改革干部人事檔案管理論文

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一、干部人事檔案管理制度的發(fā)展

(一)干部人事檔案管理制度發(fā)展的脈絡(luò)

改革開放時(shí)期(1979年至今)。1980年，中組部召開了第二次全國(guó)干部檔案工作工作座談會(huì)，了包括《關(guān)于加強(qiáng)干部檔案工作的意見(jiàn)》《干部檔案工作條例》《干部檔案整理辦法》在內(nèi)的一系列文件、法規(guī)條例。1990年，中組部召開了第三次全國(guó)干部檔案工作會(huì)議，制定了現(xiàn)行的《干部檔案整理工作細(xì)則》。2005年11月，中組部召開了第四次全國(guó)干部檔案工作會(huì)議，對(duì)做好新形勢(shì)下的干部檔案工作提出了明確的要求。2010年1月27日，中組部專門召開了全國(guó)組織系統(tǒng)信息化建設(shè)工作座談會(huì)，明確提出要以信息化建設(shè)為契機(jī)，加強(qiáng)和改進(jìn)干部人事擋案的內(nèi)容建設(shè)。

(二)干部人事檔案管理制度的改革探索

為了建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的干部人事檔案管理制度，解決轉(zhuǎn)軌時(shí)期出現(xiàn)的種種亂象，我國(guó)對(duì)干部人事檔案管理制度改革進(jìn)行了探索。

1.推行人事檔案制度。1995年，當(dāng)時(shí)的國(guó)家人事部在《關(guān)于建立和發(fā)展人才市場(chǎng)體系1996—2000年規(guī)劃綱要》中首次提出要大力推行和建立人事制度。人事的實(shí)質(zhì)是人事工作的社會(huì)化、專業(yè)化、公開化管理。人事制度將原屬于單位承擔(dān)的社會(huì)職責(zé)從本單位中分離出來(lái)，推向了社會(huì)，使個(gè)人擺脫了與單位的依附關(guān)系，促進(jìn)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“單位人”向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“社會(huì)人”轉(zhuǎn)變，有利于人才的合理流動(dòng)和用人機(jī)制的健康發(fā)展。

2.建立流動(dòng)人員人事檔案管理制度。20世紀(jì)80年代，隨著國(guó)家人才流動(dòng)政策的逐步放開，單位和個(gè)人相互選擇的余地逐步擴(kuò)大，流動(dòng)人員的人事檔案管理成為了人事工作中迫切需要解決的問(wèn)題。1989年12月，中組部、人事部正式了《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》，流動(dòng)人員人事檔案管理制度開始逐步建立了起來(lái)。流動(dòng)人員人事檔案管理制度是以干部人事檔案管理制度為基礎(chǔ)，以人事檔案制度為依托，參考流動(dòng)人員的特點(diǎn)而建立起來(lái)的，除了管理機(jī)構(gòu)和管理對(duì)象不一樣以外，其中遵循的原則與管理方法和管理要求基本一致。

3.實(shí)行干部人事檔案的目標(biāo)管理。1996年底，為了全面推行干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，中組部了《干部人事檔案工作目標(biāo)管理暫行辦法》和《干部人事檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》的通知，要求在全國(guó)范圍內(nèi)的干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)實(shí)行目標(biāo)管理。干部人事檔案的目標(biāo)管理加強(qiáng)了中組部、各省、自治區(qū)、直轄市黨委組織部和中央機(jī)關(guān)各部門與基層干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，統(tǒng)一了全國(guó)干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)的步調(diào)。干部人事檔案目標(biāo)管理的實(shí)質(zhì)是為各級(jí)各類干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)提供一種晉級(jí)激勵(lì)機(jī)制。它是一種手段，不是最終目的。一方面，各項(xiàng)目標(biāo)的設(shè)置不可能窮盡干部人事檔案管理的方方面面，另一方面，考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和考評(píng)內(nèi)容容易滯后于干部人事檔案管理的實(shí)際情況，需要適時(shí)更新和調(diào)整。

