進行重點扶持培植，及時宣傳動員，熱情為企業(yè)提供咨詢服務，提高企業(yè)采標積極性，為下一步采標工作打下良好的基礎。

三是開展標準化良好行為企業(yè)試點工作。根據(jù)省局《關于開展省省級“標準化良好行為企業(yè)”試點申報工作的通知》要求，我們積極向企業(yè)進行宣傳、引導，在推薦的幾家企業(yè)中三寧化工有限公司被省局列入省級標準化良好行為企業(yè)試點單位，目前，相關籌備工作正在進行之中。

3、計量基礎地位不斷強化。

三是努力推進能源計量管理工作。加強能源計量管理是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的根本保證。5月20日，召開了2012年市重點耗能企業(yè)能源計量監(jiān)督管理工作會議，組織華潤雪花、亞泰陶瓷等11家市的重點耗能企業(yè)參加了會議，會上強調(diào)了能源計量工作的重要性，宣貫了《能源計量監(jiān)督管理辦法》，講解了《用能單位能源計量器具配備和管理通則》、考核評價內(nèi)容等。通過此次會議，幫助企業(yè)提高了對能源計量工作的認識，并在具體工作的實施開展上給予了指導，企業(yè)普遍感到此次會議非常及時重要，為下半年迎接能源計量監(jiān)督檢查打下了良好基礎。

4、質(zhì)量監(jiān)管工作不斷深入。

第9篇：企業(yè)申報材料目錄范文

證券發(fā)行是證券市場極為重要的活動，具有基礎性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對這項證券市場重要活動進行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個證券市場的入口，是證券市場發(fā)展的基礎。對證券發(fā)行進行監(jiān)管意味著對證券市場的入口進行把關，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可計算的發(fā)起人擴散到不特定的社會公眾。保護投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強對證券上市的監(jiān)管可以預防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護公眾投資者。

中國證券市場經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、“藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場，尤其是發(fā)行市場，成為目前證券界最迫切需要解決的問題。

我國實行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機構核準的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機構自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國關于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強自律的證券管理法律和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律、法規(guī)的精神，中國證監(jiān)會《關于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》.這是第一個關于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責、組成及相關的要求。

2001年1月31日，為了促進證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解金融風險，維護證券市場的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴重誤導、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務活動，中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強化中介機構的責任和作用，防范和化解證券發(fā)行風險，為建立股票發(fā)行核準制打好基礎。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導制度和信息披露制度的相繼建立，構建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環(huán)境奠定了堅實基礎。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機構的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀90年代以來，各國在繼續(xù)加強政府監(jiān)管的同時，越來越重視自律監(jiān)管。美國在堅持以政府監(jiān)管為主導的同時，致力于建設“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎是政府監(jiān)督之下的自律”.因為政府監(jiān)管機構由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監(jiān)管機構的力量無法應對復雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應了證券發(fā)行市場化和國際證券市場重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權力在政府機構之間的轉(zhuǎn)移，整個發(fā)行機制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場本位”，讓市場發(fā)揮資本資源配置的基礎性作用。監(jiān)管部門的目標將實現(xiàn)由過去的多目標向集中的監(jiān)管目標轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應該也沒有必要介入應該由發(fā)行人及主承銷商、律師、會計師等市場中介機構承擔的事務中，也沒有必要代替投資者進行實質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關注市場主體的行為是否合規(guī)，關注投資者、籌資者及其中介機構之間的市場運行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關法律規(guī)定正是在這樣的指導思想下相繼出臺。

在這個意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個市場，市場效率得以提高，市場創(chuàng)新得以保持，市場得以積極地促進經(jīng)濟增長和企業(yè)家精神的培育。在實現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實質(zhì)性判斷的一元化審批機制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個要求就是要實現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準制對投行業(yè)務的內(nèi)在要求，也是證券市場業(yè)務的應有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發(fā)行項目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風險防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權和推薦權交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動權的同時，也必須建立嚴格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風險。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機構的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設置成為內(nèi)核制度建設的重點。

