企業(yè)的法律法規(guī)精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)企業(yè) 避稅 法律規(guī)制

雖然關(guān)聯(lián)企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的地位，但是在我國，它還是一種新型的企業(yè)形式。由于我國關(guān)聯(lián)企業(yè)出現(xiàn)時(shí)間較晚，各項(xiàng)法律法規(guī)關(guān)于關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅行為并沒有形成系統(tǒng)、完整的法律規(guī)制，這也就在一定程度上對(duì)于關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為起到了促進(jìn)作用。本文就關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅問題，結(jié)合我國的相關(guān)法律規(guī)制對(duì)我國關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅問題及法律規(guī)制進(jìn)行探析。

1.關(guān)聯(lián)企業(yè)及避稅行為概述

1.1關(guān)聯(lián)企業(yè)

在我國的法律中，關(guān)聯(lián)企業(yè)最早出現(xiàn)于我國的稅法中，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，關(guān)聯(lián)企業(yè)是指在在資金、經(jīng)營(yíng)、購銷等方面，存在著直接或者間接的擁有或者控制關(guān)系、直接或者間接地同為第三者所擁有或者控制、其他在利益上具有相關(guān)聯(lián)的關(guān)系的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織。除此之外，我國在新《公司法》、《關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來稅務(wù)管理規(guī)程》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露（2006）》中對(duì)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人等相關(guān)法律概念進(jìn)行了界定。

1.2避稅行為

在《中國稅務(wù)百科全書》中，對(duì)避稅行為界定為：“避稅是指負(fù)有納稅義務(wù)的單位和個(gè)人在納稅前采取各種合乎法律規(guī)定的方法，有意減輕或解除稅收負(fù)擔(dān)的行為?！备鲊P(guān)于避稅行為的意見主要有兩點(diǎn)，一種認(rèn)為企業(yè)的避稅行為是合法行為，是企業(yè)根據(jù)法律上的漏洞減少應(yīng)繳稅額，這種行為本身并沒有侵犯法律；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為避稅是違法行為，是一種濫用私權(quán)規(guī)避法律上的義務(wù)。

本文中，筆者認(rèn)為避稅行為是一種違法行為，是企業(yè)針對(duì)法律上的漏洞以合法形式掩蓋其本身非法的目的。企業(yè)避稅行為無利于國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2.關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅的主要形式

關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅形式主要以轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅為主，除此之外還有一些其他類型的避稅形式，但是數(shù)量較少。

2.1轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅

轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅是關(guān)聯(lián)企業(yè)中最常見的避稅形式，它是指關(guān)聯(lián)企業(yè)為了躲避按市場(chǎng)價(jià)格交易所承擔(dān)的稅收負(fù)擔(dān)，實(shí)行某種類似于經(jīng)濟(jì)組織或集團(tuán)內(nèi)部結(jié)算價(jià)格的方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品、服務(wù)或權(quán)利，達(dá)到轉(zhuǎn)讓利潤(rùn)，從而減輕納稅負(fù)擔(dān)的避稅方法。

隨著社會(huì)化大生產(chǎn)、公司組織形式和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅行為成為一種主要避稅方式。轉(zhuǎn)讓定價(jià)的特點(diǎn)就是幾個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)為了均攤利潤(rùn)或轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，違反市場(chǎng)買賣規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格，利用明顯不合理的價(jià)格進(jìn)行商品交易，而是幾個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)根據(jù)彼此間的協(xié)議進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)或權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓的價(jià)格明顯與市場(chǎng)價(jià)值不相符，一般或高或低于市場(chǎng)交易價(jià)，以此種行為達(dá)到逃避繳稅的目的。

2.2其他方式避稅

關(guān)聯(lián)企業(yè)通過關(guān)聯(lián)交易避稅的其它形式還有組織形式避稅、信托方式避稅、租賃方式避稅、價(jià)格折讓避稅、行業(yè)控制避稅等。這些避稅行為一般應(yīng)用比較少，因此，在本文中關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為主要是指轉(zhuǎn)讓定價(jià)行為。

3.關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅的法律規(guī)制

目前，我國并沒有專門針對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅行為的法律，在相關(guān)法律法規(guī)中，《公司法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律對(duì)規(guī)范關(guān)聯(lián)企業(yè)的行為起到了一定規(guī)范作用，除此之外，國家稅務(wù)局的《關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來稅收管理實(shí)施辦法）}（國稅發(fā)（1992）237號(hào)）、《關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來稅務(wù)管理規(guī)程》（國稅發(fā)[1998]59號(hào)，國稅發(fā)[2004]143號(hào)修訂）等行政法規(guī)，財(cái)政部的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露（2006）》、《關(guān)聯(lián)方之間出售資產(chǎn)等有關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定》等專門法規(guī)也在一定程度上對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為給予了法律上的處理意見。但是，總體來看，我國關(guān)于關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅問題的法律法規(guī)并不完善，大多只限于專業(yè)法中，如稅法、會(huì)計(jì)法等，鑒于專業(yè)法的特征，這些法律中對(duì)于關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為必然無法形成系統(tǒng)性的法律規(guī)制，只能對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為形成較為分散的法律表述。長(zhǎng)此以往，這種不健全的法律法規(guī)制度必然會(huì)被很多關(guān)聯(lián)企業(yè)鉆空子，造成國家稅收方面的損失。

針對(duì)我國關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅的主要行為轉(zhuǎn)讓定價(jià)，我國通過《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》、《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》和《關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來稅務(wù)管理規(guī)程》對(duì)該行為進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范，并提出了一些處理意見。對(duì)于轉(zhuǎn)讓定價(jià)的行為，我國法律的規(guī)范及處理意見主要從五個(gè)方面入手：納稅人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的業(yè)務(wù)作價(jià)方式、融資利息、勞務(wù)費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)收益和所得、無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等。通過對(duì)這五個(gè)方面的法律規(guī)制對(duì)轉(zhuǎn)讓定價(jià)行為進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，依據(jù)《關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來稅務(wù)管理規(guī)程》，我國第一次確認(rèn)了“預(yù)約定價(jià)制”形式，允許企業(yè)在向相關(guān)部門提出該企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)交易轉(zhuǎn)讓定價(jià)原則和計(jì)算方法后，在得到相關(guān)部分確認(rèn)后，可以以該交易額進(jìn)行納稅或確定合理的銷售利潤(rùn)率。

4.結(jié)論

在我國，關(guān)聯(lián)企業(yè)的避稅行為主要以轉(zhuǎn)讓定價(jià)為主，這種避稅行為嚴(yán)重侵害了國家的利益和國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定健康發(fā)展。鑒于此，我國應(yīng)該將各個(gè)專業(yè)法中關(guān)于關(guān)聯(lián)企業(yè)避稅行為的法律條款進(jìn)行整合，形成一個(gè)完善的、系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)管理法，規(guī)范關(guān)聯(lián)企業(yè)行為，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]柳經(jīng)緯.上市公司關(guān)聯(lián)交易的法律問題研究[M].廈門：廈門大學(xué)出版社，2001.

第2篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

內(nèi)容摘要:我國公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的具體表現(xiàn)在很多方面,同時(shí)現(xiàn)行法律規(guī)制措施并不完善。本文通過考量各國公用企業(yè)改革的法律措施要點(diǎn),得出其對(duì)我國的借鑒意義,并在此基礎(chǔ)上提出完善我國公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的法律規(guī)制。

關(guān)鍵詞:公用企業(yè) 濫用優(yōu)勢(shì)地位 法律規(guī)制

隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的日漸深入,現(xiàn)階段迫切需要建立健全適合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法律制度,因?yàn)榻⒃谧杂筛?jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在著自然壟斷現(xiàn)象,傳統(tǒng)的公用企業(yè)治理正是以自然壟斷理論為基礎(chǔ),并以此構(gòu)建其法律制度體系。但是,伴隨著自然壟斷理論的進(jìn)一步深化,以及西方發(fā)達(dá)國家?guī)资陙韺?duì)公用企業(yè)管理機(jī)制卓有成效的改革,公用企業(yè)的合法壟斷地位業(yè)已面臨理論和實(shí)踐的雙重挑戰(zhàn)。因此,為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的變化,應(yīng)充實(shí)和完善我國對(duì)公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的法律規(guī)范制度。

公用企業(yè)內(nèi)涵概述

(一)公用企業(yè)的概念及其特征

公用企業(yè)是指涉及公用事業(yè)或具有公益性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者,具體包括供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者。從公用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍以及行業(yè)屬性來看,其具有以下特征:

進(jìn)入市場(chǎng)運(yùn)行的投入高且經(jīng)營(yíng)呈大規(guī)?；?。公用企業(yè)主要存在于國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的公共基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)中,因此其建設(shè)、運(yùn)營(yíng)通常具有投資大、周期長(zhǎng)、收效慢的特點(diǎn)。

向公眾提供服務(wù)的渠道一般通過管道和網(wǎng)絡(luò)。公用企業(yè)向社會(huì)提供的產(chǎn)品或服務(wù)一般是通過一定的管網(wǎng)系統(tǒng)來進(jìn)行的,這套管網(wǎng)系統(tǒng)通常按行政區(qū)域來設(shè)置,但目前具有區(qū)域系統(tǒng)不斷向國內(nèi)系統(tǒng)融合的趨勢(shì)。

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)兼具盈利性和公益性。公用企業(yè)作為市場(chǎng)主體,當(dāng)然具有追求自身利益最大化的需求,但同時(shí)公用企業(yè)也是面向社會(huì)各界、服務(wù)于千家萬戶的企業(yè),其經(jīng)營(yíng)狀況的好壞、服務(wù)質(zhì)量的優(yōu)劣及價(jià)格水平的高低,直接關(guān)系到公眾的生活和國民經(jīng)濟(jì)。因此,公用企業(yè)有時(shí)也被稱為公益企業(yè)。

其所經(jīng)營(yíng)的行業(yè)具有自然壟斷性。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為電信、電力、郵政、交通、運(yùn)輸、自來水、煤氣等行業(yè)屬于典型的自然壟斷行業(yè),在我國對(duì)這些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)多由公用企業(yè)獨(dú)家或少量幾家運(yùn)營(yíng),從而使公用企業(yè)成為自然壟斷企業(yè)的代名詞。

(二)我國公用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀

就總體而言,我國的公用企業(yè)目前仍處于一種壟斷的狀態(tài)下。

首先,從壟斷狀態(tài)來看,現(xiàn)有公用行業(yè)往往為一家或幾家企業(yè)所壟斷。某些行業(yè)雖然引入了競(jìng)爭(zhēng),但無論從規(guī)模還是從技術(shù)角度都無法與公用企業(yè)相抗衡。

其次,從壟斷行為來看,占有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的公用企業(yè)往往濫用其優(yōu)勢(shì)地位,構(gòu)建行業(yè)壁壘,任意抬高管網(wǎng)租價(jià),甚至依賴行政權(quán)力設(shè)置法律上的障礙,阻止相關(guān)企業(yè)進(jìn)入本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

第三,目前我國公用企業(yè)仍與行政機(jī)構(gòu)有著千絲萬縷的聯(lián)系,使之產(chǎn)權(quán)低效,沒有真正實(shí)現(xiàn)政企分開,行政機(jī)構(gòu)的利益與公用企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤,導(dǎo)致公用企業(yè)中出現(xiàn)自然壟斷與行政壟斷相結(jié)合的現(xiàn)象。

公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的法律規(guī)制措施

(一)公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的具體表現(xiàn)形式

收取不合理高價(jià)。收取不合理高價(jià)行為也稱暴利行為,政府對(duì)公用企業(yè)的價(jià)格一般實(shí)行行政審批制,即根據(jù)企業(yè)的申請(qǐng)進(jìn)行審查批準(zhǔn)并限制定價(jià)。公用企業(yè)要求政府對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整時(shí),由于信息不對(duì)稱,價(jià)格主管部門或?qū)徟块T無法審核企業(yè)成本的真實(shí)性。這種方式導(dǎo)致公用企業(yè)索要不合理高價(jià)行為無法得到監(jiān)督,嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的知悉真情權(quán)和公平交易權(quán)。

提供不合格的產(chǎn)品或服務(wù)。公用企業(yè)由于處于壟斷地位,使得這些企業(yè)沒有改進(jìn)技術(shù)、提高經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)質(zhì)量的動(dòng)力,從而向社會(huì)公眾提供不合格的產(chǎn)品或服務(wù)。目前,我國的公用企業(yè)依賴行政權(quán)力構(gòu)建行業(yè)壁壘,設(shè)置法律上的障礙,這種狀況嚴(yán)重限制相關(guān)企業(yè)進(jìn)入本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),也使廣大消費(fèi)者喪失了選擇更多、更好的商品或服務(wù)的機(jī)會(huì)。

拒絕交易。拒絕交易行為也可稱為抵制行為,它是指沒有正當(dāng)理由而拒絕出售商品或提供服務(wù)。

交叉補(bǔ)貼。交叉補(bǔ)貼行為即一個(gè)占據(jù)市場(chǎng)支配地位的企業(yè)出于打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和限制競(jìng)爭(zhēng)的目的,大幅度地降低競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格,同時(shí)提高壟斷產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格,在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中受到的損失通過壟斷業(yè)務(wù)得到彌補(bǔ)。

強(qiáng)制交易。根據(jù)《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》,其具體表現(xiàn)有兩種:其一是強(qiáng)制用戶、消費(fèi)者購買其提供的不必要的商品及配件;其二是強(qiáng)制用戶、消費(fèi)者購買其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的不必要的商品 。

限制競(jìng)爭(zhēng)。目前,我國公用企業(yè)在其所經(jīng)營(yíng)的行業(yè)中仍具有雄厚實(shí)力,為了繼續(xù)獲得高額的壟斷利潤(rùn),往往設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,以排擠其它競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng),從而維持其壟斷地位。

公用企業(yè)的這種壟斷模式使得部分公用企業(yè)服務(wù)態(tài)度低劣、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),卻又享受高額的壟斷利潤(rùn);部分公用企業(yè)技術(shù)落后、卻又獲得政府的交叉補(bǔ)貼。這種狀況嚴(yán)重限制了公用企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、技術(shù)的革新、市場(chǎng)的拓展,也嚴(yán)重阻礙了相關(guān)產(chǎn)業(yè)成本的降低,與我國正在加緊建設(shè)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不相匹配,也與公用企業(yè)自身的發(fā)展要求不相適應(yīng)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加速,公用企業(yè)的全球性開放巳成為一個(gè)不可避免的發(fā)展趨勢(shì),若再不尋求一條發(fā)展的新路子,那么目前絕大多數(shù)的公用企業(yè)在這場(chǎng)國際性競(jìng)爭(zhēng)中必然會(huì)落伍。