4.開展干部人事檔案信息化建設(shè)。1994年，中組部頒布了《全國(guó)組織、干部、人事管理信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)體系》，為全國(guó)的干部人事檔案信息化建設(shè)提供了系統(tǒng)開發(fā)和應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。干部檔案信息化建設(shè)逐步走上正軌。2006年至今，干部人事檔案信息化建設(shè)進(jìn)入了全面建設(shè)階段。干部人事檔案信息化建設(shè)的直接驅(qū)動(dòng)因素是為了促進(jìn)干部檔案的審核整改，通過(guò)對(duì)原始干部人事檔案材料數(shù)字化的形式保證干部人事檔案的真實(shí)性(原件不被篡改)。然而，干部人事檔案信息化建設(shè)的目的和意義遠(yuǎn)不在于提高了干部檔案工作的效率和服務(wù)質(zhì)量，其不斷的“溢出效應(yīng)”更是深刻地影響到了干部檔案工作理念、方式的變革和干部人事檔案管理制度、規(guī)范的變遷。

二、干部人事檔案管理制度面臨的困境

(一)制度時(shí)滯———傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度的失范

傳統(tǒng)人事檔案管理制度與戶籍制、單位制相與表里，共同構(gòu)成了超穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步確立和完善，戶籍制、身份制和單位制相繼進(jìn)行了社會(huì)化改革，人才流動(dòng)的不斷增加，傳統(tǒng)干部人事檔案的“政策情境”己經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。過(guò)分強(qiáng)調(diào)“集中統(tǒng)一”，“分級(jí)負(fù)責(zé)”的傳統(tǒng)檔案管理制度越來(lái)越難以適應(yīng)時(shí)代變化，特別是各級(jí)人才交流機(jī)構(gòu)沒(méi)有足夠的自主權(quán)，執(zhí)行力不夠;干部人事檔案中，政審材料仍然占據(jù)著相當(dāng)大的比重，像“組織意見(jiàn)”、“鑒定”、“個(gè)人總結(jié)”中的內(nèi)容雷同、標(biāo)簽化，缺乏實(shí)際參考價(jià)值，而反映干部自身素質(zhì)內(nèi)容的材料收集困難;偏重人事檔案的手工整理，程序繁瑣，效率低下;利用制度中針對(duì)本人及直系親屬的回避制度完全忽視了現(xiàn)代社會(huì)對(duì)檔案相對(duì)人知情權(quán)的呼求;不少干部檔案保管部門仍將干部人事檔案作為人身控制的工具，設(shè)置“人才壁全”，限制了人才資本的合理流動(dòng)。

(二)新舊制度摩擦———干部人事檔案管理制度與人事檔案制度的博弈

為了減緩改革的震蕩，使新制度得以順利開展，便產(chǎn)生了雙軌制這一折中的改革模式。這一模式有利于積累經(jīng)驗(yàn)以便進(jìn)一步深入改革，把改革的力度和社會(huì)心理的承受度結(jié)合了起來(lái)，使社會(huì)得到漸近穩(wěn)步發(fā)展。但是，隨著時(shí)間的推移，雙軌制所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)。在現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)國(guó)家干部或企業(yè)員工由公共部門向非公共部門流動(dòng)，或由非公共部門向公有部門流動(dòng)的情況，甚至是來(lái)回多次的流動(dòng)，比如一個(gè)國(guó)家干部流動(dòng)到企業(yè)(包括私營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè))里當(dāng)老板或者流動(dòng)到大學(xué)里當(dāng)教授，一位教授流動(dòng)到企業(yè)里當(dāng)老板，一位企業(yè)老板流動(dòng)到國(guó)家機(jī)關(guān)當(dāng)局長(zhǎng)、主任等等。這時(shí)，人事檔案是否隨之轉(zhuǎn)遞，何時(shí)轉(zhuǎn)遞，轉(zhuǎn)遞到哪里就是個(gè)很大的難題，特別是由國(guó)家干部轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)員工，其人事檔案就不應(yīng)該隨之轉(zhuǎn)遞到企業(yè)人事部門，否則會(huì)造成泄密(因?yàn)辄h政機(jī)關(guān)干部特別是高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的人事檔案使作為國(guó)家秘密而存在的)，而且，公務(wù)人員、軍人的人事檔案所有權(quán)屬于國(guó)家，是國(guó)家財(cái)產(chǎn)，不能隨意轉(zhuǎn)遞。還有對(duì)各類檔案管理部門的管理方法的交接，保密范圍的確定很難確定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。一旦發(fā)生數(shù)量大、范圍交叉的人事檔案轉(zhuǎn)遞，就容易陷入混亂、無(wú)序的管理狀態(tài)。除此以外，兩種制度之間常常由于某些規(guī)范的喪失而出現(xiàn)約束真空和規(guī)則漏洞。2001年出現(xiàn)的“中國(guó)黑檔”即是一例?！昂跈n”的出現(xiàn)與討論一方面說(shuō)明公眾對(duì)統(tǒng)一的、開放的人事檔案信息利用的需求越來(lái)越強(qiáng)烈，另一方面也顯示了一部分人利用制度的漏洞和人們對(duì)人事檔案權(quán)威性的信任而篡改、偽造人事檔案，剝裂人事檔案的真實(shí)性。

