股權(quán)投資實施方案精選(九篇)

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第1篇：股權(quán)投資實施方案范文

《實施方案》總體思路和

主要措施

市發(fā)改委有關(guān)負責(zé)人表示，《實施方案》的總體思路是：按照市場化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的基本方向，對具備一定經(jīng)營條件的市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，放開增量、盤活存量，分類推進、試點先行、建立投資、補貼與價格的協(xié)同機制，完善投資、建設(shè)與運營的市場化體系，不斷提升市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域發(fā)展水平。

這位負責(zé)人表示，此次出臺方案的最大特點是具有很強的可操作性，不僅明確了改革的方向和原則，且提出了具體、可操作的路徑。對每個領(lǐng)域都詳細設(shè)定了市場化建設(shè)運營的實施模式、政策條件，以及具體的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。在領(lǐng)域內(nèi)部，也分類做了細化說明，如增量項目如何操作、存量資源如何盤活；經(jīng)營性項目、準(zhǔn)經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目分別采取什么模式、享受什么政策等。企業(yè)參與市場化建設(shè)時，行業(yè)主管部門進行管理和服務(wù)時，都可照著這份方案來“對號入座”，有利于政策最終落到實處。

《實施方案》的主要措施主要包括四個方面：

一是拓展空間，分類推進市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資建設(shè)運營體制改革。對于增量項目。對經(jīng)營性領(lǐng)域（包括燃氣、電力和非基本公共服務(wù)等），依法放開建設(shè)和經(jīng)營市場，積極推行投資運營主體招商，政府不再直接投入。對準(zhǔn)經(jīng)營性領(lǐng)域（包括軌道交通、收費公路、熱力、污水處理和垃圾焚燒等），以公共私營合作制（PPP）、股權(quán)合作等方式，通過建立投資、補貼與價格的協(xié)調(diào)機制，為投資者獲得合理回報積極創(chuàng)造條件。對非經(jīng)營性領(lǐng)域（包括基本公共服務(wù)、排水管線、普通公路及城市道路、垃圾轉(zhuǎn)運站、堆肥填埋場，滲瀝液處理廠、交通樞紐等），采取捆綁式項目法人招標(biāo)等方式由社會投資人組織實施，也可由政府回購或購買服務(wù)。

市發(fā)改委有關(guān)負責(zé)人表示，《實施方案》將市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域分為經(jīng)營性領(lǐng)域、準(zhǔn)經(jīng)營性領(lǐng)域和非經(jīng)營性領(lǐng)域，具體的界定標(biāo)準(zhǔn)是：經(jīng)營性領(lǐng)域是指一定期限內(nèi)經(jīng)營收入能覆蓋建設(shè)和經(jīng)營成本，并能形成合理利潤的領(lǐng)域，如燃氣、電力和非基本公共服務(wù)等領(lǐng)域。準(zhǔn)經(jīng)營性領(lǐng)域是一定期限內(nèi)雖有一定經(jīng)營收入，但無法完全覆蓋建設(shè)和經(jīng)營成本，或是雖可基本實現(xiàn)“保本微利”，但前期投入較大、投資回報期較長的領(lǐng)域。這些領(lǐng)域僅靠市場配置無法達到供需均衡。如軌道交通、收費公路、熱力、污水處理和垃圾焚燒等領(lǐng)域。非經(jīng)營性領(lǐng)域指基本無經(jīng)營收入的領(lǐng)域，如基本公共服務(wù)、排水管線、普通公路及城市道路、垃圾轉(zhuǎn)運站、堆肥填埋場、滲瀝液處理廠、交通樞紐等。

二是完善政策，建立投資、補貼與價格的協(xié)調(diào)機制。穩(wěn)步推動價格市場化改革。按照補償成本、合理收益、節(jié)約資源及社會可承受的原則，加強投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測，建立定期審價制度，逐步調(diào)整理順價格收費水平，建立科學(xué)的價格形成機制。多渠道完善投資回報補償機制。通過合理的政府投入，減少部分企業(yè)投資；通過引入市場競爭機制，推動投資運營公開透明，壓縮部分企業(yè)成本；通過將財政運營補助轉(zhuǎn)變?yōu)檎徺I服務(wù)，增加部分企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入；通過依法依規(guī)配置企業(yè)一定的土地開發(fā)權(quán)，以及符合監(jiān)管要求的廣告、商鋪、冠名等經(jīng)營權(quán)，增加一部分企業(yè)其他經(jīng)營收入。

營造公平透明的政策環(huán)境。根據(jù)行業(yè)特點和經(jīng)營屬性，行業(yè)主管部門進一步加強行業(yè)監(jiān)管，分行業(yè)設(shè)定技術(shù)規(guī)范，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管細則，保障城市公共安全；政策管理部門分類明確土地、規(guī)劃、財稅、金融等重點政策，細化支持標(biāo)準(zhǔn)；專業(yè)公司要打破壟斷，配合落實市政配套條件，按管理體制和協(xié)議約定分擔(dān)成本。

三是培育主體，做優(yōu)做強市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)運營企業(yè)。重點扶持一批社會投資骨干企業(yè)引導(dǎo)和支持行業(yè)內(nèi)骨干企業(yè)參與本市市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)運營。對于民營企業(yè)，《實施方案》強調(diào)了“同等待遇、公平擇優(yōu)”的原則。其和國有企業(yè)享受同樣的土地、價格、投資回報、市政配套等政策，公平地參與各領(lǐng)域的競爭。當(dāng)然，一些民營企業(yè)特別是中小企業(yè)，在資金、規(guī)模等方面競爭優(yōu)勢不明顯，對于這種情況，政策鼓勵采取股份制、委托運營、合資組建項目公司、設(shè)立股權(quán)基金、債轉(zhuǎn)股等方式，吸引社會資本進行股權(quán)投資和項目投資。

四是明確路徑，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境。明確經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)。對向社會招標(biāo)、招商的項目，應(yīng)事先明確項目名稱、內(nèi)容，經(jīng)營期限，產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量（設(shè)計能力和基本服務(wù)量），質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)，投資概算構(gòu)成，投資回報方式，價格確定及調(diào)整機制，必要的政府投資、財政補貼及政府承諾等事項，向社會公布，方便企業(yè)公平參與。

規(guī)范招商方式?？刹扇」_招標(biāo)、競爭性談判等多種方式公平擇優(yōu)確定社會投資人。

實行清單預(yù)告制度。重大項目建設(shè)信息提前向社會公布。項目推介實行集中推介與分散談判相結(jié)合的方式，前期廣泛招商信息，項目啟動后選定重點意向投資人，成熟一個，推進一個。

試點主要領(lǐng)域和試點項目

市發(fā)改委有關(guān)負責(zé)人表示，近期，本市選擇軌道交通、城市道路、綜合交通樞紐、污水處理、固廢處理和鎮(zhèn)域供熱等6個條件相對成熟的領(lǐng)域，開展市場化試點。下一步，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步擴大市場化建設(shè)的規(guī)模和領(lǐng)域。結(jié)合“十二五”規(guī)劃，此次6個領(lǐng)域共推出試點項目126個，總投資3380億元，擬引進社會資本1300億元。具體內(nèi)容包括：

軌道交通：新建線路，主要采用PPP模式；在建線路，采用“股權(quán)融資”或“股權(quán)融資+委托運營”模式；已開通線路，可采用融資租賃、資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式進行盤活。軌道交通共12個項目，首期地鐵14號線等3個項目擬引社會投資約490億元，后續(xù)地鐵7號線等9個項目擬引社會投資390億元。

城市道路：對符合規(guī)定的國道等重要普通公路及城市快速路，可采用BT模式建設(shè)。支持有條件的項目，按市場化原則綜合建設(shè)與公共交通相關(guān)的經(jīng)營設(shè)施。國道110二期等3個項目，擬引社會投資約60億元。

綜合交通樞紐：對于周邊土地資源豐富的樞紐項目，在交通允許的情況下，采取將公益性的交通樞紐和經(jīng)營性開發(fā)作為整體捆綁實施的一體化建設(shè)模式，通過項目法人招標(biāo)或土地帶條件招標(biāo)等公開競爭方式，確定綜合開發(fā)單位。綜合交通樞紐領(lǐng)域共7個項目，首期蘋果園交通樞紐項目擬引進社會投資約30億元，后續(xù)望京西等6個項目擬引進社會投資超過50億元。

污水處理：新建再生水廠按照“企業(yè)建廠、政府配網(wǎng)”的原則，主要實行建設(shè)-經(jīng)營-移交（BOT）方式。在建和已建成的新城、鎮(zhèn)鄉(xiāng)污水廠，可采取委托運營或移交-經(jīng)營-移交（TOT）方式，在一定區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)規(guī)?；\營。污水處理領(lǐng)域共79個項目，首期鄭王墳再生水廠等10個項目擬引進社會投資約80億元，后續(xù)新城、鎮(zhèn)鄉(xiāng)再生水廠等69個項目擬引進社會投資約40億元。

固廢處理：新建生活垃圾和餐廚垃圾處理設(shè)施，主要以公共私營合作制（PPP）、股權(quán)合作等方式建設(shè)；新建建筑垃圾處理設(shè)施項目，主要采取企業(yè)直接投資方式建設(shè)運營；新建轉(zhuǎn)運站、填埋場、滲瀝液處理廠、糞便處理設(shè)施等非經(jīng)營性項目，可采用社會投資人出資建設(shè)，政府采購并分期付款的方式；在建和已建成項目可采用TOT或委托運營方式。固廢處理領(lǐng)域共11個項目，首期海淀區(qū)循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園再生能源發(fā)電廠等4個項目擬引進社會投資約32億元，后續(xù)首鋼建筑垃圾處理廠等7個項目擬引進社會投資約30億元。

鎮(zhèn)域供熱：熱源由企業(yè)以BOT模式投資建設(shè)，一次管網(wǎng)原則由區(qū)屬專業(yè)公司投資建設(shè)，二次管網(wǎng)由產(chǎn)權(quán)單位建設(shè)。熱網(wǎng)系統(tǒng)由委托運營商運營、管理和維護，實行規(guī)?；?jīng)營。鎮(zhèn)域供熱領(lǐng)域共13個項目，首期門頭溝區(qū)齋堂鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)供熱工程等7個項目擬引進社會投資約5億元，后續(xù)6個項目擬引進社會投資約5億元。

有擔(dān)心市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域向社會資本放開，實行市場化建設(shè)后，是否意味著價格也會隨之放開？市發(fā)改委有關(guān)負責(zé)人表示，價格是市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化改革政策中的關(guān)鍵一環(huán)，既關(guān)系著企業(yè)能否獲得合理的投資回報，又與人民生活息息相關(guān)。因此，對于價格在方案中有詳細的設(shè)計，一方面特許經(jīng)營項目應(yīng)執(zhí)行由價格主管部門制定的政府定價或政府指導(dǎo)價，其他項目執(zhí)行行業(yè)統(tǒng)一價格政策，另一方面，政府將按照補償成本、合理收益、節(jié)約資源及社會可承受的原則，加強投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測，建立定期審價制度，逐步調(diào)整理順價格收費水平，建立科學(xué)的價格形成機制。