(二)我國規(guī)范公用企業(yè)的現(xiàn)行法律制度及其問題

目前,我國在規(guī)范公用企業(yè)行為方面有兩種法律制度,一是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及其相關(guān)的法律法規(guī),另一個(gè)是專門的行業(yè)性立法。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。我國關(guān)于禁止公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的現(xiàn)行法律法規(guī)主要是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第6條,其規(guī)定:“公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者,不得限定他人購買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品,以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)” 。為了使這一規(guī)定具有實(shí)踐操作性,同時(shí)為了抑制公用企業(yè)的其它濫用行為,國家工商行政管理局1993年12月了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》。然而,工商機(jī)關(guān)執(zhí)法不力問題較為嚴(yán)重,我國目前公用企業(yè)大多有著管理行業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的雙重身份。因此,工商管理機(jī)關(guān)執(zhí)法時(shí),不可避免地會(huì)遇到來自政府部門的阻力,同時(shí)工商管理機(jī)關(guān)的獨(dú)立性較差,僅作為政府的一個(gè)部門,若要查處對(duì)市場(chǎng)有著廣泛影響的壟斷行為,尤其是查處行政性壟斷行為,其獨(dú)立的權(quán)威性較弱。

行業(yè)立法。我國針對(duì)公用企業(yè)的行業(yè)立法中也有規(guī)范這些企業(yè)市場(chǎng)行為的規(guī)定。例如1995年頒布的《中華人民共和國電力法》,針對(duì)供電企業(yè)是壟斷企業(yè)的特點(diǎn),其中有很多反壟斷的規(guī)定。然而,我國目前行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)本行業(yè)壟斷企業(yè)的市場(chǎng)行為監(jiān)管收效不大的主要原因,是監(jiān)管部門與被監(jiān)管的企業(yè)常常有著相同的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)這些企業(yè)與其他部門的企業(yè)或者與消費(fèi)者發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),行業(yè)監(jiān)管部門注重保護(hù)本行業(yè)企業(yè)的利益,而不注重保護(hù)其他企業(yè)以及消費(fèi)者的利益。更重要的是,我國公用事業(yè)現(xiàn)行的行業(yè)監(jiān)管法,大多是本行業(yè)自己起草,或者是立法機(jī)關(guān)主要征求了行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的意見后制訂的,這種情況下的行業(yè)立法不可避免地會(huì)保護(hù)壟斷企業(yè)以及占市場(chǎng)支配地位企業(yè)的自身利益。因此,目前關(guān)于公用企業(yè)的專門法在很大程度上不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng),而是保護(hù)壟斷。

外國公用企業(yè)改革的法律措施概要

美國。美國公用企業(yè)的改革啟動(dòng)于20世紀(jì)70年代后期,主要得益于經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家的努力和推動(dòng)。一方面,以喬治.J.施蒂格勒為代表的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過研究認(rèn)為,在絕大多數(shù)行業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)管制政策,設(shè)置市場(chǎng)壁壘阻扼競(jìng)爭(zhēng)者參與競(jìng)爭(zhēng),并不有利于提高效率和增進(jìn)消費(fèi)者福利,而其實(shí)質(zhì)性后果恰好與之相反。正是在這樣一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下,美國通過頒行《1978年天然氣政策法》等法律法規(guī)逐步開放了能源和運(yùn)輸市場(chǎng)。而另一方面,美國電信業(yè)的開放卻主要借助法院的若干重要判例和行政部門對(duì)法院判決的反應(yīng)為特征逐步演變發(fā)展的。最初法院通過判例判決美國電話電報(bào)公司(AT&T)不得干涉用戶使用電話的方式,從而打破了電話器材市場(chǎng)的壟斷,然后美國司法部通過指控AT&T違反《謝爾曼法》而逼迫AT&T同意自行解體,分離成幾個(gè)相互獨(dú)立的法人實(shí)體,從而為美國長(zhǎng)途電話以及嗣后短途電話的開放和競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了必要的前提和條件。最近,美國有些州已經(jīng)廢除了自然壟斷性特征極為明顯的供電行業(yè)的壟斷制度,將發(fā)電、輸電和配電職能相互分開,用戶可以自由選擇不同的供電廠家。

英國。英國的公用企業(yè)改革是確立公用企業(yè)獨(dú)立法人地位,并在此基礎(chǔ)上導(dǎo)入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,開放市場(chǎng),促進(jìn)企業(yè)自主地提高經(jīng)濟(jì)效率,并在政府的引導(dǎo)下增進(jìn)社會(huì)福利。

德國。德國為了防范公用企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益,通過《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》等對(duì)公用企業(yè)等具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)進(jìn)行了行為規(guī)范。

日本。日本公用企業(yè)的改革肇始于20世紀(jì)80年代初,導(dǎo)源于公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況明顯惡化的憂慮。改革的突破點(diǎn)在于“三公社”(日本電信電報(bào)公社、日本專賣公社、日本國有鐵道)的民營(yíng)化,通過“三公社”民營(yíng)化改造,日本在電信業(yè)、煙草業(yè)以及鐵路業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)明顯化,有力地促進(jìn)了企業(yè)素質(zhì)的提高,經(jīng)營(yíng)狀況的好轉(zhuǎn),服務(wù)質(zhì)量的改善,并最終減輕了財(cái)政負(fù)擔(dān),增加了國家稅收,其成功經(jīng)驗(yàn)業(yè)已在日本公用企業(yè)改造中得到了普遍推廣。

從對(duì)各國公用企業(yè)改革的比較中可以得出,傳統(tǒng)公用企業(yè)一統(tǒng)天下的壟斷格局業(yè)已被打破,在公用企業(yè)中導(dǎo)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制業(yè)已成為不可阻擋的發(fā)展取向。公用企業(yè)改革的著重點(diǎn)在于政企分離和導(dǎo)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,鑒于公用企業(yè)相較于一般產(chǎn)業(yè)仍然具有更加明顯的自然壟斷表征與公共性,上述國家在對(duì)公用企業(yè)改革方式的選擇上主要采取漸進(jìn)式的改革路徑,通過政府主導(dǎo)或者法院判例的形式逐步放松管制來實(shí)現(xiàn)改革之路。了解各國改革公用企業(yè)的法律舉措,無疑對(duì)建構(gòu)和完善我國公用企業(yè)反壟斷的法律規(guī)制制度是有所裨益的。

對(duì)我國公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位行為法律規(guī)制的思考

創(chuàng)設(shè)法律制度激勵(lì)進(jìn)入市場(chǎng)前的競(jìng)爭(zhēng)。公用企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)地位的基礎(chǔ)是自然壟斷,而自然壟斷是各種經(jīng)濟(jì)力量通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)后形成的產(chǎn)業(yè)自然化集中,是市場(chǎng)主體充分競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,但我國目前公用企業(yè)所擁有的壟斷地位大多是“人為”造成的,是行政機(jī)構(gòu)通過其特有的行政權(quán)力限制或者禁止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的,從而使公用企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位不是由市場(chǎng)賦予的,而是由行政管理者授予的。因此,該公用企業(yè)壟斷地位從確立之初就具有不正當(dāng)性。鑒于此,現(xiàn)代法律應(yīng)建立一種新的法律控制規(guī)范,以激發(fā)進(jìn)入市場(chǎng)前各經(jīng)濟(jì)主體的競(jìng)爭(zhēng),使最后進(jìn)入市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)公用事業(yè)的優(yōu)勝經(jīng)營(yíng)者優(yōu)勢(shì)地位的確立合法且正當(dāng),正如有學(xué)者指出 “在自然壟斷狀況下,競(jìng)爭(zhēng)可以改變存在的形式”。

綜合制訂反壟斷法律法規(guī)與行業(yè)法規(guī)。通過競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的自然壟斷者,一旦占據(jù)了市場(chǎng),就會(huì)試圖限制或排斥其它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,以便保持其市場(chǎng)利益和高額的壟斷利潤(rùn)。從此意義上講,公用企業(yè)的自然壟斷地位只是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的階段性結(jié)果,但總有人試圖使其成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的永久性終結(jié)。因此,行業(yè)立法可以針對(duì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成的暫時(shí)自然壟斷階段,規(guī)制公用企業(yè)的濫用行為,以防止階段性自然壟斷中產(chǎn)生的惡果;而反壟斷法可以避免公用企業(yè)濫用暫時(shí)形成的優(yōu)勢(shì)地位,阻礙新一輪競(jìng)爭(zhēng)的開始,從而形成競(jìng)爭(zhēng)、壟斷、競(jìng)爭(zhēng)螺旋式發(fā)展的路徑。

明確公用企業(yè)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)者的身份。要實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)與公用企業(yè)職能的分開,應(yīng)主要從制度功能入手,將公用企業(yè)的管理職能與經(jīng)營(yíng)功能明確界定,使公用企業(yè)真正成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中享有獨(dú)立民事權(quán)利、承擔(dān)獨(dú)立民事義務(wù)的法人實(shí)體,且以其全部法人財(cái)產(chǎn)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、照章納稅,對(duì)出資者承擔(dān)資產(chǎn)保值、增值的責(zé)任。另外,由于公用企業(yè)產(chǎn)品較之于一般產(chǎn)業(yè)具有社會(huì)公益性,應(yīng)由專門的、獨(dú)立的、具有權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)來承擔(dān)監(jiān)管公用企業(yè)運(yùn)營(yíng)的職能,這樣才能避免政府對(duì)公用企業(yè)的行政干預(yù)和行業(yè)保護(hù),使公用企業(yè)失去原有的市場(chǎng)獨(dú)占優(yōu)勢(shì),只能以平等的市場(chǎng)主體資格參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

區(qū)分公用企業(yè)的自然壟斷業(yè)務(wù)和非壟斷業(yè)務(wù)。公用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)并非均具有自然壟斷性質(zhì),因而不可一概適用壟斷豁免原則。對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)可以由國家授權(quán)的一家或幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng),并進(jìn)行價(jià)格管制,規(guī)定價(jià)格上限,同時(shí)也要激勵(lì)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與管理改革;對(duì)于非壟斷業(yè)務(wù)可以放開市場(chǎng)準(zhǔn)入,由多家競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)。但為了避免過度競(jìng)爭(zhēng),建立有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律維持公用企業(yè)市場(chǎng)能夠進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)格局的企業(yè)數(shù)量,避免進(jìn)入者數(shù)量過多造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。此外,在公用企業(yè)投資方面,可允許私人資本和外國資本參與進(jìn)來,改變過去由政府單一投資的格局為多元投資格局。隨著市場(chǎng)需求的擴(kuò)大和科技的發(fā)展帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,許多原先具有自然壟斷性的業(yè)務(wù)也會(huì)漸漸脫離自然壟斷的范疇,因此應(yīng)不斷根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r調(diào)整法律法規(guī)制度,以適應(yīng)自然壟斷業(yè)務(wù)向非壟斷業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)換情勢(shì)。

充分發(fā)揮價(jià)格聽證會(huì)的作用。我國《價(jià)格法》規(guī)定,公用企業(yè)定價(jià)實(shí)行價(jià)格聽證制度。價(jià)格聽證是一種由消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者以及管理者共同商議公用企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的正式程序,它體現(xiàn)了價(jià)格制訂的民主合法性。若公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價(jià)規(guī)則缺乏公開性,公眾就無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況,價(jià)格聽證制度有利于保證管制價(jià)格的公正性,增加價(jià)格的透明度,提高公用企業(yè)定價(jià)的科學(xué)性和合理性。然而,我國《價(jià)格法》涉及價(jià)格聽證制度的規(guī)定內(nèi)容過于簡(jiǎn)略,聽證會(huì)代表審查與推選制度不夠完善,使得價(jià)格聽證制度在實(shí)際操作上問題不少。因此,嚴(yán)格的公共定價(jià)制度還應(yīng)包括公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議;參與價(jià)格聽證會(huì)的代表應(yīng)包括各消費(fèi)者組織代表、財(cái)政部門代表、行業(yè)協(xié)會(huì)代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等,同時(shí)應(yīng)建立健全代表審查與推選制度。

總之,自我國加入WTO后,大批外國企業(yè)和外國商品涌入我國市場(chǎng)與我國企業(yè)和商品相競(jìng)爭(zhēng)。鑒于此,我國不僅迫切需要法律法規(guī)規(guī)范我國公用企業(yè)的行為,還需要以此規(guī)范外國競(jìng)爭(zhēng)者的行為。

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第3篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞：公用企業(yè) 壟斷 法律規(guī)制 實(shí)施障礙 法律措施

一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實(shí)施障礙

中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動(dòng)，然而，實(shí)施成效卻不盡如人意，這主要是因?yàn)榇嬖谌缦聨追矫娴姆磯艛喾蓪?shí)施的障礙：

（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎(chǔ)不完善

反壟斷必須有良好的制度基礎(chǔ)，包括法律和政策。首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家在反壟斷時(shí)，都有與時(shí)俱進(jìn)的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺(tái)《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學(xué)者的不見得有價(jià)值的“價(jià)值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中兩個(gè)未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對(duì)公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實(shí)施反壟斷控制，建立管制制度（如市場(chǎng)準(zhǔn)入、價(jià)格確定以及普遍服務(wù)等）時(shí)，還必須在競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)充分引入競(jìng)爭(zhēng)。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質(zhì)的反壟斷功能，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨(dú)立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對(duì)管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。如獨(dú)立性、專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)至今沒有落實(shí)，管制體系的不健全，可能造成引入競(jìng)爭(zhēng)后的市場(chǎng)秩序的混亂。

（二）缺乏充分的反壟斷預(yù)警系統(tǒng)

在反壟斷的法律規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。這樣的信息系統(tǒng)是由相關(guān)利益群體的意見構(gòu)成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地聽取諸如消費(fèi)者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)甚至專家學(xué)者的聲音。但是，我國的實(shí)際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯(cuò)誤，或?qū)⒑檬罗k成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。

（三）市民社會(huì)發(fā)育不良，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)展不充分

市民社會(huì)是指一種享有獨(dú)立人格和自由平等權(quán)利的個(gè)人之間的交往關(guān)系與整合形態(tài)，是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主生活相聯(lián)系的、獨(dú)立于政治國家的民間自治領(lǐng)域。相對(duì)于政治國家，市民社會(huì)具有人格獨(dú)立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會(huì)是一個(gè)具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內(nèi)部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運(yùn)用強(qiáng)制性力量從外部去建立。其成員都是獨(dú)立的個(gè)體，具有獨(dú)立人格和自立意識(shí)、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會(huì)秩序體系和自主意識(shí)能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)力量對(duì)社會(huì)整體秩序和個(gè)體權(quán)利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟(jì)體制改革一直在朝著產(chǎn)權(quán)的多元化（社會(huì)化）和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的市場(chǎng)化方向邁進(jìn)，其直接的結(jié)果就是促進(jìn)了一個(gè)具有相對(duì)自主性的市民社會(huì)的形成，市場(chǎng)主體的現(xiàn)代意識(shí)和民間社會(huì)組織化程度都有所增強(qiáng)。但是，在以市場(chǎng)失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場(chǎng)”發(fā)展起來的市民社會(huì)以及由此產(chǎn)生的市民權(quán)利意識(shí)只得畏步不前。況且，中國的消費(fèi)者向來飽受“順民”情結(jié)的熏陶，面對(duì)強(qiáng)大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識(shí)到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權(quán)益而戰(zhàn)呢？