(三)意識(shí)形態(tài)剛性———干部人事檔案權(quán)力的固化

1.難以憾動(dòng)的干部人事檔案權(quán)威。傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度代表了一種政治身份等級(jí)、社會(huì)身份等級(jí)與資源分配等級(jí)。直到現(xiàn)在，干部人事檔案管理制度的設(shè)置，仍然是以組織對(duì)個(gè)人單向度不受制約的絕對(duì)權(quán)力架構(gòu)為主，人事檔案對(duì)檔案相對(duì)人而言是全封閉的。在運(yùn)作機(jī)制上，對(duì)政治忠誠(chéng)與道德純潔的評(píng)判，是由基層單位組織討論決定的，個(gè)人必須無(wú)條件地服從任何一個(gè)小范圍內(nèi)的大多數(shù)，從而使得干部人事檔案易于流變?yōu)榕上刀窢?zhēng)的武器?，F(xiàn)實(shí)中“以檔謀私”“以檔整人”“以檔卡人”的情況不乏如是。

2.封閉固化的干部人事檔案權(quán)力與利益。馬克思曾說(shuō):“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！泵绹?guó)現(xiàn)代社會(huì)學(xué)奠基人塔爾科特•帕森斯在談到權(quán)力時(shí)，曾說(shuō)過(guò)權(quán)力是一種交換媒介，是一種可以無(wú)限擴(kuò)張的資源，類似于一種經(jīng)濟(jì)資源。權(quán)力是轉(zhuǎn)換能力而非控制能力。檔案管理人員將人事檔案作為一種控制手段，利用人事檔案的權(quán)力經(jīng)過(guò)對(duì)人事檔案的“改造”而轉(zhuǎn)換成了自己的特殊利益。對(duì)于檔案相對(duì)人來(lái)講，文憑、職稱類的檔案“包裝”給人帶來(lái)的不僅是榮耀，而是權(quán)力、金錢的增值。改革這樣的人事檔案管理制度，放松人事檔案管理權(quán)限，下放社會(huì)人事檔案管理機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，等同于割去里面的利益鏈條，既得利益集團(tuán)自是牢牢把持，毫不放松。所以，盡管干部人事檔案的社會(huì)化、專業(yè)化、現(xiàn)代化管理己經(jīng)被呼吁了幾年，且從人事制度的施行上也可以瞧見(jiàn)改革的端倪，但若真正、完全實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，仍然會(huì)面臨相當(dāng)大的阻力，其中，意識(shí)形態(tài)剛性、干部人事檔案權(quán)力的固化和特殊利益集團(tuán)的把持是最為根本性的因素。

三、干部人事檔案管理制度改革的出路———建立公共人事檔案管理制度

為了解決干部人事檔案管理制度面臨的困境，由雙軌走向并軌，建立適應(yīng)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，能夠滿足公眾利用需求，包容多種人事檔案類型，體現(xiàn)人事檔案管理制度效益，特別是能夠解決流動(dòng)人員人事?lián)醢腹芾砘靵y的公共人事檔案管理制度，是當(dāng)前干部人事檔案管理制度繼續(xù)深化改革一種出路。