該負責(zé)人同時表示，之所以選擇市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域作為市場化的重點改革領(lǐng)域，主要有三個原因。首先，本市民間投資約占全社會投資30%左右，9成左右集中在房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、信息服務(wù)業(yè)及商貿(mào)流通業(yè)等行業(yè)，市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域仍以政府投資為主，市場化程度相對較低，因此吸引社會投資的空間也較大。其次，在發(fā)展新階段，首都城市功能完善和人民日益增長的多樣化、多層次需求對公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給提出了更高的要求。再次，市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化建設(shè)涉及的方面較多，改革難度也較大。正因如此，通過推進過程中不斷地解決問題，總結(jié)經(jīng)驗，形成的積累也就更有價值，為更大規(guī)模地進行市場化改革，鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展打下有利基礎(chǔ)。此外，本市其他領(lǐng)域（如養(yǎng)老、醫(yī)療、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、體育、旅游等）吸引民間投資的政策研究也在同步展開，各領(lǐng)域可相互借鑒，相互促進。

該負責(zé)人表示，試點項目是從本市“十二五”規(guī)劃綱要，及相關(guān)區(qū)域、領(lǐng)域的專項規(guī)劃目標(biāo)及重點項目儲備出發(fā)，結(jié)合此次《試點方案》的總體思路和主要目的選擇確定的。具體說：一是完善城市功能，如軌道交通、污水處理、固廢處置等領(lǐng)域，選擇了一批重大項目作為市場化建設(shè)試點，就是為了發(fā)揮投資運營多元化帶來的優(yōu)勢，不斷完善首都城市功能。二是滿足民生需求，相對于軌道交通領(lǐng)域的大項目，還選擇了一些區(qū)縣屬的、規(guī)模較小的項目，如鎮(zhèn)域供熱項目等，這些項目雖投資額不大，但與當(dāng)?shù)鼐用袂袑嵭枨笙⑾⑾嚓P(guān)。因此希望通過市場化手段，為切實改善民生進行積極探索。三是有代表性。在選擇項目時，注重其典型性和代表性，希望通過若干試點項目的推進，不斷發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，為今后此類項目的實施積累經(jīng)驗，如蘋果園交通樞紐等。

《實施方案》提出關(guān)鍵政策

《實施方案》主要包括土地使用、價格政策、投資回報、市政設(shè)計配套、基本技術(shù)經(jīng)濟條件、政策調(diào)整與協(xié)議變更等關(guān)鍵政策。市發(fā)改委有關(guān)負責(zé)人表示，此次政策進行了分類細化設(shè)計，凡是不需要公開競爭和深入談判確定的內(nèi)容，凡是反映行業(yè)共性規(guī)律和基本要求的內(nèi)容，《試點方案》中都清晰地擺出來，為社會資本進入提供公開透明、清晰可操作的制度框架。

社會資本參與市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化建設(shè)享受怎樣的土地政策？該負責(zé)人表示，為保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化改革項目順利推進，《實施方案》分類詳細設(shè)計了土地供應(yīng)政策?；A(chǔ)設(shè)施和市政公用項目，原則以劃撥方式供地。土地使用權(quán)期限與特許經(jīng)營期限一致，特許經(jīng)營期滿后，應(yīng)連同地上物一并無償交給政府。涉及一體化建設(shè)的項目，分情況采取協(xié)議出讓、租賃、招拍掛出讓等方式供地。鼓勵土地使用權(quán)人在符合規(guī)劃的前提下利用自有土地建設(shè)市政基礎(chǔ)設(shè)施。

在政策設(shè)計中，如何從規(guī)劃條件上保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化建設(shè)項目落地？該負責(zé)人表示，為保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化建設(shè)項目落地，市規(guī)劃委專門研究了配套政策，對市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化建設(shè)項目將優(yōu)先預(yù)留規(guī)劃條件，加快編制專項區(qū)域規(guī)劃和行業(yè)規(guī)劃。其中，對于軌道交通等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，將進一步統(tǒng)籌規(guī)劃布局，加大協(xié)調(diào)力度，促進項目落地。

第2篇：股權(quán)投資實施方案范文

通過整體上市或引入戰(zhàn)略投資者的國有企業(yè)，可根據(jù)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)情況和外部民營資本持股比例，在勞動、人事、分配三項制度改革較好的情況下，建立市場化的業(yè)績考核評價體系，適當(dāng)探索員工持股。員工持股關(guān)鍵在于能否設(shè)計出一套合適的實施方案鏈接人才價值與公司價值，撬動業(yè)績提升。本文將參照A股市場實踐情況，從持股人員范圍、出資方式、持股比例、股權(quán)來源等關(guān)鍵點進行分析。

一、A股員工持股計劃實施概覽

據(jù)不完全統(tǒng)計，自2014年7月起，A股市場超過100家員工持股計劃獲得股東大會批準(zhǔn)。從審批周期來看，員工持股計劃從董事會審議通過到股東大會批準(zhǔn)通常需要15～20天，從股東大會審批通過到完成購股通常需要20～70天。從實施情況看，超過80%的企業(yè)未明確后續(xù)實施期數(shù)，其他企業(yè)分3期、5期、10期不等。

二、持股人員范圍

誰來持股，需要結(jié)合公司自身人才現(xiàn)狀及人才戰(zhàn)略選擇核心人員進入持股人員范圍。市場上常見參與范圍，包括公司董事、高管、中層管理者（總部部門負責(zé)人及子公司領(lǐng)導(dǎo)班子）以及部分核心人員。通常員工持股的參與人員覆蓋范圍大于傳統(tǒng)股權(quán)激勵人員范圍，涉及更低層級及更廣人員范圍。A股市場持股人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例的P25、P50、P75，分別為4%、11%、20%，其中國資背景上市公司員工持股人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例的中位約為10%。

三、資金來源

根據(jù)目前上市公司公布的員工持股計劃來看，資金來源主要有如下：

（一）員工單獨出資

占比超30%的是員工出資認購公司股票。股票來源一般會采用非公開發(fā)行的方式，這樣在價格上有9折的折扣，這是類似股權(quán)激勵的方式。對于國資背景的上市公司均為員工自籌。

（二）計提購股基金

上市公司按照一定設(shè)立條件全額汲取激勵基金提供給員工，員工以一定的合法薪酬按照一定的比例參與到員工持股方案中來。比如廣日股份提供大概75%的激勵基金，員工自己提供25%的配套資金。

（三）資產(chǎn)管理計劃

采取由員工和控股股東共同設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，用資產(chǎn)管理計劃購買公司股票。其中，資金來源由員工和控股股東按照一定比例配比。

（四）杠桿式社會融資，通過社會融資實現(xiàn)員工持股計劃的激勵

比較典型的案例是最近上交所上市公司三安光電的意見，他是第一家推出員工持股激勵計劃的公司。

四、股票來源和持股總量

A股市場股票來源占比：近65%非公開發(fā)行、30%二級市場購買、剩下為股東轉(zhuǎn)讓。其中，國資背景上市公司員工持股股份來源均為非公開發(fā)行。

A股上市公司持股總量占總股本比例的P25、P50、P75，分別為0.9%、1.6%、2.5%。人均購股資金的P25、P50、P75，分別為28.3萬元、66.8萬元、151.3萬元。

五、持股方式

員工持股主要有員工直接持股、員工通過公司間接持股、員工通過合伙公司間接持股。

員工直接持股稅負最低，限售股轉(zhuǎn)讓稅率為20%，如按核定征收，稅率為股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得的20%*（1%～15%），即17%。如長期持股，限售期內(nèi)分紅所得稅率為10%、解禁后分紅所得稅率為5%。但是，此種方式對員工長期持股約束不足。員工通過員工持股平臺公司間接持股相關(guān)法律法規(guī)更健全，未來政策風(fēng)險較小。但是，公司間接持股稅負最高。

合伙企業(yè)間接持股相對于員工個人持股，更容易將員工與企業(yè)的利益捆綁在一起，且在公司需要股東做決策時操作更簡便，大多數(shù)決議只需要普通合伙人做出即可。在上市之前還可規(guī)避因員工流動對公司層面的股權(quán)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。相比公司制企業(yè)，在稅收方面亦有優(yōu)勢。但流通性不便，上市后激勵對象需通過合伙企業(yè)出售股票，自由度相對較低，同時相關(guān)法律法規(guī)仍不健全，未來面臨政策規(guī)范的風(fēng)險。

六、典型持股模式案例分析

（一）上港集團模式――借助國有控股上市公司平臺，實施規(guī)范的員工持股計劃

上港集團推出為期四年的獎勵基金計劃，按一定比例計提激勵基金。在2014年正式實施員工持股計劃，上港集團總部及下屬相關(guān)單位員工參與，覆蓋面相當(dāng)廣泛，共16082人參與該計劃，占總員工72%，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員合計12人，認購公司本次非公開發(fā)行股票金額不超過181，860萬元，認購股份數(shù)量不超過42，000萬股，約占總股本1.85%。持股定價按照證監(jiān)會規(guī)定增發(fā)股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)，日前20個交易日公司A股股票交易均價的90%，一定程度上影響了員工持股的獲益空間，激勵性不夠充足。

（二）綠地集團模式――借助合伙制企業(yè)，規(guī)范員工持股計劃

2013年綠地集團率先試行混合所有制模式，引入平安創(chuàng)新資本、上海鼎暉嘉熙股權(quán)投資合伙企業(yè)、寧波匯盛聚智投資合伙企業(yè)、珠海普羅股權(quán)投資基金等。同時，對原有的職工持股會、工會持股會進行清理、改造，然后由綠地集團管理層出資成立格林蘭投資，吸收合并職工持股會，形成規(guī)范化的員工持股計劃。通過普通合伙人、有限合伙人的角色區(qū)分，將員工持股的管理決策權(quán)集中授予給了核心管理團隊，避免了持股人數(shù)眾多導(dǎo)致的表決權(quán)分散問題。

（三）中航科工模式――以所屬四級企業(yè)作為改革主體，實施員工持股計劃

持股人員限于高管和核心技術(shù)/營銷骨干人員，根據(jù)對公司發(fā)展的重要性和貢獻度情況確定，持股人員不超過公司員工總數(shù)的20%，總數(shù)不超過30人。持股人員所持股份合計不超過25%、單一持股人員持股不超過5%。入股價格涉及國有股東權(quán)益變動的，按照集團公司資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行，資產(chǎn)評估由集團公司二級單位組織委托及實施。