消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)是消費(fèi)者自發(fā)或有組織地進(jìn)行的旨在保護(hù)自身權(quán)益，改善自身地位的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)端于十九世紀(jì)90年代的美國，并于二十世紀(jì)中期在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)迅速推動(dòng)了現(xiàn)代消費(fèi)者保護(hù)立法的進(jìn)程，也震懾了濫用市場(chǎng)支配力量盤剝消費(fèi)者利益的壟斷經(jīng)營(yíng)者。[1]我國消費(fèi)者組織于二十世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)，目前，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)已經(jīng)作為一種時(shí)代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)起步較晚，消費(fèi)者的素質(zhì)普遍較低，各級(jí)消費(fèi)者組織的維權(quán)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)不足，并未充分發(fā)揮其作為消費(fèi)者權(quán)益代言人的作用，也還沒有顯示出對(duì)于壟斷經(jīng)濟(jì)力量的威懾力。

二、法律對(duì)策

（一）法律規(guī)制的原則

其一，壟斷經(jīng)營(yíng)與自由競(jìng)爭(zhēng)并舉

對(duì)于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對(duì)公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，政府繼續(xù)對(duì)其進(jìn)行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)和平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的需要，法律應(yīng)當(dāng)允許甚至要求政府出臺(tái)一定的地方政策進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，并出臺(tái)《反壟斷法》等競(jìng)爭(zhēng)法來規(guī)范公用企業(yè)的市場(chǎng)行為，防止其濫用優(yōu)勢(shì)地位，必要時(shí)可以授權(quán)一定機(jī)構(gòu)對(duì)過于龐大的公用企業(yè)進(jìn)行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運(yùn)用一般規(guī)則進(jìn)行一般控制也是不明智的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進(jìn)行不同的法律調(diào)整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，可以嘗試對(duì)壟斷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)權(quán)之授予采取特許權(quán)形式，并且應(yīng)當(dāng)通過市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)方式來授予特許權(quán)，即通過招標(biāo)方式進(jìn)行概括競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負(fù)責(zé)經(jīng)。在特許權(quán)經(jīng)營(yíng)期間，主管部門負(fù)責(zé)全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營(yíng)者由嚴(yán)重違規(guī)即可解除特許權(quán)在特許權(quán)經(jīng)營(yíng)期限屆滿后，再度進(jìn)行招標(biāo)，重新選定經(jīng)營(yíng)者；而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，應(yīng)保障甚至促使多家企業(yè)進(jìn)入企業(yè)，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)依法規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)行為，進(jìn)行反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)完全由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，區(qū)分實(shí)行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，同時(shí)兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)兼容的有效競(jìng)爭(zhēng)，提高行業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。

其實(shí)，區(qū)分強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，對(duì)公用企業(yè)進(jìn)行垂直分割的改革已在我國推行，但是實(shí)施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)，前者是指提供公眾網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)，后者是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的試點(diǎn)工作正在醞釀之中。對(duì)于依賴管道或網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的其他行業(yè)，如天然氣供應(yīng)，雖然有學(xué)者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實(shí)踐。

其二，行業(yè)立法與專門立法并舉

一方面，針對(duì)公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、定價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障公平競(jìng)爭(zhēng)。不恰當(dāng)?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo(hù)主義當(dāng)然要打破，但是對(duì)于屬于市場(chǎng)失靈，需要政府干預(yù)的領(lǐng)域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對(duì)各行業(yè)的特點(diǎn)有重點(diǎn)地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，真正實(shí)現(xiàn)政企分開，有利于確定相應(yīng)的行業(yè)目標(biāo)，規(guī)范政府及其公共部門對(duì)公用企業(yè)市場(chǎng)行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)督程序、定價(jià)程序等事項(xiàng)。

其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉

對(duì)公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，僅僅依靠反壟斷機(jī)構(gòu)無法解決這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)問題，還需要強(qiáng)有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨(dú)立的力量共同介入相同的市場(chǎng)領(lǐng)域和企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必然會(huì)引起管轄權(quán)沖突，甚至?xí)霈F(xiàn)兩個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)同一個(gè)市場(chǎng)行為得出性質(zhì)相反結(jié)論的情況，使經(jīng)營(yíng)者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少?zèng)_突，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長(zhǎng)處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權(quán)力并保證其效果的發(fā)揮，各國實(shí)際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個(gè)案而異。在許多情況下，常常是不同的領(lǐng)域或者不同的問題需要適用不同的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，充分發(fā)揮整個(gè)制度資源的作用。檢討我國目前的實(shí)際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設(shè)，還是兩者相互關(guān)系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠(yuǎn)。一方面，從目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個(gè)政府機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權(quán)力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場(chǎng)行為為出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)，準(zhǔn)入管制、財(cái)務(wù)狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭(zhēng)議處理、收費(fèi)管理等各項(xiàng)制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權(quán)沒有一個(gè)機(jī)關(guān)可以理直氣壯地行使。負(fù)責(zé)反壟斷法起草的國家經(jīng)貿(mào)委和國家工商行政管理總局都有作為備選機(jī)關(guān)的理由，而國家計(jì)委價(jià)格法實(shí)施者的身份也使其成為候選人之一。但實(shí)際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計(jì)劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實(shí)。工商部門對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結(jié)果造成了政府機(jī)關(guān)間的角色錯(cuò)位，無法形成反壟斷的制度結(jié)構(gòu)，也不可能形成自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，各種形式的阻礙競(jìng)爭(zhēng)行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力與反壟斷機(jī)構(gòu)的權(quán)力時(shí)，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權(quán)力的作用。

（二）法律法規(guī)體系的完善

在我國，出于行政部門維護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)權(quán)威的權(quán)力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機(jī)構(gòu)繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個(gè)壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個(gè)行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導(dǎo)的，但最后主導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)到了綜合性部委手中，主要是國家計(jì)委，當(dāng)然國務(wù)院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導(dǎo)權(quán)易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長(zhǎng)期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內(nèi)在沖動(dòng)，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會(huì)促使他們出臺(tái)有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運(yùn)營(yíng)狀況的只能是人大或其授權(quán)的國務(wù)院制定的法律，相關(guān)主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領(lǐng)域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨(dú)立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對(duì)公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應(yīng)當(dāng)由以下幾個(gè)部分組成：以反壟斷法為核心，包括價(jià)格法等在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。

（三）法律規(guī)制制度的重建

其一、規(guī)制的重點(diǎn)在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身

由于缺乏市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護(hù)和縱容下濫用其市場(chǎng)支配地位。因而，對(duì)我國公用企業(yè)進(jìn)行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度。根據(jù)實(shí)踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應(yīng)當(dāng)包括：（1）禁止交叉補(bǔ)貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進(jìn)行反競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)，以彌補(bǔ)其在競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的利潤(rùn)損失。（2）禁止拒絕交易。應(yīng)當(dāng)基于公用企業(yè)在提供社會(huì)公共產(chǎn)品或服務(wù)上的特殊性對(duì)公用企業(yè)的契約自由進(jìn)行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費(fèi)者提品或服務(wù)。（3）禁止強(qiáng)迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條和第七條對(duì)強(qiáng)迫交易和搭售行為進(jìn)行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為中，也提到了這一行為。鑒于強(qiáng)迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對(duì)消費(fèi)者和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的危害，在立法中強(qiáng)化對(duì)其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對(duì)待。法律應(yīng)明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔(dān)向其他經(jīng)營(yíng)者開放管網(wǎng)的義務(wù)，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)分開之后，新的競(jìng)爭(zhēng)者要在非壟斷環(huán)節(jié)進(jìn)行有效運(yùn)營(yíng)，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)收取的費(fèi)用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務(wù)直接關(guān)系到后者的經(jīng)濟(jì)效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)經(jīng)營(yíng)者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的必然之舉。

其二、政企分開

我國的公用企業(yè)的政企關(guān)系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權(quán)機(jī)關(guān)，又是所有者、經(jīng)營(yíng)者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時(shí)行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營(yíng)，就必須在各種情況下努力實(shí)現(xiàn)政企分開的目標(biāo)。對(duì)于第一種情況，要先建立公司，把國有資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)交給公司；對(duì)于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對(duì)于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個(gè)過程。一方面要在產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對(duì)所屬企業(yè)的各種虧損補(bǔ)貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關(guān)系。政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場(chǎng)形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調(diào)控和創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，并通過出資人代表對(duì)國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預(yù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；另一方面，要將獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場(chǎng)主體的身份參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在各項(xiàng)民事活動(dòng)中遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用原則。

其三、產(chǎn)權(quán)和投資多元化

從產(chǎn)權(quán)制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，別無分號(hào)；二是國家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，不許其他資本進(jìn)入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進(jìn)入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機(jī)場(chǎng)，外資進(jìn)入通信設(shè)備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個(gè)別地區(qū)的嘗試，還存在準(zhǔn)入政策和思想觀念上的障礙。其實(shí)，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠(yuǎn)的意義。這樣可以帶動(dòng)更多的非國有資本參與公共設(shè)施的建設(shè)，通過多元的產(chǎn)權(quán)制度引入競(jìng)爭(zhēng)，建立完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)活力。我國加入WTO后，吸引外資進(jìn)入這些領(lǐng)域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動(dòng)力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。[3]在這方面，財(cái)產(chǎn)組織形式可以是多樣化的有限責(zé)任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進(jìn)外資來講，可以是合資的，也可以是獨(dú)資的。其中，國有資本既可以是絕對(duì)控股，也可以是相對(duì)控股或參股，還可以是完全退出的。對(duì)自然壟斷很強(qiáng)、對(duì)國家安全特別重要的領(lǐng)域，不但可以而且是必須由國家獨(dú)資。

在改革產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí)，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺(tái)資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導(dǎo)到公用企業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風(fēng)險(xiǎn)，提高效益。政府投資只能限制在特定的領(lǐng)域。

其四、改進(jìn)公用企業(yè)的價(jià)格管制

（1）改進(jìn)價(jià)格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價(jià)格確定主要采用“成本加合理利潤(rùn)”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價(jià)，應(yīng)當(dāng)合理補(bǔ)償成本，合理確定收益，依法計(jì)如稅金，堅(jiān)持公平負(fù)擔(dān)，促進(jìn)電力建設(shè)”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費(fèi)者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤(rùn)率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟(jì)效率的激勵(lì)。因?yàn)樵讵?dú)家壟斷的市場(chǎng)格局下，企業(yè)成本即為該產(chǎn)品的社會(huì)成本，降低成本就意味著降低價(jià)格，因而企業(yè)難以產(chǎn)生降低經(jīng)營(yíng)成本的沖動(dòng)，我國公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤(rùn)”的定價(jià)制度不無關(guān)聯(lián)；其次，政府制定合理管制價(jià)格如果在不考慮非經(jīng)濟(jì)因素的情況下，必須依賴于對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息的充分掌握，但由于這事關(guān)企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益，出于對(duì)自身利益之維護(hù)，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價(jià)格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價(jià)格難免會(huì)損害消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益。

（2）進(jìn)一步發(fā)揮價(jià)格聽證會(huì)的作用。我國《價(jià)格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價(jià)實(shí)行價(jià)格聽證制度。價(jià)格聽證是一種由消費(fèi)者、生產(chǎn)廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)的正式程序。公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價(jià)規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況，價(jià)格聽證制度有利于保證管制價(jià)格的公正性，增加價(jià)格的透明度，提高公用企業(yè)定價(jià)的科學(xué)性和合理性。我國價(jià)格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內(nèi)容簡(jiǎn)略，且聽證會(huì)沒有價(jià)格的最終決定權(quán)，實(shí)際效果并不理想。實(shí)際上，嚴(yán)格的公共定價(jià)制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議；參與價(jià)格聽證會(huì)的代表應(yīng)包括各消費(fèi)者組織代表、財(cái)政部門代表、行業(yè)協(xié)會(huì)代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應(yīng)建立代表審查與推選制度。

（四）構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機(jī)制

首先，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。我國部分行政部門在行使反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)力的過程中也對(duì)一些濫用市場(chǎng)地位排斥競(jìng)爭(zhēng)的做法進(jìn)行處理，但實(shí)際上，它們所處理的這些反競(jìng)爭(zhēng)的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的雛形。有學(xué)者在分析現(xiàn)階段中國產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)面臨的尷尬處境時(shí)指出，"在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)不但未能形成有序的競(jìng)爭(zhēng)，反而使行政性壟斷成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)，使產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為眾多批評(píng)的對(duì)象"，產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨(dú)行使反壟斷執(zhí)法權(quán)力的合法性與社會(huì)認(rèn)同，必須對(duì)這種權(quán)力配置進(jìn)行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)制。

其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度

（1）監(jiān)管的目標(biāo)定位?，F(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)，提高資源配置的效率。對(duì)壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費(fèi)者、投資者及相關(guān)利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對(duì)稱和市場(chǎng)失效。

（2）監(jiān)管權(quán)的安排?？偟膩碚f，監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、定價(jià)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策以及普遍服務(wù)政策四個(gè)方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)特征的差異，對(duì)于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)施不同的監(jiān)管，如對(duì)壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎(chǔ)上加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)管，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價(jià)）實(shí)行市場(chǎng)定價(jià)；加強(qiáng)對(duì)壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強(qiáng)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，防止市場(chǎng)壟斷、價(jià)格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權(quán)的設(shè)置還涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政府有關(guān)部委的職能劃分問題。獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于監(jiān)管權(quán)的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權(quán)力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場(chǎng)準(zhǔn)入和價(jià)格管制是電監(jiān)會(huì)的重要職權(quán)，但這兩項(xiàng)權(quán)力都掌握在國家計(jì)委手中，“原先存在的管理機(jī)構(gòu)和組織在這次改革中是否有獻(xiàn)身精神，能否將權(quán)力向新的體制下的電監(jiān)會(huì)移交，這是我們應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)?！眲⒓o(jì)鵬說，電監(jiān)會(huì)體制的定位和政府體制的交接是一個(gè)難點(diǎn)。[4]盡管我國的政府機(jī)構(gòu)改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權(quán)力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入WTO之后，新環(huán)境對(duì)政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉(zhuǎn)變的工作更有待深入。國家計(jì)委的權(quán)力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個(gè)超然的制定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調(diào)控、微觀管理、投資、價(jià)格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價(jià)格管制具有極強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性，國家計(jì)委價(jià)格司目前的人員配置和和知識(shí)儲(chǔ)備不能完全適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會(huì)在這方面具有較多的優(yōu)勢(shì)，完全剝離計(jì)委的價(jià)格管制權(quán)也是非常不現(xiàn)實(shí)的。比較合理的做法應(yīng)當(dāng)是在保留和完善計(jì)委對(duì)于價(jià)格的總體調(diào)控的前提下，賦予電監(jiān)會(huì)根據(jù)國家的價(jià)格政策對(duì)電力行業(yè)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力。也就是說，政府政策部門確定定價(jià)機(jī)制后，由監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。