(一)樹立公共人事檔案的理念，發(fā)揮人事檔案的公共服務(wù)性功能

公共人事檔案的公共性邊際范圍包括兩個(gè)方面:一是公共部門所形成的人事檔案，包括公務(wù)員人事檔案、專業(yè)技術(shù)人員檔案、公有企事業(yè)單位的職工檔案和學(xué)生檔案;二是非公共部門委托在各級(jí)人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的人事檔案以及各類社會(huì)流動(dòng)人員人事檔案。公共人事檔案的范圍要比干部人事檔案的范圍廣泛的多，比干部人事檔案的表述更具有包容性。除了具有公共性和包容性，公共人事檔案還具有人本性的特征，體現(xiàn)為公共人事檔案不再是形成組織和管理組織的私有財(cái)產(chǎn)和權(quán)力的破碼，因?yàn)槿耸聶n案是關(guān)于人事檔案相對(duì)人所形成原始記錄，并關(guān)系到檔案相對(duì)人以后的工作前途和命運(yùn)，所以對(duì)于公共人事檔案的相對(duì)人而言，對(duì)本人人事檔案應(yīng)享有知情權(quán)、利用權(quán)、隱私權(quán)以及對(duì)不合事實(shí)檔案記錄的救濟(jì)權(quán)、申訴權(quán)等等。公共人事檔案應(yīng)以公共利益為原則，保障檔案相對(duì)人的合法權(quán)益。公共人事檔案的范圍要比干部人事檔案的范圍廣泛的多，比干部人事檔案的表述更具有包容性。因?yàn)楣踩耸聶n案的公共性、包容性、人本性的特征，必然要求人事檔案功能的轉(zhuǎn)變。公眾對(duì)于人事檔案的話病也多在傳統(tǒng)干部人事檔案的政治控制功能上。傳統(tǒng)干部人事檔案過(guò)分側(cè)重于非民主化的“組織意見(jiàn)”、“單位鑒定”，多以組織評(píng)價(jià)為權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)衡量個(gè)人的品行、能力與業(yè)績(jī)，對(duì)個(gè)人形成凝固化的主觀性定論，以此決定個(gè)人的發(fā)展前途，從而導(dǎo)致檔案功能的異化。公共人事檔案的公共服務(wù)性，或者說(shuō)人事檔案的公共服務(wù)性一直是干部人事檔案管理制度所忽略的部分。我國(guó)的干部人事檔案工作一直是一項(xiàng)政治性高于業(yè)務(wù)性，保密性高于服務(wù)性的工作。黨的組織路線是為黨的政治路線服務(wù)的，而組織路線又是通過(guò)人事工作來(lái)實(shí)現(xiàn)的，人事檔案工作是人事工作的助手和工具，是直接為人事工作服務(wù)的。對(duì)人事檔案利用的普遍理解是人事檔案只供組織上了解掌握，只限于人事工作和其他有關(guān)工作使用。如果擅自擴(kuò)大利用范圍，將這些情況隨意擴(kuò)散出去，就會(huì)帶來(lái)一些不利因素，影響安定團(tuán)結(jié)，影響人的積極性的發(fā)揮，給黨的事業(yè)造成不必要的損失。公共人事檔案追求的是公共利益，其基本功能是一種契約化的個(gè)人信息記錄，體現(xiàn)為公共服務(wù)性。公共部門的人事檔案應(yīng)盡可能地去身份化、政治化、主觀化、神秘化，全面、真實(shí)地反映人事檔案相對(duì)人的德、能、勤、績(jī)、廉等各方面信息，為組織、人事工作提供及時(shí)、有效的信息服務(wù)。非公部門由各級(jí)單位委托在各級(jí)人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的職工檔案、流動(dòng)人員人事檔案則更應(yīng)該以人事檔案管理的社會(huì)化、專業(yè)化為目標(biāo)，提高人事檔案信息化水平，注重實(shí)現(xiàn)人才信息資源的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，并依托信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)拓寬服務(wù)利用的方式，構(gòu)建數(shù)字人事檔案利用中心等形式。

(二)以公共利益和制度效益為導(dǎo)向，完善公共人事檔案管理制度安排

公共人事檔案管理制度是在建立在人事檔案的公共服務(wù)性的基礎(chǔ)之上，其制度結(jié)構(gòu)的變革要以實(shí)現(xiàn)制度效益為目標(biāo)