在這一模式中，如果是選擇了下屬企業(yè)作為試點企業(yè)實施混改暨員工持股計劃，則上一級人員不得參與下屬企業(yè)的員工持股計劃。

總之，不同員工持股模式的選擇，首先需要明確實施國企改革的主體是一級集團、還是二級及以下子公司。如已有上市公司主體，則直接借助上市平臺，反之，則需要綜合考慮未來證券化道路，在未來資本運作中，將多種改革重組方案、引入戰(zhàn)略投資者、員工持股作為綜合方案配套實施。

第3篇：股權(quán)投資實施方案范文

推動北京產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展成為全國性產(chǎn)權(quán)交易中心市場

繼續(xù)完善產(chǎn)權(quán)交易功能，做好國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，吸引各類非國有產(chǎn)權(quán)進場交易，建立金融不良資產(chǎn)交易平臺，研究開發(fā)專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易品種。探索建立做市商制度，提高交易效率。大力發(fā)展跨區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易，加強與其他省市產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的業(yè)務(wù)交流和合作，增強集聚和輻射功能。

推動和支持產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)創(chuàng)新。爭取開展非上市股份的場外交易，為非上市股權(quán)流動、投資退出特別是風(fēng)險投資退出提供渠道，為資本流動和股權(quán)交易提供市場化的價格發(fā)現(xiàn)機制；爭取國家支持，為國債、企業(yè)債以及風(fēng)險投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金等其他 形式債券或股票提供柜臺交易機制；積極推動非公開資本市場發(fā)展，為股權(quán)投資和股權(quán)融資提供對接機制。

大力發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)。推動各類產(chǎn)權(quán)交易增值服務(wù)的發(fā)展，優(yōu)先發(fā)展服務(wù)于企業(yè)并購重組的投融資中介業(yè)務(wù)，重點發(fā)展為資本進入退出和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易提供資訊和價格發(fā)現(xiàn)服務(wù)的相關(guān)中介業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展信用管理等信用中介服務(wù)。

大力培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)資本市場

抓緊貫徹落實國家鼓勵和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)政策，從實際出發(fā)制定促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的系統(tǒng)政策和實施方案，協(xié)調(diào)各個部門和機構(gòu)，形成促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的合力，努力營造適宜的政策和服務(wù)環(huán)境。

修改不利于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的地方法規(guī)規(guī)章，盡快設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，推動風(fēng)險投資基金等多種形式創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的設(shè)立和發(fā)展，提高創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的再融資能力，糾正創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)偏離風(fēng)險投資的行為，促進有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的發(fā)展。

推動產(chǎn)權(quán)交易市場為創(chuàng)業(yè)投資提供退出渠道，完善企業(yè)貸款擔(dān)保機制，加快企業(yè)信用制度建設(shè)，健全包括投資銀行、法律、會計、資產(chǎn)評估和技術(shù)咨詢等專業(yè)機構(gòu)在內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資中介服務(wù)支持體系。

推動創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實現(xiàn)從向被投資企業(yè)輸出資本為主、輸出管理為輔的運作風(fēng)格轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出和管理輸出并重，鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)尤其是本土創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)突破中關(guān)村園區(qū)和北京行政區(qū)劃的限制，在區(qū)域經(jīng)濟、全國經(jīng)濟甚至全球經(jīng)濟范圍內(nèi)參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈條的構(gòu)建。

推動產(chǎn)業(yè)投資基金的建立和發(fā)展，加快首都經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級步伐

第4篇：股權(quán)投資實施方案范文

關(guān)鍵詞：金融體系 科技金融 互聯(lián)網(wǎng)金融

一、引言

北京金融業(yè)全面落實中央關(guān)于金融改革的總體部署，按照金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，以市場化為導(dǎo)向，不斷推進金融改革創(chuàng)新。隨著金融改革的不斷推進，從單一的銀行業(yè)發(fā)展為銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)等多元化行業(yè)模式，形成了包括金融調(diào)控機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、金融企業(yè)、中介服務(wù)機構(gòu)等在內(nèi)的較為完善的金融體系。本文運用SWOT分析法對北京金融體系的特點、潛在的風(fēng)險、面臨的機遇與挑戰(zhàn)進行了系統(tǒng)分析，并在此基礎(chǔ)上提出了進一步完善金融體系的對策措施。

二、金融體系總體特點

經(jīng)過多年的發(fā)展，北京市金融體系總體上表現(xiàn)出“聚”、“擴”、“深”、“效”四個特點。

“聚”：聚集了大量銀行業(yè)金融機構(gòu)、基金公司、財務(wù)公司、保險公司等。在京證券公司、保險公司、基金公司、創(chuàng)司等數(shù)量和規(guī)模在全國名列前茅。財務(wù)公司數(shù)量占全國的三分之一以上[1]。

“擴”：資本市場的層次和功能不斷完善。一方面，依托銀行間債券市場，支持企業(yè)發(fā)行多種債券產(chǎn)品，擴大債券融資規(guī)模。2013年，北京地區(qū)非金融企業(yè)發(fā)行債券金額14490.3億元，北京作為全國債券發(fā)行和交易中心市場的地位得到鞏固[1]。另一方面，大力發(fā)展新三板市場和四板市場。截至2015年3月末，北京地區(qū)新增A股上市公司9家，總數(shù)達244家，占全國的比重為9.2%，位居全國第二。北京市新增新三板掛牌公司417家，占比19.4%，位居全國第一?！氨本┕蓹?quán)交易中心股份有限公司”更名為“中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團有限公司”。這有利于掛牌企業(yè)享受中關(guān)村先行先試優(yōu)惠政策。截至2015年3月末，四板掛牌展示企業(yè)475戶，會員機構(gòu)37戶；登記托管企業(yè)238戶，總股數(shù)284.3億股；備案私募債11只，總金額11.6億元，已發(fā)行7只[2]。

“深”：第三方支付、P2P、互聯(lián)網(wǎng)基金等新興業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，提高了金融業(yè)市場化程度，加大了金融體系的深度。截至2015年3月末，P2P平臺達181家，眾籌平臺約30家，獲得第三方支付牌照的公司57家。在重點互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)中，京東金融支付規(guī)模數(shù)千億、理財規(guī)模達千億、消費金融規(guī)模數(shù)百億，百度金融業(yè)務(wù)規(guī)模已超過500億元，阿里旗下的北京互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)共贏基金、螞蟻金融云信息服務(wù)有限公司和戰(zhàn)略合作伙伴北京鷹勝網(wǎng)絡(luò)驗證有限公司（人臉識別）等落戶海淀區(qū)[2]。

“效”：一方面，非金融機構(gòu)企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化。在2007年之前，非金融機構(gòu)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中是間接融資占主導(dǎo)地位。2007年，非金融機構(gòu)企業(yè)直接融資規(guī)模占北京市社會融資規(guī)模的比重超過了間接融資規(guī)模的占比，達到了61.2%。之后一直到2013年，直接融資的占比均超過了間接融資的占比。但是，從2014年開始直接融資占比迅速下降至低于間接融資占比的水平。2014年上半年直接融資占比僅為29.5%，2014年全年直接融資占比僅為33.4%。2015年1季度，直接融資占比又反彈至66.7%（見表1）。整體來看，非金融機構(gòu)企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)正處于從間接融資占主導(dǎo)向直接融資占主導(dǎo)轉(zhuǎn)換的時期，并且基本上形成了以直接融資為主導(dǎo)的局面。另一方面，非金融企業(yè)融資渠道呈多元化態(tài)勢。以基礎(chǔ)設(shè)施和重大項目融資為例，通過充分發(fā)揮企業(yè)貸款、銀團貸款、委托貸款等多種貸款的優(yōu)勢，積極推動短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具在重大項目融資中的應(yīng)用，為企業(yè)貸款和發(fā)債營造條件，初步形成了基礎(chǔ)設(shè)施和重大項目以貸款為主、債券融資為輔、股權(quán)債券相結(jié)合的多元化融資服務(wù)體系。以中小企業(yè)融資為例，隨著融資環(huán)境趨于寬松，融資渠道不斷擴展，資本市場在金融體系中發(fā)揮的作用越來越大?！靶氯濉笔袌龅牟粩嗤晟茷橹行∑髽I(yè)融資帶來了諸多便利。2013年，“四板”市場首批50家企業(yè)掛牌[3]。另外，信貸結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，信貸支持小微企業(yè)的力度不斷加大。從2013年到2014年，小微企業(yè)人民幣貸款余額保持了較高的同比增速。2013年一季度小微企業(yè)人民幣貸款余額為3105億元，同比增長8.4%，比大型企業(yè)貸款增速高3.2個百分點[4]。2013年前3季度小微企業(yè)人民幣貸款余額3516.8億元，同比增長19%，比大型企業(yè)人民幣貸款同比增速高10.7個百分點[5]；2014年上半年，小微企業(yè)人民幣貸款余額3898.6億元，同比增長20.2%，增速比大型企業(yè)、中型企業(yè)分別高4個百分點和5個百分點[6]；2014年，小微企業(yè)本外幣貸款余額4373.2億元，同比增長18.1%，增速比大型企業(yè)、中型企業(yè)分別高7.4個百分點和4.6個百分點[7]。

三、金融體系潛在風(fēng)險

雖然北京的金融體系中直接融資基本占據(jù)主導(dǎo)地位，但是銀行間接融資仍舊發(fā)揮著較大的作用。首先，從企業(yè)類型來看，國有商業(yè)銀行將較大一部分貸款發(fā)放給了國有企業(yè)。國有商業(yè)銀行和國有企業(yè)均存在軟預(yù)算約束問題。國有商業(yè)銀行發(fā)放給國有企業(yè)的貸款質(zhì)量不高。國有企業(yè)對資金的使用效率也偏低。銀行貸給企業(yè)的資金越多，信用風(fēng)險就越大。政府作為最后擔(dān)保人，其財政負擔(dān)也會加大?？萍夹椭行∑髽I(yè)是北京市大力發(fā)展的對象。市政府出臺了一系列政策加大對科技型中小企業(yè)的融資支持?？萍夹椭行∑髽I(yè)存在財會體系與管理機制不完善、信息透明度不高、缺乏實體抵押物等問題，銀行發(fā)放貸款給這類企業(yè)會引發(fā)信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。其次，從行業(yè)類型來看，商業(yè)銀行發(fā)放的貸款中有較大部分投向了房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。在這個過程中，商業(yè)銀行、地方政府、地方融資平臺、非銀行金融機構(gòu)之間形成了資金鏈條，有著非常密切的利益關(guān)系。房地產(chǎn)價格波動問題、期限錯配問題引發(fā)了銀行體系的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。再次，短期國際資本具有投機性和易變性。隨著北京金融市場開放程度進一步加大，短期國際資本流動會加大銀行體系的信用風(fēng)險與流動性風(fēng)險。