（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)既不能是政府機(jī)關(guān)，也不能是公共機(jī)構(gòu)，而應(yīng)是獨(dú)立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個(gè)機(jī)構(gòu)必須具有高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和反壟斷案件的管轄權(quán)和裁決權(quán)，其生效判決具有強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個(gè)人都不得非法干預(yù)其行使職權(quán)。如當(dāng)事人不服，可以限期向人民法院起訴。新成立的國家電力監(jiān)管委員會(huì)對(duì)引入競(jìng)爭(zhēng)后的電力行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，是這方面一個(gè)非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會(huì)跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會(huì)的模式，是一個(gè)直屬于國務(wù)院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術(shù)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、法律等各方面知識(shí)結(jié)構(gòu)比較完善的隊(duì)伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應(yīng)充分體現(xiàn)獨(dú)立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應(yīng)公開招聘。此外，基于對(duì)我國行政權(quán)力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應(yīng)當(dāng)今世界各國經(jīng)濟(jì)民主發(fā)展潮流的需要，應(yīng)當(dāng)在公用企業(yè)行業(yè)建立相應(yīng)的自律性組織——行業(yè)公會(huì)，由其分擔(dān)部分行政經(jīng)濟(jì)管理的職能，組織內(nèi)部實(shí)行委員會(huì)制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學(xué)化，也便于決策的有效執(zhí)行。

（4）監(jiān)管方法的法制化和科學(xué)化。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責(zé)，更多地運(yùn)用法律手段，充分發(fā)揮法律對(duì)其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學(xué)性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。

（5）對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費(fèi)者福利最大化作為自己的行為準(zhǔn)則，公正廉明，依法行事。

最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡

在建立反壟斷機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)制上，對(duì)于不正當(dāng)定價(jià)和瓜分市場(chǎng)協(xié)議之類的壟斷行為，應(yīng)該由反壟斷機(jī)構(gòu)處理；而對(duì)于發(fā)放許可，確立主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)該收取的價(jià)格或者保證普遍服務(wù)等問題，應(yīng)該由監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。同時(shí)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)構(gòu)之間還應(yīng)該構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定反壟斷法，設(shè)立專門的反壟斷機(jī)構(gòu)的同時(shí)，必須對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進(jìn)行制定或者修改，明確產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。

參考文獻(xiàn)

[1] 李昌麒、許明月主編：消費(fèi)者保護(hù)法，法律出版社1997年第一版，第14頁

[2] 仁：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與市民社會(huì) ——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的深層影響管窺 中國民商法網(wǎng)2001年7月28日

第4篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)售假；理性經(jīng)紀(jì)人；法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；法律規(guī)制

一、 問題的提出

網(wǎng)絡(luò)售假行為嚴(yán)重干擾了網(wǎng)絡(luò)購物的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平性，對(duì)那些誠信經(jīng)營(yíng)者也帶來的商業(yè)信譽(yù)的無端損失。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)售假者通常有較低的制造成本與運(yùn)營(yíng)成本，因此可以大膽采用低價(jià)策略，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格杠桿失效；并且，網(wǎng)絡(luò)售假者低劣的商品質(zhì)量和“零”售后服務(wù)極大的損傷消費(fèi)者的權(quán)益和對(duì)網(wǎng)購的信賴度；同時(shí)，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)售假行為擠占了合法網(wǎng)絡(luò)銷售者的生存空間，而網(wǎng)絡(luò)銷售網(wǎng)站千辛萬苦創(chuàng)立的品牌、商譽(yù)等無形資產(chǎn)也會(huì)被這些網(wǎng)絡(luò)售假行為所損害。所以，如果不能及時(shí)遏制網(wǎng)絡(luò)售假現(xiàn)象，電子商務(wù)前景堪憂。因此，必須進(jìn)一步加強(qiáng)針對(duì)網(wǎng)購市場(chǎng)的法制建設(shè)力度，這就需要在相關(guān)的理論研究方面加大投入。

二、 網(wǎng)絡(luò)售假治理的法律困境

1. 網(wǎng)絡(luò)的自由性對(duì)現(xiàn)行法律具有一定的排斥性。網(wǎng)絡(luò)購物方式是以網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為依托，在虛擬環(huán)境中完成的一種新興購物方式。網(wǎng)購具有群眾性強(qiáng)、購物方便快捷、可選擇商品種類齊全等優(yōu)點(diǎn)。因此受到了廣大消費(fèi)者的喜愛。為保護(hù)網(wǎng)購市場(chǎng)的健康發(fā)展，必須對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假行為最嚴(yán)厲的打擊，首先可以通過立法或者行政干預(yù)手段提高網(wǎng)購市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻，但是這種做法受到很多人的質(zhì)疑與詬病，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)具有很強(qiáng)的自由性，對(duì)于公權(quán)力介入有天生的排斥。多數(shù)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者認(rèn)為法律和行政手段干預(yù)網(wǎng)絡(luò)購物市場(chǎng)會(huì)破壞其自由性，而且公權(quán)力的介入會(huì)認(rèn)為提高網(wǎng)購的交易成本，影響了網(wǎng)購的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)阻礙這種型的商務(wù)模式健康發(fā)展。無論是銷售者還是消費(fèi)者，都認(rèn)為公權(quán)力介入網(wǎng)絡(luò)交易的目的僅限于保障交易安全和消費(fèi)者合法權(quán)益。因此，有關(guān)政府部門在監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易的過程中要充分考慮網(wǎng)絡(luò)的自由性特點(diǎn)，既要維持虛擬市場(chǎng)的正常交易秩序，也要達(dá)到維護(hù)網(wǎng)絡(luò)虛擬市場(chǎng)健康、快速發(fā)展的目標(biāo)。

2. 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易缺乏有效管理。目前主流的網(wǎng)絡(luò)購物形式有B2B、B2C、C2C等，其中與消費(fèi)者有直接聯(lián)系的是B2C、C2C，其中“B”指的是商家（Business）“C”指的是消費(fèi)者（Customer）。因此B2C指的是商家面向消費(fèi)者的網(wǎng)購模式，類似于現(xiàn)實(shí)生活中的商場(chǎng)，比較知名的B2C網(wǎng)站有京東商城、卓越亞馬遜、當(dāng)當(dāng)網(wǎng)等；而C2C指的是消費(fèi)者之間的交易形式，如淘寶網(wǎng)、天貓網(wǎng)等。由于C2C購物平臺(tái)的商品信息都是由普通交易者自身來進(jìn)行上傳和維護(hù)的，并且所有交易細(xì)節(jié)都是雙方協(xié)商的后果，而購物平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商主要承擔(dān)網(wǎng)站的日常管理職能，面對(duì)數(shù)以百萬計(jì)的虛擬商戶，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商并沒有足夠的能力和充裕的時(shí)間對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假行為進(jìn)行干預(yù)和制止。

3. 執(zhí)法部門對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假行為的處罰操作困難。在虛擬的交易市場(chǎng)里，相關(guān)的執(zhí)法部門在對(duì)企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的違法行為進(jìn)行監(jiān)管的過程中遇到了一些困難。首先售假對(duì)象無法準(zhǔn)確判斷，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)的虛擬型和隱蔽性導(dǎo)致違法犯罪行為的主體難以確定，網(wǎng)絡(luò)銷售主體并不是現(xiàn)實(shí)當(dāng)中的企業(yè)實(shí)體，而是虛擬的網(wǎng)絡(luò)店鋪，這些店鋪的經(jīng)營(yíng)者是誰，經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)具體在什么地方是很難明確的。其次是執(zhí)法的技術(shù)手段無法滿足信息技術(shù)的發(fā)展要求，工商行政管理部門是打擊制假售假的主管機(jī)構(gòu)，但是對(duì)網(wǎng)絡(luò)購物的監(jiān)管不僅需要更高的執(zhí)法權(quán)限，還要有先進(jìn)的信息技術(shù)作為支撐。比如在執(zhí)法過程中可能要對(duì)虛擬交易網(wǎng)站的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行調(diào)查，或者要追查銷售假冒偽劣產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)店鋪的IP地址以及銀行賬戶等等，這些執(zhí)法要求都給管理部門的工作增加了難度。

三、 一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型

1. “理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。個(gè)人或者企業(yè)作為微觀經(jīng)濟(jì)主體中的“理性的人”，在市場(chǎng)規(guī)律的調(diào)節(jié)之下必然都將以追求最大的利潤(rùn)價(jià)值為目標(biāo)，與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)銷售企業(yè)也將實(shí)現(xiàn)最大的利潤(rùn)率作為其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策依據(jù)。

由于電子商務(wù)具備全方位、全天候、零距離、高效率、低成本等特點(diǎn)，近幾年，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)銷售額和利潤(rùn)都非常巨大。因此，企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品可以大幅度提高其利潤(rùn)水平，這部分利潤(rùn)可以看作是企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品所將取得收益；另一方面，其企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品還面臨著工商、質(zhì)檢、公安等部門的檢查和處罰。一旦企業(yè)被懲罰，企業(yè)將面臨如高額罰款、關(guān)停網(wǎng)鋪以及刑事處罰等懲處，這可以看成是企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品所將支付的成本。網(wǎng)絡(luò)銷假者在對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為作出決策時(shí)，首先要考慮的就是通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的投入產(chǎn)出比，以此來分析通過網(wǎng)絡(luò)售假行為的收益水平。

2. 成本收益分析。

預(yù)期回報(bào)=預(yù)期收益-預(yù)期成本。（1）

以U代表企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的預(yù)期回報(bào)，以R代表企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的預(yù)期收益，以C代表企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的預(yù)期成本，則得出；

U=R-C（2）

假設(shè)企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品被查出的幾率為P（0

U=P[R-（R+C1+C2）]+（1-P）（R-C1）（3）

（3）式整理得：

U=（1-P）R+（C1+PC2）（4）

從（4）中可知U的取值可分為以下三種情形：

首先，當(dāng)（1-P）R>C1+PC2時(shí)，即R>（C1+PC2）/（1-P）時(shí)，U>0，企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的收益大于成本，企業(yè)是可以賺取高額利潤(rùn)的，根據(jù)“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，企業(yè)選擇通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品賺取高額利潤(rùn)的幾率很高。

其次，當(dāng)（1-P）R

最后，當(dāng)（1-P）R=C1+PC2時(shí)，即R=（C1+PC2）/（1-P）時(shí)，U=0，企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的收益等于成本，那么根據(jù)“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，企業(yè)絕不會(huì)從事沒有回報(bào)的投資行為，因此，企業(yè)選擇通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品幾率也幾乎為零。

可見，只有U>0時(shí)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)售假的行為才回賺取高額利潤(rùn)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)售假行為才會(huì)出現(xiàn)，而U是否大于0，則根據(jù)R、P、C1、C2這四個(gè)數(shù)值決定的。R的數(shù)值為銷售預(yù)期收益基本不變，因此我們可以假設(shè)R值為常數(shù)，由此，U值的大小就同P、C1、C2這三個(gè)數(shù)值相關(guān)，并且U值同P、C1、C2的數(shù)值呈反向變化關(guān)系。由以上三組數(shù)值，我們可以清晰看出，只要企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)售假賺取的回報(bào)越高，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)售假的動(dòng)機(jī)也就越大?？梢?，追求自身利益的最大化是企業(yè)選擇通過網(wǎng)絡(luò)售假的根本的原因。

關(guān)于P值得分析：

（1）P值偏小。這是由于規(guī)制網(wǎng)絡(luò)交易行為的法治建設(shè)與電子商務(wù)迅猛發(fā)展的速度相比嚴(yán)重滯后。雖然，近幾年，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)購物和電子商務(wù)市場(chǎng)的專項(xiàng)法律數(shù)量逐年增多，但是并沒有一部完整的法律規(guī)范對(duì)電子商務(wù)市場(chǎng)的執(zhí)法行為作出明確的規(guī)范，也沒有對(duì)網(wǎng)絡(luò)購物的監(jiān)管職能機(jī)構(gòu)給出明確的法律地位和權(quán)限，現(xiàn)行法律內(nèi)容過于概括，使得網(wǎng)絡(luò)購物市場(chǎng)處于一種混亂狀態(tài)，市場(chǎng)監(jiān)管力度嚴(yán)重不足，造成企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)售假行為肆無忌憚。

（2）執(zhí)法手段和技術(shù)設(shè)備無法滿足監(jiān)管要求。打擊網(wǎng)絡(luò)售假行為首先要對(duì)值冒偽劣商品進(jìn)行確認(rèn)，而網(wǎng)絡(luò)銷售由于其銷售形式的虛擬特性，相關(guān)部門很難對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，即使認(rèn)定了也沒有相關(guān)的程序進(jìn)行規(guī)制和懲戒。同時(shí)，相關(guān)部門缺乏有效地協(xié)同配合，無法形成合力，對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假進(jìn)行徹底的打擊。同時(shí)，傳統(tǒng)的行政執(zhí)法單位缺乏針對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假的偵測(cè)和監(jiān)管的必要設(shè)備、儀器，使得在實(shí)踐過程中網(wǎng)絡(luò)售假監(jiān)管的可操作性差，提高了網(wǎng)絡(luò)售假案件的查處難度，整體破案成功率水平較低。

（3）網(wǎng)絡(luò)銷售網(wǎng)站為制造和銷售假冒偽劣商品提供了便利條件，降低了P的取值。一些網(wǎng)絡(luò)銷售網(wǎng)站為了提高本網(wǎng)站的點(diǎn)擊率，獲得更廣泛的社會(huì)認(rèn)可，獲得更多的廣告費(fèi)用，對(duì)于網(wǎng)站內(nèi)的售假行為往往會(huì)采取睜一眼閉一眼的態(tài)度，有個(gè)別網(wǎng)站為了實(shí)現(xiàn)自身利益而罔顧社會(huì)公眾的利益，對(duì)制假售假行為視而不見甚至為其作掩護(hù)，這為相關(guān)執(zhí)法部門對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假行為的展開調(diào)查造成了一定的阻礙，這也是降低P值的因素之一。

關(guān)于C1值的分析：

C1值主要與生產(chǎn)要素價(jià)格、產(chǎn)品的價(jià)格、進(jìn)貨渠道和售后服務(wù)等因素息息相關(guān)，而由于對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假上游與下游交易行為監(jiān)管不完善的，致使假貨的生產(chǎn)成本很低，并且假貨也幾乎沒有任何的售后服務(wù)，所以，在我國C1值也同樣不高。

關(guān)于C2值的分析：

由于我國現(xiàn)行的法律、法規(guī)對(duì)網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的虛擬交易行為的法律責(zé)任尚未做出明確的界定，使得企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品所面臨的的懲罰成本C2極低。所以。在懲治網(wǎng)絡(luò)售假者的同時(shí)，必須加大的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)商的監(jiān)管責(zé)任，不能任由他們對(duì)于網(wǎng)絡(luò)售假的“不作為”，必須以立法形式準(zhǔn)確的界定網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的法律責(zé)任，使其肩負(fù)起對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易行為的必要監(jiān)管職能，通過技術(shù)手段對(duì)網(wǎng)絡(luò)售價(jià)行為進(jìn)行約束，提高網(wǎng)絡(luò)售假的成本。

在P、C1、C2的值數(shù)很低的情況下，企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣商品的回報(bào)就大大的提高，因此網(wǎng)絡(luò)售假的預(yù)期回報(bào)率處于一個(gè)較高的水平線上，這使我國網(wǎng)絡(luò)售假行為愈演愈烈。