1.及時(shí)調(diào)整收集范圍，強(qiáng)化收集制度。公共人事檔案的收集應(yīng)依據(jù)不同的檔案類型，分別改善相應(yīng)的人事檔案收集體系和收集重點(diǎn):公務(wù)員、公共管理人員人事檔案繼續(xù)完善“德、能、勤、績(jī)、廉”方面的檔案材料;專業(yè)技術(shù)人員人事檔案應(yīng)增加能突出反映個(gè)人專長(zhǎng)、技術(shù)水平、工作業(yè)績(jī)等個(gè)性化材料;企事業(yè)單位職工檔案則要加強(qiáng)收集文化程度、專業(yè)職稱、獎(jiǎng)懲情況以及近期考核、調(diào)動(dòng)、工資變動(dòng)、社會(huì)保障等方面的材料;學(xué)生檔案應(yīng)根據(jù)人才市場(chǎng)的需求，增加個(gè)人品德素質(zhì)、誠(chéng)信水平、社會(huì)實(shí)踐能力和心理承受能力等方面的內(nèi)容。檔案材料形成部門及檔案相對(duì)人要積極的參與意識(shí)和檔案意識(shí)，主動(dòng)配合檔案材料的收集。

2.利用現(xiàn)代化技術(shù)，簡(jiǎn)化手工整理。傳統(tǒng)的干部人事檔案整理規(guī)則干部人事檔案建立初期發(fā)揮了很大的制度效益。然而，直到今天，檔案人員仍將大量的時(shí)間應(yīng)用到組卷、裝訂、拆卷、剪裁、技術(shù)加工中，程序繁瑣，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，效率低下，制度運(yùn)行成本增加，而且一些技術(shù)加工方法也損害了檔案材料的原貌。公共人事檔案的整理制度應(yīng)以實(shí)現(xiàn)制度效益為原則，應(yīng)用信息化技術(shù)，簡(jiǎn)化人事檔案材料的整理步驟，放寬整理要求，使其達(dá)到條理、精煉、實(shí)用的要求即可。

3.重點(diǎn)審核德能勤績(jī)廉方面的材料。從社會(huì)信息的角度來(lái)說(shuō)，人事檔案實(shí)際上是一種信用標(biāo)志和信息記錄。公共人事檔案的主要功能是提供公共服務(wù)，而能夠承載公共服務(wù)功能的檔案材料主要來(lái)源于德能勤績(jī)廉方面的材料，鑒于節(jié)約、高效的要求，公共人事檔案的審核應(yīng)重點(diǎn)集中在自然狀況、學(xué)歷材料、品德能力、信用記錄上面，而對(duì)工資材料、考察材料等由所在單位定期形成的檔案材料則簡(jiǎn)單審核。

4.統(tǒng)一、簡(jiǎn)化各類人事檔案轉(zhuǎn)遞制度。公共人事檔案包含人事檔案類型的多個(gè)方面，而每個(gè)人事檔案類型所在的單位系統(tǒng)內(nèi)的轉(zhuǎn)遞要求不盡一致。國(guó)家公務(wù)員、職工、學(xué)生、流動(dòng)人員之間的身份發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)不同系統(tǒng)的轉(zhuǎn)遞要求會(huì)延長(zhǎng)轉(zhuǎn)遞時(shí)間，影響轉(zhuǎn)遞的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性。干部人事檔案轉(zhuǎn)遞制度在幾十年的發(fā)展過(guò)程中逐步形成了轉(zhuǎn)遞渠道單一、轉(zhuǎn)遞層次少、轉(zhuǎn)遞要求嚴(yán)格的規(guī)范制度，為了提高公共人事檔案的轉(zhuǎn)遞效率，最有效的辦法就是實(shí)行最高標(biāo)準(zhǔn)、最普遍的標(biāo)準(zhǔn)———統(tǒng)一實(shí)行現(xiàn)行的干部人事檔案的轉(zhuǎn)遞制度。