一、內(nèi)核小組的組成和職責

在《關于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國證監(jiān)會的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人是內(nèi)核小組的當然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當然，公司內(nèi)核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監(jiān)會的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領導、內(nèi)核部負責人、投資銀行業(yè)務總部負責人、國際業(yè)務總部負責人、債券業(yè)務總部負責人、具有相關資格和從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士及外聘的律師、會計師等。內(nèi)核制度建設和內(nèi)核小組的成立受到公司領導的高度重視。總裁親任內(nèi)核小組組長，副組長由主管一級市場業(yè)務的副總裁擔任。

《關于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機構，也是公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構，其職責是：負責對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發(fā)行申請材料的核對表，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；負責代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進行工作聯(lián)系，組織對有關反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應定期對內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關人員進行風險教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責進行了細化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機構，在公司經(jīng)營班子的領導下開展工作，主要負責對發(fā)行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監(jiān)會等主管部門報送的發(fā)行申請材料進行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發(fā)行申請材料進行嚴格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；（3）負責對所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結合實際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報公司批準實施，并報中國證監(jiān)會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發(fā)行人員進行風險教育，開展國家有關法律法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權的其他事項。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內(nèi)核會議行之有效，但是，對于內(nèi)核會議前期的工作指導和監(jiān)督以及在非會議期間的相關工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設機構。

專業(yè)審核部門的設置，是公司內(nèi)部控制機制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運行制約關系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關于完善內(nèi)部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設立質(zhì)量控制部；華泰證券設立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質(zhì)量進行審查、評價、監(jiān)督和管理的，實際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領導。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對外聯(lián)絡和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨立部門由公司總裁直接領導。

南方證券內(nèi)核部是負責公司內(nèi)核小組日常工作的常設機構，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關材料的預審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應當加強對發(fā)行申請材料制作的日常指導和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時對審核的企業(yè)進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監(jiān)會進行工作聯(lián)系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業(yè)務的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門對項目進行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗。證券發(fā)行上市是一項系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長的時間，并且有紛繁復雜的各項工作。項目內(nèi)核一般都是在準備上報中國證監(jiān)會之前由項目人員按照程序提出內(nèi)核申請，往往必須在很短的時間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務經(jīng)驗。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實的專業(yè)知識。實行核準制之后，企業(yè)選擇和推薦的責任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構的基礎之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對項目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會議的形式完成的。當然，內(nèi)核會議的前期和后期都有相應的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國證監(jiān)會對內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結合實際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應載明內(nèi)核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關中介機構及發(fā)行人保持業(yè)務溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準備工作

公司投資銀行業(yè)務總部、國際業(yè)務總部、債券業(yè)務總部應于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內(nèi)核的儲備項目及回訪項目的名單按預計完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項目變動情況及時更新。對于各個需要內(nèi)核的項目，提交項目內(nèi)核申請30日前，投資銀行業(yè)務總部、國際業(yè)務總部、債券業(yè)務總部先將發(fā)行人基本情況報內(nèi)核部，以便有充足時間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請的提出

內(nèi)核申請由相關業(yè)務總部的項目組提出，經(jīng)部門領導審批同意后，申請內(nèi)核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內(nèi)向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復》的格式，對初審意見做出書面答復，并將電子版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項目組書面答復的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業(yè)務總部。安排上會的，內(nèi)核部在內(nèi)核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。

四、內(nèi)核會議的召開

內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會議安排由內(nèi)核部請示內(nèi)核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會議通知》。參加內(nèi)核會議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關人員、項目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會議。內(nèi)核會議對公司發(fā)行項目進行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會議應同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、問題及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進行充分審議；（5）項目人員應逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據(jù)此進行書面答復。（6）項目人員退場后，內(nèi)核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結果。

內(nèi)核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權，以體現(xiàn)公平；同時，為控制風險，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長享有一票否決權，如果內(nèi)核小組組長認為項目的推薦可能對公司構成較大風險，可以行使否決權。表決結果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復議，但若復議未通過，半年內(nèi)該項目不得申報內(nèi)核。內(nèi)核會議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔推薦責任。

內(nèi)核會議作為內(nèi)核小組的主要工作應當進行記錄，以備中國證監(jiān)會和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會議后期工作