3. 博弈的結(jié)果。

（1）消費(fèi)者如果在網(wǎng)絡(luò)上買到了假冒偽劣商品往往放棄追訴權(quán)，因?yàn)橄M(fèi)者可能要付出等價(jià)的維權(quán)成本才能夠獲得相應(yīng)的損失賠償。因此消費(fèi)者在面對(duì)假冒偽劣商品的損失時(shí)，結(jié)果通常是無奈之下放棄維權(quán)行為，這也會(huì)助長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)售假者犯罪行為。

（2）如果將賠償金額度大幅度提高，使其違法成本的超過網(wǎng)絡(luò)售假的收益，會(huì)提高消費(fèi)者對(duì)打擊假冒偽劣商品的積極性，因?yàn)楦哳~的賠償金可以彌補(bǔ)消費(fèi)者維權(quán)成本。消費(fèi)者在面對(duì)假冒偽劣商品的損失時(shí)，選擇維權(quán)的幾率會(huì)大大的提高，可見提高賠償標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假者起到一個(gè)很好的警示作用。

（3）如果在第二點(diǎn)能夠滿足的基礎(chǔ)上還可以準(zhǔn)確地識(shí)別制假售假者，直接追究網(wǎng)絡(luò)售假者的法律責(zé)任，則會(huì)提高網(wǎng)絡(luò)售假者的售假成本，就會(huì)達(dá)到抑制網(wǎng)絡(luò)售假行為的結(jié)果。

四、 網(wǎng)絡(luò)售假的治理路徑

1. 加大“售假”成本。

（1）加大刑法懲治力度。按照法經(jīng)濟(jì)分析理論的觀點(diǎn)，效率和公平在某種意義上是等價(jià)的，低效率的公平不是真正的公平。該理論認(rèn)為國家在對(duì)刑法資源進(jìn)行配置時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮效率原則，必須首先對(duì)刑法的成本收益進(jìn)行準(zhǔn)確的分析，才能保證刑罰手段達(dá)到最佳的效果，通過刑法資源的優(yōu)化配置可以提高其經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。

徹底地消除犯罪是傳統(tǒng)刑法理論的根本目標(biāo)，刑法控制理論是這一觀點(diǎn)的外在表現(xiàn)，為了達(dá)到這一目標(biāo)要求，傳統(tǒng)的刑法理論并沒有考慮執(zhí)法成本，造成了資源的極大浪費(fèi)。刑法的經(jīng)濟(jì)分析理論認(rèn)為：一方面犯罪人的經(jīng)濟(jì)理性決定了徹底消滅犯罪是不現(xiàn)實(shí)的（無論刑罰如何嚴(yán)厲，只要預(yù)期的犯罪收益高于預(yù)期的犯罪成本，理性的犯罪人將選擇犯罪），另一方面刑罰資源的稀缺性也決定了國家應(yīng)當(dāng)以追求刑罰資源配置的最佳效率為目標(biāo)而不是徹底消滅犯罪（消除一定范圍內(nèi)的犯罪是符合刑法經(jīng)濟(jì)性的，而一旦超過一定限度，刑罰資源投入的成本將遠(yuǎn)高于消除這部分犯罪所得的收益）。按照經(jīng)濟(jì)分析理論，形式控制理論應(yīng)當(dāng)加以改進(jìn)，也就是將傳統(tǒng)的完全消除犯罪的目標(biāo)變?yōu)閷⒎缸锟刂圃谀骋幌薅戎碌哪繕?biāo)，這一改進(jìn)體現(xiàn)了成本效益分析的結(jié)果，以實(shí)現(xiàn)高效的資源配置和最佳社會(huì)效益為刑法的主要目標(biāo)。

按照經(jīng)濟(jì)分析理論，在刑法中對(duì)制假售假行為的量刑依據(jù)應(yīng)當(dāng)由傳統(tǒng)的以銷售金額為依據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐载浳飪r(jià)值為依據(jù)，這種改變可以提高網(wǎng)絡(luò)售價(jià)行為的出發(fā)力度。在民事賠償方面，應(yīng)當(dāng)充分考慮降低消費(fèi)者的維權(quán)成本，刺激消費(fèi)者維權(quán)積極性，這可以提高制假售假者風(fēng)險(xiǎn)水平。還可以通過提高罰款數(shù)額、民事賠償數(shù)額和刑事責(zé)任等手段來提高制假售假的風(fēng)險(xiǎn)水平，通過法律手段為制假售假者制造壓力，使打假行為有一個(gè)較高的收益率，使消費(fèi)者和網(wǎng)絡(luò)合法經(jīng)營(yíng)者在打假行為中獲得高額的賠償。

（2）加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。商品生產(chǎn)商應(yīng)該和正規(guī)的網(wǎng)絡(luò)銷售店鋪加強(qiáng)溝通、合作，設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)銷售商品在線驗(yàn)證體系，使消費(fèi)者在網(wǎng)購之前就能通過該體系對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，以確保其是“正品”。使制假售假行為的利潤(rùn)空間大幅度縮小甚至完全消失。此外還要重視高科技手段在打假過程中的應(yīng)用，比如提高品牌防偽標(biāo)志的科技含量，使得防偽標(biāo)志無法被制假售假者輕易仿冒。然而按照一般的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在提高制假成本的同時(shí)，合法經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)成本也會(huì)升高，而這部分成本最終被消費(fèi)者所承擔(dān)。因此通過提高制假成本這種手段來打擊銷售掌握偽劣商品的作用是非常有限的。綜上所述，提高網(wǎng)絡(luò)售假行為的風(fēng)險(xiǎn)程度是控制網(wǎng)絡(luò)售假行為的最佳手段，而增加風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失則是加大風(fēng)險(xiǎn)成本的主要形式。

2. 降低維權(quán)成本。

（1）增加信息渠道。

第一，通過各種媒體形式向廣大消費(fèi)者宣傳識(shí)別假冒偽劣豐富商品的方法；第二，加大科研投入，研制更加方便、迅捷地識(shí)別假冒偽劣商品的儀器；第三，國家商品質(zhì)量檢測(cè)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)銷售的產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行公開，并將這種信息公開制度規(guī)范化、長(zhǎng)期化，一旦出現(xiàn)假冒偽劣商品，必須及時(shí)向公眾披露，保障公眾的知情權(quán)；第四，鼓勵(lì)產(chǎn)品廠商與網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商合作，建立直銷網(wǎng)站，向廣大消費(fèi)者免費(fèi)提供識(shí)別假冒偽劣商品的服務(wù)，也可直接向消費(fèi)者銷售廠家的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。

（2）提高訴訟效率。眾所周知，過高的維權(quán)成本是消費(fèi)者放棄對(duì)網(wǎng)絡(luò)售假行為進(jìn)行追討的主要原因。因此必須提高消費(fèi)者追訴網(wǎng)絡(luò)售假的積極性，降低其維權(quán)成本才能使更多的消費(fèi)者參與到打擊網(wǎng)絡(luò)售假的行動(dòng)中?？刂葡M(fèi)者的訴訟成本，可嘗試建立專門網(wǎng)絡(luò)售假行為的小額訴訟法庭來解決這一問題，這在國際上已有先例。比如澳大利亞設(shè)有專門的申訴機(jī)構(gòu)處理1 500美元以下的消費(fèi)者糾紛。這些小額申訴法庭訴訟程序簡(jiǎn)單，而可以大幅度降低消費(fèi)者維權(quán)成本，起到了保護(hù)消費(fèi)者利益的作用。網(wǎng)絡(luò)銷售一般金額都不是很大，也正是因?yàn)榻痤~不大，加之訴訟成本過高，使得消費(fèi)者購買到假貨后大多選擇沉默，我國完全可以借鑒國外建立小額訴訟法庭的成功經(jīng)驗(yàn)，并以此作為打擊網(wǎng)絡(luò)售假行為的一種重要手段，消費(fèi)者可以按照一定的比例以賠償金作為律師費(fèi)，以此來獲得專業(yè)的法律援助。網(wǎng)絡(luò)商鋪經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)以誠信經(jīng)營(yíng)為根本，以法律、法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則為經(jīng)營(yíng)守則，不斷提高自身的信譽(yù)水平，贏得更廣大的消費(fèi)者，才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)回報(bào)最大化和良好的社會(huì)效益。

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第5篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞：酒后代駕；法律規(guī)制；安全

近年來表面看起來很火的酒后代駕行業(yè)，其實(shí)是一團(tuán)虛火，其發(fā)展存在眾多的問題，如“酒后代駕”行業(yè)面臨著監(jiān)管空白，無主管單位、無準(zhǔn)入門檻、無統(tǒng)一行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等問題，這必將使得代駕服務(wù)業(yè)出現(xiàn)一陣“升溫”后迅速降溫甚至低至冰點(diǎn)。這將會(huì)對(duì)這一行業(yè)將帶來致命的打擊。

一、酒后代駕解析

酒后代駕是指為避免醉酒后交通事故的發(fā)生，由專業(yè)駕駛?cè)藛T替代醉酒車駕駛機(jī)動(dòng)車輛，將其安全送回家的行為。酒后代駕行為在大城市的餐飲業(yè)早已很常見，但是代駕行業(yè)一直未得到工商部門的正名，關(guān)于酒后代駕這一類行為被工商部門統(tǒng)稱為“提供勞務(wù)服務(wù)”，因此導(dǎo)致我國對(duì)酒后駕駛行為的處罰力度不斷增大，但酒后駕駛行業(yè)未迎來其“預(yù)期的春天”。

酒后代駕行為是醉酒人與代駕人簽訂合同的法律行為，其要受到合同的一般條款的約束。但是學(xué)界對(duì)于“代駕合同”的性質(zhì)卻眾說紛紜，大體主張有“雇傭合同說”、“委托合同說”、“承攬合同說”。筆者認(rèn)為“承攬合同說”更接近代駕合同的性質(zhì)。雇傭合同的雇傭人通常是自然人，但是代駕公司是以法人的形式存在；其次雇傭人在提供勞務(wù)期間要聽從雇主的支配，但“代駕合同”中的義務(wù)是事先約定好的，即把醉酒的人安全送到指定的位置，醉酒人當(dāng)時(shí)神志不清，不可能聽從其安排；同時(shí)雇傭合同是長(zhǎng)期的勞務(wù)關(guān)系存在，但代駕合同只是提供“一次性勞務(wù)”?！拔泻贤蓖ǔＪ且晕腥说拿x對(duì)外實(shí)施法律行為，但代駕行為是以自己的名義履行合同，顯然不符合委托合同。

承攬關(guān)系是一種典型的完成工作的法律關(guān)系，以交付工作成果為目的，且是一次性勞務(wù)關(guān)系。酒后代駕行為中代駕人提供的勞務(wù)并不是指勞務(wù)本身，而是指勞務(wù)成果即酒后代駕獲得報(bào)酬的前提并不是提供了開車勞務(wù)，而是將人平安送到家。這是其區(qū)別于委托和雇傭關(guān)系的重要點(diǎn)，是認(rèn)定其為加工承攬合同的有力證據(jù)。因此代駕合同是一種性質(zhì)接近承攬合同的一種新型無名合同，其應(yīng)受到合同法中關(guān)于承攬合同的約束。

二、“酒后代駕”行業(yè)發(fā)展面臨的困難

“醉駕入刑”雖使我國的代駕行業(yè)迅速發(fā)展，但是代駕業(yè)仍存在眾多的問題，阻礙其發(fā)展。

（一）酒后代駕行業(yè)“門檻”低。在我國缺乏必要完善的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致酒后代駕行業(yè)的登記部門對(duì)登記注冊(cè)的門檻限制在最低水平，只要有駕駛證就能參與酒后駕駛行業(yè)。而對(duì)其技能的熟練、事故的發(fā)生情況、品德的優(yōu)良并不加考慮，而且也未對(duì)其最低注冊(cè)資金進(jìn)行限制，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)大眾對(duì)代駕行業(yè)缺乏信任感和出現(xiàn)事故后沒有足夠的資金擔(dān)保其承擔(dān)責(zé)任的惡劣影響。

（二）行業(yè)監(jiān)管不完善。酒后代駕是一種新興行業(yè)，在我國行政部門并未對(duì)其正名，所以其所屬的部門尚未確定。而現(xiàn)實(shí)生活中存在大量的代駕糾紛，這會(huì)導(dǎo)致糾紛無人管的局面。目前有人認(rèn)為應(yīng)由工商部門管理，另外則有人認(rèn)為由道路安全管理部門處理，我國行政法的基本原則是“法無明確授權(quán)即禁止”，所以法律應(yīng)明確監(jiān)管部門。

（三）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不同。酒后代駕作為新興行業(yè)，其尚未形成統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。不同的代駕司機(jī)會(huì)有不同的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。在市場(chǎng)中會(huì)產(chǎn)生不顧市場(chǎng)規(guī)律的作用，漫天要價(jià)，會(huì)出現(xiàn)不同的乘客會(huì)有不同的價(jià)格，實(shí)踐中乘客和代駕人之間關(guān)于價(jià)格問題產(chǎn)生的糾紛時(shí)時(shí)存在。

三、“酒后代駕”行業(yè)規(guī)范化發(fā)展的法律規(guī)制建議

代駕公司未迎來其預(yù)期的春天的原因主要在于法律監(jiān)管的空白，行業(yè)監(jiān)管的缺失，因此對(duì)于“酒后代駕”行業(yè)的規(guī)范要從法律方面入手，提出自己的法律規(guī)制建議。

（一）加大立法進(jìn)度。有法可依是依法治國的前提。目前對(duì)于酒后代駕的行為我國處于法律監(jiān)管空白的地步。立法要緊跟時(shí)代的腳步，酒后代駕作為一種新事物，我們要保證做到其有法可依，促進(jìn)新事物的發(fā)展壯大。不僅要求人大及其常務(wù)委員會(huì)制定法律之外，還要求國務(wù)院及地方立法機(jī)關(guān)從實(shí)際出發(fā)制定規(guī)章和地方性法規(guī)。以便更好的引導(dǎo)和促進(jìn)代駕行業(yè)的發(fā)展。

（二）明確市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。醉酒代駕在一定意義上是將一個(gè)醉酒人的人身安全交付代駕人的手中，因此我們一定要嚴(yán)格限制代駕行業(yè)的準(zhǔn)入條件，僅僅有駕駛資格證是不夠的，登記部門應(yīng)對(duì)其開車事故情況進(jìn)行調(diào)查，如果其開車信譽(yù)不好，應(yīng)限制其從事代駕行業(yè)，我認(rèn)為具體標(biāo)準(zhǔn)可參照出租車司機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行登記注冊(cè)。代駕公司是以公司法人的刑式存在，所以同時(shí)還應(yīng)參照公司法的注冊(cè)條件進(jìn)行登記注冊(cè)。

（三）完善行業(yè)監(jiān)管體系。首先法律要明確規(guī)定醉酒代駕的行政主管部門。關(guān)于主管部門的確定，我們可以參照外國的經(jīng)驗(yàn)組建行業(yè)協(xié)會(huì)，擔(dān)當(dāng)行業(yè)監(jiān)管角色。這樣既不會(huì)加重原有行政部門的負(fù)擔(dān)，由能夠?qū)I(yè)、及時(shí)、迅速的處理代駕糾紛。其次，我們要完善事故補(bǔ)救措施。在保險(xiǎn)制度方面我們要完善代駕險(xiǎn)，事故發(fā)生時(shí)應(yīng)首先由保險(xiǎn)公司在其承保范圍內(nèi)賠償，不足部分有過錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任，要注意的一點(diǎn)是要合理及時(shí)的對(duì)事故的責(zé)任方進(jìn)行認(rèn)定。

（四）統(tǒng)一行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。代駕公司作為市場(chǎng)活動(dòng)的主體，應(yīng)遵從市場(chǎng)規(guī)律，制定其統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)受供求關(guān)系的影響圍繞著價(jià)值規(guī)律上下波動(dòng)，不可過分的忽高忽低，應(yīng)形成規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（作者單位：河南師范大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]咸芳.代駕法律責(zé)任的分析與思考[D].蘭州大學(xué)，2010.