近年來北京大力推動互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展。由于互聯(lián)網(wǎng)金融尚處于起步階段，其高成長的背后伴隨著較大風(fēng)險。關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融，社會信用體系不完善，流動性管理機制不健全、金融平臺控制系統(tǒng)不嚴(yán)密、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)存在缺陷、許多相關(guān)政策尚不明確等問題會引發(fā)較大的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和安全風(fēng)險。根據(jù)網(wǎng)貸之家的數(shù)據(jù)，2014年上半年全國已經(jīng)有45家P2P平臺卷款跑路。這45家平臺絕大多數(shù)上線時間短，其本身就是一場騙局[8]。2014年上半年，北京也有9家P2P平臺倒閉或跑路[9]。安泰卓越等多家互聯(lián)網(wǎng)借貸平臺因流動性問題“跑路”或倒閉。拉卡拉推出的針對個人的“收款寶”POS機曾陷入“套現(xiàn)門”。不少持卡人利用“超過50天的免息期”進行套現(xiàn)。人人貸曾受到大量惡意DDOS攻擊，導(dǎo)致網(wǎng)站暫停服務(wù)。好貸網(wǎng)也在同一天收到黑客“將持續(xù)攻擊一周”的“溫馨提示”。

四、機遇和挑戰(zhàn)

2008年爆發(fā)全球金融危機后，面對世界經(jīng)濟增長乏力，以及國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力較大的情況，中央加大力度深化改革，尤其是堅定地推進金融改革。北京作為首都，認真貫徹落實中央改革精神，穩(wěn)步推進金融改革。近年來，北京大力推進科技金融創(chuàng)新，尤其是推動互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展，為北京構(gòu)建“高精尖”經(jīng)濟結(jié)構(gòu)提供有力支撐。2011年1月，國務(wù)院批復(fù)的《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011―2020年）》提出將中關(guān)村建設(shè)成為國家科技金融創(chuàng)新中心。2012年8月，國家九部委與北京市人民政府聯(lián)合《關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的意見》，從國家層面確立了中關(guān)村作為國家科技金融創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略地位。2013年6月，《關(guān)于落實中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的實施方案》（以下簡稱《實施方案》）出臺。《實施方案》提出到2020年的戰(zhàn)略目標(biāo)為：強化海淀股權(quán)投資在全國的領(lǐng)先地位；建設(shè)中關(guān)村西區(qū)和西直門外科技金融商務(wù)區(qū)兩個科技聚集區(qū)；建設(shè)中小微企業(yè)融資服務(wù)平臺、股權(quán)投資服務(wù)平臺、促進企業(yè)上市服務(wù)平臺；創(chuàng)建產(chǎn)融結(jié)合示范基地、上市公司培育基地、天使投資孵化基地、中小微企業(yè)融資創(chuàng)新示范基地；形成政策集合、機構(gòu)集聚、產(chǎn)品集中、資本聚焦、服務(wù)集成的五大科技金融體系。2013年10月，海淀區(qū)人民政府了《關(guān)于促進互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新發(fā)展的意見》，著重發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融中心、互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)園、互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)基地等金融聚集區(qū)。

上述政策措施的出臺推動了金融改革的深化，有助于促進金融體系進一步發(fā)展。不過，由于當(dāng)前資源尚未實現(xiàn)優(yōu)化配置，實體經(jīng)濟又處于轉(zhuǎn)型期，在深化金融改革的過程中，金融體系潛在的風(fēng)險可能會進一步暴露出來。

五、對策措施

防控金融風(fēng)險有助于金融業(yè)更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。增強金融體系的彈性是防范與控制風(fēng)險的關(guān)鍵，而監(jiān)管、金融機構(gòu)、資本市場、中介服務(wù)機構(gòu)及其所形成的體系是應(yīng)重點完善的對象。

（一）加強完善監(jiān)管

一方面，加強對傳統(tǒng)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。不僅要加強對銀行貸款流向、貸款規(guī)模、貿(mào)易融資的融資主體、比例、期限等的監(jiān)督與管理，而且要加強對衍生品、結(jié)構(gòu)性融資、租賃、收購兼并上市等復(fù)雜業(yè)務(wù)的監(jiān)管。另一方面，加強對互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管。規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，健全金融創(chuàng)新法律法規(guī)，促使金融創(chuàng)新活動規(guī)范進行，推動促進金融業(yè)健康發(fā)展。充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的規(guī)范、引導(dǎo)功能，制訂互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)發(fā)展規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強對互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的跟蹤、監(jiān)管。防止互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)觸碰洗錢、集資詐騙、非法經(jīng)營、非法吸收公眾存款等法律底線。

（二）完善金融機構(gòu)體系

鼓勵商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等總部機構(gòu)在京設(shè)立專門服務(wù)于科技型中小企業(yè)的分支機構(gòu)。支持銀行、證券、保險等傳統(tǒng)金融機構(gòu)拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加強功能創(chuàng)新。積極推動創(chuàng)投機構(gòu)發(fā)展，引進外資股權(quán)投資機構(gòu)，支持外資股權(quán)投資機構(gòu)在京設(shè)立分支機構(gòu)，并促使新興金融機構(gòu)與銀行、證券、保險等傳統(tǒng)金融機構(gòu)加強合作。

（三）完善資本市場體系

進一步完善主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)制度和監(jiān)管體系，尤其是降低新三板市場資產(chǎn)門檻、個人投資者門檻條件等，提高新三板市場的交易活躍度，充分發(fā)揮新三板市場的功能，積極推進區(qū)域性股權(quán)交易市場（四板、五板）的建設(shè)，為區(qū)域內(nèi)未上市企業(yè)尤其是中小企業(yè)上市融資提供平臺。

（四）完善中介服務(wù)體系

首先，促使同一行業(yè)的企業(yè)形成互保體，相互擔(dān)保、監(jiān)督、共同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。推動政策性擔(dān)保機構(gòu)逐漸夯實資本實力、創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種、按照市場化規(guī)律運作。通過再擔(dān)保公司為中小企業(yè)信用擔(dān)保機構(gòu)提供增信和分險服務(wù)。加強政府與專項資金對擔(dān)保體系建設(shè)的支持，進行擔(dān)保、再擔(dān)保的創(chuàng)新。其次，針對科技創(chuàng)新領(lǐng)域加大力度開發(fā)新險種、豐富產(chǎn)品內(nèi)容、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。健全風(fēng)險評估體系，增強保險公司準(zhǔn)確核定風(fēng)險水平的能力。再次，吸引、培養(yǎng)和發(fā)展會計、律師、評估、評級等與金融核心業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)，發(fā)揮這些機構(gòu)的信息優(yōu)勢。充分發(fā)揮各類金融商會、行業(yè)促進會、學(xué)會等組織的指導(dǎo)、管理、規(guī)范與促進信息交流的作用。

參考文獻：

[1]深化首都金融市場化改革.搜狐資訊，2014―2―7

[2] 2015年一季度北京市金融運行情況統(tǒng)計報告.北京市金融局，2015―5―26

[3] 北京“四板”市場啟動 首批50家企業(yè)掛牌.鳳凰財經(jīng)，2013―12―28

[4] 2013年一季度北京市金融運行情況統(tǒng)計報告.北京市金融局，2013―5―8

[5] 2013年三季度北京市金融運行情況統(tǒng)計報告.北京市金融局，2013―10―27

[6] 2014年上半年北京市金融運行情況統(tǒng)計報告.北京市金融局，2014―7―31

[7] 2014年北京市金融運行情況統(tǒng)計報告.北京市金融局，2015―3―5

[8] P2P詐騙跑路層出不窮 半年關(guān)門45家.中國商情報，2014―8―5

第5篇：股權(quán)投資實施方案范文

 為貫徹落實《關(guān)于印發(fā)促進新材料、智能裝備、新醫(yī)藥、電子信息產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展若干政策的通知》（淄政辦字〔2021〕7號），進一步細化政策內(nèi)容，理順操作流程，確保政策取得實效，特制訂本申報指南。

一、重點支持領(lǐng)域

本政策重點支持先進高分子材料（聚烯烴材料、聚氨酯材料、氟硅材料和工程塑料）、無機非金屬材料（先進陶瓷材料、高檔耐火材料、功能玻璃、玻纖及制品材料）和特色金屬新材料（高端鋁基新材料、稀土功能材料、高端合金新材料）領(lǐng)域，鼓勵發(fā)展聚合物基、陶瓷基、金屬基等復(fù)合材料，超前布局碳纖維、石墨烯、生物基材料、超導(dǎo)材料、量子材料等前沿新材料。

二、扶持標(biāo)準(zhǔn)及申報條件

（一）培育壯大產(chǎn)業(yè)主體

1.項目固定資產(chǎn)投資獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

圍繞新材料產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域，對強鏈、延鏈、補鏈的項目，持續(xù)投產(chǎn)達效一年后，固定資產(chǎn)投資額（不含土地費用）超過5000萬元、1億元、3億元、5億元、10億元的，分別給予50萬元、120萬元、450萬元、900萬元、2000萬元一次性獎勵；固定資產(chǎn)投資額（不含土地費用）超過20億元的，按照“一事一議”給予支持。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①申報企業(yè)項目屬于審批已備案的圍繞新材料產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域強鏈、延鏈、補鏈的新建或技改項目，項目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，項目持續(xù)投產(chǎn)達效一年以上；

③項目固定資產(chǎn)投資額（不含土地費用）5000萬元以上。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項目固定資產(chǎn)投資獎勵專項資金申報表（附件1）；

②項目可行性研究報告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項目審計報告代替）；

④證明材料（營業(yè)執(zhí)照、項目備案手續(xù)、項目驗收報告、項目竣工驗收決算報告等）。

2.產(chǎn)品營業(yè)收入獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

新材料產(chǎn)品上年度營業(yè)收入占企業(yè)上年度營業(yè)收入60％以上的企業(yè),上年度營業(yè)收入首次達到10億元、30億元、50億元、100億元的,分別給予50萬元、100萬元、300萬元、500萬元一次性獎勵;首次達到200億元以上的,按照“一事一議”予以獎勵。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)2020年度營業(yè)收入60％以上；

②2020年度營業(yè)收入首次超過10億元以上。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件2）；

②證明材料（營業(yè)執(zhí)照，2019、2020年度審計報告、企業(yè)近二年向統(tǒng)計部門上報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的截圖證明等）。

3.省新材料領(lǐng)軍企業(yè)獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

對首次列入山東省新材料領(lǐng)軍企業(yè)50強的企業(yè),給予100萬元一次性獎勵。

（2）申報條件

無需申報，按照省工信廳公布的《山東省新材料領(lǐng)軍企業(yè)50強名單》直接撥付。

（二）促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

4.創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵新材料企業(yè)自主攻關(guān)或與高校、科研機構(gòu)開展聯(lián)合攻關(guān),突破一批制約全市新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大關(guān)鍵核心技術(shù),形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)性和標(biāo)志性技術(shù)成果,項目持續(xù)產(chǎn)業(yè)化一年后,按照項目固定資產(chǎn)投資額(不含土地費用)的10％給予一次性獎勵,最高獎勵1000萬元。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①申報企業(yè)項目屬于已審批備案的實現(xiàn)新材料產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新建或技改項目，項目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，申報項目持續(xù)產(chǎn)業(yè)化一年以上；