內(nèi)核會議之后，項目人員將內(nèi)核會議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復》的格式進行書面答復，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經(jīng)董事長同意后，內(nèi)核部向項目所在部門出具《內(nèi)核審議結果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報證監(jiān)會后，項目組應派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監(jiān)會的審核意見及相關答復報內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的內(nèi)容與標準

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的項目和證券公司經(jīng)營范圍內(nèi)的各類項目。當然，回訪報告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項目內(nèi)核材料應包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復印件。（4）項目問題清單。項目人員應將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內(nèi)核小組?；卦L報告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領導審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標準

關于內(nèi)核的具體判斷標準，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關于上市公司新股發(fā)行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關于股票發(fā)行回訪報告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國證監(jiān)會的其他相關規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內(nèi)容。因此，在法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點關注的問題

南方證券在實踐的基礎之上，總結了內(nèi)核項目存在的問題，經(jīng)過分析和綜合，歸納出內(nèi)核時需要重點關注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設計時沒有把主體資產(chǎn)放進股份公司；（2）重組時資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產(chǎn)評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設計中有增加關聯(lián)交易的傾向。

2.關聯(lián)交易。包括：（1）關聯(lián)交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關聯(lián)交易的價格缺乏合理性，關聯(lián)交易的協(xié)議價格應有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關聯(lián)交易的具體方法、目標、時間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應收款；（5）關聯(lián)協(xié)議過于簡單，協(xié)議中沒有關注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對未來客貨流量的科學測定；（6）關聯(lián)的協(xié)議利潤與返還利潤，應有明確的時間期限和現(xiàn)金收入。

3.財務問題。包括：（1）應收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應收賬款中應收關聯(lián)公司的較多（包括應收大股東的）；（3）應收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執(zhí)行計提的理由不充分，會計政策不穩(wěn)??；（5）對未來利潤預測過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務杠桿效應。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產(chǎn)品技術的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件企業(yè)所募資金過多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關聯(lián)交易為生存基礎；（2）發(fā)行風險。發(fā)行定價過高或上下限定價過寬，影響發(fā)行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對外簽協(xié)議；（6）董事會權限內(nèi)所決定的對外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標準——項目內(nèi)核質(zhì)量評價

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會制定具體的項目質(zhì)量標準，規(guī)范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監(jiān)會承銷項目的質(zhì)量，提高對證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內(nèi)核質(zhì)量評價辦法》對申報內(nèi)核逐一評級，并將項目評級結果作為公司確定向證監(jiān)會推薦承銷項目順序的依據(jù)。

存在的問題及改進措施

中國證券業(yè)協(xié)會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實質(zhì)性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。

一、忽視項目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監(jiān)會認識到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業(yè)務水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應核準制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設、組織框架、人才結構等方面進行變革，以提高項目質(zhì)量，維護公司利益，化解市場風險。

二、服務與監(jiān)管的沖突問題

從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對整個證券發(fā)行業(yè)務的監(jiān)管。而就金融產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務服務的。如果單是強調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調(diào)服務功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發(fā)點和目標都是一致的，服務是為了公司能增強盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質(zhì)量把關，同時樹立服務意識，更多地深入業(yè)務現(xiàn)場，及時對項目人員進行指導和糾偏。南方證券在強化監(jiān)管的同時，也建立了現(xiàn)場服務制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場考察指導，在項目所在區(qū)域召開內(nèi)核會議等，將監(jiān)管與服務有機地結合起來。

三、內(nèi)核的形式問題

根據(jù)上文分析，目前內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項目上報中國證監(jiān)會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導致項目的泛濫。有些項目經(jīng)過項目人員的自身判斷后就進場工作，經(jīng)過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發(fā)行，但卻因項目存在的缺陷在內(nèi)核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。

因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應注重材料審查與現(xiàn)場考察相結合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務部門報備的計劃內(nèi)核的儲備項目情況，結合發(fā)行市場的實際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結經(jīng)驗，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應當從控制后端擴大到全程監(jiān)督。當然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應當將立項納入專業(yè)審核部門的業(yè)務范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題