[2]何正華.酒后代駕法律問題探析[J].法治論壇.2011（03）：104-110.

第6篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

【關(guān)鍵詞】銀行并購 協(xié)同效應(yīng) 法律規(guī)制 建議

隨著中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步對(duì)外開放，經(jīng)濟(jì)體制的更加完善以及法律規(guī)制方面的不斷加強(qiáng)，金融企業(yè)不得不面臨更加具有挑戰(zhàn)性的市場(chǎng)環(huán)境。中國本土的金融企業(yè)要想在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)獲得成功，就必須迅速的提高資本規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。而在當(dāng)今全球金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的大背景和現(xiàn)行較為嚴(yán)格的金融監(jiān)管制度下，如何實(shí)現(xiàn)我國商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的多元化是值得探索的問題。

一、銀行業(yè)并購的協(xié)同效應(yīng)

芝加哥學(xué)派所提出的效率理論主張企業(yè)并購的動(dòng)機(jī)在于獲得所謂的協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)是指企業(yè)并購后的預(yù)期現(xiàn)金流超過個(gè)別企業(yè)并購前現(xiàn)金流量的總和。并購的協(xié)同效應(yīng)主要包括：營(yíng)運(yùn)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)和管理協(xié)同效應(yīng)。

（一）管理協(xié)同效應(yīng)

管理協(xié)同效應(yīng)即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的實(shí)際規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。實(shí)際規(guī)模經(jīng)濟(jì)性可能來自企業(yè)并購后生產(chǎn)、研發(fā)、銷售等環(huán)節(jié)。

新建銀行機(jī)構(gòu)的方式需要花費(fèi)大量的財(cái)力和物力獲取業(yè)務(wù)渠道和客戶關(guān)系、建立相關(guān)管理制度，而并購有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)則會(huì)在成本上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在銀行業(yè)中，隨著職員專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，銀行企業(yè)的單位成本也會(huì)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

（二）經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)

經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)是通過橫向并購、縱向并購或混合并購，實(shí)現(xiàn)并購前兩家公司所無法達(dá)到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。通過橫向并購可以做到優(yōu)、劣勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的協(xié)同效應(yīng)。在混合并購中，往往能在公司的規(guī)劃、控制職能等一般性的管理活動(dòng)中獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（三）財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)

財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)是指銀行通過并購在財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生的效應(yīng)。這種效應(yīng)的產(chǎn)生與經(jīng)營(yíng)效率無關(guān)，通常是稅法、會(huì)計(jì)慣例等內(nèi)在規(guī)定帶來的收益。銀行通過并購達(dá)成的財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)主要有兩點(diǎn)：一是降低資本成本。并購后，投資活動(dòng)將被內(nèi)部化，銀行提高資金使用效率的條件和手段將會(huì)增多，從而達(dá)到降低資本成本的目標(biāo)。二是提高合并銀行的負(fù)債能力。

二、目前我國對(duì)于銀行業(yè)并購的法律規(guī)制

（一）現(xiàn)狀

目前， 我國沒有專門有關(guān)銀行并購的法規(guī)， 除《公司法》及《關(guān)于企業(yè)兼并的暫行辦法》（ 國家計(jì)委， 1989 年） 中對(duì)企業(yè)合并有少許規(guī)定。其他金融法規(guī)也缺乏這方面的規(guī)定。雖然我國《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《公司法》以及，證券法>等均涉及了銀行并購問題， 但是專門針對(duì)銀行并購的規(guī)則很少， 而且非常的原則化。

（二）弊端

我國現(xiàn)有的關(guān)于銀行并購的法律規(guī)制大體上規(guī)定都過于籠統(tǒng)，沒有準(zhǔn)確細(xì)致的規(guī)定，執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施時(shí)不能準(zhǔn)確的進(jìn)行把握，從而執(zhí)法效果也不盡人意。由于規(guī)定過于寬泛，在我國銀行并購的過程中， 加大了政府監(jiān)管的隨意性、盲目性。由于對(duì)并購過程中所產(chǎn)生的各項(xiàng)活動(dòng)的規(guī)定稀少，使得在具體的實(shí)施方面比較牽強(qiáng)。

三、基于協(xié)同效應(yīng)對(duì)我國銀行業(yè)并購以及法律規(guī)制完善的建議

國際銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，使資本市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，中小型商業(yè)銀行不得不調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)模式逐漸被同業(yè)合作的新模式所取代。筆者認(rèn)為在當(dāng)前法律環(huán)境下，基于協(xié)同效應(yīng)的視角，分析和開展我國的銀行業(yè)并購有很大的啟示：

（一）改善銀行經(jīng)營(yíng)效率

作為戰(zhàn)略整合與對(duì)外擴(kuò)張的重要舉措，各家銀行應(yīng)通過并購，降低單位收益成本，提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)能力；銀行通過提供各種產(chǎn)品和服務(wù)滿足顧客的需求，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；通過開展全方位、綜合化合經(jīng)營(yíng)，滿足客戶越來越多樣化的金融服務(wù)需求，減少銀行所面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)。銀行業(yè)做出并購決策，遵守改進(jìn)效率的原則，減少其他非市場(chǎng)化目標(biāo)的干擾。

（二）制度創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新

銀行業(yè)的并購重組應(yīng)該注重進(jìn)行制度建設(shè)與變革，從產(chǎn)權(quán)層次完善銀行的組織架構(gòu)，促進(jìn)銀行業(yè)制度體系的創(chuàng)新；改進(jìn)和完善銀行業(yè)內(nèi)部控制制度，從根本上完善商業(yè)銀行的公司治理，建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的體制機(jī)制。同時(shí)，銀行要在并購的過程中創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)與技術(shù)，整合現(xiàn)有的資源，更好地提高金融服務(wù)能力和技術(shù)服務(wù)水平。

（三）在完善法律的框架下，穩(wěn)健操作

我國應(yīng)該就銀行并購制定專門的高層次的法律規(guī)范，以良好、有效的對(duì)這種經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行規(guī)制。從監(jiān)管當(dāng)局、執(zhí)法主體、懲罰措施等方面制定全面系統(tǒng)的規(guī)定，確保在對(duì)銀行并購進(jìn)行法律規(guī)制的時(shí)候能夠及時(shí)有效地運(yùn)用。在另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷變化，我們還必須確保法律的穩(wěn)定性，所以在制定時(shí)必須持有比制定其他法律更高的前瞻性。

（四）長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與既定政策相結(jié)合

根據(jù)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以及銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，并結(jié)合我國客觀實(shí)際，筆者認(rèn)為目前在中國實(shí)行分業(yè)監(jiān)管，在某種程度上還是有必要的，有利于金融市場(chǎng)的安全。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這種分業(yè)管理模式己不太符合國際潮流，應(yīng)是階段性的產(chǎn)物。在中國經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)、中國金融市場(chǎng)與國際金融市場(chǎng)接軌的過程中，中國銀行業(yè)應(yīng)看清歷史潮流，順勢(shì)而為，加快實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的跨業(yè)經(jīng)營(yíng)，并推動(dòng)內(nèi)在的發(fā)展與創(chuàng)新。這就需要對(duì)金融領(lǐng)域的管制有所突破，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)提供全方位服務(wù)和國際化服務(wù)的能力。因此，在中國金融業(yè)的并購過程中，既要遵守法律、現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)則，還要注重對(duì)銀行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行前瞻性的規(guī)劃。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞：人力資本階梯發(fā)展規(guī)律 企業(yè)員工 培訓(xùn)機(jī)制

自從20世紀(jì)60年代以來，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種因素中，人力因素占有越來越重要的位置。當(dāng)舒爾茨、貝克爾分別提出通過培訓(xùn)提升人力資本理論后，人力資本從物質(zhì)生產(chǎn)的決定性解放出來，形成真正的知識(shí)效應(yīng)。此后，人力資本發(fā)展理論蓬勃發(fā)展。

1 人力資本階梯發(fā)展規(guī)律內(nèi)涵

人力資本階梯發(fā)展規(guī)律是指?jìng)€(gè)體人力資本在發(fā)展過程中會(huì)經(jīng)歷成長(zhǎng)提高階段――高原現(xiàn)象階段――第二次提高階段。（見圖一）

人力資本階梯發(fā)展規(guī)律內(nèi)涵：

1.1 人力資本成長(zhǎng)提高階段

人力資本成長(zhǎng)初期隨著勞動(dòng)者投入的能力、知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法的質(zhì)與量不斷提升，人力資本要素投資的不斷增加，工作效率、效果不斷提高。但是這個(gè)階段勞動(dòng)者的學(xué)習(xí)曲線并非直線上升，而是螺旋式提高，這是因?yàn)槭艿狡?、心理、工作條件、投資成本-收益等諸多因素的影響。

1.2 高原現(xiàn)象階段

勞動(dòng)者的能力、知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法等經(jīng)過一段時(shí)期的人力資本投入后，呈現(xiàn)出穩(wěn)定狀態(tài)，這在心理學(xué)中稱之為高原現(xiàn)象。產(chǎn)生高原的原因是多方面的：國內(nèi)外的研究認(rèn)為主要是由于生理原因，因?yàn)檫@時(shí)勞動(dòng)者已經(jīng)達(dá)到了人的體力和反應(yīng)器官的生理極限；另一個(gè)主要原因是心理因素，即當(dāng)達(dá)到某一目標(biāo)后的下意識(shí)的放松過程。任何原因引起的高原現(xiàn)象都只是人力資本發(fā)展過程中的暫時(shí)停頓，這種停頓不是人力資本成長(zhǎng)的停止，而是創(chuàng)造活動(dòng)的間歇，是新的飛躍的起點(diǎn)。

1.3 第二次提高階段

勞動(dòng)者的能力、知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法等經(jīng)歷“高原現(xiàn)象”階段后，人力資本總體水平又有所提高，這時(shí)心理緊張消除，勞動(dòng)者的能力、知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法等達(dá)到新的高度。

2 基于人力資本階梯成長(zhǎng)規(guī)律的員工培訓(xùn)路徑

如圖二，實(shí)現(xiàn)人力資本提升的有效培訓(xùn)路徑是：

2.1 以技術(shù)培訓(xùn)提升企業(yè)績(jī)效

員工入職的初期階段，各種技術(shù)均不成熟，企業(yè)通過完善的培訓(xùn)計(jì)劃提升員工的技能和職業(yè)素養(yǎng)，個(gè)體與組織的不斷追加的人力資本的投入如：組織培訓(xùn)、聘請(qǐng)培訓(xùn)講師、因培訓(xùn)所帶來的誤工等等，推動(dòng)個(gè)人及組織績(jī)效的提升。

2.2 以職業(yè)發(fā)展培訓(xùn)推動(dòng)員工成長(zhǎng)

員工的個(gè)人特質(zhì)，如能力、態(tài)度、動(dòng)機(jī)、職業(yè)規(guī)劃等，不僅影響培訓(xùn)學(xué)習(xí)的意愿及程度，還會(huì)影響培訓(xùn)的效果。能力、動(dòng)機(jī)、職業(yè)規(guī)劃較強(qiáng)的個(gè)人能夠較好地做好完成培訓(xùn)所學(xué)的準(zhǔn)備，也更有可能主動(dòng)積極地去尋找或獲得運(yùn)用培訓(xùn)所學(xué)的機(jī)會(huì)。因此，要提高企業(yè)的培訓(xùn)能力，突破員工高原平臺(tái)，必須建立企業(yè)引導(dǎo)的、合適員工參與的員工職業(yè)發(fā)展計(jì)劃。韓國的LG公司，明確提出，要“把好的培訓(xùn)給有能力的員工”，培訓(xùn)往往成為職務(wù)晉升、工資提高的第一步。

2.3 通過有效激勵(lì)強(qiáng)化員工學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，跨越高原平臺(tái)

高原平臺(tái)對(duì)許多員工而言往往成為過去成就的平臺(tái)，在高原平臺(tái)上許多員工由于種種因素失去了進(jìn)一步提升的動(dòng)力。有效的激勵(lì)可以強(qiáng)化員工的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，可以幫助員工成功跨越高原平臺(tái)。如通過目標(biāo)設(shè)置理論幫助員工建立更為具體、明確的，具有挑戰(zhàn)意義的目標(biāo)；通過期望理論幫助員工建立起努力、成績(jī)和獎(jiǎng)勵(lì)之間的依存關(guān)系，那么受訓(xùn)人的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)會(huì)變得強(qiáng)烈；運(yùn)用需求理論幫助員工感知到激發(fā)自己的成就需求和日后的職業(yè)成功存在密不可分的關(guān)系，那么員工的行為就會(huì)符合組織的要求。

3 企業(yè)員工培訓(xùn)機(jī)制的建立

3.1 改變傳統(tǒng)的培訓(xùn)模式，建立戰(zhàn)略性的培訓(xùn)體系

雖然目前大多數(shù)的國企都有自己的培訓(xùn)基地，并且每年都制定相關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)相關(guān)的技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，但是各個(gè)業(yè)務(wù)部門舉辦的一般都是短期培訓(xùn)班，僅僅限于崗位培訓(xùn)，主要固守“培訓(xùn)書本化”和“教學(xué)課堂化”的傳統(tǒng)模式，這種培訓(xùn)忽視了員工綜合素質(zhì)的培養(yǎng)以及企業(yè)文化的形成。戰(zhàn)略性的培訓(xùn)是為了發(fā)掘員工的潛力，將培訓(xùn)的結(jié)果轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)的培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)貫穿于每個(gè)員工在企業(yè)工作的整個(gè)過程，并鼓勵(lì)員工進(jìn)行各種繼續(xù)教育，同時(shí)堅(jiān)持內(nèi)部與外部培訓(xùn)相結(jié)合的多樣化培訓(xùn)形式。培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)員工的專業(yè)技能、團(tuán)隊(duì)精神和國際商務(wù)，以使員工更好的掌握各領(lǐng)域的知識(shí)以提高國際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2 通過需求分析，提高培訓(xùn)工作人員的素質(zhì)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，培訓(xùn)需求龐大、復(fù)雜，這就要求企業(yè)進(jìn)行科學(xué)有效的需求分析，促使培訓(xùn)管理與培訓(xùn)師資合二為一。培訓(xùn)部門機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、人員精干并具有很高的素質(zhì)是現(xiàn)代企業(yè)的要求。以日本的豐田公司為例，豐田在全球擁有15萬員工，但是負(fù)責(zé)全體員工培養(yǎng)的僅有40余人。但是這些培訓(xùn)人員不但精通外語，擅長(zhǎng)計(jì)算機(jī)，更是善于管理和研究，不但能夠教授很多門課程，與公司和社會(huì)都有廣泛的聯(lián)系。因此，建立高素質(zhì)精干的培訓(xùn)工作人員是企業(yè)考慮的重點(diǎn)問題。

第8篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

關(guān)鍵詞 物流法律法規(guī) 第一堂課 教學(xué)構(gòu)思

中圖分類號(hào)：G424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/ki.kjdks.2016.11.062

Abstract The course of Logistics laws and regulations is one of professional logistics management professional basic course. In the course of the first class， whether teachers can successfully guide students in an introductory， and let the students generate interest and a sense of identity is the key to ensure the good teaching effect in the future. In this paper， we introduce the significance of the first class of Logistics laws and regulations， conceive of teaching and how to teach the first lesson.