5.建立主動(dòng)性、服務(wù)性的聯(lián)系制度。傳統(tǒng)干部人事檔案的聯(lián)系制度，局限在干部人事檔案管理部門與干部人事檔案形成部門，以及干部人事檔案管理部門與干部人事檔案轉(zhuǎn)遞部門之間。公共人事檔案管理制度的服務(wù)面跳出了組織、人事部門內(nèi)部的藩籬，擴(kuò)大至以國(guó)家公務(wù)員、企事業(yè)職工、學(xué)生、流動(dòng)人員為主的公眾范圍，并為了實(shí)現(xiàn)公共利益，應(yīng)將傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的被動(dòng)、業(yè)務(wù)性的聯(lián)系而擴(kuò)展至機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)、人(主要是檔案相對(duì)人)與機(jī)構(gòu)之間的主動(dòng)的、服務(wù)性的聯(lián)系，從而使得這種聯(lián)系更具有活力，交流更加通暢。

6.利用信息化建設(shè)的契機(jī)，擴(kuò)大利用范圍。傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度的服務(wù)面僅限于各組織、人事部門內(nèi)部，對(duì)于干部本人及社會(huì)公眾、社會(huì)組織是沒(méi)有權(quán)利利用干部人事檔案的。公共人事檔案管理制度體現(xiàn)公共利益，發(fā)揮公共服務(wù)性功能。提供有效的利用、擴(kuò)大利用范圍是最好的表現(xiàn)形式。干部人事檔案信息化建設(shè)的直接驅(qū)動(dòng)因素是為了促進(jìn)干部人事檔案的審核整改，公共人事檔案管理制度設(shè)計(jì)應(yīng)將信息化建設(shè)和信息技術(shù)的應(yīng)用從促進(jìn)審核整改轉(zhuǎn)變到擴(kuò)大利用服務(wù)方面。在全國(guó)范圍內(nèi)建立以公共服務(wù)為目的，以開放性、多元化為主要特點(diǎn)，以維護(hù)公民和組織的合法權(quán)益為存在基礎(chǔ)的公共人事檔案信息服務(wù)體系。

(三)合理結(jié)合“集中統(tǒng)一”“分級(jí)負(fù)責(zé)”，發(fā)揮各級(jí)管檔單位自主權(quán)

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，公共人事檔案管理制度要求政府對(duì)人事檔案的管理從人身控制式的直接管理向運(yùn)用政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等間接管理的方式轉(zhuǎn)變，統(tǒng)、分合理結(jié)合，尊重各地區(qū)、各級(jí)單位和其他社會(huì)組織的管檔自主權(quán)，特別是發(fā)揮各級(jí)人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，提高人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)人事檔案管理的社會(huì)化、專業(yè)化、公益化程度，增強(qiáng)所屬人事檔案的公共服務(wù)性功能。使之真正成為組織識(shí)人、用人，評(píng)價(jià)能力、考核業(yè)績(jī)、鑒別誠(chéng)信的有效依據(jù)。對(duì)于國(guó)家公務(wù)員人事檔案和參照公務(wù)員管理的部門人事檔案的管理，由于黨管干部的原則和公務(wù)員隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定性，應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持“集中統(tǒng)一，適當(dāng)分級(jí)”的管理原則，在各級(jí)組織、人事部門建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，如人事檔案處、科室，干部信息中心、人事檔案綜合管理中心等;對(duì)于專業(yè)技術(shù)人員，公有企業(yè)、事業(yè)單位的員工檔案，各類名人檔案等，可以建立社會(huì)化、集約化和專業(yè)化的人事檔案中心，按地區(qū)、專業(yè)、類型等由政府出資興建，建立各種專門的人事檔案信息庫(kù)，在相關(guān)法律框架內(nèi)，面向社會(huì)提供公共人事檔案信息服務(wù);社會(huì)流動(dòng)人員的人事檔案由各級(jí)人才流動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理，各級(jí)人才流動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)與其他組織的人事檔案管理部門相比，其人事檔案的管理應(yīng)該更加體現(xiàn)公益性、服務(wù)性，根據(jù)要求為社會(huì)有關(guān)用人單位及人事檔案相對(duì)人提供多種形式的信息服務(wù)，同時(shí)切實(shí)維護(hù)和保障流動(dòng)人員的正當(dāng)權(quán)益。