③項目形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)性和標(biāo)志性技術(shù)成果,具有較強的市場競爭力，市場應(yīng)用前景廣闊。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件3）；

②項目可行性研究報告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項目審計報告代替）；

④證明材料（營業(yè)執(zhí)照、項目備案手續(xù)、項目驗收報告、項目產(chǎn)品成果鑒定或?qū)＠C書等）。

5.創(chuàng)新成果中試投資獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵企業(yè)加快新材料工藝、技術(shù)、產(chǎn)品成果高效轉(zhuǎn)化,建成中試基地和中試項目的,建成持續(xù)投用或投產(chǎn)一年后,按照投資額的2%給予一次性扶持,最高不超過5000萬元。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①申報企業(yè)項目屬于已審批備案的實現(xiàn)新材料產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的中試基地或中試項目，項目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，項目建成持續(xù)投用或投產(chǎn)達效一年以上。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件4）；

②項目可行性研究報告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項目審計報告代替）；

④證明材料（營業(yè)執(zhí)照、項目備案手續(xù)、項目驗收報告、項目產(chǎn)品成果鑒定或?qū)＠C書等）。

（三）強化產(chǎn)業(yè)金融支撐

6.股權(quán)投資獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵企業(yè)加強與股權(quán)投資機構(gòu)合作,對獲得股權(quán)投資機構(gòu)股權(quán)投資的新材料產(chǎn)業(yè)項目,經(jīng)認定后按照股權(quán)投資額的2%給予融資獎勵,每個項目最高不超過500萬元。對天使投資、種子基金投資機構(gòu)實行風(fēng)險分擔(dān)機制,市及區(qū)縣財政承擔(dān)60%,投資機構(gòu)承擔(dān)40%。

（2）申報主體

①2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營；

②天使投資、種子基金等股權(quán)投資機構(gòu)。

（3）申報條件

申報企業(yè)項目為獲得股權(quán)投資機構(gòu)股權(quán)投資的新材料產(chǎn)業(yè)項目，投資協(xié)議（合同）和資金到位日期為2020年1月1日之后。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件5）；

②證明材料（營業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議、資金到位證明、股權(quán)變更登記、賬務(wù)損益表等）。

7.初創(chuàng)企業(yè)融資獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

對初創(chuàng)新材料企業(yè)成立兩年內(nèi),獲得市外天使投資、VC/PE 等股權(quán)投資的,經(jīng)認定后按照股權(quán)投資額的2%給予一次性獎勵,單個企業(yè)最高不超過1000萬元。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①申報單位注冊日期為2020年1月1日以后的新材料產(chǎn)業(yè)企業(yè)；

②申報單位獲得市外天使投資、VC/PE 等股權(quán)投資。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件6）；

②證明材料（營業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議、資金到位證明、股權(quán)變更登記等）。

8.貼息獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

支持企業(yè)采用銀行貸款等融資方式實施重大新材料產(chǎn)業(yè)化項目,對列入省、市重大項目的,按照銀行貸款一年期基準(zhǔn)利率給予50%貼息,單個企業(yè)最高不超過1000萬元。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①申報項目屬于已備案的新材料產(chǎn)業(yè)化項目；

②項目備案時間為2020年1月1日以后；

③申報項目列入省、市重大項目；

④項目建設(shè)采用銀行貸款等融資方式。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件7）；

②證明材料（營業(yè)執(zhí)照、項目備案手續(xù)、列入省市重大項目證明文件、銀行貸款協(xié)議、銀行貸款資金到位證明復(fù)印件等）。

（四）打造產(chǎn)業(yè)平臺

9.開展產(chǎn)業(yè)平臺活動獎勵

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

積極對接國家級行業(yè)學(xué)會(協(xié)會)、高等院校、科研機構(gòu)等單位,舉辦符合淄博新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的有影響力的高端論壇、學(xué)術(shù)會議、會展、產(chǎn)學(xué)研等活動,按照活動實際投入對承辦方給予一定比例補助,單個活動支持金額最高不超過100萬元。

（2）申報主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊，具備獨立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體或民辦非企業(yè)等機構(gòu)，有固定經(jīng)營場所，并已正常運營。

（3）申報條件

①自2021年1月17日之后，舉辦的主題為新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域范圍的產(chǎn)業(yè)平臺活動；

②活動舉辦地在淄博，由國家級行業(yè)行業(yè)學(xué)會（協(xié)會）、高等院校、科研機構(gòu)等參與主辦，參會人員達到50人及以上。

（4）申報材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項資金申報表（附件8）；

②活動實施方案；

③簽訂論壇、會議等活動的合同或協(xié)議；

④參加人員簽到表；

⑤活動費用發(fā)票復(fù)印件；

⑥其他相關(guān)證明材料。

三、申報程序

（一）企業(yè)申報。符合申報條件的企業(yè)或機構(gòu)自愿向注冊地所在區(qū)縣工業(yè)和信息化主管部門提報相應(yīng)的申報材料。

（二）區(qū)縣審核。各區(qū)縣根據(jù)申報標(biāo)準(zhǔn)要求，對申報材料進行審核，研究提出推薦意見，以正式文件報送市工業(yè)和信息化局。

（三）專家評審。市工業(yè)和信息化局組織專家評審認定或現(xiàn)場核查，并進行項目，核定獎補企業(yè)和獎補額度。

四、有關(guān)要求

（一）區(qū)縣工業(yè)和信息化主管部門要高度重視，認真組織，嚴(yán)格把關(guān)，確保申報項目真實可靠，切實發(fā)揮好政策的引領(lǐng)推動作用。

（二）申報單位對申報材料的真實性、合法性負責(zé)，并積極配合市、區(qū)縣兩級工業(yè)和信息化主管部門及專家做好現(xiàn)場核查、績效目標(biāo)制定、評估等工作，按要求如實提供原始資料。在項目申報過程中，一旦發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，將按照《財政違法行為處罰處分條例》《淄博市財政局實施財政專項資金監(jiān)督檢查信用負面清單制度辦法》等有關(guān)規(guī)定處理。

（三）申報單位以附件9為封面，將申報材料打印膠裝成冊（A4紙），證明材料復(fù)印件需加蓋單位公章；同一企業(yè)或機構(gòu)申報多個項目的，每個項目的申報材料單獨成冊。申報材料不得含有涉密資料。

（四）請各區(qū)縣于2021年7月15日前將申報文件、申報材料紙質(zhì)版（各一式三份）及電子版（刻錄光盤）一并報送市工業(yè)和信息化局。

聯(lián)系人:王剛,3182523

 

附件：1.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項目固定資產(chǎn)投資獎勵資金申報表

2.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品營業(yè)收入獎勵資金申報表

3.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎勵資金申報表

4.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果中試投資獎勵資金申報表

5.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資獎勵資金申報表

6.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)融資獎勵資金申報表

7.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)貼息獎勵資金申報表

8.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)平臺活動獎勵資金申報表

9.封面模板

 

 

 

 

附件1

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項目固定資產(chǎn)投資獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、申報項目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、申報項目情況

項目名稱

 

項目審批備案情況

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費用）（萬元）

 

項目建設(shè)內(nèi)容

 

項目建設(shè)時間

 

項目竣工時間

 

項目投產(chǎn)時間

 

截至2021年6月30日，該項目是否持續(xù)投產(chǎn)達效滿一年以上

 

四、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

附件2

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品營業(yè)收入獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

二、主要新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入（萬元）

 

三、主要經(jīng)濟指標(biāo)（萬元）

2019年企業(yè)營業(yè)收入

 

2019年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入

 

2019年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

2020年企業(yè)營業(yè)收入

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

                           

四、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                            

法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）（項目）符合申報條件，同意推薦。

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

 

 

 

 

 

 

 

附件3

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、申報項目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、項目情況

項目名稱

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費用）（萬元）

 

項目建設(shè)內(nèi)容

 

項目建設(shè)時間

 

項目竣工時間

 

四、項目創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

項目創(chuàng)新成果

 

創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

 

市場單爭力及市場應(yīng)用前景

 

截至2021年6月30日，該項目是否持續(xù)產(chǎn)業(yè)化滿一年以上

 

五、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

附件4

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果中試投資獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、申報項目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、中試基地（項目）情況

中試基地（項目）名稱

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費用）（萬元）

 

中試基地（項目）建設(shè)內(nèi)容

 

項目建設(shè)時間

 

項目竣工時間

 

四、中試基地（項目）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

中試基地（項目）創(chuàng)新成果

 

創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

 

市場單爭力及市場應(yīng)用前景

 

截至2021年6月30日，該項目是否持續(xù)投用或投產(chǎn)滿一年以上

 

五、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

附件5

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、申報項目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、獲得股權(quán)投資機構(gòu)股權(quán)投資項目情況

項目名稱

 

項目建設(shè)內(nèi)容

 

項目總投資

（萬元）

 

項目建設(shè)時間

 

項目竣工時間

 

股權(quán)投資機構(gòu)名稱

 

股權(quán)投資機構(gòu)類型（如天使投資、種子基金等）

 

股權(quán)投資額

（萬元）

 

股權(quán)投資

資金到位日期

 

四、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                         

附件6

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)融資獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

企業(yè)注冊日期

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、主要新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、企業(yè)獲得股權(quán)投資情況

股權(quán)投資機構(gòu)名稱

 

股權(quán)投資機構(gòu)注冊地

 

股權(quán)投資類型（如天使投資、VC/PE等）

 

股權(quán)投資額

（萬元）

 

股權(quán)投資資金

到位日期

 

四、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

 

 

 

 

 

 

附件7

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)貼息獎勵資金申報表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

企業(yè)注冊日期

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營業(yè)務(wù)收入（萬元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬元）

 

二、申報項目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年營業(yè)收入（萬元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)營業(yè)務(wù)收入比例

 

三、申報項目情況

項目名稱

 

項目審批備案時間

 

列入省、市重大項目情況

 

總投資（萬元）

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費用）

（萬元）

 

項目建設(shè)內(nèi)容

 

申請貸款等融資額度（萬元）

 

個年期基準(zhǔn)利率

 

四、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                         

 

附件8

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)平臺活動獎勵資金申報表

一、申報單位基本情況

單位名稱

 

組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼

 

單位成立時間

 

注冊資金（萬元）

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

二、開展的新材料產(chǎn)業(yè)平臺活動情況

活動名稱

 

活動主題

 

舉辦時間

 

舉辦地點

 

主辦單位

 

參加人數(shù)

 

活動實際投入金額（萬元）

 

參加人數(shù)

 

三、申報意見

申報承諾

我單位承諾申請材料內(nèi)容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實，該企業(yè)（單位）項目符合申報條件，同意推薦。

          

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                   

 