Keywords logistics laws and regulations； the first class； teaching conception

“物流法律法規(guī)”是湖南環(huán)境生物職業(yè)技術(shù)學(xué)院商學(xué)院物流管理專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，共50學(xué)時(shí)（分為40個(gè)理論學(xué)時(shí)40，10個(gè)實(shí)訓(xùn)學(xué)時(shí)），2.5個(gè)學(xué)分，該課程的教學(xué)目的在于培養(yǎng)物流專業(yè)的職業(yè)綜合技能，熟悉物流領(lǐng)域的法律法規(guī)知識(shí)，掌握基本的法律技能，在發(fā)生物流糾紛后能合理解決問題，當(dāng)然更重要的是懂法、用好法，做到防患于未然，避免法律糾紛的產(chǎn)生。筆者結(jié)合自身講授該門課程的實(shí)際情況，簡(jiǎn)要談?wù)勅绾沃v好“物流法律法規(guī)”的第一堂課。

1 講好“物流法律法規(guī)”第一堂課的意義

從目前的就業(yè)形勢(shì)來看，高職物流管理專業(yè)學(xué)生的主要就業(yè)去向是企業(yè)，尤以物流企業(yè)居多。在目前物流法律法規(guī)尚且不健全的市場(chǎng)環(huán)境下，物流企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)是花樣繁多，企業(yè)在管理上一有疏忽就可能導(dǎo)致虧損甚至破產(chǎn)，因此學(xué)好“物流法律法規(guī)”這門課，對(duì)學(xué)生日后的就業(yè)以及個(gè)人法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避都具有重要的意義。

我校的“物流法律法規(guī)”課程時(shí)在大學(xué)第一個(gè)學(xué)期開設(shè)，學(xué)生對(duì)物流管理的專業(yè)知識(shí)還處于零基礎(chǔ)，對(duì)專業(yè)課程的學(xué)習(xí)方法也沒有一個(gè)系統(tǒng)的概念。以筆者的教學(xué)經(jīng)歷來看，“物流法律法規(guī)”的第一堂課猶如為學(xué)生走向物流專業(yè)領(lǐng)域的第一道門，在這一堂課上，教師就必須深入淺出地為學(xué)生大致描繪物流領(lǐng)域的基本常識(shí)，讓學(xué)生了解“物流法律法規(guī)”課程的性質(zhì)和特征、方向及其對(duì)他們未來就業(yè)的影響，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生想更多地了解物流專業(yè)知識(shí)的積極性與主動(dòng)性。

2 “物流法律法規(guī)”第一堂課教學(xué)構(gòu)思

2.1 課程介紹

“物流法律法規(guī)”課程涉及的內(nèi)容既有體法內(nèi)容，也有程序法內(nèi)容，知識(shí)點(diǎn)多，且實(shí)踐性較強(qiáng)，在教學(xué)目標(biāo)上應(yīng)側(cè)重于學(xué)生對(duì)物流法律法規(guī)的理解和應(yīng)用的把握上，特別是法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范技巧上。

在第一堂課上，向?qū)W生介紹“物流法律法規(guī)”課程的性質(zhì)和特點(diǎn)、課時(shí)安排、課程的教學(xué)主要內(nèi)容（包括理論學(xué)習(xí)和實(shí)訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容）、課程學(xué)習(xí)的重點(diǎn)和難點(diǎn)、考試考核標(biāo)準(zhǔn)和要求、課程學(xué)習(xí)的方法以及學(xué)習(xí)該課程的意義和重要性。

2.2 第一堂課的課程教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計(jì)

自開設(shè)“物流法律法規(guī)”課程，考慮到我校物流管理專業(yè)培養(yǎng)方案以及學(xué)生課堂表現(xiàn)特點(diǎn)，我們選用了湖南師范大學(xué)出版社出版，陳石清主編的校企合作教材《物流法律法規(guī)》。同時(shí)，在借鑒有關(guān)本科教材和其他高職教材的基礎(chǔ)上，對(duì)本課程的第一堂課的教學(xué)內(nèi)容做如下設(shè)計(jì)。

2.2.1 物流法的定義

目前我國還沒有一部統(tǒng)一規(guī)范物流活動(dòng)的物流法，調(diào)整各類物流活動(dòng)的規(guī)范主要散見于各種法律法規(guī)中，因此，物流法指的是國家制定的用來調(diào)整在物流活動(dòng)中產(chǎn)生的以及與物流活動(dòng)有關(guān)的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在該部分的教學(xué)上補(bǔ)充講述一些基本的法律常識(shí)，比如法的效力層次，法的制定機(jī)關(guān)，規(guī)范物流活動(dòng)的法律法規(guī)有哪些。

2.2.2 物流法的特征

物流法不同于其他法律，它自身具有很強(qiáng)的特殊性。這種特殊性主要源于以下兩個(gè)原因：一是其他部門法律法規(guī)大多是從宗教、道德等方面演變而來，而物流法律是源自物流業(yè)務(wù)活動(dòng)中，尤其在當(dāng)今物流行業(yè)已廣泛成為企業(yè)的第三利潤(rùn)源的情勢(shì)下，物流業(yè)務(wù)發(fā)展非?？?，但物流業(yè)專門的法律法規(guī)的建設(shè)明顯滯后；二是物流行業(yè)是一個(gè)綜合性的行業(yè)，涉及的環(huán)節(jié)非常廣泛，一般包括運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、包裝、配送、搬運(yùn)、流通加工和物流信息等諸多環(huán)節(jié)，這些活動(dòng)都是技術(shù)含量較高的活動(dòng)，每個(gè)物流環(huán)節(jié)的特點(diǎn)不一，每個(gè)環(huán)節(jié)都需要法律規(guī)范對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和約束。而物流活動(dòng)的參與主體之間既有橫向的法律關(guān)系，又有縱向的法律關(guān)系，如有政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、物流企業(yè)等等。隨著國際物流的發(fā)展，物流活動(dòng)跨越國界，尤其跨國公司的，物流供應(yīng)鏈覆蓋到多個(gè)國家，在物流活動(dòng)中必然產(chǎn)生不同國家物流法律規(guī)范的適用問題。

鑒于物流活動(dòng)的以上特點(diǎn)，物流法與其他法律規(guī)范比較，具有廣泛性、技術(shù)性、國際性、綜合性等特點(diǎn)。特別要說明的是其廣泛性，由于物流活動(dòng)的參與者涉及不同行業(yè)及部門，如倉儲(chǔ)業(yè)主、物流包裝服務(wù)提供商、各類運(yùn)輸方式承運(yùn)人、裝卸業(yè)者、承攬加工業(yè)者、配送企業(yè)、物流信息運(yùn)營(yíng)商等。所以物流法在規(guī)范的內(nèi)容上和表現(xiàn)形式上都具有多樣性。

2.2.3 物流法的調(diào)整對(duì)象

法律規(guī)范的調(diào)整對(duì)象是指某一法律部門所調(diào)整的特定的社會(huì)關(guān)系，物流法的調(diào)整對(duì)象是物流相關(guān)作業(yè)的法律規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系（稱為物流法律關(guān)系），包括物流作業(yè)過程中發(fā)生的法律關(guān)系和行政層面的物流管理法律關(guān)系。物流作業(yè)法律關(guān)系主要是體現(xiàn)民商事物流法律關(guān)系，主要是物流關(guān)系中的平等主體通過簽訂民商事合同的方式進(jìn)行交易活動(dòng)。物流管理法律關(guān)系主要體現(xiàn)為行政物流法律關(guān)系，是物流活動(dòng)中關(guān)于物流企業(yè)設(shè)立、物流活動(dòng)監(jiān)督管理而發(fā)生的法律關(guān)系。主要是國家機(jī)關(guān)在對(duì)物流企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)進(jìn)行管理過程中所形成的法律關(guān)系。①

2.2.4 我國物流法的現(xiàn)狀

雖然物流業(yè)的發(fā)展如日中天，但迄今為止規(guī)范我國物流行業(yè)的物流法還沒出臺(tái)，現(xiàn)有的有關(guān)物流方面的法律性規(guī)范文件分散于海陸空運(yùn)輸、裝卸、倉儲(chǔ)、信息處理等方面的法律以及各部委分別制定的有關(guān)規(guī)章、管理辦法以及實(shí)施細(xì)則、國際條約、國際慣例及各種技術(shù)規(guī)范、技術(shù)法規(guī)中。規(guī)范物流領(lǐng)域的基本法有《合同法》、《海商法》等，行政法規(guī)有《海港管理暫行條例》、《航道管理?xiàng)l例》等，中央各部委頒布的規(guī)章有《關(guān)于商品包裝的暫行規(guī)定》、《鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)程》等。此外，還有一些國際條約、國際慣例、地方性法規(guī)以及物流技術(shù)規(guī)范等形式。

再有，由于物流業(yè)涉及的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域較多，規(guī)范這種活動(dòng)的法律規(guī)范又多分散于不同的不同的政府行政部門根據(jù)各自的行業(yè)特殊情況和部門利益制定和頒布的部門法規(guī)，這些部門在制定法律規(guī)范事協(xié)調(diào)不充分，基本是各自為政，因而導(dǎo)致這些法律規(guī)范之間缺乏統(tǒng)一性、總有不協(xié)調(diào)甚至存在沖突。

我國現(xiàn)在的物流業(yè)早已不是傳統(tǒng)的倉儲(chǔ)運(yùn)輸業(yè)當(dāng)?shù)赖脑嘉锪鳂I(yè)，針對(duì)現(xiàn)代物流的新業(yè)務(wù)、新問題，我國目前甚至還沒有法律法規(guī)加以調(diào)整及規(guī)范，存在不少的“法律真空”。這些問題的存在，將直接影響到物流業(yè)的健康發(fā)展。

3 如何講好“物流法律法規(guī)”第一堂課

3.1 在教學(xué)中融入法律風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)課程的實(shí)用性

在物流法律法規(guī)的第一堂課教學(xué)中，重點(diǎn)不在于開展課程教學(xué)內(nèi)容的詳細(xì)講述，更重于將法律風(fēng)險(xiǎn)教育融入到課程中，使學(xué)生養(yǎng)成敏銳的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更好地適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)日趨升高的社會(huì)環(huán)境，應(yīng)對(duì)當(dāng)前及今后所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。②在課程的教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計(jì)上，教師不只是要講解教材中的概念和各種理論知識(shí)，更要結(jié)合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)種類，從頭至尾都強(qiáng)調(diào)“法律風(fēng)險(xiǎn)”這四個(gè)字。

3.2 培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，營(yíng)造良好的教學(xué)氛圍

第一堂課上教師給學(xué)生的第一印象非常重要，會(huì)對(duì)今后的教學(xué)產(chǎn)生極大影響。學(xué)生接受一門新的專業(yè)課程，就像面對(duì)一個(gè)新事物，總是充滿好奇心的。因此教師如果能精心設(shè)計(jì)這一次課，以自己的風(fēng)采感染學(xué)生，讓學(xué)生從心理上接受這門課，喜歡這門課。在課堂上教師加強(qiáng)和學(xué)生之間的溝通和交流，拉近教師與學(xué)生之間的距離，樹立學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性。

3.3 精心設(shè)計(jì)課程內(nèi)容，定位教學(xué)培養(yǎng)目標(biāo)

高職物流專業(yè)“物流法律法規(guī)”教學(xué)內(nèi)容既要o貼物流行業(yè)特點(diǎn)，又要反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)。因現(xiàn)代社會(huì)已然是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率相比以前有了很大增長(zhǎng)。而物流活動(dòng)涉及的法律關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，既有橫向的，也有縱向的法律關(guān)系，物流市場(chǎng)環(huán)境的完善程度與物流業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)程度不成正比，在諸多方面存在法律真空地帶，發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)率較大。

從課程的內(nèi)容上說，主要要講述的包括以下幾個(gè)方面：調(diào)整物流主體的法律制度、調(diào)整物流作業(yè)的法律制度、物流合同法律制度、解決物流爭(zhēng)議的仲裁和訴訟法律制度。

在這一個(gè)教學(xué)內(nèi)容上，教師除了給學(xué)生介紹物流法的現(xiàn)狀，更重要的是引導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生做課后的知識(shí)搜索和思考。讓學(xué)生了解一些有影響力的物流法律案例，在案例中發(fā)現(xiàn)存在哪些法律風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛，再帶著問題去思索物流法的建立和完善要從哪些方面考慮。

在“物流法律法規(guī)”的第一堂課上，教師須對(duì)教學(xué)的目標(biāo)精準(zhǔn)定位，強(qiáng)調(diào)學(xué)生樹立法律意識(shí)，學(xué)習(xí)該課程的目標(biāo)是做到能充分利用所學(xué)法律知識(shí)對(duì)當(dāng)前及今后所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)有防范意識(shí)，具備基本的處理能力。這一堂課的教學(xué)宜深入淺出，其授課效果與學(xué)生后續(xù)對(duì)課程的興趣度和關(guān)注度有很大關(guān)系。

3.4 創(chuàng)新教學(xué)方法，采用多樣化教學(xué)方式

多媒體教學(xué)等現(xiàn)代化信息技術(shù)已被大多數(shù)高校廣泛采用，它一改傳統(tǒng)教學(xué)的枯燥與死板的教學(xué)模式，教師可以利用圖片、音頻、視頻等各種功能，刺激學(xué)生的感官神經(jīng)，將一些比較枯燥的專業(yè)課知識(shí)，以讓學(xué)生感興趣的形式表達(dá)出來，從而讓死板、枯燥的專業(yè)課課堂變得豐富生動(dòng)起來，最大限度地激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱忱。③另外，在“物流法律法規(guī)”的第一堂課上，可以引用一些當(dāng)前比較熱的物流熱點(diǎn)問題或案件糾紛，鼓勵(lì)學(xué)生展開討論，進(jìn)行演練推理，營(yíng)造出濃烈的求知氛圍。

注釋

① 陳石清.物流法律法規(guī)[M].長(zhǎng)沙：湖南師范大學(xué)出版社.