(四)全面保障檔案相對(duì)人的權(quán)利，抑制檔案管理機(jī)構(gòu)的檔案權(quán)力壟斷

從干部人事檔案管理制度向公共人事檔案管理制度轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，應(yīng)充分尊重和保障人事檔案相對(duì)人的權(quán)利，公共人事檔案相對(duì)人的權(quán)力至少包括這幾個(gè)方面:

1.公共人事檔案知情權(quán)。黨的十七大報(bào)告明確提出，保障人民的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，將知情權(quán)列于四種權(quán)利之首。人事檔案的知情權(quán)主要是指相對(duì)人合法擁有對(duì)本人人事檔案材料內(nèi)容狀況及其利用情況等知曉的權(quán)利。在人事檔案中的十大類材料中，有經(jīng)過(guò)本人填寫、組織蓋章認(rèn)可的(如個(gè)人總結(jié)、入黨申請(qǐng)材料)，有組織填寫、本人簽字同意的(如年度考核表、干部任免審批表)，有組織根據(jù)本人實(shí)際情況如實(shí)記錄的(如學(xué)校的成績(jī)單、單位的工資表)?？梢?jiàn)，真正需要對(duì)本人絕對(duì)保密的人事檔案材料只是其中的一小部分，對(duì)于全部的人事檔案材料完全向人事檔案相對(duì)人封閉的做法，并沒(méi)有充足的依據(jù)。對(duì)人事檔案知情權(quán)的無(wú)視或者說(shuō)是一種壓制，是傳統(tǒng)人事檔案神秘性產(chǎn)生的根源。

2.公共人事檔案利用權(quán)。2007年由國(guó)務(wù)院制定的《政府信息公開條例》己經(jīng)對(duì)公民利用與其自身相關(guān)的政府信息作了明確的法律保障。而人事檔案屬于與公民自身最密切相關(guān)的政府信息范疇。人事檔案的知情權(quán)也要求相應(yīng)的利用權(quán)。鑒于保管流動(dòng)人員人事檔案的人才流動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是相對(duì)于流動(dòng)人員與流動(dòng)人員用人單位之間的第三方機(jī)構(gòu)，其與流動(dòng)人員、用人單位之間的利益關(guān)系不是很緊密，當(dāng)前可以先從部分人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)，先允許流動(dòng)人事檔案相對(duì)人按照合法程序利用本人的人事檔案。待積累經(jīng)驗(yàn)，探索出合適的模式之后，再逐步擴(kuò)大人事檔案相對(duì)人利用本人人事檔案的范圍，提供更多的利用形式。

3.公共人事檔案隱私權(quán)。人事檔案知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)需要人事檔案隱私權(quán)的限制和輔助。一般來(lái)說(shuō)，人事檔案材料中涉及相對(duì)人的隱私主要有:相對(duì)人自然狀態(tài)的隱私、健康狀況的隱私、婚姻狀況的隱私、財(cái)產(chǎn)狀況的隱私、受處分和處罰的隱私和政治、哲學(xué)、宗教信仰的隱私等等。保障人事檔案相對(duì)人的隱私權(quán)首先要處理好人事檔案管理中知情權(quán)與隱私權(quán)的沖突，明確知情權(quán)和隱私權(quán)的實(shí)現(xiàn)范圍;其次要擴(kuò)大檔案形成、管理、利用程序的透明度，保證人事檔案相對(duì)人具有一定的參與度;最后對(duì)于人事檔案管理機(jī)構(gòu)或個(gè)人偽造、篡改檔案、歪曲事實(shí)等不法行為，要制定相關(guān)的處罰措施，給予嚴(yán)厲的制裁懲處。