 

 

 

 

 

 

 

附件9

 

淄博市2021年度促進新材料產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展

專項資金申報書

 

（XX專項）

 

 

項目名稱：

 

申報單位（蓋章）：

 

單位地址：

 

項目負責(zé)人：

 

聯(lián)系電話：

 

 

項目聯(lián)系人：

 

聯(lián)系電話：

 

 

電子郵箱：

 

傳    真：

 

申報日期：

 

 

 

第6篇：股權(quán)投資實施方案范文

關(guān)鍵詞：綜合配套改革；發(fā)展戰(zhàn)略；改革

在"十二五"時期，《綱要》明確指出要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，深化改革開放。天津濱海新區(qū)要加快綜合配套改革試驗，全面落實國家戰(zhàn)略，在市委市政府的帶領(lǐng)下，全市各方面共同努力，新區(qū)的改革試驗工作取得了突破性進展。

一、天津濱海新區(qū)綜合配套改革工作進展

2011年是"十二五"時期的第一年，也是天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗發(fā)展的關(guān)鍵年，在這一年里，天津市發(fā)展和改革委員會認真全面地總結(jié)了第一個《三年計劃》所取得的成就以及需要進一步推進改革的經(jīng)驗教訓(xùn)，深入調(diào)研、充分聽取各方面意見，同時也編制了第二個《三年計劃》（2011-2013），并由市政府正式頒布實施。市政府還成立了天津市推動濱海新區(qū)綜合配套改革辦公室，負責(zé)組織推動以濱海新區(qū)為重點的全市綜合配套改革工作，以加強綜合配套改革試驗工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，并取得重要的突破。

（一）行政管理體制改革得到實質(zhì)性發(fā)展

《天津濱海新區(qū)條例》修訂工作基本完成，濱海新區(qū)制定了《關(guān)于深化行政管理體制改革的指導(dǎo)意見》，明確了濱海新區(qū)下一步行政體制改革的指導(dǎo)思想和路線圖，同時深化了行政審批制度改革，市級審批事項大幅減少，簡化了審批手續(xù)，從而提高了服務(wù)質(zhì)量和水平。

（二）經(jīng)濟領(lǐng)域各項改革成效顯著

金融改革創(chuàng)新作為綜合配套改革的重點在這一年取得新進展，先后出臺了《天津股權(quán)投資企業(yè)和天津股權(quán)投資機構(gòu)管理辦法》、《關(guān)于促進我市租賃業(yè)發(fā)展的意見》，并擬定了《天津市交易所監(jiān)督管理暫行辦法》，在融資租賃和創(chuàng)新易市場方面都取得了長足發(fā)展，同時穩(wěn)步推進我市的國際航運交易所建設(shè)，完善航運中介服務(wù)體系，推進中新生態(tài)城開展意愿結(jié)匯試點。

涉外體制改革有了新突破?！短旖虮狈絿H航運中心核心功能區(qū)建設(shè)方案》獲得通過，并在東疆保稅港區(qū)進行國際船舶登記制度、國際航運稅收、航運金融和租賃業(yè)務(wù)進行創(chuàng)新試點，同時制定了《天津北方國際航運中心核心功能區(qū)建設(shè)工作方案》、《加快北方國際航運中心建設(shè)的若干意見》等一系列文件，加快了東疆保稅港區(qū)向自由貿(mào)易港區(qū)轉(zhuǎn)型。

土地管理改革成效顯著，《天津濱海新區(qū)土地管理改革專項方案》獲得批復(fù)，完善了土地管理制度，相繼出臺了《天津市建設(shè)項目用海規(guī)?？刂浦笇?dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》、《關(guān)于進一步加強圍填海項目海域使用管理有關(guān)工作的通知》、《濱海新區(qū)鹽田利用中部新城規(guī)劃》。

（三）社會領(lǐng)域改革扎實開展

統(tǒng)籌城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展有了新創(chuàng)舉，全面啟動"三改一化"試點，舉辦了環(huán)渤海區(qū)域合作市長聯(lián)席會，并形成《加強環(huán)渤海區(qū)域合作的天津共識》確定了"京津冀"三區(qū)域合作相關(guān)部門之間的定期協(xié)調(diào)機制。兩型社會建設(shè)積極推進，社會管理得到進一步完善，在職業(yè)教育方面，制定了《天津海河教育園區(qū)管理規(guī)定》、《國家職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)實施方案》，以海河教育園區(qū)作為試點并取得了實質(zhì)性進展。

二、其它地區(qū)綜合配套改革最新發(fā)展經(jīng)驗

自2005年6月21日以來，上海浦東新區(qū)、天津濱海新區(qū)、深圳也相繼成為國家重點綜合配套改革實驗區(qū)，由于各自擁有著不同的區(qū)位優(yōu)勢、發(fā)展現(xiàn)狀，各政府當(dāng)局所采取的配套改革策略、思路都有所不同，他們要依據(jù)自身特點、戰(zhàn)略背景來選擇制度安排和政策設(shè)計。

（一）行政管理體制改革創(chuàng)新

上海作為首個綜合配套改革實驗區(qū)，發(fā)展經(jīng)驗豐富，政府管理體制改革是重點，首先進行了行政區(qū)劃調(diào)整，將南匯區(qū)與浦東新區(qū)合并，有效拓展發(fā)展空間，并建立有利于功能整合的大區(qū)域管理體制，完善了行政審批制度和公共服務(wù)管理制度，并創(chuàng)建了有上海特色的"區(qū)鎮(zhèn)合一"、"二級市"管理模式。

深圳成立實驗區(qū)較晚，但近兩年來的行政體制改革也有實質(zhì)性進展，啟動了"大部制"改革，制定了一系列關(guān)于公務(wù)員和事業(yè)單位的管理改革，試驗改革區(qū)域也由原先的福田、羅湖、南山、鹽田四區(qū)擴大到全市六區(qū)。

（二）經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展各具特色

上海作為我國首屈一指的金融城，金融市場得到不斷完善，而且在航運、國際貿(mào)易等領(lǐng)域都有著巨大的優(yōu)勢，而且地處長江三角洲的心臟，區(qū)位優(yōu)勢顯著，以陸家嘴金融城為載體，不斷完善金融管理體制，提升自身的金融服務(wù)和輻射功能，擁有眾多的金融機構(gòu)，并設(shè)立了金融法庭、金融仲裁院等金融專業(yè)管理機構(gòu)，各種金融公司數(shù)量劇增。以國際航運綜合發(fā)展實驗區(qū)和外高橋國際貿(mào)易示范區(qū)為主的對外貿(mào)易改革也有了重大創(chuàng)新，推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國際人才創(chuàng)新實驗區(qū)建設(shè)，深化科技創(chuàng)新，優(yōu)化人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

由于地處珠江三角洲，又靠近香港、澳門，同時作為我國最大的經(jīng)濟特區(qū)，深圳的區(qū)位優(yōu)勢十分明顯，而且擁有我國第二大金融證券交易市場，深圳的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｔ谶M兩年的綜合配套改革過程中，深圳出臺了多項改革措施和政策，不斷完善投、融資環(huán)境，在跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算方面有了很大進展，建設(shè)了前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作示范區(qū)，深化土地制度改革，同時加大自主創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)建設(shè)發(fā)展。

（三）社會領(lǐng)域改革特色凸顯

浦東新區(qū)在社會領(lǐng)域改革方面以改善民生為重點，在今年的改革計劃中指出要探索能夠適應(yīng)浦東建設(shè)的社會管理服務(wù)模式，以提升浦東經(jīng)濟社會以及城鄉(xiāng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，重點推動完善社區(qū)治理模式，教育公共治理結(jié)構(gòu)，新型農(nóng)村合作醫(yī)療運作機制，社會養(yǎng)老服務(wù)機制以及農(nóng)村土地制度創(chuàng)新等。

深圳的改革注重醫(yī)療衛(wèi)生體制改革，創(chuàng)新教育體制機制，并探索建立多層次住房保障新模式，強調(diào)文化體制改革，發(fā)展文化投、融資平臺建設(shè)，建立了有利于發(fā)展低碳經(jīng)濟的體制機制，推動主要污染物排放權(quán)交易試點，完善生態(tài)補償機制，創(chuàng)新生態(tài)文明城市建設(shè)機制。

三、濱海新區(qū)綜合配套改革最新發(fā)展路徑分析

作為我國經(jīng)濟未來第三增長極重要區(qū)域的天津濱海新區(qū)在第二個三年計劃中的改革試驗極為關(guān)鍵，天津濱海新區(qū)在眾多領(lǐng)域都有著與上海浦東新區(qū)、深圳經(jīng)濟特區(qū)相媲美的優(yōu)勢，但在未來的發(fā)展中也要根據(jù)自身特點確定改革發(fā)展戰(zhàn)略，同時借鑒其他配套改革實驗區(qū)已有的相關(guān)經(jīng)驗，來確定自己未來的發(fā)展方向。

首先，在新的一年中，行政體制改革要盡快構(gòu)建濱海新區(qū)各方面的審批與綜合服務(wù)體系，繼續(xù)推進事業(yè)單位改革和機關(guān)公務(wù)員相關(guān)制度改革。

然后，要加快金融改革創(chuàng)新，相對于其他兩個試驗區(qū)的金融優(yōu)勢，天津濱海新區(qū)要盡快推進適合自身發(fā)展的金融深化改革，推進外資股權(quán)投資基金投資試點，設(shè)立世紀(jì)股權(quán)投資引導(dǎo)基金，承接國家祖母引導(dǎo)基金投資，加大對科技型中小企業(yè)的股權(quán)投資力度，建立金融支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的服務(wù)體系，構(gòu)建航運金融市場，探索在東疆保稅港區(qū)開展離岸金融業(yè)務(wù)和醫(yī)院結(jié)匯試點。推進東疆自由貿(mào)易港區(qū)轉(zhuǎn)型，促進科技型企業(yè)發(fā)展，發(fā)展民營經(jīng)濟，調(diào)整國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

同時，要加快統(tǒng)籌城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展，推動建立環(huán)渤海五省區(qū)二市高層領(lǐng)導(dǎo)定期協(xié)調(diào)機制，注重京津冀的區(qū)域合作，加快職業(yè)教育改革，建設(shè)國家職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范區(qū)，加快社會管理、醫(yī)療、衛(wèi)生、文化等領(lǐng)域的體制創(chuàng)新，為天津及渤海灣其他區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)籌發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