第9篇：企業(yè)的法律法規(guī)范文

2011年11月3-14日，國家安全生產(chǎn)監(jiān)管總局赴英國、丹麥安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化考察團(tuán)，對(duì)英國、丹麥的安全生產(chǎn)立法與執(zhí)法工作進(jìn)行了考察。作為發(fā)達(dá)國家的英國和丹麥，職業(yè)安全健康在全球處于領(lǐng)先地位。通過考察交流，考察團(tuán)成員在職業(yè)安全健康立法、執(zhí)法和監(jiān)察方面開闊了眼界，受到了啟迪。

英國的立法與執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)

英國健康與安全執(zhí)行局(HSE)是依據(jù)英國《職業(yè)健康與安全法》設(shè)立的非政府部門的公共機(jī)構(gòu)，最初為英國健康與安全委員會(huì)、英國健康與安全執(zhí)行局兩個(gè)機(jī)構(gòu)，2008年合并為一個(gè)機(jī)構(gòu)。

組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

英國健康與安全執(zhí)行局下設(shè)委員會(huì)和執(zhí)行局，委員會(huì)由10名成員組成，分別來自雇員、雇主、地方政府及其他方面的代表。英國健康與安全執(zhí)行局共設(shè)11個(gè)部門，其組織機(jī)構(gòu)如圖1所示。

英國健康與安全執(zhí)行局的主要職能是：政策制定、健康與安全監(jiān)察、事故調(diào)查、提出改善健康安全條件的建議、提升健康安全工作的影響力、執(zhí)行健康安全法律法規(guī)、提供健康安全技術(shù)支持與法醫(yī)鑒定等。

英國健康與安全執(zhí)行局的監(jiān)管對(duì)象是：建筑業(yè)、農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、食品、塑料、家具等行業(yè)以及存在重大危險(xiǎn)的行業(yè)(領(lǐng)域)等；政府機(jī)關(guān)辦公場(chǎng)所、商店、娛樂場(chǎng)所等低風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)(領(lǐng)域)則由地方政府監(jiān)管。

法律法規(guī)制修訂

英國法律法規(guī)制修訂程序分為提案、評(píng)估、確定和協(xié)商批準(zhǔn)4個(gè)階段。法律法規(guī)的制修訂提案一般由英國健康與安全執(zhí)行局提出，政府、雇主和雇員三方對(duì)提案中法律法規(guī)制修訂內(nèi)容的合理性進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，由英國健康與安全執(zhí)行局編寫法律法規(guī)制修訂報(bào)告，最后將報(bào)告提交兩院，并與其進(jìn)行協(xié)商，以確定是否通過批準(zhǔn)。

目前，英國已經(jīng)形成了一套完善的健康安全法律法規(guī)體系，包括法案、條例和行政指導(dǎo)文件3個(gè)層面。英國第一部重要的職業(yè)健康安全方面的法案是1974 年頒布的《職業(yè)健康與安全法》。1974年后，英國頒布了200多部職業(yè)健康安全方面的法案和條例，以及170余項(xiàng)職業(yè)健康安全行政指導(dǎo)文件，內(nèi)容涵蓋了消防安全、建筑施工安全、機(jī)械安全、高處作業(yè)安全和核安全等。

職業(yè)健康安全戰(zhàn)略規(guī)劃

2009年，英國健康與安全執(zhí)行局了新的職業(yè)健康安全戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略設(shè)定了近期職業(yè)安全與健康的發(fā)展方向，并制定了以下幾項(xiàng)主要目標(biāo)：英國健康與安全執(zhí)行局將和地方政府繼續(xù)合作，調(diào)查工傷事故和維護(hù)正義；培養(yǎng)工作場(chǎng)所安全健康宣傳人員的能力；積極推進(jìn)工人參與安全健康管理；重點(diǎn)為小企業(yè)提供支持；在高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)避免重大事故的發(fā)生。

立法及執(zhí)法監(jiān)察

首先，法律的原則性確定。對(duì)于英國立法來說，1974年的《職業(yè)健康與安全法》是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，立法的觀念和依據(jù)都發(fā)生了巨大的變化。1974年之前的舊法的每一個(gè)條款都規(guī)定得很細(xì)、很明確。1974年之后的新法則是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來立法，法的條款只做原則性規(guī)定，雇主可根據(jù)企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)采取措施，以符合法規(guī)要求。

其次，強(qiáng)化落實(shí)法律法規(guī)的力度。為了保證企業(yè)落實(shí)職業(yè)健康安全法律法規(guī)，英國采取了法律法規(guī)約束、道德約束、嚴(yán)格處罰等措施。法律法規(guī)約束是指制定完善的健康安全法律法規(guī)，使企業(yè)生產(chǎn)中的健康和安全有法可依；道德約束是依靠職業(yè)道德來約束企業(yè)雇主和雇員的行為；嚴(yán)格處罰表現(xiàn)在英國對(duì)于職業(yè)健康安全違法行為的處罰力度很大。若在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違法行為危及了雇員的安全和健康，且沒有停業(yè)整頓時(shí)，英國職業(yè)健康與安全執(zhí)行局有權(quán)要求法院對(duì)企業(yè)執(zhí)行關(guān)閉的處罰。

最后，監(jiān)察人員的責(zé)任追究。英國明確規(guī)定，企業(yè)是職業(yè)健康安全的責(zé)任主體，發(fā)生職業(yè)健康安全事故后，主要追究企業(yè)的責(zé)任，只有監(jiān)察人員發(fā)生確鑿的失職或?yàn)^職時(shí)才追究其責(zé)任。

丹麥的立法與執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)

在丹麥，負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康的部門是丹麥工作環(huán)境管理局(WEA)，其主要職責(zé)是通過制定、執(zhí)行職業(yè)安全健康方面的法律法規(guī)，對(duì)企業(yè)的職業(yè)安全健康狀況進(jìn)行監(jiān)管監(jiān)察。此外，還對(duì)企業(yè)提供職業(yè)安全健康方面的咨詢和相關(guān)信息服務(wù)。

組織機(jī)構(gòu)

丹麥工作環(huán)境管理局的職業(yè)安全健康監(jiān)察工作主要由管理部執(zhí)行。其管理部設(shè)北部、南部和東部3個(gè)區(qū)域監(jiān)察中心，其中東部監(jiān)察中心在丹麥的首都哥本哈根，其余兩個(gè)中心分布在其他城市，但所有監(jiān)察人員每?jī)芍芏家娇偛考校涣餍畔?、溝通情況、安排重點(diǎn)工作。丹麥工作環(huán)境管理局的組織機(jī)構(gòu)如圖2所示。

法律法規(guī)體系

丹麥現(xiàn)行的重要職業(yè)安全健康法律是《丹麥工作環(huán)境法》，其主要內(nèi)容包括預(yù)防事故、雇主責(zé)任、工作場(chǎng)所評(píng)估、雇員責(zé)任、監(jiān)察員權(quán)力等方面的規(guī)范，其中還規(guī)定了供應(yīng)商、維修工人和咨詢師等其他人員的安全健康責(zé)任。

監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)

基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行監(jiān)察。丹麥職業(yè)安全健康監(jiān)察是以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)進(jìn)行的監(jiān)察。監(jiān)察過程一般為：企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、選擇企業(yè)、通知被監(jiān)察企業(yè)、監(jiān)察、整改和復(fù)查5個(gè)階段。其中，在監(jiān)察前通知被監(jiān)察企業(yè)并留出一定的時(shí)間，目的是為了給企業(yè)留出自查和整改時(shí)間。整改階段是針對(duì)企業(yè)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并在一段時(shí)間后進(jìn)行復(fù)查。對(duì)于在監(jiān)察中沒有發(fā)現(xiàn)問題的企業(yè)，則在5年后進(jìn)行再次監(jiān)察，而對(duì)于職業(yè)安全健康狀況良好的企業(yè)可能永遠(yuǎn)不再進(jìn)行監(jiān)察。

編制監(jiān)察指導(dǎo)書。丹麥工作環(huán)境管理局開發(fā)了46項(xiàng)職業(yè)健康與安全指導(dǎo)書，專門用來指導(dǎo)監(jiān)察員執(zhí)行監(jiān)察任務(wù)，也用來指導(dǎo)企業(yè)配合完成監(jiān)察任務(wù)。

處罰因企業(yè)規(guī)模而異。在丹麥，企業(yè)存在嚴(yán)重違法情況時(shí)才給予罰款的處罰，平均罰款額度約為3萬元人民幣。目前，丹麥的罰款是按照違法的嚴(yán)重程度來確定的，與企業(yè)規(guī)模大小沒有關(guān)系。丹麥計(jì)劃從2012年開始將罰款額度與企業(yè)規(guī)模掛鉤，解決目前存在的同等罰款對(duì)于大企業(yè)觸動(dòng)不大的現(xiàn)狀。

搭建誠信評(píng)估系統(tǒng)平臺(tái)。丹麥工作環(huán)境管理局針對(duì)企業(yè)職業(yè)健康與安全狀況建立了評(píng)估微笑系統(tǒng)，該系統(tǒng)根據(jù)評(píng)估分為4類面孔：第一類面孔是沒有安全健康問題的企業(yè)；第二類面孔是收到改進(jìn)建議的企業(yè)；第三類是收到停業(yè)通知的企業(yè)；第四類是獲得工作環(huán)境證書的企業(yè)。職業(yè)安全健康狀況從好到差的順序?yàn)椋旱谒念?、第一類、第二類、第三類。工作環(huán)境證書由經(jīng)過認(rèn)證的第三方發(fā)放，它證明企業(yè)已經(jīng)具備了高水平的職業(yè)安全健康狀況。持有證書的企業(yè)，丹麥工作環(huán)境管理局可以不對(duì)其進(jìn)行監(jiān)察，但是，如果企業(yè)發(fā)生事故或者有來自其他方面的負(fù)面反應(yīng)，丹麥工作環(huán)境管理局將對(duì)其進(jìn)行監(jiān)察。微笑系統(tǒng)放在公開的網(wǎng)絡(luò)上，任何單位和個(gè)人隨時(shí)都可以查到所關(guān)注企業(yè)的職業(yè)安全健康狀況評(píng)級(jí)信息。這種“面孔”反映了企業(yè)的綜合形象，受到了丹麥企業(yè)的重視。

職業(yè)安全健康戰(zhàn)略

丹麥制定了2012-2020年職業(yè)安全健康戰(zhàn)略，即8年規(guī)劃。該戰(zhàn)略規(guī)劃提出了3項(xiàng)目標(biāo)：工業(yè)事故率降低25%；職業(yè)傷害降低20%；心理壓力降低20%。前2項(xiàng)目標(biāo)易量化和考核，對(duì)于心理壓力目標(biāo)如何衡量，丹麥目前還沒有心理壓力衡量、計(jì)算的方法，此項(xiàng)工作還處于研究論證階段。

啟 示

通過考察交流，我們認(rèn)為英國、丹麥的立法與執(zhí)法監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國的安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作，有以下幾方面的啟示。

法律原則和定位

在考察中我們注意到，英國在20世紀(jì)70年代之前的法律，在職業(yè)安全健康方面的條款都規(guī)定得很詳細(xì)、很具體、很明確。1974年之后，隨著職業(yè)安全健康水平的提高、企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，形勢(shì)和工作重點(diǎn)都發(fā)生了重大變化，因此，國家立法的觀念和依據(jù)也發(fā)生了變化。20世紀(jì)70年代之后，英國出臺(tái)的法律則主要側(cè)重于根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來提出要求，法的條款一般只做原則性規(guī)定。也就是說，若發(fā)生生產(chǎn)安全事故，主要由企業(yè)來負(fù)責(zé)任。在我國，法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)一般注重于具體和可操作性。企業(yè)眾多而又千差萬別，往往會(huì)掛一漏萬。加上我們的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)修訂周期時(shí)間較長(zhǎng)，又難以跟得上發(fā)展的形勢(shì)。因此，國外的這種立法理念的轉(zhuǎn)變應(yīng)當(dāng)對(duì)我們今后的工作、特別是立法方面有所啟示和借鑒。

執(zhí)行法律法規(guī)

現(xiàn)階段，我國安全生產(chǎn)方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)比較健全，基本上涵蓋了安全生產(chǎn)的方方面面。但是必須承認(rèn)，不確定因素還很多，重特大事故仍時(shí)有發(fā)生，安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。其重要原因之一就是我國的法律法規(guī)執(zhí)行不到位，安全生產(chǎn)工作有法不依的情況還相當(dāng)嚴(yán)重。

參考國外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國實(shí)際情況，可以繼續(xù)采取或依靠以下措施：一是注重提高全民族安全文化水平建設(shè)，強(qiáng)化道德約束力?？梢酝ㄟ^開展積極的安全文化建設(shè)，樹立員工的安全價(jià)值觀和榮辱觀。二是加大安全生產(chǎn)和職業(yè)健康違法處罰力度，提高企業(yè)違法成本。目前，我國法律法規(guī)對(duì)于違反規(guī)定給予的處罰過輕，使違法者感覺違法成本大大低于守法成本，因而才敢于僥幸冒險(xiǎn)和鋌而走險(xiǎn)。有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提高違法(包括預(yù)防措施不到位)的處罰力度,使違法者從畏懼違法到自覺守法。

落實(shí)主體責(zé)任

雖然我國法律法規(guī)明確企業(yè)是安全生產(chǎn)和職業(yè)健康的責(zé)任主體，強(qiáng)調(diào)落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任，事實(shí)上問題根源還是在于沒有很好的落實(shí)。另外，一旦發(fā)生事故，監(jiān)察人員的責(zé)任容易被強(qiáng)化，除了查明企業(yè)責(zé)任外，還要重點(diǎn)追查監(jiān)察人員是否監(jiān)察到位的情況。這就讓一些企業(yè)不是自身積極采取預(yù)防措施，而是等待監(jiān)察員檢查，檢查不出來就是監(jiān)察員的責(zé)任。這種不良機(jī)制不利于企業(yè)改善安全生產(chǎn)條件、控制事故和職業(yè)病的發(fā)生。借鑒國外的做法，應(yīng)在明確規(guī)定企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)和體現(xiàn)“誰制造風(fēng)險(xiǎn)、誰控制風(fēng)險(xiǎn)、誰對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)”的原則。發(fā)生生產(chǎn)安全事故，重點(diǎn)應(yīng)追究企業(yè)責(zé)任。還要科學(xué)界定監(jiān)察人員的職責(zé)，確因其失職或?yàn)^職再追究其責(zé)任。

分級(jí)監(jiān)察

與我國相比，丹麥?zhǔn)且粋€(gè)企業(yè)數(shù)量較少的國家，其安全生產(chǎn)和職業(yè)健康監(jiān)察是以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)進(jìn)行的。而我國企業(yè)眾多，監(jiān)察員隊(duì)伍有限，監(jiān)察到所有企業(yè)更是不切實(shí)際?？梢越梃b丹麥的做法，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，將企業(yè)分為適當(dāng)?shù)燃?jí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高的企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)察，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別低的企業(yè)以自我約束為主，輔以抽樣監(jiān)察的方式。這項(xiàng)工作可以和我國目前安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)工作結(jié)合起來，逐步規(guī)范和完善標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)成果的應(yīng)用機(jī)制。