4.公共人事檔案申訴權(quán)。人事檔案相對(duì)人認(rèn)為其人事檔案記載的內(nèi)容與相關(guān)事實(shí)不符的，或者人事檔案管理行為對(duì)其形成侵權(quán)的，應(yīng)該允許其提出申訴。明確和保障人事檔案的申訴權(quán)，實(shí)際上是對(duì)錯(cuò)誤的人事檔案內(nèi)容和不當(dāng)?shù)娜耸聶n案管理行為對(duì)人事檔案相對(duì)人的物質(zhì)或精神利益造成損害的一種救濟(jì)。只有對(duì)人事檔案相對(duì)人的申訴權(quán)給予有效的保障，才能對(duì)檔案管理機(jī)構(gòu)的單向度的壟斷權(quán)力抗衡，形成一定的相互制約關(guān)系。建立公共人事檔案管理制度有必要在國(guó)家檔案法的制度框架下，將《干部檔案工作條例》和《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》合并，制定統(tǒng)一的《人事檔案法》，以“人事檔案事務(wù)對(duì)人事檔案相對(duì)人本人公開”為基本原則，以保障人事檔案公共利益為前提，充分保障人事檔案相對(duì)人對(duì)有關(guān)檔案事務(wù)的參與權(quán)，保障相對(duì)人對(duì)本人的人事檔案享有有效的知情權(quán)、控制權(quán)以及對(duì)不符事實(shí)的檔案材料的申訴權(quán)。

(五)引導(dǎo)公眾對(duì)公共人事檔案管理制度的制度學(xué)習(xí)與制度信任、制度認(rèn)同

人們對(duì)于制度的認(rèn)同與忠誠(chéng)首先要基于人們對(duì)新制度的學(xué)習(xí)與信任。人們對(duì)于人事檔案的價(jià)值判斷的極端變化———從“切膚之痛”到“雞肋”，從“神秘”到“冷漠”，實(shí)際上表明了人們對(duì)傳統(tǒng)人事檔案管理制度信任的缺失。美國(guó)現(xiàn)代政治學(xué)教授馬克•E•沃倫說(shuō)，制度能否被信任，取決于他們是否被形成結(jié)構(gòu)，以致他們能夠通過(guò)推理訴諸其構(gòu)成規(guī)則。在那些沒(méi)有持續(xù)地訴諸這些規(guī)則的地方，普遍信任的基礎(chǔ)收到削弱。引導(dǎo)和促進(jìn)公眾對(duì)公共人事檔案管理制度的學(xué)習(xí)在于使得作為制度的接受者，理解和接受公共人事檔案管理制度核心理念———公共服務(wù)。這是與傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度區(qū)別最為明顯的標(biāo)志。公共人事檔案管理制度再通過(guò)不斷地釋放正功能，逐漸建立起公眾的制度信任。對(duì)公共人事檔案管理制度的制度信任應(yīng)包括兩個(gè)方面:一是對(duì)公共人事檔案內(nèi)容的信任，即信任其為真實(shí)、完整的、有效的;二是對(duì)公共人事檔案程序的信任，即信任其會(huì)促進(jìn)公共利益，保障相對(duì)人權(quán)利。進(jìn)一步培養(yǎng)公眾對(duì)公共人事檔案管理制度感情和意識(shí)上的歸屬感，即制度認(rèn)同。一種制度只有經(jīng)過(guò)人們對(duì)制度的認(rèn)同之后，即得到大多數(shù)社會(huì)成員在價(jià)值觀念上的認(rèn)可和行動(dòng)上的支持之后，才能成為有效的制度。一種制度得以延續(xù)和發(fā)展的程度，在很大程度上取決于人們(主要是制度的接受者)，對(duì)于該制度的認(rèn)可和接受程度。在制度變革的問(wèn)題中，之所以要談到引導(dǎo)和促進(jìn)公眾對(duì)公共人事檔案管理制度信任與認(rèn)同，主要是因?yàn)橹贫葧r(shí)滯情況不僅會(huì)發(fā)生在新舊制度的交替上，還會(huì)發(fā)生在人們的情感認(rèn)知中，人們常常會(huì)停留在對(duì)傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度的認(rèn)知，且因?yàn)樾碌娜耸聶n案管理制度缺失而造成公眾人事檔案正確認(rèn)知的缺乏，人們以往對(duì)人事檔案的“絕對(duì)信任”與“普遍認(rèn)可”在人事檔案功能弱化、傳統(tǒng)人事檔案管理制度失范的今天遭遇了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。公眾對(duì)公共人事檔案管理制度的信任與認(rèn)同，有助于其與傳統(tǒng)干部人事檔案管理制度的進(jìn)一步“決裂”，有利于干部人事檔案管理制度改革沖出困境，深入開展。

作者：陳艷 單位：青海省婦女兒童醫(yī)院