參考文獻：

第7篇：股權(quán)投資實施方案范文

關(guān)鍵詞：污水處理廠；PPP模式；實施方案

1.引言

公共項目一般是指城市基礎(chǔ)設(shè)施項目和公用事業(yè)，其中基礎(chǔ)設(shè)施包括道路橋梁、電力設(shè)施、市政工程、通信工程等，公用事業(yè)包括國防工程、監(jiān)獄、圖書館、急救中心等為實現(xiàn)政府社會職能的各項服務(wù)設(shè)施項目。近年來我國經(jīng)濟快速發(fā)展，人民生活水平持續(xù)提高，城市化進程不斷加快，相應(yīng)的用水量和排水量都在不斷增加，城市新建污水處理廠勢在必行。作為社會公共項目的污水處理廠項目具有投資額巨大、投資不可逆、短期回報率低以及風(fēng)險不確定性大等特點。為解決融資問題，以PPP模式為代表的特許經(jīng)營融資模式被廣泛引入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目融資中，從而對PPP項目評估的規(guī)范化和科學(xué)性提出了更高要求。但對于評價標(biāo)準(zhǔn)和程序的闡述仍過于簡單，沒有形成完整的體系，因此進行社會公共項目PPP模式實施方案設(shè)計是一項非常重要的工作。本論文以某市第四污水處理廠項目為例進行方案設(shè)計研究。

2.項目實施方案設(shè)計

2.1 項目運作模式設(shè)計

該市人民政府指定某產(chǎn)業(yè)集團為代表政府的實施機構(gòu)，依法選擇兩家社會資本，與產(chǎn)業(yè)集團共同出資組建項目公司。其中一家社會資本應(yīng)有能力、有意愿作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人，接受項目公司的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品；另一家社會資本應(yīng)有污水處理廠的投資、建設(shè)、運營經(jīng)驗。

政府授予項目公司特許經(jīng)營權(quán)，由項目公司負責(zé)污水處理廠的投資、建設(shè)、運營及維護，政府向項目公司支付污水處理服務(wù)費。

如果項目具備持續(xù)經(jīng)營能力并能夠產(chǎn)生穩(wěn)定利潤，則對項目公司資產(chǎn)進行證券化。社會資本可選擇現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓或認購股份的方式，轉(zhuǎn)讓所擁有的項目公司資產(chǎn)。

如果資產(chǎn)證券化條件不成熟，則由項目公司負責(zé)運營，直到特許經(jīng)營期滿后將污水處理廠無償移交給政府或其指定機構(gòu)。

2.2 項目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)[2009]27號）要求，本污水處理廠項目最低資本金比例為30%。資本金比例提升，則債務(wù)資金減少，債務(wù)資金的融資成本也相應(yīng)減少。根據(jù)項目實際情況，本項目資本金比例設(shè)定為40%。本項目初步設(shè)計投資額為47980.10萬元，經(jīng)濟測算對建設(shè)期利息進行了調(diào)整，總投資調(diào)整為48015.26萬元，項目公司股權(quán)投資為19215萬元。

根據(jù)財政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金[2014]156號），項目公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會資本共同出資設(shè)立，但政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權(quán)。政府出資按6820萬元考慮，占35.49%；社會資本共出資12395萬元，占64.51%，其中：有污水處理廠投資、建設(shè)、運營經(jīng)驗的社會資本占比49%，出資9415萬元；可作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人的社會資本占比15.51%，出資2980萬元。

2.3 項目風(fēng)險分配框架設(shè)計

本項目風(fēng)險分配機制按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素進行設(shè)計，在政府部門和項目公司間合理分配項目風(fēng)險。具體過程中應(yīng)堅持下列基本原則：（1）承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力；（2）承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移；（3）承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動機；（4）由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率；（5）如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。

在此風(fēng)險分配框架中，把本項目的風(fēng)險分配劃分為三個階段：

（1）風(fēng)險初步分配階段：在項目可行性研究階段，由政府主導(dǎo)風(fēng)險初步分配，進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，初步評估風(fēng)險是否在雙方控制能力范圍之內(nèi)。

（2）風(fēng)險全面分配階段：在招投標(biāo)與合同談判階段評估項目風(fēng)險，如果政府對風(fēng)險具有控制力，則政府承擔(dān)風(fēng)險；如果政府對風(fēng)險不具控制，則項目公司承擔(dān)風(fēng)險；如果風(fēng)險不在雙方控制能力范圍之內(nèi)，則進行合同談判確定風(fēng)險分配機制。

（3）風(fēng)險跟蹤和再分配階段：在項目建設(shè)和運營階段，加強對項目公司的風(fēng)險管理跟蹤以及政府的風(fēng)險管理跟蹤，判斷已分配的風(fēng)險是否發(fā)生預(yù)料外的變化、是否出現(xiàn)未識別的風(fēng)險，然后根據(jù)判斷結(jié)果進行風(fēng)險再分配。

2.4 項目合同體系構(gòu)成

在PPP項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項目的基本合同體系。根據(jù)項目的不同特點，相應(yīng)的合同體系也會不同。PPP項目的基本合同通常包括PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同以及產(chǎn)品或服務(wù)購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎(chǔ)和核心。在PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的"傳導(dǎo)關(guān)系"。

對于本PPP項目，隨著項目的進展，各參與主體在不同階段簽訂的合同構(gòu)成PPP項目合同體系，如表1所示。

2.5 項目政府監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計

（1）授權(quán)關(guān)系與監(jiān)管機制

本項目授權(quán)關(guān)系為市政府授權(quán)產(chǎn)業(yè)集團公司作為項目實施機構(gòu)并作為招標(biāo)人組織項目采購工作，選定社會資本后，由產(chǎn)業(yè)集團公司與社會資本合資組建項目公司，政府和項目公司簽訂PPP項目合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

針對PPP項目專門設(shè)計的政府監(jiān)管機制，在遵循依法監(jiān)管、監(jiān)管機構(gòu)獨立性等原則的基礎(chǔ)上，本項目政府監(jiān)管還特別強調(diào)以下重要原則：1）社會效益驅(qū)動原則，2）與項目建設(shè)過程相協(xié)調(diào)原則，3）提高監(jiān)管效率原則，4）強制性監(jiān)管與靈活性監(jiān)管并存原則。

（2）政府監(jiān)管基本框架

在保障項目社會效益和公眾利益的總體目標(biāo)指導(dǎo)下，傳統(tǒng)的監(jiān)管部門、審計部門、監(jiān)察部門等政府監(jiān)管部門根據(jù)自身職責(zé)特色，依照法律、行政法規(guī)、PPP項目合同協(xié)議及項目合同、產(chǎn)權(quán)約束等對本項目所有參與方實施全過程動態(tài)監(jiān)管，形成統(tǒng)一的有機體。

（3）政府監(jiān)管主要內(nèi)容

PPP項目的生命周期分為項目前期（投資決策）、項目建設(shè)期（投資實施期）、項目運營期和項目移交四個階段，在不同階段所涉及的主要監(jiān)管內(nèi)容和所參與的監(jiān)管主體有所不同。對項目各個階段中不同的監(jiān)管主體所參與的主要監(jiān)管內(nèi)容進行統(tǒng)一對應(yīng)，如此設(shè)置政府監(jiān)管主體及其各自在項目不同階段的權(quán)力職責(zé)范圍，可最終實現(xiàn)對項目動態(tài)的、全過程的、全方位的監(jiān)管，從而提高管理效率。

3.結(jié)束語

論文根據(jù)PPP項目運作一般模式及某市第四污水處理廠特點，進行了項目PPP運作模式設(shè)計、項目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、風(fēng)險分配框架設(shè)計、合同體系設(shè)計以及政府監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計。研究結(jié)果表明某市第四污水處理廠試行PPP模式是可行的，政府和社會資本合作模式可實現(xiàn)公共資源配置利用效率優(yōu)化，能使資源合理配置，更能為社會創(chuàng)造最大凈效益，以保證公共利益最大化。其方案設(shè)計具有一定的理論和實踐價值，可以為今后類似項目的PPP投資咨詢提供借鑒。

參考文獻

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第8篇：股權(quán)投資實施方案范文

關(guān)鍵詞：科技銀行；風(fēng)險投資；運作模式創(chuàng)新

我們建議在安徽省建立科技銀行,解決科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中的“成長瓶頸”問題。科技銀行是科技和金融結(jié)合的突破點,通過科技銀行把有限的金融資源配置到有利于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的科技型企業(yè)中去,是促進結(jié)構(gòu)調(diào)整、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要著力點。

一、科技銀行的概念與特點

國內(nèi)把專為高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的銀行機構(gòu)定義為“科技銀行”,在國外被稱為“風(fēng)險銀行”?？萍笺y行貸款的主要對象為科研機構(gòu)和科技型中小企業(yè)等,為技術(shù)引進、技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品試驗推廣等與科技創(chuàng)新有關(guān)的業(yè)務(wù)提供服務(wù),而不得用于普通房地產(chǎn)開發(fā)和固定資產(chǎn)投資。

相比于普通意義上的銀行,這種科技銀行具有以下三個顯著特點:

1.定位專一化?？萍笺y行貸款的主要對象是從事科技型研發(fā)、生產(chǎn)的科研機構(gòu)和科技型中小企業(yè),為技術(shù)引進、技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品試驗與推廣等與科技創(chuàng)新有關(guān)的業(yè)務(wù)提供服務(wù),而不用于普通房地產(chǎn)開發(fā)和固定資產(chǎn)投資等。

2.利率市場化?？萍笺y行作為一種特殊的商業(yè)銀行,所從事業(yè)務(wù)的對象是不能取得一般商業(yè)銀行貸款的科技型中小企業(yè),其業(yè)務(wù)風(fēng)險性相對而言較高,因此科技銀行自主根據(jù)市場情況決定對企業(yè)的貸款利率,不設(shè)固定利率,以保證銀行的可持續(xù)經(jīng)營。

3.融資服務(wù)多樣化。科技銀行不同于傳統(tǒng)商業(yè)銀行,除提供貸款外,還可以參股企業(yè)。針對企業(yè)不同發(fā)展階段的資金需求特點,提供借貸與股權(quán)相結(jié)合的多種融資服務(wù)。既可以對企業(yè)發(fā)放一般貸款,取得固定貸款利息收益,又可以通過持有企業(yè)一定的股權(quán)來獲取未來企業(yè)上市以后的投資收益。

二、國內(nèi)科技銀行發(fā)展?fàn)顩r

我國一直在嘗試設(shè)立為科技型中小企業(yè)提供服務(wù)的金融機構(gòu)。2000年,國內(nèi)首家專門為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供特色金融服務(wù)的科技銀行在深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)設(shè)立。該行首期提供5億元創(chuàng)業(yè)貸款額度,專門滿足園區(qū)內(nèi)眾多中小高科技企業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化過程中提出的融資需求。2002年,南寧市商業(yè)銀行也成立了專門為高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的科技支行,這是廣西第一家科技銀行。

進入2009年,籌建科技銀行的消息不絕于耳。1月10日,中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)成都銀行高新支行、中國建設(shè)銀行成都高新支行為科技銀行。7月8日,杭州科技銀行(杭州銀行科技支行)在高新(濱江)區(qū)正式開業(yè)。10月10日,湖北省首家專為科技型中小企業(yè)融資的科技銀行——漢口銀行光谷支行在“光谷軟件園”揭牌。據(jù)悉,北京、上海、浙江、廣東等省市也在醞釀,并即將推出自己的科技銀行。據(jù)《中國證券報》2月20日報道,科技部和銀監(jiān)會有望出臺相關(guān)文件,推行商業(yè)銀行設(shè)立科技支行試點。有意向成立科技支行的商業(yè)銀行需先向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門、科技部門遞交申請和實施方案。獲批的科技支行可獲得科技部和銀監(jiān)會給予的優(yōu)惠政策。

三、運作模式創(chuàng)新

1.以“與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)的緊密合作”為開展業(yè)務(wù)的前提條件。一般來講,能夠被創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)看中的中小型科技企業(yè)都具有良好的項目的前景,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與風(fēng)險投資以其專業(yè)的目光具有識別和控制風(fēng)險的能力,因此,科技銀行的建立首先要與這些機構(gòu)保持緊密的合作關(guān)系,通過合作共享信息,可以有效地發(fā)掘和支持有發(fā)展前景的創(chuàng)業(yè)企業(yè),最大限度地降低風(fēng)險程度,減小壞賬損失,并獲取高額的貸款收益。

2.盡量放寬利率管制,實現(xiàn)與高風(fēng)險匹配的高收益。由硅谷銀行來看,科技銀行的利潤主要是來自于銀行存貸款的利率差以及為上市高科技企業(yè)的投資回報。特別是貸款利差是科技銀行獲益的主要來源,其中所表現(xiàn)出來的是風(fēng)險與收益的正相關(guān)性。為此,對于科技銀行來說,要貸款給創(chuàng)業(yè)初期具有高風(fēng)險的企業(yè),就需要一個與之相匹配的高貸款率以獲取高額的存貸利差收益。因此,對應(yīng)于較高的風(fēng)險,科技銀行的貸款利率范圍可適當(dāng)放寬,在規(guī)定范圍內(nèi),賦予科技銀行貸款自主定價的權(quán)利;此外,根據(jù)成長性科技企業(yè)的特點,不設(shè)固定利率,將銀行收益與企業(yè)發(fā)展掛鉤,實現(xiàn)銀行與企業(yè)共同成長。

3.允許企業(yè)以技術(shù)專利等知識產(chǎn)權(quán)作為抵押擔(dān)保?？萍笺y行的客戶由于主要是具有高風(fēng)險性的中小型科技企業(yè),因此,貸款擔(dān)保對于降低銀行的貸款風(fēng)險尤為重要。從硅谷銀行的規(guī)定來看,所有服務(wù)的客戶對象必須是有風(fēng)險投資支持的企業(yè),且必須與客戶簽訂以及數(shù)專利、其他知識產(chǎn)權(quán)等為抵押擔(dān)保的協(xié)議。而在我國目前的商業(yè)銀行體系下,一般的科技型中小企業(yè)難以滿足銀行擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的條件,因此難以得到銀行貸款的支持。為此,科技銀行需要在傳統(tǒng)貸款模式的基礎(chǔ)上,結(jié)合科技型中小企業(yè)的特點,從抵押、擔(dān)保等多個方面進行創(chuàng)新,擴大抵押品范圍,允許企業(yè)以技術(shù)專利等知識產(chǎn)權(quán)作為抵押擔(dān)保,甚至可以探討將擔(dān)保由有限責(zé)任擴展到企業(yè)家個人的無限責(zé)任,從而有利于科技銀行規(guī)避風(fēng)險。

4.鼓勵銀行參股企業(yè)。由硅谷銀行來看,科技銀行并非傳統(tǒng)意義上的只做貸款不參股企業(yè)的商業(yè)銀行,而是融產(chǎn)業(yè)與資本市場運作于一體的新型商業(yè)銀行,擁有其信貸服務(wù)對象——未上市高科技企業(yè)的股權(quán)是科技銀行的一大特色,通過促使科技型企業(yè)上市,科技銀行一方面獲取了高額投資收益,另一方面也沖減了貸款或投資中小企業(yè)而承擔(dān)高風(fēng)險。根據(jù)中關(guān)村園區(qū)的具體情況,科技銀行可針對創(chuàng)業(yè)期和成長期的企業(yè),借鑒夾層基金的業(yè)務(wù)模式,貸款與股權(quán)投資相匹配,銀行持有企業(yè)一定的股權(quán),其目的不在于控股,而是使科技銀行能夠從企業(yè)的高成長中獲得較高股權(quán)收益,彌補成長期企業(yè)帶來的高風(fēng)險。

參考文獻:

第9篇：股權(quán)投資實施方案范文

第一條為規(guī)范我區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱區(qū)引導(dǎo)基金）的設(shè)立和運作，充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用，有效控制運作風(fēng)險，積極與上級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金配套，共同扶持我區(qū)創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》和《省省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等精神，制定本辦法。

第二條區(qū)引導(dǎo)基金是由區(qū)政府設(shè)立的政策性、引導(dǎo)性基金，引導(dǎo)基金以基金管理機構(gòu)的資本金形式存續(xù)，區(qū)財政逐年投入。其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財政資金杠桿放大的作用，通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項目、技術(shù)、人才向聚集，推進全區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

第三條區(qū)引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元。區(qū)財政首期投入引導(dǎo)資金5000萬元，以后3年內(nèi)，從區(qū)新增財政收入中再分期投入1.5億元。

第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作，重點引導(dǎo)創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等符合我區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點投資處于初創(chuàng)期、既有風(fēng)險又具成長性的科技型中小企業(yè)。

第二章組織架構(gòu)

第五條成立區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組)。主要職責(zé)是：確定投資方向和投資原則，審查批準(zhǔn)市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡稱區(qū)引導(dǎo)基金管理公司）章程及投資項目管理、投資風(fēng)險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度；審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理公司資金籌集、投資計劃等重大事項。

第六條領(lǐng)導(dǎo)小組由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)金融辦、區(qū)財政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)信局等部門主要負責(zé)人為成員。

第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主要負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，負責(zé)引導(dǎo)基金管理運作過程中的風(fēng)險監(jiān)控，辦公室設(shè)在區(qū)金融辦。

第八條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司是區(qū)引導(dǎo)基金的出資代表人。是由區(qū)政府設(shè)立的獨立企業(yè)法人，負責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運作事務(wù)，實施階段參股，并代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。區(qū)引導(dǎo)基金管理公司成立之前，其有關(guān)工作暫由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室代辦。

第九條引導(dǎo)基金管理公司履行下列職責(zé)：

（一）承擔(dān)引導(dǎo)基金對外投資的出資主體；

（二）面向社會公開征集引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)；在盡職調(diào)查、審慎評估的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序確定投資的可行性方案；

（三）決定階段參股與跟進投資項目實施方案，并報領(lǐng)導(dǎo)小組備案；

（四）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，履行股東的權(quán)利和義務(wù)；

（五）負責(zé)實施引導(dǎo)基金投資形成股權(quán)的退出工作；

（六）對引導(dǎo)基金所投資金的實施情況進行監(jiān)督檢查，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告監(jiān)督檢查情況、引導(dǎo)基金財務(wù)狀況及運作過程中的其他重大事項。

第三章投資對象

第十條引導(dǎo)基金的投資對象主要是國內(nèi)外有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。

第十一條區(qū)引導(dǎo)基金按照公開、公平、擇優(yōu)的原則，重點與國內(nèi)外投資業(yè)績突出、基金募集能力強、管理經(jīng)驗豐富的知名創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行合作。

第十二條引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實收資本不低于5000萬元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績；

（四）其管理團隊成員、主發(fā)起人或自身有對中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠信度高，管理和運作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險控制、信用管理機制。

（七）募集資金總額高于申報計劃總規(guī)模的70%且不低于1億元人民幣。

第十三條引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市金融辦備案，并接受監(jiān)管。

第十四條鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的企業(yè)，且職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣。

中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。

第十五條引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出和對創(chuàng)投以外的企業(yè)擔(dān)保。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第四章投資管理

第十六條引導(dǎo)基金成立初期的投資主要采用階段參股方式，條件成熟后，逐步增加跟進投資方式。

第十七條階段參股是指區(qū)引導(dǎo)基金向創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須在市注冊。

第十八條區(qū)引導(dǎo)基金的參股投資比例不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。市引導(dǎo)資金與區(qū)引導(dǎo)基金同時以參股方式扶持同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府引導(dǎo)基金的合計參股比例不得超過50%。

第十九條引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年（投資期3年，退出期2年，延長期2年）。

第二十條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行投資時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資于市區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金金額不低于政府出資額的兩倍，具體投資可以包括以下幾種類型：

1．投資對象是注冊在市區(qū)域內(nèi)的法人主體；

2．母公司是注冊在市區(qū)域外的法人主體，子公司是注冊在市區(qū)域內(nèi)的法人主體，通過對母公司的投資帶動母公司對子公司的投資，要求母公司在規(guī)定時間內(nèi)對子公司的投資額大于基金對其母公司的投資額，在此條件下對母公司的投資額隸屬于對的投資額；

3．投資對象是注冊在市區(qū)域外的法人主體，但該企業(yè)能夠在規(guī)定的時間內(nèi)將法人主體遷至市或在規(guī)定時間內(nèi)能夠在新設(shè)法人主體，并長期致力于的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在此條件下對該企業(yè)的投資額隸屬于的投資額。

（二）投資對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（三）投資于市區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不低于政府引導(dǎo)基金的全部出資；

（四）為保證資金流動性和分散風(fēng)險，對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%；

（五）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（六）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

（七）不得控股被投資企業(yè)。

第二十一條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司監(jiān)督所投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按規(guī)定的投資方向、投資比例進行投資運作，但不參與該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營和管理。

第二十二條區(qū)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運營以后，應(yīng)在適當(dāng)時機將股份通過下列途徑完成退出：

（一）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東；

（二）公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出。

第二十三條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出；

（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（四）為激勵社會資金參與對企業(yè)投資的積極性，引導(dǎo)基金承諾，投資基金管理公司以及其認可的社會投資人在基金存續(xù)期內(nèi)，可以按照引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時銀行同期貸款基準(zhǔn)利率之和回購引導(dǎo)基金的投資及基金份額（股權(quán)）；

（五）引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。

第五章監(jiān)督管理

第二十四條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司于每季度末向領(lǐng)導(dǎo)小組報送區(qū)引導(dǎo)基金投資運作、資金使用等情況；及時報告運作過程中的重大事件，并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

第二十五條區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組對引導(dǎo)基金管理公司履行職責(zé)情況進行日常監(jiān)督，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會中介機構(gòu)對區(qū)引導(dǎo)基金運作情況進行審計。

第二十六條由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對引導(dǎo)基金有關(guān)政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進行績效評估，對引導(dǎo)基金管理公司進行年度業(yè)績考核，考評結(jié)果作為對引導(dǎo)基金管理公司進行獎懲的依據(jù)。